国家环境友好企业 绿色低碳·中国水电铝
证券代码：000807 股票简称：云铝股份 公告编号：2018-082
云南铝业股份有限公司关于为公司全资子公司
融资提供连带责任担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、担保情况概述云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）全资子公司云南文山铝业有限公司（以下简称“文山铝业”）、云南云铝泽鑫铝业有限公司（以下简称“泽鑫铝业”）、云南源鑫炭素有限公司（以下简称“源鑫炭素”）根据运营需要，拟选择中国进出口银行等合适的银行、融资租赁公司等金融机构申请金额不超过9.5亿元人民币（含9.5亿元人民币）银行贷款、融资租赁等融资方式进行融资，其中文山铝业融资不超过4亿元人民币（含4亿元人民币）、泽鑫铝业融资不超过4.5亿元人民币（含4.5亿元人民币）、源鑫炭素融资不超过1亿元人民币（含1亿元人民币），期限不超过5年（含5年）。公司将为文山铝业、泽鑫铝业、源鑫炭素融资提供金额不超过9.5亿元人民币（含9.5亿元人民币）的连带责任担保，其中为文山铝业提供不超过4亿元人民币（含4亿元人民币）的连带责任担保、为泽鑫铝业提供不超过4.5亿元人民币（含4.5亿元人民币）的连带责任担保、为源鑫炭素提供不超过1亿元人民币（含1亿元人民币）的连带责任担保，期限不超过5年（含5年）。文山铝业、泽鑫铝业、源鑫炭素将按照公司对其担保金额、期限分别对公司提供同等金额、同期限的反担保。
2018年10月30日，公司以通讯方式召开第七届董事会第十六次会议，以11票赞成、0票弃权、0票反对审议通过《关于为公司全资子公司融资提供连带责任担保的预案》，根据中国证监会、银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《公司章程》的规定，该预案需提交公司股东大会审议，待审议通过后正式实施该事项。
二、被担保人基本情况1. 云南文山铝业有限公司
国家环境友好企业 绿色低碳·中国水电铝
公司名称：云南文山铝业有限公司成立日期：2004年4月16日公司住所：云南省文山壮族苗族自治州文山市城北片区高登路法定代表人：郝红杰注册资本：3,135,000,000元（人民币）经营范围：铝土矿资源开发、开采；氢氧化铝、氧化铝及其延伸产品的生产加工、销售；液氧、液氮、硫磺、硫酸铵、铁精矿、金属镓、蒸气和赤泥的生产和销售；矿山及冶金机械制造；矿产资源科研,地质勘查技术咨询服务；矿产品销售；铝锭及铝加工制品的销售；林木种植和销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
目前文山铝业的股权结构图如下：
100%
主要财务数据：截止2017年12月31日，文山铝业总资产为846,858.40万元，负债总额为517,848.82万元（其中流动负债总额为417,859.29万元），净资产为329,009.57万元；2017年1-12月文山铝业实现营业收入195,919.94万元，营业利润为21,768.02万元，净利润为17,858.27万元。(以上数据已经审计)
截止2018年9月30日，文山铝业总资产为944,791.53万元，负债总额为569,531.34万元（其中流动负债总额为473,799.20万元），净资产为375,260.19万元；2018年1-9月，文山铝业实现营业收入151,811.34万元，营业利润为8,313.15万元，净利润为7,017.33万元。(以上数据未经审计)
2.云南云铝泽鑫铝业有限公司公司名称：云南云铝泽鑫铝业有限公司成立日期：2011年01月06日住 所：云南省曲靖市富源县胜境街道四屯社区法定代表人：陈德斌注册资本：1,106,263,886元（人民币）
云南铝业股份有限公司云南文山铝业有限公司
国家环境友好企业 绿色低碳·中国水电铝
经营范围：重熔用铝锭及铝加工制品、炭素及炭素制品、氧化铝、有色金属、黑色金属加工及销售；金属材料贸易。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
目前泽鑫铝业的股权结构如下图：
67%
100%
主要财务数据：截止2017年12月31日，泽鑫铝业总资产为410,157.12 万元，负债总额为278,405.47 万元，净资产为131,751.65 万元；2017年年度泽鑫铝业实现营业收入407,992.76 万元，营业利润为19,670.45 万元，净利润为17,245.00万元。(以上数据已经审计)
截止2018年9月30日，泽鑫铝业总资产为360,670.59万元，负债总额为229,096.80万元（其中流动负债总额为150,585.39万元），净资产为131,573.79万元；2018年1-9月泽鑫铝业实现营业收入291,343.49万元，营业利润为122.39万元，净利润为-182.55万元。(以上数据未经审计)
