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云铝股份:2020年第三季度报告正文 下载公告
公告日期:2020-10-22

国家环境友好企业 云铝股份·中国绿色铝

2020年第三季度报告正文2020年10月

2020年10月证券代码:000807 证券简称:云铝股份 公告编号:2020-054

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第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人张正基、主管会计工作负责人丁吉林及会计机构负责人(会计主管人员)唐正忠声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产(元)42,084,128,983.4839,579,456,610.206.33%
归属于上市公司股东的净资产(元)11,472,602,350.6910,919,669,032.505.06%
本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减
营业收入(元)7,825,020,564.7410.30%19,893,270,249.3510.89%
归属于上市公司股东的净利润(元)327,016,751.89148.76%570,296,312.9295.19%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)322,125,702.77252.02%429,391,988.06132.06%
经营活动产生的现金流量净额(元)3,861,156,422.2350.73%
基本每股收益(元/股)0.10100.00%0.1863.64%
稀释每股收益(元/股)0.10100.00%0.1863.64%
加权平均净资产收益率2.88%1.33%5.09%1.62%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目年初至报告期期末金额说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)273,320.28不适用
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)163,457,606.38不适用
债务重组损益-14,506,722.61不适用
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回43,125,066.22不适用
除上述各项之外的其他营业外收入和支出357,222.40不适用
减:所得税影响额32,162,197.23不适用
少数股东权益影响额(税后)19,639,970.58不适用
合计140,904,324.86--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项

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目,应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位:股

报告期末普通股股东总数143,644报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)0
前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股 比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况
股份状态数量
云南冶金集团股份有限公司国有法人35.48%1,109,818,1700
中国铝业股份有限公司国有法人10.04%314,050,688314,050,6880
中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司国有法人4.68%146,341,463146,341,4630
香港中央结算有限公司境外法人2.72%85,181,3700
赵旭东境内自然人0.42%13,000,0000
周传明境内自然人0.39%12,197,6610
财通基金-上海银行-财通基金玉泉870号单一资产管理计划其他0.39%12,195,12112,195,1210
全国社保基金四零三组合其他0.36%11,317,6530
新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分红-018L-FH001深其他0.36%11,199,4160
上海高毅资产管理合伙企业(有限合伙)-高毅晓峰2号致信基金其他0.32%10,078,8840
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类
股份种类数量
云南冶金集团股份有限公司1,109,818,170人民币普通股1,109,818,170
香港中央结算有限公司85,181,370人民币普通股85,181,370
赵旭东13,000,000人民币普通股13,000,000
周传明12,197,661人民币普通股12,197,661
全国社保基金四零三组合11,317,653人民币普通股11,317,653

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新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分红-018L-FH001深11,199,416人民币普通股11,199,416
上海高毅资产管理合伙企业(有限合伙)-高毅晓峰2号致信基金10,078,884人民币普通股10,078,884
叶强9,306,659人民币普通股9,306,659
招商银行股份有限公司-博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金8,289,300人民币普通股8,289,300
中国建设银行股份有限公司-国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金8,024,317人民币普通股8,024,317
上述股东关联关系或一致行动的说明云南冶金与中铝股份同受中铝集团控制;公司未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知其他股东是否存在属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情况说明(如有)云南冶金除通过普通证券账户持有703,649,002 股外,还通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 406,169,168 股;赵旭东通过五矿证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有13,000,000股;周传明除通过普通证券账户持有1,600,600股外,还通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有10,597,061股。

