神雾节能股份有限公司
2020年第一季度报告
2020年04月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人吴浪、主管会计工作负责人吴浪及会计机构负责人(会计主管人员)戚晓娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 0.00 | 2,015,367.96 | -100.00% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -53,646,534.45 | -37,260,250.31 | 43.98% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -38,300,091.60 | -37,219,091.01 | 3.47% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -428,791.21 | 2,780,083.53 | -115.42% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.08 | -0.06 | -33.33% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.08 | -0.06 | -33.33% |
| 加权平均净资产收益率 | -2.69% | -21.63% | |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 65,463,597.95 | 66,208,282.17 | -1.12% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | -2,018,377,353.53 | -1,964,730,819.08 | 2.73% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 6,025.50 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -15,352,468.35 | |
| 合计 | -15,346,442.85 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 32,885 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 神雾科技集团股份有限公司 | 境内非国有法人 | 49.84% | 317,590,000 | 317,590,000 | 质押 | 317,590,000 |
| 冻结 | 317,590,000 | |||||
| 山西证券股份有限公司 | 国有法人 | 5.00% | 31,874,462 | 31,820,462 | ||
| 文菁华 | 境内自然人 | 2.75% | 17,555,152 | 17,555,152 | 冻结 | 17,555,152 |
| 质押 | 17,555,152 | |||||
| 陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·持盈88号证券投资集合资金信托计划 | 其他 | 1.24% | 7,917,181 | 0 | ||
| 锦州鑫天贸易有限公司 | 境内非国有法人 | 0.73% | 4,647,292 | 0 | 冻结 | 4,647,292 |
| 质押 | 4,647,292 | |||||
| 陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·聚宝盆30号证券投资集合资金信托计划 | 其他 | 0.65% | 4,130,454 | 0 | ||
| 徐爱卿 | 境内自然人 | 0.56% | 3,578,917 | 0 | ||
| 张寿清 | 境内自然人 | 0.46% | 2,923,400 | 0 | ||
| #赵亚平 | 境内自然人 | 0.41% | 2,604,200 | 0 | ||
| #赵冲 | 境内自然人 | 0.37% | 2,353,400 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 文菁华 | 17,555,152 | 人民币普通股 | 17,555,152 | |||
| 陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·持盈88号证券投资集合资 | 7,917,181 | 人民币普通股 | 7,917,181 | |||
| 金信托计划 | |||
| 锦州鑫天贸易有限公司 | 4,647,292 | 人民币普通股 | 4,647,292 |
| 陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·聚宝盆30号证券投资集合资金信托计划 | 4,130,454 | 人民币普通股 | 4,130,454 |
| 徐爱卿 | 3,578,917 | 人民币普通股 | 3,578,917 |
| 张寿清 | 2,923,400 | 人民币普通股 | 2,923,400 |
| #赵亚平 | 2,604,200 | 人民币普通股 | 2,604,200 |
| #赵冲 | 2,353,400 | 人民币普通股 | 2,353,400 |
| 刘志强 | 2,042,636 | 人民币普通股 | 2,042,636 |
| 尹蕾 | 1,541,300 | 人民币普通股 | 1,541,300 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前十名股东中“文菁华”、“张寿清”属于一致行动,神雾科技集团股份有限公司、陕西省国际信托股份有限公司－陕国投?持盈88号证券投资集合资金信托计划、陕西省国际信托股份有限公司－陕国投?聚宝盆30号证券投资集合资金信托计划存在关联关系，其余股东之间未知是否有关联关系 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | #赵亚平通过信用证券账户持有2,595,800股、#赵冲为通过信用证券账户持有1,914,300股 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
□ 适用 √ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2019年7月11日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号：赣证调查字 2019019 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案调查。详情参见公司于2019年7月12日披露的《关于公司、控股股东及实际控制人收到中国证监会调查通知书的公告 》（公告编号：2019-069）。截至目前，公司尚未收到中国证监会针对上述调查事项的结论性意见。
2、关于公司控股股东业绩补偿事项，经公司与控股股东函件沟通，神雾集团已书面确认将按照业绩补偿协议的约定履行补偿义务。鉴于神雾集团目前处境，其持有的公司股票已全部被质押和司法冻结及轮候冻结，股份补偿义务客观上无法履行，则以现金补偿3,246,023,191.98元。目前神雾集团正在与各债权人积极沟通债务清偿方案，化解危机，待流动性问题解决后将履行补偿义务。
3、公司因违规对神雾环保担保，被司法划转1,577.0129万元，公司已向神雾环保去函，要求其尽快偿还公司损失。
4、公司控股股东因未及时履行对上市公司承诺的补偿义务，报告期内被证监会出具警示函，详见公司2019年8月31日在巨潮资讯网披露的《关于公司控股股东收到行政监管措施决定书的公告》（公告编号：2019-082）.
