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*ST盐湖:2019年年度报告 下载公告
公告日期:2020-04-30

青海盐湖工业股份有限公司

2019年年度报告

2020年04月

第一节重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人王兴富、主管会计工作负责人王祥文及会计机构负责人(会计主管人员)唐德新声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

报告期,公司非财务报告内部控制认定1个重大缺陷:在“工程项目”后评估控制流程中对投资额度较大,新进入特定行业,采用新工艺、新技术从而对提高企业核心竞争力有较大影响,实施过程中市场、政策环境发生重大变化,与预期结果存在较大差异的项目,未适时启动后评价工作。该缺陷导致公司未能充分获取工程项目持续运行情况及预期目标的全面信息,未能采取必要的调整决策,对工程项目投资的风险未能制定有效的应对措施,重大工程项目投资未能实现控制目标。

本年度报告涉及公司未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注意投资风险。《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)为本公司选定的信息披露媒体,本公司所有信息均以在上述选定媒体刊登的信息为准。公司已在本年度报告管理层讨论与分析一节中,详细描述所存在主要风险,敬请投资者关注相关内容。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以2786090601为基数,向

全体股东每10股派发现金红利0元(含税),送红股0股(含税),不以公积金转增股本。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 7

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 11

第三节 公司业务概要 ...... 20

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 56

第五节 重要事项 ...... 84

第六节 股份变动及股东情况 ...... 91

第七节 优先股相关情况 ...... 91

第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 91

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 92

第十节 公司治理 ...... 93

第十一节 公司债券相关情况 ...... 103

第十二节 财务报告 ...... 111

第十三节 备查文件目录 ...... 117

释义

释义项释义内容
公司、本公司、盐湖股份青海盐湖工业股份有限公司
中国证监会中国证券监督管理委员会
青海国投公司控股股东青海国有资产投资管理有限公司
中化化肥公司股东中国中化集团有限公司控股子公司中化化肥有限公司
中化集团中国中化集团有限公司
西宁中院青海省西宁市中级人民法院
《重整计划》《青海盐湖工业股份有限公司重整计划》
汇信资产青海汇信资产管理有限责任公司
盐湖股份资产包化工分公司的固定资产、在建工程、无形资产、存货及所持对控股子公司青海盐湖镁业有限公司、青海盐湖海纳化工有限公司的全部股权、应收债权。
金属镁一体化项目、盐湖镁业公司控股子公司青海盐湖镁业有限公司
海虹化工、10万吨ADC发泡济一体化项目公司原间接控股子公司青海盐湖海虹化工股份有限公司
蓝科锂业、1万吨高纯优质碳酸锂项目公司间接控股子公司青海佛照蓝科锂业股份有限公司
综合利用一、二期项目公司化工分公司
海镁特澳大利亚海镁特有限公司
盐湖镁钠资源综合利用甘河滩项目(pvc一体化项目)、海纳化工公司控股子公司青海盐湖海纳化工有限公司
盐湖能源公司全资子公司青海盐湖能源有限公司
木里煤业公司控股股东青海国有资产投资管理有限公司全资子公司青海木里煤业开发集团有限公司
木里能源木里煤业全资子公司青海省木里煤业集团能源有限公司
能源发展集团公司控股股东青海国有资产投资管理有限公司控股子公司青海省能源发展(集团)有限责任公司
内蒙古北方公司内蒙古北方盐湖商贸有限公司
国际贸易公司公司全资子公司青海盐湖国际贸易有限公司
水泥股份公司间接控股子公司青海水泥股份有限公司
PVC聚氯乙烯,英文简称PVC(Polyvinyl chloride),是氯乙烯单体(vinyl chloride monomer, 简称VCM)在过氧化物、偶氮化合物等引发剂;或在光、热作用下按自由基聚合反应机理聚合而成的聚合物
PDCASC管理方法"P"指计划、"D"指执行、"C"指监督、"A"指考核、"S"指法制、依法、"C"指沟通。
5W1H分析法why(原因)、what(目的)、when(时间)、where(地点)、who(谁)、how(方法)。
TnPM管理全面规范化生产维护(Total Normalized Productive Maintenance,简称:TnPM)。
HSE健康(Health)、安全(Safety)和环境(Environment)三位一体的管理体系
四规一制四项规程(安全规程、操作规程、技术规程、维检规程)、一项制度(工作制度)
报告期2019年1月1 日-2019年12月31日
元、万元 、亿元人民币元、人民币万元、人民币亿元

第二节公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称*ST盐湖股票代码000792
变更后的股票简称(如有)
股票上市证券交易所深圳证券交易所
公司的中文名称青海盐湖工业股份有限公司
公司的中文简称盐湖股份
公司的外文名称(如有)Qinghai Salt Lake Industry Co.,Ltd
公司的外文名称缩写(如有)
公司的法定代表人王兴富
注册地址青海省格尔木市黄河路28号
注册地址的邮政编码816000
办公地址青海省格尔木市黄河路28号
办公地址的邮政编码816000
公司网址www.qhyhgf.com
电子信箱yhjf0792@sina.com
董事会秘书证券事务代表
姓名李舜李岩、巨敏
联系地址青海省格尔木市黄河路28号青海省格尔木市黄河路28号
电话0979-84481210979-8448121
传真0979-84481220979-8448122
电子信箱lishun000792@126.comyhjf0792@sina.com
公司选定的信息披露媒体的名称《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点青海盐湖工业股份有限公司董事会办公室

四、注册变更情况

组织机构代码无变化
公司上市以来主营业务的变化情况(如有)无变化
历次控股股东的变更情况(如有)无变化
会计师事务所名称大信会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室
签字会计师姓名江波,张剑
保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间
广发证券股份有限公司广东省广州市天河区珠江新城马场路26号广发证券大厦张永青、李斌公司2015年非公开发行股票聘请的保荐机构持续督导期为2015年12月至2016年12月31日,因公司募集资金尚未使用完毕,报告期内保荐机构继续对募集资金使用情况行使督导职责。
2019年2018年本年比上年增减2017年
营业收入(元)17,849,179,895.5117,889,735,745.27-0.23%11,699,406,120.07
归属于上市公司股东的净利润(元)-45,859,976,778.09-3,446,612,677.151,230.58%-4,159,237,936.36
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)-1,322,281,027.19-3,706,761,707.28-64.33%-4,278,821,010.63
经营活动产生的现金流量净额(元)2,788,553,555.437,147,480,014.27-60.99%1,518,326,402.18
基本每股收益(元/股)-16.46-1.241,227.42%-1.4929
稀释每股收益(元/股)-16.46-1.241,227.42%-1.4929
加权平均净资产收益率-17.27%-17.34%
2019年末2018年末本年末比上年末增减2017年末
总资产(元)22,531,500,338.9074,997,357,044.98-69.96%82,418,529,724.80
归属于上市公司股东的净资产(元)-30,519,995,484.7816,716,622,724.55-282.57%20,236,395,748.46
第一季度第二季度第三季度第四季度
营业收入4,152,579,167.505,778,203,409.805,546,897,810.002,371,499,508.21
归属于上市公司股东的净利润-264,768,707.48-158,917,678.27-80,018,559.90-45,356,271,832.44
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-307,454,370.74-172,557,337.19-94,672,649.86-747,596,669.40
经营活动产生的现金流量净额1,075,918,493.301,234,833,328.02-468,736,302.21946,538,036.32
项目2019年金额2018年金额2017年金额说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)-9,144,530.39248,486.33-8,040,249.53
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享119,285,971.39161,112,732.83185,933,242.42
受的政府补助除外)
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益259,654.39
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等-313,810,000.00
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-3,676,108,575.06
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-98,698,271.67-37,908,557.10-15,942,790.60
其他符合非经常性损益定义的损益项目-42,656,922,329.56-100,105,547.19子公司镁业、海纳公司进入破产重整程序确认的损失。
减:所得税影响额-2,111,330,035.39-263,692,014.0836,258,463.95
少数股东权益影响额(税后)13,628,051.0026,890,098.826,368,318.46
合计-44,537,695,750.90260,149,030.13119,583,074.27--
项目涉及金额(元)原因
其他符合非经常性损益定义的损益项目-42,656,922,329.56青海盐湖镁业有限公司和青海盐湖海纳化工有限公司本年不再纳入合并范围承担的超额亏损转回投资收益金额15,322,242,154.12元,计提对青海盐湖镁业有限公司和青海盐湖海纳化工有限公司应收款项信用减值损失39,189,173,238.33元,对青海盐湖镁业有限公司和青海盐湖海纳化工有限公司计提长期股权投资减值损失11,032,894,000.00元,化工分公司资产按协议约定的处置价格计提的固定资产、在建工程、无形资产减值损失7,757,097,245.35元。

第三节公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

报告期公司主营业务主要在钾板块、锂板块及化工板块,化工板块在报告期内因司法重整,该板块从上市公司进行了剥离,年度报告未再对化工产品进行分析。——钾板块公司钾肥板块由钾肥分公司、三元钾肥、元通钾肥、晶达科技等分子公司组成,主要产品为氯化钾,氯化钾是公司核心业务。2019年公司氯化钾产销整体保持平稳,共生产氯化钾

563.37万吨,较上年度增加80万吨,销售454.22万吨,较上年度减少14.58万吨。

钾是农作物生长三大必需的营养元素之一,具有增强农作物的抗旱、抗寒、抗病、抗盐、抗倒伏的能力,对作物稳产、高产有明显作用,因此几乎每种作物都需要适量施用钾肥。钾肥主要品种包括氯化钾、硫酸钾、硝酸钾以及硫酸钾镁,其中氯化钾由于其养份浓度高,资源丰富,价格相对低廉,在农业生产中起主导作用,占所施钾肥数量的95%以上。

2019年产能平稳,开工率上升

2019年,我国资源型钾肥处于进一步整合阶段,无新增产能。根据钾肥行业协会分会统计,截止2019年底,我国资源型钾肥产能为715.5万吨/年(以K

O计);受益于价格回升,氯化钾生产企业开工率2018年起回升。

(资料来源:卓创资讯)2019年钾肥价格虽持续走低,行业总体经济效益较好。根据中国海关数据,2019年中国进口钾肥总量为910万吨,比2018年增长约22%。然而,由于人民币贬值和非洲猪瘟导致的种植面积减少,中国的需求受到了负面影响。2019年底,港口库存达到了320万吨,导致新的钾肥供应合同签订被推迟。

——化肥施用量负增长,需求仍疲弱化肥施用量已由零增长进入负增长阶段,大大制约了化肥企业对传统化肥的生产,复合肥企业开工率呈下滑趋势,对传统氮磷钾原料的需求量也随之减少。

(资料来源:卓创资讯)——行业经济效益好转由于2018年末钾肥价格处于高位,2019年钾肥价格虽持续走低,行业总体经济效益较好。

(数据来源:wind)

(资料来源:Wind)——价格季度变动2019年中国钾肥市场并不乐观。一方面看,大环境下,化肥施用量已由零增长进入负增长阶段,大大制约了化肥企业对传统化肥的生产,对传统氮磷钾原料的需求量也随之减少。另一方面,进口钾港存居高,国产钾外输通畅,国内钾肥整体供应面充裕。钾肥市场前有“需求减少”堵截,后有“供应增大”追兵,供需不平衡的局面导致市场压力增大,弱稳运行。——2020年钾肥需求受全球需求反弹和新项目提速步伐放缓的推动,2020年全球钾肥开工率将上升,预计大部分市场的钾肥出货量将增长,达到6600万至6800万吨。2020年预计钾肥需求反弹,2019年的减产将有助于降低此前积累的库存。

北美:随着种植面积恢复到最近的历史水平,以及种植者对于补充土壤养分的需求,需求将反弹。

南美:农作物产量提高,土壤养分流失,随着强劲的种植季节地来临,钾肥需求也随之强劲。

东南亚国家:受棕榈油价格大幅改善和库存下降的支撑,发货量预计将较2019年的水平有所增加。

印度:由于季风季节的改善及平衡肥料施用量的长期农艺需要,预计印度的积极消费趋势将持续下去。

中国:尽管消费趋势有所改善且向钾密集型作物转变,但预计2020年的出口量将受到港口库存下降和合同结算延迟的限制。

——锂板块

公司控股子公司蓝科锂业,目前主要产品为工业级碳酸锂。2019年公司碳酸锂产销整体保持平稳,共生产碳酸锂11,302吨,较上年度增加294吨,销售11,314.5吨,产销率102%。2万吨项目受建设资金缺紧张、融资难、安全环保压力等影响,公司采取产品预售、供应链融资、EPC承建方有偿垫资及“先主后辅”等措施,千方百计想办法拓宽融资渠道,加大融资力度,确保项目建设稳步推进。截止2019年底,2万吨电池级碳酸锂项目整体进度完成75%,其中土建完成80%,安装完成70%),完成投资12.6亿元,提锂部分装置投料试车。

碳酸锂,锂产业链中最重要无机化合物,化学式为Li?CO?,为无色单斜晶系结晶体或白色粉末。碳酸锂不仅可以直接使用,还可以制备各种附加值高的锂盐及其化合物,主要应用于锂电池、陶瓷、玻璃等行业。根据品质不同,碳酸锂分为工业级碳酸锂(碳酸锂含量98%-99%)和电池级碳酸锂(碳酸锂含量≥99.5%)两种类型。电池级碳酸锂主要应用于新能源锂电池。工业级碳酸锂主要应用于传统陶瓷、玻璃等行业。

碳酸锂产业链

碳酸锂应用领域结构

当前碳酸锂制取工艺因使用资源的不同而分为两大类:矿石提锂和盐湖卤水提锂。矿石提锂的产能主要集中在我国,所需矿石基本上以进口为主。矿石提锂,是指用锂辉石、锂云母等固体锂矿生产碳酸锂和其他锂盐产品。矿石提锂历史悠久,技术较为成熟,其工艺主要有石灰石烧结法和硫酸法。盐湖卤水提锂,是指从含锂的盐湖卤水中提取碳酸锂和其他锂盐产品。盐湖卤水提锂通常要经过盐田日晒、分阶段得到不同盐类、除去杂质元素、得到较纯锂盐溶液等阶段,最后将锂盐从溶液中分离提取,得到所需锂盐产品。目前世界上卤水提锂技术主要有沉淀法、溶剂萃取法、离子交换吸附法、碳化法、煅烧浸取法等。湖卤水提锂和

矿石提锂两种生产工艺,采用不同类型的原料、不同的生产工艺,产出不同品级的碳酸锂产品,两者各有优势。

全球锂资源主要集中于南美地区与中国地区。根据美国地质调查局数据,2017年全球金属锂储量1600万吨。金属锂资源中96%于智利(750万吨)、中国(320万吨)、澳大利亚(270万吨)和阿根廷(200万吨)等国家,占比分别为47%、20%、17%和13%。

2017全球锂储量分布

全球碳酸锂产能持续上升,行业垄断性高。近年来,全球碳酸锂产能持续扩张,截至2019年年底,全球碳酸锂产能为34.25万吨,同比增加31.94%。目前全球的锂资源开采主要掌握在美国雅宝、美国FMC、智利SQM和澳大利亚泰利森四家公司。前三家是卤水提锂技术,占市场60%以上。中国锂资源开采量十分有限,仅占全球总产量的5%左右。中国碳酸锂企业80%是从澳大利亚泰利森进口锂辉石进行加工,生产厂家包括天齐锂业、赣锋锂业等。如今中国

在盐湖提锂方面有所突破,多处盐湖已经投产到提锂的队伍中。

全球碳酸锂产能变化我国查明金属锂资源储量540万吨,预测资源潜力1,760万吨,多分布在青藏高原生态脆弱地区。截至2015年底,我国共有锂矿区73处,其中硬岩锂59处、卤水锂14处,卤水锂矿占70%以上。但我国锂产品加工原料对外依存度很高,维持在15%以上。受益新能源汽车动力电池,以及3C产业锂电池的市场,碳酸锂需求未来增速上行。2017年度全球碳酸锂下游消费中,传统工业、3C、新能源汽车领域以及储能电池领域的需求占比分别是55.9%、13.6%、30.0%和0.5%。2019年,碳酸锂新增需求约为1.97万吨,同比增幅仅为

7.3%,其主要原因为动力汽车及3C消费还不及预期。随着2020年新能源汽车市场有望回暖以及5G换机潮,需求增速预计将重回18%以上水平,至2025年市场规模有望超80万吨碳酸锂,其中动力汽车消费将贡献核心增量,消费占比预计达到72%。站在10年维度上,随着锂电池应用场景延伸、储能需求增长及基站建设渗透,锂产业需求将达到百万吨量级,市场规模步入“大金属”行列。

2025年全国碳酸锂需求当量预测

2025年锂下游消费结构与预测动力电池消费需求快速扩张是驱动碳酸锂需求增长的最核心动力。中国在2009年启动新能源汽车战略,经过培育期以及导入期,新能源汽车销量从2013年的7.48万辆增长到2019年的120.6万辆。增速为1512.3%,新能源汽车销量的増长也带来碳酸锂的需求。虽然,2019年与2018年125.6万辆新能源汽车销量相比,下降约3.98%但新能源汽车发展长期向好并没有改变。2019年12月3日,工信部发布《新能源汽车产业发展规划(2021-2035年)》(征求意见稿)(简称《规划》)。《规划》提出,到2025年,新能源汽车新车销量占比达到25%左右,智能网联汽车新车销量占比达到30%,高度自动驾驶智能网联汽车实现限定区域和特定场景商业化应用。随着全球燃油车企新能源车平台产能释放、Model 3国产化持续交付,电动车产品力会出现较大提升,行业内生进化能力增强。2020年后新能源汽车即将迎来补贴退出后的平价时代,补贴逐步退出将引导行业进入市场化有序竞争。

中国新能源汽车市场销量

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产重大变化说明
固定资产主要原因是镁业公司、海纳公司因进入破产重整程序不再纳入合并范围以及化工分公司的资产协议处置调入持有待售资产导致。
无形资产主要原因是镁业公司、海纳公司因进入破产重整程序不再纳入合并范围以及本年度取得采矿权所致。
在建工程主要原因是镁业公司、海纳公司因进入破产重整程序不再纳入合并范围以及化工分公司的资产协议处置调入持有待售资产导致。
其他应收款主要原因是镁业公司、海纳公司因进入破产重整程序不再纳入合并范围,往来款不再抵消导致。
其他流动资产主要原因是镁业公司、海纳公司因进入破产重整程序不再纳入合并范围,导致待抵扣进项税额减少。
递延所得税资产主要原因是海纳公司、镁业公司进入破产重整程序以及出售化工分公司资产计提减值准备增加导致计提递延所得税资产增加所致

锂、钾储量全国第一;固钾溶转技术成功,钾肥适当扩能;境内外优势互补、合作发展;新能源需求增长,锂业潜力较大。2.从生态产业角度分析:持续规范生态安全环保管理,建成投运环保五大治理设施,环保“三同时”全面落实,“四废”达标排放并合规处置、污染总量有效控制,湖区建成百公里生态湿地水景线,生态、生产、生活融合发展。

3.2019年度获准参与实施青海省重大科技专项1项,牵头实施青海省中央引导地方科技发展项目1项,牵头实施青海省重点研发及成果转化项目1项、参与2项,牵头实施青海省重点企业技术创新项目2项,牵头实施青海省自然科学基金项目1项;内部新开科技计划项目37项;验收科技计划项目10项;完成成果登记10项,其中“超高镁锂比盐湖卤水吸附-膜分离耦合提锂技术的开发及产业化”被中国石油和化学工业联合会认定为国际领先科技成果,“太阳能中高温熔盐储热介质研究及工程化示范”被青海省科技厅认定为国内领先科技成果。参与制定了国家标准“肥料级氯化钾(GB/T 37918-2019)”。完成2019年青海省盐湖资源综合利用工程技术研究中心年度定性评价和定量评估,在全省68家青海省工程技术研究中心考核评价中荣获第1名,被评为“全省优秀工程技术研究中心”。2019年度申请专利146项,其中发明专利39项、实用新型103项、外观设计专利4项;获得授权专利102项,其中发明21项、实用新型80项、外观设计专利1项;申请登记著作权4项。2019年度荣获得科技奖励3项,其中《超高镁锂比盐湖卤水吸附—膜分离耦合提锂技术的开发及产业化》荣获中石油和化学工业联合会科学技术一等奖。

第四节经营情况讨论与分析

一、概述

2019年全年实现营业收入约178.49亿元,同比降低了0.23%;实现归属于上市公司股东的净利润-458.6亿元,较上年同期下降1,230.58%;经营活动产生的现金流量净额27.89亿元,较上年同期下降60.99%。

钾肥产量563.37万吨,较上年增加约80万吨,创历史新高;碳酸锂产量11,302吨,较上年增加294吨,产量居全国第四,盐湖卤水提锂第一;2万吨碳酸锂项目建设进度达到75%,部分装置投料试车;生产化工产品150.43万吨,同比降低21.24%;销售板块实现销售钾肥454.22万吨,碳酸锂11,376.50吨,化工产品187.66万吨;拓展国际市场,实现产品出口零的突破,2019年实现贸易额31.88亿元。 (一)司法重整初见成效。近年来,受经济下行压力不断加大、融资政策不断趋紧、原料成本过高、生产要素供应不足等多重不利因素的影响,公司面临无法清偿到期债务。虽然公司积极采取了全面的内部改革及脱困措施,但仍不能彻底摆脱经营困境和债务危机,债权人纷纷起诉。

2019年9月30日,西宁中院依法裁定公司进行破产重整,盐湖重整工作得到了各级领导的高度重视和大力支持,盐湖股份重整草案采取资产好坏分离、体外培育,将优势盈利板块(钾肥、锂业等)与低效亏损板块(镁业、化工等)彻底分离,由优质板块承接债务并实施市场化债转股,以上市公司未来市值提升补偿债权人和股东收益的思路,在广大债权人、股东的理解支持下,该方案在2020年1月17日第二次债权人会议、出资人会议高票表决通过。

2020年1月20日,公司进入《重整计划》执行阶段,2020年4月20日法院裁定《重整计划》执行完毕,公司通过重整,保留了核心钾、锂产业,企业实现了轻装上阵,将继续依托现有察尔汗地区丰富的资源优势、钾锂产业的规模优势、技术优势、品牌优势、市场优势,在股权架构与治理结构、业务选择与商业模式、组织运营与能力再造等多个层面进行系统和全面的变革。

(二)资源环境保护取得新进展。延续动态监测与水采船、冷结晶等技术的应用实现钾资源的高效利用,研发推广固转液、热溶结晶技术实现低品位矿和尾矿的综合利用,突破吸附法提锂,实现尾液的循环利用和暂不能开发资源的有效保护,开创“固液转化,驱动开采,贫富兼采、循环回收”的独特开采模式;建设两百多平方公里人造盐田湿地和百里生态水景线,提升盐湖自然风光和工业旅游价值,打造盐湖工业+旅游形成4R1E生态发展与保护模式,完成从“资源—产品—废物”到“资源—产品—再生资源—新生态”的完美变革,有效贯彻了资源开发与保护并重方针。

(三)自主创新再上新台阶。持续实施“822”科技行动计划,推进标准化、信息化、智能化,承担国家重点研发专项、省级重大攻关6项,在工艺优化、节能减排、质量品牌、锂盐新产品开发等领域取得新突破。创新前系统“只采不补、只补不采,边采边补,采补轮换”模型,提高转化率和采出卤水品位,延长矿山服务年限,“三段走水”晒矿优先保障钾肥大装置安稳长满优运行;盐湖提锂达到国际先进,超高镁锂比盐湖卤水吸附—膜分离耦合提锂技术成功开发并实现产业化;卤水提镁技术取得新进展,盐湖镁清洁环保低碳得到国际镁协认可。创新“生产+项目+管理=经济效益”模式,提出生产系统、工程项目、强化管理等40条提高效率举措。

(四)改革管理初见新成效。持续完善融党建思想、管理理论和传统文化为一体的盐湖

股份三基三维管理模型,导入麦肯锡、中咨公司、TnPM、HSE、ERP信息化管理等先进理念和做法,全面开展“6636”生命工程,实施“三优化三提高”,累计优化员工近2000人,强化培训全面提升员工素质;不断拓展国际市场,实现产品出口零的突破;树立项目建设、试车凡超必报必查、凡亏必报必查思想;建立装置ABCDE分类经济运行制度;运用会议“四种模式”,推行“一企一策”考核评价和绩效激励,优化绩效管理,深化财务管理,提升营销贡献率,加强对标对表,开源节流和降本减亏。

(五)安全生产扭转了被动局面。安全生产形势整体呈现“两降一无一减少”的良好态势,事故总量同比下降,受伤人数同比下降,无较大以上事故发生,化工板块事故逐年减少。组织逐步严密,“四个责任”有效落实,推进党建+安全环保模式;提升能力水平,稳队伍、强素质、专业化,推进全员“四规一制”读诵受持的双百考核;夯基础促提升,完善制度体系,四个建设(标准化建设、精益安全项目、安全环保文化建设、信息化建设)取得进展;实施化工过程管控,双重预防机制建设、安全生产专项治理,国家应急救援基地完成验收形成区域战斗力,五要素管控逐步标准规范化。

(六)党的建设再提升。将“党组织领导作用、政治核心作用”写入《公司章程》,明确党组织在公司法人治理结构中的地位。推进“两学一做”常态化,开展“不忘初心、牢记使命”主题教育,切实增强职工“六感”。用好监督执纪“四种形态”,规范治理“昏懒庸贪”,建立容错纠错机制,积极营造创新创业、担当作为的良好氛围。推行“党建+业务=组织”模式,建立党委委员分工制,推动党建工作与中心工作相融合。规范选人用人,避免“带病提拔”。聚焦目标开展“833”行动,深挖“八桶金”,发挥“党支部三个作用”,开展党员身边“三无”活动,培育“严实专精细快”的作风。创新选人用人机制和“赛马+相马”模式,打通了管理、技术、技能三支人才通道。

(七)执纪监督再加强。正风肃纪,强化对党员干部纪律松弛、公款吃喝、公车私用、车间“小金库”、暗箱操作、权钱交易等违反中央八项规定精神和廉洁纪律问题的监督检查。执行《盐湖股份公司严禁赌博的规定》,对参与赌博的3名职工给予处理通报;专项监督检查36次,日常监督检查28次,发现问题325条,提出整改意见建议237条;重视问题线索处置,做到件件有落实、事事有结果。全年收到问题线索97件,“四种形态”处理29人次;督促职能部门和二级公司规范清理业务外包单位,从715家下降到199家,清理率72%,修订完善业务外包单位追责问责机制和“黑名单”制度,优化公司营商环境。

(八)战略规划意志更加坚定。“走出钾”,派技术团队赴玻利维亚年产35万吨钾盐开车服务成功获赞,自身钾肥产能稳步提升,强化中国农用钾的压舱石。“抓住镁”,工信部帮助引进技术消化和达产达标,历尽千辛万苦镁有望破茧成蝶,成为中国轻金属的排头兵。“发展锂”,1万吨装置生产出部分电池级产品,2万吨项目以电池级产品为主,即将建成,3万吨装置正在前期准备,有信心争做中国新能源的护航者。“整合碱”,变液碱为片碱,将部分硝酸钾转化为熔盐级硝酸钠,推动区域碱业整合。“优化氯”,全球首套电石法+乙烯联合法PVC装置全部贯通,开发出SG-7型PVC树脂、CPVC树脂,提升氯产业附加值。融入“一带一路”,钾肥、纯碱、PVC、碳酸钾经“国际陆海新通道”铁海联运班列出口马来西亚、斯里兰卡,镁锭产品乘中欧班列出口德国。

(九)国企改革取得新突破。完成国有企业职工家属区“三供一业”分离移交,有效剥离国有企业办社会职能,切实减轻企业负担,提升了小区的生活环境和专业的物业服务。根据改革试点工作安排,四川盐湖化工销售有限公司推进落实混合所有制改革,持续稳步推进贸易业务开发、电商平台建设和团队建设工作;青海盐湖启迪新材料科技开发有限公司实施股权激励改革试点,拟通过建立起自主创新和科技成果转化的激励分配机制,调动技术和管理人员的积极性和创造性,实现高新技术产业化和科技成果转化。

(十)主题教育深入人心。扎实开展“不忘初心、牢记使命”主题教育,牢牢把握“守初心、

担使命,找差距、抓落实”总要求,召开启动会、推进会、研讨会、民主生活会、总结会等12次,开展集中学习1413次、参加学习31106人(次)。班子成员以普通党员身份参加所在支部学习研讨、讲授党课及座谈交流24次,带队赴各分(子)公司讲授专题党课、了解主题教育进展情况及座谈交流15次;各党组织书记讲党课295场,党员听党课6298人(次)。制定10个“整改方案”,强化了领导责任,尤其是党委委员的责任,领导班子24项问题中有20项整改完毕,修订完善近20项制度。

(十一)员工“六感”不断增强。牢记宗旨使命,坚持以人民为中心的发展理念,坚持发展成果与员工共享,司法重整做到不减员、不降薪。加大生产考核梯级激励,职工收入持续增长。盐湖大学、盐湖党校加大全员培训力度,提升职工素质水平。工团组织不断扩大职工疗休养覆盖面。广泛开展劳动竞赛、技术比武、技能等级评定、群众性经济技术创新等活动,不断优化职工体检制度。员工的获得感 、安全感、归属感、尊重感、价值感、幸福感不断增强。

(十二)公司再添新荣誉。荣膺2019年全国市场质量信用A等用户满意产品,盐桥牌氯化钾荣膺“用户满意产品AA级(产品类均为AA级)”,全面质量管理推进40周年杰出推进单位;第14届中国上市公司“金圆桌奖”优秀董事会;“2018—2019年度全国企业文化优秀成果”二等奖;名列“中国企业500强”排行榜第458位,再次进入前500强;夺得“青海省质量标杆”荣誉;喜获96项省部级优秀QC成果;荣获青海省“2019年度安全生产先进企业”;2019年度中国石油和化工“新闻宣传先进单位”;《超高镁锂比盐湖卤水吸附—膜分离耦合提锂技术的开发及产业化》项目2019年中国石油和化学工业联合会科学技术进步一等奖;钾肥分公司获得中国创新方法大赛全国总决赛创新团队二等奖;钾肥分公司和蓝科锂业入选工信部发布的第四批绿色工厂。企业知识产权管理体系认证获通过。

总结与反思

盐湖资源综合开发利用偏离预期的教训十分深刻。盐湖股份由于有资源基础、有资金条件、有发展愿望和技术经济可行,持续多年高投入的综合利用项目,由于内部准备不足与跨越发展等主观原因;外部要素环境煤、气、运、税、电及钾肥等产品价格拉低与经济运行等突出矛盾;金融政策调整、经济结构调整、全球经济持续低迷大气候及内外三期叠加的深刻影响,严重背离了预期。

其一,对跨越发展错道超车难度认识和措施不够。可行性分析对未来市场环境把握不准,将资源优势转变为经济优势、发展优势的能力不足,项目投资控制不力、投资期限过长,技术管理人才缺乏支撑,消化吸收创新力度不够,现代企业管理欠精细。人的方面“四规一制”读诵受持两个百分百难以落地;机的方面变更制度执行力度不强,规范管理能力薄弱;料的方面部分原材料量价不保;法的方面对标对表发现偏差不能得到及时有效纠偏。

其二,要素环境与经济运行的矛盾突出。生产要素供应条件变化,主要体现在:一是生产要素供应价格逐年提高、供给不足。金属镁一体化项目、综合利用一二期项目年需用煤1200万吨,设计煤源主要来自青海木里矿区,价格为300多/吨,但因生态环境治理,现从新疆、内蒙外购,导致气煤、焦煤采购价格大幅增加至800多元/吨;设计用气量为14.29亿Nm3/年,年供应气量仅4.4亿Nm3,冬季仅够保温和单系列低负荷运行,气价由设计的0.67元/Nm3、0.74元/Nm3涨至现在的1.24元/Nm3;电价大幅提高,设计时电价仅为0.32元/Kwh,2019年采购电价已分别上涨至0.35-0.4元/Kwh。二是税费优惠取消,2015年9月1日起取消了增值税的返还。三是盐湖资源综合利用各装置关联性极高,但因处高海拔高寒地区,受自然环境恶劣、人才不足等影响,发展障碍极大。虽成套引进挪威海德鲁公司电解法炼镁技术,但实际建设运行中金属镁一体化项目核心装置设计成熟度仍存在一定缺陷。四是钾肥价格由2007年的430美元/吨下降至2019年的270美元/吨,营业收入大幅降低。 其三金融风险上升,区域金融环境急剧恶化且短期难以改变,融资难、融资贵问题凸显,

银行断贷、抽贷风险日益增加,资金压力和财务负担愈加沉重,不能按期清偿债务导致盐湖进入破产重整。

二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

(1)营业收入构成

单位:元

2019年2018年同比增减
金额占营业收入比重金额占营业收入比重
营业收入合计17,849,179,895.51100%17,889,735,745.27100%-0.23%
分行业
制造业12,876,704,872.7272.14%13,202,316,771.32-2.47%-3.33%
百货业14,762,854.010.08%52,273,289.07-71.76%-77.86%
运输业1,419,821,821.387.95%1,482,590,604.14-4.23%-9.54%
其他业务350,247,898.031.96%2,898,189,931.1637.69%52.37%
贸易收入3,187,642,449.3717.86%254,365,149.589.99%10.66%
分产品
氯化钾7,417,081,166.5341.55%7,450,247,449.17-0.45%2.57%
盐湖资源综合利用化工产品2,725,986,910.5515.27%2,908,066,517.62-6.26%-8.49%
PVC1,592,569,976.918.92%683,585,791.060.16%-5.86%
碳酸锂502,164,532.642.81%1,589,962,331.60-82.67%-87.12%
水泥638,902,286.093.58%570,454,681.87-56.91%-57.46%
百货14,762,854.010.08%52,273,289.07-97.41%-97.91%
运输业1,419,821,821.387.95%1,482,590,604.142,616.15%2,419.55%
其他350,247,898.031.96%2,898,189,931.1637.69%52.37%
贸易收入3,187,642,449.3717.86%254,365,149.589.99%10.66%
分地区
国内17,754,677,766.4399.47%17,889,735,745.27100.00%-0.53%
国外94,502,129.080.53%0.000.00%0.53%

(2)占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

单位:元

营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减
分行业
制造业12,876,704,872.728,453,043,843.6334.35%-2.47%-3.33%0.59%
百货业14,762,854.0111,175,161.4624.30%-71.76%-77.86%20.87%
运输业1,419,821,821.381,271,790,338.1910.43%-4.23%-9.54%5.26%
其他业务350,247,898.03230,692,606.0234.13%37.69%52.37%-6.34%
贸易收入3,187,642,449.373,157,117,961.620.96%9.99%10.66%-0.60%
分产品
氯化钾7,417,081,166.532,144,209,491.5871.09%-0.45%2.57%-0.85%
盐湖资源综合利用化工产品2,725,986,910.553,144,485,603.26-15.35%-6.26%-8.49%2.81%
PVC1,592,569,976.912,198,927,739.77-38.07%0.16%-5.86%8.84%
碳酸锂502,164,532.64367,344,132.2626.85%-26.54%6.12%-22.52%
水泥638,902,286.09598,076,876.766.39%12.00%11.64%0.30%
百货14,762,854.0111,175,161.4624.30%-71.76%-77.86%20.87%
运输业1,419,821,821.381,271,790,338.1910.43%-4.23%-9.54%5.26%
其他350,247,898.03230,692,606.0234.13%37.69%52.37%-6.34%
贸易收入3,187,642,449.373,157,117,961.620.96%9.99%10.66%-0.60%
分地区
国内17,754,677,766.4413,033,149,655.3026.59%-0.75%-1.30%0.41%
国外94,502,129.0890,670,255.614.05%
行业分类项目单位2019年2018年同比增减
氯化钾制造业销售量万吨454.22468.8-3.11%
生产量万吨563.37483.3816.55%
库存量万吨137.2690.2552.09%
行业分类项目2019年2018年同比增减
金额占营业成本比重金额占营业成本比重
制造业8,453,043,843.6364.41%8,744,407,811.5266.22%-1.81%
百货业11,175,161.460.09%50,476,794.040.38%-0.30%
运输业1,271,790,338.199.69%1,405,970,443.7510.65%-0.96%
其他业务230,692,606.021.76%151,402,653.921.15%0.61%
贸易收入3,157,117,961.6224.06%2,853,075,420.8521.61%2.45%
产品分类项目2019年2018年同比增减
金额占营业成本比重金额占营业成本比重
氯化钾2,144,209,491.5816.34%2,090,419,232.6815.83%0.51%
盐湖资源综合利用化工产品3,144,485,603.2623.96%3,436,344,574.1726.02%-2.06%
PVC2,198,927,739.7716.76%2,335,803,338.3417.69%-0.93%
碳酸锂367,344,132.262.80%346,145,411.912.62%0.18%
水泥598,076,876.764.56%535,695,254.424.06%0.50%
百货11,175,161.460.09%50,476,794.040.38%-0.30%
运输业1,271,790,338.199.69%1,405,970,443.7510.65%-0.96%
其他230,692,606.021.76%151,402,653.921.15%0.61%
贸易收入3,157,117,961.6224.06%2,853,075,420.8521.61%2.45%

(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

1.债权人以青海盐湖海纳化工有限公司不能清偿到期债务且资产不足以清偿全部债务为由,向西宁市中级人民法院申请对海纳化工进行破产重整。2019年10月16日,西宁市中级人民法院作出(2019)青01破申7号《民事裁定书》,受理青海盐湖海纳化工有限公司的破产重整一案,并于同日指定青海盐湖海纳化工有限公司清算组担任海纳化工管理人。青海盐湖海纳化工有限公司的财产和营业事务已由管理人负责管理,本期本公司不再将青海盐湖海纳化工有限公司及其子公司青海水泥股份有限公司、青海海湖水泥制品有限公司、青海盐湖新域商业服务有限公司纳入合并范围。 2.债权人以青海盐湖镁业有限公司不能清偿到期债务且资产不足以清偿全部债务为由,向西宁市中级人民法院申请对盐湖镁业进行破产重整。2019年10月16日,西宁市中级人民法院作出(2019)青01破申8号《民事裁定书》,受理青海盐湖镁业有限公司的破产重整一案,并于同日指定青海盐湖镁业有限公司清算组担任盐湖镁业管理人。青海盐湖镁业有限公司的财产和营业事务已由管理人负责管理,本期本公司不再将青海盐湖镁业有限公司纳入合并范围。

(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)5,457,952,083.89
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例27.63%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例16.59%
序号客户名称销售额(元)占年度销售总额比例
1客户11,262,209,260.596.39%
2客户21,187,665,192.346.01%
3客户31,155,647,269.025.85%
4客户4933,736,918.154.73%
5客户5918,693,443.794.65%
合计--5,457,952,083.8927.63%
前五名供应商合计采购金额(元)5,330,789,582.83
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例26.05%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例0.00%
序号供应商名称采购额(元)占年度采购总额比例
1供应商11,883,194,740.519.20%
2供应商21,489,193,461.407.28%
3供应商3764,312,746.003.73%
4供应商4600,224,693.002.93%
5供应商5593,863,941.922.90%
合计--5,330,789,582.8326.05%
2019年2018年同比增减重大变动说明
销售费用352,869,946.46405,858,701.81-13.06%
管理费用1,567,738,785.891,668,066,271.45-6.01%
财务费用1,445,796,468.672,041,865,817.02-29.19%主要原因是公司2019年9月30日经西宁中院裁定进入破产重整程序,所有附利息的债权停止计息所致。
研发费用114,767,115.41202,843,339.51-43.42%
2019年2018年变动比例
研发人员数量(人)2,6052,710-3.87%
研发人员数量占比38.96%15.92%23.04%
研发投入金额(元)114,767,115.41202,843,339.51-43.42%
研发投入占营业收入比例0.64%1.13%-0.49%
研发投入资本化的金额(元)1,613,207.5512,667,195.52-87.26%
资本化研发投入占研发投入的比例3.73%5.88%-2.15%
项目2019年2018年同比增减
经营活动现金流入小计15,502,224,331.2320,387,027,107.54-23.96%
经营活动现金流出小计12,713,670,775.8013,239,547,093.27-3.97%
经营活动产生的现金流量净额2,788,553,555.437,147,480,014.27-60.99%
投资活动现金流入小计405,984,485.6992,229,820.72340.19%
投资活动现金流出小计704,164,820.16810,632,312.75-13.13%
投资活动产生的现金流量净额-298,180,334.47-718,402,492.03-58.49%
筹资活动现金流入小计4,607,287,278.5711,023,750,000.00-58.21%
筹资活动现金流出小计8,884,092,443.2320,474,417,325.58-56.61%
筹资活动产生的现金流量净额-4,276,805,164.66-9,450,667,325.58-54.75%
现金及现金等价物净增加额-1,786,431,943.70-3,021,589,803.34-40.88%
项目名称同比增减原因
经营活动产生的现金流量净额-60.99%主要原因是2019年预收货款减少以及收到的承兑汇票直接背书转让所致。
投资活动现金流入小计340.19%主要原因公司在破产重整期间拍卖盐湖资产包,收到的保证金所致。
投资活动产生的现金流量净额-58.49%主要原因公司在破产重整期间拍卖盐湖资产包,收到的保证金导致现金流入增加,导致净额增加。
筹资活动现金流入小计-58.21%主要原因是2019年银行贷款以及融资租赁减少所致。
筹资活动现金流出小计-56.61%主要原因是报告期归还贷款减少以及因进入破产重整程序债务停止计息、付息所致。
筹资活动产生的现金流量净额-54.75%主要原因同筹资活动现金流入小计和筹资活动现金流出小计的原因。
现金及现金等价物净增加额-40.88%以上原因共同导致
金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性
投资收益15,281,828,660.65-31.42%主要原因是因海纳公司、镁业公司进入破产重整程序确认相关计入投资收益的损失增加所致。
资产减值-21,013,008,600.0543.20%主要原因是因海纳公司、镁业公司进入破产重整程序以及出售化工分公司资产包计提减值所致。
营业外收入16,215,738.74-0.03%主要原因是部分债权人债权折让形成的收益。
营业外支出3,800,936,220.68-7.81%主要原因是公司对海纳公司的担保承担保证责任以及根据一审判决承担的未决诉讼。