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

资产负债表项目期末金额(元)年初金额(元)变动比例变动原因说明
货币资金1,808,308,984.964,052,271,314.99-55.38%主要是本报告期支付工程建设款增加以及偿还到期债务所致。
预付款项171,421,100.6794,917,866.1480.60%主要是本报告期业务量增加导致预付货款及运费增加所致。
其他应收款89,831,573.36152,866,204.77-41.24%主要是本报告期收到退回期货保证金所致。
应付票据3,897,255,018.671,276,247,851.28205.37%主要是本报告期采购业务票据结算量增加。
应付职工薪酬400,359,495.29173,070,456.86131.33%主要是本报告期业务量增加,计提职工工资、职工教育经费等增加,同时根据新冠肺炎疫情政策,缓交部分社会保险费所致。
短期借款5,949,926,597.888,501,813,067.79-30.02%主要是本报告期偿还到期短期债务较多所致。
一年内到期的非流动负债1,866,332,618.013,953,691,034.84-52.80%主要是本报告期偿还一年内到期债务所致。
长期借款7,953,970,903.004,701,180,000.0069.19%主要是本报告期向银行借入长期借款增加所致。
长期应付款257,438,927.181,399,417,210.26-81.60%主要是本报告期归还融资租赁款所致。
预计负债97,357,537.4072,933,951.8633.49%主要是本报告期根据修槽固体废弃物量计提预计处置费所致。
未分配利润-33,742,680.33-604,038,993.2594.41%主要是本报告期盈利所致。
利润表项目本期金额(元)上年同期金额(元)变动比例变动原因说明
营业收入19,893,270,249.3517,939,304,552.8410.89%主要是本报告期铝商品销量增加所致。
营业成本16,946,366,741.0115,859,995,068.326.85%主要是本报告期铝商品销量增加所致。
销售费用454,014,613.81398,594,729.1413.90%主要是本报告期铝商品销量增加使运输费用等增加所致。
管理费用855,173,802.13572,814,403.7649.29%主要是本报告期大修理费等增加所致。
财务费用540,923,795.44677,646,741.34-20.18%主要是本报告期借款利率下降,利息费用减少所致。
其他收益160,951,108.79118,007,118.4536.39%主要是本报告期收到的政府补助增加所致。
信用减值损失37,967,929.42-5,964,261.05-736.59%主要是本报告期收回坏账所致。
资产减值损失-168,443,487.54-1,845,094.739029.26%主要是本报告期固定资产、在建工程等计提减值所致。
所得税费用108,190,344.3651,473,820.65110.19%主要是本报告期盈利增加,所得税费用增加所致。
现金流量表项目本期金额(元)上年同期金额(元)变动比例变动原因说明
经营活动产生的现金流量 净额3,861,156,422.232,561,663,861.7350.73%主要是本报告期经营结果优化、营业收入增加、货款回收及时、采购业务票据结算量增加等所致。

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投资活动产生的现金流量 净额-3,302,933,612.28-1,618,036,122.90-104.13%主要是本报告期公司子公司云铝文山绿色水电铝材一体化项目、云铝海鑫鲁甸 6.5 级地震灾后恢复重建水电铝等项目建设按计划推进,项目付款额增加所致。
筹资活动产生的现金流量 净额-2,753,859,655.22-1,909,821,271.27-44.19%主要是本报告期净偿还借款额增加所致。
现金及现金等价物净增加额-2,197,807,501.50-965,221,251.27-127.70%主要是报告期为各绿色铝项目建设按计划推进支付项目建设款项以及偿还到期借款等所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

2019年公司非公开发行新增股份521,367,759 股,于2020年1月6日在深圳证券交易所上市。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》(摘要)(公告编号:2020-002)、《云南铝业股份有限公司新增股份变动报告及上市公告书》(公告编 号:2020-004)等相关公告。2020年6月18日,公司召开第七届董事会第三十七次会议,会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金,置换资金总额为人民币 995,473,332.07元。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的公告》(公告编号:2020-039)2020年9月29日,公司召开第七届董事会第三十九次会议,会议审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的预案》、《关于<云南铝业股份有限公司2020年非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告>的预案》)、《关于非公开发行股票构成关联交易的预案》等非公开发行股票相关议题。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司2020年非公开发行股票预案》、《云南铝业股份有限公司2020年非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告》、《云南铝业股份有限公司关于非公开发行股票涉及关联交易的公告》(公告编号:2020-050)等相关公告。

重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引
云南铝业股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书(摘要)2020年01月03日巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
云南铝业股份有限公司新增股份变动报告及上市公告书2020年01月03日巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
云南铝业股份有限公司关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的公告2020年06月19日巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
云南铝业股份有限公司2020年非公开发行股票预案2020年09月30日巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
云南铝业股份有限公司2020年非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告2020年09月30日巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)

国家环境友好企业 云铝股份·中国绿色铝

云南铝业股份有限公司关于非公开发行股票涉及关联交易的公告2020年09月30日巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位:元

证券 品种证券 代码证券简称最初投资成本会计计量模式期初账面价值本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期购买金额本期出售金额报告期损益期末账面价值会计核算科目资金来源
境内外股票02068中铝国际62,727,444.14公允价值计量44,167,789.990.00-22,581,725.650.000.000.0021,586,064.34其他权益工具投资自有资金
合计62,727,444.14--44,167,789.990.00-22,581,725.650.000.000.0021,586,064.34----
证券投资审批董事会公告披露日期2012年06月20日
证券投资审批股东会公告披露日期(如有)不适用