5、因此前两次拍卖均未完成全部程序，公司控股股东持有的公司1,380,000股股票将于2020年4月26日至27日在淘宝网司法拍卖网上再次拍卖。公司将持续关注此事的后续进展，及时履行信息披露义务
6、2020年3月10日收到南京中院关于中国银行南京玄武支行与公司金融借款担保合同纠纷案的一审判决书，公司需对子公司江苏院1亿元借款承担部分担保责任，目前中行已提起上诉，具体担保金额需待二审判决后确定。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 关于公司、控股股东及实际控制人收到中国证监会调查通知书的事项 | 2019年07月12日 | 具体内容详见公司已于 2019 年 7月12日 在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn上披露的《关于公司、控股股东及实际控制人收到中国证监会调查通知书的公告》（公告编号：2019-069） |
| 关于公司及相关当事人受到深圳证券交易所纪律处分事项 | 2019年08月02日 | 具体内容详见公司已于 2019 年 8月2日 在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn上披露的《关于公司及相关当事人受到深圳证券交易所纪律处分的公告》（公告编号：2019-079） |
| 关于公司实际控制人、部分时任董事增持计划的进展 | 2019年07月23日 | 具体内容详见公司已于 2019 年 7月23日 在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn上披露的《关于公司实际控制人、部分时任董事增持计 |
| 划的进展公告》（公告编号：2019-073） | ||
| 关于公司控股股东收到行政监管措施决定书事项 | 2019年08月31日 | 具体内容详见公司已于 2019 年 8月31日 在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn上披露的《关于公司控股股东收到行政监管措施决定书的公告》（公告编号：2019-082） |
| 关于公司重大项目的进展 | 2019年09月03日 | 具体内容详见公司已于 2019 年 9月3日 在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn上披露的《关于公司重大项目的进展公告》（公告编号：2019-083） |
| 关于违规对外担保的进展 | 2019年12月20日 | 具体内容详见公司已于 2019 年 12月20日 在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn上披露的《关于违规对外担保的进展公告》（公告编号：2019-096） |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 神雾科技集团股份有限公司 | 股权锁定的承诺 |
| 2016年10月24日 | 神雾科技集团股份有限公司与上市公司签订的《盈利预测补偿协议》及《盈利预测补偿协议之补充协议》中约定的补偿义务履行完毕之日 | 正常履约中 |
| 根据当时有效的法律、法规、规章、相关证券监管部门及证券交易所的有关规定进行相应调整。 2、本公司承诺本次认购的金城股份的股份在履行前述锁定承诺后减持将遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、相关证券监管部门及证券交易所的有关规定以及上市公司《公司章程》的相关规定。除上述承诺以外，本公司转让持有的金城股份的股份，将遵守股份转让当时有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及监管机构的相关规定。 | |||||
| 神雾科技集 | 业绩承诺 | 1、为保证本 | 2016年01月 | 2018年12月 | 正常履约中。 |
| 团股份有限公司 | 次重组的拟注入资产江苏院的盈利切实可靠，以保障上市公司及广大股东的利益，神雾集团（即补偿义务人）确认并承诺江苏院 2016年、2017年和 2018年扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润不低于3亿元、4亿元和 5亿元。 2、江苏院净利润若未能达到上述承诺，本公司将严格按照与金城股份签订的相关盈利预测补偿协议履行补偿义务。 | 01日 | 31日 | 鉴于目前业绩对赌事项未实现，神雾集团将按照业绩补偿协议的约定积极履行补偿义务，但由于目前神雾集团正遭遇流动性危机，持有的公司股票已全部被质押和司法冻结及轮候冻结，股份补偿义务客观上暂时无法履行。目前神雾集团正在与各债权人积极沟通债务清偿方案，同时也在积极引进战略投资者，待流动性状况改善后公司将积极督促控股股东兑现业绩补偿承诺。 | ||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | ||||||
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 神雾科技集团股份有限公司 | 其他承诺 | 力争在未来的三年内，将严格遵照证券市场法律法规、监管规则的规定，在北京神源环保有限公司盈利能力、业 | 2018年01月01日 | 不适用 | 暂时无法履行。经神雾集团书面确认，神雾集团已于2018年4月将其持有的神源环保72.75%的股权转让给北 |
| 绩指标符合合相关法律法规、证券监管部门及上市公司的要求；履行完上市公司、神雾集团和拟注入资产所在公司审议程序以及注入资产符合合规性要求的情况下，根据产业协同性及技术相关度，通过各种可行方式，将自身拥有的北京神源环保有限公司的股权注入到神雾节能，持续稳健实现集团整体资产证券化的战略目标。如在未来三年内承诺未能实施完毕，则在神雾集团作为神雾节能控股股东期间，神雾集团同意将其持有的神源环保股权持续托管给神雾节能管理，并将资产收益作为托管费用，以现金形式支付给神雾节 | 京旭朗德低碳科技有限公司，已失去对神源环保的控制权，故暂时无法履行该承诺。截止目前，公司已向神雾集团去函要求其继续履行该承诺或根据实际经营情况提出变更方案。 |
| 能 。 | ||||||
| 神雾科技集团股份有限公司 | 其他承诺 | 神雾集团为支持上市公司发展，在集团整体资产证券化的战略目标实现前，拟在符合证券市场法律法规、监管规则的前提下，通过合法合规的决策程序，将其所持有的北京神源环保有限公司的股权给神雾节能管理，包括但不限于资产收益、重大决策和选择管理者等权利，并将资产收益作为托管费用，以现金形式支付给神雾节能。 | 2018年01月01日 | 2020年12月31日 | 暂时无法履行。经神雾集团书面确认，神雾集团已于2018年4月将其持有的神源环保72.75%的股权转让给北京旭朗德低碳科技有限公司，已失去对神源环保的控制权，故暂时无法履行该承诺。截止目前，公司已向神雾集团去函要求其继续履行该承诺或根据实际经营情况提出变更方案。 | |