3.云南源鑫炭素有限公司公司名称：云南源鑫炭素有限公司成立日期：2008年11月18日公司住所：云南省红河州建水县羊街工业园区法定代表人：焦云注册资本：850,000,000元（人民币）经营范围：炭素、炭素制品及其原料的生产、加工、销售;有色金属、黑色金属及其产品，矿产品，化工产品（危险化学品除外）购销; 日用百货、日用杂品销售；建筑材料、装饰材料、金属材料；硫酸铵化肥生产销售；化工原料、铝门窗制作安装、室内装修工程施工；普通配件、汽车配件、五金交电；专有技术服务；水和中水销售；机械加工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
目前源鑫炭素的股权结构如下图：
67%100%
云南铝业股份有限公司云南云铝泽鑫铝业有限公司
云南云铝泽鑫铝业有限公司云南源鑫炭素有限公司
云南源鑫炭素有限公司
云南铝业股份有限公司
国家环境友好企业 绿色低碳·中国水电铝
主要财务数据：截止2017年12月30日，源鑫炭素总资产为283,109.10万元，负债总额为201,373.37万元（其中流动负债总额为160,340.50万元），净资产为81,735.73万元；2017年1-12月源鑫炭素实现营业收入102,670.68万元，营业利润为3,564.70万元，净利润为2,986.06万元。(以上数据已经审计)
截止2018年9月30日，源鑫炭素总资产为284,781.40万元，负债总额为185,806.05万元（其中流动负债总额为170,631.44万元），净资产为98,975.35万元；2018年1-9月源鑫炭素实现营业收入116,740.69万元，营业利润为-3,674.73万元，净利润为-2,655.54万元。(以上数据未经审计)
三、担保协议的主要内容目前双方未签订担保协议，待公司股东大会审议通过后双方协商签订担保协议。四、董事会意见（一）公司为全资子公司融资提供连带责任担保的主要原因该担保方案符合相关法律法规、证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发﹝2005﹞120号）和《深圳证券交易所股票上市规则》的监管要求，公司分别持有文山铝业、泽鑫铝业、源鑫炭素100%股权，将为全资子公司文山铝业、泽鑫铝业、源鑫炭素承担连带责任担保。
（二）董事会对该事项风险和利益的说明1.根据目前的融资环境，公司全资子公司文山铝业、泽鑫铝业、源鑫炭素根据运营需要，需要通过融资租赁、银行贷款等方式融资，融资的顺利实施有利于文山铝业、泽鑫铝业、源鑫炭素的可持续健康发展，能够更好地维护公司及全体股东的利益。
2.文山铝业、泽鑫铝业、源鑫炭素均属于有色金属行业，其周期性比较明显，市场波动较大，公司为其提供担保具有一定的风险，但文山铝业、泽鑫铝业、源鑫炭素是公司全资子公司，公司能够有效控制其财务和经营决策，担保风险是可控的。
3.文山铝业、泽鑫铝业、源鑫炭素将按照公司对其担保金额、期限分别对公司提供同等金额、同期限的反担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量截止公告日，公司为全资子公司及控股子公司提供担保余额为87.3646亿元，其中:
公司为全资子公司文山铝业提供连带责任担保金额为24.97亿元；为全资子公司源鑫炭素提供连带责任担保金额为7.6606亿元；为全资子公司云南浩鑫铝箔有限公司提供连带责任担保金额为2.7亿元；为全资子公司云南云铝泽鑫铝业有限公司提供连带责任担
国家环境友好企业 绿色低碳·中国水电铝
保金额为13.9299亿元；为控股子公司云南云铝涌鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为9.0444亿元；为控股子公司云南云铝润鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为4.1847亿元；为控股子公司云南云铝海鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为14.69亿元；为控股子公司云南鹤庆溢鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为6.58亿元；为控股子公司云南云铝泓鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为1.2亿元；为控股子公司云南云铝沥鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为0.875亿元；为控股子公司云南云铝汇鑫经贸有限公司提供连带责任担保金额为1.53亿元。截止公告日，公司及控股子公司无对外担保，无逾期担保。
七、备查文件（一）公司第七届董事会第十六次会议决议；（二）公司独立董事独立意见。特此公告。
云南铝业股份有限公司董事会
2018年10月30日