创维数字(000810)_公司公告_创维数字：2020年年度报告新浪财经

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创维数字：2020年年度报告（下载公告）
公告日期:2021-03-23
创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文创维数字股份有限公司 2020 年年度报告 2021 年 03 月 1 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文第一节重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人赖伟德、主管会计工作负责人王茵及会计机构负责人(会计主管人员)云春雨声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。公司已在本报告中披露可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中关于公司可能存在的风险因素的描述。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司 2020 年度权益分派实施公告中确定的股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金 1.00 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。 2 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文目录第一节重要提示、目录和释义 ............................................................ 2 第二节公司简介和主要财务指标 ........................................................ 7 第三节公司业务概要.......................................................................... 12 第四节经营情况讨论与分析 .............................................................. 17 第五节重要事项 ................................................................................. 49 第六节股份变动及股东情况 .............................................................. 83 第七节优先股相关情况 ...................................................................... 92 第八节可转换公司债券相关情况 ...................................................... 93 第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................... 96 第十节公司治理 ............................................................................... 106 第十一节公司债券相关情况 ............................................................ 112 第十二节财务报告............................................................................ 113 第十三节备查文件目录 .................................................................... 274 3 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文释义释义项指释义内容公司、创维数字、上市公司指创维数字股份有限公司创维 RGB 指深圳创维-RGB 电子有限公司，系本公司现控股股东创维集团有限公司，系本公司最终间接控股股东，系一家香港上市公创维集团指司（HK.00751）创维电视控股指创维电视控股有限公司，公司间接控股股东，创维集团的全资子公司深圳创维数字指深圳创维数字技术有限公司，系本公司全资子公司才智商店指才智商店有限公司，深圳创维数字于香港的全资子公司创维液晶科技有限公司，原创维液晶器件（深圳）有限公司的控股股创维液晶科技指东，现为公司股东创维液晶器件（深圳）有限公司，公司全资子公司，2016 年公司发行创维液晶器件指股份及支付现金购买的标的公司创维数字通过下属公司才智商店支付现金购买创维液晶科技持有的 2016 年资产重组指创维液晶器件 51%股权，发行股份购买液晶器件剩余 49%股权。创维财务公司指创维集团财务有限公司鹰潭鹏盛、领优投资指鹰潭市鹏盛投资有限公司创维海通指北京创维海通数字技术有限公司，深圳创维数字的全资子公司实现系统信息的采集、输入及输出、集中与远程及联动等功能，在多个网络间提供数据转换服务的计算机系统或设备。智能家居、三网融智能网关指合的核心设备，是家庭局域网和外界沟通的桥梁，除传统宽带接入，路由器等功能外，还具备专用物联网无线发送和接收功能等，将家庭各种智能家居设备互联起来，进而实现智能家居的控制。公司并购及投资的英国国际化、精英团队，针对北美、欧洲等一流及 Caldero Limited 指主流运营商市场进行产品架构、售前支持、流程设计、项目商务及交付等，聚焦于全球主流运营商客户市场。深圳创维汽车智能有限公司，深圳创维数字的子公司，主要提供智能创维汽车智能指车载显示终端系统、行车安全辅助产品、智能交通辅助系统等 Strong 集团指公司于 2015 年 7 月收购的欧洲著名的机顶盒品牌企业指广电双向网络改造中三种宽带接入方案的终端设备（分别是光网络 ONU、CM、EOC 设备指单元、电缆调制解调器 Cable Modem、同轴电缆网使用以太网协议接入技术 Ethernet Over Cable） Digital Video Broadcasting 数字视频广播，是由 DVB 项目维护的一系 DVB 指列国际承认的数字电视公开标准 4 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 Over The Top，是互联网公司越过运营商，发展基于开放互联网的各 OTT 指种视频及数据服务业务中华人民共和国国家新闻出版广电总局科技司带头研发的基于 Linux TVOS 指和安卓系统的一套应用于网络电视的操作系统基于运营商宽带互联网，向电视机用户提供包括数字电视在内的多种 IPTV 指交互式服务的网络电视机顶盒 High Dynamic Range Imaging，高动态范围成像，简称 HDRI 或 HDR， HDR 指是用来实现比普通数字图像技术更大曝光动态范围的一组技术 Personal video recorder，即个人视频录像。PVR 是不需要录像带的 PVR 指 VCR，通常在机顶盒中内置硬盘来实现数字化视频的存储和重放 4K 分辨率(3840×2160 像素）、8K 分辨率（7680×4320 像素）属于超高清 UHD（Ultra High-Definition）分辨率的一种简称，是普通 FullHD 4K、8K 指（1920X1080）宽高的各两倍，面积的四倍，显示设备的总像素数量达到了 800 万以上第五代移动通信技术，是最新一代蜂窝移动通信技术，是 4G（LTE-A、 5G 指 WiMAX-A）系统后的延伸。5G 的性能目标是高数据速率、减少延迟、节省能源、降低成本、提高系统容量和大规模设备连接 Ethernet Passive Optical Network 以太网无源光网络，基于以太网的 EPON 指 PON 技术 Gigabit-Capable Passive Optical Network，基于 ITU-TG.984.x 标准的最新一代宽带无源光综合接入标准，具有高带宽，高效率，大覆盖范围， GPON、10GPON 指用户接口丰富等众多优点。相比于 GPON，10GPON 在物理规格、传输汇聚以及安全和节能方面均有明显提升，并通过 WDM 堆叠与 GPON 轻松共存 Wi-Fi 是一种允许电子设备连接到一个无线局域网（WLAN）的技术， WiFi 6 是其最新一代的无线局域网传输技术，实现了更高阶的调制方 WiFi、WiFi 6 指式（1024QAM）、更高的频宽（160Mbps），其理论带宽达到 9,607.8Mbps （约 9.6Gbps），可同时工作在 2.4G 和 5G 频段下 Customer Premise Equipment，一种接收路由器，无线 AP、无线基站等无线信号来做上网和视频业务，同时，也是一种将高速 4G/5G 信号 CPE 指转换成 WiFi 信号的设备，同时为多个商用终端提供数据业务 WiFi 接入点 Virtual Reality，虚拟现实技术，一种可以创建和体验虚拟世界的计算机仿真系统，利用计算机生成一种模拟环境，一种多源信息融合的、 VR 指交互式的三维动态视景和实体行为的系统仿真，使用户沉浸到该环境中一款智能电视操作系统，是 Google 推出的专为数字媒体播放器所设计之 Android 分支版本，为数字媒体播放器（数字电视机和机顶盒） Android TV 指提供软件框架和基本的应用软件。该平台的作用是为数字媒体播放器提供顶级应用程序的访问途径，支持使用 Google Assistant 语音助理进行远场语音控制，以及 Chromecast 无线传输实现家庭媒体共享、智 5 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文慧互联等，结合运营商自定义的 Launcher，让大屏体验和使用 Android 手机一样方便。Android TV 系统是目前视频内容最为丰富的生态系统，拥有超过 5000 个视频服务和大屏游戏应用，带给用户丰富的娱乐与多媒体体验新型基础设施建设，主要指以 5G、人工智能、工业互联网、物联网新基建指等为代表的新型基础设施，本质上是信息数字化的基础设施超高清大视频、云计算、云游戏、智慧家庭等对网络提出更高带宽要求，例如标准 4K 业务需要 50M 带宽，相对于传统视频业务，运营商大带宽指则需要提供更大带宽能力给视频、语音、信息、云服务、智慧家庭的用户电信运营商为家庭宽带用户提供的家庭有线/无线组网产品，包括 ONU+Wi-Fi 融合路由器、Wi-Fi 中继 AP，Wi-Fi Mesh 网络，G.hn 接智能组网产品指入等提升网络质量的终端产品，帮助实现家庭无线网络信号覆盖提升，使家庭上网更稳定更快速《公司章程》指创维数字股份有限公司的公司章程《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所股东大会指创维数字股份有限公司股东大会董事会指创维数字股份有限公司董事会监事会指创维数字股份有限公司监事会报告期指 2020 年 1 月 1 日－2020 年 12 月 31 日元指人民币元 6 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息股票简称创维数字股票代码 000810 股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称创维数字股份有限公司公司的中文简称创维数字公司的外文名称（如有） SKYWORTH DIGITAL CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有）SKYWORTHDT 公司的法定代表人赖伟德注册地址四川省遂宁市经济技术开发区西宁片区台商工业园内注册地址的邮政编码 629000 办公地址深圳市南山区科技园高新南一道创维大厦 A 座办公地址的邮政编码 518057 公司网址 http://www.skyworthdigital.com 电子信箱 skydigital@skyworth.com 二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名张知梁晶深圳市南山区科技园高新南 1 深圳市南山区科技园高新南 1 联系地址道创维大厦 A 座 16 楼道创维大厦 A 座 16 楼电话 0755-26010018 0755-26010680 传真 0755-26010028 0755-26010028 电子信箱 skydtbo@skyworth.com skydtbo@skyworth.com 三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称《中国证券报》、《证券时报》登载年度报告的中国证监会指定 www.cninfo.com.cn（巨潮资讯网）网站的网址深圳市南山区科技园高新南一道创维大厦 A 座 16 楼公司公司年度报告备置地点证券部 7 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文四、注册变更情况组织机构代码 91510900708989141U 2014 年 7 月 29 日，公司重大资产出售、置换及发行股份购买资产事项获公司上市以来主得中国证监会核准，并于 2014 年 11 月 7 日完成工商登记变更手续。重组营业务的变化情后，公司主营业务发生变更，由原"纺织业"变更为"计算机、通信及其他电况（如有）子设备制造业"。公司变更后的主营业务为数字智能终端及前端系统的研究、开发、生产、销售与运营及服务。 ①2001 年 9 月 17 日，本公司原第一大股东--遂宁兴业资产经营公司与中国华润总公司（以下简称"中国华润"）签订《股权转让协议》，将其持有的本公司股份总数 51％的股权转让给中国华润，该股权转让事宜经四川省人民政府、财政部和中国证监会批准，并于 2002 年 1 月在交易所办理了过户手续，本公司控股股东变更为中国华润。②2003 年 2 月 13 日，中国华润与华润轻纺（集团）有限公司（现更名为华润纺织（集团）有限公司，以下简称"华润纺织"）签署《股份转让协议》，将其所持本公司股份总数 51％的股权转让给华润纺织，该股权转让事宜经原国家经贸委、财政部、商务部和中国证监会批准，并于 2003 年 7 月 14 日完成过户登记手续，本历次控股股东的公司控股股东变更为华润纺织。③2014 年 9 月 1 日，公司股东华润纺织将变更情况（如有）其所持本公司 4,800 万股股份协议转让给深圳创维-RGB 电子有限公司（以下简称"创维 RGB"）。2014 年 9 月 26 日，公司向深圳创维数字技术有限公司（以下简称"深圳创维数字"）全体股东非公开发行人民币普通股（A 股）369,585,915 股上市。创维 RGB 合计持有公司 292,274,254 股股份（占股份总数的 58.54%），本公司控股股东变更为创维 RGB。④2016 年 11 月 3 日，公司向创维 RGB 的一致行动人创维液晶科技有限公司（以下简称"液晶科技"）发行 36,055,014 股以收购其其持有创维液晶器件（深圳）有限公司股权，发行完成后创维 RGB 和液晶科技合计持有公司 620,603,522 股，占股份总数的 59.99%。五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称大华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址北京海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层签字会计师姓名吴萃柿、陈泽丰公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间深圳市福田区中心三路 8 号 2019 年 5 月 16 日中信证券股份有限公司秦成栋、董文卓越时代广场（二期）北座 -2020 年 12 月 31 日 8 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用六、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否追溯调整或重述原因同一控制下企业合并本年比上年 2019 年 2018 年 2020 年增减调整前调整后调整后调整前调整后 8,507,806,78 8,895,624,06 8,901,854,67 7,762,616,54 8,151,194,46 营业收入（元） -4.43% 1.17 2.35 8.66 3.11 5.68 归属于上市公司股东的 383,695,074. 632,002,094. 626,238,234. 327,946,324. 324,847,687. -38.73% 净利润（元） 99 35 25 11 67 归属于上市公司股东的 346,902,768. 587,650,710. 587,650,710. 288,186,655. 288,186,655. 扣除非经常性损益的净 -40.97% 39 95 95 01 01 利润（元）经营活动产生的现金流 2,446,407,14 60,738,527.1 58,971,576.7 -77,562,911. -20,606,409. 4,048.45% 量净额（元） 6.99 3 2 40 56 基本每股收益（元/股） 0.37 0.61 0.60 -38.33% 0.32 0.31 稀释每股收益（元/股） 0.36 0.59 0.59 -38.98% 0.30 0.30 加权平均净资产收益率 9.65% 18.41% 18.22% -8.57% 11.46% 10.84% 本年末比上 2019 年末 2018 年末 2020 年末年末增减调整前调整后调整后调整前调整后 10,250,139,3 10,541,262,8 10,547,268,5 8,349,143,93 8,661,161,14 总资产（元） -2.82% 68.19 68.03 10.27 9.54 5.91 归属于上市公司股东的 4,202,130,47 3,763,156,12 3,763,972,04 3,047,702,51 3,182,004,13 11.64% 净资产（元） 5.86 4.26 3.87 5.13 8.41 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性 □ 是 √ 否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □ 是 √ 否 9 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、分季度主要财务指标单位：元第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入 1,709,529,147.46 1,995,523,361.24 2,232,123,615.81 2,570,630,656.66 归属于上市公司股东的 78,286,291.64 103,269,504.17 99,497,314.92 102,641,964.26 净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 39,521,732.81 88,727,852.86 98,396,891.30 120,256,291.42 利润经营活动产生的现金流 734,411,685.73 610,176,738.52 162,240,614.12 939,578,108.62 量净额上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用单位：元项目 2020 年金额 2019 年金额 2018 年金额说明非流动资产处置损益（包括已计 753,519.72 -2,341,151.24 -1,948,859.56 固定资产处置提资产减值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一 70,164,357.34 55,899,057.36 41,966,647.83 政府补助标准定额或定量享受的政府补助除外）委托他人投资或管理资产的损 653,916.67 委托理财益 10 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文债务重组损益 -10,776,834.47 -3,143,107.80 债务重组损失 2020 年收购创同一控制下企业合并产生的子维新世界 99%股公司期初至合并日的当期净损 -4,677,231.72 -5,659,028.46 -209,611.64 份，2019 年收购益创维群欣安防 55%股份除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产远期外汇投资生的公允价值变动损益，以及处 -8,389,135.52 1,260,342.13 4,735,750.66 损益置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外其他非经常性 -2,676,813.35 1,585,351.11 1,343,127.58 收入和支出损益项目减：所得税影响额 6,591,770.69 6,458,253.24 6,698,250.80 所得税影响少数股东权益影响额（税少数股东权益 1,667,701.38 2,555,686.56 2,527,771.41 后）影响额合计 36,792,306.60 38,587,523.30 36,661,032.66 -- 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 11 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文第三节公司业务概要一、报告期内公司从事的主要业务（一）报告期内公司所从事的主要业务公司的主营业务为数字智能终端、宽带连接设备及相关软件系统与平台的研发、生产、销售及服务，主要面向国内通信运营商和广电运营商、海外电信与综合运营商以及零售渠道市场，提供的产品涵盖智能终端（4K智能机顶盒、融合终端、VR终端、IP摄像头等），用于宽带网络通信连接的PON、Wi-Fi路由器、Cable Modem、CPE等产品，用于专业显示的中小尺寸显示模组、LED显示器件、车载显示触控系统、车载数字液晶仪表等，运营服务业务则包括智慧园区、智慧教育业务、B2B售后增值服务等。公司基于电信网、广电网、互联网，联合国内外电信或综合运营商、内容商、应用商、渠道商等战略伙伴，围绕“平台+内容+终端 +应用”打造智能生态链。（二）报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点公司定位为数字机顶盒和宽带通信的智能设备与智能系统技术方案提供商，立足于超高清产业，业务涉及相关终端呈现、网络连接、行业应用。（1）由于“三网融合”的推进，国内通信运营商（电信、移动、联通）IPTV机顶盒以及互联网OTT机顶盒业务已充分发展，随着市场渗透率的不断提高，且由于广电有线电视业务在音视频内容创意、制作和传播方面的天然优势以及其广泛的用户基础，广电运营商不断探索“智慧广电”运营模式，加快5G和超高清生态的结合，提升运营服务方式与质量，IPTV/OTT与有线机顶盒产品的竞争格局逐渐趋于稳定。结合4K和8K超高清视频播放技术、AI、物联网和语音控制等技术，未来市场需求将以新增宽带用户需求以及产品的更新换代需求为主。（2）随着我国超高清视频产业、智慧家庭产业以及5G网络建设的推进，提升固网宽带速率以保证用户能享受到全方位高速互联网服务的 12 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文需求日益增长。根据工信部发布的《2020年通信业统计公报》，截至2020年底，三家基础电信企业的固定互联网宽带接入用户总数达4.84亿户，其中1000Mbps及以上接入速率的用户数达640万户，比上年末净增553万户，成长速度迅猛。当前我国互联网宽带用户的带宽仍以50M 至100M为主，千兆以上固网用户占总固网宽带用户数量的比例仅为1.32%，“千兆宽带网络入户”的部署正推动光接入由GPON技术向10GPON技术升级，组网技术由Wi-Fi5向Wi-Fi6技术升级，对应的宽带网络连接设备也将迎来大范围的更新换代。（3）超高清视频与5G、千兆光宽带、云计算、大数据、物联网、AI等为代表的新一代信息技术的融合创新和发展应用，在拉动经济增长和激发信息消费方面发挥着重要作用，尤其是在当前新冠疫情常态化下，正在成为产业创新突破以及经济社会转型升级的关键支撑。积极探索超高清视频+双千兆网络与产业互联网、智慧家庭、智慧园区、智慧教育、智慧城市、AI等重点领域的产业融合，如车载触控显示系统、车载数字液晶仪表、VR+医疗/教育/游戏/党建等、超高清商业显示等等，为传统行业数字化转型提供新动能。公司继续聚焦海外电信及综合运营商业务，数字机顶盒、宽带通信连接设备、VR产品在非洲、欧洲、印度、东南亚、中东、拉美等地区实现批量销售。全球未来宽带网络通信连接的需求以及衍生的数字化、物联网服务需求仍然巨大，同时，技术进步与应用创新持续推动流量需求增长，网络连接与超高清产业成长的根本性驱动力持续增强。海外市场4K UHD TV、 Android TV和OTT、IoT、AI、VR以及Netflix等内容的丰富，使智能机顶盒融合宽带接入、智能网关等迭代需求巨大，其技术体系和发展水平也面临着升级和跨越式发展。经历近二十年的发展、创新、变革后，全球数字机顶盒行业目前处于数字化、超高清化、融合化的阶段，且在智能化、多功能中不断迭代演进。国内广电运营商、三大通信运营商乃至全球电信及综合运营商的需求大致类似，但是产品功能特点、技术与方案运用等存在侧重点、发展阶段不一致的现状，公司所处行业不存在明显的周期性特点。（三）公司所处的行业地位公司成立于2002年，是国内较早从事数字电视智能机顶盒终端研究、开发、设计、制造以及销售的国家高新技术企业，基于格兰研究等数据，在国内广电运营商市场占有率、国内 OTT智能终端市场销量、国内有线4K机顶盒销量、国内三大通信运营商IPTV+OTT销量、中国企业出口海外销量，整体居于行业领先地位。公司推行研发、生产、供应链、营销的国际化战略，数字机顶盒、融合终端和宽带网络通信连接产品行销全球，公司是国内数字智能机顶盒行业的龙头企业，整体规模居于全球机顶盒行业的前列，公司于国内外行业市场具有竞 13 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文争力、影响力。二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况主要资产重大变化说明股权资产本报告期未发生重大变化固定资产本报告期未发生重大变化无形资产本报告期未发生重大变化在建工程较上年末下降 100%，主要原因为医院无线 WiFi 覆盖及 WiFi 运营在建工程平台搭建项目完工转固定资产。 2、主要境外资产情况 √ 适用 □ 不适用境外资产占是否存在资产的具形成资产保障资产安全所在地运营模式收益状况公司净资产重大减值体内容原因规模性的控制措施的比重风险通过委托制造商代工方式生产自有 2020 年公司通过建立英属维京群 STRONG 品牌、以及 STRONG 集 1-12 月子公司内部管岛（本身并团于欧洲区域、中东及非洲获得独 STRONG 总资控制度进行管不进行实体家许可的 THOMSON 品牌，与欧集团实现 STRONG 产理，重大事项均经营，而是洲、中亚及北非等区域市场销售、营业收入集团 80% 收购 42,255 需母公司同意， 1.31% 否通过其下的分销数字电视系列接收设备，基于 52,112.41 股权 .52 万并委派财务人各子公司进 STRONG 集团持有产品专利和商万元，归元员进行监督，审行经营活标的许可，由旗下各子公司销售给母净利润计部不定期进动）予运营商、批发客户商或零售渠道 891.76 万行审计。商。元。三、核心竞争力分析报告期内，公司的核心竞争能力继续增强，未发生核心经营管理团队或核心关键技术人员的离职；也没有因设备或技术升级换代、特许经营权丧失等可能导致公司核心竞争力受到影响的情形发生。基于产业链延伸及不断的研发投入、技术创新与产品迭代，公司的综合实力、市场覆盖率、市场占有率、市场规模等在进一步提升，公司核心竞争力也在进一步增强与扩展，公司的核心竞争能力除体现在无形资产，包括商标、专利、计算机软件著作权、软件、系统、技术诀窍等科研成果外，还主要包括以下几个主要的核心竞争优势： 14 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 1、机制与人力资源优势公司治理结构严谨，组织机构的运作和决策科学、高效。战略规划缜密并保持持续性，公司整体规范运作，经营质量及风险管控具制度性、系统性。公司是技术研发与营销驱动型的民营科技企业，持续坚持科技研发创新。言行一致的价值观及战略聚焦，注重交易费用与成本的降低、组织效率的持续提升与经营成果的实效，使得公司实现组织扁平、快速与务实的运作，具有机制优势；同时，公司秉持共赢、分享的企业理念，非常注重人力资本价值，践行成长共享、价值分享机制，利于凝聚具远见卓识、谦逊务实、开放进取的创新型人才，具有人力资源及团队组织优势。 2、研发与转型创新优势公司持续不断地在新技术、新应用、新产品、新市场上投入研究与开发，在深圳、北京、维也纳、伦敦、武汉设有五大研发机构，拥有行业深厚的技术积累和人才储备。公司在国内数字智能机顶盒行业中是专利积累（尤其是发明专利）最多的企业，是“国家知识产权优势企业”、“国家高新技术企业”、“国家规划布局内重点软件企业”、“深圳市工业百强企业”，多项技术先后荣获湖北省科技进步一等奖、广东省科技进步二等奖、多次荣获深圳市科技进步一等奖，数款产品凭借创新出色的设计、可靠突出的性能获得国际四大工业设计奖项的红点奖、 iF奖、G-MARK奖和IDEA奖。公司先后承担了“国家核高基重大科技专项”、国家重点研发计划“科技冬奥”VR重点专项、广东省重点领域研发计划、“深圳市战略性新兴产业区域集聚发展项目”等国家及广东省、深圳市的多项科技研发项目。同时，公司作为国家广电总局智能电视操作系统TVOS项目合作开发组的核心成员，是该项目标准和接口定义的主要贡献者，成为国家首批取得TVOS认证的企业，多次获得国家新闻出版广电总局的特别表彰，公司制定并提交的多模机顶盒行业标准(ITU-T J.298)于2019年3月获得国际电信联盟（ITU-T）正式批准并发布。公司拥有4家省级科技创新载体：广东省智能物联系统工程技术研究中心、广东省数字电视应用（创维）工程技术研究中心、广东省工业设计中心、广东省固态光源应用技术工程研究开发中心及深圳市获批的11家副省级科技创新载体。公司拥有在数字智能机顶盒、智能网关、宽带网络通信连接设备、汽车车载显示系统、全面与柔性OLED屏及Micro-LED显示模组、 LED小间距拼接、投影、摄像、虚拟现实（VR）等方面的各项核心技术，在智能信息系统技术的系统、软件、驱动、WiFi、蓝牙、CA、NLP、SLAM、MCU、算法、应用等拥有核心技术及平台。 15 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 3、国际化与客户资源优势公司基于全球海外亚、非、拉、欧等市场，聚焦电信或综合业务运营商，布局数字机顶盒、宽带网络通信连接设备等业务，实施全球产业链及国际化合作，配置国际化人才及团队，实施专业售前与产品交付，具有全球海外本地化交付、供应链及制造能力，是全球海外行业解决方案的主流供应商，具备国际化优势。根据格兰研究调查数据显示，公司机顶盒系列产品在行业出口海外销量、国内广电运营商市场、国内智能终端市场均为国内第一，国内通信运营商市场居前列，整体公司是行业中的龙头企业，有较好的口碑及品牌知名度，具有客户资源优势。 4、工业化能力与规模优势基于对产业链、行业生态等的深刻理解，以及基于全球视野动态的专业研究与研判，公司不断增强研发、供应链、品质质量的管控、整合及规模化等综合能力。基于夯实、拓展及建立紧密、生态的产业联盟与战略合作，公司与利益相关企业互利共生，协同发展。公司推行研发设计优选、归一化精简、自动化测试、智能化制造及高标准品质控制，实施深入、周密的成本规划，系统性提升成本控制的组织效率。凭借强劲的研发实力、技术创新能力，不断优化改进，实施技术方案的优化，资源的扩充，落实降成本的新技术、新方案替代应用。结合新需求、新应用，应用创新及预研新技术，实施提升新元素、高毛利产品的供应比重。遵循业务运行规律与运营大数据，精准计划供应链的周期、库存规模，实现JIT客户订单精准交付。系统性策略、措施带来规模效益，公司产品成本优势不断加强。 16 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文第四节经营情况讨论与分析一、概述公司致力于为全球用户提供全面系统的超高清终端呈现、宽带网络连接和超高清行业应用综合解决方案，长期以来专注于数字智能终端、宽带网络连接设备、融合终端等产品研发、生产、销售及软件、系统、平台的研发设计，主要服务于通信运营商及数字电视运营商；在海外市场，公司于欧洲、非洲、中东、印度、东南亚、拉丁美洲等地服务全球电信及综合运营商，根据国内外运营商客户的定制化需求，提供对应终端和解决方案。公司主营业务归属于通信设备制造行业。通信技术的不断变迁，一方面推动通信行业产品不断迭代升级；另一方面也迫使行业内企业提高综合实力，提供全面的解决方案及产品，更好地满足运营商客户全方位的需求，保持在竞争中的领先地位。公司持续夯实成熟的系统架构规划和研发能力、产业链整合能力、供应链及工业实力，2020年在全球新冠疫情背景下，公司严格按照各分子公司经营所在地政府相关要求，全力做好疫情防控措施，以保证有序及安全的经营。报告期内，公司实现营业收入850,780.68万元，同比减少4.43%；实现归母净利润38,369.51万元，同比减少38.73%，毛利率为18.19%，经营活动现金流量净额为24.46亿元。（一）智能终端&宽带连接业务 2020年，智能终端&宽带连接业务占公司营业收入比重为66.11%，主营产品及其功能与应用如下：主营产品类别具体产品功能及应用基于运营商有线电缆、卫星天线、光纤网络、地面广数字包括数字4K、AndroidTV、IPTV、OTT 播及互联网等，通过机顶盒提供数字电视交互式视频智能机顶盒等各种类别的机顶盒等服务包括宽带融合（PON+Wi-Fi+Video）、内置智能OS系统，手机APP 交互，千兆网关支持智能家庭网关（包含PON上行网关、IoT 10GEPON/XGPON，基于IP-based、通信、网络和多网关等智能化）、智能组网（支持Wi-Fi媒体音视频等技术，具大宽带接入服务能力，为用户融合终端 Mesh, G.hn）等，是集宽带接入/组网/提供数据上网、Wi-Fi接入、多媒体音视频、语音等网关/智能家居/视频业务等多种功能于多种业务的设备；同时，也基于融合性网络平台，提一体的综合型宽带网络通信智能设备供多元化的智能应用和增值服务通过光纤、同轴电缆、网线以及移动网络等媒介，借涵盖光纤接入设备（ GPON/EPON 、宽带网络连接助于xPON、Docsis、以太网和4G/5G等通信技术，为 10GPON）、Wi-Fi5/Wi-Fi6无线路由器、设备运营商和家庭用户提供多种互联网接入、家庭组网以 Cable Modem、4G/5G CPE等及电话业务等 17 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文在国内，随着通信运营商IPTV机顶盒业务渗透率不断提高，其与广电有线机顶盒产品的市场格局将趋于稳定，同时，由于运营商布局智慧家庭以及发展互联网宽带运营业务的需求增长，宽带网络连接业务迎来广泛的市场机会。在海外市场，新兴的Android TV市场与传统数字电视蓬勃发展，为提供更为丰富的产品和更高质量的增值服务给用户，海外运营商宽带连接产品和物联网布局需求强劲。报告期内，受新冠疫情的冲击，以及在中美关系、中印摩擦等不利的国际贸易环境下，公司智能终端及宽带连接业务顶住压力，研发、销售、供应链体系、制造等相关部门全力配合，全年实现营收562,464.14万元，同比减少14.53%。 1、国内市场公司在三大运营商（电信、移动、联通）市场稳扎稳打，IPTV机顶盒、智能网关、融合型终端、VR设备等家庭娱乐入口产品，智能组网、WiFi路由器等家庭连接入口产品，IoT泛智能终端（如网络摄像机和户外枪机）等家庭控制入口产品，都实现了批量出货。在广电运营商市场，根据格兰研究数据，公司于广电机顶盒市场占有率连续13年稳居行业第一，4K超高清盒子的市场占有率排名第一。报告期内公司加大4K机顶盒、融合型智能终端及PON网关、家庭组网等产品的布局，结合教育、党建、VR等切入智慧广电业务，聚焦广东、江苏等地重点优质客户，深度挖掘市场，提升在重点客户区域的市场占有率。在互联网OTT零售市场，多渠道、多品牌策略效果明显，产品涵盖4K超高清盒子、腾讯极光投影仪、极光快投、安防摄像头、VR设备等，经营效能持续提升。 2、海外市场在全球新冠疫情及复杂的国际贸易形势下，海外市场稳中求进，在保持原有优势市场的基础上开拓了新优质客户，除机顶盒产品外，宽带连接和IoT业务进一步提升。在印度和非洲中东区域持续稳定出货，亚太区域销售显著增长，产品结构进一步丰富；在欧洲运营商市场取得了重大突破，获得法国Canal+集团、德国电信DT等欧洲主流运营商订单，Strong零售业务在欧洲“宅经济”刺激下不减反增，欧洲市场的持续突破，为公司未来海外业务的增长提供新的市场机会。（二）专业显示业务报告期内，公司专业显示业务实现营业收入255,764.49万元，同比增长25.40%。（1）汽车智能电子：公司战略聚焦重点优质客户，以显示触控系统和数字液晶仪表产品为战略尖刀，获得奇瑞、吉利和大众多个项目，获得长城汽车供应商代码。（2）液晶显示：显示模组业务与闻泰合作OPPO项目，通过龙旗合作小米手机整机项目实现量产，导入韩国客户LEDAZ为 18 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 LGE量产供货，突破Mini-LED背光技术并于2020年12月启动量产。（3）商显及拼接：持续拓展有代表性行业客户，在疫情下，施工进度普遍延后，通过安装团队本地化，减少安装施工难度，与上游产业链紧密联系，保障整体供货。（三）运营服务业务报告期内，公司用户运营服务业务取得稳步增长，实现营收25,945.17万元，同比增长 20.27%。（1）智慧城市业务。完成智慧园区核心平台开发以及智慧城市、智慧教育的整体调研与规划，四川大学附属中学的智慧校园项目实现落地，建立了智慧校园解决方案的样板项目。（2）售后增值服务。疫情下，不断挖掘服务市场和拓宽服务区域、服务品类，保持规模和利润双增长，完善服务标准化流程，坚持轻资产运营、高质量服务以及高效率交付，数据化管理能力及运营能力不断增强。二、主营业务分析 1、概述项目 2020年 2019年同比增减营业收入 8,507,806,781.17 8,901,854,678.66 -4.43% 营业成本 6,960,456,096.40 6,941,305,152.59 0.28% 销售费用 504,839,759.40 574,779,623.49 -12.17% 管理费用 231,275,278.00 198,116,174.35 16.74% 研发费用 509,138,959.06 488,426,944.25 4.24% 财务费用 26,030,986.70 -21,097,483.41 223.38% 经营活动产生现金流量净额 2,446,407,146.99 58,971,576.72 4048.45% 报告期内，公司全年实现营业总收入85.08亿元，较上年下降4.43%；营业成本69.60亿元，较上年上升0.28%；毛利率18.19%，较上年下降3.84个百分点；销售费用5.05亿元，较上年下降12.17%，主要系本期由于疫情原因差旅费减少以及将合同约定运输至客户指定地点的运输费调整至营业成本；管理费用2.31亿元，较上年增长16.74%，主要原因为职工薪酬增加；研发费用5.09亿元，较上年增长4.24%；财务费用0.26亿元，较上年增长223.38%，主要原因为本年汇兑损失增加；经营活动产生的现金流量净额24.46亿元，较上年增长4048.45%，主要原因为优化客户结构，加强回款力度，本年销售回款增加。 19 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 2、收入与成本（1）营业收入构成单位：元 2020 年 2019 年同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重营业收入合计 8,507,806,781.17 100% 8,901,854,678.66 100% -4.43% 分行业计算机、通信及其他电子智能设 8,507,806,781.17 100.00% 8,901,854,678.66 100.00% -4.43% 备制造业分产品智能终端 4,726,756,675.58 55.56% 5,601,302,173.51 62.92% -15.61% 宽带连接 897,884,736.09 10.55% 979,880,686.15 11.01% -8.37% 专业显示 2,557,644,904.03 30.06% 2,039,622,592.68 22.91% 25.40% 运营服务 259,451,701.19 3.05% 215,721,642.54 2.42% 20.27% 其他业务收入 66,068,764.28 0.78% 65,327,583.78 0.73% 1.13% 分地区国内销售 5,081,877,911.70 59.73% 5,686,431,419.78 63.88% -10.63% 国外销售 3,425,928,869.47 40.27% 3,215,423,258.88 36.12% 6.55% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用单位：元主营业务收入主营业务成本毛利率比上年主营业务收入主营业务成本毛利率比上年同期增比上年同期增同期增减减减分行业计算机、通信及其他电子智 8,441,738,016.89 6,917,027,746.39 18.06% -4.47% 0.37% -3.95% 能设备制造业分产品智能终端 4,726,756,675.58 3,553,344,267.36 24.82% -15.61% -13.42% -1.91% 宽带连接 897,884,736.09 790,520,215.49 11.96% -8.37% -1.18% -6.41% 专业显示 2,557,644,904.03 2,384,854,864.99 6.76% 25.40% 31.04% -4.01% 运营服务 259,451,701.19 188,308,398.55 27.42% 20.27% 12.36% 5.11% 20 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文分地区国内销售 5,015,809,147.42 4,292,342,664.40 14.42% -10.77% -5.37% -4.88% 国外销售 3,425,928,869.47 2,624,685,081.99 23.39% 6.55% 11.42% -3.35% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否行业分类项目单位 2020 年 2019 年同比增减销售量万台 2,959.73 3,320.91 -10.88% 智能终端生产量万台 2,889.82 3,242 -10.86% 库存量万台 506.21 489.93 3.32% 销售量万台 692.47 545.35 26.98% 宽带设备生产量万台 732.88 549.36 33.41% 库存量万台 88.98 48.71 82.67% 销售量万台 6,501.08 4,568.72 42.30% 专业显示生产量万台 6,494.46 4,585.46 41.63% 库存量万台 89.31 90.8 -1.64% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用宽带设备生产量及库存量分别增长33.41%、82.67%主要系公司近几年重点开拓宽带业务市场，业务量增加；专业显示销售量及生产量分别增长42.30%、41.63%主要是液晶显示2020年业务量增加。（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用（5）营业成本构成行业和产品分类单位：元 2020 年 2019 年行业分类项目同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重计算机、通信直接材料 5,890,829,928.06 85.16% 5,842,771,819.72 84.78% 0.82% 及其他电子智直接人工 543,343,089.19 7.86% 614,657,672.41 8.92% -11.60% 能设备制造业制造费用 482,854,729.14 6.98% 434,411,960.26 6.30% 11.15% 21 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文合计 6,917,027,746.39 100.00% 6,891,841,452.39 100.00% 0.37% 单位：元 2020 年 2019 年产品分类项目同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重直接材料 3,283,800,078.70 92.41% 3,784,262,756.48 92.21% -13.22% 直接人工 65,597,317.63 1.85% 79,346,420.87 1.93% -17.33% 智能终端制造费用 203,946,871.03 5.74% 240,713,774.17 5.86% -15.27% 小计 3,553,344,267.36 100.00% 4,104,322,951.52 100.00% -13.42% 直接材料 714,611,323.82 90.40% 727,334,423.13 90.92% -1.75% 直接人工 26,786,913.52 3.39% 26,844,313.66 3.36% -0.21% 宽带连接制造费用 49,121,978.15 6.21% 45,742,106.53 5.72% 7.39% 小计 790,520,215.49 100.00% 799,920,843.32 100.00% -1.18% 直接材料 1,892,418,525.54 79.35% 1,331,174,640.11 73.14% 42.16% 直接人工 262,650,459.49 11.01% 340,873,851.25 18.73% -22.95% 专业显示制造费用 229,785,879.96 9.64% 147,956,079.56 8.13% 55.31% 小计 2,384,854,864.99 100.00% 1,820,004,570.92 100.00% 31.04% 直接材料 0.00% 0.00% 直接人工 188,308,398.55 100.00% 167,593,086.63 100.00% 12.36% 运营服务制造费用 0.00% 0.00% 小计 188,308,398.55 100.00% 167,593,086.63 100.00% 12.36% （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 1、2020年9月，本公司全资子公司深圳创维数字技术有限公司通过同一控制下企业合并取得深圳创维新世界科技有限公司99%股权； 2、2020年6月和9月，本公司全资子公司深圳创维数字技术有限公司分次收购少数股东持有的子公司北京创维海通数字技术有限公司49%少数股权，收购完成后，本公司通过子公司深圳创维数字技术有限公司持有北京创维海通数字技术有限公司100%股权。 3、2020年10月，本公司全资子公司才智商店有限公司收购少数股东持有的子公司Caldero Holdings Limited10%少数股权，收购完成后，本公司通过子公司才智商店有限公司持有Caldero Holdings Limited 100%股权。 4、本公司全资子公司Caldero Holdings Limited原持有Caldero Malaysia SDN.BHD.100%股权， 2020年该子公司因公司经营策略调整予以注销清算。 22 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元） 1,616,825,891.69 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 19.01% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 0.00% 例公司前 5 大客户资料序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1 客户一 405,750,320.71 4.77% 2 客户二 351,841,278.91 4.14% 3 客户三 331,488,175.72 3.90% 4 客户四 279,746,473.29 3.29% 5 客户五 247,999,643.06 2.91% 合计 -- 1,616,825,891.69 19.01% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额（元） 1,094,312,508.32 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 17.98% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总 0.00% 额比例公司前 5 名供应商资料序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1 供应商一 256,783,565.75 4.22% 2 供应商二 244,818,301.57 4.02% 3 供应商三 224,956,346.15 3.70% 4 供应商四 208,021,907.13 3.42% 5 供应商五 159,732,387.72 2.62% 合计 -- 1,094,312,508.32 17.98% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 23 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 3、费用单位：元 2020 年 2019 年同比增减重大变动说明主要系本期由于疫情原因差旅费减少以及将合同约定运输至客户销售费用 504,839,759.40 574,779,623.49 -12.17% 指定地点的运输费调整至营业成本管理费用 231,275,278.00 198,116,174.35 16.74% 主要为职工薪酬增加财务费用 26,030,986.70 -21,097,483.41 223.38% 主要为汇兑损失增加研发费用 509,138,959.06 488,426,944.25 4.24% 未发生重大变动 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用公司成立之初至今，持续重视研究、开发与新产品、新技术、新体验、新市场及新应用等的投入，属于研发驱动型的品牌企业。近几年随着智能盒子融合了宽带网络接入、无线覆盖、存储、4K、8K成立之初至今，HDR、UHD、AI、PVR等功能，已经成为家庭智能网关的多媒体智能处理中心及智慧家庭与娱乐的控制、网络中心，并衍生出基于互联网的新模式、新形态。公司一直保持较高的研发投入，重视研究、开发及市场技术应用、技术服务，除基础研究外，在运营层面搭建运营商大数据运行管理平台、宽带WiFi运营管理平台、电商业务导流平台，基于物联网的家庭智慧生态及运营商的增值服务IP/OTT运营平台的研发；汽车智能进行显示触控系统、数字液晶仪表、图像安全系统及智能网联系统的研发；智慧园区综合服务平台、智慧园区物联网综合管理平台、智慧化工园区平台的研发；创维液晶器件实施柔性OLED显示的检测及模组的研究开发等。公司研发投入情况 2020 年 2019 年变动比例研发人员数量（人） 1,328 1,476 -10.03% 研发人员数量占比 19.95% 20.97% -1.02% 研发投入金额（元） 517,101,353.27 497,871,975.84 3.86% 研发投入占营业收入比例 6.08% 5.59% 0.49% 研发投入资本化的金额（元） 7,962,394.21 9,445,031.59 -15.70% 资本化研发投入占研发投入的比例 1.54% 1.90% -0.36% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 24 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 □ 适用 √ 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用公司知识产权情况：已申请已获得截至报告期末累计获得发明专利 706 378 378 实用新型 469 415 415 外观设计 382 332 332 合计 1557 1125 1125 本年度核心团队或关键技术人员变动情况未发生变动商标、专利及软件著作权的详情请参见报告内的附件。 5、现金流单位：元项目 2020 年 2019 年同比增减经营活动现金流入小计 11,472,920,360.08 10,113,235,944.79 13.44% 经营活动现金流出小计 9,026,513,213.09 10,054,264,368.07 -10.22% 经营活动产生的现金流量净额 2,446,407,146.99 58,971,576.72 4,048.45% 投资活动现金流入小计 256,346,805.43 54,041,960.03 374.35% 投资活动现金流出小计 448,929,417.96 294,462,066.97 52.46% 投资活动产生的现金流量净额 -192,582,612.53 -240,420,106.94 19.90% 筹资活动现金流入小计 3,322,850,084.89 4,941,834,949.31 -32.76% 筹资活动现金流出小计 4,136,952,379.06 3,940,874,831.41 4.98% 筹资活动产生的现金流量净额 -814,102,294.17 1,000,960,117.90 -181.33% 现金及现金等价物净增加额 1,427,381,523.45 831,501,891.28 71.66% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用（1）经营活动产生的现金流量净额较上年增长4,048.45%，主要原因为优化客户结构，加强回款力度，本年销售回款增加。（2）投资活动产生的现金流量净额较上年增长19.90%，主要原因为上年投资创维财务公司1亿元，另外本年购建固定资产支付的现金较上年增加4,200万元。（3）筹资活动产生的现金流量净额较上年降低181.33%，主要原因为上年发行可转换公司债券收到募集资金净额10.31亿元，以及本年银行借款减少。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 25 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 □ 适用 √ 不适用三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况公司 2020 年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目不适用单位：元 2020 年末 2019 年末比重增占总资占总资重大变动说明金额金额减产比例产比例销售回款增加导致货币资金余货币资金 3,338,688,547.18 32.57% 2,108,564,601.17 19.99% 12.58% 额增加销售回款增加导致应收账款余应收账款 3,163,673,856.59 30.86% 4,590,026,546.84 43.52% -12.66% 额减少存货 1,238,060,541.67 12.08% 1,273,865,738.00 12.08% 0.00% 未发生重大变动投资性房地产 0.00% 0.00% 0.00% 长期股权投资 121,725,882.68 1.19% 115,892,288.65 1.10% 0.09% 未发生重大变动固定资产 763,482,542.00 7.45% 783,078,174.26 7.42% 0.03% 未发生重大变动医院无线 WiFi 覆盖及 WiFi 运营在建工程 0.00% 1,090,484.81 0.01% -0.01% 平台搭建项目完工转固定资产短期借款 1,150,395,445.79 11.22% 1,579,728,055.07 14.98% -3.76% 美元借款减少长期借款 1,183,110.42 0.01% 1,388,917.96 0.01% 0.00% 未发生重大变动 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用单位：元计入权益本期公允价的累计公本期计提本期购买金本期出售金其他变项目期初数期末数值变动损益允价值变的减值额额动动金融资产 2.衍生金 5,612,125.21 5,612,125.21 26 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文融资产上述合计 0.00 5,612,125.21 5,612,125.21 金融负债 3,651,350.00 10,466,778.54 3,540,250.95 5,733,758.94 23,392,138.43 其他变动的内容无报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况项目余额受限原因 206,186,590.56 银行承兑汇票保证金、保函保证金、保理保证金以及受限的财政专货币资金户资金等应收票据 36,327,816.12 已背书未终止确认应收商业承兑汇票以及质押的商业汇票应收账款 16,505,604.93 境外子公司用于短期借款抵押固定资产 5,512,153.89 境外子公司用于长期借款抵押合计 264,532,165.50 五、投资状况 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 22,994,524.57 257,805,120.00 -91.08% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资（1）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用单位：元 27 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文计入权本期公益的累证券证券代最初投会计计期初账允价值本期购本期出报告期期末账会计核资金来证券简称计公允品种码资成本量模式面价值变动损买金额售金额损益面价值算科目源价值变益动招商资管智赢安享券商交易性宝 FOF15 100,000 公允价 100,000 100,000 闲置自理财不适用 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 金融资号单一资 ,000.00 值计量 ,000.00 ,000.00 有资金产品产产管理计划银行交易性对公结构 133,000 公允价 133,000 133,000 653,916 闲置募理财不适用 0.00 0.00 0.00 0.00 金融资性存款 ,000.00 值计量 ,000.00 ,000.00 .67 集资金产品产期末持有的其他证券投资 0.00 -- 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -- -- 233,000 233,000 233,000 653,916 合计 -- 0.00 0.00 0.00 0.00 -- -- ,000.00 ,000.00 ,000.00 .67 证券投资审批董事会公告 2020 年 09 月 28 日披露日期证券投资审批股东会公告披露日期（如有) （2）衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 28 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文单位：万元计提减期末投资金是否衍生品投报告期关联衍生品投期初投报告期内报告期内值准备期末投额占公司报衍生品投资操作方名称关联资初始投起始日期终止日期实际损关系资类型资金额购入金额售出金额金额（如资金额告期末净资交易资金额益金额有）产比例渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 1,817.66 2019 年 07 月 19 日 2020 年 01 月 10 日 1,817.66 1,817.66 0.00% 20.03 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 1,521.4 2019 年 07 月 19 日 2020 年 02 月 10 日 1,521.4 1,521.4 0.00% 85.08 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 1,222.22 2019 年 07 月 19 日 2020 年 03 月 10 日 1,222.22 1,222.22 0.00% 127.39 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 1,227.11 2019 年 07 月 19 日 2020 年 04 月 14 日 1,227.11 1,227.11 0.00% 275.27 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 1,109.59 2019 年 07 月 19 日 2020 年 06 月 10 日 1,109.59 1,109.59 0.00% 148.72 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 1,280.98 2019 年 07 月 19 日 2020 年 07 月 10 日 1,280.98 1,280.98 0.00% 184.16 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 724.55 2019 年 10 月 24 日 2020 年 07 月 10 日 724.55 724.55 0.00% 106.67 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 1,799.47 2019 年 10 月 24 日 2020 年 10 月 14 日 1,799.47 1,799.47 0.00% 202.9 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 1,796.52 2019 年 11 月 08 日 2020 年 11 月 10 日 1,796.52 1,796.52 0.00% 95.32 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 1,291.51 2020 年 01 月 17 日 2020 年 12 月 10 日 1,291.51 1,291.51 0.00% -12.33 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 1,298.28 2020 年 01 月 17 日 2021 年 01 月 10 日 1,298.28 1,298.28 0.30% -37.08 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 909.82 2020 年 06 月 18 日 2021 年 01 月 11 日 909.82 909.82 0.21% -171.21 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 2,547.66 2020 年 06 月 18 日 2021 年 02 月 10 日 2,547.66 2,547.66 0.59% -476.99 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 709.96 2020 年 06 月 24 日 2020 年 12 月 10 日 709.96 709.96 0.00% -117.83 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 1,612.57 2020 年 07 月 27 日 2021 年 03 月 10 日 1,612.57 1,612.57 0.37% -217.38 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 1,639.67 2020 年 07 月 27 日 2021 年 04 月 12 日 1,639.67 1,639.67 0.38% -219.16 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 1,649.69 2020 年 07 月 27 日 2021 年 05 月 10 日 1,649.69 1,649.69 0.38% -220.16 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 1,832.83 2020 年 07 月 27 日 2021 年 06 月 10 日 1,832.83 1,832.83 0.43% -243.57 29 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 1,833.11 2020 年 07 月 27 日 2021 年 07 月 12 日 1,833.11 1,833.11 0.43% -244.7 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 1,761.56 2020 年 09 月 03 日 2021 年 08 月 10 日 1,761.56 1,761.56 0.41% -265.1 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 337.34 2020 年 09 月 11 日 2021 年 01 月 11 日 337.34 337.34 0.08% -52.93 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 202.45 2020 年 09 月 11 日 2021 年 02 月 10 日 202.45 202.45 0.05% -31.59 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 185.91 2020 年 05 月 13 日 2020 年 08 月 17 日 185.91 185.91 0.00% -17.88 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 287.55 2020 年 06 月 08 日 2020 年 06 月 16 日 287.55 287.55 0.00% -1.55 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 475.3 2020 年 06 月 10 日 2020 年 06 月 22 日 475.3 475.3 0.00% 6.69 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 189.96 2020 年 07 月 08 日 2020 年 09 月 17 日 189.96 189.96 0.00% -7.53 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 191.06 2020 年 08 月 21 日 2020 年 10 月 09 日 191.06 191.06 0.00% 0.48 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 20,166 2020 年 10 月 20 日 2021 年 01 月 07 日 20,166 20,166 4.68% 561.21 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 195.96 2020 年 10 月 30 日 2020 年 11 月 13 日 195.96 195.96 0.00% -3.04 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 191.86 2020 年 10 月 30 日 2021 年 01 月 20 日 191.86 191.86 0.04% -9.56 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 188.31 2020 年 11 月 17 日 2021 年 02 月 10 日 188.31 188.31 0.04% -6.66 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 188.31 2020 年 11 月 05 日 2021 年 03 月 10 日 188.31 188.31 0.04% -7.7 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 342.59 2020 年 12 月 07 日 2021 年 10 月 14 日 342.59 342.59 0.08% -16.24 渣打银行（中国）有限公司无否远期外汇 1,677.47 2020 年 12 月 07 日 2021 年 11 月 10 日 1,677.47 1,677.47 0.39% -79.44 Erste Bank der oesterreichischen 无否远期外汇 2,314.41 2020 年 06 月 02 日 2020 年 07 月 30 日 2,314.41 2,314.41 0.00% -112.33 Sparkassen AG Erste Bank der oesterreichischen 无否远期外汇 1,224.74 2020 年 07 月 07 日 2020 年 09 月 29 日 1,224.74 1,224.74 0.00% -65.38 Sparkassen AG Erste Bank der oesterreichischen 无否远期外汇 1,224.74 2020 年 08 月 07 日 2020 年 10 月 29 日 1,224.74 1,224.74 0.00% 7.68 Sparkassen AG Erste Bank der oesterreichischen 无否远期外汇 8,238.62 2020 年 10 月 27 日 2020 年 11 月 04 日 8,238.62 8,238.62 0.00% 90.56 Sparkassen AG 30 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 Erste Bank der oesterreichischen 无否远期外汇 1,344.64 2020 年 10 月 07 日 2020 年 12 月 29 日 1,344.64 1,344.64 0.00% -59.59 Sparkassen AG Erste Bank der oesterreichischen 无否远期外汇 1,008.48 2020 年 10 月 22 日 2020 年 10 月 30 日 1,008.48 1,008.48 0.00% 9.78 Sparkassen AG Erste Bank der oesterreichischen 无否远期外汇 787.19 2020 年 11 月 06 日 2020 年 12 月 30 日 787.19 787.19 0.00% -24.77 Sparkassen AG Erste Bank der oesterreichischen 无否远期外汇 787.19 2020 年 11 月 06 日 2021 年 01 月 28 日 787.19 787.19 0.18% -23.13 Sparkassen AG Erste Bank der oesterreichischen 无否远期外汇 787.19 2020 年 11 月 30 日 2021 年 02 月 26 日 787.19 787.19 0.18% -15.94 Sparkassen AG Erste Bank der oesterreichischen 无否远期外汇 1,605 2020 年 12 月 31 日 2021 年 03 月 29 日 1,605 1,605 0.37% -0.08 Sparkassen AG Erste Bank der oesterreichischen 无否远期外汇 802.5 2020 年 12 月 31 日 2021 年 03 月 29 日 802.5 802.5 0.19% -0.04 Sparkassen AG 合计 74,530.93 -- -- 12,499.5 62,031.43 32,169.53 42,361.4 9.82% -838.95 衍生品投资资金来源自有资金涉诉情况（如适用）无衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) 2020 年 03 月 24 日衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有) 不适用 31 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文远期外汇交易业务的风险分析：公司不进行单纯以盈利为目的的远期外汇交易，所有远期外汇交易行为均以正常生产经营业务为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。远期外汇交易业务可以在汇率发生大幅波动时，降低汇率波动对公司的影响，使公司专注于生产经营，但开展远期外汇交易业务也可能存在一定的风险：①汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，银行远期结汇汇率报价可能低于公司对客户报价汇率，使公司无法按照对客户报价汇率进行锁定,造成汇兑损失； ②内部控制风险：远期外汇交易专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度执行不到位而造成风险；③客户违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收回，远期结汇延期交割会导致公司损失；④回款预测风险：销售经营部门根据客户订单和预计订单进行回款预测，实际执行过程中，客户可能会调整订单，造成公司回款预测不准，导致远期结汇延期交割风险。报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不远期外汇交易业务的风险应对：限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律 ①公司制订了《远期外汇交易业务内部控制制度》，对业务操作原则、审批权限和职责范围、内部操作流程、后续管理、风险等）信息隔离措施、信息披露和档案管理等做出明确规定。根据该制度，公司严格按照规定配置和使用专业人员，建立严格的授权和岗位牵制制度，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。同时建立异常情况及时报告制度，并形成了高效的风险处理程序；②公司财务部作为外汇远期交易业务的日常主管机构，设置了相应的专业岗位，由财务总监牵头负责该业务，按照《远期外汇交易业务内部控制制度》进行业务操作，使得制度能够有效执行。参与远期外汇业务的人员已充分理解远期外汇业务的特点及风险，严格执行衍生品业务的操作和风险管理制度；③严格控制外汇远期交易的资金规模，外汇远期交易必须基于经营部门制订的外币收款及付款计划，严格按照公司《远期外汇交易业务内部控制制度》中规定权限下达操作指令，审批后进行操作。严格禁止任何金额的单向、存在风险敞口的远期外汇交易行为；④公司进行的远期外汇交易业务行为是以防范和规避汇率风险为目的，公司董事会提出具体的风险控制要求，公司内部审计部门、董事会审计委员会不定期对实际交易合约签署及执行情况进行核查。已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情本公司对衍生品公允价值的核算主要是报告期本公司与银行签订的远期结售汇交易未到期合同，根据金融机构提供的资况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相产负债表日未到期远期结售汇合同报价与合约约定的远期汇价的差异确认为衍生金融资产或负债，相应确认公允价值变关假设与参数的设定动损益。报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一无。报告期相比是否发生重大变化的说明公司及控股子公司通过利用合理的金融工具锁定交易成本，有利于降低经营风险。公司及控股子公司开展的远期外汇交独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见易业务与日常经营需求紧密相关，并且公司内部建立了相应的监控机制，符合有关法律、法规的规定。综合考虑了国内外经济发展状况和金融趋势、汇率波动预期以及公司的业务规模。 32 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用（1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元报告期内累计变更累计变更尚未使用本期已使已累计使尚未使用闲置两年募集资金变更用途用途的募用途的募募集资金募集年份募集方式用募集资用募集资募集资金以上募集总额的募集资集资金总集资金总用途及去金总额金总额总额资金金额金总额额额比例向发行可转存放于募 2019 年换公司债 103,128.64 3,427.95 13,731.35 0 0 0.00% 89,397.29 集资金专 0 券项账户合计 -- 103,128.64 3,427.95 13,731.35 0 0 0.00% 89,397.29 -- 0 募集资金总体使用情况说明经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1913 号文核准，公司于 2019 年 4 月 15 日向社会公开发售 1,040 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币 1,040,000,000 元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币 8,713,600 元，募集资金净额为人民币 1,031,286,400 元。该项资金已于 2019 年 4 月 19 日存入中国光大银行股份有限公司深圳田贝支行开立的募集资金专户。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《创维数字股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金验证报告》（大华验字[2019]000082 号）。 2019 年 5 月 27 日，公司第十届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用可转债募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用可转债募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为人民币 8,148.99 万元。截至 2019 年 4 月 19 日，公司以募集资金分别置换了机顶盒与接入终端系列产品智能化升级扩建项目、汽车智能驾驶辅助系统升级扩建项目自筹资金预先投入金额 6,631.15 万元、1,517.84 万元，共计 8,148.99 万元。 2019 年 5 月 27 日，公司第十届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置可转债募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过 3 亿元（含 3 亿元）人民币闲置可转债募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会批准之日起不超过 12 个月。2019 年 5 月 29 日，公司以闲置募集资金暂时补充流动资金余额为 11,600.00 万元，公司已于 2020 年 3 月 6 日将上述用于暂时补充流动资金的 11,600.00 万元提前归还并存入可转债募集资金项目专用账户，未超期使用，同时将归还情况通知了保荐机构及保荐代表人，本次用于暂时补充流动资金的部分闲置募集资金已全部归还完毕。截至 2020 年 12 月 31 日，公司实际使用暂时闲置募集资金补充流动资金的金额为 0 万元。截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户累计取得银行利息及支出银行手续费净额 5,601.56 万元；累计使用募集资金 13,731.35 万元，其中累计投入募集资金项目 13,731.35 万元（含以募集资金置换预先投入募投项目 8,148.99 万元）；本公司募集资金专户余额为 94,998.85 万元，其中活期存款账户余额为 14,848.85 万元。（2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元是否已变募集资金调整后投截至期末截至期末项目达到本报告期项目可行承诺投资项目和超募本报告期是否达到更项目承诺投资资总额累计投入投资进度预定可使实现的效性是否发资金投向投入金额预计效益 (含部分总额 (1) 金额(2) (3)＝用状态日益生重大变 33 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文变更) (2)/(1) 期化承诺投资项目机顶盒与接入终端系 2021 年列产品智能化升级扩否 73,137.24 73,137.24 2,720.38 10,777.62 14.74% 12 月 31 0 不适用否建项目日 2021 年汽车智能驾驶辅助系否 29,991.4 29,991.4 707.57 2,953.73 9.85% 12 月 31 0 不适用否统升级扩建项目日 103,128.6 103,128.6 承诺投资项目小计 -- 3,427.95 13,731.35 -- -- 0 -- -- 4 4 超募资金投向不适用归还银行贷款（如有） -- 0 0 0 0 0.00% -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 0 0 0 0 0.00% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 0 0 0 0 -- -- -- -- 103,128.6 103,128.6 合计 -- 3,427.95 13,731.35 -- -- 0 -- -- 4 4 未达到计划进度或预 2020 年受新型冠状病毒疫情的影响,全球各地政府相继出台了各项疫情防控措施,出现了复工延迟, 计收益的情况和原因物流和人流的限制等情况,使得公司募投项目有所延缓,致使公司投资项目进度未达到计划进度。（分具体项目）项目可行性发生重大不适用变化的情况说明超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况适用 2019 年，公司第十届董事会第十六次会议、第九届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用可转募集资金投资项目先债募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金 8,148.99 万元置换预先期投入及置换情况已投入募投项目的自筹资金。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目情况进行了专项审核，并出具了大华核字[2019]004253 号《创维数字股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。用闲置募集资金暂时适用 34 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文补充流动资金情况 2019 年 5 月 27 日，公司第十届董事会第十六次会议、第九届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置可转债募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过 3 亿元（含 3 亿元）人民币闲置可转债募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会批准之日起不超过 12 个月。 2019 年 5 月 29 日，公司以闲置募集资金暂时补充流动资金余额为 11,600.00 万元，公司已于 2020 年 3 月 6 日将上述用于暂时补充流动资金的 11,600.00 万元提前归还并存入可转债募集资金项目专用账户，未超期使用，同时将归还情况通知了保荐机构及保荐代表人，本次用于暂时补充流动资金的部分闲置募集资金已全部归还完毕。截至报告期末，公司实际使用暂时闲置募集资金补充流动资金的金额为 0 元。项目实施出现募集资不适用金结余的金额及原因尚未使用的募集资金截至报告期末，尚未使用的可转换公司债券募集资金及利息存放于募集资金专项账户。用途及去向募集资金使用及披露无中存在的问题或其他情况（3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 √ 适用 □ 不适用是否按计划如本期初起至股权出售为与交所涉及交易股权是否期实施，如未按出售日该股出售对上市公司贡易对的股权交易被出售出售价格出售为关计划实施，应当披露披露索权为上市公公司的献的净利润方的是否已对方股权日（万定价联交说明原因及公日期引司贡献的净影响占净利润总关联全部过元）原则易司已采取的措利润（万元）额的比例关系户施深圳深圳市有利于 2020 亚新创维群不适公司长年 12 2020-06 湾科欣安防用 16,558 1 不适用期发展，公允不适月 30 不适用（注）否是是 7/2021-0 技有科技股（注 .16 （注）集中资价值用日/202 04 限公份有限）源发展年 1月司公司核心业 21 日 1 注：因本次交易将在 2021 年度完成，本期初起至出售日该股权为上市公司贡献的净利润及为上市公司 2020 年度贡献的净利润占净利润总额的比例为不适用。 35 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 55%股务份 36 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况单位：元公司公司名称主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润类型开发、研究、经营数字视频广播系统系列产品(含卫星数字电视接收设备);研发、销售多媒体信息系统系列产品及服务;软件研发、销售及服务;集成电路研发、销售及服务;电信终端设备、通讯终端设备接入设备及传输系统的研发和销售;无线广播电视发射设备的研发、销售;汽车电子类产品的研发和销售;汽车电子产品的生产(由分支机构生产);智能系统技术的研发;信息系统集成服务;电子、数码、视听产品的设计、销售;电子、通信与自动控制技术研究、开发;智能应急广播设备及系统、教育设备及系统、无线电发射与接收设备、天线、射频及微波器件、钢结构、通信铁塔、电力铁塔的技术开发、销售;信息技术咨询服务;国内贸易;电子产品、电器产品的安装、维修、保养及技术支持、技术服务;设计、制作、代理、发布广告;文化活动策划;生活用品和日用品的销售;经营货物进出口;物业租赁;物业管理。玩具、灯具、礼品、文化用品、服装鞋帽、针纺织深圳创维数子公品的设计、研发与销售。液晶监视器、大屏幕液晶拼接系统、监控产品及网络安防系统、音视 1,000,000, 8,334,973, 3,231,842, 5,141,135, 407,086,7 431,384,0 字技术有限司频图像存储及管理系统、数字标牌及广告信息发布系统、室内外 LED 显示系统、智能会议屏、 000.00 695.35 387.97 291.28 63.24 43.29 公司投影、电子白板、智能安防、智慧教育、智慧城市、智慧办公系统及终端、智能音箱、智能门及智能锁、摄像头、门磁、烟感、智能开关插座及网络产品的研发、销售及技术服务。(以上法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营)生产经营数字视频广播系统系列产品(含卫星数字电视接收设备);生产多媒体信息系统系列产品及服务;软件生产;电信终端设备、通讯终端设备接入设备及传输系统的生产;无线广播电视发射设备的生产;电子、数码、视听产品的生产;智能应急广播设备及系统、教育设备及系统、无线电发射与接收设备、天线、射频及微波器件、钢结构、通信铁塔、电力铁塔的生产、工程承包;机动车停放服务; 生产液晶监视器、大屏幕液晶拼接系统、监控产品及网络安防系统、音视频图像存储及管理系统、数字标牌及广告信息发布系统、室内外 LED 显示系统、智能会议屏、投影、 37 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文电子白板、智能安防、智慧教育、智慧城市、智慧办公系统及终端、智能音箱、智能门及智能锁、摄像头、门磁、烟感、智能开关插座及网络产品。深圳市创维子公数字视频广播系统(DVB)系列机顶盒、接入网通讯设备、综合业务数字网设备(ISDN)的技术开发、 50,000,00 629,833,7 539,415,4 677,310,6 485,374,2 447,811,6 软件有限公司经营;信息系统及计算机软件的技术开发及相关技术服务(不含限制项目)。 0.00 08.23 76.87 00.76 32.70 45.22 司创维液晶器开发、生产经营新型平板显示器件、半导体固态照明器件及产品。增加:研发、生产经营移动通子公 24,367,49 1,655,505, 683,133,3 1,839,724, -10,365,00 -4,390,15 件（深圳）信手机、移动通信网络设备(仅限仲恺分公司生产)。增加:计算机、通信及其他电子设备制造及司 0.00 877.78 56.24 667.63 1.00 6.29 有限公司销售。(以上均不涉及外商投资准入特别管理措施项目,限制的项目须取得许可后方可经营)。报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响 Caldero Malaysia SDN. BHD. 注销本报告期归母净亏损 7.69 万元深圳创维新世界科技有限公司同一控制下企业合并本报告期归母净亏损 502.34 万元北京创维海通数字技术有限公司购买子公司 49%少数股权本报告期归母净亏损 143.99 万元主要控股参股公司情况说明：不适用。八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 38 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文九、公司未来发展的展望（一）2021年工作规划借助全球范围网络IP化转型与网络宽带化，以及超高清化、智能化趋势，基于物联网、云游戏、5G技术等创新应用，国内《超高清视频产业发展行动计划（2019-2022年）》发布后， 4K/8K超高清视频技术标准体系及关键技术标准体系不断完善，超高清产业的终端呈现、网络传输、行业应用等关键环节在加速推进，公司规划以智能系统技术支撑公司“智能终端”、“宽带设备”、“专业显示”和“运营服务”四大业务板块，推行国际化策略，为全球用户提供全面系统的宽带网络、超高清视频、物联网及智慧系统等解决方案与服务。 1、数字智能终端、宽带网络连接设备业务（1）国内市场在国内三大通信运营商市场，紧跟中国移动集团、中国电信集团、中国联通集团2021年新的发展规划及战略，加大智慧家庭生态及5G超高清视频应用等的投入，积极布局4K/8K IPTV盒子、智能网关、4K/8K宽带融合终端、虚拟现实（5G+VR）等家庭娱乐入口产品，5G 智能组网、WiFi6路由器等家庭连接入口产品，IoT泛智能终端网络摄像机等家庭控制入口产品，向三大通信运营商实现增量销售。在国内广电运营商市场，基于全国有线电视网络光纤化和IP化加速进行，PON、IPTV需求量将持续增长，家庭组网产品的需求也出现；同时，鉴于广电5G融合建设和发展的契机，聚焦广电网络重点客户，提升超高清（4K/8K）智能终端的占比，发展广电家庭组网产品。结合广电5G发展规划，布局5G+8K超高清机顶盒、5G家庭组网WiFi路由、云游戏盒子等新业务生态。在国内2C零售渠道市场，提升线上渠道的市场份额占比；同时，线下渠道增加终端零售商的覆盖，扩大线下的销量。（2）海外市场继续巩固数字机顶盒智能终端在全球电信或综合运营商市场的占有率与竞争优势。同时，基于IP化带来的宽带网络通信连接设备的巨大市场需求，突破产业链合作伙伴及新技术，丰富宽带网络设备的产品线，并加大销售力度。基于现有综合或电信运营商客户的良好合作关系，在物联网IoT等新产品上规划突破。鉴于欧洲多国疫情的常态化，在B2C零售市场，总结德国、法国、西班牙和意大利线上营销活动经验，全面开展欧洲地区的电子商务业务。 2、专业显示业务 39 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文（1）液晶显示中小尺寸模组业务基于2021年5G等智能手机模组需求增长及供应链紧张态势的预判，规划落实供应链资源整合能力，提升内部管理及效率，扩充产能等战略资源；同时在Mini-LED、Micro-LED等新技术领域大力突破，提供全套解决方案，打造行业竞争优势。（2）拼接及商业显示业务聚焦专业显示领域（LCD拼接、LED小间距、商显等），产品由硬件拓展到方案，做专业显示硬件与专业应用方案的提供商，向细分市场及行业客户拓展。（3）汽车车载显示系统业务继续实施差异化策略，聚焦超高清车载显示系统。完成定点项目订单交付的同时，对2020 年授予供应商代码的项目于2021年投标完成定点，并努力进一步扩大定点主机品牌厂的市场占有率，规划新开拓2-3家TOP20的汽车主机厂客户。 3、增值服务业务（1）智慧业务。继续完善智慧园区物联网综合管理、服务平台、智慧化工园区等三个核心平台的开发。以商业园区为基础，向政府、住宅、化工、工厂、学校延伸，拓展各类园区场景；也积极拓展安防、商业显示等泛系统集成领域。开发校园人脸门禁、校园可视化等系统。推动平台、系统在更多的项目落地。（2）蜂驰家庭管家服务。持续提升集中交付型标准化后台售后服务中心的核心能力，加强服务能力与质量建设，在海外客户及国内各品牌厂商中打造良好口碑，形成品牌效应，成为运营商和品牌商服务市场首选服务提供商。 4、研发、经营与管理方针、措施（1）加大万兆光纤智能网关、WiFi6MESH路由器、5G CPE、8K智能融合终端、“头六手六”定位互动VR、车载新型显示模组的研发，完成智慧城市整体方案与项目的落地；（2）在需求旺盛、疫情持续的背景下，2021年上游芯片和大宗原材料等会延续涨价和缺货的趋势，基于供应链全球化布局，时刻保持行业敏感度，做好产业链上下游的协同互动，强化物料品质管控，物料归一，实施海外本地化供应，并发挥集团及公司的规模化优势；（3）基于印度海关政策及强制性本地化制造政策，实施印度本地化生产制造，并进一步扩大印度本地化采购占比；（4）巩固、深化应收账款管控，优化客户结构，实施商业模式变革，继续增加经营性现金净流量；（5）基于欧美可能的金融风险与市场波动，在公司全球多币种的资产与负债状况下，在应对贸易、政策风险的同时，规避外汇汇兑风险，增加财务性收益。 40 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文（二）行业竞争格局及发展趋势 1、数字智能机顶盒及宽带网络通信连接的智能设备行业全球范围的行业竞争中，创维数字凭借机顶盒系列产品已跻身全球第一梯队，加上国内广电运营商、三大通信运营商及零售2C网络机顶盒的市场，创维在机顶盒行业的总量领先于行业竞争者。纵观全球范围内一定规模的机顶盒企业的发展历程，其宽带网络通信连接设备也占据一定的营收比重，如：海外的Sagemcom、Arris（现CommScope）、Technicolor、Humax 等；国内中兴通讯、四川九洲、九联科技、银河电子等。创维数字在机顶盒向家庭多媒体信息及控制中心演进的行业沉淀与技术、市场积累中，于2013年开始投入宽带网络通信连接系列设备的技术研发，目前承担互联网接入功能的智能家庭网关、实现家庭网络覆盖的智能路由器、无线移动接收CPE等产品及市场，也达到了行业的先进水平；公司也在积极布局IOT 等物联网新业务。基于内容及产业链生态的完善，全球IP化、光纤化的浪潮推涌，公司于全球海外宽带网络通信的智能设备市场也迎来了大好的发展机遇。我国千兆宽带网络的普及也将推动千家万户网络通信设备的全面升级换代，以10GPON 光接入设备和 WiFi6 智能路由器等为代表的新一代家庭网络通信设备的市场需求巨大。 2020 年 11月 9日，国家广播电视总局办公厅印发的《广播电视技术迭代实施方案 (2020-2022年)》要求，贯彻落实《超高清视频产业发展行动计划（2019-2022）》，按照“4K 先行、兼顾8K”的总体技术路线，推进超高清视频技术创新和应用，促进4K/8K超高清视频产业迭代创新与融合发展。大力推进5G高新视频落实应用，推动IPTV服务职慧化升级，积极开展4K超高清应用、8K超高清传输试验，推动5G高新视频服务在IPTV的落实应用。超高清视频产业的多维度推进，以及传输网络宽带化和传输渠道多样化，将进一步大力助推超高清视频的行业应用落地。同时，“宽带中国”战略的成功实施以及5G通信技术的迅猛发展，以宽带网络为依托的超高清视频产业相关技术、VR技术、智慧家庭、物联网、云计算以及大数据技术也已进入新的发展阶段，而机顶盒作为家庭数字娱乐的核心智能终端也随着行业技术的进步得到不断的升级与迭代。面对未来，中国移动将全面启动“爱家计划2021”，深化智慧家庭发展，加速“全千兆”、升级“三全三智”（全网智连、全家智享、全屋智能）开放赋能体系，携手合作伙伴打造教育、健康、养老、办公、安防、社区六大智慧家庭示范工程。中国联通2021年将落实基础网络、创新动力及业务、服务、治理转型的“五个深化”，全面塑造“五高”发展新优势，提升实现经 41 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文营业绩稳定增长、发展质量全面提高、服务水平持续提升的“三大目标”。中国电信集团2021 年将继续坚持由终端引领发展，坚持云网融合，赋能产业链合作伙伴，共谋未来发展。以1 亿部5G终端目标，发力全品类智能终端，坚持全品类终端引领策略，推进生态合作，共促产业链的繁荣。据格兰研究调查数据显示，截止到2020年第三季度，我国有线超高清电视用户总量达 2826.1万户，占我国有线电视数字用户总量1.84亿户的15.36%，格兰研究预计，到2020年底，有线4K机顶盒的市场空间将会被释放，有线4K机顶盒出货将提速增长。 2、虚拟现实（VR）行业 VR行业现阶段处于产品成熟前的探视期，技术快速的迭代，C端产品主要向强交互、小巧轻薄方向发展，目前的VR产品机身整体偏重，不利于长期佩戴使用，内容生态尚不成熟，交互技术也急需进一步迭代优化。据Omdia市场研究指出，2020年全球VR头显销售量预计将达 640万台，其中VR一体机销量预计达到330万台。IDC在《IDC全球增强与虚拟现实支出指南》中预计，2020年AR/VR市场全球支出规模将达到120.7亿美元，同比增长43.8%。全球总支出规模在2020-2024的5年预测期内将达到54.0%的复合年增长率(CAGR)，呈现出较好的发展趋势。一般消费电子产品终端数量大于1000万台后，预计内容生态将逐步趋于完善与成熟，内容制作商可以在这个平台上良性盈利，平台方也可以通过内容销售获利，VR用户可以购买不断更新的内容，形成使用习惯和粘性，带来更多消费者购买硬件终端产品，预计到2022年Oculus Quest3推出后，VR硬件终端加内容丰富的生态系统将形成，整个VR行业将迎来爆发。据海外媒体报道，苹果也将在2022年推出具有颠覆性的VR眼镜，苹果推出VR产品后，国内众多品牌也将快速跟进开发苹果类似产品和建设VR内容生态平台，预计整个VR行业将迎来出货量的激增，VR在硬件终端和内容制作上都将进入一个崭新的时代。据IDC VR/ AR市场追踪报告显示，中国市场的AR/VR支出规模将于2020年达到66亿美元，占比超过全球市场份额的54.7%。而与全球其他地区市场明显不同，中国市场AR/VR头显在B 端的出货占比明显高于C端。K12、高教、职教以及各类培训场景中，VR头显和解决方案已经在发挥不可替代的作用：丰富教学手段，弥补场景缺失，规避不可控风险。各大厂商深耕教育市场的脚步在加快，制造业、医疗等垂直行业的应用也受到5G商用助力。2021年，AR/VR 在细分垂直行业将快速渗透，预计落地B端的硬件头显将占到70%以上。公司2020年主要研发V601短焦VR眼镜和S802高性价比VR一体机，形成中低端产品全覆盖矩阵，可以有效满足用户的高性价比需求。同时，公司V901产品是国内唯一具备支持8K视 42 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文频解码功能的VR设备，多个VR+教育/医疗/党建方案在全国各地落地，比如VR+教育中标中移（成都）信息通信科技有限公司5G VR智慧教室服务项目、5G VR智慧教室服务，5G+VR隔离探视落地昆明医科大学第一附属医院等30余家医院，创维VR在运营商市场的5G 8K、文旅和高端观影方面也具有领先优势。公司VR产品全部由自行研发设计及自行生产，借助创维数字的供应链优势，在运营商市场具有高性价比优势。同时，公司海外市场方面也不断拓展行业客户，开拓了欧洲、韩国、日本市场代理商，为公司未来的出货销售做了市场渠道准备。 3、汽车电子行业汽车产业“四化”（电动化、智能化、网联化和共享化）的发展，使行业面临变革，汽车电子产业也产生了各种新机会。国内汽车整机的销量自2018年下滑以来，整体仍处于下滑态势，汽车行业也进入调整和洗牌阶段，创维汽车智能作为行业的新进入者，机遇与挑战并存。目前行业的主要竞争对手主要是传统的汽车电子企业，如：德赛西威、航盛、华阳、北斗星通等，基本以中控导航系统、流媒体后视镜和液晶仪表为主要产品，这些产品类别受汽车市场整车销量下降的影响较大。创维汽车智能目前主要基于差异化的产品策略，以独立车载显示系统为核心战略产品，匹配创维品牌及工业化能力，目前获得Top20主流主机厂的认可。但是，目前创维汽车智能在全国的市场占有率不足、规模较小，需要在2021年及未来积极拓展新的项目，同步积极探索、增加新的产品方向，以及对现有产品的平台进行技术升级，以迎接未来市场变化，以期满足未来3-5年以后战略市场需求。（三）公司未来的发展战略公司现有主营及目前在重点培育的产业属新一代信息技术、宽带网络通信、超高清视频、 5G技术应用、工业互联网等战略新兴产业。“新型基础设施建设”、千兆“宽带中国”战略、智慧城市及“新一代人工智能发展规划”的推进，超高清视频产业行动计划及宽带网络通信与5G 应用，以宽带网络为依托的VR技术、大数据与云计算、智慧家庭、物联网不断发展，公司深耕中国本土，进一步夯实产业基础，并基于全球化与国际视角，把握布局产业的新机遇、新应用、新业态、新模式和新服务。公司按照既定的发展规划，基于以下两个维度实施未来的发展战略： 1、内生性增长与深耕服务平台基于智能系统技术、平台与应用，向智能系统技术方案提供商、智能工程业务系统集成商、用户运营服务商转型。公司已经布局并形成一定优势的产业，将主要围绕新一代数字智能融合终端、宽带设备、专业显示以及与上述业务关联的运营与服务四大产业板块细分展开。 43 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文（1）数字智能盒子、智能网关、智能融合信息等终端系统业务，实现国内增量销售的同时，提升国际本地化研发、供应链及制造，未来进一步扩大规模，提升经营质量与效率，规划发展成为全球更具有竞争力、影响力的第一品牌，并延伸至超高清录播、智能家居、智慧家庭、智能会议等生态体系；（2）ONU、10GPON、WiFi6、4G/5G CPE等宽带网络通信连接设备系统业务，借助全球IP化及中国宽带网络迈入“三千兆”时代、5G技术及大规模的商用，未来加大技术投入、科技研发及生态合作伙伴突破，增加市场覆盖率，提高市场规模，提升市场占有率，规划成为公司业务增长的“第二支柱”业务；（3）专业显示业务领域（中小尺寸显示模组、虚拟现实、增强现实、汽车车载显示系统、数字液晶仪表、拼接显示、商业显示等），基于超高清视频产业、5G应用、智能交通等的大力发展，规划发展成为公司未来业绩持续增长及相关产业重点布局的业务板块；（4）基于互联网IPv6部署、国家大数据战略、物联网应用以及智慧园区、智慧城市等发展，推进服务系统业务的进一步发展。基于公司智慧园区、智慧城市等运营系统及云平台、大数据与互联网+，拓展多系列、多生态及涉及海外国际化市场的增值服务。 2、外延式扩张与丰富生态链把握新应用、新产品、新模式、新技术、新基建的新动能机遇，进一步丰富公司的产业生态链，基于有效、务实、转型与创新，公司可采取投资、并购、战略联盟以及跨界合作等多方式，在产业布局上实施外延式发展扩张，具体规划以下领域：（1）宽带通信网络设备、汽车电子产业链及基于人工智能，融合深度学习、智能信息处理、人机交互、增强现实等技术相关的智能硬件、信息检索与信息服务，智能AI应用技术相关的服务机器人、汽车控制器、自动及无人驾驶等；（2）在C端有影响力的智能摄像机、存储、能源管理、健康管理、照明应用、传感等智能家居硬件系统及个人可穿戴设备；（3）第三方内容及应用领域，扩充云平台生态，提供第三方应用与服务，具体方向：8K VR/AR内容、5G VR直播服务、与运营商合作的云游戏业务、教育、健康等服务。（四）可能面对的风险 1、市场风险 2019年2月28日，工业和信息化部、国家广播电视总局、中央广播电视总台联合发布《超高清视频产业发展行动计划（2019-2022年）》（以下简称《行动计划》），明确大力推进超 44 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文高清视频产业发展和相关领域的应用。《行动计划》涉及与公司经营业务相关联的有超高清视频产业中的网络传输、终端呈现以及智能交通、安防监控等应用领域。2019年6月6日，工业和信息化部正式颁发5G商用牌照，国内各大运营商紧锣密鼓地布局5G相关业务，多省市相继配套发布了5G相关政策，5G技术融合云计算、大数据、人工智能、物联网等新一代信息技术，实现万物互联并全面赋能新数字经济的发展。2020年11月9日，国家广播电视总局办公厅出台《广播电视技术迭代实施方案(2020-2022年)》通知要求，贯彻落实《超高清视频产业发展行动计划（2019-2022）》，公司5G宽带网络通信智能终端、10GPON、WiFi6、VR一体机、 5G CPE等面临行业机会，但公司相关业务及经营实施过程中，可能受市场风险、竞争加剧及外部不可抗力风险的影响，给公司未来业务发展带来不确定性的影响，出现业务发展速度不及预期的情形。 2、经营风险 2020年初于全球爆发，目前仍一直在全球持续的新型冠状病毒肺炎疫情，对国内外市场及公司供应链等的正常运营造成一些影响。目前国内疫情已经得到较好控制，但海外部分国家的疫情仍在反复或加重，以及中美贸易战、印度政府施行对外进口新政策等，对公司海外市场的拓展有部分影响，给公司全年经营目标的实现带来一定不确定性。公司宽带网络通信智能终端、网络接入设备、专业显示、VR一体机等产品的主要原材料为半导体芯片、存储器、高频头、印刷线路板、显示屏、电子配套料、五金塑胶材料、包装材料等，软件、应用与系统之外的硬件原材料成本占产品成本较为重要的比重，在个别关键元器件出现供应偏紧、价格上涨等情况时，由于公司执行零库存的存货管控政策以及获新订单可能产生偶发个案需求，在未能提前下达足够的采购预测计划时，会导致销售订单无法如期交付的风险，同时如果采购价格上涨也会对毛利率产生不利影响。针对上述风险，公司采取的应对措施包括但不限于以下各项：①密切关注国内外疫情的发展，稳定客户关系，制定相关预案，及时调整经营策略及方案；②夯实、拓展及建立更紧密的产业联盟、生态战略合作；③储备必要关键原材料，调整供应链布局，保障供应链安全； ④实施设计优选、归一化精简、自动化测试的同时，借助强劲的研发实力、技术创新能力，实施技术方案的优化，资源的扩充，落实降成本的新技术、新方案替代应用；⑤遵循业务运行规律与大数据，精准计划供应链的周期，JIT客户订单精准交付；⑥推进印度自主本地化制造体系的投资建设。 3、财务风险 45 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文（1）信用风险公司的信用风险主要来自销售环节客户信用敞口等。公司董事会、管理层已制定适当的信用策略及管控政策，与中国出口信用保险公司、中国人民财产保险股份有限公司及第三方知名金融机构等合作，并且基于内控机制系统地监察这类信用风险的敞口。对于应收账款、其他应收款，公司制定相关政策以控制信用风险敞口。公司基于客户的财务状况、第三方担保、信用记录及其他因素等，评估客户的信用资质并设置相应信用等级、信用期与对应的管控措施并强化执行。公司定期对客户信用记录进行监控，优化客户结构，对于信用记录不良的客户，采取包括但不限于暂停供货合作、书面或实地催收等方式。报告期公司内部成立了应收账款工作委员会，建立制度并全面管控应收，实施资金快速回笼机制及措施，与供应链金融服务平台、第三方融资租赁公司密切合作，并通过工信部“违约拖欠中小企业款项登记（投诉）平台”助力应收账款回收，以确保公司整体信用风险可控。（2）外汇风险公司承受的外汇风险主要与美元、港币、欧元、南非兰特、墨西哥比索等有关，公司除境外欧洲、非洲、印度、香港等子公司及境外采购和销售外，其他主要业务以人民币结算。公司海外业务持续增长，日常经营涉及到外汇收支，目前国际经济政治形势不稳定，2020年因新冠疫情各国政府出台新的货币政策，致使国际外汇市场出现剧烈波动，对公司的汇兑损益造成一定影响。针对上述风险，公司拟采取如下措施：基于外汇风险预警系统，开展外汇套期保值业务规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成的不良影响。（3）商誉减值风险 2015年9月，公司通过子公司才智商店收购Strong集团80%权益，公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额78,179,759.18元确认为商誉。 2017年3月，公司通过子公司才智商店下属子公司Caldero Holdings Limited收购Caldero Limited100%权益，依据企业会计准则，公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额13,469,041.36元确认为商誉。公司在每年年末以及当商誉所在资产组或资产组组合出现特定减值迹象时分别对Strong 集团和Caldero Limited所在资产组进行了商誉减值测试，测试结果不存在商誉减值情形，公司遵循中国证监会《会计监管风险提示第8号—商誉减值》的相关提示，经测试后确认不计提商誉减值准备。根据企业会计准则规定，上述交易形成的商誉需定期进行减值测试。如果标的资产未来经营状况恶化，将有可能出现商誉减值，从而对公司当期损益造成不利影响。 46 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文（4）理财产品收益波动风险非保本浮动收益型理财产品，虽然为银行所发行、风险度低，但仍有一定的投资风险，且金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项理财产品有受到市场波动影响的可能性。保本固定收益型理财产品属于现金管理类产品，无风险。针对上述风险，公司采取措施如下：做好投资理财产品前期调研和可行性论证，并根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，防范公司投资风险，保证投资资金的安全和有效增值；公司严格执行内部控制制度，在执行环节也高度关注理财产品的风险等级，积极防范理财产品投资风险。同时，独立董事根据项目进展情况及时对投资理财资金使用情况进行核查，监事会定期或不定期对投资资金使用情况进行检查和监督。十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用接待对谈论的主要内容接待时间接待地点接待方式接待对象调研的基本情况索引象类型及提供的资料请见网站 2020 年 02 月了解公司业务发电话沟通电话沟通机构东北证券等（http://www.cninfo.com.cn） 03 日展情况投资者关系活动记录表请见网站 2020 年 02 月疫情期间公司生电话沟通电话沟通机构安信证券等（http://www.cninfo.com.cn） 11 日产及受影响情况投资者关系活动记录表请见网站 2020 年 02 月疫情期间公司生电话沟通电话沟通机构方正证券等（http://www.cninfo.com.cn） 12 日产及受影响情况投资者关系活动记录表请见网站 2020 年 02 月了解公司业务发电话沟通电话沟通机构国盛证券等（http://www.cninfo.com.cn） 20 日展情况投资者关系活动记录表了解公司业务发请见网站 2020 年 07 月电话沟通电话沟通机构开源证券等展及 VR 业务情（http://www.cninfo.com.cn） 22 日况投资者关系活动记录表了解公司 2020 请见网站 2020 年 08 月电话沟通电话沟通机构国盛证券等年半年度经营情（http://www.cninfo.com.cn） 25 日况及发展规划投资者关系活动记录表接待次数 6 接待机构数量 90 47 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文接待个人数量 107 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息否 48 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文第五节重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《公司章程》《关于未来三年（2020年—2022年）股东回报规划》的规定制定现金分红方案。现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是分红标准和比例是否明确和清晰：是相关的决策程序和机制是否完备：是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法是权益是否得到了充分保护：现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合不适用规、透明：公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2021年3月19日，公司第十届董事会第二十七次会议审议通过2020年度利润分配预案：以公司2020年度权益分派实施公告中确定的股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金1.00元（含税），不送红股，也不以公积金转增股本。该权益分派方案尚需2020年年度股东大会审议通过。 2、2020年3月20日，公司第十届董事会第二十一次会议审议通过2019年度利润分配预案：以公司2019年度权益分派实施公告中确定的股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金1.00元（含税），不送红股，也不以公积金转增股本。该权益分派方案经2019年年度股东大会审议通过。 3、2019年8月23日，公司第十届董事会第十八次会议审议通过2019年半年度利润分配预案：以公司当时总股本1,058,938,128股为基数，向全体股东每10股派发现金0.8元（含税），不送红股，也不以公积金转增股本，该权益分派方案经2019年第二次临时股东大会审议通过。 49 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 4、2019年3月22日，公司第十届董事会第十二次会议审议通过2018年度权益分配预案：不分红，也不进行资本公积金转增股本，不送红股。该权益分派方案经2018年年度股东大会审议通过。 5、2018年3月21日，公司第九届董事会第二十八次会议审议通过2017年度权益分配预案：不分红，也不进行资本公积金转增股本，不送红股。该权益分派方案经2017年年度股东大会审议通过。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表单位：元现金分红金现金分红总额以其他方式现分红年度合并额占合并报以其他方（含其他方式）金分红金额占现金分报表中归属于表中归属于式（如回占合并报表中分红年现金分红金额（含合并报表中归红总额上市公司普通上市公司普购股份）归属于上市公度税）属于上市公司（含其股股东的净利通股股东的现金分红司普通股股东普通股股东的他方式）润净利润的比的金额的净利润的比净利润的比例率率 2020 年 106,336,395.20（注）383,695,074.99 27.71% 0.00 0.00% 0.00 27.71% 2019 年 191,081,879.94 626,238,234.25 30.51% 0.00 0.00% 0.00 30.51% 2018 年 0.00 324,847,687.67 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 注：2020 年度利润分配预案中的现金分红总额暂以 2021 年 2 月 28 日总股本 1,063,363,952 股测算，实际分红总额公司将以实施权益分派时股权登记日总股本为基数，向全体股东每 10 股派 1.00 元（含税）现金红利，现金分红总额以实际实施的结果为准。公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √ 适用 □ 不适用每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 1.00 注分配预案的股本基数（股） 1,063,363,952 注现金分红金额（元）（含税） 106,336,395.20 注以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 106,336,395.20 注可分配利润（元） 2,312,588,051.44 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 100% 本次现金分红情况 50 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80％利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2021 年 3 月 19 日，第十届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》，鉴于目前公司的可转换公司债券处于转股期及有回购注销离职人员限制性股票的情况，在利润分配方案实施前若存在因可转换公司债券转股和回购注销离职人员限制性股票而引起公司总股本变动，则以“分派比例不变，调整分派总额”的原则相应调整，具体金额以实际派发时为准。本公司 2020 年度利润分配预案为：以公司 2020 年度权益分派实施公告中确定的股权登记日的总股本为基数，以未分配利润向全体股东每 10 股派 1.00 元（含税）现金红利，剩余未分配利润用于公司扩大生产经营。本年度不转赠资本公积，不送红股。2020 年度利润分配预案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。公司将在 2020 年度股东大会审议通过上述利润分配预案后的两个月内实施本次利润分配。注：2020 年度利润分配预案中的现金分红总额暂以 2021 年 2 月 28 日总股本 1,063,363,952 股测算，实际分红总额公司将以实施权益分派时股权登记日总股本为基数，向全体股东每 10 股派 1.00 元（含税）现金红利，现金分红总额以实际实施的结果为准。 51 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺关于本次发行股份锁定期的承诺。创维-RGB 承诺该次交易中以认购方式获得的上市公司股份自上市之日起三十六个月不上市交易或转让。领优投资、创维数字自然人股东承诺认购的股票自股票上市之日起十二个月不得交易或转让，其中施驰、张知、常宝持股 5％以上股东成、王晓晖、薛亮、赫旋、陈飞另外承诺，如未来在公司担任董事、监事或高级管理及公司董监高、深人员期间将向公司申报所持有的上市公司股份及其变动情况，上述股权锁定承诺期限施驰、张知、圳创维-RGB 电子届满后，每年转让的上市公司股份不超过持有的上市公司股份总数的百分之二十五；常宝成、薛有限公司、深圳市离职后半年内不转让持有的上市公司股份；创维数字自然人股东中的蔡城秋、王晓晖亮、赫旋担任 2014 年 09 领优投资有限公承诺，若取得上市公司本次发行的股份时其持有用于认购该等股份的创维数字股份时公司董监高资产重组时所作股份限售承 2014 年 09 月月 26 日至司、原深圳创维数间不足十二个月的，则该部分权益对应的上市公司股份自股票上市之日起三十六个月期间承诺正承诺诺 26 日 2017 年 09 字技术有限公司自内不转让。前述锁定期届满后将按照中国证监会和深交所的有关规定执行。此外，领常履行中，除月 25 日然人股东、原深圳优投资以及创维数字自然人股东中的叶晓彬、李普承诺，以认购方式获得的上市公司此以外，其余创维数字技术有限股份自上市后第十三个月至第三十六个月期间，每十二个月内转让的上市公司股份不已经履行完公司施驰等 24 名自超过其本人所持有的上市公司股份总数的百分之六十。创维数字自然人股东中的施驰、毕。然人股东张知、常宝成、王晓晖、薛亮、赫旋、张继涛、马建斌、游捷、宋勇立、贺成敏、刘兴虎、方旭阳、乔木、赵健章、魏伟峰、孙刚、罗震华、王立军、甘伟才、刘桂斌、李彬、祝军志、毛国红等 24 位自然人承诺，以认购方式获得的上市公司股份自上市后第十三个月至第三十六个月期间，每十二个月内转让的上市公司股份不超过其本人所 52 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文持有的上市公司股份总数的百分之二十五。前述锁定期届满后将按照中国证监会和深交所的有关规定执行。关于债务处置的承诺。1、华润锦华因交割日当日或者之前的事由（包括本次重大资产重组）而在交割日之后产生的全部或有债务或损失（该等债务包括对任何第三人的违创维数字股份有限约之债及侵权之债、任何担保债务、经济、法律责任）均由华润纺织承担。2、对于截公司;深圳创维至交割日尚未取得一般债权人同意债务转移书面文件的，若该等债权人在交割日之前 -RGB 电子有限公或当日向华润锦华主张权利的，华润锦华应当对该部分债务予以清偿。如华润锦华无 2014 年 08 月其他承诺长期有效正常履行中司;原控股股东华润力清偿的，由创维 RGB 或创维 RGB 指定的主体偿还该部分债务。若该等债权人在交 31 日纺织（集团）有限割日后向华润锦华主张权利的，由创维 RGB 或创维 RGB 指定的主体偿还该部分债务。公司 3、本次交易各方同意，在本次重组实施完毕且各方完成过渡期间损益的交付或补足后，创维 RGB 或创维 RGB 指定的主体应向华润纺织清偿华润锦华截至交割日对华润纺织的应付款项。创维数字股份有限公司;深圳创维 -RGB 电子有限公关于信息提供真实、准确和完整的承诺。各方确认为本次重大资产重组提供的所有相司;深圳市领优投资 2013 年 07 月其他承诺关信息均真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。对所提供长期有效正常履行中有限公司;施驰等 31 日信息的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 183 位自然人;华润纺织（集团）有限公司 1、关于保持上市公司独立性的承诺。承诺人保证不会因本次交易完成后所获得或间接获得的华润锦华股份比例而损害上市公司的独立性，保证创维 RGB、创维集团、创维 RGB 和创维集团的控股企业（上市公司及其下属子公司除外）、参股企业将在资产、创维集团有限公人员、财务、机构和业务上与上市公司保持五分开原则，并严格遵守中国证监会关于 2013 年 07 月司、深圳创维-RGB 其他承诺上市公司独立性的相关规定，保持并维护上市公司的独立性。若其违反上述承诺给上长期有效正常履行中 28 日电子有限公司市公司及其他股东造成损失，一切损失由创维 RGB 和创维集团承担。2、关于避免同业竞争的承诺。（1）本次交易完成后，创维 RGB、创维集团、创维 RGB 和创维集团控股企业（上市公司及其下属子公司除外，下同）、参股企业将不存在对上市公司的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务，在本次重组后亦不会在中国境 53 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文内、境外任何地方和以任何方式（包括但不限于投资、收购、合营、联营、承包、租赁经营或其他拥有股份、权益等方式）从事对上市公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务。（2）如出现创维 RGB、创维集团、创维 RGB 和创维集团控股企业、参股企业从事、参与或投资与上市公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或项目的情形，上市公司有权要求创维 RGB、创维集团停止上述竞争业务、停止投资相关企业或项目，并有权优先收购相关业务资产、投资权益或项目资产。（3）作为上市公司的控股股东或间接控股股东期间，以上承诺均为有效。如出现违背上述承诺情形而导致上市公司权益受损，创维 RGB 或创维集团愿意承担相应的损害赔偿责任。3、关于规范关联交易的承诺。1、确保上市公司的业务独立、资产完整，具备独立完整的产、供、销以及其他辅助配套的系统，以避免、减少不必要的关联交易。2、对于无法避免的关联交易，将严格按照市场公开、公平、公允的原则，参照市场通用的标准，确定交易价格，并依法签订关联交易合同。3、严格遵守公司章程和监管部门相关规定，履行关联交易及关联董事回避表决程序及独立董事独立发表关联交易意见程序，确保关联交易程序合法，关联交易结果公平合理。4、严格遵守有关关联交易的信息披露规则。关于关联租赁的承诺。为保持租赁的稳定性，创维数字同创维 RGB 及关联方创维平面的主要租赁合同有效期均延长至 2022 年 12 月 31 日，此外，各方在租赁合同中明确记创维平面有限公载有关内容如下：出租方承诺，在租赁协议约定的租赁期限届满之前，不会单方面解 2013 年 02 月司、深圳创维-RGB 其他承诺长期有效正常履行中除或终止本协议，否则将赔偿由此给创维数字造成的包括直接损失与间接损失在内的 01 日电子有限公司全部损失。出租方承诺于创维数字提出续租意向且提供的租金水平不明显低于租赁物周边的可比租金水平时，将毫不延迟地与创维数字签订续租协议。 1、本公司以认购方式获得的上市公司股份上市之日起三十六个月内不转让，亦不通过包括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式，减少本公司所持有或实际持有的上市公司股份（包括由该部分股份派生的股份如送红股、资本公积金转增等）；亦不通过由上市公司回购本公司所直接或间接持有股份等方式，减少本公司所持有或创维液晶科技有限股份限售承 2016 年 01 月者实际持有的上市公司股份。2、本次交易完成后六个月内如上市公司股票连续二十个长期有效正常履行中公司诺 14 日交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后六个月期末收盘价低于发行价的，本公司持有公司股票的锁定期自动延长六个月。3、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在该上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查 54 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本公司的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本公司的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本公司承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。本公司作为上市公司控股股东/间接控股股东/本次交易的交易对方，为避免与上市公司的同业竞争事宜，郑重承诺如下：1、本次交易完成后，本公司及本公司控股企业（上市公司及其下属子公司除外，下同）、参股企业将不存在对上市公司、液晶器件的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务，在本次重组后亦不会在中国境内、深圳创维-RGB 电境外任何地方和以任何方式（包括但不限于投资、收购、合营、联营、承包、租赁经子有限公司;创维集营或其他拥有股份、权益等方式）从事对上市公司、液晶器件主营业务构成或可能构 2016 年 01 月其他承诺长期有效正常履行中团有限公司;创维液成直接或间接竞争关系的业务。2、如出现本公司及本公司控股企业、参股企业从事、 14 日晶科技有限公司参与或投资与上市公司、液晶器件主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或项目的情形，上市公司有权要求本公司停止上述竞争业务、停止投资相关企业或项目，并有权优先收购相关业务资产、投资权益或项目资产。3、本公司作为上市公司的控股股东/间接控股股东期间，以上承诺均为有效。如出现违背上述承诺情形而导致上市公司权益受损，本公司愿意承担相应的损害赔偿责任。本公司作为本次交易的对手方，就以下事项承诺如下：1、液晶器件系依法设立并有效存续的有限责任公司，具有法定的营业资格，液晶器件已取得其设立及经营业务所需的一切批准、同意、授权和许可，所有该等批准、同意、授权和许可均为有效，并不存在任何原因或有可能导致上述批准、同意、授权和许可失效的情形。2、液晶器件在最近三年的生产经营中不存在重大违法违规行为，液晶器件不存在有关法律、法规、创维液晶科技有限规范性文件和公司章程规定的应终止的情形。截至本承诺函出具日，液晶器件不存在 2016 年 01 月其他承诺长期有效正常履行中公司尚未了结或可以预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚。3、液晶器件将继续独立、完整地 14 日履行其与员工的劳动合同，不因本次交易产生人员转移问题。4、如果液晶器件及其子公司如发生因租赁房屋的权属问题，在租赁期内无法继续使用租赁房屋的，本公司将负责及时落实租赁房源并承担一切损失（包括但不限于重新租赁房产而产生的搬迁费用、租赁费用以及因此导致液晶器件及其分、子公司生产经营中止或停止而造成的损失）。5、液晶器件对其商标、专利、软件著作权权属清晰，不存在许可他人使用的情 55 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文况，亦不存在权属纠纷或潜在权属纠纷。6、液晶器件合法拥有保证正常生产经营所需的生产及办公设备、商标、专利、软件著作权等资产的所有权和使用权，具有独立和完整的资产及业务结构，对其主要资产拥有合法的所有权，资产权属清晰，不存在股东非经营性占用资金的情形。7、液晶器件不存在诉讼、仲裁、司法强制执行或其他妨碍公司权属转移的情况，未发生违反法律、《公司章程》的对外担保。本公司若违反上述承诺，将承担因此而给上市公司及液晶器件造成的一切经济损失，并同意相互承担连带责任。" 创维数字股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易中，本公司承诺：1、本公司已经依法履行对液晶器件的出资义务，不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反本公司作为股东所应承担的义务及责任的行为，不存在可能影响液晶器件合法存续的情况。2、本公司持有的液晶器件股权为实际合法拥有，不存在权属纠纷或潜在权属纠纷，不存在信托、委托持股或者类似安排，不存在冻结、查封、财产保全等，亦不存在诉讼、仲裁或其它形式的纠纷等影响本次交易的情形。同时，本公司保证持有的液晶器件股权将维持该等状态直至变更登记到上市公司名下。3、本公司持有的液晶器件股权为权属清晰的资产，并承诺办理该等股权过户或者转移不存在法律障创维液晶科技有限碍，不存在债权债务纠纷的情况，同时承诺将在约定期限内办理完毕该等股权的权属 2016 年 01 月其他承诺长期有效正常履行中公司转移手续。4、本公司在将所持液晶器件股权变更登记至上市公司名下前，本公司保证 14 日液晶器件保持正常、有序、合法经营状态，保证液晶器件不进行与正常生产经营无关的资产处置、对外担保或增加重大债务之行为，保证液晶器件不进行非法转移、隐匿资产及业务的行为。如确有需要进行与前述事项相关的行为，在不违反国家法律、法规及规范性文件的前提下，须经过上市公司书面同意后方可实施。5、本公司保证不存在任何正在进行或潜在的影响本公司转让所持液晶器件股权的诉讼、仲裁或纠纷，保证本公司签署的所有协议或合同中不存在阻碍本公司转让所持液晶器件股权的限制性条款。液晶器件章程、内部管理制度文件及其签署的合同或协议中不存在阻碍转让所持液晶器件股权转让的限制性条款。本公司作为本次交易的交易对方，郑重承诺并保证本公司不存在以下情形：(1) 负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；(2) 最近 3 年有重大违法行为或者涉嫌有创维液晶科技有限 2016 年 01 月其他承诺重大违法行为；(3) 最近 3 年有严重的证券市场失信行为；(4) 本公司未曾因涉嫌与重长期有效正常履行中公司 14 日大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查尚未结案，最近 36 个月内未曾因与重大资产相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责 56 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文任；(5) 法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。本公司将及时向上市公司提供本次交易相关信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。本公司向参与本次交易事宜的各中介机构所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料，资料副本或复印件与其原始资料或原件一致；所有文件的签名、印章均是真实的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本公司为本次交易事宜所出具的说明及确认均为真实、准确和完整的，不存在任何虚假记载、创维液晶科技有限误导性陈述或者重大遗漏。如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈 2016 年 01 月其他承诺长期有效正常履行中公司述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结 14 日论以前，不转让在该上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本公司的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本公司的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本公司承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。本公司/本人保证本次重组的信息披露和申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在深圳创维-RGB 电该上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书子有限公司;创维集面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代其向证券交易所和登记结算公司 2016 年 01 月团有限公司;全体董其他承诺长期有效正常履行中申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所 14 日事、监事及其高级和登记结算公司报送本人或本单位的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证管理人员券交易所和登记结算公司报送本人或本单位的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人或本单位承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。上市公司董事及高本人承诺：1、承诺人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不 2016 年 01 月其他承诺长期有效正常履行中级管理人采用其他方式损害公司利益。2、承诺人承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进 14 日 57 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文行约束。3、承诺人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4、承诺人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、承诺人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。截至本函出具之日，本公司无证房产的基本情况如下：1、仲恺分公司（位于惠州仲恺高新区陈江街道南华路 80 号）院内存在四处无证建筑物，分别为：(1) 变压器房（412 平方米）； (2) 化学物储存室（74.3 平方米）； (3) 垃圾房（41.8 平方米）；及(4) 护卫室（32.1 平方米）。本公司通过拍卖购得此块土地及厂房时便已存在前述四处建筑物。2、惠州分公司（位于惠州市惠城区陈江街道办大欣集团第九区的工业园内）搭建创维液晶科技有限三处临时建筑，分别为：(1) 物料周转区（340 平方米）；(2) 临时空调房（1344 平方 2016 年 01 月其他承诺长期有效正常履行中公司米）；及(3) 临时货棚（212.5 平方米）。此外，标的公司在惠州仲恺高新区陈江街道 14 日南华路 80 号有两栋加建厂房，共计 4,231 平方米，尚未办理房屋所有权证。就上述无证房产，本公司出具承诺如下：本次交易后若上市公司、液晶器件因前述无证房产事项遭受任何损失的（包括被主管部门责令拆除、处以罚款引致的损失），该等损失由本公司实际承担，保证上市公司、液晶器件不会因此遭受实际损失。