单位:元

2019年末2019年初比重增减重大变动说明
金额占总资产比例金额占总资产比例
货币资金1,483,773,726.686.59%3,446,475,836.294.60%1.99%
应收账款593,037,395.282.63%458,313,506.210.61%2.02%
存货2,242,018,197.399.95%3,030,893,303.464.04%5.91%
投资性房地产64,222,127.700.29%124,895,739.950.17%0.12%
长期股权投资58,269,018.490.26%78,604,873.510.10%0.16%
固定资产7,206,322,360.3031.98%51,847,154,750.3669.14%-37.16%主要原因是镁业公司、海纳公司因进入破产重整程序不再纳入合并范围以及化工分公司的资产调入持有待售资产所致。
在建工程1,019,580,920.154.53%8,631,058,012.0311.51%-6.98%
短期借款8,167,298,576.7336.25%6,260,000,000.008.35%27.90%主要原因是归还长期借款置换为短期借款所致。
长期借款13,235,717,024.2858.74%16,359,317,024.2821.82%36.92%主要原因是报告期公司司法重整处置盐湖资产包带来大额资产减值,导致公司总资产较上年减少。
项目期末账面价值受限原因
货币资金55,536,528.58应付股利冻结资金
货币资金8,186,559.12司法冻结银行存款
货币资金2,880,164.00矿山环境恢复保证金
货币资金117,237,781.18票据保证金
应收票据5,849,926.38质押用于开具应付票据
投资性房地产49,276,735.91主要为公司控股子公司盐湖海纳将部分PVC设备用于融资租赁融资抵押,目前融资款项已还,解除质押手续正在办理。
无形资产614,914.64主要为公司控股子公司盐湖海纳将部分

PVC设备用于融资租赁融资抵押,目前融资款项已还,解除质押手续正在办理。

五、投资状况

1、总体情况

□ 适用 √ 不适用

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目名称投资方式是否为固定资产投资投资项目涉及行业本报告期投入金额截至报告期末累计实际投入金额资金来源项目进度预计收益截止报告期末累计实现的收益未达到计划进度和预计收益的原因披露日期(如有)披露索引(如有)
2万吨碳酸锂项目自建制造业823,800,000.001,241,476,399.90自筹和银行贷款75.00%0.000.002018年03月31日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
合计------823,800,000.001,241,476,399.90----0.000.00------

5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位:万元

募集年份募集方式募集资金总额本期已使用募集资金总额已累计使用募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例尚未使用募集资金总额尚未使用募集资金用途及去向闲置两年以上募集资金金额
2013公司债500,0000500,000000.00%00
2015非公开发行股票485,1004,923.58341,118.69000.00%143,981.31尚未使用募集资金用于支付募集资金承诺项目应付未付款项及节余募集资金永久性补充流动资金。0
合计--985,1004,923.58841,118.69000.00%143,981.31--0
募集资金总体使用情况说明
1、公司于2013年3月6日成功发行50亿元公司债券,资金的使用严格按照募集说明书中的要求,偿还银行贷款180400万元,剩余款项全部补充公司流动资金。 2、根据中国证券监督管理委员会2015 年11 月9 日《关于核准青海盐湖工业股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]2549 号文),公司非公开发行普通股(A股)股票266,884,531股,每股发行价格为人民币18.36元,计人民币4,899,999,989.16元,扣除发行费用共计人民币50,189,999.95元后,本公司实际募集资金净额人民币4,849,809,989.21元,上述资金于2015 年12 月14日到位。经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具瑞华验字(2015)63060003号验资报告。截至2018年12月31日,募集资金结余金额137,279.01万元。尚未使用募集资金鉴于公司非公开发行募集资金投资项目已全部实施完毕,为进一步提高募集资金使用效率,降低公司运营成本,公司经2019年第一次临时股东大会审议《关于公司非公开发行募投项目结项并将结余募集资金永久性补充流动资金的议案》,同意将结余募集资金永久性补充流动资金。
承诺投资项目和超募是否已变募集资金调整后投本报告期截至期末截至期末项目达到本报告期是否达到项目可行
资金投向更项目(含部分变更)承诺投资总额资总额(1)投入金额累计投入金额(2)投资进度(3)=(2)/(1)预定可使用状态日期实现的效益预计效益性是否发生重大变化
承诺投资项目
1、150万吨/年钾肥扩能改造工程项目270,000270,0003,288.7125,823.5746.60%2018年12月31日0不适用
2、30万吨/年钾碱项目110,000110,000301.8108,862.0498.97%2018年12月31日0不适用
3、补充流动资金110,000105,100105,100100.00%0不适用
承诺投资项目小计--490,000485,1003,590.5339,785.61--------
超募资金投向
合计--490,000485,1003,590.5339,785.61----0----
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
项目可行性发生重大变化的情况说明
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况适用
截至2015年12月15日,本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项合计96,681.79万元,并由瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具了瑞华核字[2015]63060010号《关于青海盐湖工业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。公司已按规定转出上述资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因适用
在募投项目建设过程中,公司实施了严格的项目管理,合理调度和配置各种资源,特别是在150万吨/年钾肥扩能改造工程建设过程中,根据项目的实际情况如盐湖卤水质量、采输卤设施、盐田及其他公用设施情况,对具体建设和实施环节进行人员和方案的优化,在现有资源禀赋条件下达到预定扩能改造目标,合理降低了项目的建设成本,节约了募集资金。 本公司2019年1月28日七届董事会第十三次(临时)会议审议《关于公司非公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》,同意将节余募集资金永久性补充流动资金。 2019年第一次临时股东大会审议《关于公司非公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》,同意将节余募集资金永久性补充流动资金。 本次永久性补充流动资金后,公司2015年非公开发行股票所募集的资金即全部使用完毕,截止2019年12月31日,公司开立的6个募集资金账户余额为零,公司对上述账户办理了注销手续,公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》也随之终止。除已注销的募集资金专户外,尚有公司在农业银行格尔木分行开立的募集资金专用账户(28900001040026543)、子公司青海盐湖镁业有限公司在工商银行格尔木支行开立的募集资金专用账户(2806041519022178254)因尚有应付未支付款项暂未注销,公司将尽快支付应付未支付款项或将上述账户资金转入公司基本户或者一般账户,并办理募集资金专用账户注销手续。(已销户情况详见2019年6月29日巨潮资讯网公司发布的《关于注销部分募集资金专项账户的公告》)
尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
交易对方被出售资产出售日交易价格(万元)本期初起至出售日该资产为上市公司贡献的净利润(万元)出售对公司的影响(注3)资产出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例资产出售定价原则是否为关联交易与交易对方的关联关系(适用关联交易情形)所涉及的资产产权是否已全部过户所涉及的债权债务是否已全部转移是否按计划如期实施,如未按计划实施,应当说明原因及披露日期披露索引
公司已采取的措施
汇信资产盐湖资产包2020年1月14日300,000-4,029,283处置盐湖资产包为公司带来大额减值亏损,并且以盐湖镁业、海纳化工不再纳入公司合并范围。86.35%协议转让2019年12月28日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润
青海盐湖科技开发有限公司子公司氯化钾、钾肥加工销售;钠、镁、锂系列产品的研究、中试、加工、销售及技术咨询服务。25,000,000.00512,762,623.82331,635,115.0166,309,873.0111,867,841.479,454,184.19
青海盐湖三元钾肥股份有限公司子公司氯化钾生产、销售186,552,060.662,581,589,301.78806,524,902.912,661,990,038.81-728,139,266.83-761,472,764.13
青海盐湖国际贸易有限子公司进出口商品,进出口100,000,000.00233,017,063.7918,844,082.091,960,654,853.7412,512,277.819,774,201.86
公司代理业务,仓储服务,货物和技术的国内销售业务。
青海盐湖佛照蓝科锂业股份有限公司子公司锂系列产品的研究、开发、生产及咨询343,322,666.002,042,555,302.381,217,846,345.15498,946,115.9666,785,549.2256,583,691.53
公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响
盐湖镁业通过协议转让方式出售公司所持有的盐湖镁业全部股权、应收债权。处置盐湖镁业资产导致公司报告期大额资产处置损失影响利润总额-302.73亿元。
海纳化工通过协议转让方式出售公司所持有的海纳化工全部股权、应收债权。处置海纳化工资产导致公司报告期大额资产处置损失影响利润总额-39.28亿元。

响,投资预期运营成果及经济效益可能将与可研存在一定偏差。子公司蓝科锂业积极通过优化投资,保主压辅,减少投资额,降低融资成本等措施,降低锂产品价格下跌对项目投资效益的影响,加之新能源未来发展趋势,上述风险可能会进一步降低。

(三)公司股票存在暂停上市的风险

因公司2017年度、2018年度连续两个会计年度经审计的净利润均为负值,公司股票已于2019年4月30日起被实施退市风险警示。若2019年年度经审计的净利润继续为负值,根据《深圳证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)》(以下简称“《股票上市规则》”)第14.1.1条的规定,公司股票将面临暂停上市的风险。

(四)公司股票存在终止上市的风险

1. 如果公司股票被暂停上市,且暂停上市后首个年度(即2020年度)报告显示公司存在如下情形之一的,根据《股票上市规则》第14.4.1条第(一)至(五)项的规定,公司股票将面临被终止上市的风险:

(1)扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值;

(2)期末净资产为负值;

(3)营业收入低于1000万元;

(4)被会计师事务所出具保留意见、无法表示意见、否定意见的审计报告;

(5)未能在法定期限内披露2020年年度报告。

2.法院已裁定批准了《重整计划》,公司进入《重整计划》执行阶段。若公司顺利完成《重整计划》执行,将有助于改善公司资产负债结构。若公司不能执行或者不执行《重整计划》的,根据《中华人民共和国企业破产法》第九十三条的规定,公司仍存在被西宁中院宣告破产的风险。如果公司被宣告破产,根据《股票上市规则》第14.4.1条第(二十三)项的规定,公司股票将面临被终止上市的风险。

五、2020年及今后一段时期的工作思路和目标

2020年是我国全面建成小康社会,实现第一个百年奋斗目标的关键一年,也是盐湖股份公司司法重整后的新元年。在司法重整后,从全局高度,放眼未来,以更高境界谋划公司建设,打好青海盐湖资源综合利用这张牌。站在新的历史起点,要清醒认识现实,科学制定目标,坚持目标导向,体现目标“四化”(量化、亮化、两化、细化)原则,以严实专精细快的作风稳生产、稳经营、稳队伍、强管理、强党建、强创新,确保安全、质量和效益稳步提升。2020年计划生产钾肥550万吨,碳酸锂1.6万吨;销售钾肥550万吨,其余产品随行就市随产随

销。

(一)总体思路

2020年4月20日,青海省西宁市中级人民法院裁定《盐湖股份重整计划》执行完毕,盐湖股份聚焦钾、锂核心主业,以前年度的巨额折旧及财务费用亦大幅降低,实现轻装上阵,2020年盐湖股份一季度经营业绩实现扭亏为盈,亦证实公司已基本恢复持续经营能力。在重整完成后,继续对公司实施市场化改革,继续推动改革脱困和转型升级工作,进一步做优做强现有钾、锂主营业务,同时科学培育新的业务增长点。公司将重点在钾、锂产业加大研发投入,以高端品牌氯化钾为核心,以优质电池原料碳酸锂为补充性业务,以氢氧化锂、金属锂、硝酸钾为衍生性业务,并不断提升研发设计能力、提升核心竞争力。一要让钾产业强起来。依托多年来钾肥生产积累的经验,根据钾生产对卤水的需求情况,不断完善固液转化技术,实现采补平衡、循环开采,针对卤水开采和摊晒工艺进行深入研究,采取加长、加深、加密、加井、加盐田等措施,解决前小后大问题,保质保量为钾产品的生产提供充足原料。在氯化钾生产上,着力技术研发体制机制创新,深入分析查找制约钾肥收率的瓶颈问题,强化工艺技术攻关,力求在现有基础上取得突破和创新,提升钾肥收率,打造具有影响力的绿色钾工业基地。二要让锂产业好起来。在锂产业发展上,依托现有技术基础,持续开展盐湖低锂卤水吸附耦合萃取、膜法集成创新、电池级氢氧化锂技术攻关等试验项;分步建设金属锂项目,形成3000吨/年金属锂产品产能,并计划在五年内分步扩充1+2+3万吨(总计6万吨)碳酸锂、氢氧化锂产品产能,在十年内逐步形成10万吨锂盐产品规模,打造具有影响力的锂电原料基地。

三要做强“盐桥”品牌。公司钾肥产能处于国内钾肥行业龙头地位,在国内钾肥市场起到压舱石作用,“盐桥”品牌在业内享有较高的知名度,盐湖股份公司将顺应趋势,做强“盐桥”品牌,竭力为广大客户提供优质产品,不断提升盐湖系列产品的知名度和影响力。

(二)具体措施

1.完善治理体系

一是按照新的股权结构,调整“三会一层”。落实党委核心领导,董事会战略决策,做到市场研判要准,风险评估要稳,重点管控要严;经理层落实执行,做到管控过程要全,制度执行要好,应对措施要实;监事会依法监督,做到重大关口要守,四不放过要狠,承诺升级要防;始终坚持“决策科学、执行坚决、监督有力、运转规范”治理结构,提升专业性和有效性。二是全面梳理现有组织架构体系,以精简、高效为原则,适应企业发展要求。以“三优化

三提高”精简一线前台;以加强对“三表四流五要素”“三部三委”的管控,加强二线中台;以大研发、大营销、大服务、大金融为路径,强化三线后台。三是优化董监事会结构。在董事会中引进专业人才,增加战略管理专家、资本运营专家,财务专家和法律专家,推进落实董事会职权,完善董事会运行机制,加强董监事队伍建设,持续提高公司治理水平和能力。四是切实落实 “三重一大”决策制度。严格按照《公司法》《企业内部控制基本规范及配套指引》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等现代企业制度,进一步完善公司“三重一大”事项决策制度;认真贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》和省国资委党委“青国资党〔2010〕61号”文件精神,重大决策严格遵守国家法律法规、相关政策和公司内部控制,保证决策的内容和程序合法合规。五是深化管理改革。进一步完善总裁办公会、董事长办公会、党委会、董事会、监事会、股东大会的议事规则,明确决策范围、规范决策程序,强化重大决策监督检查和责任追究。挥动“鞭子”强化督办,拉下“面子”强化通报,拿起“棍子”强化“四不放过”,兑现“票子”强化奖惩,摘掉“帽子”强化“能上能下”,亮出“刀子”强化监督执纪“四种形态”。

2.提高重大投资管控水平

一是加强战略规划,坚定综合利用、循环发展、绿色发展,结合“十三五规划”执行,科学编制“十四五规划”,努力建设生态绿色盐湖工业基地。二是进一步加强公司重大投资项目事前审批,加强项目决策前期可行性研究和不可行性研究论证,重点论证竞争能力排序和研判市场趋势,为科学决策提供坚实依据。三是加强投资、进度、质量和安全控制,加大项目决策、设计、实施、运营全过程管控力度,严格控制项目成本。四是加强全面预算控制,严格资金计划管理,提高权益融资比例和资金统筹水平,提升抵御风险的能力。五是实行重大项目投资建设和效益后评价,为公司后期投资决策提供借鉴。六是加强引进投资的科学审慎论证,强化合作管控水平,不断提升重大项目投资建设、核心技术引进消化吸收和运营管理的驾驭能力,规范引进投资合作治理水平,切实提高国有资产保值增值。

3.降本减亏增效

一是做好对标对表达产工作。全面系统精准对标对表,找出差距,突出重点,察出症结,科学施策,尽快实现运行装置达标达产。二是做好提产提质增效工作。落实安稳长满优,借鉴国内外同行业经验,强化对装置负荷率的考核,有问题解决问题,有困难克服困难,解放思想与时俱进。三是做好系统优化盘活工作。树牢全局一盘棋思想,克服本位主义和狭隘主义,算大账不算小账,算活账不算死账,不分内外,人尽其才,物尽其用,优化组织,经济

运行,精心谋划,不打无准备之仗,不打无把握之仗。

4.去非处僵清空

一是推进业务结构调整优化,加大对非主业、非优势业务的资源整合力度,对各类闲置、低效资产,全面主动推介或全方位引进战略合作,通过引进技术,技改技措、升级改造,千方百计改善经营。二是根据处僵要求,按照“兼并重组为主、破产清算为辅”原则,针对海虹公司、九江3T、三元化工、能源公司、硝酸盐业、九江新材料等亏损单位积极稳妥进行清理处置,为强化盐湖主业发展减轻负担。三是对长期停业、无生产经营活动空壳企业,认真核查,依法注销,清除空壳。

5.推进制度创新

一要建立完善有效、灵活的公司决策机制,严格的独立董事制度,充分发挥互相监督作用,形成规范、高效、可持续的治理机制,不断地把成功实践的经验做法固化下来,及时转化为制度成果,形成制度优势,以制度体系建设不断推动公司综合治理能力提升;二要补齐管理短板、强弱项。结合新情况新要求,实施制度创新建设,加快构建标准化、规范化制度体系,科学合理规范制度业务流程,突出制度执行成效,加大追责问责力度,推动制度优势转化为企业治理优势;三要牢固树立“智慧来自于基层、来自于群众”的理念,真正问策于民,走好群众路线,建立相应的制度,激发基层活力,提升制度合理性、可操作性,提高制度的执行力、创新力,进一步提升工作效能。

6.加大科技创新

一要突出目标意识,强化目标导向,科技创新要体现其对企业利润的贡献或者对销售收入的贡献率,以增加产值、提高劳动生产力、提高利润;二要突出标准意识,现代化企业管理必须要有标准,敢于向国内一流企业对标,找准差距和不足;三要加大研发投入力度,将每年销售额的1%-3%投入研发,重点开发钾、锂等相关技术,积极探索金属锂、锂合金技术,提升产品竞争力;四要加强人才招聘及培养,改善员工激励机制,提高研发人员薪酬水平,并提升研发人才在企业重大规划和重大流程中的参与权;五要持续推行“822”科技创新行动计划,坚持引进消化吸收再创新、集成创新和颠覆性创新,取得更多利于企业发展的成果。

7.坚持依法治企

全面推进依法治企、建设法治盐湖。严格落实法治建设第一责任人责任、落实依法合规的主体责任、落实推进法治工作的具体责任、强化人才队伍对法治企业建设的支撑保障作用,切实强化各级领导干部的法治思维,着力增强底线思维、理性思维、契约思维、规则思维,

强化依法经营和规范管理,突出公司章程的内部宪法性基础作用,提升领导干部职工的法治本领,进而全面提升依法治理能力,为公司开展各项工作提供有力法制保障。

8.矢志不渝“三强三稳”

一是强党建、稳队伍。坚持党的领导,始终做到对党忠诚,心中有党,为民服务,心中有民,清正廉洁,心中有戒;进一步提升信仰力、亲和力、自制力、引领力。首先,持续抓好党建+业务=组织建设,强化职工“六感”,党员身边“三无”,四个N工程,挖好“八桶金”,做到“四多讲、四少讲”;出台公司“六大纪律”“十项注意”。其次,公司各级党组织同心协力讲稳定,随时掌握情况、把握动向,发挥党组织“三个作用”。在化解矛盾上下功夫,了解个别领导干部和广大员工所思所想,及时公开解答误解,将矛盾化解在萌芽状态;畅通举报途径,用好监督执纪“四种形态”,特别是第一、二种形态,早发现、早教育,该约谈的约谈,该诫勉的诫勉。再次,解决党建与生产经营“两张皮”,做到党建与生产经营“六同步”,用好党的三大法宝、三大灵魂和三大作风,把方向、管大局、保落实,增强党建在企业生产经营发展中的贡献率。二是强管理、稳生产。按照“技术+管理=制度”模式强管理,加强制度建设,运用PDCASC和5W1H工作方法做好制度的不断优化、不断更新,进一步推进制度的落实落地;做到勤政务实,本领过硬,敢于担当;进一步提升决策力、执行力、督导力、考评力;始终坚持制度自信,道路自信,文化自信,理论自信;自觉按照生产管理制度认真对照,主动履职尽责,干好本职工作,加强管理,稳定生产经营,全面提高全员的劳动生产率。三是强创新、稳发展。按照“组织+学习=创新”模式强创新,加强能力建设。要以“三基三维”管理为指导,借助盐湖党校和盐湖大学平台,持续有效提升个人能力和业务素质,创新实践出成果;进一步提升学习力、思考力、应用力、创造力;始终坚持自我净化,自我完善,自我革新,自我提高。全面加强改革创新,提升创新活力;全面推进制度创新,提升工作效能;全面推动科技创新,提升发展动能,进一步增强全员本领。

十、接待调研、沟通、采访等活动情况

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引
2019年01月02日电话沟通个人2018年度业绩预告披露的时间,未提供书面材料。
2019年01月02日电话沟通个人公司债转股的进展情况,未提供书面材
料。
2019年01月02日电话沟通个人2018年资产减值情况,未提供书面材料。
2019年01月02日电话沟通个人公司债转股及3万吨电池级碳酸锂的进展情况,未提供书面材料。
2019年01月02日电话沟通个人海纳化工复产后的生产情况,未提供书面材料。
2019年01月09日电话沟通个人金属镁一体化项目2019年的产能计划,未提供书面材料。
2019年01月10日电话沟通个人公司债转股的进展情况,2018年的业绩情况,未提供书面材料。
2019年01月10日电话沟通个人化工项目亏损的原因,未提供书面材料。
2019年01月10日电话沟通个人2018年度业绩预告披露的时间,未提供书面材料。
2019年01月11日电话沟通个人钾肥的毛利率,未提供书面材料。
2019年01月11日电话沟通个人公司2018年亏损的原因及2019年的生产经营计划,未提供书面材料。
2019年01月11日电话沟通个人公司2019年第一季度的业绩情况,未提供书面材料。
2019年01月11日电话沟通个人公司债券是否存在违约风险,未提供书面材料。
2019年01月11日电话沟通个人公司的生产原料(天然气、煤)问题是否解决,未提供书面材料。
2019年01月11日电话沟通个人公司是否存在退市风险警示,未提供书面材料。
2019年01月14日电话沟通个人公司是否存在退市风险警示,未提供书面材料。
2019年01月14日电话沟通个人化工、海纳公司的生产经营情况,公司2019年的盈亏情况,未提供书面材料。
2019年01月14日电话沟通个人化工分公司2018年亏损的原因,债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年01月14日电话沟通个人金属镁目前的产量、公司是否存在退市风险警示,未提供书面材料。
2019年01月14日电话沟通个人公司近期股价下跌的原因,2018年度的业绩情况,未提供书面材料。
2019年01月15日电话沟通个人2018年度业绩预告披露的时间,未提供书面材料。
2019年01月15日电话沟通个人公司生产经营情况及债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年01月15日电话沟通个人金属镁的生产工艺、化工公司天然气限量的解决方法,未提供书面材料。
2019年01月15日电话沟通个人公司债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年01月16日电话沟通个人公司2019年预计扭亏的措施,未提供书面材料。
2019年01月17日电话沟通个人金属镁一体化项目亏损的原因,未提供书面材料。
2019年01月21日电话沟通个人公司生产经营情况及债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年01月21日电话沟通个人2018年度业绩预告披露的时间及债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年01月22日电话沟通个人2018年度的业绩情况及债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年01月22日电话沟通个人公司债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年01月23日电话沟通个人公司的生产经营情况,未提供书面材料。
2019年01月23日电话沟通个人公司2+3万吨电池级碳酸锂项目的进展情况,未提供书面材料。
2019年01月23日电话沟通机构钾肥有无扩产计划、金属镁一体化项目2019年能否达到满产、化工公司的天然气问题是否解决,未提供书面材料。
2019年01月23日电话沟通个人公司碳酸锂的生产经营情况,未提供书面材料。
2019年01月24日电话沟通个人公司2018年大额亏损的原因,金属镁一体化项目的生产经营情况,未提供书面材料。
2019年01月24日电话沟通个人公司供给侧改革方案的进展情况,未提供书面材料。
2019年01月25日电话沟通个人公司2018年大额亏损的原因,2019年是否存在退市风险警示,未提供书面材料。
2019年01月25日电话沟通个人公司债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年01月25日电话沟通个人供给侧改革方案的进展情况、2019年公司的生产原料天然气、煤问题是否解
决,未提供书面材料。
2019年01月25日电话沟通个人公司2019年第一季度报告报告的披露的时间,未提供书面材料。
2019年01月29日电话沟通个人金属镁产能提升情况,未提供书面材料。
2019年02月11日电话沟通个人公司债转股的进展情况,金属镁一体化项目2018年亏损的原因,未提供书面材料。
2019年02月12日电话沟通个人金属镁一体化项目各装置的运行情况,未提供书面材料。
2019年02月13日电话沟通个人金属镁装置目前的产能,化工公司天然气问题的解决方案,未提供书面材料。
2019年02月13日电话沟通个人公司债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年02月13日电话沟通个人2018年年报的披露时间,未提供书面材料。
2019年02月13日电话沟通个人公司的银行授信情况,2019年怎样解决资金问题,未提供书面材料。
2019年02月14日电话沟通个人金属镁的产量及销售情况,产能提升缓慢的原因,未提供书面材料。
2019年02月14日电话沟通个人化工公司天然气问题解决方案,金属镁一体化项目达产的时间,未提供书面材料。
2019年02月15日电话沟通个人公司的生产经营情况,未提供书面材料。
2019年02月15日电话沟通个人金属镁一体化项目近两年大额亏损的原因,未提供书面材料。
2019年02月18日电话沟通个人海纳公司、化工公司、镁业公司的生产情况,未提供书面材料。
2019年02月19日电话沟通个人债转股进展情况、公司2019年第一季度的业绩情况,未提供书面材料。
2019年02月20日电话沟通个人新建2万吨碳酸锂项目的投产时间,未提供书面材料。
2019年02月20日电话沟通个人公司债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年02月21日电话沟通个人公司债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年02月21日电话沟通个人公司2019年第一季度的生产经营情况,未提供书面材料。
2019年02月21日电话沟通个人公司面临的亏损问题解决的方法,未提供书面材料。
2019年02月25日电话沟通个人化工公司及镁业公司目前的生产经营情况,未提供书面材料。
2019年02月25日电话沟通个人公司2+3万吨新建碳酸锂项目的进展情况、债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年02月26日电话沟通个人公司的生产经营情况,未提供书面材料。
2019年02月26日电话沟通个人公司2+3万吨新建碳酸锂项目的进展情况、债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年03月01日电话沟通个人公司锂产业未来的规划,未提供书面材料。
2019年03月04日电话沟通个人公司债转股的进展情况、钾肥2018年的产销量情况,未提供书面材料。
2019年03月04日电话沟通个人氯化钾目前的价格,新建3万吨电池级碳酸锂项目的进展情况,未提供书面材料。
2019年03月05日电话沟通个人公司目前的生产经营情况,债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年03月05日电话沟通个人金属镁的市场变化、运用范围,未提供书面材料。
2019年03月06日电话沟通个人金属镁提产时间、新建2万吨电池级碳酸锂项目投产时间,未提供书面材料。
2019年03月06日电话沟通机构钾肥未来的扩产计划、2019年实现扭亏的措施、2+3万吨电池级碳酸锂项目的进展情况,未提供书面材料。
2019年03月06日电话沟通个人债转股进展情况、2018年度报告披露的时间,未提供书面材料。
2019年03月07日电话沟通个人公司的生产经营情况,未提供书面材料。
2019年03月07日电话沟通个人金属镁一体化项目2018年亏损的原因,未提供书面材料。
2019年03月07日电话沟通个人公司各板块的运行情况,未提供书面材料。
2019年03月08日电话沟通个人面对股价下跌公司采取的措施,未提供书面材料。
2019年03月11日电话沟通个人公司债转股的进展情况,2019年第一
季度生产经营情况,未提供书面材料。
2019年03月11日电话沟通个人公司七届董事会成员选举的时间及换届的时间,未提供书面材料。
2019年03月12日电话沟通个人ST与*ST的区别,未提供书面材料。
2019年03月12日电话沟通个人公司2018年亏损的原因,未提供书面材料。
2019年03月13日电话沟通个人公司2019年度业绩情况,未提供书面材料。
2019年03月13日电话沟通个人来公司实地调研的程序,公司债转股的进展情况,2019年第一季度业绩情况,未提供书面材料。
2019年03月14日电话沟通个人公司2019年第一季度业绩预告时间、债转股进展情况,未提供书面材料。
2019年03月15日电话沟通个人公司债转股的进展情况,钾肥的生产经营情况,未提供书面材料。
2019年03月19日电话沟通个人公司债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年03月20日电话沟通个人金属镁一体化项目的运行情况,公司债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年03月25日电话沟通个人公司债转股的进展情况,现金流是否正常,未提供书面材料。
2019年03月25日电话沟通个人公司2019年第一季度业绩情况,未提供书面材料。
2019年03月25日电话沟通个人化工公司、镁业公司、海纳公司的设计产能,未提供书面材料。
2019年03月25日电话沟通个人公司债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年03月26日电话沟通个人面对股价下跌公司采取的措施,未提供书面材料。
2019年03月26日电话沟通个人2019年第一季度钾肥的产销量及业绩情况,未提供书面材料。
2019年03月26日电话沟通个人公司2018年亏损的原因,未提供书面材料。
2019年03月26日电话沟通个人公司债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年03月27日电话沟通个人公司2019年第一季度业绩预告披露时间、债转股进展情况,未提供书面材料。
2019年03月28日电话沟通个人公司的生产经营情况,未提供书面材料。
2019年03月28日电话沟通个人公司债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年03月29日电话沟通个人金属镁一体化项目2018年亏损的原因,未提供书面材料。
2019年04月01日电话沟通个人公司锂板块未来的规划,未提供书面材料。
2019年04月01日电话沟通个人公司2019年第一季度业绩预告时间,未提供书面材料。
2019年04月02日电话沟通个人公司2019年第一季度业绩情况,未提供书面材料。
2019年04月02日电话沟通个人公司2019年第一季度业绩预告披露时间,未提供书面材料。
2019年04月03日电话沟通个人对公司2019年业绩的预测及主营产品,未提供书面材料。
2019年04月03日电话沟通个人公司生产经营情况,未提供书面材料。
2019年04月03日电话沟通个人公司能源问题能否解决、金属镁一体化情况,未提供书面材料。
2019年04月03日电话沟通个人公司镁锂钾目前的基本情况、债转股进展情况,未提供书面材料。
2019年04月04日电话沟通个人金属镁一体化建设基本情况,未提供书面材料。
2019年04月04日电话沟通个人公司生产经营情况,未提供书面材料。
2019年04月04日电话沟通个人公司2019年第一季度业绩预告披露时间,未提供书面材料。
2019年04月08日电话沟通个人公司是否会重组,未提供书面材料。
2019年04月08日电话沟通个人公司钾肥生产情况,未提供书面材料。
2019年04月08日电话沟通个人公司2019年第一季度业绩预告披露时间,债转股进展情况,未提供书面材料。
2019年04月09日电话沟通个人债转股进展情况,蓝科锂业股权转让事宜,未提供书面材料。
2019年04月09日电话沟通个人公司2019年第一季度业绩情况,未提供书面材料。
2019年04月09日电话沟通个人公司债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年04月11日电话沟通个人金属镁一体化项目负荷提升情况,未提供书面材料。
2019年04月11日电话沟通个人公司债转股的进展情况,及推进过程中遇到的困难,未提供书面材料。
2019年04月12日电话沟通个人公司股东人数,未提供书面材料。
2019年04月12日电话沟通个人公司2019年能否实现盈利及一季度业绩情况,未提供书面材料。
2019年04月15日电话沟通个人公司生产经营情况,未提供书面材料。
2019年04月15日电话沟通个人公司生产原材料供应短缺的解决方案,未提供书面材料。
2019年04月15日电话沟通个人公司债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年04月15日电话沟通个人2018年年报披露的时间,未提供书面材料。
2019年04月15日电话沟通个人公司被实施退市风险警示后的影响,未提供书面材料。
2019年04月15日电话沟通个人公司一季报业绩情况,债转股进展情况,未提供书面材料。
2019年04月15日电话沟通个人金属镁一体化项目运行情况,未提供书面材料。
2019年04月16日电话沟通个人2019年第一季度亏损的原因,未提供书面材料。
2019年04月16日电话沟通个人公司债转股进展情况,木里煤矿基本情况,未提供书面材料。
2019年04月16日电话沟通个人化工公司供应天然气是否正常、债转股进展情况,未提供书面材料。
2019年04月17日电话沟通个人2018年年报披露的时间,未提供书面材料。
2019年04月18日电话沟通个人公司前10大股东情况,未提供书面材料。
2019年04月18日电话沟通个人公司业绩亏损的原因,未提供书面材料。
2019年04月19日电话沟通个人公司2019年能否扭亏,未提供书面材料。
2019年04月19日电话沟通个人公司供给侧改革进展情况,未提供书面材料。
2019年04月19日电话沟通个人金属镁一体化项目进展情况、债转股进展情况,未提供书面材料。
2019年04月22日电话沟通个人公司股东情况,未提供书面材料。
2019年04月22日电话沟通个人公司债券是否会被暂停交易,未提供书面材料。
2019年04月22日电话沟通个人公司生产经营情况,2019年能否实现
扭亏,未提供书面材料。
2019年04月22日电话沟通个人公司被实施退市风险警示的时间,未提供书面材料。
2019年04月22日电话沟通个人公司股票下跌的原因,未提供书面材料。
2019年04月23日电话沟通个人公司债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年04月23日电话沟通个人公司生产经营情况、与比亚迪合资公司的进展情况,未提供书面材料。
2019年04月23日电话沟通个人金属镁一体化项目及化工项目亏损的原因,未提供书面材料。
2019年04月24日电话沟通个人2018年年报披露的时间,未提供书面材料。
2019年04月25日电话沟通个人公司生产经营情况、债转股进展情况,未提供书面材料。
2019年04月29日电话沟通个人3万吨碳酸锂项目进展情况、债转股进展情况,未提供书面材料。
2019年04月29日电话沟通个人金属镁一体化项目2019年能否实现盈利,债转股进展情况,未提供书面材料。
2019年04月29日电话沟通个人公司2019年业绩情况、3+2万吨碳酸锂项目进展情况,未提供书面材料。
2019年04月29日电话沟通个人公司2018年亏损的原因,未提供书面材料。
2019年04月30日电话沟通个人公司债转股的进展情况、公司生产经营情况,未提供书面材料。
2019年04月30日电话沟通个人公司拟剥离的不良资产有哪些,镁业公司2019年能否实现达产达标,未提供书面材料。
2019年04月30日电话沟通个人3+2万吨碳酸锂项目进展情况、金属镁一体化项目负荷低的原因,未提供书面材料。
2019年04月30日电话沟通个人公司生产甲醇的原料及公司职工人数,未提供书面材料。
2019年05月07日电话沟通个人公司2018年亏损的原因及扭亏的措施,未提供书面材料。
2019年05月08日电话沟通个人金属镁一体化项目的盈亏平衡点,未提供书面材料。
2019年05月08日电话沟通个人公司生产经营情况,未提供书面材料。
2019年05月08日电话沟通个人公司债转股进展情况、2019年的扭亏
措施,未提供书面材料。
2019年05月10日电话沟通个人公司能源问题的解决方案,2019年的扭亏措施,未提供书面材料。
2019年05月10日电话沟通个人债转股进展情况,未提供书面材料。
2019年05月10日电话沟通个人金属镁一体化项目实现满产后每年的工业总产值,未提供书面材料。
2019年05月13日电话沟通个人公司最新的股东人数,未提供书面材料。
2019年05月14日电话沟通个人公司2019年的扭亏措施,未提供书面材料。
2019年05月14日电话沟通个人公司债转股的进展情况、公司生产经营情况,未提供书面材料。
2019年05月14日电话沟通个人公司能源问题的解决方案,未提供书面材料。
2019年05月15日电话沟通个人金属镁一体化项目、化工项目的负荷情况,未提供书面材料。
2019年05月15日电话沟通个人2019年公司能否实现扭亏,未提供书面材料。
2019年05月16日电话沟通个人公司被实施退市风险警示后的相关规定及风险,未提供书面材料。
2019年05月17日电话沟通个人债转股进展情况、金属镁一体化项目的进展情况,未提供书面材料。
2019年05月21日电话沟通个人债转股进展情况,未提供书面材料。
2019年05月22日电话沟通个人债转股进展情况,公司生产经营情况,未提供书面材料。
2019年05月22日电话沟通个人公司生产碳酸锂的成本,未提供书面材料。
2019年05月23日电话沟通个人债转股进展情况,未提供书面材料。
2019年05月24日电话沟通个人公司生产经营情况,未提供书面材料。
2019年05月27日电话沟通个人2019年公司能否实现扭亏,未提供书面材料。
2019年05月31日电话沟通个人公司生产经营情况,未提供书面材料。
2019年06月03日电话沟通个人金属镁的产量、深交所关注函的回复时间、债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年06月05日电话沟通个人深交所关注函延迟回复的原因、2019年半年度报告披露时间、能否实现盈利、债转股的进展情况,未提供书面材
料。
2019年06月06日电话沟通个人债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年06月10日电话沟通个人化工公司负荷的提升情况,未提供书面材料。
2019年06月11日电话沟通个人债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年06月12日电话沟通个人债转股进展情况,公司生产经营情况,未提供书面材料。
2019年06月14日电话沟通个人金属镁一体化项目进展情况、债转股进展情况,未提供书面材料。
2019年06月14日电话沟通个人公司的资源储量情况,未提供书面材料。
2019年06月17日电话沟通个人股票异常的原因、公司生产经营情况、债转股进展情况,未提供书面材料。
2019年06月17日电话沟通个人2019年半年度业绩情况、业绩预告披露的时间,未提供书面材料。
2019年06月17日电话沟通个人2018年底及2019年一季度的每股净资产,未提供书面材料。
2019年07月01日电话沟通个人金属镁项目进展情况,未提供书面材料。
2019年07月02日电话沟通个人债转股进展情况,股东人数问题,未提供书面材料。
2019年07月04日电话沟通个人公司债转股进度问题,未提供书面材料。
2019年07月09日电话沟通个人2万吨电池级碳酸锂项目建设情况,未提供书面材料。
2019年07月11日电话沟通个人股东人数变化情况,未提供书面材料。
2019年07月15日电话沟通个人公司钾肥生产情况,公司针对存在的退市风险的应对措施,未提供书面材料。
2019年07月18日实地调研机构内容详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)公告。
2019年07月19日电话沟通个人公司2019年采取的扭亏为盈措施能否实现,未提供书面材料。
2019年07月22日电话沟通个人公司2万吨电池级碳酸锂项目建设情况,2019年实施的扭亏为盈措施的进展情况,未提供书面材料。
2019年07月25日电话沟通个人公司债转股的进度,金属镁项目的进展情况,未提供书面材料。
2019年07月26日电话沟通个人公司存在的天然气短缺问题是否得到
解决,木里煤矿何时能够实现复产,未提供书面材料。
2019年08月02日电话沟通个人公司债转股进度情况,未提供书面材料。
2019年08月06日电话沟通个人公司金属镁项目进展情况,未提供书面材料。
2019年08月10日电话沟通个人公司债转股进度,未提供书面材料。
2019年08月12日电话沟通个人公司半年报披露时间,未提供书面材料。
2019年08月13日电话沟通个人公司债转股进度,未提供书面材料。
2019年08月14日电话沟通个人面对公司目前的困境,公司采取的措施有哪些,未提供书面材料。
2019年08月14日电话沟通个人公司金属镁项目、蓝科锂业、化工项目运行情况,钾肥项目2018年净利润,2019年公司扭亏为盈措施实施情况,未提供书面材料。
2019年08月15日电话沟通个人公司化工项目与国内其他企业合作传闻问题,公司债转股的进展情况,未提供书面材料。
2019年08月15日电话沟通个人公司生产经营现状,2019年实施的扭亏为盈措施的成效有哪些,未提供书面材料。
2019年08月16日电话沟通个人公司债转股目前仍未看到任何进展的原因是什么,未提供书面材料。
2019年08月16日电话沟通个人金属镁项目运行情况,债转股的进度,钾肥产量及价格,未提供书面材料。
2019年08月16日电话沟通个人公司债转股的进度,未提供书面材料。
2019年08月17日电话沟通个人公司破产重整的提示性公告询问,未提供书面材料。
2019年08月17日电话沟通个人公司发的破产重整的提示性公告询问,未提供书面材料
2019年08月19日电话沟通个人对破产重整是否有预期,债转股的进度,未提供书面材料。
2019年08月19日电话沟通个人公司破产重组的原因,未提供书面材料。
2019年08月19日电话沟通个人公司今年能否实现扭亏为盈,是否会暂停上市,未提供书面材料。
2019年08月19日电话沟通个人公司破产重组是否被法院受理,今年改革脱困目标是否能够实现,2万吨电池
级碳酸锂项目、3万吨电池级碳酸锂项目进展情况,未提供书面材料。
2019年08月20日电话沟通个人公司破产重整事宜,未提供书面材料。
2019年08月23日电话沟通个人公司破产重组的动机,是否会对股民不利,未提供书面材料。
2019年08月24日电话沟通个人公司破产重组的期限,方案事宜,未提供书面材料。
2019年08月27日电话沟通个人关于公司披露的其他风险警示公告与2018年年报不符的疑问,未提供书面材料。
2019年08月27日电话沟通个人公司目前生产经营状况,公司破产重整进度,未提供书面材料。
2019年08月27日电话沟通个人公司破产重整的方案,木里煤矿是否复产,未提供书面证明。
2019年08月28日电话沟通个人公司破产重组方案、进度情况,未提供书面材料。
2019年08月28日电话沟通个人金属镁项目进展,公司年内是否实现盈利,是否会暂停上市,未提供书面材料。
2019年08月29日电话沟通个人公司中报披露信息询问,未提供书面材料。
2019年08月30日电话沟通个人公司破产重整方案,公司现金流是否正常,未提供书面材料。
2019年09月02日电话沟通个人公司中报中营业收入,未提供书面材料。
2019年09月03日电话沟通个人公司金属镁项目是否发生了安全事故,破产重整事宜,未提供书面证明。
2019年09月04日电话沟通个人2018年下半年毛利率比2018年上半年毛利率高的原因,海纳公司、化工板块生产经营情况,法院是否受理公司重整,未提供书面材料。
2019年09月05日电话沟通个人公司被查封冻结账户对破产重整有无影响,2020年是否会实现盈利并恢复上市,未提供书面材料。
2019年09月06日电话沟通个人公司破产重组是否被受理,未提供书面材料。
2019年09月09日电话沟通个人公司破产重整进度,金属镁项目小股东的诉求是否成立,未提供书面材料。
2019年09月12日电话沟通个人公司破产重整进度,公司所拥有的矿产固执是多少,未提供书面材料。
2019年09月16日电话沟通个人公司上半年钾肥板块净利润情况,公司是否为国投质押公司股票进行了担保,未提供书面材料。
2019年09月18日电话沟通个人公司账户被冻结后是否对生产经营造成了影响,未提供书面材料。
2019年09月19日电话沟通个人公司司法重整进度,未提供书面材料。
2019年09月20日电话沟通个人公司金属镁的产量,业绩状况,未提供书面材料。
2019年09月24日电话沟通个人公司司法重整法院是否受理,2019年能否实现扭亏,未提供书面材料。
2019年10月08日电话沟通个人公司司法重整相关事宜,未提供书面材料。
2019年10月08日电话沟通个人海纳公司、与镁业公司是否会司法重整,未提供书面材料。
2019年10月08日电话沟通个人司法重整的完成时间,公司是否会被暂停上市,未提供书面材料。
2019年10月16日电话沟通个人司法重整方案,未提供书面材料。
2019年10月17日电话沟通个人钾肥生产工艺情况、1万吨碳酸锂生产工艺情况,未提供书面材料。
2019年10月21日电话沟通个人公司破产重整事宜,公司是否会被暂停上市,未提供书面材料。
2019年10月21日电话沟通个人股票下跌的原因,未提供书面材料。
2019年10月23日电话沟通个人公司股东人数、破产重整是否会剥离、公司是否会被暂停上市,未提供书面材料。
2019年10月23日电话沟通个人公司股票下跌的原因、公司生产经营情况,未提供书面材料。
2019年10月23日电话沟通个人2万吨碳酸锂项目建设情况、公司司法重整相关事宜,未提供书面材料。
2019年10月24日电话沟通个人公司破产重整是否会剥离海纳与镁业公司,2019年能否完成重整工作,未提供书面材料。
2019年10月25日电话沟通个人公司破产重整是否会造成大额非经常性损益,2019年能否完成重整工作,未提供书面材料。
2019年10月25日电话沟通个人察尔汗盐湖钾肥的储量,镁业公司、蓝科锂业的生产经营情况,未提供书面材料。
2019年10月28日电话沟通个人金属镁生产状况,2万吨碳酸锂项目进
展情况,公司破产重整相关事宜,未提供书面材料。
2019年10月30日电话沟通个人钾肥与碳酸锂的生产经营情况,2万吨新建碳酸锂项目的资金需求,未提供书面材料。
2019年10月31日电话沟通个人公司2019年三季度亏损的原因,未提供书面材料。
2019年11月18日电话沟通个人公司招募战略投资者报名的情况,未提供书面材料。
2019年11月25日电话沟通个人公司债券相关情况,未提供书面材料。
2019年11月29日电话沟通个人公司破产重整完成的时间、钾肥的价格,未提供书面材料。
接待次数254
接待机构数量2
接待个人数量252
接待其他对象数量0
是否披露、透露或泄露未公开重大信息