| 承诺是否按时履行 | 否 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 1、关于业绩补偿承诺，鉴于目前业绩对赌事项未实现，神雾集团将按照业绩补偿协议的约定积极履行补偿义务，但由于目前神雾集团正遭遇流动性危机，持有的公司股票已全部被质押和司法冻结及轮候冻结，股份补偿义务客观上暂时无法履行。目前神雾集团正在与各债权人积极沟通债务清偿方案，同时也在积极引进战略投资者，待流动性状况改善后公司将积极督促控股股东兑现业绩补偿承诺。 2、关于资产注入和托管的承诺，暂时无法履行。经神雾集团书面确认，神雾集团已于2018年4月将其持有的神源环保72.75%的股权转让给北京旭朗德低碳科技有限公司，已失去对神源环保的控制权，故暂时无法履行该承诺。截止目前，公司已向神雾集团去函要求其继续履行该承诺或根据实际经营情况提出变更方案。 3、鉴于保证金专用账户于 2018 年 11 月被湖州市中级人民法院司法划转 1577.0129 万元用于偿还神雾环保对栩生的借款，公司拟启动司法程序，依法向神雾环保追偿。同时公司已向神雾集团去函，要求其按照承诺履行赔偿义务。 | |||||
四、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
五、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 担保对象名称 | 与上市公司的关系 | 违规担保金额 | 占最近一期经审计净资产的比例 | 担保类型 | 担保期 | 截至报告期末违规担保余额 | 占最近一期经审计净资产的比例 | 预计解除方式 | 预计解除金额 | 预计解除时间（月份） |
| 神雾科技集团股份有限公司 | 控股股东 | 10,000 | 0.00% | 连带责任信用担保 | 主债权届满两年后 | 10,000 | 0.00% | 神雾集团已与债权人达成和解，已终止执行。 | 10,000 | 2020年12月 |
| 神雾环保技术股份有限公司 | 同一最终控制人 | 10,000 | 0.00% | 连带责任信用担保 | 主债权届满两年后 | 10,000 | 0.00% | 超过再审时效被驳回；神雾节能已被司法划转1577.0129万元 | 10,000 | 2020年12月 |
| 神雾科技集团股份有限公司 | 控股股东 | 2,000 | 0.00% | 连带责任信用担保 | 主债权届满两年后 | 1,950 | 0.00% | 再审申请被驳回 | 1,950 | 2020年12月 |
| 合计 | 22,000 | 0.00% | -- | -- | 21,950 | 0.00% | -- | -- | -- |
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 股东或关联人名称 | 占用时间 | 发生原因 | 期初数 | 报告期新增占用金额 | 报告期偿还总金额 | 期末数 | 预计偿还方式 | 预计偿还金额 | 预计偿还时间（月份） |
| 神雾科技集团股份有限公司 | 2017 | 资金往来 | 50,720 | 现金清偿;以资抵债清偿 | 50,720 | 2021年12月 | |||
| 神雾科技集团股份有限公司 | 2018 | 资金往来 | 8,000 | 现金清偿;以资抵债清偿 | 58,720 | 2021年12月 | |||
| 神雾科技集团股份有限公司 | 2019 | 资金往来 | 58,720 | 2,554 | 5,095 | 56,179 | 现金清偿;以资抵债清偿 | 56,179 | 2021年12月 |
| 合计 | 58,720 | 61,274 | 5,095 | 56,179 | -- | 56,179 | -- | ||
| 期末合计值占最近一期经审计净资产的比例 | -28.95% | ||||||||
| 相关决策程序 | 无 | ||||||||
| 无 | |
| 未能按计划清偿非经营性资金占用的原因、责任追究情况及董事会拟定采取的措施说明 | 鉴于神雾集团及其分子公司正遭遇流动性危机，相关资产已全部被各债权人查封和冻结，神雾集团虽始终积极与各债权人协商沟通以求取得解封，但成效甚微，客观上集团神雾目前暂时无法退还上述相关供应商款项。目前神雾集团仍在与各债权人协商处置资产补偿公司。 公司董事会已就该事项成立专门工作组，安排专人负责与公司实际控制人、神雾集团财务部保持密切沟通并抓紧进行审计凭证的搜集和整理工作，争取尽快核实问题，消除该方面的审计意见。 |
| 注册会计师对资金占用的专项审核意见的披露日期 | 2020年04月30日 |
| 注册会计师对资金占用的专项审核意见的披露索引 | 巨潮资讯网 |
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：神雾节能股份有限公司
2020年04月27日
单位：元
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 5,557,639.92 | 5,309,980.46 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 0.00 | 300,000.00 |
| 应收账款 | 19,560,490.27 | 19,560,490.27 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 11,491.21 | 252,784.52 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 8,537,441.64 | 7,250,270.60 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 2,128,982.38 | 2,128,982.38 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 6,072,117.62 | 6,072,117.62 |
| 流动资产合计 | 41,868,163.04 | 40,874,625.85 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 0.00 | 1,101,347.98 |
| 固定资产 | 1,917,162.31 | 1,982,200.05 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 21,266,008.46 | 21,631,712.09 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 412,264.14 | 618,396.20 |
