云南铝业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
云南铝业股份有限公司
2013 年第一季度报告
2013 年 04 月
云南铝业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人田永、主管会计工作负责人丁吉林及会计机构负责人(会计主管人员)唐正忠声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
赵永生 董事 出差在外 周强
张春生 董事 出差在外 丁吉林
杨显万 独立董事 出差在外 杨国樑
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要财务数据
本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述
√ 是 □ 否
本报告期比上年同
2012 年 1-3 月
2013 年 1-3 月 期增减（%）
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 2,397,415,755.16 1,770,624,397.14 1,767,455,679.79 35.64%
归属于上市公司股东的净利润（元） -74,533,315.79 -24,276,968.32 -23,789,461.70 -213.31%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-98,392,190.69 -65,643,056.69 -65,643,056.69 -49.89%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -70,527,748.29 324,030,711.35 322,009,638.12 -121.9%
基本每股收益（元/股） -0.048 -0.02 -0.015 -220%
稀释每股收益（元/股） -0.048 -0.02 -0.015 -220%
加权平均净资产收益率（%） -1.92% -0.61% -0.61% -1.31%
本报告期末比上年
2012 年 12 月 31 日
2013 年 3 月 31 日 度期末增减(%)
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 19,891,061,361.88 18,819,280,727.26 18,819,280,727.26 6.2%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,848,187,410.28 3,923,606,540.70 3,923,606,540.70 -1.92%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
52,369,340.99
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 208,580.00
所得税影响额 13,094,429.15
少数股东权益影响额（税后） 15,624,616.94
合计 23,858,874.90 --
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
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报告期末股东总数 169,865
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
云南冶金集团股
国有法人 49.13% 756,169,168
份有限公司
上海浦东发展银
行－长信金利趋
其他 3.1% 47,700,543
势股票型证券投
资基金
中国银行－嘉实
主题精选混合型 其他 0.91% 13,999,494
证券投资基金
五矿资本控股有
国有法人 0.59% 9,007,067
限公司
中诚信托有限责
任公司－中诚.金
其他 0.54% 8,333,679
谷 1 号集合资金
信托
中国建设银行－
博时裕富沪深
其他 0.45% 6,925,427
300 指数证券投
资基金
中国银行－嘉实
沪深 300 交易型
其他 0.4% 6,165,350
开放式指数证券
投资基金
深圳市宏潇盛投
其他 0.29% 4,481,312
资管理有限公司
中国工商银行－
富国沪深３００
其他 0.22% 3,443,500
增强证券投资基
金
中国工商银行－
华夏沪深 300 交
其他 0.22% 3,371,000
易型开放式指数
证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
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股份种类 数量
云南冶金集团股份有限公司 756,169,168 人民币普通股
上海浦东发展银行－长信金利趋
47,700,543 人民币普通股
势股票型证券投资基金
中国银行－嘉实主题精选混合型
13,999,494 人民币普通股
证券投资基金
五矿资本控股有限公司 9,007,067 人民币普通股
中诚信托有限责任公司－中诚.金
8,333,679 人民币普通股
谷 1 号集合资金信托
中国建设银行－博时裕富沪深 300
6,925,427 人民币普通股
指数证券投资基金
中国银行－嘉实沪深 300 交易型开
6,165,350 人民币普通股
放式指数证券投资基金
深圳市宏潇盛投资管理有限公司 4,481,312 人民币普通股
中国工商银行－富国沪深３００
3,443,500 人民币普通股
增强证券投资基金
中国工商银行－华夏沪深 300 交易
3,371,000 人民币普通股
型开放式指数证券投资基金
公司前十名股东中，第一名股东和第二名股东之间不存在关联关系，公司未知其他股东
上述股东关联关系或一致行动的
之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否存在属于《上市公司收购管理办法》规定
说明
的一致行动人。
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、3月末货币资金比年初增加了23.25%，原因是公司借款增加所致。