第五节重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

□ 适用 √ 不适用

公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况2017年,公司不进行利润分配及资本公积金转增股本。2018年,公司不进行利润分配及资本公积金转增股本。2019年,公司不进行利润分配及资本公积金转增股本。公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表

单位:元

分红年度现金分红金额(含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率以其他方式(如回购股份)现金分红的金额以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例现金分红总额(含其他方式)现金分红总额(含其他方式)占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率
2019年0.00-45,859,976,778.090.00%0.000.00%
2018年0.00-3,446,612,677.150.00%0.000.00%
2017年0.00-4,159,237,936.360.00%0.000.00%
每10股送红股数(股)0
每10股派息数(元)(含税)0
分配预案的股本基数(股)0
现金分红金额(元)(含税)0.00
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)0
可分配利润(元)-45,066,769,924.99
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例0
本次现金分红情况
其他
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
根据《公司章程》中关于分红的相关规定,因公司2019年业绩亏损及未分配利润为负数,2019年度不进行利润分配。
承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺青海省国有资产投资管理有限公司1.承诺人及承诺人控制的公司将不直接或间接经营任何与青海盐湖工业股份有限公司(以下简称:盐湖股份)及其下属子公司的钾肥及相关业务,也不参与投资任何与盐湖股份及其下属子公司钾肥及相关业务或产品构成竞争或可能构成竞争的其他企业。2014年06月30日长期青海国投关于避免同业竞争的承诺仍处于承诺期内,未出现违反承诺的情形。
青海省国有资产投资管理有限公司关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺青海国投作为本公司控股股东期间,将尽量减少并规范与本公司的关联交易。若有不可避免的关联交易,青海国投与本公司将依法签订协议,履行合法程序,并将按照有关法律、法规和《深圳证券交易所股票上市规则》、《青海盐湖工业股份有限公司章程》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序,保证不通过关联交易损害本公司及本公司其他股东的合法权益。2011年03月25日长期青海国投关于避免关联交易的承诺仍处于承诺期内,未出现违反承诺的情形。
青海省国有资产投资管理有限公司其他承诺一、关于人员独立性:1、保证存续公司(盐湖钾肥)的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在本承诺人及本承诺人控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,且不在本承诺人及本承诺人控制的其他企2011年03月25日长期青海国投关于保持上市公司独立性的承诺仍处于承诺期内,未出现违反
业领薪;保证存续公司(盐湖钾肥)的财务人员不在本承诺人及本承诺人控制的其他企业中兼职、领薪。2、保证存续公司(盐湖钾肥)拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体系,且该等体系完全独立于本承诺人控制的其他企业。二、关于资产独立、完整性:1、保证存续公司(盐湖钾肥)具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施,合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权,具有独立的原材料采购和产品销售系统。2、保证存续公司(盐湖钾肥)具有独立完整的资产,且资产全部处于存续公司(盐湖钾肥)的控制之下,并为存续公司(盐湖钾肥)独立拥有和运营。3、保证本承诺人及本承诺人控制的其他企业不以任何方式违规占有存续公司(盐湖钾肥)的资金、资产;不以存续公司(盐湖钾肥)的资产为本承诺人及本承诺人控制的其他企业的债务提供担保。三、关于财务独立性:1、保证存续公司(盐湖钾肥)建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。2、保证存续公司(盐湖钾肥)具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。3、保证存续公司(盐湖钾肥)独立在银行开户,不与本承诺人及本承诺人控制的其他企业公用一个银行账户。4、保证存续公司(盐湖钾肥)能够做出独立的财务决策,本承诺人不违法干预保证存续公司(盐湖钾肥)的资金使用调度。5、不干涉保证存续公司(盐湖钾肥)依法独立纳税。四、关于机构独立性:1、保证存续公司(盐湖钾肥)建立健全股份公司法人治理结构,拥有独立、完整的组织机构。2、保证存续公司(盐湖钾肥)内部经营管理机构依照法律、法规和公司章程独立行使职权。3、保证保证本承诺人及本承诺人控制的其他企业与存续公司(盐湖钾肥)之间不产生机构混同的情形。五、关于业务独立性:1、保证存续公司(盐湖钾肥)的业务独立于本承诺人及本承诺人控制的其他企业。2、保证存续公司(盐湖钾肥)承诺的情形。
拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具有面向市场独立自主持续经营的能力。3、保证本承诺人除通过行使股东权利之外,不干涉存续公司(盐湖钾肥)的业务活动。4、保证保证本承诺人及本承诺人控制的其他企业不在中国境内外从事与存续公司(盐湖钾肥)相竞争的业务。5、保证尽量减少本承诺人及本承诺人控制的其他企业与存续公司(盐湖钾肥)的关联交易;若有不可避免的关联交易,将依法签订协议,并将按照有关法律、法规、《公司章程》等规定依法履行程序。
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行
如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划不适用

六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

1.会计政策变更及依据

(1)财政部于2017年发布了修订后的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号——套期会计》、《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》(上述四项准则以下统称“新金融工具准则”)。新金融工具准则将金融资产划分为三个类别:(1)以摊余成本计量的金融资产;(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;(3)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在新金融工具准则下,金融资产的分类是基于本公司管理金融资产的业务模式及该资产的合同现金流量特征而确定。新金融工具准则取消了原金融工具准则中规定的持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产三个类别。新金融工具准则以“预期信用损失”模型替代了原金融工具准则中的“已发生损失”模型。在新金融工具准则下,本公司具体会计政策见附注三、(十)和(十一)。

(2)财政部于2019年4月发布了《关于修订印发2019 年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2019]6号)(以下简称“财务报表格式”),执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知的要求编制财务报表。

本公司于2019年1月1日起执行上述修订后的准则和财务报表格式,对会计政策相关内容进行调整。

(3)财政部于2019年5月9日发布了《关于印发修订<企业会计准则第7号——非货币性交换>的通知》(财会[2019]8号)(以下简称“新非货币性交换准则”),自2019年6月10日起执行。

(4)财政部于2019年5月16日发布了《关于印发修订<企业会计准则第12号——债务重组>的通知》(财会[2019]9号)(以下简称“新债务重组准则”),自2019年6月17日起执行。

2.会计政策变更的影响

(1)执行新金融工具准则的影响

合并报表项目2018年12月31日影响金额2019年1月1日
资产:
应收票据535,235,579.94-511,366,803.2923,868,776.65
应收款项融资511,366,803.29511,366,803.29
可供出售金融资产461,625,400.00-461,625,400.00
其他权益工具投资461,625,400.00461,625,400.00
递延所得税资产502,692,369.61-11,568,838.55491,123,531.06
负债:
其他应付款1,046,863,258.5139,750,000.001,086,613,258.51
其中:应付利息240,160,348.4139,750,000.00279,910,348.41
应付债券4,653,572,956.391,483,018,867.926,136,591,824.31
股东权益:
其他权益工具1,483,018,867.92-1,483,018,867.92
未分配利润841,333,841.65-48,126,988.55793,206,853.10
少数股东权益2,071,053,994.21-3,191,850.002,067,862,144.21
母公司报表项目2018年12月31日影响金额2019年1月1日
资产:
应收票据265,687,536.59-245,974,479.9419,713,056.65
应收款项融资245,974,479.94245,974,479.94
可供出售金融资产383,000,000.00-383,000,000.00
其他权益工具投资383,000,000.00383,000,000.00
递延所得税资产752,550,942.50-7,068,838.55745,482,103.95
负债:
其他应付款1,370,480,709.3739,750,000.001,410,230,709.37
其中:应付利息238,317,731.2039,750,000.00278,067,731.20
应付债券4,653,572,956.391,483,018,867.926,136,591,824.31
股东权益:
其他权益工具1,483,018,867.92-1,483,018,867.92
未分配利润10,088,019,900.86-46,818,838.5510,041,201,062.31

本公司按照规定自2019年6月17日起执行新债务重组准则,对2019年1月1日存在的债务重组采用未来适用法处理。前述准则的采用未对本公司财务报告产生重大影响。

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

合并范围发生变化的其他原因:

1.债权人以青海盐湖海纳化工有限公司不能清偿到期债务且资产不足以清偿全部债务为由,向西宁市中级人民法院申请对海纳化工进行破产重整。2019年10月16日,西宁市中级人民法院作出(2019)青01破申7号《民事裁定书》,受理青海盐湖海纳化工有限公司的破产重整一案,并于同日指定青海盐湖海纳化工有限公司清算组担任海纳化工管理人。青海盐湖海纳化工有限公司的财产和营业事务已由管理人负责管理,本期本公司不再将青海盐湖海纳化工有限公司及其子公司青海水泥股份有限公司、青海海湖水泥制品有限公司、青海盐湖新域商业服务有限公司纳入合并范围。

2.债权人以青海盐湖镁业有限公司不能清偿到期债务且资产不足以清偿全部债务为由,向西宁市中级人民法院申请对盐湖镁业进行破产重整。2019年10月16日,西宁市中级人民法院作出(2019)青01破申8号《民事裁定书》,受理青海盐湖镁业有限公司的破产重整一案,并于同日指定青海盐湖镁业有限公司清算组担任盐湖镁业管理人。青海盐湖镁业有限公司的财产和营业事务已由管理人负责管理,本期本公司不再将青海盐湖镁业有限公司纳入合并范围。

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称大信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)360
境内会计师事务所审计服务的连续年限1
境内会计师事务所注册会计师姓名江波、张剑
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限1
境外会计师事务所名称(如有)
境外会计师事务所报酬(万元)(如有)0
境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有)
境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)
境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限(如有)

2019年9月30日,西宁中院裁定受理公司破产重整一案,并于同日指定青海盐湖工业股份有限公司清算组担任盐湖股份管理人(内容详见2019年9月30日巨潮资讯网和《证券时报》披露的《青海盐湖工业股份有限公司关于法院裁定受理公司重整暨股票被继续实施退市风险警示的公告》,公告编号:2019-061)。进入重整程序后,管理人、公司依法履行职责,稳步推进各项重整工作。2020年1月20日,公司进入《重整计划》执行阶段,2020年4月20日法院裁定《重整计划》执行完毕。

2、公司间接控股子公司青海盐湖海虹化工股份有限公司不能清偿到期债务,债权人向青海省海西蒙古族藏族自治州中级人民法院申请对其进行破产重整。法院受理对青海盐湖海虹化工股份有限公司破产重整一案。青海盐湖海虹化工股份有限公司进入破产重整程序。(具体详见2018年9月12日公司披露了《关于法院受理间接控股子公司重整事宜的公告》(2018-052))

2020年2月17日,公司收到青海省海西蒙古族藏族自治州中级人民法院送达的(2018)青28破申11号《民事裁定书》,根据该《民事裁定书》,法院认为因海虹化工未能招募到重整投资人,海虹化工管理人未能按期提交重整计划草案,根据《中华人民共和国企业破产法》第七十九条之规定,裁定终止海虹化工破产重整程序,宣告海虹化工破产清算。(详见披露于巨潮资讯网的《关于间接控股子公司破产重整进展的公告》(公告编号:2020-030))

3、2019年9月28日,公司收到控股子公司海纳化工的《告知书》。《告知书》称,海纳化工收到债权人河南省防腐保温有限公司(以下简称“河南防腐保温”)的《重整申请通知书》,河南防腐保温以海纳化工不能清偿到期债务且资产不足以清偿全部债务为由,向西宁中院申请对海纳化工进行重整。详见披露于巨潮资讯网的《关于控股子公司被申请重整的提示性公告》(公告编号:2019-059)。

2019年10月16日,西宁中院裁定受理债权人河南防腐保温对海纳化工的重整申请,并于同日指定青海盐湖海纳化工有限公司清算组担任海纳化工管理人。详见披露于巨潮资讯网的《关于法院裁定受理控股子公司青海盐湖海纳化工有限公司重整的公告》(公告编号:

2019-069)。

进入重整程序后,管理人、海纳化工依法履行职责,稳步推进各项重整工作。截至本报告披露日,西宁中院已裁定海纳化工重整计划草案提交期限延长至2020年6月16日。目前海纳化工处于重整计划草案制作阶段,各项重整工作正有序推进。

4、2019年10月8日,公司收到控股子公司盐湖镁业的《告知书》。《告知书》称,盐湖

镁业收到债权人格尔木森海化工有限公司(以下简称“森海化工”)的《重整申请通知书》,森海化工以盐湖镁业不能清偿到期债务且资产不足以清偿全部债务为由,向西宁中院申请对盐湖镁业进行重整。详见披露于巨潮资讯网的《关于控股子公司被申请重整的提示性公告》(公告编号:2019-062)。2019年10月16日,西宁中院裁定受理债权人森海化工对盐湖镁业的重整申请,并于同日指定青海盐湖镁业有限公司清算组担任盐湖镁业管理人。详见披露于巨潮资讯网的《关于法院裁定受理控股子公司青海盐湖镁业有限公司重整的公告》(公告编号:2019-070)。进入重整程序后,管理人、盐湖镁业依法履行职责,稳步推进各项重整工作。截至本报告披露日,西宁中院已裁定盐湖镁业重整计划草案提交期限延长至2020年6月16日。目前盐湖镁业处于重整计划草案制作阶段,各项重整工作正有序推进。

十二、重大诉讼、仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

诉讼(仲裁)基本情况涉案金额(万元)是否形成预计负债诉讼(仲裁)进展诉讼(仲裁)审理结果及影响诉讼(仲裁)判决执行情况披露日期披露索引
子公司盐湖海纳与中冶南方(武汉)热工有限公司买卖合同纠纷一案1,550.78西宁市中级人民法院已审结,已申请法院强制执行西宁中院判决盐湖海纳支付中冶南方公司货款13940583元,逾期付款利息1383865.08元,合计15324448.08元已申请法院强制执行,尚未执行金额为:15324448.08元2019年12月25日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
厦门ABB低压电器设备有限公司诉子公司盐湖海纳买卖合同纠纷一案1,686.98已在西宁市中级人民法院申请强制执行西宁市中级人民法院判决:盐湖海纳支付厦门ABB公司设备货款14,924,608.97元及违约金1,945,203元,合计16869811.97元。已申请法院强制执行,尚未执行金额为:16869811.97 元2019年12月25日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
宝钢工程技术集团有限公司诉子公司盐湖海纳建设工程合同纠纷一案1,880.46已在西宁市中级人民法院申请强制执行西宁市中级人民法院判决:盐湖海纳支付宝钢公司工程款18,804,612.11已申请法院强制执行,尚未执行金额为:18804612.11元2019年12月25日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
元。
赫氏工程咨询(上海)有限公司诉子公司盐湖海纳服务费纠纷一案7,454.06上海国际经济贸易仲裁委员会已受理,由于海纳公司提出反请求,仲裁中止仲裁中止,尚未执行尚未执行金额为:74540620.55元2019年12月25日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
江苏远方电缆厂有限公司诉子公司盐湖海纳买卖合同纠纷一案2,704.67江苏宜兴法院已审结,现正在强制执行期宜兴法院作出判决:盐湖海纳支付江苏远方货款及利息共计27046718.86元。已申请法院强制执行,宜兴法院在冻结海纳公司账户中已扣划本金和利息2900多万。2019年12月25日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
山西省工业设备安装集团有限公司诉子公司盐湖海纳建设工程施工合同纠纷一案3,251西宁中院已调解在法院主持下,双方达成调解,盐湖镁业支付山西省工业设备安装集团有限公司工程款计32510055.92元。尚未执行金额为:32510055.92元2019年12月25日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
神雾环保技术股份有限公司诉子公司盐湖海纳建设工程承包合同纠纷一案1,200西宁仲裁委(2017)宁仲调字第032号,已申请西宁中院强制执行在仲裁机构的主持下,双方达成调解:盐湖镁业支付神雾环保公司工程欠款1200万元。已支付400万,尚未执行金额为800万元2019年12月25日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
中国化学第三建设有限公司诉子公司盐湖镁业及公司建设工程施工合同一案9,343.37青海省高级人民法院主持下,双方协商达成和解协议,现正在强制执行期双方达成和解,法院制作调解书:盐湖镁业支付中国化学三建公司工程欠款93433720.14元已支付:67600000.01元,尚未执行金额:25833720.13元2019年12月25日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
江苏焱鑫科技股份有限公司诉子公司盐湖镁业设备购销合同纠纷一案1,365.54在海西州中级人民法院主持下,双方达成和解。现海西中院作出民事调解书:盐湖镁业支付江苏焱鑫公司货款13655442.7元已支付4000260元,尚未执行金额:9655182.70元。法院强制扣款2019年12月25日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
正在强制执行期14737497.67元(现在海西中院账户,未支付江苏焱鑫)
施耐德开关(苏州)有限公司诉子公司盐湖镁业买卖合同纠纷一案1,179.86海西中院作出民事调解书,双方达成和解,现正在强制执行期海西中院作出民事调解书:盐湖镁业支付施耐德开关公司货款11798574元已支付300万元;尚未执行金额为:8798574.00元2019年12月25日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
万世良诉子公司盐湖能源债权转让合同纠纷一案2,679.82此案经青海省高级人民法院一审,上述至最高人民法院,最高院驳回上述,现正在强制执行期法院判决盐湖能源支付万世良工程款26798166元。已向万世良支付工程款1640万元。尚未执行金额为:10398200元2019年12月25日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关联交易方关联关系关联交易类型关联交易内容关联交易定价关联交易价格关联交易金额占同类交易金获批的交易额是否超过获批关联交易结算可获得的同类披露日期披露索引
原则(万元)额的比例度(万元)额度方式交易市价
中化化肥公司第二大股东的子公司关联销售销售氯化钾遵照公平、公正的市场原则。市场价102,052.12135,900现金结算市场价2019年01月28日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
能源发展集团公司控股股东的子公司关联采购煤炭采购遵照公平、公正的市场原则。市场价21,274.9437,858.76现金结算市场价2019年01月28日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
中化化肥公司第二大股东的子公司关联采购采购氯化钾(进口)遵照公平、公正的市场原则。市场价9,468.5110,000现金结算市场价2019年01月28日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
合计----132,795.56--283,758.76----------
大额销货退回的详细情况
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的,在报告期内的实际履行情况(如有)
交易价格与市场参考价格差异较大的原因(如适用)

5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用

(1)公司控股股东为公司贷款提供担保收取担保费用的关联交易(详见2018年10月31日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告)

(2)公司向青海国投及其子公司申请借款的关联交易(详见2019年4月27日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告)

(3)公司向青海国投子公司支付管理费用的关联交易(详见2019年8月31日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告)

重大关联交易临时报告披露网站相关查询

临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称
关于控股股东为公司贷款提供担保收取担保费用暨关联交易的公告2018年10月31日巨潮资讯网
关于向青海国投及其子公司申请借款暨关联交易的公告2019年04月27日巨潮资讯网
关于公司支付管理费用暨关联交易的公告2019年08月31日巨潮资讯网

年末未确认融资费用2,928,094.90元,融资租赁业务由本公司提供连带保证担保。

B.中国外贸金融租赁有限公司(化工分公司设备),系本公司从中国外贸金融租赁有限公司以售后回租方式租入的设备,最低租赁付款额587,320,252.30元,融资租赁期5年,10期支付,截止本年末租赁最低付款额为383,874,176.91元,其中:一年内到期的租赁费用113,964,050.26元,本年确认融资利息26,651,790.77元,本年确认融资费用26,231,381.30元,年末未确认融资费用34,437,080.23元。

C.平安国际融资租赁有限公司(化工分公司设备),系本公司从平安国际融资租赁有限公司以售后回租方式租入的设备,最低租赁付款额339,000,400.00元,融资租赁期5年,14期支付,截止年末租赁最低付款额为170,500,400.00元,其中:一年内到期的租赁费用91,000,000.00元,本年确认融资费用16,129,600.94元,年末未确认融资费用9,451,314.28元。

D.中航国际租赁有限公司(化工分公司设备),系本公司从中航国际租赁有限公司以售后回租方式租入的设备,最低租赁付款额604,368,950.20元,融资租赁期5年,12期支付,截止年末租赁最低付款额为438,415,180.16元,其中:一年内到期的租赁费用115,853,770.04元,本年确认融资费用34,681,078.20元,年末未确认融资费用67,096,113.39元,融资租赁业务由本公司之控股子公司青海盐湖元通钾肥有限公司提供连带保证担保。E.应付起重、摊探伤设备款系本公司子公司青海盐湖机电装备技术有限公司2017年2月20日与青海旭阳机电有限公司以融资租赁方式租入的起重、摊探伤设备,租赁期限为10年,截止本年末租赁最低付款额为4,856,786.10元,本年确认融资利息121,826.04元,未确认融资费用446,824.30元。其中一年到期部分1,079,285.80元。

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。

2、重大担保

√ 适用 □ 不适用

(1)担保情况

单位:万元

公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保
报告期内审批的对外担保额度合计(A1)0报告期内对外担保实际发生额合计(A2)0
报告期末已审批的对外担保额度合计(A3)0报告期末实际对外担保余额合计(A4)0
公司对子公司的担保情况
担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保
海纳化工2010年08月25日340,000192,713.5连带责任保证5年
海纳化工2013年03月27日107,30032,500连带责任保证5年
海纳化工2013年12月24日20,00020,000连带责任保证2年
海纳化工2013年12月24日50,00026,879.91连带责任保证2年
海纳化工2015年08月26日50,00023,000连带责任保证2年
蓝科锂业2017年04月29日15,4262017年12月21日9,821.22连带责任保证2年
特立镁2015年08月26日3,0002015年09月09日1,200连带责任保证2年
国际贸易公司2018年06月15日15,0000连带责任保证5年
蓝科锂业2019年04月28日106,1000连带责任保证
报告期内审批对子公司担保额度合计(B1)106,100报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2)0
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3)755,750报告期末对子公司实际担保余额合计(B4)306,114.63
子公司对子公司的担保情况
担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保
报告期内审批对子公司担保额度合计(C1)0报告期内对子公司担保实际发生额合计(C2)0
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(C3)0报告期末对子公司实际担保余额合计(C4)0
公司担保总额(即前三大项的合计)
报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1)106,100报告期内担保实际发生额合计(A2+B2+C2)0
报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3)755,750报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4)306,114.63
实际担保总额(即A4+B4+C4)占公司净资产的比例-10.03%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额(E)296,293.41
担保总额超过净资产50%部分的金额(F)0
上述三项担保金额合计(D+E+F)296,293.41
对未到期担保,报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明(如有)
违反规定程序对外提供担保的说明(如有)

十八、社会责任情况

1、履行社会责任情况

盐湖股份公司按照青海省委精准扶贫工作“六个精准”“八个一批”的原则和部署,在海东市委、格尔木市委的大力支持和帮助下,公司上下倾心倾力真扶贫、扶真贫,结合公司制定了《公司推动精准扶贫工作方案》《公司驻镇入乡工作人员管理办法》《公司推进精准扶贫工作具体措施》《公司精准扶贫帮扶就业管理办法》,与海东市乐都区马营乡政府签订了《帮扶协议》,重点从调查研究、支持就业、帮学助医、助产助销、捐款扶贫、设立基金、结对帮扶等方面采取有力措施,脱贫攻坚工作取得了实效。

2、履行精准扶贫社会责任情况

(1)精准扶贫规划

2020年,盐湖股份公司将根据对6个贫困村脱贫攻坚三年规划要求,在三年内实现所有贫困户脱贫清零,认真对照“两不愁、三保障”标准,强化驻村工作队作用,以“盐湖股份公司精准扶贫专项基金”和“盐湖股份公司党费精准扶贫基金”提供资金支撑,加大对贫困户产业扶贫力度,进一步提高贫困村贫困户内生动力和“造血”功能,确保圆满完成既定脱贫攻坚目标任务。

(2)年度精准扶贫概要

公司通过坚持目标导向,聚焦精准脱贫,认真对照精准扶贫目标任务,根据前期梳理出的各扶贫村“一户一策”帮扶内容,统一签订帮扶协议,落实系列措施,分阶段开展、动态化管理。以帮扶资金解决各村贫困户中近期急需的帮扶需求,并根据公司实际情况解决一批符合条件的贫困户直系子女就业,同时收购贫困户自产农副产品增加其收入,上述帮扶项目实施后,贫困户仍未脱贫的,按照脱贫标准,由各驻村工作队会同当地政府认真梳理基金帮扶项目,公司给予一定的资金帮扶。确因自身原因,无劳动能力、由政府低保兜底脱贫的,公司可给予适当经济补贴。对各个村脱贫户及子女已招工的贫困户及时清零和更新扶贫档案,实现动态跟踪管理,避免脱贫不彻底或返贫情况出现。

(3)精准扶贫成效

指标计量单位数量/开展情况
一、总体情况————
其中: 1.资金万元214.47
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数683
二、分项投入————
1.产业发展脱贫————
其中: 1.1产业发展脱贫项目类型——农林产业扶贫;其他
1.2产业发展脱贫项目个数5
1.3产业发展脱贫项目投入金额万元184.85
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数683
2.转移就业脱贫————
3.易地搬迁脱贫————
4.教育扶贫————
其中: 4.1资助贫困学生投入金额万元2.04
4.2资助贫困学生人数6
5.健康扶贫————
6.生态保护扶贫————
7.兜底保障————
8.社会扶贫————
9.其他项目————
其中: 9.1.项目个数9
9.2.投入金额万元28.89
9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数683
三、所获奖项(内容、级别)————

扶村落实帮扶资金。

3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位是

公司或子公司名称主要污染物及特征污染物的名称排放方式排放口数量排放口分布情况排放浓度执行的污染物排放标准排放总量核定的排放总量超标排放情况
盐湖海纳烟尘有组织3锅炉、水泥窑30 mg/m330 mg/m3174.37吨348 吨
盐湖海纳粉尘有组织123化工、水泥30 mg/m330 mg/m3475.79吨1184.87吨
盐湖海纳二氧化硫有组织3锅炉、水泥窑200 mg/m3200 mg/m3199.2吨1006.74 吨
盐湖海纳氮氧化物有组织3锅炉、水泥窑400 mg/m3400 mg/m3720.89吨1130 吨
盐湖海纳氯气有组织2化工65 mg/m365 mg/m33.75吨17.3吨
盐湖海纳氯化氢有组织1化工120mg/m3120mg/m31.46吨15.3吨
盐湖海纳乙炔气有组织2化工120 mg/m3120 mg/m30.43吨45.2吨
盐湖海纳VCM有组织1化工36 mg/m336 mg/m33.81吨100.5吨
盐湖镁业烟尘有组织3动力厂1#、2#烟囱,焦化厂2#烟囱10.99 mg/m330 mg/m3208.72吨784.9吨
盐湖镁业二氧化硫有组织3动力厂1#、2#烟囱,焦化厂2#烟囱20.46/ mg/m3、33.12 mg/m3100/50mg/m3494.21吨2042.96吨
盐湖镁业氮氧化物有组织3动力厂1#、2#烟囱,焦化厂2#烟囱37.55/ mg/m3、165.39 mg/m3100/500mg/m31606.7吨2646.16吨
水泥股份烟尘有组织6锅炉、水泥窑30 mg/m330 mg/m393.7 吨832.83吨
水泥股份粉尘有组织54水泥20 mg/m330 mg/m3288吨832.83吨
水泥股份二氧化硫有组织3锅炉、水泥窑200 mg/m3200 mg/m354吨375 吨
水泥股份氮氧化物有组织3锅炉、水泥窑400 mg/m3400 mg/m3240吨750吨

防治污染设施的建设和运行情况

化工分公司建有双室四电场静电除尘器,除尘效率设计值≥99.7%、炉内喷石灰石脱硫系统,石灰石粉由仓泵送至各锅炉脱硫剂入口进入锅炉内进行脱硫,脱硫效率设计值85%、炉外脱硫岛采用干法脱硫技术,脱硫效率90%,控制SO2排放浓度≤200mg/m3、SNCR脱硝系统,脱硝效率55%,控制NOX排放浓度≤200mg/m3、布袋除尘器,除尘效率99.9%,控制烟尘排放浓度≤30mg/m3。环保设施运行正常,运行率99%以上,烟气污染物达标排放。

盐湖海纳现有大气治理设施主要有:氯气尾气碱洗塔(2套)、氯化氢尾气水洗塔(1套)、布袋除尘器(123套)、氯乙烯尾气变压吸附处理系统(1套)、锅炉炉内脱硝系统(2套),电石炉高温尾气净化回收系统(5套)、SNCR法水泥脱销设施(1套)。其中电石炉气净化回收系统将处理后的炉气(主要成分一氧化碳)进行回收,作为炭材烘干、石灰窑及片碱车间辅助燃料。在生产过程中产生的废水主要有:无机废水、有机废水及含汞废水,针对以上废水配套有8座污水处理系统,其中有机、无机废水、含汞废水处理系统各2套,EPVC废水预处系统及离心母液废水处理系统各1套,通过脱盐水浓水回收、蒸汽冷凝水及各泵冷却水的回收及处理后的废水回用于生产车间。环保设施运行正常,运行率99%以上,污染物达标排放。

盐湖镁业动力厂炉外脱硫脱硝项目采用“碱渣法”湿法脱硫、SNCR法脱硝工艺。项目于2016年9月9日正式开工建设,主要工程建设内容有:工艺综合楼(三层)、碱渣进料斗、综合管架、吸收塔、封闭小屋、事故浆液箱等,于2017年7月份正式投运。脱硫工艺为炉后设烟气脱硫塔的碱渣-石膏湿法工艺,布置方式为: 2×250t/h锅炉采用“两炉一塔”和4×480t/h锅炉采用“两炉一塔”,脱硫效率在燃用设计煤种时≥98%。脱硝工艺采用SNCR工艺,脱硝效率设计:250t/h锅炉不小于50%,480t/h锅炉不小于60%,脱硝还原剂为稀氨水。根据现有锅炉运行情况,脱硫脱硝设施运行正常,处理效果良好,各类污染物排放指标均能满足《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)中的相关排放标准。其中SO2小于100mg/Nm3,NOX小于100mg/Nm3、烟尘小于30mg/Nm3。其他各装置根据生产工艺中的大气污染物产污环节,建设了干雾抑尘装置、布袋除尘、废气火炬排放系统、洗涤系统等各类大气污染物治理设施。 水泥股份现有大气治理设施主要有:布袋除尘器(52套)、天燃气锅炉系统(2套)、SNCR法水泥脱销设施(1套)。在生产过程中产生的废水主要有:生产废水,生活废水污染物达标排放。

建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

化工分公司环境影响评价报告已取得青海省环保厅(青环发[2005]146号)和海西州环保局批复(西环字[2011]371号),已取得环保验收批复(青环函[2017]403号、西环验[2016]116

号),已取得海西州环保局下发的火电行业、氮肥行业排污许可证(证书编号:

916328015649340015001P)。

盐湖海纳:1、日产4600吨水泥环境影响评价报告已取得青海省环保厅批复(青环发[2009]492号),已取得环保验收批复(青环函[2017]409号),已取得水泥制造排污许可证(证书编号:91633000679168722J001P)。

2、聚氯乙烯一体化项目环境影响评价报告已取得青海省环保厅批复(青环发[2010]765号),2019年通过企业环保自主验收并在政府相关网站公示,已取得临时排污许可证(证书编号:甘环污字[2018]10号)。

3、石灰石矿山与长距离皮带輸送项目环境影响评价报告已取得青海省环保厅批复(青环发【2011】12号),2019年通过企业环保自主验收并在政府相关网站公示,已取得临时排污许可证(证书编号:甘环污字[2018]10号)。

4、氢氧化镁项目环境影响评价报告已取得青海省环保厅批复(青环发[2014]614号),未已取得环保验收批复,未取得临时排污许可证。

盐湖镁业已完成总体项目环评、各子项目环评、设计变更修编环评等所有项目环境影响评价,共取得环评批复27项。其中动力厂和焦化厂取得的环评批复文件如下:《海西州环境保护局关于对青海盐湖镁业有限公司金属镁一体化项目配套240万t/a焦化装置环境影响报告书的批复》(西环字〔2012〕445号)、《海西州环境保护局关于对青海盐湖镁业有限公司金属镁一体化项目配套1440吨/小时供热中心环境影响报告书的批复》(西环字〔2012〕301号)、《海西州环境保护局关于对青海盐湖镁业有限公司青海盐湖金属镁一体化项目供热中心2*250t/hCFB锅炉工程环境影响报告书的批复》(西环字〔2014〕352号)。已取得火电行业、炼焦行业和污水处理2个行业的排污许可证(证书编号:91632801710565823J001P)。 水泥股份:1、日产1000吨水泥熟料生产线:1993年4月19日青海省环保局《关于青海水泥厂扩建工程环境影响报告书的批复》(青环管字【93】第032号),同意环境影响评价的结论意见。2000年1月11日青海省环保厅《关于青海水泥厂1000t/d水泥熟料生产线扩建工程环保设施竣工验收的批复》(青环管字{2000}第011号)同意该生产线环保设施竣工验收。2、日产1500吨水泥熟料生产线:1998年11月27日青海省环保局《关于青海水泥厂1500t/d水泥熟料技改工程环境影响报告书的批复》(青环管字【1998】第228号),同意环境影响报告书的结论与建议。2004年7月13日青海省环保局(青环验{2004}第13号)同意青海水泥股份有限公司2000t/d水泥熟料技改项目竣工环保验收。3、关于排污许可证:排放大气污染物主要为烟粉尘、

二氧化硫、氮氧化物,废水污染物主要为COD、氨氮。经西宁市环保局核发,我公司办理的《排污染许可证》许可证编号91630000710404560K001P号,有效期从2017年11月20日至2020年11月19日,允许一年内排放COD4.30吨;《青海省排放大气污染许可证》许可证编号DJW[2016]20号,有效期至2017年11月11日,允许一年内排放二氧化硫343.75吨,氮氧化物

