盐湖股份：2016年第一季度报告全文

青海盐湖工业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
青海盐湖工业股份有限公司
   2016 年第一季度报告
      2016 年 04 月
                                      青海盐湖工业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人王兴富、主管会计工作负责人吴文好及会计机构负责人(会计主
管人员)唐德新声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                 青海盐湖工业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                    上年同期            本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                2,199,952,595.59           1,675,466,535.29                        31.30%
归属于上市公司股东的净利润（元）                143,673,379.83              13,321,808.56                       978.48%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                               -108,428,013.65               6,639,755.80                     -1,733.01%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）               -364,701,333.37            -388,155,693.94                        -6.04%
基本每股收益（元/股）                                   0.0774                     0.0084                       821.43%
稀释每股收益（元/股）                                   0.0774                     0.0084                       821.43%
加权平均净资产收益率                                     0.62%                     0.08%                          0.54%
                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                   上年度末
                                                                                                         减
总资产（元）                                 80,828,772,106.24          80,713,207,457.31                         0.14%
归属于上市公司股东的净资产（元）             23,083,193,235.22          22,910,904,838.09                         0.75%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                   说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                    330,247.70
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                        5,642,272.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                     -891,865.84
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                    248,879,014.53
减：所得税影响额                                                          608,152.37
     少数股东权益影响额（税后）                                         1,250,122.54
合计                                                                  252,101,393.48                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
                                                                  青海盐湖工业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
                                                              报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                               64,282
                                                              股股东总数（如有）
                                               前 10 名股东持股情况
                                                                    持有有限售条件          质押或冻结情况
     股东名称        股东性质      持股比例          持股数量
                                                                      的股份数量        股份状态          数量
青海省国有资产
投资管理有限公 国有法人                 27.03%        502,045,930                    质押                 102,000,000
司
中化化肥有限公
                  境内非国有法人        20.52%        381,052,323
司
中国信达资产管
                  国有法人               6.23%        115,702,308
理股份有限公司
中国长城资产管
                  国有法人               2.93%         54,466,230
理公司
全国社保基金五
                  其他                   1.91%         35,567,647
零三组合
中国华融资产管
                  国有法人               1.77%         32,909,977
理股份有限公司
金鹰基金-光大
银行-金鹰中融
                  其他                   1.70%         31,590,414
信创穗通定增 80
号资产管理计划
中国建设银行股
份有限公司青海 国有法人                  1.62%         30,004,720
省分行
广州市华美丰收
资产管理有限公 境内非国有法人            1.60%         29,679,406         9,563,105 冻结                   29,679,405
司
王一虹            境内自然人             1.56%         28,948,124         9,138,526 冻结                   28,932,924
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
            股东名称                          持有无限售条件股份数量                           股份种类
                                                              青海盐湖工业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                                                  股份种类         数量
青海省国有资产投资管理有限公
                                                                    502,045,930 人民币普通股      502,045,930
司
中化化肥有限公司                                                    381,052,323 人民币普通股      381,052,323
中国信达资产管理股份有限公司                                        115,702,308 人民币普通股       115,702,308
中国华融资产管理股份有限公司                                         32,909,977 人民币普通股        32,909,977
中国建设银行股份有限公司青海