本公司若违反上述承诺，将承担因此而给上市公司造成的一切损失。本公司作为本次交易的交易对方，就以下事项承诺如下：1、截至本函出具之日，本公司已完成电视液晶显示模组业务出售涉及的全部债务人的通知程序，并已取得债权人同意前述业务出售相关的全部债务转移至创维 RGB 的书面文件。2、截至本函出具之创维液晶科技有限 2016 年 01 月其他承诺日，本公司已完成业务出售相关的人员安置工作。3、本次交易完成后，若上市公司、长期有效正常履行中公司 14 日液晶器件因业务出售遭受任何损失的，该等损失由本公司实际承担，保证上市公司、液晶器件不会因此遭受实际损失。本公司若违反上述承诺，将承担因此而给上市公司造成的一切损失。本公司作为液晶器件的股东，现作出如下不可撤销的承诺与保证：本公司不存在泄露创维液晶科技有限 2016 年 01 月其他承诺本次交易的相关内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形。本公司若违反上述长期有效正常履行中公司 14 日承诺，将承担因此而给创维数字造成的一切损失。深圳创维-RGB 电本公司作为上市公司控股股东/间接控股股东/本次交易的交易对方，就以下事项承诺如 2016 年 01 月子有限公司;创维集其他承诺下：1、确保上市公司的业务独立、资产完整，具备独立完整的产、供、销以及其他辅长期有效正常履行中 14 日团有限公司;创维液助配套的系统，以避免、减少不必要的关联交易。2、对于无法避免的关联交易，将严 58 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文晶科技有限公司格按照市场公开、公平、公允的原则，参照市场通告的标准，确定交易价格，并依法签订关联交易合同。3、严格遵守公司章程和监管部门相关规定，履行关联交易及关联董事回避表决程序及独立董事独立发表关联交易意见程序，确保关联交易程序合法，关联交易结果公平合理。4、严格遵守有关关联交易的信息披露规则。已履行完毕。以认购方式以认购方式获得的上市获得的上市公司股份自公司股份自为保证本公司在《盈利预测补偿协议》项下业绩承诺补偿义务的履行，本公司现补充上市之日上市之日承诺如下：本次交易中，本公司以认购方式获得的上市公司股份自上市之日起三十六（2016 年（2016 年 11 个月内或本次交易实施完毕后本公司履行完毕业绩承诺补偿义务之日前（以二者孰晚 11 月 3 日）月 3 日）起三创维液晶科技有限股份限售承 2016 年 01 月为准）不转让，亦不通过包括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式，减起三十六个十六个月内公司诺 28 日少本公司所持有或实际持有的上市公司股份（包括由该部分股份派生的股份如送红股、月内或本次或本次交易资本公积金转增等）；亦不通过由上市公司回购本公司所直接或间接持有股份等方式，交易实施完实施完毕后 z 减少本公司所持有或者实际持有的上市公司股份。毕后本公司至本公司履履行完毕业行完毕业绩绩承诺补偿承诺补偿义义务之日前务之日已履行完毕。为保障公司填补回报措施能够得到切实履行，对公司及全体股东作出如下承诺：1、不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。2、自本承诺出具日至公司本次公开至本次公开创维集团有限公公开发行可发行可转换公司债券实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其 2017 年 08 月发行可转换司、深圳创维-RGB 转换公司债他新的监管规定的，且本承诺相关内容不能满足中国证监会该等规定时，承诺届时将正常履行中首次公开发行或 16 日公司债券实电子有限公司券的承诺按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。3、承诺切实履行公司制定的有关填补回报再融资时所作承施完毕措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投诺资者造成损失的，愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。公开发行可公司董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权至本次公开公司董事、高级管 2017 年 08 月转换公司债益，并根据中国证监会相关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出如下发行可转换正常履行中理人员 16 日券的承诺承诺：1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方公司债券实 59 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文式损害公司利益。2、承诺对个人的职务消费行为进行约束。3、承诺不动用公司资产施完毕从事与履行职责无关的投资、消费活动。4、承诺由董事会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、承诺若公司实施股权激励，拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6、自本承诺出具日至公司本次公开发行可转换公司债券实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。7、承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。公司承诺不为激励对象获取有关权益提供贷款以及其他形式的财务资助，包括为其贷 2017 年 08 月股权激励计上市公司其他承诺款提供担保。本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗已履行完毕 15 日划实施期间漏。股权激励承诺若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权 2017 年 08 月股权激励计激励对象其他承诺益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导已履行完毕 15 日划实施期间性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。其他对公司中小股东所作承诺承诺是否按时履是行 60 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 1、2020年9月，本公司全资子公司深圳创维数字技术有限公司通过同一控制下企业合并取得深圳创维新世界科技有限公司99%股权； 2、2020年6月和9月，本公司全资子公司深圳创维数字技术有限公司分次收购少数股东持有的子公司北京创维海通数字技术有限公司49%少数股权，收购完成后，本公司通过子公司深圳创维数字技术有限公司持有北京创维海通数字技术有限公司100%股权。 3、2020年10月，本公司全资子公司才智商店有限公司收购少数股东持有的子公司Caldero Holdings Limited10%少数股权，收购完成后，本公司通过子公司才智商店有限公司持有Caldero Holdings Limited 100%股权。 4、本公司全资子公司Caldero Holdings Limited原持有Caldero Malaysia SDN.BHD.100%股权， 2020年该子公司因公司经营策略调整予以注销清算。九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称大华会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元） 118.72 61 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文境内会计师事务所审计服务的连续年限 7 境内会计师事务所注册会计师姓名吴萃柿、陈泽丰境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 1 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用报告期内，公司续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度外部审计机构，从事公司年度财务报告审计及内控审计等相关业务，基于公司现有审计范畴，财务报表审计及财务报告内控审计等费用共计118.72万元。十、年度报告披露后面临退市情况 □ 适用 √ 不适用十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。报告期内，本公司没有对经营产生重大影响的诉讼仲裁事项。截至 2020 年 12 月 31 日，本公司或子公司作为起诉方的未决诉讼案件共 8 笔，涉及金额约人民币 903.88 万元；本公司或子公司最为被告的未决诉讼案件共计 7 笔，涉及金额约人民币 7,883.75 万元。以上未形成预计负债。十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 1、2017年8月15日，公司第九届董事会第二十四次会议、第八届监事会第二十次会议审 62 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文议通过了《关于创维数字股份有限公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等限制性股票激励计划相关议案。公司独立董事已对公司2017年限制性股票激励计划相关事项发表了独立意见。 2、2017年8月28日，公司第八届监事会对公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单进行了核查，并对公示情况进行了说明，监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。 3、2017年8月31日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于创维数字股份有限公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等限制性股票激励计划相关议案。公司对内幕信息知情人在公司2017年限制性股票激励计划草案公告前6个月内买卖本公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。 4、2017年9月4日，公司召开第九届董事会二十六次会议、第八届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励对象授予名单和授予数量的议案》，独立董事已对上述议案发表了独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。在公司激励计划中确定的部分激励对象因资金不足等个人原因自愿放弃参与或认购部分拟授予的限制性股票，公司实际授予激励对象人数为570名，2017年限制性股票股权激励计划首次实际授予的数量为3,637.3万股，预留限制性股票部分的数量为476.3万股。授予的股份已经在中国登记结算公司深圳分公司完成登记手续并于2017年9月28日上市流通。 5、2018年3月21日，公司召开第九届董事会第二十八次会议，第八届监事会第二十四会议，审议通过了《关于回购注销公司离职员工股权激励限制性股票的议案》，公司独立董事发表了同意意见；并于2018年4月12日获得2017年年度股东大会审议通过。截至2018年5月22 日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成上述限制性股票的注销手续。公司股份总数由1,070,931,280股，变更为1,069,896,280股。 6、2018年6月11日，公司召开第十届董事会第三次会议、第九届监事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2017年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》，确定本次限制性股票的预留授予日为2018年6月11日，同意公司向79名激励对象授予476.3万股限制性股票，预留授予价格为4.66元/股。独立董事已对上述议案发表了独立意见，公司监事会对授予日的激励对象名单进行了核实。在公司激励计划中确定的部分激励对象因资金不足等 63 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文个人原因自愿放弃参与或认购部分拟授予的限制性股票，公司实际授予激励对象人数为77名，预留限制性股票实际授予的数量为460.8万股。授予的股份已经在中国登记结算公司深圳分公司完成登记手续并于 2018 年 8 月 24 日上市，公司股份总数由 1,069,896,280 股变更为 1,074,504,280股。 7、2018年8月2日，公司召开第十届董事会第四次会议、第九届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销公司离职员工股权激励限制性股票的议案》，公司独立董事发表了独立意见；并于2018年8月22日获得2018年第二次临时股东大会审议通过。截至2018年10月24 日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成13名离职员工上述401,000股限制性股票的注销手续。公司股份总数由1,074,504,280股变更为1,074,103,280股。 8、2018年9月5日，公司召开第十届董事会第六次会议、第九届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期的解除限售条件已成就，根据公司2017年第一次临时股东大会的授权，决定按照《2017年限制性股票激励计划》及《2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定办理首次授予部分第一期解除限售事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共计534人，可解锁的限制性股票数量1,045.41万股，上市流通日期为2018年10月11日。 9、2019年3月22日，公司召开第十届董事会第十二次会议、第九届监事会第十二次会议，审议通过了《关于回购注销公司离职员工股权激励限制性股票的议案》，公司独立董事发表了独立意见；并于2019年4月23日获得2018年年度股东大会审议通过。截至2019年7月10日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成40名离职员工上述1,194,000股限制性股票的注销手续。公司股份总数由1,074,103,280股，变更为1,072,909,280股。 10、2019年6月12日，公司召开第十届董事会第十七次会议、第九届监事会第十六次会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司2017年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期的解除限售条件已成就，根据公司2017年第一次临时股东大会的授权，决定按照《2017年限制性股票激励计划》及《2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定办理预留授予部分第一期解除限售事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共计75人，可解锁的限制性股票数量224.9万股，上市流通日期为2019年9月3日。 11、2019年8月22日，公司召开第十届董事会第十八次会议、第九届监事会第十七次会议， 64 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文审议通过了《关于回购注销公司离职员工股权激励限制性股票的议案》，公司独立董事发表了独立意见；并于2019年9月11日获得2019年第二次临时股东大会审议通过。截至2019年10 月31日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成12名离职员工上述659,400 股限制性股票的注销手续。公司股份总数由1,058,938,128股，变更为1,058,278,728股。 12、2019年9月5日，公司召开第十届董事会第十九次会议、第九届监事会第十八次会议审议并通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第二期解除限售条件成就的议案》，公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第二期解除限售期的解除限售条件已成就，根据公司2017年第一次临时股东大会的授权，决定按照《2017年限制性股票激励计划》及《2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定办理首次授予部分第二期解除限售事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共计485人，可解除限售的限制性股票数量974.55万股，上市流通日期为2019年10月16日。 13、2020年3月20日，公司召开第十届董事会第二十一次会议、第九届监事会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销公司离职员工股权激励限制性股票的议案》，公司独立董事发表了独立意见，并于2020年4月17日获得2019年年度股东大会审议通过。截至2020年6月19 日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成21名离职员工316,500股限制性股票的注销手续。公司股份总数由1,063,668,297股变更为1,063,351,797股。 14、2020年8月24日，公司召开第十届董事会第二十三次会议、第九届监事会第二十二次会议审议并通过了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司2017年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件已成就，根据公司2017年第一次临时股东大会的授权，按照《2017年限制性股票激励计划》及《2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定办理了预留授予部分第二期解除限售事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共计73人，可解除限售的限制性股票数量222.65万股，上市流通日期为2020年9月2日。 15、2020年9月28日，公司召开第十届董事会第二十四次会议、第九届监事会第二十三次会议审议并通过了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解除限售条件成就的议案》，公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解除限售条件已成就，根据公司2017年第一次临时股东大会的授权，决定按照《2017年限制性股票激励计划》及《2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定办理首次授予部分第三期解除限售事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共计457人，可解除限售的限制性股票数量1,257.2万股， 65 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文上市流通日期为2020年10月16日。根据《企业会计准则》的相关规定，公司限制性股票的实施将对公司今后几年的财务状况和经营成果产生一定影响。首次授予激励对象3,637.3万股限制性股票激励成本合计为 4,135.61万元；授予预留限制性股票授予数量为460.8万股成本合计为1,164.83万元；2018年度公司回购注销离职员工的限制性股票数1,436,000股，减少限制性股票成本合计163.27万元； 2019年度公司回购注销离职员工的限制性股票数1,853,400 股，减少限制性股票成本合计 157.79万元；2020年度公司回购注销离职员工的限制性股票数316,500股及有128,000股限制性股票由于员工已离职未达到解除限售条件，因此减少限制性股票成本合计25.16万元。摊销的具体成本将在经常性损益中列支，会相应减少公司各年期的当期净利润。上述对公司财务状况和经营成果的影响结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准。上述有关限制性股票回购、解锁相关事项公告详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用可获占同类获批的是否关联交关联关联交关联交得的关联交易关联关联交易关联交交易金交易额超过披露日易定价交易易金额易结算同类披露索引方关系类型易内容额的比度（万获批期原则价格（万元）方式交易例元）额度市价深圳创维向关联人一体机参考市 2020 年 -RGB 电控股 1,989. 采购原材（内置场价协 1,989.85 0.33% 41,100 否现金 - 03 月 24 2020-008 子有限公股东 85 料、产品机顶盒）商确定日司受同空调显深圳创维向关联人参考市 2020 年一公示外壳、空调科技采购原材场价协 43.67 43.67 0.01% 20 否现金 - 03 月 24 2020-008 司控显示灯有限公司料、产品商确定日制座深圳市创受同未达到提向关联人参考市维电器科一公交董事会采购原材电脑场价协 4.43 4.43 0.00% 否现金 - 技有限公司控审议及披料、产品商确定司制露的标准自动打受同创维集团向关联人螺钉机、参考市 2020 年一公 2020-008/0 智能装备采购原材自动码场价协 30.44 30.44 0.01% 60 否现金 - 03 月 24 司控 42 有限公司料、产品垛视觉商确定日制检测设 66 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文备受同深圳创维向关联人参考市 2020 年一公照明电器采购原材台灯场价协 -0.52 -0.52 0.00% 30 否现金 - 03 月 24 2020-008 司控有限公司料、产品商确定日制创维光电受同向关联人参考市 2020 年科技（深一公采购原材电教机场价协 10.05 10.05 0.00% 20 否现金 - 03 月 24 2020-008 圳）有限司控料、产品商确定日公司制深圳市声受同向关联人参考市 2020 年活智能科一公智能音 2020-008/0 采购原材场价协 32.60 32.6 0.01% 65 否现金 - 03 月 24 技有限公司控响 42 料、产品商确定日司制本公司的董监深圳锋芒高及向关联人参考市 2020 年软件产信息技术其家采购原材场价协 154.51 154.51 0.03% 120 否现金 - 03 月 24 2020-008 品有限公司庭成料、产品商确定日员控制的公司南京创维受同未达到提向关联人参考市平面显示一公 LED 灯交董事会采购原材场价协 26.49 26.49 0.00% 否现金 - 科技有限司控条审议及披料、产品商确定公司制露的标准 PT. 卫星机 SKYWO 受同顶盒、智 RTH 向关联人参考市 2020 年一公能网络 4,056. INDUST 销售原材场价协 4,056.48 0.51% 4,000 否现金 - 03 月 24 2020-008 司控机顶盒、 48 RY 料、产品商确定日制网络接 INDONE 入设备 SIA 智能网络机顶深圳创维盒、安全向关联人参考市 2020 年 -RGB 电控股智控、液销售原材场价协 280.33 280.33 0.04% 905 否现金 - 03 月 24 2020-008 子有限公股东晶模组、料、产品商确定日司 5G+VR 智慧设备创维集团间接向关联人智能网参考市 5.27 5.27 0.00% 310 否现金 - 2020 年 2020-008 67 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文有限公司控股销售原材络机顶场价协 03 月 24 股东料、产品盒、LED 商确定日产品深圳安时受同向关联人参考市 2020 年达技术服一公安全智销售原材场价协 98.84 98.84 0.01% 200 否现金 - 03 月 24 2020-008 务有限公司控控料、产品商确定日司制深圳创维无线技术受同未达到提向关联人参考市有限公司一公 VR 一体交董事会销售原材场价协 47.85 47.85 0.01% 否现金 - /创维无司控机审议及披料、产品商确定线香港有制露的标准限公司深圳市酷受同向关联人参考市 2020 年开网络科一公安全智销售原材场价协 233.67 233.67 0.03% 601 否现金 - 03 月 24 2020-008 技有限公司控控料、产品商确定日司制受同深圳创维向关联人参考市 2020 年一公光学器 2020-008/0 空调科技销售原材场价协 317.09 317.09 0.04% 450 否现金 - 03 月 24 司控件 42 有限公司料、产品商确定日制创维空调受同未达到提向关联人参考市科技（安一公光学器交董事会销售原材场价协 76.57 76.57 0.01% 否现金 - 徽）有限司控件审议及披料、产品商确定公司制露的标准深圳市创受同向关联人参考市 2020 年维电器科一公液晶模销售原材场价协 241.11 241.11 0.03% 540 否现金 - 03 月 24 2020-008 技有限公司控组料、产品商确定日司制受同创维电器向关联人参考市 2020 年一公光学器 1,065. 2020-008/0 股份有限销售原材场价协 1,065.97 0.13% 1,350 否现金 - 03 月 24 司控件 97 42 公司料、产品商确定日制受同安全智未达到提遂宁创维向关联人参考市一公控/交换交董事会电子有限销售原材场价协 13.25 13.25 0.00% 否现金 - 司控机/PCB 审议及披公司料、产品商确定制分板机露的标准创维集团受同向关联人参考市 2020 年科技园管一公安全智销售原材场价协 660.92 660.92 0.08% 1,400 否现金 - 03 月 24 2020-008 理有限公司控控料、产品商确定日司制 68 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文创维光电受同向关联人电教材参考市 2020 年科技（深一公销售原材料、安全场价协 152.86 152.86 0.02% 200 否现金 - 03 月 24 2020-008 圳）有限司控料、产品智控商确定日公司制 Honest (Macao 受同向关联人参考市 2020 年 Commeri 一公安全智销售原材场价协 2.77 2.77 0.00% 50 否现金 - 03 月 24 2020-008 cal 司控控料、产品商确定日 Offshore) 制 Limited 受同南京维恒向关联人参考市 2020 年一公安全智置业有限销售原材场价协 529.70 529.7 0.07% 1,000 否现金 - 03 月 24 2020-008 司控控公司料、产品商确定日制受同未达到提宁波创维向关联人参考市一公安全智交董事会建设发展销售原材场价协 15.69 15.69 0.00% 否现金 - 司控控审议及披有限公司料、产品商确定制露的标准同一湖南和光控制未达到提向关联人参考市酷开数字公司安全智交董事会销售原材场价协 0.46 0.46 0.00% 否现金 - 文化产业的合控审议及披料、产品商确定有限公司营企露的标准业本公司的董监行驶记南京金龙高及向关联人录仪、参考市客车制造其家销售原材 ADAS、场价协 209.00 209 0.03% 600 否现金 - 有限公司庭成料、产品智能后商确定员控视镜制的 2020 年公司 08 月 25 2020-042 本公日司的董监江苏开沃高及向关联人参考市汽车智汽车有限其家销售原材场价协 7.33 7.33 0.00% 否现金 - 能公司庭成料、产品商确定员控制的公司 69 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文本公司的董监机顶盒、深圳锋芒高及向关联人教育一参考市 2020 年信息技术其家销售原材体机及场价协 142.91 142.91 0.02% 430 否现金 - 03 月 24 2020-008 有限公司庭成料、产品配件、安商确定日员控全智控制的公司受同安全智未达到提深圳创维向关联人参考市一公控\智能交董事会智家销售销售原材场价协 2.38 2.38 0.00% 否现金 - 司控网络机审议及披有限公司料、产品商确定制顶盒露的标准受同创维集团向关联人参考市 2020 年一公安全智智能电器销售原材场价协 14.33 14.33 0.00% 1,000 否现金 - 08 月 25 2020-042 司控控有限公司料、产品商确定日制受同安全智未达到提创维集团向关联人参考市一公控、智能交董事会智能科技销售原材场价协 2.26 2.26 0.00% 否现金 - 司控网络机审议及披有限公司料、产品商确定制顶盒露的标准本公司的董监深圳锋芒高及参考市 2020 年向关联人广告投信息技术其家场价协 297.62 297.62 0.76% 600 否现金 - 03 月 24 2020-008 提供劳务放业务有限公司庭成商确定日员控制的公司深圳创维展览服参考市 2020 年 -RGB 电控股向关联人务、广告场价协 121.41 121.41 0.31% 186 否现金 - 03 月 24 2020-008 子有限公股东提供劳务服务、技商确定日司术服务深圳市创受同参考市 2020 年维电器科一公向关联人加工服场价协 31.93 31.93 0.08% 90 否现金 - 03 月 24 2020-008 技有限公司控提供劳务务商确定日司制深圳安时受同智能锁接受关联参考市 2020 年达技术服一公安装费人提供的场价协 10.27 10.27 0.02% 80 否现金 - 03 月 24 2020-008 务有限公司控支出、修劳务商确定日司制理费 70 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文创维电视间接接受关联理货费/ 参考市 2020 年控股有限控股人提供的代理报场价协 14.28 14.28 0.03% 18 否现金 - 03 月 24 2020-008 公司股东劳务关费商确定日间接接受关联信息资参考市 2020 年创维集团控股人提供的讯服务场价协 101.70 101.7 0.21% 150 否现金 - 03 月 24 2020-008 有限公司股东劳务费商确定日深圳创维市场推未达到提接受关联参考市 -RGB 电控股广费、通交董事会人提供的场价协 2.38 2.38 0.00% 否现金 - 子有限公股东勤车费、审议及披劳务商确定司保修费露的标准受同遂宁创维接受关联物流费参考市 2020 年一公 2020-008/0 电子有限人提供的用、加工场价协 808.59 808.59 1.64% 1,350 否现金 - 03 月 24 司控 42 公司劳务费商确定日制创维集团受同未达到提接受关联参考市科技园管一公业务招交董事会人提供的场价协 0.14 0.14 0.00% 否现金 - 理有限公司控待费审议及披劳务商确定司制露的标准受同未达到提深圳神彩接受关联参考市一公物流费交董事会物流有限人提供的场价协 19.22 19.22 0.04% 否现金 - 司控用审议及披公司劳务商确定制露的标准深圳创维受同接受关联参考市 2020 年智能系统一公技术开人提供的场价协 49.53 49.53 0.10% 50 否现金 - 03 月 24 2020-008 技术研究司控发劳务商确定日院制本公司的董监技术服深圳锋芒高及接受关联参考市 2020 年务费、广信息技术其家人提供的场价协 874.79 874.79 1.77% 520 否现金 - 03 月 24 2020-008 告投放有限公司庭成劳务商确定日业务员控制的公司受同深圳创维参考市 2020 年一公设备租无线技术租赁场价协 120.00 120 0.83% 120 否现金 - 03 月 24 2020-008 司控赁费有限公司商确定日制创维集团受同厂房及参考市 2,451. 2020 年租赁 2,451.7 16.96% 5,500 否现金 - 2020-008 科技园管一公办公场场价协 70 03 月 24 71 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文理有限公司控地租赁商确定日司制支出受同厂房及参考市创维集团一公办公场 1,352. 租赁场价协 1,352.62 9.36% 否现金 - 有限公司司控地租赁 62 商确定制支出广州创维受同办公场参考市平面显示一公租赁地租赁场价协 0.40 0.4 0.00% 否现金 - 科技有限司控支出商确定公司制深圳创维参考市 -RGB 电控股代扣代缴水电费 1,163. 场价协 1,163.02 8.05% 否现金 - 子有限公股东电费支出 02 商确定司受同办公场遂宁创维参考市一公地租赁电子有限租赁场价协 42.34 42.34 0.29% 否现金 - 司控及水电公司商确定制费支出受同参考市 Winform 一公仓库租租赁场价协 50.35 50.35 0.35% 否现金 - Inc. 司控赁费商确定制受同办公场创维集团参考市一公地租赁智能科技租赁场价协 0.28 0.28 0.00% 否现金 - 司控及水电有限公司商确定制费支出办公场间接参考市 2020 年创维集团地租赁控股出租场价协 287.57 287.57 6.47% 300 否现金 - 03 月 24 2020-008 有限公司及水电股东商确定日费收入深圳创维办公场参考市 2020 年 -RGB 电控股地租赁出租场价协 188.54 188.54 4.24% 200 否现金 - 03 月 24 2020-008 子有限公股东及水电商确定日司费收入受同办公场深圳创维参考市 2020 年一公地租赁国际贸易出租场价协 72.12 72.12 1.62% 80 否现金 - 03 月 24 2020-008 司控及水电有限公司商确定日制费收入深圳创维受同参考市 2020 年宿舍租空调科技一公出租场价协 83.99 83.99 1.89% 100 否现金 - 03 月 24 2020-008 赁收入有限公司司控商确定日 72 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文制 18,613.3 合计 -- -- -- 63,795 -- -- -- -- -- 5 大额销货退回的详细情况不适用按类别对本期将发生的日常关联交报告期内，公司发生的日常关联交易金额超出总预计金额 608.56 万元，未达到提交董易进行总金额预计的，在报告期内的事会审议及披露的标准。实际履行情况（如有）交易价格与市场参考价格差异较大不适用的原因（如适用） 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 √ 适用 □ 不适用收购资产收购资产关联交易关联交易关联交易收购价格关联交易交易损益关联方关联关系的账面价的评估价披露日期披露索引类型内容定价原则（万元）结算方式（万元）值（万元）值（万元）收购深圳同一控制创维新世 2020 年创维集团受同一公评估及协 2020- 下企业合界科技有 81.60 476 476 现金 0 09 月 23 有限公司司控制商确定 050 并限公司日 99%股权购买北京北京屏聚创维海通四方科技购买子公数字技术 2020 年关联自然评估及协 2020- 中心（有司少数股有限公司 501.75 397.06 397.06 现金 0 09 月 12 人商确定 048 限合伙）、权 15%的少日薛亮数股东股权转让价格与账面价值或评估价值差异较不适用大的原因（如有） 1、本报告期深圳创维新世界科技有限公司对上市公司损益影响为净亏损 502.34 万对公司经营成果与财务状况的影响情况元；2、北京创维海通数字技术有限公司 15%的少数股权投资亏损 5.30 万元。如相关交易涉及业绩约定的，报告期内不适用的业绩实现情况 3、共同对外投资的关联交易 √ 适用 □ 不适用共同投资被投资企业被投资企业的主营被投资企业被投资企业的总被投资企业的净被投资企业的净关联关系方的名称业务的注册资本资产（万元）资产（万元）利润（万元） 73 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文超高清技术开发、技术推广、技术咨询、技术转让、技术服深圳创维广东博华超务；高新技术创业孵 -RGB 电 10000 万元人控股股东高清创新中化，投资咨询；销售 3,541.17 3,330.77 30.6 子有限公民币心有限公司计算机软件及辅助司设备、电子产品，应用软件服务，计算机系统服务。被投资企业的重大在建项目的进展情况无（如有） 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用关联方应收应付款项见审计报告附注“十一、关联方及关联交易” 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 1、公司于2020年8月24日召开的公司第十届董事会第二十三次会议、第九届监事会第二十二次会议审议通过《关于拟收购深圳创维新世界科技有限公司99%股权并签署<股权转让协议>暨关联交易的议案》，同意全资子公司深圳创维数字技术有限公司以深圳市鹏信资产评估土地房地产估价有限公司于2020年8月10日出具的《资产评估报告》（鹏信资评报字[2020]第 116号）载明的评估价值人民币481万元作为定价基础，以自筹资金人民币476万元向关联方创维集团有限公司收购其持有的深圳创维新世界科技有限公司99%股权。完成本次交易后，深圳创维新世界科技有限公司成为公司控股子公司纳入公司合并财务报表范围。2020年9月22 日深圳创维新世界科技有限公司在深圳市市场监督管理局完成股权变更的章程备案手续，并取得变更（备案）通知书。 2、公司于2020年8月24日召开的公司第十届董事会第二十三次会议、第九届监事会第二十二次会议审议通过《关于拟收购控股子公司北京创维海通数字技术有限公司少数股东股权并签署<股权转让协议>暨关联交易的议案》，同意全资子公司深圳创维数字技术有限公司以 74 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文深圳市鹏信资产评估土地房地产估价有限公司于2020年4月22日出具的《资产评估报告》（鹏信资评报字[2020]第S083号）载明的评估价值人民币3,125.51万元作为定价基础，以自筹资金人民币397.0588万元向关联方公司副总经理薛亮、北京屏聚四方科技中心（有限合伙）收购其持有的北京创维海通数字技术有限公司15%股权。完成本次交易后，北京创维海通数字技术有限公司成为公司全资子公司。2020年9月11日北京创维海通数字技术有限公司在北京市海淀区市场监督管理局完成股权变更的章程备案手续，并取得准予变更登记（备案）通知书。 3、公司于2018年6月27日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过的《关于与关联财务公司签订<金融服务协议>的关联交易议案》，为进一步拓宽融资渠道，降低融资成本与财务费用，提高资金使用效率，公司与创维财务公司签署为期三年的《金融服务协议》。根据金融服务协议，创维财务公司在经营范围内将向公司提供一系列金融服务，包括但不限于综合授信、存贷款服务、结算服务及中国银行保险监督管理委员会批准的创维财务公司可从事的其他业务。综合授信余额最高不超过人民币17亿元（该额度在批准期限内循环使用），贷款利率按照中国人民银行相关规定执行，并在同等条件下不高于同期国内主要商业银行同类贷款的贷款利率；存款限额为在符合深圳证券交易所相关规定的基础上日最高余额不超过人民币7亿元，存款利率不低于同期国内主要商业银行同类存款利率。2020年12月31日，公司在创维财务公司的贷款余额为0万元，存款余额为32,768.07万元。报告期内，收到利息收入185.30 万元，支付贴现利息97.91万元，支付的开票手续费44.72万元。重大关联交易临时报告披露网站相关查询临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称关于收购深圳创维新世界科技有限公 2020 年 03 月 24 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）司 99%股权暨关联交易事项 2020 年 08 月 25 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）（2020-012、2020-044、2020-050） 2020 年 09 月 23 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）关于收购控股子公司北京创维海通数 2020 年 08 月 25 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）字技术有限公司少数股东股权暨关联交易事项（2020-045、2020-048） 2020 年 09 月 12 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。 75 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文（2）承包情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。（3）租赁情况 √适用□不适用租赁情况说明详见审计报告附注“十五、与租赁相关的定性与定量披露”。公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用（1）担保情况单位：万元公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保额度实际担保金是否履行是否为关担保对象名称相关公告担保额度实际发生日期担保类型担保期额完毕联方担保披露日期深圳市高新投融资担 2020 年 03 2020 年 04 月 18 连带责任保 3,500 3,500 36 个月否否保有限公司月 24 日日证报告期内审批的对外担保额度合报告期内对外担保实际发 3,500 3,500 计（A1）生额合计（A2）报告期末已审批的对外担保额度报告期末实际对外担保余 3,500 3,500 合计（A3）额合计（A4）公司对子公司的担保情况担保额度实际担保金是否履行是否为关担保对象名称相关公告担保额度实际发生日期担保类型担保期额完毕联方担保披露日期 2020 年 04 月 18 连带责任保深圳创维数字 3,500 36 个月否否 2020 年 03 日证 98,500 月 24 日 2020 年 04 月 18 连带责任保深圳创维数字 95,000 12 个月否否日证 2020 年 03 2020 年 04 月 18 连带责任保汽车智能 10,000 10,000 12 个月否否月 24 日日证 2020 年 03 2020 年 04 月 18 连带责任保液晶器件 45,000 45,000 12 个月否否月 24 日日证光学科技 2020 年 03 10,000 2020 年 04 月 18 10,000 连带责任保 12 个月否否 76 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文月 24 日日证 2020 年 03 2020 年 04 月 18 连带责任保群欣安防 10,000 10,000 12 个月是否月 24 日日证报告期内审批对子公司担保额度报告期内对子公司担保实 173,500 173,500 合计（B1）际发生额合计（B2）报告期末已审批的对子公司担保报告期末对子公司实际担 173,500 163,500 额度合计（B3）保余额合计（B4）子公司对子公司的担保情况担保额度实际担保金是否履行是否为关担保对象名称相关公告担保额度实际发生日期担保类型担保期额完毕联方担保披露日期 STRONG Ges.m.b.H. 2020 年 03 2019 年 06 月 03 连带责任保 10,000 6,112 13 个月是否（Strong 奥地利公司）月 24 日日证 STRONG Ges.m.b.H. 2020 年 06 月 30 连带责任保 3,948.5 21 个月否否（Strong 奥地利公司）日证 2020 年 03 2020 年 12 月 31 连带责任保液晶器件 30,000 10,000 12 个月否否月 24 日日证 2020 年 03 2019 年 06 月 12 连带责任保才智商店 70,000 10,310.65 12 个月是否月 24 日日证 2020 年 03 汽车电子 10,000 月 24 日 2020 年 03 群欣安防 10,000 月 24 日 2020 年 03 蜂驰信息 3,000 月 24 日 2020 年 03 微普特 3,000 月 24 日 2020 年 03 蜂驰电子 3,000 月 24 日 2020 年 03 光学科技 3,000 月 24 日报告期内审批对子公司担保额度报告期内对子公司担保实 142,000 13,948.5 合计（C1）际发生额合计（C2）报告期末已审批的对子公司担保报告期末对子公司实际担 142,000 13,948.5 额度合计（C3）保余额合计（C4）公司担保总额（即前三大项的合计）报告期内审批担保额度合计报告期内担保实际发生额 319,000 190,948.5 （A1+B1+C1）合计（A2+B2+C2） 77 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文报告期末已审批的担保额度合计报告期末实际担保余额合 319,000 180,948.5 （A3+B3+C3）计（A4+B4+C4）实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 43.06% 其中：直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担 23,948.5 保余额（E）上述三项担保金额合计（D+E+F） 23,948.5 采用复合方式担保的具体情况说明（2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况（1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用报告期内委托理财概况单位：万元具体类型委托理财的资金来源委托理财发生额未到期余额逾期未收回的金额券商理财产品闲置自有资金 10,000 0 0 银行理财产品闲置募集资金 13,300 0 0 合计 23,300 0 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元报告计提未来报告事项概资参考预期期损减值是否是否受托期实述及相受托机产品资金起始终止金报酬确定年化收益益实准备经过还有机构金额际损关查询构名称类型来源日期日期投方式收益（如际收金额法定委托类型益金索引（如向率有回情（如程序理财额有）况有）计划招商证券商非保 2020 2020 根据提取闲置券资产资产本浮年 07 年 12 债日资管计 10,000 自有 5.20% 0 - 0是是 2020-055 管理有管理动收月 16 月 16 券划净值确资金限公司机构益型日日定中国光保本闲置 2020 2020 对挂钩汇率大银行银行浮动 13,300 募集年 10 年 12 公对公结构 2.85% 0 65.39 65.39 0是是 2020-061 股份有收益资金月 30 月 30 结性存款， 78 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文限公司型日日构根据观察深圳分性日汇率确行存定报酬款合计 23,300 -- -- -- -- -- -- 0 65.39 -- 0 -- -- -- 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用（2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。 4、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 5、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况公司属新一代信息技术的国家高新技术企业，就CRS报告期内，公司一贯坚持利益相关者至上原则，为客户提供优质的产品，加强与供应链合作伙伴等利益相关者的沟通合作，实行互惠共赢，严格把控产品质量，将消费者满意度作为衡量工作的准绳，不断提升产品品质，为消费者提供更多超值服务。报告期内，公司根据自身实际情况，致力于履行企业社会责任，不仅认真履行对股东、员工等方面应尽的责任和义务，更努力为社会公益事业做出力所能及的贡献，促进公司与社会的和谐发展。为积极响应国家最新的扶贫政策，坚持精准聚焦，提高帮扶实效，公司通过向相对贫困地区捐赠、对口帮扶城镇的贫困学生、校企合作等形式，报告期内向四川省宜宾市教育基金会、深圳市青少年发展基金会等累计捐赠现金126,000元。公司积极履行社会责任，坚持为股东创造价值、与职工共发展、为职工提供机会、为社会承担责任的理念。公司倡导绿色设计理念，持续开发环保节能的绿色产品；建设及实施就是降低生产过程中的能源消耗与污染物排放的体系；加强与员工沟通，努力与员工构建和谐的劳动关系；积极从事扶贫助学、社区建设等公益事业。公司主动接受监管部门、广大投资者的监督，不断完善公司治理体系，提升社会责任管理体系的建设，继续支持社会公益，扶 79 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文助弱势群体，为和谐社会作出应有的贡献。 2、履行精准扶贫社会责任情况公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 3、环境保护相关的情况上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否公司及子公司不属于国家环境保护部门公布的重点排污单位，公司非常重视环境保护管理，并依法开展了以下相关工作： 1、依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国消防法》、《中华人民共和国突发事件应对法》、《广东省突发事件应急预案管理办法》、《石岩街道突发事件总体应急预案》的要求，结合国家环境保护的法律法规、规章标准和单位实际情况，编制了《深圳创维数字技术有限公司综合应急预案》、《创维液晶器件（深圳）有限公司应急预案》，每年根据实际情况进行更新修订，并已报送当地安全生产管理监督局备案。 2、建设项目环境影响评价由具有环评资质的单位编制，并通过了环保部门审批及验收。 3、公司委托有相关资质的第三方检测机构对排放物进行监测；对公司及厂区的生活污水、工业废气、厂界噪声进行了检测，检测结果均达到国家及地方标准;在电烙铁焊接工位上设置集气罩，将焊锡废气统一收集后经活性炭净化装置（净化率为90%）处理后几乎无废气污染物排放，对区域大气环境几乎无影响。经采取上述措施后，该废气可达到广东省地方标准《大气污染物排放限值》（DB44/27-2001）第二时段二级标准，对周围大气环境影响较小。生产废水：公司无工业用水，故无工业废水产生及排放。 4、公司产生的生活垃圾由环卫部门统一收运到垃圾填埋场处理；无铅锡渣以及废包装材料等一般工业固体废物应分类收集后交由专业回收单位回收利用；废清洗剂、空桶、三防漆固体废物、废活性炭、废灯管等交给具有危险废物处理资质的单位统一处理，并签订危险废物协议，已在固废平台申报。经上述措施处理后，公司产生的固体废弃物对周围环境不产生直接影响。 5、根据相关要求，结合公司实际，设立了专门的环境管理机构，配备了环保管理员，进一步明确了各级领导、各个部门以及员工的环境保护责任。建立了环境管理体系，完善各项 80 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文环境卫生管理制度，认真强化从采购、储运、生产、销售各个环节的事故防范和应急措施。公司依据相关标准的要求，建立了一系列环境保护的相关制度，并对公司范围内的环境因素进行了识别，同时逐项制定了控制措施。十九、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、2017年8月15日公司第九届董事会第二十四次会议、第八届监事会第二十次会议审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券的议案》、《关于<创维数字股份有限公司公开发行可转换公司债券预案>的议案》等相关议案，并于2017年8月31日经公司2017年第一次临时股东大会审议通过。2017年9月4日，经公司召开第九届董事会第二十六次会议，审议通过对本次公开发行可转换公司债券的募集金额进行调整的相关议案。2018年8月2日，第十届董事会第四次会议审议通过了《关于延长公开发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理公司公开发行可转换公司债券相关事项有效期的议案》。2018年8月22日，公司召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于延长公开发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理公司公开发行可转换公司债券相关事项有效期的议案》。中国证监会于2018年12月5日核发《关于核准创维数字股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]1913号），核准公司向社会公开发行面值总额104,000万元可转换公司债券。2019年3月27日公司发布《创维数字股份有限公司公开发行可转换公司债券会后重大事项的承诺函》及中信证券股份有限公司《关于创维数字股份有限公司公开发行可转换公司债券会后重大事项的核查意见》。2019年4月10日公司第十届董事会第十三次会议审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》，并于 2019年4月11日发布了《公开发行可转换公司债券募集说明书》、《公开发行可转换公司债券发行公告》等相关内容，中信证券股份有限公司出具了关于创维数字股份有限公司公开发行可转换公司债券之发行保荐书。2019年5月16日创维数字股份有限公司公开发行A股可转换公司债券在深圳证券交易所上市。2020年4月29日中诚信证券评估有限公司出具了《创维数字股份有限公司公开发行可转换公司债券跟踪评级报告（2020）》，维持创维数字主体信用级别 AA，评级展望稳定，维持“创维数字股份有限公司公开发行可转换公司债券”信用级别AA。 2、公司于2020年12月29日召开的公司第十届董事会第二十六次会议审议通过《关于公司子公司出售深圳市创维群欣安防科技股份有限公司55%股份的议案》，同意全资子公司深圳 81 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文创维数字技术有限公司以深圳市鹏信资产评估土地房地产估价有限公司于2020年12月2日出具的《资产评估报告》（鹏信资评报字[2020]第S151号）载明的评估价值人民币30,105.73万元作为定价基础，以人民币16,558.16万元向深圳亚新湾科技有限公司出售其持有的深圳市创维群欣安防科技股份有限公司55%股份。2021年1月19日，公司子公司深圳创维数字已收到亚新湾公司支付的本次交易的第一笔股权转让价款，共计人民币1,000万元，群欣安防公司在深圳市市场监督管理局已完成股东信息、法定代表人及董监高等变更登记的备案手续，取得了《变更（备案）通知书》和新《营业执照》。同时，亚新湾公司将持有的群欣安防公司55% 股份质押给深圳创维数字，并取得了《股权出质设立登记通知书》。公司将根据后续进展情况，依法履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。二十、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 82 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文第六节股份变动及股东情况一、股份变动情况 1、股份变动情况单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后发行新公积金数量比例送股其他小计数量比例股转股一、有限售条件股份 76,433,483 7.22% -37,888,012 -37,888,012 38,545,471 3.62% 3、其他内资持股 26,248,228 2.48% -15,655,650 -15,655,650 10,592,578 1.00% 境内自然人持股 26,248,228 2.48% -15,655,650 -15,655,650 10,592,578 1.00% 4、外资持股 50,185,255 4.74% -22,232,362 -22,232,362 27,952,893 2.63% 其中：境外法人持股 22,083,862 2.09% -22,083,862 -22,083,862 0 0.00% 境外自然人持股 28,101,393 2.66% -148,500 -148,500 27,952,893 2.63% 二、无限售条件股份 981,850,051 92.78% 42,965,798 42,965,798 1,024,815,849 96.38% 1、人民币普通股 981,850,051 92.78% 42,965,798 42,965,798 1,024,815,849 96.38% 三、股份总数 1,058,283,534 100.00% 5,077,786 5,077,786 1,063,361,320 100.00% （1）股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 ①2020年5月28日，创维液晶科技有限公司所持公司22,083,862股非公开发行限售股份上市流通。 ②2020年6月19日，公司回购注销21名离职员工已获授但尚未解锁的限制性股票数量共计 316,500股，公司总股本相应减少。 ③截至2020年6月11日，公司2017年限制性股票激励计划预留授予部分的第二个限售期已届满，合计解除限售条件的激励对象共计73人，解除限售的限制性股票数量为222.65万股。 ④截至2020年9月4日，公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第三个限售期已届满，合计解除限售条件的激励对象共计457人，解除限售的限制性股票数量为1,257.20万股。 ⑤2019年10月21日，公司发行的可转换公司债券（债券代码：127013，债券简称：创维转债）进入转股期，报告期内，共有619,814张创维转债转为公司股票，共计转换为5,394,286 股。公司总股本相应增加。 83 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 ⑥报告期内由于高管锁定股年度解锁、高管信息变更等原因导致股本结构发生变动（2）股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用经公司2020年3月20日召开第十届董事会第二十一次会议、第九届监事会第二十次会议， 2020年4月17日召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销公司离职员工股权激励限制性股票的议案》，本次回购注销21名离职员工的限制性股票共计316.500股。其中，回购注销首次授予部分限制性股票数量为294,000股，涉及人数为20人次，回购价格为5.61元/股，回购预留授予部分限制性股票数量为22,500股，涉及人数为2人次（其中1名激励对象同时参与了公司股权激励的首次授予和预留授予），回购价格为4.66元/股。公司于2020年6月19日完成上述限制性股票的回购注销手续。（3）股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 2020年6月19日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司回购注销完成21名离职员工已获授但尚未解锁的限制性股票数量共计316.500股。（4）股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用（5）采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用（6）股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响，详见第二节六、主要会计数据和财务指标。（5）公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用单位：股股东名称期初限售股本期增加本期解除限期末限售股限售原因解除限售日期 84 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文数限售股数售股数数 2016 年非公开发行收创维液晶科技有限公司 22,083,862 22,083,862 0 2020 年 5 月 28 日购液晶器件按照公司限制性股票股权赖伟德 400,000 400,000 0 股权激励限售股激励计划实施方案予以解除限售（见注 2）按照公司限制性股票股权刘棠枝 400,000 400,000 0 股权激励限售股激励计划实施方案予以解除限售（见注 2）按照公司限制性股票股权应一鸣 200,000 200,000 0 股权激励限售股激励计划实施方案予以解除限售（见注 2）按照公司限制性股票股权宋勇立 200,000 200,000 0 股权激励限售股激励计划实施方案予以解除限售（见注 2）按照公司限制性股票股权赫旋 200,000 200,000 0 股权激励限售股激励计划实施方案予以解除限售（见注 2）按照公司限制性股票股权 CHOI JONG KI（崔钟祺） 200,000 200,000 0 股权激励限售股激励计划实施方案予以解除限售（见注 2）按照公司限制性股票股权王茵 160,000 160,000 0 股权激励限售股激励计划实施方案予以解除限售（见注 2）按照公司限制性股票股权 2017 年限制性股票首次激励计划实施方案予以解授予的除董监高以外的除限售，仍剩余 128,000 股其他运营管理类人员、研 11,340,000 11,212,000 128,000 股权激励限售股系员工离职导致不符合解发技术类人员、营销类人除限售条件，公司将尽快办员共计 451 位自然人股东理回购注销手续（见注 2） 2017 年限制性股票预留部分授予除董监高以外按照公司限制性股票股权的其他运营管理类人员、 1,826,500 1,826,500 0 股权激励限售股激励计划实施方案予以解研发技术类人员、营销类除限售或回购（见注 2）人员共计 72 位自然人股东合计 37,010,362 0 36,882,362 128,000 -- -- 85 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文注 1：以上限售股是指首发后个人限售股、首发后机构限售股及股权激励限售股，未包含高管锁定股。注 2：按照公司限制性股票股权激励计划实施方案予以解除限售期限：本期激励计划授予日起满 12 个月后，在未来 36 个月内 3 次解锁：第一个解除限售期解限 30%（自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止）；第二个解除限售期解限 30%（自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止）；第三个解除限售期解限 40%（自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止）。在 2018 年 6 月 11 日授予的预留限制性股票，其在未来 12 个月后以及 24 个月后分别解锁 50%。激励对象主动辞职的，其已解除限售股票不作处理；已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格进行回购注销。二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 ①2020年6月19日，公司完成回购注销21名离职员工已获授但尚未解锁的限制性股票数量共计316,500股，公司股份总数由1,063,668,297股，变更为1,063,351,797股，导致股东持股比例发生变动，但并未导致控股股东发生变化。②2019年10月21日，公司可转换公司债券进入转股期，报告期内，共有619,814张可转换公司债券转为公司股票，共计转换为5,394,286股。公司总股本增加至1,063,361,320股，导致股东持股比例发生变动，但并未导致控股股东发生变化。报告期末，公司的总资产为102.50亿元，较上年度末减少2.82%，其中归属于上市公司股东的净资产为42.02亿元，较上年度末增加11.64%。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况单位：股年度报告披露日报告期末表决权年度报告披露日前上一月末表决报告期末普通恢复的优先股股 51,777 前上一月末普通 49,968 0 权恢复的优先股 0 股股东总数东总数（如有）（参股股东总数股东总数（如有）见注 8）（参见注 8）持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况持有有限售持有无限售质押或冻结情况报告期末持报告期内增股东名称股东性质持股比例条件的股份条件的股份股数量减变动情况股份状态数量数量数量深圳创维-RGB 电境内非国有法人 54.97% 584,548,508 584,548,508 质押 20,000,000 子有限公司 86 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文施驰境外自然人 3.46% 36,770,524 27,577,893 9,192,631 遂宁兴业投资集国有法人 2.06% 21,916,008 21,916,008 团有限公司谢雄清境内自然人 1.91% 20,354,453 -1,320,600 20,354,453 创维液晶科技有境外法人 1.87% 19,864,751 -2,219,111 19,864,751 限公司林伟建境内自然人 1.79% 19,021,531 19,021,531 李普境内自然人 1.29% 13,683,310 13,683,310 华夏证券广州营其他 0.88% 9,400,000 9,400,000 业部汤燕境外自然人 0.61% 6,507,500 6,507,500 吴社珍境内自然人 0.54% 5,739,000 39,000 5,739,000 ①深圳创维-RGB 电子有限公司与创维液晶科技有限公司同为创维集团有限公司下属企业，为法定一致行动人。②林伟建原为鹰潭市鹏盛投资有限公司监事，林伟敬原为鹰潭市鹏盛投资有限公司执行董事兼总经理，谢雄清原为鹰潭市鹏盛投资有限公司执上述股东关联关系或一致行动的说行董事兼总经理，林伟建、林伟敬与谢雄清为亲属关系。鹰潭市鹏盛投资有限公司、明林伟建、谢雄清、林伟敬为法定一致行动人关系。③施驰是公司董事、总经理，汤燕为其配偶，为法定一致行动人。④除上述情况外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，亦未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。前 10 名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类数量深圳创维-RGB 电子有限公司 584,548,508 人民币普通股 584,548,508 遂宁兴业投资集团有限公司 21,916,008 人民币普通股 21,916,008 谢雄清 20,354,453 人民币普通股 20,354,453 创维液晶科技有限公司 19,864,751 人民币普通股 19,864,751 林伟建 19,021,531 人民币普通股 19,021,531 李普 13,683,310 人民币普通股 13,683,310 华夏证券广州营业部 9,400,000 人民币普通股 9,400,000 施驰 9,192,631 人民币普通股 9,192,631 汤燕 6,507,500 人民币普通股 6,507,500 吴社珍 5,739,000 人民币普通股 5,739,000 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前除上述前十名股东提及的情况外，公司前十名无限售条件股东中：公司无法判断前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间之间关联关系或一致行动的说明是否存在关联关系，也无法判断他们是否属于一致行动人前 10 名普通股股东参与融资融券业务截至 2020 年 12 月 31 日，谢雄清合计持有公司 20,354,453 股，其中 20,354,453 股情况说明（如有）（参见注 4）通过“投资者信用证券账户”持有。 87 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况控股股东性质：其他控股股东类型：法人控股股东法定代表人/单成立日组织机主要经营业务名称位负责人期构代码生产经营彩色电视机、监视器、显示器、视听器材、通讯器件、声光电子玩具；与彩色电视机配套的接插件、注塑件、包装材料、五金配件及新型电子元器件；可兼容数字电视、高清晰度电视（HDTV）、数字磁带录放机、接入网通信系统设备；标清晰度电视（SDTV）、投影机、新型显示器件（液晶显示、等离子显示、平板显示）、高性能微型电子计算机、综合业务数字网络（ISDN）系统及设备、数字音视频广播系统及产品、氮化镓、砷化镓新型半导体、光电子专用材料及元器件、集成电路新技术及设备，从事信息网络技术、微电子技术、软件开发业务。一般 1988 914403 商品的收购出口业务（不含配额许可证管理及专营商品）。从事深圳创维年 03 006188 物业管理和南山区科技园创维大厦停车场机动车停放服务。在本 -RGB 电子王志国月 08 10099 市设立一家非法人分支机构。生产经营移动通信系统手机。家用有限公司日 P 电器产品的批发、进出口及相关配套业务（涉及配额许可证管理、专项规定管理的商品按国家有关规定办理）；技术咨询，技术服务。自有物业租赁，房地产经纪。以旧换新电器电子产品的销售。电子产品、日用家电设备、机械设备、五金交电、医疗用品及器材（不含药品及医疗器械）、文化用品、照相器材、计算机、软件及辅助设备、化妆品及卫生用品、化工产品（不含危害化学品及一类易制毒化学品）、体育用品、百货、纺织品、服装、日用品、家具、金银珠宝首饰、装饰材料、通讯设备、建筑材料、工艺礼品、钟表眼镜、玩具、汽车和摩托车配件、仪器仪表、卫生洁具、陶瓷制品、橡胶及塑料制品的零售及批发贸易。控股股东报告期内控股和参股的其他境无内外上市公司的股权情况控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人及其一致行动人实际控制人性质：无实际控制人实际控制人类型：不存在公司不存在实际控制人情况的说明 88 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文创维集团有限公司（以下简称“创维集团”）通过多层投资结构间接持有创维数字56.84% 的股权，为本公司最终控股股东。截至2020年12月31日，黄宏生先生、林卫平女士两人合计直接或间接持有创维集团全部已发行股本的46.75%的股份，未实际控制创维集团。由此，创维数字无实际控制人。公司最终控制层面是否存在持股比例在 10%以上的股东情况 √ 是 □ 否法人最终控制层面持股情况法定代表人/单位最终控制层面股东名称成立日期组织机构代码主要经营业务负责人生产及出售消费类电子 1999 年 12 月 16 创维集团有限公司 - - 产品及上游配件，物业日发展以及持有物业。实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 89 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 90 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 91 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文第七节优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。 92 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文第八节可转换公司债券相关情况 √ 适用 □ 不适用一、转股价格历次调整情况 1、“创维转债”的初始转股价格为11.56元/股，因公司限制性股票激励对象离职，公司回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票共计1,194,000股，根据相关规定及限制性股票回购注销情况，公司对创维转债的转股价格进行了调整，由11.56元/股调整为11.57元/股，调整后的转股价格于2019年7月12日生效，详见公司2019年7月12日发布的《关于“创维转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2019-059）。 2、因公司实施2019年半年度权益分配方案，根据相关规定，公司对“创维转债”的转股价格进行了调整，由11.57元/股调整为11.49元/股，调整后的转股价格于2019年9月26日生效，详见公司2019年9月19日发布的《关于“创维转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2019-082）。 3、因公司限制性股票激励对象离职，公司回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票共计 659,400股，根据相关规定及限制性股票回购注销情况，因其所占公司总股本比例较小，经计算后的创维转债转股价格不变，不需调整。详见公司2019年11月4日发布的《关于“创维转债” 转股价格调整的公告》（公告编号：2019-090）。 4、因公司实施2019年度权益分配方案，根据相关规定，公司对“创维转债”的转股价格进行了调整，由11.49元/股调整为11.39元/股，调整后的转股价格于2020年6月11日生效，详见公司2020年6月4日发布的《关于“创维转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-033）。 5、因公司限制性股票激励对象离职，公司回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票共计 316,500股，根据相关规定及限制性股票回购注销情况，因其所占公司总股本比例较小，经计算后的创维转债转股价格不变，不需调整。详见公司2020年6月23日发布的《关于“创维转债” 转股价格调整的公告》（公告编号：2020-036）。截至目前，创维转债转股价格为11.39元/ 股。二、累计转股情况 √ 适用 □ 不适用转股数量占未转股金额转股起止日发行总量累计转股金累计转股数转股开始日尚未转股金额转债简称发行总金额占发行总金期（张）额（元）（股）前公司已发 (元) 额的比例行股份总额 93 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文的比例 2019 年 10 创维转债 10,400,000 1,040,000,000.00 62,036,700.00 5,399,092 0.51% 977,963,300.00 94.03% 月 21 日三、前十名可转债持有人情况单位：股可转债持有报告期末持有可报告期末持有可报告期末持有序号可转债持有人名称人性质转债数量（张）转债金额（元）可转债占比 1 UBS AG 境外法人 532,090 53,209,000.00 5.44% 太平养老保险股份有限公司－太平 2 其他 469,696 46,969,600.00 4.80% 金世债券型投资组合南方东英资产管理有限公司－南方 3 境外法人 311,992 31,199,200.00 3.19% 东英龙腾中国基金（交易所） 4 基本养老保险基金一零二组合其他 273,119 27,311,900.00 2.79% 中国建设银行股份有限公司－易方 5 其他 269,222 26,922,200.00 2.75% 达双债增强债券型证券投资基金中国工商银行股份有限公司－汇添 6 其他 262,296 26,229,600.00 2.68% 富可转换债券债券型证券投资基金国寿养老稳健 5 号固定收益型养老 7 金产品－中国工商银行股份有限公其他 253,900 25,390,000.00 2.60% 司 8 招商证券股份有限公司国有法人 207,618 20,761,800.00 2.12% 9 MERRILL LYNCH INTERN 境外法人 207,114 20,711,400.00 2.12% 易方达稳健配置混合型养老金产品 10 其他 197,806 19,780,600.00 2.02% －中国工商银行股份有限公司四、担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况 □ 适用 √ 不适用五、报告期末公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排项目 2020年 2019年同期变动率息税折旧摊销前利润 63,408.26 91,528.56 -30.72% 流动比率 179.75% 162.23% 17.52% 资产负债率 57.97% 62.94% -4.97% 速动比率 154.30% 139.18% 15.12% EBITDA全部债务比 12.47% 15.86% -3.39% 利息保障倍数 5.69 10.80 -47.31% 94 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文现金利息保障倍数 80.29 6.02 1233.72% EBITDA利息保障倍数 8.17 13.35 -38.80% 贷款偿还率 100.00% 100.00% 0.00% 利息偿付率 100.00% 100.00% 0.00% 1、息税折旧摊销前利润减少主要系本年利润总额减少； 2、利息保障倍数降低主要系本年息税前利润减少； 3、现金利息保障倍数增加主要系本年经营活动产生的现金流量净额增加； 4、EBITDA利息保障倍数降低主要系本年息税折旧摊销前利润减少； 5、2020年4月27日中诚信国际信用评级有限责任公司出具了《创维数字股份有限公司公开发行可转换公司债券2020年度跟踪评级报告》，维持创维数字主体信用等级为AA，评级展望为稳定，维持“创维转债”的信用等级为AA。本次跟踪评级结果与上一次评级结果相比未发生变化。上述跟踪信用评级报告详见2020年4 月29日刊登于巨潮资讯网披露的《创维数字股份有限公司公开发行可转换公司债券2020年度跟踪评级报告》。 95 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动本期增持本期减持其他增任职性年期初持股期末持股姓名职务任期起始日期任期终止日期股份数量股份数量减变动状态别龄数（股）数（股）（股）（股）（股）赖伟德董事长现任男 62 2017 年 04 月 12 日 750,000 750,000 刘棠枝董事现任男 57 2018 年 04 月 12 日 600,000 600,000 董事、总施驰现任男 49 2014 年 10 月 28 日 36,770,524 36,770,524 经理林劲董事现任男 36 2017 年 04 月 12 日董事、常务副总张知经理、董现任男 52 2014 年 10 月 28 日 3,759,348 520,000 3,239,348 事会秘书应一鸣董事现任男 45 2014 年 10 月 28 日 375,000 375,000 独立董鞠新华现任男 70 2014 年 10 月 28 日事独立董尹田现任男 66 2014 年 10 月 28 日事独立董马少平现任男 59 2018 年 04 月 12 日事监事会黄文波现任男 47 2018 年 12 月 26 日主席刘泽斌监事现任男 44 2020 年 04 月 17 日职工监谭广平现任女 49 2019 年 11 月 04 日事副总经常宝成现任男 50 2014 年 10 月 28 日 1,975,144 490,000 1,485,144 理副总经薛亮现任男 54 2014 年 10 月 28 日 2,156,855 530,000 1,626,855 理副总经赫旋现任男 44 2014 年 10 月 28 日 2,280,920 320,000 1,960,920 理财务总王茵现任女 47 2014 年 10 月 28 日 300,000 300,000 监 96 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文副总经宋勇立现任男 45 2015 年 05 月 21 日 1,755,404 1,755,404 理 CHOI JONG 副总经现任男 64 2015 年 05 月 21 日 500,000 500,000 KI（崔钟理祺）张仁全监事离任男 57 2018 年 04 月 12 日 2020 年 04 月 17 日合计 -- -- -- -- -- -- 51,223,195 0 1,860,000 49,363,195 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用姓名担任的职务类型日期原因公司监事张仁全先生因年龄原因，辞去公司监张仁全监事离任 2020 年 04 月 17 日事职务。张仁全先生辞职后将不再担任公司其他任何职务。三、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责董事：赖伟德先生，男，1958年出生，中国人民大学本科毕业，电子科技大学管理科学与工程工学硕士学位，高级会计师、高级经济师。曾先后任国家机械电子工业部处长；中国电子信息产业集团有限公司资产财务部总经理；南京中电熊猫信息产业集团有限公司总经理、董事长；南京熊猫电子股份有限公司（股份代号：00553.HK，于香港联合交易所主板上市的公司）董事长及执行董事；南京华东电子信息科技股份有限公司（股份代号：000727.SZ，于深圳证券交易所上市公司）董事长；彩虹集团公司董事长；中国电子信息产业集团有限公司党组成员、副总经理。2016年加入创维集团，现任职公司最终控股股东创维集团有限公司（股份代号：00751.HK，于香港联合交易所主板上市的公司）董事局主席及执行董事，创维集团财务有限公司董事长，创维集团建设发展有限公司董事长。刘棠枝先生，1963年出生，中南财经政法大学经济学学士、澳门科技大学工商管理硕士学位，正高级经济师，中国电子视像行业协会会长。1998年加入创维集团，历任创维集团审计部总监、中国区域营销总部财务部总监、中国区域营销总部常务执行副总经理、总经理， 2012年接掌创维支柱产业彩电业务，担任深圳创维-RGB电子有限公司总裁。现任创维集团有限公司总裁及执行董事、南京创维家用电器有限公司董事长、深圳创维智能厨电有限公司董 97 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文事长。施驰先生，1971年出生，华中科技大学通信与信息系统专业获博士学位，正高级工程师，政协深圳市第五届委员会委员，深圳市第七届青联常委，全国广播电视标准化技术委员会委员、深圳市软件行业协会副会长、深圳市青年科技人才协会会长，深圳市高层次人才地方级领军人才。2000年加入创维集团，历任创维集团数字电视事业部副总经理，深圳创维数字技术股份有限公司第一届董事会与第二届董事会董事。现任创维集团有限公司执行董事，本公司董事总经理。本公司全资子公司深圳创维数字技术有限公司董事、总裁，创维液晶器件（深圳）有限公司董事长。其主持研发的基于HFC和IP混合网络互动电视系统获2009年湖北省科技进步一等奖，主持研发的数模兼容彩色电视接收机获2006年“广东省科学技术二等奖”，主持的“数字电视接收机节能技术项目”获得深圳市2010年度科技进步奖。林劲先生，1984年出生，毕业于加拿大多伦多大学电子工程专业，本科学历。历任台湾瑞昱半导体有限公司系统研发工程师，台湾联发科技有限公司销售经理。2011年加入创维集团，历任创维集团彩电事业部产品部总监助理、创维集团彩电事业部营销总部深圳分公司销售副总经理。现任创维集团有限公司董事，深圳创维-RGB电子有限公司副董事长，深圳市酷开网络科技有限公司担任董事、董事长，创维集团财务有限公司监事，本公司董事，深圳创维数字技术有限公司董事，深圳市凤梨科技有限公司董事长，酷金（深圳）投资企业（有限合伙）股东，南京金龙客车制造有限公司董事，开沃新能源汽车集团有限公司董事，南京创源天地新能源科技有限公司董事，创源天地（中国）投资有限公司董事，南京创源天地电器有限公司董事，南京创源天地建设有限公司董事，南京创源天地置业有限公司董事、总经理兼法定代表人，南京创源天地动力科技有限公司董事，南京怡华房地产开发有限公司董事、总经理兼法定代表人，南京创源物业管理有限公司监事，南京金龙新能源汽车研究院有限公司担任董事、总经理兼法定代表人，深圳沃宇科技咨询有限公司股东、执行董事、总经理兼法定代表人。张知先生，1968年出生，武汉大学管理学（会计学）博士，北京大学BiMBA、美国Fordham University工商管理硕士，中国会计师，中国会计学会高级会员。1994年加入创维集团，历任创维集团（中国区域）营销总部总经理助理、副总经理、执行副总经理，创维集团（中国区域）营销总部财务总监，创维集团财务副总监兼集团（中国区域）财务总部会计部与财务结算中心总经理，创维数字技术（深圳）有限公司副总裁，深圳创维数字技术股份有限公司第一届董事会与第二届董事会董事。现任本公司董事，副总经理、董事会秘书，本公司全资子 98 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文公司深圳创维数字技术有限公司常务副总裁、董事，深圳市创维软件有限公司董事长、创维液晶器件（深圳）有限公司董事，深圳蜂驰信息服务有限公司董事长。兼任武汉大学会计硕士专业学位研究生校外导师，深圳市地方税收研究会第四届理事会常务理事，深圳市国际税收研究会第四届理事会理事。应一鸣先生，1975年出生，湖北师范学院计算机会计专业大学毕业，中级会计师，中国注册会计师协会非执业会员。曾任用友软件有限公司ERP实施顾问，2000年加入创维集团，历任创维集团（中国区域）会计部主管，创维移动通信技术（深圳）有限公司财务总监、董事，创维集团财务与经营管理部总监。现任创维集团有限公司（00751.HK）财务总监，创维电器股份有限公司董事，创维集团财务有限公司董事，创维集团建设发展有限公司董事等职务。鞠新华先生，1950年出生，毕业于上海财经大学会计系获经济学学士，中国注册会计师、高级会计师。1968年至1978年底，在上海重型机器厂工作，历任车间团总支书记、工段党支部书记。1983年至1997年，于中国财政部会计司工作，主要起草与制定国有企业和外商投资企业的会计制度，1991年10月受中国财政部派遣于英国会计师事务所和英国公司的财务部工作3年半。1997年9月至2003年12月先后于安达信华强会计师事务所任中方副总经理、中京富会计师事务所任董事合伙人。2004年1月至2007年4月任中国总会计师协会副秘书长，2007年5 月至2014年9月任泽瑞（北京）会计师事务所副主任会计师、合伙人，北京中烨泽瑞税务师事务所总经理、合伙人。2014年10月至今，在中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）任合伙人。曾任深圳创维数字技术股份有限公司第一届董事会与第二届董事会独立董事，北京王府井百货（集团）股份有限公司第六届董事会独立董事。曾参与起草了多项有关外商投资企业、股份公司和国有企业的审计业务技术指南，在企业会计制度设计、企业会计准则、企业财务管理和企业税务等领域有较深造诣。现任本公司独立董事。尹田先生，1954年出生，1983年毕业于西南政法大学法律系，1992年由国家教委公派赴法国图卢兹社会科学大学（Universitésciences socialesde Toulouse）作访问学者，1993年底回国后历任西南政法大学法国法研究中心主任，法律系主任。1999年调北京大学法学院任教授、博士生导师、民法研究中心主任。曾任深圳市特发信息股份有限公司第二届董事会独立董事，曾兼任重庆市政府法律顾问、重庆市人大立法咨询委员。现任本公司独立董事。兼任重庆、成都、哈尔滨等地仲裁委员会仲裁员、中国法学会理事、中国保险法学研究会会长、最高人民法院特约监督员、最高人民检察院咨询专家，北京首钢股份有限公司独立董事、中信重工 99 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文机械股份有限公司独立董事。马少平先生，男，1961年出生。1982年7月毕业于清华大学计算机系，1984年10月获得清华大学计算机系硕士学位后留校任教，1991年7月至1992年7月在日本学习，1997年7月获清华大学计算机博士学位，1992年晋升为副教授，1998年晋升为教授，1999年聘为博士生导师。现任中国人工智能学会副监事长、中国中文信息学会副理事长，清华大学天工智能计算研究院常务副院长。主要从事智能信息处理方面的研究工作，包括模式识别、文本信息检索、中文古籍的数字化与检索等。作为项目负责人先后承担"973"、"863"、自然科学基金重点项目等多项课题。所领导的文本信息检索小组，从2002年开始，在国际上著名的TREC(文本检索国际会议)文本检索标准评测中，多次取得第一名的好成绩。2015 年“群体智能支撑的互联网搜索技术及其应用”获得北京市科学技术奖一等奖，1998年1月，“脱机手写体汉字与数字识别系统”获得国家教委科技进步二等奖。2003年获得清华大学首届“教书育人奖”，并多次荣获清华大学“良师益友”称号。2004年，“人工智能教学与研究生培养”获清华大学教学成果二等奖； 2004年《人工智能》获北京市高等教育精品教材；2007年，“人工智能导论”课程获“清华大学精品课”，2012 年“搜索引擎技术基础”获得清华大学优秀教材一等奖。监事：黄文波先生，1973年出生，上海财经大学毕业，硕士研究生学历。曾先后任北京北大纵横管理咨询有限公司管理咨询项目经理、项目总监，招商新能源集团有限公司助理总经理。 2016年加入创维集团，任创维集团财务与经营管理部副总监、审计与内控部部长，现任创维集团经济运营部部长、创维集团有限公司监事、深圳创维-RGB电子有限公司监事。具有丰富的企业管理及运营经验。刘泽斌先生，男，1976年出生，四川大学本科毕业。1993年参加工作，历任四川省遂宁市蓬溪县广电局新闻部主任、总编室主任，四川省蓬溪县委组织部办公室主任，四川省遂宁市委组织部副主任干事、主任科员，四川省遂宁市船山区南强镇党委委员、副镇长，四川省遂宁市委办公室常委办副主任、副主任，四川省遂宁市委组织部副部长，四川省遂宁市国资委党委副书记、副主任，四川省遂宁市国资委副主任，现任遂宁兴业投资集团有限公司党委副书记、总经理。谭广平，女，1971年出生。中国国籍，境外居留权（拥有奥地利一年的居住权）。毕业于会计学专业并于合肥工业大学工商管理硕士研修结业。曾任IBM Solution&Services Co. Ltd （ISSC）会计经理，联想信息产品（深圳）有限公司财务经理，高级经理，总监。2017年加 100 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文入创维数字，现任深圳创维数字技术有限公司财务副总监。张仁全，1963年出生，西南政法大学本科毕业，律师、经济师、西南交通大学兼职教授， 1981年参加工作。历任遂宁糖厂生技科副科长、制炼车间副主任、保卫科科长，遂宁市人民政府疏菜办公室秘书科科长，遂宁市信访办副主任，遂宁市明星自来水有限公司总经理、董事长，遂宁市人民政府法制办公室副主任，四川明星电力股份有限公司党委书记、监事会主席，遂宁兴业资产经营公司总经理（法定代表人）、遂宁发展投资集团有限公司党委副书记，曾任本公司监事。高级管理人员：施驰先生：见董事简历。张知先生：见董事简历。常宝成先生，1970年出生，清华大学工学博士，深圳市高层次后备级人才。曾任清华大学热能系教师，北京华夏资讯有限公司副总经理，2002年加入创维集团，历任创维宽频技术（深圳）有限公司副总裁，创维数字技术（深圳）有限公司副总裁，现任本公司副总经理，兼任深圳创维数字技术有限公司副总裁，公司研发中心与北京分公司总经理。获2006年度广东省科学技术奖二等奖、2014年度深圳市科技进步一等奖。薛亮先生，1966年出生，北京广播学院（现中国传媒大学）微波工程本科，曾任北京广播学院教师。2000年加入创维集团，历任创维数字技术（深圳）有限公司总工程师、中国区营销中心总经理。现任本公司副总经理，兼任深圳创维数字技术有限公司副总裁，北京创维海通公司总经理。赫旋先生，1976年出生，中国传媒大学（原北京广播学院）本科，中欧国际工商学院2015 级EMBA。现任本公司副总经理，兼任深圳创维数字技术有限公司副总裁，公司海外营销中心总经理，深圳蜂驰电子科技有限公司董事长、深圳创维无线技术有限公司董事长。1999年7 月本科毕业于北京广播学院广播电视工程与应用专业。1999年8月加入创维集团，历任深圳创维数字技术股份有限公司海外市场部销售主管、销售经理、销售总监。王茵女士，1973年出生，中南财经大学会计学本科，中国会计师。1999年加入创维集团，历任创维彩电事业部营销总部财务部会计，创维网络通讯（深圳）有限公司财务经理，创维光电科技（深圳）有限公司财务经理，创维电子(内蒙古)有限公司制造工厂总会计师，创维彩电事业部制造总部财务副总监。现任本公司财务总监，兼任深圳创维数字技术有限公司财务总监，创维集团财务有限公司董事。 101 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文宋勇立先生，男，1975年出生，现任本公司副总经理，兼任深圳创维数字技术有限公司副总裁，公司中国区营销中心总经理。1998年毕业于北方交通大学信息工程专业，同年加入创维集团，历任创维彩电厂工程部PE工程师，创维集团信息家电部工程师，创维电脑科技有限公司硬件部副总监，深圳创维数字技术股份有限公司销售经理、中国区营销中心副总经理兼第一大区销售总监、中国区营销中心总经理。 CHOI JONG KI（崔钟祺）先生，1956年出生，毕业于韩国崇实大学机械专业，韩国国籍。历任韩国亚南电子开发部工程师、技术部部长、采购部部长、制造部部长，亚南电子香港有限公司东莞亚南电子厂制造总经理。现任深圳创维数字技术有限公司执行副总裁兼制造总部总经理、创维数字股份有限公司副总经理，深圳创维数字技术有限公司宝安分厂负责人。在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用在股东单位任职人在股东单位股东单位名称任期起始日期任期终止日期是否领取报员姓名担任的职务酬津贴刘棠枝深圳创维-RGB 电子有限公司监事会主席 2018 年 09 月 28 日是应一鸣深圳创维-RGB 电子有限公司董事 2018 年 03 月 31 日是林劲深圳创维-RGB 电子有限公司副董事长 2018 年 03 月 31 日是黄文波深圳创维-RGB 电子有限公司监事 2018 年 03 月 31 日是刘泽斌遂宁兴业投资集团有限公司总经理 2019 年 11 月 07 日是张仁全遂宁兴业投资集团有限公司总经理 2015 年 08 月 31 日 2019 年 11 月 07 日是在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用在其他单位是在其他单位担任的任职人员姓名其他单位名称任期起始日期任期终止日期否领取报酬津职务贴 2014 年 09 月 01 鞠新华中兴华会计师事务所合伙人是日 1999 年 06 月 01 马少平清华大学计算机系教授、博士生导师是日公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用四、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 102 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文董事、监事、高级按照《公司章程》的有关规定，董事、监事的报酬由股东大会决定，高级管理人员的报管理人员报酬的决酬由董事会决定，薪酬与考核委员会负责制定、审查董事及高级管理人员的薪酬政策与策程方案。公司董事、高级管理人员报酬是根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、董事、监事、高级重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平及绩效考核确定，其中公司独立董事、外管理人员报酬确定部董事和外部监事报酬是按照履行职责所承担的责任，为公司决策贡献以及参考同行业依据上市公司等标准确定，其他在公司领取报酬的董事、监事根据各自岗位薪酬确定。董事、监事和高级在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员的基本薪酬按月发放；未在本公司任职的管理人员报酬的实董事赖伟德、刘棠枝、林劲、应一鸣，监事黄文波在本公司领取津贴，按月发放。公司际支付情况独立董事在本公司领取独立董事津贴，按月发放。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况单位：万元从公司获得的税是否在公司关联姓名职务性别年龄任职状态前报酬总额方获取报酬赖伟德董事长男 62 现任 12 是刘棠枝董事男 57 现任 12 是施驰董事、总经理男 49 现任 1,076.15 否林劲董事男 36 现任 12 是董事、常务副总经理、董张知男 52 现任 368.74 否事会秘书应一鸣董事男 45 现任 12 是鞠新华独立董事男 70 现任 24 否尹田独立董事男 66 现任 24 否马少平独立董事男 59 现任 24 否黄文波监事会主席男 47 现任 5.5 是刘泽斌监事男 44 现任否谭广平职工监事女 49 现任 154.73 否常宝成副总经理男 50 现任 469.09 否薛亮副总经理男 54 现任 143.19 否赫旋副总经理男 44 现任 313.61 否王茵财务总监女 47 现任 250.61 否宋勇立副总经理男 45 现任 236.89 否 CHOI JONG 副总经理男 64 现任 342.68 否 KI（崔钟祺）张仁全监事男 57 离任否合计 -- -- -- -- 3,481.19 -- 103 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度母公司在职员工的数量（人） 1,965 主要子公司在职员工的数量（人） 4,693 在职员工的数量合计（人） 6,658 当期领取薪酬员工总人数（人） 6,658 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成专业构成类别专业构成人数（人）生产人员 4,560 销售人员 353 技术人员 1,328 财务人员 95 行政人员 158 管理人员 164 合计 6,658 教育程度教育程度类别数量（人）博士 6 硕士 132 本科 1,143 大专 575 高中及以下 4,802 合计 6,658 2、薪酬政策践行务实、进取的基本价值观导向，持续优化组织管理，在新的业务战略方向下，面向差异化人群和业务实行差异化管理，营造谦虚、开放、协作共赢、以结果为导向的组织氛围，持续激发组织活力。优化公司激励管理体系，坚持内部合理性及外部竞争力平衡形成以岗位价值为基础，以高绩效结果产出为导向的评价激励理念和管理机制。公司基于《薪酬管理制度》及《绩效评价制度》为基础。固定薪资部分依据：①内部因 104 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文素，考虑岗位价值、员工业绩、员工能力及公司效益；②外部因素：考虑行业工资水平和人才市场供求状况。采用分岗族群阶梯等级工资制。同时，结合公司的业务特点，在等级工资制的基础上建立了管理序列、技术序列以及专业序列，为员工的晋升、个人职业生涯的设计提供有力保障。激励奖金部分依据：①整体导向激进，强化产品线经营绩效。落实奖金是绩效而来，生成与分配强业绩结果导向，拉开差距；②销售难点、技术前沿采用有效过程项目奖励牵引；③逐步实现奖金透明化、可计算、及时性，体现以结果为导向的激励理念。梳理各组织职能，加大对海外区域、新产品研发及各新领域业务的组织搭建与调整、干部任用和授权，激发一线组织的创造活力。优化人才配置模型，促进新老业务之间人才流动，支撑新业务发展。进一步进行以责任结果为导向绩效管理优化，聚焦绩效管理能力提升，聚焦管理者绩效评价有效性，树立标杆，并鼓励优秀后备梯队倍出，提升管理和专业技术能力。 3、培训计划基于个体能力价值增值、发展团队，提升视野、理念及提高技能与知识等，根据员工不同的职业发展通道，制定符合个性且适合的规划方案，为员工提供多元的培训发展体系。面向公司经营管理骨干例行“巨龙”、“腾龙”、“潜龙”三层管理提升系列年度培训及“优才”计划培训；对新入职员工组织全方位“新云计划”培训；并根据公司各职能组织专业能力不同阶段业务需求，采用内外训相结合，对营销、研发、运营、质量与服务、生产等各部门员工开展形式各异，如：“企业家大讲堂”、“数字学堂”系列、“数字微课堂”、“优才计划” 等系列重点项目培训。同时，完备的《任职资格体系制度》结合任职资格与职位发展序列，指导员工专业能力发展与晋升方向，为每一位员工提供成长与发展的空间，为公司持续培养优秀的经营管理与专家队伍，持续提升公司的人才竞争力。 4、劳务外包情况 √ 适用 □ 不适用劳务外包的工时总数（小时） 6,729,443.29 劳务外包支付的报酬总额（元） 145,454,752.94 105 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文第十节公司治理一、公司治理的基本状况 1、公司已建立了较为完善的法人治理结构，基于合法、规范、效率，报告期内，公司股东大会、董事会、监事会及经营班子运作正常。董事会专门委员会和公司独立董事能够切实履行职责，有效强化了董事会的职能，促进公司规范、高效运作。 2、公司严格按照《公司法》、新《证券法》和《上市公司治理准则》等法律法规及规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全现代企业制度，以促进公司规范运作。报告期内，公司修订《公司章程》在制度层面进行了进一步的完善。 3、公司根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发〔2020〕14号）、《关于做好资金占用和违规担保风险防范及开展自查自纠工作的通知》（川证监公司〔2020〕30 号）的要求，积极制定自查工作方案，组织公司董事、监事、高级管理人员开展专题学习，成立专项工作组落实自查工作，查找制约公司质量提升的风险隐患和突出问题，制定可行的后续整改计划。公司已将《关于资金占用和违规担保情况的专项自查报告》报备给四川证监局。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况本公司法人治理结构健全，在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。 1、公司业务独立公司具有独立完整的业务及自主经营能力，与控股股东及其下属企业之间不存在同业竞争，控股股东不存在直接或间接干预公司经营活动的情况。 2、公司人员独立公司与控股股东在劳动、人力资源及薪酬管理等方面相互独立，有独立完善的人力资源制度和薪酬管理体系。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等所有高管人员均是专职，总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员没有在控股股东及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。公司所有的董事、监事均通过合法程序选举产生，总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监均由董事会聘任，其他各级管理人员经 106 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文公司执行管理团队考察由总经理聘任，公司拥有独立的人事任免权。 3、公司资产独立公司具有独立完整的资产，公司的资产全部处于公司的控制之下，并为公司独立拥有和运营。公司不存在资金、资产被控股股东占用的情形。 4、公司机构独立公司生产经营及办公机构与控股股东完全分开，设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会及其他内部机构独立运作。控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间不存在从属关系。 5、公司财务独立公司设有独立的财务会计部门，配备了适宜的专职财务、会计、资金、内控与税务人员，并建立了独立的会计核算体系和财务、内控与税务管理制度。公司独立开设银行账户、独立纳税，严格遵循会计准则，各项财务制度，独立运作、规范管理。不存在控股股东干预公司财务、会计、内控活动的情况。三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引年度股东大 2019 年年度股东大会 66.39% 2020 年 04 月 17 日 2020 年 04 月 18 日巨潮资讯网会 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事出席董事会及股东大会的情况是否连续两以通讯方式独立董本报告期应参加现场出席董事委托出席董缺席董事会次未亲自参出席股东大参加董事会事姓名董事会次数会次数事会次数次数加董事会会会次数次数议 107 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文鞠新华 6 0 6 0 0 否 1 尹田 6 0 6 0 0 否 1 马少平 6 0 6 0 0 否 1 连续两次未亲自出席董事会的说明:不适用。 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明报告期内，公司独立董事在工作中恪尽职守，建言献策，积极参加董事会和股东大会，履行《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《独立董事工作细则》等所赋予的权利、职责及义务，严格遵守国家法律、法令、法规、条例、规章等相关规定，为公司的重大决策提出了专业化和建设性意见。在报告期内，独立董事根据《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》等有关规定相关标的资产减值测试报告、利润分配预案、日常关联交易预计情况、年度内部控制自我评价报告、开展金融业务预计情况、续聘2020年度外部审计机构、回购注销已不符合激励条件激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票、开展远期外汇业务、限制性股票解除限售条件成就、收购深圳创维新世界科技有限公司99%股权暨关联交易的议案等事项发表了独立意见。通过独立董事有效地开展工作，保证了公司董事会决策的合理性和科学性，切实维护了公司和全体股东的合法权益，使公司法人治理结构日趋合理、不断规范和完善。六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、审计委员会会议情况本报告期内，董事会审计委员会召开了四次会议，具体情况如下：（1）公司召开第十届董事会审计委员会2020年第一次会议，审计委员会听取了大华会计师事务所（特殊普通合伙）2019年度财务报表审计执行阶段报告，审计机构审计项目组人员就2019年度财务报表审计计划执行情况、主要审计结果以及其他重大事项等向委员会汇报，审计委员会对续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度外部审计机构、对公 108 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文司2019年度募集资金存放与使用情况专项报告予以审议通过。（2）公司召开第十届董事会审计委员会2020年第二次会议，审议通过《关于2020年第一季度财务报告的议案》《关于2020年第一季度募集资金存放与使用情况的检查报告》。审计委员会认为报告真实、准确、内容完整，未提出异议。（3）公司召开第十届董事会审计委员会2020年第三次会议，审议通过《关于2020年半年度财务报告的议案》《2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，审计委员会认为报告真实、准确、内容完整，未提出异议。（4）公司召开第十届董事会审计委员会2020年第四次会议，审议通过《关于2020年第三季度财务报告的议案》《2020年第三季度募集资金存放与使用情况的检查报告》，审计委员会认为报告真实、准确、内容完整，未提出异议。 2、提名委员会会议情况报告期内，董事会提名委员会严格按照《提名委员会工作细则》，积极开展各项工作，认真履行职责。 3、薪酬与考核委员会会议情况本报告期内，董事会薪酬与考核委员会召开了三次会议，具体情况如下：（1）公司召开第十届董事会薪酬与考核委员会2020年第一次会议，审议通过《关于2019 年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》。经对公司2019年度董事、监事、高级管理人员的薪酬事项进行了审核，薪酬与考核委员会认为除以津贴形式取得薪酬的人员外，其他董事、监事、高级管理人员的薪酬主要是根据公司的效益及个人工作业绩等因素对其进行绩效考评的基础上确定的，符合公司薪酬管理的有关规定。（2）公司召开第十届董事会薪酬与考核委员会2020年第二次会议，会议审议了《关于2017 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，委员认为公司2017年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件已经成就。本次实施的激励计划相关内容与已披露的股权激励计划不存在差异。同意按照激励计划的规定为符合条件的激励对象办理第二期解除限售的相关事宜。（3）公司召开第十届董事会薪酬与考核委员会2020年第三次会议，会议审议了《关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解除限售条件成就的议案》，委员认为公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解除限售条件已经成就。本次实施的激励计划相关内容与已披露的股权激励计划不存在差异。同意按照激励计划的规定为符合条件的 109 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文激励对象办理第三期解除限售的相关事宜。 4、战略委员会会议情况本报告期内，董事会战略委员会召开了三次会议，具体情况如下：（1）公司召开第十届董事会战略委员会2020年第一次会议和第二次会议，审议了公司收购深圳创维新世界科技有限公司暨关联交易的议案的事项，委员会认为根据公司对新产品研发及业务的布局，培育上市公司持续的新增长点，可以进一步提升公司的竞争力。（2）公司召开第十届董事会战略委员会2020年第三次会议，审议了公司子公司出售深圳市创维群欣安防科技股份有限公司55%股份的议案，委员会认为本次交易是基于公司未来经营发展规划的需要，有利于公司优化资源配置，聚焦核心业务，集中力量发展竞争优势的业务，夯实公司主营业务市场地位，进一步提高公司经营质量。七、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否监事会对报告期内的监督事项无异议。八、高级管理人员的考评及激励情况公司高级管理人员的聘任按照《公司章程》规定的任职条件和选聘程序执行，其绩效评价由公司董事会制度考核方式及重点工作事项，公司人力资源部门进行日常考核与评价，年末由公司董事会下设的薪酬与考核委员会进行综合评定，对高级管理人员实行基本工资加绩效奖金的薪酬方式。公司将进一步探求有效的激励机制，以充分调动董事、监事和高级管理人员的积极性，促进公司的长远发展，保证股东利益的最大化。九、内部控制情况 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告内部控制评价报告全文披露日期 2021 年 03 月 23 日内部控制评价报告全文披露索引巨潮资讯网纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 97.14% 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 96.67% 110 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文缺陷认定标准类别财务报告非财务报告出现以下情形的，认定为在财务报告相关的重大缺陷：① 控制环境无效；② 董事、出现以下情形的，认定为公司存在非财务监事和高级管理人员舞弊行为；③ 注册报告相关内部控制的重大缺陷，其他情形会计师发现当期财务报告存在重大错报，按影响程度分别确定为重要缺陷或一般而公司在运行过程中未能发现该错报；④ 缺陷：① 公司经营活动严重违反国家法公司审计委员会和审计部对内部控制的律法规；② 媒体负面新闻频频曝光，对定性标准监督无效；⑤ 内部控制评价中发现的重公司声誉造成重大损害； ③ 核心管理大缺陷在经过合理的时间后，并未加以纠团队纷纷离职，或关键岗位人员流失严正。重要缺陷：一个或多个控制缺陷的组重；④ 重要业务缺乏制度控制或制度系合，其严重程度和经济后果低于重大缺统性失效；⑤ 内部控制评价中发现的重陷，但仍有可能导致公司偏离控制目标。大缺陷未得到及时整改。一般缺陷：不构成重大缺陷和重要缺陷的其他控制缺陷。 ①重大缺陷：潜在错报金额≥利润总额的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标 5%；②重要缺陷：利润总额的 3%≤潜在定量标准准参照财务报告内部控制缺陷评价的定错报金额＜利润总额的 5%；③一般缺陷：量标准执行。潜在错报金额＜3%。财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告 √ 适用 □ 不适用内部控制审计报告中的审议意见段我们认为，创维数字于 2020 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。内控审计报告披露情况披露内部控制审计报告全文披露日期 2021 年 03 月 23 日内部控制审计报告全文披露索引巨潮资讯网内控审计报告意见类型标准无保留意见非财务报告是否存在重大缺陷否会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □否 111 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文第十一节公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否 112 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文第十二节财务报告一、审计报告审计意见类型标准的无保留意见审计报告签署日期 2021 年 03 月 19 日审计机构名称大华会计师事务所(特殊普通合伙) 审计报告文号大华审字[2021]004381 号注册会计师姓名吴萃柿、陈泽丰审计报告正文创维数字股份有限公司全体股东：一、审计意见我们审计了创维数字股份有限公司(以下简称创维数字公司)财务报表，包括 2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了创维数字公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于创维数字公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 113 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。 1.应收账款坏账准备； 2.收入确认。（一）应收账款坏账准备 1.事项描述创维数字与应收账款坏账准备相关的会计政策及账面金额信息请参阅合并财务报表附注四、（十一）“应收款项”所述的会计政策及合并财务报表附注六、注释4.应收账款。创维数字公司2020年应收账款余额为33.92亿元，期末余额占本期收入比重为39.87%，期末余额占期末资产总额比重为33.10%，应收账款余额较上年减少较多。应收账款坏账准备余额为2.29亿元，2020年转回的坏账准备金额为0.54亿元。由于应收账款可收回性的确定需要管理层获取客观证据，在评估应收账款的可收回金额方面涉及管理层运用重大会计估计和判断，并且管理层的估计和假设具有不确定性，基于应收账款坏账准备的计提对于财务报表具有重要性，因此，我们将应收账款的可收回性识别为关键审计事项。 2.审计应对我们对于应收账款坏账准备所实施的重要审计程序包括：（1）对客户授信管理、赊销额度控制、应收账款对账与回收管理等内部控制主要环节及其控制点进行充分的了解，并在了解的基础上对内部控制主要环节及其控制点进行控制测试；（2）了解管理层评估应收账款坏账准备时的判断和考虑的因素，分析管理层对应收账款坏账准备会计估计的合理性，包括确定应收账款组合的依据、金额重大的判断、单独计提坏账准备的判断等；（3）对于管理层认定为信用记录良好的客户计提坏账准备的应收账款，对计提的坏账准备准确性进行测试，按照管理层认定的预期信用损失率重新计算坏账准备计提金额是否准确；（4）对于管理层认定为信用风险等级较高的客户计提坏账准备的应收账款，分析管理层认定是否合理、依据是否充分，并检查相关外部补充证据是否满足管理层认定计提的坏账准备金额； 114 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文（5）对重要应收账款执行独立函证程序，对于最终未回函的客户实施替代审计程序，包括实施期后收款测试等。基于已执行的审计程序，我们认为，管理层对应收账款坏账准备的相关判断及估计是合理的。（二）收入确认 1.事项描述创维数字与收入确认相关的会计政策及账面金额信息请参阅合并财务报表附注四、（三十一）“收入”所述的会计政策及合并财务报表附注六、注释47.营业收入和营业成本，创维数字公司2020年营业收入为85.08亿元，主要为机顶盒、液晶器件、汽车电子及智能安防等业务收入，本期营业收入较上期下降4.43%。由于营业收入为公司关键经营指标，其确认涉及重要的会计估计和判断，且本期收入确认对财务报表影响较大，因此我们将收入确认识别为关键审计事项。 2.审计应对我们对于收入确认所实施的重要审计程序包括：（1）了解和评价并测试管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行是否有效；（2）选取样本检查销售合同，并对合同中约定的资金支付、交货事项等关键条款进行分析，评价公司的收入确认时点是否符合企业会计准则的要求；（3）分产品进行分析性复核，就客户构成、销售单价和毛利率与历史数据、同行业数据、公开市场信息进行比对，识别异常的客户与交易；（4）对本年记录的收入交易选取样本，检查交易过程中的相关单据，包括出库单、客户签收记录、销售发票、资金收款凭证等，确认交易是否真实；（5）向重要客户实施积极式函证程序，询证本期发生的销售金额及往来款项余额，确认业务收入的真实性、完整性；（6）就资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，检查出库单及其他支持性文件，评价收入是否被记录于恰当的会计期间。基于已执行的审计程序，我们认为，创维数字公司收入确认符合企业会计准则的相关要求。 115 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文四、其他信息创维数字公司管理层对其他信息负责。其他信息包括2020年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。五、管理层和治理层对财务报表的责任创维数字公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，创维数字公司管理层负责评估创维数字公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算创维数字公司、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督创维数字公司的财务报告过程。六、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： 1．识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的 116 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 2．了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 3．评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 4．对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对创维数字公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致创维数字公司不能持续经营。 5．评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 6．就创维数字公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 117 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文二、财务报表财务附注中报表的单位为：元 1、合并资产负债表编制单位：创维数字股份有限公司 2020 年 12 月 31 日单位：元项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日流动资产：货币资金 3,338,688,547.18 2,108,564,601.17 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产 5,612,125.21 应收票据 508,245,281.29 682,394,535.66 应收账款 3,163,673,856.59 4,590,026,546.84 应收款项融资预付款项 97,601,614.26 77,468,482.27 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 112,763,989.38 108,218,901.95 其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货 1,238,060,541.67 1,273,865,738.00 合同资产持有待售资产 199,844,394.83 一年内到期的非流动资产 500,023.20 其他流动资产 79,632,402.07 125,087,210.79 流动资产合计 8,744,122,752.48 8,966,126,039.88 非流动资产： 118 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款 152,630.26 长期股权投资 121,725,882.68 115,892,288.65 其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 763,482,542.00 783,078,174.26 在建工程 1,090,484.81 生产性生物资产油气资产使用权资产 51,096,115.84 47,007,600.45 无形资产 164,452,004.84 177,116,083.91 开发支出商誉 91,648,800.54 91,648,800.54 长期待摊费用 75,650,634.19 75,062,299.78 递延所得税资产 129,338,917.25 104,086,925.77 其他非流动资产 108,621,718.37 186,007,181.96 非流动资产合计 1,506,016,615.71 1,581,142,470.39 资产总计 10,250,139,368.19 10,547,268,510.27 流动负债：短期借款 1,150,395,445.79 1,579,728,055.07 向中央银行借款拆入资金交易性金融负债 3,651,350.00 衍生金融负债 23,392,138.43 应付票据 882,147,756.41 1,187,011,838.49 应付账款 2,135,313,051.26 2,075,031,290.20 预收款项 878,580.99 259,480.48 合同负债 134,519,649.55 109,368,391.16 卖出回购金融资产款 119 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 133,808,213.01 146,496,762.78 应交税费 21,008,735.35 45,263,877.92 其他应付款 227,567,789.34 305,876,967.96 其中：应付利息应付股利 1,219,440.00 应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债 83,672,283.93 一年内到期的非流动负债 20,928,004.34 17,352,593.22 其他流动负债 50,853,833.97 56,794,487.60 流动负债合计 4,864,485,482.37 5,526,835,094.88 非流动负债：保险合同准备金长期借款 1,183,110.42 1,388,917.96 应付债券 912,523,158.12 924,035,778.76 其中：优先股永续债租赁负债 34,206,387.64 33,780,114.83 长期应付款长期应付职工薪酬预计负债 17,021,324.86 18,110,428.39 递延收益 85,290,664.00 103,453,311.42 递延所得税负债 1,024,395.34 171,189.87 其他非流动负债 26,582,211.05 30,569,633.49 非流动负债合计 1,077,831,251.43 1,111,509,374.72 负债合计 5,942,316,733.80 6,638,344,469.60 所有者权益：股本 1,063,361,320.00 1,058,283,534.00 其他权益工具 131,888,001.90 140,246,805.35 120 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文其中：优先股永续债资本公积 518,148,458.35 464,042,408.32 减：库存股 718,080.00 82,157,240.00 其他综合收益 -13,347,309.58 -44,214,715.40 专项储备盈余公积 190,210,033.75 147,071,629.42 一般风险准备未分配利润 2,312,588,051.44 2,080,699,622.18 归属于母公司所有者权益合计 4,202,130,475.86 3,763,972,043.87 少数股东权益 105,692,158.53 144,951,996.80 所有者权益合计 4,307,822,634.39 3,908,924,040.67 负债和所有者权益总计 10,250,139,368.19 10,547,268,510.27 法定代表人：赖伟德主管会计工作负责人：王茵会计机构负责人：云春雨 2、母公司资产负债表单位：元项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日流动资产：货币资金 224,590.23 162,293.26 交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项 822.00 750.00 其他应收款 1,255,871,659.25 1,239,786,939.62 其中：应收利息应收股利 125,500,000.00 90,000,000.00 存货合同资产 121 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 2,116,054.87 1,988,397.92 流动资产合计 1,258,213,126.35 1,241,938,380.80 非流动资产：债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 4,093,012,309.34 4,089,945,730.32 其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 28,852.35 25,588.24 在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产 100,391.39 开发支出商誉长期待摊费用 160,373.85 623,558.71 递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计 4,093,201,535.54 4,090,695,268.66 资产总计 5,351,414,661.89 5,332,633,649.46 流动负债：短期借款交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项 122 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文合同负债应付职工薪酬 825,166.92 521,937.40 应交税费 74,188.32 135,141.29 其他应付款 753,741.94 83,386,508.18 其中：应付利息应付股利 1,219,440.00 持有待售负债一年内到期的非流动负债 4,156,344.03 2,946,510.00 其他流动负债流动负债合计 5,809,441.21 86,990,096.87 非流动负债：长期借款应付债券 912,523,158.12 924,035,778.76 其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 912,523,158.12 924,035,778.76 负债合计 918,332,599.33 1,011,025,875.63 所有者权益：股本 1,063,361,320.00 1,058,283,534.00 其他权益工具 131,888,001.90 140,246,805.35 其中：优先股永续债资本公积 3,061,449,489.14 3,002,140,086.13 减：库存股 718,080.00 82,157,240.00 其他综合收益 123 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文专项储备盈余公积 52,787,555.07 52,787,555.07 未分配利润 124,313,776.45 150,307,033.28 所有者权益合计 4,433,082,062.56 4,321,607,773.83 负债和所有者权益总计 5,351,414,661.89 5,332,633,649.46 3、合并利润表单位：元项目 2020 年度 2019 年度一、营业总收入 8,507,806,781.17 8,901,854,678.66 其中：营业收入 8,507,806,781.17 8,901,854,678.66 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 8,257,331,074.82 8,220,657,876.88 其中：营业成本 6,960,456,096.40 6,941,305,152.59 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 25,589,995.26 39,127,465.61 销售费用 504,839,759.40 574,779,623.49 管理费用 231,275,278.00 198,116,174.35 研发费用 509,138,959.06 488,426,944.25 财务费用 26,030,986.70 -21,097,483.41 其中：利息费用 77,609,475.89 68,555,447.78 利息收入 76,782,342.02 53,733,572.15 加：其他收益 139,056,507.42 124,899,703.12 124 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文投资收益（损失以“－” -14,303,631.62 -11,500,721.09 号填列）其中：对联营企业和合营 10,493,593.03 8,847,602.66 企业的投资收益以摊余成本计量的 -21,916,659.13 -23,512,064.49 金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以 “－”号填列）公允价值变动收益（损失 -4,854,653.33 -1,903,398.61 以“－”号填列）信用减值损失（损失以 30,805,794.61 -93,534,695.81 “-”号填列）资产减值损失（损失以 -35,122,736.60 -26,756,077.50 “-”号填列）资产处置收益（损失以 895,314.32 -1,701,397.35 “-”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 366,952,301.15 670,700,214.54 加：营业外收入 3,987,604.78 6,927,902.68 减：营业外支出 6,806,212.73 5,959,304.76 四、利润总额（亏损总额以“－” 364,133,693.20 671,668,812.46 号填列）减：所得税费用 10,031,221.54 61,121,990.23 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 354,102,471.66 610,546,822.23 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以 354,102,471.66 610,546,822.23 “－”号填列） 2.终止经营净利润（净亏损以 0.00 0.00 “－”号填列）（二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利 383,695,074.99 626,238,234.25 润 2.少数股东损益 -29,592,603.33 -15,691,412.02 六、其他综合收益的税后净额 32,747,519.75 -21,694,538.57 125 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文归属母公司所有者的其他综合 30,867,405.82 -20,679,376.21 收益的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他（二）将重分类进损益的其他 30,867,405.82 -20,679,376.21 综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算 30,867,405.82 -20,679,376.21 差额 7.其他归属于少数股东的其他综合收 1,880,113.93 -1,015,162.36 益的税后净额七、综合收益总额 386,849,991.41 588,852,283.66 归属于母公司所有者的综合 414,562,480.81 605,558,858.04 收益总额归属于少数股东的综合收益 -27,712,489.40 -16,706,574.38 总额八、每股收益：（一）基本每股收益 0.37 0.60 126 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文（二）稀释每股收益 0.36 0.59 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-4,677,231.72 元，上期被合并方实现的净利润为：-5,659,028.46 元。