687.5吨,烟/粉尘138.53吨。废水污染物主要为生活污水,污染物COD、氨氮,经污水处理站处理后自用不外排。生产污水经循环站处理后循环使用不外排。4、石灰石矿山和粘土矿项目:

公司现拥有石灰石矿山和黏土矿各一座,建厂时同步建设同时投产。由于两矿山建设时间是七十年代初,历史原因时代局限性没有做环境评价报告,2017年根据发展企业发展需要委托河南汇能阜力科技有限公司完成了两个矿山现状环境影响评价,并在大通县环保局备案(大环审[2017]118号)、(大环审[2017]117号)。突发环境事件应急预案

化工分公司已编制突发环境事件应急预案《青海盐湖工业股份有限公司化工分公司突发环境事件应急预案》(预案编号:QHYHHGHJYJ-2017-1),并在格尔木市环保局备案(备案编号:632801-2017-039-1-1);应急预案包括总则、基本情况、环境风险评审、应急组织机构和职责、预防与预警、应急响应与措施、后期处置、应急保障、监督管理、附则附件等内容。盐湖海纳已编制突发环境事件应急预案《青海盐湖海纳化工有限公司聚氯乙烯一体化项目东区、西区突发环境事件综合应急预案》,具体包括:1、青海盐湖海纳化工有限公司聚氯乙烯一体化项目东区、西区突发环境事件现场处置方案全集。2、青海盐湖海纳化工有限公司聚氯乙烯一体化项目东区、西区应急资源调查报告。3、青海盐湖海纳化工有限公司聚氯乙烯一体化项目东区、西区环境风险评估报告。《预案》已在西宁市环境保护局甘河工业园区分局备案(备案编号:630122-2017-08-H),主要内容包括:总则、基本情况、环境风险分析情况、应急组织体系、预防与预警、应急响应、后期处置、应急保障、监督管理、附则及相关附件。盐湖镁业依据国家环保部关于《中华人民共和国突发事件应对法》、《突发环境事件应急管理办法》(环保部令[2015]第34号)、《企业突发环境事件风险评估指南(试行)》(环办[2014]34号)、《企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法(试行)》(环发〔2015〕4号)、《青海省突发环境事件应急预案》(青政办〔2015〕155 号)文件要求,邀请省环境科学研究院完成了《企业风险评估报告》,由本企业完成了突发环境事件应急预案,预案中详细介绍了公司基本情况、环境风险评审、应急组织机构、应急预警、应急响应及监测、应

急资源调查等内容,内外部评审,并已完成生态环境部门备案工作。水泥股份于2016年12月份已委托青海泰元安科技术有限公司编制《青海水泥股份有限公司突发环境事件应急预案》并在大通县环保局备案。

环境自行监测方案化工分公司已编制突发环境事件应急预案《青海盐湖工业股份有限公司化工分公司突发环境事件应急预案》(预案编号:QHYHHGHJYJ-2017-1),并在格尔木市环保局备案(备案编号:632801-2017-039-1-1);应急预案包括总则、基本情况、环境风险评审、应急组织机构和职责、预防与预警、应急响应与措施、后期处置、应急保障、监督管理、附则附件等内容。

盐湖海纳已编制突发环境事件应急预案《青海盐湖海纳化工有限公司聚氯乙烯一体化项目东区、西区突发环境事件综合应急预案》,具体包括:1、青海盐湖海纳化工有限公司聚氯乙烯一体化项目东区、西区突发环境事件现场处置方案全集。2、青海盐湖海纳化工有限公司聚氯乙烯一体化项目东区、西区应急资源调查报告。3、青海盐湖海纳化工有限公司聚氯乙烯一体化项目东区、西区环境风险评估报告。《预案》已在西宁市环境保护局甘河工业园区分局备案(备案编号:630122-2017-08-H),主要内容包括:总则、基本情况、环境风险分析情况、应急组织体系、预防与预警、应急响应、后期处置、应急保障、监督管理、附则及相关附件。盐湖镁业依据国家环保部关于《中华人民共和国突发事件应对法》、《突发环境事件应急管理办法》(环保部令[2015]第34号)、《企业突发环境事件风险评估指南(试行)》(环办[2014]34号)、《企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法(试行)》(环发〔2015〕4号)、《青海省突发环境事件应急预案》(青政办〔2015〕155 号)文件要求,邀请省环境科学研究院完成了《企业风险评估报告》,由本企业完成了突发环境事件应急预案,预案中详细介绍了公司基本情况、环境风险评审、应急组织机构、应急预警、应急响应及监测、应急资源调查等内容,内外部评审,并已完成生态环境部门备案工作。水泥股份于2016年12月份已委托青海泰元安科技术有限公司编制《青海水泥股份有限公司突发环境事件应急预案》并在大通县环保局备案。

其他应当公开的环境信息

化工分公司污染物排放口在线监测数据已在环保部门官方网站进行信息公开。公开网址:

http://125.72.26.66:8888/enterprisemonitor/webpage!indexPage.action。

盐湖海纳污染物排放口在线监测数据已在环保部门官方网站

(http://123.127.175.61:6375/eap/Login.action全国污染源监测信息管理与共享平台)。(http://125.72.26.66:8888/enterprisemonitor/LoginAction.do重点监控企业自行监测信息发布平台)每月在两个平台进行信息公开。盐湖镁业污染物排放口在线监测数据已在国家排污许可信息公开系统进行信息公开,网址为:http://permit.mep.gov.cn/permitExt/outside/default.jsp。水泥股份污染物排放口在线监测数据已在环保部门官方网站进行信息公开。其他环保相关信息无

十九、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

公告名称公告编号披露日期临时公告披露网站名称
关于控股股东股权解除质押暨重新质押的公告2019-0022019年1月15日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于2012年公司债券(第一期)可能被暂停上市的风险提示性公告2019-0042019年1月25日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于公司非公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告2019-0062019年1月 29日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于“12盐湖01”公司债券交易可能被实施投资者适当性管理的第一次提示性公告2019-0092019年2月13日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于2012年公司债券(第一期)可能被暂停上市的风险提示性公告(第二次)2019-0142019年3月1日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于2012年公司债券(第一期)可能被暂停上市的风险提示性公告(第三次)2019-0172019年4月20日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于公司债券停牌暨可能被暂停上市的提示性公告2019-0272019年4月27日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于公司股票交易被实行退市风险警示暨停牌的公告2019-0262019年4月27日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于向青海国投及其子公司申请借款暨关联交易的公告2019-0212019年4月27日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于公司债券暂停上市的公告2019-0322019年5月11日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于公司向银行申请贷款提供担保的公告2019-0422019年7月20日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于债权人申请公司重整的提示性公告2019-0452019年8月17日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于公司及子公司部分银行账户、参股2019-0462019年8月24日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
公司股权被冻结的公告
关于公司股票交易被实行其他风险警示的公告2019-0472019年8月26日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于“12盐湖01”在深圳证券交易所进行协议转让的公告2019-0482019年8月26日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
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业股份有限公司化工分公司资产包的拍卖公告(第二次)》及《拍卖须知》的公告
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关于重整进展的公告2019-1032019年12月13日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
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关于重整进展的公告2019-1082019年12月20日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
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关于全资子公司盐湖新域为蓝科锂业融资提供抵押担保暨关联交易的公告2019-0412019年7月20日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于公司控股子公司股权被冻结的公告2019-0552019年9月4日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于控股子公司被申请重整的提示性公告2019-0592019年9月30日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于控股子公司被申请重整的提示性公告2019-0622019年10月9日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于法院裁定受理控股子公司青海盐湖海纳化工有限公司重整的公告2019-0692019年10月18日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于法院裁定受理控股子公司青海盐湖镁业有限公司重整的公告2019-0702019年10月18日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于子公司重整对公司重大影响的提示性公告2019-0712019年10月18日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于公司管理人发布《关于盐湖股份所持青海盐湖海纳化工有限公司股权及应收债权的拍卖公告》及《拍卖须知》的公告2019-0872019年11月19日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于公司管理人发布《关于盐湖股份所持青海盐湖镁业有限公司股权及应收债权的拍卖公告》及《拍卖须知》的公告2019-0882019年11月19日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于公司管理人发布《关于盐湖股份所持青海盐湖海纳化工有限公司股权及应收债权的拍卖公告(第二次)》及《拍卖须知》的公告2019-0922019年11月26日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
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关于公司管理人发布《关于盐湖股份所持青海盐湖镁业有限公司股权及应收债权的拍卖公告(第三次)》及《拍卖须知》的公告2019-1002019年12月5日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于公司管理人发布《关于盐湖股份所持青海盐湖海纳化工有限公司股权及应收债权的拍卖公告(第四次)》及《拍卖须知》的公告2019-1042019年12月14日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于公司管理人发布《关于盐湖股份所持青海盐湖镁业有限公司股权及应收债权的拍卖公告(第四次)》及《拍卖须知》的公告2019-1052019年12月14日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于公司管理人发布《关于盐湖股份所持青海盐湖海纳化工有限公司股权及应收债权的拍卖公告(第五次)》及《拍卖须知》的公告2019-1102019年12月25日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于公司管理人发布《关于盐湖股份所持青海盐湖镁业有限公司股权及应收债权的拍卖公告(第五次)》及《拍卖须知》的公告2019-1112019年12月25日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn

第六节股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例
一、有限售条件股份36,190,6061.30%36,190,6061.30%
2、国有法人持股3,924,6150.14%3,924,6150.14%
3、其他内资持股32,265,9910.67%32,265,9910.67%
其中:境内法人持股18,558,2020.18%18,558,2020.18%
境内自然人持股13,707,7890.49%13,707,7890.49%
二、无限售条件股份2,749,899,99598.70%2,749,899,99598.70%
1、人民币普通股2,749,899,99598.70%2,749,899,99598.70%
三、股份总数2,786,090,601100.00%2,786,090,601100.00%

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

√ 适用 □ 不适用

2019年9月30日,西宁中院裁定受理公司破产重整一案,并于同日指定青海盐湖工业股份有限公司清算组担任盐湖股份管理人。2020年1月17日,公司重整案第二次债权人会议及出资人组会议召开,分别表决通过了《青海盐湖工业股份有限公司重整计划(草案)》、《青海盐湖工业股份有限公司重整计划(草案)之出资人权益调整方案》。2020年1月20日,西宁中院作出的(2019)青01破2号之二《民事裁定书》,裁定批准《青海盐湖工业股份有限公司重整计划》(以下简称“《重整计划》”),根据《重整计划》,本次重整将以公司现有总股本278,609.06万股为基数,按每10股转增9.5股的比例实施资本公积金转增股本,共计转增264,678.61万股股票。转增后,盐湖股份总股本将由278,609.06万股增加至543,287.67万股。2020年3月30日,公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成资本公积金转增股本股权登记,相关转增股本已于在2020年3月31日上市流通。(详见披露于巨潮资讯网的《关于股东权益变动的提示性公告》(公告编号:2020-044))

2、限售股份变动情况

□ 适用 √ 不适用

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

□ 适用 √ 不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位:股

报告期末普通股股东总数68,474年度报告披露日前上一月末普通股股东总数59,220报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8)0年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8)0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股比例报告期末持股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量质押或冻结情况
股份状态数量
青海省国有资产投资管理有限公司国有法人27.03%753,068,895753,068,895753,000,000
中国中化集团有限公司国有法人20.52%571,578,484571,578,484
中国信达资产管理股份有限公司国有法人6.23%173,553,462173,553,462
广州市华美丰收资产管理有限公司境内非国有法人1.60%44,519,10914,344,65830,174,451冻结44,519,107
王一虹境内自然人1.56%43,422,18713,707,78929,714,398冻结43,399,387
中国长城资产管理股份有限公司国有法人0.93%25,986,20625,986,206
北京华北电力实业总公司国有法人0.64%17,746,73517,746,735
中国华融资产管理股份有限公司国有法人0.61%16,946,02416,946,024
中国证券金融股份有限公司境内非国有法人0.54%15,151,84815,151,848
徐鹏境内自然人0.48%13,333,60013,333,600
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况(如有)(参见注3)
上述股东关联关系或一致行动的说明前10名股东:广州市华美丰资产管理有限公司和王一虹存在关联关系外,除上述关联关系或一致行动人外公司未知其他股东之间的关系,也未知其是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类
股份种类数量
青海省国有资产投资管理有限公司753,068,895人民币普通股753,068,895
中国中化集团有限公司571,578,484人民币普通股571,578,484
中国信达资产管理股份有限公司173,553,462人民币普通股173,553,462
广州市华美丰收资产管理有限公司30,174,451人民币普通股30,174,451
王一虹29,714,398人民币普通股29,714,398
中国长城资产管理股份有限公司25,986,206人民币普通股25,986,206
北京华北电力实业总公司17,746,735人民币普通股17,746,735
中国华融资产管理股份有限公司16,946,024人民币普通股16,946,024
中国证券金融股份有限公司15,151,848人民币普通股15,151,848
徐鹏13,333,600人民币普通股13,333,600
前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明前十名无限售股东除广州市华美丰资产管理有限公司和王一虹存在关联关系外,公司未知其他股东之间的关系,也未知其是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)(参见注4)
控股股东名称法定代表人/单位负责人成立日期组织机构代码主要经营业务
青海省国有资产投资管理有限公司李学军2001年04月17日916300007105860692煤炭批发经营。 一般经营项目:对特色经济和优势产业、金融业进行投资;受托管理和经营国有资产;构建企业融资平台和信用担保体系;发起和设立科技风险投资基金;提供相关管理和投资咨询理财服务;经营矿产品、金属及金属材料、建筑材料、电子材料、有色材料、工业用盐、化肥、化工产品(不含危险化学品)、石油制品(不含成品油)、铝及铝合金、铁合金炉料经销、房屋土地租赁、经济咨询服务、实业投资及开发;矿产品开发(不含勘探开采)、销售;普通货物运输。
(以上经营范围依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)***
控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况持有青海春天药用资源科技股份有限公司14,886,200股,持股比例2.36%。
实际控制人名称法定代表人/单位负责人成立日期组织机构代码主要经营业务
青海省国有资产监督管理委员会王黎明01500046-8国有资产监督管理
实际控制人报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况

□ 适用 √ 不适用

4、其他持股在10%以上的法人股东

√ 适用 □ 不适用

法人股东名称法定代表人/单位负责人成立日期注册资本主要经营业务或管理活动
中国中化集团有限公司宁高宁4340421万元化肥内贸经营:境外期货业务(原油、成品油、天然橡胶,有效期至2018年06月01日);对外派遣实施承包境外工程所需劳务人员;危险化学品生产;危险化学品经营(见危险化学品经营许可证,有效期至2020年08月19日);批发预包装食品(有效期至2022年08月04日);组织石油、天然气的勘探、开发、生产和销售,石油炼制、加油站和石化仓储及物流的投资管理;组织化肥、种子、农药等农业投入品的研发、生产和销售、物流、投资及管理;组织橡胶、塑料、化工原料(化学危险品除外)、氟化工、煤化工、医药等精细化学品的研发、生产和销售、物流、投资及管理;组织矿产资源,生物质能等新能源的开发、生产和销售、投资及管理;组织酒店、房地产的开发、投资及经营和物业管理;进出口业务;资产及资产受托管理;招标、投标业务;与上述业务相关的设计、咨询、服务、展览和技术交流;对外承包工程。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容

开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

第七节优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

第八节可转换公司债券相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在可转换公司债券。

第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数(股)本期增持股份数量(股)本期减持股份数量(股)其他增减变动(股)期末持股数(股)
王兴富董事长现任572017年05月05日2020年05月04日
谢康民董事、总裁现任562017年05月05日2020年05月04日
闫自军副董事长离任552018年12月26日2019年06月19日
覃衡德副董事长现任492017年05月05日2020年05月04日
吴文好董事现任562017年05月05日2020年05月04日
冯明伟董事现任572017年05月05日2020年05月04日
郭宏宾董事现任552017年05月05日2020年05月04日
董春明独立董事现任532017年05月05日2020年05月04日
王建玲独立董事现任442017年05月05日2020年05月04日
洪 乐独立董事现任392017年05月05日2020年05月04日
王孝峰独立董事现任552017年2020年
05月05日05月04日
郑洪华监事会主席现任512017年05月05日2020年05月04日
杨治雨监事会副主席现任522017年05月05日2020年05月04日
唐刚监事现任442018年04月26日2020年05月04日
孙滢博监事现任312017年05月05日2020年05月04日
宋佩佩监事现任372017年05月05日2020年05月04日
王德胜监事现任512017年05月05日2020年05月04日
杨勇监事现任442017年05月05日2020年05月04日
白可监事现任352018年04月26日2020年05月04日
李志强监事现任582017年05月05日2020年05月04日
王祥文副总裁、财务负责人现任472017年05月05日2020年05月04日
王向前副总裁现任482017年12月16日2020年05月04日
王石军副总裁现任512017年05月05日2020年05月04日
俞秋平副总裁现任482018年03月292020年05月04
夏风副总裁现任452019年10月31日2020年05月04日
李舜董事会秘书现任382017年10月31日2020年05月04日
合计------------00000
姓名担任的职务类型日期原因
闫自军副董事长离任2019年06月19日因病去世。
吴文好副总裁、财务负责人离任2019年10月31日因工作原因,辞去副总裁、财务负责人职务。

中国种子集团有限公司党委书记;2017年1月至今任中国中化集团公司农业事业部总裁、党委书记,化肥中心主任、党委书记、中化化肥控股有限公司执行董事、总经理兼中化化肥卓越学院院长,中国种子集团有限公司执行董事、党委书记;2017年5月至今任青海盐湖工业股份有限公司副董事长。

吴文好,男,1963年出生,中共党员,在职研究生学历,高级经济师。曾任青海盐湖钾肥股份有限公司董事会秘书、副总经理;青海盐湖工业集团有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、证券处副处长、处长、办公室主任、党委委员;青海盐湖工业集团股份有限公司副总裁、党委委员;2011年4月至2014年5月任青海盐湖工业股份有限公司副总裁、董事会秘书、财务负责人、党委委员。2014年5月至2019年10月任青海盐湖工业股份有限公司董事、副总裁、财务负责人、党委委员;2019年10月至今任青海盐湖工业股份有限公司董事。

冯明伟,男,1962年7月出生,中共党员,硕士研究生。1984年加盟中化集团,曾任职于中国化工进出口总公司财会处、驻巴基斯坦代表处、中化塑料有限公司出口处等;1999年1月至2001年10月曾任中化国际贸易股份有限公司塑料分公司塑料部总经理、塑料事业部副总经理;2001年10月至2007年5月曾任中化国际化肥贸易公司进口事业部副总经理(主持工作)、化肥一部总经理、贸易一部总经理、公司总经理助理;2007年5月至2011年7月任中化化肥控股有限公司副总经理;2011年7月至2017年1月任化肥中心副主任、中化化肥控股有限公司副总经理;2017年1月至今任中国中化集团公司农业事业部副总裁、党委委员,化肥中心副主任、党委委员,中化化肥控股有限公司副总经理。2011年4月至今任青海盐湖工业股份有限公司董事。

郭宏宾,男,1964年出生,中共党员,大学本科,经济师。曾任建设银行青海省分行海南州中心支行副科长、科长、综合计划处主任科员、第二营业部南关街分理处主任、营业部(室)总经理助理、副总经理;建设银行西宁市城北支行行长、党总支书记、党委书记。2007年7月至2013年4月任建设银行青海省分行营业部总经理;2013年4月至2013年11月任建设银行青海省分行财务会计部总经理;2013年11月至2016年5月任建设银行青海总审计室副主任;2016年5月至今任中国信达资产管理股份有限公司青海省分公司副总经理;2016年11月至今任青海盐湖工业股份有限公司董事。

董春明,男,1966年出生,中共党员,高级工程师,大学本科学历,工业经济企业管理专业。曾任有色金属技术经济研究院工程师;中国有色金属工业信息中心经济信息室副主任,北京安泰科信息开发有限公司董事、副总经理;1997至2007年兼任中国有色金属工业协会镁业分会副秘书长;2006年至今任尚轻时代金属信息咨询(北京)有限公司总经理,尚镁网总编;2013年至今兼任中国材料研究学会镁合金分会常务理事;2017年5月至今任青海盐湖工业股份有限公司独立董事。

洪乐,男,1980年出生,大学本科,国际注册内部审计师、国际注册风险确认师、国际注册项目管理师、特许管理会计师。2010年至2013年期间,曾任迪博风险管理技术有限公司副总裁、总经理;2013年11月至今担任致同会计师事务所合伙人;2015年至今担任上海交通大学安泰经济与管理学院MPAcc与Maud项目企业导师;2016年至今担任上海交通大学安泰经济与管理学院高管教育中心课程教授;2012年至今担任深圳证券交易所培训中心专家授课老师;2017年5月至今任青海盐湖工业股份有限公司独立董事。

王孝峰,男,1964年出生,中共党员,大学本科,教授级高级工程师。曾任石油和化学工业规划院(原化工部规划院)无机化工处副处长;曾兼任中国无机盐工业协会副秘书长、秘书长。2007年9月至今借调到中国石油和化学工业联合会产业发展部任副主任;2015年9月至今担任中国无机盐工业协会会长;2011年至今兼任煤化工专业委员会副秘书长;2014年至今兼任化工新材料专业委员会秘书长。2017年4月25日金正大生态工程集团股份有限公司三届三十二次董事会推荐为独立董事候选人;2017年5月至今任青海盐湖工业股份有限公司独立董

事。王建玲,女,1974年生,中共党员,管理学博士,中国注册会计师(非执业会员)。曾任西安交通大学会计学院助教、讲师;西安交通大学管理学院讲师。2014年1月至今任西安交通大学管理学院副教授、博士生导师;2017年5月至今任青海盐湖工业股份有限公司独立董事。

(二)监事会成员情况

郑洪华,男1968年出生,中共党员,在职研究生学历。曾任青海省纪委纠风室副处级纪检员监察员、青海省纪委监察厅派驻省发改委、省统计局纪检组副组长、监察处处长;2014年7月至2016年1月任青海盐湖工业股份有限公司党委委员会、纪委书记;2016年1月至今任青海盐湖工业股份有限公司党委委员、纪委书记、职工监事、监事会主席。

唐刚,男,1975年10月,中共党员,本科。曾任中国人民解放军62211部队战士、排长、连长、股长、营长;2011.7---至今任青海省政府国有资产监督管理委员会处级监事;2018年4月至今任青海盐湖工业股份有限公司非职工代表监事。

杨治雨,男,1967年出生,大学本科,财会专业。1988年8月加入中化,曾任职于中化总公司财会处、中化塑料公司财会处、中化橡胶财会处等;2003年10月至2008年7月任云南三环中化嘉吉化肥有限公司副总经理兼财务总监;2008年7月至2011年2月任中化平原化工有限公司财务总监;2011年2月至2012年2月任中化化肥有限公司财务管理部副总经理;2012年2月至2016年11月任三环中化美盛化肥有限公司副总经理兼财务总监;2016年11月至今任中化涪陵有限公司财务总监;2017年5月至今任青海盐湖工业股份有限公司非职工代表监事。

杨勇,男,1975年出生,大学本科,注册会计师,曾任青海省发展投资有限公司资产管理副部长、西部矿业集团有限公司财务部高级经理、五联联合会计师事务所青海分所高级项目经理;2016年10月至今,担任青海省国有资产投资管理有限公司财务部部长助理;2017年5月至今任青海盐湖工业股份有限公司非职工代表监事。

孙滢博,男,1988年出生,大学本科,2012年7月至2012年10月就职于青海省国有资产投资管理有限公司,外派至青海国投碱业有限公司;2012年10月至2014年5月就职于青海省国有资产投资管理有限公司资产运营部;2014年5月至2015年5月青海省国有资产投资管理有限公司外派至青海创新矿业有限公司,参与青海贤成矿业重组工作;2015年11月至今任青海省国有资产投资管理有限公司资产管理部部长助理;2017年5月至今任青海盐湖工业股份有限公司非职工代表监事。

白可,男,汉族,1984年8月出生,硕士研究生学历。2006年7月至2008年5月,任中国建设银行广东省天河支行对公客户经理。2008年6月至2010年8月,任广州市瑞乾投资管理有限公司投资经理。2013年1月至2013年12月任启迪控股股份有限公司园区发展部经理。2014年1月,就职于中国信达资产管理股份有限公司,先后任资产管理业务部、投资与资管部经理;2018年4月至今任青海盐湖工业股份有限公司非职工代表监事。

李志强,男,1962年出生,共产党员,大学本科,会计专业,经济师。曾任建行西宁市支行城北办事处主任、建行省分行零售业务处处长助理、中建行海西州分行副行长、建行省电力支行工作、建行西宁市支行副行长、建行西宁东大街支行副行长;2010年10月至今任省分行资产保全部副总经理,承担全行不良资产(表内和表外、信贷和非信贷)及关注三级公司类贷款、抵债资产、债转股等特殊资产管理和处置等经营管理工作。2013年12月至今任青海盐湖工业股份有限公司非职工代表监事。

王德胜,男,1968年出生,大学本科,律师。曾在竞帆律师事务所任专职律师(合伙人),同时被聘为青海盐湖工业集团股份有限公司常年法律顾问。2008年9月至2014年2月任青海盐湖工业股份有限公司法律事务部副部长、法律顾问室副主任;2014年2月至今任青海盐湖工业股有限公司法律事务部部长;2010年3月至今任青海盐湖工业股份有限公司职工代表监事。

宋佩佩,女,1982年8月出生,大学本科毕业,注册会计师,中级会计师职称。曾在中瑞岳华会计师事务所从事审计工作,2013年3月应聘至青海盐湖工业股份有限公司监审部从事审计工作。2016年7月至2016年8月任青海盐湖工业股份有限公司纪委、监审部财务绩效与经济责任审计室副主任;2016年8月至今任青海盐湖工业股份有限公司审计部财务绩效与经济责任审计室副主任;2017年5月至今任青海盐湖工业股份有限公司职工代表监事。

(三)高级管理人员情况

王祥文,男,1973年出生,中共党员,大学本科、在职研究生学历。曾任青海省审计厅信息中心副主任(主持工作)兼任青海省审计学会秘书长、青海省内部审计师协会副会长。2011年10月至2014年1月任青海省审计厅信息中心主任兼任青海省审计学会秘书长、青海省内部审计师协会副会长;2014年1月至2016年5月任青海省审计厅办公室主任;2016年6月至2019年10月任青海盐湖工业股份有限公司副总裁;2019年10月至今任青海盐湖工业股份有限公司副总裁、财务负责人。

王石军,男,1968年出生,中共党员,大学专科。2011年2月至2015年3月任青海盐湖工业集团股份有限公司总地质师、研发中心副主任、技术中心主任工程师、党支部书记、新建百万吨钾肥项目副总经理;2015年3月至2015年9月任青海盐湖工业股份有限公司总地质师,技术部部长,研发中心副主任、党支部书记、技术中心主任工程师、百万吨钾肥项目副总经理;2015年9年2017年1月任青海盐湖工业股份有限公司总地质师,技术部部长,研发中心副主任,技术中心主任工程师,百万吨钾肥项目副总经理,技术部、研发中心党支部书记;2017年5月至今任青海盐湖工业股份有限公司副总裁。

王向前,男,1971年出生,中共党员,大学本科。2012年至2014年7月任青海省汽车运输集团副总裁、格尔木生产经营公司经理、党委书记;2014年7月至2017年9月任青海省汽车运输集团总经理、党委委员;2017年12月至今任青海盐湖工业股份有限公司副总裁、党委委员。

俞秋平,男,1971年出生,大学本科。2015年9月至2016年5月任青海盐湖工业股份有限公司总机械师、研发中心副主任、技术中心主任工程师、镁业公司常务副总经理、新建百万吨钾肥项目副总经理;2016年5月至2017年9月任青海省投资集团有限公司副总经理。2018年3月至今任青海盐湖工业股份有限公司副总裁。

夏风,男,1974年12月出生,中共党员,中央党校大学毕业,高级经济师。2012年8月至2015年3月任青海百货有限责任公司党总支书记、总经理;2015年3月至2017年12月任青海盐湖工业股份有限公司综合开发分公司总经理;2017年12月至2018年3月任青海盐湖工业股份有限公司总裁助理、综合开发分公司党总支书记、总经理;2018年3月至2019年9月任青海盐湖工业股份有限公司总裁助理、青海盐湖镁业有限公司党委书记、董事长。2019年10月至今任青海盐湖工业股份有限公司副总裁、青海盐湖镁业有限公司党委书记、董事长。

李舜,男,1981年出生,本科学历、会计师。2010年9月至2012年12月在青海盐湖工业股份有限公司监审部工作;2012年11月至2014年11月在青海盐湖工业股份有限公司投资部任股权管理科副科长;2014年11月至2015年12月在青海盐湖工业股份有限公司战略投资部任证券事务科科长;2015年12月至2018年1月在青海盐湖工业股份有限公司董事会办公室任证券事务科科长、证券事务代表;2017年10月至2018年12月任青海盐湖工业股份有限公司董事会办公室负责人、董事会秘书;2018年12月至今任青海盐湖工业股份有限公司董事会办公室副主任、董事会秘书。

在股东单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在股东单位是否领取报酬津贴
覃衡德中化化肥有限公司总裁
冯明伟中化化肥有限公司副总裁
郭宏宾中国信达资产管理股份有限公司青海分公司副总经理
杨治雨中化化肥有限公司财务总监
孙滢博青海国有资产投资管理有限公司资产管理部部长助理
杨勇青海国有资产投资管理有限公司财务部部长助理
白可中国信达资产管理股份有限公司投资与资管部经理
李志强中国建设银行股份有限公司青海省分行资产保全部总经理
任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在其他单位是否领取报酬津贴
谢康民澳大利亚海镁特有限公司非执行董事2012年11月29日
姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬
王兴富董事长57现任44.49
谢康民董事、总裁56现任44.49
闫自军副董事长55离任
覃衡德副董事长49现任
吴文好董事56现任37.5
冯明伟董事57现任
郭宏宾董事55现任
董春明独立董事53现任10
王建玲独立董事44现任10
洪 乐独立董事39现任10
王孝峰独立董事55现任10
郑洪华监事会主席51现任37.5
杨治雨监事会副主席52现任
唐刚监事44现任
孙滢博监事31现任
宋佩佩监事37现任10.77
王德胜监事51现任30.58
杨勇监事44现任
白可监事35现任
李志强监事58现任
王祥文副总裁47现任35.25
王向前副总裁48现任25.53
王石军副总裁51现任30.23
俞秋平副总裁48现任26.08
夏风副总裁45现任32.01
李舜董事会秘书38现任17.16
合计--------411.59--
母公司在职员工的数量(人)6,759
主要子公司在职员工的数量(人)9,097
在职员工的数量合计(人)15,856
当期领取薪酬员工总人数(人)15,856
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)0
专业构成
专业构成类别专业构成人数(人)
生产人员11,189
销售人员138
技术人员3,201
财务人员235
行政人员1,093
合计15,856
教育程度
教育程度类别数量(人)
研究生96
本科3,577
专科6,667
中专及以下5,516
合计15,856

4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

第十节公司治理

一、公司治理的基本状况

1.公司的治理结构

报告期内,按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定,公司建立了完善的法人治理结构。股东大会是公司最高权力机构,通过董事会对公司进行管理和监督。董事会是公司的常设决策机构,向股东大会负责,对公司经营活动中的重大决策进行审议并做出决定,或提交股东大会审议。监事会是公司的监督机构,负责对公司董事、经理和其他高级管理人员的行为及公司财务进行监督。公司总经理由董事会聘任,在董事会的领导下,全面负责公司的日常经营管理活动,组织实施董事会决议。

2.公司的组织结构、职责划分公司设财务部、生产部、研发中心、技术部、企业管理部、战略投资部、安全环保部、人力资源部、物资供应分公司、销售分公司等职能部门,报告期进一步根据内控要求对部门职责进行细化,并修订了相应的岗位职责,各职能部门之间职责明确,相互配合、监督。公司的子公司在一级法人治理结构下建立了决策系统、执行系统和监督反馈系统,并按照相互制衡的原则设置内部机构和生产部门。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

(一)业务独立性情况

公司已建立了独立的采购、生产和销售体系,独立的决策、执行机构和业务体系;公司拥有从事其业务所必须的资质,独立对外签署合同,开展业务,具备独立面向市场的自主经营能力。公司从事的经营业务独立于股东及其关联方,经营管理实行独立核算,公司控股股东青海国投针对同业竞争出具了承诺。

(二)资产独立情况

公司拥有与生产经营有关的土地、房产、机器设备等固定资产以及商标、专利、非专利技术等无形资产的所有权或使用权,并拥有与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施,公司的资产完整,资产产权清晰,独立于公司的股东。

公司不存在为股东和其他个人提供担保的情形,亦不存在控股股东违规占用公司资金、资产及其他资源的情形。

(三)人员独立情况

公司拥有独立的人事、工资、福利制度,拥有生产经营所需的相关人员。员工工资发放、福利支出与股东及其关联方严格分离。公司董事、监事、高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的规定产生,总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在公司领取薪酬,专职在公司服务,没有在股东及下属单位担任除董事以外的任何职务。

(四)机构独立情况

公司按照《公司法》、《公司章程》及其他相关法律、法规及规范性文件的规定建立了股东大会、董事会及其下属各专业委员会、监事会、经营管理层等决策、经营管理及监督机构,明确了各机构的职权范围,建立了规范、有效的法人治理结构和适合自身业务特点及业务发展需要的组织结构,拥有独立的职能部门,公司各职能部门之间分工明确、各司其职、相互配合,保证了公司的规范运作。公司的机构与公司股东各职能机构分开且独立运作,拥有机构设置自主权,不存在与公司股东混合经营、合署办公的情形。

(五)财务独立情况

公司独立核算、自负盈亏,设置了独立的财务部门,配备了独立的财务人员,建立了符合财务制度要求、独立的财务核算体系和财务管理制度;公司独立在银行开户,依法独立纳税;公司财务负责人、财务会计人员均系专职工作人员,不存在在控股股东及其控制的其它企业兼职的情形;公司能够独立作出财务决策,不存在资金被股东、实际控制人及其控制的其他企业以任何形式占用的情况。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引
2018年度股东大会年度股东大会56.15%2019年05月23日2019年05月24日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
2019年第一次临时股东大会临时股东大会55.38%2019年02月28日2019年03月01日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席董事会次数以通讯方式参加董事会次数委托出席董事会次数缺席董事会次数是否连续两次未亲自参加董事会会议出席股东大会次数
王孝峰505001
董春明514001
王建玲514001
洪乐514001

履行职责。

(二)公司董事会审计委员会履职情况

报告期公司董事会审计委员会根据中国证监会、深交所有关规定、董事会审计委员会年报工作程序,公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,履行了以下工作职责:

1.公司审计委员会在报告期内召开了关于变更2019年度财务报表和内部控制审计机构的议案,会议同意变更2019年度财务报表和内控审计机构为大信会计师事务所(特殊普通合伙)提交公司董事会审议。

2.公司审计委员会在报告期内对公司年度报告、半年度报告、季度报告进行了审核,审核后提交了公司董事会审议。

3.认真审阅了公司2019年度审计工作计划及相关资料,与负责公司年度审计工作的会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师协商确定了公司 2019年度财务报告审计工作的时间安排,及时召开了相关会议。

(三)公司董事会薪酬与考核委员会履职情况

报告期内,董事会薪酬与考核委员会依据公司董事、监事及高管人员主要工作职责及公司2019年度主要财务指标和经营目标完成情况,对董事、监事及高管人员的薪酬议案进行了审议。

(四)公司董事会提名委员会履职情况

董事会提名委员会严格按照《公司章程》规定,对报告期所提名的董事和高级管理人员的任职资格进行审核,并提交董事会审议。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

青海省国资委按照《青海省国有企业领导班子和领导人员综合考核评价办法(试行)》的规定,对公司高层管理人员的综合素质进行综合考核评价;依据《青海省省属出资企业负责人经营业绩考核办法》的规定,按照年度《省属出资企业经营业绩考核目标责任书》对高层管理人员经营业绩进行考核;考核结果作为高层管理人员年薪和奖惩的依据,依据《青海省省属出资企业负责人薪酬管理办法》的规定计算并兑现,从而有效的激励和调动了公司高层管理人员的工作积极性。

九、内部控制情况

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

√ 是 □ 否

报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
非财务报告内部控制(1项)缺陷描述:在“工程项目”后评估控制流程中对投资额度较大,新进入特定行业,采用新工艺、新技术从而对提高企业核心竞争力有较大影响,实施过程中市场、政策环境发生重大变化,与预期结果存在较大差异的项目,未适时启动后评价工作。该缺陷导致公司未能充分获取工程项目持续运行情况及预期目标的全面信息,未能采取必要的调整决策,对工程项目投资的风险未能制定有效的应对措施,重大工程项目投资未能实现控制目标。拟实施整改计划如下: 一、整改时间:2020年7月30日之前完成。 二、整改责任人:盐湖股份公司工程项目部 三、对存在缺陷的认识:盐湖资源综合开发利用项目偏离预期的教训十分深刻。2019年9月30日,法院裁定盐湖股份破产重整, 2019年度归属于上市公司股东的净利润为-458.60亿元,已连续三年出现亏损。主要原因:一是客观上外部要素环境影响深刻。煤、电、气、运等要素发生变化和金融政策调整、经济结构调整、国内经济下行持续低迷的客观因素影响,严重背离了预期。二是内部准备不足。持续多年高投入的综合利用项目,由于对跨越发展的认识和应对措施不够,可行性分析对市场环境把握不准,将资源优势转变为经济优势、发展优势的能力不足。三是盐湖资源综合利用各装置关联性极高,核心装置设计成熟度仍存在一定缺陷。四是金融风险上升,区域金融环境急剧恶化且短期难以改变,融资难、融资贵问题凸显,银行断贷、抽贷风险日益增加,资金压力和财务负担愈加沉重,不能按期清偿债务。以上原因导致盐湖进入破产重整。 四、整改措施:一是针对存在的缺陷认真实施建设工程项目的后评估工作。按照《内部控制基本规范》要求,从已完成竣工验收并已经运行建设工程项目中,选择具有代表性的项目开展后评价工作,为今后的工程项目建设提供决策依据和经验教训。二是按照举一反三,标本兼治的原则,开展对正在实施的投资活动进行全面评估工作,加强投资活动的事中监督和管控。三是进一步加强和完善内部控制。公司将针对重大投资项目建设在事前、事中和事后管控方面存在的不足和问题,认真分析主客观和内外部原因,深刻汲取经验教训,进一步完善建设工程项目投资决策组织,完善投资决策内部控制制度,做到决策环节市场研判科学准确,风险评估全面,重点管控严格到位。四是严格内部控制执行,进一步强化对工程项目的全过程管控,通过加强日常检查、定期评价和严格的内部控制考核,确保内部控制执行有效。五是进一步强化监督,充分发挥董事会、监事会及专业委员会的作用,加强重大投资项目事前审批、事中管控、事后评估监督的全方位监控,切实防范投资风险。对在工程项目投资过程中确实存在的,由于违规违纪造成重大损失的单位和人员,公司将严格按照“四不放过”原则严肃问责。 五、已实施的管控和整改情况:一是重视加强了对投资项目的全面管控。对投资项目实施可行性研究和不可行性研究并行的决策管控,重点论证竞争能力排序和研判市场趋势,为科学决策提供坚实依据;严格执行业主负责制、监理制、项目经理制、资本金制、招投标制、会议制和承包商管理等制度,切实加强质量、进度、投资的重点控制,着力抓好设计审

查等重点环节,为项目按期建设达产达标奠定基础;建立健全项目过程控制制度,实行凡超必报必查,及时有效纠正偏差,防止管理承诺升级现象发生;完善成本管理规定,实行逢超逢亏必报必查,严格区分建设期和生产期,着力推进安稳长满优;科学组织项目后评价,做好竣工验收,总结前期建设、生产运行经验教训,不断提升项目管理能力和水平。二是分类精准施策。将项目按是否有盈利、边际收益、经济运行等情况分为ABCDE五类,对利润大于0的A类项目,提高产量竭力做强;对利润加折旧大于0的B类项目,通过改革改造管理对症救治;对利润加折旧再加利息大于0的C类项目,按照市场化、法制化原则实施债转股;对利润加折旧再加利息并且加薪酬大于0的D类项目采取司法重整;对利润加折旧再加利息并且加薪酬小于0的E类,坚决停产按照僵尸企业处置,推进破产清算减少相关利益方的损失。三是实施风险评估。公司委托专业机构实施风险评估工作,并已识别出包括投资管理的风险,提出风险涉及的流程、风险属性、风险应对策略、需要关注的风险环节、解决方案等,为强化公司的投资管控发挥了积极有效作用。