                                                                     30,004,720 人民币普通股        30,004,720
省分行
广州市华美丰收资产管理有限公
                                                                     20,116,301 人民币普通股        20,116,301
司
王一虹                                                               19,809,598 人民币普通股        19,809,598
中国证券金融股份有限公司                                             17,673,851 人民币普通股        17,673,851
中央汇金资产管理有限责任公司                                         14,755,300 人民币普通股        14,755,300
北京华北电力实业总公司                                               11,831,157 人民币普通股        11,831,157
                                 前十名无限售股东除广州市华美丰资产管理有限公司和王一虹存在关联关系外，公司未
上述股东关联关系或一致行动的
                                 知其他股东之间的关系，也未知其是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中
说明
                                 规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                 无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                青海盐湖工业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                            第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.资产负债表项目大幅度变动的原因分析
                                                                 单位：元           币种：人民币
 资产负债表项           期末余额             期初余额         变动幅度                原因分析
       目                                                      （%）
    应收账款         1,046,626,239.10      493,796,192.97     111.96% 主要原因是结算时点差异，2016年3月
                                                                         31日在途资金5.9亿元已于4月收到。
      商誉             3,928,667.24        21,340,512.90      -81.59%    主要原因是 转让上海富友股权导致商
                                                                         誉减少。
  应付职工薪酬        115,528,691.30       369,734,437.71     -68.75% 主要原因是支付2015年计提的职工工
                                                                      资所致。
    应付利息          203,050,455.98       324,827,955.95     -37.49% 主要原因是报告期支付公司债的利
                                                                      息。
   长期应付款        2,139,953,560.90     1,210,253,491.28    76.82%     主要原因是报告期增加融资租赁。
2.利润表项目大幅度变动的原因分析
                                                                 单位：元           币种：人民币
   利润表项目       年初至报告期末金额   上年年初至报告期末   变动幅度                 原因分析
                                                金额           （%）
    营业收入         2,199,952,595.59     1,675,466,535.29     31.30%    主要原因是报告期钾肥销量96.96万吨，较
                                                                         上年同期增加31.93%；化工产品收入较去
                                                                         年增加。
    营业成本         1,171,408,720.08      709,032,158.99      65.21%    主要原因是钾肥及化工产品销量的增加。
    销售费用          431,668,867.90       278,191,628.24      55.17%    主要原因是钾肥产品及化工产品销量增加
                                                                         导致铁运费增加。
    管理费用          164,614,336.54       105,523,100.34      56.00%    主要原因是报告期内公司部分化工装置停
                                                                         产所发生的车间费用计入管理费用所致。
  资产减值损失        150,163,204.25       220,040,244.27     -31.76%    主要原因是较上年同期因海虹公司联二脲
                                                                         停产计提的存货跌价准备减少。
    投资收益          249,226,032.45        4,104,978.00      5971.31%    主要原因是报告期公司转让间接全资子
                                                                          瓮上海富友股权产生投资收益24,887.9万
                                                                          元。
   营业外收入          6,092,496.53         9,821,600.08      -37.97%    主要原因是报告期较上年同期政府补助减
                                                                         少及增值税先征后返政策停止执行所致。
                                                                          青海盐湖工业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
3.现金流量表项目大幅度变动的原因分析
                                                                            单位：元              币种：人民币
     现金流量表项目    年初至报告期末金 上年年初至报告期末              变动幅度                    原因分析
                                额                    金额               （%）
     支付的各项税费        154,789,470.39        255,380,443.22         -39.39%     主要原因是2015年缴纳以前年度企业所得
                                                                                    税0.8亿元。
收到的其他与投资活          1,890,001.60          8,339,311.48          -77.34%     主要原因是公司工程项目大部分处于收尾
      动有关的现金                                                                  阶段，因此收到履约保证金减少所致。
支付其他与投资活动         19,154,346.06          1,435,079.14          1234.72% 主要原因是公司工程项目大部分处于收尾
      有关的现金                                                                    阶段，因此支付履约保证金增加。
 借款所收到的现金          205,000,000.00       2,521,000,000.00        -91.87%     主要原因是银行贷款减少所致。
