秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
秦川机床工具集团股份公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人龙兴元、主管会计工作负责人刘万超及会计机构负责人(会计主
管人员)李霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 7,805,137,013.30 6,733,472,680.78 15.92%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,767,999,235.86 2,792,626,862.29 -0.88%
本报告期比上年同期 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
增减 比上年同期增减
营业收入（元） 601,875,106.16 -0.89% 1,970,461,360.69 2.80%
归属于上市公司股东的净利润（元） 31,322,148.85 -- -23,854,799.51 --
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-15,310,690.57 -- -70,487,638.93 --
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -62,417,923.84 --
基本每股收益（元/股） 0.0451 -- -0.0344 --
稀释每股收益（元/股） 0.0451 -- -0.0344 --
加权平均净资产收益率 -- -- -0.86% --
注：本报告期、年初至报告期末数或上年同期数为负值时不计算同比增减变动。
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 4,097,834.88
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
45,258,456.17
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 14,261,570.63
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,345,365.52
公益性捐赠 -30,000.00
减：所得税影响额 10,439,386.64
少数股东权益影响额（税后） 11,861,001.14
合计 46,632,839.42 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 69,454 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
陕西省人民政府国有资产监督管理委员会 国有法人 15.94% 110,499,048 110,499,048
陕西省产业投资有限公司 国有法人 14.59% 101,196,554 101,196,554
中国华融资产管理股份有限公司 国有法人 5.19% 35,951,796
华融渝富红杉（天津）股权投资合伙企业（有
境内非国有法人 3.82% 26,503,696
限合伙）
中国长城资产管理公司 国有法人 2.04% 14,127,275
全国社保基金五零三组合 其他 1.73% 12,000,000
邦信资产管理有限公司 国有法人 1.46% 10,119,655
全国社保基金一零四组合 其他 1.46% 10,089,896
沈阳北方航空鸿江实业有限公司 境内非国有法人 0.85% 5,914,150
李晋 境内自然人 0.34% 2,332,800
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国华融资产管理股份有限公司 35,951,796 人民币普通股 35,951,796
华融渝富红杉（天津）股权投资合伙企业（有限合伙） 26,503,696 人民币普通股 26,503,696
中国长城资产管理公司 14,127,275 人民币普通股 14,127,275
全国社保基金五零三组合 12,000,000 人民币普通股 12,000,000
邦信资产管理有限公司 10,119,655 人民币普通股 10,119,655
全国社保基金一零四组合 10,089,896 人民币普通股 10,089,896
沈阳北方航空鸿江实业有限公司 5,914,150 人民币普通股 5,914,150
李晋 2,332,800 人民币普通股 2,332,800
朱华德 2,298,623 人民币普通股 2,298,623
张治中 2,120,000 人民币普通股 2,120,000
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陕西省人民政府国有资产监督管理委员会与陕西省产业投资有限公司为一致行动人，中国
上述股东关联关系或一致行动 华融资产管理股份有限公司与华融渝富红杉（天津）股权投资合伙企业（有限合伙）为一
的说明 致行动人，全国社保基金五零三组合与全国社保基金一零四组合均为鹏华基金管理有限公
司管理。其他股东关联关系不详。
前 10 名普通股股东参与融资
公司股票非融资融券标的证券。
融券业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 30 日 增减变动金额 增减变动(%) 增减变动原因
货币资金 1,259,104,528.36 967,418,711.66 291,685,816.70 30.15% 主要为本期公司投资款尚未支付影响所致。
主要为本期控股子公司陕西秦川机械进出口有限公司出口业务预付款增
预付款项 148,686,830.15 105,353,730.14 43,333,100.01 41.13%