六、公司内部控制评价部门已建立了内控缺陷整改跟踪台账,按工作节点持续跟踪督促整改情况,并及时上报公司管理层、治理层。

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期2020年04月30日
内部控制评价报告全文披露索引巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例97.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例92.00%
缺陷认定标准
类别财务报告非财务报告
定性标准重大缺陷:1.公司董事、监事、高级管理人员舞弊且给公司造成重大损失或不利影响;2.外部审计发现当期财务报告存在重大错报,而公司内部控制在运行过程中未能发现该错报;3.已经发现并报告给管理层的财务报告内部控制重大缺陷在经过合理时间后,未得到整改;4.发现存在重大会计差错,公司对已披露的财务报告进行更正,遵照监管机构要求除外;5.公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效;6.其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。重要缺陷:1.未依照公认会计准则选择和应用会计政策;2.对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制,或没有实施且没有相应的补偿性控制;3.对于期末财务报告过程的控制中存在一项重大缺陷:1.严重违反国家法律、法规或规范性文件;2.“三重一大”事项缺乏科学决策程序;3.重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效,可能导致公司严重偏离控制目标;4.重大或重要缺陷未在合理期限内得到有效整改;5.公司遭受证监会处罚或证券交易所警告;6.其他对公司产生重大负面影响的情形。重要缺陷:1.违反国家法律、法规或规范性文件;2.民主决策程序存在但不够完善导致出现失误;3.重要业务制度执行不到位,可能导致公司偏离控制目标;4.未建立举报投诉制度或制度未得到有效执行,出现举报途径无法正常使用、举报调查人员泄密、举报人遭受打击报复等情况;5.公司违反法律法规导致国家政府部门调查,并造成一定损失;6.其他对公司产生较大负面影响的情形。一般缺陷:1.违反公司内部规章制度,但未造成损失或者造成
或多项缺陷,且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。一般缺陷:不属于重大缺陷、重要缺陷认定标准的其他缺陷。的损失轻微;2.决策程序效率不高,影响公司生产经营;3.一般业务制度或系统存在缺陷;4.内部控制一般缺陷未得到整改;5.受到省级(含省级)以下政府部门处罚但未对公司造成负面影响。
定量标准1.符合下列条件之一的认定为重大缺陷:营业收入总额的0.5%<错报,利润总额的 3%<错报,资产总额的 0.5%<错报,所有者权益总额的 1%<错报;2.符合下列条件之一的认定为重要缺陷:营业收入总额的 0.3%<错报≤营业收入总额的0.5%,利润总额的 2%<错报≤利润总额的3%,资产总额的 0.3%<错报≤资产总额的 0.5%,所有者权益总额的0.5%<错报≤所有者权益总额的 1%;3.符合下列条件之一的认定为一般缺陷:错报≤营业收入总额的0.3%,错报≤利润总额的2%,错报≤资产总额的0.3%,错报≤所有者权益总额的0.5%。1.符合下列条件认定为重大缺陷:直接财产损失金额在1000万上;2.符合下列条件的认定为重要缺陷:直接财产损失金额500万元-1000万元(含1000万元);3.符合下列条件认定为一般缺陷:直接财产损失金额500万元(含 500万元)以下。
财务报告重大缺陷数量(个)0
非财务报告重大缺陷数量(个)1
财务报告重要缺陷数量(个)0
非财务报告重要缺陷数量(个)0
内部控制审计报告中的审议意见段
我们审计了青海盐湖工业股份有限公司2019年12月31日的财务报告内部控制的有效性。我们认为,青海盐湖工业股份有限公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
内控审计报告披露情况披露
内部控制审计报告全文披露日期2020年04月30日
内部控制审计报告全文披露索引巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
内控审计报告意见类型标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷

√ 是 □ 否

第十一节公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券是

一、公司债券基本信息

债券名称债券简称债券代码发行日到期日债券余额(万元)利率还本付息方式
青海盐湖工业股份有限公司2012年公司债券(第一期)12 盐湖 011121542013年03月06日2020年03月06日267,405.755.70%本期债券采用单利按年计息,不计复利,逾期不另计息。每年付息一次,
公司债券上市或转让的交易场所深圳证券交易所上市交易
投资者适当性安排公司2018年经审计的净利润为负值,连续两年亏损。根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》(2018年修订)第6.1条的规定,公司2012年公司债券(第一期)(债券简称"12盐湖01")将存在暂停上市的风险。自公司披露2018年度报告之日起,12盐湖01债将被实施停牌,深圳证券交易所将在停牌后十五个交易日内做出是否暂停债券上市交易的决定。债券暂停上市后首个会计年度公司实现盈利时,根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》规定,公司将向深圳证券交易所提出恢复上市的书面申请,深圳证券交易所在收到申请后十五个交易日内决定是否恢复该债券上市交易。"公司于2019年5月11日披露了《关于公司债券暂停上市的公告》,"公司2017年、2018年连续两年亏损,深圳证券交易所根据《证券法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则(2018年修订)》等相关规定,于2019年5月6日对公司做出了《关于青海盐湖工业股份有限公司2012年公司债券(第一期)暂停上市的决定》(深证上【2019】250号)。根据该决定,公司发行的2012年公司债券(第一期)(债券简称"12盐湖01"、债券代码112154)已于2019年5月17日起正式在深交所暂停上市。"
报告期内公司债券的付息兑付情况公司2013年3月6日发行的青海盐湖工业股份有限公司2012年公司债券(第一期),于2019年3月6日支付自2018年3月6日至2019年3月5日期间的利息。按照《青海盐湖工业股份有限公司2012年公司债券(第一期)票面利率公告》,本期债券的票面年利率为5.7%,本次付息每10张"12盐湖01"实际派发利息为人民币57.00元(含税),扣税后个人投资者、证券投资基金债券持有人取得的实际每手派发利息为45.6元;扣税后非居民企业(包含QFII、RQFII)取得的实际每手派发利息为57.00元。 本期公司债券原定2020年3月6日到期还本付息,因2019年9月30日西宁中院裁定公司进入破产重整程序,截止本报告披露日,西宁中院已裁定批准《重整计划》,终止公司的重整程序。目前公司处于《重整计划》执行阶段,已根据公司债券各持有人选择进行后续的偿还事宜,具体情况详见巨潮资讯网定期公布的重整计划执行进展相关公告。
公司债券附发行人或投资者 根据《青海盐湖工业股份有限公司2012年公司债券(第一期)募集说明书》,公司有权在
选择权条款、可交换条款等特殊条款的,报告期内相关条款的执行情况(如适用)。本期公司债券存续期内的第五个计息年度末决定是否调整本期债券后2年的票面利率,本期债券在存续期前5年(2013年3月6日至2018年3月6日)票面利率为4.99%固定不变;在存续期第5年末,公司选择上调票面利率71个基点,本期债券存续期后2年(2018年3月6日至2020年3月6日)票面利率为 5.7%。2018年1月22日,公司披露了《青海盐湖工业股份有限公司关于"12盐湖01"公司债券回售实施结果公告》,根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司对本期债券回售情况的统计,"12盐湖01"回售数量为23,259,425张,回售金额为2,325,942,500.00元(不含利息)。剩余托管量为26,740,575张。
债券受托管理人:
名称华林证券股份有限公司办公地址北京市金融大街35号国际企业大厦A座17层联系人郑艳婷联系人电话010-88091798
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构:
名称中诚信证券评估有限公司办公地址上海市黄浦区西藏南路760号安基大厦8楼
报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构发生变更的,变更的原因、履行的程序、对投资者利益的影响等(如适用)不适用
公司债券募集资金使用情况及履行的程序公司于2013年3月6日成功发行50亿元公司债券,资金的使用严格按照募集说明书中的要求,偿还银行贷款180,400万元,剩余款项全部补充公司流动资金。
年末余额(万元)0
募集资金专项账户运作情况
募集资金使用是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致

五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施

2019年9月30日,西宁中院裁定受理公司破产重整一案,并于同日指定青海盐湖工业股份有限公司清算组担任盐湖股份管理人(内容详见2019年9月30日巨潮资讯网和《证券时报》披露的《青海盐湖工业股份有限公司关于法院裁定受理公司重整暨股票被继续实施退市风险警示的公告》,公告编号:2019-061)。进入重整程序后,管理人、公司依法履行职责,稳步推进各项重整工作。2020年1月20日,公司进入《重整计划》执行阶段,2020年4月20日法院裁定《重整计划》执行完毕,公司通过重整保留了盈利能力较强的钾、锂板块,企业实现轻装上阵,现已恢复盈利能力,对于公司债券后续的偿还将具有较强的保障能力,公司将按照《重整计划》中债权人留债的选择情况及时偿还本息。

六、报告期内债券持有人会议的召开情况

根据《青海盐湖工业股份有限公司2012年公司债券(第一期)债券持有人会议规则及《青海盐湖工业股份有限公司2012年公司债券(第一期)募集说明书》的相关约定,受托管理人华林证券股份有限公司召集的青海盐湖工业股份有限公司2012年公司债券(第一期)2019年第一次债券持有人会议于2019年9月20日在青海省西宁市城西区胜利路19号盐湖大厦会议室召开。本次债券持有人会议审议了《关于授权受托管理人向青海盐湖工业股份有限公司采取法律措施及费用承担方式的议案》、《关于要求青海盐湖工业股份有限公司及时履行信息披露并确定定期沟通机制的议案》、《关于要求青海盐湖工业股份有限公司及控股股东提供增信措施的议案》、《关于要求青海盐湖工业股份有限公司披露资产和未偿债务情况及明确偿付安排的议案》。(本次会议决议具体内容详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn2019年9月23日公司相关公告。)

七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况

“12 盐湖01 ”债券受托管理人为华林证券股份有限公司。

报告期内华林证券股份有限公司严格按照《债券受托管理协议》的约定履行债券受托人管理人职责。2019-5-25、2019-6-20、2019-07-05、2019-08-23、2019-08-28、2019-09-09、2019-09-12、2019-09-23、2019-10-14、2019-10-24、2019-10-28、2019-11-05、2019-11-13、2019-11-26、2019-12-02、2019-12-09、2019-12-12、2019-12-21、2020-01-02公司债券受托管理人华林证券股份有限公司分别发布了《青海盐湖工业股份有限公司2012年公司债券(第一期)受托管理事务报告》(2018年度)、《青海盐湖工业股份有限公司2012年公司债券(第一期)临时(第一次至第十八次)受托管理事务报告》。详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的公告。

八、截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位:万元

项目2019年2018年同期变动率
息税折旧摊销前利润-4,421,738.63190,264.71-2,423.99%
流动比率31.45%36.48%-5.03%
资产负债率229.01%74.95%154.06%
速动比率23.77%27.27%-3.50%
EBITDA全部债务比-106.21%4.56%-110.77%
利息保障倍数-28.08-0.564,907.14%
现金利息保障倍数3.644.38-16.89%
EBITDA利息保障倍数-26.320.82-3,309.76%
贷款偿还率62.00%100.00%-38.00%
利息偿付率79.73%100.00%-20.27%

十二、报告期内发生的重大事项

(一)公司于2019年1月25日、2019年3月1日、2019年4月20日分别披露了《关于2012年公司债券(第一期)可能被暂停上市的风险提示性公告》、《关于2012年公司债券(第一期)可能被暂停上市的风险提示性公告(第二次)》、《关于2012年公司债券(第一期)可能被暂停上市的风险提示性公告(第三次)》,“如果公司2018年经审计的净利润为负值,将连续两年亏损。根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》(2018年修订)第6.1条的规定,公司2012年公司债券(第一期)(债券简称“12盐湖01”)将存在暂停上市的风险。自公司披露2018年度报告之日起,12盐湖01债将被实施停牌,深圳证券交易所将在停牌后十五个交易日内做出是否暂停债券上市交易的决定。债券暂停上市后首个会计年度公司实现盈利时,根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》规定,公司将向深圳证券交易所提出恢复上市的书面申请,深圳证券交易所在收到申请后十五个交易日内决定是否恢复该债券上市交易。”

(二)公司于2019年4月27日披露了《关于公司债券停牌可能被暂停上市的提示性公告》,“公司2018年经审计的净利润为负值,连续两年亏损。根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》(2018年修订)第6.1条的规定,公司2012年公司债券(第一期)(债券简称“12盐湖01”)将存在暂停上市的风险。自公司披露2018年度报告之日起,12盐湖01债将被实施停牌,深圳证券交易所将在停牌后十五个交易日内做出是否暂停债券上市交易的决定。债券暂停上市后首个会计年度公司实现盈利时,根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》规定,公司将向深圳证券交易所提出恢复上市的书面申请,深圳证券交易所在收到申请后十五个交易日内决定是否恢复该债券上市交易。”

(三)公司于2019年5月11日披露了《关于公司债券暂停上市的公告》,“公司2017年、2018年连续两年亏损,深圳证券交易所根据《证券法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则(2018年修订)》等相关规定,于2019年5月6日对公司做出了《关于青海盐湖工业股份有限公司2012年公司债券(第一期)暂停上市的决定》(深证上【2019】250号)。根据该决定,公司发行的2012年公司债券(第一期)(债券简称“12盐湖01”、债券代码112154)将于2019年5月17日起正式深交所暂停上市。

(四)中诚信证券评估有限公司2018年6月27日出具了《青海盐湖工业股份有限公司2012年公司债券(第一期)跟踪评级报告(2019)》,具体内容详见巨潮资讯网。发行主体信用等级为 AA+,本次债券信用等级为 AA+,并将主体及债项信用等级列入可能降级的信用评级观察名单。2019年8月23日根据中诚信证券评估有限公司出具的《关于下调公司主体及相关债项信用等级的公告》,将公司主体信用及及“12盐湖01”债项下调至AA并将主体及债项信用等级列入可能降级的信用评级观察名单。

(五)2019年8月15日,公司收到债权人格尔木泰山实业有限公司的《重整申请通知书》,称因公司不能清偿到期债务并且明显缺乏清偿能力,依据《企业破产法》的规定,其已于当日向西宁市中级人民法院申请对公司进行重整。详见披露于巨潮资讯网的《关于债权人申请公司重整的提示性公告》(公告编号:2019-045)。

2019年9月30日,西宁中院裁定受理公司破产重整一案,并于同日指定青海盐湖工业股份有限公司清算组担任盐湖股份管理人(内容详见2019年9月30日巨潮资讯网和《证券时报》披露的《青海盐湖工业股份有限公司关于法院裁定受理公司重整暨股票被继续实施退市风险警示的公告》,公告编号:2019-061)。进入重整程序后,管理人、公司依法履行职责,稳步推进各项重整工作。2020年1月20日,公司进入《重整计划》执行阶段,2020年4月20日法院裁定《重整计划》执行完毕。

十三、公司债券是否存在保证人

□ 是 √ 否

第十二节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型带持续经营重大不确定性段落的无保留意见
审计报告签署日期2020年04月30日
审计机构名称大信会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号大信审字[2020]第 36-00001 号
注册会计师姓名江波、张剑

相关信息披露详见财务报表附注三(二十五)及附注五(四十二)。盐湖股份主要从事农用氯化钾和化工产品的生产和销售业务,2019 年实现营业收入人民币178.49 亿元。盐湖股份在以下条件均已满足时确认产品销售收入:签订了销售合同、收到销售产品货款、客户下达发货指令、盐湖股份根据发货指令安排发货、发货后盐湖股份调度中心将发货信息录入销售系统、财务部在销售系统中根据发货信息生成销售结算单、根据销售系统生成的销售结算单开具增值税发票同时确认营业收入。由于运输方式安排和运输距离的路途时间影响,客户实际收到货物的时间与盐湖股份销售系统中销售结算单的生成时间可能存在不同步的情况,由此可能导致营业收入存在未能计入恰当会计期间的潜在错报,我们着重关注营业收入的截止性,并将其确定为关键审计事项。

2.审计应对

针对收入确认,我们实施的主要审计程序包括:

(1)评价、测试与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行的有效性。

(2)选取样本检查签订的销售合同,识别与商品所有权相关的风险和报酬转移的条款和条件,评价收入确认的时点是否符合企业会计准则的要求。

(3) 将本年营业收入及毛利率与上年进行比较,检查异常现象和重大波动。

(4)对本年度记录的交易选取样本,核对销售合同、收款单据、发运凭证、销售结算单、销售发票等,评价收入确认的真实性;以及抽取与销售相关的发运凭证、销售结算单等与账面确认的收入进行核对,从而检查收入确认的完整性。

(5)结合应收账款、预收账款的审计,选择主要客户函证本年度销售产品和销售数量,评价收入确认的完整性。

(6)对资产负债表日前后的销售交易进行截止性测试,评价收入是否记录在恰当的会计期间。

(7)检查与收入确认相关的信息在财务报表中的列报与披露的恰当性。

(二)资产减值损失

1.事项描述

相关信息披露详见财务报表附注二(二)、五(五十)及五(五十一)。

2019 年 9 月 30 日,青海省西宁市中级人民法院裁定受理盐湖股份破产重整,根据盐湖股份重整第一次债权人会议表决通过的《青海盐湖工业股份有限公司重整案财产管理及变价方案》,管理人依法将盐湖股份化工分公司的固定资产、在建工程、无形资产、存货及盐湖股份对控股子公司青海盐湖镁业有限公司、青海盐湖海纳化工有限公司的全部股权、应收债权以公开拍卖方式进行处置。因公开拍卖均已流拍,管理人与青海汇信资产管理有限责任公司协商,签署了《资产收购协议》,以 30 亿元价格协议转让拍卖处置资产。上述资产处置事项

将导致盐湖股份产生巨额资产减值损失。由于资产减值损失金额重大,且确定各项资产可变现净值涉及重大会计判断,我们将资产减值损失确定为关键审计事项。

2、审计应对

针对资产减值损失事项,我们实施的主要审计程序包括:

(1)查阅《财产管理及变价方案》、《专项评估报告》以及管理人与资产受让方签订的《资产收购框架协议》和《资产收购协议》,与公司管理层以及管理人讨论资产处置安排的合理性。

(2)查阅公司《关于重整进展的公告》以及管理人处置资产的相关公告,判断重整资产处置事项是否已及时、恰当地进行披露。

(3)就公司 2019 年破产重整中处置的相关长期资产在 2018 年 12 月 31 日的账面价值以及在 2019 年形成巨额资产减值损失的合理性与管理层进行讨论和分析,查阅了上年以

财务报告为目的资产减值测试相关资产评估报告,对公司 2019 委托资产评估机构及专家对上年评估报告的复核报告进行评价。

(4)复核本次资产处置总成交价款在各资产组分配的计算过程及分配依据的合理性和准确性。

(5)复核资产处置损失事项在财务报表附注中相关披露的充分性及恰当性。

五、其他信息

盐湖股份管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括盐湖股份 2019 年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见并不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

六、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估盐湖股份的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算盐湖股份、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督盐湖股份的财务报告过程。

七、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险;设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(二)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对盐湖股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致盐湖股份不能持续经营。

(五)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(六)就盐湖股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、恰当的审计证据,以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为:元

1、合并资产负债表

编制单位:青海盐湖工业股份有限公司

单位:元

项目2019年12月31日2018年12月31日
流动资产:
货币资金1,483,773,726.683,446,475,836.29
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据5,849,926.38535,235,579.94
应收账款593,037,395.28458,313,506.21
应收款项融资995,612,506.31
预付款项259,248,349.23366,068,587.81
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款2,906,695,483.85523,714,064.50
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货2,242,018,197.393,030,893,303.46
合同资产
持有待售资产435,112,255.56
一年内到期的非流动资产
其他流动资产262,584,963.443,638,783,793.66
流动资产合计9,183,932,804.1211,999,484,671.87
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产461,625,400.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资58,269,018.4978,604,873.51
其他权益工具投资603,452,008.97
其他非流动金融资产
投资性房地产64,222,127.70124,895,739.95
固定资产7,206,322,360.3051,847,154,750.36
在建工程1,019,580,920.158,631,058,012.03
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产1,183,595,205.74975,494,376.58
开发支出5,931,307.754,318,100.20
商誉3,928,667.243,928,667.24
长期待摊费用1,017,438.193,045,770.83
递延所得税资产2,958,569,985.62502,692,369.61
其他非流动资产242,678,494.63365,054,312.80
非流动资产合计13,347,567,534.7862,997,872,373.11
资产总计22,531,500,338.9074,997,357,044.98
流动负债:
短期借款8,167,298,576.736,260,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据132,582,042.00536,364,769.41
应付账款3,550,626,472.817,815,820,154.71
预收款项1,076,021,180.492,264,592,799.64
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬820,972,738.90743,746,128.88
应交税费2,204,358,151.931,231,492,087.98
其他应付款1,951,416,476.831,046,863,258.51
其中:应付利息556,762,110.69240,160,348.41
应付股利81,804,236.8685,804,236.86
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债11,301,094,055.2011,493,536,137.57
其他流动负债1,500,000,000.00
流动负债合计29,204,369,694.8932,892,415,336.70
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款13,235,717,024.2816,359,317,024.28
应付债券3,475,818,746.364,653,572,956.39
其中:优先股
永续债1,487,249,060.60
租赁负债
长期应付款1,769,151,409.291,617,009,289.29
长期应付职工薪酬
预计负债3,683,607,629.986,000,000.00
递延收益231,501,236.41681,365,719.56
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计22,395,796,046.3223,317,264,989.52
负债合计51,600,165,741.2156,209,680,326.22
所有者权益:
股本2,786,090,601.002,786,090,601.00
其他权益工具1,483,018,867.92
其中:优先股
永续债1,483,018,867.92
资本公积9,478,180,587.219,478,180,587.21
减:库存股
其他综合收益143,826,608.97
专项储备199,670,392.87188,992,576.61
盈余公积1,939,006,250.161,939,006,250.16
一般风险准备
未分配利润-45,066,769,924.99841,333,841.65
归属于母公司所有者权益合计-30,519,995,484.7816,716,622,724.55
少数股东权益1,451,330,082.472,071,053,994.21
所有者权益合计-29,068,665,402.3118,787,676,718.76
负债和所有者权益总计22,531,500,338.9074,997,357,044.98
项目2019年12月31日2018年12月31日
流动资产:
货币资金1,059,628,927.052,416,128,561.40
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据265,687,536.59
应收账款1,124,582,929.972,486,169,438.51
应收款项融资858,657,800.90
预付款项46,030,083.22147,130,502.42
其他应收款3,726,224,556.2239,639,779,116.08
其中:应收利息
应收股利10,386,709.5614,386,709.56
存货573,925,624.26480,537,238.85
合同资产
持有待售资产435,112,255.56
一年内到期的非流动资产
其他流动资产41,103,717.9034,697,946.44
流动资产合计7,865,265,895.0845,470,130,340.29
非流动资产:
债权投资
可供出售金融资产383,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资1,645,434,076.619,661,476,705.93
其他权益工具投资558,387,168.21
其他非流动金融资产
投资性房地产2,404,804.222,817,056.30
固定资产4,374,873,682.4313,395,008,685.61
在建工程84,153,585.24107,497,017.04
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产1,081,186,913.29493,003,967.83
开发支出5,931,307.754,318,100.20
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产2,859,671,990.25752,550,942.50
其他非流动资产98,202,707.0592,985,878.13
非流动资产合计10,710,246,235.0524,892,658,353.54
资产总计18,575,512,130.1370,362,788,693.83
流动负债:
短期借款8,167,298,576.736,200,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据19,110,482.00195,834,895.35
应付账款2,332,077,473.771,783,288,137.31
预收款项685,782,712.301,412,487,785.55
合同负债
应付职工薪酬661,250,252.24514,687,446.57
应交税费2,098,385,618.381,121,860,276.35
其他应付款2,237,849,138.651,370,480,709.37
其中:应付利息527,475,261.10238,317,731.20
应付股利62,730,277.3062,730,277.30
持有待售负债
一年内到期的非流动负债11,212,014,769.4010,450,909,320.02
其他流动负债1,500,000,000.00
流动负债合计27,413,769,023.4724,549,548,570.52
非流动负债:
长期借款13,120,717,024.2814,071,317,024.28
应付债券3,475,818,746.364,653,572,956.39
其中:优先股
永续债1,487,249,060.60
租赁负债
长期应付款1,763,020,733.29829,496,802.36
长期应付职工薪酬
预计负债3,677,607,629.98
递延收益143,810,599.29156,041,667.09
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计22,180,974,733.2019,710,428,450.12
负债合计49,594,743,756.6744,259,977,020.64
所有者权益:
股本2,786,090,601.002,786,090,601.00
其他权益工具1,483,018,867.92
其中:优先股
永续债1,483,018,867.92
资本公积9,672,702,852.819,672,702,852.81
减:库存股
其他综合收益175,387,168.21
专项储备171,025,088.17159,322,670.03
盈余公积1,913,656,780.571,913,656,780.57
未分配利润-45,738,094,117.3010,088,019,900.86
所有者权益合计-31,019,231,626.5426,102,811,673.19
负债和所有者权益总计18,575,512,130.1370,362,788,693.83
项目2019年度2018年度
一、营业总收入17,849,179,895.5117,889,735,745.27
其中:营业收入17,849,179,895.5117,889,735,745.27
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本17,381,598,748.7318,368,381,060.20
其中:营业成本13,123,819,910.9213,205,333,124.08
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加776,606,521.38844,413,806.33
销售费用352,869,946.46405,858,701.81
管理费用1,567,738,785.891,668,066,271.45
研发费用114,767,115.41202,843,339.51
财务费用1,445,796,468.672,041,865,817.02
其中:利息费用1,463,133,524.622,054,173,758.58
利息收入19,305,347.2419,784,024.48
加:其他收益117,655,971.39143,248,753.15
投资收益(损失以“-”号填列)15,281,828,660.65-116,271,750.30
其中:对联营企业和合营企业的投资收益-868,781.91-26,166,203.11
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
信用减值损失(损失以“-”号填列)-39,713,867,227.95
资产减值损失(损失以“-”号填列)-21,013,008,600.05-2,863,622,419.07
资产处置收益(损失以“-”号填列)2,399,104.82248,486.33
三、营业利润(亏损以“-”号填列)-44,857,410,944.36-3,315,042,244.82
加:营业外收入16,215,738.743,417,680.64
减:营业外支出3,800,936,220.6840,231,481.74
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)-48,642,131,426.30-3,351,856,045.92
减:所得税费用-1,979,802,233.09248,702,867.07
五、净利润(净亏损以“-”号填列)-46,662,329,193.21-3,600,558,912.99
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)-46,662,329,193.21-3,600,558,912.99
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-45,859,976,778.09-3,446,612,677.15
2.少数股东损益-802,352,415.12-153,946,235.84
六、其他综合收益的税后净额143,826,608.97
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额143,826,608.97
(一)不能重分类进损益的其他综合收益143,826,608.97
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动143,826,608.97
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-46,518,502,584.24-3,600,558,912.99
归属于母公司所有者的综合收益总额-45,716,150,169.12-3,446,612,677.15
归属于少数股东的综合收益总额-802,352,415.12-153,946,235.84
八、每股收益:
(一)基本每股收益-16.46-1.24
(二)稀释每股收益-16.46-1.24

法定代表人:王兴富 主管会计工作负责人:王祥文 会计机构负责人:唐德新

4、母公司利润表

单位:元

项目2019年度2018年度
一、营业收入9,802,939,616.1310,187,105,183.54
减:营业成本5,071,915,022.255,513,674,782.51
税金及附加592,585,247.13606,267,569.26
销售费用124,001,074.32137,768,441.06
管理费用532,167,846.95186,440,481.64
研发费用26,992,721.1344,252,805.35
财务费用205,781,144.53635,116,213.31
其中:利息费用209,241,274.23549,325,415.28
利息收入3,129,410.478,848,830.88
加:其他收益69,158,170.6451,608,783.02
投资收益(损失以“-”号填列)-27,617,204.2212,998,560.32
其中:对联营企业和合营企业的投资收益448,560.32
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
信用减值损失(损失以“-”号填列)-40,029,381,651.95
资产减值损失(损失以“-”号填列)-16,942,281,039.93-4,544,819,502.16
资产处置收益(损失以“-”号填列)39,361.27742,062.08
二、营业利润(亏损以“-”号填列)-53,680,585,804.37-1,415,885,206.33
加:营业外收入2,477,052.38834,470.33
减:营业外支出3,790,708,465.8725,495,944.51
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)-57,468,817,217.86-1,440,546,680.51
减:所得税费用-1,689,522,038.25-215,968,561.09
四、净利润(净亏损以“-”号填列)-55,779,295,179.61-1,224,578,119.42
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)-55,779,295,179.61-1,224,578,119.42
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额175,387,168.21
(一)不能重分类进损益的其他综合收益175,387,168.21
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动175,387,168.21
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额-55,603,908,011.40-1,224,578,119.42
七、每股收益:
(一)基本每股收益
(二)稀释每股收益
项目2019年度2018年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金15,166,485,032.8220,020,734,194.28
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还7,267,125.8949,893,624.18
收到其他与经营活动有关的现金328,472,172.52316,399,289.08
经营活动现金流入小计15,502,224,331.2320,387,027,107.54
购买商品、接受劳务支付的现金9,375,196,544.609,899,763,779.46
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金1,789,054,852.551,604,267,392.55
支付的各项税费861,256,829.821,436,869,470.75
支付其他与经营活动有关的现金688,162,548.83298,646,450.51
经营活动现金流出小计12,713,670,775.8013,239,547,093.27
经营活动产生的现金流量净额2,788,553,555.437,147,480,014.27
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金5,858,000.0010,182,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额56,369.021,211,017.50
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金400,070,116.6780,836,803.22
投资活动现金流入小计405,984,485.6992,229,820.72
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金472,650,310.26772,394,968.39
投资支付的现金135,323,500.005,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金96,191,009.9032,737,344.36
投资活动现金流出小计704,164,820.16810,632,312.75
投资活动产生的现金流量净额-298,180,334.47-718,402,492.03
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金5,625,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金4,369,800,000.789,712,625,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金237,487,277.791,305,500,000.00
筹资活动现金流入小计4,607,287,278.5711,023,750,000.00
偿还债务支付的现金6,929,217,891.9517,309,692,500.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,099,363,389.182,190,525,514.53
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金855,511,162.10974,199,311.05
筹资活动现金流出小计8,884,092,443.2320,474,417,325.58
筹资活动产生的现金流量净额-4,276,805,164.66-9,450,667,325.58
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额-1,786,431,943.70-3,021,589,803.34
加:期初现金及现金等价物余额3,086,364,637.506,107,954,440.84
六、期末现金及现金等价物余额1,299,932,693.803,086,364,637.50
项目2019年度2018年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金6,913,084,734.479,516,410,655.98
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金1,620,299,718.526,136,257,224.75
经营活动现金流入小计8,533,384,452.9915,652,667,880.73
购买商品、接受劳务支付的现金2,331,977,672.342,934,921,771.01
支付给职工以及为职工支付的现金973,796,132.64622,422,405.70
支付的各项税费565,868,379.75849,001,097.53
支付其他与经营活动有关的现金1,821,069,445.093,680,484,068.49
经营活动现金流出小计5,692,711,629.828,086,829,342.73
经营活动产生的现金流量净额2,840,672,823.177,565,838,538.00
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金13,498,000.0012,732,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额48,085.08971,567.50
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金441,952,099.2068,058,277.50
投资活动现金流入小计455,498,184.2881,761,845.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金214,969,725.79297,556,552.18
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金476,301,170.211,389,116,015.38
投资活动现金流出小计691,270,896.001,686,672,567.56
投资活动产生的现金流量净额-235,772,711.72-1,604,910,722.56
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金4,369,800,000.789,613,625,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金42,187,277.791,243,500,000.00
筹资活动现金流入小计4,411,987,278.5710,857,125,000.00
偿还债务支付的现金6,965,260,352.4516,702,942,500.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,046,943,504.071,235,009,559.78
支付其他与筹资活动有关的现金305,094,295.17821,832,074.33
筹资活动现金流出小计8,317,298,151.6918,759,784,134.11
筹资活动产生的现金流量净额-3,905,310,873.12-7,902,659,134.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-1,300,410,761.67-1,941,731,318.67
加:期初现金及现金等价物余额2,289,808,791.254,231,540,109.92
六、期末现金及现金等价物余额989,398,029.582,289,808,791.25
项目2019年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,786,090,601.009,478,180,587.21188,992,576.611,939,006,250.16793,206,853.1015,185,476,868.082,067,862,144.2117,253,339,012.29
加:会计政策变更
前期差错更正
同一
控制下企业合并
其他
二、本年期初余额2,786,090,601.009,478,180,587.21188,992,576.611,939,006,250.16793,206,853.1015,185,476,868.082,067,862,144.2117,253,339,012.29
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)143,826,608.9710,677,816.26-45,859,976,778.09-45,705,472,352.86-616,532,061.74-46,322,004,414.60
(一)综合收益总额143,826,608.97-45,859,976,778.09-45,716,150,169.12-802,352,415.12-46,518,502,584.24
(二)所有者投入和减少资本194,664,219.17194,664,219.17
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他194,664,219.17194,664,219.17
(三)利润分配-10,360,000.00-10,360,000.00
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-10,360,000.00-10,360,000.00
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备10,677,816.2610,677,816.261,516,134.2112,193,950.47
1.本期提取289,632,828.80289,632,828.8016,742,938.56306,375,767.36
2.本期使用278,955,012.54278,955,012.5415,226,804.35294,181,816.89
(六)其他
四、本期期末余额2,786,090,601.009,478,180,587.21143,826,608.97199,670,392.871,939,006,250.16-45,066,769,924.99-30,519,995,484.781,451,330,082.47-29,068,665,402.31
项目2018年年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,786,090,601.01,483,018,869,478,207,207.18182,626,303.401,939,006,250.164,367,446,518.8020,236,395,748.461,999,801,871.9722,236,197,620.43
07.92
加:会计政策变更-1,483,018,867.92-127,626,988.55-1,610,645,856.47-3,191,850.00-1,613,837,706.47
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额2,786,090,601.009,478,207,207.18182,626,303.401,939,006,250.164,239,819,530.2518,625,749,891.991,996,610,021.9720,622,359,913.96
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-26,619.976,366,273.21-3,446,612,677.15-3,440,273,023.9171,252,122.24-3,369,020,901.67
(一)综合收益总额-3,446,612,677.15-3,446,612,677.15-153,946,235.84-3,600,558,912.99
(二)所有者投入和减少资本-26,619.97-26,619.97232,212,758.20232,186,138.23
1.所有者投入的普通股5,625,000.005,625,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-26,619.97-26,619.97226,587,758.20226,561,138.23
(三)利润分配-6,120,000.00-6,120,000.00
1.提取盈余公积
2.提取一般风
险准备
3.对所有者(或股东)的分配-6,120,000.00-6,120,000.00
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备6,366,273.216,366,273.21-894,400.125,471,873.09
1.本期提取272,129,610.69272,129,610.6911,100,713.91283,230,324.60
2.本期使用265,763,337.48265,763,337.4811,995,114.03277,758,451.51
(六)其他
四、本期期末余额2,786,090,601.009,478,180,587.21188,992,576.611,939,006,250.16793,206,853.1015,185,476,868.082,067,862,144.2117,253,339,012.29
项目2019年度
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,786,090,601.009,672,702,852.81159,322,670.031,913,656,780.5710,041,201,062.3124,572,973,966.72
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额2,786,090,601.009,672,702,852.81159,322,670.031,913,656,780.5710,041,201,062.3124,572,973,966.72
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)175,387,168.2111,702,418.14-55,779,295,179.61-55,592,205,593.26
(一)综合收益总额175,387,168.21-55,779,295,179.61-55,603,908,011.40
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配
3.其他
(四)所有者权
益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备11,702,418.1411,702,418.14
1.本期提取244,493,068.83244,493,068.83
2.本期使用232,790,650.69232,790,650.69
(六)其他
四、本期期末余额2,786,090,601.009,672,702,852.81175,387,168.21171,025,088.171,913,656,780.57-45,738,094,117.30-31,019,231,626.54
项目2018年年度
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,786,090,601.001,483,018,867.929,672,702,852.81149,036,270.091,913,656,780.5711,392,098,020.2827,396,603,392.67
加:会计政策变更-1,483,018,867.92-126,318,838.55-1,609,337,706.47
前期
差错更正
其他
二、本年期初余额2,786,090,601.009,672,702,852.81149,036,270.091,913,656,780.5711,265,779,181.7325,787,265,686.20
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)10,286,399.94-1,224,578,119.42-1,214,291,719.48
(一)综合收益总额-1,224,578,119.42-1,224,578,119.42
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转
留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备10,286,399.9410,286,399.94
1.本期提取244,200,668.06244,200,668.06
2.本期使用233,914,268.12233,914,268.12
(六)其他
四、本期期末余额2,786,090,601.009,672,702,852.81159,322,670.031,913,656,780.5710,041,201,062.3124,572,973,966.72

本公司注册资本为1,590,509,203.00元。2011年5月5日,本公司名称变更为青海盐湖工业股份有限公司。

根据本公司2015年第1次临时股东大会决议和2015年11月9日中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2549号《关于核准青海盐湖工业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准本公司非公开发行人民币普通股266,884,531股,本公司股本变更为1,857,393,734.00元。根据本公司2017年5月4日召开的2016年度股东大会审议通过,以本公司股本1,857,393,734股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增5股,转增后股本变更为2,786,090,601股,其中:青海省国有资产投资管理有限公司持有75,306.89万股,占注册资本的27.03%。

本公司统一社会信用代码:91630000226593742J;法定代表人:王兴富;公司住所:青海省格尔木市黄河路28号。

本公司经营范围:氢氧化钾、氢氧化钠、次氯酸钠、甲醇、电石、液氧、液氮、液氩、二氧化碳、粗苯、镁、煤焦油、硫磺、偶氮二甲酰胺、硫化碱、硝酸钾、氢氧化锂、氯化锂、丁烷、戊烷、丙烷、液氯、液氨、液化石油气、乌洛托品、硝酸钠、金属锂、盐酸、硫酸的销售(许可证有效期至2019年12月20日);氢氧化钾、碳酸钾、聚氯乙烯、天然气乙炔、氢氧化钠、合成氨、尿素、甲醇、酸回收、空分、氯乙烯、盐酸的制造和销售【仅限取得许可证的分支机构经营,许可证有效期至2020年08月17日】;氯化钾(化肥)、金属镁、氯化镁、氧化镁、氢氧化镁、氯化铵、碳酸锂、钠浮选药剂、光卤石、低钠光卤石以及塑料编织品的制造和销售(国家有关专项规定的除外);钾盐露天开采;建设监理、设备安装工程施工(不含特种设备),出口自产的化学品(不含危险化学品和易制毒化学品),进口本企业生产、科研所需要的原材料、机电设备、仪器仪表及零配件;酒店和物业管理;焦炭、百货、针纺织品、五金交电、化工产品(不含危险化学品和易制毒化学品)、日用杂货、计算机耗材、有色金属、建材、钢材的销售;仓储;计算机系统工程建设,软件开发、硬件销售、维护、技术培训;房屋租赁;劳务服务;铁路运输、道路运输、危险货物运输八类(许可证有效期2021年1月21日);包装装潢、印刷;煤炭经营;盐湖资源开发及循环经济技术开发、技术服务、技术咨询,样品测试。(以上经营范围依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

本财务报表业经本公司董事会于2020年4月28日七届十九次董事会审议批准报出。根据本公司章程,本财务报表将提交股东大会审议。

本公司2019年度纳入合并范围的子公司共35家,详见本附注九“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围比上年度减少5户,详见本附注八“合并范围的变更”。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本公司财务报表以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和具体会计准则等规定(以下合称“企业会计准则”),并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。