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 23,595,434.91 | 25,333,656.32 |
| 资产总计 | 65,463,597.95 | 66,208,282.17 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 519,100,465.07 | 519,100,465.07 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 278,467,458.18 | 277,958,759.25 |
| 预收款项 | 36,949,294.48 | 36,939,860.52 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 39,696,629.85 | 34,539,509.62 |
| 应交税费 | 10,245,188.40 | 10,063,481.79 |
| 其他应付款 | 434,941,684.35 | 403,240,108.53 |
| 其中：应付利息 | 130,207,717.15 | 105,978,956.95 |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 212,593,228.49 | 212,593,228.49 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 1,531,993,948.82 | 1,494,435,413.27 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | 198,816,770.64 | 198,717,255.96 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 353,030,232.02 | 337,786,432.02 |
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 551,847,002.66 | 536,503,687.98 |
| 负债合计 | 2,083,840,951.48 | 2,030,939,101.25 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 91,190,954.00 | 91,190,954.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 8,951,925.58 | 8,951,925.58 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 40,109,318.76 | 40,109,318.76 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -2,158,629,551.87 | -2,104,983,017.42 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | -2,018,377,353.53 | -1,964,730,819.08 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益合计 | -2,018,377,353.53 | -1,964,730,819.08 |
| 负债和所有者权益总计 | 65,463,597.95 | 66,208,282.17 |
法定代表人：吴浪 主管会计工作负责人：吴浪 会计机构负责人：戚晓娟
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 16,723.09 | 16,723.09 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | ||
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | ||
| 其他应收款 | 401,091,871.76 | 399,369,090.95 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 2,461,862.11 | 2,461,862.11 |
| 流动资产合计 | 403,570,456.96 | 401,847,676.15 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 3,460,000,000.00 | 3,460,000,000.00 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 6,872.20 | |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 3,460,000,000.00 | 3,460,006,872.20 |
| 资产总计 | 3,863,570,456.96 | 3,861,854,548.35 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | ||
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 237,855.38 | 237,855.38 |
| 应交税费 | 612.26 | 612.26 |
| 其他应付款 | 183,577,317.80 | 172,546,026.94 |
| 其中：应付利息 | 45,548,090.75 | 37,714,527.35 |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 86,373,916.99 | 86,373,916.99 |
| 其他流动负债 |
| 流动负债合计 | 470,189,702.43 | 459,158,411.57 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 353,030,232.02 | 337,786,432.02 |
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 353,030,232.02 | 337,786,432.02 |