收到的其他与筹资活 1,000,000,000.00              200,000,000.00         400.00%     主要原因是收到融资租赁款增加。
    动有关的现金
偿还债务所支付的现         795,035,933.33        200,500,000.00         296.53%     主要原因是归还银行借款增加。
           金
支付的其他与筹资活         153,029,466.83        83,883,980.32           82.43%     主要原因是支付融资租赁款增加所致。
      动有关的现金
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
      报告期内，公司将间接全资子公司上海富友房产有限公司100%股权，通过在青海省产权产易市场公开挂牌转让，由上
海民泰投资（集团）有限公司竞价取得了上海富友房产有限公司的股权。截至披露日公司收到对方的股权转让款，并已完成
对上海富友房产有限公司的工商变更手续。
                重要事项概述                                 披露日期                        临时报告披露网站查询索引
关于间接全资子公司股权挂牌转让的进
                                             2016 年 01 月 30 日                       巨潮资讯网 www.cninfo.cn.com
展公告
关于间接全资子公司股权交易完成的公
                                             2016 年 04 月 30 日                       巨潮资讯网 www.cninfo.cn.com
告
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                承诺事由                    承诺方       承诺类型        承诺内容      承诺时间       承诺期限     履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺                    青海省国有      关于同业竞    1.承诺人及承 2014 年 06 月 长期              青海国投关
                               青海盐湖工业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
资产投资管   争、关联交     诺人控制的     30 日                  于避免同业
理有限公司   易、资金占用 公司将不直                              竞争的承诺
             方面的承诺     接或间接经                            仍处于承诺
                            营任何与青                            期内，未出现
                            海盐湖工业                            违反承诺的
                            股份有限公                            情形。
                            司（以下简
                            称：盐湖股
                            份）及其下属
                            子公司的钾
                            肥及相关业
                            务，也不参与
                            投资任何与
                            盐湖股份及
                            其下属子公
                            司钾肥及相
                            关业务或产
                            品构成竞争
                            或可能构成
                            竞争的其他
                            企业。
                            青海国投作
                            为本公司控
                            股股东期间，
                            将尽量减少
                            并规范与本
                            公司的关联
                            交易。若有不
                            可避免的关
                            联交易，青海                          青海国投关
                            国投与本公                            于避免关联
             关于同业竞
青海省国有                  司将依法签                            交易的承诺
             争、关联交                    2011 年 03 月
资产投资管                  订协议，履行                   长期   仍处于承诺
             易、资金占用                  25 日
理有限公司                  合法程序，并                          期内，未出现
             方面的承诺
                            将按照有关                            违反承诺的
                            法律、法规和                          情形。
                            《深圳证券
                            交易所股票
                            上市规则》、
                            《青海盐湖
                            工业股份有
                            限公司章程》
                            等有关规定
                            履行信息披
                           青海盐湖工业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                        露义务和办
                        理有关报批
                        程序，保证不
                        通过关联交
                        易损害本公
                        司及本公司
                        其他股东的
                        合法权益。
                        一、关于人员
                        独立性：1、
                        保证存续公
                        司（盐湖钾
                        肥）的总经
                        理、副总经
                        理、财务负责
                        人和董事会
                        秘书等高级
                        管理人员不
                        在本承诺人
                        及本承诺人
                        控制的其他
                        企业中担任
                        除董事、监事
                                                              青海国投关
                        以外的其他
                                                              于保持上市
                        职务，且不在
青海省国有                                                    公司独立性
                        本承诺人及     2011 年 03 月
资产投资管   其他承诺                                  长期   的承诺仍处
                        本承诺人控     25 日
理有限公司                                                    于承诺期内，
                        制的其他企
                                                              未出现违反
                        业领薪；保证
                                                              承诺的情形。
                        存续公司（盐
                        湖钾肥）的财