2、持续经营

本公司已连续三年出现亏损情况。2019年末流动负债高于流动资产200.06亿元,归属于母公司股东权益-305.18亿元,资产负债率229.00%。

2019年9月30日,青海省西宁市中级人民法院(以下简称“西宁中院”)裁定受理本公司破产重整,并于同日指定青海盐湖工业股份有限公司清算组担任盐湖股份管理人。

2020年1月17日,本公司召开第二次债权人会议及出资人组会议,并表决通过《青海盐湖工业股份有

限公司重整计划(草案)》、《青海盐湖工业股份有限公司重整计划(草案)之出资人权益调整方案》。2020年1月20日,西宁中院作出(2019)青01破2号之二《民事裁定书》,裁定批准《青海盐湖工业股份有限公司重整计划》,终止本公司重整程序。西宁中院裁定批准《重整计划》后,本公司进入《重整计划》执行阶段,将在管理人的监督下,依法、严格按照《重整计划》的规定推进执行工作,确保《重整计划》在法定期限内执行完毕。重整计划以化解本公司债务危机与风险为依托,辅以对公司低效亏损资产进行剥离与出清,通过重整计划的顺利实施,本公司的财务状况将得到根本改善,进一步提升持续盈利能力。基于以上所述,董事会认为本公司在可见未来十二个月能够持续经营,以持续经营为基础编制本年度财务报表是恰当的。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

本公司及各子公司从事氯化钾和化工产品的生产和销售。本公司及各子公司根据实际生产经营特点,依据相关企业会计准则的规定,对收入确认等交易和事项制定了若干具体会计政策和会计估计,详见本附注五、39“收入”等各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明,请参阅附注五、44“重要会计政策和会计估计变更”。

1、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求,真实、完整地反映了本公司2019年12月31日的财务状况、2019年度的经营成果和现金流量等相关信息。

2、会计期间

本公司会计年度为公历年度,即每年1月1日起至12月31日止。

3、营业周期

本公司以一年12个月作为正常营业周期,并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

本公司以人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

1.同一控制下的企业合并

同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合

并对价的,本公司在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性工具作为合并对价的,按发行股份的面值总额作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,应当调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

2.非同一控制下的企业合并

对于非同一控制下的企业合并,合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债,在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,体现为商誉价值。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期营业外收入。

6、合并财务报表的编制方法

1.合并财务报表范围

本公司将全部子公司(包括本公司所控制的单独主体)纳入合并财务报表范围,包括被本公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。

2.统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间

子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,在编制合并财务报表时,按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

3.合并财务报表抵销事项

合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础,已抵销了本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易。子公司所有者权益中不属于本公司的份额,作为少数股东权益,在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司持有本公司的长期股权投资,视为本公司的库存股,作为股东权益的减项,在合并资产负债表中股东权益项目下以“减:库存股”项目列示。

4.合并取得子公司会计处理

对于同一控制下企业合并取得的子公司,视同该企业合并于自最终控制方开始实施控制时已经发生,从合并当期的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表;对于非同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并财务报表时,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整。

5.处置子公司的会计处理

在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的,在编制合并财务报表时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,在丧失控制权时转为当期投资收益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

1.合营安排的分类

合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排,划分为共同经营。单独主体,

是指具有单独可辨认的财务架构的主体,包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。通过单独主体达成的合营安排,通常划分为合营企业。相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化的,合营方对合营安排的分类进行重新评估。

2.共同经营的会计处理

本公司为共同经营参与方,确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:确认单独所持有的资产或负债,以及按份额确认共同持有的资产或负债;确认出售享有的共同经营产出份额所产生的收入;按份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;确认单独所发生的费用,以及按份额确认共同经营发生的费用。本公司为对共同经营不享有共同控制的参与方,如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债,则参照共同经营参与方的规定进行会计处理;否则,按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。

3.合营企业的会计处理

本公司为合营企业合营方,按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理;本公司为非合营方,根据对该合营企业的影响程度进行会计处理。

8、现金及现金等价物的确定标准

本公司在编制现金流量表时所确定的现金,是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。在编制现金流量表时所确定的现金等价物,是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

1.外币业务折算

本公司对发生的外币交易,采用与交易发生日即期汇率折合本位币入账。资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算,因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外,均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,计入当期损益或确认为其他综合收益。

2.外币财务报表折算

本公司的子公司、合营企业、联营企业等,若采用与本公司不同的记账本位币,需对其外币财务报表折算后,再进行会计核算及合并财务报表的编报。资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额,在资产负债表中所有者权益项目其他综合收益下列示。外币现金流量应当采用现金流量发生日的即期汇率。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。处置境外经营时,与该境外经营有关的外币报表折算差额,全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。10、金融工具

1.金融工具的分类及重分类

金融工具,是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。

(1)金融资产

本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产:①本公司管理金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标;②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产:①本公司管理金融资产的业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标;②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

对于非交易性权益工具投资,本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出,且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。

除分类为以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产,本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时,如果能消除或减少会计错配,本公司可以将金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司改变管理金融资产的业务模式时,将对所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类,且自重分类日起采用未来适用法进行相关会计处理,不对以前已经确认的利得、损失(包括减值损失或利得)或利息进行追溯调整。

(2)金融负债

金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债;金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债;以摊余成本计量的金融负债。所有的金融负债不进行重分类。

2.金融工具的计量

本公司金融工具初始确认按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据,本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。金融工具的后续计量取决于其分类。

(1)金融资产

①以摊余成本计量的金融资产。初始确认后,对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的金融资产所产生的利得或损失,在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时,计入当期损益。

②以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。初始确认后,对于该类金融资产(除属于套期关系的一部分金融资产外),以公允价值进行后续计量,产生的利得或损失(包括利息和股利收入)计入当期损益。

③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资。初始确认后,对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益,其他利得或损失均计入其他综合收益。终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。

④指定为公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资。初始确认后,对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。除获得的股利(属于投资成本收回部分的除外)计入当期损益外,其他相关利得和损失均计入其他综合收益,且后续不转入当期损益。

(2)金融负债

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。该类金融负债包括交易性金融负债 (含属于金融负债的衍生工具) 和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。初始确认后,对于该类金融负债以公允价值进行后续计量,除与套期会计有关外,交易性金融负债公允价值变动形成的利得或损失(包括利息费用)计入当期损益。指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的,由企业

自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额,计入其他综合收益,其他公允价值变动计入当期损益。如果对该金融负债的自身信用风险变动的影响计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配的,本公司将该金融负债的全部利得或损失计入当期损益。

②以摊余成本计量的金融负债。初始确认后,对此类金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。

3.本公司对金融工具的公允价值的确认方法

如存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值;如不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。在有限情况下,如果用以确定公允价值的近期信息不足,或者公允价值的可能估计金额分布范围很广,而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的,该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。本公司利用初始确认日后可获得的关于被投资方业绩和经营的所有信息,判断成本能否代表公允价值。

4.金融资产和金融负债转移的确认依据和计量方法

(1)金融资产

本公司金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;

②该金融资产已转移,且本公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬;③该金融资产已转移,虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的,但未保留对该金融资产的控制。

本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的,且保留了对该金融资产控制的,按照继续涉入被转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认相关负债。

金融资产转移整体满足终止确认条件的,将以下两项金额的差额计入当期损益:①被转移金融资产在终止确认日的账面价值;②因转移金融资产而收到的对价,与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产)之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,先按照转移日各自的相对公允价值进行分摊,然后将以下两项金额的差额计入当期损益:

①终止确认部分在终止确认日的账面价值;②终止确认部分收到的对价,与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产)之和。

针对本公司指定为公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

(2)金融负债

金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的,本公司终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。 金融负债(或其一部分)终止确认的,本公司将其账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的负债)之间的差额,计入当期损益。

11、应收票据

12、应收账款

1.预期信用损失的确定方法

本公司以预期信用损失为基础,对以摊余成本计量的金融资产(含应收款项)、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(含应收款项融资)、租赁应收款,进行减值会计处理并确认损失准备。

本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否显著增加,将金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段,对于不同阶段的金融工具减值采用不同的会计处理方法:(1)第一阶段,金融工具的信用风险自初始确认后未显著增加的,本公司按照该金融工具未来12个月的预期信用损失

计量损失准备,并按照其账面余额(即未扣除减值准备)和实际利率计算利息收入;(2)第二阶段,金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但未发生信用减值的,本公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备,并按照其账面余额和实际利率计算利息收入;(3)第三阶段,初始确认后发生信用减值的,本公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备,并按照其摊余成本(账面余额减已计提减值准备)和实际利率计算利息收入。

(1)较低信用风险的金融工具计量损失准备的方法

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本公司可以不用与其初始确认时的信用风险进行比较,而直接做出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。如果金融工具的违约风险较低,债务人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强,并且即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力,该金融工具被视为具有较低的信用风险。

(2)应收款项、租赁应收款计量损失准备的方法

本公司对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的应收款项(无论是否含重大融资成分),以及由《企业会计准则第21号——租赁》规范的租赁应收款,均采用简化方法,即始终按整个存续期预期信用损失计量损失准备。

根据金融工具的性质,本公司以单项金融资产或金融资产组合为基础评估信用风险是否显著增加。本公司根据信用风险特征将应收票据、应收账款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

应收票据组合1:银行承兑汇票

应收票据组合2:商业承兑汇票

应收账款组合1:账龄组合

应收账款组合2:关联方组合

对于划分为组合的应收票据,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。

对于划分为组合的应收账款,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况及对未来经济状况的预测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失。

(3)其他金融资产计量损失准备的方法

对于除上述以外的金融资产,如:债权投资、其他债权投资、其他应收款、除租赁应收款以外的长期应收款等,本公司按照一般方法,即“三阶段”模型计量损失准备。

本公司根据款项性质将其他应收款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

其他应收款组合1:账龄组合

其他应收款组合2:关联方组合

2. 预期信用损失的会计处理方法

为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化,本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失,由此形成的损失准备的增加或转回金额,应当作为减值损失或利得计入当期损益,并根据金融工具的种类,抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值或计入预计负债(贷款承诺或财务担保合同)或计入其他综合收益(以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资)。

13、应收款项融资

14、其他应收款

其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

15、存货

1.存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、在产品、周转材料(包装物、低值易耗品等)、委托加工物资、发出商品、自制半成品、库存商品等。

2.发出存货的计价方法

存货发出时,采取加权平均法确定其发出的实际成本。

3.存货跌价准备的计提方法

资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量,并按单个存货项目计提存货跌价准备,但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备。

4.存货的盘存制度

本公司的存货盘存制度为永续盘存制。

5.低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。

16、合同资产

17、合同成本

18、持有待售资产

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别:一是根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;二是出售极可能发生,即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。有关规定要求企业相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的,应当已经获得批准。

初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。

资产负债表中持有待售的非流动资产或持有待售的处置组中的资产列示为持有待售资产,持有待售的处置组中的负债列示为持有待售负债。

终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别:

1.该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;

2.该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分;

3.该组成部分是专为转售而取得的子公司。

19、债权投资

20、其他债权投资

21、长期应收款

22、长期股权投资

1.初始投资成本确定

对于企业合并取得的长期股权投资,如为同一控制下的企业合并,应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本;非同一控制下的企业合并,按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本;以支付现金取得的长期股权投资,初始投资成本为实际支付的购买价款;以发行权益性证券取得的长期股权投资,初始投资成本为发行权益性证券的公允价值;通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照《企业会计准则第12号——债务重组》的有关规定确定;非货币性资产交换取得的长期股权投资,初始投资成本按照《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的有关规定确定。

2.后续计量及损益确认方法

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算,对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。本公司对联营企业的权益性投资,其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的,无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响,本公司按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定处理,并对其余部分采用权益法核算。

3.确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

对被投资单位具有共同控制,是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策,包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等;对被投资单位具有重大影响,是指当持有被投资单位20%以上至50%的表决权资本时,具有重大影响。或虽不足20%,但符合下列条件之一时,具有重大影响:在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表;参与被投资单位的政策制定过程;向被投资单位派出管理人员;被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料;与被投资单位之间发生重要交易。

23、投资性房地产

投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法

本公司投资性房地产的类别,包括出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地使用权。投资性房地产按照成本进行初始计量,采用成本模式进行后续计量。 本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧,具体核算政策与固定资产部分相同。投资性房地产中出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权采用直线法摊销,具体核算政策与无形资产部分相同。

24、固定资产

(1)确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认:与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;该固定资产的成本能够可靠地计量。

(2)折旧方法

类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率
房屋年限平均法10-403%2.43%-9.70%
构筑物年限平均法253%3.88%
机器设备年限平均法153%6.47%
交通运输设备年限平均法103%9.70%
电器设备年限平均法153%6.47%
电子产品及通信设备年限平均法53%19.40%
仪器仪表、计量器具、衡器年限平均法53%19.40%
文体、文化及其他年限平均法53%19.40%

26、借款费用

1.借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

2.资本化金额计算方法

资本化期间,是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,应当暂停借款费用的资本化。

借入专门借款,按照专门借款当期实际发生的利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定;占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定,资本化率为一般借款的加权平均利率;借款存在折价或溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额,调整每期利息金额。 实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量,折现为该借款当前账面价值所使用的利率。

27、生物资产

28、油气资产

29、使用权资产

30、无形资产

(1)计价方法、使用寿命、减值测试

1.无形资产的计价方法

本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产,按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产,按投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产,其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。

本公司无形资产后续计量方法分别为:使用寿命有限无形资产采用直线法摊销,并在年度终了,对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核,如与原先估计数存在差异的,进行相应的调整;使用寿命不确定的无形资产不摊销,但在年度终了,对使用寿命进行复核,当有确凿证据表明其使用寿命是有限的,则估计其使用寿命,按直线法进行摊销。

使用寿命有限的无形资产摊销方法如下:

资产类别使用寿命(年)摊销方法
土地使用权30-50直线法
管理软件5-10直线法
专利技术10-15直线法
非专利技术5-15直线法
采矿权16-30直线法
商标权10直线法
水资源开采权5直线法

33、合同负债

34、职工薪酬

(1)短期薪酬的会计处理方法

在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益,企业会计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费,在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的,按照公允价值计量。本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额,并确认相应负债,计入当期损益或相关资产成本。

(2)离职后福利的会计处理方法

本公司在职工提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间,并计入当期损益或相关资产成本。

(3)辞退福利的会计处理方法

本公司向职工提供辞退福利时,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4)其他长期职工福利的会计处理方法

本公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划条件的,应当按照有关设定提存计划的规定进行处理;除此外,根据设定受益计划的有关规定,确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。

35、租赁负债

36、预计负债

当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务,且履行该义务很可能导致经济利益流出,同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,如所需支出存在一个连续范围,且该范围内各种结果发生的可能性相同,最佳估计数按照该范围内的中间值确定;如涉及多个项目,按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。

资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核,有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数,应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

37、股份支付

本公司股份支付包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付换取职

工提供服务的,以授予职工权益工具的公允价值计量。存在活跃市场的,按照活跃市场中的报价确定;不存在活跃市场的,采用估值技术确定,包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在各个资产负债表日,根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息,修正预计可行权的股票期权数量,并以此为依据确认各期应分摊的费用。对于跨越多个会计期间的期权费用,一般可以按照该期权在某会计期间内等待期长度占整个等待期长度的比例进行分摊。

38、优先股、永续债等其他金融工具

1.金融负债和权益工具的划分

本公司发行的优先股、永续债(例如长期限含权中期票据)、认股权、可转换公司债券等,按照以下原则划分为金融负债或权益工具:

(1)通过交付现金、其他金融资产或交换金融资产或金融负债结算的情况。如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务,则该合同义务符合金融负债的定义。

(2)通过自身权益工具结算的情况。如果发行的金融工具须用或可用本公司自身权益工具结算,作为现金或其他金融资产的替代品,该工具是本公司的金融负债;如果为了使该工具持有人享有在本公司扣除所有负债后的资产中的剩余权益,则该工具是本公司的权益工具。

(3)对于将来须用或可用本公司自身权益工具结算的金融工具的分类,应当区分衍生工具还是非衍生工具。对于非衍生工具,如果本公司未来没有义务交付可变数量的自身权益工具进行结算,则该非衍生工具是权益工具;否则,该非衍生工具是金融负债。对于衍生工具,如果本公司只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产进行结算,则该衍生工具是权益工具;如果本公司以固定数量自身权益工具交换可变金额现金或其他金融资产,或以可变数量自身权益工具交换固定金额现金或其他金融资产,或在转换价格不固定的情况下以可变数量自身权益工具交换可变金额现金或其他金融资产,则该衍生工具应当确认为金融负债或金融资产。

2.优先股、永续债的会计处理

本公司对于归类为金融负债的金融工具在“应付债券”科目核算,在该工具存续期间,计提利息并对账面的利息调整进行调整等的会计处理,按照金融工具确认和计量准则中有关金融负债按摊余成本后续计量的规定进行会计处理。本公司对于归类为权益工具的在“其他权益工具”科目核算,在存续期间分派股利(含分类为权益工具的工具所产生的利息)的,作为利润分配处理。

39、收入

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

1.商品销售收入

在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方,既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售商品实施有效控制,收入的金额能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入企业,相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入的实现。

本公司不同模式下销售商品收入的确认方法:

(1)本公司销售收入采用商品交付销售模式的,以货物交付客户作为风险和报酬的转移时点确认商品销售收入。经批准对长期固定业务往来的客户给予一定金额的赊销信用额度或采用收取信用证方式结算。

(2)本公司销售收入采用预收货款、自提买断销售模式的,以收到全额货款、开具销售单、提货单

和委托提货单的时间作为风险和报酬的转移时点确认商品销售收入。

2.提供劳务收入

在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。

提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足:①收入的金额能够可靠地计量;②相关的经济利益很可能流入企业;③交易的完工程度能够可靠地确定;④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。

如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计,则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入,并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的,则不确认收入。

本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时,如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的,将销售商品部分和提供劳务部分分别处理;如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分,或虽能区分但不能够单独计量的,将该合同全部作为销售商品处理。

3.建造合同收入

在建造合同的结果能够可靠估计的情况下,于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同费用。合同完工进度按已经完成的合同工作量占合同预计总工作量的比例确定。

建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足:①合同总收入能够可靠地计量;②与合同相关的经济利益很可能流入企业;③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量;④合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。

如建造合同的结果不能可靠地估计,但合同成本能够收回的,合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认,合同成本在其发生的当期确认为合同费用;合同成本不可能收回的,在发生时立即确认为合同费用,不确认合同收入。使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存在的,按照完工百分比法确定与建造合同有关的收入和费用。

合同预计总成本超过合同总收入的,将预计损失确认为当期费用。

在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)与已结算的价款在资产负债表中以抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)之和超过已结算价款的部分作为存货列示;在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利(亏损)之和的部分作为预收款项列示。

4.使用费收入

根据有关合同或协议,按权责发生制确认收入。

5.利息收入

按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。40、政府补助

1.政府补助的类型及会计处理

政府补助是指本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产(但不包括政府作为所有者投入的资本)。政府补助为货币性资产的,应当按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,应当按照公允价值计量;公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。

与日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。与日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。

政府文件明确规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助,确认为与资产相关的政府补助。政府文件未明确规定补助对象的,能够形成长期资产的,与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助,其余部分作为与收益相关的政府补助;难以区分的,将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的金额,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。

除与资产相关的政府补助之外的政府补助,确认为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间,计入当期损益;用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。

本公司取得政策性优惠贷款贴息,财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的,以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用;财政将贴息资金直接拨付给本公司的,本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

2.政府补助确认时点

政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。按照应收金额计量的政府补助,在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助,在实际收到补助款项时予以确认。

41、递延所得税资产/递延所得税负债

1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的,确定该计税基础为其差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

2.递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的,则减记递延所得税资产的账面价值。

3.对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异,确认递延所得税负债,除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时,确认递延所得税资产。

42、租赁

(1)经营租赁的会计处理方法

经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。

(2)融资租赁的会计处理方法

以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用,在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。

43、其他重要的会计政策和会计估计

44、重要会计政策和会计估计变更

(1)重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注
项目2018年12月31日2019年01月01日调整数
流动资产:
货币资金3,446,475,836.293,446,475,836.29
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据535,235,579.9423,868,776.65-511,366,803.29
应收账款458,313,506.21458,313,506.21
应收款项融资511,366,803.29511,366,803.29
预付款项366,068,587.81366,068,587.81
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款523,714,064.50523,714,064.50
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货3,030,893,303.463,030,893,303.46
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产3,638,783,793.663,638,783,793.66
流动资产合计11,999,484,671.8711,999,484,671.87
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产461,625,400.00-461,625,400.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资78,604,873.5178,604,873.51
其他权益工具投资461,625,400.00461,625,400.00
其他非流动金融资产
投资性房地产124,895,739.95124,895,739.95
固定资产51,847,154,750.3651,847,154,750.36
在建工程8,631,058,012.038,631,058,012.03
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产975,494,376.58975,494,376.58
开发支出4,318,100.204,318,100.20
商誉3,928,667.243,928,667.24
长期待摊费用3,045,770.833,045,770.83
递延所得税资产502,692,369.61491,123,531.06-11,568,838.55
其他非流动资产365,054,312.80365,054,312.80
非流动资产合计62,997,872,373.1162,986,303,534.56-11,568,838.55
资产总计74,997,357,044.9874,985,788,206.43-11,568,838.55
流动负债:
短期借款6,260,000,000.006,260,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据536,364,769.41536,364,769.41
应付账款7,815,820,154.717,815,820,154.71
预收款项2,264,592,799.642,264,592,799.64
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬743,746,128.88743,746,128.88
应交税费1,231,492,087.981,231,492,087.98
其他应付款1,046,863,258.511,086,613,258.5139,750,000.00
其中:应付利息240,160,348.41279,910,348.4139,750,000.00
应付股利85,804,236.8685,804,236.86
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债11,493,536,137.5711,493,536,137.57
其他流动负债1,500,000,000.001,500,000,000.00
流动负债合计32,892,415,336.7032,932,165,336.7039,750,000.00
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款16,359,317,024.2816,359,317,024.28
应付债券4,653,572,956.396,136,591,824.311,483,018,867.92
其中:优先股
永续债1,483,018,867.921,483,018,867.92
租赁负债
长期应付款1,617,009,289.291,617,009,289.29
长期应付职工薪酬
预计负债6,000,000.006,000,000.00
递延收益681,365,719.56681,365,719.56
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计23,317,264,989.5224,800,283,857.441,483,018,867.92
负债合计56,209,680,326.2257,732,449,194.561,522,768,868.34
所有者权益:
股本2,786,090,601.002,786,090,601.00
其他权益工具1,483,018,867.92-1,483,018,867.92
其中:优先股
永续债1,483,018,867.921,483,018,867.92-1,483,018,867.92
资本公积9,478,180,587.219,478,180,587.21
减:库存股
其他综合收益
专项储备188,992,576.61188,992,576.61
盈余公积1,939,006,250.161,939,006,250.16
一般风险准备
未分配利润841,333,841.65793,206,853.10-48,126,988.55
归属于母公司所有者权益合计16,716,622,724.5515,185,476,868.08-1,531,145,856.47
少数股东权益2,071,053,994.212,067,862,144.21-3,191,850.00
所有者权益合计18,787,676,718.7617,253,339,012.29-1,534,337,706.47
负债和所有者权益总计74,997,357,044.9874,985,788,206.43-11,568,838.55
项目2018年12月31日2019年01月01日调整数
流动资产:
货币资金2,416,128,561.402,416,128,561.40
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据265,687,536.5919,713,056.65-245,974,479.94
应收账款2,486,169,438.512,486,169,438.51
应收款项融资245,974,479.94245,974,479.94
预付款项147,130,502.42147,130,502.42
其他应收款39,639,779,116.0839,639,779,116.08
其中:应收利息
应收股利14,386,709.5614,386,709.56
存货480,537,238.85480,537,238.85
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产34,697,946.4434,697,946.44
流动资产合计45,470,130,340.2945,470,130,340.29
非流动资产:
债权投资
可供出售金融资产383,000,000.00-383,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资9,661,476,705.939,661,476,705.93
其他权益工具投资383,000,000.00383,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产2,817,056.302,817,056.30
固定资产13,395,008,685.6113,395,008,685.61
在建工程107,497,017.04107,497,017.04
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产493,003,967.83493,003,967.83
开发支出4,318,100.204,318,100.20
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产752,550,942.50745,482,103.95-7,068,838.55
其他非流动资产92,985,878.1392,985,878.13
非流动资产合计24,892,658,353.5424,885,589,514.99-7,068,838.55
资产总计70,362,788,693.8370,355,719,855.28-7,068,838.55
流动负债:
短期借款6,200,000,000.006,200,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据195,834,895.35195,834,895.35
应付账款1,783,288,137.311,783,288,137.31
预收款项1,412,487,785.551,412,487,785.55
合同负债
应付职工薪酬514,687,446.57514,687,446.57
应交税费1,121,860,276.351,121,860,276.35
其他应付款1,370,480,709.371,410,230,709.3739,750,000.00
其中:应付利息238,317,731.20278,067,731.2039,750,000.00
应付股利62,730,277.3062,730,277.30
持有待售负债
一年内到期的非流动负债10,450,909,320.0210,450,909,320.02
其他流动负债1,500,000,000.001,500,000,000.00
流动负债合计24,549,548,570.5224,589,298,570.5239,750,000.00
非流动负债:
长期借款14,071,317,024.2814,071,317,024.28
应付债券4,653,572,956.396,136,591,824.311,483,018,867.92
其中:优先股
永续债1,483,018,867.921,483,018,867.92
租赁负债
长期应付款829,496,802.36829,496,802.36
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益156,041,667.09156,041,667.09
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计19,710,428,450.1221,193,447,318.041,483,018,867.92
负债合计44,259,977,020.6445,782,745,888.561,522,768,867.92
所有者权益:
股本2,786,090,601.002,786,090,601.00
其他权益工具1,483,018,867.921,483,018,867.92-1,483,018,867.92
其中:优先股
永续债1,483,018,867.921,483,018,867.92-1,483,018,867.92
资本公积9,672,702,852.819,672,702,852.81
减:库存股
其他综合收益-47,125,590.32
专项储备159,322,670.03159,322,670.03
盈余公积1,913,656,780.571,913,656,780.57
未分配利润10,088,019,900.8610,041,201,062.31-46,818,838.55
所有者权益合计26,102,811,673.1924,572,973,966.72-1,529,837,706.47
负债和所有者权益总计70,362,788,693.8370,355,719,855.28-7,068,838.55

(4)2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

√ 适用 □ 不适用

(1)执行修订后财务报表格式的影响

根据财务报表格式的要求,除执行上述新金融工具准则产生的列报变化以外,本公司将“应收票据及应收账款”拆分列示为“应收票据”和“应收账款”两个项目,将“应付票据及应付账款”拆分列示为“应付票据”和“应付账款”两个项目。对于上述报表格式变更中简单合并与拆分的财务报表项目,本公司在财务报表中直接进行了调整,不再专门列示重分类调整情况。

(2)执行新非货币性资产交换准则的影响

新非货币性资产交换准则规定对2019年1月1日至本准则执行日之间发生的非货币性资产交换根据本准则进行调整,对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换,不需要进行追溯调整。

本公司按照规定自2019年6月10日起执行新非货币性资产交换准则,对2019年1月1日存在的非货币性资产交换采用未来适用法处理。前述准则的采用未对本公司财务报告产生重大影响。

(3)执行新债务重组准则的影响

新债务重组准则规定对2019年1月1日至本准则执行日之间发生的债务重组根据本准则进行调整,对2019年1月1日之前发生的债务重组,不需要进行追溯调整。 本公司按照规定自2019年6月17日起执行新债务重组准则,对2019年1月1日存在的债务重组采用未来适用法处理。前述准则的采用未对本公司财务报告产生重大影响。

45、其他

六、税项

1、主要税种及税率

税种计税依据税率
增值税应税收入按16%、13%、10%、9%的税率计算销项税,并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。16%、13%、10%、9%
城市维护建设税按实际缴纳的流转税的7%、5%计缴。7%、5%
企业所得税按应纳税所得额的15%、25%计缴。15%、25%
教育费附加按实际缴纳的流转税的5%计缴。5%
资源税按氯化钾营业收入的8%计缴。8%
环境保护税应税大气污染物的应纳税额为污染当量数乘以具体适用税额计缴,每污染当量1.2元。
纳税主体名称所得税税率
青海晶达科技股份有限公司15%
青海盐湖三元钾肥股份有限公司15%
青海盐湖科技开发有限公司15%
青海盐云钾盐有限公司15%
青海盐湖机电装备技术有限公司15%
青海盐湖佛照蓝科锂业股份有限公司15%
项目期末余额期初余额
库存现金175,707.52145,688.54
银行存款1,363,452,325.493,182,227,840.16
其他货币资金120,145,693.67264,102,307.59
合计1,483,773,726.683,446,475,836.29
项目期末余额期初余额
其中:
其中:
项目期末余额期初余额
项目期末余额期初余额
银行承兑票据5,849,926.3823,868,776.65
合计5,849,926.3823,868,776.65
类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
其中:
其中:
名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由
名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位: 元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
项目期末已质押金额
银行承兑票据5,849,926.38
合计5,849,926.38
项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据1,943,000,802.48
合计1,943,000,802.48
项目期末转应收账款金额
项目核销金额
单位名称应收票据性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生

5、应收账款

(1)应收账款分类披露

单位: 元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款3,241,182,471.2889.36%2,897,847,145.7989.41%343,335,325.49721,084,585.4461.65%562,314,148.0473.65%158,770,437.40
其中:
按组合计提坏账准备的应收账款386,077,114.3810.64%136,375,044.5935.32%249,702,069.79448,585,641.2338.35%149,042,572.4233.22%299,543,068.81
其中:
组合1:账龄组合386,077,114.3810.64%136,375,044.5935.32%249,702,069.79448,585,641.2338.35%149,042,572.4233.22%299,543,068.81
组合2:关联方组合
合计3,627,259,585.66100.00%3,034,222,190.3883.65%593,037,395.281,169,670,226.67100.00%711,356,720.4656.40%458,313,506.21
名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由
荆门市顺洋农资有限公司82,087,744.4982,087,744.49100.00%无法收回
苏州天利化贸易有限公司3,210,629.273,210,629.27100.00%无法收回
苏州通洋物流有限公司254,462.08254,462.08100.00%无法收回
青海盐湖海虹化工股份有限公司507,429,879.79481,967,340.1795.00%因青海盐湖海虹化工股份有限公司上年进入破产重整,不再将其纳入本公司合并报表范围,上年应收青海盐湖海虹化工股份有限公司款项按75%预计损失率计提了坏账准备,本年该公司进入清算,按95%预计信用损失率补提坏账
准备。
青海盐湖海纳化工有限公司201,255,823.92177,291,205.7888.09%本公司控股子公司青海盐湖海纳化工有限公司2019年10月进入破产重整,不再将其纳入本公司合并报表范围,对其应收账款根据管理人处置应收债权的成交情况及预计损失率计提坏账准备。
青海盐湖镁业有限公司2,446,943,931.732,153,035,764.0087.99%本公司控股子公司青海盐湖镁业有限公司2019年10月进入破产重整,不再将其纳入本公司合并报表范围,对其应收账款根据管理人处置应收债权的成交情况及预计损失率计提坏账准备。
合计3,241,182,471.282,897,847,145.79----
名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由
名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
1年以内156,587,826.211,565,878.261.00%
1至2年74,476,451.903,723,822.575.00%
2至3年14,885,359.111,339,682.339.00%
3至4年841,051.45252,315.4430.00%
4至5年19,586,159.449,793,079.7250.00%
5年以上119,700,266.27119,700,266.27100.00%
合计386,077,114.38136,375,044.59--
名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
账龄账面余额
1年以内(含1年)1,787,560,113.83
1至2年1,006,243,343.30
2至3年251,153,575.77
3年以上582,302,552.76
3至4年69,037,515.03
4至5年209,923,974.86
5年以上303,341,062.87
合计3,627,259,585.66
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
单位名称收回或转回金额收回方式
项目核销金额
单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交

易产生

应收账款核销说明:

(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位: 元

单位名称应收账款期末余额占应收账款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
青海盐湖镁业有限公司2,446,943,931.7367.46%2,153,035,764.00
青海盐湖海虹化工股份有限公司507,429,879.7913.99%481,967,340.17
青海盐湖海纳化工有限公司201,255,823.925.55%177,291,205.78
荆门市顺洋农资有限公司82,087,744.492.26%82,087,744.49
浙江自贸区疆建能源有限公司30,300,502.120.84%303,005.02
合计3,268,017,882.0590.10%

6、应收款项融资

单位: 元

项目期末余额期初余额
应收票据995,612,506.31511,366,803.29
应收账款
合计995,612,506.31511,366,803.29

其他说明:

本期应收款项融资计提减值准备金额为0元。

7、预付款项

(1)预付款项按账龄列示

单位: 元

账龄期末余额期初余额
金额比例金额比例
1年以内249,490,506.9396.24%324,443,202.5485.86%
1至2年2,400,546.550.93%16,466,506.234.36%
2至3年915,233.190.35%15,306,101.874.71%
3年以上6,442,062.562.48%9,852,777.175.07%
合计259,248,349.23--366,068,587.81--
单位名称期末余额占预付款项总额的比例(%)
青海盐湖工业股份有限公司工会委员会135,323,500.0052.20
广东东太化工有限公司19,675,000.007.59
中国铁路青藏集团有限公司12,355,554.904.77
青海省能源发展(集团)有限责任公司10,000,000.003.86
中国石油天然气股份有限公司天然气销售青海分公司9,657,202.683.73
合计187,011,257.5872.14
项目期末余额期初余额
其他应收款2,906,695,483.85523,714,064.50
合计2,906,695,483.85523,714,064.50

(1)应收利息

1)应收利息分类

单位: 元

项目期末余额期初余额
借款单位期末余额逾期时间逾期原因是否发生减值及其判断依据
项目(或被投资单位)期末余额期初余额
项目(或被投资单位)期末余额账龄未收回的原因是否发生减值及其判断依据
款项性质期末账面余额期初账面余额
备用金8,076,597.6418,937,326.27
风险抵押金366,235.282,512,196.01
保证金9,541,091.2524,408,732.15
代垫款项118,087,671.92536,073,897.43
往来款41,379,317,490.941,525,543,506.14
减:坏账准备-38,608,693,603.18-1,583,761,593.50
合计2,906,695,483.85523,714,064.50
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额118,088,676.4548,984,922.761,416,687,994.291,583,761,593.50
2019年1月1日余额在本期————————
本期计提9,370,724.08-126,069.3837,212,137,047.9337,221,381,702.63
本期转回11,796,174.1611,796,174.16
其他变动-21,613,504.63-48,858,853.38-137,773,509.10-208,245,867.11
2019年12月31日余额105,845,895.9011,796,174.1638,491,051,533.1238,608,693,603.18
债务人名称账面余额坏账准备预期信用损失率(%)计提理由
青海盐湖海虹化工股份有限公司1,880,279,667.461,786,105,994.2395.00注②
青海盐湖海纳化工有限公司5,912,722,972.525,516,333,559.0393.30注③
青海盐湖镁业有限公司33,287,113,591.5031,182,007,666.7993.68注④
青海柴达木盐湖化工有限公司6,604,313.076,604,313.07100.00无法收回
合 计41,086,720,544.5538,491,051,533.12

报表范围,对其他应收款根据管理人处置应收债权的成交情况及预计损失率计提坏账准备。

按账龄披露

单位: 元

账龄账面余额
1年以内(含1年)2,778,797,828.24
1至2年4,467,276,889.70
2至3年7,937,351,673.37
3年以上26,331,962,695.72
3至4年8,743,792,515.16
4至5年8,291,491,861.61
5年以上9,296,678,318.95
合计41,515,389,087.03
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
单位名称转回或收回金额收回方式
项目核销金额
单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
青海盐湖镁业有限公司代垫款项33,287,113,591.505年以内80.18%31,182,007,666.79
青海盐湖海纳化工有限公司代垫款项5,912,722,972.525年以内14.24%5,516,333,559.03
青海盐湖海虹化工股份有限公司代垫款项1,880,279,667.465年以内4.53%1,786,105,994.23
比亚迪股份有限公司往来款203,020,827.201年以内0.49%2,030,208.27
青海海湖水泥制品有限公司往来款81,152,574.411年以内0.20%811,525.74
合计--41,364,289,633.09--99.64%38,487,288,954.06
单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据
项目期末余额期初余额
账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值
原材料962,843,665.22191,706,214.22771,137,451.001,393,188,979.0194,061,927.941,299,127,051.07
在产品341,148,864.944,173,459.40336,975,405.54419,992,458.9930,195,548.36389,796,910.63
库存商品1,114,749,087.3422,008,700.831,092,740,386.511,293,272,416.09333,512,134.71959,760,281.38
发出商品43,810,977.062,762,682.9541,048,294.11478,585,440.8096,588,025.24381,997,415.56
委托加工物资270,628.00160,454.50110,173.50372,099.32160,454.50211,644.82
自制半成品2,318,288.212,311,801.486,486.732,311,801.482,311,801.48
合计2,465,141,510.77223,123,313.382,242,018,197.393,587,723,195.69556,829,892.233,030,893,303.46
项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料94,061,927.94122,913,719.5615,471,288.419,798,144.87191,706,214.22
在产品30,195,548.361,083,628.3526,022,088.961,083,628.354,173,459.40
库存商品333,512,134.711,180,423,320.321,409,930,520.5581,996,233.6522,008,700.83
委托加工物资160,454.50160,454.50
发出商品96,588,025.2424,331,600.3996,176,386.9621,980,555.722,762,682.95
自制半成品2,311,801.482,311,801.48
合计556,829,892.231,328,752,268.621,547,600,284.88114,858,562.59223,123,313.38
项目金额
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
项目变动金额变动原因

本期合同资产计提减值准备情况

单位: 元

项目本期计提本期转回本期转销/核销原因
项目期末账面余额减值准备期末账面价值公允价值预计处置费用预计处置时间
固定资产434,118,900.39434,118,900.392020年12月31日
在建工程870,180.46870,180.462020年12月31日
无形资产123,174.71123,174.712020年12月31日
合计435,112,255.56435,112,255.56--
项目期末余额期初余额
债权项目期末余额期初余额
面值票面利率实际利率到期日面值票面利率实际利率到期日

单位: 元

项目期末余额期初余额
待抵扣进项税额251,430,562.663,632,365,899.24
待认证进项税额2,452,685.15
预缴所得税8,701,715.631,417,894.42
理财投资5,000,000.00
合计262,584,963.443,638,783,793.66
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
债券投资147,443.26147,443.26147,443.26147,443.26
合计147,443.26147,443.26147,443.26147,443.26
债权项目期末余额期初余额
面值票面利率实际利率到期日面值票面利率实际利率到期日
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额在本期————————
项目期初余额应计利息本期公允价值变动期末余额成本累计公允价值变动累计在其他综合收益中确认的损失准备备注

重要的其他债权投资

单位: 元

其他债权项目期末余额期初余额
面值票面利率实际利率到期日面值票面利率实际利率到期日
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额在本期————————
项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额在本期————————

17、长期股权投资

单位: 元

被投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
二、联营企业
安徽盐湖辉隆南方贸易有限公司736,218.819,540,460.58-858,000.009,418,679.39
四川西南盐湖贸易有限公司3,951,431.595,356,193.289,307,624.87
新疆盐桥农业发展有限公司3,849,174.82629,392.104,478,566.92
澳大利亚海镁特有限公司70,068,048.29-1,692,831.94-68,375,216.35
格尔木梦幻盐湖旅游文化发展有限公司30,000,000.00-9,399,721.2420,600,278.76
青海盐湖新域商业股务有限公司14,463,868.5514,463,868.55
小计78,604,873.5130,000,000.004,433,492.78-858,000.00-53,911,347.8058,269,018.49
合计78,604,873.5130,000,000.004,433,492.78-858,000.00-53,911,347.8058,269,018.49
被投资单位期初余额本期增减变动期末余额减值准备
追加投资减少投资权益法下确认的投资其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或计提减值准备其他期末余额
损益利润
????
青海盐湖海虹化工股份有限公司296,250,000.00296,250,000.00296,250,000.00
青海盐湖镁业有限公司8,508,894,000.008,508,894,000.008,508,894,000.008,508,894,000.00
青海盐湖海纳化工有限公司2,524,000,000.002,524,000,000.002,524,000,000.002,524,000,000.00
小计296,250,000.0011,032,894,000.0011,032,894,000.0011,329,144,000.0011,329,144,000.0 0
项目期末余额期初余额
北京润和生物科技有限公司32,553,840.7664,114,400.00
大柴旦饮马峡工业区五彩水务有限公司11,011,000.0011,011,000.00
青海能源发展(集团)有限责任公司191,387,168.21230,000,000.00
青海银行股份有限公司367,000,000.00153,000,000.00
青海九凝建材有限公司2,000,000.00
山东倍丰盐湖农业科技有限公司1,500,000.001,500,000.00
合计603,452,008.97461,625,400.00
项目名称确认的股利收入累计利得累计损失其他综合收益转入留存收益的金额指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收其他综合收益转入留存收益的原因