| 负债合计 | 823,219,934.45 | 796,944,843.59 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 637,245,222.00 | 637,245,222.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 3,386,450,985.62 | 3,386,450,985.62 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 89,850,806.08 | 89,850,806.08 |
| 未分配利润 | -1,073,196,491.19 | -1,048,637,308.94 |
| 所有者权益合计 | 3,040,350,522.51 | 3,064,909,704.76 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,863,570,456.96 | 3,861,854,548.35 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 0.00 | 2,015,367.96 |
| 其中：营业收入 | 0.00 | 2,015,367.96 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 38,511,115.20 | 39,024,018.03 |
| 其中：营业成本 | 0.00 | 65,166.49 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 21,473.48 | 16,113.11 |
| 销售费用 | 306,690.18 | 975,598.77 |
| 管理费用 | 6,318,343.96 | 11,353,323.44 |
| 研发费用 | 2,628,214.19 | 4,413,695.70 |
| 财务费用 | 29,236,393.39 | 22,200,120.52 |
| 其中：利息费用 | 29,040,291.13 | 16,459,613.52 |
| 利息收入 | 35.65 | 618.86 |
| 加：其他收益 | 211,023.60 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -210,440.94 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填 |
| 列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -38,300,091.60 | -37,219,091.01 |
| 加：营业外收入 | 6,025.50 | |
| 减：营业外支出 | 15,352,468.35 | 41,159.30 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -53,646,534.45 | -37,260,250.31 |
| 减：所得税费用 | ||
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -53,646,534.45 | -37,260,250.31 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | -53,646,534.45 | -37,260,250.31 |
| 2.少数股东损益 | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 |
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | -53,646,534.45 | -37,260,250.31 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -53,646,534.45 | -37,260,250.31 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.08 | -0.06 |
| （二）稀释每股收益 | -0.08 | -0.06 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：吴浪 主管会计工作负责人：吴浪 会计机构负责人：戚晓娟
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 0.00 | 0.00 |
| 减：营业成本 | 0.00 | 0.00 |
| 税金及附加 | 1,836.78 | 1,836.78 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 6,872.20 | 88,434.84 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | 9,306,641.44 | 4,538,424.38 |
| 其中：利息费用 | 9,306,641.44 | 4,538,419.54 |
| 利息收入 | 26.19 | |
| 加：其他收益 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融 |
| 资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -210,440.94 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -9,315,350.42 | -4,839,136.94 |
| 加：营业外收入 | ||
| 减：营业外支出 | 15,243,831.83 | 40.56 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -24,559,182.25 | -4,839,177.50 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -24,559,182.25 | -4,839,177.50 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -24,559,182.25 | -4,839,177.50 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其 |