2、3月末存货比年初增加24.19%，主要原因是公司氧化铝库存增加。
3、3月末短期借款增加10.23亿元增长率为22.23%，主要原因是为购买原料等增
加借款所致。
4、营业收入本期比上年同期增加35.64%，主要原因是产品销量增加所致。
5、营业成本本期比上年同期增加37.82%，主要原因是本期产品销量增加所致。
6、销售费用本期比上年同期增加45.40%，主要原因是本期销量增加所致。
7、财务费用本期比上年同期增加29.94%，主要原因是用于项目投资建设的借款
费用停止资本化所致。
8、营业利润本期比上年同期减少50.45%，主要原因是本期铝市场价格低迷，铝
产品价格跌幅较大所致。
9、利润总额、净利润、所得税费用、归属于母公司所有者的净利润本期比上年
同期分别减少512.57%、148.66%、307.04%、213.30%，主要原因同“营业利润”。
10、经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少121.90%，主要是铝产品价格
下跌所致。
11、投资活动产生的现金流量净额-3.66亿元，比上年同期的-8.25亿元少支出4.58
亿元，少支付率为55.58%，主要原因是本期支付的项目建设款减少。
12、筹资活动产生的现金流量净额，比上年同期减少0.62亿元，主要原因是本期
偿还到期借款增加。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
公司以集中竞价方式获得国家储备局4万吨铝锭的收储份额，目前正在积极进行收储工作。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯
关于公司铝锭产品获得国家收储的公告 2013 年 03 月 29 日
网
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
1、将遵守法律、
法规和规章的
规定，履行法定
承诺义务。2、
为增强公司凝
聚力、提升上市
报告期内，控股
云南冶金集团 公司价值，在本 2006 年 05 月 19
股改承诺 长期有效 股东严格履行
股份有限公司 次股权分置改 日
了承诺。
革方案实施后，
将根据国家相
关管理制度和
办法及时提出
并实施管理层
股权激励计划。
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用
是否就导致的同业竞争和关联交易问题
否
作出承诺
承诺的解决期限 不适用
解决方式 不适用
承诺的履行情况 严格履行了相关承诺
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四、对 2013 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）值（元） 益（元） 科目
62,727,44 19,495,00 19,495,00 62,974,30 246,864.4
股票
4.14 0 0 8.60 6
期末持有的其他证券投资 -- -- 0.00 -- --
62,727,44 19,495,00 19,495,00 62,974,30 246,864.4
合计 -- -- -- --
4.14 0 0 8.60 6
证券投资审批董事会公告披露
2012 年 06 月 20 日
日期
持有其他上市公司股权情况的说明
不适用
六、衍生品投资情况
公司开展期货套期保值交易选择在上海期货交易所和境外的
伦敦金属交易所进行，交易所和经纪机构分别受中国证监会
和英国金融监管局监管，所进行的交易均是场内交易；所选
择的境内和境外期货经纪机构是运作规范、市场信誉好、成
立时间较长的公司。因此公司期货套期保值持仓的流动性风
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限 险、信用风险、操作风险、法律风险等风险性较低，可通过
于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险 跟踪以上情况的发展变化来进行控制。公司期货套期保值持
等） 仓的风险主要是市场价格变动带来的风险。公司进行的期货
交易为套期保值交易，交易以实货需要为基础，持仓风险在
与实货对冲后减小。此外，公司通过建立和严格执行相关管
理制度，尤其是风险管理制度，严格按实货需要和保证金规
模多条件控制套期保值持仓规模，通过建立风险测算系统、
风险报告制度和风险处理程序，对持仓风险进行防范和控制。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情
2013 年 1 月 4 日 15540 元/吨 2134 美元/吨
况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关
2013 年 3 月 29 日 14560 元/吨 1912 美元/吨
假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报 公司衍生品的会计政策和会计原则与上一报告期的会计政策
告期相比是否发生重大变化的说明 和会计原则一致
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 无
报告期末衍生品投资的持仓情况
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√ 适用 □ 不适用
期末合约金额占公司报
合约种类 期初合约金额（元） 期末合约金额（元） 报告期损益情况
告期末净资产比例（%）
沪铝 146,854,525.00 243,679,525.00 -6,668,375.00 4.91%
伦铝 13,766,233.00 125,513,565.00 4,017,581.00 2.53%
合计 160,620,758.00 369,193,090.00 -- 7.44%
说明
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
公司生产经营情况及未来
2013 年 01 月 17 日 公司办公室 电话沟通 个人 个人投资者
的发展
公司生产经营情况及未来
2013 年 01 月 22 日 公司办公室 电话沟通 个人 个人投资者
的发展
公司生产经营情况及未来
2013 年 03 月 18 日 公司办公室 电话沟通 个人 个人投资者
的发展