益的原因

其他说明:

注:本公司将上述非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,列报于其他权益工具投资。

19、其他非流动金融资产

单位: 元

项目期末余额期初余额
项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计
一、账面原值
1.期初余额162,373,696.71162,373,696.71
2.本期增加金额
(1)外购
(2)存货\固定资产\在建工程转入
(3)企业合并增加
3.本期减少金额69,412,296.8369,412,296.83
(1)处置
(2)其他转出
(3)合并范围减少69,412,296.8369,412,296.83
4.期末余额92,961,399.8892,961,399.88
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额37,477,956.7637,477,956.76
2.本期增加金额4,182,642.924,182,642.92
(1)计提或摊销4,182,642.924,182,642.92
3.本期减少金额12,921,327.5012,921,327.50
(1)处置
(2)其他转出
(3)合并范围减少12,921,327.5012,921,327.50
4.期末余额28,739,272.1828,739,272.18
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3、本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值64,222,127.7064,222,127.70
2.期初账面价值124,895,739.95124,895,739.95
项目账面价值未办妥产权证书原因
项 目年末账面价值本年摊销金额受限原因
房屋建筑物49,276,735.911,855,046.88用于融资租赁的PVC设备抵押
项目期末余额期初余额
固定资产7,206,322,360.3051,847,154,750.36
合计7,206,322,360.3051,847,154,750.36
项目房屋构筑物机器设备交通运输设备电器设备电子产品及通信设备仪器仪表、计量器具、衡器文化、文体合计
一、账面原值:
1.期初余额5,732,425,766.1728,690,369,416.0828,403,940,339.31270,444,899.092,995,430,055.37286,794,313.38787,114,995.4366,521,542.1267,233,041,326.95
2.本期增加金额197,882,302.74442,716,996.98387,215,796.1325,775,589.12-24,335,000.4411,678,845.85-4,806,421.31-574,329.421,035,553,779.65
(1)购置9,158,024.683,768,043.23102,079,917.5725,775,589.127,077,057.137,885,742.402,548,901.471,395,520.89159,688,796.49
(2)在建工程转入46,561,964.22617,450,369.92148,479,320.1613,331,161.803,793,103.45829,615,919.55
(3)企业合并增加
(4)竣工决算调整142,162,313.84-178,501,416.17136,656,558.40-44,743,219.37-7,355,322.78-1,969,850.3146,249,063.61
3.本期减少金额3,431,170,662.7524,171,295,410.7023,792,273,690.20109,258,034.621,926,377,689.3787,813,227.30650,242,987.6820,029,347.1954,188,461,049.81
(1)处置或报废10,695,706.9829,982,735.2320,668,123.1882,992.4412,782,596.326,623,827.4312,189,919.20817,405.9793,843,306.75
(2)转入在建工程9,925,739.415,276,519.4315,202,258.84
(3)转至持有待售106,403,776.475,553,876,516.275,479,413,799.0931,862,648.79794,659,763.9512,484,929.60258,265,122.968,121,157.3412,245,087,714.47
(4)竣工决算调整
(5)合并范围减少3,304,145,439.8918,582,159,639.7718,292,191,767.9377,312,393.391,118,935,329.1068,704,470.27379,787,945.5211,090,783.8841,834,327,769.75
4.期末余额2,499,137,406.164,961,791,002.364,998,882,445.24186,962,453.591,044,717,365.56210,659,931.93132,065,586.4445,917,865.5114,080,134,056.79
二、累计折
1.期初余额747,675,474.553,739,957,905.975,812,751,761.60203,514,253.97913,418,813.42234,660,626.46475,154,744.7954,625,156.8812,181,758,737.64
2.本期增加金额166,402,782.40928,184,110.371,510,624,200.305,585,827.73154,996,387.2316,624,860.2170,313,486.943,742,344.512,856,473,999.69
(1)计提166,402,782.40928,184,110.371,510,624,200.305,585,827.73154,996,387.2316,624,860.2170,313,486.943,742,344.512,856,473,999.69
3.本期减少金额292,580,391.793,061,588,151.725,009,531,332.6785,008,916.87624,691,764.8672,177,872.79464,699,405.5217,180,362.229,627,458,198.44
(1)处置或报废1,672,670.4920,974,982.2716,517,849.481,056,704.3612,391,707.8811,744,592.6411,814,523.57802,581.8676,975,612.55
(2)转入在建工程1,902,103.851,616,184.883,518,288.73
(3)转至持有待售23,498,782.571,237,127,304.422,065,215,199.7327,787,049.77311,415,152.4910,245,365.17243,868,889.967,512,260.343,926,670,004.45
(4)合并范围减少265,506,834.881,801,869,680.152,927,798,283.4656,165,162.74300,884,904.4950,187,914.98209,015,991.998,865,520.025,620,294,292.71
4.期末余额621,497,865.161,606,553,864.622,313,844,629.23124,091,164.83443,723,435.79179,107,613.8880,768,826.2141,187,139.175,410,774,538.89
三、减值准备
1.期初余额293,400,172.291,754,391,945.041,117,774,964.942,914,053.3327,488,209.311,557,908.506,207,161.24393,424.303,204,127,838.95
2.本期增加金额403,376,866.314,140,543,862.973,498,898,452.313,279,609.36480,703,158.811,785,252.2525,203,781.14766,443.358,554,557,426.50
(1)计提403,376,866.314,140,533,762.953,492,414,713.393,279,609.36480,703,158.811,785,252.2525,203,781.14741,517.118,548,038,661.32
(2)在建工程转入10,100.026,483,738.9224,926.246,518,765.18
3.本期减少金额276,679,442.925,388,393,617.634,145,070,285.655,253,735.27461,351,227.752,614,154.3115,679,383.60606,260.7210,295,648,107.85
(1)处置或报废564,698.8353,078.9410,067.75627,845.52
(2)转至持有待售79,258,012.354,082,277,323.903,246,213,841.163,893,524.46456,347,575.402,068,908.2513,665,466.57574,157.557,884,298,809.64
(3)合并范围减少197,421,430.571,306,116,293.73898,291,745.661,307,131.875,003,652.35545,246.062,003,849.2832,103.172,410,721,452.69
4.期末余额420,097,595.68506,542,190.38471,603,131.60939,927.4246,840,140.37729,006.4415,731,558.78553,606.931,463,037,157.60
四、账面价值
1.期末账面价值1,457,541,945.322,848,694,947.362,213,434,684.4161,931,361.34554,153,789.4030,823,311.6135,565,201.454,177,119.417,206,322,360.30
2.期初账面价值4,691,350,119.3323,196,019,565.0721,473,413,612.7764,016,591.792,054,523,032.6450,575,778.42305,753,089.4011,502,960.9451,847,154,750.36
项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注
项目账面原值累计折旧减值准备账面价值
项目期末账面价值
机器设备28,261,313.01
项目账面价值未办妥产权证书的原因
本公司察尔汗湖区部分厂房309,767,719.06工程预转固,尚未办理竣工决算
青海盐湖佛照蓝科锂业股份有限公司部分办公楼及厂房95,441,158.96工程预转固,尚未办理竣工决算
青海盐湖机电装备技术有限公司部分厂房118,689,080.29工程预转固,尚未办理竣工决算
青海盐湖三元钾肥股份有限公司部分厂房202,077,711.50工程预转固,尚未办理竣工决算
青海盐湖能源有限公司部分办公楼及厂房8,522,499.19工程预转固,尚未办理竣工决算
青海盐湖天石矿业有限公司部分办公楼7,697,028.22工程预转固,尚未办理竣工决算
青海盐湖启迪新材料科技开发有限公司部分办公楼及厂房1,942,239.45工程预转固,尚未办理竣工决算
九江盐湖新材料有限公司部分厂房5,329,972.29工程预转固,尚未办理竣工决算
九江3T数字投影技术发展有限公司办公楼14,598,513.58工程预转固,尚未办理竣工决算
项 目账面原值
房屋41,708,722.94
构筑物53,062,356.47
机器设备791,776,373.79
交通运输设备61,302,602.33
电器设备182,667,925.31
电子产品及通信设备130,990,142.22
仪器仪表、计量器具、衡器51,401,147.72
文体、文化及其他36,204,878.36
合 计1,349,114,149.14
项目期末余额期初余额
项目期末余额期初余额
在建工程1,002,750,277.028,263,299,640.53
工程物资16,830,643.13367,758,371.50
合计1,019,580,920.158,631,058,012.03
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
600万吨/年工业氯化钠项目172,365,190.02172,365,190.0249,401,226.2749,401,226.27
浮选车间工艺优化技术改造项目
20万吨硫化碱项目284,782,175.59243,010,975.5941,771,200.00272,166,661.40158,544,939.40113,621,722.00
包装车间智能化改造项目2,364,271.012,364,271.01
钾肥生产数据采集与整合分析系统3,793,103.453,793,103.45
盐湖工业互联网平台建设及应用示范项目7,452,904.327,452,904.32
年产1万吨碳酸锂技改项目37,113,119.8837,113,119.8856,573,948.8056,573,948.80
2万吨/年碳酸锂项目570,090,843.55570,090,843.55267,386,634.60267,386,634.60
镁合金压铸生产线688,793.11688,793.11
金属镁一体化项目石灰岩矿山78,336,160.2578,336,160.25117,299,239.19117,299,239.19
库房消防等级提升改造项目18,651,153.4118,651,153.41454,060.38454,060.38
氯化锂电解法生产氢氧化锂中间试验项目900,900.90900,900.90
3万吨/年电池级碳酸锂项目6,181,765.826,181,765.825,927,048.845,927,048.84
临时设施及启动仪式道路平整、砂夹石回填工程1,202,378.171,202,378.17
2000吨/年防结块剂331,699.39331,699.39326,322.03326,322.03
金属镁一体化项目6,732,132,311.11676,568,674.156,055,563,636.96
20万吨电石项目1,337,242,780.82251,071,908.401,086,170,872.42
氢氧化镁装置456,341,808.58116,536,374.69339,805,433.89
300万吨水泥项目续建62,612,227.95871,309.1761,740,918.78
PVC项目18,190,223.146,483,738.9211,706,484.22
国家危险化学品应急救援格尔木基地监控中心25,686,443.3425,686,443.342,575,471.712,575,471.71
钾锂卤水兼采系列工程43,567,418.8743,567,418.87
年产10万吨烧碱装置新建蒸汽固碱填平补齐项目62,581,047.2362,581,047.23
年产百万吨熔盐项目328,042.75328,042.75
气改煤工程2,154,713.402,154,713.40
化工分公司职工食堂建设项目103,773.58103,773.58
供热煤场防风抑尘网项目11,008,699.6311,008,699.63
5万吨/年电石乙炔扩建工程
格尔木盐湖一小区、二小区美丽家园创建项目10,823,275.3810,823,275.38
年产20万吨BB肥项目
合计1,245,761,252.61243,010,975.591,002,750,277.029,473,376,585.261,210,076,944.738,263,299,640.53
项目名称预算数期初余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末余额工程累计投入占预算比例工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率资金来源
600万吨/年工业氯化钠项目238,209,400.0049,401,226.27122,963,963.75172,365,190.0272.36%93%其他
浮选车间工艺优化技术改造项目10,000,000.009,956,563.869,956,563.8699.57%100%其他
20万吨硫化碱项目332,228,300.00272,166,661.4012,615,514.19284,782,175.5986.00%91%11,656,479.18其他
包装车间智能化改造项目8,899,000.002,364,271.015,213,972.467,578,243.4785.00%100%其他
钾肥生产数据采集与整合分析系统4,400,000.003,793,103.453,793,103.4586.00%100%其他
盐湖工业互联网平台建设及应用示范项目56,685,000.007,452,904.327,452,904.3213.00%32%其他
年产1万吨碳酸锂技改项目78,000,000.0056,573,948.8019,460,828.9237,113,119.88160.00%99%其他
2万吨/年碳酸锂项目3,132,320,000.00267,386,634.60302,704,208.95570,090,843.5518.40%75%12,014,451.89其他
年产4000吨镁合金压铸件182,240,000.00688,793.11688,793.11
金属镁一体化项目石灰岩矿山562,680,000.00117,299,239.1968,557,900.28107,520,979.2278,336,160.2533.00%42%其他
库房消防等级提升改造项目13,000,000.00454,060.3818,197,093.0318,651,153.41143.47%65%其他
氯化锂电解法生产氢14,040,000.00900,900.901,056,704.151,957,605.0587.49%100%其他
氧化锂中间试验项目
3万吨/年电池级碳酸锂项目4,849,118,000.005,927,048.84254,716.986,181,765.821%其他
临时设施及启动仪式道路平整、砂夹石回填工程1,202,378.171,202,378.17
2000吨/年防结块剂3,250,000.00326,322.035,377.36331,699.3986.00%100%其他
金属镁一体化项目43,180,000,000.006,732,132,311.11814,352,394.22519,709,811.487,026,774,893.8596.00%99%1,359,067,920.99216,956,286.676.64%其他
20万吨电石项目1,442,440,000.001,337,242,780.8279,936,087.411,417,178,868.2398.00%99%213,042,475.23其他
氢氧化镁装置449,000,000.00456,341,808.5840,423,273.41496,765,081.99110.00%99%98,803,220.11其他
300万吨水泥项目续建62,612,227.953,597,349.7666,209,577.713,208,901.57其他
PVC项目18,190,223.1431,373,871.6347,156,588.752,407,506.0255%其他
国家危险化学品应急救援格尔木基地监控中心93,750,900.002,575,471.7123,110,971.6325,686,443.3427.40%90%其他
钾锂卤水兼采系列工程43,567,418.8743,567,418.87
年产10万吨烧碱装置新建蒸汽固碱填平补齐项目128,970,000.0062,581,047.2388,526,930.58111,501,901.7539,606,076.06117.17%100%其他
年产百万吨熔盐项目210,000,000.00328,042.75328,042.750.16%5%其他
气改煤工程857,120,000.002,154,713.402,154,713.4025.00%5%其他
化工分公司职工食堂建设项目10,503,400.00103,773.58103,773.581.00%10%其他
供热煤场防风抑尘网项目15,847,900.0011,008,699.633,184,876.9614,193,576.5989.56%95%其他
5万吨/年电石乙炔扩建工程36,350,000.00339,267.93339,267.93100.93%100%其他
格尔木盐湖一小区、二小区美丽家园创建项目12,000,000.0010,823,275.3815,927,830.6926,751,106.07222.93%97%其他
年产20万吨BB肥项目3,170,000.00641,025.67641,025.67
合计55,924,221,900.009,473,376,585.261,695,162,596.26829,615,919.559,093,162,009.361,245,761,252.61----1,697,793,448.97216,956,286.67--
项目本期计提金额计提原因
20万吨硫化碱项目84,466,036.19项目停建
气改煤工程2,031,769.55拟处置资产
年产100万吨熔盐项目309,325.25拟处置资产
化工分公司职工食堂建设项目97,852.46拟处置资产
供热煤场防风抑尘网项目13,470,978.60拟处置资产
合计100,375,962.05--
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
专用材料788,865.43738,495.1650,370.2746,563,566.8021,319,515.5525,244,051.25
专用设备16,780,272.8616,780,272.86417,104,256.9074,589,936.65342,514,320.25
合计17,569,138.29738,495.1616,830,643.13463,667,823.7095,909,452.20367,758,371.50
项目合计

26、无形资产

(1)无形资产情况

单位: 元

项目土地使用权专利权非专利技术管理软件水资源开采权商标权采矿权QHS-钠浮选技术四号工艺P6项目管理软件合计
一、账面原值
1.期初余额328,540,438.28251,035,956.6466,225,487.5471,844,691.236,888,328.3910,767,600.00681,428,804.531,000,000.001,100,000.00641,025.661,419,472,332.27
2.本期增加金额4,869,400.8019,417.48345,565.53218,149.24645,371,000.00650,823,533.05
(1)购置4,869,400.8019,417.48345,565.53218,149.24645,371,000.00650,823,533.05
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额208,069,155.80199,773,124.9757,364,344.0110,308,342.088,697,600.0017,441,267.3342,000.00501,695,834.19
(1)处置
(2)转至持有待售2,333,690.4854,394,344.012,211,560.0042,000.0058,981,594.49
(3)合并范围减少205,735,465.32199,773,124.972,970,000.008,096,782.088,697,600.0017,441,267.33442,714,239.70
4.期末余额125,340,683.2851,282,249.159,206,709.0661,754,498.396,888,328.392,070,000.001,309,358,537.201,000,000.001,100,000.00599,025.661,568,600,031.13
二、累计摊销
1.期初余额55,572,313.9959,410,639.7065,455,746.9224,503,866.593,751,535.983,845,760.00228,697,066.851,000,000.001,100,000.00641,025.66443,977,955.69
2.本期增加金额6,455,473.3440,523,402.59125,577.609,555,051.42660,377.16688,560.0047,129,137.90105,137,580.01
(1)计提6,455,473.3440,523,402.59125,577.609,555,051.42660,377.16688,560.0047,129,137.90105,137,580.01
3.本期减少金额31,630,851.3157,340,696.9056,786,845.925,555,217.292,464,320.0010,290,778.8942,000.00164,110,710.31
(1)处置
(2)转至持有待售578,800.9653,816,845.922,211,560.0042,000.0056,649,206.88
(3)合并范围减少31,052,050.3557,340,696.902,970,000.003,343,657.292,464,320.0010,290,778.89107,461,503.43
4.期末余额30,396,936.0242,593,345.398,794,478.6028,503,700.724,411,913.142,070,000.00265,535,425.861,000,000.001,100,000.00599,025.66385,004,825.39
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额1,663,026.53546,186.372,209,212.90
(1)计提
3.本期减少金额1,663,026.53546,186.372,209,212.90
(1)处置
(2)转至持有待售1,663,026.53546,186.372,209,212.90
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值94,943,747.268,688,903.76412,230.4633,250,797.672,476,415.251,043,823,111.341,183,595,205.74
2.期272,968,1191,625,3769,740.647,340,823,136,7926,921,840452,731,7975,494,3
初账面价值24.2916.9424.64.41.0037.6876.58
项目账面价值未办妥产权证书的原因
盐湖机电土地使用权5,145,462.43正在办理审核中
项 目期末账面价值剩余摊销期限(月)
钾镁盐别勒滩矿区采矿权307,289,556.14257
门旦峡石灰岩采矿权45,063,669.04216
旺尕秀矿区14石灰岩矿采矿权(首采区)53,942,514.30195
察尔汗盐湖钾镁盐矿622,322,035.74189
合计1,028,617,775.22
项 目年末账面价值本年摊销金额受限原因
土地使用权614,914.6421,639.23用于融资租赁的PVC设备抵押
项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益
“智能盐湖”工业互联网平台4,318,100.201,613,207.555,931,307.75
合计4,318,100.201,613,207.555,931,307.75

28、商誉

(1)商誉账面原值

单位: 元

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的处置减少合并范围
青海百货有限责任公司3,928,667.243,928,667.24
青海水泥股份有限公司52,744,157.9052,744,157.90
合计56,672,825.1452,744,157.903,928,667.24
被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
计提处置减少合并范围
青海百货有限责任公司
青海水泥股份有限公司52,744,157.9052,744,157.90
合计52,744,157.9052,744,157.90
项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
装修装潢3,045,770.832,028,332.641,017,438.19
合计3,045,770.832,028,332.641,017,438.19

30、递延所得税资产/递延所得税负债

(1)未经抵销的递延所得税资产

单位: 元

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产
资产减值准备2,597,458,263.65518,899,453.782,518,887,742.87382,349,935.77
内部交易未实现利润240,099,852.1236,014,977.82544,361,858.2481,654,282.79
可抵扣亏损15,895,896,650.212,384,384,497.534,858,581.931,214,645.48
递延收益128,473,709.9619,271,056.49172,697,780.1725,904,667.02
合计18,861,928,475.942,958,569,985.623,240,805,963.21491,123,531.06
项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债
项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产2,958,569,985.62491,123,531.06
项目期末余额期初余额
可抵扣亏损1,117,810,022.7510,271,181,449.52
可抵扣资产减值准备20,530,525,689.905,174,412,474.52
预计负债6,000,000.006,000,000.00
递延收益2,400,000.009,400,000.00
合计21,656,735,712.6515,460,993,924.04
年份期末金额期初金额备注
2019年444,818,006.68差异为合并范围减少
2020年9,974,630.69149,359,342.38差异为合并范围减少
2021年118,496,374.521,222,077,470.51差异为合并范围减少
2022年499,816,129.082,851,548,960.14差异为合并范围减少
2023年248,137,310.505,603,377,669.81差异为合并范围减少
2024年241,385,577.96差异为合并范围减少
合计1,117,810,022.7510,271,181,449.52--
项目期末余额期初余额
预付工程、设备款242,678,494.63365,054,312.80
合计242,678,494.63365,054,312.80
项目期末余额期初余额
质押借款300,000,000.00
保证借款610,305,197.00460,000,000.00
信用借款7,256,993,379.735,800,000,000.00
合计8,167,298,576.736,260,000,000.00

股份有限公司57%股权提供质押保证。

2.保证借款说明:

(1)本公司向青海银行股份有限公司格尔木分行取得借款430,000,000.00元,由控股股东青海省国有资产投资管理有限公司提供连带责任保证担保。

(2)本公司向进出口银行陕西分行取得借款180,305,197.00元,由控股子公司青海盐湖三元钾肥股份有限公司提供连带责任保证担保。

(2)已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为2,177,160,000.00元,其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:

单位: 元

借款单位期末余额借款利率逾期时间逾期利率
中国农业银行格尔木分行1,070,000,000.004.35%4.35%
国家开发银行青海省分行437,160,000.004.79%4.79%
青海银行格尔木分行430,000,000.004.79%4.79%
中国邮政储蓄银行格尔木柴东支行1,305,000,000.004.35%4.35%
光大银行西宁分行967,800,000.004.87%4.87%
合计4,209,960,000.00------
项目期末余额期初余额
其中:
其中:
项目期末余额期初余额

35、应付票据

单位: 元

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票129,082,042.00110,599,976.00
银行承兑汇票3,500,000.00425,764,793.41
合计132,582,042.00536,364,769.41
项目期末余额期初余额
1年以内(含1年)2,162,327,176.984,119,864,075.49
1年以上1,388,299,295.833,695,956,079.22
合计3,550,626,472.817,815,820,154.71
项目期末余额未偿还或结转的原因
天峻县国土资源局84,403,417.70尚未结算
西部绿洲国际实业集团有限公司35,000,000.00尚未结算
中材矿山建设有限公司33,545,727.69尚未结算
华电重工股份有限公司14,127,925.23尚未结算
甘肃裕润工程重科有限公司13,223,357.27尚未结算
华陆工程科技有限责任公司11,996,210.20尚未结算
中蓝连海设计研究院10,817,740.01尚未结算
兰州兰石换热设备有限责任公司10,301,144.80尚未结算
中石化第十建设有限公司10,272,696.86尚未结算
东方电气集团东方锅炉股份有限公司9,985,580.00尚未结算
格尔木凯达物流有限责任公司9,688,426.93尚未结算
安徽隆润重工机械科技有限公司9,642,288.71尚未结算
青海省汽车运输集团凯达货物运输有限公司9,615,555.16尚未结算
中国人民财产保险股份有限公司格尔木市分公司9,200,555.53尚未结算
格尔木浩越土方工程有限公司8,943,385.61尚未结算
中石油第二建设有限公司8,721,385.45尚未结算
黑龙江省轻工建设总公司8,506,337.46尚未结算
山东一箭建设有限公司格尔木分公司7,994,912.47尚未结算
上海华谊工程有限公司7,936,460.94尚未结算
北京金自天正智能控制股份有限公司7,833,000.00尚未结算
东明金桥公路工程有限公司青海分公司6,869,076.25尚未结算
格尔木今万合工程有限公司6,802,871.36尚未结算
格尔木凯格土石方工程有限公司5,003,363.68尚未结算
兰州伯来化工有限公司4,961,640.78尚未结算
格尔木萧风选矿设备销售有限公司4,503,759.73尚未结算
格尔木西江岳工程机械维修有限公司4,389,926.28尚未结算
苏华建设集团有限公司4,226,637.20尚未结算
格尔木顺水盛峰工程有限公司4,104,840.26尚未结算
天水二一三电器有限公司销售总公司4,096,904.57尚未结算
浙江自贸区疆建能源有限公司4,044,643.86尚未结算
陕西盛鑫建筑安装工程有限公司4,000,000.00尚未结算
北京麦克奥特曼科技有限公司3,830,739.28尚未结算
成都华西化工科技股份有限公司3,800,000.00尚未结算
青海汉通建设工程有限公司3,691,758.27尚未结算
格尔木凯源达工贸有限责任公司3,623,330.72尚未结算
陕西方辰建筑工程有限公司格尔木分公司3,569,946.56尚未结算
甘肃联顺工贸有限公司3,395,068.30尚未结算
石化盈科信息技术有限责任公司3,386,972.00尚未结算
格尔木亿尔得商贸有限公司3,372,683.81尚未结算
江苏江安集团有限公司3,303,145.28尚未结算
中国化学工程第十四建设有限公司3,279,628.51尚未结算
格尔木金河实业有限责任公司3,278,450.79尚未结算
合计413,291,495.51--

37、预收款项

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

(1)预收款项列示

单位: 元

项目期末余额期初余额
1年以内(含1年)1,011,300,924.382,192,113,211.90
1年以上64,720,256.1172,479,587.74
合计1,076,021,180.492,264,592,799.64
项目期末余额未偿还或结转的原因
安徽省浩华化工有限公司12,889,608.64尚未结算
辽宁昊天实业有限公司9,189,340.00尚未结算
山东倍丰化肥销售有限公司7,502,000.00尚未结算
格尔木丰益颗粒钾肥有限责任公司5,313,687.30尚未结算
绥芬河市龙生经贸有限责任公司3,757,622.50尚未结算
合计38,652,258.44--
项目金额
项目期末余额期初余额
项目变动金额变动原因

39、应付职工薪酬

(1)应付职工薪酬列示

单位: 元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬514,387,966.931,780,959,126.641,849,375,883.74445,971,209.83
二、离职后福利-设定提存计划229,358,161.95284,518,628.35138,875,261.23375,001,529.07
合计743,746,128.882,065,477,754.991,988,251,144.97820,972,738.90
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴359,666,602.561,426,417,816.771,478,039,624.65308,044,794.68
2、职工福利费42,280,802.81119,407,150.50122,317,705.7239,370,247.59
3、社会保险费540,524.03103,235,104.99103,598,789.89176,839.13
其中:医疗保险费536,438.1384,959,775.5185,354,275.10141,938.54
工伤保险费2,804.4413,787,418.3013,756,901.4433,321.30
生育保险费1,281.464,487,911.184,487,613.351,579.29
4、住房公积金56,950,456.49121,226,318.17107,407,651.8570,769,122.81
5、工会经费和职工教育经费54,949,581.0410,672,736.2138,012,111.6327,610,205.62
合计514,387,966.931,780,959,126.641,849,375,883.74445,971,209.83
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险147,947,875.54200,019,509.62114,641,724.09233,325,661.07
2、失业保险费1,820,012.735,179,217.746,986,881.8712,348.60
3、企业年金缴费79,590,273.6879,319,900.9917,246,655.27141,663,519.40
合计229,358,161.95284,518,628.35138,875,261.23375,001,529.07

40、应交税费

单位: 元

项目期末余额期初余额
增值税803,004,558.46416,308,618.00
企业所得税866,849,656.28448,837,434.60
个人所得税4,825,297.735,080,098.27
城市维护建设税2,905,075.759,385,128.68
印花税3,426,185.373,167,325.08
资源税460,831,007.33273,288,043.12
教育费附加2,102,439.747,225,889.26
土地使用税37,352,297.1535,369,052.22
房产税1,775,802.8911,191,082.04
矿产资源使用费20,842,583.3320,842,583.33
土地增值税75,280.34
环保税442,294.64720,261.05
其他953.261,291.99
合计2,204,358,151.931,231,492,087.98
项目期末余额期初余额
应付利息556,762,110.69279,910,348.41
应付股利81,804,236.8685,804,236.86
其他应付款1,312,850,129.28720,898,673.24
合计1,951,416,476.831,086,613,258.51
项目期末余额期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息248,132,538.69
企业债券利息142,947,463.14224,984,397.88
短期借款应付利息134,067,956.91
其他借款应付利息31,614,151.951,842,617.21
短期融资券应付利息53,083,333.32
合计556,762,110.69279,910,348.41
借款单位逾期金额逾期原因
中国工商银行格尔木支行68,022,301.25破产重整
中国银行格尔木分行52,725,023.22破产重整
中国建设银行格尔木分行59,569,299.93破产重整
中国邮政储蓄银行格尔木柴东支行62,375,652.77破产重整
50亿债券88,912,411.79破产重整
合计331,604,688.96--
项目期末余额期初余额
本公司股东62,730,277.3062,730,277.30
子公司少数股东19,073,959.5623,073,959.56
合计81,804,236.8685,804,236.86
项目期末余额期初余额
风险抵押金1,338,588.8511,556,028.15
保证金572,082,952.62445,752,545.76
代收代扣款项38,965,642.2798,349,073.76
劳务费120,653,048.1524,842,954.42
投资款72,000,000.0072,000,000.00
维修基金17,183,346.6017,398,071.15
单位借款76,000,000.0051,000,000.00
重整费用313,810,000.00
税务债务100,816,550.79
合计1,312,850,129.28720,898,673.24
项目期末余额未偿还或结转的原因
投资款33,490,000.00尚未结算
保证金12,638,452.70尚未结算
投资款12,000,000.00尚未结算
代收代扣款项6,266,597.46尚未结算
保证金5,000,000.00尚未结算
投资款5,000,000.00尚未结算
投资款5,000,000.00尚未结算
投资款4,800,000.00尚未结算
代收代扣款4,272,019.72尚未结算
保证金3,974,620.25尚未结算
合计92,441,690.13--
项目期末余额期初余额
项目期末余额期初余额
一年内到期的长期借款8,179,373,531.8210,834,999,999.72
一年内到期的应付债券2,671,957,417.28
一年内到期的长期应付款449,763,106.10658,536,137.85
合计11,301,094,055.2011,493,536,137.57

□ 是 √ 否

单位: 元

项目期末余额期初余额
短期应付债券1,500,000,000.00
合计1,500,000,000.00
债券名称面值发行日期债券期限发行金额期初余额本期发行按面值计提利息溢折价摊销本期偿还期末余额
18盐湖SCP0011,500,000,000.002018.06.28270天1,500,000,000.001,500,000,000.0024,587,899.561,500,000,000.00
项目期末余额期初余额
抵押借款3,111,210,000.002,080,000,000.00
保证借款203,000,000.003,157,000,000.00
信用借款18,100,880,556.1021,957,317,024.00
减:一年以内到期的长期借款-8,179,373,531.82-10,834,999,999.72
合计13,235,717,024.2816,359,317,024.28
贷款单位期末金额贷款利率逾期金额逾期利率
镁业银团17,508,747,024.004.90%214,550,000.004.90%
邮储银行格尔木市柴东路支行820,000,000.004.75%484,633,597.474.75%
邮储银行德令哈河东支行574,633,597.474.75%250,000,000.004.75%
中国农业银行格尔木分行60,000,000.004.760%60,000,000.004.760%
中国建设银行格尔木市分行24,500,065.374.75%-4.9875%14,999,993.464.75%-4.9875%
合计18,987,880,686.841,024,183,590.93
借款条件利率区间
质押借款
抵押借款4.90%
保证借款4.75%—4.90%
信用借款4.75%—4.90%
项目期末余额期初余额
应付债券1,988,569,685.764,653,572,956.39
永续债1,487,249,060.601,483,018,867.92
合计3,475,818,746.366,136,591,824.31
债券名称面值发行日期债券期限发行金额期初余额本期发行按面值计提利息溢折价摊销本期偿还期末余额
一次还本分期付息债券5,000,000,000.002013.03.067年5,000,000,000.002,668,218,007.39114,315,958.173,739,409.892,671,957,417.28
一次还本分期付息中期票据2,000,000,000.002015.06.097年2,000,000,000.001,985,354,949.0074,850,000.003,214,736.761,988,569,685.76
减:一年内到期部分-2,671,957,417.28
合计------7,000,000,000.004,653,572,956.39189,165,958.176,954,146.651,988,569,685.76

(3)可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

注(1)本公司于2013年3月6日按面值发行到期一次还本、分期付息公司债券5000万张,每张面值为100元,期限为7 年,本期债券在存续期前5 年票面利率为 4.99%固定不变,存续期第5年末公司选择上调票面利率,即本期债券存续期第6、7年的票面利率为 5.70%,债券为无担保债券,信用等级AAA。发生公司债券承销费等发行费用净额30,544,167.00元,作为利息调整事项,本年利息调整结转3,739,409.89元,公司债券的到期日为2020年3月6日,本期转入一年内到期的非流动负债核算。

(2)本公司于2015 年6 月9 日按面值发行到期一次还本、分期付息中期融资券2000万张,每张面值为100 元,期限为7 年,票面年利率为4.99%,中期融资券为无担保债券,信用等级AAA。发生中期融资券承销费等发行费用净额30,220,000.00 元,作为利息调整事项,本年利息调整结转3,214,736.76元。

(4)划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位: 元

发行在外的金融工具期初本期增加本期减少期末
数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值
永续债(面值)15,000,0001,500,000,000.0015,000,0001,500,000,000.00
永续债(利息调整)-16,981,132.084,230,192.68-12,750,939.40
合计15,000,0001,483,018,867.924,230,192.6815,000,0001,487,249,060.60
项目期末余额期初余额
项目期末余额期初余额
长期应付款1,752,257,315.361,479,750,689.29
专项应付款16,894,093.93137,258,600.00
合计1,769,151,409.291,617,009,289.29
项目期末余额期初余额
应付融资租赁款1,041,217,341.071,495,121,348.12
应付采矿权款560,803,080.3943,165,479.02
国开发展基金有限公司投资款600,000,000.00600,000,000.00
减:一年内到期部分-449,763,106.10-658,536,137.85
合 计1,752,257,315.361,479,750,689.29
单 位期限初始金额利率(%)未确认融资费用年末余额借款条件
海西州国土资源局(旺尕秀矿区14#石灰岩矿采矿权)5年80,603,858.005.539,094,277.6144,506,280.39
青海省自然资源厅(察尔汗盐湖钾镁盐矿采矿权)10年645,371,008.00516,296,800.00
北银融资租赁有限公司5年694,465,725.006.4712,928,094.90155,022,130.10
中国外贸金融租赁有限公司(化工分公司设备)5年587,320,252.307.5734,437,080.23349,437,096.68
平安国际融资租赁有限公司(化工分公司设备)5年339,000,400.007.91-10.229,451,314.28161,049,085.72
中航国际租赁有限公司 (化工分公司设备)5年604,368,950.209.2167,096,113.39371,319,066.77保证
青海旭阳机电有限公司(起重、摊探伤设备款)10年5,396,429.003.25446,824.304,409,961.8
国开发展基金投资款12年600,000,000.001.20600,000,000.00
合 计3,556,526,622.50123,453,704.712,202,020,421.46

A.北银金融融资有限公司(化工分公司设备),系本公司从北银金融融资有限公司以融资租赁方式租入的设备,最低租赁付款额694,465,725.00元,租赁期5年,分10期支付。截止本年末租赁最低付款额223,088,725.00元。其中:一年内到期的租赁费用127,866,000.00元,本年确认融资费用10,277,570.36元,年末未确认融资费用2,928,094.90元。

B.中国外贸金融租赁有限公司(化工分公司设备),系本公司从中国外贸金融租赁有限公司以售后回租方式租入的设备,最低租赁付款额587,320,252.30元,租赁期5年,分10期支付,截止本年末租赁最低付款额383,874,176.91元。其中:一年内到期的租赁费用113,964,050.26元,本年确认融资费用26,231,381.30元,年末未确认融资费用34,437,080.23元。

C.平安国际融资租赁有限公司(化工分公司设备),系本公司从平安国际融资租赁有限公司以售后回租方式租入的设备,最低租赁付款额339,000,400.00元,租赁期5年,分14期支付,截止年末租赁最低付款额为170,500,400.00元。其中:一年内到期的租赁费用91,000,000.00元,本年确认融资费用16,129,600.94元,年末未确认融资费用9,451,314.28元。

D.中航国际租赁有限公司(化工分公司设备),系本公司从中航国际租赁有限公司以售后回租方式租入的设备,最低租赁付款额604,368,950.20元,租赁期5年,分12期支付,截止年末租赁最低付款额为438,415,180.16元。其中:一年内到期的租赁费用115,853,770.04元,本年确认融资费用34,681,078.20元,年末未确认融资费用67,096,113.39元。融资租赁业务由本公司之控股子公司青海盐湖元通钾肥有限公司提供连带保证担保。

融资租赁业务由本公司之控股子公司青海盐湖元通钾肥有限公司提供连带保证担保。

E.应付起重、摊探伤设备款系本公司子公司青海盐湖机电装备技术有限公司2017年2月20日与青海旭阳机电有限公司以融资租赁方式租入的起重、摊探伤设备,租赁期限10年,截止本年末租赁最低付款额为4,856,786.10元。其中:一年内到期部分1,079,285.80元,本年确认融资利息121,826.04元,未确认融资费用446,824.30元。

(2)专项应付款

单位: 元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
三期产业发展规划及项目预可研专项资金3,000,000.003,000,000.00
金属镁工业园区至109国道进场道路专项资金50,000,000.0050,000,000.00
昆仑经济开发区至金属镁一体化项目园区快速公路资金17,000,000.0017,000,000.00
金属镁园区配套设施建设资金50,000,000.0050,000,000.00
“三供一业”分离移交维修改造财政补助资金17,258,600.0029,186,600.0029,551,106.0716,894,093.93
合计137,258,600.0029,186,600.00149,551,106.0716,894,093.93--

其他说明:

注:(1)根据青海省政府国有资产监督管理委员会青国资企[2019]45号《关于预拨省属国有企业“三供一业”分离移交维修改造工作第三批财政补助资金的通知》以及青海省政府国有资产监督管理委员会青国资企[2019]242号《关于预拨省属国有企业“三供一业”分离移交维修改造工作第四批财政补助资金的通知》,本期本公司收到“三供一业”分离移交维修改造项目专项资金2,918.66万元。本期“三供一业”分离移交维修改造财政补助资金减少29,551,106.07元,系支付三供一业”分离移交维修改造项目款。

(2)三期产业发展规划及项目预可研专项资金、金属镁工业园区至109国道进场道路专项资金、昆仑经济开发区至金属镁一体化项目园区快速公路资金、金属镁园区配套设施建设资金本年减少,系青海盐湖镁业有限公司不再纳入合并范围减少所致。