| 他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -24,559,182.25 | -4,839,177.50 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.04 | -0.01 |
| （二）稀释每股收益 | -0.04 | -0.01 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 310,000.00 | 596,650.00 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 815,365.72 | 16,672,775.31 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,125,365.72 | 17,269,425.31 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | ||
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 1,266,025.18 | 11,010,751.80 |
| 支付的各项税费 | 1,836.78 | 190,388.97 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 286,294.97 | 3,288,201.01 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,554,156.93 | 14,489,341.78 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -428,791.21 | 2,780,083.53 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | ||
| 投资活动产生的现金流量净额 | ||
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 |
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 964,649.42 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 964,649.42 | |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 2,291.92 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 300,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 300,000.00 | 2,291.92 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 664,649.42 | -2,291.92 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 11,801.25 | -17,334.60 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 247,659.46 | 2,760,457.01 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 227,247.25 | 6,729,115.80 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 474,906.71 | 9,489,572.81 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | ||
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 336,168.02 | 18,916.10 |
| 经营活动现金流入小计 | 336,168.02 | 18,916.10 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 43,456.98 | |
| 支付的各项税费 | 1,836.78 | 1,836.78 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 997,112.05 | 111,815.97 |
| 经营活动现金流出小计 | 998,948.83 | 157,109.73 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -662,780.81 | -138,193.63 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | ||
| 投资活动产生的现金流量净额 | ||
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 962,780.81 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 962,780.81 | |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 2,291.92 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 300,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 300,000.00 | 2,291.92 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 662,780.81 | -2,291.92 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -11.03 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -140,496.58 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 16,723.09 | 249,109.12 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 16,723.09 | 108,612.54 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 5,309,980.46 | 5,309,980.46 | |