法定代表人：赖伟德主管会计工作负责人：王茵会计机构负责人：云春雨 4、母公司利润表单位：元项目 2020 年度 2019 年度一、营业收入 0.00 0.00 减：营业成本 0.00 0.00 税金及附加 4,532.57 23,351.08 销售费用管理费用 6,621,935.55 5,113,595.28 研发费用财务费用 48,865,904.11 35,183,981.65 其中：利息费用 48,861,459.43 35,505,823.67 利息收入 1,671.21 360,461.73 加：其他收益 60,370.98 投资收益（损失以“－” 135,716,663.35 188,700,977.62 号填列）其中：对联营企业和合 10,216,663.35 8,700,977.62 营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以 “-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以 “-”号填列）资产减值损失（损失以 “-”号填列） 127 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文资产处置收益（损失以 8,900.77 0.00 “-”号填列）二、营业利润（亏损以“－”号填 80,293,562.87 148,380,049.61 列）加：营业外收入减：营业外支出 2,367.71 三、利润总额（亏损总额以“－” 80,293,562.87 148,377,681.90 号填列）减：所得税费用四、净利润（净亏损以“－”号填 80,293,562.87 148,377,681.90 列）（一）持续经营净利润（净 80,293,562.87 148,377,681.90 亏损以“－”号填列）（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）五、其他综合收益的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用 128 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他六、综合收益总额 80,293,562.87 148,377,681.90 七、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益 5、合并现金流量表单位：元项目 2020 年度 2019 年度一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的 10,845,258,105.60 9,521,889,361.26 现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还 385,387,865.72 325,749,618.09 收到其他与经营活动有关的 242,274,388.76 265,596,965.44 现金 129 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文经营活动现金流入小计 11,472,920,360.08 10,113,235,944.79 购买商品、接受劳务支付的 7,121,609,774.97 8,048,234,028.35 现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付 995,379,363.80 1,025,509,554.64 的现金支付的各项税费 268,166,056.04 300,193,091.29 支付其他与经营活动有关的 641,358,018.28 680,327,693.79 现金经营活动现金流出小计 9,026,513,213.09 10,054,264,368.07 经营活动产生的现金流量净额 2,446,407,146.99 58,971,576.72 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 233,000,000.00 37,268,960.01 取得投资收益收到的现金 20,727,397.23 10,098,145.88 处置固定资产、无形资产和 2,619,408.20 6,674,854.14 其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 256,346,805.43 54,041,960.03 购建固定资产、无形资产和 206,727,671.37 165,176,395.96 其他长期资产支付的现金投资支付的现金 242,201,746.59 129,285,671.01 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 130 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 448,929,417.96 294,462,066.97 投资活动产生的现金流量净额 -192,582,612.53 -240,420,106.94 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 489,900.00 其中：子公司吸收少数股东 489,900.00 投资收到的现金取得借款收到的现金 2,668,088,892.27 4,304,593,600.91 收到其他与筹资活动有关的 654,761,192.62 636,751,448.40 现金筹资活动现金流入小计 3,322,850,084.89 4,941,834,949.31 偿还债务支付的现金 3,027,604,636.30 2,438,180,754.70 分配股利、利润或偿付利息 144,242,167.34 104,966,669.95 支付的现金其中：子公司支付给少数股 1,137,600.00 1,153,280.00 东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的 965,105,575.42 1,397,727,406.76 现金筹资活动现金流出小计 4,136,952,379.06 3,940,874,831.41 筹资活动产生的现金流量净额 -814,102,294.17 1,000,960,117.90 四、汇率变动对现金及现金等价 -12,340,716.84 11,990,303.60 物的影响五、现金及现金等价物净增加额 1,427,381,523.45 831,501,891.28 加：期初现金及现金等价物 1,768,391,982.34 936,890,091.06 余额六、期末现金及现金等价物余额 3,195,773,505.79 1,768,391,982.34 6、母公司现金流量表单位：元项目 2020 年度 2019 年度一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 131 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文收到的税费返还收到其他与经营活动有关的 24,613,817.04 129,859,068.24 现金经营活动现金流入小计 24,613,817.04 129,859,068.24 购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付 3,533,900.05 3,020,071.00 的现金支付的各项税费 921.30 16,401.00 支付其他与经营活动有关的 7,509,578.40 1,062,961,468.98 现金经营活动现金流出小计 11,044,399.75 1,065,997,940.98 经营活动产生的现金流量净额 13,569,417.29 -936,138,872.74 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 99,660,000.00 95,785,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 99,660,000.00 95,785,000.00 购建固定资产、无形资产和 18,178.32 其他长期资产支付的现金投资支付的现金 100,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 18,178.32 100,000,000.00 投资活动产生的现金流量净额 99,641,821.68 -4,215,000.00 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 1,031,286,400.00 132 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文收到其他与筹资活动有关的 4,102,426.72 现金筹资活动现金流入小计 1,035,388,826.72 偿还债务支付的现金 200,000.00 分配股利、利润或偿付利息 111,394,752.00 83,423,728.77 支付的现金支付其他与筹资活动有关的 1,754,190.00 11,930,275.00 现金筹资活动现金流出小计 113,148,942.00 95,554,003.77 筹资活动产生的现金流量净额 -113,148,942.00 939,834,822.95 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 62,296.97 -519,049.79 加：期初现金及现金等价物 162,293.26 681,343.05 余额六、期末现金及现金等价物余额 224,590.23 162,293.26 7、合并所有者权益变动表本期金额单位：元 2020 年度归属于母公司所有者权益所有少数项目其他权益工具其他一般未分者权资本减：库专项盈余股东股本优先永续综合风险配利其他小计益合其他公积存股储备公积权益股债收益准备润计 1,058 140,2 464,04 82,157 -44,21 147,07 2,080, 3,763, 144,95 3,908, 一、上年期末余 ,283, 46,80 2,408. ,240.0 4,715. 1,629. 699,62 972,04 1,996. 924,04 额 534.0 5.35 32 0 40 42 2.18 3.87 80 0.67 0 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合 133 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文并其他 1,058 140,2 464,04 82,157 -44,21 147,07 2,080, 3,763, 144,95 3,908, 二、本年期初余 ,283, 46,80 2,408. ,240.0 4,715. 1,629. 699,62 972,04 1,996. 924,04 额 534.0 5.35 32 0 40 42 2.18 3.87 80 0.67 0 三、本期增减变 5,077 -8,35 54,106 -81,43 30,867 43,138 231,88 438,15 -39,25 398,89 动金额（减少以 ,786. 8,803 ,050.0 9,160. ,405.8 ,404.3 8,429. 8,431. 9,838. 8,593. “－”号填列） 00 .45 3 00 2 3 26 99 27 72 30,867 383,69 414,56 -27,71 386,84 （一）综合收益 ,405.8 5,074. 2,480. 2,489. 9,991. 总额 2 99 81 40 41 5,077 -8,35 54,106 -81,43 129,88 -10,40 119,47 （二）所有者投 -2,381, ,786. 8,803 ,050.0 9,160. 2,770. 9,748. 3,022. 入和减少资本 421.70 00 .45 3 00 88 87 01 -316, -81,43 79,684 79,684 1．所有者投入 -1,437, 500.0 9,160. ,970.0 ,970.0 的普通股 690.00 0 00 0 0 2．其他权益工 5,394 -8,35 58,214 55,249 55,249 具持有者投入 ,286. 8,803 ,450.7 ,933.3 ,933.3 资本 00 .45 5 0 0 3．股份支付计 2,508, 2,508, 24,493 2,532, 入所有者权益 148.98 148.98 .30 642.28 的金额 -10,43 -17,99 -5,178, -2,381, -7,560, 4．其他 4,242. 4,523. 859.70 421.70 281.40 17 57 43,138 -149,4 -106,2 -107,4 -1,137, （三）利润分配 ,404.3 25,224 86,819 24,419 600.00 3 .03 .70 .70 43,138 -43,13 1．提取盈余公 ,404.3 8,404. 积 3 33 2．提取一般风险准备 -106,2 -106,2 -107,4 3．对所有者（或 -1,137, 86,819 86,819 24,419 股东）的分配 600.00 .70 .70 .70 134 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存收益 5．其他综合收益结转留存收益 6．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 1,063 131,8 518,14 -13,34 190,21 2,312, 4,202, 105,69 4,307, 四、本期期末余 ,361, 718,08 88,00 8,458. 7,309. 0,033. 588,05 130,47 2,158. 822,63 额 320.0 0.00 1.90 35 58 75 1.44 5.86 53 4.39 0 上期金额单位：元 2019 年年度归属于母公司所有者权益所有者项目其他权益工具其他一般未分少数股资本减：库专项盈余权益合股本优先永续综合风险配利其他小计东权益其他公积存股储备公积计股债收益准备润 1,074 589,23 158,82 -23,53 88,651 1,605, 3,175, 3,337,5 一、上年期末 162,144 ,103, 2,341. 2,349. 5,339. ,742.4 794,68 424,35 68,538. 余额 ,179.53 280.0 37 00 19 5 3.07 8.70 23 135 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 0 加：会计政策变更前期差错更正同一 14,850 -8,270, 6,579, 66,462. 6,646,2 控制下企业合 ,000.0 220.29 779.71 42 42.13 并 0 其他 1,074 604,08 158,82 -23,53 88,651 1,597, 3,182, 3,344,2 二、本年期初 ,103, 162,210 2,341. 2,349. 5,339. ,742.4 524,46 004,13 14,780. 余额 280.0 ,641.95 37 00 19 5 2.78 8.41 36 0 三、本期增减 -15,8 140,2 -140,0 -76,66 -20,67 58,419 483,17 581,96 变动金额（减 -17,258 564,709 19,74 46,80 39,933 5,109. 9,376. ,886.9 5,159. 7,905. 少以“－”号填 ,645.15 ,260.31 6.00 5.35 .05 00 21 7 40 46 列） -20,67 626,23 605,55 （一）综合收 -16,706 588,852 9,376. 8,234. 8,858. 益总额 ,574.38 ,283.66 21 25 04 （二）所有者 -15,8 140,2 -140,0 -76,66 61,052 601,209 61,653, 投入和减少资 19,74 46,80 39,933 5,109. ,235.3 .23 444.53 本 6.00 5.35 .05 00 0 -15,8 -76,66 66,372 1．所有者投入 5,531, 489,900 66,861, 24,55 5,109. ,034.0 的普通股 477.00 .00 934.00 2.00 00 0 2．其他权益工 140,2 140,30 4,806 51,468 140,303 具持有者投入 46,80 3,079. .00 .07 ,079.42 资本 5.35 42 3．股份支付计 10,645 10,645 111,309 10,756, 入所有者权益 ,415.1 ,415.1 .23 724.38 的金额 5 5 -156,2 -156,2 -156,26 4．其他 68,293 68,293 8,293.2 .27 .27 7 58,419 -143,0 -84,64 （三）利润分 -1,153, -85,796 ,886.9 63,074 3,187. 配 280.00 ,467.88 7 .85 88 136 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 58,419 -58,41 1．提取盈余公 ,886.9 9,886. 积 7 97 2．提取一般风险准备 3．对所有者 -84,64 -84,64 -1,153, -85,796 （或股东）的 3,187. 3,187. 280.00 ,467.88 分配 88 88 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存收益 5．其他综合收益结转留存收益 6．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 1,058 140,2 464,04 82,157 -44,21 147,07 2,080, 3,763, 3,908,9 四、本期期末 ,283, 144,951 46,80 2,408. ,240.0 4,715. 1,629. 699,62 972,04 24,040. 余额 534.0 ,996.80 5.35 32 0 40 42 2.18 3.87 67 0 137 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 8、母公司所有者权益变动表本期金额单位：元 2020 年度项目其他权益工具资本公减：库存其他综专项储盈余公未分配所有者权股本其他优先股永续债其他积股合收益备积利润益合计 1,058,2 140,24 150,30 一、上年期末余 3,002,14 82,157,2 52,787,5 4,321,607, 83,534. 6,805.3 7,033.2 额 0,086.13 40.00 55.07 773.83 00 5 8 加：会计政策变更前期差错更正其他 1,058,2 140,24 150,30 二、本年期初余 3,002,14 82,157,2 52,787,5 4,321,607, 83,534. 6,805.3 7,033.2 额 0,086.13 40.00 55.07 773.83 00 5 8 三、本期增减变 5,077,7 -8,358, 59,309,4 -81,439, -25,993 111,474,2 动金额（减少以 86.00 803.45 03.01 160.00 ,256.83 88.73 “－”号填列）（一）综合收益 80,293, 80,293,56 总额 562.87 2.87 （二）所有者投 5,077,7 -8,358, 59,309,4 -81,439, 137,467,5 入和减少资本 86.00 803.45 03.01 160.00 45.56 1．所有者投入 -316,50 -1,437,6 -81,439, 79,684,97 的普通股 0.00 90.00 160.00 0.00 2．其他权益工 5,394,2 -8,358, 58,214,4 55,249,93 具持有者投入 86.00 803.45 50.75 3.30 资本 3．股份支付计 2,532,64 2,532,642. 入所有者权益 2.26 26 的金额 4．其他 -106,28 -106,286,8 （三）利润分配 6,819.7 19.70 0 138 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 1．提取盈余公积 -106,28 2．对所有者（或 -106,286,8 6,819.7 股东）的分配 19.70 0 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存收益 5．其他综合收益结转留存收益 6．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 1,063,3 131,88 124,31 四、本期期末余 3,061,44 718,080. 52,787,5 4,433,082, 61,320. 8,001.9 3,776.4 额 9,489.14 00 55.07 062.56 00 0 5 上期金额单位：元 2019 年年度其他权益工具项目资本公减：库存其他综盈余公未分配利所有者权股本优先永续专项储备其他其他积股合收益积润益合计股债 139 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 1,074, 2,984,2 一、上年期末余 158,822, 52,787, 86,572,53 4,038,904,6 103,28 63,589. 额 349.00 555.07 9.26 15.31 0.00 98 加：会计政策变更前期差错更正其他 1,074, 2,984,2 二、本年期初余 158,822, 52,787, 86,572,53 4,038,904,6 103,28 63,589. 额 349.00 555.07 9.26 15.31 0.00 98 三、本期增减变 -15,81 140,24 17,876, -76,665, 63,734,49 282,703,15 动金额（减少以 9,746. 6,805. 496.15 109.00 4.02 8.52 “－”号填列） 00 35 （一）综合收益 148,377,6 148,377,68 总额 81.90 1.90 -15,81 140,24 （二）所有者投 17,876, -76,665, 218,968,66 9,746. 6,805. 入和减少资本 496.15 109.00 4.50 00 35 -15,82 1．所有者投入 5,531,4 -76,665, 66,372,034. 4,552. 的普通股 77.00 109.00 00 00 2．其他权益工 140,24 4,806. 51,468. 140,303,07 具持有者投入 6,805. 00 07 9.42 资本 35 3．股份支付计 10,756, 10,756,724. 入所有者权益 724.36 36 的金额 1,536,8 1,536,826.7 4．其他 26.72 2 -84,643,1 -84,643,187 （三）利润分配 87.88 .88 1．提取盈余公积 2．对所有者（或 -84,643,1 -84,643,187 股东）的分配 87.88 .88 3．其他 140 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存收益 5．其他综合收益结转留存收益 6．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 1,058, 140,24 3,002,1 四、本期期末余 82,157,2 52,787, 150,307,0 4,321,607,7 283,53 6,805. 40,086. 额 40.00 555.07 33.28 73.83 4.00 35 13 141 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文创维数字股份有限公司 2020 年度财务报表附注一、公司基本情况 (一) 公司注册地、组织形式和总部地址创维数字股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身为华润锦华股份有限公司（以下简称 “华润锦华”），系于 1988 年经四川省遂宁市人民政府遂府函（1988）018 号文批准，由四川遂宁棉纺织厂发起设立的股份制试点企业。公司的企业法人营业执照注册号：510000400002304 ，并于同年经中国人民银行遂宁市分行以遂人行金（88）第 41 号文批准向社会公开发行股票。1993 年经国家体改委体改生（1993）字第 199 号文批准继续进行股份制试点。1998 年 2 月经中国证券监督管理委员会证监发字（1998）20 号文和深圳证券交易所深证发（1998）第 122 号文批准，公司股票于 1998 年 6 月 2 日在深圳证券交易所上市交易。现持有统一社会信用代码为 91510900708989141U 的营业执照。 2000 年 11 月至 2002 年 3 月，经本公司三次用可供分配利润送红股及资本公积转增后股本总额变更为 12,966.57 万元。 2001 年 9 月 17 日公司第一大股东——遂宁兴业资产经营公司与中国华润总公司签订《股份转让协议》遂宁兴业资产经营公司将其持有的本公司 51%的股权（4,898 万股）转让给中国华润总公司，该股权转让协议经四川省人民政府[ 川府函(2001)284 号文] 、财政部[财企(2001)657 号文] 和中国证监会[ 证监函 (2001)357 号文]批准，并于 2002 年 1 月在深圳证券交易所办理了过户手续。 2003 年 2 月本公司第一大股东——中国华润总公司与华润轻纺（集团）有限公司（现更名为“华润纺织（集团）有限公司”）签订股权转让协议，中国华润总公司将所持有的本公司全部股份转让给华润轻纺(集团)有限公司，该股权转让协议经国家经贸委（国经贸外经[2003]167 号文）、财政部（财企[2003]133 号文）、商务部（商资二函[2003]187 号文）批准，并经中国证监会《关于同意豁免华润轻纺（集团）有限公司要约收购“华润锦华”股票义务的批复》（证监公司字[2003]19 号文）批准。公司于 2003 年 6 月 11 日，获得商务部颁发的台港澳侨投资企业批准证书，批准号：外经贸资审 A 字[2003]0050 号。2003 年 7 月 14 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股权过户登记手续。2003 年 9 月 5 日在国家工商行政管理总局完成变更登记。 2006 年度，公司 A 股股权分置改革方案经 2006 年 9 月 4 日召开的公司 2006 年第二次临时股东大会暨相关股东会议表决通过，方案采用非流通股股东向公司捐赠资产和豁免公司债务的方式进行，股权分置改革方案已于 2006 年 11 月 17 日实施完毕，方案实施后公司总股本不变，股本结构不发生变化，股东持股数量也未发生变化，2006 年 11 月 17 日，原非流通股股东持有的非流通股股份性质变更为有限售条件的流通股。 2007 年 11 月 17 日，根据本公司股权分置改革方案，本公司原非流通股股东持有的 16,411,286.00 股有限售条件的流通股限售期满。 2008 年 12 月 16 日，解除限售股东 2 家，有限售条件流通股实际可上市流通数量为 10,958,004 股，其中华润纺织(集团)有限公司本次可上市流通股股数为 6,483,286 股，遂宁兴业资产经营公司本次可上市流通股数为 4,474,718 股。 142 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 2009 年 12 月 2 日，解除限售股东华润纺织(集团)有限公司 1 家，有限售条件流通股实际可上市流通数量为 53,156,428 股。至此，公司全部股份均为无限售条件流通股份。 2014 年，本公司股东华润纺织（集团）有限公司将其所持本公司 4,800 万股股份协议转让给深圳创维 -RGB 电子有限公司，同时，本公司向深圳创维数字技术有限公司（以下简称深圳创维数字）全体股东非公开发行股份，购买深圳创维数字 100%股权，公司依法履行审批及变更登记手续。2014 年 9 月 26 日，经深圳证券交易所核准，本公司发行 369,585,915 股人民币普通股（A 股）上市交易。本次变动后，公司总股本变动为 499,251,633 股。 2015 年 4 月 16 日召开的 2014 年年度股东大会审议通过了《公司 2014 年度利润分配和资本公积金转增股本预案》，即以公司现有总股本 499,251,633 股为基数，向全体股东每 10 股派 2 元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。公司于 2015 年 4 月 21 日发布了《2014 年年度权益分派实施公告》本次权益分派股权登记日为 2015 年 4 月 24 日，除权除息日为 2015 年 4 月 27 日。公司股份总数由 499,251,633 股变更为 998,503,266 股。 2015 年 9 月 30 日，2014 年 9 月非公开发行股票中 132,997,500 股解禁上市。 2016 年 9 月 28 日，2014 年 9 月非公开发行股票中 30,627,437 股解禁上市。 2017 年 10 月 9 日，2014 年 9 月非公开发行股票中 86,998,385 股解禁上市。 2016 年 4 月 30 日，本公司收到中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]929 号”文，核准非公开发行股票。本公司向创维液晶科技有限公司定向非公开发行股票 36,055,014 股，每股面值 1 元，每股发行价 12.22 人民币元，上述定向非公开发行股份于 2016 年 11 月 3 日在深圳证券交易所上市。定向非公开增发后，公司股份总数为 1,034,558,280 股。 2017 年 9 月 28 日，本公司向任职的董事、高级管理人员、研发技术人员、营销人员、运营管理人员发行 2017 年限制性股票，授予激励对象人数为 570 名，首次实际授予限制性股票的数量为 36,373,000 股。 2018 年 6 月 11 日，本公司召开第十届董事会三次会议审议通过《关于向激励对象授予 2017 年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》，公司实际授予激励对象人数为 77 名，预留限制性股票实际授予的数量为 4,608,000 股。根据 2018 年 3 月 21 日第九届董事会第二十八次会议和 2018 年 4 月 13 日召开 2017 年年度股东大会审议通过《关于回购注销公司离职员工股权激励限制性股票的议案》的规定，原公司运营管理人员和营销人员共 21 名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，对其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 1,035,000 股进行回购。根据 2018 年 8 月 3 日第十届董事会第四次会议公告，本公司审议通过了《关于回购注销公司离职员工股权激励限制性股票的议案》，原公司职员共 13 名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，对其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 401,000 股进行回购。 2019 年 3 月 22 日，公司召开第十届董事会第十二次会议、第九届监事会第十二次会议，审议通过了《关于回购注销公司离职员工股权激励限制性股票的议案》，并于 2019 年 4 月 23 日获得 2018 年年度股东大会审议通过。公司共 40 名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，公司回购注销已获授但尚未解锁的首次授予部分限制性股票数量为 1,084,000 股，回购注销预留授予部分限制性股票数量为 110,000 股。 2019 年 8 月 22 日，公司召开第十届董事会第十八次会议、第九届监事会第十七次会议，审议通过了 143 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文《关于回购注销公司离职员工股权激励限制性股票的议案》。公司共 12 名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，公司回购注销已获授但尚未解锁的首次授予部分限制性股票数量为 659,400 股。公司前期同一控制下企业合并创维液晶器件（深圳）有限公司，根据与原股东签署的《盈利预测补偿协议》及《盈利预测补偿之协议补充协议》，由于收购标的业绩未达预期，原股东应补偿的股份 13,971,152 股，由公司本期以 1 元对价回购并注销。 2019 年 4 月 15 日，公司成功公开发行了 1,040.00 万张可转债，每张面值为 100 元，发行总额 10.40 亿元，期限 6 年。本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2019 年 4 月 19 日，即募集资金划至发行人账户之日）起满 6 个月后的第 1 个交易日起至可转债到期日止（即 2019 年 10 月 19 日至 2025 年 4 月 15 日止）。截至 2020 年 12 月 31 日，可转债持有者共计将可转债转换成本公司股票 5,399,092 股。 2020 年 3 月 24 日，公司召开第十届董事会第二十一次会议、第九届监事会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销公司离职员工股权激励限制性股票的议案》。公司共 21 名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，公司回购注销已获授但尚未解锁的首次授予部分限制性股票 294,000 股和预留部分限制性股票 22,500 股。经过历年的派送红股、配售新股、转增股本及增发新股，截至 2020 年 12 月 31 日，本公司累计发行股本总数 1,063,361,320 股，注册资本为 1,058,278,728.00 元（上述可转债转股数量及部分员工离职回购数量已公告，但尚未经工商变更登记），注册地址：四川省遂宁市经济技术开发区西宁片区台商工业园内，总部地址：深圳市南山区科技园高新南一道创维大厦 A 座 16 楼，母公司为深圳创维-RGB 电子有限公司，公司最终法人控股股东为创维集团有限公司。 (二) 公司业务性质和主要经营活动国内贸易(不含专营、专卖、专控商品)；经营进出口业务(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营)。开发、研究、生产经营数字视频广播系统系列产品；研发、生产、销售多媒体信息系统系列产品及服务；软件研发、生产、销售及服务；集成电路研发、销售及服务;电信终端设备、通讯终端设备接入设备及传输系统的研发、生产和销售；数码电子产品、汽车电子产品、计算机、平板电脑、移动通讯产品的研发、生产和销售；软件及电子技术信息咨询(不含限制项目)；技术服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。公司为计算机、通信及其他电子设备制造业。公司的主营业务为数字智能终端及前端系统的研究、开发、生产、销售与运营及服务。 (三) 财务报表的批准报出本财务报表业经公司全体董事于 2021 年 3 月 19 日批准报出。二、合并财务报表范围本期纳入合并财务报表范围的子公司共 26 户（其中 Strong Media Group Limited 旗下子公司未单列），具体包括： 144 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文子公司名称子公司类型级次持股比例表决权比例深圳创维数字技术有限公司全资子公司一级 100% 100% ——深圳市创维软件有限公司全资子公司二级 100% 100% ——北京创维海通数字技术有限公司全资子公司二级 100% 100% ——江西有线盘云科技有限公司控股子公司三级 51% 51% ——山西盘云网络科技有限公司控股子公司三级 51% 51% ——深圳蜂驰信息服务有限公司全资子公司二级 100% 100% ——深圳创维智慧科技有限公司（原深圳微普特全资子公司二级 100% 100% 信息技术有限公司） ——深圳创维汽车智能有限公司全资子公司二级 100% 100% ——北京创维汽车智能科技有限公司控股子公司三级 51% 51% ——深圳蜂驰电子科技有限公司控股子公司二级 84% 84% ——IDIGITAL ELECTRONICS SDN.BHD 全资子公司三级 100% 100% ——Shenzhen Skyworth DigitalIndia Private 全资子公司二级 100% 100% Limited ——才智商店有限公司全资子公司二级 100% 100% ——SKYBLU TECHNOLOGIES (PTY) LTD 控股子公司三级 51% 51% ——Strong Media Group Limited 控股子公司三级 80% 80% ——创维液晶器件（深圳）有限公司全资子公司三级 100% 100% ——深圳创维光学科技有限公司全资子公司四级 100% 100% ——遂宁创维光电科技有限公司全资子公司四级 100% 100% ——SKW Digital Technology MX 全资子公司三级 100% 100% ——Caldero Holdings Limited 全资子公司三级 100% 100% ——Caldero Limited 全资子公司三级 100% 100% ——（株）创维智能汽车韩国研究院控股子公司三级 70% 70% ——广州创维汽车智能有限公司全资子公司二级 100% 100% ——深圳宝龙群欣科技有限公司（原深圳创维群控股子公司二级 55% 55% 欣安防科技股份有限公司） ——创维群欣智控科技（中山）有限公司控股子公司三级 70% 70% ——深圳创维新世界科技有限公司控股子公司二级 99% 99% 本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加 1 户，减少 1 户，其中： 1．本期新纳入合并范围的子公司名称变更原因深圳创维新世界科技有限公司同一控制下企业合并 2．本期不再纳入合并范围的子公司名称变更原因 Caldero Malaysia SDN.BHD. 注销 145 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文合并范围变更主体的具体信息详见“附注七、合并范围的变更”。三、财务报表的编制基础 (一) 财务报表的编制基础本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）进行确认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）的规定，编制财务报表。 (二) 持续经营本公司对报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。 (三) 记账基础和计价原则本集团会计核算以权责发生制为记账基础。除某些金融工具以公允价值计量外，本财务报表以历史成本作为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。四、重要会计政策、会计估计 (一) 遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。 (二) 会计期间自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。 (三) 营业周期营业周期是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 (四) 记账本位币采用人民币为记账本位币。境外子公司以其经营所处的主要经济环境中的货币为记账本位币，编制财务报表时折算为人民币。 (五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1．分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或 146 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 2．同一控制下的企业合并本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。 3．非同一控制下的企业合并购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资产或生产经营决策的控制权转移给本公司的日期。同时满足下列条件时，本公司一般认为实现了控制权的转移： ①企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。 ②企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。 ③已办理了必要的财产权转移手续。 ④本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款项。 ⑤本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承担相应的风险。本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量， 147 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投资收益。 4．为合并发生的相关费用为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。 (六) 合并财务报表的编制方法 1．合并范围本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。 2．合并程序本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角 148 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文度对该交易予以调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整（1）增加子公司或业务在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。（2）处置子公司或业务 1）一般处理方法在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 149 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 2）分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。（3）购买子公司少数股权本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 (七) 合营安排分类及共同经营会计处理方法 150 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 1．合营安排的分类本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等因素，将合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营；通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业；但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排划分为共同经营：（1）合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。（2）合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。（3）其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支持。 2．共同经营会计处理方法本公司确认共同经营中利益份额中与本公司相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：（1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；（4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。本公司向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司全额确认该损失。本公司自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司按承担的份额确认该部分损失。本公司对共同经营不享有共同控制，如果本公司享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，仍按上述原则进行会计处理，否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。 151 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 (八) 现金及现金等价物的确定标准在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（一般从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 (九) 外币业务和外币报表折算 1．外币业务外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额作为公允价值变动损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的，形成的汇兑差额计入其他综合收益。 2．外币财务报表的折算资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益；在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。 (十) 金融工具在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金 152 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产或金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。 1．金融资产分类和计量本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：（1）以摊余成本计量的金融资产。（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。金融资产的后续计量取决于其分类，当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。（1）分类为以摊余成本计量的金融资产金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本公司将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。本公司分类为以摊余成本计量的金融资产包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等。本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，按摊余成本进行后续计量，其发生减值时或终止确认、修改产生的利得或损失，计入当期损益。除下列情况外，本公司根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入： 1）对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。 2）对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本公司在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，本公司转按实际利率乘以该金 153 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文融资产账面余额来计算确定利息收入。（2）分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标，则本公司将该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。以公允价值计量且变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款列报为应收款项融资，其他此类金融资产列报为其他债权投资，其中：自资产负债表日起一年内到期的其他债权投资列报为一年内到期的非流动资产，原到期日在一年以内的其他债权投资列报为其他流动资产。（3）指定以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产在初始确认时，本公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。此类金融资产的公允价值变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。本公司持有该权益工具投资期间，在本公司收取股利的权利已经确立，与股利相关的经济利益很可能流入本公司，且股利的金额能够可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。本公司对此类金融资产在其他权益工具投资项目下列报。权益工具投资满足下列条件之一的，属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：取得该金融资产的目的主要是为了近期出售；初始确认时属于集中管理的可辨认金融资产工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式；属于衍生工具（符合财务担保合同定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外）。（4）分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件、亦不指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。 154 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文（5）指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，可以单项金融资产为基础不可撤销地将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具，且其主合同不属于以上金融资产的，本公司可以将其整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外： 1）嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。 2）在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时，几乎不需分析就能明确其包含的嵌入衍生工具不应分拆。如嵌入贷款的提前还款权，允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还贷款，该提前还款权不需要分拆。本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。 2．金融负债分类和计量本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。金融负债在初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。金融负债的后续计量取决于其分类：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。满足下列条件之一的，属于交易性金融负债：承担相关金融负债的目的主要是为了在近期内出售或回购；属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式模式；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、符合财务担保合同的衍生工具除外。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，所有公允价值变动均计入当期损益。在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司将满足下列条件之一的金融负债不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债： 1）能够消除或显著减少会计错配。 2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理 155 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文人员报告。本公司对此类金融负债采用公允价值进行后续计量，除由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价值变动计入当期损益。除非由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配，本公司将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。（2）其他金融负债除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，对此类金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益： 1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 2）金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。 3）不属于本条前两类情形的财务担保合同，以及不属于本条第 1）类情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除担保期内的累计摊销额后的余额孰高进行计量。 3．金融资产和金融负债的终止确认（1）金融资产满足下列条件之一的，终止确认金融资产，即从其账户和资产负债表内予以转销： 1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止。 2）该金融资产已转移，且该转移满足金融资产终止确认的规定。（2）金融负债终止确认条件金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，则终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本公司与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，或对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实质性修改的，则终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债，账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。本公司回购金融负债一部分的，按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允价值占整体公允价值的比例，对该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，应当计入当期损益。 156 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 4．金融资产转移的确认依据和计量方法本公司在发生金融资产转移时，评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度，并分别下列情形处理：（1）转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。（2）保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则继续确认该金融资产。（3）既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的（即除本条（1）、（2）之外的其他情形），则根据其是否保留了对金融资产的控制，分别下列情形处理： 1）未保留对该金融资产控制的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。 2）保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。继续涉入被转移金融资产的程度，是指本公司承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移：（1）金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： 1）被转移金融资产在终止确认日的账面价值。 2）因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。（2）金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分（在此种情形下，所保留的服务资产应当视同继续确认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： 1）终止确认部分在终止确认日的账面价值。 2）终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 5．金融资产和金融负债公允价值的确定方法存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值，除非该项金 157 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文融资产存在针对资产本身的限售期。对于针对资产本身的限售的金融资产，按照活跃市场的报价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该金融资产的风险而要求获得的补偿金额后确定。活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。 6．金融工具减值本公司以预期信用损失为基础，对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款、合同资产以及财务担保合同，进行减值会计处理并确认损失准备。预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。对由收入准则规范的交易形成的应收款项与合同资产、以及租赁应收款，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。除上述采用简化计量方法和购买或源生的已发生信用减值以外的其他金融资产，本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动：（1）如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，则按照相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额 158 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文和实际利率计算利息收入。（2）如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，则按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。（3）如果该金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。金融工具信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，信用损失准备抵减金融资产的账面余额。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本公司在其他综合收益中确认其信用损失准备，不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。（1）信用风险显著增加本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于财务担保合同，本公司在应用金融工具减值规定时，将本公司成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素： 1）债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化； 2）债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化； 3）作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化，这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率； 4）债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化； 5）本公司对金融工具信用管理方法是否发生变化等。于资产负债表日，若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则本公司假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，则该金融工具被视为具有较低的信用风险。 159 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文（2）已发生信用减值的金融资产当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息： 1）发行方或债务人发生重大财务困难； 2）债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等； 3）债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步； 4）债务人很可能破产或进行其他财务重组； 5）发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失； 6）以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。（3）预期信用损失的确定本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失，在评估预期信用损失时，考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。本公司以共同信用风险特征为依据，将金融工具分为不同组合。本公司采用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、信用风险评级、账龄组合、逾期账龄组合、合同结算周期、债务人所处行业等。相关金融工具的单项评估标准和组合信用风险特征详见相关金融工具的会计政策。本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失： 1）对于金融资产，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。 2）对于租赁应收款项，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。 3）对于财务担保合同，信用损失为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额，减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。 4）对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成 160 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。（4）减记金融资产当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。 7．金融资产及金融负债的抵销金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：（1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；（2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 (十一) 应收款项对于不含重大融资成分的应收款项以及合同资产，本集团运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。对于租赁应收款、包含重大融资成分的应收款项以及合同资产，本集团选择运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本集团在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本集团按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本集团按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本集团按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。对于资产负债表日只具有较低信用风险的金融工具，本集团假设其信用风险自初始确认后未显著增加。本公司依据信用风险特征将应收款项分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：应收股利应收关联方股利应收利息应收银行存款利息和其他利息应收票据应收银行承兑汇票和商业承兑汇票合并范围内公司及其他关联方组合应收合并范围内公司及其他关联方款项信用记录良好的企业信用记录良好的客户及信用保险在偿付比例之内的客户信用风险等级较高的企业特别坏账风险的客户及信用保险逾期报损的客户无风险组合内部员工的备用金、应收退税款等政府部门的款项其他款项组合除应收股利、应收利息、应收票据、合并范围内公司及其他关联方 161 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文组合、信用记录良好的企业、信用风险等级较高的企业及无风险组合以外的其他款项对于划分为组合的应收票据，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。对于划分为组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。本公司将计提或转回的损失准备计入当期损益。 (十二) 存货 1．存货的分类存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、委托加工材料、在产品、自制半成品、产成品（库存商品）、发出商品、合同履约成本等。 2．存货的计价方法存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按月末一次加权平均法计价。 3．存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 162 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 4．存货的盘存制度采用永续盘存制。 5．低值易耗品和包装物的摊销方法（1）低值易耗品采用一次转销法；（2）包装物采用一次转销法。（3）其他周转材料采用一次转销法摊销。 (十三) 合同资产本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素的，确认为合同资产。本公司拥有的无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注四／（十一） 6.金融工具减值。 (十四) 持有待售 1．划分为持有待售确认标准本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组确认为持有待售组成部分：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议，并已获得监管部门批准（如适用），且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。确定的购买承诺，是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。 2．持有待售核算方法本公司对于持有待售的非流动资产或处置组不计提折旧或摊销，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。上述原则适用于所有非流动资产，但不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、递延所 163 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文得税资产、由金融工具相关会计准则规范的金融资产、由保险合同相关会计准则规范的保险合同所产生的权利。 (十五) 其他债权投资本公司对其他债权投资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注四／（十） 6.金融工具减值。 (十六) 长期股权投资 1．初始投资成本的确定（1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见本附注四／（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法。（2）其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 2．后续计量及损益确认（1）成本法本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。（2）权益法本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投资，采用公允价值计量且其变动计入损益。长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份 164 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。 3．长期股权投资核算方法的转换（1）公允价值计量转权益法核算本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资单位在追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计入当期营业外收入。（2）公允价值计量或权益法核算转成本法核算 165 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。（3）权益法核算转公允价值计量本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。（4）成本法转权益法本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。（5）成本法转公允价值计量本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 4．长期股权投资的处置处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； 166 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：（1）在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。（2）在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股权投资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：（1）在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。（2）在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 5．共同控制、重大影响的判断标准如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响的活动决策，需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同控制某项安排，该安排即属于合营安排。合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时，将该单独主体作为合营企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该 167 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文单独主体的净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营，本公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合考虑所有事实和情况后，判断对被投资单位具有重大影响：（1）在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表；（2）参与被投资单位财务和经营政策制定过程；（3）与被投资单位之间发生重要交易；（4）向被投资单位派出管理人员；（5）向被投资单位提供关键技术资料。 (十七) 投资性房地产投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。此外，对于本公司持有以备经营出租的空置建筑物，若董事会作出书面决议，明确表示将其用于经营出租且持有意图短期内不再发生变化的，也作为投资性房地产列报。本公司的投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，本公司将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，本公司将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 (十八) 固定资产 1．固定资产确认条件固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 2．固定资产初始计量 168 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文本公司固定资产按成本进行初始计量。（1）外购的固定资产的成本包括买价、进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。（2）自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。（3）投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账。（4）购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。 3．固定资产后续计量及处置（1）固定资产折旧固定资产折旧按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额；已提足折旧仍继续使用的固定资产不计提折旧。本公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。各类固定资产的折旧方法、折旧年限和年折旧率如下：类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋建筑物直线法 20-25 0-5 4-4.75 机器设备直线法 5-10 0-5 9.5-20 运输工具直线法 4-5 0-5 19-25 办公及电子设备直线法 3-5 0-5 19-33.33 其他设备直线法 3-5 0-5 19-33.33 （2）固定资产的后续支出与固定资产有关的后续支出，符合固定资产确认条件的，计入固定资产成本；不符合固定资产确认条件的，在发生时计入当期损益。（3）固定资产处置当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 169 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 (十九) 在建工程 1．在建工程初始计量本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成，包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借款费用以及应分摊的间接费用等。 2．在建工程结转为固定资产的标准和时点在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。所建造的在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 (二十) 借款费用 1．借款费用资本化的确认原则本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；（2）借款费用已经发生；（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 2．借款费用资本化期间资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。 170 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 3．暂停资本化期间符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 4．借款费用资本化金额的计算方法专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。 (二十一) 使用权资产本公司对使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括： 1）租赁负债的初始计量金额； 2）在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额； 3）本公司发生的初始直接费用； 4）本公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本（不包括为生产存货而发生的成本）。在租赁期开始日后，本公司采用成本模式对使用权资产进行后续计量。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，本公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。对计提了减值准备的使用权资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值参照上述原则计提折旧。 (二十二) 无形资产与开发支出无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括土地使用权、外购软件及专利、自创软件及专利及商标权等。 1．无形资产的初始计量外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。 171 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。 2．无形资产的后续计量本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。（1）使用寿命有限的无形资产对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。使用寿命有限的无形资产预计寿命及依据如下：项目预计使用寿命依据土地使用权 50 年土地使用权证自创软件及专利 5-10 年估计使用寿命外购软件及专利 3-10 年估计使用寿命商标权 5-10 年商标权证每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。经复核，本期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。（2）使用寿命不确定的无形资产无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。对于使用寿命不确定的无形资产，在持有期间内不摊销，每期末对无形资产的寿命进行复核。如果期末重新复核后仍为不确定的，在每个会计期间继续进行减值测试。经复核，该类无形资产的使用寿命仍为不确定。 3．划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活 172 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。 4．开发阶段支出符合资本化的具体标准内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。 (二十三) 长期资产减值本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与 173 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。 (二十四) 长期待摊费用 1．摊销方法长期待摊费用，是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在 1 年以上的各项费用。长期待摊费用在受益期内按直线法分期摊销。 2．摊销年限类别摊销年限装修费 5年平台维护费及其他按合同受益期限 (二十五) 合同负债本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务部分确认为合同负债。 (二十六) 职工薪酬职工薪酬，是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 1．短期薪酬短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬，离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。 2．离职后福利离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。本公司的离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养老保险、失业保险等。在职工为本公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司按照国家规定的标准和年金计划定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。 3．辞退福利辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减 174 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文而给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。 (二十七) 预计负债 1．预计负债的确认标准与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：该义务是本公司承担的现时义务；履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；该义务的金额能够可靠地计量。 2．预计负债的计量方法本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理：所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 (二十八) 租赁负债本公司对租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。在计算租赁付款额的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，采用本公司增量借款利率作为折现率。租赁付款额包括： 1）扣除租赁激励相关金额后的固定付款额及实质固定付款额； 2）取决于指数或比率的可变租赁付款额； 3）在本公司合理确定将行使该选择权的情况下，租赁付款额包括购买选择权的行权价格； 4）在租赁期反映出本公司将行使终止租赁选择权的情况下，租赁付款额包括行使终止租赁选择权需支付的款项； 5）根据本公司提供的担保余值预计应支付的款项。本公司按照固定的折现率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相关资产成 175 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文本。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额应当在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。 (二十九) 股份支付 1．股份支付的种类本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 2．权益工具公允价值的确定方法对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型考虑以下因素：（1）期权的行权价格；（2）期权的有效期；（3）标的股份的现行价格；（4）股价预计波动率；（5）股份的预计股利；（6）期权有效期内的无风险利率。在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），即确认已得到服务相对应的成本费用。 3．确定可行权权益工具最佳估计的依据等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。 4．会计处理方法以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 176 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文若在等待期内取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。 (三十) 优先股、永续债等其他金融工具本公司按照金融工具准则的规定，根据所发行优先股、永续债等金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具： 1．符合下列条件之一，将发行的金融工具分类为金融负债：（1）向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务；（2）在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；（3）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具；（4）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。 2．同时满足下列条件的，将发行的金融工具分类为权益工具：（1）该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；（2）将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，企业只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。 3．会计处理方法对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或股利分配都应当作为发行企业的利润分配，其回购、注销等作为权益的变动处理，手续费、佣金等交易费用从权益中扣除；对于归类为金融负债的金融工具，其利息支出或股利分配原则上按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益，手续费、佣金等交易费用计入所发行工具的初始计量金额。 (三十一) 收入本公司的收入主要来源于如下业务类型：（1）机顶盒及其他产品销售业务； 177 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文（2）技术服务收入。 1．收入确认的一般原则本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。履约义务，是指合同中本公司向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。本公司在合同开始日即对合同进行评估，识别该合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是某一时点履行。满足下列条件之一的，属于在某一时间段内履行的履约义务，本公司按照履约进度，在一段时间内确认收入：(1)客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；(2)客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；(3)本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则，本公司在客户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入。对于在某一时段内履行的履约义务，本公司根据商品和劳务的性质，采用投入法确定恰当的履约进度。投入法是根据公司为履行履约义务的投入确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。 2．收入确认的具体方法 (1) 机顶盒及其他产品销售合同对于根据合同条款，满足在某一时点履行履约义务条件的机顶盒及其他产品销售，本公司根据发货后取得客户签收，达到销售合同约定的交付条件，在客户取得相关商品或服务控制权时点，确认销售收入的实现。 (2) 技术服务合同符合在一段时间内确认收入的技术服务合同，按履约进度确认收入。 3．特定交易的收入处理原则（1）附有销售退回条款的合同在客户取得相关商品控制权时，按照因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额（即，不包含预期因销售退回将退还的金额）确认收入，按照预期因销售退回将退还的金额确认负债。销售商品时预期将退回商品的账面价值，扣除收回该商品预计发生的成本（包括退回商品的价值减损）后的余额，在“应收退货成本”项下核算。（2）附有质量保证条款的合同 178 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文评估该质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外提供了一项单独的服务。公司提供额外服务的，则作为单项履约义务，按照收入准则规定进行会计处理；否则，质量保证责任按照或有事项的会计准则规定进行会计处理。（3）附有客户额外购买选择权的销售合同公司评估该选择权是否向客户提供了一项重大权利。提供重大权利的，则作为单项履约义务，将交易价格分摊至该履约义务，在客户未来行使购买选择权取得相关商品控制权时，或者该选择权失效时，确认相应的收入。客户额外购买选择权的单独售价无法直接观察的，则综合考虑客户行使和不行使该选择权所能获得的折扣的差异、客户行使该选择权的可能性等全部相关信息后，予以合理估计。（4）向客户授予知识产权许可的合同评估该知识产权许可是否构成单项履约义务，构成单项履约义务的，则进一步确定其是在某一时段内履行还是在某一时点履行。向客户授予知识产权许可，并约定按客户实际销售或使用情况收取特许权使用费的，则在下列两项孰晚的时点确认收入：客户后续销售或使用行为实际发生；公司履行相关履约义务。（5）售后回购 1）因与客户的远期安排而负有回购义务的合同：这种情况下客户在销售时点并未取得相关商品控制权，因此作为租赁交易或融资交易进行相应的会计处理。其中，回购价格低于原售价的视为租赁交易，按照企业会计准则对租赁的相关规定进行会计处理；回购价格不低于原售价的视为融资交易，在收到客户款项时确认金融负债，并将该款项和回购价格的差额在回购期间内确认为利息费用等。公司到期未行使回购权利的，则在该回购权利到期时终止确认金融负债，同时确认收入。 2）应客户要求产生的回购义务的合同：经评估客户具有重大经济动因的，将售后回购作为租赁交易或融资交易，按照本条 1）规定进行会计处理；否则将其作为附有销售退回条款的销售交易进行处理。（6）向客户收取无需退回的初始费的合同在合同开始（或接近合同开始）日向客户收取的无需退回的初始费应当计入交易价格。公司经评估，该初始费与向客户转让已承诺的商品相关，并且该商品构成单项履约义务的，则在转让该商品时，按照分摊至该商品的交易价格确认收入；该初始费与向客户转让已承诺的商品相关，但该商品不构成单项履约义务的，则在包含该商品的单项履约义务履行时，按照分摊至该单项履约义务的交易价格确认收入；该初始费与向客户转让已承诺的商品不相关的，该初始费则作为未来将转让商品的预收款，在未来转让该商品时确认为收入。 (三十二) 合同成本 179 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 1. 合同履约成本本公司对于为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条件的作为合同履约成本确认为一项资产：（1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；（2）该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源。（3）该成本预期能够收回。该资产根据其初始确认时摊销期限是否超过一个正常营业周期在存货或其他非流动资产中列报。 2. 合同取得成本本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。增量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本，如销售佣金等。对于摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。 3. 合同成本摊销上述与合同成本有关的资产，采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础，在履约义务履行的时点或按照履约义务的履约进度进行摊销，计入当期损益。 4. 合同成本减值上述与合同成本有关的资产，账面价值高于本公司因转让与该资产相关的商品预期能够取得剩余对价与为转让该相关商品估计将要发生的成本的差额的，超出部分应当计提减值准备，并确认为资产减值损失。计提减值准备后，如果以前期间减值的因素发生变化，使得上述两项差额高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。 (三十三) 政府补助 1．类型政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 2．政府补助的确认对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。 180 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币 1 元）计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 3．会计处理方法本公司根据经济业务的实质，确定某一类政府补助业务应当采用总额法还是净额法进行会计处理。通常情况下，本公司对于同类或类似政府补助业务只选用一种方法，且对该业务一贯地运用该方法。与资产相关的政府补助，确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在所建造或购买资产使用使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益。与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益；与企业日常活动无关的政府补助计入营业外收支。收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用；取得贷款银行提供的政策性优惠利率贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 (三十四) 递延所得税资产和递延所得税负债递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 1．确认递延所得税资产的依据本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：（1）该交易不是企业合并；2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 181 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 2．确认递延所得税负债的依据公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括：（1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异；（2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）所形成的暂时性差异；（3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 3．同时满足下列条件时，将递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列示（1）企业拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；（2）递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。 (三十五) 租赁在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。 1. 租赁合同的分拆当合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。当合同中同时包含租赁和非租赁部分的，本公司将租赁和非租赁部分进行分拆，租赁部分按照租赁准则进行会计处理，非租赁部分应当按照其他适用的企业会计准则进行会计处理。 2. 租赁合同的合并本公司与同一交易方或其关联方在同一时间或相近时间订立的两份或多份包含租赁的合同符合下列条件之一时，合并为一份合同进行会计处理：（1）该两份或多份合同基于总体商业目的而订立并构成一揽子交易，若不作为整体考虑则无法理解其总体商业目的。（2）该两份或多份合同中的某份合同的对价金额取决于其他合同的定价或履行情况。（3）该两份或多份合同让渡的资产使用权合起来构成一项单独租赁。 3. 本公司作为承租人的会计处理在租赁期开始日，除应用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，本公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。（1）短期租赁和低价值资产租赁短期租赁是指不包含购买选择权且租赁期不超过 12 个月的租赁。低价值资产租赁是指单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁。 182 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文本公司对以下短期租赁和低价值资产租赁不确认使用权资产和租赁负债，相关租赁付款额在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。项目采用简化处理的租赁资产类别短期租赁租赁期限在一年以内（含一年）的房屋租赁低价值资产租赁单位价值较低的办公及机器设备租赁本公司对除上述以外的短期租赁和低价值资产租赁确认使用权资产和租赁负债。（2）使用权资产和租赁负债的会计政策详见见本附注四／（二十一）使用权资产和本附注四／（二十八）租赁负债。 4. 本公司作为出租人的会计处理（1）租赁的分类本公司在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁是指实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。一项租赁存在下列一种或多种情形的，本公司通常分类为融资租赁： 1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人。 2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款与预计行使选择权时租赁资产的公允价值相比足够低，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将行使该选择权。 3）资产的所有权虽然不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。 4）在租赁开始日，租赁收款额的现值几乎相当于租赁资产的公允价值。 5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。一项租赁存在下列一项或多项迹象的，本公司也可能分类为融资租赁： 1）若承租人撤销租赁，撤销租赁对出租人造成的损失由承租人承担。 2）资产余值的公允价值波动所产生的利得或损失归属于承租人。 3）承租人有能力以远低于市场水平的租金继续租赁至下一期间。（2）对融资租赁的会计处理在租赁期开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。应收融资租赁款初始计量时，以未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和作为应收融资租赁款的入账价值。租赁收款额包括： 1）扣除租赁激励相关金额后的固定付款额及实质固定付款额； 2）取决于指数或比率的可变租赁付款额； 3）合理确定承租人将行使购买选择权的情况下，租赁收款额包括购买选择权的行权价格； 4）租赁期反映出承租人将行使终止租赁选择权的情况下，租赁收款额包括承租人行使终止租赁选择权需支付的款项； 183 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 5）由承租人、与承租人有关的一方以及有经济能力履行担保义务的独立第三方向出租人提供的担保余值。本公司按照固定的租赁内含利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入，所取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。（3）对经营租赁的会计处理本公司在租赁期内各个期间采用直线法或其他系统合理的方法，将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入；发生的与经营租赁有关的初始直接费用资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益；取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额，在实际发生时计入当期损益。与本公司取得收入的主要租赁活动相关的具体会计政策描述如下： 1）机顶盒及其他产品租赁合同对于根据合同条款，满足在某一时段内履行履约义务条件的机顶盒及其他产品对外租赁，本公司在该段时间内按履约进度确认收入。 2）物业出租合同本公司在租赁合同约定的租赁期内按直线法确认收入。 (三十六) 终止经营本公司将满足下列条件之一的，且该组成部分已经处置或划归为持有待售类别的、能够单独区分的组成部分确认为终止经营组成部分：（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区。（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分。（3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益在利润表中列示。 (三十七) 重要会计政策、会计估计的变更 1．会计政策变更本报告期主要会计政策未发生变更。 2．会计估计变更本报告期主要会计估计未发生变更。五、税项 (一) 公司主要税种和税率 184 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文本公司流转税包括增值税（出口享受免抵退优惠,退税率为 10%、13%、16%等，软件产品税负超过 3% 部分即征即退）、城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加等。税率明细如下（不含国外子公司）：税种计税依据税率备注 2019 年 4 月 1 日前：5%、6%、10%、16% (软件产品实际税负超过 3% 的部分即征即退) 销售货物、应税销售服务收入、增值税 2019 年 4 月 1 日后：5%、6%、9%、13%(软注1 无形资产或者不动产件产品实际税负超过 3% 的部分即征即退) 城市维护建设税实缴流转税税额 7% 企业所得税应纳税所得额 10%、15%、16.5%、20%、25%等教育费附加实缴流转税税额 3% 地方教育附加实缴流转税税额 2% 注 1：根据财政部、税务总局、海关总署《关于深化增值税改革有关政策的公告》（财政部、税务总局、海关总署公告 2019 年第 39 号）的规定，本公司自 2019 年 4 月 1 日起发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用 16%和 10%税率的，税率分别调整为 13%、9%。国外子公司按其所在地税法之要求适用税种及税率。不同纳税主体所得税税率说明：纳税主体名称所得税税率本公司 25% 深圳创维数字技术有限公司（注 1） 15% 深圳市创维软件有限公司（注 2） 10% 北京创维海通数字技术有限公司（注 3） 15% 才智商店有限公司 16.5% 深圳蜂驰信息服务有限公司（注 4） 20% 深圳创维智慧科技有限公司（原深圳微普特信息技术有限公司） 25% 深圳创维汽车智能有限公司（注 5） 15% 北京创维汽车智能科技有限公司（注 4） 20% 深圳蜂驰电子科技有限公司 25% SKYBLU TECHNOLOGIES (PTY) LTD 28% Strong Media Group Limited（注 6） --- 创维液晶器件（深圳）有限公司（注 7） 15% Shenzhen Skyworth Digital India Private Limited（注 8） 25% 江西有线盘云科技有限公司（注 4） 20% 山西盘云网络科技有限公司（注 4） 20% 185 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文纳税主体名称所得税税率 SKW Digital Technology MX 30% Caldero Holdings Limited（注 9） 19% Caldero Limited（注 9） 19% Idigital Electronics SDN.BHD（注 10）在 17%基础上适用累进税制深圳创维光学科技有限公司（注 14） 15% 广州创维汽车智能有限公司（注 4） 20% (株)创维智能汽车韩国研究院（注 11）在 10%基础上适用累进税制遂宁创维光电科技有限公司（注 4） 20% 深圳宝龙群欣科技有限公司（原深圳创维群欣安防科技股份有限公 15% 司）（注 12）创维群欣智控科技（中山）有限公司（注 13） 25% 深圳创维新世界科技有限公司（注 15） 15% (二) 税收优惠政策及依据注1本公司的子公司深圳创维数字技术有限公司（以下简称深圳创维数字）2020年通过高新技术企业复审，证书编号：GR202044202817，2020年享受优惠税率15%。注2 本公司的子公司深圳市创维软件有限公司（以下简称创维软件）2020年符合《财政部国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税〔2012〕27号）、《财政部国家税务总局发展改革委工业和信息化部关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》（财税〔2016〕49号）的规定享受所得税税率10%优惠，创维软件2020年继续享受所得税率10%优惠。注3 本公司的子公司北京创维海通数字技术有限公司（以下简称创维海通）2019年通过高新技术企业复审，证书编号：GR201911003861，2020年享受优惠税率15%。注4 本公司的子公司深圳蜂驰信息服务有限公司、北京创维汽车智能科技有限公司、江西有线盘云科技有限公司、山西盘云网络科技有限公司、广州创维汽车智能有限公司和遂宁创维光电科技有限公司，截至2020年12月31日，符合小型微利企业所得税优惠政策，应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25％计入应纳税所得额；应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50％计入应纳税所得额，均按 20%的税率缴纳企业所得税。注5 本公司的子公司深圳创维汽车智能有限公司（以下简称汽车智能）2018年11月9日通过高新技术企业复审，证书编号：GR201844204227，有效期三年，2020年享受优惠税率15%。注6 本公司的子公司 Strong Media Group Limited（以下简称 Strong 集团）为在英属维京群岛注册的公司，本身并不进行实体经营，而是通过其下的各子公司进行经营活动。各子公司按照所在地税法之 186 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文要求适用所得税税率。注7 本公司的子公司创维液晶器件（深圳）有限公司（以下简称创维液晶）2018年11月9日通过高新技术企业复审，证书编号：GR201844202295，有效期三年，2020年享受优惠税率15%。注8 本公司的子公司 Shenzhen Skyworth Digital India Private Limited（以下简称印度子公司）适用印度累进税制：印度财年为4月1号至次年3月31号，若公司2017-2018财年销售收入不超过40亿卢比，则2020-2021财年基本所得税税率为25%，否则基本所得税税率为30%。印度子公司2017-2018财年销售收入未超过40亿卢比，故2020-2021财年适用的基本所得税税率为25%。注9 本公司的子公司Caldero Holdings Limited 为2017 年1月31日在英国新设的子公司，Caldero Limited为2017年3月31日通过非同一控制下企业合并形成的子公司，注册地为英国。依据英国当地税收政策规定，2020年度企业所得税税率为19%。注10 本公司的子公司Idigital Electronics SDN.BHD 所在地为马来西亚，执行当地所得税税率，2019 年度若公司实收资本不超过250万令吉，则其应纳税所得额低于50万令吉的部分，所得税率为17%，超过部分所得税率为24%；若公司实收资本大于250万令吉，则适用的所得税率为24%。马来西亚子公司实收资本均不超过250万令吉，故适用在17%税率基础上的累进税制。注11 本公司的子公司(株)创维智能汽车韩国研究院，适用韩国累进税制：应税利润不超过2亿韩元，所得税率为10%；应税利润超过2亿韩元，不超过200亿韩元，所得税率为20%；应税利润超过200亿韩元，不超过3000亿韩元,所得税率为22%；应税利润超过3000亿韩元，所得税率为25%。注12 本公司的子公司深圳宝龙群欣科技有限公司（原深圳创维群欣安防科技股份有限公司）2020年 12月11日通过高新技术企业复审，证书编号：GR202044204632，有效期三年，2020年享受优惠税率15%。注13 本公司的子公司创维群欣智控科技（中山）有限公司，2015-2018年按收入总额核定征收企业所得税，核定应税所得率10%。自2019年起，采用查账征收方式，适用所得税税率25%。注14本公司的子公司深圳创维光学科技有限公司，2020年12月11日被认定为高新技术企业，证书编号 GR202044202719，有效期三年，2020年享受优惠税率15%。注15本公司的子公司深圳创维新世界科技有限公司，2020年12月11日被认定为高新技术企业，证书编号GR202044202155，有效期三年，2020年享受优惠税率15%。其他子公司报告期内均系按法定税率纳税。六、合并财务报表主要项目注释 187 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文（以下金额单位若未特别注明者均为人民币元）注释1．货币资金项目期末余额期初余额库存现金 7,026.15 31,277.85 银行存款 3,125,612,545.51 1,768,285,023.40 其他货币资金 206,219,610.17 332,889,088.58 未到期应收利息 6,849,365.35 7,359,211.34 合计 3,338,688,547.18 2,108,564,601.17 截至 2020 年 12 月 31 日，未到期应收利息余额为 6,849,365.35 元，该部分利息不属于期末现金及现金等价物。其他货币资金主要为银行承兑汇票保证金、银行保函保证金、银行保理保证金等。截至 2020 年 12 月 31 日，本公司其他货币资金中，存放于第三方支付平台支付宝的余额为 33,019.61 元，为非受限货币资金。其中受限制的货币资金明细如下：项目期末余额期初余额银行承兑汇票保证金 180,161,102.57 195,863,305.40 保函保证金 4,218,104.91 114,098,124.12 保理保证金等其他受限资金 19,129,690.37 16,583,104.47 受限财政专户资金 2,677,692.71 6,268,873.50 合计 206,186,590.56 332,813,407.49 注释2．衍生金融资产项目期末余额期初余额远期外汇 5,612,125.21 --- 合计 5,612,125.21 --- 期末衍生金融资产为向银行购入的远期外汇，根据银行提供的估值报告确认公允价值。注释3．应收票据 1．应收票据分类列示项目期末余额期初余额银行承兑汇票 410,657,453.50 585,307,314.03 商业承兑汇票 97,587,827.79 97,087,221.63 合计 508,245,281.29 682,394,535.66 2．应收票据预期信用损失分类列示 188 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文期末余额类别账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例单项计提预期信用损失的 --- --- --- --- --- 应收票据按组合计提预期信用损失 529,606,284.74 100.00% 21,361,003.45 4.03% 508,245,281.29 的应收票据其中：银行承兑汇票 410,657,453.50 77.54% --- --- 410,657,453.50 商业承兑汇票 118,948,831.24 22.46% 21,361,003.45 17.96% 97,587,827.79 合计 529,606,284.74 100.00% 21,361,003.45 4.03% 508,245,281.29 续：期初余额类别账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例单项计提预期信用损失的 --- --- --- --- --- 应收票据按组合计提预期信用损失 684,075,027.77 100.00% 1,680,492.11 0.25% 682,394,535.66 的应收票据其中：银行承兑汇票 585,307,314.03 85.56% --- --- 585,307,314.03 商业承兑汇票 98,767,713.74 14.44% 1,680,492.11 1.70% 97,087,221.63 合计 684,075,027.77 100.00% 1,680,492.11 0.25% 682,394,535.66 3．期末无单项计提预期信用损失的应收票据。 4．本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期无前期已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收回或转回，或在本期收回或转回比例较大的应收票据情况。 5．期末公司已质押的应收票据项目期末已质押金额银行承兑汇票 6,806,230.36 商业承兑汇票 --- 合计 6,806,230.36 本公司将部分收到的银行承兑汇票质押于银行，用于开具银行承兑汇票以支付供应商款项。 6．期末公司已背书且资产负债表日尚未到期的应收票据项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑汇票 30,341,792.13 --- 189 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文项目期末终止确认金额期末未终止确认金额商业承兑汇票 --- 29,521,585.76 合计 30,341,792.13 29,521,585.76 7．期末公司已贴现且资产负债表日尚未到期的应收票据项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑汇票 153,653,752.86 --- 商业承兑汇票 67,234,921.14 --- 合计 220,888,674.00 --- 8．期末公司无因出票人未履约而将其转应收账款的票据。注释4．应收账款 1．按账龄披露应收账款账龄期末余额期初余额半年以内（含半年） 2,506,085,053.05 3,289,067,063.56 半年至 1 年(含 1 年) 327,017,533.87 749,803,905.46 1 年至 2 年(含 2 年) 127,099,077.49 536,218,512.38 2 年至 3 年(含 3 年) 260,005,161.97 247,769,273.79 3 年至 4 年(含 4 年) 141,690,061.16 35,630,269.06 4 年至 5 年（含 5 年） 21,006,291.77 10,143,718.86 5 年以上 9,384,546.67 9,871,846.43 小计 3,392,287,725.98 4,878,504,589.54 减：坏账准备 228,613,869.39 288,478,042.70 合计 3,163,673,856.59 4,590,026,546.84 2．按坏账准备计提方法分类披露期末余额类别账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例单项计提预期信用损 --- --- --- --- --- 失的应收账款按组合计提预期信用 3,392,287,725.98 100.00% 228,613,869.39 6.74% 3,163,673,856.59 损失的应收账款其中：信用风险良好 2,977,292,858.16 87.77% 65,106,115.35 2.19% 2,912,186,742.81 的企业信用风险等级较高的 387,009,486.17 11.41% 163,507,754.04 42.25% 223,501,732.13 企业 190 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文期末余额类别账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例关联方组合 27,985,381.65 0.82% --- --- 27,985,381.65 合计 3,392,287,725.98 100.00% 228,613,869.39 6.74% 3,163,673,856.59 续：期初余额类别账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例单项计提预期信用损 --- --- --- --- --- 失的应收账款按组合计提预期信用 4,878,504,589.54 100.00% 288,478,042.70 5.91% 4,590,026,546.84 损失的应收账款其中：信用风险良好 4,370,916,192.13 89.60% 111,736,616.62 2.56% 4,259,179,575.51 的企业信用风险等级较高的 466,960,994.11 9.57% 176,741,426.08 37.85% 290,219,568.03 企业关联方组合 40,627,403.30 0.83% --- --- 40,627,403.30 合计 4,878,504,589.54 100.00% 288,478,042.70 5.91% 4,590,026,546.84 3．期末无单项计提预期信用损失的应收账款。 4．本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期无前期已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收回或转回，或在本期收回或转回比例较大的应收账款情况。 5．本报告期实际核销的应收账款项目核销金额实际核销的应收账款 1,844,421.36 6．按欠款方归集的期末余额前五名应收账款占应收账款期末单位名称期末余额已计提坏账准备余额的比例单位一 308,632,827.00 9.10% 96,538,748.10 单位二 178,531,395.15 5.26% 1,872,798.24 单位三 159,856,944.24 4.71% 1,598,569.44 单位四 159,263,076.47 4.69% 3,892,807.05 单位五 132,831,060.11 3.92% 132,831.06 合计 939,115,302.97 27.68% 104,035,753.89 191 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 7．期末无因金融资产转移而终止确认的应收账款。 8．转移应收账款且继续涉入而形成的资产、负债的金额资产项目期末余额负债项目期末余额应收账款抵押 16,505,604.93 短期借款 16,505,604.93 合计 16,505,604.93 16,505,604.93 注释5．预付款项 1．预付款项按账龄列示期末余额期初余额账龄金额比例金额比例 1 年以内 93,946,872.54 96.26% 75,636,018.55 97.64% 1 至2 年 2,451,675.03 2.51% 1,814,513.44 2.34% 2 至3 年 1,203,066.69 1.23% 16,450.28 0.02% 3 年以上 --- --- 1,500.00 --- 合计 97,601,614.26 100.00% 77,468,482.27 100.00% 2．期末无账龄超过一年且金额重要的预付款项。 3．按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况占预付款项总单位名称期末余额预付款时间未结算原因额的比例单位一 5,106,767.89 5.23% 1 年以内未到结算期单位二 3,397,273.62 3.48% 1 年以内未到结算期单位三 2,537,755.40 2.60% 1 年以内未到结算期单位四 2,462,878.08 2.52% 1 年以内未到结算期单位五 2,275,235.82 2.33% 1 年以内未到结算期合计 15,779,910.81 16.16% 注释6．其他应收款项目期末余额期初余额其他应收款 112,763,989.38 108,218,901.95 合计 112,763,989.38 108,218,901.95 注：上表中其他应收款指扣除应收利息、应收股利后的其他应收款。（一）其他应收款 1．按账龄披露账龄期末余额期初余额半年以内(含半年) 61,749,282.93 69,967,667.65 192 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文账龄期末余额期初余额半年至 1 年(含 1 年) 23,155,267.35 19,338,673.61 1 年至 2 年(含 2 年) 21,733,927.37 15,571,206.87 2 年至 3 年(含 3 年) 9,865,024.68 5,143,036.76 3 年至 4 年(含 4 年) 2,184,806.49 2,561,642.25 4 年至 5 年（含 5 年） 919,548.43 3,070,172.59 5 年以上 3,466,246.96 713,377.71 小计 123,074,104.21 116,365,777.44 减：坏账准备 10,310,114.83 8,146,875.49 合计 112,763,989.38 108,218,901.95 2．按款项性质分类情况款项性质期末余额期初余额押金及保证金 67,748,881.62 72,631,260.91 员工借款 11,669,398.09 11,348,310.81 往来款及其他 15,192,662.39 14,395,012.17 应收出口退税款 28,463,162.11 17,991,193.55 合计 123,074,104.21 116,365,777.44 3．按坏账准备计提方法分类披露期末余额账面余额坏账准备类别计提比账面价值金额比例金额例单项计提预期信用损失的 --- --- --- --- --- 其他应收款按组合计提预期信用损失 123,074,104.21 100.00% 10,310,114.83 8.38% 112,763,989.38 的其他应收款其中：预期信用风险组合 80,847,784.17 65.69% 10,310,114.83 12.75% 70,537,669.34 无风险组合 40,330,469.32 32.77% --- --- 40,330,469.32 关联方组合 1,895,850.72 1.54% --- --- 1,895,850.72 合计 123,074,104.21 100.00% 10,310,114.83 8.38% 112,763,989.38 续：期初余额账面余额坏账准备类别计提比账面价值金额比例金额例单项计提预期信用损失的 --- --- --- --- --- 其他应收款按组合计提预期信用损失 116,365,777.44 100.00% 8,146,875.49 7.00% 108,218,901.95 的其他应收款 193 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文期初余额账面余额坏账准备类别计提比账面价值金额比例金额例其中：预期信用风险组合 84,848,041.59 72.91% 8,146,875.49 9.60% 76,701,166.10 无风险组合 30,260,462.19 26.00% --- --- 30,260,462.19 关联方组合 1,257,273.66 1.08% --- --- 1,257,273.66 合计 116,365,777.44 100.00% 8,146,875.49 7.00% 108,218,901.95 4．期末无单项计提预期信用损失的其他应收款。 5．其他应收款坏账准备计提情况第一阶段第二阶段第三阶段坏账准备整个存续期预期信整个存续期预期信合计未来 12 个月预期用损失(未发生信用损失(已发生信信用损失用减值) 用减值) 期初余额 8,146,875.49 --- ---- 8,146,875.49 本期计提 3,358,615.50 --- ---- 3,358,615.50 本期转回 619,240.87 --- ---- 619,240.87 本期转销 (37,442.21) --- ---- (37,442.21) 转入持有待售资产 619,112.30 619,112.30 汇兑影响 5,534.80 --- ---- 5,534.80 期末余额 10,310,114.83 --- ---- 10,310,114.83 本期无前期已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收回或转回，或在本期收回或转回比例较大的其他应收款情况。 6．本期无实际核销的其他应收款。 7．按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况占其他应收款坏账准备单位名称款项性质期末余额账龄期末余额的比期末余额例单位一应收出口退税款 28,463,162.11 半年以内 23.13% --- 半年以内、单位二押金及保证金 15,000,000.00 半年-1 年、 12.19% 770,000.00 1-2 年半年以内、单位三往来款 11,055,983.77 8.98% 437,554.12 半年-1 年半年以内、单位四押金及保证金 6,808,860.00 1-2 年、2-3 5.53% 741,861.00 年半年以内、单位五押金及保证金 4,758,300.00 半年-1 年、 3.87% 297,230.00 1-2 年 194 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文占其他应收款坏账准备单位名称款项性质期末余额账龄期末余额的比期末余额例合计 66,086,305.88 53.70% 2,246,645.12 8．期末无涉及政府补助的其他应收款。 9．期末无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。 10．期末无转移其他应收款且继续涉入而形成的资产、负债。注释7．存货 1．存货分类期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 456,875,862.46 9,896,991.09 446,978,871.37 387,867,088.07 20,573,785.92 367,293,302.15 在产品 113,972,844.44 1,141,010.60 112,831,833.84 177,767,267.30 2,189,288.95 175,577,978.35 库存 265,192,454.92 12,440,735.12 252,751,719.80 400,719,293.50 34,414,822.19 366,304,471.31 商品发出 425,498,116.66 --- 425,498,116.66 364,689,986.19 --- 364,689,986.19 商品 1,261,539,278.4 1,238,060,541.6 1,331,043,635.0 1,273,865,738.0 合计 23,478,736.81 57,177,897.06 8 7 6 0 2．存货跌价准备本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额转入持有待售资计提其他汇兑影响转销产原材料 20,573,785.92 15,041,327.93 --- --- 14,864,271.29 10,853,851.47 9,896,991.09 在产品 2,189,288.95 2,789,058.55 --- --- 1,935,354.13 1,901,982.77 1,141,010.60 库存商品 34,414,822.19 17,292,350.12 --- 52,294.48 27,704,810.83 11,509,331.88 12,440,735.12 合计 57,177,897.06 35,122,736.60 --- 52,294.48 44,504,436.25 24,265,166.12 23,478,736.81 注释8．持有待售资产和持有待售负债项目期末余额减值准备期末账面价值货币资金 73,589,677.32 --- 73,589,677.32 应收票据 1,910,223.78 --- 1,910,223.78 持有待售资产应收账款（注 1） 35,344,864.21 --- 35,344,864.21 预付款项 3,607,371.06 --- 3,607,371.06 其他应收款 3,928,076.62 --- 3,928,076.62 195 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文项目期末余额减值准备期末账面价值存货 12,566,350.63 --- 12,566,350.63 其他流动资产 2,550.32 --- 2,550.32 固定资产 55,247,549.91 --- 55,247,549.91 无形资产 5,764,784.34 --- 5,764,784.34 长期待摊费用 542,813.45 --- 542,813.45 递延所得税资产 6,434,475.13 --- 6,434,475.13 其他非流动资产 905,658.06 --- 905,658.06 处置组资产合计 199,844,394.83 199,844,394.83 应付票据 3,468,762.80 --- 3,468,762.80 应付账款 14,378,108.17 --- 14,378,108.17 合同负债 13,457,400.43 --- 13,457,400.43 应付职工薪酬 30,118,251.68 --- 30,118,251.68 持有待售负债应交税费 2,260,971.63 --- 2,260,971.63 其他应付款 6,515,216.69 --- 6,515,216.69 递延收益 13,389,478.80 --- 13,389,478.80 递延所得税负债 84,093.73 --- 84,093.73 处置组负债合计 83,672,283.93 --- 83,672,283.93 处置组净值 116,172,110.90 --- 116,172,110.90 注 1：上表应收账款按本公司合并层面抵消后净额列示。 2020 年 12 月 29 日，公司全资子公司深圳创维数字技术有限公司（以下简称“深圳创维数字”）与深圳亚新湾科技有限公司（以下简称“亚新湾公司”）签订了《股份转让协议》，深圳创维数字将其持有的深圳市创维群欣安防科技股份有限公司（已更名深圳宝龙群欣科技有限公司）（以下简称“创维群欣安防”）55%股份转让给亚新湾公司，交易对价以创维群欣安防截至 2020 年 9 月 30 日的股东全部权益价值评估值为依据，经双方协商确定创维群欣安防 55%股份的交易价格为人民币 16,558.16 万元。2020 年 12 月 29 日，公司召开第十届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司子公司出售深圳市创维群欣安防科技股份有限公司 55%股份的议案》。根据《企业会计准则第 42 号--持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》的相关规定，期末公司将创维群欣安防作为一个处置组划分为持有待售资产和持有待售负债，该处置组的公允价值（按交易方案股权转让价格）为 16,558.16 万元；处置时间为 2021 年 1 月，不需计提减值准备。 196 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文注释9．一年内到期的非流动资产项目期末余额期初余额一年内到期的长期应收款 --- 500,023.20 合计 --- 500,023.20 注释10．其他流动资产 1. 其他流动资产分项列示项目期末余额期初余额增值税留抵扣额 78,283,453.60 121,853,697.70 以抵销后净额列示的所得税预缴税额 1,348,948.47 3,233,513.09 合计 79,632,402.07 125,087,210.79 注释11．长期应收款期末余额期初余额款项性质账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值分期收款销售商品 --- --- --- 652,653.46 --- 652,653.46 减：一年内到期的 --- --- --- 500,023.20 --- 500,023.20 长期应收款合计 --- --- --- 152,630.26 --- 152,630.26 注释12．长期股权投资本期增减变动被投资单位期初余额权益法确认的投其他综合收益调追加投资减少投资资损益整一．合营企业 Idigital Electronics Private 1,447,807.03 --- --- 234,953.90 --- Limited 深圳天辰半导体技术合伙企业（有限 4,021,498.66 --- --- 5,164.53 --- 合伙）小计 5,469,305.69 --- --- 240,118.43 --- 二．联营企业江西电广科技有限公司 7,507,005.34 --- --- 6,214.44 --- 创维集团财务有限公司 102,915,977.62 --- --- 10,216,663.35 --- 广东博华超高清创新中心有限公司 --- 5,000,001.00 --- 30,596.81 --- 小计 110,422,982.96 5,000,001.00 --- 10,253,474.60 --- 合计 115,892,288.65 5,000,001.00 --- 10,493,593.03 --- 续：被投资单位本期增减变动期末余额减值准备 197 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文宣告发放现金股计提减期末余额其他权益变动其他利或利润值准备一．合营企业 Idigital Electronics Private --- --- --- --- 1,682,760.93 --- Limited 深圳天辰半导体技术合伙企业（有限 --- --- --- --- 4,026,663.19 --- 合伙）小计 --- --- --- --- 5,709,424.12 --- 二．联营企业江西电广科技有限公司 --- --- --- --- 7,513,219.78 --- 创维集团财务有限公司 --- (9,660,000.00) --- --- 103,472,640.97 --- 广东博华超高清创新中心有限公司 --- --- --- --- 5,030,597.81 --- 小计 --- (9,660,000.00) --- --- 116,016,458.56 --- 合计 --- (9,660,000.00) --- --- 121,725,882.68 --- 注释13．固定资产项目期末余额期初余额固定资产 763,482,542.00 783,078,174.26 固定资产清理 --- --- 合计 763,482,542.00 783,078,174.26 注：上表中的固定资产是指扣除固定资产清理后的固定资产。（一）固定资产 198 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 1．固定资产情况项目房屋建筑物运输工具机器设备办公及电子设备其他设备合计一. 账面原值 1．期初余额 428,990,617.75 14,549,901.23 573,962,100.87 139,461,085.55 129,149,488.59 1,286,113,193.99 2．本期增加金额 --- 308,065.22 131,953,157.00 20,915,827.37 13,485,153.71 166,662,203.30 购置 --- 308,065.22 131,953,157.00 19,986,179.35 13,485,153.71 165,732,555.28 在建工程转入 --- --- --- 929,648.02 --- 929,648.02 其他转入 --- --- --- --- --- 3．