2、衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位:万元

衍生品投资操作方名称关联关系是否关联交易衍生品投资类型衍生品投资初始投资金额起始日期终止日期期初投资金额报告期内购入金额报告期内售出金额计提减值准备金额(如有)期末投资金额期末投资金额占公司报告期末净资产比例报告期实际损益金额
上海期货交易所铝套期 保值38,651.872020年01月01日2020年09月30日38,651.8789,144.0348,047.110.000.00%-2,445.05
合计38,651.87----38,651.8789,144.0348,047.110.000.00%-2,445.05

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衍生品投资资金来源自有资金
涉诉情况(如适用)不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日期(如有)2019年03月26日
衍生品投资审批股东会公告披露日期(如有)不适用
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明(包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等)公司开展期货套期保值交易选择在上海期货交易所进行,交易所和经纪机构受中国证监会监管,所进行的交易是场内交易;所选择的境内期货经纪机构是运作规范、市场信誉好、成立时间较长的公司。因此公司期货套期保值持仓的流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等风险性较低,可通过跟踪以上情况的发展变化来进行控制。公司期货套期保值持仓的风险主要是市场价格变动带来的风险。公司进行的期货交易为套期保值交易,交易以实货需要为基础,持仓风险在与实货对冲后减小。此外,公司通过建立和严格执行相关管理制度,尤其是风险管理制度,严格按实货需要和保证金规模多条件控制套期保值持仓规模,通过建立风险测算系统、风险报告制度和风险处理程序,对持仓风险进行防范和控制。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况,对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定2020年1月2日上海期货交易所当月期14,400元/吨,2020年9月30日上海期货交易所当月期14,410元/吨。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明未发生重大变化。
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见1.公司以套期保值为目的的衍生品投资,指定相关部门评估投资风险,分析衍生品投资的可行性与必要性;制定的套期保值计划和外汇风险敞口符合公司生产经营实际,组织机构健全、完善,业务流程符合相关规定,不存在损害公司和全体股东利益情况; 2.所采取的程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。

注:根据经公司2019年3月25日公司第七届董事会第二十三次会议审议通过的《关于制订<2019年4月—2020年3月国内期货套期保值计划>的议案》和《关于制订<2019年4月—2020年3月LME套期保值计划>的议案》,公司结合生产经营需要,按照2019年度套期保值计划开展原材料及产品套期保值业务,2020年1-3月沪铝套期保值购入89,144万元,售出35,194万元,尚有部分未平仓的期货套期保值余额;2020年4月1日起公司未进行新增开仓套期保值业务,属于2019年度套期保值计划内的未平仓套期保值业务均在7月9日前完成平仓,7月10日至今未开展套期保值交易。

五、募集资金投资项目进展情况

√ 适用 □ 不适用

经中国证券监督管理委员会证监许可﹝2019﹞1928 号文批准,公司于2019年12月向中铝股份等4名投资者非公开发行股份521,367,759股,发行价格为4.10元/股,募集资金总额为2,137,607,811.90 元,扣除与发行有关的费用31,682,136.78 元,实际募集资金净额为2,105,925,675.12元。截止本报告期末累计投入募集资金总额为167,019.35万元,鲁甸 6.5 级地震灾后恢复重建水电铝项目一期已建成投产并实现达产达标,项目二期一段已全部投产完毕进入试生产;文山中低品位铝土矿综合利用项目正在推进中。

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六、对2020年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料调研的基本情况索引
2020年09月18日公司办公室书面问询个人投资者了解公司发展战略、项目建设、经营状况、可持续发展等,未提供资料。全景?路演天下http://rs.p5w.net/
2020年07月01日至2020年09月30日公司办公室书面问询个人投资者通过深交所互动易回复投资者提问17项,主要内容包括公司发展战略、项目建设、生产经营、市场情况等,未提供资料。深交所互动易http://irm.cninfo.com.cn/
2020年07月01日至2020年09月30日公司办公室电话沟通个人投资者接听投资者电话沟通超过15次,主要咨询公司产能产量、生产经营、非公开发行情况等,未提供资料。

云南铝业股份有限公司董事会

2020年10月21日


  附件:公告原文
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