| 应收票据 | 300,000.00 | 300,000.00 | |
| 应收账款 | 19,560,490.27 | 19,560,490.27 | |
| 预付款项 | 252,784.52 | 252,784.52 | |
| 其他应收款 | 7,250,270.60 | 7,250,270.60 | |
| 存货 | 2,128,982.38 | 2,128,982.38 | |
| 其他流动资产 | 6,072,117.62 | 6,072,117.62 | |
| 流动资产合计 | 40,874,625.85 | 40,874,625.85 | |
| 非流动资产： | |||
| 投资性房地产 | 1,101,347.98 | 1,101,347.98 | |
| 固定资产 | 1,982,200.05 | 1,982,200.05 | |
| 无形资产 | 21,631,712.09 | 21,631,712.09 | |
| 长期待摊费用 | 618,396.20 | 618,396.20 | |
| 非流动资产合计 | 25,333,656.32 | 25,333,656.32 | |
| 资产总计 | 66,208,282.17 | 66,208,282.17 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 519,100,465.07 | 519,100,465.07 | |
| 应付账款 | 277,958,759.25 | 277,958,759.25 | |
| 预收款项 | 36,939,860.52 | 36,939,860.52 | |
| 应付职工薪酬 | 34,539,509.62 | 34,539,509.62 | |
| 应交税费 | 10,063,481.79 | 10,063,481.79 | |
| 其他应付款 | 403,240,108.53 | 403,240,108.53 | |
| 其中：应付利息 | 105,978,956.95 | 105,978,956.95 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 212,593,228.49 | 212,593,228.49 | |
| 流动负债合计 | 1,494,435,413.27 | 1,494,435,413.27 | |
| 非流动负债： | |||
| 应付债券 | 198,717,255.96 | 198,717,255.96 | |
| 预计负债 | 337,786,432.02 | 337,786,432.02 | |
| 非流动负债合计 | 536,503,687.98 | 536,503,687.98 | |
| 负债合计 | 2,030,939,101.25 | 2,030,939,101.25 | |
| 所有者权益： |
| 股本 | 91,190,954.00 | 91,190,954.00 | |
| 资本公积 | 8,951,925.58 | 8,951,925.58 | |
| 盈余公积 | 40,109,318.76 | 40,109,318.76 | |
| 未分配利润 | -2,104,983,017.42 | -2,104,983,017.42 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | -1,964,730,819.08 | -1,964,730,819.08 | |
| 所有者权益合计 | -1,964,730,819.08 | -1,964,730,819.08 | |
| 负债和所有者权益总计 | 66,208,282.17 | 66,208,282.17 |
调整情况说明母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 16,723.09 | 16,723.09 | |
| 其他应收款 | 399,369,090.95 | 399,369,090.95 | |
| 其他流动资产 | 2,461,862.11 | 2,461,862.11 | |
| 流动资产合计 | 401,847,676.15 | 401,847,676.15 | |
| 非流动资产： | |||
| 长期股权投资 | 3,460,000,000.00 | 3,460,000,000.00 | |
| 固定资产 | 6,872.20 | 6,872.20 | |
| 非流动资产合计 | 3,460,006,872.20 | 3,460,006,872.20 | |
| 资产总计 | 3,861,854,548.35 | 3,861,854,548.35 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 | |
| 应付职工薪酬 | 237,855.38 | 237,855.38 | |
| 应交税费 | 612.26 | 612.26 | |
| 其他应付款 | 172,546,026.94 | 172,546,026.94 | |
| 其中：应付利息 | 37,714,527.35 | 37,714,527.35 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 86,373,916.99 | 86,373,916.99 | |
| 流动负债合计 | 459,158,411.57 | 459,158,411.57 | |
| 非流动负债： | |||
| 预计负债 | 337,786,432.02 | 337,786,432.02 | |
| 非流动负债合计 | 337,786,432.02 | 337,786,432.02 | |
| 负债合计 | 796,944,843.59 | 796,944,843.59 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 637,245,222.00 | 637,245,222.00 | |
| 资本公积 | 3,386,450,985.62 | 3,386,450,985.62 | |
| 盈余公积 | 89,850,806.08 | 89,850,806.08 | |
| 未分配利润 | -1,048,637,308.94 | -1,048,637,308.94 | |
| 所有者权益合计 | 3,064,909,704.76 | 3,064,909,704.76 | |
| 负债和所有者权益总计 | 3,861,854,548.35 | 3,861,854,548.35 |
调整情况说明
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。