本期减少金额 80,616,453.69 6,415,125.18 25,768,990.57 29,096,265.93 10,604,948.67 152,501,784.04 处置或报废 --- 2,887,474.25 14,774,213.22 16,440,901.19 3,250,406.37 37,352,995.03 转入持有待售资产 80,298,696.25 3,457,832.17 9,576,501.37 12,423,153.46 7,354,489.48 113,110,672.73 汇兑影响 317,757.44 69,818.76 1,418,275.98 232,211.28 52.82 2,038,116.28 4．期末余额 348,374,164.06 8,442,841.27 680,146,267.30 131,280,646.99 132,029,693.63 1,300,273,613.25 二. 累计折旧 1．期初余额 98,092,043.42 10,298,700.70 224,474,901.75 93,299,643.81 76,869,730.05 503,035,019.73 2．本期增加金额 19,060,515.21 1,231,973.35 58,681,287.45 18,970,470.88 16,474,389.72 114,418,636.61 本期计提 19,060,515.21 1,231,973.35 58,681,287.45 18,970,470.88 16,474,389.72 114,418,636.61 其他转入 --- --- --- --- --- --- 3．本期减少金额 34,357,867.99 5,367,423.98 7,714,473.96 23,629,044.07 9,593,775.09 80,662,585.09 处置或报废 --- 2,743,100.54 2,151,264.24 14,649,224.04 3,032,786.59 22,576,375.41 转入持有待售资产 34,379,612.25 2,585,919.85 5,452,602.93 8,883,723.90 6,561,263.89 57,863,122.82 汇兑影响 (21,744.26) 38,403.59 110,606.79 96,096.13 (275.39) 223,086.86 4．期末余额 82,794,690.64 6,163,250.07 275,441,715.24 88,641,070.62 83,750,344.68 536,791,071.25 199 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文项目房屋建筑物运输工具机器设备办公及电子设备其他设备合计三. 减值准备 1．期初余额 --- --- --- --- --- --- 2．本期增加金额 --- --- --- --- --- --- 3．本期减少金额 --- --- --- --- --- --- 4．期末余额 --- --- --- --- --- --- 四. 账面价值 1．期末账面价值 265,579,473.42 2,279,591.20 404,704,552.06 42,639,576.37 48,279,348.95 763,482,542.00 2．期初账面价值 330,898,574.33 4,251,200.53 349,487,199.12 46,161,441.74 52,279,758.54 783,078,174.26 200 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 2．期末无暂时闲置的固定资产。 3．期末无经营租赁租出的固定资产。 4．期末未办妥产权证书的固定资产项目账面价值未办妥产权证书的原因不在办理范围,不用重新深圳液晶器件公司厂房（原有两层，加建一层） 2,531,250.00 办理深圳液晶器件公司临时值班房 182,144.58 临时辅助设施深圳液晶器件公司变压器房、化学储存室、垃圾房及护卫房 147,438.96 临时辅助设施注释14．在建工程项目期末余额期初余额在建工程 --- 1,090,484.81 工程物资 --- --- 合计 --- 1,090,484.81 注：上表中的在建工程是指扣除工程物资后的在建工程。（一）在建工程 1．在建工程情况期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值无线 WIFI 网络覆盖 --- --- --- 487,957.01 --- 487,957.01 改扩建工程项目 --- --- --- 207,620.21 --- 207,620.21 其他工程项目 --- --- --- 394,907.59 --- 394,907.59 合计 --- --- --- 1,090,484.81 --- 1,090,484.81 2．期末无重要在建工程项目。注释15．使用权资产办公及电子项目房屋建筑物运输设备机器设备其他设备合计设备一. 账面原值 1．期初余额 57,276,937.49 2,936,785.34 --- 157,219.37 243,653.85 60,614,596.05 2．本期增加金 19,303,039.68 390,479.53 2,891,241.15 --- --- 22,584,760.36 额重分类 --- --- --- --- --- --- 租赁 19,303,039.68 390,479.53 2,891,241.15 --- --- 22,584,760.36 3．本期减少金 6,410,146.71 66,231.88 118,086.76 (4,214.38) --- 6,590,250.97 额租赁到期 6,057,687.65 151,200.85 --- --- --- 6,208,888.50 汇兑影响 352,459.06 (84,968.97) 118,086.76 (4,214.38) --- 381,362.47 201 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文办公及电子项目房屋建筑物运输设备机器设备其他设备合计设备 4．期末余额 70,169,830.46 3,261,032.99 2,773,154.39 161,433.75 243,653.85 76,609,105.44 二. 累计折旧 1．期初余额 12,258,186.45 1,107,543.21 --- 48,373.26 192,892.68 13,606,995.60 2．本期增加金 15,817,472.29 850,695.40 393,011.85 40,901.63 38,578.50 17,140,659.67 额本期计提 15,817,472.29 850,695.40 393,011.85 40,901.63 38,578.50 17,140,659.67 3．本期减少金 5,134,801.17 94,516.85 7,851.52 (2,503.87) --- 5,234,665.67 额租赁到期 4,610,327.36 136,076.01 --- --- --- 4,746,403.37 汇兑影响 524,473.81 (41,559.16) 7,851.52 (2,503.87) --- 488,262.30 4．期末余额 22,940,857.57 1,863,721.76 385,160.33 91,778.76 231,471.18 25,512,989.60 三. 减值准备 1．期初余额 --- --- --- --- --- --- 2．本期增加金 --- --- --- --- --- --- 额 3．本期减少金 --- --- --- --- --- --- 额 4．期末余额 --- --- --- --- --- --- 四. 账面价值 1．期末账面价 47,228,972.89 1,397,311.23 2,387,994.06 69,654.99 12,182.67 51,096,115.84 值 2．期初账面价 45,018,751.04 1,829,242.13 --- 108,846.11 50,761.17 47,007,600.45 值注释16．无形资产 1．无形资产情况项目土地使用权自创软件及专利外购软件及专利商标权合计一. 账面原值 1．期初余额 41,391,774.10 62,558,751.11 121,653,655.12 90,634,144.43 316,238,324.76 2．本期增加金额 --- 7,962,394.21 6,322,283.40 12,056.04 14,296,733.65 购置 --- --- 6,322,283.40 12,056.04 6,334,339.44 内部研发 --- 7,962,394.21 --- --- 7,962,394.21 3．本期减少金额 4,855,293.86 --- 5,378,598.75 --- 10,233,892.61 处置 --- --- 781,502.60 --- 781,502.60 转入持有待售资 4,855,293.86 --- 4,720,066.15 --- 9,575,360.01 产汇兑影响 --- --- (122,970.00) --- (122,970.00) 4．期末余额 36,536,480.24 70,521,145.32 122,597,339.77 90,646,200.47 320,301,165.80 二. 累计摊销 1．期初余额 9,155,659.73 29,822,888.74 100,095,231.55 48,460.83 139,122,240.85 2．本期增加金额 892,436.61 11,416,398.64 8,864,061.72 21,862.87 21,194,759.84 本期计提 892,436.61 11,416,398.64 8,864,061.72 21,862.87 21,194,759.84 3．本期减少金额 1,666,984.90 --- 2,800,854.83 --- 4,467,839.73 202 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文项目土地使用权自创软件及专利外购软件及专利商标权合计处置 --- --- 775,403.29 --- 775,403.29 转入持有待售资 1,666,984.90 --- 2,143,590.77 --- 3,810,575.67 产汇兑影响 --- --- (118,139.23) --- (118,139.23) 4．期末余额 8,381,111.44 41,239,287.38 106,158,438.44 70,323.70 155,849,160.96 三. 减值准备 1．期初余额 --- --- --- --- --- 2．本期增加金额 --- --- --- --- --- 3．本期减少金额 --- --- --- --- --- 4．期末余额 --- --- --- --- --- 四. 账面价值 1．期末账面价值 28,155,368.80 29,281,857.94 16,438,901.33 90,575,876.77 164,452,004.84 2．期初账面价值 32,236,114.37 32,735,862.37 21,558,423.57 90,585,683.60 177,116,083.91 2．本公司期末无形资产未用于抵押或担保。 3．本公司期末未发现无形资产存在明显减值迹象，因此无需计提减值准备。注释17．开发支出期初余本期增加本期转出数期末项目额内部开发支出其他计入当期损益确认为无形资产余额智慧作业项目 --- 2,811,551.33 --- --- 2,811,551.33 --- 屏聚“云舞台”平台 --- 2,864,896.83 --- --- 2,864,896.83 --- 合计 --- 5,676,448.16 --- --- 5,676,448.16 --- 注释18．商誉 1．商誉账面原值本期增加本期减少被投资单位名称或形期初余额企业合转入持有待期末余额成商誉的事项其他处置并形成售资产收购 Strong 集团 78,179,759.18 --- --- --- --- 78,179,759.18 收购 Caldero 13,469,041.36 --- --- --- --- 13,469,041.36 Limited 收购群欣智控（中山） 265,069.98 --- --- --- 265,069.98 --- 合计 91,913,870.52 --- --- --- 265,069.98 91,648,800.54 2．商誉减值准备本期增加本期减少被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额转入持有待期末余额计提其他处置售资产收购 Strong 集团 --- --- --- --- --- --- 收购 Caldero Limited --- --- --- --- --- --- 203 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文本期增加本期减少被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额转入持有待期末余额计提其他处置售资产收购群欣智控（中山） 265,069.98 --- --- --- 265,069.98 --- 合计 265,069.98 --- --- --- 265,069.98 --- 3．商誉所在资产组或资产组组合的相关信息根据《企业会计准则》相关规定，资产组是企业可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入应当基本上独立于其他资产或者资产组。资产组应当由与创造现金流入相关的资产构成。本公司分别将 Strong 集团和 Caldero Limited 合并口径下固定资产、无形资产（如有，含商标专利等仅在上市公司合并报表层面反映的）、长期待摊费用（如有）、商誉（折算为被合并方全部商誉）和其他非流动资产（如有，不含递延所得税资产）作为商誉所在资产组。截至 2020 年 12 月 31 日，STRONG 集团上述资产组的账面价值为 196,602,462.34 元，Caldero Limited 上述资产组的账面价值为 15,029,750.81 元。 4．商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 (1)减值测试过程及商誉减值损失的确定方法 ①商誉测试过程本公司聘请专业评估机构对认定的商誉所在资产组进行估值，充分告知其本次评估的背景、目的等必要信息，并谨慎要求其在不违反专业标准的前提下，为了保证本次评估结果与以前年度评估的结果可比，需要确定评估假设、评估参数、评估依据等不存在重大不一致。在获取估值结果下，本公司依据《企业会计准则》相关规定测试是否存在商誉减值。 ②商誉减值损失确认方法第一次分配，首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值；再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。抵减后的各资产的账面价值不得低于以下三者之中最高者：该资产的公允价值减去处置费用后的净额(如可确定的)、该资产预计未来现金流量的现值(如可确定的)和零。第二次分配，由于按第一次分配比例抵减资产组或资产组组合中其他各项资产时，抵减后的各资产的账面价值低于上述的三者之中最高者的要求时，而导致的未能分摊的减值损失金额，应当按照相关资产组或者资产组组合中其他各项资产的账面价值所占比重进行再分摊，以此类推，直至分配完毕。同时，由于合并财务报表只反映归属于母公司的商誉减值损失，因此应当将商誉减值损失在可归属于母公司和少数股东权益部分之间按比例进行分摊，以确认归属于母公司的商誉减值损失。 (2)估值使用的参数 204 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 ①关于 STRONG 集团估值预计收入增长率本次估值以资产组相关的经济体即 Strong 集团持续经营为基础，故收益期确定为无限年，其中 2021 年至 2025 年为预测期，2026 年及以后年度为永续期。基于历史相关数据及 STRONG集团特定经营情况的分析，预计 Strong 集团2021年至 2025 年间复合增长率为 10.79%，稳定期后增长率为零。 ②关于 STRONG 集团估值使用的折现率 Strong 集团业务主要由各子公司负责经营，销售收入主要来源 Strong 奥地利、Strong 丹麦、Strong 德国、Strong 法国、Strong 匈牙利和 Strong 意大利、Strong 保加利亚和 Strong 乌克兰等 8 家子公司，该等 8 家子公司的销售收入占合并收入 90%以上。因此，本次商誉减值测试所依据估值折现率计算过程中，无风险利率、市场风险溢价参数选取时需同时考虑上述 8 个国家地区的相关风险。本次评估咨询确定无风险利率时，选取上述 8 家子公司所在国家的长期国债收益率（除乌克兰为 3 年期国债外，其余均为 10 年期国债），并根据各自的收入占比权重（参考 2018 年至 2020 年平均数据），加权平均计算得出综合无风险利率。市场风险溢价与市场所在的国家或地区的市场完善成度相关，假定美国的国家风险溢价为零并以此为基础，综合考虑其他国家或地区的市场完善程度、历史风险数据的完备情况及其可靠性、主权债务评级等因素而对其他国家或地区市场相对于美国市场的风险进行估计。本次评估咨询选取上述 Strong 集团 8 家子公司所在国家的市场风险溢价水平，并根据各自的收入占比权重（参考 2018 年至 2020 年平均数据），加权平均计算得出综合市场风险溢价数值。本次评估咨询通过网站查询获取同行业欧洲上市公司的贝塔值，并通过各上市公司最新的资本结构换算为无财务杠杆的贝塔值，以该等上市公司无财务杠杆贝塔值作为 Strong 集团的贝塔值。考虑到资产组相关的经济体在业务规模、市场竞争、资本流动性、经营风险等方面相比参照公司所具有的特有风险，对资产组的特有风险进行考虑调整，并综合考虑其他相关因素后计算确定本次估值折现率为 14.30%。 ③关于 Caldero Limited 估值预计收入增长率本次估值以资产组相关的经济体即 Caldero 持续经营为基础，故收益期确定为无限年，其中 2021 年至 2025 年为预测期，2026 年及以后年度为永续期。基于历史相关数据及 Caldero Limited 特定经营情况的分析，预计 Caldero2021 年至 2025 年间的复合增长率为 24.05%，稳定期后增长率为零。 ④关于 Caldero Limited 估值使用的折现率 Caldero Limited 位于英国，主要从事高端机顶盒产品的技术研发工作。本次估值确定无风险利率时，选取英国 10 年期国债收益率作为无风险报酬率。关于市 205 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文场风险溢价，以美国市场的股权市场风险溢价为基准，加上英国的国家风险补偿为得出市场风险溢价数值。本次估值通过查询同行业欧洲上市公司的贝塔值，并通过各上市公司最新的资本结构换算为无财务杠杆的贝塔值，以该等上市公司无财务杠杆贝塔值作为 Caldero 资产组的贝塔值。考虑到资产组相关的经济体在业务规模、市场竞争、资本流动性、经营风险等方面相比参照公司所具有的特有风险，对资产组的特有风险进行考虑调整，并综合考虑其他相关因素后计算确定本次估值折现率为 13.10%。管理层所采用的加权平均增长率不超过本公司所在行业产品的长期平均增长率。管理层根据历史经验及对市场发展的预测确定预算毛利率，并采用能够反映相关资产组和资产组组合的特定风险的税前利率为折现率。上述假设用以分析资产组组合的可收回金额。本公司于 2019 年 1 月同一控制下收购深圳市创维群欣安防科技股份公司（已更名深圳宝龙群欣科技有限公司）（以下简称“深圳创维群欣”）55%的股权，将其纳入财务报表合并范围。深圳创维群欣于 2016 年 12 月非同一控制下收购创维群欣智控科技（中山）有限公司 70%的股权，形成 265,069.98 元商誉。2017 年 12 月 31 日，深圳创维群欣经减值测试后，对商誉全额计提了减值准备。本期末将该商誉原值和减值准备转入持有待售资产列报。注释19．长期待摊费用转入持有待项目期初余额本期增加额本期摊销额汇兑影响期末余额售资产装修费 43,452,201.77 28,928,552.67 17,613,867.43 542,813.45 29,748.28 54,194,325.28 平台维护费 31,610,098.01 11,815,404.94 21,971,533.88 --- (2,339.84) 21,456,308.91 及其他合计 75,062,299.78 40,743,957.61 39,585,401.31 542,813.45 27,408.44 75,650,634.19 注释20．递延所得税资产和递延所得税负债 1．未经抵销的递延所得税资产期末余额期初余额项目可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产坏账准备 255,040,733.85 38,317,231.38 293,095,638.11 44,057,607.14 存货跌价准备 21,935,770.59 3,290,365.60 54,570,576.49 8,185,586.47 衍生金融负债 22,994,513.00 3,449,176.95 3,651,350.00 547,702.51 预提费用 69,651,856.65 10,524,207.95 71,344,206.83 10,728,610.98 固定资产折旧 3,567,011.69 535,051.77 5,293,647.32 794,047.10 无形资产摊销 1,687,379.71 253,106.97 1,889,067.57 283,360.14 产品质量保证 64,229,585.69 8,873,982.78 72,868,149.82 10,058,897.12 应付职工薪酬 68,405,322.79 9,565,968.74 63,715,501.57 8,784,056.86 可弥补亏损 264,181,676.16 40,847,372.13 1,419,317.29 424,032.74 206 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文期末余额期初余额项目可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产股权激励 --- --- 8,241,618.42 1,083,026.15 政府补助 83,504,918.07 12,521,571.04 101,751,352.99 15,204,215.04 未实现内部交易损益 4,250,380.98 972,993.45 17,552,848.73 3,935,783.52 使用权资产财税差异 892,518.52 178,924.37 --- --- 其他境外子公司财税差异项目 26,308.38 8,964.12 --- --- 合计 860,367,976.08 129,338,917.25 695,393,275.14 104,086,925.77 2．未经抵销的递延所得税负债期末余额期初余额项目应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债衍生金融资产公允价值变动 5,612,125.21 841,818.78 --- --- 非同一控制企业合并资产评估 --- --- 687,105.79 171,189.87 增值固定资产财税差异 600,870.39 168,243.71 --- --- 其他境外子公司财税差异项目 41,358.92 14,332.85 --- --- 合计 6,254,354.52 1,024,395.34 687,105.79 171,189.87 3．未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异明细项目期末余额期初余额坏账准备 5,244,253.82 5,209,772.19 存货跌价准备 1,542,966.22 2,607,320.57 应付职工薪酬 63,891,280.86 81,573,776.56 产品质量保证 3,645,573.14 2,036,766.17 可抵扣亏损 511,251,095.50 540,346,397.10 未实现内部损益 18,083,290.51 17,425,770.61 股权激励 --- 110,845.63 政府补助 1,785,745.93 1,701,958.43 衍生金融负债公允价值变动 397,625.43 --- 合计 605,841,831.41 651,012,607.26 未确认的递延所得税资产的可抵扣暂时性差异主要为母公司及部分子公司亏损的可抵扣暂时性差异及可抵扣亏损，未来能否获得足够的应纳税所得额具有不确定性，因此没有确认为递延所得税资产的可抵扣暂时性差异和可抵扣亏损。 4．未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期年份期末余额 207 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文年份期末余额 2021 年 28,556,922.45 2022 年 13,132,478.42 2023 年 15,025,663.62 2024 年 19,058,078.07 2025 年 69,851,223.59 2026 年 4,212,042.18 2027 年 26,643,171.28 2028 年 36,637,561.09 2029 年 66,105,588.14 2030 年 66,698,305.26 无期限（注 1） 165,330,061.40 合计 511,251,095.50 注 1：部分海外子公司可弥补亏损没有期限，2021-2030 年不含该部分海外子公司数据。注释21．其他非流动资产期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值预付工程款及设 19,101,944.61 --- 19,101,944.61 54,880,396.12 --- 54,880,396.12 备款等合同履约成本 89,519,773.76 --- 89,519,773.76 131,126,785.84 --- 131,126,785.84 合计 108,621,718.37 --- 108,621,718.37 186,007,181.96 --- 186,007,181.96 注释22．短期借款 1．短期借款分类项目期末余额期初余额信用借款 1,096,384,363.08 1,552,127,875.65 抵押借款（注 1） 16,505,604.93 18,583,676.71 保证借款 35,000,000.00 --- 未到期应付利息 2,505,477.78 9,016,502.71 合计 1,150,395,445.79 1,579,728,055.07 注 1 抵押借款为海外子公司应收账款抵押借款，详见附注六之注释 4 应收账款之 8.本期转移应收款项为目的且继续涉入而形成的资产、负债。 2．期末无已逾期未偿还的短期借款。注释23．交易性金融负债 208 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文项目期末余额期初余额交易性金融负债 --- 3,651,350.00 其中：发行的交易性债券 --- --- 衍生金融负债 --- 3,651,350.00 其他 --- --- 合计 --- 3,651,350.00 注释24．衍生金融负债项目期末余额期初余额远期外汇 23,392,138.43 --- 合计 23,392,138.43 --- 期末衍生金融负债为向银行购入的远期外汇，根据银行提供的估值报告确认公允价值。注释25．应付票据种类期末余额期初余额银行承兑汇票 877,719,229.05 1,187,011,838.49 商业承兑汇票 4,428,527.36 --- 合计 882,147,756.41 1,187,011,838.49 注释26．应付账款项目期末余额期初余额应付货款 2,135,313,051.26 2,075,031,290.20 合计 2,135,313,051.26 2,075,031,290.20 1．账龄超过一年的重要应付账款单位名称期末余额未偿还或结转原因单位一 19,926,696.85 尚未结算的货款合计 19,926,696.85 注释27．预收款项 1．预收款项情况项目期末余额期初余额预收租金 878,580.99 259,480.48 合计 878,580.99 259,480.48 2．期末无账龄超过一年的重要预收款项。注释28．合同负债项目期末余额期初余额预收货款 134,519,649.55 109,368,391.16 209 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文合计 134,519,649.55 109,368,391.16 注释29．应付职工薪酬 1．应付职工薪酬列示转入持有待售项目期初余额本期增加本期减少汇兑影响期末余额资产短期薪酬 145,898,879.10 952,594,782.14 955,506,288.27 9,370,163.68 741,938.56 132,875,270.73 离职后福利- 设定提 597,883.68 33,790,383.30 33,937,202.23 --- 13,214.14 437,850.61 存计划辞退福利 --- 38,521,139.44 17,277,959.77 20,748,088.00 --- 495,091.67 合计 146,496,762.78 1,024,906,304.88 1,006,721,450.27 30,118,251.68 755,152.70 133,808,213.01 2．短期薪酬列示转入持有待售项目期初余额本期增加本期减少汇兑影响期末余额负债工资、奖金、津 145,289,278.13 893,755,863.47 896,645,093.85 9,370,163.68 733,280.42 132,296,603.65 贴和补贴职工福利费 --- 16,681,569.04 16,681,317.11 --- 251.93 --- 社会保险费 103,182.95 15,959,481.76 15,989,911.19 --- 8,406.21 64,347.31 其中：医疗保险 99,513.80 14,449,391.66 14,476,151.94 --- 8,406.21 64,347.31 费工伤保险费 997.84 220,975.77 221,973.61 --- --- --- 生育保险费 2,671.31 1,289,114.33 1,291,785.64 --- --- --- 住房公积金 1,598.00 19,725,054.45 19,724,852.45 --- --- 1,800.00 工会经费和职 504,820.02 6,281,757.26 6,274,057.51 --- --- 512,519.77 工教育经费补充商业保险 --- 191,056.16 191,056.16 --- --- --- 合计 145,898,879.10 952,594,782.14 955,506,288.27 9,370,163.68 741,938.56 132,875,270.73 3．设定提存计划列示转入持有待项目期初余额本期增加本期减少汇兑影响期末余额售资产基本养老保险 595,358.48 33,361,737.17 33,506,070.50 --- 13,214.14 437,811.01 失业保险费 2,525.20 428,646.13 431,131.73 --- --- 39.60 合计 597,883.68 33,790,383.30 33,937,202.23 --- 13,214.14 437,850.61 4．应付职工薪酬其他说明应付职工薪酬中无属于拖欠性质的金额。应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排：奖金、津贴于下一会计期间发放；应付工资、应付社会保险费于次月支付。注释30．应交税费 210 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文税费项目期末余额期初余额增值税 4,067,490.56 2,653,996.18 城市维护建设税 612,763.51 658,850.43 教育费附加 314,829.71 334,581.20 地方教育附加 122,858.43 136,026.11 企业所得税 9,357,708.47 36,212,623.47 个人所得税 4,030,628.44 3,220,761.08 印花税及其他 2,502,456.23 2,047,039.45 合计 21,008,735.35 45,263,877.92 注释31．其他应付款项目期末余额期初余额应付股利 --- 1,219,440.00 其他应付款 227,567,789.34 304,657,527.96 合计 227,567,789.34 305,876,967.96 注：上表中其他应付款指扣除应付利息、应付股利后的其他应付款。（一）应付股利项目期末余额期初余额应付预计可解锁限制性股票持有者的股利 --- 1,219,440.00 合计 --- 1,219,440.00 （二）其他应付款 1．按款项性质列示的其他应付款款项性质期末余额期初余额押金及保证金 22,909,377.86 19,209,741.69 往来款及其他 62,553,004.31 65,123,618.11 预提费用 141,387,327.17 138,166,928.16 股权激励回购义务（注 1） 718,080.00 82,157,240.00 合计 227,567,789.34 304,657,527.96 注 1：根据企业会计准则的相关规定，公司就尚未解锁的限制性股票确认回购义务，计入库存股 718,080.00 元，详见附注六、注释 43。 2．期末无账龄超过一年的重要其他应付款。注释32．一年内到期的非流动负债 211 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文项目期末余额期初余额一年内到期的长期借款 265,324.64 261,203.88 一年内到期的应付债券-利息 4,156,344.03 2,946,510.00 一年内到期的租赁负债 16,506,335.67 14,144,879.34 合计 20,928,004.34 17,352,593.22 注释33．其他流动负债项目期末余额期初余额预计负债-产品质量保证 50,853,833.97 56,794,487.60 合计 50,853,833.97 56,794,487.60 注释34．长期借款借款类别期末余额期初余额抵押借款（注 1） 1,183,110.42 1,388,917.96 合计 1,183,110.42 1,388,917.96 注 1 抵押物为房屋建筑物，期末账面价值 5,512,153.89 元。注释35．应付债券 1．应付债券类别项目期末余额期初余额可转换公司债券 916,679,502.15 926,982,288.76 减：一年到期的应付债券 4,156,344.03 2,946,510.00 合计 912,523,158.12 924,035,778.76 2．应付债券的增减变动(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）债券名称面值发行日期债券期限发行金额期初余额创维转债 127013 100 2019-4-15 6年 1,040,000,000.00 926,982,288.76 续：按面值债券名称本期发行溢折价摊销本期偿还本期转股期末余额计提利息创维转债 --- 5,122,134.03 50,468,779.36 3,912,300.00 61,981,400.00 916,679,502.15 127013 3．可转换公司债券的转股条件、转股时间（1）“创维转债”的初始转股价格为 11.56 元/股，因公司限制性股票激励对象离职，公司回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票，另外因公司实施 2019 年半年度权益分配方案，根据相关规定及限制性股票回购注销情况，公司对创维转债的转股价格进行了调整，由 11.57 元/股调整为 11.49 元/股，调整后的转股价格于 2019 年 9 月 26 日生效。 212 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文因公司实施 2019 年度权益分配方案，根据相关规定，公司对“创维转债”的转股价格进行了调整，由 11.49 元/股调整为 11.39 元/股，调整后的转股价格于 2020 年 6 月 11 日生效。因本期公司部分限制性股票激励对象离职，公司回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票共计 316,500 股，根据相关规定及限制性股票回购注销情况，因其所占公司总股本比例较小，经计算后的创维转债转股价格不变，不需调整。截至 2020 年 12 月 31 日，创维转债转股价格为 11.39 元/股。（2）转股期限：本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2019 年 4 月 19 日，即募集资金划至发行人账户之日）起满 6 个月后的第 1 个交易日起至可转债到期日止（即 2019 年 10 月 19 日至 2025 年 4 月 15 日止）。注释36．租赁负债项目期末余额期初余额租赁负债-本金 37,073,113.44 37,283,894.15 减：租赁负债-利息调整 2,866,725.80 3,503,779.32 合计 34,206,387.64 33,780,114.83 注释37．预计负债项目期末余额期初余额产品质量保证 17,021,324.86 18,110,428.39 合计 17,021,324.86 18,110,428.39 注释38．递延收益转入持有待售项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因负债与资产相关政府详见 103,381,875.01 20,730,000.00 25,612,070.17 13,389,478.80 85,110,326.04 补助下表增值税加计抵减 71,436.41 119,853.31 10,951.76 --- 180,337.96 --- 合计 103,453,311.42 20,849,853.31 25,623,021.93 13,389,478.80 85,290,664.00 --- 1．与政府补助相关的递延收益本期新增补助本期计入其他转入持有待售与资产相关/ 负债项目期初余额期末余额金额收益金额负债与收益相关企业信息化综合平台等/ 深科工贸信计财字 13,999.99 --- 13,999.99 --- --- 与资产相关 [2009]51 号面向新一代互联网的开放式信息家电软件平台研发 400,000.01 --- 400,000.01 --- --- 与资产相关及产业化/粤经信软信 [2010]871 号收清华大学深研院协作费 -深科工贸信计财字 24,000.00 --- 24,000.00 --- --- 与资产相关 (2011)63 号 213 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文深科工贸信计财字（2011） 49 号/企业信息化重点项 19,624.79 --- 19,624.79 --- --- 与资产相关目资面向新一代互联网的开放式信息家电软件平台研发及产业化/粤经信软信 36,000.00 --- 36,000.00 --- --- 与资产相关 [2010]871 号/南山财政配套 2012 年核高基项目拨款 254,833.32 --- 254,833.32 --- --- 与资产相关面向新一代互联网的开放式信息家电软件平台研发 199,999.99 --- 199,999.99 --- --- 与资产相关及产业化深发改（2011） 1782 号核高基财政拨款 1,181,273.31 --- 887,020.34 --- 294,252.97 与资产相关火炬计划基于开放平台与三网融合的网络多媒体终 120,000.00 --- 120,000.00 --- --- 与资产相关端项目资金深圳市产业技术进步资 21,000.00 --- 21,000.00 --- --- 与资产相关金：合同号 2011X309 深圳市战略新兴产业发展专项基金深发改【2013】 200,000.00 --- 200,000.00 --- --- 与资产相关 993 号深圳市财政拨款互联网电视数字内容和应用交易平 72,960.03 --- 45,681.46 --- 27,278.57 与资产相关台/深发改【2014】939 号家庭多媒体终端智能化节能技术研究与应用深南发 40,000.01 --- 40,000.01 --- --- 与资产相关改[2014]63 号数字公司基于混合云的一站式游戏开发支撑服务平 157,666.68 --- 157,666.68 --- --- 与资产相关台 YC2014012 深圳市发改委关于创维数字公司深圳家庭娱乐多平 916,666.68 --- 916,666.68 --- --- 与资产相关台融合技术工程实验室项目基于移动互联网的智能眼镜研发及产业化 833,485.37 --- 730,530.35 --- 102,955.02 与资产相关 [2015]158 号 2015 年文化发展专项资金第一批（与工程实验室配 89,833.32 --- 89,833.32 --- --- 与资产相关套）基于国产单芯片的超高清 421,514.02 --- 375,360.61 --- 46,153.41 与资产相关智能机顶盒应用示范基于云技术的电视导航系 104,638.58 --- 89,420.80 --- 15,217.78 与资产相关统补贴基于移动互联网的智能眼 3,737,500.00 --- 650,000.04 --- 3,087,499.96 与资产相关镜（中央补助) IPTV6 政府补贴 18,652,646.88 --- 3,366,218.15 --- 15,286,428.73 与资产相关 5.25 收多媒体终端项目合 750,000.00 --- --- --- 750,000.00 与资产相关作经费 D1051 省数字电视应用（创 141,666.67 --- 99,999.96 --- 41,666.71 与资产相关维）工程技术研发 10.27 收深圳下一代智能 1,990,585.79 --- 866,758.08 --- 1,123,827.71 与资产相关融合业务多媒体 1056 广电光纤入户项目深 1,069,885.70 --- 484,224.91 --- 585,660.79 与资产相关发改（2016）808 214 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文超高清沉浸式虚拟现实视频直播与点播关键技术研 165,220.09 --- 165,220.09 --- --- 与资产相关发（先进技术学院）数字电视终端浪涌抗扰度 1,502,316.67 --- 700,000.00 --- 802,316.67 与资产相关项目（应用示范）深圳家庭娱乐多媒体融合技术-深发改【2017】1239 1,616,497.97 --- 523,887.96 --- 1,092,610.01 与资产相关号电子处战新 20171447 号 1,748,229.80 --- 633,962.07 --- 1,114,267.73 与资产相关 IPTV（广电新媒体）收新一代数字电视产业链产业化项目配套款（科创 125,735.00 --- 35,000.00 --- 90,735.00 与资产相关委）收广东省数字电视工程技术中心项目配套款（科创 311,017.73 --- 110,000.00 --- 201,017.73 与资产相关委）收基于云技术的电视导视 308,000.00 --- 81,432.12 --- 226,567.88 与资产相关系统项目配套款（科创委）收沉浸式虚拟现实配套项目合作款(深圳先进技术 630,000.00 --- --- --- 630,000.00 与资产相关学院) 2018 年工业设计中心发展专项（深圳经济贸易和信 2,539,258.51 --- 540,000.00 --- 1,999,258.51 与资产相关息化委) 国产应急广播项目（北京 408,493.64 --- 126,493.64 --- 282,000.00 与资产相关数码视讯）冰雪项目交互式体验技术与系统-冬奥项目（北京大 4,750,000.00 --- 251,273.69 --- 4,498,726.31 与资产相关学） 4K 超高清视频技术（海思） 7,568,884.40 --- 722,546.63 --- 6,846,337.77 与资产相关 4K 智能融合型数字电视政 1,920,546.67 2,250,000.00 318,563.10 --- 3,851,983.57 与资产相关府项目（深圳科技创新） 4/3 英寸 CMOS 传感器政府项目 50%款（深圳科技创 1,021,666.03 1,237,500.00 510,193.96 --- 1,748,972.07 与资产相关新）深圳数字电视节能技术工程研究中心项目款（深圳 1,952,436.78 1,500,000.00 393,370.65 --- 3,059,066.13 与资产相关发改委）基于 OCF 的智能家居网关和系统（以色列合作）科 1,000,000.00 1,000,000.00 469,960.75 --- 1,530,039.25 与资产相关创委双链项目（工业和信息化 3,000,000.00 3,000,000.00 361,293.37 --- 5,638,706.63 与资产相关局）智能媒体融合网络试验与 - 350,000.00 --- --- 350,000.00 与资产相关示范项目补助一云多屏智能交互数字家庭娱乐系统深发改 861,666.62 --- 861,666.62 --- --- 与资产相关 [2013]626（创维软件）项目款深发改[2013]993 283,333.29 --- 199,999.98 --- 83,333.31 与资产相关号（创维软件）支持 OTT 和 DVB 双模式数字电视机顶盒软件平台 224,758.38 --- 224,758.38 --- --- 与资产相关（创维软件）基于北斗导航系统的智能车载终端产品深发改 150,000.00 --- 150,000.00 --- --- 与资产相关 [2013]993（汽车智能) 215 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文北斗智能车载网关技术研 384,978.43 --- 99,540.19 --- 285,438.24 与资产相关发（汽车智能）移动互联网应用商店信息挖掘及数据分析系统(深 100,000.14 --- 100,000.14 --- --- 与资产相关发改 2013（1891 号）（微普特）有源矩阵有机发光二极管 1,052,500.00 --- 402,500.00 --- 650,000.00 与资产相关显示 AMOLED（创维液晶）新型二次光学透镜及其超薄直下式 LED 背光源的研 429,905.70 --- 123,136.54 --- 306,769.16 与资产相关制（创维液晶）广州新兴战略项目（创维 1,104,835.72 --- 270,066.05 --- 834,769.67 与资产相关液晶）超薄超窄 LED 背光一体机研发及产业化项目（创维 78,725.00 --- 31,725.00 --- 47,000.00 与资产相关液晶）大尺寸液晶屏用 LED 背光源芯片和模组研发及应用 1,853,761.30 --- 352,607.76 --- 1,501,153.54 与资产相关 1 （创维液晶）深圳可穿戴设备液晶显示技术工程实验室项目（创 1,784,788.37 --- 343,085.81 --- 1,441,702.56 与资产相关维液晶）柔性显示技术关键技术研 2,080,829.08 --- 301,982.63 --- 1,778,846.45 与资产相关究（创维液晶）量子点技术在广色域显示领域的应用研究（创维液 128,119.13 --- 23,633.63 --- 104,485.50 与资产相关晶）大尺寸液晶屏用 LED 背光源芯片和模组研发及应用 791,175.00 --- 150,675.00 --- 640,500.00 与资产相关 2（创维液晶）光学系统设计评价标准体 900,000.00 --- --- --- 900,000.00 与资产相关系构建（创维液晶）智能移动终端用触控显示一体化模组技术研究（创 2,000,000.00 --- 992,720.00 --- 1,007,280.00 与资产相关维液晶）重 20160423 适用于柔性电子器件的高可靠性柔性 1,623,646.23 --- 132,176.14 --- 1,491,470.09 与资产相关封装薄膜技术研发（创维液晶）柔性等新型显示检测技术 2,250,000.00 --- --- --- 2,250,000.00 与资产相关研究（创维液晶）基于全层级标准光组建光学设计要素评估的光学系 270,000.00 --- --- --- 270,000.00 与资产相关统设计评价标准体系构建（创维液晶）可印刷高介电常数绝缘显示材料关键技术研究（创 300,000.00 --- --- --- 300,000.00 与资产相关维液晶）宝安区科技创新局（基于全层级标准光组建光学设计要素评估的光学系统设 270,000.00 --- --- --- 270,000.00 与资产相关计评价标准体系构建（创维液晶）宝安区科技创新局（可印刷高介电常数绝缘显示材 300,000.00 --- --- --- 300,000.00 与资产相关料关键技术研究（创维液晶）智能显示终端绿色供应链 1,044,000.00 --- --- --- 1,044,000.00 与资产相关 216 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文系统建设项目（创维液晶） 20170676 功率型 LED 器件的散热和光学结构设计关 1,500,000.00 --- 1,500,000.00 --- --- 与资产相关键技术和研发（创维液晶）（省配套）智能移动终端用触控显示一体化模组技 750,000.00 --- 410,377.36 --- 339,622.64 与资产相关术研发及产业化（创维液晶）（省配套）柔性等新型显示检测技术研究（创维液 560,000.00 --- --- --- 560,000.00 与资产相关晶）（区配套）柔性等新型显示检测技术研究（创维液 795,000.00 --- --- --- 795,000.00 与资产相关晶） 19C01A 基于全面屏技术异型液晶显示模组应用示范 2,250,000.00 2,250,000.00 --- --- 4,500,000.00 与资产相关（创维液晶） 19C02A 重 20180231Micro-LED 显示 1,200,000.00 1,200,000.00 --- --- 2,400,000.00 与资产相关关键技术研发（创维液晶） 16S01A 可印刷高介电常数绝缘显示材料关键技术研 400,000.00 --- --- --- 400,000.00 与资产相关究（创维液晶）深圳可穿戴设备显示技术工程实验室技术提升（创 2,000,000.00 1,500,000.00 --- --- 3,500,000.00 与资产相关维液晶）基于全层级标准光组件光学设计要素评估的光学系统设计评价标准体系构建 --- 180,000.00 --- --- 180,000.00 与资产相关（国家、省计划配套资金）（创维液晶）扶持新一代信息技术产业 1,950,891.62 --- 270,000.00 1,680,891.62 --- 与资产相关（创维群欣）电力锁专项补贴（创维群 2,810,354.56 --- 1,140,304.44 1,670,050.12 --- 与资产相关欣）双链项目：“基于人工智能的社区智联网综合平台”子项目二“基于 AI 社 5,250,000.00 5,250,000.00 461,462.94 10,038,537.06 --- 与资产相关区智联网集成技术的创新研发”项目-第一年资助款（创维群欣） 4/3 英寸 CMOS 传感器政府项目（深圳科技创新）（创 1,008,348.83 1,012,500.00 941,812.37 --- 1,079,036.46 与资产相关维新世界）移动虚拟现实项目（创维 622,173.18 --- 95,801.67 --- 526,371.51 与资产相关新世界）合计 103,381,875.01 20,730,000.00 25,612,070.17 13,389,478.80 85,110,326.04 本期计入当期损益金额中，计入其他收益金额为 25,612,070.17 元，计入营业外收入或冲减营业成本金额为零。注释39．其他非流动负债项目期末余额期初余额合同负债 26,582,211.05 30,569,633.49 217 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文项目期末余额期初余额合计 26,582,211.05 30,569,633.49 注释40．股本本期变动增（+）减（－）项目期初余额期末余额可转债转股回购股份小计股份总数 1,058,283,534.00 5,394,286.00 (316,500.00) 5,077,786.00 1,063,361,320.00 股本变动说明：本期增加 5,394,286.00 元，如附注六注释 35、应付债券所述，公司发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2019 年 4 月 19 日，即募集资金划至发行人账户之日）起满 6 个月后的第 1 个交易日起至可转债到期日止（即 2019 年 10 月 19 日至 2025 年 4 月 15 日止）。截至 2020 年 12 月 31 日，可转债持有者累计将可转债转换成本公司股票 5,399,092 股，其中 2019 年度转换股票 4,806 股，2020 年度转换股票 5,394,286 股，本公司股本因此本期增加 5,394,286.00 元。本期减少 316,500.00 元为：2020 年 3 月 24 日，公司召开第十届董事会第二十一次会议、第九届监事会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销公司离职员工股权激励限制性股票的议案》。公司共 21 名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，公司回购注销已获授但尚未解锁的首次授予部分限制性股票 294,000 股，回购价格为 5.61 元/股；回购注销预留授予部分限制性股票数量为 22,500 股，回购价格为 4.66 元/股。本次股本变更业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具大华验字[2020]000276 号验资报告验证。注释41．其他权益工具 1．期末发行在外的可转换公司债券情况表发行在期初余额本期增加本期减少期末余额外的金数融工具数量账面价值账面价值数量账面价值数量账面价值量创维转债 10,399,447 140,246,805.35 -- -- 619,814 8,358,803.45 9,779,633 131,888,001.90 127013 2．其他权益工具说明 2019 年 4 月 15 日，公司在深圳证券交易所公开发行可转换公司债券 10.40 亿元，票面利率：第一年为 0.40%、第二年为 0.60%、第三年为 1.00%、第四年为 1.50%、第五年为 1.80%、第六年为 2.00%。扣除发行费用，实际募集资金净额为 1,031,286,400.00 元，公司选取与公司发行的可转债相同评级和期限的二级市场上不具有转换权的债券的到期收益率作为债券实际利率，采用未来现金流量折现法对可转换公司债券所包含的负债成分及权益成分进行了拆分，其中负债成分价值 891,525,359.55 元计入 “ 应付债券 ”，权益成分价值 218 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文 140,254,263.10 元（考虑发行费用的进项税额后）计入“其他权益工具”，应付债券价值和面值的差异 148,474,640.45 元计入“应付债券-可转换公司债券（利息调整）”，依据实际利率法在债券到期日前摊销。注释42．资本公积项目期初余额本期增加本期减少期末余额股本溢价 455,689,944.28 69,099,557.07 6,641,043.00 518,148,458.35 其他资本公积 8,352,464.04 2,532,642.28 10,885,106.32 --- 合计 464,042,408.32 71,632,199.35 17,526,149.32 518,148,458.35 资本公积的说明：本期增加 71,632,199.35 元，其中股本溢价增加 69,099,557.07 元，其他资本公积增加 2,532,642.28 元。股本溢价增加的原因：（1）如附注六注释 40、股本所述，2020 年度可转债持有者将可转债转换成公司股票 5,394,286 股，因转股而增加股本溢价 58,214,450.75 元。（2）根据公司股权激励计划解除禁售安排，本期首次授予股权激励第三个解除禁售期内公司解禁股数为 1,257.20 万股，预留授予股权激励第二个解除限售期内公司解禁股数为 222.65 万股，根据企业会计准则相关规定，公司将上述已解禁部分股权在禁售期内确认的股权激励费用由其他资本公积转入股本溢价共计 10,885,106.32 元。其他资本公积增加的原因：公司实施员工股权激励计划发行限制性股票，根据企业会计准则的相关规定，母公司确认股权激励费用和其他资本公积 22,726.60 元，子公司确认股权激励费用和其他资本公积合计 2,509,915.68 元，公司本期其他资本公积总计增加 2,532,642.28 元。资本公积本期减少 17,526,149.32 元，其中股本溢价减少 6,641,043.00 元，其他资本公积减少 10,885,106.32 元。股本溢价减少的原因：（1）如附注六注释 40、股本所述，公司本期对因员工离职等不符合股权激励条件的股份累计回 316,500 股，其中公司回购注销已获授但尚未解锁的首次授予部分限制性股票数量为 294,000 股，回购价格为 5.61 元/股；回购注销预留授予部分限制性股票数量为 22,500 股，回购价格为 4.66 元/股。上述回购股份共计冲减公司股本 316,500 元，原溢价部分 1,437,690.00 元冲减股本溢价。（2）子公司股权激励金额中归属于少数股东的部分 24,493.30 元冲减股本溢价。 219 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文（3）2020 年 9 月 30 日，本公司全资子公司深圳创维数字技术有限公司同一控制下收购深圳创维新世界科技有限公司 99%股权，因收购支付的合并对价大于合并日时点应享有子公司自购买日开始持续计算的净资产份额之间的差额 4,760,000.00 元冲减股本溢价。（4）2020 年 6 月和 9 月，本公司全资子公司深圳创维数字技术有限公司分次收购少数股东持有的子公司北京创维海通数字技术有限公司 49%少数股权，因收购支付对价大于新增持股比例计算应享有子公司净资产份额之间的差额 418,859.70 元冲减股本溢价。其他资本公积减少的原因：根据公司股权激励计划解除禁售安排，本期首次授予股权激励第三个解除禁售期内公司解禁股数为 1,257.20 万股，本期解禁预留授予股权激励第二个解除限售期内公司解禁股数为 222.65 万股，根据企业会计准则相关规定，公司将上述已解禁部分股权在禁售期内确认的股权激励费用由其他资本公积转入股本溢价共计 10,885,106.32 元。注释43．库存股项目期初余额本期增加本期减少期末余额限制性股票回购义务 82,157,240.00 1,219,440.00 82,658,600.00 718,080.00 合计 82,157,240.00 1,219,440.00 82,658,600.00 718,080.00 库存股本期减少 82,658,600.00 元，原因包括如下：（1）如附注六注释 40 股本所述，公司本期对因员工离职等不符合股权激励条件的股份累计回购 31.65 万股，其中公司回购注销已获授但尚未解锁的首次授予部分限制性股票数量为 29.4 万股，回购注销预留授予部分限制性股票数量为 2.25 万股，均按原授予价格回购，已回购部分不再负有回购义务冲减库存股 1,754,190.00 元。（2）根据公司股权激励计划解除禁售安排，本期首次授予股权激励第二个解除禁售期内公司解禁股数为 1,257.20 万股，预留授予股权激励第一个解除限售期内公司解禁股数为 222.65 万股，已解禁部分不再负有回购义务冲减库存股 80,904,410.00 元。库存股本期增加 1,219,440.00 元，原因为：本公司上期实施利润分配方案，根据企业会计准则相关规定，对于预计未来可解锁限制性股票持有者，公司将应分配给限制性股票持有者的现金股利作为利润分配进行会计处理；同时，按分配的现金股利金额，公司将预计不再负有回购义务冲减库存股 1,219,440.00 元。本期将原预计不再负有回购义务而冲减的库存股冲回，并根据实际解锁情况冲减库存股。 220 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文注释44．其他综合收益本期发生额减：前期计入减：前期减：前期计其他综合收减：结转项目期初余额计入其他减：套期储入其他综期末余额本期所得税前发生益当期转入减：所得税税后归属于少数重新计量设综合收益备转入相关税后归属于母公司合收益当额以摊余成本费用股东定受益计划当期转入资产或负债期转入留计量的金融变动额损益存收益资产一、不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受 --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- 益计划变动额 2. 权益法下不能转 --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- 损益的其他综合收益 3. 其他权益工具投 --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- 资公允价值变动 4. 企业自身信用风 --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- 险公允价值变动二、将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下可转损 --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- 益的其他综合收益 2. 其他债权 --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- 投资公允价值变动 3. 金融资产重分类计入其他综合收益的 --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- 金额 4. 其他债权投资信 --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- 用减值准备 5. 现金流量套期储 --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- 备 6. 外币报表折算差 (44,214,715.40) 32,747,519.75 --- --- --- --- 30,867,405.82 1,880,113.93 --- --- (13,347,309.58) 额 7. 一揽子处置子公司在丧失控制权之前 --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- 产生的处置收益 8. 其他资产 --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- --- 转换为公允价值模式 221 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文计量的投资性房地产其他综合收益合计 (44,214,715.40) 32,747,519.75 --- --- --- --- 30,867,405.82 1,880,113.93 --- --- (13,347,309.58) 222 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文注释45．盈余公积项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 147,071,629.42 43,138,404.33 --- 190,210,033.75 合计 147,071,629.42 43,138,404.33 --- 190,210,033.75 注释46．未分配利润项目期末余额期初余额调整前上期末未分配利润 2,080,699,622.18 1,605,794,683.07 加：会计政策变更 --- --- 同一控制下企业合并 --- (8,270,220.29) 调整后期初未分配利润 2,080,699,622.18 1,597,524,462.78 加：本期归属于母公司所有者的净利润 383,695,074.99 626,238,234.25 减：提取法定盈余公积 43,138,404.33 58,419,886.97 应付普通股股利 106,286,819.70 84,643,187.88 其他减少（注 1） 2,381,421.70 --- 期末未分配利润 2,312,588,051.44 2,080,699,622.18 注 1：本期本公司全资子公司才智商店有限公司收购 Caldero Holdings Limited10%少数股权，收购价款大于新增持股比例计算应享有子公司净资产份额的差额 2,381,421.70 元应当冲减资本公积，才智商店有限公司资本公积不足冲减，冲减未分配利润。注释47．营业收入和营业成本 1．营业收入、营业成本本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 8,441,738,016.89 6,917,027,746.39 8,836,532,191.31 6,891,841,452.39 其他业务 66,068,764.28 43,428,350.01 65,322,487.35 49,463,700.20 合计 8,507,806,781.17 6,960,456,096.40 8,901,854,678.66 6,941,305,152.59 2．主营收入项目及分部信息（1）2020 年主营收入项目及分部信息机顶盒及其他液晶显示汽车电子智能安防合同分类合计智能产品分部产品分部产品分部产品分部（1）主要经营地区境外销售 2,992,655,249.99 421,390,258.10 7,962,076.17 3,921,285.21 3,425,928,869.47 境内销售 2,888,935,537.61 1,867,132,999.23 98,605,467.20 161,135,143.38 5,015,809,147.42 小计 5,881,590,787.60 2,288,523,257.33 106,567,543.37 165,056,428.59 8,441,738,016.89 223 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文机顶盒及其他液晶显示汽车电子智能安防合同分类合计智能产品分部产品分部产品分部产品分部（2）主要产品类型智能终端 4,726,756,675.58 --- --- --- 4,726,756,675.58 宽带连接 897,884,736.09 --- --- --- 897,884,736.09 专业显示 3,737,499.84 2,288,523,257.33 105,625,197.20 159,758,949.66 2,557,644,904.03 服务运营 253,211,876.09 --- 942,346.17 5,297,478.93 259,451,701.19 小计 5,881,590,787.60 2,288,523,257.33 106,567,543.37 165,056,428.59 8,441,738,016.89 （2）2019 年主营收入项目及分部信息机顶盒及其他液晶显示汽车电子智能安防合同分类合计智能产品分部产品分部产品分部产品分部（1）主要经营地区境外销售 3,091,017,326.22 113,635,855.50 8,531,161.89 2,238,915.27 3,215,423,258.88 境内销售 3,693,222,467.17 1,674,315,599.77 44,239,968.97 209,330,896.52 5,621,108,932.43 小计 6,784,239,793.39 1,787,951,455.27 52,771,130.86 211,569,811.79 8,836,532,191.31 （2）主要产品类型智能终端 5,592,243,042.12 9,059,131.39 --- --- 5,601,302,173.51 宽带连接 979,283,871.97 596,814.18 --- --- 979,880,686.15 专业显示 2,859,942.41 1,778,295,509.70 52,357,397.24 206,109,743.33 2,039,622,592.68 服务运营 209,852,936.89 --- 413,733.62 5,460,068.46 215,726,738.97 小计 6,784,239,793.39 1,787,951,455.27 52,771,130.86 211,569,811.79 8,836,532,191.31 3．主营成本项目及分部信息（1）2020 年主营成本项目及分部信息机顶盒及其他液晶显示汽车电子智能安防合同分类合计智能产品分部产品分部产品分部产品分部（1）主要经营地区境外销售 2,210,865,132.83 404,222,481.52 6,612,465.85 2,985,001.79 2,624,685,081.99 境内销售 2,322,569,379.35 1,756,490,044.88 90,836,205.49 122,447,034.68 4,292,342,664.40 小计 4,533,434,512.18 2,160,712,526.40 97,448,671.34 125,432,036.47 6,917,027,746.39 （2）主要产品类型智能终端 3,553,344,267.36 --- --- --- 3,553,344,267.36 宽带连接 790,520,215.49 --- --- --- 790,520,215.49 专业显示 3,107,438.30 2,160,712,526.40 97,279,743.94 123,755,156.35 2,384,854,864.99 224 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文机顶盒及其他液晶显示汽车电子智能安防合同分类合计智能产品分部产品分部产品分部产品分部服务运营 186,462,591.03 --- 168,927.40 1,676,880.12 188,308,398.55 小计 4,533,434,512.18 2,160,712,526.40 97,448,671.34 125,432,036.47 6,917,027,746.39 （2）2019 年主营成本项目及分部信息机顶盒及其他液晶显示汽车电子智能安防合同分类合计智能产品分部产品分部产品分部产品分部（1）主要经营地区境外销售 2,257,959,262.59 89,063,562.07 7,250,166.73 1,492,553.91 2,355,765,545.30 境内销售 2,805,046,923.22 1,538,748,000.37 43,198,703.74 149,082,279.76 4,536,075,907.09 小计 5,063,006,185.81 1,627,811,562.44 50,448,870.47 150,574,833.67 6,891,841,452.39 （2）主要产品类型智能终端 4,095,309,929.44 9,013,022.08 --- --- 4,104,322,951.52 宽带连接 799,327,013.23 593,830.09 --- --- 799,920,843.32 专业显示 2,572,442.83 1,618,204,710.27 50,448,870.47 148,778,547.35 1,820,004,570.92 服务运营 165,796,800.31 --- --- 1,796,286.32 167,593,086.63 小计 5,063,006,185.81 1,627,811,562.44 50,448,870.47 150,574,833.67 6,891,841,452.39 4．本期主营业务收入前五名项目本期发生额占比单位一 405,750,320.71 4.77% 单位二 351,841,278.91 4.14% 单位三 331,488,175.72 3.90% 单位四 279,746,473.29 3.29% 单位五 247,999,643.06 2.91% 合计 1,616,825,891.69 19.01% 注释48．税金及附加项目本期发生额上期发生额城市维护建设税 9,965,947.68 16,070,133.56 教育费附加 4,270,785.34 6,887,199.74 地方教育附加 2,847,190.24 4,591,466.94 车船税 19,560.00 22,040.48 城镇土地使用税 253,926.66 1,206,680.77 印花税 5,600,261.00 5,507,571.87 房产税 2,632,324.34 4,842,173.79 消费税 --- 198.46 225 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文项目本期发生额上期发生额合计 25,589,995.26 39,127,465.61 注释49．销售费用项目本期发生额上期发生额职工薪酬 151,840,476.58 151,758,811.05 物料消耗 4,184,182.46 3,966,391.23 差旅费 15,594,278.76 34,321,762.09 运输费 11,288,238.33 44,529,438.27 保险费 17,022,422.36 16,963,066.90 广告展览费 14,972,644.08 17,339,765.79 代理费 145,371,579.28 146,069,282.90 业务招待费 18,403,991.65 20,801,552.16 折旧及摊销费 23,154,129.90 24,322,088.21 售后维护费 54,340,975.64 68,523,554.43 报关费 12,892,790.31 9,577,117.75 其他费用 35,774,050.05 36,606,792.71 合计 504,839,759.40 574,779,623.49 注释50．管理费用项目本期发生额上期发生额职工薪酬 163,868,991.04 123,766,194.22 办公费 7,033,921.47 7,758,944.58 差旅费 2,262,390.61 4,328,211.76 租赁费 7,516,520.98 11,466,772.36 税费 1,254,242.34 1,189,819.16 业务招待费 5,561,741.51 5,520,322.19 折旧及摊销费 16,829,837.91 13,935,742.94 审计费 3,548,410.61 2,812,680.51 其他费用 23,399,221.53 27,337,486.63 合计 231,275,278.00 198,116,174.35 注释51．研发费用项目本期发生额上期发生额职工薪酬 354,792,445.09 349,623,399.57 技术开发费 59,602,762.58 54,437,892.05 办公费 7,413,398.47 5,877,930.15 差旅费 4,435,949.52 13,320,230.33 226 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文项目本期发生额上期发生额租赁费 14,752,283.93 10,628,778.90 业务招待费 1,093,556.95 1,092,823.60 折旧及摊销费 45,474,503.36 41,594,536.54 其他费用 21,574,059.16 11,851,353.11 合计 509,138,959.06 488,426,944.25 注释52．财务费用项目本期发生额上期发生额利息支出 77,609,475.89 68,555,447.78 减：利息收入 76,782,342.02 53,733,572.15 汇兑损益 17,736,806.66 (45,148,466.30) 银行手续费及其他 7,467,046.17 9,229,107.26 合计 26,030,986.70 (21,097,483.41) 注释53．其他收益 1．其他收益明细情况产生其他收益的来源本期发生额上期发生额增值税返还 66,336,944.46 67,151,741.91 增值税加计抵减 10,951.76 2,325.66 代扣代缴手续费返还 975,955.74 1,440,344.00 其他政府补助 71,732,655.46 56,305,291.55 合计 139,056,507.42 124,899,703.12 2．计入其他收益的其他政府补助与资产相关/ 项目本期发生额上期发生额与收益相关从递延收益转入项目可合并列示“递延收益项目（详见附注六、 25,612,070.17 24,018,381.73 与资产相关注释 38） 2018 年国内专利年费奖励--深圳市场质量监督委 --- 10,000.00 与收益相关大型工业创新能力培育资助--南山区科技局 --- 1,000,000.00 与收益相关 2017Q4 出口信用保险资助--深圳经济贸易信息化委员会 --- 1,573,301.00 与收益相关 2018Q1 出口信用保险资助--深圳经济贸易信息化委员会 --- 751,214.00 与收益相关 2018 年省科技奖奖金（深圳市科技创新委员会） --- 300,000.00 与收益相关广东省第二十届中国专利奖配套奖励（市场质量委） --- 300,000.00 与收益相关 2018 年企业研发资助（深圳市科技创新委员会） --- 4,109,000.00 与收益相关 2019 年先进技术贴息补助（深圳市商务局） --- 286,500.00 与收益相关 2019 年产业化技术升级资助项（深圳市南山区经济促进） --- 1,000,000.00 与收益相关 227 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文与资产相关/ 项目本期发生额上期发生额与收益相关企业参加展会活动资助项目（南山区经济促进局） --- 416,000.00 与收益相关 2018 年第一批专利资助（深圳市市场和质量监督管理委） --- 848,000.00 与收益相关 2018 年出口信保保费资助（深圳市商务局） --- 3,815,385.00 与收益相关超高清沉浸式项目验收合格后尾款（深圳先进技术研究院 --- 420,000.00 与收益相关 2019 年工业设计发展扶持专项资金（深圳经信委） --- 2,900,000.00 与收益相关 2019 年工业设计知名工业设计奖励（深圳经信委） --- 150,000.00 与收益相关 2018 年第一批计算机软件著作权奖励（市场质量委） --- 1,800.00 与收益相关收到宝安分厂稳岗补贴 --- 188,694.52 与收益相关收到 2019 年稳岗补贴 --- 79,230.80 与收益相关广东省科技奖配套奖励（深圳市科技创新委员会） --- 300,000.00 与收益相关出口信保资助（南山区工业和信息化局） --- 1,000,000.00 与收益相关 2019 年第一批专利申请资助经费-深圳市市场监督管理局 --- 40,000.00 与收益相关 2019 年广东省高质量专利培育项目资助-市场监管局 --- 150,000.00 与收益相关收资管处 2019 年度市科技奖四类奖项奖金- 深圳科创委 500,000.00 --- 与收益相关收到 2020 年稳岗补贴 39,198.72 --- 与收益相关收到宝安分厂社保补贴 140,004.70 --- 与收益相关收 2018 年第二批大企业专利资助-深圳市市场监督管理局 91,000.00 --- 与收益相关收 2018 年下半年出口信用保险-深圳市商务局 2,456,203.00 --- 与收益相关收 2019 年 1-5 月出口信用保险-深圳市商务局 4,922,804.00 --- 与收益相关 2020 年扩产增效扶持计划资助-深圳市工业和信息化局 4,765,000.00 --- 与收益相关收科技奖励支持计划-南山区科技创新局 350,000.00 --- 与收益相关收 2019 年稳增长调结构资助-深圳市商务局 1,370,289.00 --- 与收益相关收 2020 年工业设计发展扶持资助-深圳市科创委 600,000.00 --- 与收益相关收 2020 年技改倍增质量品牌提升项目资助-深圳市科创委 800,000.00 --- 与收益相关收专利支持计划项目资助-深圳市科创委 86,500.00 --- 与收益相关收 2019 年企业研发资助-深圳市科创委 3,409,000.00 --- 与收益相关收 2019 年深圳标准领域专项资金资助-深圳市场监督局 274,306.00 --- 与收益相关收 2019 年深圳标准领域专项资金资助-深圳市场监督局 16,458.00 --- 与收益相关收宝安区”四上“企业复工防控补贴-宝安区人力资源局 40,700.00 --- 与收益相关收第二十届中国专利奖（优秀奖）-深圳市市场监督管理 200,000.00 --- 与收益相关收出口信用保险资助-南山区工信局 1,000,000.00 --- 与收益相关收 2020 年第二批工业设计发展扶持计划-深圳市工信局 1,200,000.00 --- 与收益相关 2018 年第二批境外商标补贴-深圳市市场监督管理局 1,000.00 --- 与收益相关 228 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文与资产相关/ 项目本期发生额上期发生额与收益相关收 2018 年第二批计算机软著补贴-深圳市市场监督管理局 1,800.00 --- 与收益相关适岗培训补贴 324,480.00 --- 与收益相关温桃润 2019 年稳增长调结构资助项目（第二批） 62,711.00 --- 与收益相关创优评级资助项目 2,000,000.00 --- 与收益相关产业化技术升级资助项目 850,000.00 --- 与收益相关 2019 年广东省高质量专利培育项目 3 150,000.00 --- 与收益相关援企稳岗-“四上”企业社保补贴资助 399,300.00 --- 与收益相关收到 2020 年度第十批企业职工适岗培训补贴 729,360.00 --- 与收益相关 2018 年国内专利年费奖励--深圳市场质量监督委（创维软件） --- 8,000.00 与收益相关 2018 年企业研发资助--深圳科创委（创维软件） --- 4,010,000.00 与收益相关企业研发投入支持计划（深圳市南山区科学技术局）（创维软件） --- 1,000,000.00 与收益相关 2018 年第一批专利资助（深圳市市场和质量监督管理委）（创 --- 52,000.00 与收益相关维软件） 2018 年第一批计算机软件著作权奖励（市场质量委）（创维软 --- 4,100.00 与收益相关件）收到 2019 年稳岗补贴（创维软件） --- 69,590.64 与收益相关广东省科技奖配套奖励（深圳市科技创新委员会）（创维软件） --- 300,000.00 与收益相关收到 2020 年稳岗补贴（创维软件） 48,256.56 --- 与收益相关收 2018 年第二批大企业专利资助-深圳市市场监督管理局（创维 10,000.00 --- 与收益相关软件）收科技奖励支持计划-南山区科技创新局（创维软件） 150,000.00 --- 与收益相关收专利支持计划资助-深圳市商务局（创维软件） 7,000.00 --- 与收益相关收 2019 年企业研发投入计划-深圳市南山区科技创新局（创维软 1,000,000.00 --- 与收益相关件）收 2019 年企业研发资助-深圳市科创委（创维软件） 3,593,000.00 --- 与收益相关收到援企稳岗——四上企业社保补助拟资助款（创维软件） 26,500.00 --- 与收益相关收适岗培训补贴（2020 年第 4 批）（创维软件） 210,540.00 --- 与收益相关 2018 年第二批计算机软著第十次报账 429-404（创维软件） 13,800.00 --- 与收益相关援企稳岗一四上企业社保补贴资助（创维软件） 153,600.00 --- 与收益相关湖北籍员工政府补助（创维海通） 4,620.00 --- 与收益相关失业稳岗补贴（江西盘云） 980.00 --- 与收益相关 2018 年企业研发投入补助（深圳市科技创新委员会）（汽车智 --- 812,000.00 与收益相关能） 2018 年第一批专利资助- 深圳市市场和质量监督管理委员（汽 --- 25,040.00 与收益相关车智能）宝安区高新技术企业补助（宝安区科技创新局）（汽车智能） --- 100,000.00 与收益相关 2019 年 8 月社保-稳岗补贴（汽车智能） --- 9,502.84 与收益相关 229 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文与资产相关/ 项目本期发生额上期发生额与收益相关深圳市高新企业补助（宝安区科技创新局）（汽车智能） --- 30,000.00 与收益相关 2018 年研发补助（宝安区科技创新局）（汽车智能） --- 162,400.00 与收益相关收到社保局 2020 年稳岗补贴（汽车智能） 7,025.04 --- 与收益相关收到社保局 2019 年贸易战受影响企业社保费返还补贴（汽车智 793,697.45 --- 与收益相关能）收到2018 年第2 批大企业专利资助-市场监督管理局（汽车智能） 1,530.00 --- 与收益相关收工业企业规模成长奖励-深圳市宝安区工业和信息化局（汽车 300,000.00 --- 与收益相关智能）收 2019 年企业研发资助-深圳市科创委（汽车智能） 660,000.00 --- 与收益相关收宝安区”四上“企业复工防控补贴-宝安区人力资源局（汽车 5,500.00 --- 与收益相关智能）收智能媒体融合网络试验与示范项目补助-宝安区科创局（汽车 24,877.50 --- 与收益相关智能）社保返还-稳岗补贴（汽车智能） 9,757.00 --- 与收益相关收到石岩街道党建服务中心转账（汽车智能） 3,000.00 --- 与收益相关 12.23 收到政府补助款（汽车智能） 17,250.00 --- 与收益相关收到稳岗补贴（蜂驰信息） 4,048.88 1,962.29 与收益相关石岩街道第四批宝安区企业湖北籍员工未返深补贴 2,000.00 --- 与收益相关鼓励中小企业上规模奖励项目收入（蜂驰电子） --- 300,000.00 与收益相关稳岗补贴（蜂驰电子） 27,952.20 9,809.19 与收益相关收企业职工适岗培训补贴（蜂驰电子） 67,500.00 --- 与收益相关收到科技创新局发放的国内外发明专利支持计划资金（微普特） --- 18,000.00 与收益相关收到 2018 年第一批专利资助（前 96 家）（微普特） --- 9,000.00 与收益相关稳岗补贴（深圳市社会保险基金管理局）（微普特） 2,648.80 2,827.25 与收益相关收深圳市市场监督管理局 2019 年知识产权专项资金核（创维液 --- 27,000.00 与收益相关晶） SZ 光大收残保中心奖励金（创维液晶） --- 6,000.00 与收益相关收 2018 年企业研究开发资助计划第二批资助（创维液晶） --- 852,000.00 与收益相关收 2018 年第一批专利资助款（创维液晶） --- 11,000.00 与收益相关企业稳岗补贴（创维液晶） 200,156.18 409,275.76 与收益相关收 2018 年国家外经贸发展专项资金进口贴息款（创维液晶） --- 1,293,229.00 与收益相关收国高认定深圳市补贴（宝安区代发）（创维液晶） 100,000.00 30,000.00 与收益相关 “四上”企业复工防控补助（创维液晶） 45,000.00 --- 与收益相关 2019 年 1-5 月出口信用保险保费（创维液晶） 234,150.00 --- 与收益相关 2019 年企业研发资助第一批（创维液晶） 628,000.00 --- 与收益相关 2020 年企业技术（创维液晶） 1,870,000.00 --- 与收益相关 230 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文与资产相关/ 项目本期发生额上期发生额与收益相关岗前培训补贴收入（创维液晶） 728,400.00 --- 与收益相关湖北籍劳动者就业补贴（创维液晶） 24,000.00 --- 与收益相关湖北籍员工疫情期间未返深复（创维液晶） 19,000.00 --- 与收益相关建档立卡人员一次性补贴（创维液晶） 360,000.00 --- 与收益相关科技项目配套奖励（创维液晶） 710,000.00 --- 与收益相关社保失业金返还（创维液晶） 1,494,857.27 --- 与收益相关深圳市宝安区工业和信息化局出口信用保费补（创维液晶） 224,784.00 --- 与收益相关以工代训补贴性补贴（创维液晶） 1,060,500.00 --- 与收益相关疫情期间线上技能培训补贴（创维液晶） 374,220.00 --- 与收益相关稳岗补贴（创维光学） 18,698.04 7,112.35 与收益相关小升规项目资助经费（创维光学） 100,000.00 --- 与收益相关应对疫情贷款利息补贴（创维光学） 66,701.00 --- 与收益相关企业研发投入资助奖（创维光学） --- 39,000.00 与收益相关英国子公司政府补助（英国子公司） 301,566.96 --- 与收益相关收到香港保就业补助（才智商店） 193,716.36 --- 与收益相关政府补助（STRONG) 175,641.79 --- 与收益相关稳岗补贴（创维群欣） 253,208.00 --- 与收益相关 *收到龙岗区工业和信息化局-展会专用扶持资金（创维群欣） 30,000.00 30,000.00 与收益相关深圳市工商业用电降成本资助（创维群欣） 230,988.80 391,378.55 与收益相关疫期排污资助（创维群欣） 17,864.70 --- 与收益相关收到深圳市龙岗区财政局-2019 年第一批科技企业研发投入激励 500,000.00 --- 与收益相关（创维群欣）收到龙岗区工业和信息化局-2019 年区经发资金（信息化配套扶 200,000.00 --- 与收益相关持项目）（创维群欣）收到深圳市疫期电费资助-免基础电费（2 月电费中抵扣）（创 20,900.00 --- 与收益相关维群欣）收到龙岗区财政局-上海展会资金补助（创维群欣） 6,894.58 --- 与收益相关收到深圳市龙岗区工业和信息化局-2020 年防疫效果奖励（创维 50,000.00 --- 与收益相关群欣）收到深圳市龙岗区工业和信息化局-2020 年工业互联网发展扶持 260,000.00 --- 与收益相关计划资助项目资助款（创维群欣）收到深圳市科技创新委员会-2019 年企业研究开发资助计划第二 770,000.00 --- 与收益相关批资助（创维群欣）收到科易网（深圳）科技有限公司-技术转移交易奖励（创维群 --- 2,736.00 与收益相关欣）收到龙岗区科技创新局-2018 年国家新技术企业认定激励项目扶 --- 200,000.00 与收益相关持资金（第三批）（创维群欣）收到深圳市工业和信息化局-2019 年市产业转型升级专项资金省 --- 200,000.00 与收益相关级以上两化融合项目奖励扶持金（创维群欣） 231 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文与资产相关/ 项目本期发生额上期发生额与收益相关收到深圳市科技创新委员会-2018 年企业研究开发资助计划第一 --- 1,414,000.00 与收益相关批资助（创维群欣）收到深圳市龙岗区工业和信息化局-展会扶持资金（创维群欣） --- 30,000.00 与收益相关收到深圳市龙岗区科技创新局-2018 年第三批科技企业研发投入 --- 500,000.00 与收益相关激励（创维群欣）收到深圳市龙岗区科技创新局-2018 年知识产权创造激励（第二 --- 18,000.00 与收益相关批）项目扶持资金（创维群欣）收到深圳市龙岗区科技创新局-2018 年知识产权创造激励（第一 --- 20,000.00 与收益相关批）项目扶持资金（创维群欣）收到深圳市市场监督管理局-计算机软件著作权登记资助经费 21,000.00 1,400.00 与收益相关（创维群欣）收到深圳市市场监督管理局-专利申请资助经费（创维群欣） 23,100.00 7,825.00 与收益相关收到市工业和信息化局(中小企业服务局）-市民营及中小企业创新发展培育扶持计划企业国内市场开拓项目资助经费（创维群 --- 207,480.00 与收益相关欣）收到 2018 年第一批专利资助（前 96 家）（创维新世界） --- 5,610.00 与收益相关 2019 年稳岗补贴（深圳市社会保险基金管理局）（创维新世界） --- 1,505.63 与收益相关收到企业知识产权管理规范资助项目补助款（创维新世界） --- 19,000.00 与收益相关收到稳岗补贴（创维新世界） 2,619.76 --- 与收益相关收到市场监督管理局 2018 年第二批大企业专利资助费（创维新 11,220.00 --- 与收益相关世界）收到创新券退款-深圳市科技创新委员会（创维新世界） 16,000.00 --- 与收益相关收到创业资助项目补助款-科技创新委员会（创维新世界） 800,000.00 --- 与收益相关收到疫情期间贷款贴息项目政府拨款（创维新世界） 52,200.00 --- 与收益相关合计 71,732,655.46 56,305,291.55 注释54．投资收益 1．投资收益明细情况项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 10,493,593.03 8,847,602.66 理财产品取得的投资收益 653,916.67 --- 远期外汇交割损益 (3,534,482.19) 3,163,740.74 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 (21,916,659.13) (23,512,064.49) 合计 (14,303,631.62) (11,500,721.09) 注释55．公允价值变动收益产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额远期外汇公允价值变动 (4,854,653.33) (148,398.61) 其他非流动金融资产公允价值变动 --- (1,755,000.00) 合计 (4,854,653.33) (1,903,398.61) 232 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文注释56．信用减值损失项目本期发生额上期发生额预期信用损失 30,805,794.61 (93,534,695.81) 合计 30,805,794.61 (93,534,695.81) 注释57．资产减值损失项目本期发生额上期发生额存货跌价损失 (35,122,736.60) (26,756,077.50) 合计 (35,122,736.60) (26,756,077.50) 注释58．资产处置收益项目本期发生额上期发生额非流动资产处置利得或损失 895,314.32 (1,701,397.35) 合计 895,314.32 (1,701,397.35) 注释59．营业外收入计入当期非经常性项目本期发生额上期发生额损益的金额与日常活动无关的政府补助 --- 18,000.00 --- 其他 3,987,604.78 6,909,902.68 3,987,604.78 合计 3,987,604.78 6,927,902.68 3,987,604.78 注释60．营业外支出计入本期非经常性损项目本期发生额上期发生额益的金额非流动资产毁损报废损失 142,100.00 639,753.89 142,100.00 其他 6,664,112.73 5,319,550.87 6,664,112.73 合计 6,806,212.73 5,959,304.76 6,806,212.73 注释61．所得税费用 1．所得税费用表项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 40,733,534.86 59,319,405.35 递延所得税费用 (30,702,313.32) 1,802,584.88 合计 10,031,221.54 61,121,990.23 2．会计利润与所得税费用调整过程项目本期发生额 233 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文项目本期发生额利润总额 364,133,693.20 按法定税率计算的所得税费用 91,033,423.30 子公司适用不同税率的影响 (101,315,883.16) 调整以前期间所得税的影响 (3,753,995.05) 非应税收入的影响 38,597,240.00 不可抵扣的成本、费用和损失影响 (6,483,136.51) 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 (6,392,669.98) 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 38,466,800.29 研发费用加计扣除影响 (40,120,557.35) 所得税费用 10,031,221.54 注释62．现金流量表附注 1．收到其他与经营活动有关的现金项目本期发生额上期发生额收到的补贴收入款(除税收返还款) 69,897,190.70 74,497,584.93 收到的往来款 94,819,372.05 131,193,050.75 利息收入 63,216,651.06 31,339,387.01 其他 14,341,174.95 28,566,942.75 合计 242,274,388.76 265,596,965.44 2．支付其他与经营活动有关的现金项目本期发生额上期发生额支付的制造费用 71,973,578.53 62,390,118.25 支付的其他销售费用 333,022,741.46 320,115,796.92 支付的其他管理及研发费用 105,454,710.88 121,205,534.59 支付的往来款 59,812,998.35 115,252,451.54 支付的与短期租赁有关的现金 52,236,207.84 42,821,128.08 其他 18,857,781.22 18,542,664.41 合计 641,358,018.28 680,327,693.79 3．收到其他与筹资活动有关的现金项目本期发生额上期发生额收回的票据和保函保证金 637,555,468.54 134,598,209.05 收回的保理保证金 17,205,724.08 --- 收回的银行贷款保证金 --- 2,695,645.73 收到的票据贴现款 --- 441,000,000.00 收到的关联公司借款 --- 54,355,166.90 收到液晶科技退回分红款 --- 1,536,826.72 234 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文项目本期发生额上期发生额收到的与可转债相关的中介费 --- 2,565,600.00 合计 654,761,192.62 636,751,448.40 4．支付其他与筹资活动有关的现金项目本期发生额上期发生额支付的票据和保函保证金 513,115,829.64 397,690,004.45 支付的保理保证金 18,699,472.83 7,640,872.78 支付少数股东股权款 12,970,588.00 --- 偿还票据到期款 391,000,000.00 488,593,722.21 票据贴现手续费 --- 13,547,844.47 支付的回购员工股份款项 1,754,190.00 10,293,074.00 支付的与可转债相关的中介费 --- 1,637,200.00 支付前期同一控制下收购创维液晶剩余 --- 190,219,188.34 款项支付同一控制下收购创维群欣应付的款 --- 157,805,120.00 项支付同一控制下收购创维新世界应付的 4,760,000.00 --- 款项偿还关联公司借款 --- 114,414,296.36 支付的与长期租赁有关的现金 22,805,494.95 15,886,083.15 1 元回购液晶科技股权持有股份 --- 1.00 合计 965,105,575.42 1,397,727,406.76 注释63．现金流量表补充资料 1．现金流量表补充资料项目本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量净利润 354,102,471.66 610,546,822.23 加：资产减值准备 35,122,736.60 26,756,077.50 信用减值准备 (30,805,794.61) 93,534,695.81 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 114,418,636.61 102,382,600.68 使用权资产摊销 17,140,659.67 13,249,341.28 无形资产摊销 21,194,759.84 21,097,300.14 长期待摊费用摊销 39,585,401.31 38,332,123.09 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 (895,314.32) 1,701,397.35 （收益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 141,794.60 639,753.89 235 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文项目本期金额上期金额公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 4,854,653.33 1,903,398.61 财务费用（收益以“－”号填列） 95,346,282.55 23,406,981.48 投资损失（收益以“－”号填列） 14,303,631.62 11,500,721.09 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） (31,686,466.61) 2,379,207.68 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 937,299.20 (571,506.01) 合同资产的减少（增加以“－”号填列） --- --- 存货的减少（增加以“－”号填列） 32,672,839.83 127,958,220.89 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 1,633,086,501.40 (902,349,301.58) 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 144,354,412.03 (124,252,981.79) 其他 2,532,642.28 10,756,724.38 经营活动产生的现金流量净额 2,446,407,146.99 58,971,576.72 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动债务转为资本 --- --- 一年内到期的可转换公司债券 --- --- 融资租入固定资产 --- --- 3．现金及现金等价物净变动情况现金的期末余额 3,195,773,505.79 1,768,391,982.34 减：现金的期初余额 1,768,391,982.34 936,890,091.06 加：现金等价物的期末余额 --- --- 减：现金等价物的期初余额 --- --- 现金及现金等价物净增加额 1,427,381,523.45 831,501,891.28 2．与租赁相关的总现金流出类别列报项目本期发生额上期发生额偿还租赁负债本金及支付其他与筹资活动有关的现金 22,805,494.95 15,886,083.15 利息简化处理的短期租赁支付其他与经营活动有关的现金 52,236,207.84 42,821,128.08 付款额合计 75,041,702.79 58,707,211.23 3．现金和现金等价物的构成项目期末余额期初余额一、现金 3,195,773,505.79 1,768,391,982.34 其中：库存现金 7,026.15 31,277.85 可随时用于支付的银行存款 3,195,733,460.03 1,768,285,023.40 236 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文项目期末余额期初余额可随时用于支付的其他货币资金 33,019.61 75,681.09 二、现金等价物 --- --- 其中：三个月内到期的债券投资 --- --- 三、期末现金及现金等价物余额 3,195,773,505.79 1,768,391,982.34 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金及现金等 --- --- 价物如附注六注释 8 持有待售资产和持有待售负债所述，期末公司将创维群欣安防作为一个处置组，因此列报于持有待售资产的现金及现金等价物金额为 70,120,914.52 元。注释64．所有权或使用权受到限制的资产项目余额受限原因银行承兑汇票保证金、保函保证金、保理保证金以及受限的财货币资金 206,186,590.56 政专户资金等应收票据 36,327,816.12 已背书未终止确认应收商业承兑汇票以及质押的商业汇票应收账款 16,505,604.93 境外子公司用于短期借款抵押固定资产 5,512,153.89 境外子公司用于长期借款抵押合计 264,532,165.50 注释65．外币货币性项目 1．外币货币性项目项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额货币资金其中：美元 76,784,560.29 6.52490 501,011,560.20 欧元 6,661,234.64 8.02500 53,456,408.18 港币 120,020.59 0.84164 101,014.13 英镑 22,100.85 8.89030 196,483.19 南非兰特 108,260,142.00 0.44577 48,259,123.50 匈牙利福林 38,640,624.59 0.02201 850,480.15 乌克兰格里夫纳 2,683,412.82 0.23077 619,251.18 丹麦克朗 3,761,557.94 1.07863 4,057,329.24 保加利亚列弗 868,119.90 4.08520 3,546,443.42 挪威克朗 953,203.94 0.76470 728,915.05 237 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额波兰兹罗提 69,386.92 1.75196 121,563.11 韩元 26,271,857.00 0.00600 157,552.33 墨西哥比索 1,106,400.36 0.32802 362,921.45 马来西亚吉林特 392,556.65 1.61726 634,866.16 印度卢比 1,437,344,430.80 0.08830 126,917,513.25 应收账款其中：美元 137,867,461.72 6.52490 899,571,400.98 欧元 11,975,074.56 8.02500 96,099,973.33 南非兰特 21,144,280.43 0.44577 9,425,485.89 乌克兰格里夫纳 20,763,029.96 0.23077 4,791,484.42 保加利亚列弗 1,785,884.48 4.08520 7,295,695.29 马来西亚吉林特 1,533,240.80 1.61726 2,479,649.02 印度卢比 448,897,863.98 0.08830 39,637,681.39 其他应收款其中：美元 20,203.31 6.52490 131,824.56 欧元 209,210.41 8.02500 1,678,913.56 港币 44,033.33 0.84164 37,060.21 南非兰特 3,543,652.81 0.44577
附件：公告原文

创维数字：2020年年度报告（下载公告）

公告日期:2021-03-23

                     创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
创维数字股份有限公司
   2020 年年度报告
    2021 年 03 月
                                                            1
                                             创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                     第一节 重要提示、目录和释义
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
    公司负责人赖伟德、主管会计工作负责人王茵及会计机构负责人(会计主管
人员)云春雨声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者
的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理
解计划、预测与承诺之间的差异。
    公司已在本报告中披露可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不
利影响的风险因素，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中关于公司可能存在
的风险因素的描述。
    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司 2020 年度权益分派
实施公告中确定的股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金
1.00 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。
                                                                                    2
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                                             目录
第一节 重要提示、目录和释义 ............................................................ 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ........................................................ 7
第三节 公司业务概要.......................................................................... 12
第四节 经营情况讨论与分析 .............................................................. 17
第五节 重要事项 ................................................................................. 49
第六节 股份变动及股东情况 .............................................................. 83
第七节 优先股相关情况 ...................................................................... 92
第八节 可转换公司债券相关情况 ...................................................... 93
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................... 96
第十节 公司治理 ............................................................................... 106
第十一节 公司债券相关情况 ............................................................ 112
第十二节 财务报告............................................................................ 113
第十三节 备查文件目录 .................................................................... 274
                                                                                                        3
                                                        创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                                   释义
                  释义项   指                                  释义内容
公司、创维数字、上市公司   指   创维数字股份有限公司
创维 RGB                   指   深圳创维-RGB 电子有限公司，系本公司现控股股东
                                创维集团有限公司，系本公司最终间接控股股东，系一家香港上市公
创维集团                   指
                                司（HK.00751）
创维电视控股               指   创维电视控股有限公司，公司间接控股股东，创维集团的全资子公司
深圳创维数字               指   深圳创维数字技术有限公司，系本公司全资子公司
才智商店                   指   才智商店有限公司，深圳创维数字于香港的全资子公司
                                创维液晶科技有限公司，原创维液晶器件（深圳）有限公司的控股股
创维液晶科技               指
                                东，现为公司股东
                                创维液晶器件（深圳）有限公司，公司全资子公司，2016 年公司发行
创维液晶器件               指
                                股份及支付现金购买的标的公司
                                创维数字通过下属公司才智商店支付现金购买创维液晶科技持有的
2016 年资产重组            指
                                创维液晶器件 51%股权，发行股份购买液晶器件剩余 49%股权。
创维财务公司               指   创维集团财务有限公司
鹰潭鹏盛、领优投资         指   鹰潭市鹏盛投资有限公司
创维海通                   指   北京创维海通数字技术有限公司，深圳创维数字的全资子公司
                                实现系统信息的采集、输入及输出、集中与远程及联动等功能，在多
                                个网络间提供数据转换服务的计算机系统或设备。智能家居、三网融
智能网关                   指   合的核心设备，是家庭局域网和外界沟通的桥梁，除传统宽带接入，
                                路由器等功能外，还具备专用物联网无线发送和接收功能等，将家庭
                                各种智能家居设备互联起来，进而实现智能家居的控制。
                                公司并购及投资的英国国际化、精英团队，针对北美、欧洲等一流及
Caldero Limited            指   主流运营商市场进行产品架构、售前支持、流程设计、项目商务及交
                                付等，聚焦于全球主流运营商客户市场。
                                深圳创维汽车智能有限公司，深圳创维数字的子公司，主要提供智能
创维汽车智能               指
                                车载显示终端系统、行车安全辅助产品、智能交通辅助系统等
Strong 集团                指   公司于 2015 年 7 月收购的欧洲著名的机顶盒品牌企业
                                指广电双向网络改造中三种宽带接入方案的终端设备（分别是光网络
ONU、CM、EOC 设备          指   单元、电缆调制解调器 Cable Modem、同轴电缆网使用以太网协议接
                                入技术 Ethernet Over Cable）
                                Digital Video Broadcasting 数字视频广播，是由 DVB 项目维护的一系
DVB                        指
                                列国际承认的数字电视公开标准
                                                                                                   4
                                            创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                    Over The Top，是互联网公司越过运营商，发展基于开放互联网的各
OTT            指
                    种视频及数据服务业务
                    中华人民共和国国家新闻出版广电总局科技司带头研发的基于 Linux
TVOS           指
                    和安卓系统的一套应用于网络电视的操作系统
                    基于运营商宽带互联网，向电视机用户提供包括数字电视在内的多种
IPTV           指
                    交互式服务的网络电视机顶盒
                    High Dynamic Range Imaging，高动态范围成像，简称 HDRI 或 HDR，
HDR            指
                    是用来实现比普通数字图像技术更大曝光动态范围的一组技术
                    Personal video recorder，即个人视频录像。PVR 是不需要录像带的
PVR            指
                    VCR，通常在机顶盒中内置硬盘来实现数字化视频的存储和重放
                    4K 分辨率(3840×2160 像素）、8K 分辨率（7680×4320 像素）属于超
                    高清 UHD（Ultra High-Definition）分辨率的一种简称，是普通 FullHD
4K、8K         指
                    （1920X1080）宽高的各两倍，面积的四倍，显示设备的总像素数量
                    达到了 800 万以上
                    第五代移动通信技术，是最新一代蜂窝移动通信技术，是 4G（LTE-A、
5G             指   WiMAX-A）系统后的延伸。5G 的性能目标是高数据速率、减少延迟、
                    节省能源、降低成本、提高系统容量和大规模设备连接
                    Ethernet Passive Optical Network 以太网无源光网络，基于以太网的
EPON           指
                    PON 技术
                    Gigabit-Capable Passive Optical Network，基于 ITU-TG.984.x 标准的最
                    新一代宽带无源光综合接入标准，具有高带宽，高效率，大覆盖范围，
GPON、10GPON   指   用户接口丰富等众多优点。相比于 GPON，10GPON 在物理规格、传
                    输汇聚以及安全和节能方面均有明显提升，并通过 WDM 堆叠与
                    GPON 轻松共存
                    Wi-Fi 是一种允许电子设备连接到一个无线局域网（WLAN）的技术，
                    WiFi 6 是其最新一代的无线局域网传输技术，实现了更高阶的调制方
WiFi、WiFi 6   指
                    式（1024QAM）、更高的频宽（160Mbps），其理论带宽达到 9,607.8Mbps
                    （约 9.6Gbps），可同时工作在 2.4G 和 5G 频段下
                    Customer Premise Equipment，一种接收路由器，无线 AP、无线基站
                    等无线信号来做上网和视频业务，同时，也是一种将高速 4G/5G 信号
CPE            指
                    转换成 WiFi 信号的设备，同时为多个商用终端提供数据业务 WiFi
                    接入点
                    Virtual Reality，虚拟现实技术，一种可以创建和体验虚拟世界的计算
                    机仿真系统，利用计算机生成一种模拟环境，一种多源信息融合的、
VR             指
                    交互式的三维动态视景和实体行为的系统仿真，使用户沉浸到该环境
                    中
                    一款智能电视操作系统，是 Google 推出的专为数字媒体播放器所设
                    计之 Android 分支版本，为数字媒体播放器（数字电视机和机顶盒）
Android TV     指   提供软件框架和基本的应用软件。该平台的作用是为数字媒体播放器
                    提供顶级应用程序的访问途径，支持使用 Google Assistant 语音助理
                    进行远场语音控制，以及 Chromecast 无线传输实现家庭媒体共享、智
                                                                                          5
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                    慧互联等，结合运营商自定义的 Launcher，让大屏体验和使用 Android
                    手机一样方便。Android TV 系统是目前视频内容最为丰富的生态系
                    统，拥有超过 5000 个视频服务和大屏游戏应用，带给用户丰富的娱
                    乐与多媒体体验
                    新型基础设施建设，主要指以 5G、人工智能、工业互联网、物联网
新基建         指
                    等为代表的新型基础设施，本质上是信息数字化的基础设施
                    超高清大视频、云计算、云游戏、智慧家庭等对网络提出更高带宽要
                    求，例如标准 4K 业务需要 50M 带宽，相对于传统视频业务，运营商
大带宽         指
                    则需要提供更大带宽能力给视频、语音、信息、云服务、智慧家庭的
                    用户
                    电信运营商为家庭宽带用户提供的家庭有线/无线组网产品，包括
                    ONU+Wi-Fi 融合路由器、Wi-Fi 中继 AP，Wi-Fi Mesh 网络，G.hn 接
智能组网产品   指
                    入等提升网络质量的终端产品，帮助实现家庭无线网络信号覆盖提
                    升，使家庭上网更稳定更快速
《公司章程》   指   创维数字股份有限公司的公司章程
《公司法》     指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》     指   《中华人民共和国证券法》
中国证监会     指   中国证券监督管理委员会
深交所         指   深圳证券交易所
股东大会       指   创维数字股份有限公司股东大会
董事会         指   创维数字股份有限公司董事会
监事会         指   创维数字股份有限公司监事会
报告期         指   2020 年 1 月 1 日－2020 年 12 月 31 日
元             指   人民币元
                                                                                      6
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                       第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                   创维数字            股票代码              000810
股票上市证券交易所         深圳证券交易所
公司的中文名称             创维数字股份有限公司
公司的中文简称             创维数字
公司的外文名称（如有）     SKYWORTH DIGITAL CO.,LTD.
公司的外文名称缩写（如有）SKYWORTHDT
公司的法定代表人           赖伟德
注册地址                   四川省遂宁市经济技术开发区西宁片区台商工业园内
注册地址的邮政编码         629000
办公地址                   深圳市南山区科技园高新南一道创维大厦 A 座
办公地址的邮政编码         518057
公司网址                   http://www.skyworthdigital.com
电子信箱                   skydigital@skyworth.com
二、联系人和联系方式
                                      董事会秘书                   证券事务代表
姓名                       张知                             梁晶
                           深圳市南山区科技园高新南 1 深圳市南山区科技园高新南 1
联系地址
                           道创维大厦 A 座 16 楼      道创维大厦 A 座 16 楼
电话                       0755-26010018                    0755-26010680
传真                       0755-26010028                    0755-26010028
电子信箱                   skydtbo@skyworth.com             skydtbo@skyworth.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定
                             www.cninfo.com.cn（巨潮资讯网）
网站的网址
                               深圳市南山区科技园高新南一道创维大厦 A 座 16 楼公司
公司年度报告备置地点
                               证券部
                                                                                              7
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四、注册变更情况
组织机构代码        91510900708989141U
               2014 年 7 月 29 日，公司重大资产出售、置换及发行股份购买资产事项获
公司上市以来主 得中国证监会核准，并于 2014 年 11 月 7 日完成工商登记变更手续。重组
营业务的变化情 后，公司主营业务发生变更，由原"纺织业"变更为"计算机、通信及其他电
况（如有）     子设备制造业"。公司变更后的主营业务为数字智能终端及前端系统的研
               究、开发、生产、销售与运营及服务。
                ①2001 年 9 月 17 日，本公司原第一大股东--遂宁兴业资产经营公司与中国
                华润总公司（以下简称"中国华润"）签订《股权转让协议》，将其持有的
                本公司股份总数 51％的股权转让给中国华润，该股权转让事宜经四川省人
                民政府、财政部和中国证监会批准，并于 2002 年 1 月在交易所办理了过
                户手续，本公司控股股东变更为中国华润。②2003 年 2 月 13 日，中国华
                润与华润轻纺（集团）有限公司（现更名为华润纺织（集团）有限公司，
                以下简称"华润纺织"）签署《股份转让协议》，将其所持本公司股份总数
                51％的股权转让给华润纺织，该股权转让事宜经原国家经贸委、财政部、
                商务部和中国证监会批准，并于 2003 年 7 月 14 日完成过户登记手续，本
历次控股股东的
                公司控股股东变更为华润纺织。③2014 年 9 月 1 日，公司股东华润纺织将
变更情况（如有）
                其所持本公司 4,800 万股股份协议转让给深圳创维-RGB 电子有限公司（以
                下简称"创维 RGB"）。2014 年 9 月 26 日，公司向深圳创维数字技术有限
                公司（以下简称"深圳创维数字"）全体股东非公开发行人民币普通股（A
                股）369,585,915 股上市。创维 RGB 合计持有公司 292,274,254 股股份（占
                股份总数的 58.54%），本公司控股股东变更为创维 RGB。④2016 年 11
                月 3 日，公司向创维 RGB 的一致行动人创维液晶科技有限公司（以下简
                称"液晶科技"）发行 36,055,014 股以收购其其持有创维液晶器件（深圳）
                有限公司股权，发行完成后创维 RGB 和液晶科技合计持有公司 620,603,522
                股，占股份总数的 59.99%。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称          大华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址      北京海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层
签字会计师姓名            吴萃柿、陈泽丰
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
     保荐机构名称            保荐机构办公地址         保荐代表人姓名        持续督导期间
                         深圳市福田区中心三路 8 号                       2019 年 5 月 16 日
中信证券股份有限公司                                 秦成栋、董文
                         卓越时代广场（二期）北座                        -2020 年 12 月 31 日
                                                                                                8
                                                                     创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
同一控制下企业合并
                                                                     本年比上年
                                              2019 年                                     2018 年
                          2020 年                                      增减
                                         调整前        调整后         调整后        调整前        调整后
                        8,507,806,78 8,895,624,06 8,901,854,67                    7,762,616,54 8,151,194,46
营业收入（元）                                                           -4.43%
                                1.17         2.35         8.66                            3.11         5.68
归属于上市公司股东的    383,695,074. 632,002,094. 626,238,234.                    327,946,324. 324,847,687.
                                                                        -38.73%
净利润（元）                        99            35            25                           11            67
归属于上市公司股东的
                        346,902,768. 587,650,710. 587,650,710.                    288,186,655. 288,186,655.
扣除非经常性损益的净                                                    -40.97%
                                  39           95           95                              01           01
利润（元）
经营活动产生的现金流    2,446,407,14 60,738,527.1 58,971,576.7                    -77,562,911. -20,606,409.