加，及子公司宝鸡机床集团有限公司预付采购款增加影响所致。
主要为本期控股子公司陕西秦川机械进出口有限公司出口退税暂未收到
其他应收款 46,696,715.01 29,463,575.89 17,233,139.12 58.49%
及公司暂付款未结算影响所致。
一年内到期的 主要是本期控股子公司深圳秦川国际融资租赁公司一年内到期的融资租
112,865,191.28 55,421,983.36 57,443,207.92 103.65%
非流动资产 赁款增加影响所致。
主要是本期控股子公司深圳秦川国际融资租赁公司应收保理款项等业务
其他流动资产 325,689,981.78 99,328,173.33 226,361,808.45 227.89%
增加影响所致。
可供出售金融
307,107,863.44 62,672,724.74 244,435,138.70 390.02% 主要是本期公司购买三年期信托产品影响所致。
资产
主要为本期控股子公司深圳秦川国际融资租赁公司融资租赁业务增加影
长期应收款 160,536,870.49 82,289,081.42 78,247,789.07 95.09%
响所致。
研发支出 109,210,719.01 74,096,200.99 35,114,518.02 47.39% 主要为本期公司研发投入增加影响所致。
应付票据 312,564,314.33 220,023,574.50 92,540,739.83 42.06% 主要为本期加大应付票据结算业务量所致。
应缴税费 28,674,682.64 20,746,952.83 7,927,729.81 38.21% 主要为本期应交增值税比年初增加影响所致。
一年内到期的
2,095,206.49 69,998,428.59 -67,903,222.10 -97.01% 主要为本期一年内到期的长期借款减少影响所致。
非流动负债
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主要为本期全资子公司汉江工具有限责任公司归还前期银行贷款，获免
应付利息 5,722,881.11 11,122,277.31 -5,399,396.20 -48.55%
息影响所致。
主要为本期控股子公司深圳秦川融资租赁公司融资租赁业务形成的待实
其他流动负债 18,113,157.85 5,158,945.23 12,954,212.62 251.10%
现销项税影响所致。
长期借款 665,640,182.18 66,983,800.63 598,656,381.55 893.73% 主要为本期公司增加贷款影响所致。
主要为本期控股子公司上海秦隆投资管理有限公司赎回一年以上期限的
其他综合收益 -1,854,657.81 3,788,761.89 -5,643,419.70 -148.95%
理财产品，及外币报表折算差额影响所致。
专项储备 1,717,421.81 3,161,396.22 -1,443,974.41 -45.68% 主要是本期安全生产费用支出增加影响所致。
利润表项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减变动金额 增减变动(%) 增减变动原因
公允价值变动 主要为本期控股子公司上海秦隆投资管理有限公司持有的交易性金融资
-2,334,483.76 763,741.60 -3,098,225.36 -405.66%
收益 产市值下降影响所致。
投资收益 42,674,660.51 7,856,763.79 34,817,896.72 443.16% 主要为本期收到信托产品投资收益所致。
营业外收入 69,026,524.76 36,488,584.63 32,537,940.13 89.17% 主要为本期计入损益的政府补助比上年同期增加影响所致。
营业外支出 1,704,746.81 865,320.76 839,426.05 97.01% 主要为本期处置非流动资产损失及债务重组损失同比增加所致。
现金流量表项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减变动金额 增减变动(%) 增减变动原因
经营活动产生的 主要为本期销售商品收到的现金增加及购买商品支付的现金减少影响所
-62,417,923.84 -247,318,169.88 184,900,246.04 74.76%
现金流量 致。
投资活动产生的 主要为本期控股子公司深圳秦川国际融资租赁公司融资租赁投资业务增
-582,790,006.60 -18,067,253.33 -564,722,753.27 -3125.67%
现金流量 加影响所致。
筹资活动产生的
857,014,395.62 223,941,921.41 633,072,474.21 282.69% 主要为本期增加贷款影响所致。
现金流量
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕
的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺类 承诺时 承诺 履行
承诺事由 承诺方 承诺内容
型 间 期限 情况
股改承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
对上市公司独立性的承诺：1、为了保护上市公司的合法利益及其独立性，维护广大投资者特别是
中小投资者的合法权益，陕西省国资委和陕西产投承诺，本次重大资产重组完成后，将保证上市
关于同 公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面的独立性。2、陕西省国资委和陕西产投就人员独立、
业竞争、资产独立、财务独立、机构独立、业务独立等方面作出具体的承诺。3、该等承诺在陕西省国资委
陕西省人民政府国有资产监督管 关联交 及其一致行动人陕西产投控股上市公司期间内持续有效且不可变更或撤销。避免同业竞争：1、本 2013 年 正常
