云南铝业股份有限公司 2012 年度报告全文
云南铝业股份有限公司
2012 年度报告
2013 年 04 月
云南铝业股份有限公司 2012 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人田永、主管会计工作负责人丁吉林及会计机构负责人(会计主管
人员)唐正忠声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
赵永生 董事 出差在外 周强
张春生 董事 出差在外 丁吉林
杨显万 独立董事 不在本地 杨国樑
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年 04 月 25 日的公
司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.3 元（含税），送红股 0
股（含税），不以公积金转增股本。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意投资风险。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...........................................................................................................................................................2
第二节 公司简介 ...................................................................................................................................................................................6
第三节 会计数据和财务指标摘要 .......................................................................................................................................................8
第四节 董事会报告 .............................................................................................................................................................................10
第五节 重要事项 .................................................................................................................................................................................27
第六节 股份变动及股东情况 .............................................................................................................................................................37
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............................................................................................................................43
第八节 公司治理 .................................................................................................................................................................................51
第九节 内部控制 .................................................................................................................................................................................55
第十节 财务报告 .................................................................................................................................................................................57
第十一节 备查文件目录 ...................................................................................................................................................................188
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司或云铝股份 指 云南铝业股份有限公司
董事会 指 云南铝业股份有限公司董事会
监事会 指 云南铝业股份有限公司监事会
股东大会 指 云南铝业股份有限公司股东大会
报告期 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
云南省国资委 指 云南省国有资产监督管理委员会
冶金集团 指 云南冶金集团股份有限公司
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重大风险提示
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意投资风险。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 云铝股份 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 云南铝业股份有限公司
公司的中文简称 云铝股份
公司的外文名称（如有） YUNNAN ALUMINIUM CO.,LTD．
公司的法定代表人 田永
注册地址 云南省昆明市呈贡县
注册地址的邮政编码
办公地址 云南省昆明市呈贡区七甸街道
办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.ylgf.com
电子信箱 stock@ylgf.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张文伟
云南铝业股份有限公司证券法律和企业 云南铝业股份有限公司证券法律和企业
联系地址
管理部 管理部
电话 0871-67455268 0871-67455268
传真 0871-67455399 0871-67455399
电子信箱 zhangww@ylgf.com zhangww@ylgf.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券法律和企业管理部
四、注册变更情况
注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 税务登记号码 组织机构代码
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注册号
云南省昆明市呈贡
首次注册 1998 年 03 月 20 日 530000000000847 53012121658149X 21658149-X
县
云南省昆明市呈贡
报告期末注册 2011 年 08 月 11 日 530000000000847 53012121658149X 21658149-X
县
1998 年 4 月 8 日，公司在深圳证券交易所挂牌上市，主营业务为重熔用铝锭及铝
公司上市以来主营业务的变化情况（如
加工制品、炭素及炭素制品、氧化铝的加工及销售；2009 年 11 月 11 日，公司主
有）
营业务增加硫酸铵化肥生产。
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层
签字会计师姓名 魏勇 李云虹
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本年比上年增
2011 年 2010 年
2012 年 减(%)
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
10,692,727,718 8,006,125,399. 8,039,013,819. 7,325,787,819. 7,351,760,698.
营业收入（元） 33.01%
.69 25 02 60
归属于上市公司股东的净利
13,537,557.83 96,721,876.43 100,121,191.90 -86.48% 30,477,878.21 32,765,353.65
润（元）
归属于上市公司股东的扣除 -122,869,388.7
63,925,882.04 63,925,882.04 -292.21% -14,158,936.51 -14,158,936.51
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净 -219,537,968.1 -236,066,749.6
956,136,510.31 871,909,240.13 862,281,567.89 10.88%
额（元） 7
基本每股收益（元/股） 0.009 0.06 0.065 -86.15% 0.02 0.021
稀释每股收益（元/股） 0.009 0.06 0.065 -86.15% 0.02 0.021
净资产收益率（%） 0.34% 2.44% 2.44% -2.1% 0.77% 0.81%
本年末比上年
2011 年末 2010 年末
2012 年末 末增减(%)
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
18,819,280,727 14,876,594,415 15,255,565,519 11,889,385,044 12,220,649,848
总资产（元） 23.36%
.26 .87 .43 .98 .28
归属于上市公司股东的净资
3,923,606,540. 4,000,880,774. 4,134,837,844. 3,942,884,545. 4,073,442,300.