                                                                      4,048.45%
量净额（元）                   6.99               3             2                            40            56
基本每股收益（元/股）          0.37          0.61          0.60         -38.33%           0.32         0.31
稀释每股收益（元/股）          0.36          0.59          0.59         -38.98%           0.30         0.30
加权平均净资产收益率          9.65%        18.41%        18.22%          -8.57%        11.46%        10.84%
                                                                     本年末比上
                                             2019 年末                                   2018 年末
                        2020 年末                                    年末增减
                                         调整前        调整后         调整后        调整前        调整后
                        10,250,139,3 10,541,262,8 10,547,268,5                    8,349,143,93 8,661,161,14
总资产（元）                                                             -2.82%
                               68.19        68.03        10.27                            9.54         5.91
归属于上市公司股东的    4,202,130,47 3,763,156,12 3,763,972,04                    3,047,702,51 3,182,004,13
                                                                         11.64%
净资产（元）                    5.86         4.26         3.87                            5.13         8.41
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续
经营能力存在不确定性
□ 是 √ 否
扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
□ 是 √ 否
                                                                                                            9
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七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产
差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产
差异情况。
八、分季度主要财务指标
                                                                                             单位：元
                            第一季度          第二季度            第三季度            第四季度
营业收入                 1,709,529,147.46 1,995,523,361.24 2,232,123,615.81 2,570,630,656.66
归属于上市公司股东的
                            78,286,291.64   103,269,504.17        99,497,314.92     102,641,964.26
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净        39,521,732.81     88,727,852.86       98,396,891.30     120,256,291.42
利润
经营活动产生的现金流
                           734,411,685.73   610,176,738.52       162,240,614.12     939,578,108.62
量净额
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                             单位：元
              项目              2020 年金额     2019 年金额       2018 年金额            说明
非流动资产处置损益（包括已计
                                   753,519.72 -2,341,151.24 -1,948,859.56 固定资产处置
提资产减值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企
业业务密切相关，按照国家统一
                             70,164,357.34 55,899,057.36 41,966,647.83 政府补助
标准定额或定量享受的政府补
助除外）
委托他人投资或管理资产的损
                                   653,916.67                                      委托理财
益
                                                                                                    10
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债务重组损益                    -10,776,834.47 -3,143,107.80                    债务重组损失
                                                                              2020 年收购创
同一控制下企业合并产生的子                                                    维新世界 99%股
公司期初至合并日的当期净损       -4,677,231.72 -5,659,028.46      -209,611.64 份，2019 年收购
益                                                                            创维群欣安防
                                                                              55%股份
除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金融负债产
                                                                                远期外汇投资
生的公允价值变动损益，以及处 -8,389,135.52       1,260,342.13   4,735,750.66
                                                                                损益
置交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金融
负债和其他债权投资取得的投
资收益
除上述各项之外的其他营业外                                                      其他非经常性
                                 -2,676,813.35   1,585,351.11   1,343,127.58
收入和支出                                                                      损益项目
减：所得税影响额                  6,591,770.69   6,458,253.24   6,698,250.80 所得税影响
       少数股东权益影响额（税                                                   少数股东权益
                                  1,667,701.38   2,555,686.56   2,527,771.41
后）                                                                            影响额
合计                             36,792,306.60 38,587,523.30 36,661,032.66              --
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                                                 11
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                            第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
   （一）报告期内公司所从事的主要业务
    公司的主营业务为数字智能终端、宽带连接设备及相关软件系统与平台的研发、生产、
销售及服务，主要面向国内通信运营商和广电运营商、海外电信与综合运营商以及零售渠道
市场，提供的产品涵盖智能终端（4K智能机顶盒、融合终端、VR终端、IP摄像头等），用于
宽带网络通信连接的PON、Wi-Fi路由器、Cable Modem、CPE等产品，用于专业显示的中小
尺寸显示模组、LED显示器件、车载显示触控系统、车载数字液晶仪表等，运营服务业务则
包括智慧园区、智慧教育业务、B2B售后增值服务等。公司基于电信网、广电网、互联网，
联合国内外电信或综合运营商、内容商、应用商、渠道商等战略伙伴，围绕“平台+内容+终端
+应用”打造智能生态链。
    （二）报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点
    公司定位为数字机顶盒和宽带通信的智能设备与智能系统技术方案提供商，立足于超高
清产业，业务涉及相关终端呈现、网络连接、行业应用。（1）由于“三网融合”的推进，国内
通信运营商（电信、移动、联通）IPTV机顶盒以及互联网OTT机顶盒业务已充分发展，随着
市场渗透率的不断提高，且由于广电有线电视业务在音视频内容创意、制作和传播方面的天
然优势以及其广泛的用户基础，广电运营商不断探索“智慧广电”运营模式，加快5G和超高清
生态的结合，提升运营服务方式与质量，IPTV/OTT与有线机顶盒产品的竞争格局逐渐趋于稳
定。结合4K和8K超高清视频播放技术、AI、物联网和语音控制等技术，未来市场需求将以新
增宽带用户需求以及产品的更新换代需求为主。（2）随着我国超高清视频产业、智慧家庭产
业以及5G网络建设的推进，提升固网宽带速率以保证用户能享受到全方位高速互联网服务的
                                                                                          12
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需求日益增长。根据工信部发布的《2020年通信业统计公报》，截至2020年底，三家基础电
信企业的固定互联网宽带接入用户总数达4.84亿户，其中1000Mbps及以上接入速率的用户数
达640万户，比上年末净增553万户，成长速度迅猛。当前我国互联网宽带用户的带宽仍以50M
至100M为主，千兆以上固网用户占总固网宽带用户数量的比例仅为1.32%，“千兆宽带网络入
户”的部署正推动光接入由GPON技术向10GPON技术升级，组网技术由Wi-Fi5向Wi-Fi6技术
升级，对应的宽带网络连接设备也将迎来大范围的更新换代。（3）超高清视频与5G、千兆
光宽带、云计算、大数据、物联网、AI等为代表的新一代信息技术的融合创新和发展应用，
在拉动经济增长和激发信息消费方面发挥着重要作用，尤其是在当前新冠疫情常态化下，正
在成为产业创新突破以及经济社会转型升级的关键支撑。积极探索超高清视频+双千兆网络与
产业互联网、智慧家庭、智慧园区、智慧教育、智慧城市、AI等重点领域的产业融合，如车
载触控显示系统、车载数字液晶仪表、VR+医疗/教育/游戏/党建等、超高清商业显示等等，
为传统行业数字化转型提供新动能。
    公司继续聚焦海外电信及综合运营商业务，数字机顶盒、宽带通信连接设备、VR产品在
非洲、欧洲、印度、东南亚、中东、拉美等地区实现批量销售。全球未来宽带网络通信连接
的需求以及衍生的数字化、物联网服务需求仍然巨大，同时，技术进步与应用创新持续推动
流量需求增长，网络连接与超高清产业成长的根本性驱动力持续增强。海外市场4K UHD TV、
Android TV和OTT、IoT、AI、VR以及Netflix等内容的丰富，使智能机顶盒融合宽带接入、智
能网关等迭代需求巨大，其技术体系和发展水平也面临着升级和跨越式发展。
    经历近二十年的发展、创新、变革后，全球数字机顶盒行业目前处于数字化、超高清化、
融合化的阶段，且在智能化、多功能中不断迭代演进。国内广电运营商、三大通信运营商乃
至全球电信及综合运营商的需求大致类似，但是产品功能特点、技术与方案运用等存在侧重
点、发展阶段不一致的现状，公司所处行业不存在明显的周期性特点。
    （三）公司所处的行业地位
    公司成立于2002年，是国内较早从事数字电视智能机顶盒终端研究、开发、设计、制造
以及销售的国家高新技术企业，基于格兰研究等数据，在国内广电运营商市场占有率、国内
OTT智能终端市场销量、国内有线4K机顶盒销量、国内三大通信运营商IPTV+OTT销量、中
国企业出口海外销量，整体居于行业领先地位。公司推行研发、生产、供应链、营销的国际
化战略，数字机顶盒、融合终端和宽带网络通信连接产品行销全球，公司是国内数字智能机
顶盒行业的龙头企业，整体规模居于全球机顶盒行业的前列，公司于国内外行业市场具有竞
                                                                                          13
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争力、影响力。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
       主要资产                                              重大变化说明
       股权资产           本报告期未发生重大变化
       固定资产           本报告期未发生重大变化
       无形资产           本报告期未发生重大变化
                          在建工程较上年末下降 100%，主要原因为医院无线 WiFi 覆盖及 WiFi 运营
       在建工程
                          平台搭建项目完工转固定资产。
2、主要境外资产情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                   境外资产占 是否存在
资产的具 形成     资产                                                保障资产安全
                            所在地              运营模式                               收益状况 公司净资产 重大减值
体内容    原因    规模                                                性的控制措施
                                                                                                    的比重      风险
                                     通过委托制造商代工方式生产自有                    2020 年
                                                                      公司通过建立
                          英属维京群 STRONG 品牌、以及 STRONG 集                       1-12 月
                                                                      子公司内部管
                          岛（本身并 团于欧洲区域、中东及非洲获得独                    STRONG
                 总资                                                 控制度进行管
                          不进行实体 家许可的 THOMSON 品牌，与欧                       集团实现
STRONG           产                                                   理，重大事项均
                          经营，而是 洲、中亚及北非等区域市场销售、                    营业收入
集团 80% 收购 42,255                                                  需母公司同意，                   1.31%     否
                          通过其下的 分销数字电视系列接收设备，基于                    52,112.41
股权             .52 万                                               并委派财务人
                          各子公司进 STRONG 集团持有产品专利和商                       万元，归
                 元                                                   员进行监督，审
                          行经营活   标的许可，由旗下各子公司销售给                    母净利润
                                                                      计部不定期进
                          动）       予运营商、批发客户商或零售渠道                    891.76 万
                                                                      行审计。
                                     商。                                              元。
三、核心竞争力分析
       报告期内，公司的核心竞争能力继续增强，未发生核心经营管理团队或核心关键技术人
员的离职；也没有因设备或技术升级换代、特许经营权丧失等可能导致公司核心竞争力受到
影响的情形发生。基于产业链延伸及不断的研发投入、技术创新与产品迭代，公司的综合实
力、市场覆盖率、市场占有率、市场规模等在进一步提升，公司核心竞争力也在进一步增强
与扩展，公司的核心竞争能力除体现在无形资产，包括商标、专利、计算机软件著作权、软
件、系统、技术诀窍等科研成果外，还主要包括以下几个主要的核心竞争优势：
                                                                                                                       14
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    1、机制与人力资源优势
    公司治理结构严谨，组织机构的运作和决策科学、高效。战略规划缜密并保持持续性，
公司整体规范运作，经营质量及风险管控具制度性、系统性。公司是技术研发与营销驱动型
的民营科技企业，持续坚持科技研发创新。言行一致的价值观及战略聚焦，注重交易费用与
成本的降低、组织效率的持续提升与经营成果的实效，使得公司实现组织扁平、快速与务实
的运作，具有机制优势；同时，公司秉持共赢、分享的企业理念，非常注重人力资本价值，
践行成长共享、价值分享机制，利于凝聚具远见卓识、谦逊务实、开放进取的创新型人才，
具有人力资源及团队组织优势。
    2、研发与转型创新优势
    公司持续不断地在新技术、新应用、新产品、新市场上投入研究与开发，在深圳、北京、
维也纳、伦敦、武汉设有五大研发机构，拥有行业深厚的技术积累和人才储备。公司在国内
数字智能机顶盒行业中是专利积累（尤其是发明专利）最多的企业，是“国家知识产权优势企
业”、“国家高新技术企业”、“国家规划布局内重点软件企业”、“深圳市工业百强企业”，多项
技术先后荣获湖北省科技进步一等奖、广东省科技进步二等奖、多次荣获深圳市科技进步一
等奖，数款产品凭借创新出色的设计、可靠突出的性能获得国际四大工业设计奖项的红点奖、
iF奖、G-MARK奖和IDEA奖。公司先后承担了“国家核高基重大科技专项”、国家重点研发计
划“科技冬奥”VR重点专项、广东省重点领域研发计划、“深圳市战略性新兴产业区域集聚发
展项目”等国家及广东省、深圳市的多项科技研发项目。同时，公司作为国家广电总局智能电
视操作系统TVOS项目合作开发组的核心成员，是该项目标准和接口定义的主要贡献者，成为
国家首批取得TVOS认证的企业，多次获得国家新闻出版广电总局的特别表彰，公司制定并提
交的多模机顶盒行业标准(ITU-T J.298)于2019年3月获得国际电信联盟（ITU-T）正式批准并
发布。
    公司拥有4家省级科技创新载体：广东省智能物联系统工程技术研究中心、广东省数字电
视应用（创维）工程技术研究中心、广东省工业设计中心、广东省固态光源应用技术工程研
究开发中心及深圳市获批的11家副省级科技创新载体。公司拥有在数字智能机顶盒、智能网
关、宽带网络通信连接设备、汽车车载显示系统、全面与柔性OLED屏及Micro-LED显示模组、
LED小间距拼接、投影、摄像、虚拟现实（VR）等方面的各项核心技术，在智能信息系统技
术的系统、软件、驱动、WiFi、蓝牙、CA、NLP、SLAM、MCU、算法、应用等拥有核心技
术及平台。
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    3、国际化与客户资源优势
    公司基于全球海外亚、非、拉、欧等市场，聚焦电信或综合业务运营商，布局数字机顶
盒、宽带网络通信连接设备等业务，实施全球产业链及国际化合作，配置国际化人才及团队，
实施专业售前与产品交付，具有全球海外本地化交付、供应链及制造能力，是全球海外行业
解决方案的主流供应商，具备国际化优势。
    根据格兰研究调查数据显示，公司机顶盒系列产品在行业出口海外销量、国内广电运营
商市场、国内智能终端市场均为国内第一，国内通信运营商市场居前列，整体公司是行业中
的龙头企业，有较好的口碑及品牌知名度，具有客户资源优势。
    4、工业化能力与规模优势
    基于对产业链、行业生态等的深刻理解，以及基于全球视野动态的专业研究与研判，公
司不断增强研发、供应链、品质质量的管控、整合及规模化等综合能力。基于夯实、拓展及
建立紧密、生态的产业联盟与战略合作，公司与利益相关企业互利共生，协同发展。公司推
行研发设计优选、归一化精简、自动化测试、智能化制造及高标准品质控制，实施深入、周
密的成本规划，系统性提升成本控制的组织效率。凭借强劲的研发实力、技术创新能力，不
断优化改进，实施技术方案的优化，资源的扩充，落实降成本的新技术、新方案替代应用。
结合新需求、新应用，应用创新及预研新技术，实施提升新元素、高毛利产品的供应比重。
遵循业务运行规律与运营大数据，精准计划供应链的周期、库存规模，实现JIT客户订单精准
交付。系统性策略、措施带来规模效益，公司产品成本优势不断加强。
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                             第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
    公司致力于为全球用户提供全面系统的超高清终端呈现、宽带网络连接和超高清行业应
用综合解决方案，长期以来专注于数字智能终端、宽带网络连接设备、融合终端等产品研发、
生产、销售及软件、系统、平台的研发设计，主要服务于通信运营商及数字电视运营商；在
海外市场，公司于欧洲、非洲、中东、印度、东南亚、拉丁美洲等地服务全球电信及综合运
营商，根据国内外运营商客户的定制化需求，提供对应终端和解决方案。
    公司主营业务归属于通信设备制造行业。通信技术的不断变迁，一方面推动通信行业产
品不断迭代升级；另一方面也迫使行业内企业提高综合实力，提供全面的解决方案及产品，
更好地满足运营商客户全方位的需求，保持在竞争中的领先地位。公司持续夯实成熟的系统
架构规划和研发能力、产业链整合能力、供应链及工业实力，2020年在全球新冠疫情背景下，
公司严格按照各分子公司经营所在地政府相关要求，全力做好疫情防控措施，以保证有序及
安全的经营。报告期内，公司实现营业收入850,780.68万元，同比减少4.43%；实现归母净利
润38,369.51万元，同比减少38.73%，毛利率为18.19%，经营活动现金流量净额为24.46亿元。
    （一）智能终端&宽带连接业务
    2020年，智能终端&宽带连接业务占公司营业收入比重为66.11%，主营产品及其功能与
应用如下：
主营产品类别                具体产品                                功能及应用
                                             基于运营商有线电缆、卫星天线、光纤网络、地面广
   数字     包括数字4K、AndroidTV、IPTV、OTT
                                             播及互联网等，通过机顶盒提供数字电视交互式视频
 智能机顶盒 等各种类别的机顶盒
                                             等服务
               包括宽带融合（PON+Wi-Fi+Video）、内置智能OS系统，手机APP 交互，千兆网关支持
               智能家庭网关（包含PON上行网关、IoT 10GEPON/XGPON，基于IP-based、通信、网络和多
               网关等智能化）、智能组网（支持Wi-Fi媒体音视频等技术，具大宽带接入服务能力，为用户
  融合终端
               Mesh, G.hn）等，是集宽带接入/组网/提供数据上网、Wi-Fi接入、多媒体音视频、语音等
               网关/智能家居/视频业务等多种功能于多种业务的设备；同时，也基于融合性网络平台，提
               一体的综合型宽带网络通信智能设备 供多元化的智能应用和增值服务
                                                  通过光纤、同轴电缆、网线以及移动网络等媒介，借
             涵 盖 光纤 接入 设 备（ GPON/EPON 、
宽带网络连接                                      助于xPON、Docsis、以太网和4G/5G等通信技术，为
             10GPON）、Wi-Fi5/Wi-Fi6无线路由器、
    设备                                          运营商和家庭用户提供多种互联网接入、家庭组网以
             Cable Modem、4G/5G CPE等
                                                  及电话业务等
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    在国内，随着通信运营商IPTV机顶盒业务渗透率不断提高，其与广电有线机顶盒产品的
市场格局将趋于稳定，同时，由于运营商布局智慧家庭以及发展互联网宽带运营业务的需求
增长，宽带网络连接业务迎来广泛的市场机会。在海外市场，新兴的Android TV市场与传统
数字电视蓬勃发展，为提供更为丰富的产品和更高质量的增值服务给用户，海外运营商宽带
连接产品和物联网布局需求强劲。报告期内，受新冠疫情的冲击，以及在中美关系、中印摩
擦等不利的国际贸易环境下，公司智能终端及宽带连接业务顶住压力，研发、销售、供应链
体系、制造等相关部门全力配合，全年实现营收562,464.14万元，同比减少14.53%。
    1、国内市场
    公司在三大运营商（电信、移动、联通）市场稳扎稳打，IPTV机顶盒、智能网关、融合
型终端、VR设备等家庭娱乐入口产品，智能组网、WiFi路由器等家庭连接入口产品，IoT泛
智能终端（如网络摄像机和户外枪机）等家庭控制入口产品，都实现了批量出货。在广电运
营商市场，根据格兰研究数据，公司于广电机顶盒市场占有率连续13年稳居行业第一，4K超
高清盒子的市场占有率排名第一。报告期内公司加大4K机顶盒、融合型智能终端及PON网关、
家庭组网等产品的布局，结合教育、党建、VR等切入智慧广电业务，聚焦广东、江苏等地重
点优质客户，深度挖掘市场，提升在重点客户区域的市场占有率。
    在互联网OTT零售市场，多渠道、多品牌策略效果明显，产品涵盖4K超高清盒子、腾讯
极光投影仪、极光快投、安防摄像头、VR设备等，经营效能持续提升。
    2、海外市场
   在全球新冠疫情及复杂的国际贸易形势下，海外市场稳中求进，在保持原有优势市场的
基础上开拓了新优质客户，除机顶盒产品外，宽带连接和IoT业务进一步提升。在印度和非洲
中东区域持续稳定出货，亚太区域销售显著增长，产品结构进一步丰富；在欧洲运营商市场
取得了重大突破，获得法国Canal+集团、德国电信DT等欧洲主流运营商订单，Strong零售业
务在欧洲“宅经济”刺激下不减反增，欧洲市场的持续突破，为公司未来海外业务的增长提供
新的市场机会。
    （二）专业显示业务
    报告期内，公司专业显示业务实现营业收入255,764.49万元，同比增长25.40%。（1）汽
车智能电子：公司战略聚焦重点优质客户，以显示触控系统和数字液晶仪表产品为战略尖刀，
获得奇瑞、吉利和大众多个项目，获得长城汽车供应商代码。（2）液晶显示：显示模组业务
与闻泰合作OPPO项目，通过龙旗合作小米手机整机项目实现量产，导入韩国客户LEDAZ为
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LGE量产供货，突破Mini-LED背光技术并于2020年12月启动量产。（3）商显及拼接：持续
拓展有代表性行业客户，在疫情下，施工进度普遍延后，通过安装团队本地化，减少安装施
工难度，与上游产业链紧密联系，保障整体供货。
    （三）运营服务业务
    报告期内，公司用户运营服务业务取得稳步增长，实现营收25,945.17万元，同比增长
20.27%。（1）智慧城市业务。完成智慧园区核心平台开发以及智慧城市、智慧教育的整体调
研与规划，四川大学附属中学的智慧校园项目实现落地，建立了智慧校园解决方案的样板项
目。（2）售后增值服务。疫情下，不断挖掘服务市场和拓宽服务区域、服务品类，保持规模
和利润双增长，完善服务标准化流程，坚持轻资产运营、高质量服务以及高效率交付，数据
化管理能力及运营能力不断增强。
二、主营业务分析
1、概述
            项目                        2020年                     2019年                 同比增减
          营业收入                       8,507,806,781.17         8,901,854,678.66               -4.43%
          营业成本                       6,960,456,096.40         6,941,305,152.59                0.28%
          销售费用                         504,839,759.40           574,779,623.49              -12.17%
          管理费用                         231,275,278.00           198,116,174.35               16.74%
          研发费用                         509,138,959.06           488,426,944.25                4.24%
          财务费用                           26,030,986.70          -21,097,483.41             223.38%
经营活动产生现金流量净额                 2,446,407,146.99            58,971,576.72            4048.45%
    报告期内，公司全年实现营业总收入85.08亿元，较上年下降4.43%；营业成本69.60亿元，较上年上升0.28%；
毛利率18.19%，较上年下降3.84个百分点；销售费用5.05亿元，较上年下降12.17%，主要系本期由于疫情原因差
旅费减少以及将合同约定运输至客户指定地点的运输费调整至营业成本；管理费用2.31亿元，较上年增长16.74%，
主要原因为职工薪酬增加；研发费用5.09亿元，较上年增长4.24%；财务费用0.26亿元，较上年增长223.38%，主
要原因为本年汇兑损失增加；经营活动产生的现金流量净额24.46亿元，较上年增长4048.45%，主要原因为优化
客户结构，加强回款力度，本年销售回款增加。
                                                                                                     19
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2、收入与成本
（1）营业收入构成
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                               2020 年                             2019 年
                                                                                             同比增减
                        金额         占营业收入比重         金额       占营业收入比重
营业收入合计      8,507,806,781.17             100% 8,901,854,678.66              100%             -4.43%
分行业
计算机、通信及
其他电子智能设 8,507,806,781.17             100.00% 8,901,854,678.66            100.00%            -4.43%
备制造业
分产品
智能终端          4,726,756,675.58           55.56% 5,601,302,173.51            62.92%           -15.61%
宽带连接            897,884,736.09           10.55%   979,880,686.15            11.01%             -8.37%
专业显示          2,557,644,904.03           30.06% 2,039,622,592.68            22.91%            25.40%
运营服务            259,451,701.19            3.05%   215,721,642.54             2.42%            20.27%
其他业务收入         66,068,764.28            0.78%    65,327,583.78             0.73%             1.13%
分地区
国内销售          5,081,877,911.70           59.73% 5,686,431,419.78            63.88%           -10.63%
国外销售          3,425,928,869.47           40.27% 3,215,423,258.88            36.12%             6.55%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                  单位：元
                                                               主营业务收入 主营业务成本
                                                                                         毛利率比上年
                主营业务收入    主营业务成本       毛利率      比上年同期增 比上年同期增
                                                                                           同期增减
                                                                     减           减
分行业
计算机、通信
及其他电子智 8,441,738,016.89 6,917,027,746.39        18.06%           -4.47%        0.37%          -3.95%
能设备制造业
分产品
智能终端       4,726,756,675.58 3,553,344,267.36      24.82%         -15.61%       -13.42%          -1.91%
宽带连接        897,884,736.09 790,520,215.49         11.96%           -8.37%       -1.18%          -6.41%
专业显示       2,557,644,904.03 2,384,854,864.99       6.76%          25.40%        31.04%          -4.01%
运营服务        259,451,701.19 188,308,398.55         27.42%          20.27%        12.36%          5.11%
                                                                                                         20
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分地区
国内销售      5,015,809,147.42 4,292,342,664.40          14.42%           -10.77%        -5.37%         -4.88%
国外销售      3,425,928,869.47 2,624,685,081.99          23.39%            6.55%         11.42%         -3.35%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务
数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
  行业分类            项目               单位           2020 年              2019 年           同比增减
                     销售量              万台               2,959.73            3,320.91              -10.88%
  智能终端           生产量              万台               2,889.82                 3,242            -10.86%
                     库存量              万台                    506.21             489.93              3.32%
                     销售量              万台                    692.47             545.35             26.98%
  宽带设备           生产量              万台                    732.88             549.36             33.41%
                     库存量              万台                     88.98              48.71             82.67%
                     销售量              万台               6,501.08            4,568.72               42.30%
  专业显示           生产量              万台               6,494.46            4,585.46               41.63%
                     库存量              万台                     89.31               90.8              -1.64%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
    宽带设备生产量及库存量分别增长33.41%、82.67%主要系公司近几年重点开拓宽带业务市场，业务量
增加；专业显示销售量及生产量分别增长42.30%、41.63%主要是液晶显示2020年业务量增加。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业和产品分类
                                                                                                       单位：元
                                          2020 年                             2019 年
  行业分类          项目                                                                              同比增减
                                  金额          占营业成本比重       金额           占营业成本比重
计算机、通信 直接材料        5,890,829,928.06          85.16% 5,842,771,819.72               84.78%      0.82%
及其他电子智 直接人工         543,343,089.19             7.86%    614,657,672.41             8.92%     -11.60%
能设备制造业 制造费用         482,854,729.14             6.98%    434,411,960.26             6.30%      11.15%
                                                                                                             21
                                                                    创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                合计       6,917,027,746.39          100.00% 6,891,841,452.39          100.00%       0.37%
                                                                                                    单位：元
                                     2020 年                             2019 年
产品分类        项目                                                                              同比增减
                              金额          占营业成本比重       金额           占营业成本比重
              直接材料 3,283,800,078.70            92.41%    3,784,262,756.48            92.21% -13.22%
              直接人工     65,597,317.63             1.85%     79,346,420.87              1.93% -17.33%
智能终端
              制造费用    203,946,871.03             5.74%    240,713,774.17              5.86% -15.27%
                小计     3,553,344,267.36         100.00%    4,104,322,951.52          100.00% -13.42%
              直接材料    714,611,323.82           90.40%     727,334,423.13             90.92%     -1.75%
              直接人工     26,786,913.52             3.39%     26,844,313.66              3.36%     -0.21%
宽带连接
              制造费用     49,121,978.15             6.21%     45,742,106.53              5.72%     7.39%
                小计      790,520,215.49          100.00%     799,920,843.32           100.00%      -1.18%
              直接材料 1,892,418,525.54            79.35%    1,331,174,640.11            73.14%    42.16%
              直接人工    262,650,459.49           11.01%     340,873,851.25             18.73% -22.95%
专业显示
              制造费用    229,785,879.96             9.64%    147,956,079.56              8.13%    55.31%
                小计     2,384,854,864.99         100.00%    1,820,004,570.92          100.00%     31.04%
              直接材料                               0.00%                                0.00%
              直接人工    188,308,398.55          100.00%     167,593,086.63           100.00%     12.36%
运营服务
              制造费用                               0.00%                                0.00%
                小计      188,308,398.55          100.00%     167,593,086.63           100.00%     12.36%
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
1、2020年9月，本公司全资子公司深圳创维数字技术有限公司通过同一控制下企业合并取得
深圳创维新世界科技有限公司99%股权；
2、2020年6月和9月，本公司全资子公司深圳创维数字技术有限公司分次收购少数股东持有的
子公司北京创维海通数字技术有限公司49%少数股权，收购完成后，本公司通过子公司深圳
创维数字技术有限公司持有北京创维海通数字技术有限公司100%股权。
3、2020年10月，本公司全资子公司才智商店有限公司收购少数股东持有的子公司Caldero
Holdings Limited10%少数股权，收购完成后，本公司通过子公司才智商店有限公司持有Caldero
Holdings Limited 100%股权。
4、本公司全资子公司Caldero Holdings Limited原持有Caldero Malaysia SDN.BHD.100%股权，
2020年该子公司因公司经营策略调整予以注销清算。
                                                                                                          22
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（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）                                             1,616,825,891.69
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                            19.01%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                     0.00%
例
公司前 5 大客户资料
 序号               客户名称         销售额（元）             占年度销售总额比例
   1                 客户一                405,750,320.71                            4.77%
   2                 客户二                351,841,278.91                            4.14%
   3                 客户三                331,488,175.72                            3.90%
   4                 客户四                279,746,473.29                            3.29%
   5                 客户五                247,999,643.06                            2.91%
合计                   --              1,616,825,891.69                             19.01%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）                                           1,094,312,508.32
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                          17.98%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总
                                                                                      0.00%
额比例
公司前 5 名供应商资料
  序号              供应商名称       采购额（元）             占年度采购总额比例
   1                 供应商一              256,783,565.75                            4.22%
   2                 供应商二              244,818,301.57                            4.02%
   3                 供应商三              224,956,346.15                            3.70%
   4                 供应商四              208,021,907.13                            3.42%
   5                 供应商五              159,732,387.72                            2.62%
合计                    --             1,094,312,508.32                             17.98%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
                                                                                            23
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3、费用
                                                                                                单位：元
                    2020 年          2019 年         同比增减                 重大变动说明
                                                                主要系本期由于疫情原因差旅费
                                                                减少以及将合同约定运输至客户
  销售费用     504,839,759.40 574,779,623.49            -12.17%
                                                                指定地点的运输费调整至营业成
                                                                本
  管理费用     231,275,278.00 198,116,174.35             16.74% 主要为职工薪酬增加
  财务费用         26,030,986.70   -21,097,483.41       223.38% 主要为汇兑损失增加
  研发费用     509,138,959.06 488,426,944.25              4.24% 未发生重大变动
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
    公司成立之初至今，持续重视研究、开发与新产品、新技术、新体验、新市场及新应用
等的投入，属于研发驱动型的品牌企业。近几年随着智能盒子融合了宽带网络接入、无线覆
盖、存储、4K、8K成立之初至今，HDR、UHD、AI、PVR等功能，已经成为家庭智能网关
的多媒体智能处理中心及智慧家庭与娱乐的控制、网络中心，并衍生出基于互联网的新模式、
新形态。公司一直保持较高的研发投入，重视研究、开发及市场技术应用、技术服务，除基
础研究外，在运营层面搭建运营商大数据运行管理平台、宽带WiFi运营管理平台、电商业务
导流平台，基于物联网的家庭智慧生态及运营商的增值服务IP/OTT运营平台的研发；汽车智
能进行显示触控系统、数字液晶仪表、图像安全系统及智能网联系统的研发；智慧园区综合
服务平台、智慧园区物联网综合管理平台、智慧化工园区平台的研发；创维液晶器件实施柔
性OLED显示的检测及模组的研究开发等。
公司研发投入情况
                                               2020 年                  2019 年             变动比例
研发人员数量（人）                                        1,328                   1,476           -10.03%
研发人员数量占比                                        19.95%                  20.97%              -1.02%
研发投入金额（元）                             517,101,353.27           497,871,975.84              3.86%
研发投入占营业收入比例                                    6.08%                   5.59%             0.49%
研发投入资本化的金额（元）                          7,962,394.21          9,445,031.59            -15.70%
资本化研发投入占研发投入的比例                            1.54%                   1.90%             -0.36%
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
                                                                                                         24
                                                                      创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
公司知识产权情况：
                              已申请                         已获得                截至报告期末累计获得
    发明专利                                706                           378                             378
    实用新型                                469                           415                             415
    外观设计                                382                           332                             332
      合计                                1557                           1125                            1125
本年度核心团队或关键技术人员变动情况                                                              未发生变动
商标、专利及软件著作权的详情请参见报告内的附件。
5、现金流
                                                                                                     单位：元
               项目                          2020 年                     2019 年               同比增减
经营活动现金流入小计                         11,472,920,360.08          10,113,235,944.79             13.44%
经营活动现金流出小计                          9,026,513,213.09          10,054,264,368.07            -10.22%
经营活动产生的现金流量净额                    2,446,407,146.99              58,971,576.72          4,048.45%
投资活动现金流入小计                               256,346,805.43           54,041,960.03            374.35%
投资活动现金流出小计                               448,929,417.96          294,462,066.97             52.46%
投资活动产生的现金流量净额                     -192,582,612.53            -240,420,106.94             19.90%
筹资活动现金流入小计                          3,322,850,084.89           4,941,834,949.31            -32.76%
筹资活动现金流出小计                          4,136,952,379.06           3,940,874,831.41              4.98%
筹资活动产生的现金流量净额                     -814,102,294.17           1,000,960,117.90           -181.33%
现金及现金等价物净增加额                      1,427,381,523.45             831,501,891.28             71.66%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
    （1）经营活动产生的现金流量净额较上年增长4,048.45%，主要原因为优化客户结构，加强回款力度，
本年销售回款增加。
    （2）投资活动产生的现金流量净额较上年增长19.90%，主要原因为上年投资创维财务公司1亿元，另
外本年购建固定资产支付的现金较上年增加4,200万元。
    （3）筹资活动产生的现金流量净额较上年降低181.33%，主要原因为上年发行可转换公司债券收到募
集资金净额10.31亿元，以及本年银行借款减少。
    报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
                                                                                                            25
                                                                     创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
公司 2020 年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目
不适用
                                                                                                     单位：元
                        2020 年末                2019 年末
                                                                     比重增
                                    占总资                占总资                      重大变动说明
                       金额                     金额                   减
                                    产比例                产比例
                                                                              销售回款增加导致货币资金余
货币资金       3,338,688,547.18 32.57% 2,108,564,601.17 19.99% 12.58%
                                                                              额增加
                                                                              销售回款增加导致应收账款余
应收账款       3,163,673,856.59 30.86% 4,590,026,546.84 43.52% -12.66%
                                                                              额减少
存货           1,238,060,541.67 12.08% 1,273,865,738.00 12.08%        0.00% 未发生重大变动
投资性房地产                         0.00%                   0.00%    0.00%
长期股权投资        121,725,882.68 1.19%     115,892,288.65 1.10%     0.09% 未发生重大变动
固定资产            763,482,542.00 7.45%     783,078,174.26 7.42%     0.03% 未发生重大变动
                                                                              医院无线 WiFi 覆盖及 WiFi 运营
在建工程                             0.00%    1,090,484.81 0.01% -0.01%
                                                                              平台搭建项目完工转固定资产
短期借款       1,150,395,445.79 11.22% 1,579,728,055.07 14.98% -3.76% 美元借款减少
长期借款             1,183,110.42 0.01%       1,388,917.96 0.01%      0.00% 未发生重大变动
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                     单位：元
                                    计入权益
                         本期公允价 的累计公 本期计提 本期购买金 本期出售金 其他变
  项目      期初数                                                                                期末数
                         值变动损益 允价值变 的减值       额         额       动
                                        动
金融资产
2.衍生金                 5,612,125.21                                                           5,612,125.21
                                                                                                           26
                                                                   创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
融资产
上述合计            0.00 5,612,125.21                                                           5,612,125.21
金融负债 3,651,350.00 10,466,778.54                       3,540,250.95 5,733,758.94            23,392,138.43
其他变动的内容
无
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
          项目                余额                                       受限原因
                           206,186,590.56 银行承兑汇票保证金、保函保证金、保理保证金以及受限的财政专
      货币资金
                                          户资金等
      应收票据              36,327,816.12 已背书未终止确认应收商业承兑汇票以及质押的商业汇票
      应收账款              16,505,604.93 境外子公司用于短期借款抵押
      固定资产                5,512,153.89 境外子公司用于长期借款抵押
          合计             264,532,165.50
五、投资状况
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
         报告期投资额（元）                 上年同期投资额（元）                    变动幅度
                      22,994,524.57                     257,805,120.00                             -91.08%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                    单位：元
                                                                                                          27
                                                                                       创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                                                                   计入权
                                                         本期公
                                                                   益的累
 证券   证券代              最初投 会计计 期初账 允价值                      本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
                 证券简称                                          计公允
 品种      码               资成本 量模式 面价值 变动损                      买金额 售金额        损益     面价值 算科目        源
                                                                   价值变
                                                           益
                                                                     动
                 招商资管
                 智赢安享
 券商                                                                                                               交易性
                 宝 FOF15 100,000 公允价                                     100,000 100,000                                  闲置自
 理财 不适用                                      0.00      0.00      0.00                          0.00     0.00 金融资
                 号单一资 ,000.00 值计量                                     ,000.00 ,000.00                                  有资金
 产品                                                                                                               产
                 产管理计
                 划
 银行                                                                                                               交易性
                 对公结构 133,000 公允价                                     133,000 133,000 653,916                          闲置募
 理财 不适用                                      0.00      0.00      0.00                                   0.00 金融资
                 性存款      ,000.00 值计量                                  ,000.00 ,000.00         .67                      集资金
 产品                                                                                                               产
期末持有的其他证券投资          0.00    --        0.00      0.00      0.00      0.00       0.00     0.00     0.00        --     --
                            233,000                                          233,000 233,000 653,916
合计                                    --        0.00      0.00      0.00                                   0.00        --     --
                             ,000.00                                         ,000.00 ,000.00         .67
证券投资审批董事会公告
                            2020 年 09 月 28 日
披露日期
证券投资审批股东会公告
披露日期（如有)
（2）衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                       28
                                                                                                                                创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                                                                                                                                                                   单位：万元
                                                                                                                                         计提减              期末投资金
                                   是否              衍生品投                                                                                                             报告期
                            关联          衍生品投                                                       期初投 报告期内 报告期内 值准备 期末投 额占公司报
     衍生品投资操作方名称          关联              资初始投      起始日期             终止日期                                                                          实际损
                            关系           资类型                                                        资金额 购入金额 售出金额 金额（如 资金额 告期末净资
                                   交易              资金额                                                                                                               益金额
                                                                                                                                         有）                  产比例
渣打银行（中国）有限公司    无     否     远期外汇    1,817.66 2019 年 07 月 19 日 2020 年 01 月 10 日 1,817.66               1,817.66                            0.00%    20.03
渣打银行（中国）有限公司    无     否     远期外汇     1,521.4 2019 年 07 月 19 日 2020 年 02 月 10 日   1,521.4               1,521.4                            0.00%    85.08
渣打银行（中国）有限公司    无     否     远期外汇    1,222.22 2019 年 07 月 19 日 2020 年 03 月 10 日 1,222.22               1,222.22                            0.00% 127.39
渣打银行（中国）有限公司    无     否     远期外汇    1,227.11 2019 年 07 月 19 日 2020 年 04 月 14 日 1,227.11               1,227.11                            0.00% 275.27
渣打银行（中国）有限公司    无     否     远期外汇    1,109.59 2019 年 07 月 19 日 2020 年 06 月 10 日 1,109.59               1,109.59                            0.00% 148.72
渣打银行（中国）有限公司    无     否     远期外汇    1,280.98 2019 年 07 月 19 日 2020 年 07 月 10 日 1,280.98               1,280.98                            0.00% 184.16
渣打银行（中国）有限公司    无     否     远期外汇     724.55 2019 年 10 月 24 日 2020 年 07 月 10 日     724.55               724.55                             0.00% 106.67
渣打银行（中国）有限公司    无     否     远期外汇    1,799.47 2019 年 10 月 24 日 2020 年 10 月 14 日 1,799.47               1,799.47                            0.00%    202.9
渣打银行（中国）有限公司    无     否     远期外汇    1,796.52 2019 年 11 月 08 日 2020 年 11 月 10 日 1,796.52               1,796.52                            0.00%    95.32
渣打银行（中国）有限公司    无     否     远期外汇    1,291.51 2020 年 01 月 17 日 2020 年 12 月 10 日             1,291.51   1,291.51                            0.00%    -12.33
渣打银行（中国）有限公司    无     否     远期外汇    1,298.28 2020 年 01 月 17 日 2021 年 01 月 10 日             1,298.28                       1,298.28        0.30%    -37.08
渣打银行（中国）有限公司    无     否     远期外汇     909.82 2020 年 06 月 18 日 2021 年 01 月 11 日               909.82                         909.82         0.21% -171.21
渣打银行（中国）有限公司    无     否     远期外汇    2,547.66 2020 年 06 月 18 日 2021 年 02 月 10 日             2,547.66                       2,547.66        0.59% -476.99
渣打银行（中国）有限公司    无     否     远期外汇     709.96 2020 年 06 月 24 日 2020 年 12 月 10 日               709.96     709.96                             0.00% -117.83
渣打银行（中国）有限公司    无     否     远期外汇    1,612.57 2020 年 07 月 27 日 2021 年 03 月 10 日             1,612.57                       1,612.57        0.37% -217.38
渣打银行（中国）有限公司    无     否     远期外汇    1,639.67 2020 年 07 月 27 日 2021 年 04 月 12 日             1,639.67                       1,639.67        0.38% -219.16
渣打银行（中国）有限公司    无     否     远期外汇    1,649.69 2020 年 07 月 27 日 2021 年 05 月 10 日             1,649.69                       1,649.69        0.38% -220.16
渣打银行（中国）有限公司    无     否     远期外汇    1,832.83 2020 年 07 月 27 日 2021 年 06 月 10 日             1,832.83                       1,832.83        0.43% -243.57
                                                                                                                                                                              29
                                                                                                                        创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
渣打银行（中国）有限公司           无   否   远期外汇   1,833.11 2020 年 07 月 27 日 2021 年 07 月 12 日   1,833.11                   1,833.11     0.43%   -244.7
渣打银行（中国）有限公司           无   否   远期外汇   1,761.56 2020 年 09 月 03 日 2021 年 08 月 10 日   1,761.56                   1,761.56     0.41%   -265.1
渣打银行（中国）有限公司           无   否   远期外汇    337.34 2020 年 09 月 11 日 2021 年 01 月 11 日     337.34                     337.34      0.08%   -52.93
渣打银行（中国）有限公司           无   否   远期外汇    202.45 2020 年 09 月 11 日 2021 年 02 月 10 日     202.45                     202.45      0.05%   -31.59
渣打银行（中国）有限公司           无   否   远期外汇    185.91 2020 年 05 月 13 日 2020 年 08 月 17 日     185.91     185.91                      0.00%   -17.88
渣打银行（中国）有限公司           无   否   远期外汇    287.55 2020 年 06 月 08 日 2020 年 06 月 16 日     287.55     287.55                      0.00%    -1.55
渣打银行（中国）有限公司           无   否   远期外汇     475.3 2020 年 06 月 10 日 2020 年 06 月 22 日      475.3      475.3                      0.00%     6.69
渣打银行（中国）有限公司           无   否   远期外汇    189.96 2020 年 07 月 08 日 2020 年 09 月 17 日     189.96     189.96                      0.00%    -7.53
渣打银行（中国）有限公司           无   否   远期外汇    191.06 2020 年 08 月 21 日 2020 年 10 月 09 日     191.06     191.06                      0.00%     0.48
渣打银行（中国）有限公司           无   否   远期外汇    20,166 2020 年 10 月 20 日 2021 年 01 月 07 日     20,166                     20,166      4.68% 561.21
渣打银行（中国）有限公司           无   否   远期外汇    195.96 2020 年 10 月 30 日 2020 年 11 月 13 日     195.96     195.96                      0.00%    -3.04
渣打银行（中国）有限公司           无   否   远期外汇    191.86 2020 年 10 月 30 日 2021 年 01 月 20 日     191.86                     191.86      0.04%    -9.56
渣打银行（中国）有限公司           无   否   远期外汇    188.31 2020 年 11 月 17 日 2021 年 02 月 10 日     188.31                     188.31      0.04%    -6.66
渣打银行（中国）有限公司           无   否   远期外汇    188.31 2020 年 11 月 05 日 2021 年 03 月 10 日     188.31                     188.31      0.04%     -7.7
渣打银行（中国）有限公司           无   否   远期外汇    342.59 2020 年 12 月 07 日 2021 年 10 月 14 日     342.59                     342.59      0.08%   -16.24
渣打银行（中国）有限公司           无   否   远期外汇   1,677.47 2020 年 12 月 07 日 2021 年 11 月 10 日   1,677.47                   1,677.47     0.39%   -79.44
Erste Bank der oesterreichischen
                                   无   否   远期外汇   2,314.41 2020 年 06 月 02 日 2020 年 07 月 30 日   2,314.41   2,314.41                     0.00% -112.33
Sparkassen AG
Erste Bank der oesterreichischen
                                   无   否   远期外汇   1,224.74 2020 年 07 月 07 日 2020 年 09 月 29 日   1,224.74   1,224.74                     0.00%   -65.38
Sparkassen AG
Erste Bank der oesterreichischen
                                   无   否   远期外汇   1,224.74 2020 年 08 月 07 日 2020 年 10 月 29 日   1,224.74   1,224.74                     0.00%     7.68
Sparkassen AG
Erste Bank der oesterreichischen
                                   无   否   远期外汇   8,238.62 2020 年 10 月 27 日 2020 年 11 月 04 日   8,238.62   8,238.62                     0.00%   90.56
Sparkassen AG
                                                                                                                                                              30
                                                                                                                                     创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
Erste Bank der oesterreichischen
                                   无   否   远期外汇    1,344.64 2020 年 10 月 07 日 2020 年 12 月 29 日               1,344.64   1,344.64                     0.00%   -59.59
Sparkassen AG
Erste Bank der oesterreichischen
                                   无   否   远期外汇    1,008.48 2020 年 10 月 22 日 2020 年 10 月 30 日               1,008.48   1,008.48                     0.00%     9.78
Sparkassen AG
Erste Bank der oesterreichischen
                                   无   否   远期外汇        787.19 2020 年 11 月 06 日 2020 年 12 月 30 日              787.19     787.19                      0.00%   -24.77
Sparkassen AG
Erste Bank der oesterreichischen
                                   无   否   远期外汇        787.19 2020 年 11 月 06 日 2021 年 01 月 28 日              787.19                     787.19      0.18%   -23.13
Sparkassen AG
Erste Bank der oesterreichischen
                                   无   否   远期外汇        787.19 2020 年 11 月 30 日 2021 年 02 月 26 日              787.19                     787.19      0.18%   -15.94
Sparkassen AG
Erste Bank der oesterreichischen
                                   无   否   远期外汇         1,605 2020 年 12 月 31 日 2021 年 03 月 29 日               1,605                      1,605      0.37%    -0.08
Sparkassen AG
Erste Bank der oesterreichischen
                                   无   否   远期外汇         802.5 2020 年 12 月 31 日 2021 年 03 月 29 日               802.5                      802.5      0.19%    -0.04
Sparkassen AG
合计                                                    74,530.93             --                --            12,499.5 62,031.43 32,169.53         42,361.4     9.82% -838.95
衍生品投资资金来源                                      自有资金
涉诉情况（如适用）                                      无
衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有)                 2020 年 03 月 24 日
衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有)                 不适用
                                                                                                                                                                           31
                                                                                                                       创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                                                     远期外汇交易业务的风险分析：
                                                     公司不进行单纯以盈利为目的的远期外汇交易，所有远期外汇交易行为均以正常生产经营业务为基础，以具体经营业务
                                                     为依托，以规避和防范汇率风险为目的。远期外汇交易业务可以在汇率发生大幅波动时，降低汇率波动对公司的影响，
                                                     使公司专注于生产经营，但开展远期外汇交易业务也可能存在一定的风险：①汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情
                                                     况下，银行远期结汇汇率报价可能低于公司对客户报价汇率，使公司无法按照对客户报价汇率进行锁定,造成汇兑损失；
                                                     ②内部控制风险：远期外汇交易专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度执行不到位而造成风险；③客户违约
                                                     风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收回，远期结汇延期交割会导致公司损失；④回款预测风险：
                                                     销售经营部门根据客户订单和预计订单进行回款预测，实际执行过程中，客户可能会调整订单，造成公司回款预测不准，
                                                     导致远期结汇延期交割风险。
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不
                                                     远期外汇交易业务的风险应对：
限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律
                                                     ①公司制订了《远期外汇交易业务内部控制制度》，对业务操作原则、审批权限和职责范围、内部操作流程、后续管理、
风险等）
                                                     信息隔离措施、信息披露和档案管理等做出明确规定。根据该制度，公司严格按照规定配置和使用专业人员，建立严格
                                                     的授权和岗位牵制制度，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。同时建立异常情况及时
                                                     报告制度，并形成了高效的风险处理程序；②公司财务部作为外汇远期交易业务的日常主管机构，设置了相应的专业岗
                                                     位，由财务总监牵头负责该业务，按照《远期外汇交易业务内部控制制度》进行业务操作，使得制度能够有效执行。参
                                                     与远期外汇业务的人员已充分理解远期外汇业务的特点及风险，严格执行衍生品业务的操作和风险管理制度；③严格控
                                                     制外汇远期交易的资金规模，外汇远期交易必须基于经营部门制订的外币收款及付款计划，严格按照公司《远期外汇交
                                                     易业务内部控制制度》中规定权限下达操作指令，审批后进行操作。严格禁止任何金额的单向、存在风险敞口的远期外
                                                     汇交易行为；④公司进行的远期外汇交易业务行为是以防范和规避汇率风险为目的，公司董事会提出具体的风险控制要
                                                     求，公司内部审计部门、董事会审计委员会不定期对实际交易合约签署及执行情况进行核查。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情 本公司对衍生品公允价值的核算主要是报告期本公司与银行签订的远期结售汇交易未到期合同，根据金融机构提供的资
况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相 产负债表日未到期远期结售汇合同报价与合约约定的远期汇价的差异确认为衍生金融资产或负债，相应确认公允价值变
关假设与参数的设定                                   动损益。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一
                                                     无。
报告期相比是否发生重大变化的说明
                                                     公司及控股子公司通过利用合理的金融工具锁定交易成本，有利于降低经营风险。公司及控股子公司开展的远期外汇交
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见     易业务与日常经营需求紧密相关，并且公司内部建立了相应的监控机制，符合有关法律、法规的规定。综合考虑了国内
                                                     外经济发展状况和金融趋势、汇率波动预期以及公司的业务规模。
                                                                                                                                                             32
                                                                                 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位：万元
                                                          报告期内 累计变更 累计变更                     尚未使用
                                    本期已使 已累计使                                        尚未使用                 闲置两年
                       募集资金                           变更用途 用途的募 用途的募                     募集资金
 募集年份 募集方式                  用募集资 用募集资                                        募集资金                 以上募集
                         总额                             的募集资 集资金总 集资金总                     用途及去
                                    金总额    金总额                                             总额                 资金金额
                                                          金总额       额           额比例                  向
            发行可转                                                                                     存放于募
2019 年     换公司债 103,128.64      3,427.95 13,731.35            0         0        0.00% 89,397.29 集资金专               0
            券                                                                                           项账户
合计             --    103,128.64    3,427.95 13,731.35            0         0        0.00% 89,397.29       --               0
                                               募集资金总体使用情况说明
       经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1913 号文核准，公司于 2019 年 4 月 15 日向社会公开发售 1,040 万张可转
换公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币 1,040,000,000 元，扣除承销费、保荐费及其他发行费
用人民币 8,713,600 元，募集资金净额为人民币 1,031,286,400 元。该项资金已于 2019 年 4 月 19 日存入中国光大银行股份
有限公司深圳田贝支行开立的募集资金专户。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具
了《创维数字股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金验证报告》（大华验字[2019]000082 号）。
       2019 年 5 月 27 日，公司第十届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用可转债募集资金置换预先投入募投项目自
筹资金的议案》，同意使用可转债募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为人民币 8,148.99 万元。
       截至 2019 年 4 月 19 日，公司以募集资金分别置换了机顶盒与接入终端系列产品智能化升级扩建项目、汽车智能驾驶
辅助系统升级扩建项目自筹资金预先投入金额 6,631.15 万元、1,517.84 万元，共计 8,148.99 万元。
       2019 年 5 月 27 日，公司第十届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置可转债募集资金暂时补充流动资
金的议案》，同意使用不超过 3 亿元（含 3 亿元）人民币闲置可转债募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会
批准之日起不超过 12 个月。2019 年 5 月 29 日，公司以闲置募集资金暂时补充流动资金余额为 11,600.00 万元，公司已于
2020 年 3 月 6 日将上述用于暂时补充流动资金的 11,600.00 万元提前归还并存入可转债募集资金项目专用账户，未超期使
用，同时将归还情况通知了保荐机构及保荐代表人，本次用于暂时补充流动资金的部分闲置募集资金已全部归还完毕。截
至 2020 年 12 月 31 日，公司实际使用暂时闲置募集资金补充流动资金的金额为 0 万元。
       截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户累计取得银行利息及支出银行手续费净额 5,601.56 万元；累计使用募集资金
13,731.35 万元，其中累计投入募集资金项目 13,731.35 万元（含以募集资金置换预先投入募投项目 8,148.99 万元）；本公
司募集资金专户余额为 94,998.85 万元，其中活期存款账户余额为 14,848.85 万元。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位：万元
                       是否已变 募集资金 调整后投              截至期末 截至期末 项目达到 本报告期                    项目可行
 承诺投资项目和超募                                 本报告期                                               是否达到
                        更项目 承诺投资 资总额                 累计投入 投资进度 预定可使 实现的效                    性是否发
        资金投向                                    投入金额                                               预计效益
                        (含部分     总额      (1)              金额(2)      (3)＝     用状态日      益                生重大变
                                                                                                                             33
                                                                                 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                       变更)                                              (2)/(1)        期                           化
承诺投资项目
机顶盒与接入终端系                                                                  2021 年
列产品智能化升级扩 否          73,137.24 73,137.24 2,720.38 10,777.62     14.74% 12 月 31             0 不适用   否
建项目                                                                              日
                                                                                    2021 年
汽车智能驾驶辅助系
                     否         29,991.4 29,991.4     707.57 2,953.73       9.85% 12 月 31            0 不适用   否
统升级扩建项目
                                                                                    日
                               103,128.6 103,128.6
承诺投资项目小计          --                         3,427.95 13,731.35     --           --           0    --         --
                                       4         4
超募资金投向
不适用
归还银行贷款（如有）      --           0         0         0          0     0.00%        --      --        --         --
补充流动资金（如有）      --           0         0         0          0     0.00%        --      --        --         --
超募资金投向小计          --           0         0         0          0     --           --                --         --
                               103,128.6 103,128.6
合计                      --                         3,427.95 13,731.35     --           --           0    --         --
                                       4         4
未达到计划进度或预
                     2020 年受新型冠状病毒疫情的影响,全球各地政府相继出台了各项疫情防控措施,出现了复工延迟,
计收益的情况和原因
                     物流和人流的限制等情况,使得公司募投项目有所延缓,致使公司投资项目进度未达到计划进度。
（分具体项目）
项目可行性发生重大
                     不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况
                     不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况
                     不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况
                     适用
                     2019 年，公司第十届董事会第十六次会议、第九届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用可转
募集资金投资项目先 债募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金 8,148.99 万元置换预先
期投入及置换情况     已投入募投项目的自筹资金。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投
                     项目情况进行了专项审核，并出具了大华核字[2019]004253 号《创维数字股份有限公司以自筹资金
                     预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。
用闲置募集资金暂时 适用
                                                                                                                           34
                                                                                    创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
补充流动资金情况        2019 年 5 月 27 日，公司第十届董事会第十六次会议、第九届监事会第十五次会议审议通过了《关
                        于使用部分闲置可转债募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过 3 亿元（含 3 亿元）
                        人民币闲置可转债募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会批准之日起不超过 12 个月。
                        2019 年 5 月 29 日，公司以闲置募集资金暂时补充流动资金余额为 11,600.00 万元，公司已于 2020
                        年 3 月 6 日将上述用于暂时补充流动资金的 11,600.00 万元提前归还并存入可转债募集资金项目专用
                        账户，未超期使用，同时将归还情况通知了保荐机构及保荐代表人，本次用于暂时补充流动资金的
                        部分闲置募集资金已全部归还完毕。截至报告期末，公司实际使用暂时闲置募集资金补充流动资金
                        的金额为 0 元。
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
                        截至报告期末，尚未使用的可转换公司债券募集资金及利息存放于募集资金专项账户。
用途及去向
募集资金使用及披露
                        无
中存在的问题或其他
情况
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                 是否按计划如
                               本期初起至             股权出售为                与交   所涉及
                      交易                                         股权 是否                     期实施，如未按
                               出售日该股 出售对 上市公司贡                     易对   的股权
交易 被出售 出售 价格                                              出售 为关                     计划实施，应当 披露       披露索
                               权为上市公 公司的 献的净利润                     方的   是否已
对方    股权    日    （万                                         定价 联交                     说明原因及公     日期          引
                               司贡献的净     影响    占净利润总                关联   全部过
                      元）                                         原则   易                     司已采取的措
                               利润（万元）            额的比例                 关系        户
                                                                                                       施
深圳 深圳市                                  有利于                                                               2020
亚新 创维群 不适                             公司长                                                               年 12
                                                                                                                           2020-06
湾科 欣安防      用 16,558               1
                                  不适用 期发展，                 公允         不适                               月 30
                                                      不适用（注）     否              是        是                        7/2021-0
技有 科技股 （注         .16       （注） 集中资                  价值         用                                 日/202
                                                                                                                           04
限公 份有限      ）                          源发展                                                               年 1月
司     公司                                  核心业                                                               21 日
1
注：因本次交易将在 2021 年度完成，本期初起至出售日该股权为上市公司贡献的净利润及为上市公司 2020 年度贡献的净利润占净利润总额的比例
为不适用。
                                                                                                                                     35
             创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
55%股   务
份
                                                   36
                                                                                                                             创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                                                                 单位：元
             公司
 公司名称                                                 主要业务                                          注册资本   总资产     净资产     营业收入 营业利润    净利润
             类型
                    开发、研究、经营数字视频广播系统系列产品(含卫星数字电视接收设备);研发、销售多媒体信
                    息系统系列产品及服务;软件研发、销售及服务;集成电路研发、销售及服务;电信终端设备、通讯
                    终端设备接入设备及传输系统的研发和销售;无线广播电视发射设备的研发、销售;汽车电子类产
                    品的研发和销售;汽车电子产品的生产(由分支机构生产);智能系统技术的研发;信息系统集成服
                    务;电子、数码、视听产品的设计、销售;电子、通信与自动控制技术研究、开发;智能应急广播设
                    备及系统、教育设备及系统、无线电发射与接收设备、天线、射频及微波器件、钢结构、通信
                    铁塔、电力铁塔的技术开发、销售;信息技术咨询服务;国内贸易;电子产品、电器产品的安装、维
                    修、保养及技术支持、技术服务;设计、制作、代理、发布广告;文化活动策划;生活用品和日用品
                    的销售;经营货物进出口;物业租赁;物业管理。玩具、灯具、礼品、文化用品、服装鞋帽、针纺织
深圳创维数
             子公 品的设计、研发与销售。液晶监视器、大屏幕液晶拼接系统、监控产品及网络安防系统、音视 1,000,000, 8,334,973, 3,231,842, 5,141,135, 407,086,7 431,384,0
字技术有限
             司     频图像存储及管理系统、数字标牌及广告信息发布系统、室内外 LED 显示系统、智能会议屏、       000.00     695.35     387.97     291.28     63.24      43.29
公司
                    投影、电子白板、智能安防、智慧教育、智慧城市、智慧办公系统及终端、智能音箱、智能门
                    及智能锁、摄像头、门磁、烟感、智能开关插座及网络产品的研发、销售及技术服务。(以上法
                    律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经
                    营)生产经营数字视频广播系统系列产品(含卫星数字电视接收设备);生产多媒体信息系统系列产
                    品及服务;软件生产;电信终端设备、通讯终端设备接入设备及传输系统的生产;无线广播电视发射
                    设备的生产;电子、数码、视听产品的生产;智能应急广播设备及系统、教育设备及系统、无线电
                    发射与接收设备、天线、射频及微波器件、钢结构、通信铁塔、电力铁塔的生产、工程承包;机
                    动车停放服务; 生产液晶监视器、大屏幕液晶拼接系统、监控产品及网络安防系统、音视频图像
                    存储及管理系统、数字标牌及广告信息发布系统、室内外 LED 显示系统、智能会议屏、投影、
                                                                                                                                                                        37
                                                                                                                           创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                    电子白板、智能安防、智慧教育、智慧城市、智慧办公系统及终端、智能音箱、智能门及智能
                    锁、摄像头、门磁、烟感、智能开关插座及网络产品。
深圳市创维
             子公 数字视频广播系统(DVB)系列机顶盒、接入网通讯设备、综合业务数字网设备(ISDN)的技术开发、 50,000,00 629,833,7 539,415,4 677,310,6 485,374,2 447,811,6
软件有限公
             司     经营;信息系统及计算机软件的技术开发及相关技术服务(不含限制项目)。                          0.00     08.23      76.87      00.76     32.70     45.22
司
创维液晶器          开发、生产经营新型平板显示器件、半导体固态照明器件及产品。增加:研发、生产经营移动通
             子公                                                                                         24,367,49 1,655,505, 683,133,3 1,839,724, -10,365,00 -4,390,15
件（深圳）          信手机、移动通信网络设备(仅限仲恺分公司生产)。增加:计算机、通信及其他电子设备制造及
             司                                                                                                0.00    877.78      56.24     667.63       1.00      6.29
有限公司            销售。(以上均不涉及外商投资准入特别管理措施项目,限制的项目须取得许可后方可经营)。
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
                         公司名称                                   报告期内取得和处置子公司方式                            对整体生产经营和业绩的影响
Caldero Malaysia SDN. BHD.                              注销                                                 本报告期归母净亏损 7.69 万元
深圳创维新世界科技有限公司                              同一控制下企业合并                                   本报告期归母净亏损 502.34 万元
北京创维海通数字技术有限公司                            购买子公司 49%少数股权                               本报告期归母净亏损 143.99 万元
主要控股参股公司情况说明：不适用。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                                                                                                                     38
                                                      创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
九、公司未来发展的展望
    （一）2021年工作规划
    借助全球范围网络IP化转型与网络宽带化，以及超高清化、智能化趋势，基于物联网、
云游戏、5G技术等创新应用，国内《超高清视频产业发展行动计划（2019-2022年）》发布后，
4K/8K超高清视频技术标准体系及关键技术标准体系不断完善，超高清产业的终端呈现、网
络传输、行业应用等关键环节在加速推进，公司规划以智能系统技术支撑公司“智能终端”、“宽
带设备”、“专业显示”和“运营服务”四大业务板块，推行国际化策略，为全球用户提供全面系
统的宽带网络、超高清视频、物联网及智慧系统等解决方案与服务。
    1、数字智能终端、宽带网络连接设备业务
    （1）国内市场
    在国内三大通信运营商市场，紧跟中国移动集团、中国电信集团、中国联通集团2021年
新的发展规划及战略，加大智慧家庭生态及5G超高清视频应用等的投入，积极布局4K/8K
IPTV盒子、智能网关、4K/8K宽带融合终端、虚拟现实（5G+VR）等家庭娱乐入口产品，5G
智能组网、WiFi6路由器等家庭连接入口产品，IoT泛智能终端网络摄像机等家庭控制入口产
品，向三大通信运营商实现增量销售。
    在国内广电运营商市场，基于全国有线电视网络光纤化和IP化加速进行，PON、IPTV需
求量将持续增长，家庭组网产品的需求也出现；同时，鉴于广电5G融合建设和发展的契机，
聚焦广电网络重点客户，提升超高清（4K/8K）智能终端的占比，发展广电家庭组网产品。
结合广电5G发展规划，布局5G+8K超高清机顶盒、5G家庭组网WiFi路由、云游戏盒子等新业
务生态。
    在国内2C零售渠道市场，提升线上渠道的市场份额占比；同时，线下渠道增加终端零售
商的覆盖，扩大线下的销量。
    （2）海外市场
    继续巩固数字机顶盒智能终端在全球电信或综合运营商市场的占有率与竞争优势。同时，
基于IP化带来的宽带网络通信连接设备的巨大市场需求，突破产业链合作伙伴及新技术，丰
富宽带网络设备的产品线，并加大销售力度。基于现有综合或电信运营商客户的良好合作关
系，在物联网IoT等新产品上规划突破。鉴于欧洲多国疫情的常态化，在B2C零售市场，总结
德国、法国、西班牙和意大利线上营销活动经验，全面开展欧洲地区的电子商务业务。
    2、专业显示业务
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    （1）液晶显示中小尺寸模组业务
    基于2021年5G等智能手机模组需求增长及供应链紧张态势的预判，规划落实供应链资源
整合能力，提升内部管理及效率，扩充产能等战略资源；同时在Mini-LED、Micro-LED等新
技术领域大力突破，提供全套解决方案，打造行业竞争优势。
    （2）拼接及商业显示业务
    聚焦专业显示领域（LCD拼接、LED小间距、商显等），产品由硬件拓展到方案，做专
业显示硬件与专业应用方案的提供商，向细分市场及行业客户拓展。
    （3）汽车车载显示系统业务
    继续实施差异化策略，聚焦超高清车载显示系统。完成定点项目订单交付的同时，对2020
年授予供应商代码的项目于2021年投标完成定点，并努力进一步扩大定点主机品牌厂的市场
占有率，规划新开拓2-3家TOP20的汽车主机厂客户。
    3、增值服务业务
    （1）智慧业务。继续完善智慧园区物联网综合管理、服务平台、智慧化工园区等三个核
心平台的开发。以商业园区为基础，向政府、住宅、化工、工厂、学校延伸，拓展各类园区
场景；也积极拓展安防、商业显示等泛系统集成领域。开发校园人脸门禁、校园可视化等系
统。推动平台、系统在更多的项目落地。
    （2）蜂驰家庭管家服务。持续提升集中交付型标准化后台售后服务中心的核心能力，加
强服务能力与质量建设，在海外客户及国内各品牌厂商中打造良好口碑，形成品牌效应，成
为运营商和品牌商服务市场首选服务提供商。
    4、研发、经营与管理方针、措施
  （1）加大万兆光纤智能网关、WiFi6MESH路由器、5G CPE、8K智能融合终端、“头六手
六”定位互动VR、车载新型显示模组的研发，完成智慧城市整体方案与项目的落地；（2）在
需求旺盛、疫情持续的背景下，2021年上游芯片和大宗原材料等会延续涨价和缺货的趋势，
基于供应链全球化布局，时刻保持行业敏感度，做好产业链上下游的协同互动，强化物料品
质管控，物料归一，实施海外本地化供应，并发挥集团及公司的规模化优势；（3）基于印度
海关政策及强制性本地化制造政策，实施印度本地化生产制造，并进一步扩大印度本地化采
购占比；（4）巩固、深化应收账款管控，优化客户结构，实施商业模式变革，继续增加经营
性现金净流量；（5）基于欧美可能的金融风险与市场波动，在公司全球多币种的资产与负债
状况下，在应对贸易、政策风险的同时，规避外汇汇兑风险，增加财务性收益。
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    （二） 行业竞争格局及发展趋势
    1、数字智能机顶盒及宽带网络通信连接的智能设备行业
    全球范围的行业竞争中，创维数字凭借机顶盒系列产品已跻身全球第一梯队，加上国内
广电运营商、三大通信运营商及零售2C网络机顶盒的市场，创维在机顶盒行业的总量领先于
行业竞争者。纵观全球范围内一定规模的机顶盒企业的发展历程，其宽带网络通信连接设备
也占据一定的营收比重，如：海外的Sagemcom、Arris（现CommScope）、Technicolor、Humax
等；国内中兴通讯、四川九洲、九联科技、银河电子等。创维数字在机顶盒向家庭多媒体信
息及控制中心演进的行业沉淀与技术、市场积累中，于2013年开始投入宽带网络通信连接系
列设备的技术研发，目前承担互联网接入功能的智能家庭网关、实现家庭网络覆盖的智能路
由器、无线移动接收CPE等产品及市场，也达到了行业的先进水平；公司也在积极布局IOT
等物联网新业务。
    基于内容及产业链生态的完善，全球IP化、光纤化的浪潮推涌，公司于全球海外宽带网
络通信的智能设备市场也迎来了大好的发展机遇。我国千兆宽带网络的普及也将推动千家万
户网络通信设备的全面升级换代，以10GPON 光接入设备和 WiFi6 智能路由器等为代表的新
一代家庭网络通信设备的市场需求巨大。
    2020 年 11月 9日 ， 国 家 广 播 电 视 总 局 办 公 厅 印 发 的 《 广 播 电 视 技 术 迭 代 实 施 方 案
(2020-2022年)》要求，贯彻落实《超高清视频产业发展行动计划（2019-2022）》，按照“4K
先行、兼顾8K”的总体技术路线，推进超高清视频技术创新和应用，促进4K/8K超高清视频产
业迭代创新与融合发展。大力推进5G高新视频落实应用，推动IPTV服务职慧化升级，积极开
展4K超高清应用、8K超高清传输试验，推动5G高新视频服务在IPTV的落实应用。超高清视
频产业的多维度推进，以及传输网络宽带化和传输渠道多样化，将进一步大力助推超高清视
频的行业应用落地。同时，“宽带中国”战略的成功实施以及5G通信技术的迅猛发展，以宽带
网络为依托的超高清视频产业相关技术、VR技术、智慧家庭、物联网、云计算以及大数据技
术也已进入新的发展阶段，而机顶盒作为家庭数字娱乐的核心智能终端也随着行业技术的进
步得到不断的升级与迭代。
    面对未来，中国移动将全面启动“爱家计划2021”，深化智慧家庭发展，加速“全千兆”、
升级“三全三智”（全网智连、全家智享、全屋智能）开放赋能体系，携手合作伙伴打造教育、
健康、养老、办公、安防、社区六大智慧家庭示范工程。中国联通2021年将落实基础网络、
创新动力及业务、服务、治理转型的“五个深化”，全面塑造“五高”发展新优势，提升实现经
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营业绩稳定增长、发展质量全面提高、服务水平持续提升的“三大目标”。中国电信集团2021
年将继续坚持由终端引领发展，坚持云网融合，赋能产业链合作伙伴，共谋未来发展。以1
亿部5G终端目标，发力全品类智能终端，坚持全品类终端引领策略，推进生态合作，共促产
业链的繁荣。
    据格兰研究调查数据显示，截止到2020年第三季度，我国有线超高清电视用户总量达
2826.1万户，占我国有线电视数字用户总量1.84亿户的15.36%，格兰研究预计，到2020年底，
有线4K机顶盒的市场空间将会被释放，有线4K机顶盒出货将提速增长。
    2、虚拟现实（VR）行业
    VR行业现阶段处于产品成熟前的探视期，技术快速的迭代，C端产品主要向强交互、小
巧轻薄方向发展，目前的VR产品机身整体偏重，不利于长期佩戴使用，内容生态尚不成熟，
交互技术也急需进一步迭代优化。据Omdia市场研究指出，2020年全球VR头显销售量预计将达
640万台，其中VR一体机销量预计达到330万台。IDC在《IDC全球增强与虚拟现实支出指南》
中预计，2020年AR/VR市场全球支出规模将达到120.7亿美元，同比增长43.8%。全球总支出规
模在2020-2024的5年预测期内将达到54.0%的复合年增长率(CAGR)，呈现出较好的发展趋势。
一般消费电子产品终端数量大于1000万台后，预计内容生态将逐步趋于完善与成熟，内容制
作商可以在这个平台上良性盈利，平台方也可以通过内容销售获利，VR用户可以购买不断更
新的内容，形成使用习惯和粘性，带来更多消费者购买硬件终端产品，预计到2022年Oculus
Quest3推出后，VR硬件终端加内容丰富的生态系统将形成，整个VR行业将迎来爆发。据海外
媒体报道，苹果也将在2022年推出具有颠覆性的VR眼镜，苹果推出VR产品后，国内众多品
牌也将快速跟进开发苹果类似产品和建设VR内容生态平台，预计整个VR行业将迎来出货量的
激增，VR在硬件终端和内容制作上都将进入一个崭新的时代。
    据IDC VR/ AR市场追踪报告显示，中国市场的AR/VR支出规模将于2020年达到66亿美元，
占比超过全球市场份额的54.7%。而与全球其他地区市场明显不同，中国市场AR/VR头显在B
端的出货占比明显高于C端。K12、高教、职教以及各类培训场景中，VR头显和解决方案已
经在发挥不可替代的作用：丰富教学手段，弥补场景缺失，规避不可控风险。各大厂商深耕
教育市场的脚步在加快，制造业、医疗等垂直行业的应用也受到5G商用助力。2021年，AR/VR
在细分垂直行业将快速渗透，预计落地B端的硬件头显将占到70%以上。
    公司2020年主要研发V601短焦VR眼镜和S802高性价比VR一体机，形成中低端产品全覆
盖矩阵，可以有效满足用户的高性价比需求。同时，公司V901产品是国内唯一具备支持8K视
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频解码功能的VR设备，多个VR+教育/医疗/党建方案在全国各地落地，比如VR+教育中标中移
（成都）信息通信科技有限公司5G VR智慧教室服务项目、5G VR智慧教室服务，5G+VR隔离探
视落地昆明医科大学第一附属医院等30余家医院，创维VR在运营商市场的5G 8K、文旅和高
端观影方面也具有领先优势。公司VR产品全部由自行研发设计及自行生产，借助创维数字的
供应链优势，在运营商市场具有高性价比优势。同时，公司海外市场方面也不断拓展行业客
户，开拓了欧洲、韩国、日本市场代理商，为公司未来的出货销售做了市场渠道准备。
    3、汽车电子行业
    汽车产业“四化”（电动化、智能化、网联化和共享化）的发展，使行业面临变革，汽车
电子产业也产生了各种新机会。国内汽车整机的销量自2018年下滑以来，整体仍处于下滑态
势，汽车行业也进入调整和洗牌阶段，创维汽车智能作为行业的新进入者，机遇与挑战并存。
目前行业的主要竞争对手主要是传统的汽车电子企业，如：德赛西威、航盛、华阳、北斗星
通等，基本以中控导航系统、流媒体后视镜和液晶仪表为主要产品，这些产品类别受汽车市
场整车销量下降的影响较大。创维汽车智能目前主要基于差异化的产品策略，以独立车载显
示系统为核心战略产品，匹配创维品牌及工业化能力，目前获得Top20主流主机厂的认可。
    但是，目前创维汽车智能在全国的市场占有率不足、规模较小，需要在2021年及未来积
极拓展新的项目，同步积极探索、增加新的产品方向，以及对现有产品的平台进行技术升级，
以迎接未来市场变化，以期满足未来3-5年以后战略市场需求。
    （三）公司未来的发展战略
    公司现有主营及目前在重点培育的产业属新一代信息技术、宽带网络通信、超高清视频、
5G技术应用、工业互联网等战略新兴产业。“新型基础设施建设”、千兆“宽带中国”战略、智
慧城市及“新一代人工智能发展规划”的推进，超高清视频产业行动计划及宽带网络通信与5G
应用，以宽带网络为依托的VR技术、大数据与云计算、智慧家庭、物联网不断发展，公司深
耕中国本土，进一步夯实产业基础，并基于全球化与国际视角，把握布局产业的新机遇、新
应用、新业态、新模式和新服务。公司按照既定的发展规划，基于以下两个维度实施未来的
发展战略：
    1、内生性增长与深耕服务平台
    基于智能系统技术、平台与应用，向智能系统技术方案提供商、智能工程业务系统集成
商、用户运营服务商转型。公司已经布局并形成一定优势的产业，将主要围绕新一代数字智
能融合终端、宽带设备、专业显示以及与上述业务关联的运营与服务四大产业板块细分展开。
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    （1）数字智能盒子、智能网关、智能融合信息等终端系统业务，实现国内增量销售的同
时，提升国际本地化研发、供应链及制造，未来进一步扩大规模，提升经营质量与效率，规
划发展成为全球更具有竞争力、影响力的第一品牌，并延伸至超高清录播、智能家居、智慧
家庭、智能会议等生态体系；
    （2）ONU、10GPON、WiFi6、4G/5G CPE等宽带网络通信连接设备系统业务，借助全
球IP化及中国宽带网络迈入“三千兆”时代、5G技术及大规模的商用，未来加大技术投入、科
技研发及生态合作伙伴突破，增加市场覆盖率，提高市场规模，提升市场占有率，规划成为
公司业务增长的“第二支柱”业务；
    （3）专业显示业务领域（中小尺寸显示模组、虚拟现实、增强现实、汽车车载显示系统、
数字液晶仪表、拼接显示、商业显示等），基于超高清视频产业、5G应用、智能交通等的大
力发展，规划发展成为公司未来业绩持续增长及相关产业重点布局的业务板块；
    （4）基于互联网IPv6部署、国家大数据战略、物联网应用以及智慧园区、智慧城市等发
展，推进服务系统业务的进一步发展。基于公司智慧园区、智慧城市等运营系统及云平台、
大数据与互联网+，拓展多系列、多生态及涉及海外国际化市场的增值服务。
    2、外延式扩张与丰富生态链
    把握新应用、新产品、新模式、新技术、新基建的新动能机遇，进一步丰富公司的产业
生态链，基于有效、务实、转型与创新，公司可采取投资、并购、战略联盟以及跨界合作等
多方式，在产业布局上实施外延式发展扩张，具体规划以下领域：
    （1）宽带通信网络设备、汽车电子产业链及基于人工智能，融合深度学习、智能信息处
理、人机交互、增强现实等技术相关的智能硬件、信息检索与信息服务，智能AI应用技术相
关的服务机器人、汽车控制器、自动及无人驾驶等；
    （2）在C端有影响力的智能摄像机、存储、能源管理、健康管理、照明应用、传感等智
能家居硬件系统及个人可穿戴设备；
    （3）第三方内容及应用领域，扩充云平台生态，提供第三方应用与服务，具体方向：8K
VR/AR内容、5G VR直播服务、与运营商合作的云游戏业务、教育、健康等服务。
    （四）可能面对的风险
    1、市场风险
    2019年2月28日，工业和信息化部、国家广播电视总局、中央广播电视总台联合发布《超
高清视频产业发展行动计划（2019-2022年）》（以下简称《行动计划》），明确大力推进超
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高清视频产业发展和相关领域的应用。《行动计划》涉及与公司经营业务相关联的有超高清
视频产业中的网络传输、终端呈现以及智能交通、安防监控等应用领域。2019年6月6日，工
业和信息化部正式颁发5G商用牌照，国内各大运营商紧锣密鼓地布局5G相关业务，多省市相
继配套发布了5G相关政策，5G技术融合云计算、大数据、人工智能、物联网等新一代信息技
术，实现万物互联并全面赋能新数字经济的发展。2020年11月9日，国家广播电视总局办公厅
出台《广播电视技术迭代实施方案(2020-2022年)》通知要求，贯彻落实《超高清视频产业发
展行动计划（2019-2022）》，公司5G宽带网络通信智能终端、10GPON、WiFi6、VR一体机、
5G CPE等面临行业机会，但公司相关业务及经营实施过程中，可能受市场风险、竞争加剧及
外部不可抗力风险的影响，给公司未来业务发展带来不确定性的影响，出现业务发展速度不
及预期的情形。
    2、经营风险
    2020年初于全球爆发，目前仍一直在全球持续的新型冠状病毒肺炎疫情，对国内外市场
及公司供应链等的正常运营造成一些影响。目前国内疫情已经得到较好控制，但海外部分国
家的疫情仍在反复或加重，以及中美贸易战、印度政府施行对外进口新政策等，对公司海外
市场的拓展有部分影响，给公司全年经营目标的实现带来一定不确定性。
    公司宽带网络通信智能终端、网络接入设备、专业显示、VR一体机等产品的主要原材料
为半导体芯片、存储器、高频头、印刷线路板、显示屏、电子配套料、五金塑胶材料、包装
材料等，软件、应用与系统之外的硬件原材料成本占产品成本较为重要的比重，在个别关键
元器件出现供应偏紧、价格上涨等情况时，由于公司执行零库存的存货管控政策以及获新订
单可能产生偶发个案需求，在未能提前下达足够的采购预测计划时，会导致销售订单无法如
期交付的风险，同时如果采购价格上涨也会对毛利率产生不利影响。
    针对上述风险，公司采取的应对措施包括但不限于以下各项：①密切关注国内外疫情的
发展，稳定客户关系，制定相关预案，及时调整经营策略及方案；②夯实、拓展及建立更紧
密的产业联盟、生态战略合作；③储备必要关键原材料，调整供应链布局，保障供应链安全；
④实施设计优选、归一化精简、自动化测试的同时，借助强劲的研发实力、技术创新能力，
实施技术方案的优化，资源的扩充，落实降成本的新技术、新方案替代应用；⑤遵循业务运
行规律与大数据，精准计划供应链的周期，JIT客户订单精准交付；⑥推进印度自主本地化制
造体系的投资建设。
    3、财务风险
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    （1）信用风险
    公司的信用风险主要来自销售环节客户信用敞口等。公司董事会、管理层已制定适当的
信用策略及管控政策，与中国出口信用保险公司、中国人民财产保险股份有限公司及第三方
知名金融机构等合作，并且基于内控机制系统地监察这类信用风险的敞口。
    对于应收账款、其他应收款，公司制定相关政策以控制信用风险敞口。公司基于客户的
财务状况、第三方担保、信用记录及其他因素等，评估客户的信用资质并设置相应信用等级、
信用期与对应的管控措施并强化执行。公司定期对客户信用记录进行监控，优化客户结构，
对于信用记录不良的客户，采取包括但不限于暂停供货合作、书面或实地催收等方式。报告
期公司内部成立了应收账款工作委员会，建立制度并全面管控应收，实施资金快速回笼机制
及措施，与供应链金融服务平台、第三方融资租赁公司密切合作，并通过工信部“违约拖欠中
小企业款项登记（投诉）平台”助力应收账款回收，以确保公司整体信用风险可控。
    （2）外汇风险
    公司承受的外汇风险主要与美元、港币、欧元、南非兰特、墨西哥比索等有关，公司除
境外欧洲、非洲、印度、香港等子公司及境外采购和销售外，其他主要业务以人民币结算。
公司海外业务持续增长，日常经营涉及到外汇收支，目前国际经济政治形势不稳定，2020年
因新冠疫情各国政府出台新的货币政策，致使国际外汇市场出现剧烈波动，对公司的汇兑损
益造成一定影响。针对上述风险，公司拟采取如下措施：基于外汇风险预警系统，开展外汇
套期保值业务规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成的不良影响。
    （3）商誉减值风险
    2015年9月，公司通过子公司才智商店收购Strong集团80%权益，公司对合并成本大于合
并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额78,179,759.18元确认为商誉。
    2017年3月，公司通过子公司才智商店下属子公司Caldero Holdings Limited收购Caldero
Limited100%权益，依据企业会计准则，公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净
资产公允价值份额的差额13,469,041.36元确认为商誉。
    公司在每年年末以及当商誉所在资产组或资产组组合出现特定减值迹象时分别对Strong
集团和Caldero Limited所在资产组进行了商誉减值测试，测试结果不存在商誉减值情形，公司
遵循中国证监会《会计监管风险提示第8号—商誉减值》的相关提示，经测试后确认不计提商
誉减值准备。根据企业会计准则规定，上述交易形成的商誉需定期进行减值测试。如果标的
资产未来经营状况恶化，将有可能出现商誉减值，从而对公司当期损益造成不利影响。
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     （4）理财产品收益波动风险
     非保本浮动收益型理财产品，虽然为银行所发行、风险度低，但仍有一定的投资风险，
且金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项理财产品有受到市场波动影响的可能性。保
本固定收益型理财产品属于现金管理类产品，无风险。针对上述风险，公司采取措施如下：
做好投资理财产品前期调研和可行性论证，并根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介
入，防范公司投资风险，保证投资资金的安全和有效增值；公司严格执行内部控制制度，在
执行环节也高度关注理财产品的风险等级，积极防范理财产品投资风险。同时，独立董事根
据项目进展情况及时对投资理财资金使用情况进行核查，监事会定期或不定期对投资资金使
用情况进行检查和监督。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
                                    接待对                谈论的主要内容
  接待时间      接待地点 接待方式             接待对象                          调研的基本情况索引
                                    象类型                 及提供的资料
                                                                         请见网站
2020 年 02 月                                             了解公司业务发
              电话沟通 电话沟通 机构         东北证券等                  （http://www.cninfo.com.cn）
03 日                                                     展情况
                                                                         投资者关系活动记录表
                                                                            请见网站
2020 年 02 月                                             疫情期间公司生
                电话沟通 电话沟通 机构       安信证券等                     （http://www.cninfo.com.cn）
11 日                                                     产及受影响情况
                                                                            投资者关系活动记录表
                                                                         请见网站
2020 年 02 月                                             疫情期间公司生
              电话沟通 电话沟通 机构         方正证券等                  （http://www.cninfo.com.cn）
12 日                                                     产及受影响情况
                                                                         投资者关系活动记录表
                                                                            请见网站
2020 年 02 月                                             了解公司业务发
                电话沟通 电话沟通 机构       国盛证券等                     （http://www.cninfo.com.cn）
20 日                                                     展情况
                                                                            投资者关系活动记录表
                                                          了解公司业务发 请见网站
2020 年 07 月
              电话沟通 电话沟通 机构         开源证券等   展及 VR 业务情 （http://www.cninfo.com.cn）
22 日
                                                          况             投资者关系活动记录表
                                                          了解公司 2020 请见网站
2020 年 08 月
              电话沟通 电话沟通 机构         国盛证券等   年半年度经营情 （http://www.cninfo.com.cn）
25 日
                                                          况及发展规划      投资者关系活动记录表
接待次数                                                                                                6
接待机构数量                                                                                           90
                                                                                                         47
                                        创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
接待个人数量                                                               107
接待其他对象数量                                                             0
是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否
                                                                              48
                                                           创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                                  第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
    报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《公司章程》
《关于未来三年（2020年—2022年）股东回报规划》的规定制定现金分红方案。
                                  现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：                                                   是
分红标准和比例是否明确和清晰：                                                                 是
相关的决策程序和机制是否完备：                                                                 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：                                                       是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法
                                                                                               是
权益是否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合
                                                                                          不适用
规、透明：
    公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方
案（预案）情况
    1、2021年3月19日，公司第十届董事会第二十七次会议审议通过2020年度利润分配预案：
以公司2020年度权益分派实施公告中确定的股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股
派发现金1.00元（含税），不送红股，也不以公积金转增股本。该权益分派方案尚需2020年
年度股东大会审议通过。
    2、2020年3月20日，公司第十届董事会第二十一次会议审议通过2019年度利润分配预案：
以公司2019年度权益分派实施公告中确定的股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股
派发现金1.00元（含税），不送红股，也不以公积金转增股本。该权益分派方案经2019年年
度股东大会审议通过。
    3、2019年8月23日，公司第十届董事会第十八次会议审议通过2019年半年度利润分配预
案：以公司当时总股本1,058,938,128股为基数，向全体股东每10股派发现金0.8元（含税），
不送红股，也不以公积金转增股本，该权益分派方案经2019年第二次临时股东大会审议通过。
                                                                                                 49
                                                                         创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
     4、2019年3月22日，公司第十届董事会第十二次会议审议通过2018年度权益分配预案：
不分红，也不进行资本公积金转增股本，不送红股。该权益分派方案经2018年年度股东大会
审议通过。
     5、2018年3月21日，公司第九届董事会第二十八次会议审议通过2017年度权益分配预案：
不分红，也不进行资本公积金转增股本，不送红股。该权益分派方案经2017年年度股东大会
审议通过。
     公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
                                                                                                        单位：元
                                              现金分红金                                         现金分红总额
                                                                        以其他方式现
                        分红年度合并          额占合并报    以其他方                             （含其他方式）
                                                                        金分红金额占    现金分
                        报表中归属于          表中归属于    式（如回                             占合并报表中
分红年 现金分红金额（含                                                 合并报表中归    红总额
                        上市公司普通          上市公司普    购股份）                             归属于上市公
  度         税）                                                       属于上市公司    （含其
                        股股东的净利          通股股东的    现金分红                             司普通股股东
                                                                        普通股股东的    他方式）
                              润              净利润的比      的金额                             的净利润的比
                                                                        净利润的比例
                                                   率                                                   率
2020 年 106,336,395.20（注）383,695,074.99         27.71%        0.00           0.00%       0.00         27.71%
2019 年      191,081,879.94 626,238,234.25         30.51%        0.00           0.00%       0.00         30.51%
2018 年                 0.00 324,847,687.67         0.00%        0.00           0.00%       0.00             0.00%
注：2020 年度利润分配预案中的现金分红总额暂以 2021 年 2 月 28 日总股本 1,063,363,952 股测算，实际分红总额公司将以
实施权益分派时股权登记日总股本为基数，向全体股东每 10 股派 1.00 元（含税）现金红利，现金分红总额以实际实施的结
果为准。
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
√ 适用 □ 不适用
每 10 股送红股数（股）                                                                                         0
每 10 股派息数（元）（含税）                                                                            1.00 注
分配预案的股本基数（股）                                                                       1,063,363,952 注
现金分红金额（元）（含税）                                                                    106,336,395.20 注
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）                                                                   0.00
现金分红总额（含其他方式）（元）                                                              106,336,395.20 注
可分配利润（元）                                                                               2,312,588,051.44
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例                                                            100%
                                              本次现金分红情况
                                                                                                                50
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公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比
例最低应达到 80％
                              利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
    2021 年 3 月 19 日，第十届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司 2020 年度利润分配预案的
议案》，鉴于目前公司的可转换公司债券处于转股期及有回购注销离职人员限制性股票的情况，在利润
分配方案实施前若存在因可转换公司债券转股和回购注销离职人员限制性股票而引起公司总股本变动，
则以“分派比例不变，调整分派总额”的原则相应调整，具体金额以实际派发时为准。本公司 2020 年度利
润分配预案为：以公司 2020 年度权益分派实施公告中确定的股权登记日的总股本为基数，以未分配利润
向全体股东每 10 股派 1.00 元（含税）现金红利，剩余未分配利润用于公司扩大生产经营。本年度不转赠
资本公积，不送红股。2020 年度利润分配预案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。公司将在 2020 年
度股东大会审议通过上述利润分配预案后的两个月内实施本次利润分配。
注：2020 年度利润分配预案中的现金分红总额暂以 2021 年 2 月 28 日总股本 1,063,363,952 股测算，实际分红总额公司将以
实施权益分派时股权登记日总股本为基数，向全体股东每 10 股派 1.00 元（含税）现金红利，现金分红总额以实际实施的结
果为准。
                                                                                                               51
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三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
    承诺事由             承诺方           承诺类型                                     承诺内容                                        承诺时间     承诺期限     履行情况
股改承诺
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
                                                      关于本次发行股份锁定期的承诺。创维-RGB 承诺该次交易中以认购方式获得的上市公
                                                      司股份自上市之日起三十六个月不上市交易或转让。领优投资、创维数字自然人股东
                                                      承诺认购的股票自股票上市之日起十二个月不得交易或转让，其中施驰、张知、常宝
                    持股 5％以上股东                  成、王晓晖、薛亮、赫旋、陈飞另外承诺，如未来在公司担任董事、监事或高级管理
                    及公司董监高、深                  人员期间将向公司申报所持有的上市公司股份及其变动情况，上述股权锁定承诺期限                                施驰、张知、
                    圳创维-RGB 电子                   届满后，每年转让的上市公司股份不超过持有的上市公司股份总数的百分之二十五；                                常宝成、薛
                    有限公司、深圳市                  离职后半年内不转让持有的上市公司股份；创维数字自然人股东中的蔡城秋、王晓晖                                亮、赫旋担任
                                                                                                                                                   2014 年 09
                     领优投资有限公                   承诺，若取得上市公司本次发行的股份时其持有用于认购该等股份的创维数字股份时                                公司董监高
资产重组时所作                           股份限售承                                                                                  2014 年 09 月 月 26 日至
                    司、原深圳创维数                  间不足十二个月的，则该部分权益对应的上市公司股份自股票上市之日起三十六个月                                期间承诺正
承诺                                     诺                                                                                          26 日         2017 年 09
                    字技术有限公司自                  内不转让。前述锁定期届满后将按照中国证监会和深交所的有关规定执行。此外，领                                常履行中，除
                                                                                                                                                   月 25 日
                    然人股东、原深圳                  优投资以及创维数字自然人股东中的叶晓彬、李普承诺，以认购方式获得的上市公司                                此以外，其余
                    创维数字技术有限                  股份自上市后第十三个月至第三十六个月期间，每十二个月内转让的上市公司股份不                                已经履行完
                    公司施驰等 24 名自                超过其本人所持有的上市公司股份总数的百分之六十。创维数字自然人股东中的施驰、                              毕。
                        然人股东                      张知、常宝成、王晓晖、薛亮、赫旋、张继涛、马建斌、游捷、宋勇立、贺成敏、刘
                                                      兴虎、方旭阳、乔木、赵健章、魏伟峰、孙刚、罗震华、王立军、甘伟才、刘桂斌、
                                                      李彬、祝军志、毛国红等 24 位自然人承诺，以认购方式获得的上市公司股份自上市后
                                                      第十三个月至第三十六个月期间，每十二个月内转让的上市公司股份不超过其本人所
                                                                                                                                                                         52
                                                                                                       创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                               持有的上市公司股份总数的百分之二十五。前述锁定期届满后将按照中国证监会和深
                               交所的有关规定执行。
                               关于债务处置的承诺。1、华润锦华因交割日当日或者之前的事由（包括本次重大资产
                               重组）而在交割日之后产生的全部或有债务或损失（该等债务包括对任何第三人的违
创维数字股份有限               约之债及侵权之债、任何担保债务、经济、法律责任）均由华润纺织承担。2、对于截
公司;深圳创维                  至交割日尚未取得一般债权人同意债务转移书面文件的，若该等债权人在交割日之前
-RGB 电子有限公                或当日向华润锦华主张权利的，华润锦华应当对该部分债务予以清偿。如华润锦华无 2014 年 08 月
                    其他承诺                                                                                                 长期有效   正常履行中
司;原控股股东华润              力清偿的，由创维 RGB 或创维 RGB 指定的主体偿还该部分债务。若该等债权人在交 31 日
纺织（集团）有限               割日后向华润锦华主张权利的，由创维 RGB 或创维 RGB 指定的主体偿还该部分债务。
公司                           3、本次交易各方同意，在本次重组实施完毕且各方完成过渡期间损益的交付或补足后，
                               创维 RGB 或创维 RGB 指定的主体应向华润纺织清偿华润锦华截至交割日对华润纺织
                               的应付款项。
创维数字股份有限
公司;深圳创维
-RGB 电子有限公
                               关于信息提供真实、准确和完整的承诺。各方确认为本次重大资产重组提供的所有相
司;深圳市领优投资                                                                                            2013 年 07 月
                    其他承诺   关信息均真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。对所提供                    长期有效   正常履行中
有限公司;施驰等                                                                                              31 日
                               信息的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
183 位自然人;华润
纺织（集团）有限
公司
                               1、关于保持上市公司独立性的承诺。承诺人保证不会因本次交易完成后所获得或间接
                               获得的华润锦华股份比例而损害上市公司的独立性，保证创维 RGB、创维集团、创维
                               RGB 和创维集团的控股企业（上市公司及其下属子公司除外）、参股企业将在资产、
创维集团有限公                 人员、财务、机构和业务上与上市公司保持五分开原则，并严格遵守中国证监会关于
                                                                                                             2013 年 07 月
司、深圳创维-RGB 其他承诺      上市公司独立性的相关规定，保持并维护上市公司的独立性。若其违反上述承诺给上                    长期有效   正常履行中
                                                                                                             28 日
电子有限公司                   市公司及其他股东造成损失，一切损失由创维 RGB 和创维集团承担。2、关于避免同
                               业竞争的承诺。（1）本次交易完成后，创维 RGB、创维集团、创维 RGB 和创维集团
                               控股企业（上市公司及其下属子公司除外，下同）、参股企业将不存在对上市公司的
                               主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务，在本次重组后亦不会在中国境
                                                                                                                                                 53
                                                                                                        创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                              内、境外任何地方和以任何方式（包括但不限于投资、收购、合营、联营、承包、租
                              赁经营或其他拥有股份、权益等方式）从事对上市公司主营业务构成或可能构成直接
                              或间接竞争关系的业务。（2）如出现创维 RGB、创维集团、创维 RGB 和创维集团控
                              股企业、参股企业从事、参与或投资与上市公司主营业务构成或可能构成直接或间接
                              竞争关系的业务或项目的情形，上市公司有权要求创维 RGB、创维集团停止上述竞争
                              业务、停止投资相关企业或项目，并有权优先收购相关业务资产、投资权益或项目资
                              产。（3）作为上市公司的控股股东或间接控股股东期间，以上承诺均为有效。如出现
                              违背上述承诺情形而导致上市公司权益受损，创维 RGB 或创维集团愿意承担相应的损
                              害赔偿责任。3、关于规范关联交易的承诺。1、确保上市公司的业务独立、资产完整，
                              具备独立完整的产、供、销以及其他辅助配套的系统，以避免、减少不必要的关联交
                              易。2、对于无法避免的关联交易，将严格按照市场公开、公平、公允的原则，参照市
                              场通用的标准，确定交易价格，并依法签订关联交易合同。3、严格遵守公司章程和监
                              管部门相关规定，履行关联交易及关联董事回避表决程序及独立董事独立发表关联交
                              易意见程序，确保关联交易程序合法，关联交易结果公平合理。4、严格遵守有关关联
                              交易的信息披露规则。
                              关于关联租赁的承诺。为保持租赁的稳定性，创维数字同创维 RGB 及关联方创维平面
                              的主要租赁合同有效期均延长至 2022 年 12 月 31 日，此外，各方在租赁合同中明确记
创维平面有限公
                              载有关内容如下：出租方承诺，在租赁协议约定的租赁期限届满之前，不会单方面解 2013 年 02 月
司、深圳创维-RGB 其他承诺                                                                                                      长期有效   正常履行中
                              除或终止本协议，否则将赔偿由此给创维数字造成的包括直接损失与间接损失在内的 01 日
电子有限公司
                              全部损失。出租方承诺于创维数字提出续租意向且提供的租金水平不明显低于租赁物
                              周边的可比租金水平时，将毫不延迟地与创维数字签订续租协议。
                              1、本公司以认购方式获得的上市公司股份上市之日起三十六个月内不转让，亦不通过
                              包括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式，减少本公司所持有或实际持
                              有的上市公司股份（包括由该部分股份派生的股份如送红股、资本公积金转增等）；
                              亦不通过由上市公司回购本公司所直接或间接持有股份等方式，减少本公司所持有或
创维液晶科技有限 股份限售承                                                                                    2016 年 01 月
                              者实际持有的上市公司股份。2、本次交易完成后六个月内如上市公司股票连续二十个                      长期有效   正常履行中
公司             诺                                                                                            14 日
                              交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后六个月期末收盘价低于发行价的，本公
                              司持有公司股票的锁定期自动延长六个月。3、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚
                              假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查
                              的，在形成调查结论以前，不转让在该上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查
                                                                                                                                                   54
                                                                                                       创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                               通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事
                               会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，
                               授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本公司的身份信息和账户信
                               息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本公司的身份信息和账户
                               信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违
                               法违规情节，本公司承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
                               本公司作为上市公司控股股东/间接控股股东/本次交易的交易对方，为避免与上市公司
                               的同业竞争事宜，郑重承诺如下：1、本次交易完成后，本公司及本公司控股企业（上
                               市公司及其下属子公司除外，下同）、参股企业将不存在对上市公司、液晶器件的主
                               营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务，在本次重组后亦不会在中国境内、
深圳创维-RGB 电                境外任何地方和以任何方式（包括但不限于投资、收购、合营、联营、承包、租赁经
子有限公司;创维集              营或其他拥有股份、权益等方式）从事对上市公司、液晶器件主营业务构成或可能构 2016 年 01 月
                    其他承诺                                                                                              长期有效   正常履行中
团有限公司;创维液              成直接或间接竞争关系的业务。2、如出现本公司及本公司控股企业、参股企业从事、 14 日
晶科技有限公司                 参与或投资与上市公司、液晶器件主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业
                               务或项目的情形，上市公司有权要求本公司停止上述竞争业务、停止投资相关企业或
                               项目，并有权优先收购相关业务资产、投资权益或项目资产。3、本公司作为上市公司
                               的控股股东/间接控股股东期间，以上承诺均为有效。如出现违背上述承诺情形而导致
                               上市公司权益受损，本公司愿意承担相应的损害赔偿责任。
                               本公司作为本次交易的对手方，就以下事项承诺如下：1、液晶器件系依法设立并有效
                               存续的有限责任公司，具有法定的营业资格，液晶器件已取得其设立及经营业务所需
                               的一切批准、同意、授权和许可，所有该等批准、同意、授权和许可均为有效，并不
                               存在任何原因或有可能导致上述批准、同意、授权和许可失效的情形。2、液晶器件在
                               最近三年的生产经营中不存在重大违法违规行为，液晶器件不存在有关法律、法规、
创维液晶科技有限               规范性文件和公司章程规定的应终止的情形。截至本承诺函出具日，液晶器件不存在 2016 年 01 月
                    其他承诺                                                                                              长期有效   正常履行中
公司                           尚未了结或可以预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚。3、液晶器件将继续独立、完整地 14 日
                               履行其与员工的劳动合同，不因本次交易产生人员转移问题。4、如果液晶器件及其子
                               公司如发生因租赁房屋的权属问题，在租赁期内无法继续使用租赁房屋的，本公司将
                               负责及时落实租赁房源并承担一切损失（包括但不限于重新租赁房产而产生的搬迁费
                               用、租赁费用以及因此导致液晶器件及其分、子公司生产经营中止或停止而造成的损
                               失）。5、液晶器件对其商标、专利、软件著作权权属清晰，不存在许可他人使用的情
                                                                                                                                              55
                                                                                                       创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                              况，亦不存在权属纠纷或潜在权属纠纷。6、液晶器件合法拥有保证正常生产经营所需
                              的生产及办公设备、商标、专利、软件著作权等资产的所有权和使用权，具有独立和
                              完整的资产及业务结构，对其主要资产拥有合法的所有权，资产权属清晰，不存在股
                              东非经营性占用资金的情形。7、液晶器件不存在诉讼、仲裁、司法强制执行或其他妨
                              碍公司权属转移的情况，未发生违反法律、《公司章程》的对外担保。本公司若违反
                              上述承诺，将承担因此而给上市公司及液晶器件造成的一切经济损失，并同意相互承
                              担连带责任。"
                              创维数字股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易中，本公司承诺：1、
                              本公司已经依法履行对液晶器件的出资义务，不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃
                              出资等违反本公司作为股东所应承担的义务及责任的行为，不存在可能影响液晶器件
                              合法存续的情况。2、本公司持有的液晶器件股权为实际合法拥有，不存在权属纠纷或
                              潜在权属纠纷，不存在信托、委托持股或者类似安排，不存在冻结、查封、财产保全
                              等，亦不存在诉讼、仲裁或其它形式的纠纷等影响本次交易的情形。同时，本公司保
                              证持有的液晶器件股权将维持该等状态直至变更登记到上市公司名下。3、本公司持有
                              的液晶器件股权为权属清晰的资产，并承诺办理该等股权过户或者转移不存在法律障
创维液晶科技有限              碍，不存在债权债务纠纷的情况，同时承诺将在约定期限内办理完毕该等股权的权属 2016 年 01 月
                   其他承诺                                                                                                   长期有效   正常履行中
公司                          转移手续。4、本公司在将所持液晶器件股权变更登记至上市公司名下前，本公司保证 14 日
                              液晶器件保持正常、有序、合法经营状态，保证液晶器件不进行与正常生产经营无关
                              的资产处置、对外担保或增加重大债务之行为，保证液晶器件不进行非法转移、隐匿
                              资产及业务的行为。如确有需要进行与前述事项相关的行为，在不违反国家法律、法
                              规及规范性文件的前提下，须经过上市公司书面同意后方可实施。5、本公司保证不存
                              在任何正在进行或潜在的影响本公司转让所持液晶器件股权的诉讼、仲裁或纠纷，保
                              证本公司签署的所有协议或合同中不存在阻碍本公司转让所持液晶器件股权的限制性
                              条款。液晶器件章程、内部管理制度文件及其签署的合同或协议中不存在阻碍转让所
                              持液晶器件股权转让的限制性条款。
                              本公司作为本次交易的交易对方，郑重承诺并保证本公司不存在以下情形：(1) 负有数
                              额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；(2) 最近 3 年有重大违法行为或者涉嫌有
创维液晶科技有限                                                                                              2016 年 01 月
                   其他承诺   重大违法行为；(3) 最近 3 年有严重的证券市场失信行为；(4) 本公司未曾因涉嫌与重                   长期有效   正常履行中
公司                                                                                                          14 日
                              大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查尚未结案，最近 36 个月内未曾因
                              与重大资产相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责
                                                                                                                                                  56
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                               任；(5) 法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。
                               本公司将及时向上市公司提供本次交易相关信息，并保证所提供的信息真实、准确、
                               完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如因提供的信息存在虚假记
                               载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿
                               责任。本公司向参与本次交易事宜的各中介机构所提供的资料均为真实、准确、完整
                               的原始书面资料或副本资料，资料副本或复印件与其原始资料或原件一致；所有文件
                               的签名、印章均是真实的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本公司
                               为本次交易事宜所出具的说明及确认均为真实、准确和完整的，不存在任何虚假记载、
创维液晶科技有限               误导性陈述或者重大遗漏。如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈 2016 年 01 月
                    其他承诺                                                                                               长期有效   正常履行中
公司                           述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结 14 日
                               论以前，不转让在该上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日
                               内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代其向证券交易
                               所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后
                               直接向证券交易所和登记结算公司报送本公司的身份信息和账户信息并申请锁定；董
                               事会未向证券交易所和登记结算公司报送本公司的身份信息和账户信息的，授权证券
                               交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本公
                               司承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
                               本公司/本人保证本次重组的信息披露和申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重
                               大遗漏。如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
                               被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在
深圳创维-RGB 电
                               该上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书
子有限公司;创维集
                               面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代其向证券交易所和登记结算公司 2016 年 01 月
团有限公司;全体董 其他承诺                                                                                                 长期有效   正常履行中
                               申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所 14 日
事、监事及其高级
                               和登记结算公司报送本人或本单位的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证
管理人员
                               券交易所和登记结算公司报送本人或本单位的身份信息和账户信息的，授权证券交易
                               所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人或本
                               单位承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
上市公司董事及高               本人承诺：1、承诺人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不 2016 年 01 月
                    其他承诺                                                                                               长期有效   正常履行中
级管理人                       采用其他方式损害公司利益。2、承诺人承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进 14 日
                                                                                                                                               57
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                               行约束。3、承诺人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4、
                               承诺人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相
                               挂钩。5、承诺人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情
                               况相挂钩。
                               截至本函出具之日，本公司无证房产的基本情况如下：1、仲恺分公司（位于惠州仲恺
                               高新区陈江街道南华路 80 号）院内存在四处无证建筑物，分别为：(1) 变压器房（412
                               平方米）； (2) 化学物储存室（74.3 平方米）； (3) 垃圾房（41.8 平方米）；及(4) 护
                               卫室（32.1 平方米）。本公司通过拍卖购得此块土地及厂房时便已存在前述四处建筑
                               物。2、惠州分公司（位于惠州市惠城区陈江街道办大欣集团第九区的工业园内）搭建
创维液晶科技有限               三处临时建筑，分别为：(1) 物料周转区（340 平方米）；(2) 临时空调房（1344 平方 2016 年 01 月
                    其他承诺                                                                                                      长期有效   正常履行中
公司                           米）；及(3) 临时货棚（212.5 平方米）。此外，标的公司在惠州仲恺高新区陈江街道 14 日
                               南华路 80 号有两栋加建厂房，共计 4,231 平方米，尚未办理房屋所有权证。就上述无
                               证房产，本公司出具承诺如下：本次交易后若上市公司、液晶器件因前述无证房产事
                               项遭受任何损失的（包括被主管部门责令拆除、处以罚款引致的损失），该等损失由
                               本公司实际承担，保证上市公司、液晶器件不会因此遭受实际损失。本公司若违反上
                               述承诺，将承担因此而给上市公司造成的一切损失。
                               本公司作为本次交易的交易对方，就以下事项承诺如下：1、截至本函出具之日，本公
                               司已完成电视液晶显示模组业务出售涉及的全部债务人的通知程序，并已取得债权人
                               同意前述业务出售相关的全部债务转移至创维 RGB 的书面文件。2、截至本函出具之
创维液晶科技有限                                                                                                  2016 年 01 月
                    其他承诺   日，本公司已完成业务出售相关的人员安置工作。3、本次交易完成后，若上市公司、                        长期有效   正常履行中
公司                                                                                                              14 日
                               液晶器件因业务出售遭受任何损失的，该等损失由本公司实际承担，保证上市公司、
                               液晶器件不会因此遭受实际损失。本公司若违反上述承诺，将承担因此而给上市公司
                               造成的一切损失。
                               本公司作为液晶器件的股东，现作出如下不可撤销的承诺与保证：本公司不存在泄露
创维液晶科技有限                                                                                                  2016 年 01 月
                    其他承诺   本次交易的相关内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形。本公司若违反上述                         长期有效   正常履行中
公司                                                                                                              14 日
                               承诺，将承担因此而给创维数字造成的一切损失。
深圳创维-RGB 电                本公司作为上市公司控股股东/间接控股股东/本次交易的交易对方，就以下事项承诺如
                                                                                                                  2016 年 01 月
子有限公司;创维集 其他承诺     下：1、确保上市公司的业务独立、资产完整，具备独立完整的产、供、销以及其他辅                        长期有效   正常履行中
                                                                                                                  14 日
团有限公司;创维液              助配套的系统，以避免、减少不必要的关联交易。2、对于无法避免的关联交易，将严
                                                                                                                                                      58
                                                                                                                       创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                 晶科技有限公司                格按照市场公开、公平、公允的原则，参照市场通告的标准，确定交易价格，并依法
                                               签订关联交易合同。3、严格遵守公司章程和监管部门相关规定，履行关联交易及关联
                                               董事回避表决程序及独立董事独立发表关联交易意见程序，确保关联交易程序合法，
                                               关联交易结果公平合理。4、严格遵守有关关联交易的信息披露规则。
                                                                                                                                                          已履行完毕。
                                                                                                                                             以认购方式 以认购方式
                                                                                                                                             获得的上市 获得的上市
                                                                                                                                             公司股份自 公司股份自
                                               为保证本公司在《盈利预测补偿协议》项下业绩承诺补偿义务的履行，本公司现补充                    上市之日     上市之日
                                               承诺如下：本次交易中，本公司以认购方式获得的上市公司股份自上市之日起三十六                    （2016 年    （2016 年 11
                                               个月内或本次交易实施完毕后本公司履行完毕业绩承诺补偿义务之日前（以二者孰晚                    11 月 3 日） 月 3 日）起三
                 创维液晶科技有限 股份限售承                                                                                 2016 年 01 月
                                               为准）不转让，亦不通过包括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式，减                    起三十六个 十六个月内
                 公司               诺                                                                                     28 日
                                               少本公司所持有或实际持有的上市公司股份（包括由该部分股份派生的股份如送红股、                  月内或本次 或本次交易
                                               资本公积金转增等）；亦不通过由上市公司回购本公司所直接或间接持有股份等方式，                  交易实施完 实施完毕后 z
                                               减少本公司所持有或者实际持有的上市公司股份。                                                  毕后本公司 至本公司履
                                                                                                                                             履行完毕业 行完毕业绩
                                                                                                                                             绩承诺补偿 承诺补偿义
                                                                                                                                             义务之日前 务之日已履
                                                                                                                                                          行完毕。
                                               为保障公司填补回报措施能够得到切实履行，对公司及全体股东作出如下承诺：1、不
                                               越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。2、自本承诺出具日至公司本次公开
                                                                                                                                             至本次公开
                 创维集团有限公     公开发行可 发行可转换公司债券实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其
                                                                                                                             2017 年 08 月 发行可转换
                 司、深圳创维-RGB 转换公司债 他新的监管规定的，且本承诺相关内容不能满足中国证监会该等规定时，承诺届时将                                   正常履行中
首次公开发行或                                                                                                               16 日           公司债券实
                 电子有限公司       券的承诺   按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。3、承诺切实履行公司制定的有关填补回报
再融资时所作承                                                                                                                               施完毕
                                               措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投
诺
                                               资者造成损失的，愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
                                    公开发行可 公司董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权                    至本次公开
                 公司董事、高级管                                                                                            2017 年 08 月
                                    转换公司债 益，并根据中国证监会相关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出如下                    发行可转换 正常履行中
                 理人员                                                                                                      16 日
                                    券的承诺   承诺：1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方                   公司债券实
                                                                                                                                                                     59
                                                                                                              创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                                       式损害公司利益。2、承诺对个人的职务消费行为进行约束。3、承诺不动用公司资产                 施完毕
                                       从事与履行职责无关的投资、消费活动。4、承诺由董事会或薪酬委员会制订的薪酬制
                                       度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、承诺若公司实施股权激励，拟公布的公
                                       司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6、自本承诺出具日至
                                       公司本次公开发行可转换公司债券实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施
                                       及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，承诺
                                       届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。7、承诺切实履行公司制定的有关填
                                       补回报措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司
                                       或者投资者造成损失的，愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
                                       公司承诺不为激励对象获取有关权益提供贷款以及其他形式的财务资助，包括为其贷
                                                                                                                     2017 年 08 月 股权激励计
                 上市公司   其他承诺   款提供担保。本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗                               已履行完毕
                                                                                                                     15 日        划实施期间
                                       漏。
股权激励承诺
                                       若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权
                                                                                                                     2017 年 08 月 股权激励计
                 激励对象   其他承诺   益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导                               已履行完毕
                                                                                                                     15 日        划实施期间
                                       性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
其他对公司中小
股东所作承诺
承诺是否按时履
                 是
行
                                                                                                                                                         60
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2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原
盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
1、2020年9月，本公司全资子公司深圳创维数字技术有限公司通过同一控制下企业合并取得
深圳创维新世界科技有限公司99%股权；
2、2020年6月和9月，本公司全资子公司深圳创维数字技术有限公司分次收购少数股东持有的
子公司北京创维海通数字技术有限公司49%少数股权，收购完成后，本公司通过子公司深圳
创维数字技术有限公司持有北京创维海通数字技术有限公司100%股权。
3、2020年10月，本公司全资子公司才智商店有限公司收购少数股东持有的子公司Caldero
Holdings Limited10%少数股权，收购完成后，本公司通过子公司才智商店有限公司持有Caldero
Holdings Limited 100%股权。
4、本公司全资子公司Caldero Holdings Limited原持有Caldero Malaysia SDN.BHD.100%股权，
2020年该子公司因公司经营策略调整予以注销清算。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称                                 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）                                                         118.72
                                                                                           61
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境内会计师事务所审计服务的连续年限                                                          7
境内会计师事务所注册会计师姓名                                                 吴萃柿、陈泽丰
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限                                                1
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度外部审计机构，从
事公司年度财务报告审计及内控审计等相关业务，基于公司现有审计范畴，财务报表审计及
财务报告内控审计等费用共计118.72万元。
十、年度报告披露后面临退市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
       报告期内，本公司没有对经营产生重大影响的诉讼仲裁事项。截至 2020 年 12 月 31 日，
本公司或子公司作为起诉方的未决诉讼案件共 8 笔，涉及金额约人民币 903.88 万元；本公司
或子公司最为被告的未决诉讼案件共计 7 笔，涉及金额约人民币 7,883.75 万元。以上未形成
预计负债。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
    1、2017年8月15日，公司第九届董事会第二十四次会议、第八届监事会第二十次会议审
                                                                                             62
                                                         创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
议通过了《关于创维数字股份有限公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》等限制性股票激励计划相关议案。公司独立董事已对公司2017年限制性股票激励计划相
关事项发表了独立意见。
   2、2017年8月28日，公司第八届监事会对公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单
进行了核查，并对公示情况进行了说明，监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合
相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合
法、有效。
   3、2017年8月31日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于创维数字
股份有限公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等限制性股票激励计
划相关议案。公司对内幕信息知情人在公司2017年限制性股票激励计划草案公告前6个月内买
卖本公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本激励计划相关的内
幕信息进行股票买卖的行为。
   4、2017年9月4日，公司召开第九届董事会二十六次会议、第八届监事会第二十二次会议，
审议通过了《关于调整限制性股票激励对象授予名单和授予数量的议案》，独立董事已对上
述议案发表了独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。在公司激励
计划中确定的部分激励对象因资金不足等个人原因自愿放弃参与或认购部分拟授予的限制性
股票，公司实际授予激励对象人数为570名，2017年限制性股票股权激励计划首次实际授予的
数量为3,637.3万股，预留限制性股票部分的数量为476.3万股。授予的股份已经在中国登记结
算公司深圳分公司完成登记手续并于2017年9月28日上市流通。
   5、2018年3月21日，公司召开第九届董事会第二十八次会议，第八届监事会第二十四会
议，审议通过了《关于回购注销公司离职员工股权激励限制性股票的议案》，公司独立董事
发表了同意意见；并于2018年4月12日获得2017年年度股东大会审议通过。截至2018年5月22
日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成上述限制性股票的注销手续。
公司股份总数由1,070,931,280股，变更为1,069,896,280股。
   6、2018年6月11日，公司召开第十届董事会第三次会议、第九届监事会第三次会议，审
议通过了《关于向激励对象授予2017年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》，确定
本次限制性股票的预留授予日为2018年6月11日，同意公司向79名激励对象授予476.3万股限
制性股票，预留授予价格为4.66元/股。独立董事已对上述议案发表了独立意见，公司监事会
对授予日的激励对象名单进行了核实。在公司激励计划中确定的部分激励对象因资金不足等
                                                                                               63
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个人原因自愿放弃参与或认购部分拟授予的限制性股票，公司实际授予激励对象人数为77名，
预留限制性股票实际授予的数量为460.8万股。授予的股份已经在中国登记结算公司深圳分公
司 完 成 登 记 手 续 并 于 2018 年 8 月 24 日 上 市 ， 公 司 股 份 总 数 由 1,069,896,280 股 变 更 为
1,074,504,280股。
    7、2018年8月2日，公司召开第十届董事会第四次会议、第九届监事会第四次会议，审议
通过了《关于回购注销公司离职员工股权激励限制性股票的议案》，公司独立董事发表了独
立意见；并于2018年8月22日获得2018年第二次临时股东大会审议通过。截至2018年10月24
日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成13名离职员工上述401,000股限
制性股票的注销手续。公司股份总数由1,074,504,280股变更为1,074,103,280股。
    8、2018年9月5日，公司召开第十届董事会第六次会议、第九届监事会第六次会议，审议
通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件
成就的议案》，公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期的解除限售
条件已成就，根据公司2017年第一次临时股东大会的授权，决定按照《2017年限制性股票激
励计划》及《2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定办理首次授予部分
第一期解除限售事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共计534人，可解锁的限制性股票数
量1,045.41万股，上市流通日期为2018年10月11日。
    9、2019年3月22日，公司召开第十届董事会第十二次会议、第九届监事会第十二次会议，
审议通过了《关于回购注销公司离职员工股权激励限制性股票的议案》，公司独立董事发表
了独立意见；并于2019年4月23日获得2018年年度股东大会审议通过。截至2019年7月10日，
公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成40名离职员工上述1,194,000股限制
性股票的注销手续。公司股份总数由1,074,103,280股，变更为1,072,909,280股。
    10、2019年6月12日，公司召开第十届董事会第十七次会议、第九届监事会第十六次会议，
审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件
成就的议案》，公司2017年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期的解除限售
条件已成就，根据公司2017年第一次临时股东大会的授权，决定按照《2017年限制性股票激
励计划》及《2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定办理预留授予部分
第一期解除限售事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共计75人，可解锁的限制性股票数
量224.9万股，上市流通日期为2019年9月3日。
    11、2019年8月22日，公司召开第十届董事会第十八次会议、第九届监事会第十七次会议，
                                                                                                      64
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审议通过了《关于回购注销公司离职员工股权激励限制性股票的议案》，公司独立董事发表
了独立意见；并于2019年9月11日获得2019年第二次临时股东大会审议通过。截至2019年10
月31日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成12名离职员工上述659,400
股限制性股票的注销手续。公司股份总数由1,058,938,128股，变更为1,058,278,728股。
   12、2019年9月5日，公司召开第十届董事会第十九次会议、第九届监事会第十八次会议
审议并通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第二期解除限售条件成就
的议案》，公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第二期解除限售期的解除限售条件
已成就，根据公司2017年第一次临时股东大会的授权，决定按照《2017年限制性股票激励计
划》及《2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定办理首次授予部分第二
期解除限售事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共计485人，可解除限售的限制性股票数
量974.55万股，上市流通日期为2019年10月16日。
   13、2020年3月20日，公司召开第十届董事会第二十一次会议、第九届监事会第二十次会
议，审议通过了《关于回购注销公司离职员工股权激励限制性股票的议案》，公司独立董事
发表了独立意见，并于2020年4月17日获得2019年年度股东大会审议通过。截至2020年6月19
日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成21名离职员工316,500股限制性
股票的注销手续。公司股份总数由1,063,668,297股变更为1,063,351,797股。
   14、2020年8月24日，公司召开第十届董事会第二十三次会议、第九届监事会第二十二次
会议审议并通过了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限
售条件成就的议案》，公司2017年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除
限售条件已成就，根据公司2017年第一次临时股东大会的授权，按照《2017年限制性股票激
励计划》及《2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定办理了预留授予部
分第二期解除限售事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共计73人，可解除限售的限制性
股票数量222.65万股，上市流通日期为2020年9月2日。
   15、2020年9月28日，公司召开第十届董事会第二十四次会议、第九届监事会第二十三次
会议审议并通过了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解除限售条件成就
的议案》，公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解除限售条件已成就，根据
公司2017年第一次临时股东大会的授权，决定按照《2017年限制性股票激励计划》及《2017
年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定办理首次授予部分第三期解除限售事
宜。本次符合解除限售条件的激励对象共计457人，可解除限售的限制性股票数量1,257.2万股，
                                                                                           65
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上市流通日期为2020年10月16日。
      根据《企业会计准则》的相关规定，公司限制性股票的实施将对公司今后几年的财务状
况和经营成果 产生一定影 响。首次 授予激励 对象3,637.3万股 限制性股 票激励成本 合计为
4,135.61万元；授予预留限制性股票授予数量为460.8万股成本合计为1,164.83万元；2018年度
公司回购注销离职员工的限制性股票数1,436,000股，减少限制性股票成本合计163.27万元；
2019年度公司 回购注 销离职 员工的限 制性股 票数1,853,400 股，减少 限制性 股票成 本合计
157.79万元；2020年度公司回购注销离职员工的限制性股票数316,500股及有128,000股限制性
股票由于员工已离职未达到解除限售条件，因此减少限制性股票成本合计25.16万元。摊销的
具体成本将在经常性损益中列支，会相应减少公司各年期的当期净利润。上述对公司财务状
况和经营成果的影响结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
      上述有关限制性股票回购、解锁相关事项公告详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                        可获
                                                                   占同类 获批的 是否
                                      关联交   关联     关联交                             关联交       得的
关联交易 关联 关联交易 关联交                                      交易金 交易额 超过                          披露日
                                      易定价   交易     易金额                             易结算       同类              披露索引
     方    关系     类型     易内容                                额的比 度（万 获批                               期
                                       原则    价格 （万元）                                方式        交易
                                                                    例      元）    额度
                                                                                                        市价
深圳创维
                  向关联人 一体机 参考市                                                                       2020 年
-RGB 电 控股                                   1,989.