49、长期应付职工薪酬

(1)长期应付职工薪酬表

单位: 元

项目期末余额期初余额
项目本期发生额上期发生额
项目本期发生额上期发生额
项目本期发生额上期发生额
项目期末余额期初余额形成原因
对外提供担保3,001,310,576.06债权申报结果
未决诉讼676,297,053.92一审判决结果
其他6,000,000.006,000,000.00税务罚款
合计3,683,607,629.986,000,000.00--
项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助681,365,719.564,510,000.00454,374,483.15231,501,236.41与资产相关的政府补助
合计681,365,719.564,510,000.00454,374,483.15231,501,236.41--
负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额本期冲减成本费用金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
察尔汗盐湖低品位固体钾矿溶解转化开采一反浮选冷结晶法100万吨/年钾肥示范工程17,499,999.863,500,000.0413,999,999.82与资产相关
能源管理中心建设示范项目5,600,000.03399,999.965,200,000.07与资产相关
安全生产预防及应急项目50,000,000.0050,000,000.00与资产相关
智能盐湖“互联网+协同制造服务平台”30,000,000.0030,000,000.00与资产相关
盐湖资源综合利用信息一体化项目14,000,000.001,631,067.9612,368,932.04与资产相关
新增年产100万吨氯38,941,667.206,699,999.8432,241,667.36与资产相关
化钾钾肥项目
年产20万吨硫化碱项目前期费用1,400,000.001,400,000.00与资产相关
年产20万吨硫化碱、1万吨聚苯硫醚项目前期费用1,000,000.001,000,000.00与资产相关
10万吨/精钾项目补助资金4,365,000.001,455,000.002,910,000.00与资产相关
利用含钾尾矿制取钾石盐热熔结晶器法年产10万吨氯化钾项目5,880,000.001,740,000.004,140,000.00与资产相关
粉钾造粒高技术产业化示范工程5,111,111.40533,333.284,577,778.12与资产相关
2013年战略新兴产业项目热溶结晶法示范工程3,600,000.84799,999.562,800,001.28与资产相关
2013年示范基地建设项目(10万/精制氯化钾)1,300,000.84259,999.561,040,001.28与资产相关
年产5万吨食品级氯化钾项目400,000.00400,000.00与资产相关
年产200万吨原盐精制项目10,000,000.0010,000,000.00与资产相关
省科技厅工业互联网平台项目政府补助4,510,000.00106,777.774,403,222.23与资产相关
年产1万吨5,333,333.02666,666.724,666,666.30与资产相关
高纯优质碳酸锂项目补助资金
吸附法从高镁锂比尾卤中提取1万吨/年碳酸锂示范项目17,499,999.742,000,000.0415,499,999.70与资产相关
战略性新兴产业项目专项资金5,111,111.34533,333.284,577,778.06与资产相关
年产1万吨碳酸锂填平补平项目天然气补助资金10,000,000.00666,666.729,333,333.28与资产相关
锅炉整治资金2,900,000.00193,333.322,706,666.68与资产相关
金属镁一体化项目投资补助资金181,066,666.6610,777,777.78170,288,888.88与资产相关
盐湖资源开发副产物再利用氨碱法年产100万吨纯碱示范工程47,666,666.673,055,555.5644,611,111.11与资产相关
金属镁一体化园区环境整治项目2,800,000.00166,666.672,633,333.33与资产相关
2013年盐湖卤水电解法清洁生产金属镁高技术产业化示范项目14,000,000.00833,333.3313,166,666.67与资产相关
2013盐湖卤水点解金属镁新工艺法PVC一体化高技术产业7,466,666.67444,444.447,022,222.23与资产相关
化示范项目
高海拔地区百万吨煤制烯烃产业化示范项目2,240,000.00133,333.332,106,666.67与资产相关
金属镁一体化配套消防特勤站项目59,472,000.003,540,000.0055,932,000.00与资产相关
污染源自动监控设施建设840,000.0050,000.00790,000.00与资产相关
高海拔地区年产30万吨乙烯法PVC产业化示范2,800,000.00166,666.672,633,333.33与资产相关
大型电解镁用石墨阳极1,400,000.0083,333.331,316,666.67与资产相关
电石渣回收利用制纯碱项目840,000.0050,000.00790,000.00与资产相关
金属镁一体化园区道路铺设70,000,000.0070,000,000.00与资产相关
脱硫脱硝环保设施项目建设15,000,000.0015,000,000.00与资产相关
10万吨//年金属镁生产线13,000,000.0013,000,000.00与资产相关
金属镁一体化项目关键技术研究7,000,000.007,000,000.00与资产相关
1#.2#窑粉尘污染治理项目补助资金3,119,999.92216,666.702,903,333.22与资产相关
熟料生产线窑尾烟气脱硝项目1,200,000.0883,333.301,116,666.78与资产相关
1000t/d+1500t/d熟料新799,999.9055,555.60744,444.30与资产相关
型干法窑烟气脱硝改造工程
环保局返还款239,999.9216,666.70223,333.22与资产相关
“煤改气”污染治理政府专项补助金354,000.0020,000.00334,000.00与资产相关
阀门检测维修中心建设项目324,000.0081,000.00243,000.00与资产相关
金属镁一体化装备制造园非标设备制造项目1,139,999.97380,000.04759,999.93与资产相关
年产4000吨镁合金压铸件项目8,658,000.00666,000.007,992,000.00与资产相关
提高自主创新能力、新技术产业发展项目补助资金3,600,000.00400,000.003,200,000.00与资产相关
项目建设扶持资金6,395,495.50355,305.246,040,190.26与资产相关
合计681,365,719.564,510,000.0042,761,816.74411,612,666.41231,501,236.41
项目期末余额期初余额

53、股本

单位:元

期初余额本次变动增减(+、-)期末余额
发行新股送股公积金转股其他小计
股份总数2,786,090,601.002,786,090,601.00
发行在外的金融工具期初本期增加本期减少期末
数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)9,476,210,508.879,476,210,508.87
其他资本公积1,970,078.341,970,078.34
合计9,478,180,587.219,478,180,587.21
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
项目期初余额本期发生额期末余
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益143,826,608.97143,826,608.97143,826,608.97
其他权益工具投资公允价值变动143,826,608.97143,826,608.97143,826,608.97
其他综合收益合计143,826,608.97143,826,608.97143,826,608.97
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
安全生产费30,108,663.88118,256,763.25132,824,411.2415,541,015.89
盐湖维简费158,883,912.73171,376,065.55146,130,601.30184,129,376.98
合计188,992,576.61289,632,828.80278,955,012.54199,670,392.87
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积1,928,442,326.971,928,442,326.97
任意盈余公积10,563,923.1910,563,923.19
合计1,939,006,250.161,939,006,250.16

根据《公司法》、公司章程的规定,本公司按净利润的10%提取法定盈余公积。法定盈余公积累计额达到本公司注册资本50%以上的,不再提取。

本公司在提取法定盈余公积金后,可提取任意盈余公积金。经批准,任意盈余公积金可用于弥补以前年度亏损或增加股本。

60、未分配利润

单位: 元

项目本期上期
调整前上期末未分配利润841,333,841.654,367,446,518.80
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)-48,126,988.55
调整后期初未分配利润793,206,853.104,367,446,518.80
加:本期归属于母公司所有者的净利润-45,859,976,778.09-3,446,612,677.15
应付其他权益工具利息-79,500,000.00
期末未分配利润-45,066,769,924.99841,333,841.65
项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务16,217,103,215.8311,750,504,641.1916,238,885,417.6511,748,836,518.54
其他业务1,632,076,679.681,373,315,269.731,650,850,327.621,456,496,605.54
合计17,849,179,895.5113,123,819,910.9217,889,735,745.2713,205,333,124.08
项目本期发生额上期发生额
城市维护建设税41,374,696.5651,019,310.16
教育费附加29,605,294.0936,614,949.75
资源税620,964,705.62664,881,542.00
房产税44,441,489.9650,526,241.04
土地使用税23,440,725.0623,560,597.09
车船使用税258,764.62330,400.81
印花税11,993,770.8712,826,042.74
环境保护税4,420,162.484,501,517.85
土地增值税7,802.8575,280.34
其他99,109.2777,924.55
合计776,606,521.38844,413,806.33
项目本期发生额上期发生额
工资92,354,122.7080,646,337.46
福利费8,410,919.047,026,840.83
社会保险28,157,917.5729,433,663.51
职工教育经费及工会经费1,697,668.881,503,415.15
水电燃气费2,239,490.672,931,956.01
折旧7,220,086.168,108,521.59
办公费2,631,808.552,861,803.33
物料消耗20,354,416.9111,979,682.76
差旅费2,045,807.972,813,966.54
业务招待费1,126,903.963,772,489.53
修理费12,475,146.047,683,161.68
宣传费2,017,347.53660,488.33
交通运输费142,255,620.30201,929,774.31
服务费13,129,062.6319,696,785.81
劳务费1,678,492.087,439,569.07
无形资产摊销144,674.64144,674.64
安措费4,998,558.573,273,335.79
其他1,792,808.62849,461.11
包装费1,112,464.997,522,305.95
合理损耗37,429.6595,603.40
仓储费2,601,369.591,948,057.06
租赁费4,387,829.413,536,807.95
合计352,869,946.46405,858,701.81
项目本期发生额上期发生额
停工损失676,353,460.22990,591,138.43
工资186,215,140.34209,596,937.64
福利费16,461,737.7222,364,994.69
社会保险费64,739,015.9275,903,459.10
工会经费5,237,492.874,168,487.09
职工教育经费1,171,333.772,841,896.88
维修费49,720,150.7369,620,291.67
折旧53,929,043.8164,983,006.75
无形资产摊销85,267,290.6562,981,195.90
中介机构费用48,281,968.4552,390,361.80
物料消耗1,436,946.6929,253,500.90
办公费9,147,408.1521,375,190.73
交通费6,151,497.5712,269,555.73
安全措施费11,881,187.8012,574,287.77
水电、取暖费16,536,767.3410,673,895.93
差旅费9,821,248.609,024,497.20
租赁费3,458,716.637,964,948.03
业务招待费4,377,930.964,872,610.84
董事会经费490,467.30858,311.33
其他3,228,505.423,757,703.04
技措技改费21,474.95
重整费用313,810,000.00
合计1,567,738,785.891,668,066,271.45

其他说明:

65、研发费用

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
直接人工26,399,338.4224,666,449.00
直接材料45,347,645.4072,326,084.22
燃料动力14,630,089.4888,348,537.50
委托研发费24,899,537.2311,716,603.94
折旧费用1,607,972.821,855,027.06
其他费用1,882,532.063,930,637.79
合计114,767,115.41202,843,339.51
项目本期发生额上期发生额
利息费用1,463,133,524.622,054,173,758.58
减:利息收入-19,305,347.24-19,784,024.48
汇兑损益-866,526.34203,239.04
手续费支出2,834,817.637,272,843.88
合计1,445,796,468.672,041,865,817.02
产生其他收益的来源本期发生额上期发生额
察尔汗盐湖低品位固体钾矿溶解转化开采一反浮选冷结晶法100万吨/年钾肥示范工程3,500,000.043,500,000.04
新增年产100万吨氯化钾钾肥项目6,699,999.846,699,999.84
能源管理中心建设示范项目399,999.96399,999.97
盐湖资源综合利用信息一体化项目1,631,067.96
天然气补助款39,455,800.0010,429,500.00
2018年支持企业发展资金600,000.00370,200.00
青海省就业局培训费712,800.00
高校毕业生社保补贴3,013,940.325,980,324.17
代扣手续费6,538,020.49
青海省财政厅办公设施更新费200,000.00
国资委转回企业退休教师工资1,800,000.00
应急演练补助经费260,000.00
高端创新人才项目经费2,200,000.003,780,000.00
青海省科学技术协会人才托举经费60,000.00
国资委人才引进项目经费180,000.00
青海省商务厅进博会企业补助3,716.00
国家博士后资助计划160,000.00
统战部创建工作经费50,000.00
省委组织部京青专家服务活动费10,000.00
2018年第二批节能低碳专项资金1,300,000.00
2017年度固定资产投资工作考核奖励资金150,000.00
人才之家建设经费50,000.00
环保保护奖励补助资金500,000.00
院士专家工作经费100,000.00
2017年保增稳产专项资金900,000.00
大规模槽式商业化光热发电系统集成及产业化验证50,000.00
水氯镁石深度脱水技术研究1,000,000.00500,000.00
青海盐湖化工产业区大宗废弃物循环利用集成示范(盐湖提钾尾盐钠钾回收利用技术及工程示范)1,540,000.00
盐湖化工副产物制备光热储能产品技术及示范(大宗废弃物循环利用项目)340,000.00
青海知识产权局专利补助73,500.00
青海盐湖氯化钾生产尾气质—热回收关键技术与装备75,000.00
智慧盐湖精准开采精细化作业USV平台集成技术50,000.00
专利奖励资金100,000.00
反浮选尾盐的高效回收和示范化作用300,000.00
盐湖区雨洪增补与卤水资源绿色开发模500,000.00
式(高寒内陆盆地水循环保护技术)
青海省盐湖资源综合利用工程技术研究中心创新平台3,820,000.002,000,000.00
智能化盐田精控技术研究与示范1,100,000.00
察尔汗盐湖低品位固态钾锂的溶采机理及其应用研究400,000.00
以深层卤水为原料高品质碳酸锂制备工艺研究与示范1,200,000.00
盐湖资源开采与综合利用关键技术研究与示范--吸附与膜耦合分离低浓度高镁锂比卤水工程与示范1,100,000.00330,000.00
盐湖资源开采与综合利用关键技术研究与示范--深部盐湖资源勘查与开采技术250,000.00250,000.00
柴达木循环经济创新体系中科研信息服务保障对策研究18,867.92
盐湖化工产业链标准化系统研究500,000.00
年产1万吨氢氧化镁示范装置工程技术研究-4,345,000.00
格尔木工业园区拨科技创新奖励15,700.00
高原适应性PVC无机复合新型材料的开发及其产业化研究450,000.00
2017年青海省重点实验室奖励400,000.00
青海省2017年度专利补助111,000.00
反应萃取耦合制备熔盐级硝酸钾过程研究200,000.00
碳酸锂产品控制技术与产业化项目100,000.00
大型镁电解石墨阳极项目75,000.00
海西州“百人计划”院士工作站专项补助经费200,000.00
海西州2017年节能减排补助资金7,060,000.00
海西州科技创新奖奖励1,000,000.00
10万吨精钾项目补助资金1,455,000.001,455,000.00
利用含钾尾矿制取钾石盐热熔结晶器法年产10万吨氯化钾项目补助资金1,740,000.001,740,000.00
2013年战略新兴产业项目热溶结晶法示范工程799,999.56799,999.56
2013年示范基地建设项目(10万/精制氯259,999.56259,999.56
化钾)
粉钾造粒高技术产业化示范工程补助资金533,333.28533,333.28
氯化钾生产尾气质-热回收关键技术与装备750,000.00
财政局中小企业发展专项基金1,017,000.00119,000.00
盐湖工业互联网平台建设及应用示范项目106,777.77
引才聚财555计划支持资金560,000.00240,000.00
年产1万吨高纯优质碳酸锂项目补助资金666,666.72666,666.72
吸附法从高镁锂比尾卤中提取1万吨/年碳酸锂示范项目2,000,000.042,000,000.04
战略性新兴产业项目专项资金533,333.28533,333.28
老卤为原料反应结晶制备大粒度碳酸锂产品控制技术1,000,000.00
一万吨碳酸锂装置填平补齐项目2,100,000.00900,000.00
2万吨/年电池级碳酸锂项目1,500,000.00
10000吨碳酸锂填平补齐项目天然气补助666,666.72
锅炉整治补助资金193,333.32
金属镁一体化装备制造园区非标设备制造项目380,000.04380,000.03
阀门检测维修中心建设项目81,000.0081,000.00
青海盐湖装备资源利用创新服务平台项目400,000.00
稳岗补贴25,862.00
失业保险支持企业稳岗补贴4,869,543.006,273,201.00
年产4000吨镁合金压铸件项目666,000.00666,000.00
西宁市科学技术局拨付研发经费650,000.00200,000.00
西宁经济技术开发区甘河管委会拨付技术创新奖480,000.00
高性能镁合金压铸件开发关键技术研究与示范项目5,100,000.00
镁合金汽车部件真空压铸技术研发210,000.00
知识产权专利费7,500.00
政府支持项目技术107,500.00
ADC发泡剂一体化项目补助资金20,810,400.05
100Kt/aADC发泡剂一体化工程中央预算内基本建设补助资金5,999,999.83
高纯氧化镁项目补助资金465,640.25
金属镁一体化项目10,777,777.7812,933,333.34
盐湖资源开发副产物再利用氨碱法年产100万吨纯碱示范工程3,055,555.563,666,666.67
金属镁一体化园区环境整治项目166,666.67200,000.00
盐湖卤水电解法清洁生产金属镁高技术产业化示范项目833,333.331,000,000.00
盐湖卤水点解金属镁新工艺法PVC一体化高技术产业化示范项目444,444.44533,333.33
高海波地区百万吨煤制烯烃产业化示范项目133,333.33160,000.00
金属镁一体化配套消防特勤站项目3,540,000.004,248,000.00
污染源自动监控设施建设及设备更新项目50,000.0060,000.00
高海拔地区年产30万吨乙烯法PVC产业化示范项目166,666.67200,000.00
大型电解镁用石墨阳极项目83,333.33100,000.00
电石渣回收利用制纯碱项目50,000.0060,000.00
盐湖镁资源功能化利用关键技术研究与工业示范160,000.00
卤水法电解金属镁卤水净化工艺优化技术研究-60,000.00300,000.00
金属镁一体化项目及钾碱装置项目收尾并试车资金1,000,000.00
金属镁一体化项目12,360,000.00
1#、2#窑粉尘污染治理项目补助资金216,666.70260,000.04
熟料生产线窑尾烟气脱硝项目83,333.3099,999.96
1000t/d+1500t/d熟料新型干法窑烟气脱硝改造工程55,555.6066,666.72
环保局返还16,666.7020,000.04
国家重点监控企业污染源自动监控设施第三方运营补助资金200,000.00
“煤改气”污染治理政府专项补助金20,000.006,000.00
资源综合利用增值税退税3,722,884.12
岗前培训资金补贴18,000.00
PVC一体化项目废水处理零排放综合利用400,000.00
商务局上网检测费2,500.007,500.00
居民供暖减免税197,766.92275,604.07
高新技术产业发展补助400,000.00520,000.00
成都高新技术产业开发区关于优化产业服务促进企业创新发展的若干政策意见实施细则2,000,000.00
项目建设扶持资金355,305.24355,305.24
合计117,655,971.39143,248,753.15
项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益-868,781.91-26,166,203.11
可供出售金融资产在持有期间的投资收益10,000,000.00
其他债权投资在持有期间取得的利息收入5,000,000.00
应收款项融资贴现费用-44,544,711.56
丧失对原子公司控制权产生的投资收益15,322,242,154.12-100,105,547.19
合计15,281,828,660.65-116,271,750.30
项目本期发生额上期发生额
产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
项目本期发生额上期发生额
应收账款信用减值损失-2,492,485,525.32
其他应收款信用减值损失-37,221,381,702.63
合计-39,713,867,227.95
项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失-7,968,622.96
二、存货跌价损失-1,328,752,268.62-1,610,072,258.29
五、长期股权投资减值损失-11,032,894,000.00-266,250,000.00
七、固定资产减值损失-8,548,038,661.32-955,643,929.42
八、工程物资减值损失-738,495.16
九、在建工程减值损失-100,375,962.05-23,687,608.40
十二、无形资产减值损失-2,209,212.90
合计-21,013,008,600.05-2,863,622,419.07
资产处置收益的来源本期发生额上期发生额
处置未划分为持有待售的固定资产2,399,104.82248,486.33
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
与日常活动无关的政府补助1,630,000.001,094,756.001,630,000.00
非流动资产损坏报废利得1,327.501,327.50
罚款收入2,429,390.481,259,813.622,429,390.48
无需支付款项12,061,756.83195,792.6512,061,756.83
废旧物资处置4,135.00
其他93,263.93863,183.3793,263.93
合计16,215,738.743,417,680.6416,215,738.74
补助项目发放主体发放原因性质类型补贴是否影响当年盈亏是否特殊补贴本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
经信委慰问金格尔木市工业商务科技和信息化局补助因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助(按国家级政策规定依法取得)50,000.00与收益相关
柴达木循环经济试验区建设优秀企业的奖金柴达木循环经济试验区管委会奖励因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助(按国家级政策规定依法取得)250,000.00与收益相关
乐都区2018年推进精准扶贫突出先进单位奖海东市乐都区人民政府奖励因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助10,000.00与收益相关
市委组织部考核奖中共格尔木市委奖励因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助(按国家级政策规定依法取得)60,000.00与收益相关
省级技能大师工作室奖励款青海省人力资源和社会保障厅奖励因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助(按国家100,000.00与收益相关
级政策规定依法取得)
2018年度金融支持地方经济社会发展奖励资金青海省金融工作领导小组奖励因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助100,000.00与收益相关
海西州春节慰问金海西州人民政府奖励因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助(按国家级政策规定依法取得)200,000.00与收益相关
十九大维稳安保奖金中国格尔木市政法委员会奖励因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助10,000.00与收益相关
2017年度全市目标责任考核单项奖奖金格尔木市经济商务科技和信息化委员会奖励因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助100,000.00与收益相关
2017年度企业研究开发费用税前加计扣除补助资金青海省生产力促进中心奖励因研究开发、技术更新及改造等获得的补助244,756.00与收益相关
青海省科学技术奖金青海省科技奖励办公室奖励因研究开发、技术更新及改造等获得的补助50,000.00与收益相关
先进集体奖励格尔木市人民政府奖励因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助(按国家级政策规定20,000.00与收益相关
依法取得)
2019年中小企业发展专项资金格尔木市工业商务科技和信息化局补助因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助(按国家级政策规定依法取得)800,000.00与收益相关
新认定高新技术企业认定补助青海省生产力促进中心奖励因研究开发、技术更新及改造等获得的补助200,000.00与收益相关
城西区经济贸易局促销费补助资金西宁市城西区经贸局补助因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助(按国家级政策规定依法取得)20,000.00与收益相关
2017年环境保护奖补助资金格尔木市环境保护局奖励因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助500,000.00与收益相关
区政府慰问金辽宁省营口市鲅鱼圈开发区政府补助因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助(按国家级政策规定依法取得)10,000.00与收益相关
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
对外捐赠680,592.23340,000.00680,592.23
非流动资产盘亏及报废损失11,544,962.7127,094,718.6211,544,962.71
罚款支出3,672,807.61803,692.103,672,807.61
滞纳金支出102,697,616.65639,514.69102,697,616.65
其他6,231,666.4211,353,556.336,231,666.42
预计负债3,676,108,575.063,676,108,575.06
合计3,800,936,220.6840,231,481.743,800,936,220.68
项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用497,025,653.84550,316,791.98
递延所得税费用-2,476,827,886.93-301,613,924.91
合计-1,979,802,233.09248,702,867.07
项目本期发生额
利润总额-48,642,131,426.30
按法定/适用税率计算的所得税费用-7,296,319,713.94
子公司适用不同税率的影响-505,627,873.57
调整以前期间所得税的影响282,988.36
非应税收入的影响-2,288,740.27
不可抵扣的成本、费用和损失的影响571,343,882.13
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-15,936,694.00
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响5,274,329,967.67
研发费用加计扣除影响-5,586,049.47
所得税费用-1,979,802,233.09

78、现金流量表项目

(1)收到的其他与经营活动有关的现金

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
银行利息收入19,305,347.2419,784,024.48
收押金、保证金26,922,516.5794,647,334.00
政府补助资金81,034,154.6580,862,831.36
收物资回收款、赔款、罚款等收入2,522,654.415,158,282.72
收单位及个人往来款161,460,176.6539,448,360.31
收保险公司赔款3,810,824.93
收三供一业资金29,186,600.00
代收三小区房款8,040,723.0072,687,631.28
合计328,472,172.52316,399,289.08
项目本期发生额上期发生额
付现期间费用144,789,105.25146,462,355.99
捐赠、赞助、罚款等支出11,048,509.392,023,070.34
支付保证金20,159,774.7019,879,606.20
支付单位往来款473,135,920.2654,515,097.91
付三供一业资金29,551,106.07
付三小区代建款9,478,133.1675,766,320.07
合计688,162,548.83298,646,450.51
项目本期发生额上期发生额
收到工程投标及招标保证金70,116.6733,546,803.22
收到履约保证金400,000,000.00
收到与资产相关的政府补助47,290,000.00
合计400,070,116.6780,836,803.22
项目本期发生额上期发生额
退项目工程投标及招标保证金49,747,781.8921,814,804.95
不纳入合并范围的子公司现金46,443,228.015,022,539.41
支付结构性存款5,900,000.00
合计96,191,009.9032,737,344.36
项目本期发生额上期发生额
收到融资租赁售后回租款1,243,500,000.00
收其他单位借款126,000,000.0051,000,000.00
收贷款保证金42,187,277.79
收票据保证金69,300,000.00
收贷款贴息补助资金11,000,000.00
合计237,487,277.791,305,500,000.00
项目本期发生额上期发生额
融资租赁费854,911,162.10849,029,658.26
支付贷款保证金22,187,277.79
支付国开发展基金款项84,000,000.00
支付融资手续费600,000.0018,982,375.00
合计855,511,162.10974,199,311.05

79、现金流量表补充资料

(1)现金流量表补充资料

单位: 元

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:----
净利润-46,662,329,193.21-3,600,558,912.99
加:资产减值准备21,013,008,600.052,863,622,419.07
信用减值损失39,713,867,227.95
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧2,860,656,642.613,109,809,031.37
无形资产摊销105,137,580.0168,925,085.62
长期待摊费用摊销2,028,332.643,093,629.38
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-2,399,104.82-248,486.33
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)11,543,635.2127,094,718.62
财务费用(收益以“-”号填列)1,463,133,524.622,065,548,758.58
投资损失(收益以“-”号填列)-15,281,828,660.65116,271,750.30
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-2,476,827,886.93-301,613,924.91
存货的减少(增加以“-”号填列)-50,021,533.01-1,294,120,090.07
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)2,807,323,573.091,917,172,847.39
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)-4,348,085,940.452,243,963,866.03
其他3,633,346,758.32-71,480,677.79
经营活动产生的现金流量净额2,788,553,555.437,147,480,014.27
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:----
3.现金及现金等价物净变动情况:----
现金的期末余额1,299,932,693.803,086,364,637.50
减:现金的期初余额3,086,364,637.506,107,954,440.84
现金及现金等价物净增加额-1,786,431,943.70-3,021,589,803.34

(2)本期支付的取得子公司的现金净额

单位: 元

金额
其中:--
其中:--
其中:--
金额
其中:--
其中:--
其中:--
项目期末余额期初余额
一、现金1,299,932,693.803,086,364,637.50
其中:库存现金175,707.52145,688.54
可随时用于支付的银行存款1,299,729,237.793,086,112,914.93
可随时用于支付的其他货币资金27,748.49106,034.03
三、期末现金及现金等价物余额1,299,932,693.803,086,364,637.50

81、所有权或使用权受到限制的资产

单位: 元

项目期末账面价值受限原因
货币资金55,536,528.58应付股利冻结资金
应收票据5,849,926.38质押用于开具应付票据
无形资产614,914.64用于融资租赁的PVC设备抵押
货币资金8,186,559.12司法冻结银行存款
货币资金2,880,164.00矿山环境恢复保证金
货币资金117,237,781.18票据保证金
投资性房地产49,276,735.91用于融资租赁的PVC设备抵押
合计239,582,609.81--
项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额
货币资金----
其中:美元
欧元
港币
应收账款----
其中:美元
欧元
港币
长期借款----
其中:美元
欧元
港币

(2)境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。

□ 适用 √ 不适用

83、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息:

84、政府补助

(1)政府补助基本情况

单位: 元

种类金额列报项目计入当期损益的金额
察尔汗盐湖低品位固体钾矿溶解转化开采一反浮选冷结晶法100万吨/年钾肥示范工程3,500,000.04其他收益3,500,000.04
新增年产100万吨氯化钾钾肥项目6,699,999.84其他收益6,699,999.84
能源管理中心建设示范项目399,999.96其他收益399,999.96
盐湖资源综合利用信息一体化项目1,631,067.96其他收益1,631,067.96
天然气补助款39,455,800.00其他收益39,455,800.00
2018年支持企业发展资金600,000.00其他收益600,000.00
青海省就业局培训费712,800.00其他收益712,800.00
高校毕业生社保补贴3,013,940.32其他收益3,013,940.32
代扣手续费6,538,020.49其他收益6,538,020.49
青海省财政厅办公设施更新费200,000.00其他收益200,000.00
国资委转回企业退休教师工资1,800,000.00其他收益1,800,000.00
应急演练补助经费260,000.00其他收益260,000.00
高端创新人才项目经费2,200,000.00其他收益2,200,000.00
青海省科学技术协会人才托举经费60,000.00其他收益60,000.00
国资委人才引进项目经费180,000.00其他收益180,000.00
青海省商务厅进博会企业补3,716.00其他收益3,716.00
国家博士后资助计划160,000.00其他收益160,000.00
统战部创建工作经费50,000.00其他收益50,000.00
省委组织部京青专家服务活动费10,000.00其他收益10,000.00
大规模槽式商业化光热发电系统集成及产业化验证50,000.00其他收益50,000.00
水氯镁石深度脱水技术研究1,000,000.00其他收益1,000,000.00
青海盐湖化工产业区大宗废弃物循环利用集成示范(盐湖提钾尾盐钠钾回收利用技术及工程示范)1,540,000.00其他收益1,540,000.00
盐湖化工副产物制备光热储能产品技术及示范(大宗废弃物循环利用项目)340,000.00其他收益340,000.00
青海知识产权局专利补助73,500.00其他收益73,500.00
青海盐湖氯化钾生产尾气质—热回收关键技术与装备75,000.00其他收益75,000.00
智慧盐湖精准开采精细化作业USV平台集成技术50,000.00其他收益50,000.00
反浮选尾盐的高效回收和示范化作用300,000.00其他收益300,000.00
盐湖区雨洪增补与卤水资源绿色开发模式(高寒内陆盆地水循环保护技术)500,000.00其他收益500,000.00
青海省盐湖资源综合利用工程技术研究中心创新平台3,820,000.00其他收益3,820,000.00
智能化盐田精控技术研究与示范1,100,000.00其他收益1,100,000.00
察尔汗盐湖低品位固态钾锂的溶采机理及其应用研究400,000.00其他收益400,000.00
以深层卤水为原料高品质碳酸锂制备工艺研究与示范1,200,000.00其他收益1,200,000.00
盐湖资源开采与综合利用关键技术研究与示范--吸附与膜耦合分离低浓度高镁锂比卤水工程与示范1,100,000.00其他收益1,100,000.00
盐湖资源开采与综合利用关键技术研究与示范--深部盐湖250,000.00其他收益250,000.00
资源勘查与开采技术
柴达木循环经济创新体系中科研信息服务保障对策研究18,867.92其他收益18,867.92
盐湖化工产业链标准化系统研究500,000.00其他收益500,000.00
年产1万吨氢氧化镁示范装置工程技术研究-4,345,000.00其他收益-4,345,000.00
格尔木工业园区拨科技创新奖励15,700.00其他收益15,700.00
10万吨精钾项目补助资金1,455,000.00其他收益1,455,000.00
利用含钾尾矿制取钾石盐热熔结晶器法年产10万吨氯化钾项目补助资金1,740,000.00其他收益1,740,000.00
2013年战略新兴产业项目热溶结晶法示范工程799,999.56其他收益799,999.56
2013年示范基地建设项目(10万/精制氯化钾)259,999.56其他收益259,999.56
粉钾造粒高技术产业化示范工程补助资金533,333.28其他收益533,333.28
财政局中小企业发展专项基金1,017,000.00其他收益1,017,000.00
盐湖工业互联网平台建设及应用示范项目106,777.77其他收益106,777.77
引才聚财555计划支持资金560,000.00其他收益560,000.00
年产1万吨高纯优质碳酸锂项目补助资金666,666.72其他收益666,666.72
吸附法从高镁锂比尾卤中提取1万吨/年碳酸锂示范项目2,000,000.04其他收益2,000,000.04
战略性新兴产业项目专项资金533,333.28其他收益533,333.28
一万吨碳酸锂装置填平补齐项目2,100,000.00其他收益2,100,000.00
10000吨碳酸锂填平补齐项目天然气补助666,666.72其他收益666,666.72
锅炉整治补助资金193,333.32其他收益193,333.32
金属镁一体化装备制造园区非标设备制造项目380,000.04其他收益380,000.04
阀门检测维修中心建设项目81,000.00其他收益81,000.00
失业保险支持企业稳岗补贴4,869,543.00其他收益4,869,543.00
年产4000吨镁合金压铸件项目666,000.00其他收益666,000.00
西宁市科学技术局拨付研发经费650,000.00其他收益650,000.00
镁合金汽车部件真空压铸技术研发210,000.00其他收益210,000.00
知识产权专利费7,500.00其他收益7,500.00
政府支持项目技术107,500.00其他收益107,500.00
金属镁一体化项目10,777,777.78其他收益10,777,777.78
盐湖资源开发副产物再利用氨碱法年产100万吨纯碱示范工程3,055,555.56其他收益3,055,555.56
金属镁一体化园区环境整治项目166,666.67其他收益166,666.67
盐湖卤水电解法清洁生产金属镁高技术产业化示范项目833,333.33其他收益833,333.33
盐湖卤水点解金属镁新工艺法PVC一体化高技术产业化示范项目444,444.44其他收益444,444.44
高海波地区百万吨煤制烯烃产业化示范项目133,333.33其他收益133,333.33
金属镁一体化配套消防特勤站项目3,540,000.00其他收益3,540,000.00
污染源自动监控设施建设及设备更新项目50,000.00其他收益50,000.00
高海拔地区年产30万吨乙烯法PVC产业化示范项目166,666.67其他收益166,666.67
大型电解镁用石墨阳极项目83,333.33其他收益83,333.33
电石渣回收利用制纯碱项目50,000.00其他收益50,000.00
卤水法电解金属镁卤水净化工艺优化技术研究-60,000.00其他收益-60,000.00
1#、2#窑粉尘污染治理项目补助资金216,666.70其他收益216,666.70
熟料生产线窑尾烟气脱硝项目83,333.30其他收益83,333.30
1000t/d+1500t/d熟料新型干法窑烟气脱硝改造工程55,555.60其他收益55,555.60
环保局返还16,666.70其他收益16,666.70
“煤改气”污染治理政府专项补助金20,000.00其他收益20,000.00
商务局上网检测费2,500.00其他收益2,500.00
居民供暖减免税197,766.92其他收益197,766.92
高新技术产业发展补助400,000.00其他收益400,000.00
成都高新技术产业开发区关于优化产业服务促进企业创新发展的若干政策意见实施细则2,000,000.00其他收益2,000,000.00
项目建设扶持资金355,305.24其他收益355,305.24
经信委慰问金50,000.00营业外收入50,000.00
柴达木循环经济试验区建设优秀企业的奖金250,000.00营业外收入250,000.00
乐都区2018年推进精准扶贫突出先进单位奖10,000.00营业外收入10,000.00
市委组织部考核奖60,000.00营业外收入60,000.00
省级技能大师工作室奖励款100,000.00营业外收入100,000.00
2018年度金融支持地方经济社会发展奖励资金100,000.00营业外收入100,000.00
海西州春节慰问金200,000.00营业外收入200,000.00
青海省科学技术奖金50,000.00营业外收入50,000.00
2019年中小企业发展专项资金800,000.00营业外收入800,000.00
区政府慰问金10,000.00营业外收入10,000.00
盐湖工业互联网平台建设及应用示范项目4,510,000.00递延收益
合计123,795,971.39119,285,971.39

85、其他

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

(1)本期发生的非同一控制下企业合并

单位: 元

被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例股权取得方式购买日购买日的确定依据购买日至期末被购买方的收入购买日至期末被购买方的净利润
合并成本
购买日公允价值购买日账面价值

(5)购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

(6)其他说明

2、同一控制下企业合并

(1)本期发生的同一控制下企业合并

单位: 元

被合并方名称企业合并中取得的权益比例构成同一控制下企业合并的依据合并日合并日的确定依据合并当期期初至合并日被合并方的收入合并当期期初至合并日被合并方的净利润比较期间被合并方的收入比较期间被合并方的净利润
合并成本
合并日上期期末
子公司名称股权处置价款股权处置比例股权处置方式丧失控制权的丧失控制权时处置价款与处丧失控制权之丧失控制权之丧失控制权之按照公允价值丧失控制权之与原子公司股
时点点的确定依据置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额日剩余股权的比例日剩余股权的账面价值日剩余股权的公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额
青海盐湖海纳化工有限公司0.0097.75%公开拍卖2019年10月16日破产重整-4,231,366,995.200.00%0.000.000.000.00
青海盐湖镁业有限公司0.0094.44%公开拍卖2019年10月16日破产重整-10,566,170,541.240.00%0.000.000.000.00

6、其他

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

(1)企业集团的构成

子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例取得方式
直接间接
青海盐湖天石矿业有限公司青海省德令哈市青海省德令哈市石灰石销售100.00%投资设立
青海盐湖机电装备技术有限公司青海省格尔木市青海省格尔木市设备的设计、制造、安装、维修50.00%投资设立
青海盐湖能源有限公司青海省天峻县青海省天峻县矿产品的开发与利用100.00%投资设立
九江盐湖新材料有限公司九江市九江市PVC制品的制造、销售100.00%投资设立
青海盐湖海润酒店管理有限公司青海省西宁市青海省西宁市酒店管理100.00%投资设立
青海盐铁物流有限公司青海省格尔木市青海省格尔木市铁路专用线运输50.00%投资设立
四川盐湖化工销售有限公司四川省成都市四川省成都市化工原料及产品销售55.00%投资设立
青海晶达科技股份有限公司青海省格尔木市青海省格尔木市钾、钠、镁、锂盐系列产品的研究、生产销售、技术服务73.20%同一控制下企业合并
青海盐湖三元钾肥股份有限公司青海省格尔木市青海省格尔木市氯化钾生产、销售57.00%同一控制下企业合并
青海盐湖元通钾肥有限公司青海省格尔木市青海省格尔木市氯化钾生产51.00%投资设立
上海盐湖文通化工有限公司上海市杨浦区上海市杨浦区贸易业50.00%投资设立
青海盐湖硝酸盐业股份有限公司青海省格尔木市青海省格尔木市硝酸钾生产80.94%投资设立
青海盐湖三元化工有限公司青海省大柴旦青海省大柴旦化工生产100.00%投资设立
青海盐湖科技开发有限公司青海省格尔木市青海省格尔木市钾、钠、镁产品开发销售100.00%同一控制下企业合并
青海金博化工有限公司青海省西宁市青海省西宁市生化钾防结块剂生产、销售55.00%投资设立
青海盐湖精细化工有限公司青海省西宁市青海省西宁市化工产品生产、销售94.00%投资设立
青海盐湖精诚化工有限公司青海省格尔木市青海省格尔木市化工产品生产、销售94.00%投资设立
青海盐湖佛照蓝科锂业股份有限公司格尔木市察尔汗格尔木市察尔汗锂系列产品的研究、开发、生产及咨询24.48%26.94%投资设立
青海盐云钾盐有限公司青海省格尔木市青海省格尔木市钾肥生产销售35.00%同一控制下企业合并
苏州盐云实业有限公司江苏省苏州市江苏省苏州市普通货运、钾肥销售100.00%投资设立
青海金世纪工程项目管理有限公司青海省格尔木市青海省格尔木市工程监理100.00%同一控制下企业合并
青海盐湖新域资产管理有限公司青海省西宁市青海省西宁市投资及资产管理100.00%同一控制下企业合并
青海盐湖特立镁有限公司青海省西宁市青海省西宁市金属镁、镁合金、金属铝、铝合金100.00%同一控制下企业合并
青海百货有限责任公司青海省西宁市青海省西宁市百货100.00%同一控制下企业合并
青海百立储运有限责任公司青海省西宁市青海省西宁市储运物流100.00%同一控制下企业合并
深圳信诚科技发展有限公司深圳市深圳市商品销售98.75%同一控制下企业合并
南京盐湖新域科技发展有限公司江苏省南京市江苏省南京市商品销售100.00%同一控制下企业合并
九江3T数字投影技术发展有限公司江西省九江市江西省九江市工业生产93.41%同一控制下企业合并
青海百益物业发展有限责任公司青海省西宁市青海省西宁市物业管理100.00%同一控制下企业合并
青海盐湖新域商业服务有限公司青海省西宁市青海省西宁市商业服务100.00%同一控制下企业合并
青海盐湖新域水泥制造有限公司青海省西宁市青海省西宁市工业生产100.00%投资设立
青海盐湖比亚迪资源开发有限公青海省格尔木市青海省格尔木市工业生产49.50%投资设立
青海盐湖启迪新材料科技开发有限公司青海省西宁市青海省西宁市工业生产50.00%投资设立
内蒙古北方盐湖商贸有限公司内蒙古乌兰察布市内蒙古乌兰察布市商品销售34.00%非同一控制下企业合并
辽宁北方盐湖实业有限公司辽宁省营口市辽宁省营口市工业生产40.00%非同一控制下企业合并
青海盐湖国际贸易有限公司青海省西宁市青海省西宁市贸易100.00%投资设立
子公司名称少数股东持股比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
青海盐湖机电装备技术有限公司50.00%-92,825,679.99-30,767,202.57
青海盐铁物流有限公司50.00%-1,010,693.916,471,480.88
四川盐湖化工销售有限公司45.00%3,996,605.778,919,153.75
青海晶达科技股份有限公司26.80%1,492,150.6658,378,858.99
青海盐湖三元钾肥股份有限公司43.00%-125,488,894.35336,892,828.00
青海盐云钾盐有限公司65.00%7,963,673.72136,764,954.99
青海盐湖元通钾肥有限公司49.00%-183,666,010.98-81,279,999.05
青海盐湖佛照蓝科锂业48.58%27,473,735.40591,615,132.52