产（归属于上市公司股东的所 -5.11%
70 44 88 27
有者权益）（元）
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 13,537,557.83 100,121,191.90 3,923,606,540.70 4,134,837,844.88
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按国际会计准则调整的项目及金额
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 13,537,557.83 100,121,191.90 3,923,606,540.70 4,134,837,844.88
按境外会计准则调整的项目及金额
3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
三、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-158,188.80 -369,959.94 -1,092,671.29
值准备的冲销部分）
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
1,625,000.00 2,985,113.35 3,530,545.40
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 250,968,177.01 45,343,466.20 86,314,475.22
受的政府补助除外）
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
-1,996,240.56 3,684,295.75 2,479,245.04
合并日的当期净损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,938,622.91 2,346,284.62 -4,098,659.74
其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,591,641.75
所得税影响额 43,582,158.90 7,411,082.11 14,653,714.78
少数股东权益影响额（税后） 65,511,019.27 10,382,808.01 28,146,571.44
合计 136,406,946.57 36,195,309.86 46,924,290.16 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、概述
报告期内，公司紧紧围绕“增信心、拓思路、破难题、促跨越”的工作主题和年度生产经营工作目标，正视困难、坚定信
心、深度挖潜，克服了国际国内经济增速放缓，铝价持续低迷、能源价格上涨，产品成本上升等不利因素给公司生产经营带
来的严峻挑战，狠抓安全平稳生产、降本增效、项目建设及投产达标等重点工作。较好地完成了全年各项目标任务。实现铝
商品产量63.90万吨，比去年同期增长18.93%，销售量67.65万吨（含贸易商品），比去年同期增长30.93%。全年实现营业收
入106.93亿元，首次突破100亿元大关，比去年同期增长33.01%。公司跃上了新的发展台阶。
二、主营业务分析
1、概述
公司主营业务为氧化铝生产、铝冶炼及加工，主营收入占总营业收入的比例99.13%，报告期内主营业务收入106亿元， 同比
上升32.96%。 公司2012年实现利润总额4800万元，实现净利润2890.09万元。报告期内公司利润构成未发生重大变化。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
2012年度公司计划生产铝商品65万吨，实际生产63.9万吨；预计实现营业收入90-100亿元，实际实现营业收入106.93亿元；
全部超额完成年度生产经营计划。
2012年度，公司注册成立了云南华坪沣鑫电力开发有限公司和云南云铝泓鑫铝业有限公司，云南文山铝业有限公司实现投产，
公司初步形成了电力开发—铝土矿开采—氧化铝生产—铝冶炼—铝加工为一体的产业链。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
公司2012年实现营业收入10,692,727,718.69 元，较上年增加33.01%。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
销售量 676,515.8544 535,884.9527 15.14%
铝行业 生产量 639,030.0067 512,213.1472 24.76%
库存量 22,631.4 22,989.6967 -1.55%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
公司重大的在手订单情况
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 5,384,699,055.28
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 50.35%
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%）
1 客户 1 2,909,606,587.84 27.21%
2 客户 2 1,479,106,726.79 13.83%
3 客户 3 458,686,317.66 4.29%
4 客户 4 269,838,718.24 2.52%
5 客户 5 267,460,704.75 2.5%
合计 —— 5,384,699,055.28 50.35%
3、成本
行业分类
单位：元
2012 年 2011 年
行业分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
产品分类
单位：元
2012 年 2011 年
产品分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
铝产品 原材料 3,137,193,754.45 39.63% 3,022,491,730.44 43.88% -4.25%
铝产品 人工工资 273,891,496.28 3.46% 197,539,624.37 2.87% 0.59%
铝产品 折旧 298,426,553.40 3.77% 201,811,590.79 2.93% 0.84%
铝产品 电力 4,075,700,802.45 51.49% 3,377,072,456.19 49.03% 2.46%
铝产品 制造费用及其他 130,611,091.01 1.65% 88,852,202.09 1.29% 0.36%
说明
无
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 3,388,101,249.00
云南铝业股份有限公司 2012 年度报告全文
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 51.09%
公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%）
1 供应商 1 996,618,861.60 15.03%
2 供应商 2 901,299,571.40 13.59%
3 供应商 3 780,948,012.20 11.78%
4 供应商 4 398,240,161.20 6.01%
5 供应商 5 310,994,642.70 4.69%
合计 —— 3,388,101,249.10 51.09%
4、费用
项 目 本报告期 上年同期 变动幅度%
销售费用 202,463,574.58 177,924,945.92 13.79
管理费用 264,447,532.14 297,807,903.01 -11.20
财务费用 319,699,905.95 245,985,044.48 29.97
所得税 19,098,431.71 28,590,128.86 -33.20
所得税同比降低33.2%主要是公司本期亏损增加所致
5、研发支出
（1）研发目的：
通过新产品、新技术的研究与开发，形成具有自主知识产权的核心技术，使公司电解铝主要经济技术指标持续保持行
业领先，污染物排放优于或达到国家排放标准，铝加工产品结构进一步优化，产业稳步升级，公司核心竞争力持续提升。
（2）研发项目的进展和拟达到的目标：
已经开发出“曲面阴极技术”，实现电解铝大幅节能减排；以电解铝液为原料，开发“铸轧法生产超宽幅铝箔坯料生产
技术”，实现超宽幅铝箔坯料产业化生产，并获取具有自主知识产权的超宽幅铝箔坯料生产全套工艺技术。
（3）研发项目预计对未来发展的影响
努力实现公司在行业中的领先优势，电解铝电耗等核心指标进一步优化，通过铝加工新产品的深入开发延伸产业链，优
化产品结构，增强公司的核心竞争力和市场影响力。
（4）2012 年度研发项目计入研发费用和开发支出的总额为 10,665,793.65 元，同比增加 23.60%；2012 年度计入研发费用
和开发支出的总额占经审计净资产 0.21% 占经审计营业收入 0.10%。
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6、现金流
单位：元
项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
经营活动现金流入小计 10,972,389,914.10 8,825,039,641.65 24.33%
经营活动现金流出小计 10,016,253,403.79 7,962,758,073.76 25.79%
经营活动产生的现金流量净
956,136,510.31 862,281,567.89 10.88%
额
投资活动现金流入小计 234,292,803.21 601,183,793.36 -61.03%
投资活动现金流出小计 3,355,443,495.50 2,960,035,210.58 13.36%
投资活动产生的现金流量净
-3,121,150,692.29 -2,358,851,417.22 32.32%
额
筹资活动现金流入小计 7,648,600,357.00 5,805,971,111.00 31.74%
筹资活动现金流出小计 6,394,476| 云南铝业股份有限公司2012年年度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-04-27 |
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| 附件：公告原文 |
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