                  采购原材 （内置 场价协                1,989.85    0.33%   41,100 否      现金     -          03 月 24 2020-008
子有限公 股东                                  85
                  料、产品 机顶盒）商确定                                                                      日
司
           受同              空调显
深圳创维          向关联人     参考市                                                                          2020 年
           一公        示外壳、
空调科技      采购原材         场价协 43.67               43.67     0.01%      20 否       现金     -          03 月 24 2020-008
         司控          显示灯
有限公司      料、产品         商确定                                                                          日
         制            座
深圳市创 受同                                                                                                             未达到提
                  向关联人            参考市
维电器科 一公                                                                                                             交董事会
                  采购原材 电脑       场价协 4.43           4.43    0.00%           否     现金     -
技有限公 司控                                                                                                             审议及披
                  料、产品            商确定
司         制                                                                                                             露的标准
                             自动打
           受同
创维集团          向关联人 螺钉机、参考市                                                                      2020 年
           一公                                                                                                           2020-008/0
智能装备          采购原材 自动码 场价协 30.44            30.44     0.01%      60 否       现金     -          03 月 24
           司控                                                                                                           42
有限公司          料、产品 垛视觉 商确定                                                                       日
           制
                             检测设
                                                                                                                                     66
                                                                                 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                             备
           受同
深圳创维          向关联人              参考市                                                        2020 年
           一公
照明电器          采购原材 台灯         场价协 -0.52         -0.52   0.00%     30 否    现金   -      03 月 24 2020-008
           司控
有限公司          料、产品              商确定                                                        日
           制
创维光电 受同
                  向关联人              参考市                                                        2020 年
科技（深 一公
                  采购原材 电教机 场价协 10.05              10.05    0.00%     20 否    现金   -      03 月 24 2020-008
圳）有限 司控
                  料、产品              商确定                                                        日
公司       制
深圳市声 受同
                  向关联人              参考市                                                        2020 年
活智能科 一公                智能音                                                                              2020-008/0
                  采购原材              场价协 32.60          32.6   0.01%     65 否    现金   -      03 月 24
技有限公 司控                响                                                                                  42
                  料、产品              商确定                                                        日
司         制
           本公
           司的
           董监
深圳锋芒 高及 向关联人                  参考市                                                        2020 年
                             软件产
信息技术 其家 采购原材                  场价协 154.51      154.51    0.03%    120 否    现金   -      03 月 24 2020-008
                             品
有限公司 庭成 料、产品                  商确定                                                        日
           员控
           制的
           公司
南京创维 受同                                                                                                    未达到提
                  向关联人              参考市
平面显示 一公                LED 灯                                                                              交董事会
                  采购原材              场价协 26.49        26.49    0.00%        否    现金   -
科技有限 司控                条                                                                                  审议及披
                  料、产品              商确定
公司       制                                                                                                    露的标准
PT.
                             卫星机
SKYWO
           受同              顶盒、智
RTH               向关联人              参考市                                                        2020 年
           一公              能网络              4,056.
INDUST            销售原材         场价协                 4,056.48   0.51%   4,000 否   现金   -      03 月 24 2020-008
           司控            机顶盒、       48
RY                料、产品         商确定                                                             日
           制              网络接
INDONE
                             入设备
SIA
                             智能网
                             络机顶
深圳创维                     盒、安全
                  向关联人              参考市                                                        2020 年
-RGB 电 控股                 智控、液
                  销售原材         场价协 280.33           280.33    0.04%    905 否    现金   -      03 月 24 2020-008
子有限公 股东              晶模组、
                  料、产品         商确定                                                             日
司                         5G+VR
                             智慧设
                             备
创维集团 间接 向关联人 智能网 参考市 5.27                     5.27   0.00%    310 否    现金   -      2020 年 2020-008
                                                                                                                            67
                                                                                创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
有限公司 控股 销售原材 络机顶 场价协                                                                 03 月 24
           股东 料、产品 盒、LED 商确定                                                              日
                             产品
深圳安时 受同
                  向关联人             参考市                                                        2020 年
达技术服 一公                安全智
                  销售原材             场价协 98.84        98.84    0.01%    200 否    现金   -      03 月 24 2020-008
务有限公 司控                控
                  料、产品             商确定                                                        日
司         制
深圳创维
无线技术 受同                                                                                                   未达到提
                  向关联人             参考市
有限公司 一公                VR 一体                                                                            交董事会
                  销售原材             场价协 47.85        47.85    0.01%        否    现金   -
/创维无    司控              机                                                                                 审议及披
                  料、产品             商确定
线香港有 制                                                                                                     露的标准
限公司
深圳市酷 受同
                  向关联人             参考市                                                        2020 年
开网络科 一公                安全智
                  销售原材             场价协 233.67      233.67    0.03%    601 否    现金   -      03 月 24 2020-008
技有限公 司控                控
                  料、产品             商确定                                                        日
司         制
           受同
深圳创维          向关联人             参考市                                                        2020 年
           一公              光学器                                                                             2020-008/0
空调科技          销售原材             场价协 317.09      317.09    0.04%    450 否    现金   -      03 月 24
           司控              件                                                                                 42
有限公司          料、产品             商确定                                                        日
           制
创维空调 受同                                                                                                   未达到提
                  向关联人             参考市
科技（安 一公                光学器                                                                             交董事会
                  销售原材             场价协 76.57        76.57    0.01%        否    现金   -
徽）有限 司控                件                                                                                 审议及披
                  料、产品             商确定
公司       制                                                                                                   露的标准
深圳市创 受同
                  向关联人             参考市                                                        2020 年
维电器科 一公                液晶模
                  销售原材             场价协 241.11      241.11    0.03%    540 否    现金   -      03 月 24 2020-008
技有限公 司控                组
                  料、产品             商确定                                                        日
司         制
           受同
创维电器          向关联人             参考市                                                        2020 年
           一公              光学器             1,065.                                                          2020-008/0
股份有限          销售原材             场价协            1,065.97   0.13%   1,350 否   现金   -      03 月 24
           司控              件                 97                                                              42
公司              料、产品             商确定                                                        日
           制
           受同              安全智                                                                             未达到提
遂宁创维          向关联人             参考市
           一公              控/交换                                                                            交董事会
电子有限          销售原材             场价协 13.25        13.25    0.00%        否    现金   -
           司控              机/PCB                                                                             审议及披
公司              料、产品             商确定
           制                分板机                                                                             露的标准
创维集团 受同
                  向关联人             参考市                                                        2020 年
科技园管 一公                安全智
                  销售原材             场价协 660.92      660.92    0.08%   1,400 否   现金   -      03 月 24 2020-008
理有限公 司控                控
                  料、产品             商确定                                                        日
司         制
                                                                                                                           68
                                                                           创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
创维光电 受同
                  向关联人 电教材 参考市                                                        2020 年
科技（深 一公
                  销售原材 料、安全 场价协 152.86     152.86   0.02%    200 否    现金   -      03 月 24 2020-008
圳）有限 司控
                  料、产品 智控       商确定                                                    日
公司       制
Honest
(Macao     受同
                  向关联人            参考市                                                    2020 年
Commeri 一公                 安全智
                  销售原材            场价协 2.77       2.77   0.00%     50 否    现金   -      03 月 24 2020-008
cal        司控              控
                  料、产品            商确定                                                    日
Offshore) 制
Limited
           受同
南京维恒          向关联人            参考市                                                    2020 年
           一公              安全智
置业有限          销售原材            场价协 529.70    529.7   0.07%   1,000 否   现金   -      03 月 24 2020-008
           司控              控
公司              料、产品            商确定                                                    日
           制
           受同                                                                                           未达到提
宁波创维          向关联人            参考市
           一公              安全智                                                                       交董事会
建设发展          销售原材            场价协 15.69     15.69   0.00%        否    现金   -
           司控              控                                                                           审议及披
有限公司          料、产品            商确定
           制                                                                                             露的标准
           同一
湖南和光 控制                                                                                             未达到提
                  向关联人            参考市
酷开数字 公司                安全智                                                                       交董事会
                  销售原材            场价协 0.46       0.46   0.00%        否    现金   -
文化产业 的合                控                                                                           审议及披
                  料、产品            商确定
有限公司 营企                                                                                             露的标准
           业
           本公
           司的
           董监              行驶记
南京金龙 高及 向关联人 录仪、 参考市
客车制造 其家 销售原材 ADAS、 场价协 209.00             209    0.03%    600 否    现金   -
有限公司 庭成 料、产品 智能后 商确定
           员控              视镜
           制的
                                                                                                2020 年
           公司
                                                                                                08 月 25 2020-042
           本公
                                                                                                日
           司的
           董监
江苏开沃 高及 向关联人                参考市
                             汽车智
汽车有限 其家 销售原材                场价协 7.33       7.33   0.00%        否    现金   -
                             能
公司       庭成 料、产品              商确定
           员控
           制的
           公司
                                                                                                                     69
                                                                             创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
           本公
           司的
           董监              机顶盒、
深圳锋芒 高及 向关联人 教育一 参考市                                                              2020 年
信息技术 其家 销售原材 体机及 场价协 142.91             142.91   0.02%    430 否    现金   -      03 月 24 2020-008
有限公司 庭成 料、产品 配件、安 商确定                                                            日
           员控              全智控
           制的
           公司
           受同              安全智                                                                         未达到提
深圳创维          向关联人              参考市
           一公              控\智能                                                                        交董事会
智家销售          销售原材              场价协 2.38       2.38   0.00%        否    现金   -
           司控              网络机                                                                         审议及披
有限公司          料、产品              商确定
           制                顶盒                                                                           露的标准
           受同
创维集团          向关联人              参考市                                                    2020 年
           一公              安全智
智能电器          销售原材              场价协 14.33     14.33   0.00%   1,000 否   现金   -      08 月 25 2020-042
           司控              控
有限公司          料、产品              商确定                                                    日
           制
           受同              安全智                                                                         未达到提
创维集团          向关联人              参考市
           一公              控、智能                                                                       交董事会
智能科技          销售原材              场价协 2.26       2.26   0.00%        否    现金   -
           司控              网络机                                                                         审议及披
有限公司          料、产品              商确定
           制                顶盒                                                                           露的标准
           本公
           司的
           董监
深圳锋芒 高及                           参考市                                                    2020 年
                  向关联人 广告投
信息技术 其家                           场价协 297.62   297.62   0.76%    600 否    现金   -      03 月 24 2020-008
                  提供劳务 放业务
有限公司 庭成                           商确定                                                    日
           员控
           制的
           公司
深圳创维                     展览服
                                        参考市                                                    2020 年
-RGB 电 控股 向关联人 务、广告
                                        场价协 121.41   121.41   0.31%    186 否    现金   -      03 月 24 2020-008
子有限公 股东 提供劳务 服务、技
                                        商确定                                                    日
司                           术服务
深圳市创 受同
                                        参考市                                                    2020 年
维电器科 一公 向关联人 加工服
                                        场价协 31.93     31.93   0.08%     90 否    现金   -      03 月 24 2020-008
技有限公 司控 提供劳务 务
                                        商确定                                                    日
司         制
深圳安时 受同                智能锁
                  接受关联              参考市                                                    2020 年
达技术服 一公                安装费
                  人提供的              场价协 10.27     10.27   0.02%     80 否    现金   -      03 月 24 2020-008
务有限公 司控                支出、修
                  劳务                  商确定                                                    日
司         制                理费
                                                                                                                       70
                                                                               创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
创维电视 间接 接受关联 理货费/ 参考市                                                               2020 年
控股有限 控股 人提供的 代理报 场价协 14.28               14.28    0.03%      18 否    现金   -      03 月 24 2020-008
公司       股东 劳务         关费       商确定                                                      日
           间接 接受关联 信息资 参考市                                                              2020 年
创维集团
           控股 人提供的 讯服务 场价协 101.70            101.7    0.21%     150 否    现金   -      03 月 24 2020-008
有限公司
           股东 劳务         费         商确定                                                      日
深圳创维                     市场推                                                                            未达到提
                  接受关联              参考市
-RGB 电 控股                 广费、通                                                                          交董事会
                  人提供的           场价协 2.38          2.38    0.00%         否    现金   -
子有限公 股东                勤车费、                                                                          审议及披
                  劳务               商确定
司                           保修费                                                                            露的标准
           受同
遂宁创维          接受关联 物流费 参考市                                                            2020 年
           一公                                                                                                2020-008/0
电子有限          人提供的 用、加工 场价协 808.59       808.59    1.64%    1,350 否   现金   -      03 月 24
           司控                                                                                                42
公司              劳务       费         商确定                                                      日
           制
创维集团 受同                                                                                                  未达到提
                  接受关联              参考市
科技园管 一公                业务招                                                                            交董事会
                  人提供的              场价协 0.14       0.14    0.00%         否    现金   -
理有限公 司控                待费                                                                              审议及披
                  劳务                  商确定
司         制                                                                                                  露的标准
           受同                                                                                                未达到提
深圳神彩          接受关联              参考市
           一公              物流费                                                                            交董事会
物流有限          人提供的              场价协 19.22     19.22    0.04%         否    现金   -
           司控              用                                                                                审议及披
公司              劳务                  商确定
           制                                                                                                  露的标准
深圳创维 受同
                  接受关联              参考市                                                      2020 年
智能系统 一公                技术开
                  人提供的              场价协 49.53     49.53    0.10%      50 否    现金   -      03 月 24 2020-008
技术研究 司控                发
                  劳务                  商确定                                                      日
院         制
           本公
           司的
           董监
                             技术服
深圳锋芒 高及 接受关联                  参考市                                                      2020 年
                             务费、广
信息技术 其家 人提供的                  场价协 874.79   874.79    1.77%     520 否    现金   -      03 月 24 2020-008
                             告投放
有限公司 庭成 劳务                      商确定                                                      日
                             业务
           员控
           制的
           公司
           受同
深圳创维                                参考市                                                      2020 年
           一公              设备租
无线技术          租赁                  场价协 120.00      120    0.83%     120 否    现金   -      03 月 24 2020-008
           司控              赁费
有限公司                                商确定                                                      日
           制
创维集团 受同                厂房及 参考市 2,451.                                                   2020 年
                  租赁                                  2,451.7   16.96%   5,500 否   现金   -                 2020-008
科技园管 一公                办公场 场价协 70                                                       03 月 24
                                                                                                                          71
                                                                         创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
理有限公 司控            地租赁 商确定                                                        日
司         制            支出
           受同          厂房及
                                  参考市
创维集团 一公            办公场            1,352.
                  租赁            场价协            1,352.62   9.36%      否    现金   -
有限公司 司控            地租赁            62
                                  商确定
           制            支出
广州创维 受同
                         办公场 参考市
平面显示 一公
                  租赁   地租赁 场价协 0.40              0.4   0.00%      否    现金   -
科技有限 司控
                         支出     商确定
公司       制
深圳创维
                                  参考市
-RGB 电 控股 代扣代缴 水电费               1,163.
                                  场价协            1,163.02   8.05%      否    现金   -
子有限公 股东 电费       支出              02
                                  商确定
司
           受同          办公场
遂宁创维                          参考市
           一公          地租赁
电子有限          租赁            场价协 42.34        42.34    0.29%      否    现金   -
           司控          及水电
公司                              商确定
           制            费支出
           受同
                                  参考市
Winform 一公             仓库租
                  租赁            场价协 50.35        50.35    0.35%      否    现金   -
Inc.       司控          赁费
                                  商确定
           制
           受同          办公场
创维集团                          参考市
           一公          地租赁
智能科技          租赁            场价协 0.28           0.28   0.00%      否    现金   -
           司控          及水电
有限公司                          商确定
           制            费支出
                         办公场
           间接                   参考市                                                      2020 年
创维集团                 地租赁
           控股 出租              场价协 287.57      287.57    6.47%   300 否   现金   -      03 月 24 2020-008
有限公司                 及水电
           股东                   商确定                                                      日
                         费收入
深圳创维                 办公场
                                  参考市                                                      2020 年
-RGB 电 控股             地租赁
                  出租            场价协 188.54      188.54    4.24%   200 否   现金   -      03 月 24 2020-008
子有限公 股东            及水电
                                  商确定                                                      日
司                       费收入
           受同          办公场
深圳创维                          参考市                                                      2020 年
           一公          地租赁
国际贸易          出租            场价协 72.12        72.12    1.62%   80 否    现金   -      03 月 24 2020-008
           司控          及水电
有限公司                          商确定                                                      日
           制            费收入
深圳创维 受同                     参考市                                                      2020 年
                         宿舍租
空调科技 一公 出租                场价协 83.99        83.99    1.89%   100 否   现金   -      03 月 24 2020-008
                         赁收入
有限公司 司控                     商确定                                                      日
                                                                                                                  72
                                                                                             创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
           制
                                                                18,613.3
合计                                            --       --                  --         63,795    --        --        --        --         --
                                                                       5
大额销货退回的详细情况                    不适用
按类别对本期将发生的日常关联交
                                          报告期内，公司发生的日常关联交易金额超出总预计金额 608.56 万元，未达到提交董
易进行总金额预计的，在报告期内的
                                          事会审议及披露的标准。
实际履行情况（如有）
交易价格与市场参考价格差异较大
                                          不适用
的原因（如适用）
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
√ 适用 □ 不适用
                                                              收购资产     收购资产
                      关联交易 关联交易 关联交易                                        收购价格 关联交易 交易损益
 关联方 关联关系                                              的账面价     的评估价                                         披露日期 披露索引
                           类型        内容     定价原则                                （万元） 结算方式 （万元）
                                                              值（万元）值（万元）
                                  收购深圳
                      同一控制 创维新世                                                                                     2020 年
创维集团 受同一公                               评估及协                                                                                  2020-
                      下企业合 界科技有                            81.60          476            476 现金                  0 09 月 23
有限公司 司控制                                 商确定                                                                                    050
                      并          限公司                                                                                    日
                                  99%股权
                                  购买北京
北京屏聚                          创维海通
四方科技              购买子公 数字技术                                                                                     2020 年
           关联自然                             评估及协                                                                                  2020-
中心（有              司少数股 有限公司                           501.75      397.06       397.06 现金                     0 09 月 12
          人                                    商确定                                                                                    048
限合伙）、            权          15%的少                                                                                   日
薛亮                              数股东股
                                  权
转让价格与账面价值或评估价值差异较
                                                不适用
大的原因（如有）
                                                1、本报告期深圳创维新世界科技有限公司对上市公司损益影响为净亏损 502.34 万
对公司经营成果与财务状况的影响情况
                                                元；2、北京创维海通数字技术有限公司 15%的少数股权投资亏损 5.30 万元。
如相关交易涉及业绩约定的，报告期内
                                                不适用
的业绩实现情况
3、共同对外投资的关联交易
√ 适用 □ 不适用
共同投资                   被投资企业         被投资企业的主营       被投资企业 被投资企业的总 被投资企业的净 被投资企业的净
            关联关系
    方                       的名称                  业务            的注册资本         资产（万元）             资产（万元）        利润（万元）
                                                                                                                                                  73
                                                                      创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                                  超高清技术开发、技
                                  术推广、技术咨询、
                                  技术转让、技术服
深圳创维
                     广东博华超   务；高新技术创业孵
-RGB 电                                                10000 万元人
           控股股东 高清创新中    化，投资咨询；销售                   3,541.17        3,330.77           30.6
子有限公                                               民币
                     心有限公司   计算机软件及辅助
司
                                  设备、电子产品，应
                                  用软件服务，计算机
                                  系统服务。
被投资企业的重大在
建项目的进展情况     无
（如有）
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
关联方应收应付款项见审计报告附注“十一、关联方及关联交易”
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
     1、公司于2020年8月24日召开的公司第十届董事会第二十三次会议、第九届监事会第二
十二次会议审议通过《关于拟收购深圳创维新世界科技有限公司99%股权并签署<股权转让协
议>暨关联交易的议案》，同意全资子公司深圳创维数字技术有限公司以深圳市鹏信资产评估
土地房地产估价有限公司于2020年8月10日出具的《资产评估报告》（鹏信资评报字[2020]第
116号）载明的评估价值人民币481万元作为定价基础，以自筹资金人民币476万元向关联方创
维集团有限公司收购其持有的深圳创维新世界科技有限公司99%股权。完成本次交易后，深
圳创维新世界科技有限公司成为公司控股子公司纳入公司合并财务报表范围。2020年9月22
日深圳创维新世界科技有限公司在深圳市市场监督管理局完成股权变更的章程备案手续，并
取得变更（备案）通知书。
     2、公司于2020年8月24日召开的公司第十届董事会第二十三次会议、第九届监事会第二
十二次会议审议通过《关于拟收购控股子公司北京创维海通数字技术有限公司少数股东股权
并签署<股权转让协议>暨关联交易的议案》，同意全资子公司深圳创维数字技术有限公司以
                                                                                                            74
                                                          创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
深圳市鹏信资产评估土地房地产估价有限公司于2020年4月22日出具的《资产评估报告》（鹏
信资评报字[2020]第S083号）载明的评估价值人民币3,125.51万元作为定价基础，以自筹资金
人民币397.0588万元向关联方公司副总经理薛亮、北京屏聚四方科技中心（有限合伙）收购
其持有的北京创维海通数字技术有限公司15%股权。完成本次交易后，北京创维海通数字技
术有限公司成为公司全资子公司。2020年9月11日北京创维海通数字技术有限公司在北京市海
淀区市场监督管理局完成股权变更的章程备案手续，并取得准予变更登记（备案）通知书。
    3、公司于2018年6月27日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过的《关于与关联财
务公司签订<金融服务协议>的关联交易议案》，为进一步拓宽融资渠道，降低融资成本与财
务费用，提高资金使用效率，公司与创维财务公司签署为期三年的《金融服务协议》。根据
金融服务协议，创维财务公司在经营范围内将向公司提供一系列金融服务，包括但不限于综
合授信、存贷款服务、结算服务及中国银行保险监督管理委员会批准的创维财务公司可从事
的其他业务。综合授信余额最高不超过人民币17亿元（该额度在批准期限内循环使用），贷
款利率按照中国人民银行相关规定执行，并在同等条件下不高于同期国内主要商业银行同类
贷款的贷款利率；存款限额为在符合深圳证券交易所相关规定的基础上日最高余额不超过人
民币7亿元，存款利率不低于同期国内主要商业银行同类存款利率。2020年12月31日，公司在
创维财务公司的贷款余额为0万元，存款余额为32,768.07万元。报告期内，收到利息收入185.30
万元，支付贴现利息97.91万元，支付的开票手续费44.72万元。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
          临时公告名称                 临时公告披露日期           临时公告披露网站名称
关于收购深圳创维新世界科技有限公 2020 年 03 月 24 日      巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
司 99%股权暨关联交易事项         2020 年 08 月 25 日      巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
（2020-012、2020-044、2020-050） 2020 年 09 月 23 日      巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
关于收购控股子公司北京创维海通数 2020 年 08 月 25 日      巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
字技术有限公司少数股东股权暨关联
交易事项（2020-045、2020-048）   2020 年 09 月 12 日      巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
                                                                                                75
                                                                                    创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√适用□不适用
租赁情况说明
详见审计报告附注“十五、与租赁相关的定性与定量披露”。
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
                                                                                                                       单位：万元
                                公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
                    担保额度
                                                                  实际担保金                               是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告      担保额度     实际发生日期                         担保类型      担保期
                                                                      额                                        完毕    联方担保
                    披露日期
深圳市高新投融资担 2020 年 03                 2020 年 04 月 18                     连带责任保
                                      3,500                                3,500                36 个月    否           否
保有限公司         月 24 日                   日                                   证
报告期内审批的对外担保额度合                                      报告期内对外担保实际发
                                                          3,500                                                              3,500
计（A1）                                                          生额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额度                                      报告期末实际对外担保余
                                                          3,500                                                              3,500
合计（A3）                                                        额合计（A4）
                                                   公司对子公司的担保情况
                    担保额度
                                                                  实际担保金                               是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告      担保额度     实际发生日期                         担保类型      担保期
                                                                      额                                        完毕    联方担保
                    披露日期
                                              2020 年 04 月 18                     连带责任保
深圳创维数字                                                               3,500                36 个月    否           否
                   2020 年 03                 日                                   证
                                     98,500
                   月 24 日                   2020 年 04 月 18                     连带责任保
深圳创维数字                                                           95,000                   12 个月    否           否
                                              日                                   证
                   2020 年 03                 2020 年 04 月 18                     连带责任保
汽车智能                             10,000                            10,000                   12 个月    否           否
                   月 24 日                   日                                   证
                   2020 年 03                 2020 年 04 月 18                     连带责任保
液晶器件                             45,000                            45,000                   12 个月    否           否
                   月 24 日                   日                                   证
光学科技           2020 年 03        10,000 2020 年 04 月 18           10,000 连带责任保 12 个月           否           否
                                                                                                                               76
                                                                                  创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                     月 24 日                  日                                证
                     2020 年 03                2020 年 04 月 18                  连带责任保
群欣安防                              10,000                            10,000                12 个月    是          否
                     月 24 日                  日                                证
报告期内审批对子公司担保额度                                      报告期内对子公司担保实
                                                       173,500                                                        173,500
合计（B1）                                                        际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保                                      报告期末对子公司实际担
                                                       173,500                                                        163,500
额度合计（B3）                                                    保余额合计（B4）
                                                子公司对子公司的担保情况
                        担保额度
                                                                  实际担保金                             是否履行 是否为关
   担保对象名称         相关公告   担保额度     实际发生日期                      担保类型      担保期
                                                                      额                                      完毕   联方担保
                        披露日期
STRONG Ges.m.b.H. 2020 年 03                   2019 年 06 月 03                  连带责任保
                                      10,000                            6,112                 13 个月    是          否
（Strong 奥地利公司）月 24 日                  日                                证
STRONG Ges.m.b.H.                              2020 年 06 月 30                  连带责任保
                                                                       3,948.5                21 个月    否          否
（Strong 奥地利公司）                          日                                证
                     2020 年 03                2020 年 12 月 31                  连带责任保
液晶器件                              30,000                           10,000                 12 个月    否          否
                     月 24 日                  日                                证
                     2020 年 03                2019 年 06 月 12                  连带责任保
才智商店                              70,000                         10,310.65                12 个月    是          否
                     月 24 日                  日                                证
                     2020 年 03
汽车电子                              10,000
                     月 24 日
                     2020 年 03
群欣安防                              10,000
                     月 24 日
                     2020 年 03
蜂驰信息                               3,000
                     月 24 日
                     2020 年 03
微普特                                 3,000
                     月 24 日
                     2020 年 03
蜂驰电子                               3,000
                     月 24 日
                     2020 年 03
光学科技                               3,000
                     月 24 日
报告期内审批对子公司担保额度                                      报告期内对子公司担保实
                                                       142,000                                                        13,948.5
合计（C1）                                                        际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公司担保                                      报告期末对子公司实际担
                                                       142,000                                                        13,948.5
额度合计（C3）                                                    保余额合计（C4）
                                          公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计                                          报告期内担保实际发生额
                                                       319,000                                                       190,948.5
（A1+B1+C1）                                                      合计（A2+B2+C2）
                                                                                                                           77
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 报告期末已审批的担保额度合计                                         报告期末实际担保余额合
                                                          319,000                                                               180,948.5
 （A3+B3+C3）                                                         计（A4+B4+C4）
 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例                                                                                    43.06%
 其中：
 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担
                                                                                                                                 23,948.5
 保余额（E）
 上述三项担保金额合计（D+E+F）                                                                                                   23,948.5
 采用复合方式担保的具体情况说明
 （2）违规对外担保情况
 □ 适用 √ 不适用
 公司报告期无违规对外担保情况。
 3、委托他人进行现金资产管理情况
 （1）委托理财情况
 √ 适用 □ 不适用
 报告期内委托理财概况
                                                                                                                              单位：万元
         具体类型          委托理财的资金来源            委托理财发生额                  未到期余额               逾期未收回的金额
 券商理财产品             闲置自有资金                                   10,000                              0                           0
 银行理财产品             闲置募集资金                                   13,300                              0                           0
 合计                                                                    23,300                              0                           0
 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
 √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                              单位：万元
                                                                                                    报告   计提          未来
                                                                                         报告                                    事项概
                                                    资                  参考    预期                期损   减值   是否   是否
          受托                                                                           期实                                    述及相
受托机           产品          资金   起始   终止   金 报酬确定 年化            收益                益实   准备   经过   还有
          机构          金额                                                             际损                                    关查询
构名称           类型          来源   日期   日期   投         方式     收益    （如                际收   金额   法定   委托
          类型                                                                           益金                                   索引（如
                                                    向                   率     有                  回情   （如   程序   理财
                                                                                          额                                      有）
                                                                                                     况    有）          计划
招商证 券商      非保                 2020   2020         根据提取
                               闲置
券资产 资产      本浮                 年 07 年 12 债      日资管计
                        10,000 自有                                     5.20%        0          -             0是        是     2020-055
管理有 管理      动收                 月 16 月 16 券      划净值确
                               资金
限公司 机构      益型                 日     日           定
中国光           保本          闲置   2020   2020   对    挂钩汇率
大银行 银行      浮动 13,300 募集     年 10 年 12 公      对公结构 2.85%             0 65.39 65.39            0是        是     2020-061
股份有           收益          资金   月 30 月 30 结      性存款，
                                                                                                                                      78
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限公司        型                   日     日     构    根据观察
深圳分                                           性    日汇率确
行                                               存    定报酬
                                                 款
合计                 23,300   --     --     --    --      --      --   0 65.39   --      0   --    --     --
 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
 □ 适用 √ 不适用
 （2）委托贷款情况
 □ 适用 √ 不适用
 公司报告期不存在委托贷款。
 4、日常经营重大合同
 □ 适用 √ 不适用
 5、其他重大合同
 □ 适用 √ 不适用
 公司报告期不存在其他重大合同。
 十八、社会责任情况
 1、履行社会责任情况
         公司属新一代信息技术的国家高新技术企业，就CRS报告期内，公司一贯坚持利益相关
 者至上原则，为客户提供优质的产品，加强与供应链合作伙伴等利益相关者的沟通合作，实
 行互惠共赢，严格把控产品质量，将消费者满意度作为衡量工作的准绳，不断提升产品品质，
 为消费者提供更多超值服务。
         报告期内，公司根据自身实际情况，致力于履行企业社会责任，不仅认真履行对股东、
 员工等方面应尽的责任和义务，更努力为社会公益事业做出力所能及的贡献，促进公司与社
 会的和谐发展。为积极响应国家最新的扶贫政策，坚持精准聚焦，提高帮扶实效，公司通过
 向相对贫困地区捐赠、对口帮扶城镇的贫困学生、校企合作等形式，报告期内向四川省宜宾
 市教育基金会、深圳市青少年发展基金会等累计捐赠现金126,000元。
         公司积极履行社会责任，坚持为股东创造价值、与职工共发展、为职工提供机会、为社
 会承担责任的理念。公司倡导绿色设计理念，持续开发环保节能的绿色产品；建设及实施就
 是降低生产过程中的能源消耗与污染物排放的体系；加强与员工沟通，努力与员工构建和谐
 的劳动关系；积极从事扶贫助学、社区建设等公益事业。公司主动接受监管部门、广大投资
 者的监督，不断完善公司治理体系，提升社会责任管理体系的建设，继续支持社会公益，扶
                                                                                                               79
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助弱势群体，为和谐社会作出应有的贡献。
2、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
     公司及子公司不属于国家环境保护部门公布的重点排污单位，公司非常重视环境保护管
理，并依法开展了以下相关工作：
     1、依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民
共和国消防法》、《中华人民共和国突发事件应对法》、《广东省突发事件应急预案管理办
法》、《石岩街道突发事件总体应急预案》的要求，结合国家环境保护的法律法规、规章标
准和单位实际情况，编制了《深圳创维数字技术有限公司综合应急预案》、《创维液晶器件
（深圳）有限公司应急预案》，每年根据实际情况进行更新修订，并已报送当地安全生产管
理监督局备案。
     2、建设项目环境影响评价由具有环评资质的单位编制，并通过了环保部门审批及验收。
     3、公司委托有相关资质的第三方检测机构对排放物进行监测；对公司及厂区的生活污水、
工业废气、厂界噪声进行了检测，检测结果均达到国家及地方标准;在电烙铁焊接工位上设置
集气罩，将焊锡废气统一收集后经活性炭净化装置（净化率为90%）处理后几乎无废气污染
物排放，对区域大气环境几乎无影响。经采取上述措施后，该废气可达到广东省地方标准《大
气污染物排放限值》（DB44/27-2001）第二时段二级标准，对周围大气环境影响较小。生产
废水：公司无工业用水，故无工业废水产生及排放。
     4、公司产生的生活垃圾由环卫部门统一收运到垃圾填埋场处理；无铅锡渣以及废包装材
料等一般工业固体废物应分类收集后交由专业回收单位回收利用；废清洗剂、空桶、三防漆
固体废物、废活性炭、废灯管等交给具有危险废物处理资质的单位统一处理，并签订危险废
物协议，已在固废平台申报。经上述措施处理后，公司产生的固体废弃物对周围环境不产生
直接影响。
     5、根据相关要求，结合公司实际，设立了专门的环境管理机构，配备了环保管理员，进
一步明确了各级领导、各个部门以及员工的环境保护责任。建立了环境管理体系，完善各项
                                                                                           80
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环境卫生管理制度，认真强化从采购、储运、生产、销售各个环节的事故防范和应急措施。
公司依据相关标准的要求，建立了一系列环境保护的相关制度，并对公司范围内的环境因素
进行了识别，同时逐项制定了控制措施。
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
    1、2017年8月15日公司第九届董事会第二十四次会议、第八届监事会第二十次会议审议
通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司公开发行可转换公
司债券的议案》、《关于<创维数字股份有限公司公开发行可转换公司债券预案>的议案》等
相关议案，并于2017年8月31日经公司2017年第一次临时股东大会审议通过。2017年9月4日，
经公司召开第九届董事会第二十六次会议，审议通过对本次公开发行可转换公司债券的募集
金额进行调整的相关议案。2018年8月2日，第十届董事会第四次会议审议通过了《关于延长
公开发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会延长授权董事
会全权办理公司公开发行可转换公司债券相关事项有效期的议案》。2018年8月22日，公司召
开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于延长公开发行可转换公司债券股东大会决
议有效期的议案》和《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理公司公开发行可转换公司
债券相关事项有效期的议案》。中国证监会于2018年12月5日核发《关于核准创维数字股份有
限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]1913号），核准公司向社会公开
发行面值总额104,000万元可转换公司债券。2019年3月27日公司发布《创维数字股份有限公
司公开发行可转换公司债券会后重大事项的承诺函》及中信证券股份有限公司《关于创维数
字股份有限公司公开发行可转换公司债券会后重大事项的核查意见》。2019年4月10日公司第
十届董事会第十三次会议审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》，并于
2019年4月11日发布了《公开发行可转换公司债券募集说明书》、《公开发行可转换公司债券
发行公告》等相关内容，中信证券股份有限公司出具了关于创维数字股份有限公司公开发行
可转换公司债券之发行保荐书。2019年5月16日创维数字股份有限公司公开发行A股可转换公
司债券在深圳证券交易所上市。2020年4月29日中诚信证券评估有限公司出具了《创维数字股
份有限公司公开发行可转换公司债券跟踪评级报告（2020）》，维持创维数字主体信用级别
AA，评级展望稳定，维持“创维数字股份有限公司公开发行可转换公司债券”信用级别AA。
    2、公司于2020年12月29日召开的公司第十届董事会第二十六次会议审议通过《关于公司
子公司出售深圳市创维群欣安防科技股份有限公司55%股份的议案》，同意全资子公司深圳
                                                                                         81
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创维数字技术有限公司以深圳市鹏信资产评估土地房地产估价有限公司于2020年12月2日出
具的《资产评估报告》（鹏信资评报字[2020]第S151号）载明的评估价值人民币30,105.73万
元作为定价基础，以人民币16,558.16万元向深圳亚新湾科技有限公司出售其持有的深圳市创
维群欣安防科技股份有限公司55%股份。2021年1月19日，公司子公司深圳创维数字已收到亚
新湾公司支付的本次交易的第一笔股权转让价款，共计人民币1,000万元，群欣安防公司在深
圳市市场监督管理局已完成股东信息、法定代表人及董监高等变更登记的备案手续，取得了
《变更（备案）通知书》和新《营业执照》。同时，亚新湾公司将持有的群欣安防公司55%
股份质押给深圳创维数字，并取得了《股权出质设立登记通知书》。公司将根据后续进展情
况，依法履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
二十、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
                                                                                         82
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                                 第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                            单位：股
                           本次变动前                     本次变动增减（＋，－）                     本次变动后
                                                发行新          公积金
                          数量        比例               送股               其他        小计        数量        比例
                                                  股             转股
一、有限售条件股份       76,433,483     7.22%                            -37,888,012 -37,888,012   38,545,471   3.62%
3、其他内资持股          26,248,228     2.48%                            -15,655,650 -15,655,650   10,592,578   1.00%
      境内自然人持股     26,248,228     2.48%                            -15,655,650 -15,655,650   10,592,578   1.00%
4、外资持股              50,185,255     4.74%                            -22,232,362 -22,232,362   27,952,893   2.63%
其中：境外法人持股       22,083,862     2.09%                            -22,083,862 -22,083,862            0   0.00%
      境外自然人持股     28,101,393     2.66%                              -148,500    -148,500    27,952,893   2.63%
二、无限售条件股份      981,850,051 92.78%                               42,965,798 42,965,798 1,024,815,849 96.38%
1、人民币普通股         981,850,051 92.78%                               42,965,798 42,965,798 1,024,815,849 96.38%
三、股份总数           1,058,283,534 100.00%                              5,077,786   5,077,786 1,063,361,320 100.00%
     （1）股份变动的原因
     √ 适用 □ 不适用
     ①2020年5月28日，创维液晶科技有限公司所持公司22,083,862股非公开发行限售股份上
市流通。
     ②2020年6月19日，公司回购注销21名离职员工已获授但尚未解锁的限制性股票数量共计
316,500股，公司总股本相应减少。
     ③截至2020年6月11日，公司2017年限制性股票激励计划预留授予部分的第二个限售期已
届满，合计解除限售条件的激励对象共计73人，解除限售的限制性股票数量为222.65万股。
     ④截至2020年9月4日，公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第三个限售期已届
满，合计解除限售条件的激励对象共计457人，解除限售的限制性股票数量为1,257.20万股。
     ⑤2019年10月21日，公司发行的可转换公司债券（债券代码：127013，债券简称：创维
转债）进入转股期，报告期内，共有619,814张创维转债转为公司股票，共计转换为5,394,286
股。公司总股本相应增加。
                                                                                                                   83
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    ⑥报告期内由于高管锁定股年度解锁、高管信息变更等原因导致股本结构发生变动
    （2）股份变动的批准情况
    √ 适用 □ 不适用
    经公司2020年3月20日召开第十届董事会第二十一次会议、第九届监事会第二十次会议，
2020年4月17日召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销公司离职员工股权激励
限制性股票的议案》，本次回购注销21名离职员工的限制性股票共计316.500股。其中，回购
注销首次授予部分限制性股票数量为294,000股，涉及人数为20人次，回购价格为5.61元/股，
回购预留授予部分限制性股票数量为22,500股，涉及人数为2人次（其中1名激励对象同时参
与了公司股权激励的首次授予和预留授予），回购价格为4.66元/股。公司于2020年6月19日完
成上述限制性股票的回购注销手续。
    （3）股份变动的过户情况
    √ 适用 □ 不适用
    2020年6月19日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司回购注销完成21名离
职员工已获授但尚未解锁的限制性股票数量共计316.500股。
    （4）股份回购的实施进展情况
    □ 适用 √ 不适用
    （5）采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
    □ 适用 √ 不适用
    （6）股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股
股东的每股净资产等财务指标的影响
    √ 适用 □ 不适用
    股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东
的每股净资产等财务指标的影响，详见第二节六、主要会计数据和财务指标。
    （5）公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
    □ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                               单位：股
     股东名称       期初限售股 本期增加 本期解除限 期末限售股    限售原因            解除限售日期
                                                                                                      84
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                             数        限售股数   售股数       数
                                                                         2016 年非公开发行收
创维液晶科技有限公司      22,083,862              22,083,862         0                         2020 年 5 月 28 日
                                                                         购液晶器件
                                                                                               按照公司限制性股票股权
赖伟德                      400,000                 400,000          0 股权激励限售股          激励计划实施方案予以解
                                                                                               除限售（见注 2）
                                                                                               按照公司限制性股票股权
刘棠枝                      400,000                 400,000          0 股权激励限售股          激励计划实施方案予以解
                                                                                               除限售（见注 2）
                                                                                               按照公司限制性股票股权
应一鸣                      200,000                 200,000          0 股权激励限售股          激励计划实施方案予以解
                                                                                               除限售（见注 2）
                                                                                               按照公司限制性股票股权
宋勇立                      200,000                 200,000          0 股权激励限售股          激励计划实施方案予以解
                                                                                               除限售（见注 2）
                                                                                               按照公司限制性股票股权
赫旋                        200,000                 200,000          0 股权激励限售股          激励计划实施方案予以解
                                                                                               除限售（见注 2）
                                                                                               按照公司限制性股票股权
CHOI JONG KI（崔钟祺）      200,000                 200,000          0 股权激励限售股          激励计划实施方案予以解
                                                                                               除限售（见注 2）
                                                                                               按照公司限制性股票股权
王茵                        160,000                 160,000          0 股权激励限售股          激励计划实施方案予以解
                                                                                               除限售（见注 2）
                                                                                               按照公司限制性股票股权
2017 年限制性股票首次
                                                                                               激励计划实施方案予以解
授予的除董监高以外的
                                                                                               除限售，仍剩余 128,000 股
其他运营管理类人员、研    11,340,000              11,212,000   128,000 股权激励限售股
                                                                                               系员工离职导致不符合解
发技术类人员、营销类人
                                                                                               除限售条件，公司将尽快办
员共计 451 位自然人股东
                                                                                               理回购注销手续（见注 2）
2017 年限制性股票预留
部分授予除董监高以外
                                                                                               按照公司限制性股票股权
的其他运营管理类人员、
                           1,826,500               1,826,500         0 股权激励限售股          激励计划实施方案予以解
研发技术类人员、营销类
                                                                                               除限售或回购（见注 2）
人员共计 72 位自然人股
东
合计                      37,010,362          0   36,882,362   128,000           --                        --
                                                                                                                     85
                                                                             创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
注 1：以上限售股是指首发后个人限售股、首发后机构限售股及股权激励限售股，未包含高管锁定股。
注 2：按照公司限制性股票股权激励计划实施方案予以解除限售期限：本期激励计划授予日起满 12 个月后，在未来 36 个月
内 3 次解锁：第一个解除限售期解限 30%（自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日起 24 个月内的最后一个交易日
当日止）；第二个解除限售期解限 30%（自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日
止）；第三个解除限售期解限 40%（自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止）。
在 2018 年 6 月 11 日授予的预留限制性股票，其在未来 12 个月后以及 24 个月后分别解锁 50%。激励对象主动辞职的，其
已解除限售股票不作处理；已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格进行回购注销。
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
     ①2020年6月19日，公司完成回购注销21名离职员工已获授但尚未解锁的限制性股票数量
共计316,500股，公司股份总数由1,063,668,297股，变更为1,063,351,797股，导致股东持股比
例发生变动，但并未导致控股股东发生变化。②2019年10月21日，公司可转换公司债券进入
转股期，报告期内，共有619,814张可转换公司债券转为公司股票，共计转换为5,394,286股。
公司总股本增加至1,063,361,320股，导致股东持股比例发生变动，但并未导致控股股东发生
变化。报告期末，公司的总资产为102.50亿元，较上年度末减少2.82%，其中归属于上市公司
股东的净资产为42.02亿元，较上年度末增加11.64%。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                单位：股
                                                                                          年度报告披露日
                                                            报告期末表决权
                            年度报告披露日                                                前上一月末表决
报告期末普通                                                恢复的优先股股
                      51,777 前上一月末普通        49,968                                0 权恢复的优先股              0
股股东总数                                                  东总数（如有）（参
                            股股东总数                                                    股东总数（如有）
                                                            见注 8）
                                                                                          （参见注 8）
                                    持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                                       持有有限售 持有无限售         质押或冻结情况
                                              报告期末持 报告期内增
    股东名称         股东性质      持股比例                            条件的股份 条件的股份
                                               股数量     减变动情况                               股份状态     数量
                                                                          数量         数量
深圳创维-RGB 电
                  境内非国有法人     54.97% 584,548,508                              584,548,508     质押     20,000,000
子有限公司
                                                                                                                       86
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施驰             境外自然人          3.46%     36,770,524                27,577,893    9,192,631
遂宁兴业投资集
                 国有法人            2.06%     21,916,008                             21,916,008
团有限公司
谢雄清           境内自然人          1.91%     20,354,453   -1,320,600                20,354,453
创维液晶科技有
                 境外法人            1.87%     19,864,751   -2,219,111                19,864,751
限公司
林伟建           境内自然人          1.79%     19,021,531                             19,021,531
李普             境内自然人          1.29%     13,683,310                             13,683,310
华夏证券广州营
                 其他                0.88%      9,400,000                              9,400,000
业部
汤燕             境外自然人          0.61%      6,507,500                              6,507,500
吴社珍           境内自然人          0.54%      5,739,000      39,000                  5,739,000
                                  ①深圳创维-RGB 电子有限公司与创维液晶科技有限公司同为创维集团有限公司下属
                                  企业，为法定一致行动人。②林伟建原为鹰潭市鹏盛投资有限公司监事，林伟敬原为
                                  鹰潭市鹏盛投资有限公司执行董事兼总经理，谢雄清原为鹰潭市鹏盛投资有限公司执
上述股东关联关系或一致行动的说
                                  行董事兼总经理，林伟建、林伟敬与谢雄清为亲属关系。鹰潭市鹏盛投资有限公司、
明
                                  林伟建、谢雄清、林伟敬为法定一致行动人关系。③施驰是公司董事、总经理，汤燕
                                  为其配偶，为法定一致行动人。④除上述情况外，公司未知其他股东之间是否存在关
                                  联关系，亦未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                   股份种类
             股东名称                        报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                        股份种类              数量
深圳创维-RGB 电子有限公司                                                 584,548,508 人民币普通股            584,548,508
遂宁兴业投资集团有限公司                                                   21,916,008 人民币普通股             21,916,008
谢雄清                                                                     20,354,453 人民币普通股             20,354,453
创维液晶科技有限公司                                                       19,864,751 人民币普通股             19,864,751
林伟建                                                                     19,021,531 人民币普通股             19,021,531
李普                                                                       13,683,310 人民币普通股             13,683,310
华夏证券广州营业部                                                          9,400,000 人民币普通股              9,400,000
施驰                                                                        9,192,631 人民币普通股              9,192,631
汤燕                                                                        6,507,500 人民币普通股              6,507,500
吴社珍                                                                      5,739,000 人民币普通股              5,739,000
前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 除上述前十名股东提及的情况外，公司前十名无限售条件股东中：公司无法判断前
10 名无限售流通股股东和前 10 名股东 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间
之间关联关系或一致行动的说明         是否存在关联关系，也无法判断他们是否属于一致行动人
前 10 名普通股股东参与融资融券业务 截至 2020 年 12 月 31 日，谢雄清合计持有公司 20,354,453 股，其中 20,354,453 股
情况说明（如有）（参见注 4）         通过“投资者信用证券账户”持有。
                                                                                                                       87
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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：其他
控股股东类型：法人
控股股东 法定代表人/单 成立日 组织机
                                                                     主要经营业务
   名称       位负责人        期   构代码
                                        生产经营彩色电视机、监视器、显示器、视听器材、通讯器件、
                                        声光电子玩具；与彩色电视机配套的接插件、注塑件、包装材料、
                                        五金配件及新型电子元器件；可兼容数字电视、高清晰度电视
                                        （HDTV）、数字磁带录放机、接入网通信系统设备；标清晰度
                                        电视（SDTV）、投影机、新型显示器件（液晶显示、等离子显
                                        示、平板显示）、高性能微型电子计算机、综合业务数字网络
                                        （ISDN）系统及设备、数字音视频广播系统及产品、氮化镓、
                                        砷化镓新型半导体、光电子专用材料及元器件、集成电路新技术
                                        及设备，从事信息网络技术、微电子技术、软件开发业务。一般
                           1988 914403 商品的收购出口业务（不含配额许可证管理及专营商品）。从事
深圳创维
                           年 03 006188 物业管理和南山区科技园创维大厦停车场机动车停放服务。在本
-RGB 电子 王志国
                           月 08 10099 市设立一家非法人分支机构。生产经营移动通信系统手机。家用
有限公司
                           日    P      电器产品的批发、进出口及相关配套业务（涉及配额许可证管理、
                                        专项规定管理的商品按国家有关规定办理）；技术咨询，技术服
                                        务。自有物业租赁，房地产经纪。以旧换新电器电子产品的销售。
                                        电子产品、日用家电设备、机械设备、五金交电、医疗用品及器
                                        材（不含药品及医疗器械）、文化用品、照相器材、计算机、软
                                        件及辅助设备、化妆品及卫生用品、化工产品（不含危害化学品
                                        及一类易制毒化学品）、体育用品、百货、纺织品、服装、日用
                                        品、家具、金银珠宝首饰、装饰材料、通讯设备、建筑材料、工
                                        艺礼品、钟表眼镜、玩具、汽车和摩托车配件、仪器仪表、卫生
                                            洁具、陶瓷制品、橡胶及塑料制品的零售及批发贸易。
控股股东报告期内控股和参股的其他境
                                            无
内外上市公司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：无实际控制人
实际控制人类型：不存在
公司不存在实际控制人情况的说明
                                                                                                            88
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       创维集团有限公司（以下简称“创维集团”）通过多层投资结构间接持有创维数字56.84%
的股权，为本公司最终控股股东。截至2020年12月31日，黄宏生先生、林卫平女士两人合计
直接或间接持有创维集团全部已发行股本的46.75%的股份，未实际控制创维集团。由此，创
维数字无实际控制人。
公司最终控制层面是否存在持股比例在 10%以上的股东情况
√ 是 □ 否
法人
最终控制层面持股情况
                       法定代表人/单位
最终控制层面股东名称                          成立日期          组织机构代码          主要经营业务
                           负责人
                                                                                 生产及出售消费类电子
                                         1999 年 12 月 16
创维集团有限公司       -                                    -                    产品及上游配件，物业
                                         日
                                                                                 发展以及持有物业。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
                                                                                                         89
创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
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实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                                        91
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                           第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
                                                                                   92
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                            第八节 可转换公司债券相关情况
√ 适用 □ 不适用
一、转股价格历次调整情况
       1、“创维转债”的初始转股价格为11.56元/股，因公司限制性股票激励对象离职，公司回
购注销已获授但尚未解锁的限制性股票共计1,194,000股，根据相关规定及限制性股票回购注
销情况，公司对创维转债的转股价格进行了调整，由11.56元/股调整为11.57元/股，调整后的
转股价格于2019年7月12日生效，详见公司2019年7月12日发布的《关于“创维转债”转股价格
调整的公告》（公告编号：2019-059）。
       2、因公司实施2019年半年度权益分配方案，根据相关规定，公司对“创维转债”的转股价
格进行了调整，由11.57元/股调整为11.49元/股，调整后的转股价格于2019年9月26日生效，详
见公司2019年9月19日发布的《关于“创维转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2019-082）。
       3、因公司限制性股票激励对象离职，公司回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票共计
659,400股，根据相关规定及限制性股票回购注销情况，因其所占公司总股本比例较小，经计
算后的创维转债转股价格不变，不需调整。详见公司2019年11月4日发布的《关于“创维转债”
转股价格调整的公告》（公告编号：2019-090）。
       4、因公司实施2019年度权益分配方案，根据相关规定，公司对“创维转债”的转股价格进
行了调整，由11.49元/股调整为11.39元/股，调整后的转股价格于2020年6月11日生效，详见公
司2020年6月4日发布的《关于“创维转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-033）。
       5、因公司限制性股票激励对象离职，公司回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票共计
316,500股，根据相关规定及限制性股票回购注销情况，因其所占公司总股本比例较小，经计
算后的创维转债转股价格不变，不需调整。详见公司2020年6月23日发布的《关于“创维转债”
转股价格调整的公告》（公告编号：2020-036）。截至目前，创维转债转股价格为11.39元/
股。
二、累计转股情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                       转股数量占
                                                                                                 未转股金额
            转股起止日   发行总量                累计转股金 累计转股数 转股开始日 尚未转股金额
 转债简称                           发行总金额                                                   占发行总金
                    期   （张）                   额（元）    （股）   前公司已发      (元)
                                                                                                  额的比例
                                                                       行股份总额
                                                                                                         93
                                                                                 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                                                                                        的比例
             2019 年 10
创维转债                   10,400,000 1,040,000,000.00 62,036,700.00      5,399,092        0.51% 977,963,300.00    94.03%
             月 21 日
三、前十名可转债持有人情况
                                                                                                                  单位：股
                                                可转债持有 报告期末持有可 报告期末持有可 报告期末持有
序号             可转债持有人名称
                                                  人性质 转债数量（张） 转债金额（元） 可转债占比
  1    UBS      AG                              境外法人                      532,090      53,209,000.00            5.44%
       太平养老保险股份有限公司－太平
  2                                   其他                                    469,696      46,969,600.00            4.80%
       金世债券型投资组合
       南方东英资产管理有限公司－南方
  3                                             境外法人                      311,992      31,199,200.00            3.19%
       东英龙腾中国基金（交易所）
  4    基本养老保险基金一零二组合               其他                          273,119      27,311,900.00            2.79%
       中国建设银行股份有限公司－易方
  5                                             其他                          269,222      26,922,200.00            2.75%
       达双债增强债券型证券投资基金
       中国工商银行股份有限公司－汇添
  6                                   其他                                    262,296      26,229,600.00            2.68%
       富可转换债券债券型证券投资基金
       国寿养老稳健 5 号固定收益型养老
  7    金产品－中国工商银行股份有限公 其他                                    253,900      25,390,000.00            2.60%
       司
  8    招商证券股份有限公司                     国有法人                      207,618      20,761,800.00            2.12%
  9    MERRILL LYNCH INTERN                     境外法人                      207,114      20,711,400.00            2.12%
       易方达稳健配置混合型养老金产品
  10                                  其他                                    197,806      19,780,600.00            2.02%
       －中国工商银行股份有限公司
四、担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况
□ 适用 √ 不适用
五、报告期末公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排
                    项目                               2020年                           2019年             同期变动率
息税折旧摊销前利润                                            63,408.26                      91,528.56            -30.72%
流动比率                                                        179.75%                          162.23%          17.52%
资产负债率                                                      57.97%                           62.94%            -4.97%
速动比率                                                        154.30%                          139.18%          15.12%
EBITDA全部债务比                                                12.47%                           15.86%            -3.39%
利息保障倍数                                                           5.69                        10.80          -47.31%
                                                                                                                        94
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现金利息保障倍数                                   80.29                    6.02         1233.72%
EBITDA利息保障倍数                                  8.17                   13.35           -38.80%
贷款偿还率                                       100.00%               100.00%               0.00%
利息偿付率                                       100.00%               100.00%               0.00%
1、息税折旧摊销前利润减少主要系本年利润总额减少；
2、利息保障倍数降低主要系本年息税前利润减少；
3、现金利息保障倍数增加主要系本年经营活动产生的现金流量净额增加；
4、EBITDA利息保障倍数降低主要系本年息税折旧摊销前利润减少；
5、2020年4月27日中诚信国际信用评级有限责任公司出具了《创维数字股份有限公司公开发行可转换公司
债券2020年度跟踪评级报告》，维持创维数字主体信用等级为AA，评级展望为稳定，维持“创维转债”的信
用等级为AA。本次跟踪评级结果与上一次评级结果相比未发生变化。上述跟踪信用评级报告详见2020年4
月29日刊登于巨潮资讯网披露的《创维数字股份有限公司公开发行可转换公司债券2020年度跟踪评级报
告》。
                                                                                                 95
                                                                           创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                     第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                   本期增持 本期减持 其他增
                    任职 性 年                                        期初持股                                  期末持股
 姓名     职务                      任期起始日期       任期终止日期                股份数量 股份数量 减变动
                    状态 别 龄                                        数（股）                                  数（股）
                                                                                   （股）   （股）     （股）
赖伟德 董事长 现任         男 62 2017 年 04 月 12 日                    750,000                                   750,000
刘棠枝 董事         现任   男 57 2018 年 04 月 12 日                    600,000                                   600,000
         董事、总
施驰                现任   男 49 2014 年 10 月 28 日                  36,770,524                                36,770,524
         经理
林劲     董事       现任   男 36 2017 年 04 月 12 日
         董事、常
         务副总
张知     经理、董 现任     男 52 2014 年 10 月 28 日                   3,759,348             520,000             3,239,348
         事会秘
         书
应一鸣 董事         现任   男 45 2014 年 10 月 28 日                    375,000                                   375,000
         独立董
鞠新华              现任   男 70 2014 年 10 月 28 日
         事
         独立董
尹田                现任   男 66 2014 年 10 月 28 日
         事
         独立董
马少平              现任   男 59 2018 年 04 月 12 日
         事
         监事会
黄文波              现任   男 47 2018 年 12 月 26 日
         主席
刘泽斌 监事         现任   男 44 2020 年 04 月 17 日
         职工监
谭广平              现任   女 49 2019 年 11 月 04 日
         事
         副总经
常宝成              现任   男 50 2014 年 10 月 28 日                   1,975,144             490,000             1,485,144
         理
         副总经
薛亮                现任   男 54 2014 年 10 月 28 日                   2,156,855             530,000             1,626,855
         理
         副总经
赫旋                现任   男 44 2014 年 10 月 28 日                   2,280,920             320,000             1,960,920
         理
         财务总
王茵                现任   女 47 2014 年 10 月 28 日                    300,000                                   300,000
         监
                                                                                                                       96
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          副总经
宋勇立              现任     男 45 2015 年 05 月 21 日                        1,755,404                          1,755,404
          理
CHOI
JONG      副总经
                    现任     男 64 2015 年 05 月 21 日                         500,000                             500,000
KI（崔钟 理
祺）
张仁全 监事         离任     男 57 2018 年 04 月 12 日 2020 年 04 月 17 日
合计           --     --     -- --           --                 --           51,223,195      0 1,860,000        49,363,195
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
       姓名         担任的职务        类型               日期                                 原因
                                                                      公司监事张仁全先生因年龄原因，辞去公司监
       张仁全              监事       离任        2020 年 04 月 17 日 事职务。张仁全先生辞职后将不再担任公司其
                                                                      他任何职务。
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
        董事：
        赖伟德先生，男，1958年出生，中国人民大学本科毕业，电子科技大学管理科学与工程
工学硕士学位，高级会计师、高级经济师。曾先后任国家机械电子工业部处长；中国电子信
息产业集团有限公司资产财务部总经理；南京中电熊猫信息产业集团有限公司总经理、董事
长；南京熊猫电子股份有限公司（股份代号：00553.HK，于香港联合交易所主板上市的公司）
董事长及执行董事；南京华东电子信息科技股份有限公司（股份代号：000727.SZ，于深圳证
券交易所上市公司）董事长；彩虹集团公司董事长；中国电子信息产业集团有限公司党组成
员、副总经理。2016年加入创维集团，现任职公司最终控股股东创维集团有限公司（股份代
号：00751.HK，于香港联合交易所主板上市的公司）董事局主席及执行董事，创维集团财务
有限公司董事长，创维集团建设发展有限公司董事长。
        刘棠枝先生，1963年出生，中南财经政法大学经济学学士、澳门科技大学工商管理硕士
学位，正高级经济师，中国电子视像行业协会会长。1998年加入创维集团，历任创维集团审
计部总监、中国区域营销总部财务部总监、中国区域营销总部常务执行副总经理、总经理，
2012年接掌创维支柱产业彩电业务，担任深圳创维-RGB电子有限公司总裁。现任创维集团有
限公司总裁及执行董事、南京创维家用电器有限公司董事长、深圳创维智能厨电有限公司董
                                                                                                                        97
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事长。
    施驰先生，1971年出生，华中科技大学通信与信息系统专业获博士学位，正高级工程师，
政协深圳市第五届委员会委员，深圳市第七届青联常委，全国广播电视标准化技术委员会委
员、深圳市软件行业协会副会长、深圳市青年科技人才协会会长，深圳市高层次人才地方级
领军人才。2000年加入创维集团，历任创维集团数字电视事业部副总经理，深圳创维数字技
术股份有限公司第一届董事会与第二届董事会董事。现任创维集团有限公司执行董事，本公
司董事总经理。本公司全资子公司深圳创维数字技术有限公司董事、总裁，创维液晶器件（深
圳）有限公司董事长。其主持研发的基于HFC和IP混合网络互动电视系统获2009年湖北省科
技进步一等奖，主持研发的数模兼容彩色电视接收机获2006年“广东省科学技术二等奖”，主
持的“数字电视接收机节能技术项目”获得深圳市2010年度科技进步奖。
    林劲先生，1984年出生，毕业于加拿大多伦多大学电子工程专业，本科学历。历任台湾
瑞昱半导体有限公司系统研发工程师，台湾联发科技有限公司销售经理。2011年加入创维集
团，历任创维集团彩电事业部产品部总监助理、创维集团彩电事业部营销总部深圳分公司销
售副总经理。现任创维集团有限公司董事，深圳创维-RGB电子有限公司副董事长，深圳市酷
开网络科技有限公司担任董事、董事长，创维集团财务有限公司监事，本公司董事，深圳创
维数字技术有限公司董事，深圳市凤梨科技有限公司董事长，酷金（深圳）投资企业（有限
合伙）股东，南京金龙客车制造有限公司董事，开沃新能源汽车集团有限公司董事，南京创
源天地新能源科技有限公司董事，创源天地（中国）投资有限公司董事，南京创源天地电器
有限公司董事，南京创源天地建设有限公司董事，南京创源天地置业有限公司董事、总经理
兼法定代表人，南京创源天地动力科技有限公司董事，南京怡华房地产开发有限公司董事、
总经理兼法定代表人，南京创源物业管理有限公司监事，南京金龙新能源汽车研究院有限公
司担任董事、总经理兼法定代表人，深圳沃宇科技咨询有限公司股东、执行董事、总经理兼
法定代表人。
    张知先生，1968年出生，武汉大学管理学（会计学）博士，北京大学BiMBA、美国Fordham
University工商管理硕士，中国会计师，中国会计学会高级会员。1994年加入创维集团，历任
创维集团（中国区域）营销总部总经理助理、副总经理、执行副总经理，创维集团（中国区
域）营销总部财务总监，创维集团财务副总监兼集团（中国区域）财务总部会计部与财务结
算中心总经理，创维数字技术（深圳）有限公司副总裁，深圳创维数字技术股份有限公司第
一届董事会与第二届董事会董事。现任本公司董事，副总经理、董事会秘书，本公司全资子
                                                                                          98
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公司深圳创维数字技术有限公司常务副总裁、董事，深圳市创维软件有限公司董事长、创维
液晶器件（深圳）有限公司董事，深圳蜂驰信息服务有限公司董事长。兼任武汉大学会计硕
士专业学位研究生校外导师，深圳市地方税收研究会第四届理事会常务理事，深圳市国际税
收研究会第四届理事会理事。
    应一鸣先生，1975年出生，湖北师范学院计算机会计专业大学毕业，中级会计师，中国
注册会计师协会非执业会员。曾任用友软件有限公司ERP实施顾问，2000年加入创维集团，
历任创维集团（中国区域）会计部主管，创维移动通信技术（深圳）有限公司财务总监、董
事，创维集团财务与经营管理部总监。现任创维集团有限公司（00751.HK）财务总监，创维
电器股份有限公司董事，创维集团财务有限公司董事，创维集团建设发展有限公司董事等职
务。
       鞠新华先生，1950年出生，毕业于上海财经大学会计系获经济学学士，中国注册会计师、
高级会计师。1968年至1978年底，在上海重型机器厂工作，历任车间团总支书记、工段党支
部书记。1983年至1997年，于中国财政部会计司工作，主要起草与制定国有企业和外商投资
企业的会计制度，1991年10月受中国财政部派遣于英国会计师事务所和英国公司的财务部工
作3年半。1997年9月至2003年12月先后于安达信华强会计师事务所任中方副总经理、中京富
会计师事务所任董事合伙人。2004年1月至2007年4月任中国总会计师协会副秘书长，2007年5
月至2014年9月任泽瑞（北京）会计师事务所副主任会计师、合伙人，北京中烨泽瑞税务师事
务所总经理、合伙人。2014年10月至今，在中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）任合伙人。
曾任深圳创维数字技术股份有限公司第一届董事会与第二届董事会独立董事，北京王府井百
货（集团）股份有限公司第六届董事会独立董事。曾参与起草了多项有关外商投资企业、股
份公司和国有企业的审计业务技术指南，在企业会计制度设计、企业会计准则、企业财务管
理和企业税务等领域有较深造诣。现任本公司独立董事。
       尹田先生，1954年出生，1983年毕业于西南政法大学法律系，1992年由国家教委公派赴
法国图卢兹社会科学大学（Universitésciences socialesde Toulouse）作访问学者，1993年底回
国后历任西南政法大学法国法研究中心主任，法律系主任。1999年调北京大学法学院任教授、
博士生导师、民法研究中心主任。曾任深圳市特发信息股份有限公司第二届董事会独立董事，
曾兼任重庆市政府法律顾问、重庆市人大立法咨询委员。现任本公司独立董事。兼任重庆、
成都、哈尔滨等地仲裁委员会仲裁员、中国法学会理事、中国保险法学研究会会长、最高人
民法院特约监督员、最高人民检察院咨询专家，北京首钢股份有限公司独立董事、中信重工
                                                                                             99
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机械股份有限公司独立董事。
    马少平先生，男，1961年出生。1982年7月毕业于清华大学计算机系，1984年10月获得
清华大学计算机系硕士学位后留校任教，1991年7月至1992年7月在日本学习，1997年7月获清
华大学计算机博士学位，1992年晋升为副教授，1998年晋升为教授，1999年聘为博士生导师。
现任中国人工智能学会副监事长、中国中文信息学会副理事长，清华大学天工智能计算研究
院常务副院长。主要从事智能信息处理方面的研究工作，包括模式识别、文本信息检索、中
文古籍的数字化与检索等。作为项目负责人先后承担"973"、"863"、自然科学基金重点项目等
多项课题。所领导的文本信息检索小组，从2002年开始，在国际上著名的TREC(文本检索国
际会议)文本检索标准评测中，多次取得第一名的好成绩。2015 年“群体智能支撑的互联网搜
索技术及其应用”获得北京市科学技术奖一等奖，1998年1月，“脱机手写体汉字与数字识别系
统”获得国家教委科技进步二等奖。2003年获得清华大学首届“教书育人奖”，并多次荣获清华
大学“良师益友”称号。2004年，“人工智能教学与研究生培养”获清华大学教学成果二等奖；
2004年《人工智能》获北京市高等教育精品教材；2007年，“人工智能导论”课程获“清华大学
精品课”，2012 年“搜索引擎技术基础”获得清华大学优秀教材一等奖。
    监事：
    黄文波先生，1973年出生，上海财经大学毕业，硕士研究生学历。曾先后任北京北大纵
横管理咨询有限公司管理咨询项目经理、项目总监，招商新能源集团有限公司助理总经理。
2016年加入创维集团，任创维集团财务与经营管理部副总监、审计与内控部部长，现任创维
集团经济运营部部长、创维集团有限公司监事、深圳创维-RGB电子有限公司监事。具有丰富
的企业管理及运营经验。
    刘泽斌先生，男，1976年出生，四川大学本科毕业。1993年参加工作，历任四川省遂宁
市蓬溪县广电局新闻部主任、总编室主任，四川省蓬溪县委组织部办公室主任，四川省遂宁
市委组织部副主任干事、主任科员，四川省遂宁市船山区南强镇党委委员、副镇长，四川省
遂宁市委办公室常委办副主任、副主任，四川省遂宁市委组织部副部长，四川省遂宁市国资
委党委副书记、副主任，四川省遂宁市国资委副主任，现任遂宁兴业投资集团有限公司党委
副书记、总经理。
    谭广平，女，1971年出生。中国国籍，境外居留权（拥有奥地利一年的居住权）。毕业
于会计学专业并于合肥工业大学工商管理硕士研修结业。曾任IBM Solution&Services Co. Ltd
（ISSC）会计经理，联想信息产品（深圳）有限公司财务经理，高级经理，总监。2017年加
                                                                                           100
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入创维数字，现任深圳创维数字技术有限公司财务副总监。
    张仁全，1963年出生，西南政法大学本科毕业，律师、经济师、西南交通大学兼职教授，
1981年参加工作。历任遂宁糖厂生技科副科长、制炼车间副主任、保卫科科长，遂宁市人民
政府疏菜办公室秘书科科长，遂宁市信访办副主任，遂宁市明星自来水有限公司总经理、董
事长，遂宁市人民政府法制办公室副主任，四川明星电力股份有限公司党委书记、监事会主
席，遂宁兴业资产经营公司总经理（法定代表人）、遂宁发展投资集团有限公司党委副书记，
曾任本公司监事。
    高级管理人员：
    施驰先生：见董事简历。
    张知先生：见董事简历。
    常宝成先生，1970年出生，清华大学工学博士，深圳市高层次后备级人才。曾任清华大
学热能系教师，北京华夏资讯有限公司副总经理，2002年加入创维集团，历任创维宽频技术
（深圳）有限公司副总裁，创维数字技术（深圳）有限公司副总裁，现任本公司副总经理，
兼任深圳创维数字技术有限公司副总裁，公司研发中心与北京分公司总经理。获2006年度广
东省科学技术奖二等奖、2014年度深圳市科技进步一等奖。
    薛亮先生，1966年出生，北京广播学院（现中国传媒大学）微波工程本科，曾任北京广
播学院教师。2000年加入创维集团，历任创维数字技术（深圳）有限公司总工程师、中国区
营销中心总经理。现任本公司副总经理，兼任深圳创维数字技术有限公司副总裁，北京创维
海通公司总经理。
    赫旋先生，1976年出生，中国传媒大学（原北京广播学院）本科，中欧国际工商学院2015
级EMBA。现任本公司副总经理，兼任深圳创维数字技术有限公司副总裁，公司海外营销中
心总经理，深圳蜂驰电子科技有限公司董事长、深圳创维无线技术有限公司董事长。1999年7
月本科毕业于北京广播学院广播电视工程与应用专业。1999年8月加入创维集团，历任深圳创
维数字技术股份有限公司海外市场部销售主管、销售经理、销售总监。
    王茵女士，1973年出生，中南财经大学会计学本科，中国会计师。1999年加入创维集团，
历任创维彩电事业部营销总部财务部会计，创维网络通讯（深圳）有限公司财务经理，创维
光电科技（深圳）有限公司财务经理，创维电子(内蒙古)有限公司制造工厂总会计师，创维
彩电事业部制造总部财务副总监。现任本公司财务总监，兼任深圳创维数字技术有限公司财
务总监，创维集团财务有限公司董事。
                                                                                         101
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       宋勇立先生，男，1975年出生，现任本公司副总经理，兼任深圳创维数字技术有限公司
副总裁，公司中国区营销中心总经理。1998年毕业于北方交通大学信息工程专业，同年加入
创维集团，历任创维彩电厂工程部PE工程师，创维集团信息家电部工程师，创维电脑科技有
限公司硬件部副总监，深圳创维数字技术股份有限公司销售经理、中国区营销中心副总经理
兼第一大区销售总监、中国区营销中心总经理。
       CHOI JONG KI（崔钟祺）先生，1956年出生，毕业于韩国崇实大学机械专业，韩国国籍。
历任韩国亚南电子开发部工程师、技术部部长、采购部部长、制造部部长，亚南电子香港有
限公司东莞亚南电子厂制造总经理。现任深圳创维数字技术有限公司执行副总裁兼制造总部
总经理、创维数字股份有限公司副总经理，深圳创维数字技术有限公司宝安分厂负责人。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                 在股东单位
 任职人                                   在股东单位
                     股东单位名称                         任期起始日期       任期终止日期        是否领取报
 员姓名                                   担任的职务
                                                                                                   酬津贴
刘棠枝    深圳创维-RGB 电子有限公司 监事会主席         2018 年 09 月 28 日                          是
应一鸣    深圳创维-RGB 电子有限公司 董事               2018 年 03 月 31 日                          是
林劲      深圳创维-RGB 电子有限公司 副董事长           2018 年 03 月 31 日                          是
黄文波    深圳创维-RGB 电子有限公司 监事               2018 年 03 月 31 日                          是
刘泽斌    遂宁兴业投资集团有限公司       总经理        2019 年 11 月 07 日                          是
张仁全    遂宁兴业投资集团有限公司       总经理        2015 年 08 月 31 日 2019 年 11 月 07 日      是
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                     在其他单位是
                                       在其他单位担任的
 任职人员姓名          其他单位名称                        任期起始日期 任期终止日期 否领取报酬津
                                             职务
                                                                                           贴
                                                          2014 年 09 月 01
    鞠新华          中兴华会计师事务所 合伙人                                                     是
                                                          日
                                                          1999 年 06 月 01
    马少平          清华大学计算机系   教授、博士生导师                                           是
                                                          日
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
                                                                                                         102
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董事、监事、高级 按照《公司章程》的有关规定，董事、监事的报酬由股东大会决定，高级管理人员的报
管理人员报酬的决 酬由董事会决定，薪酬与考核委员会负责制定、审查董事及高级管理人员的薪酬政策与
      策程          方案。
                 公司董事、高级管理人员报酬是根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、
董事、监事、高级
                 重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平及绩效考核确定，其中公司独立董事、外
管理人员报酬确定
                 部董事和外部监事报酬是按照履行职责所承担的责任，为公司决策贡献以及参考同行业
      依据
                 上市公司等标准确定，其他在公司领取报酬的董事、监事根据各自岗位薪酬确定。
董事、监事和高级 在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员的基本薪酬按月发放；未在本公司任职的
管理人员报酬的实 董事赖伟德、刘棠枝、林劲、应一鸣，监事黄文波在本公司领取津贴，按月发放。公司
   际支付情况       独立董事在本公司领取独立董事津贴，按月发放。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                            单位：万元
                                                                   从公司获得的税 是否在公司关联
   姓名                 职务          性别    年龄    任职状态
                                                                     前报酬总额     方获取报酬
  赖伟德     董事长                    男      62       现任                     12         是
  刘棠枝     董事                      男      57       现任                     12         是
   施驰      董事、总经理              男      49       现任              1,076.15          否
   林劲      董事                      男      36       现任                     12         是
             董事、常务副总经理、董
   张知                                男      52       现任                368.74          否
             事会秘书
  应一鸣     董事                      男      45       现任                     12         是
  鞠新华     独立董事                  男      70       现任                     24         否
   尹田      独立董事                  男      66       现任                     24         否
  马少平     独立董事                  男      59       现任                     24         否
  黄文波     监事会主席                男      47       现任                    5.5         是
  刘泽斌     监事                      男      44       现任                                否
  谭广平     职工监事                  女      49       现任                154.73          否
  常宝成     副总经理                  男      50       现任                469.09          否
   薛亮      副总经理                  男      54       现任                143.19          否
   赫旋      副总经理                  男      44       现任                313.61          否
   王茵      财务总监                  女      47       现任                250.61          否
  宋勇立     副总经理                  男      45       现任                236.89          否
CHOI JONG
            副总经理                   男      64       现任                342.68          否
KI（崔钟祺）
  张仁全     监事                      男      57       离任                                否
   合计                  --            --      --        --               3,481.19          --
                                                                                                    103
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公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）                                                                    1,965
主要子公司在职员工的数量（人）                                                                4,693
在职员工的数量合计（人）                                                                      6,658
当期领取薪酬员工总人数（人）                                                                  6,658
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）                                                0
                                         专业构成
                    专业构成类别                                  专业构成人数（人）
生产人员                                                                                      4,560
销售人员                                                                                        353
技术人员                                                                                      1,328
财务人员                                                                                         95
行政人员                                                                                        158
管理人员                                                                                        164
合计                                                                                          6,658
                                         教育程度
教育程度类别                                         数量（人）
博士                                                                                              6
硕士                                                                                            132
本科                                                                                          1,143
大专                                                                                            575
高中及以下                                                                                    4,802
合计                                                                                          6,658
2、薪酬政策
       践行务实、进取的基本价值观导向，持续优化组织管理，在新的业务战略方向下，面向
差异化人群和业务实行差异化管理，营造谦虚、开放、协作共赢、以结果为导向的组织氛围，
持续激发组织活力。优化公司激励管理体系，坚持内部合理性及外部竞争力平衡形成以岗位
价值为基础，以高绩效结果产出为导向的评价激励理念和管理机制。
       公司基于《薪酬管理制度》及《绩效评价制度》为基础。固定薪资部分依据：①内部因
                                                                                                  104
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素，考虑岗位价值、员工业绩、员工能力及公司效益；②外部因素：考虑行业工资水平和人
才市场供求状况。采用分岗族群阶梯等级工资制。同时，结合公司的业务特点，在等级工资
制的基础上建立了管理序列、技术序列以及专业序列，为员工的晋升、个人职业生涯的设计
提供有力保障。激励奖金部分依据：①整体导向激进，强化产品线经营绩效。落实奖金是绩
效而来，生成与分配强业绩结果导向，拉开差距；②销售难点、技术前沿采用有效过程项目
奖励牵引；③逐步实现奖金透明化、可计算、及时性，体现以结果为导向的激励理念。
    梳理各组织职能，加大对海外区域、新产品研发及各新领域业务的组织搭建与调整、干
部任用和授权，激发一线组织的创造活力。优化人才配置模型，促进新老业务之间人才流动，
支撑新业务发展。
    进一步进行以责任结果为导向绩效管理优化，聚焦绩效管理能力提升，聚焦管理者绩效
评价有效性，树立标杆，并鼓励优秀后备梯队倍出，提升管理和专业技术能力。
3、培训计划
    基于个体能力价值增值、发展团队，提升视野、理念及提高技能与知识等，根据员工不
同的职业发展通道，制定符合个性且适合的规划方案，为员工提供多元的培训发展体系。
    面向公司经营管理骨干例行“巨龙”、“腾龙”、“潜龙”三层管理提升系列年度培训及“优
才”计划培训；对新入职员工组织全方位“新云计划”培训；并根据公司各职能组织专业能力
不同阶段业务需求，采用内外训相结合，对营销、研发、运营、质量与服务、生产等各部门
员工开展形式各异，如：“企业家大讲堂”、“数字学堂”系列、“数字微课堂”、“优才计划”
等系列重点项目培训。
    同时，完备的《任职资格体系制度》结合任职资格与职位发展序列，指导员工专业能力
发展与晋升方向，为每一位员工提供成长与发展的空间，为公司持续培养优秀的经营管理与
专家队伍，持续提升公司的人才竞争力。
4、劳务外包情况
√ 适用 □ 不适用
劳务外包的工时总数（小时）                                                       6,729,443.29
劳务外包支付的报酬总额（元）                                                   145,454,752.94
                                                                                            105
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                                  第十节 公司治理
一、公司治理的基本状况
       1、公司已建立了较为完善的法人治理结构，基于合法、规范、效率，报告期内，公司股
东大会、董事会、监事会及经营班子运作正常。董事会专门委员会和公司独立董事能够切实
履行职责，有效强化了董事会的职能，促进公司规范、高效运作。
       2、公司严格按照《公司法》、新《证券法》和《上市公司治理准则》等法律法规及规范
性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全现代企业制度，以促进公司规范运作。
报告期内，公司修订《公司章程》在制度层面进行了进一步的完善。
       3、公司根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发〔2020〕14号）、《关
于做好资金占用和违规担保风险防范及开展自查自纠工作的通知》（川证监公司〔2020〕30
号）的要求，积极制定自查工作方案，组织公司董事、监事、高级管理人员开展专题学习，
成立专项工作组落实自查工作，查找制约公司质量提升的风险隐患和突出问题，制定可行的
后续整改计划。公司已将《关于资金占用和违规担保情况的专项自查报告》报备给四川证监
局。
       公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差
异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
       本公司法人治理结构健全，在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东完全分
开，具有独立完整的业务及自主经营能力。
       1、公司业务独立
       公司具有独立完整的业务及自主经营能力，与控股股东及其下属企业之间不存在同业竞
争，控股股东不存在直接或间接干预公司经营活动的情况。
       2、公司人员独立
       公司与控股股东在劳动、人力资源及薪酬管理等方面相互独立，有独立完善的人力资源
制度和薪酬管理体系。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等所有高管人员均是
专职，总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员没有在控股股东及其控制
的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。公司所有的董事、监事均通过合法程序选
举产生，总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监均由董事会聘任，其他各级管理人员经
                                                                                            106
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公司执行管理团队考察由总经理聘任，公司拥有独立的人事任免权。
    3、公司资产独立
    公司具有独立完整的资产，公司的资产全部处于公司的控制之下，并为公司独立拥有和
运营。公司不存在资金、资产被控股股东占用的情形。
    4、公司机构独立
    公司生产经营及办公机构与控股股东完全分开，设立了健全的组织机构体系，董事会、
监事会及其他内部机构独立运作。
    控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间不存在从属关系。
    5、公司财务独立
公司设有独立的财务会计部门，配备了适宜的专职财务、会计、资金、内控与税务人员，并
建立了独立的会计核算体系和财务、内控与税务管理制度。公司独立开设银行账户、独立纳
税，严格遵循会计准则，各项财务制度，独立运作、规范管理。不存在控股股东干预公司财
务、会计、内控活动的情况。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
     会议届次          会议类型 投资者参与比例      召开日期             披露日期          披露索引
                      年度股东大
2019 年年度股东大会                     66.39% 2020 年 04 月 17 日 2020 年 04 月 18 日 巨潮资讯网
                      会
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                               独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                                                    是否连续两
                                   以通讯方式
独立董 本报告期应参加 现场出席董事            委托出席董 缺席董事会 次未亲自参 出席股东大
                                   参加董事会
事姓名 董事会次数       会次数                  事会次数   次数     加董事会会   会次数
                                     次数
                                                                        议
                                                                                                    107
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鞠新华                  6                 0   6      0               0      否                 1
尹田                    6                 0   6      0               0      否                 1
马少平                  6                 0   6      0               0      否                 1
连续两次未亲自出席董事会的说明:不适用。
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
       报告期内，公司独立董事在工作中恪尽职守，建言献策，积极参加董事会和股东大会，
履行《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《独立董事工作细则》等所赋予的权利、职
责及义务，严格遵守国家法律、法令、法规、条例、规章等相关规定，为公司的重大决策提
出了专业化和建设性意见。在报告期内，独立董事根据《公司法》、中国证监会《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》等有关规定相关标的资产减值测试报
告、利润分配预案、日常关联交易预计情况、年度内部控制自我评价报告、开展金融业务预
计情况、续聘2020年度外部审计机构、回购注销已不符合激励条件激励对象已获授但尚未解
锁的限制性股票、开展远期外汇业务、限制性股票解除限售条件成就、收购深圳创维新世界
科技有限公司99%股权暨关联交易的议案等事项发表了独立意见。
       通过独立董事有效地开展工作，保证了公司董事会决策的合理性和科学性，切实维护了
公司和全体股东的合法权益，使公司法人治理结构日趋合理、不断规范和完善。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
       1、审计委员会会议情况
       本报告期内，董事会审计委员会召开了四次会议，具体情况如下：
       （1）公司召开第十届董事会审计委员会2020年第一次会议，审计委员会听取了大华会计
师事务所（特殊普通合伙）2019年度财务报表审计执行阶段报告，审计机构审计项目组人员
就2019年度财务报表审计计划执行情况、主要审计结果以及其他重大事项等向委员会汇报，
审计委员会对续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度外部审计机构、对公
                                                                                              108
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司2019年度募集资金存放与使用情况专项报告予以审议通过。
    （2）公司召开第十届董事会审计委员会2020年第二次会议，审议通过《关于2020年第一
季度财务报告的议案》《关于2020年第一季度募集资金存放与使用情况的检查报告》。审计
委员会认为报告真实、准确、内容完整，未提出异议。
    （3）公司召开第十届董事会审计委员会2020年第三次会议，审议通过《关于2020年半年
度财务报告的议案》《2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，审计委员会认
为报告真实、准确、内容完整，未提出异议。
    （4）公司召开第十届董事会审计委员会2020年第四次会议，审议通过《关于2020年第三
季度财务报告的议案》《2020年第三季度募集资金存放与使用情况的检查报告》，审计委员
会认为报告真实、准确、内容完整，未提出异议。
    2、提名委员会会议情况
    报告期内，董事会提名委员会严格按照《提名委员会工作细则》，积极开展各项工作，
认真履行职责。
    3、薪酬与考核委员会会议情况
    本报告期内，董事会薪酬与考核委员会召开了三次会议，具体情况如下：
    （1）公司召开第十届董事会薪酬与考核委员会2020年第一次会议，审议通过《关于2019
年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》。经对公司2019年度董事、监事、高级管理人
员的薪酬事项进行了审核，薪酬与考核委员会认为除以津贴形式取得薪酬的人员外，其他董
事、监事、高级管理人员的薪酬主要是根据公司的效益及个人工作业绩等因素对其进行绩效
考评的基础上确定的，符合公司薪酬管理的有关规定。
    （2）公司召开第十届董事会薪酬与考核委员会2020年第二次会议，会议审议了《关于2017
年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，委员认
为公司2017年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件已经成就。
本次实施的激励计划相关内容与已披露的股权激励计划不存在差异。同意按照激励计划的规
定为符合条件的激励对象办理第二期解除限售的相关事宜。
    （3）公司召开第十届董事会薪酬与考核委员会2020年第三次会议，会议审议了《关于公
司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解除限售条件成就的议案》，委员认为公
司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解除限售条件已经成就。本次实施的激励
计划相关内容与已披露的股权激励计划不存在差异。同意按照激励计划的规定为符合条件的
                                                                                         109
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激励对象办理第三期解除限售的相关事宜。
    4、战略委员会会议情况
    本报告期内，董事会战略委员会召开了三次会议，具体情况如下：
    （1）公司召开第十届董事会战略委员会2020年第一次会议和第二次会议，审议了公司收
购深圳创维新世界科技有限公司暨关联交易的议案的事项，委员会认为根据公司对新产品研
发及业务的布局，培育上市公司持续的新增长点，可以进一步提升公司的竞争力。
    （2）公司召开第十届董事会战略委员会2020年第三次会议，审议了公司子公司出售深圳
市创维群欣安防科技股份有限公司55%股份的议案，委员会认为本次交易是基于公司未来经
营发展规划的需要，有利于公司优化资源配置，聚焦核心业务，集中力量发展竞争优势的业
务，夯实公司主营业务市场地位，进一步提高公司经营质量。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
    公司高级管理人员的聘任按照《公司章程》规定的任职条件和选聘程序执行，其绩效评
价由公司董事会制度考核方式及重点工作事项，公司人力资源部门进行日常考核与评价，年
末由公司董事会下设的薪酬与考核委员会进行综合评定，对高级管理人员实行基本工资加绩
效奖金的薪酬方式。公司将进一步探求有效的激励机制，以充分调动董事、监事和高级管理
人员的积极性，促进公司的长远发展，保证股东利益的最大化。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期                                                  2021 年 03 月 23 日
内部控制评价报告全文披露索引                                                          巨潮资讯网
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例                                  97.14%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例                                  96.67%
                                                                                                110
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                                         缺陷认定标准
        类别                      财务报告                             非财务报告
                    出现以下情形的，认定为在财务报告相关
                    的重大缺陷：① 控制环境无效；② 董事、
                                                          出现以下情形的，认定为公司存在非财务
                    监事和高级管理人员舞弊行为；③ 注册
                                                          报告相关内部控制的重大缺陷，其他情形
                    会计师发现当期财务报告存在重大错报，
                                                          按影响程度分别确定为重要缺陷或一般
                    而公司在运行过程中未能发现该错报；④
                                                          缺陷：① 公司经营活动严重违反国家法
                    公司审计委员会和审计部对内部控制的
                                                          律法规；② 媒体负面新闻频频曝光，对
定性标准            监督无效；⑤ 内部控制评价中发现的重
                                                          公司声誉造成重大损害； ③ 核心管理
                    大缺陷在经过合理的时间后，并未加以纠
                                                          团队纷纷离职，或关键岗位人员流失严
                    正。重要缺陷：一个或多个控制缺陷的组
                                                          重；④ 重要业务缺乏制度控制或制度系
                    合，其严重程度和经济后果低于重大缺
                                                          统性失效；⑤ 内部控制评价中发现的重
                    陷，但仍有可能导致公司偏离控制目标。
                                                          大缺陷未得到及时整改。
                    一般缺陷：不构成重大缺陷和重要缺陷的
                    其他控制缺陷。
                    ①重大缺陷：潜在错报金额≥利润总额的
                                                         非财务报告内部控制缺陷评价的定量标
                    5%；②重要缺陷：利润总额的 3%≤潜在
定量标准                                                 准参照财务报告内部控制缺陷评价的定
                    错报金额＜利润总额的 5%；③一般缺陷：
                                                         量标准执行。
                    潜在错报金额＜3%。
财务报告重大缺陷数量（个）                                                                       0
非财务报告重大缺陷数量（个）                                                                     0
财务报告重要缺陷数量（个）                                                                       0
非财务报告重要缺陷数量（个）                                                                     0
十、内部控制审计报告
√ 适用 □ 不适用
                               内部控制审计报告中的审议意见段
我们认为，创维数字于 2020 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。
内控审计报告披露情况            披露
内部控制审计报告全文披露日期    2021 年 03 月 23 日
内部控制审计报告全文披露索引    巨潮资讯网
内控审计报告意见类型            标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷      否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □否
                                                                                                 111
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                          第十一节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司
债券
否
                                                                                               112
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                       第十二节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型                         标准的无保留意见
审计报告签署日期                     2021 年 03 月 19 日
审计机构名称                         大华会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号                         大华审字[2021]004381 号
注册会计师姓名                       吴萃柿、陈泽丰
                             审计报告正文
    创维数字股份有限公司全体股东：
    一、审计意见
    我们审计了创维数字股份有限公司(以下简称创维数字公司)财务报表，包括
2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、
合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允
反映了创维数字公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的
合并及母公司经营成果和现金流量。
    二、形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注
册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于创维数字公司，并履行了职业道
德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审
计意见提供了基础。
    三、关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事
项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不
对这些事项单独发表意见。
                                                                               113
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    我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
    1.应收账款坏账准备；
    2.收入确认。
    （一）应收账款坏账准备
    1.事项描述
    创维数字与应收账款坏账准备相关的会计政策及账面金额信息请参阅合并
财务报表附注四、（十一）“应收款项”所述的会计政策及合并财务报表附注六、
注释4.应收账款。创维数字公司2020年应收账款余额为33.92亿元，期末余额占本
期收入比重为39.87%，期末余额占期末资产总额比重为33.10%，应收账款余额
较上年减少较多。应收账款坏账准备余额为2.29亿元，2020年转回的坏账准备金
额为0.54亿元。由于应收账款可收回性的确定需要管理层获取客观证据，在评估
应收账款的可收回金额方面涉及管理层运用重大会计估计和判断，并且管理层的
估计和假设具有不确定性，基于应收账款坏账准备的计提对于财务报表具有重要
性，因此，我们将应收账款的可收回性识别为关键审计事项。
    2.审计应对
    我们对于应收账款坏账准备所实施的重要审计程序包括：
    （1）对客户授信管理、赊销额度控制、应收账款对账与回收管理等内部控
制主要环节及其控制点进行充分的了解，并在了解的基础上对内部控制主要环节
及其控制点进行控制测试；
    （2）了解管理层评估应收账款坏账准备时的判断和考虑的因素，分析管理
层对应收账款坏账准备会计估计的合理性，包括确定应收账款组合的依据、金额
重大的判断、单独计提坏账准备的判断等；
    （3）对于管理层认定为信用记录良好的客户计提坏账准备的应收账款，对
计提的坏账准备准确性进行测试，按照管理层认定的预期信用损失率重新计算坏
账准备计提金额是否准确；
    （4）对于管理层认定为信用风险等级较高的客户计提坏账准备的应收账款，
分析管理层认定是否合理、依据是否充分，并检查相关外部补充证据是否满足管
理层认定计提的坏账准备金额；
                                                                              114
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    （5）对重要应收账款执行独立函证程序，对于最终未回函的客户实施替代
审计程序，包括实施期后收款测试等。
    基于已执行的审计程序，我们认为，管理层对应收账款坏账准备的相关判断
及估计是合理的。
   （二）收入确认
    1.事项描述
    创维数字与收入确认相关的会计政策及账面金额信息请参阅合并财务报表
附注四、（三十一）“收入”所述的会计政策及合并财务报表附注六、注释47.营
业收入和营业成本，创维数字公司2020年营业收入为85.08亿元，主要为机顶盒、
液晶器件、汽车电子及智能安防等业务收入，本期营业收入较上期下降4.43%。
    由于营业收入为公司关键经营指标，其确认涉及重要的会计估计和判断，且
本期收入确认对财务报表影响较大，因此我们将收入确认识别为关键审计事项。
    2.审计应对
    我们对于收入确认所实施的重要审计程序包括：
    （1）了解和评价并测试管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运
行是否有效；
    （2）选取样本检查销售合同，并对合同中约定的资金支付、交货事项等关
键条款进行分析，评价公司的收入确认时点是否符合企业会计准则的要求；
    （3）分产品进行分析性复核，就客户构成、销售单价和毛利率与历史数据、
同行业数据、公开市场信息进行比对，识别异常的客户与交易；
    （4）对本年记录的收入交易选取样本，检查交易过程中的相关单据，包括
出库单、客户签收记录、销售发票、资金收款凭证等，确认交易是否真实；
    （5）向重要客户实施积极式函证程序，询证本期发生的销售金额及往来款
项余额，确认业务收入的真实性、完整性；
    （6）就资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，检查出库单及其他
支持性文件，评价收入是否被记录于恰当的会计期间。
    基于已执行的审计程序，我们认为，创维数字公司收入确认符合企业会计准
则的相关要求。
                                                                              115
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    四、其他信息
    创维数字公司管理层对其他信息负责。其他信息包括2020年度报告中涵盖的
信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表
任何形式的鉴证结论。
    结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考
虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或
者似乎存在重大错报。
    基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报
告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
    五、管理层和治理层对财务报表的责任
    创维数字公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现
公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊
或错误导致的重大错报。
    在编制财务报表时，创维数字公司管理层负责评估创维数字公司的持续经营
能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理
层计划清算创维数字公司、终止运营或别无其他现实的选择。
    治理层负责监督创维数字公司的财务报告过程。
    六、注册会计师对财务报表审计的责任
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报
获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但
并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能
由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用
者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
    在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀
疑。同时，我们也执行以下工作：
    1．识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施
审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的
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基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之
上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大
错报的风险。
    2．了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
    3．评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    4．对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计
证据，就可能导致对创维数字公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否
存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准
则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露
不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的
信息。然而，未来的事项或情况可能导致创维数字公司不能持续经营。
    5．评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表
是否公允反映相关交易和事项。
    6．就创维数字公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证
据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计
意见承担全部责任。
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，
包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理
层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范
措施（如适用）。
    从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重
要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁
止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事
项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中
沟通该事项。
                                                                             117
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二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：创维数字股份有限公司
                                  2020 年 12 月 31 日
                                                                                        单位：元
               项目              2020 年 12 月 31 日                  2019 年 12 月 31 日
流动资产：
    货币资金                                3,338,688,547.18                     2,108,564,601.17
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产
    衍生金融资产                                5,612,125.21
    应收票据                                  508,245,281.29                       682,394,535.66
    应收账款                                3,163,673,856.59                     4,590,026,546.84
    应收款项融资
    预付款项                                   97,601,614.26                        77,468,482.27
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    其他应收款                                112,763,989.38                       108,218,901.95
      其中：应收利息
               应收股利
    买入返售金融资产
    存货                                    1,238,060,541.67                     1,273,865,738.00
    合同资产
    持有待售资产                              199,844,394.83
    一年内到期的非流动资产                                                             500,023.20
    其他流动资产                               79,632,402.07                       125,087,210.79
流动资产合计                                8,744,122,752.48                     8,966,126,039.88
非流动资产：
                                                                                             118
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    发放贷款和垫款
    债权投资
    其他债权投资
    长期应收款                                                   152,630.26
    长期股权投资           121,725,882.68                    115,892,288.65
    其他权益工具投资
    其他非流动金融资产
    投资性房地产
    固定资产               763,482,542.00                    783,078,174.26
    在建工程                                                   1,090,484.81
    生产性生物资产
    油气资产
    使用权资产              51,096,115.84                     47,007,600.45
    无形资产               164,452,004.84                    177,116,083.91
    开发支出
    商誉                    91,648,800.54                     91,648,800.54
    长期待摊费用            75,650,634.19                     75,062,299.78
    递延所得税资产         129,338,917.25                    104,086,925.77
    其他非流动资产         108,621,718.37                    186,007,181.96
非流动资产合计            1,506,016,615.71                 1,581,142,470.39
资产总计                 10,250,139,368.19                10,547,268,510.27
流动负债：
    短期借款              1,150,395,445.79                 1,579,728,055.07
    向中央银行借款
    拆入资金
    交易性金融负债                                             3,651,350.00
    衍生金融负债            23,392,138.43
    应付票据               882,147,756.41                  1,187,011,838.49
    应付账款              2,135,313,051.26                 2,075,031,290.20
    预收款项                   878,580.99                        259,480.48
    合同负债               134,519,649.55                    109,368,391.16
    卖出回购金融资产款
                                                                       119
                                     创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
    吸收存款及同业存放
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    应付职工薪酬              133,808,213.01                    146,496,762.78
    应交税费                   21,008,735.35                     45,263,877.92
    其他应付款                227,567,789.34                    305,876,967.96
      其中：应付利息
               应付股利                                           1,219,440.00
    应付手续费及佣金
    应付分保账款
    持有待售负债               83,672,283.93
    一年内到期的非流动负债     20,928,004.34                     17,352,593.22
    其他流动负债               50,853,833.97                     56,794,487.60
流动负债合计                 4,864,485,482.37                 5,526,835,094.88
非流动负债：
    保险合同准备金
    长期借款                    1,183,110.42                      1,388,917.96
    应付债券                  912,523,158.12                    924,035,778.76
      其中：优先股
               永续债
    租赁负债                   34,206,387.64                     33,780,114.83
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    预计负债                   17,021,324.86                     18,110,428.39
    递延收益                   85,290,664.00                    103,453,311.42
    递延所得税负债              1,024,395.34                        171,189.87
    其他非流动负债             26,582,211.05                     30,569,633.49
非流动负债合计               1,077,831,251.43                 1,111,509,374.72
负债合计                     5,942,316,733.80                 6,638,344,469.60
所有者权益：
    股本                     1,063,361,320.00                 1,058,283,534.00
    其他权益工具              131,888,001.90                    140,246,805.35
                                                                          120
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      其中：优先股
               永续债
    资本公积                              518,148,458.35                       464,042,408.32
    减：库存股                                718,080.00                        82,157,240.00
    其他综合收益                          -13,347,309.58                       -44,214,715.40
    专项储备
    盈余公积                              190,210,033.75                       147,071,629.42
    一般风险准备
    未分配利润                          2,312,588,051.44                     2,080,699,622.18
归属于母公司所有者权益合计              4,202,130,475.86                     3,763,972,043.87
    少数股东权益                          105,692,158.53                       144,951,996.80
所有者权益合计                          4,307,822,634.39                     3,908,924,040.67
负债和所有者权益总计                   10,250,139,368.19                    10,547,268,510.27
法定代表人：赖伟德              主管会计工作负责人：王茵                            会计机构
负责人：云春雨
2、母公司资产负债表
                                                                                    单位：元
               项目          2020 年 12 月 31 日                  2019 年 12 月 31 日
流动资产：
    货币资金                                  224,590.23                           162,293.26
    交易性金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款
    应收款项融资
    预付款项                                        822.00                              750.00
    其他应收款                          1,255,871,659.25                     1,239,786,939.62
      其中：应收利息
               应收股利                   125,500,000.00                        90,000,000.00
    存货
    合同资产
                                                                                          121
                                     创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
    持有待售资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                2,116,054.87                      1,988,397.92
流动资产合计                 1,258,213,126.35                 1,241,938,380.80
非流动资产：
    债权投资
    其他债权投资
    长期应收款
    长期股权投资             4,093,012,309.34                 4,089,945,730.32
    其他权益工具投资
    其他非流动金融资产
    投资性房地产
    固定资产                       28,852.35                        25,588.24
    在建工程
    生产性生物资产
    油气资产
    使用权资产
    无形资产                                                       100,391.39
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                  160,373.85                       623,558.71
    递延所得税资产
    其他非流动资产
非流动资产合计               4,093,201,535.54                 4,090,695,268.66
资产总计                     5,351,414,661.89                 5,332,633,649.46
流动负债：
    短期借款
    交易性金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款
    预收款项
                                                                          122
                                     创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
    合同负债
    应付职工薪酬                  825,166.92                        521,937.40
    应交税费                       74,188.32                        135,141.29
    其他应付款                    753,741.94                     83,386,508.18
      其中：应付利息
               应付股利                                           1,219,440.00
    持有待售负债
    一年内到期的非流动负债      4,156,344.03                      2,946,510.00
    其他流动负债
流动负债合计                    5,809,441.21                     86,990,096.87
非流动负债：
    长期借款
    应付债券                  912,523,158.12                    924,035,778.76
      其中：优先股
               永续债
    租赁负债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                912,523,158.12                    924,035,778.76
负债合计                      918,332,599.33                  1,011,025,875.63
所有者权益：
    股本                     1,063,361,320.00                 1,058,283,534.00
    其他权益工具              131,888,001.90                    140,246,805.35
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 3,061,449,489.14                 3,002,140,086.13
    减：库存股                    718,080.00                     82,157,240.00
    其他综合收益
                                                                          123
                                               创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
    专项储备
    盈余公积                             52,787,555.07                        52,787,555.07
    未分配利润                          124,313,776.45                    150,307,033.28
所有者权益合计                        4,433,082,062.56                  4,321,607,773.83
负债和所有者权益总计                  5,351,414,661.89                  5,332,633,649.46
3、合并利润表
                                                                                 单位：元
               项目              2020 年度                        2019 年度
一、营业总收入                         8,507,806,781.17                 8,901,854,678.66
    其中：营业收入                     8,507,806,781.17                 8,901,854,678.66
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                         8,257,331,074.82                 8,220,657,876.88
    其中：营业成本                     6,960,456,096.40                 6,941,305,152.59
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险责任合同准
备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                    25,589,995.26                        39,127,465.61
           销售费用                     504,839,759.40                    574,779,623.49
           管理费用                     231,275,278.00                    198,116,174.35
           研发费用                     509,138,959.06                    488,426,944.25
           财务费用                      26,030,986.70                    -21,097,483.41
               其中：利息费用            77,609,475.89                        68,555,447.78
                      利息收入           76,782,342.02                        53,733,572.15
    加：其他收益                        139,056,507.42                    124,899,703.12
                                                                                       124
                                           创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
           投资收益（损失以“－”
                                     -14,303,631.62                   -11,500,721.09
号填列）
           其中：对联营企业和合营
                                      10,493,593.03                     8,847,602.66
企业的投资收益
                 以摊余成本计量的
                                     -21,916,659.13                   -23,512,064.49
金融资产终止确认收益
           汇兑收益（损失以“-”号
填列）
           净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
           公允价值变动收益（损失
                                      -4,854,653.33                    -1,903,398.61
以“－”号填列）
           信用减值损失（损失以
                                      30,805,794.61                   -93,534,695.81
“-”号填列）
           资产减值损失（损失以
                                     -35,122,736.60                   -26,756,077.50
“-”号填列）
           资产处置收益（损失以
                                         895,314.32                    -1,701,397.35
“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）   366,952,301.15                   670,700,214.54
     加：营业外收入                    3,987,604.78                     6,927,902.68
     减：营业外支出                    6,806,212.73                     5,959,304.76
四、利润总额（亏损总额以“－”
                                     364,133,693.20                   671,668,812.46
号填列）
     减：所得税费用                   10,031,221.54                    61,121,990.23
五、净利润（净亏损以“－”号填列）   354,102,471.66                   610,546,822.23
  （一）按经营持续性分类
     1.持续经营净利润（净亏损以
                                     354,102,471.66                   610,546,822.23
“－”号填列）
     2.终止经营净利润（净亏损以
                                               0.00                             0.00
“－”号填列）
  （二）按所有权归属分类
     1.归属于母公司股东的净利
                                     383,695,074.99                   626,238,234.25
润
     2.少数股东损益                  -29,592,603.33                   -15,691,412.02
六、其他综合收益的税后净额            32,747,519.75                   -21,694,538.57
                                                                                125
                                        创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
  归属母公司所有者的其他综合
                                   30,867,405.82                   -20,679,376.21
收益的税后净额
   （一）不能重分类进损益的其
他综合收益
             1.重新计量设定受益
计划变动额
             2.权益法下不能转损
益的其他综合收益
             3.其他权益工具投资
公允价值变动
             4.企业自身信用风险
公允价值变动
             5.其他
   （二）将重分类进损益的其他
                                   30,867,405.82                   -20,679,376.21
综合收益
             1.权益法下可转损益
的其他综合收益
             2.其他债权投资公允
价值变动
             3.金融资产重分类计
入其他综合收益的金额
             4.其他债权投资信用
减值准备
             5.现金流量套期储备
             6.外币财务报表折算
                                   30,867,405.82                   -20,679,376.21
差额
             7.其他
  归属于少数股东的其他综合收
                                    1,880,113.93                    -1,015,162.36
益的税后净额
七、综合收益总额                  386,849,991.41                   588,852,283.66
    归属于母公司所有者的综合
                                  414,562,480.81                   605,558,858.04
收益总额
    归属于少数股东的综合收益
                                  -27,712,489.40                   -16,706,574.38
总额
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                      0.37                             0.60
                                                                             126
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    （二）稀释每股收益                                        0.36                                0.59
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-4,677,231.72 元，上期被合并方实
现的净利润为：-5,659,028.46 元。
法定代表人：赖伟德                      主管会计工作负责人：王茵                            会计机构
负责人：云春雨
4、母公司利润表
                                                                                            单位：元
                项目                     2020 年度                           2019 年度
一、营业收入                                                  0.00                                0.00
    减：营业成本                                              0.00                                0.00
           税金及附加                                     4,532.57                          23,351.08
           销售费用
           管理费用                                   6,621,935.55                        5,113,595.28
           研发费用
           财务费用                                  48,865,904.11                       35,183,981.65
             其中：利息费用                          48,861,459.43                       35,505,823.67
                      利息收入                            1,671.21                         360,461.73
    加：其他收益                                        60,370.98
           投资收益（损失以“－”
                                                 135,716,663.35                      188,700,977.62
号填列）
           其中：对联营企业和合
                                                     10,216,663.35                        8,700,977.62
营企业的投资收益
                以摊余成本计量的
金融资产终止确认收益（损失以
“-”号填列）
           净敞口套期收益（损失
以“－”号填列）
           公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
           信用减值损失（损失以
“-”号填列）
           资产减值损失（损失以
“-”号填列）
                                                                                                  127
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           资产处置收益（损失以
                                       8,900.77                             0.00
“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填
                                  80,293,562.87                   148,380,049.61
列）
    加：营业外收入
    减：营业外支出                                                      2,367.71
三、利润总额（亏损总额以“－”
                                  80,293,562.87                   148,377,681.90
号填列）
    减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填
                                  80,293,562.87                   148,377,681.90
列）
    （一）持续经营净利润（净
                                  80,293,562.87                   148,377,681.90
亏损以“－”号填列）
    （二）终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
    （一）不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益
计划变动额
             2.权益法下不能转损
益的其他综合收益
             3.其他权益工具投资
公允价值变动
             4.企业自身信用风险
公允价值变动
             5.其他
    （二）将重分类进损益的其
他综合收益
             1.权益法下可转损益
的其他综合收益
             2.其他债权投资公允
价值变动
             3.金融资产重分类计
入其他综合收益的金额
             4.其他债权投资信用
                                                                            128
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减值准备
           5.现金流量套期储备
           6.外币财务报表折算
差额
           7.其他
六、综合收益总额                            80,293,562.87                   148,377,681.90
七、每股收益：
     （一）基本每股收益
     （二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                                单位：元
             项目               2020 年度                           2019 年度
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的
                                     10,845,258,105.60                    9,521,889,361.26
现金
     客户存款和同业存放款项净
增加额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净
增加额
     收到原保险合同保费取得的
现金
     收到再保业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     收取利息、手续费及佣金的
现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     代理买卖证券收到的现金净
额
     收到的税费返还                     385,387,865.72                      325,749,618.09
     收到其他与经营活动有关的
                                        242,274,388.76                      265,596,965.44
现金
                                                                                      129
                                        创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
经营活动现金流入小计           11,472,920,360.08                10,113,235,944.79
    购买商品、接受劳务支付的
                                7,121,609,774.97                 8,048,234,028.35
现金
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净
增加额
    支付原保险合同赔付款项的
现金
    拆出资金净增加额
    支付利息、手续费及佣金的
现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付
                                 995,379,363.80                  1,025,509,554.64
的现金
    支付的各项税费               268,166,056.04                    300,193,091.29
    支付其他与经营活动有关的
                                 641,358,018.28                    680,327,693.79
现金
经营活动现金流出小计            9,026,513,213.09                10,054,264,368.07
经营活动产生的现金流量净额      2,446,407,146.99                    58,971,576.72
二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金           233,000,000.00                     37,268,960.01
    取得投资收益收到的现金        20,727,397.23                     10,098,145.88
    处置固定资产、无形资产和
                                    2,619,408.20                     6,674,854.14
其他长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流入小计             256,346,805.43                     54,041,960.03
    购建固定资产、无形资产和
                                 206,727,671.37                    165,176,395.96
其他长期资产支付的现金
    投资支付的现金               242,201,746.59                    129,285,671.01
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
                                                                             130
                                               创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
    支付其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流出小计                   448,929,417.96                     294,462,066.97
投资活动产生的现金流量净额            -192,582,612.53                    -240,420,106.94
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金                                                          489,900.00
    其中：子公司吸收少数股东
                                                                                489,900.00
投资收到的现金
    取得借款收到的现金               2,668,088,892.27                   4,304,593,600.91
    收到其他与筹资活动有关的
                                       654,761,192.62                     636,751,448.40
现金
筹资活动现金流入小计                 3,322,850,084.89                   4,941,834,949.31
    偿还债务支付的现金               3,027,604,636.30                   2,438,180,754.70
    分配股利、利润或偿付利息
                                       144,242,167.34                     104,966,669.95
支付的现金
    其中：子公司支付给少数股
                                           1,137,600.00                        1,153,280.00
东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的
                                       965,105,575.42                   1,397,727,406.76
现金
筹资活动现金流出小计                 4,136,952,379.06                   3,940,874,831.41
筹资活动产生的现金流量净额            -814,102,294.17                   1,000,960,117.90
四、汇率变动对现金及现金等价
                                       -12,340,716.84                         11,990,303.60
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额         1,427,381,523.45                     831,501,891.28
    加：期初现金及现金等价物
                                     1,768,391,982.34                     936,890,091.06
余额
六、期末现金及现金等价物余额         3,195,773,505.79                   1,768,391,982.34
6、母公司现金流量表
                                                                                 单位：元
             项目              2020 年度                          2019 年度
一、经营活动产生的现金流量：
    销售商品、提供劳务收到的
现金
                                                                                       131
                                    创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
    收到的税费返还
    收到其他与经营活动有关的
                               24,613,817.04                   129,859,068.24
现金
经营活动现金流入小计           24,613,817.04                   129,859,068.24
    购买商品、接受劳务支付的
现金
    支付给职工以及为职工支付
                                3,533,900.05                     3,020,071.00
的现金
    支付的各项税费                   921.30                         16,401.00
    支付其他与经营活动有关的
                                7,509,578.40                 1,062,961,468.98
现金
经营活动现金流出小计           11,044,399.75                 1,065,997,940.98
经营活动产生的现金流量净额     13,569,417.29                  -936,138,872.74
二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金
    取得投资收益收到的现金     99,660,000.00                    95,785,000.00
    处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流入小计           99,660,000.00                    95,785,000.00
    购建固定资产、无形资产和
                                  18,178.32
其他长期资产支付的现金
    投资支付的现金                                             100,000,000.00
    取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流出小计              18,178.32                    100,000,000.00
投资活动产生的现金流量净额     99,641,821.68                    -4,215,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金                                       1,031,286,400.00
                                                                         132
                                                                        创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
     收到其他与筹资活动有关的
                                                                                                            4,102,426.72
现金
筹资活动现金流入小计                                                                                    1,035,388,826.72
     偿还债务支付的现金                                                                                      200,000.00
     分配股利、利润或偿付利息
                                                                111,394,752.00                             83,423,728.77
支付的现金
     支付其他与筹资活动有关的
                                                                  1,754,190.00                             11,930,275.00
现金
筹资活动现金流出小计                                            113,148,942.00                             95,554,003.77
筹资活动产生的现金流量净额                                  -113,148,942.00                              939,834,822.95
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                                         62,296.97                               -519,049.79
     加：期初现金及现金等价物
                                                                    162,293.26                               681,343.05
余额
六、期末现金及现金等价物余额                                        224,590.23                               162,293.26
7、合并所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                              单位：元
                                                                          2020 年度
                                                     归属于母公司所有者权益
                                                                                                                                   所有
                                                                                                                            少数
       项目                 其他权益工具                         其他                      一般   未分                             者权
                                              资本 减：库                 专项   盈余                                       股东
                    股本 优先 永续                               综合                      风险   配利     其他    小计            益合
                                      其他 公积      存股                 储备   公积                                       权益
                            股   债                              收益                      准备    润                              计
                    1,058
                                      140,2 464,04 82,157 -44,21                 147,07           2,080,           3,763, 144,95 3,908,
一、上年期末余 ,283,
                                      46,80 2,408. ,240.0 4,715.                 1,629.           699,62          972,04 1,996. 924,04
额                  534.0
                                       5.35     32          0       40                42            2.18             3.87     80    0.67
                        0
       加：会计政
策变更
           前期
差错更正
           同一
控制下企业合
                                                                                                                    133
                                                          创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
并
           其他
                  1,058
                          140,2 464,04 82,157 -44,21              147,07        2,080,       3,763, 144,95 3,908,
二、本年期初余 ,283,
                          46,80 2,408. ,240.0 4,715.              1,629.       699,62        972,04 1,996. 924,04
额                534.0
                           5.35       32        0       40           42          2.18          3.87        80      0.67
                      0
三、本期增减变 5,077      -8,35 54,106 -81,43 30,867              43,138       231,88        438,15 -39,25 398,89
动金额（减少以 ,786.      8,803 ,050.0 9,160. ,405.8              ,404.3        8,429.       8,431. 9,838. 8,593.