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：云南铝业股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,705,879,794.24 1,384,066,932.48
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 57,899,565.97 54,588,883.25
应收账款 197,418,745.05 272,647,100.43
预付款项 93,518,025.56 125,054,697.01
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 4,802,709.80 4,802,709.80
其他应收款 181,458,935.24 188,356,316.66
买入返售金融资产
存货 2,131,700,365.50 1,716,548,250.93
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 4,372,678,141.36 3,746,064,890.56
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 62,974,308.60 52,165,101.12
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 143,981,561.74 143,981,561.74
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投资性房地产
固定资产 8,174,330,232.02 7,938,192,952.77
在建工程 5,338,928,395.20 4,964,610,639.50
工程物资 141,650,129.83 130,094,908.03
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 609,836,081.29 613,279,417.60
开发支出 83,688.72
商誉
长期待摊费用 61,089,040.02 61,604,880.01
递延所得税资产 43,036,659.65 25,085,264.08
其他非流动资产 942,473,123.45 1,144,201,111.85
非流动资产合计 15,518,383,220.52 15,073,215,836.70
资产总计 19,891,061,361.88 18,819,280,727.26
流动负债：
短期借款 5,628,142,975.10 4,604,539,922.95
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 14,742,927.84 815,150.00
应付票据 97,748,068.33 103,877,160.90
应付账款 1,786,732,271.08 1,636,519,032.81
预收款项 162,399,281.26 127,565,148.82
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 85,922,571.18 73,370,159.60
应交税费 -640,497,392.28 -547,202,024.78
应付利息 13,901,975.18 50,651,932.09
应付股利
其他应付款 168,416,552.91 176,402,492.73
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
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代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 1,065,585,631.01 1,107,658,178.81
其他流动负债
流动负债合计 8,383,094,861.61 7,334,197,153.93
非流动负债：
长期借款 4,764,331,775.32 4,771,331,775.32
应付债券 600,000,000.00 600,000,000.00
长期应付款 1,012,847,116.88 982,396,024.11
专项应付款 16,444,495.00 16,396,495.00
预计负债
递延所得税负债 30,504,815.83 17,485,463.33
其他非流动负债 119,948,643.08 95,445,003.07
非流动负债合计 6,544,076,846.11 6,483,054,760.83
负债合计 14,927,171,707.72 13,817,251,914.76
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,539,172,984.00 1,539,172,984.00
资本公积 1,826,356,989.16 1,827,012,160.96
减：库存股
专项储备 9,342,279.48 9,406,938.65
盈余公积 317,195,287.91 317,195,287.91
一般风险准备
未分配利润 156,470,839.07 231,004,154.86
外币报表折算差额 -350,969.34 -184,985.68
归属于母公司所有者权益合计 3,848,187,410.28 3,923,606,540.70
少数股东权益 1,115,702,243.88 1,078,422,271.80
所有者权益（或股东权益）合计 4,963,889,654.16 5,002,028,812.50
负债和所有者权益（或股东权益）总
19,| 云南铝业股份有限公司2013年第一季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-04-27 |
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| 附件：公告原文 |
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