委员会（公司）将不从事并努力促使本委员会（公司）控制的其他企业不从事与上市公司相同或 长期
理委员会;陕西省产业投资有限公 易、资金 09 月 01 履行
相近的业务，以避免与上市公司的业务经营构成直接或间接的竞争。2、本委员会（公司）或本委 有效
司 占用方 日 中
资产重组时所 员会（公司）控制的其他企业在市场份额、商业机会及资源配置等方面可能对上市公司带来不公
面的承
作承诺 平的影响时，本委员会（公司）自愿放弃并努力促使本委员会（公司）控制的其他企业放弃与上
诺 市公司的业务竞争。3、本委员会（公司）承诺，自本承诺函出具日起，赔偿上市公司因本委员会
（公司）违反本承诺任何条款而遭受或产生的任何损失或开支。本承诺函在上市公司合法有效存
续且本委员会（公司）作为上市公司的控股股东期间持续有效。
陕西省人民政府国有资产监督管 关于同 减少和规范本次重大资产重组完成后的关联交易：1、针对本委员会（公司或合伙企业）以及本委 2013 年 正常
员会（公司或合伙企业）控制的其他企业与秦川机床及其控、参股公司之间将来无法避免或有合 长期
理委员会;陕西省产业投资有限公 业竞争、 09 月 01 履行
理原因而发生的关联交易事项，本委员会（公司或合伙企业）及本委员会（公司或合伙企业）控 有效
司;天津昆仑天创股权投资企业(有 关联交 日 中
制的企业将遵循市场交易的公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格进行交易，并
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限合伙);中国华融资产管理股份有 易、资金 依据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序，依法履行信息披露义务。2、本
限公司;华融渝富红杉（天津）股 占用方 委员会（公司或合伙企业）保证本委员会（公司或合伙企业）及本委员会（公司或合伙企业）控
权投资合伙企业（有限合伙);中国 面的承 制的企业将不通过与秦川机床及其控、参股公司的关联交易取得任何不正当的利益或使秦川机床
及其控、参股公司承担任何不正当的义务。3、本委员会（公司或合伙企业）承诺，自本承诺函出
长城资产管理公司;邦信资产管理 诺
具日起，赔偿秦川机床及其控、参股公司因本委员会（公司或合伙企业）违反本承诺任何条款而
有限公司;中国东方资产管理公司;
遭受或产生的任何损失或开支。本承诺函在上市公司合法有效存续且本委员会（公司或合伙企业）
新远景成长（天津）股权投资合伙
作为上市公司的控股股东期间持续有效。
企业（有限合伙）
陕西省人民政府国有资产监督管 关于股份锁定期的承诺：陕西省国资委和陕西产投承诺，其认购的本次非公开发行股份，自本次 2013 年 2017 正常
股份限
理委员会;陕西省产业投资有限公 非公开发行股份上市之日起三十六个月内不得转让，但是符合《证券期货法律适用意见第 4 号》 09 月 01 年 9 月 履行
售承诺
司 等适用法律、法规、规章和规范性法律文件相关规定的转让不受此限。 日 15 日 中
首次公开发行
或再融资时所
作承诺
股权激励承诺
龙兴元、胡弘、付林兴、田沙、赵 2015 年 2016 已履
股份减
甲宝、刘万超、李强、王拉祥、郭 自承诺作出之日起，六个月内不减持所持有的公司股票。 07 月 06 年 1 月 行完
持承诺
宝安、杭宝军、司冠林、宋耿田 日 5日 毕
其他对公司中 股权回购承诺：本公司向国开发展基金有限公司承诺，按投资回购计划于 2025 年 11 月 23 日一次
小股东所作承 性回购国开发展基金持有的本公司子公司陕西秦川设备成套服务有限公司股份，支付股权回购资
诺 金 4000 万元。本公司向国开发展基金有限公司承诺，按投资回购计划于 2030 年 10 月 21 日一次 2016 年 正常
股份回 年 10
秦川机床工具集团股份公司 性回购国开发展基金持有的本公司子公司汉江工具有限责任公司股份，支付股权回购资金 880 万 02 月 23 履行
购承诺 月 21
元。本公司向中国农发重点建设基金有限公司承诺，按投资回购计划于 2018 年 12 月 31 日前、2019 日 中
日
年 10 月 8 日前分两次回购农发建设基金持有的本公司子公司陕西汉江机床有限公司股份，两次分
别支付股权回购资金 600 万元。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 无
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四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
期初持 期末持
证券 证券代 最初投资成 期初持 期末持 期末账面值 报告期损益 会计核算 股份
证券简称 股数量 股数量
品种 码 本（元） 股比例 股比例 （元） （元） 科目 来源
（股） （股）
交易性金 二级
股票 600273 嘉化能源 1,943,244.91 0.0000% 206,600 0.0002% 1,919,314.00 -23,930.91
融资产 市场
交易性金 二级
股票 000036 华联控股 1,912,257.58 0.0000% 200,000 0.0002% 1,934,000.00 21,742.42
融资产 市场
交易性金 二级
股票 600119 长江投资 2,258,494.10 0.0000% 100,000 0.0003% 2,432,000.00 173,505.90
融资产 市场
| 秦川机床：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-31 |
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| 附件：公告原文 |
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