“－”号填列）      00      .45        3       00         2            3           26            99        27       72
                                                     30,867                    383,69        414,56 -27,71 386,84
（一）综合收益
                                                     ,405.8                     5,074.       2,480. 2,489. 9,991.
总额
                                                          2                        99            81        40       41
                  5,077   -8,35 54,106 -81,43                                                129,88 -10,40 119,47
（二）所有者投                                                                 -2,381,
                  ,786.   8,803 ,050.0 9,160.                                                2,770. 9,748. 3,022.
入和减少资本                                                                   421.70
                    00      .45        3       00                                                88        87       01
                  -316,                     -81,43                                           79,684              79,684
1．所有者投入                     -1,437,
                  500.0                     9,160.                                           ,970.0              ,970.0
的普通股                          690.00
                      0                        00                                                 0                   0
2．其他权益工 5,394       -8,35 58,214                                                       55,249              55,249
具持有者投入      ,286.   8,803 ,450.7                                                       ,933.3              ,933.3
资本                00      .45        5                                                          0                   0
3．股份支付计
                                  2,508,                                                     2,508, 24,493 2,532,
入所有者权益
                                  148.98                                                     148.98       .30 642.28
的金额
                                                                                                       -10,43 -17,99
                                  -5,178,                                      -2,381,       -7,560,
4．其他                                                                                                4,242. 4,523.
                                  859.70                                       421.70        281.40
                                                                                                           17       57
                                                                  43,138       -149,4        -106,2              -107,4
                                                                                                       -1,137,
（三）利润分配                                                    ,404.3       25,224        86,819              24,419
                                                                                                       600.00
                                                                       3          .03           .70                 .70
                                                                  43,138       -43,13
1．提取盈余公
                                                                  ,404.3        8,404.
积
                                                                       3           33
2．提取一般风
险准备
                                                                               -106,2        -106,2              -107,4
3．对所有者（或                                                                                        -1,137,
                                                                               86,819        86,819              24,419
股东）的分配                                                                                           600.00
                                                                                  .70           .70                 .70
                                                                                               134
                                                                    创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
4．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                 1,063
                                   131,8 518,14              -13,34           190,21             2,312,            4,202, 105,69 4,307,
四、本期期末余 ,361,                                718,08
                                   88,00 8,458.              7,309.           0,033.             588,05           130,47 2,158. 822,63
额               320.0                                0.00
                                    1.90       35               58                  75             1.44             5.86       53      4.39
                     0
上期金额
                                                                                                             单位：元
                                                                      2019 年年度
                                                    归属于母公司所有者权益
                                                                                                                                    所有者
       项目              其他权益工具                        其他                        一般   未分                      少数股
                                           资本 减：库                专项   盈余                                                   权益合
                 股本 优先 永续                              综合                        风险   配利      其他   小计 东权益
                                   其他 公积        存股              储备   公积                                                     计
                         股   债                             收益                        准备    润
                 1,074                     589,23 158,82 -23,53              88,651             1,605,           3,175,             3,337,5
一、上年期末                                                                                                              162,144
                 ,103,                     2,341. 2,349. 5,339.              ,742.4             794,68           424,35             68,538.
余额                                                                                                                      ,179.53
                 280.0                        37       00      19                   5             3.07             8.70                    23
                                                                                                                    135
                                                             创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                      0
     加：会计
政策变更
           前期
差错更正
           同一                   14,850
                                                                                 -8,270,       6,579, 66,462. 6,646,2
控制下企业合                      ,000.0
                                                                                 220.29       779.71         42     42.13
并                                     0
           其他
                  1,074
                                  604,08 158,82 -23,53              88,651        1,597,       3,182,             3,344,2
二、本年期初      ,103,                                                                                 162,210
                                  2,341. 2,349. 5,339.              ,742.4       524,46       004,13              14,780.
余额              280.0                                                                                 ,641.95
                                     37       00       19                5         2.78         8.41                  36
                      0
三、本期增减
                  -15,8   140,2 -140,0 -76,66 -20,67                58,419       483,17       581,96
变动金额（减                                                                                            -17,258 564,709
                  19,74   46,80 39,933 5,109. 9,376.                ,886.9        5,159.       7,905.
少以“－”号填                                                                                          ,645.15 ,260.31
                   6.00    5.35      .05      00       21                7           40           46
列）
                                                    -20,67                       626,23       605,55
（一）综合收                                                                                            -16,706 588,852
                                                    9,376.                        8,234.       8,858.
益总额                                                                                                  ,574.38 ,283.66
                                                       21                            25           04
（二）所有者      -15,8   140,2 -140,0 -76,66                                                 61,052
                                                                                                        601,209 61,653,
投入和减少资 19,74        46,80 39,933 5,109.                                                  ,235.3
                                                                                                            .23 444.53
本                 6.00    5.35      .05      00                                                   0
                  -15,8                    -76,66                                             66,372
1．所有者投入                     5,531,                                                                489,900 66,861,
                  24,55                    5,109.                                              ,034.0
的普通股                          477.00                                                                    .00 934.00
                   2.00                       00                                                   0
2．其他权益工             140,2                                                               140,30
                  4,806           51,468                                                                          140,303
具持有者投入              46,80                                                                3,079.
                    .00              .07                                                                          ,079.42
资本                       5.35                                                                   42
3．股份支付计                     10,645                                                      10,645
                                                                                                        111,309 10,756,
入所有者权益                      ,415.1                                                       ,415.1
                                                                                                            .23 724.38
的金额                                 5                                                           5
                                  -156,2                                                      -156,2              -156,26
4．其他                           68,293                                                      68,293              8,293.2
                                     .27                                                         .27                    7
                                                                    58,419       -143,0       -84,64
（三）利润分                                                                                             -1,153, -85,796
                                                                    ,886.9       63,074        3,187.
配                                                                                                       280.00 ,467.88
                                                                         7          .85           88
                                                                                                  136
                                                     创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                                                            58,419       -58,41
1．提取盈余公
                                                            ,886.9        9,886.
积
                                                                 7           97
2．提取一般风
险准备
3．对所有者                                                              -84,64       -84,64
                                                                                                 -1,153, -85,796
（或股东）的                                                              3,187.       3,187.
                                                                                                 280.00 ,467.88
分配                                                                         88           88
4．其他
（四）所有者
权益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                1,058
                        140,2 464,04 82,157 -44,21          147,07        2,080,       3,763,             3,908,9
四、本期期末    ,283,                                                                           144,951
                        46,80 2,408. ,240.0 4,715.          1,629.       699,62       972,04              24,040.
余额            534.0                                                                           ,996.80
                         5.35    32       0    40              42          2.18         3.87                  67
                    0
                                                                                          137
                                                                 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                       单位：元
                                                                     2020 年度
       项目                    其他权益工具          资本公 减：库存 其他综       专项储   盈余公 未分配                  所有者权
                  股本                                                                                             其他
                            优先股 永续债 其他         积       股       合收益     备       积        利润                益合计
                  1,058,2                140,24                                                       150,30
一、上年期末余                                       3,002,14 82,157,2                     52,787,5                       4,321,607,
                  83,534.                6,805.3                                                      7,033.2
额                                                   0,086.13    40.00                       55.07                           773.83
                      00                         5                                                            8
     加：会计政
策变更
           前期
差错更正
           其他
                  1,058,2                140,24                                                       150,30
二、本年期初余                                       3,002,14 82,157,2                     52,787,5                       4,321,607,
                  83,534.                6,805.3                                                      7,033.2
额                                                   0,086.13    40.00                       55.07                           773.83
                      00                         5                                                            8
三、本期增减变
                  5,077,7                -8,358, 59,309,4 -81,439,                                    -25,993             111,474,2
动金额（减少以
                   86.00                 803.45        03.01    160.00                                ,256.83                 88.73
“－”号填列）
（一）综合收益                                                                                        80,293,             80,293,56
总额                                                                                                  562.87                    2.87
（二）所有者投 5,077,7                   -8,358, 59,309,4 -81,439,                                                        137,467,5
入和减少资本       86.00                 803.45        03.01    160.00                                                        45.56
1．所有者投入 -316,50                                -1,437,6 -81,439,                                                    79,684,97
的普通股             0.00                              90.00    160.00                                                          0.00
2．其他权益工
                  5,394,2                -8,358, 58,214,4                                                                 55,249,93
具持有者投入
                   86.00                 803.45        50.75                                                                    3.30
资本
3．股份支付计
                                                     2,532,64                                                             2,532,642.
入所有者权益
                                                         2.26                                                                    26
的金额
4．其他
                                                                                                      -106,28
                                                                                                                          -106,286,8
（三）利润分配                                                                                        6,819.7
                                                                                                                              19.70
                                                                                                              0
                                                                                                                  138
                                                                        创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
1．提取盈余公
积
                                                                                                           -106,28
2．对所有者（或                                                                                                               -106,286,8
                                                                                                           6,819.7
股东）的分配                                                                                                                      19.70
                                                                                                                   0
3．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                  1,063,3                      131,88                                                       124,31
四、本期期末余                                          3,061,44 718,080.                       52,787,5                      4,433,082,
                  61,320.                    8,001.9                                                       3,776.4
额                                                      9,489.14          00                       55.07                         062.56
                         00                         0                                                              5
上期金额
                                                                                                                单位：元
                                                                         2019 年年度
                                其他权益工具
       项目                                        资本公 减：库存 其他综                    盈余公 未分配利                  所有者权
                  股本        优先   永续                                         专项储备                             其他
                                            其他        积         股    合收益               积           润                  益合计
                               股     债
                                                                                                                       139
                                                     创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                  1,074,            2,984,2
一、上年期末余                                158,822,                  52,787, 86,572,53          4,038,904,6
                  103,28            63,589.
额                                             349.00                   555.07        9.26              15.31
                    0.00                98
     加：会计政
策变更
           前期
差错更正
           其他
                  1,074,            2,984,2
二、本年期初余                                158,822,                  52,787, 86,572,53          4,038,904,6
                  103,28            63,589.
额                                             349.00                   555.07        9.26              15.31
                    0.00                98
三、本期增减变 -15,81      140,24
                                    17,876, -76,665,                             63,734,49         282,703,15
动金额（减少以 9,746.      6,805.
                                    496.15     109.00                                 4.02                8.52
“－”号填列）       00       35
（一）综合收益                                                                   148,377,6         148,377,68
总额                                                                                81.90                 1.90
                  -15,81   140,24
（二）所有者投                      17,876, -76,665,                                               218,968,66
                  9,746.   6,805.
入和减少资本                        496.15     109.00                                                     4.50
                     00       35
                  -15,82
1．所有者投入                       5,531,4 -76,665,                                               66,372,034.
                  4,552.
的普通股                             77.00     109.00                                                      00
                     00
2．其他权益工              140,24
                  4,806.            51,468.                                                        140,303,07
具持有者投入               6,805.
                     00                 07                                                                9.42
资本                          35
3．股份支付计
                                    10,756,                                                        10,756,724.
入所有者权益
                                    724.36                                                                 36
的金额
                                    1,536,8                                                        1,536,826.7
4．其他
                                     26.72                                                                   2
                                                                                 -84,643,1         -84,643,187
（三）利润分配
                                                                                    87.88                  .88
1．提取盈余公
积
2．对所有者（或                                                                  -84,643,1         -84,643,187
股东）的分配                                                                        87.88                  .88
3．其他
                                                                                             140
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（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                 1,058,   140,24 3,002,1
四、本期期末余                             82,157,2                  52,787, 150,307,0         4,321,607,7
                 283,53   6,805. 40,086.
额                                           40.00                   555.07     33.28               73.83
                   4.00      35      13
                                                                                         141
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                                  创维数字股份有限公司
                                  2020 年度财务报表附注
       一、   公司基本情况
       (一)   公司注册地、组织形式和总部地址
    创维数字股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身为华润锦华股份有限公司（以下简称
“华润锦华”），系于 1988 年经四川省遂宁市人民政府遂府函（1988）018 号文批准，由四川遂宁棉纺织
厂发起设立的股份制试点企业。公司的企业法人营业执照注册号：510000400002304 ，并于同年经中国人
民银行遂宁市分行以遂人行金（88）第 41 号文批准向社会公开发行股票。1993 年经国家体改委体改生（1993）
字第 199 号文批准继续进行股份制试点。1998 年 2 月经中国证券监督管理委员会证监发字（1998）20 号文
和深圳证券交易所深证发（1998）第 122 号文批准，公司股票于 1998 年 6 月 2 日在深圳证券交易所上市交
易。现持有统一社会信用代码为 91510900708989141U 的营业执照。
    2000 年 11 月至 2002 年 3 月，经本公司三次用可供分配利润送红股及资本公积转增后股本总额变更为
12,966.57 万元。
    2001 年 9 月 17 日公司第一大股东——遂宁兴业资产经营公司与中国华润总公司签订《股份转让协议》
遂宁兴业资产经营公司将其持有的本公司 51%的股权（4,898 万股）转让给中国华润总公司，该股权转让协
议经四川省人民政府[ 川府函(2001)284 号文] 、财政部[财企(2001)657 号文] 和中国证监会[ 证监函
(2001)357 号文]批准，并于 2002 年 1 月在深圳证券交易所办理了过户手续。
    2003 年 2 月本公司第一大股东——中国华润总公司与华润轻纺（集团）有限公司（现更名为“华润纺
织（集团）有限公司”）签订股权转让协议，中国华润总公司将所持有的本公司全部股份转让给华润轻纺(集
团)有限公司，该股权转让协议经国家经贸委（国经贸外经[2003]167 号文）、财政部（财企[2003]133 号
文）、商务部（商资二函[2003]187 号文）批准，并经中国证监会《关于同意豁免华润轻纺（集团）有限
公司要约收购“华润锦华”股票义务的批复》（证监公司字[2003]19 号文）批准。公司于 2003 年 6 月 11
日，获得商务部颁发的台港澳侨投资企业批准证书，批准号：外经贸资审 A 字[2003]0050 号。2003 年 7
月 14 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股权过户登记手续。2003 年 9 月 5 日在国家工
商行政管理总局完成变更登记。
    2006 年度，公司 A 股股权分置改革方案经 2006 年 9 月 4 日召开的公司 2006 年第二次临时股东大会暨
相关股东会议表决通过，方案采用非流通股股东向公司捐赠资产和豁免公司债务的方式进行，股权分置改
革方案已于 2006 年 11 月 17 日实施完毕，方案实施后公司总股本不变，股本结构不发生变化，股东持股数
量也未发生变化，2006 年 11 月 17 日，原非流通股股东持有的非流通股股份性质变更为有限售条件的流通
股。
    2007 年 11 月 17 日，根据本公司股权分置改革方案，本公司原非流通股股东持有的 16,411,286.00 股
有限售条件的流通股限售期满。
    2008 年 12 月 16 日，解除限售股东 2 家，有限售条件流通股实际可上市流通数量为 10,958,004 股，
其中华润纺织(集团)有限公司本次可上市流通股股数为 6,483,286 股，遂宁兴业资产经营公司本次可上市
流通股数为 4,474,718 股。
                                                                                               142
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    2009 年 12 月 2 日，解除限售股东华润纺织(集团)有限公司 1 家，有限售条件流通股实际可上市流通
数量为 53,156,428 股。至此，公司全部股份均为无限售条件流通股份。
    2014 年，本公司股东华润纺织（集团）有限公司将其所持本公司 4,800 万股股份协议转让给深圳创维
-RGB 电子有限公司，同时，本公司向深圳创维数字技术有限公司（以下简称深圳创维数字）全体股东非公
开发行股份，购买深圳创维数字 100%股权，公司依法履行审批及变更登记手续。2014 年 9 月 26 日，经
深圳证券交易所核准，本公司发行 369,585,915 股人民币普通股（A 股）上市交易。本次变动后，公司总
股本变动为 499,251,633 股。
    2015 年 4 月 16 日召开的 2014 年年度股东大会审议通过了《公司 2014 年度利润分配和资本公积金转
增股本预案》， 即以公司现有总股本 499,251,633 股为基数，向全体股东每 10 股派 2 元人民币现金，同
时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。公司于 2015 年 4 月 21 日发布了《2014 年年度权益分派
实施公告》本次权益分派股权登记日为 2015 年 4 月 24 日，除权除息日为 2015 年 4 月 27 日。公司股份总
数由 499,251,633 股变更为 998,503,266 股。
    2015 年 9 月 30 日，2014 年 9 月非公开发行股票中 132,997,500 股解禁上市。
    2016 年 9 月 28 日，2014 年 9 月非公开发行股票中 30,627,437 股解禁上市。
    2017 年 10 月 9 日，2014 年 9 月非公开发行股票中 86,998,385 股解禁上市。
    2016 年 4 月 30 日，本公司收到中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]929 号”文，核准非公开发
行股票。本公司向创维液晶科技有限公司定向非公开发行股票 36,055,014 股，每股面值 1 元，每股发行价
12.22 人民币元，上述定向非公开发行股份于 2016 年 11 月 3 日在深圳证券交易所上市。定向非公开增发
后，公司股份总数为 1,034,558,280 股。
    2017 年 9 月 28 日，本公司向任职的董事、高级管理人员、研发技术人员、营销人员、运营管理人员
发行 2017 年限制性股票，授予激励对象人数为 570 名，首次实际授予限制性股票的数量为 36,373,000 股。
    2018 年 6 月 11 日，本公司召开第十届董事会三次会议审议通过《关于向激励对象授予 2017 年限制
性股票激励计划预留限制性股票的议案》，公司实际授予激励对象人数为 77 名，预留限制性股票实际授
予的数量为 4,608,000 股。
    根据 2018 年 3 月 21 日第九届董事会第二十八次会议和 2018 年 4 月 13 日召开 2017 年年度股东大会审
议通过《关于回购注销公司离职员工股权激励限制性股票的议案》的规定，原公司运营管理人员和营销人
员共 21 名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，对其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合
计 1,035,000 股进行回购。
    根据 2018 年 8 月 3 日第十届董事会第四次会议公告，本公司审议通过了《关于回购注销公司离职员工
股权激励限制性股票的议案》，原公司职员共 13 名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，对其已
获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 401,000 股进行回购。
    2019 年 3 月 22 日，公司召开第十届董事会第十二次会议、第九届监事会第十二次会议，审议通过了
《关于回购注销公司离职员工股权激励限制性股票的议案》，并于 2019 年 4 月 23 日获得 2018 年年度股东
大会审议通过。公司共 40 名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，公司回购注销已获授但尚未解
锁的首次授予部分限制性股票数量为 1,084,000 股，回购注销预留授予部分限制性股票数量为 110,000 股。
    2019 年 8 月 22 日，公司召开第十届董事会第十八次会议、第九届监事会第十七次会议，审议通过了
                                                                                                143
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《关于回购注销公司离职员工股权激励限制性股票的议案》。公司共 12 名激励对象因个人原因离职，已不
符合激励条件，公司回购注销已获授但尚未解锁的首次授予部分限制性股票数量为 659,400 股。
    公司前期同一控制下企业合并创维液晶器件（深圳）有限公司，根据与原股东签署的《盈利预测补偿
协议》及《盈利预测补偿之协议补充协议》，由于收购标的业绩未达预期，原股东应补偿的股份 13,971,152
股，由公司本期以 1 元对价回购并注销。
    2019 年 4 月 15 日，公司成功公开发行了 1,040.00 万张可转债，每张面值为 100 元，发行总额 10.40
亿元，期限 6 年。本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2019 年 4 月 19 日，即募集资金划至
发行人账户之日）起满 6 个月后的第 1 个交易日起至可转债到期日止（即 2019 年 10 月 19 日至 2025 年 4
月 15 日止）。截至 2020 年 12 月 31 日，可转债持有者共计将可转债转换成本公司股票 5,399,092 股。
    2020 年 3 月 24 日，公司召开第十届董事会第二十一次会议、第九届监事会第二十次会议，审议通过
了《关于回购注销公司离职员工股权激励限制性股票的议案》。公司共 21 名激励对象因个人原因离职，已
不符合激励条件，公司回购注销已获授但尚未解锁的首次授予部分限制性股票 294,000 股和预留部分限制
性股票 22,500 股。
    经过历年的派送红股、配售新股、转增股本及增发新股，截至 2020 年 12 月 31 日，本
公司累计发行股本总数 1,063,361,320 股，注册资本为 1,058,278,728.00 元（上述可转债
转股数量及部分员工离职回购数量已公告，但尚未经工商变更登记），注册地址：四川省遂
宁市经济技术开发区西宁片区台商工业园内，总部地址：深圳市南山区科技园高新南一道创
维大厦 A 座 16 楼，母公司为深圳创维-RGB 电子有限公司，公司最终法人控股股东为创维集
团有限公司。
    (二)      公司业务性质和主要经营活动
    国内贸易(不含专营、专卖、专控商品)；经营进出口业务(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除
外,限制的项目须取得许可后方可经营)。开发、研究、生产经营数字视频广播系统系列产品；研发、生产、
销售多媒体信息系统系列产品及服务；软件研发、生产、销售及服务；集成电路研发、销售及服务;电信终
端设备、通讯终端设备接入设备及传输系统的研发、生产和销售；数码电子产品、汽车电子产品、计算机、
平板电脑、移动通讯产品的研发、生产和销售；软件及电子技术信息咨询(不含限制项目)；技术服务。(依
法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
    公司为计算机、通信及其他电子设备制造业。公司的主营业务为数字智能终端及前端系统的研究、开
发、生产、销售与运营及服务。
    (三)      财务报表的批准报出
    本财务报表业经公司全体董事于 2021 年 3 月 19 日批准报出。
     二、     合并财务报表范围
    本期纳入合并财务报表范围的子公司共 26 户（其中 Strong Media Group Limited 旗下
子公司未单列），具体包括：
                                                                                              144
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               子公司名称                     子公司类型      级次       持股比例    表决权比例
深圳创维数字技术有限公司                      全资子公司    一级              100%         100%
——深圳市创维软件有限公司                    全资子公司    二级              100%         100%
——北京创维海通数字技术有限公司              全资子公司    二级              100%         100%
    ——江西有线盘云科技有限公司              控股子公司    三级               51%          51%
    ——山西盘云网络科技有限公司              控股子公司    三级               51%          51%
——深圳蜂驰信息服务有限公司                  全资子公司    二级              100%         100%
——深圳创维智慧科技有限公司（原深圳微普特
                                              全资子公司    二级              100%         100%
信息技术有限公司）
——深圳创维汽车智能有限公司                  全资子公司    二级              100%         100%
——北京创维汽车智能科技有限公司              控股子公司    三级               51%          51%
——深圳蜂驰电子科技有限公司                  控股子公司    二级               84%          84%
——IDIGITAL ELECTRONICS SDN.BHD              全资子公司    三级              100%         100%
——Shenzhen Skyworth DigitalIndia Private
                                              全资子公司    二级              100%         100%
Limited
——才智商店有限公司                          全资子公司    二级              100%         100%
    ——SKYBLU TECHNOLOGIES (PTY)      LTD    控股子公司    三级               51%          51%
    ——Strong Media Group Limited            控股子公司    三级               80%          80%
    ——创维液晶器件（深圳）有限公司          全资子公司    三级              100%         100%
        ——深圳创维光学科技有限公司          全资子公司    四级              100%         100%
        ——遂宁创维光电科技有限公司          全资子公司    四级              100%         100%
    ——SKW Digital Technology MX             全资子公司    三级              100%         100%
    ——Caldero Holdings Limited              全资子公司    三级              100%         100%
    ——Caldero Limited                       全资子公司    三级              100%         100%
——（株）创维智能汽车韩国研究院              控股子公司    三级               70%          70%
——广州创维汽车智能有限公司                  全资子公司    二级              100%         100%
——深圳宝龙群欣科技有限公司（原深圳创维群
                                              控股子公司    二级               55%          55%
欣安防科技股份有限公司）
——创维群欣智控科技（中山）有限公司          控股子公司    三级               70%          70%
——深圳创维新世界科技有限公司                控股子公司    二级               99%          99%
    本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加 1 户，减少 1 户，其中：
    1． 本期新纳入合并范围的子公司
               名称                                           变更原因
深圳创维新世界科技有限公司             同一控制下企业合并
    2． 本期不再纳入合并范围的子公司
               名称                                           变更原因
Caldero Malaysia SDN.BHD.              注销
                                                                                            145
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    合并范围变更主体的具体信息详见“附注七、合并范围的变更”。
    三、    财务报表的编制基础
    (一)    财务报表的编制基础
    本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》
和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合
称“企业会计准则”）进行确认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会《公开
发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）的规
定，编制财务报表。
    (二)    持续经营
    本公司对报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生
重大怀疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
    (三)    记账基础和计价原则
    本集团会计核算以权责发生制为记账基础。除某些金融工具以公允价值计量外，本财务
报表以历史成本作为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
    四、    重要会计政策、会计估计
    (一)    遵循企业会计准则的声明
    本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的
财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
    (二)    会计期间
    自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。
    (三)    营业周期
    营业周期是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以
12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
    (四)    记账本位币
    采用人民币为记账本位币。境外子公司以其经营所处的主要经济环境中的货币为记账本
位币，编制财务报表时折算为人民币。
    (五)    同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    1． 分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或
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多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理
    （1）   这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
    （2）   这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
    （3）   一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
    （4）   一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    2． 同一控制下的企业合并
    本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终
控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并
中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整
资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
    如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价
结算金额的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。
    对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得
控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投
资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账
面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前
持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，
暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的
基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收
益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当
期损益。
    3． 非同一控制下的企业合并
    购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资产或生产经营
决策的控制权转移给本公司的日期。同时满足下列条件时，本公司一般认为实现了控制权的
转移：
    ①企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。
    ②企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。
    ③已办理了必要的财产权转移手续。
    ④本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款项。
    ⑤本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承担相应
的风险。
    本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，
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公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
    本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认
为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，
计入当期损益。
    通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易
作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投
资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资
成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而
确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的
基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该
股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有
股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全
部转入合并日当期的投资收益。
    4． 为合并发生的相关费用
    为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发
生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的
从权益中扣减。
    (六)    合并财务报表的编制方法
    1． 合并范围
    本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的
单独主体）均纳入合并财务报表。
    2． 合并程序
    本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。
本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确
认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现
金流量。
    所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，
如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司
的会计政策、会计期间进行必要的调整。
    合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产
负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合
并财务报表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角
                                                                                   148
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度对该交易予以调整。
    子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产
负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额
而形成的余额，冲减少数股东权益。
    对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公
司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
    对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其
财务报表进行调整
    （1）   增加子公司或业务
    在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的
期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将
子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的
相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最
终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权
投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已
确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益
或当期损益。
    在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债
表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该
子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
    因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的
被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面
价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他
综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关
的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计
量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    （2）   处置子公司或业务
    1）一般处理方法
    在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、
利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
                                                                                    149
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    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投
资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股
权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算
的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投
资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，
在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变
动而产生的其他综合收益除外。
    2）分步处置子公司
    通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的
各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项
作为一揽子交易进行会计处理：
    A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
    B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
    C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
    D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交
易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次
处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他
综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权
之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在
丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
    （3）   购买子公司少数股权
    本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司
自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资
本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
    （4）   不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
    在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处
置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差
额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，
调整留存收益。
    (七)    合营安排分类及共同经营会计处理方法
                                                                                   150
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    1． 合营安排的分类
    本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情
况等因素，将合营安排分为共同经营和合营企业。
    未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营；通过单独主体达成的合营安排，通
常划分为合营企业；但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营
安排划分为共同经营：
    （1）   合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利
和承担义务。
    （2）   合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利
和承担义务。
    （3）   其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利
和承担义务，如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续
依赖于合营方的支持。
    2． 共同经营会计处理方法
    本公司确认共同经营中利益份额中与本公司相关的下列项目，并按照相关企业会计准则
的规定进行会计处理：
    （1）   确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
    （2）   确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
    （3）   确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
    （4）   按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
    （5）   确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
    本公司向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经
营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投
出或出售的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，
本公司全额确认该损失。
    本公司自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方
之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符
合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司按承担的份额确
认该部分损失。
    本公司对共同经营不享有共同控制，如果本公司享有该共同经营相关资产且承担该共同
经营相关负债的，仍按上述原则进行会计处理，否则，应当按照相关企业会计准则的规定进
行会计处理。
                                                                                    151
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    (八)     现金及现金等价物的确定标准
    在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将
同时具备期限短（一般从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、
价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
    (九)     外币业务和外币报表折算
    1． 外币业务
    外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记
账。
    资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，
除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资
本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发
生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。
    以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生
的汇兑差额作为公允价值变动损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的，形
成的汇兑差额计入其他综合收益。
    2． 外币财务报表的折算
    资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目
除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项
目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他
综合收益。
    处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外
币财务报表折算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益；在处置部分股权投资或其他
原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分
相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营
企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营
的比例转入处置当期损益。
    (十)     金融工具
    在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
    实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊
计入各会计期间的方法。
    实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金
                                                                                    152
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融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产
或金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预
期现金流量，但不考虑预期信用损失。
    金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿
还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销
形成的累计摊销额，再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。
    1． 金融资产分类和计量
    本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划
分为以下三类：
    （1）   以摊余成本计量的金融资产。
    （2）   以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
    （3）   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
    金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款
或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始
计量。
    对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损
益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
    金融资产的后续计量取决于其分类，当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，
才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。
    （1）   分类为以摊余成本计量的金融资产
    金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额
为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本公
司将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。本公司分类为以摊余成本计量的金融资
产包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等。
    本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，按摊余成本进行后续计量，其发
生减值时或终止确认、修改产生的利得或损失，计入当期损益。除下列情况外，本公司根据
金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入：
    1）对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司自初始确认起，按照该金融
资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。
    2）对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，
本公司在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融
工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，本公司转按实际利率乘以该金
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融资产账面余额来计算确定利息收入。
    （2）   分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
    金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额
为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售
该金融资产为目标，则本公司将该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收
益的金融资产。
    本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差
额确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之
前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
    以公允价值计量且变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款列报为应收款项融资，
其他此类金融资产列报为其他债权投资，其中：自资产负债表日起一年内到期的其他债权投
资列报为一年内到期的非流动资产，原到期日在一年以内的其他债权投资列报为其他流动资
产。
    （3）   指定以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
    在初始确认时，本公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具投资指
定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
    此类金融资产的公允价值变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。该金融资产终止
确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
本公司持有该权益工具投资期间，在本公司收取股利的权利已经确立，与股利相关的经济利
益很可能流入本公司，且股利的金额能够可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。本公
司对此类金融资产在其他权益工具投资项目下列报。
    权益工具投资满足下列条件之一的，属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产：取得该金融资产的目的主要是为了近期出售；初始确认时属于集中管理的可辨认金融
资产工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式；属于衍生工具（符
合财务担保合同定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外）。
    （4）   分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资
产条件、亦不指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
    本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失
以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
    本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。
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    （5）   指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，可以单项金融资产为基础不可撤
销地将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
    混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具，且其主合同不属于以上金融资产的，本公司可
以将其整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外：
    1） 嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。
    2） 在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时，几乎不需分析就能明确其包含的嵌入
衍生工具不应分拆。如嵌入贷款的提前还款权，允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还
贷款，该提前还款权不需要分拆。
    本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失
以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
    本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。
    2． 金融负债分类和计量
    本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合
金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权
益工具。金融负债在初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、
其他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。
    金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融负债，相关交易费用计
入初始确认金额。
    金融负债的后续计量取决于其分类：
    （1）   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
    满足下列条件之一的，属于交易性金融负债：承担相关金融负债的目的主要是为了在近
期内出售或回购；属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近
期采用短期获利方式模式；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、符
合财务担保合同的衍生工具除外。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公
允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，所有公允价值变动均计入当期损益。在初始确
认时，为了提供更相关的会计信息，本公司将满足下列条件之一的金融负债不可撤销地指定
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：
    1） 能够消除或显著减少会计错配。
    2） 根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债
组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理
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人员报告。
    本公司对此类金融负债采用公允价值进行后续计量，除由本公司自身信用风险变动引起
的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价值变动计入当期损益。除非由本公司自
身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配，本
公司将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。
    （2）    其他金融负债
    除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，对此类金融负债采
用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损
益：
    1） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
    2） 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。
    3） 不属于本条前两类情形的财务担保合同，以及不属于本条第 1）类情形的以低于市
场利率贷款的贷款承诺。
    财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务
时，要求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，在初始确认后按照损失准备金额以及
初始确认金额扣除担保期内的累计摊销额后的余额孰高进行计量。
    3． 金融资产和金融负债的终止确认
    （1）金融资产满足下列条件之一的，终止确认金融资产，即从其账户和资产负债表内
予以转销：
    1） 收取该金融资产现金流量的合同权利终止。
    2） 该金融资产已转移，且该转移满足金融资产终止确认的规定。
    （2）金融负债终止确认条件
    金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，则终止确认该金融负债（或该部分金
融负债）。
    本公司与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债
与原金融负债的合同条款实质上不同的，或对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实
质性修改的，则终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债，账面价值与支付的对价（包
括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。
    本公司回购金融负债一部分的，按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允
价值占整体公允价值的比例，对该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分
的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，应当计入当
期损益。
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    4． 金融资产转移的确认依据和计量方法
    本公司在发生金融资产转移时，评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度，并
分别下列情形处理：
    （1）    转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则终止确认该金融资产，并
将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。
    （2）    保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则继续确认该金融资产。
    （3）    既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的（即除本条
（1）、（2）之外的其他情形），则根据其是否保留了对金融资产的控制，分别下列情形处理：
    1） 未保留对该金融资产控制的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权
利和义务单独确认为资产或负债。
    2） 保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有
关金融资产，并相应确认相关负债。继续涉入被转移金融资产的程度，是指本公司承担的被
转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。
公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移：
    （1）    金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
    1） 被转移金融资产在终止确认日的账面价值。
    2） 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额
中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合
收益的金融资产）之和。
    （2）    金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资
产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分（在此种情形下，所保留的服务资产应
当视同继续确认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将
下列两项金额的差额计入当期损益：
    1） 终止确认部分在终止确认日的账面价值。
    2） 终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终
止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金
融资产）之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项
金融负债。
    5． 金融资产和金融负债公允价值的确定方法
    存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值，除非该项金
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融资产存在针对资产本身的限售期。对于针对资产本身的限售的金融资产，按照活跃市场的
报价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该金融资产的风险而要求获
得的补偿金额后确定。活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业
集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际
并经常发生的市场交易。
    初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的
基础。
    不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场
参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先
使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不
可观察输入值。
    6． 金融工具减值
    本公司以预期信用损失为基础，对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价
值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款、合同资产以及财务担保合同，
进行减值会计处理并确认损失准备。
    预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用
损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的
所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生
信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
    对由收入准则规范的交易形成的应收款项与合同资产、以及租赁应收款，本公司运用简
化计量方法，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
    对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个
存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，将整个存续期内
预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整
个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，也将
预期信用损失的有利变动确认为减值利得。
    除上述采用简化计量方法和购买或源生的已发生信用减值以外的其他金融资产，本公司
在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下
列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动：
    （1）   如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，则按
照相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额
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和实际利率计算利息收入。
    （2）   如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，
处于第二阶段，则按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，
并按照账面余额和实际利率计算利息收入。
    （3）   如果该金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按
照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照摊余成本和
实际利率计算利息收入。
    金融工具信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。除分类
为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，信用损失准备抵减金融资产的
账面余额。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本公司在其
他综合收益中确认其信用损失准备，不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。
    本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计
量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著
增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额
计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。
    （1）   信用风险显著增加
    本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发
生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是
否已显著增加。对于财务担保合同，本公司在应用金融工具减值规定时，将本公司成为做出
不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。
    本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素：
    1） 债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；
    2） 债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化；
    3） 作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变
化，这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率；
    4） 债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化；
    5） 本公司对金融工具信用管理方法是否发生变化等。
    于资产负债表日，若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则本公司假定该金融
工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期
内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利
变化，但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，则该金融工具被视为具有较
低的信用风险。
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    （2）    已发生信用减值的金融资产
    当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成
为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：
    1） 发行方或债务人发生重大财务困难；
    2） 债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；
    3） 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况
下都不会做出的让步；
    4） 债务人很可能破产或进行其他财务重组；
    5） 发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；
    6） 以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。
    金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件
所致。
    （3）    预期信用损失的确定
    本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失，在评估预期信用损失时，考虑有
关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
    本公司以共同信用风险特征为依据，将金融工具分为不同组合。本公司采用的共同信用
风险特征包括：金融工具类型、信用风险评级、账龄组合、逾期账龄组合、合同结算周期、
债务人所处行业等。相关金融工具的单项评估标准和组合信用风险特征详见相关金融工具的
会计政策。
    本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失：
    1）对于金融资产，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之
间差额的现值。
    2）对于租赁应收款项，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流
量之间差额的现值。
    3） 对于财务担保合同，信用损失为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔
付的预计付款额，减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差
额的现值。
    4）对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，
信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差
额。
    本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果
而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成
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本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
    （4）      减记金融资产
    当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融
资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。
    7． 金融资产及金融负债的抵销
    金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条
件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
    （1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
    （2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
    (十一) 应收款项
    对于不含重大融资成分的应收款项以及合同资产，本集团运用简化计量方法，按照相当
于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
    对于租赁应收款、包含重大融资成分的应收款项以及合同资产，本集团选择运用简化计
量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
    除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本集团在每个资产负债表日评估其信用风险
自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，
本集团按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实
际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于
第二阶段，本集团按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面
余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本集团按
照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算
利息收入。对于资产负债表日只具有较低信用风险的金融工具，本集团假设其信用风险自初
始确认后未显著增加。
    本公司依据信用风险特征将应收款项分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，
确定组合的依据如下：
应收股利                         应收关联方股利
应收利息                         应收银行存款利息和其他利息
应收票据                         应收银行承兑汇票和商业承兑汇票
合并范围内公司及其他关联方组合   应收合并范围内公司及其他关联方款项
信用记录良好的企业               信用记录良好的客户及信用保险在偿付比例之内的客户
信用风险等级较高的企业           特别坏账风险的客户及信用保险逾期报损的客户
无风险组合                       内部员工的备用金、应收退税款等政府部门的款项
其他款项组合                     除应收股利、应收利息、应收票据、合并范围内公司及其他关联方
                                                                                         161
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                               组合、信用记录良好的企业、信用风险等级较高的企业及无风险组
                               合以外的其他款项
    对于划分为组合的应收票据，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来
经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
    对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来
经济状况的预测，编制应收账款逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信
用损失。
    对于划分为组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未
来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预期信用损失率，计
算预期信用损失。
    本公司将计提或转回的损失准备计入当期损益。
    (十二) 存货
    1． 存货的分类
    存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、
在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、委托加工
材料、在产品、自制半成品、产成品（库存商品）、发出商品、合同履约成本等。
    2． 存货的计价方法
    存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出
时按月末一次加权平均法计价。
    3． 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，
以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经
过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估
计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售
合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量
多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
    期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存
货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终
用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
    以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货
跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
                                                                                       162
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    4． 存货的盘存制度
    采用永续盘存制。
    5． 低值易耗品和包装物的摊销方法
    （1）   低值易耗品采用一次转销法；
    （2）   包装物采用一次转销法。
    （3）   其他周转材料采用一次转销法摊销。
    (十三) 合同资产
    本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他
因素的，确认为合同资产。本公司拥有的无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的
权利作为应收款项单独列示。
    本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注四／（十一）
6.金融工具减值。
    (十四) 持有待售
    1． 划分为持有待售确认标准
    本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组确认为持有待售组成部分：
    （1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
    （2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议，并已获得监管部门批
准（如适用），且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。
    确定的购买承诺，是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含
交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性
极小。
    2． 持有待售核算方法
    本公司对于持有待售的非流动资产或处置组不计提折旧或摊销，其账面价值高于公允价
值减去出售费用后的净额的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记
的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
    对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划
分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计
量。
    上述原则适用于所有非流动资产，但不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房
地产、采用公允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、递延所
                                                                                    163
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得税资产、由金融工具相关会计准则规范的金融资产、由保险合同相关会计准则规范的保险
合同所产生的权利。
    (十五) 其他债权投资
    本公司对其他债权投资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注四／（十）
6.金融工具减值。
    (十六) 长期股权投资
    1． 初始投资成本的确定
    （1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见本附注四／（五）同一控制下
和非同一控制下企业合并的会计处理方法。
    （2）其他方式取得的长期股权投资
    以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初
始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
    以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资
成本；发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣
减。
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的
前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投
资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资
产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
    通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
    2． 后续计量及损益确认
    （1）成本法
    本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成
本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。
    除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，
本公司按照享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。
    （2）权益法
    本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风
险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的
权益性投资，采用公允价值计量且其变动计入损益。
    长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份
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额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
    本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综
合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并
按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账
面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，
调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
    本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认
资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合
营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵
销，在此基础上确认投资损益。
    本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期
股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对
被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面
价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担
的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
    被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的
顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长
期权益及长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。
    3． 长期股权投资核算方法的转换
    （1）   公允价值计量转权益法核算
    本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计
量准则进行会计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实
施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》确定
的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成
本。
    原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以
及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
    按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有
被投资单位在追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面
价值，并计入当期营业外收入。
    （2）   公允价值计量或权益法核算转成本法核算
                                                                                    165
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    本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计
量准则进行会计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追
加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照
原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
    购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资
时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
    购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的
有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转
入当期损益。
    （3）   权益法核算转公允价值计量
    本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置
后的剩余股权改按《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同
控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
    原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与
被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
    （4）   成本法转权益法
    本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报
表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核
算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。
    （5）   成本法转公允价值计量
    本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报
表时，处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会
计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的
公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
    4． 长期股权投资的处置
    处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用
权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负
债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
    处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，
将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
    （1）   这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
    （2）   这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
                                                                                   166
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    （3）   一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
    （4）   一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，
区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
    （1）在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计
入当期损益。处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权
益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不
能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第 22 号——金融工
具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差
额计入当期损益。
    （2）在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处
置长期股权投资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差
额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控
制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的
对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续
计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有
子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为
一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务
报表进行相关会计处理：
    （1）在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期
股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权
当期的损益。
    （2）在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该
子公司净资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期
的损益。
    5． 共同控制、重大影响的判断标准
    如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大
影响的活动决策，需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参
与方共同控制某项安排，该安排即属于合营安排。
    合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权
利时，将该单独主体作为合营企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该
                                                                                    167
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单独主体的净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营，本公司确认与共同经营利益份额
相关的项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
    重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够
控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合
考虑所有事实和情况后，判断对被投资单位具有重大影响：（1）在被投资单位的董事会或类
似权力机构中派有代表；（2）参与被投资单位财务和经营政策制定过程；（3）与被投资单位
之间发生重要交易；（4）向被投资单位派出管理人员；（5）向被投资单位提供关键技术资料。
    (十七) 投资性房地产
    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的
土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。此外，对于本公司持
有以备经营出租的空置建筑物，若董事会作出书面决议，明确表示将其用于经营出租且持有
意图短期内不再发生变化的，也作为投资性房地产列报。
    本公司的投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买价款、
相关税费和可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资
产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。
    本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建
筑物和土地使用权计提折旧或摊销。
    投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，本公司将该投资性房地产转换为固
定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，本公
司将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换
后的入账价值。
    当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终
止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价
值和相关税费后的金额计入当期损益。
    (十八) 固定资产
    1． 固定资产确认条件
    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会
计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
    （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
    （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
    2． 固定资产初始计量
                                                                                     168
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    本公司固定资产按成本进行初始计量。
    （1）         外购的固定资产的成本包括买价、进口关税等相关税费，以及为使固定资产达
到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。
    （2）         自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必
要支出构成。
    （3）         投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同
或协议约定价值不公允的按公允价值入账。
    （4）         购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固
定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，
除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。
    3． 固定资产后续计量及处置
    （1）         固定资产折旧
    固定资产折旧按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准
备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额；
已提足折旧仍继续使用的固定资产不计提折旧。
    本公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在
年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在
差异的，进行相应的调整。
    各类固定资产的折旧方法、折旧年限和年折旧率如下：
           类别               折旧方法     折旧年限（年）    残值率（%）      年折旧率（%）
房屋建筑物               直线法                      20-25              0-5           4-4.75
机器设备                 直线法                      5-10               0-5           9.5-20
运输工具                 直线法                        4-5              0-5             19-25
办公及电子设备           直线法                        3-5              0-5         19-33.33
其他设备                 直线法                        3-5              0-5         19-33.33
    （2）         固定资产的后续支出
    与固定资产有关的后续支出，符合固定资产确认条件的，计入固定资产成本；不符合固
定资产确认条件的，在发生时计入当期损益。
    （3）         固定资产处置
    当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资
产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入
当期损益。
                                                                                          169
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    (十九) 在建工程
    1． 在建工程初始计量
    本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用
状态前所发生的必要支出构成，包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资
本化的借款费用以及应分摊的间接费用等。
    2． 在建工程结转为固定资产的标准和时点
    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产
的入账价值。所建造的在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预
定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资
产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本
调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
    (二十) 借款费用
    1． 借款费用资本化的确认原则
    本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以
资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期
损益。
    符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可
使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
    （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支
付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
    （2）借款费用已经发生；
    （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    2． 借款费用资本化期间
    资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资
本化的期间不包括在内。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停
止资本化。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资
产借款费用停止资本化。
    购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售
的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
                                                                                   170
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    3． 暂停资本化期间
    符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3
个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到
预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借
款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
    4． 借款费用资本化金额的计算方法
    专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时
性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定
可使用或者可销售状态前，予以资本化。
    根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资
本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计
算确定。
    借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金
额，调整每期利息金额。
    (二十一)       使用权资产
    本公司对使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括：
    1）租赁负债的初始计量金额；
    2）在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；
    3）本公司发生的初始直接费用；
    4）本公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计
将发生的成本（不包括为生产存货而发生的成本）。
    在租赁期开始日后，本公司采用成本模式对使用权资产进行后续计量。
    能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无
法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，本公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短
的期间内计提折旧。对计提了减值准备的使用权资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值参照上
述原则计提折旧。
    (二十二)       无形资产与开发支出
    无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括土地使
用权、外购软件及专利、自创软件及专利及商标权等。
    1． 无形资产的初始计量
    外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用
途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性
质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
                                                                                           171
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    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账
价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损
益。
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的
前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，
除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，
以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
    以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账
价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
    内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注
册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以
及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
    2． 无形资产的后续计量
    本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定
的无形资产。
    （1）        使用寿命有限的无形资产
    对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。使用寿
命有限的无形资产预计寿命及依据如下：
             项目                  预计使用寿命                     依据
土地使用权                      50 年             土地使用权证
自创软件及专利                  5-10 年           估计使用寿命
外购软件及专利                  3-10 年           估计使用寿命
商标权                          5-10 年           商标权证
    每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，如与原先估计数
存在差异的，进行相应的调整。
    经复核，本期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
    （2）        使用寿命不确定的无形资产
    无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
    对于使用寿命不确定的无形资产，在持有期间内不摊销，每期末对无形资产的寿命进行
复核。如果期末重新复核后仍为不确定的，在每个会计期间继续进行减值测试。
    经复核，该类无形资产的使用寿命仍为不确定。
    3． 划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
    研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活
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动的阶段。
    开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，
以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
    内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
    4． 开发阶段支出符合资本化的具体标准
    内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
    （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
    （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
    （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市
场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
    （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力
使用或出售该无形资产；
    （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开
发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开
发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。
    (二十三)    长期资产减值
    本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在
减值迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计
的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
    资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流
量的现值两者之间较高者确定。
    可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的
账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相
应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
    资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资
产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。
    因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年
都进行减值测试。
    在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益
的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与
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商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组
合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对
包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账
面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组
合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
    (二十四)       长期待摊费用
    1． 摊销方法
    长期待摊费用，是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在 1 年以上
的各项费用。长期待摊费用在受益期内按直线法分期摊销。
    2． 摊销年限
                    类别                                           摊销年限
装修费                                         5年
平台维护费及其他                               按合同受益期限
    (二十五)       合同负债
    本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务部分确认为合同负债。
    (二十六)       职工薪酬
    职工薪酬，是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬
或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。
    1． 短期薪酬
    短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工
薪酬，离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期薪酬确认为负债，
并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。
    2． 离职后福利
    离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形
式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。
    本公司的离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。
    离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养老保险、失业
保险等。在职工为本公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计
入当期损益或相关资产成本。
    本公司按照国家规定的标准和年金计划定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。
    3． 辞退福利
    辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减
                                                                                            174
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而给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利
的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当
期损益。
    (二十七)      预计负债
    1． 预计负债的确认标准
    与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
    该义务是本公司承担的现时义务；
    履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
    该义务的金额能够可靠地计量。
    2． 预计负债的计量方法
    本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
    本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价
值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估
计数。
    最佳估计数分别以下情况处理：
    所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则
最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
    所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结
果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额
确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
    本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作
为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
    (二十八)      租赁负债
    本公司对租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。在计算租赁付款额
的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，采用本公司增量借款利率作
为折现率。租赁付款额包括：
    1）扣除租赁激励相关金额后的固定付款额及实质固定付款额；
    2）取决于指数或比率的可变租赁付款额；
    3）在本公司合理确定将行使该选择权的情况下，租赁付款额包括购买选择权的行权价格；
    4）在租赁期反映出本公司将行使终止租赁选择权的情况下，租赁付款额包括行使终止租赁选择权需支
付的款项；
    5）根据本公司提供的担保余值预计应支付的款项。
    本公司按照固定的折现率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相关资产成
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本。
    未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额应当在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。
       (二十九)    股份支付
       1． 股份支付的种类
       本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
       2． 权益工具公允价值的确定方法
       对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。
对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用
的期权定价模型考虑以下因素：（1）期权的行权价格；（2）期权的有效期；（3）标的股份的
现行价格；（4）股价预计波动率；（5）股份的预计股利；（6）期权有效期内的无风险利率。
       在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条
件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可
行权条件中的非市场条件（如服务期限等），即确认已得到服务相对应的成本费用。
       3． 确定可行权权益工具最佳估计的依据
       等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳
估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实
际可行权数量一致。
       4． 会计处理方法
       以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，
在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期
内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权
益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相
关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总
额进行调整。
       以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负
债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关
成本或费用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以
现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，
按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在
相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入
当期损益。
                                                                                          176
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    若在等待期内取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权
处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方
能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处
理。
    (三十) 优先股、永续债等其他金融工具
    本公司按照金融工具准则的规定，根据所发行优先股、永续债等金融工具的合同条款及
其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将
该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具：
    1． 符合下列条件之一，将发行的金融工具分类为金融负债：
    （1）向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务；
    （2）在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；
    （3）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合
同将交付可变数量的自身权益工具；
    （4）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自
身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。
    2． 同时满足下列条件的，将发行的金融工具分类为权益工具：
    （1）该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其
他方交换金融资产或金融负债的合同义务；
    （2）将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工
具，不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，企业只能通
过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。
    3． 会计处理方法
    对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或股利分配都应当作为发行企业的利润分
配，其回购、注销等作为权益的变动处理，手续费、佣金等交易费用从权益中扣除；
    对于归类为金融负债的金融工具，其利息支出或股利分配原则上按照借款费用进行处理，
其回购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益，手续费、佣金等交易费用计入所发行工具
的初始计量金额。
    (三十一)    收入
    本公司的收入主要来源于如下业务类型：
    （1）机顶盒及其他产品销售业务；
                                                                                   177
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    （2）技术服务收入。
    1． 收入确认的一般原则
    本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊
至该项履约义务的交易价格确认收入。
    履约义务，是指合同中本公司向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。
    取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。
    本公司在合同开始日即对合同进行评估，识别该合同所包含的各单项履约义务，并确定
各单项履约义务是在某一时段内履行，还是某一时点履行。满足下列条件之一的，属于在某
一时间段内履行的履约义务，本公司按照履约进度，在一段时间内确认收入：(1)客户在本
公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；(2)客户能够控制本公司履约
过程中在建的商品；(3)本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整
个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则，本公司在客户取得相关商
品或服务控制权的时点确认收入。
    对于在某一时段内履行的履约义务，本公司根据商品和劳务的性质，采用投入法确定恰
当的履约进度。投入法是根据公司为履行履约义务的投入确定履约进度。当履约进度不能合
理确定时，公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，
直到履约进度能够合理确定为止。
    2． 收入确认的具体方法
    (1) 机顶盒及其他产品销售合同
    对于根据合同条款，满足在某一时点履行履约义务条件的机顶盒及其他产品销售，本公
司根据发货后取得客户签收，达到销售合同约定的交付条件，在客户取得相关商品或服务控
制权时点，确认销售收入的实现。
       (2) 技术服务合同
    符合在一段时间内确认收入的技术服务合同，按履约进度确认收入。
    3． 特定交易的收入处理原则
    （1）附有销售退回条款的合同
    在客户取得相关商品控制权时，按照因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额（即，
不包含预期因销售退回将退还的金额）确认收入，按照预期因销售退回将退还的金额确认负
债。
    销售商品时预期将退回商品的账面价值，扣除收回该商品预计发生的成本（包括退回商
品的价值减损）后的余额，在“应收退货成本”项下核算。
    （2）附有质量保证条款的合同
                                                                                    178
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    评估该质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外提供了一项单独的服
务。公司提供额外服务的，则作为单项履约义务，按照收入准则规定进行会计处理；否则，
质量保证责任按照或有事项的会计准则规定进行会计处理。
    （3）附有客户额外购买选择权的销售合同
    公司评估该选择权是否向客户提供了一项重大权利。提供重大权利的，则作为单项履约
义务，将交易价格分摊至该履约义务，在客户未来行使购买选择权取得相关商品控制权时，
或者该选择权失效时，确认相应的收入。客户额外购买选择权的单独售价无法直接观察的，
则综合考虑客户行使和不行使该选择权所能获得的折扣的差异、客户行使该选择权的可能性
等全部相关信息后，予以合理估计。
    （4）向客户授予知识产权许可的合同
    评估该知识产权许可是否构成单项履约义务，构成单项履约义务的，则进一步确定其是
在某一时段内履行还是在某一时点履行。向客户授予知识产权许可，并约定按客户实际销售
或使用情况收取特许权使用费的，则在下列两项孰晚的时点确认收入：客户后续销售或使用
行为实际发生；公司履行相关履约义务。
    （5）售后回购
    1） 因与客户的远期安排而负有回购义务的合同：这种情况下客户在销售时点并未取得
相关商品控制权，因此作为租赁交易或融资交易进行相应的会计处理。其中，回购价格低于
原售价的视为租赁交易，按照企业会计准则对租赁的相关规定进行会计处理；回购价格不低
于原售价的视为融资交易，在收到客户款项时确认金融负债，并将该款项和回购价格的差额
在回购期间内确认为利息费用等。公司到期未行使回购权利的，则在该回购权利到期时终止
确认金融负债，同时确认收入。
    2） 应客户要求产生的回购义务的合同：经评估客户具有重大经济动因的，将售后回购
作为租赁交易或融资交易，按照本条 1）规定进行会计处理；否则将其作为附有销售退回条
款的销售交易进行处理。
    （6）向客户收取无需退回的初始费的合同
    在合同开始（或接近合同开始）日向客户收取的无需退回的初始费应当计入交易价格。
公司经评估，该初始费与向客户转让已承诺的商品相关，并且该商品构成单项履约义务的，
则在转让该商品时，按照分摊至该商品的交易价格确认收入；该初始费与向客户转让已承诺
的商品相关，但该商品不构成单项履约义务的，则在包含该商品的单项履约义务履行时，按
照分摊至该单项履约义务的交易价格确认收入；该初始费与向客户转让已承诺的商品不相关
的，该初始费则作为未来将转让商品的预收款，在未来转让该商品时确认为收入。
    (三十二)    合同成本
                                                                                   179
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    1. 合同履约成本
    本公司对于为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同
时满足下列条件的作为合同履约成本确认为一项资产：
    （1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造
费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
    （2）该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源。
    （3）该成本预期能够收回。
    该资产根据其初始确认时摊销期限是否超过一个正常营业周期在存货或其他非流动资
产中列报。
    2. 合同取得成本
    本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。
增量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本，如销售佣金等。对于摊销期限不超过一
年的，在发生时计入当期损益。
    3. 合同成本摊销
    上述与合同成本有关的资产，采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础，在
履约义务履行的时点或按照履约义务的履约进度进行摊销，计入当期损益。
    4. 合同成本减值
    上述与合同成本有关的资产，账面价值高于本公司因转让与该资产相关的商品预期能够
取得剩余对价与为转让该相关商品估计将要发生的成本的差额的，超出部分应当计提减值准
备，并确认为资产减值损失。
    计提减值准备后，如果以前期间减值的因素发生变化，使得上述两项差额高于该资产账
面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超
过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
    (三十三)    政府补助
    1． 类型
    政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件
规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
    与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政
府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
    2． 政府补助的确认
    对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶
持资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。
                                                                                   180
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    政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，
按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币 1 元）计量。按照
名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
    3． 会计处理方法
    本公司根据经济业务的实质，确定某一类政府补助业务应当采用总额法还是净额法进行
会计处理。通常情况下，本公司对于同类或类似政府补助业务只选用一种方法，且对该业务
一贯地运用该方法。
    与资产相关的政府补助，确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，
在所建造或购买资产使用使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。
    与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，
在确认相关费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取
得时直接计入当期损益。
    与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益；与企业日常活动无关的政府补助计入营
业外收支。
    收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用；取得贷款银行提供的政
策性优惠利率贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策
性优惠利率计算相关借款费用。
    已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价
值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存
在相关递延收益的，直接计入当期损益。
    (三十四)    递延所得税资产和递延所得税负债
    递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂
时性差异)计算确认。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回
该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
    1． 确认递延所得税资产的依据
    本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税
款抵减的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时
具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：（1）该
交易不是企业合并；2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
    对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延
所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂
时性差异的应纳税所得额。
                                                                                   181
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    2． 确认递延所得税负债的依据
    公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括：
    （1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异；
    （2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不
影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）所形成的暂时性差异；
    （3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时
间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
    3． 同时满足下列条件时，将递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列示
    （1）企业拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；
    （2）递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的
所得税相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延
所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税
负债或是同时取得资产、清偿债务。
    (三十五)      租赁
    在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同中一方让渡了在一定期间内控制
一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。
    1. 租赁合同的分拆
    当合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。
    当合同中同时包含租赁和非租赁部分的，本公司将租赁和非租赁部分进行分拆，租赁部分按照租赁准
则进行会计处理，非租赁部分应当按照其他适用的企业会计准则进行会计处理。
    2. 租赁合同的合并
    本公司与同一交易方或其关联方在同一时间或相近时间订立的两份或多份包含租赁的合同符合下列条
件之一时，合并为一份合同进行会计处理：
    （1）该两份或多份合同基于总体商业目的而订立并构成一揽子交易，若不作为整体考虑则无法理解其
总体商业目的。
    （2）该两份或多份合同中的某份合同的对价金额取决于其他合同的定价或履行情况。
    （3）该两份或多份合同让渡的资产使用权合起来构成一项单独租赁。
    3. 本公司作为承租人的会计处理
    在租赁期开始日，除应用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，本公司对租赁确认使用权资产和
租赁负债。
    （1）短期租赁和低价值资产租赁
    短期租赁是指不包含购买选择权且租赁期不超过 12 个月的租赁。低价值资产租赁是指单项租赁资产为
全新资产时价值较低的租赁。
                                                                                           182
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    本公司对以下短期租赁和低价值资产租赁不确认使用权资产和租赁负债，相关租赁付款额在租赁期内
各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。
       项目                                 采用简化处理的租赁资产类别
短期租赁              租赁期限在一年以内（含一年）的房屋租赁
低价值资产租赁        单位价值较低的办公及机器设备租赁
    本公司对除上述以外的短期租赁和低价值资产租赁确认使用权资产和租赁负债。
    （2）使用权资产和租赁负债的会计政策详见见本附注四／（二十一）使用权资产和本附注四／（二十
八）租赁负债。
    4. 本公司作为出租人的会计处理
    （1）租赁的分类
    本公司在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁是指实质上转移了与租赁资产所有权
有关的几乎全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。经营租赁是指除融资租赁以
外的其他租赁。
    一项租赁存在下列一种或多种情形的，本公司通常分类为融资租赁：
    1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人。
    2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款与预计行使选择权时租赁资产的公允价值相比
足够低，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将行使该选择权。
    3）资产的所有权虽然不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
    4）在租赁开始日，租赁收款额的现值几乎相当于租赁资产的公允价值。
    5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。
    一项租赁存在下列一项或多项迹象的，本公司也可能分类为融资租赁：
    1）若承租人撤销租赁，撤销租赁对出租人造成的损失由承租人承担。
    2）资产余值的公允价值波动所产生的利得或损失归属于承租人。
    3）承租人有能力以远低于市场水平的租金继续租赁至下一期间。
    （2）对融资租赁的会计处理
    在租赁期开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。
    应收融资租赁款初始计量时，以未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率
折现的现值之和作为应收融资租赁款的入账价值。租赁收款额包括：
    1）扣除租赁激励相关金额后的固定付款额及实质固定付款额；
    2）取决于指数或比率的可变租赁付款额；
    3）合理确定承租人将行使购买选择权的情况下，租赁收款额包括购买选择权的行权价格；
    4）租赁期反映出承租人将行使终止租赁选择权的情况下，租赁收款额包括承租人行使终止租赁选择权
需支付的款项；
                                                                                              183
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    5）由承租人、与承租人有关的一方以及有经济能力履行担保义务的独立第三方向出租人提供的担保余
值。
    本公司按照固定的租赁内含利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入，所取得的未纳入租赁投资
净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
    （3）对经营租赁的会计处理
    本公司在租赁期内各个期间采用直线法或其他系统合理的方法，将经营租赁的租赁收款额确认为租金
收入；发生的与经营租赁有关的初始直接费用资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分
摊，分期计入当期损益；取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额，在实际发生时计
入当期损益。
       与本公司取得收入的主要租赁活动相关的具体会计政策描述如下：
       1）机顶盒及其他产品租赁合同
       对于根据合同条款，满足在某一时段内履行履约义务条件的机顶盒及其他产品对外租赁，
本公司在该段时间内按履约进度确认收入。
       2）物业出租合同
       本公司在租赁合同约定的租赁期内按直线法确认收入。
       (三十六)      终止经营
       本公司将满足下列条件之一的，且该组成部分已经处置或划归为持有待售类别的、能够
单独区分的组成部分确认为终止经营组成部分：
       （1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区。
       （2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一
项相关联计划的一部分。
       （3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。
       终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益在利润表中
列示。
       (三十七)      重要会计政策、会计估计的变更
       1． 会计政策变更
       本报告期主要会计政策未发生变更。
       2． 会计估计变更
       本报告期主要会计估计未发生变更。
       五、     税项
       (一)     公司主要税种和税率
                                                                                           184
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    本公司流转税包括增值税（出口享受免抵退优惠,退税率为 10%、13%、16%等，软件产品税负超过 3%
部分即征即退）、城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加等。税率明细如下（不含国外子公司）：
         税种                   计税依据                            税率                      备注
                                                  2019 年 4 月 1 日前：5%、6%、10%、16% (软
                                                  件产品实际税负超过 3% 的部分即征即
                                                  退)
                   销售货物、应税销售服务收入、
增值税                                            2019 年 4 月 1 日后：5%、6%、9%、13%(软     注1
                   无形资产或者不动产
                                                  件产品实际税负超过 3% 的部分即征即
                                                  退)
城市维护建设税     实缴流转税税额                                    7%
企业所得税         应纳税所得额                         10%、15%、16.5%、20%、25%等
教育费附加         实缴流转税税额                                    3%
地方教育附加       实缴流转税税额                                    2%
    注 1：根据财政部、税务总局、海关总署《关于深化增值税改革有关政策的公告》（财
政部、税务总局、海关总署公告 2019 年第 39 号）的规定，本公司自 2019 年 4 月 1 日起发
生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用 16%和 10%税率的，税率分别调整为 13%、9%。
    国外子公司按其所在地税法之要求适用税种及税率。
    不同纳税主体所得税税率说明：
                       纳税主体名称                                        所得税税率
本公司                                                                                          25%
深圳创维数字技术有限公司（注 1）                                                                15%
深圳市创维软件有限公司（注 2）                                                                  10%
北京创维海通数字技术有限公司（注 3）                                                            15%
才智商店有限公司                                                                              16.5%
深圳蜂驰信息服务有限公司（注 4）                                                                20%
深圳创维智慧科技有限公司（原深圳微普特信息技术有限公司）                                        25%
深圳创维汽车智能有限公司（注 5）                                                                15%
北京创维汽车智能科技有限公司（注 4）                                                            20%
深圳蜂驰电子科技有限公司                                                                        25%
SKYBLU TECHNOLOGIES (PTY) LTD                                                                   28%
Strong Media Group Limited（注 6）                                                              ---
创维液晶器件（深圳）有限公司（注 7）                                                            15%
Shenzhen Skyworth Digital India Private Limited（注 8）                                         25%
江西有线盘云科技有限公司（注 4）                                                                20%
山西盘云网络科技有限公司（注 4）                                                                20%
                                                                                                185
                                                     创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                          纳税主体名称                                    所得税税率
SKW Digital Technology MX                                                                  30%
Caldero Holdings Limited（注 9）                                                           19%
Caldero Limited（注 9）                                                                    19%
Idigital Electronics SDN.BHD（注 10）                                在 17%基础上适用累进税制
深圳创维光学科技有限公司（注 14）                                                          15%
广州创维汽车智能有限公司（注 4）                                                           20%
(株)创维智能汽车韩国研究院（注 11）                                  在 10%基础上适用累进税制
遂宁创维光电科技有限公司（注 4）                                                           20%
深圳宝龙群欣科技有限公司（原深圳创维群欣安防科技股份有限公
                                                                                           15%
司）（注 12）
创维群欣智控科技（中山）有限公司（注 13）                                                  25%
深圳创维新世界科技有限公司（注 15）                                                        15%
    (二)      税收优惠政策及依据
    注1本公司的子公司深圳创维数字技术有限公司（以下简称深圳创维数字）2020年通过高新技术企业
复审，证书编号：GR202044202817，2020年享受优惠税率15%。
    注2 本公司的子公司深圳市创维软件有限公司（以下简称创维软件）2020年符合《财政部国家税务总
局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税〔2012〕27号）、《财政
部国家税务总局发展改革委工业和信息化部关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》
（财税〔2016〕49号）的规定享受所得税税率10%优惠，创维软件2020年继续享受所得税率10%优惠。
    注3 本公司的子公司北京创维海通数字技术有限公司（以下简称创维海通）2019年通过高新技术企业
复审，证书编号：GR201911003861，2020年享受优惠税率15%。
    注4 本公司的子公司深圳蜂驰信息服务有限公司、北京创维汽车智能科技有限公司、江西有线盘云科
技有限公司、山西盘云网络科技有限公司、广州创维汽车智能有限公司和遂宁创维光电科技有限公司，截
至2020年12月31日，符合小型微利企业所得税优惠政策，应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25％计
入应纳税所得额；应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50％计入应纳税所得额，均按
20%的税率缴纳企业所得税。
    注5 本公司的子公司深圳创维汽车智能有限公司（以下简称汽车智能）2018年11月9日通过高新技术
企业复审，证书编号：GR201844204227，有效期三年，2020年享受优惠税率15%。
    注6 本公司的子公司 Strong Media Group Limited（以下简称 Strong 集团）为在英属维京群岛注
册的公司，本身并不进行实体经营，而是通过其下的各子公司进行经营活动。各子公司按照所在地税法之
                                                                                           186
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要求适用所得税税率。
    注7 本公司的子公司创维液晶器件（深圳）有限公司（以下简称创维液晶）2018年11月9日通过高新
技术企业复审，证书编号：GR201844202295，有效期三年，2020年享受优惠税率15%。
    注8 本公司的子公司 Shenzhen Skyworth Digital India Private Limited（以下简称印度子公司）
适用印度累进税制：印度财年为4月1号至次年3月31号，若公司2017-2018财年销售收入不超过40亿卢比，
则2020-2021财年基本所得税税率为25%，否则基本所得税税率为30%。印度子公司2017-2018财年销售收入
未超过40亿卢比，故2020-2021财年适用的基本所得税税率为25%。
    注9 本公司的子公司Caldero Holdings Limited 为2017 年1月31日在英国新设的子公司，Caldero
Limited为2017年3月31日通过非同一控制下企业合并形成的子公司，注册地为英国。依据英国当地税收政
策规定，2020年度企业所得税税率为19%。
    注10 本公司的子公司Idigital Electronics SDN.BHD 所在地为马来西亚，执行当地所得税税率，2019
年度若公司实收资本不超过250万令吉，则其应纳税所得额低于50万令吉的部分，所得税率为17%，超过部
分所得税率为24%；若公司实收资本大于250万令吉，则适用的所得税率为24%。马来西亚子公司实收资本均
不超过250万令吉，故适用在17%税率基础上的累进税制。
    注11 本公司的子公司(株)创维智能汽车韩国研究院，适用韩国累进税制：应税利润不超过2亿韩元，
所得税率为10%；应税利润超过2亿韩元，不超过200亿韩元，所得税率为20%；应税利润超过200亿韩元，不
超过3000亿韩元,所得税率为22%；应税利润超过3000亿韩元，所得税率为25%。
    注12 本公司的子公司深圳宝龙群欣科技有限公司（原深圳创维群欣安防科技股份有限公司）2020年
12月11日通过高新技术企业复审，证书编号：GR202044204632，有效期三年，2020年享受优惠税率15%。
    注13 本公司的子公司创维群欣智控科技（中山）有限公司，2015-2018年按收入总额核定征收企业所
得税，核定应税所得率10%。自2019年起，采用查账征收方式，适用所得税税率25%。
    注14本公司的子公司深圳创维光学科技有限公司，2020年12月11日被认定为高新技术企业，证书编号
GR202044202719，有效期三年，2020年享受优惠税率15%。
    注15本公司的子公司深圳创维新世界科技有限公司，2020年12月11日被认定为高新技术企业，证书编
号GR202044202155，有效期三年，2020年享受优惠税率15%。
    其他子公司报告期内均系按法定税率纳税。
     六、     合并财务报表主要项目注释
                                                                                             187
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    （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元）
       注释1．        货币资金
               项目                    期末余额                          期初余额
库存现金                                            7,026.15                         31,277.85
银行存款                                 3,125,612,545.51                   1,768,285,023.40
其他货币资金                               206,219,610.17                     332,889,088.58
未到期应收利息                               6,849,365.35                       7,359,211.34
               合计                      3,338,688,547.18                   2,108,564,601.17
    截至 2020 年 12 月 31 日，未到期应收利息余额为 6,849,365.35 元，该部分利息不属于
期末现金及现金等价物。
    其他货币资金主要为银行承兑汇票保证金、银行保函保证金、银行保理保证金等。截至
2020 年 12 月 31 日，本公司其他货币资金中，存放于第三方支付平台支付宝的余额为
33,019.61 元，为非受限货币资金。
    其中受限制的货币资金明细如下：
                   项目                    期末余额                       期初余额
银行承兑汇票保证金                           180,161,102.57                   195,863,305.40
保函保证金                                        4,218,104.91                114,098,124.12
保理保证金等其他受限资金                      19,129,690.37                    16,583,104.47
受限财政专户资金                                  2,677,692.71                  6,268,873.50
                   合计                      206,186,590.56                   332,813,407.49
    注释2． 衍生金融资产
                   项目                    期末余额                       期初余额
远期外汇                                          5,612,125.21                            ---
                   合计                           5,612,125.21                            ---
    期末衍生金融资产为向银行购入的远期外汇，根据银行提供的估值报告确认公允价值。
    注释3． 应收票据
    1． 应收票据分类列示
                   项目                    期末余额                       期初余额
银行承兑汇票                                 410,657,453.50                   585,307,314.03
商业承兑汇票                                  97,587,827.79                    97,087,221.63
                   合计                      508,245,281.29                   682,394,535.66
    2． 应收票据预期信用损失分类列示
                                                                                           188
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                                                             期末余额
         类别                       账面余额                      坏账准备
                                                                                           账面价值
                                 金额           比例           金额          计提比例
单项计提预期信用损失的
                                        ---        ---                 ---       ---                  ---
应收票据
按组合计提预期信用损失
                             529,606,284.74    100.00%     21,361,003.45       4.03%     508,245,281.29
的应收票据
其中：银行承兑汇票           410,657,453.50    77.54%                  ---       ---     410,657,453.50
商业承兑汇票                 118,948,831.24    22.46%      21,361,003.45      17.96%      97,587,827.79
         合计                529,606,284.74    100.00%     21,361,003.45       4.03%     508,245,281.29
    续：
                                                             期初余额
         类别                       账面余额                      坏账准备
                                                                                           账面价值
                                 金额           比例           金额          计提比例
单项计提预期信用损失的
                                        ---        ---                 ---       ---                  ---
应收票据
按组合计提预期信用损失
                             684,075,027.77    100.00%      1,680,492.11       0.25%     682,394,535.66
的应收票据
其中：银行承兑汇票           585,307,314.03    85.56%                  ---       ---     585,307,314.03
商业承兑汇票                  98,767,713.74    14.44%       1,680,492.11       1.70%      97,087,221.63
         合计                684,075,027.77    100.00%      1,680,492.11       0.25%     682,394,535.66
    3． 期末无单项计提预期信用损失的应收票据。
    4． 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
    本期无前期已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收回或
转回，或在本期收回或转回比例较大的应收票据情况。
    5． 期末公司已质押的应收票据
                      项目                                              期末已质押金额
银行承兑汇票                                                                              6,806,230.36
商业承兑汇票                                                                                          ---
                      合计                                                                6,806,230.36
    本公司将部分收到的银行承兑汇票质押于银行，用于开具银行承兑汇票以支付供应商款
项。
    6． 期末公司已背书且资产负债表日尚未到期的应收票据
               项目                      期末终止确认金额                     期末未终止确认金额
银行承兑汇票                                           30,341,792.13                                  ---
                                                                                                      189
                                                             创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
               项目                         期末终止确认金额                    期末未终止确认金额
商业承兑汇票                                                      ---                        29,521,585.76
               合计                                     30,341,792.13                        29,521,585.76
     7． 期末公司已贴现且资产负债表日尚未到期的应收票据
               项目                         期末终止确认金额                    期末未终止确认金额
银行承兑汇票                                           153,653,752.86                                    ---
商业承兑汇票                                            67,234,921.14                                    ---
               合计                                    220,888,674.00                                    ---
     8． 期末公司无因出票人未履约而将其转应收账款的票据。
     注释4． 应收账款
     1． 按账龄披露应收账款
               账龄                             期末余额                                期初余额
半年以内（含半年）                                2,506,085,053.05                        3,289,067,063.56
半年至 1 年(含 1 年)                                   327,017,533.87                       749,803,905.46
1 年至 2 年(含 2 年)                                   127,099,077.49                       536,218,512.38
2 年至 3 年(含 3 年)                                   260,005,161.97                       247,769,273.79
3 年至 4 年(含 4 年)                                   141,690,061.16                        35,630,269.06
4 年至 5 年（含 5 年）                                  21,006,291.77                        10,143,718.86
5 年以上                                                9,384,546.67                          9,871,846.43
               小计                               3,392,287,725.98                        4,878,504,589.54
减：坏账准备                                           228,613,869.39                       288,478,042.70
               合计                               3,163,673,856.59                        4,590,026,546.84
     2． 按坏账准备计提方法分类披露
                                                            期末余额
       类别                      账面余额                        坏账准备
                                                                                              账面价值
                              金额            比例             金额          计提比例
单项计提预期信用损
                                      ---        ---                   ---       ---                     ---
失的应收账款
按组合计提预期信用
                         3,392,287,725.98    100.00%     228,613,869.39        6.74%      3,163,673,856.59
损失的应收账款
其中：信用风险良好
                         2,977,292,858.16     87.77%       65,106,115.35       2.19%      2,912,186,742.81
的企业
信用风险等级较高的
                          387,009,486.17      11.41%     163,507,754.04       42.25%        223,501,732.13
企业
                                                                                                         190
                                                                创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                                                            期末余额
         类别                       账面余额                       坏账准备
                                                                                               账面价值
                                  金额           比例           金额          计提比例
关联方组合                    27,985,381.65      0.82%                 ---           ---      27,985,381.65
         合计              3,392,287,725.98    100.00%    228,613,869.39         6.74%     3,163,673,856.59
    续：
                                                            期初余额
         类别                       账面余额                       坏账准备
                                                                                               账面价值
                                  金额           比例           金额          计提比例
单项计提预期信用损
                                         ---       ---                 ---           ---                    ---
失的应收账款
按组合计提预期信用
                           4,878,504,589.54    100.00%    288,478,042.70         5.91%     4,590,026,546.84
损失的应收账款
其中：信用风险良好
                           4,370,916,192.13     89.60%    111,736,616.62         2.56%     4,259,179,575.51
的企业
信用风险等级较高的
                             466,960,994.11      9.57%    176,741,426.08        37.85%       290,219,568.03
企业
关联方组合                    40,627,403.30      0.83%                 ---           ---       40,627,403.30
         合计              4,878,504,589.54    100.00%    288,478,042.70         5.91%     4,590,026,546.84
    3． 期末无单项计提预期信用损失的应收账款。
    4． 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
    本期无前期已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收回或
转回，或在本期收回或转回比例较大的应收账款情况。
    5． 本报告期实际核销的应收账款
                           项目                                               核销金额
实际核销的应收账款                                                                             1,844,421.36
    6． 按欠款方归集的期末余额前五名应收账款
                                                                  占应收账款期末
                单位名称                       期末余额                                    已计提坏账准备
                                                                    余额的比例
单位一                                         308,632,827.00                9.10%             96,538,748.10
单位二                                         178,531,395.15                5.26%             1,872,798.24
单位三                                         159,856,944.24                4.71%             1,598,569.44
单位四                                         159,263,076.47                4.69%             3,892,807.05
单位五                                         132,831,060.11                3.92%               132,831.06
                  合计                         939,115,302.97            27.68%              104,035,753.89
                                                                                                            191
                                                     创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
    7． 期末无因金融资产转移而终止确认的应收账款。
    8． 转移应收账款且继续涉入而形成的资产、负债的金额
             资产项目               期末余额                 负债项目                 期末余额
应收账款抵押                        16,505,604.93        短期借款                    16,505,604.93
                  合计              16,505,604.93                                    16,505,604.93
    注释5． 预付款项
    1． 预付款项按账龄列示
                                 期末余额                                  期初余额
           账龄
                             金额                 比例                  金额                 比例
1 年以内                     93,946,872.54         96.26%             75,636,018.55           97.64%
1 至2 年                      2,451,675.03          2.51%               1,814,513.44          2.34%
2 至3 年                      1,203,066.69          1.23%                  16,450.28          0.02%
3 年以上                                ---           ---                      1,500.00           ---
           合计              97,601,614.26        100.00%             77,468,482.27          100.00%
    2． 期末无账龄超过一年且金额重要的预付款项。
    3． 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
                                                  占预付款项总
             单位名称          期末余额                             预付款时间        未结算原因
                                                    额的比例
单位一                          5,106,767.89               5.23%        1 年以内     未到结算期
单位二                          3,397,273.62               3.48%        1 年以内     未到结算期
单位三                          2,537,755.40               2.60%        1 年以内     未到结算期
单位四                          2,462,878.08               2.52%        1 年以内     未到结算期
单位五                          2,275,235.82               2.33%        1 年以内     未到结算期
               合计            15,779,910.81              16.16%
    注释6． 其他应收款
                      项目                      期末余额                          期初余额
其他应收款                                         112,763,989.38                   108,218,901.95
                      合计                         112,763,989.38                   108,218,901.95
    注：上表中其他应收款指扣除应收利息、应收股利后的其他应收款。
    （一）其他应收款
    1． 按账龄披露
               账龄                    期末余额                                 期初余额
半年以内(含半年)                               61,749,282.93                         69,967,667.65
                                                                                                  192
                                                          创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
               账龄                          期末余额                            期初余额
半年至 1 年(含 1 年)                              23,155,267.35                        19,338,673.61
1 年至 2 年(含 2 年)                              21,733,927.37                        15,571,206.87
2 年至 3 年(含 3 年)                                  9,865,024.68                      5,143,036.76
3 年至 4 年(含 4 年)                                  2,184,806.49                      2,561,642.25
4 年至 5 年（含 5 年）                                  919,548.43                      3,070,172.59
5 年以上                                              3,466,246.96                          713,377.71
               小计                              123,074,104.21                       116,365,777.44
减：坏账准备                                      10,310,114.83                         8,146,875.49
               合计                              112,763,989.38                       108,218,901.95
     2． 按款项性质分类情况
            款项性质                         期末余额                            期初余额
押金及保证金                                      67,748,881.62                        72,631,260.91
员工借款                                          11,669,398.09                        11,348,310.81
往来款及其他                                      15,192,662.39                        14,395,012.17
应收出口退税款                                    28,463,162.11                        17,991,193.55
               合计                              123,074,104.21                       116,365,777.44
     3． 按坏账准备计提方法分类披露
                                                            期末余额
                                  账面余额                       坏账准备
            类别
                                                                             计提比     账面价值
                                金额           比例           金额
                                                                               例
单项计提预 期信用 损失的
                                       ---        ---                  ---      ---                ---
其他应收款
按组合计提 预期信 用损失
                           123,074,104.21     100.00%     10,310,114.83       8.38%   112,763,989.38
的其他应收款
其中：预期信用风险组合      80,847,784.17      65.69%     10,310,114.83      12.75%   70,537,669.34
      无风险组合            40,330,469.32      32.77%                  ---      ---   40,330,469.32
      关联方组合             1,895,850.72       1.54%                  ---      ---    1,895,850.72
            合计           123,074,104.21     100.00%     10,310,114.83       8.38%   112,763,989.38
     续：
                                                            期初余额
                                  账面余额                       坏账准备
            类别
                                                                             计提比     账面价值
                               金额            比例           金额
                                                                               例
单项计提预期信用损失的
                                       ---       ---                   ---      ---                ---
其他应收款
按组合计提预期信用损失
                           116,365,777.44    100.00%       8,146,875.49       7.00%   108,218,901.95
的其他应收款
                                                                                                   193
                                                                 创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                                                                   期初余额
                                          账面余额                        坏账准备
            类别
                                                                                     计提比        账面价值
                                     金额             比例            金额
                                                                                       例
其中：预期信用风险组合           84,848,041.59       72.91%       8,146,875.49          9.60%     76,701,166.10
         无风险组合              30,260,462.19       26.00%                   ---         ---     30,260,462.19
         关联方组合               1,257,273.66         1.08%                  ---         ---     1,257,273.66
            合计                116,365,777.44       100.00%      8,146,875.49          7.00%    108,218,901.95
    4． 期末无单项计提预期信用损失的其他应收款。
    5． 其他应收款坏账准备计提情况
                               第一阶段              第二阶段                第三阶段
     坏账准备                                  整个存续期预期信       整个存续期预期信              合计
                        未来 12 个月预期
                                               用损失(未发生信        用损失(已发生信
                            信用损失
                                                   用减值)                用减值)
期初余额                       8,146,875.49                     ---                     ----      8,146,875.49
本期计提                       3,358,615.50                     ---                     ----      3,358,615.50
本期转回                         619,240.87                     ---                     ----        619,240.87
本期转销                        (37,442.21)                     ---                     ----        (37,442.21)
转入持有待售资产                 619,112.30                                                         619,112.30
汇兑影响                           5,534.80                     ---                     ----          5,534.80
期末余额                   10,310,114.83                        ---                     ----      10,310,114.83
    本期无前期已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收回或
转回，或在本期收回或转回比例较大的其他应收款情况。
    6． 本期无实际核销的其他应收款。
    7． 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                               占其他应收款
                                                                                                    坏账准备
    单位名称             款项性质              期末余额            账龄        期末余额的比
                                                                                                    期末余额
                                                                                   例
单位一                应收出口退税款        28,463,162.11       半年以内                23.13%                ---
                                                                半年以内、
单位二                押金及保证金          15,000,000.00       半年-1 年、             12.19%      770,000.00
                                                                1-2 年
                                                                半年以内、
单位三                往来款                11,055,983.77                                8.98%      437,554.12
                                                                半年-1 年
                                                                半年以内、
单位四                押金及保证金            6,808,860.00      1-2 年、2-3              5.53%      741,861.00
                                                                年
                                                                半年以内、
单位五                押金及保证金            4,758,300.00      半年-1 年、              3.87%      297,230.00
                                                                1-2 年
                                                                                                               194
                                                                              创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                                                                                               占其他应收款
                                                                                                                     坏账准备
         单位名称                   款项性质             期末余额               账龄           期末余额的比