                        务人员不在
                        本承诺人及
                        本承诺人控
                        制的其他企
                        业中兼职、领
                        薪。2、保证
                        存续公司（盐
                        湖钾肥）拥有
                        完整、独立的
                        劳动、人事及
                        薪酬管理体
                        系，且该等体
                        系完全独立
   青海盐湖工业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
于本承诺人
控制的其他
企业。二、关
于资产独立、
完整性：1、
保证存续公
司（盐湖钾
肥）具备与生
产经营有关
的生产系统、
辅助生产系
统和配套设
施，合法拥有
与生产经营
有关的土地、
厂房、机器设
备以及商标、
专利、非专利
技术的所有
权或者使用
权，具有独立
的原材料采
购和产品销
售系统。2、
保证存续公
司（盐湖钾
肥）具有独立
完整的资产，
且资产全部
处于存续公
司（盐湖钾
肥）的控制之
下，并为存续
公司（盐湖钾
肥）独立拥有
和运营。3、
保证本承诺
人及本承诺
人控制的其
他企业不以
任何方式违
规占有存续
公司（盐湖钾
肥）的资金、
   青海盐湖工业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
资产；不以存
续公司（盐湖
钾肥）的资产
为本承诺人
及本承诺人
控制的其他
企业的债务
提供担保。
三、关于财务
独立性：1、
保证存续公
司（盐湖钾
肥）建立独立
的财务部门
和独立的财
务核算体系。
2、保证存续
公司（盐湖钾
肥）具有规
范、独立的财
务会计制度
和对分公司、
子公司的财
务管理制度。
3、保证存续
公司（盐湖钾
肥）独立在银
行开户，不与
本承诺人及
本承诺人控
制的其他企
业公用一个
银行账户。4、
保证存续公
司（盐湖钾
肥）能够做出
独立的财务
决策，本承诺
人不违法干
预保证存续
公司（盐湖钾
肥）的资金使
用调度。5、
不干涉保证
   青海盐湖工业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
存续公司（盐
湖钾肥）依法
独立纳税。
四、关于机构
独立性：1、
保证存续公
司（盐湖钾
肥）建立健全
股份公司法
人治理结构，
拥有独立、完
整的组织机
构。2、保证
存续公司（盐
湖钾肥）内部
经营管理机
构依照法律、
法规和公司
章程独立行
使职权。3、
保证保证本
承诺人及本
承诺人控制
的其他企业
与存续公司
（盐湖钾肥）
之间不产生
机构混同的
情形。五、关
于业务独立
性:1、保证存
续公司（盐湖
钾肥）的业务
独立于本承
诺人及本承
诺人控制的
其他企业。2、
保证存续公
司（盐湖钾
肥）拥有独立
开展经营活
动的资产、人
员、资质和能
力，具有面向
                              青海盐湖工业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                           市场独立自
                           主持续经营
                           的能力。3、
                           保证本承诺
                           人除通过行
                           使股东权利
                           之外，不干涉
                           存续公司（盐
                           湖钾肥）的业
                           务活动。4、
                           保证保证本
                           承诺人及本
                           承诺人控制
                           的其他企业
                           不在中国境
                           内外从事与
                           存续公司（盐
                           湖钾肥）相竞
                           争的业务。5、
                           保证尽量减
                           少本承诺人
                           及本承诺人
                           控制的其他
                           企业与存续
                           公司（盐湖钾
                           肥）的关联交
                           易；若有不可
                           避免的关联
                           交易，将依法
                           签订协议，并
                           将按照有关
                           法律、法规、
                           《公司章程》
                           等规定依法
                           履行程序。
中国工商银
                           承诺对此次
行股份有限
                           获配的股份
公司－鹏华
                           进行锁定处
策略优选灵
              股份限售承   理并从本次     2015 年 12 月
活配置混合                                                12 个月   正在履行
              诺           新增股份上     29 日
型证券投资
                           市首日起 12
基金;中国农
                           个月内不转
业银行股份
                           让。
有限公司－
                                青海盐湖工业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
鹏华先进制
造股票型证
券投资基金;
鹏华基金－
广发银行－
中国青少年
发展基金会;
财通基金－
工商银行－
财通基金－
富春定增增
利 7 号资产管
理计划;财通
基金－工商
银行－恒增
专享 3 号资产
管理计划;财
通基金－工
商银行－富
春定增 428 号
资产管理计
划;财通基金
－工商银行
－富春定增
593 号资产管
理计划;财通
基金－工商
银行－恒增
专享 5 号资产
管理计划;财
通基金－工
商银行－乔
格理蓝筹精
选 1 号资产管
理计划;财通
基金－工商
银行－财通
基金－中复
定增 1 号资产
管理
光大保德信                   承诺对此次
基金－宁波      股份限售承   获配的股份   2015 年 12 月
                                                          12 个月   正在履行
银行－中企      诺           进行锁定处   29 日
汇锦投资有                   理并从本次
                   青海盐湖工业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
限公司;光大     新增股份上
保德信基金      市首日起 12
－宁波银行      个月内不转
－钜洲资产      让。
管理（上海）
有限公司;光
大保德信基
金－宁波银
行－钜洲资
产管理（上
海）有限公司;
鹏华基金－
工商银行－
鹏华基金鹏
诚理财多策
略绝对收益
资产管理计
划;财通基金
－宁波银行
－富春甲秀 5
号资产管理
计划;财通基
金－宁波银
行－富春甲
秀 7 号资产管
理计划;财通
基金－宁波
银行－富春
甲秀 8 号资产
管理计划;财
通基金－宁
波银行－财
通基金－富
春定增 629 号
资产管理计
划;财通基金
－宁波银行
－中国石化
财务有限责
任公司;鹏华
基金－光大
银行－光大
保德信资产
管理有限公
                                                              青海盐湖工业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                 司;
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行                 是
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
注：公司无法预计 2016 年 1-6 月经营业绩情况，敬请关注公司 2016 年半年度业绩预告或业绩快报。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间                 接待方式                接待对象类型               调研的基本情况索引
                                                                           关于证券时报报道的公司碳酸锂产量
2016 年 01 月 11 日      电话沟通                 个人
                                                                           问题，未提供书面材料。