                                                                                                                     期末余额
                                                                                                   例
           合计                                       66,086,305.88                                  53.70%        2,246,645.12
         8． 期末无涉及政府补助的其他应收款。
         9． 期末无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。
         10．         期末无转移其他应收款且继续涉入而形成的资产、负债。
         注释7． 存货
         1． 存货分类
                                      期末余额                                                     期初余额
  项目
                  账面余额            跌价准备           账面价值              账面余额            跌价准备           账面价值
原材料       456,875,862.46          9,896,991.09      446,978,871.37        387,867,088.07      20,573,785.92      367,293,302.15
在产品       113,972,844.44          1,141,010.60      112,831,833.84        177,767,267.30      2,189,288.95       175,577,978.35
库存
             265,192,454.92         12,440,735.12      252,751,719.80        400,719,293.50      34,414,822.19      366,304,471.31
商品
发出
             425,498,116.66                     ---    425,498,116.66        364,689,986.19               ---       364,689,986.19
商品
            1,261,539,278.4                           1,238,060,541.6       1,331,043,635.0                        1,273,865,738.0
  合计                              23,478,736.81                                                57,177,897.06
                              8                                       7                    6                                       0
         2． 存货跌价准备
                                         本期增加金额                             本期减少金额
  项目            期初余额                                                                                             期末余额
                                                                                                 转入持有待售资
                                         计提          其他    汇兑影响           转销
                                                                                                       产
原材料            20,573,785.92      15,041,327.93      ---           ---     14,864,271.29        10,853,851.47     9,896,991.09
在产品            2,189,288.95        2,789,058.55      ---           ---      1,935,354.13         1,901,982.77     1,141,010.60
库存商品          34,414,822.19      17,292,350.12      ---   52,294.48       27,704,810.83        11,509,331.88     12,440,735.12
  合计            57,177,897.06      35,122,736.60      ---   52,294.48       44,504,436.25        24,265,166.12     23,478,736.81
         注释8． 持有待售资产和持有待售负债
                             项目                                   期末余额              减值准备            期末账面价值
                         货币资金                              73,589,677.32                       ---             73,589,677.32
                         应收票据                               1,910,223.78                       ---             1,910,223.78
 持有待售资产            应收账款（注 1）                      35,344,864.21                       ---             35,344,864.21
                         预付款项                               3,607,371.06                       ---             3,607,371.06
                         其他应收款                             3,928,076.62                       ---             3,928,076.62
                                                                                                                                 195
                                                创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                    项目                 期末余额       减值准备        期末账面价值
                  存货                 12,566,350.63           ---        12,566,350.63
                  其他流动资产              2,550.32           ---             2,550.32
                  固定资产             55,247,549.91           ---        55,247,549.91
                  无形资产              5,764,784.34           ---         5,764,784.34
                  长期待摊费用            542,813.45           ---           542,813.45
                  递延所得税资产        6,434,475.13           ---         6,434,475.13
                  其他非流动资产          905,658.06           ---           905,658.06
               处置组资产合计         199,844,394.83                     199,844,394.83
                 应付票据               3,468,762.80           ---         3,468,762.80
                 应付账款              14,378,108.17           ---        14,378,108.17
                 合同负债              13,457,400.43           ---        13,457,400.43
                 应付职工薪酬          30,118,251.68           ---        30,118,251.68
持有待售负债
                 应交税费               2,260,971.63           ---         2,260,971.63
                 其他应付款             6,515,216.69           ---         6,515,216.69
                 递延收益              13,389,478.80           ---        13,389,478.80
                 递延所得税负债            84,093.73           ---            84,093.73
               处置组负债合计          83,672,283.93           ---        83,672,283.93
                 处置组净值           116,172,110.90           ---       116,172,110.90
    注 1：上表应收账款按本公司合并层面抵消后净额列示。
    2020 年 12 月 29 日，公司全资子公司深圳创维数字技术有限公司（以下简称“深圳创
维数字”）与深圳亚新湾科技有限公司（以下简称“亚新湾公司”）签订了《股份转让协议》，
深圳创维数字将其持有的深圳市创维群欣安防科技股份有限公司（已更名深圳宝龙群欣科技
有限公司）（以下简称“创维群欣安防”）55%股份转让给亚新湾公司，交易对价以创维群欣
安防截至 2020 年 9 月 30 日的股东全部权益价值评估值为依据，经双方协商确定创维群欣安
防 55%股份的交易价格为人民币 16,558.16 万元。2020 年 12 月 29 日，公司召开第十届董
事会第二十六次会议审议通过了 《关于公司子公司出售深圳市创维群欣安防科技股份有限
公司 55%股份的议案》。
    根据《企业会计准则第 42 号--持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》的相关规
定，期末公司将创维群欣安防作为一个处置组划分为持有待售资产和持有待售负债，该处置
组的公允价值（按交易方案股权转让价格）为 16,558.16 万元；处置时间为 2021 年 1 月，
不需计提减值准备。
                                                                                       196
                                                                         创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
     注释9． 一年内到期的非流动资产
                  项目                                      期末余额                              期初余额
一年内到期的长期应收款                                                       ---                               500,023.20
                  合计                                                       ---                               500,023.20
     注释10．            其他流动资产
     1.        其他流动资产分项列示
                  项目                                      期末余额                              期初余额
增值税留抵扣额                                                  78,283,453.60                           121,853,697.70
以抵销后净额列示的所得税预缴税额                                 1,348,948.47                                3,233,513.09
                  合计                                          79,632,402.07                           125,087,210.79
     注释11．            长期应收款
                                            期末余额                                        期初余额
     款项性质
                         账面余额           坏账准备        账面价值         账面余额       坏账准备           账面价值
分期收款销售商品                    ---               ---              ---   652,653.46                ---     652,653.46
减：一年内到期的
                                    ---               ---              ---   500,023.20                ---     500,023.20
长期应收款
        合计                        ---               ---              ---   152,630.26                ---     152,630.26
     注释12．            长期股权投资
                                                                                   本期增减变动
           被投资单位                     期初余额                                       权益法确认的投      其他综合收益调
                                                             追加投资        减少投资
                                                                                             资损益                整
一．合营企业
Idigital   Electronics    Private
                                          1,447,807.03                 ---         ---       234,953.90                   ---
Limited
深圳天辰半导体技术合伙企业（有限
                                          4,021,498.66                 ---         ---        5,164.53                    ---
合伙）
               小计                       5,469,305.69                 ---         ---       240,118.43                   ---
二．联营企业
江西电广科技有限公司                      7,507,005.34                 ---         ---        6,214.44                    ---
创维集团财务有限公司                 102,915,977.62                    ---         ---    10,216,663.35                   ---
广东博华超高清创新中心有限公司                       ---    5,000,001.00           ---       30,596.81                    ---
               小计                  110,422,982.96         5,000,001.00           ---    10,253,474.60                   ---
               合计                  115,892,288.65         5,000,001.00           ---    10,493,593.03                   ---
     续：
           被投资单位                                       本期增减变动                          期末余额         减值准备
                                                                                                                       197
                                                                    创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                                                   宣告发放现金股     计提减                                期末余额
                                    其他权益变动                               其他
                                                       利或利润       值准备
一．合营企业
Idigital   Electronics    Private
                                             ---             ---        ---          ---     1,682,760.93       ---
Limited
深圳天辰半导体技术合伙企业（有限
                                             ---             ---        ---          ---     4,026,663.19       ---
合伙）
               小计                          ---             ---        ---          ---     5,709,424.12       ---
二．联营企业
江西电广科技有限公司                         ---             ---        ---          ---     7,513,219.78       ---
创维集团财务有限公司                         ---   (9,660,000.00)       ---          ---   103,472,640.97       ---
广东博华超高清创新中心有限公司               ---             ---        ---          ---     5,030,597.81       ---
               小计                          ---   (9,660,000.00)       ---          ---   116,016,458.56       ---
               合计                          ---   (9,660,000.00)       ---          ---   121,725,882.68       ---
     注释13．            固定资产
                         项目                                  期末余额                         期初余额
固定资产                                                            763,482,542.00                783,078,174.26
固定资产清理                                                                   ---                             ---
                         合计                                       763,482,542.00                783,078,174.26
     注：上表中的固定资产是指扣除固定资产清理后的固定资产。
     （一）固定资产
                                                                                                                198
                                                                                                   创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
    1． 固定资产情况
        项目           房屋建筑物         运输工具         机器设备         办公及电子设备           其他设备                 合计
一. 账面原值
1． 期初余额            428,990,617.75     14,549,901.23   573,962,100.87      139,461,085.55        129,149,488.59       1,286,113,193.99
2． 本期增加金额                    ---       308,065.22   131,953,157.00       20,915,827.37         13,485,153.71         166,662,203.30
 购置                               ---       308,065.22   131,953,157.00       19,986,179.35         13,485,153.71         165,732,555.28
 在建工程转入                       ---              ---              ---          929,648.02                     ---           929,648.02
 其他转入                           ---              ---              ---                    ---                  ---
3． 本期减少金额         80,616,453.69      6,415,125.18    25,768,990.57       29,096,265.93         10,604,948.67         152,501,784.04
 处置或报废                         ---     2,887,474.25    14,774,213.22       16,440,901.19          3,250,406.37          37,352,995.03
 转入持有待售资产        80,298,696.25      3,457,832.17     9,576,501.37       12,423,153.46          7,354,489.48         113,110,672.73
 汇兑影响                   317,757.44         69,818.76     1,418,275.98          232,211.28                   52.82         2,038,116.28
4． 期末余额            348,374,164.06      8,442,841.27   680,146,267.30      131,280,646.99        132,029,693.63       1,300,273,613.25
二. 累计折旧
1． 期初余额             98,092,043.42     10,298,700.70   224,474,901.75       93,299,643.81         76,869,730.05         503,035,019.73
2． 本期增加金额         19,060,515.21      1,231,973.35    58,681,287.45       18,970,470.88         16,474,389.72         114,418,636.61
 本期计提                19,060,515.21      1,231,973.35    58,681,287.45       18,970,470.88         16,474,389.72         114,418,636.61
 其他转入                           ---              ---              ---                    ---                  ---                   ---
3． 本期减少金额         34,357,867.99      5,367,423.98     7,714,473.96       23,629,044.07          9,593,775.09          80,662,585.09
 处置或报废                         ---     2,743,100.54     2,151,264.24       14,649,224.04          3,032,786.59          22,576,375.41
转入持有待售资产         34,379,612.25      2,585,919.85     5,452,602.93        8,883,723.90          6,561,263.89          57,863,122.82
 汇兑影响                  (21,744.26)         38,403.59       110,606.79           96,096.13              (275.39)             223,086.86
4． 期末余额             82,794,690.64      6,163,250.07   275,441,715.24       88,641,070.62         83,750,344.68         536,791,071.25
                                                                                                                                        199
                                                                                               创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
       项目        房屋建筑物         运输工具         机器设备         办公及电子设备           其他设备                 合计
三. 减值准备
1． 期初余额                    ---              ---              ---                    ---                 ---                    ---
2． 本期增加金额                ---              ---              ---                    ---                 ---                    ---
3． 本期减少金额                ---              ---              ---                    ---                 ---                    ---
4． 期末余额                    ---              ---              ---                    ---                 ---                    ---
四. 账面价值
1． 期末账面价值    265,579,473.42      2,279,591.20   404,704,552.06       42,639,576.37         48,279,348.95         763,482,542.00
2． 期初账面价值    330,898,574.33      4,251,200.53   349,487,199.12       46,161,441.74         52,279,758.54         783,078,174.26
                                                                                                                                    200
                                                                  创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
      2． 期末无暂时闲置的固定资产。
      3． 期末无经营租赁租出的固定资产。
      4． 期末未办妥产权证书的固定资产
                              项目                                      账面价值          未办妥产权证书的原因
                                                                                         不在办理范围,不用重新
深圳液晶器件公司厂房（原有两层，加建一层）                             2,531,250.00
                                                                                         办理
深圳液晶器件公司临时值班房                                              182,144.58       临时辅助设施
深圳液晶器件公司变压器房、化学储存室、垃圾房及护卫房                    147,438.96       临时辅助设施
      注释14．         在建工程
                              项目                                      期末余额                    期初余额
在建工程                                                                           ---                1,090,484.81
工程物资                                                                           ---                            ---
                              合计                                                 ---                1,090,484.81
      注：上表中的在建工程是指扣除工程物资后的在建工程。
      （一）在建工程
      1． 在建工程情况
                                       期末余额                                          期初余额
         项目
                        账面余额       减值准备      账面价值           账面余额         减值准备        账面价值
无线 WIFI 网络覆盖              ---          ---            ---          487,957.01             ---       487,957.01
改扩建工程项目                  ---          ---            ---          207,620.21             ---       207,620.21
其他工程项目                    ---          ---            ---          394,907.59             ---       394,907.59
         合计                   ---          ---            ---        1,090,484.81             ---     1,090,484.81
      2． 期末无重要在建工程项目。
      注释15．         使用权资产
                                                                        办公及电子
      项目            房屋建筑物       运输设备       机器设备                           其他设备          合计
                                                                            设备
一.   账面原值
1．   期初余额       57,276,937.49    2,936,785.34               ---     157,219.37      243,653.85    60,614,596.05
2．   本期增加金
                     19,303,039.68      390,479.53    2,891,241.15              ---            ---     22,584,760.36
额
  重分类                      ---             ---                ---            ---            ---                ---
  租赁               19,303,039.68      390,479.53    2,891,241.15              ---            ---     22,584,760.36
3．   本期减少金
                     6,410,146.71        66,231.88      118,086.76       (4,214.38)            ---      6,590,250.97
额
  租赁到期           6,057,687.65       151,200.85               ---            ---            ---      6,208,888.50
  汇兑影响              352,459.06    (84,968.97)       118,086.76       (4,214.38)            ---        381,362.47
                                                                                                                  201
                                                                     创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                                                                           办公及电子
      项目          房屋建筑物           运输设备        机器设备                          其他设备            合计
                                                                               设备
4．   期末余额     70,169,830.46     3,261,032.99        2,773,154.39      161,433.75      243,653.85      76,609,105.44
二.   累计折旧
1．   期初余额     12,258,186.45     1,107,543.21                   ---     48,373.26      192,892.68      13,606,995.60
2．   本期增加金
                   15,817,472.29          850,695.40          393,011.85    40,901.63       38,578.50      17,140,659.67
额
  本期计提         15,817,472.29          850,695.40          393,011.85    40,901.63       38,578.50      17,140,659.67
3．   本期减少金
                   5,134,801.17            94,516.85           7,851.52    (2,503.87)               ---     5,234,665.67
额
  租赁到期         4,610,327.36           136,076.01                ---            ---              ---     4,746,403.37
  汇兑影响            524,473.81         (41,559.16)           7,851.52    (2,503.87)               ---       488,262.30
4．   期末余额     22,940,857.57     1,863,721.76             385,160.33    91,778.76      231,471.18      25,512,989.60
三.   减值准备
1．   期初余额              ---                 ---                 ---            ---              ---               ---
2．   本期增加金
                            ---                 ---                 ---            ---              ---               ---
额
3．   本期减少金
                            ---                 ---                 ---            ---              ---               ---
额
4．   期末余额              ---                 ---                 ---            ---              ---               ---
四.   账面价值
1．   期末账面价
                   47,228,972.89     1,397,311.23        2,387,994.06       69,654.99       12,182.67      51,096,115.84
值
2．   期初账面价
                   45,018,751.04     1,829,242.13                   ---    108,846.11       50,761.17      47,007,600.45
值
      注释16．       无形资产
      1． 无形资产情况
         项目           土地使用权          自创软件及专利       外购软件及专利          商标权              合计
一. 账面原值
1． 期初余额           41,391,774.10          62,558,751.11       121,653,655.12    90,634,144.43         316,238,324.76
2． 本期增加金额                   ---         7,962,394.21         6,322,283.40          12,056.04       14,296,733.65
  购置                             ---                 ---          6,322,283.40          12,056.04        6,334,339.44
  内部研发                         ---         7,962,394.21                 ---                   ---      7,962,394.21
3． 本期减少金额        4,855,293.86                   ---          5,378,598.75                  ---     10,233,892.61
  处置                             ---                 ---            781,502.60                  ---         781,502.60
  转入持有待售资
                        4,855,293.86                   ---          4,720,066.15                  ---      9,575,360.01
  产
  汇兑影响                         ---                 ---          (122,970.00)                  ---      (122,970.00)
4． 期末余额           36,536,480.24          70,521,145.32       122,597,339.77    90,646,200.47         320,301,165.80
二. 累计摊销
1． 期初余额            9,155,659.73          29,822,888.74       100,095,231.55          48,460.83       139,122,240.85
2． 本期增加金额          892,436.61          11,416,398.64         8,864,061.72          21,862.87       21,194,759.84
  本期计提                892,436.61          11,416,398.64         8,864,061.72          21,862.87       21,194,759.84
3． 本期减少金额        1,666,984.90                   ---          2,800,854.83                  ---      4,467,839.73
                                                                                                                      202
                                                                   创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
         项目             土地使用权      自创软件及专利     外购软件及专利              商标权               合计
  处置                             ---               ---            775,403.29                    ---          775,403.29
  转入持有待售资
                          1,666,984.90               ---       2,143,590.77                       ---       3,810,575.67
  产
  汇兑影响                         ---               ---       (118,139.23)                       ---       (118,139.23)
4． 期末余额              8,381,111.44      41,239,287.38     106,158,438.44              70,323.70        155,849,160.96
三. 减值准备
1． 期初余额                       ---               ---                  ---                     ---                ---
2． 本期增加金额                   ---               ---                  ---                     ---                ---
3． 本期减少金额                   ---               ---                  ---                     ---                ---
4． 期末余额                       ---               ---                  ---                     ---                ---
四. 账面价值
1． 期末账面价值          28,155,368.80     29,281,857.94      16,438,901.33        90,575,876.77          164,452,004.84
2． 期初账面价值          32,236,114.37     32,735,862.37      21,558,423.57        90,585,683.60          177,116,083.91
    2． 本公司期末无形资产未用于抵押或担保。
    3． 本公司期末未发现无形资产存在明显减值迹象，因此无需计提减值准备。
    注释17．          开发支出
                              期初余           本期增加                            本期转出数                      期末
           项目
                                额        内部开发支出      其他     计入当期损益          确认为无形资产          余额
智慧作业项目                       ---    2,811,551.33       ---                  ---         2,811,551.33           ---
屏聚“云舞台”平台                 ---    2,864,896.83       ---                  ---         2,864,896.83           ---
           合计                    ---    5,676,448.16       ---                  ---         5,676,448.16           ---
    注释18．          商誉
    1． 商誉账面原值
                                                   本期增加                   本期减少
被投资单位名称或形
                              期初余额          企业合                            转入持有待              期末余额
    成商誉的事项                                            其他       处置
                                                并形成                              售资产
收购 Strong 集团             78,179,759.18          ---       ---        ---                ---           78,179,759.18
收   购         Caldero
                             13,469,041.36          ---       ---        ---                ---           13,469,041.36
Limited
收购群欣智控（中山）            265,069.98          ---       ---        ---      265,069.98                         ---
         合计                91,913,870.52          ---       ---        ---      265,069.98              91,648,800.54
    2． 商誉减值准备
                                                              本期增加                  本期减少
  被投资单位名称或形成商誉的事项              期初余额                                    转入持有待         期末余额
                                                             计提     其他       处置
                                                                                            售资产
收购 Strong 集团                                     ---      ---      ---        ---               ---              ---
收购 Caldero Limited                                 ---      ---      ---        ---               ---              ---
                                                                                                                     203
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                                                 本期增加            本期减少
  被投资单位名称或形成商誉的事项   期初余额                            转入持有待   期末余额
                                                计提   其他   处置
                                                                         售资产
收购群欣智控（中山）               265,069.98    ---    ---    ---     265,069.98         ---
               合计                265,069.98    ---    ---    ---     265,069.98         ---
    3． 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
    根据《企业会计准则》相关规定，资产组是企业可以认定的最小资产组合，其产生的现
金流入应当基本上独立于其他资产或者资产组。资产组应当由与创造现金流入相关的资产构
成。本公司分别将 Strong 集团和 Caldero Limited 合并口径下固定资产、无形资产（如有，
含商标专利等仅在上市公司合并报表层面反映的）、长期待摊费用（如有）、商誉（折算为被
合并方全部商誉）和其他非流动资产（如有，不含递延所得税资产）作为商誉所在资产组。
截至 2020 年 12 月 31 日，STRONG 集团上述资产组的账面价值为 196,602,462.34 元，Caldero
Limited 上述资产组的账面价值为 15,029,750.81 元。
    4． 商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
    (1)减值测试过程及商誉减值损失的确定方法
    ①商誉测试过程
    本公司聘请专业评估机构对认定的商誉所在资产组进行估值，充分告知其本次评估的背
景、目的等必要信息，并谨慎要求其在不违反专业标准的前提下，为了保证本次评估结果与
以前年度评估的结果可比，需要确定评估假设、评估参数、评估依据等不存在重大不一致。
在获取估值结果下，本公司依据《企业会计准则》相关规定测试是否存在商誉减值。
    ②商誉减值损失确认方法
    第一次分配，首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值；再根据资产组
或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资
产的账面价值。抵减后的各资产的账面价值不得低于以下三者之中最高者：该资产的公允价
值减去处置费用后的净额(如可确定的)、该资产预计未来现金流量的现值(如可确定的)和零。
    第二次分配，由于按第一次分配比例抵减资产组或资产组组合中其他各项资产时，抵减
后的各资产的账面价值低于上述的三者之中最高者的要求时，而导致的未能分摊的减值损失
金额，应当按照相关资产组或者资产组组合中其他各项资产的账面价值所占比重进行再分摊，
以此类推，直至分配完毕。
    同时，由于合并财务报表只反映归属于母公司的商誉减值损失，因此应当将商誉减值损
失在可归属于母公司和少数股东权益部分之间按比例进行分摊，以确认归属于母公司的商誉
减值损失。
    (2)估值使用的参数
                                                                                          204
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    ①关于 STRONG 集团估值预计收入增长率
    本次估值以资产组相关的经济体即 Strong 集团持续经营为基础，故收益期确定为无限
年，其中 2021 年至 2025 年为预测期，2026 年及以后年度为永续期。基于历史相关数据及
STRONG集团特定经营情况的分析，预计 Strong 集团2021年至 2025 年间复合增长率为 10.79%，
稳定期后增长率为零。
    ②关于 STRONG 集团估值使用的折现率
    Strong 集团业务主要由各子公司负责经营，销售收入主要来源 Strong 奥地利、Strong
丹麦、Strong 德国、Strong 法国、Strong 匈牙利和 Strong 意大利、Strong 保加利亚和 Strong
乌克兰等 8 家子公司，该等 8 家子公司的销售收入占合并收入 90%以上。因此，本次商誉减
值测试所依据估值折现率计算过程中，无风险利率、市场风险溢价参数选取时需同时考虑上
述 8 个国家地区的相关风险。
    本次评估咨询确定无风险利率时，选取上述 8 家子公司所在国家的长期国债收益率（除
乌克兰为 3 年期国债外，其余均为 10 年期国债），并根据各自的收入占比权重（参考 2018
年至 2020 年平均数据），加权平均计算得出综合无风险利率。市场风险溢价与市场所在的国
家或地区的市场完善成度相关，假定美国的国家风险溢价为零并以此为基础，综合考虑其他
国家或地区的市场完善程度、历史风险数据的完备情况及其可靠性、主权债务评级等因素而
对其他国家或地区市场相对于美国市场的风险进行估计。本次评估咨询选取上述 Strong 集
团 8 家子公司所在国家的市场风险溢价水平，并根据各自的收入占比权重（参考 2018 年至
2020 年平均数据），加权平均计算得出综合市场风险溢价数值。本次评估咨询通过网站查询
获取同行业欧洲上市公司的贝塔值，并通过各上市公司最新的资本结构换算为无财务杠杆的
贝塔值，以该等上市公司无财务杠杆贝塔值作为 Strong 集团的贝塔值。考虑到资产组相关
的经济体在业务规模、市场竞争、资本流动性、经营风险等方面相比参照公司所具有的特有
风险，对资产组的特有风险进行考虑调整，并综合考虑其他相关因素后计算确定本次估值折
现率为 14.30%。
    ③关于 Caldero Limited 估值预计收入增长率
    本次估值以资产组相关的经济体即 Caldero 持续经营为基础，故收益期确定为无限年，
其中 2021 年至 2025 年为预测期，2026 年及以后年度为永续期。基于历史相关数据及 Caldero
Limited 特定经营情况的分析，预计 Caldero2021 年至 2025 年间的复合增长率为 24.05%，
稳定期后增长率为零。
    ④关于 Caldero Limited 估值使用的折现率
    Caldero Limited 位于英国，主要从事高端机顶盒产品的技术研发工作。
    本次估值确定无风险利率时，选取英国 10 年期国债收益率作为无风险报酬率。关于市
                                                                                       205
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场风险溢价，以美国市场的股权市场风险溢价为基准，加上英国的国家风险补偿为得出市场
风险溢价数值。本次估值通过查询同行业欧洲上市公司的贝塔值，并通过各上市公司最新的
资本结构换算为无财务杠杆的贝塔值，以该等上市公司无财务杠杆贝塔值作为 Caldero 资产
组的贝塔值。考虑到资产组相关的经济体在业务规模、市场竞争、资本流动性、经营风险等
方面相比参照公司所具有的特有风险，对资产组的特有风险进行考虑调整，并综合考虑其他
相关因素后计算确定本次估值折现率为 13.10%。
     管理层所采用的加权平均增长率不超过本公司所在行业产品的长期平均增长率。管理层
根据历史经验及对市场发展的预测确定预算毛利率，并采用能够反映相关资产组和资产组组
合的特定风险的税前利率为折现率。上述假设用以分析资产组组合的可收回金额。
     本公司于 2019 年 1 月同一控制下收购深圳市创维群欣安防科技股份公司（已更名深圳
宝龙群欣科技有限公司）（以下简称“深圳创维群欣”）55%的股权，将其纳入财务报表合并
范围。深圳创维群欣于 2016 年 12 月非同一控制下收购创维群欣智控科技（中山）有限公司
70%的股权，形成 265,069.98 元商誉。2017 年 12 月 31 日，深圳创维群欣经减值测试后，
对商誉全额计提了减值准备。本期末将该商誉原值和减值准备转入持有待售资产列报。
     注释19．          长期待摊费用
                                                                   转入持有待
    项目            期初余额      本期增加额       本期摊销额                   汇兑影响          期末余额
                                                                     售资产
装修费          43,452,201.77     28,928,552.67   17,613,867.43    542,813.45     29,748.28     54,194,325.28
平台维护费
                31,610,098.01     11,815,404.94   21,971,533.88           ---    (2,339.84)     21,456,308.91
及其他
    合计        75,062,299.78     40,743,957.61   39,585,401.31    542,813.45     27,408.44     75,650,634.19
     注释20．          递延所得税资产和递延所得税负债
     1． 未经抵销的递延所得税资产
                                               期末余额                            期初余额
             项目
                                可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
坏账准备                         255,040,733.85       38,317,231.38      293,095,638.11       44,057,607.14
存货跌价准备                       21,935,770.59          3,290,365.60    54,570,576.49       8,185,586.47
衍生金融负债                       22,994,513.00          3,449,176.95     3,651,350.00         547,702.51
预提费用                           69,651,856.65      10,524,207.95       71,344,206.83       10,728,610.98
固定资产折旧                        3,567,011.69           535,051.77      5,293,647.32         794,047.10
无形资产摊销                        1,687,379.71           253,106.97      1,889,067.57         283,360.14
产品质量保证                       64,229,585.69          8,873,982.78    72,868,149.82       10,058,897.12
应付职工薪酬                       68,405,322.79          9,565,968.74    63,715,501.57       8,784,056.86
可弥补亏损                       264,181,676.16       40,847,372.13        1,419,317.29         424,032.74
                                                                                                         206
                                                               创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                                              期末余额                               期初余额
             项目
                               可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
股权激励                                       ---                ---      8,241,618.42         1,083,026.15
政府补助                          83,504,918.07       12,521,571.04     101,751,352.99         15,204,215.04
未实现内部交易损益                    4,250,380.98        972,993.45       17,552,848.73        3,935,783.52
使用权资产财税差异                     892,518.52         178,924.37                 ---                 ---
其他境外子公司财税差异项目               26,308.38          8,964.12                 ---                 ---
             合计                860,367,976.08      129,338,917.25     695,393,275.14     104,086,925.77
    2． 未经抵销的递延所得税负债
                                              期末余额                               期初余额
                 项目
                               应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债
衍生金融资产公允价值变动              5,612,125.21        841,818.78                 ---                 ---
非同一控制企业合并资产评估
                                               ---                ---        687,105.79          171,189.87
增值
固定资产财税差异                       600,870.39         168,243.71                 ---                 ---
其他境外子公司财税差异项目               41,358.92          14,332.85                ---                 ---
             合计                     6,254,354.52       1,024,395.34        687,105.79          171,189.87
    3． 未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异明细
                        项目                                    期末余额                   期初余额
坏账准备                                                          5,244,253.82                  5,209,772.19
存货跌价准备                                                      1,542,966.22                  2,607,320.57
应付职工薪酬                                                     63,891,280.86                 81,573,776.56
产品质量保证                                                      3,645,573.14                  2,036,766.17
可抵扣亏损                                                      511,251,095.50             540,346,397.10
未实现内部损益                                                   18,083,290.51                 17,425,770.61
股权激励                                                                      ---                110,845.63
政府补助                                                          1,785,745.93                  1,701,958.43
衍生金融负债公允价值变动                                            397,625.43                           ---
                        合计                                    605,841,831.41             651,012,607.26
    未确认的递延所得税资产的可抵扣暂时性差异主要为母公司及部分子公司亏损的可抵
扣暂时性差异及可抵扣亏损，未来能否获得足够的应纳税所得额具有不确定性，因此没有确
认为递延所得税资产的可抵扣暂时性差异和可抵扣亏损。
    4． 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                               年份                                                 期末余额
                                                                                                         207
                                                                     创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                                      年份                                              期末余额
 2021 年                                                                                            28,556,922.45
 2022 年                                                                                            13,132,478.42
 2023 年                                                                                            15,025,663.62
 2024 年                                                                                            19,058,078.07
 2025 年                                                                                            69,851,223.59
 2026 年                                                                                            4,212,042.18
 2027 年                                                                                            26,643,171.28
 2028 年                                                                                            36,637,561.09
 2029 年                                                                                            66,105,588.14
 2030 年                                                                                            66,698,305.26
 无期限（注 1）                                                                                    165,330,061.40
                                      合计                                                         511,251,095.50
       注 1：部分海外子公司可弥补亏损没有期限，2021-2030 年不含该部分海外子公司数据。
       注释21．            其他非流动资产
                                        期末余额                                       期初余额
      项目
                       账面余额         跌价准备      账面价值          账面余额       跌价准备        账面价值
预 付工程 款及 设
                      19,101,944.61           ---   19,101,944.61     54,880,396.12          ---      54,880,396.12
备款等
合同履约成本          89,519,773.76           ---   89,519,773.76     131,126,785.84         ---     131,126,785.84
      合计           108,621,718.37           ---   108,621,718.37    186,007,181.96         ---     186,007,181.96
       注释22．            短期借款
       1． 短期借款分类
                    项目                              期末余额                             期初余额
 信用借款                                                1,096,384,363.08                     1,552,127,875.65
 抵押借款（注 1）                                            16,505,604.93                          18,583,676.71
 保证借款                                                    35,000,000.00                                     ---
 未到期应付利息                                               2,505,477.78                           9,016,502.71
                    合计                                 1,150,395,445.79                     1,579,728,055.07
       注 1 抵押借款为海外子公司应收账款抵押借款，详见附注六之注释 4 应收账款之 8.本
 期转移应收款项为目的且继续涉入而形成的资产、负债。
       2． 期末无已逾期未偿还的短期借款。
       注释23．            交易性金融负债
                                                                                                               208
                                                        创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                 项目                     期末余额                           期初余额
交易性金融负债                                              ---                       3,651,350.00
其中：发行的交易性债券                                      ---                                ---
         衍生金融负债                                       ---                       3,651,350.00
         其他                                               ---                                ---
                 合计                                       ---                       3,651,350.00
    注释24．               衍生金融负债
                 项目                     期末余额                           期初余额
远期外汇                                        23,392,138.43                                  ---
                 合计                           23,392,138.43                                  ---
    期末衍生金融负债为向银行购入的远期外汇，根据银行提供的估值报告确认公允价值。
    注释25．               应付票据
                  种类                    期末余额                           期初余额
银行承兑汇票                                   877,719,229.05                   1,187,011,838.49
商业承兑汇票                                     4,428,527.36                                  ---
                  合计                         882,147,756.41                   1,187,011,838.49
    注释26．               应付账款
                  项目                    期末余额                           期初余额
应付货款                                     2,135,313,051.26                   2,075,031,290.20
                  合计                       2,135,313,051.26                   2,075,031,290.20
    1． 账龄超过一年的重要应付账款
                单位名称                  期末余额                       未偿还或结转原因
单位一                                          19,926,696.85      尚未结算的货款
                  合计                          19,926,696.85
    注释27．               预收款项
    1． 预收款项情况
                  项目                    期末余额                           期初余额
预收租金                                              878,580.99                        259,480.48
                  合计                                878,580.99                        259,480.48
    2． 期末无账龄超过一年的重要预收款项。
    注释28．               合同负债
                  项目                     期末余额                          期初余额
预收货款                                       134,519,649.55                       109,368,391.16
                                                                                               209
                                                                           创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                 合计                                             134,519,649.55                              109,368,391.16
     注释29．             应付职工薪酬
     1． 应付职工薪酬列示
                                                                                转入持有待售
   项目          期初余额                本期增加             本期减少                            汇兑影响           期末余额
                                                                                    资产
短期薪酬       145,898,879.10           952,594,782.14       955,506,288.27     9,370,163.68     741,938.56        132,875,270.73
离职后 福
利- 设定提        597,883.68            33,790,383.30         33,937,202.23              ---      13,214.14            437,850.61
存计划
辞退福利                    ---         38,521,139.44         17,277,959.77     20,748,088.00           ---            495,091.67
   合计        146,496,762.78       1,024,906,304.88       1,006,721,450.27     30,118,251.68    755,152.70        133,808,213.01
     2． 短期薪酬列示
                                                                                转入持有待售
    项目             期初余额               本期增加            本期减少                         汇兑影响            期末余额
                                                                                    负债
工资、奖金、津
                  145,289,278.13         893,755,863.47      896,645,093.85     9,370,163.68     733,280.42        132,296,603.65
贴和补贴
职工福利费                        ---     16,681,569.04       16,681,317.11              ---         251.93                     ---
社会保险费              103,182.95        15,959,481.76       15,989,911.19              ---      8,406.21             64,347.31
其中：医疗保险
                        99,513.80         14,449,391.66       14,476,151.94              ---      8,406.21             64,347.31
费
  工伤保险费                997.84           220,975.77          221,973.61              ---           ---                      ---
  生育保险费             2,671.31          1,289,114.33        1,291,785.64              ---           ---                      ---
住房公积金               1,598.00         19,725,054.45       19,724,852.45              ---           ---              1,800.00
工会经费和职
                        504,820.02         6,281,757.26        6,274,057.51              ---           ---             512,519.77
工教育经费
补充商业保险                      ---        191,056.16          191,056.16              ---           ---                      ---
    合计          145,898,879.10         952,594,782.14      955,506,288.27     9,370,163.68     741,938.56        132,875,270.73
     3． 设定提存计划列示
                                                                                   转入持有待
      项目                期初余额              本期增加          本期减少                         汇兑影响            期末余额
                                                                                     售资产
基本养老保险                595,358.48       33,361,737.17      33,506,070.50              ---      13,214.14          437,811.01
失业保险费                    2,525.20          428,646.13         431,131.73              ---               ---           39.60
      合计                  597,883.68       33,790,383.30      33,937,202.23              ---      13,214.14          437,850.61
     4． 应付职工薪酬其他说明
     应付职工薪酬中无属于拖欠性质的金额。
     应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排：奖金、津贴于下一会计期间发放；应付工资、
应付社会保险费于次月支付。
     注释30．             应交税费
                                                                                                                             210
                                                        创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
             税费项目                      期末余额                         期初余额
增值税                                           4,067,490.56                      2,653,996.18
城市维护建设税                                        612,763.51                       658,850.43
教育费附加                                            314,829.71                       334,581.20
地方教育附加                                          122,858.43                       136,026.11
企业所得税                                       9,357,708.47                     36,212,623.47
个人所得税                                       4,030,628.44                      3,220,761.08
印花税及其他                                     2,502,456.23                      2,047,039.45
               合计                              21,008,735.35                    45,263,877.92
    注释31．            其他应付款
                        项目                           期末余额                期初余额
应付股利                                                           ---             1,219,440.00
其他应付款                                             227,567,789.34            304,657,527.96
                        合计                           227,567,789.34            305,876,967.96
    注：上表中其他应付款指扣除应付利息、应付股利后的其他应付款。
    （一）应付股利
                         项目                           期末余额                期初余额
应付预计可解锁限制性股票持有者的股利                                ---            1,219,440.00
                         合计                                       ---            1,219,440.00
    （二）其他应付款
    1． 按款项性质列示的其他应付款
                      款项性质                          期末余额                 期初余额
押金及保证金                                              22,909,377.86           19,209,741.69
往来款及其他                                              62,553,004.31           65,123,618.11
预提费用                                                 141,387,327.17          138,166,928.16
股权激励回购义务（注 1）                                     718,080.00           82,157,240.00
                        合计                             227,567,789.34          304,657,527.96
    注 1：根据企业会计准则的相关规定，公司就尚未解锁的限制性股票确认回购义务，计
入库存股 718,080.00 元，详见附注六、注释 43。
    2． 期末无账龄超过一年的重要其他应付款。
    注释32．            一年内到期的非流动负债
                                                                                              211
                                                                  创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                        项目                                      期末余额                        期初余额
一年内到期的长期借款                                                    265,324.64                     261,203.88
一年内到期的应付债券-利息                                            4,156,344.03                   2,946,510.00
一年内到期的租赁负债                                                16,506,335.67                   14,144,879.34
                        合计                                        20,928,004.34                   17,352,593.22
     注释33．         其他流动负债
                        项目                                      期末余额                        期初余额
预计负债-产品质量保证                                                50,853,833.97                 56,794,487.60
                        合计                                         50,853,833.97                 56,794,487.60
     注释34．         长期借款
                      借款类别                                    期末余额                        期初余额
抵押借款（注 1）                                                      1,183,110.42                  1,388,917.96
                        合计                                          1,183,110.42                  1,388,917.96
     注 1 抵押物为房屋建筑物，期末账面价值 5,512,153.89 元。
     注释35．         应付债券
     1． 应付债券类别
                        项目                                      期末余额                        期初余额
可转换公司债券                                                     916,679,502.15                 926,982,288.76
减：一年到期的应付债券                                                4,156,344.03                  2,946,510.00
                        合计                                       912,523,158.12                 924,035,778.76
     2． 应付债券的增减变动(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
    债券名称          面值             发行日期              债券期限            发行金额            期初余额
创维转债 127013          100                    2019-4-15            6年     1,040,000,000.00        926,982,288.76
     续：
                                   按面值
债券名称          本期发行                        溢折价摊销      本期偿还         本期转股           期末余额
                                 计提利息
创 维 转 债
                         ---     5,122,134.03     50,468,779.36   3,912,300.00    61,981,400.00      916,679,502.15
127013
     3． 可转换公司债券的转股条件、转股时间
     （1）“创维转债”的初始转股价格为 11.56 元/股，因公司限制性股票激励对象离职，
公司回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票，另外因公司实施 2019 年半年度权益分
配方案，根据相关规定及限制性股票回购注销情况，公司对创维转债的转股价格进行了调整，
由 11.57 元/股调整为 11.49 元/股，调整后的转股价格于 2019 年 9 月 26 日生效。
                                                                                                                212
                                                                         创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
      因公司实施 2019 年度权益分配方案，根据相关规定，公司对“创维转债”的转股价格
 进行了调整，由 11.49 元/股调整为 11.39 元/股，调整后的转股价格于 2020 年 6 月 11 日生
 效。因本期公司部分限制性股票激励对象离职，公司回购注销已获授但尚未解锁的限制性股
 票共计 316,500 股，根据相关规定及限制性股票回购注销情况，因其所占公司总股本比例较
 小，经计算后的创维转债转股价格不变，不需调整。
      截至 2020 年 12 月 31 日，创维转债转股价格为 11.39 元/股。
      （2）转股期限：本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2019 年 4 月 19 日，
 即募集资金划至发行人账户之日）起满 6 个月后的第 1 个交易日起至可转债到期日止（即
 2019 年 10 月 19 日至 2025 年 4 月 15 日止）。
      注释36．           租赁负债
                  项目                                      期末余额                                   期初余额
 租赁负债-本金                                                      37,073,113.44                            37,283,894.15
 减：租赁负债-利息调整                                               2,866,725.80                             3,503,779.32
                  合计                                              34,206,387.64                            33,780,114.83
      注释37．           预计负债
                  项目                                  期末余额                                       期初余额
 产品质量保证                                                     17,021,324.86                              18,110,428.39
                  合计                                            17,021,324.86                              18,110,428.39
      注释38．           递延收益
                                                                                  转入持有待售
      项目           期初余额                本期增加             本期减少                             期末余额       形成原因
                                                                                      负债
与资产相关政府                                                                                                        详见
                    103,381,875.01       20,730,000.00        25,612,070.17     13,389,478.80     85,110,326.04
补助                                                                                                                  下表
增值税加计抵减           71,436.41             119,853.31          10,951.76               ---         180,337.96            ---
     合计           103,453,311.42       20,849,853.31        25,623,021.93     13,389,478.80     85,290,664.00              ---
      1． 与政府补助相关的递延收益
                                               本期新增补助        本期计入其他       转入持有待售                       与资产相关/
       负债项目             期初余额                                                                       期末余额
                                                   金额              收益金额             负债                           与收益相关
企业信息化综合平台等/
深 科 工贸 信计 财字            13,999.99                   ---        13,999.99                 ---                --- 与资产相关
[2009]51 号
面向新一代互联网的开放
式信息家电软件平台研发
                                400,000.01                  ---        400,000.01                ---                --- 与资产相关
及产业化/粤经信 软信
[2010]871 号
收清华大学深研院协作费
-深科工贸信计财字               24,000.00                   ---        24,000.00                 ---                --- 与资产相关
(2011)63 号
                                                                                                                             213
                                                     创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
深科工贸信计财字（2011）
49 号/企业信息化重点项        19,624.79    ---      19,624.79         ---            --- 与资产相关
目资
面向新一代互联网的开放
式信息家电软件平台研发
及产业化/粤经信 软信          36,000.00    ---      36,000.00         ---            --- 与资产相关
[2010]871 号/南山财政配
套
2012 年核高基项目拨款         254,833.32   ---     254,833.32         ---            --- 与资产相关
面向新一代互联网的开放
式信息家电软件平台研发
                              199,999.99   ---     199,999.99         ---            --- 与资产相关
及产业化 深发改（2011）
1782 号
核高基财政拨款             1,181,273.31    ---     887,020.34         ---     294,252.97 与资产相关
火炬计划基于开放平台与
三网融合的网络多媒体终        120,000.00   ---     120,000.00         ---            --- 与资产相关
端项目资金
深 圳市 产业技 术进 步资
                              21,000.00    ---      21,000.00         ---            --- 与资产相关
金：合同号 2011X309
深圳市战略新兴产业发展
专项基金深发改【2013】        200,000.00   ---     200,000.00         ---            --- 与资产相关
993 号
深圳市财政拨款互联网电
视数字内容和应用交易平        72,960.03    ---      45,681.46         ---      27,278.57 与资产相关
台/深发改【2014】939 号
家庭多媒体终端智能化节
能技术研究与应用深南发        40,000.01    ---      40,000.01         ---            --- 与资产相关
改[2014]63 号
数字公司基于混合云的一
站式游戏开发支撑服务平        157,666.68   ---     157,666.68         ---            --- 与资产相关
台 YC2014012
深圳市发改委关于创维数
字公司深圳家庭娱乐多平
                              916,666.68   ---     916,666.68         ---            --- 与资产相关
台融合技术工程实验室项
目
基于移动互联网的智能眼
镜 研 发 及 产 业 化          833,485.37   ---     730,530.35         ---     102,955.02 与资产相关
[2015]158 号
2015 年文化发展专项资金
第一批（与工程实验室配        89,833.32    ---      89,833.32         ---            --- 与资产相关
套）
基于国产单芯片的超高清
                              421,514.02   ---     375,360.61         ---      46,153.41 与资产相关
智能机顶盒应用示范
基于云技术的电视导航系
                              104,638.58   ---      89,420.80         ---      15,217.78 与资产相关
统补贴
基于移动互联网的智能眼
                           3,737,500.00    ---     650,000.04         ---   3,087,499.96 与资产相关
镜（中央补助)
IPTV6 政府补贴             18,652,646.88   ---   3,366,218.15         ---   15,286,428.73 与资产相关
5.25 收多媒体终端项目合
                              750,000.00   ---           ---          ---     750,000.00 与资产相关
作经费
D1051 省数字电视应用（创
                              141,666.67   ---      99,999.96         ---      41,666.71 与资产相关
维）工程技术研发
10.27 收深圳下一代智能
                           1,990,585.79    ---     866,758.08         ---   1,123,827.71 与资产相关
融合业务多媒体
1056 广电光纤入户项目深
                           1,069,885.70    ---     484,224.91         ---     585,660.79 与资产相关
发改（2016）808
                                                                                           214
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超高清沉浸式虚拟现实视
频直播与点播关键技术研        165,220.09           ---    165,220.09         ---           --- 与资产相关
发（先进技术学院）
数字电视终端浪涌抗扰度
                            1,502,316.67           ---    700,000.00         ---     802,316.67 与资产相关
项目（应用示范）
深圳家庭娱乐多媒体融合
技术-深发改【2017】1239     1,616,497.97           ---    523,887.96         ---   1,092,610.01 与资产相关
号
电子处战新 20171447 号
                            1,748,229.80           ---    633,962.07         ---   1,114,267.73 与资产相关
IPTV（广电新媒体）
收新一代数字电视产业链
产业化项目配套款（科创        125,735.00           ---    35,000.00          ---      90,735.00 与资产相关
委）
收广东省数字电视工程技
术中心项目配套款（科创        311,017.73           ---    110,000.00         ---     201,017.73 与资产相关
委）
收基于云技术的电视导视
                              308,000.00           ---    81,432.12          ---     226,567.88 与资产相关
系统项目配套款（科创委）
收沉浸式虚拟现实配套项
目合作款(深圳先进技术         630,000.00           ---          ---          ---     630,000.00 与资产相关
学院)
2018 年工业设计中心发展
专项（深圳经济贸易和信      2,539,258.51           ---    540,000.00         ---   1,999,258.51 与资产相关
息化委)
国产应急广播项目（北京
                              408,493.64           ---    126,493.64         ---     282,000.00 与资产相关
数码视讯）
冰雪项目交互式体验技术
与系统-冬奥项目（北京大     4,750,000.00           ---    251,273.69         ---   4,498,726.31 与资产相关
学）
4K 超高清视频技术（海思）   7,568,884.40           ---    722,546.63         ---   6,846,337.77 与资产相关
4K 智能融合型数字电视政
                            1,920,546.67   2,250,000.00   318,563.10         ---   3,851,983.57 与资产相关
府项目（深圳科技创新）
4/3 英寸 CMOS 传感器政府
项目 50%款（深圳科技创      1,021,666.03   1,237,500.00   510,193.96         ---   1,748,972.07 与资产相关
新）
深圳数字电视节能技术工
程研究中心项目款（深圳      1,952,436.78   1,500,000.00   393,370.65         ---   3,059,066.13 与资产相关
发改委）
基于 OCF 的智能家居网关
和系统（以色列合作）科      1,000,000.00   1,000,000.00   469,960.75         ---   1,530,039.25 与资产相关
创委
双链项目（工业和信息化
                            3,000,000.00   3,000,000.00   361,293.37         ---   5,638,706.63 与资产相关
局）
智能媒体融合网络试验与
                                      -      350,000.00         ---          ---     350,000.00 与资产相关
示范项目补助
一云多屏智能交互数字家
庭 娱 乐系 统深 发改          861,666.62           ---    861,666.62         ---           --- 与资产相关
[2013]626（创维软件）
项 目款深发 改[2013]993
                              283,333.29           ---    199,999.98         ---      83,333.31 与资产相关
号（创维软件）
支持 OTT 和 DVB 双模式数
字 电视 机顶盒 软件 平台      224,758.38           ---    224,758.38         ---           --- 与资产相关
（创维软件）
基于北斗导航系统的智能
车载 终端产品深 发改          150,000.00           ---    150,000.00         ---           --- 与资产相关
[2013]993（汽车智能)
                                                                                                 215
                                                  创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
北斗智能车载网关技术研
                             384,978.43   ---   99,540.19          ---     285,438.24 与资产相关
发（汽车智能）
移动互联网应用商店信息
挖掘及数据分析系统(深
                             100,000.14   ---   100,000.14         ---           --- 与资产相关
发改 2013（1891 号）（微
普特）
有源矩阵有机发光二极管
                           1,052,500.00   ---   402,500.00         ---     650,000.00 与资产相关
显示 AMOLED（创维液晶）
新型二次光学透镜及其超
薄直下式 LED 背光源的研      429,905.70   ---   123,136.54         ---     306,769.16 与资产相关
制（创维液晶）
广州新兴战略项目（创维
                           1,104,835.72   ---   270,066.05         ---     834,769.67 与资产相关
液晶）
超薄超窄 LED 背光一体机
研发及产业化项目（创维        78,725.00   ---   31,725.00          ---      47,000.00 与资产相关
液晶）
大尺寸液晶屏用 LED 背光
源芯片和模组研发及应用     1,853,761.30   ---   352,607.76         ---   1,501,153.54 与资产相关
1 （创维液晶）
深圳可穿戴设备液晶显示
技术工程实验室项目（创     1,784,788.37   ---   343,085.81         ---   1,441,702.56 与资产相关
维液晶）
柔性显示技术关键技术研
                           2,080,829.08   ---   301,982.63         ---   1,778,846.45 与资产相关
究（创维液晶）
量子点技术在广色域显示
领域的应用研究（创维液       128,119.13   ---   23,633.63          ---     104,485.50 与资产相关
晶）
大尺寸液晶屏用 LED 背光
源芯片和模组研发及应用       791,175.00   ---   150,675.00         ---     640,500.00 与资产相关
2（创维液晶）
光学系统设计评价标准体
                             900,000.00   ---         ---          ---     900,000.00 与资产相关
系构建（创维液晶）
智能移动终端用触控显示
一体化模组技术研究（创     2,000,000.00   ---   992,720.00         ---   1,007,280.00 与资产相关
维液晶）
重 20160423 适用于柔性
电子器件的高可靠性柔性
                           1,623,646.23   ---   132,176.14         ---   1,491,470.09 与资产相关
封装薄膜技术研发（创维
液晶）
柔性等新型显示检测技术
                           2,250,000.00   ---         ---          ---   2,250,000.00 与资产相关
研究（创维液晶）
基于全层级标准光组建光
学设计要素评估的光学系
                             270,000.00   ---         ---          ---     270,000.00 与资产相关
统设计评价标准体系构建
（创维液晶）
可印刷高介电常数绝缘显
示材料关键技术研究（创       300,000.00   ---         ---          ---     300,000.00 与资产相关
维液晶）
宝安区科技创新局（基于
全层级标准光组建光学设
计要素评估的光学系统设       270,000.00   ---         ---          ---     270,000.00 与资产相关
计评价标准体系构建（创
维液晶）
宝安区科技创新局（可印
刷高介电常数绝缘显示材
                             300,000.00   ---         ---          ---     300,000.00 与资产相关
料关键技术研究（创维液
晶）
智能显示终端绿色供应链     1,044,000.00   ---         ---          ---   1,044,000.00 与资产相关
                                                                                       216
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系统建设项目（创维液晶）
20170676 功率型 LED 器件
的散热和光学结构设计关       1,500,000.00             ---     1,500,000.00            ---               --- 与资产相关
键技术和研发（创维液晶）
（省配套）智能移动终端
用触控显示一体化模组技
                                750,000.00            ---       410,377.36            ---         339,622.64 与资产相关
术研发及产业化（创维液
晶）
（省配套）柔性等新型显
示检测技术研究（创维液          560,000.00            ---             ---             ---         560,000.00 与资产相关
晶）
（区配套）柔性等新型显
示检测技术研究（创维液          795,000.00            ---             ---             ---         795,000.00 与资产相关
晶）
19C01A 基于全面屏技术异
型液晶显示模组应用示范       2,250,000.00    2,250,000.00             ---             ---      4,500,000.00 与资产相关
（创维液晶）
19C02A                重
20180231Micro-LED 显示       1,200,000.00    1,200,000.00             ---             ---      2,400,000.00 与资产相关
关键技术研发（创维液晶）
16S01A 可印刷高介电常数
绝缘显示材料关键技术研          400,000.00            ---             ---             ---         400,000.00 与资产相关
究（创维液晶）
深圳可穿戴设备显示技术
工程实验室技术提升（创       2,000,000.00    1,500,000.00             ---             ---      3,500,000.00 与资产相关
维液晶）
基于全层级标准光组件光
学设计要素评估的光学系
统设计评价标准体系构建                ---       180,000.00            ---             ---         180,000.00 与资产相关
（国家、省计划配套资金）
（创维液晶）
扶持新一代信息技术产业
                             1,950,891.62             ---       270,000.00   1,680,891.62               --- 与资产相关
（创维群欣）
电力锁专项补贴（创维群
                             2,810,354.56             ---     1,140,304.44   1,670,050.12               --- 与资产相关
欣）
双链项目：“基于人工智
能 的社 区智联 网综 合平
台”子项目二“基于 AI 社
                             5,250,000.00    5,250,000.00       461,462.94   10,038,537.06              --- 与资产相关
区智联网集成技术的创新
研发”项目-第一年资助款
（创维群欣）
4/3 英寸 CMOS 传感器政府
项目（深圳科技创新）（创     1,008,348.83    1,012,500.00       941,812.37            ---      1,079,036.46 与资产相关
维新世界）
移动虚拟现实项目（创维
                                622,173.18            ---        95,801.67            ---         526,371.51 与资产相关
新世界）
         合计               103,381,875.01   20,730,000.00   25,612,070.17   13,389,478.80     85,110,326.04
     本期计入当期损益金额中，计入其他收益金额为 25,612,070.17 元，计入营业外收入或冲减营业成本
金额为零。
      注释39．             其他非流动负债
                项目                                 期末余额                                期初余额
合同负债                                                     26,582,211.05                         30,569,633.49
                                                                                                               217
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                项目                                    期末余额                                 期初余额
                合计                                             26,582,211.05                            30,569,633.49
       注释40．         股本
                                                       本期变动增（+）减（－）
  项目              期初余额                                                                                期末余额
                                      可转债转股            回购股份                   小计
股份总数         1,058,283,534.00     5,394,286.00              (316,500.00)          5,077,786.00        1,063,361,320.00
       股本变动说明：
       本期增加 5,394,286.00 元，如附注六注释 35、应付债券所述，公司发行的可转债转股期自可转债发
行结束之日（2019 年 4 月 19 日，即募集资金划至发行人账户之日）起满 6 个月后的第 1 个交易日起至可
转债到期日止（即 2019 年 10 月 19 日至 2025 年 4 月 15 日止）。截至 2020 年 12 月 31 日，可转债持有者
累计将可转债转换成本公司股票 5,399,092 股，其中 2019 年度转换股票 4,806 股，2020 年度转换股票
5,394,286 股，本公司股本因此本期增加 5,394,286.00 元。
       本期减少 316,500.00 元为：2020 年 3 月 24 日，公司召开第十届董事会第二十一次会议、第九届监事
会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销公司离职员工股权激励限制性股票的议案》。公司共 21 名激
励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，公司回购注销已获授但尚未解锁的首次授予部分限制性股票
294,000 股，回购价格为 5.61 元/股；回购注销预留授予部分限制性股票数量为 22,500 股，回购价格为 4.66
元/股。本次股本变更业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具大华验字[2020]000276 号验资报告验
证。
       注释41．         其他权益工具
       1． 期末发行在外的可转换公司债券情况表
发行在              期初余额                     本期增加                  本期减少                    期末余额
外的金
                                           数
融工具       数量          账面价值                  账面价值       数量        账面价值        数量          账面价值
                                           量
创维
转 债      10,399,447   140,246,805.35      --              --     619,814     8,358,803.45   9,779,633    131,888,001.90
127013
       2． 其他权益工具说明
       2019 年 4 月 15 日，公司在深圳证券交易所公开发行可转换公司债券 10.40 亿元，票面
利率：第一年为 0.40%、第二年为 0.60%、第三年为 1.00%、第四年为 1.50%、第五年为 1.80%、
第六年为 2.00%。扣除发行费用，实际募集资金净额为 1,031,286,400.00 元，公司选取与
公司发行的可转债相同评级和期限的二级市场上不具有转换权的债券的到期收益率作为债
券实际利率，采用未来现金流量折现法对可转换公司债券所包含的负债成分及权益成分进行
了 拆 分 ， 其 中 负 债 成 分 价 值 891,525,359.55 元 计 入 “ 应 付 债 券 ”， 权 益 成 分 价 值
                                                                                                                       218
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140,254,263.10 元（考虑发行费用的进项税额后）计入“其他权益工具”，应付债券价值和
面值的差异 148,474,640.45 元计入“应付债券-可转换公司债券（利息调整）”，依据实际
利率法在债券到期日前摊销。
    注释42．    资本公积
    项目             期初余额        本期增加              本期减少            期末余额
股本溢价            455,689,944.28   69,099,557.07          6,641,043.00      518,148,458.35
其他资本公积          8,352,464.04   2,532,642.28          10,885,106.32                  ---
    合计            464,042,408.32   71,632,199.35         17,526,149.32      518,148,458.35
    资本公积的说明：
    本期增加 71,632,199.35 元，其中股本溢价增加 69,099,557.07 元，其他资本公积增加
2,532,642.28 元。
    股本溢价增加的原因：
    （1）如附注六注释 40、股本所述，2020 年度可转债持有者将可转债转换成公司股票
5,394,286 股，因转股而增加股本溢价 58,214,450.75 元。
    （2）根据公司股权激励计划解除禁售安排，本期首次授予股权激励第三个解除禁售期
内公司解禁股数为 1,257.20 万股，预留授予股权激励第二个解除限售期内公司解禁股数为
222.65 万股，根据企业会计准则相关规定，公司将上述已解禁部分股权在禁售期内确认的
股权激励费用由其他资本公积转入股本溢价共计 10,885,106.32 元。
    其他资本公积增加的原因：公司实施员工股权激励计划发行限制性股票，根据企业会计
准则的相关规定，母公司确认股权激励费用和其他资本公积 22,726.60 元，子公司确认股权
激励费用和其他资本公积合计 2,509,915.68 元，公司本期其他资本公积总计增加
2,532,642.28 元。
    资本公积本期减少 17,526,149.32 元，其中股本溢价减少 6,641,043.00 元，其他资本
公积减少 10,885,106.32 元。
    股本溢价减少的原因：（1）如附注六注释 40、股本所述，公司本期对因员工离职等不
符合股权激励条件的股份累计回 316,500 股，其中公司回购注销已获授但尚未解锁的首次授
予部分限制性股票数量为 294,000 股，回购价格为 5.61 元/股；回购注销预留授予部分限制
性股票数量为 22,500 股，回购价格为 4.66 元/股。上述回购股份共计冲减公司股本 316,500
元，原溢价部分 1,437,690.00 元冲减股本溢价。
    （2）子公司股权激励金额中归属于少数股东的部分 24,493.30 元冲减股本溢价。
                                                                                          219
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    （3）2020 年 9 月 30 日，本公司全资子公司深圳创维数字技术有限公司同一控制下收
购深圳创维新世界科技有限公司 99%股权，因收购支付的合并对价大于合并日时点应享有子
公司自购买日开始持续计算的净资产份额之间的差额 4,760,000.00 元冲减股本溢价。
    （4）2020 年 6 月和 9 月，本公司全资子公司深圳创维数字技术有限公司分次收购少数
股东持有的子公司北京创维海通数字技术有限公司 49%少数股权，因收购支付对价大于新增
持股比例计算应享有子公司净资产份额之间的差额 418,859.70 元冲减股本溢价。
    其他资本公积减少的原因：根据公司股权激励计划解除禁售安排，本期首次授予股权激
励第三个解除禁售期内公司解禁股数为 1,257.20 万股，本期解禁预留授予股权激励第二个
解除限售期内公司解禁股数为 222.65 万股，根据企业会计准则相关规定，公司将上述已解
禁 部分 股权 在禁 售期 内确认 的股 权激 励费 用由其 他资 本公 积转 入股 本溢价 共计
10,885,106.32 元。
    注释43．         库存股
            项目               期初余额        本期增加        本期减少        期末余额
限制性股票回购义务            82,157,240.00   1,219,440.00   82,658,600.00      718,080.00
            合计              82,157,240.00   1,219,440.00   82,658,600.00      718,080.00
    库存股本期减少 82,658,600.00 元，原因包括如下：
    （1）如附注六注释 40 股本所述，公司本期对因员工离职等不符合股权激励条件的股份
累计回购 31.65 万股，其中公司回购注销已获授但尚未解锁的首次授予部分限制性股票数量
为 29.4 万股，回购注销预留授予部分限制性股票数量为 2.25 万股，均按原授予价格回购，
已回购部分不再负有回购义务冲减库存股 1,754,190.00 元。
    （2）根据公司股权激励计划解除禁售安排，本期首次授予股权激励第二个解除禁售期
内公司解禁股数为 1,257.20 万股，预留授予股权激励第一个解除限售期内公司解禁股数为
222.65 万股，已解禁部分不再负有回购义务冲减库存股 80,904,410.00 元。
    库存股本期增加 1,219,440.00 元，原因为：本公司上期实施利润分配方案，根据企业
会计准则相关规定，对于预计未来可解锁限制性股票持有者，公司将应分配给限制性股票持
有者的现金股利作为利润分配进行会计处理；同时，按分配的现金股利金额，公司将预计不
再负有回购义务冲减库存股 1,219,440.00 元。本期将原预计不再负有回购义务而冲减的库
存股冲回，并根据实际解锁情况冲减库存股。
                                                                                          220
                                                                                                                                            创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
     注释44．          其他综合收益
                                                                                                    本期发生额
                                                                         减：前期计入
                                                              减：前期                                                                                         减：前期计
                                                                         其他综合收                                                               减：结转
        项目              期初余额                            计入其他                减：套期储                                                               入其他综       期末余额
                                           本期所得税前发生              益当期转入              减：所得税                      税后归属于少数   重新计量设
                                                              综合收益                备转入相关              税后归属于母公司                                 合收益当
                                                   额                    以摊余成本                费用                              股东         定受益计划
                                                              当期转入                资产或负债                                                               期转入留
                                                                         计量的金融                                                                 变动额
                                                                损益                                                                                             存收益
                                                                             资产
一、不能重分类进损益
的其他综合收益
1.   重新计量设定受
                                     ---               ---        ---           ---         ---        ---                 ---             ---          ---         ---                  ---
 益计划变动额
2.   权益法下不能转
                                     ---               ---        ---           ---         ---        ---                 ---             ---          ---         ---                  ---
 损益的其他综合收益
3.   其他权益工具投
                                     ---               ---        ---           ---         ---        ---                 ---             ---          ---         ---                  ---
 资公允价值变动
4.   企业自身信用风
                                     ---               ---        ---           ---         ---        ---                 ---             ---          ---         ---                  ---
 险公允价值变动
二、将重分类进损益的
其他综合收益
1.    权益法下可转损
                                     ---               ---        ---           ---         ---        ---                 ---             ---          ---         ---                  ---
 益的其他综合收益
2.          其他债权
                                     ---               ---        ---           ---         ---        ---                 ---             ---          ---         ---                  ---
 投资公允价值变动
3.    金融资产重分类
 计入其他综合收益的                  ---               ---        ---           ---         ---        ---                 ---             ---          ---         ---                  ---
 金额
4.    其他债权投资信
                                     ---               ---        ---           ---         ---        ---                 ---             ---          ---         ---                  ---
 用减值准备
5.    现金流量套期储
                                     ---               ---        ---           ---         ---        ---                 ---             ---          ---         ---                  ---
 备
6.    外币报表折算差
                        (44,214,715.40)       32,747,519.75       ---           ---         ---        ---       30,867,405.82     1,880,113.93         ---         ---     (13,347,309.58)
 额
7.    一揽子处置子公
 司在丧失控制权之前                  ---               ---        ---           ---         ---        ---                 ---             ---          ---         ---                  ---
 产生的处置收益
8.          其他资产
                                     ---               ---        ---           ---         ---        ---                 ---             ---          ---         ---                  ---
 转换为公允价值模式
                                                                                                                                                                                         221
                                                                                                        创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
计量的投资性房地产
 其他综合收益合计    (44,214,715.40)   32,747,519.75   ---   ---   ---   ---   30,867,405.82   1,880,113.93       ---       ---    (13,347,309.58)
                                                                                                                                              222
                                                                  创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
     注释45．         盈余公积
           项目                  期初余额              本期增加              本期减少                期末余额
法定盈余公积                   147,071,629.42      43,138,404.33                           ---     190,210,033.75
           合计                147,071,629.42      43,138,404.33                           ---     190,210,033.75
     注释46．         未分配利润
                             项目                                    期末余额                       期初余额
调整前上期末未分配利润                                            2,080,699,622.18                1,605,794,683.07
加：会计政策变更                                                                     ---                        ---
    同一控制下企业合并                                                               ---           (8,270,220.29)
调整后期初未分配利润                                              2,080,699,622.18                1,597,524,462.78
加：本期归属于母公司所有者的净利润                                   383,695,074.99                626,238,234.25
减：提取法定盈余公积                                                  43,138,404.33                  58,419,886.97
    应付普通股股利                                                   106,286,819.70                  84,643,187.88
    其他减少（注 1）                                                   2,381,421.70                             ---
期末未分配利润                                                    2,312,588,051.44                2,080,699,622.18
     注 1：本期本公司全资子公司才智商店有限公司收购 Caldero Holdings Limited10%少
数股权，收购价款大于新增持股比例计算应享有子公司净资产份额的差额 2,381,421.70 元
应当冲减资本公积，才智商店有限公司资本公积不足冲减，冲减未分配利润。
     注释47．         营业收入和营业成本
     1． 营业收入、营业成本
                                本期发生额                                           上期发生额
  项目
                      收入                      成本                        收入                      成本
主营业务          8,441,738,016.89      6,917,027,746.39            8,836,532,191.31              6,891,841,452.39
其他业务             66,068,764.28           43,428,350.01             65,322,487.35                 49,463,700.20
  合计            8,507,806,781.17      6,960,456,096.40            8,901,854,678.66              6,941,305,152.59
     2． 主营收入项目及分部信息
     （1）2020 年主营收入项目及分部信息
                   机顶盒及其他         液晶显示            汽车电子               智能安防
  合同分类                                                                                              合计
                   智能产品分部         产品分部            产品分部               产品分部
（1）主要经营
地区
境外销售           2,992,655,249.99     421,390,258.10      7,962,076.17           3,921,285.21     3,425,928,869.47
境内销售           2,888,935,537.61   1,867,132,999.23     98,605,467.20       161,135,143.38       5,015,809,147.42
    小计           5,881,590,787.60   2,288,523,257.33     106,567,543.37      165,056,428.59       8,441,738,016.89
                                                                                                                223
                                                            创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                机顶盒及其他         液晶显示          汽车电子         智能安防
  合同分类                                                                                   合计
                智能产品分部         产品分部          产品分部         产品分部
（2）主要产品
类型
智能终端        4,726,756,675.58                ---             ---                ---   4,726,756,675.58
宽带连接          897,884,736.09                ---             ---                ---     897,884,736.09
专业显示           3,737,499.84    2,288,523,257.33   105,625,197.20   159,758,949.66    2,557,644,904.03
服务运营          253,211,876.09                ---       942,346.17     5,297,478.93      259,451,701.19
    小计        5,881,590,787.60   2,288,523,257.33   106,567,543.37   165,056,428.59    8,441,738,016.89
     （2）2019 年主营收入项目及分部信息
                机顶盒及其他         液晶显示          汽车电子         智能安防
  合同分类                                                                                   合计
                智能产品分部         产品分部          产品分部         产品分部
（1）主要经营
地区
境外销售        3,091,017,326.22     113,635,855.50    8,531,161.89      2,238,915.27    3,215,423,258.88
境内销售        3,693,222,467.17   1,674,315,599.77   44,239,968.97    209,330,896.52    5,621,108,932.43
    小计        6,784,239,793.39   1,787,951,455.27   52,771,130.86    211,569,811.79    8,836,532,191.31
（2）主要产品
类型
智能终端        5,592,243,042.12      9,059,131.39              ---                ---   5,601,302,173.51
宽带连接          979,283,871.97         596,814.18             ---                ---     979,880,686.15
专业显示           2,859,942.41    1,778,295,509.70   52,357,397.24    206,109,743.33    2,039,622,592.68
服务运营          209,852,936.89                ---       413,733.62     5,460,068.46      215,726,738.97
    小计        6,784,239,793.39   1,787,951,455.27   52,771,130.86    211,569,811.79    8,836,532,191.31
     3． 主营成本项目及分部信息
     （1）2020 年主营成本项目及分部信息
                机顶盒及其他         液晶显示          汽车电子         智能安防
  合同分类                                                                                   合计
                智能产品分部         产品分部          产品分部         产品分部
（1）主要经营
地区
境外销售        2,210,865,132.83     404,222,481.52    6,612,465.85     2,985,001.79     2,624,685,081.99
境内销售        2,322,569,379.35   1,756,490,044.88   90,836,205.49    122,447,034.68    4,292,342,664.40
    小计        4,533,434,512.18   2,160,712,526.40   97,448,671.34    125,432,036.47    6,917,027,746.39
（2）主要产品
类型
智能终端        3,553,344,267.36                ---             ---              ---     3,553,344,267.36
宽带连接          790,520,215.49                ---             ---              ---       790,520,215.49
专业显示           3,107,438.30    2,160,712,526.40   97,279,743.94    123,755,156.35    2,384,854,864.99
                                                                                                     224
                                                                  创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                  机顶盒及其他            液晶显示            汽车电子        智能安防
  合同分类                                                                                            合计
                  智能产品分部            产品分部            产品分部        产品分部
服务运营               186,462,591.03                ---        168,927.40    1,676,880.12          188,308,398.55
    小计          4,533,434,512.18      2,160,712,526.40     97,448,671.34   125,432,036.47       6,917,027,746.39
     （2）2019 年主营成本项目及分部信息
                  机顶盒及其他            液晶显示            汽车电子        智能安防
  合同分类                                                                                            合计
                  智能产品分部            产品分部            产品分部        产品分部
（1）主要经营
地区
境外销售          2,257,959,262.59         89,063,562.07      7,250,166.73    1,492,553.91        2,355,765,545.30
境内销售          2,805,046,923.22      1,538,748,000.37     43,198,703.74   149,082,279.76       4,536,075,907.09
    小计          5,063,006,185.81      1,627,811,562.44     50,448,870.47   150,574,833.67       6,891,841,452.39
（2）主要产品
类型
智能终端          4,095,309,929.44         9,013,022.08               ---              ---        4,104,322,951.52
宽带连接               799,327,013.23         593,830.09              ---              ---          799,920,843.32
专业显示                 2,572,442.83   1,618,204,710.27     50,448,870.47   148,778,547.35       1,820,004,570.92
服务运营               165,796,800.31                ---              ---     1,796,286.32          167,593,086.63
    小计          5,063,006,185.81      1,627,811,562.44     50,448,870.47   150,574,833.67       6,891,841,452.39
     4． 本期主营业务收入前五名
                  项目                               本期发生额                            占比
单位一                                                     405,750,320.71                                 4.77%
单位二                                                     351,841,278.91                                 4.14%
单位三                                                     331,488,175.72                                 3.90%
单位四                                                     279,746,473.29                                 3.29%
单位五                                                     247,999,643.06                                 2.91%
                  合计                                1,616,825,891.69                                   19.01%
     注释48．            税金及附加
                项目                              本期发生额                             上期发生额
城市维护建设税                                               9,965,947.68                         16,070,133.56
教育费附加                                                   4,270,785.34                          6,887,199.74
地方教育附加                                                 2,847,190.24                          4,591,466.94
车船税                                                          19,560.00                              22,040.48
城镇土地使用税                                                 253,926.66                          1,206,680.77
印花税                                                       5,600,261.00                          5,507,571.87
房产税                                                       2,632,324.34                          4,842,173.79
消费税                                                                 ---                                198.46
                                                                                                              225
                                              创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
               项目              本期发生额                      上期发生额
               合计                    25,589,995.26                    39,127,465.61
       注释49．       销售费用
               项目              本期发生额                      上期发生额
职工薪酬                              151,840,476.58                   151,758,811.05
物料消耗                                4,184,182.46                     3,966,391.23
差旅费                                 15,594,278.76                    34,321,762.09
运输费                                 11,288,238.33                    44,529,438.27
保险费                                 17,022,422.36                    16,963,066.90
广告展览费                             14,972,644.08                    17,339,765.79
代理费                                145,371,579.28                   146,069,282.90
业务招待费                             18,403,991.65                    20,801,552.16
折旧及摊销费                           23,154,129.90                    24,322,088.21
售后维护费                             54,340,975.64                    68,523,554.43
报关费                                 12,892,790.31                     9,577,117.75
其他费用                               35,774,050.05                    36,606,792.71
               合计                   504,839,759.40                   574,779,623.49
       注释50．       管理费用
               项目              本期发生额                      上期发生额
职工薪酬                              163,868,991.04                   123,766,194.22
办公费                                  7,033,921.47                     7,758,944.58
差旅费                                  2,262,390.61                     4,328,211.76
租赁费                                  7,516,520.98                    11,466,772.36
税费                                    1,254,242.34                     1,189,819.16
业务招待费                              5,561,741.51                     5,520,322.19
折旧及摊销费                           16,829,837.91                    13,935,742.94
审计费                                  3,548,410.61                     2,812,680.51
其他费用                               23,399,221.53                    27,337,486.63
               合计                   231,275,278.00                   198,116,174.35
       注释51．       研发费用
               项目              本期发生额                      上期发生额
职工薪酬                              354,792,445.09                   349,623,399.57
技术开发费                             59,602,762.58                    54,437,892.05
办公费                                  7,413,398.47                     5,877,930.15
差旅费                                  4,435,949.52                    13,320,230.33
                                                                                   226
                                                                   创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
               项目                                 本期发生额                          上期发生额
租赁费                                                     14,752,283.93                          10,628,778.90
业务招待费                                                  1,093,556.95                           1,092,823.60
折旧及摊销费                                               45,474,503.36                          41,594,536.54
其他费用                                                   21,574,059.16                          11,851,353.11
               合计                                      509,138,959.06                          488,426,944.25
     注释52．         财务费用
               项目                                 本期发生额                         上期发生额
利息支出                                                   77,609,475.89                         68,555,447.78
    减：利息收入                                           76,782,342.02                         53,733,572.15
汇兑损益                                                   17,736,806.66                      (45,148,466.30)
银行手续费及其他                                            7,467,046.17                         9,229,107.26
               合计                                        26,030,986.70                      (21,097,483.41)
     注释53．         其他收益
     1． 其他收益明细情况
      产生其他收益的来源                            本期发生额                          上期发生额
增值税返还                                                  66,336,944.46                         67,151,741.91
增值税加计抵减                                                   10,951.76                             2,325.66
代扣代缴手续费返还                                            975,955.74                           1,440,344.00
其他政府补助                                                71,732,655.46                         56,305,291.55
               合计                                        139,056,507.42                        124,899,703.12
     2． 计入其他收益的其他政府补助
                                                                                                   与资产相关/
                         项目                                 本期发生额         上期发生额
                                                                                                   与收益相关
从递延收益转入项目可合并列示“递延收益项目（详见附注六、
                                                                 25,612,070.17   24,018,381.73    与资产相关
注释 38）
2018 年国内专利年费奖励--深圳市场质量监督委                               ---        10,000.00    与收益相关
大型工业创新能力培育资助--南山区科技局                                    ---     1,000,000.00    与收益相关
2017Q4 出口信用保险资助--深圳经济贸易信息化委员会                         ---     1,573,301.00    与收益相关
2018Q1 出口信用保险资助--深圳经济贸易信息化委员会                         ---       751,214.00    与收益相关
2018 年省科技奖奖金（深圳市科技创新委员会）                               ---       300,000.00    与收益相关
广东省第二十届中国专利奖配套奖励（市场质量委）                            ---       300,000.00    与收益相关
2018 年企业研发资助（深圳市科技创新委员会）                               ---     4,109,000.00    与收益相关
2019 年先进技术贴息补助（深圳市商务局）                                   ---       286,500.00    与收益相关
2019 年产业化技术升级资助项（深圳市南山区经济促进）                       ---     1,000,000.00    与收益相关
                                                                                                               227
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                                                                                      与资产相关/
                          项目                        本期发生额      上期发生额
                                                                                      与收益相关
企业参加展会活动资助项目（南山区经济促进局）                   ---       416,000.00   与收益相关
2018 年第一批专利资助（深圳市市场和质量监督管理委）            ---       848,000.00   与收益相关
2018 年出口信保保费资助（深圳市商务局）                        ---     3,815,385.00   与收益相关
超高清沉浸式项目验收合格后尾款（深圳先进技术研究院             ---       420,000.00   与收益相关
2019 年工业设计发展扶持专项资金（深圳经信委）                  ---     2,900,000.00   与收益相关
2019 年工业设计知名工业设计奖励（深圳经信委）                  ---       150,000.00   与收益相关
2018 年第一批计算机软件著作权奖励（市场质量委）                ---        1,800.00    与收益相关
收到宝安分厂稳岗补贴                                           ---       188,694.52   与收益相关
收到 2019 年稳岗补贴                                           ---        79,230.80   与收益相关
广东省科技奖配套奖励（深圳市科技创新委员会）                   ---       300,000.00   与收益相关
出口信保资助（南山区工业和信息化局）                           ---     1,000,000.00   与收益相关
2019 年第一批专利申请资助经费-深圳市市场监督管理局             ---        40,000.00   与收益相关
2019 年广东省高质量专利培育项目资助-市场监管局                 ---       150,000.00   与收益相关
收资管处 2019 年度市科技奖四类奖项奖金- 深圳科创委       500,000.00            ---    与收益相关
收到 2020 年稳岗补贴                                      39,198.72            ---    与收益相关
收到宝安分厂社保补贴                                     140,004.70            ---    与收益相关
收 2018 年第二批大企业专利资助-深圳市市场监督管理局       91,000.00            ---    与收益相关
收 2018 年下半年出口信用保险-深圳市商务局              2,456,203.00            ---    与收益相关
收 2019 年 1-5 月出口信用保险-深圳市商务局             4,922,804.00            ---    与收益相关
2020 年扩产增效扶持计划资助-深圳市工业和信息化局       4,765,000.00            ---    与收益相关
收科技奖励支持计划-南山区科技创新局                      350,000.00            ---    与收益相关
收 2019 年稳增长调结构资助-深圳市商务局                1,370,289.00            ---    与收益相关
收 2020 年工业设计发展扶持资助-深圳市科创委              600,000.00            ---    与收益相关
收 2020 年技改倍增质量品牌提升项目资助-深圳市科创委      800,000.00            ---    与收益相关
收专利支持计划项目资助-深圳市科创委                       86,500.00            ---    与收益相关
收 2019 年企业研发资助-深圳市科创委                    3,409,000.00            ---    与收益相关
收 2019 年深圳标准领域专项资金资助-深圳市场监督局        274,306.00            ---    与收益相关
收 2019 年深圳标准领域专项资金资助-深圳市场监督局         16,458.00            ---    与收益相关
收宝安区”四上“企业复工防控补贴-宝安区人力资源局         40,700.00            ---    与收益相关
收第二十届中国专利奖（优秀奖）-深圳市市场监督管理        200,000.00            ---    与收益相关
收出口信用保险资助-南山区工信局                        1,000,000.00            ---    与收益相关
收 2020 年第二批工业设计发展扶持计划-深圳市工信局      1,200,000.00            ---    与收益相关
2018 年第二批境外商标补贴-深圳市市场监督管理局             1,000.00            ---    与收益相关
                                                                                                   228
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                                                                                             与资产相关/
                           项目                              本期发生额      上期发生额
                                                                                             与收益相关
收 2018 年第二批计算机软著补贴-深圳市市场监督管理局               1,800.00            ---    与收益相关
适岗培训补贴                                                    324,480.00            ---    与收益相关
温桃润 2019 年稳增长调结构资助项目（第二批）                     62,711.00            ---    与收益相关
创优评级资助项目                                              2,000,000.00            ---    与收益相关
产业化技术升级资助项目                                          850,000.00            ---    与收益相关
2019 年广东省高质量专利培育项目 3                               150,000.00            ---    与收益相关
援企稳岗-“四上”企业社保补贴资助                               399,300.00            ---    与收益相关
收到 2020 年度第十批企业职工适岗培训补贴                        729,360.00            ---    与收益相关
2018 年国内专利年费奖励--深圳市场质量监督委（创维软件）               ---        8,000.00    与收益相关
2018 年企业研发资助--深圳科创委（创维软件）                           ---     4,010,000.00   与收益相关
企业研发投入支持计划（深圳市南山区科学技术局）（创维软件）            ---     1,000,000.00   与收益相关
2018 年第一批专利资助（深圳市市场和质量监督管理委）（创
                                                                      ---        52,000.00   与收益相关
维软件）
2018 年第一批计算机软件著作权奖励（市场质量委）（创维软
                                                                      ---        4,100.00    与收益相关
件）
收到 2019 年稳岗补贴（创维软件）                                      ---        69,590.64   与收益相关
广东省科技奖配套奖励（深圳市科技创新委员会）（创维软件）              ---       300,000.00   与收益相关
收到 2020 年稳岗补贴（创维软件）                                 48,256.56            ---    与收益相关
收 2018 年第二批大企业专利资助-深圳市市场监督管理局（创维
                                                                 10,000.00            ---    与收益相关
软件）
收科技奖励支持计划-南山区科技创新局（创维软件）                 150,000.00            ---    与收益相关
收专利支持计划资助-深圳市商务局（创维软件）                       7,000.00            ---    与收益相关
收 2019 年企业研发投入计划-深圳市南山区科技创新局（创维软
                                                              1,000,000.00            ---    与收益相关
件）
收 2019 年企业研发资助-深圳市科创委（创维软件）               3,593,000.00            ---    与收益相关
收到援企稳岗——四上企业社保补助拟资助款（创维软件）             26,500.00            ---    与收益相关
收适岗培训补贴（2020 年第 4 批）（创维软件）                    210,540.00            ---    与收益相关
2018 年第二批计算机软著第十次报账 429-404（创维软件）            13,800.00            ---    与收益相关
援企稳岗一四上企业社保补贴资助（创维软件）                      153,600.00            ---    与收益相关
湖北籍员工政府补助（创维海通）                                    4,620.00            ---    与收益相关
失业稳岗补贴（江西盘云）                                            980.00            ---    与收益相关
2018 年企业研发投入补助（深圳市科技创新委员会）（汽车智
                                                                      ---       812,000.00   与收益相关
能）
2018 年第一批专利资助- 深圳市市场和质量监督管理委员（汽
                                                                      ---        25,040.00   与收益相关
车智能）
宝安区高新技术企业补助（宝安区科技创新局）（汽车智能）                ---       100,000.00   与收益相关
2019 年 8 月社保-稳岗补贴（汽车智能）                                 ---        9,502.84    与收益相关
                                                                                                          229
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                                                                                             与资产相关/
                           项目                              本期发生额      上期发生额
                                                                                             与收益相关
深圳市高新企业补助（宝安区科技创新局）（汽车智能）                    ---        30,000.00   与收益相关
2018 年研发补助（宝安区科技创新局）（汽车智能）                       ---       162,400.00   与收益相关
收到社保局 2020 年稳岗补贴（汽车智能）                            7,025.04            ---    与收益相关
收到社保局 2019 年贸易战受影响企业社保费返还补贴（汽车智
                                                                793,697.45            ---    与收益相关
能）
收到2018 年第2 批大企业专利资助-市场监督管理局（汽车智能）        1,530.00            ---    与收益相关
收工业企业规模成长奖励-深圳市宝安区工业和信息化局（汽车
                                                                300,000.00            ---    与收益相关
智能）
收 2019 年企业研发资助-深圳市科创委（汽车智能）                 660,000.00            ---    与收益相关
收宝安区”四上“企业复工防控补贴-宝安区人力资源局（汽车
                                                                  5,500.00            ---    与收益相关
智能）
收智能媒体融合网络试验与示范项目补助-宝安区科创局（汽车
                                                                 24,877.50            ---    与收益相关
智能）
社保返还-稳岗补贴（汽车智能）                                     9,757.00            ---    与收益相关
收到石岩街道党建服务中心转账（汽车智能）                          3,000.00            ---    与收益相关
12.23 收到政府补助款（汽车智能）                                 17,250.00            ---    与收益相关
收到稳岗补贴（蜂驰信息）                                          4,048.88       1,962.29    与收益相关
石岩街道第四批宝安区企业湖北籍员工未返深补贴                      2,000.00            ---    与收益相关
鼓励中小企业上规模奖励项目收入（蜂驰电子）                            ---       300,000.00   与收益相关
稳岗补贴（蜂驰电子）                                             27,952.20       9,809.19    与收益相关
收企业职工适岗培训补贴（蜂驰电子）                               67,500.00            ---    与收益相关
收到科技创新局发放的国内外发明专利支持计划资金（微普特）              ---        18,000.00   与收益相关
收到 2018 年第一批专利资助（前 96 家）（微普特）                      ---        9,000.00    与收益相关
稳岗补贴（深圳市社会保险基金管理局）（微普特）                    2,648.80       2,827.25    与收益相关
收深圳市市场监督管理局 2019 年知识产权专项资金核（创维液
                                                                      ---        27,000.00   与收益相关
晶）
SZ 光大收残保中心奖励金（创维液晶）                                   ---        6,000.00    与收益相关
收 2018 年企业研究开发资助计划第二批资助（创维液晶）                  ---       852,000.00   与收益相关
收 2018 年第一批专利资助款（创维液晶）                                ---        11,000.00   与收益相关
企业稳岗补贴（创维液晶）                                        200,156.18      409,275.76   与收益相关
收 2018 年国家外经贸发展专项资金进口贴息款（创维液晶）                ---     1,293,229.00   与收益相关
收国高认定深圳市补贴（宝安区代发）（创维液晶）                  100,000.00       30,000.00   与收益相关
“四上”企业复工防控补助（创维液晶）                             45,000.00            ---    与收益相关
2019 年 1-5 月出口信用保险保费（创维液晶）                      234,150.00            ---    与收益相关
2019 年企业研发资助第一批（创维液晶）                           628,000.00            ---    与收益相关
2020 年企业技术（创维液晶）                                   1,870,000.00            ---    与收益相关
                                                                                                          230
                                                              创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                                                                                           与资产相关/
                           项目                            本期发生额      上期发生额
                                                                                           与收益相关
岗前培训补贴收入（创维液晶）                                  728,400.00            ---    与收益相关
湖北籍劳动者就业补贴（创维液晶）                               24,000.00            ---    与收益相关
湖北籍员工疫情期间未返深复（创维液晶）                         19,000.00            ---    与收益相关
建档立卡人员一次性补贴（创维液晶）                            360,000.00            ---    与收益相关
科技项目配套奖励（创维液晶）                                  710,000.00            ---    与收益相关
社保失业金返还（创维液晶）                                  1,494,857.27            ---    与收益相关
深圳市宝安区工业和信息化局出口信用保费补（创维液晶）          224,784.00            ---    与收益相关
以工代训补贴性补贴（创维液晶）                              1,060,500.00            ---    与收益相关
疫情期间线上技能培训补贴（创维液晶）                          374,220.00            ---    与收益相关
稳岗补贴（创维光学）                                           18,698.04       7,112.35    与收益相关
小升规项目资助经费（创维光学）                                100,000.00            ---    与收益相关
应对疫情贷款利息补贴（创维光学）                               66,701.00            ---    与收益相关
企业研发投入资助奖（创维光学）                                      ---        39,000.00   与收益相关
英国子公司政府补助（英国子公司）                              301,566.96            ---    与收益相关
收到香港保就业补助（才智商店）                                193,716.36            ---    与收益相关
政府补助（STRONG)                                             175,641.79            ---    与收益相关
稳岗补贴（创维群欣）                                          253,208.00            ---    与收益相关
*收到龙岗区工业和信息化局-展会专用扶持资金（创维群欣）         30,000.00       30,000.00   与收益相关
深圳市工商业用电降成本资助（创维群欣）                        230,988.80      391,378.55   与收益相关
疫期排污资助（创维群欣）                                       17,864.70            ---    与收益相关
收到深圳市龙岗区财政局-2019 年第一批科技企业研发投入激励
                                                              500,000.00            ---    与收益相关
（创维群欣）
收到龙岗区工业和信息化局-2019 年区经发资金（信息化配套扶
                                                              200,000.00            ---    与收益相关
持项目）（创维群欣）
收到深圳市疫期电费资助-免基础电费（2 月电费中抵扣）（创
                                                               20,900.00            ---    与收益相关
维群欣）
收到龙岗区财政局-上海展会资金补助（创维群欣）                   6,894.58            ---    与收益相关
收到深圳市龙岗区工业和信息化局-2020 年防疫效果奖励（创维
                                                               50,000.00            ---    与收益相关
群欣）
收到深圳市龙岗区工业和信息化局-2020 年工业互联网发展扶持
                                                              260,000.00            ---    与收益相关
计划资助项目资助款（创维群欣）
收到深圳市科技创新委员会-2019 年企业研究开发资助计划第二
                                                              770,000.00            ---    与收益相关
批资助（创维群欣）
收到科易网（深圳）科技有限公司-技术转移交易奖励（创维群
                                                                    ---        2,736.00    与收益相关
欣）
收到龙岗区科技创新局-2018 年国家新技术企业认定激励项目扶
                                                                    ---       200,000.00   与收益相关
持资金（第三批）（创维群欣）
收到深圳市工业和信息化局-2019 年市产业转型升级专项资金省
                                                                    ---       200,000.00   与收益相关
级以上两化融合项目奖励扶持金（创维群欣）
                                                                                                        231
                                                               创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
                                                                                                  与资产相关/
                          项目                              本期发生额        上期发生额
                                                                                                  与收益相关
收到深圳市科技创新委员会-2018 年企业研究开发资助计划第一
                                                                      ---      1,414,000.00       与收益相关
批资助（创维群欣）
收到深圳市龙岗区工业和信息化局-展会扶持资金（创维群欣）               ---           30,000.00     与收益相关
收到深圳市龙岗区科技创新局-2018 年第三批科技企业研发投入
                                                                      ---        500,000.00       与收益相关
激励（创维群欣）
收到深圳市龙岗区科技创新局-2018 年知识产权创造激励（第二
                                                                      ---           18,000.00     与收益相关
批）项目扶持资金（创维群欣）
收到深圳市龙岗区科技创新局-2018 年知识产权创造激励（第一
                                                                      ---           20,000.00     与收益相关
批）项目扶持资金（创维群欣）
收到深圳市市场监督管理局-计算机软件著作权登记资助经费
                                                                21,000.00           1,400.00      与收益相关
（创维群欣）
收到深圳市市场监督管理局-专利申请资助经费（创维群欣）           23,100.00           7,825.00      与收益相关
收到市工业和信息化局(中小企业服务局）-市民营及中小企业创
新发展培育扶持计划企业国内市场开拓项目资助经费（创维群                ---        207,480.00       与收益相关
欣）
收到 2018 年第一批专利资助（前 96 家）（创维新世界）                  ---           5,610.00      与收益相关
2019 年稳岗补贴（深圳市社会保险基金管理局）（创维新世界）             ---           1,505.63      与收益相关
收到企业知识产权管理规范资助项目补助款（创维新世界）                  ---           19,000.00     与收益相关
收到稳岗补贴（创维新世界）                                       2,619.76                ---      与收益相关
收到市场监督管理局 2018 年第二批大企业专利资助费（创维新
                                                                11,220.00                ---      与收益相关
世界）
收到创新券退款-深圳市科技创新委员会（创维新世界）               16,000.00                ---      与收益相关
收到创业资助项目补助款-科技创新委员会（创维新世界）             800,000.00               ---      与收益相关
收到疫情期间贷款贴息项目政府拨款（创维新世界）                  52,200.00                ---      与收益相关
                          合计                               71,732,655.46    56,305,291.55
     注释54．          投资收益
     1． 投资收益明细情况
                             项目                               本期发生额                  上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                                       10,493,593.03                  8,847,602.66
理财产品取得的投资收益                                                 653,916.67                              ---
远期外汇交割损益                                                  (3,534,482.19)                  3,163,740.74
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益                             (21,916,659.13)            (23,512,064.49)
                             合计                                (14,303,631.62)            (11,500,721.09)
     注释55．          公允价值变动收益
             产生公允价值变动收益的来源                          本期发生额                     上期发生额
远期外汇公允价值变动                                               (4,854,653.33)                 (148,398.61)
其他非流动金融资产公允价值变动                                                 ---              (1,755,000.00)
                             合计                                  (4,854,653.33)               (1,903,398.61)
                                                                                                               232
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       注释56．       信用减值损失
                        项目                              本期发生额                上期发生额
预期信用损失                                                 30,805,794.61          (93,534,695.81)
                        合计                                 30,805,794.61          (93,534,695.81)
       注释57．       资产减值损失
                        项目                              本期发生额                上期发生额
存货跌价损失                                               (35,122,736.60)          (26,756,077.50)
                        合计                               (35,122,736.60)          (26,756,077.50)
       注释58．       资产处置收益
               项目                       本期发生额                            上期发生额
非流动资产处置利得或损失                             895,314.32                      (1,701,397.35)
               合计                                  895,314.32                      (1,701,397.35)
       注释59．       营业外收入
                                                                                  计入当期非经常性
               项目                   本期发生额             上期发生额
                                                                                    损益的金额
与日常活动无关的政府补助                           ---              18,000.00                    ---
其他                                    3,987,604.78           6,909,902.68           3,987,604.78
               合计                     3,987,604.78           6,927,902.68           3,987,604.78
       注释60．       营业外支出
                                                                                 计入本期非经常性损
               项目                   本期发生额             上期发生额
                                                                                     益的金额
非流动资产毁损报废损失                    142,100.00               639,753.89            142,100.00
其他                                    6,664,112.73           5,319,550.87            6,664,112.73
               合计                     6,806,212.73           5,959,304.76            6,806,212.73
       注释61．       所得税费用
       1． 所得税费用表
               项目                       本期发生额                            上期发生额
当期所得税费用                                     40,733,534.86                      59,319,405.35
递延所得税费用                                 (30,702,313.32)                         1,802,584.88
               合计                                10,031,221.54                      61,121,990.23
       2． 会计利润与所得税费用调整过程
                               项目                                             本期发生额
                                                                                                 233
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                               项目                                         本期发生额
利润总额                                                                         364,133,693.20
按法定税率计算的所得税费用                                                        91,033,423.30
子公司适用不同税率的影响                                                       (101,315,883.16)
调整以前期间所得税的影响                                                         (3,753,995.05)
非应税收入的影响                                                                  38,597,240.00
不可抵扣的成本、费用和损失影响                                                   (6,483,136.51)
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                                   (6,392,669.98)
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响                      38,466,800.29
研发费用加计扣除影响                                                            (40,120,557.35)
                             所得税费用                                           10,031,221.54
       注释62．      现金流量表附注
       1． 收到其他与经营活动有关的现金
                  项目                           本期发生额                  上期发生额
收到的补贴收入款(除税收返还款)                        69,897,190.70               74,497,584.93
收到的往来款                                          94,819,372.05              131,193,050.75
利息收入                                              63,216,651.06               31,339,387.01
其他                                                  14,341,174.95               28,566,942.75
                  合计                               242,274,388.76              265,596,965.44
       2． 支付其他与经营活动有关的现金
                  项目                           本期发生额                  上期发生额
支付的制造费用                                        71,973,578.53               62,390,118.25
支付的其他销售费用                                   333,022,741.46              320,115,796.92
支付的其他管理及研发费用                             105,454,710.88              121,205,534.59
支付的往来款                                          59,812,998.35              115,252,451.54
支付的与短期租赁有关的现金                            52,236,207.84               42,821,128.08
其他                                                  18,857,781.22               18,542,664.41
                  合计                               641,358,018.28              680,327,693.79
       3． 收到其他与筹资活动有关的现金
                  项目                           本期发生额                  上期发生额
收回的票据和保函保证金                               637,555,468.54              134,598,209.05
收回的保理保证金                                     17,205,724.08                           ---
收回的银行贷款保证金                                            ---                2,695,645.73
收到的票据贴现款                                                ---              441,000,000.00
收到的关联公司借款                                              ---               54,355,166.90
收到液晶科技退回分红款                                          ---                1,536,826.72
                                                                                             234
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                 项目                            本期发生额                    上期发生额
收到的与可转债相关的中介费                                         ---               2,565,600.00
                 合计                                654,761,192.62                636,751,448.40
    4． 支付其他与筹资活动有关的现金
                 项目                            本期发生额                    上期发生额
支付的票据和保函保证金                               513,115,829.64                397,690,004.45
支付的保理保证金                                      18,699,472.83                  7,640,872.78
支付少数股东股权款                                    12,970,588.00                            ---
偿还票据到期款                                       391,000,000.00                488,593,722.21
票据贴现手续费                                                     ---              13,547,844.47
支付的回购员工股份款项                                 1,754,190.00                 10,293,074.00
支付的与可转债相关的中介费                                         ---               1,637,200.00
支付前期同一控制下收购创维液晶剩余
                                                                   ---             190,219,188.34
款项
支付同一控制下收购创维群欣应付的款
                                                                   ---             157,805,120.00
项
支付同一控制下收购创维新世界应付的
                                                       4,760,000.00                            ---
款项
偿还关联公司借款                                                   ---             114,414,296.36
支付的与长期租赁有关的现金                            22,805,494.95                 15,886,083.15
1 元回购液晶科技股权持有股份                                       ---                        1.00
                 合计                                965,105,575.42              1,397,727,406.76
    注释63．         现金流量表补充资料
    1． 现金流量表补充资料
                        项目                                  本期金额             上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量
净利润                                                        354,102,471.66       610,546,822.23
加：资产减值准备                                               35,122,736.60        26,756,077.50
信用减值准备                                              (30,805,794.61)           93,534,695.81
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧                114,418,636.61       102,382,600.68
使用权资产摊销                                                 17,140,659.67        13,249,341.28
无形资产摊销                                                   21,194,759.84        21,097,300.14
长期待摊费用摊销                                               39,585,401.31        38,332,123.09
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
                                                                (895,314.32)         1,701,397.35
（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）                            141,794.60           639,753.89
                                                                                               235
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                       项目                             本期金额               上期金额
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）                    4,854,653.33           1,903,398.61
财务费用（收益以“－”号填列）                           95,346,282.55          23,406,981.48
投资损失（收益以“－”号填列）                           14,303,631.62          11,500,721.09
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）               (31,686,466.61)           2,379,207.68
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                    937,299.20           (571,506.01)
合同资产的减少（增加以“－”号填列）                                ---                     ---
存货的减少（增加以“－”号填列）                         32,672,839.83         127,958,220.89
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）            1,633,086,501.40       (902,349,301.58)
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）              144,354,412.03       (124,252,981.79)
其他                                                      2,532,642.28          10,756,724.38
经营活动产生的现金流量净额                            2,446,407,146.99          58,971,576.72
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动
债务转为资本                                                        ---                     ---
一年内到期的可转换公司债券                                          ---                     ---
融资租入固定资产                                                    ---                     ---
3．现金及现金等价物净变动情况
现金的期末余额                                        3,195,773,505.79       1,768,391,982.34
减：现金的期初余额                                    1,768,391,982.34         936,890,091.06
加：现金等价物的期末余额                                            ---                     ---
减：现金等价物的期初余额                                            ---                     ---
现金及现金等价物净增加额                              1,427,381,523.45         831,501,891.28
       2． 与租赁相关的总现金流出
         类别                      列报项目               本期发生额           上期发生额
偿还租赁负债本金及
                       支付其他与筹资活动有关的现金        22,805,494.95        15,886,083.15
利息
简化处理的短期租赁
                       支付其他与经营活动有关的现金        52,236,207.84        42,821,128.08
付款额
         合计                                              75,041,702.79        58,707,211.23
       3． 现金和现金等价物的构成
                        项目                             期末余额               期初余额
一、现金                                               3,195,773,505.79      1,768,391,982.34
其中：库存现金                                                 7,026.15             31,277.85
        可随时用于支付的银行存款                       3,195,733,460.03      1,768,285,023.40
                                                                                            236
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                          项目                                期末余额               期初余额
        可随时用于支付的其他货币资金                               33,019.61             75,681.09
二、现金等价物                                                           ---                     ---
其中：三个月内到期的债券投资                                             ---                     ---
三、期末现金及现金等价物余额                                3,195,773,505.79      1,768,391,982.34
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金及现金等
                                                                         ---                     ---
价物
       如附注六注释 8 持有待售资产和持有待售负债所述，期末公司将创维群欣安防作为一个
处置组，因此列报于持有待售资产的现金及现金等价物金额为 70,120,914.52 元。
       注释64．        所有权或使用权受到限制的资产
       项目                 余额                                   受限原因
                                            银行承兑汇票保证金、保函保证金、保理保证金以及受限的财
货币资金                  206,186,590.56
                                            政专户资金等
应收票据                   36,327,816.12    已背书未终止确认应收商业承兑汇票以及质押的商业汇票
应收账款                   16,505,604.93    境外子公司用于短期借款抵押
固定资产                    5,512,153.89    境外子公司用于长期借款抵押
       合计               264,532,165.50
       注释65．        外币货币性项目
       1． 外币货币性项目
               项目                期末外币余额              折算汇率          期末折算人民币余额
货币资金
其中：美元                               76,784,560.29        6.52490               501,011,560.20
        欧元                               6,661,234.64       8.02500                53,456,408.18
        港币                                120,020.59        0.84164                   101,014.13
        英镑                                  22,100.85       8.89030                   196,483.19
        南非兰特                        108,260,142.00        0.44577                48,259,123.50
        匈牙利福林                       38,640,624.59        0.02201                   850,480.15
        乌克兰格里夫纳                     2,683,412.82       0.23077                   619,251.18
        丹麦克朗                           3,761,557.94       1.07863                 4,057,329.24
        保加利亚列弗                        868,119.90        4.08520                 3,546,443.42
        挪威克朗                            953,203.94        0.76470                   728,915.05
                                                                                                 237
                                          创维数字股份有限公司 2020 年年度报告全文
             项目      期末外币余额         折算汇率         期末折算人民币余额
      波兰兹罗提              69,386.92      1.75196                   121,563.11
      韩元                26,271,857.00      0.00600                   157,552.33
      墨西哥比索           1,106,400.36      0.32802                   362,921.45
      马来西亚吉林特         392,556.65      1.61726                   634,866.16
      印度卢比         1,437,344,430.80      0.08830               126,917,513.25
应收账款
其中：美元               137,867,461.72      6.52490               899,571,400.98
      欧元                11,975,074.56      8.02500                96,099,973.33
      南非兰特            21,144,280.43      0.44577                 9,425,485.89
      乌克兰格里夫纳      20,763,029.96      0.23077                 4,791,484.42
      保加利亚列弗         1,785,884.48      4.08520                 7,295,695.29
      马来西亚吉林特       1,533,240.80      1.61726                 2,479,649.02
      印度卢比           448,897,863.98      0.08830                39,637,681.39
其他应收款
其中：美元                    20,203.31      6.52490                   131,824.56
      欧元                   209,210.41      8.02500                 1,678,913.56
      港币                    44,033.33      0.84164                    37,060.21
      南非兰特             3,543,652.81      0.44577

附件：公告原文

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