独立董事对担保等事项的独立意见
根据《中国证监会上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《证券公司治理准则》《证券公司内部控制指引》《企业内部控制基本规范》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》以及《公司章程》《公司独立董事制度》等有关规定，作为长江证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，我们本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的态度，对公司2021年年度报告及其他若干事项进行了认真细致的核查，现发表独立意见如下：
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
（一）公司无控股股东和实际控制人。2021年度公司除与关联方（《深交所股票上市规则》口径）发生的正常经营性资金往来外，不存在大股东及其他关联方占用公司资金的情况；
（二）2021年，公司为全资子公司长江证券承销保荐有限公司提供7亿元的净资本担保承诺和5亿元流动性担保承诺，担保有效期截至2023年底；公司控股子公司长江证券国际金融集团有限公司为长江证券经纪（香港）有限公司不超过32,500万港元银行贷款授信提供连带责任担保，授信将仅供长江证券经纪（香港）有限公司在渣打银行（香港）有限公司的证券交易清算使用；
上述对外担保情况符合有关规定和法定批准程序，公司已按照相关法规规定履行对外担保情况的信息披露义务。除此之外，报告期内，公司及控股子公司不存在对外担保，亦不存在以前期限发生但延续到本报告期的对外担保情况；
（三）公司一贯严格遵守法律法规，未发生大股东及其他关联方占用资金、违规对外担保的情形，切实保护了公司及股东利益。
二、关于公司关联交易的独立意见
（一）关于公司日常关联交易的独立意见
1、公司第九届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》，对2021年度可能发生的日常关联交易进行了预计。2021年，公司未发生预计范围外的与日常经营相关的重大关联交易；
2、公司董事会对日常关联交易实际发生额与预计金额存在差异的说明符合公司的实际情况，交易公平，定价公允，不存在损害公司和中小股东利益的情形；
3、《公司2021年年度审计报告》附注十三中涉及的其它关联交易符合公司业务发展和正常经营的需求，交易程序符合《公司法》《公司章程》等相关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。
（二）关于2022年度关联交易预计事项的独立意见
1、《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》的审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定；
2、公司对2022年度日常关联交易的预计符合公司日常经营和业务开展的需要，相关业务的开展有利于促进公司业务的增长，提高投资回报，符合公司及股东的整体利益；相关关联交易的定价遵循公允定价的原则，参考市场价格或行业惯例进行，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况；
3、同意公司关于2022年度日常关联交易预计事项，同意将该议案提交至公司2021年年度股东大会审议。
三、关于公司内部控制评价的独立意见
《公司2021年度内部控制评价报告》的编制符合相关法律法规和规范性文件的要求，真实、准确地反映了公司内部控制现状，将公司各主要单位、业务和事项及重点关注的高风险领域纳入评价范围，覆盖公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏；内部控制缺陷认定标准科学、清晰、有效，且符合公司经营情况和风险管理的要求。报告期内，公司不存在财务报告及非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。同意《公司2021年度内部控制评价报告》。
四、关于公司2021年年度报告的独立意见
《公司2021年年度报告》的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定；年报内容能够真实、准确、完整地反映报告期内公司的经营成果和财务状况，符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定；未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定等其他损害股东利益的行为。同意《公司2021年年度报告》，同意将该报告提交至公司2021年年度股东大会审议。
五、关于公司2021年度利润分配预案的独立意见
公司以本次分红派息股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），剩余未分配利润结转以后年度。公司2021年度利润分配预案符合《公司法》《企业会计准则》和《公司章程》的有关规定，充分考虑了公司的长远发展与股东回报的平衡；公司利润分配决策程序及信息披露合法合规，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。同意公司2021年度利润分配预案，同意将该预案提交至公司2021年年度股东大会审议。
六、关于公司聘用2022年度审计机构事项的独立意见
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）从事上市公司审计工作经验丰富，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，诚信状况良好，满足公司财务审计工作和内部控制审计工作要求，为公司提供了良好的审计服务。续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构有利于保障上市公司审计工作的质量，保护公司及股东特别是中小股东利益。续聘的审议程序符合相关法律法规的规定，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，同意将该议案提交至公司2021年年度股东大会审议。
七、关于公司董事2021年度薪酬与考核情况的独立意见
公司董事的薪酬标准符合公司及行业的实际情况；公司对该事项的审议及表决程序符合《公司法》《证券公司治理准则》《深圳证券交
易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定。2021年，公司董事严格遵守其公开做出的承诺，忠实、诚信、勤勉地履行职责，促进了公司高效平稳运行以及各项业务的创新发展，未发生损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。我们同意《关于公司董事2021年度薪酬与考核情况的专项说明》，同意将该议案提交至公司2021年年度股东大会审议。
八、关于公司管理层2021年度绩效考核及薪酬情况的独立意见公司对该事项的审议及表决程序符合《公司法》《证券公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定。公司管理层2021年度绩效考核及薪酬情况符合监管法规及公司制度的规定，未发生损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。我们同意《关于公司管理层2021年度绩效考核及薪酬情况的专项说明》，同意将该议案提交至公司2021年年度股东大会审议。
九、关于增补公司独立董事的独立意见
（一）同意推选张跃文同志为公司第九届董事会独立董事候选人； （二）张跃文同志符合《公司法》《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及《上市公司独立董事规则》等关于担任公司独立董事的要求，具备履职所需要的专业知识和经营管理能力。经核查，未发现张跃文同志有《公司法》规定的不得担任公司独立董事的情形；未发现其存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确
结论的情形；未发现其有被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的情形；未发现其有被证券交易所认定为不适合担任上市公司独立董事的情形；
（三）本次聘任的提名程序、表决方式均符合《公司法》和《公司章程》有关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。同意将该议案提交至公司2021年年度股东大会审议。
十、关于将可转债节余募集资金用于永久性补充流动资金的独立意见
（一）同意公司将可转债节余募集资金用于永久性补充流动资金；
（二）公司将可转债节余募集资金用于永久性补充流动资金，不会对公司正常经营产生重大不利影响，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定；
（三）本次将节余募集资金用于永久性补充流动资金的决策程序规范，符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。
第九届董事会独立董事：
史占中、余 振、潘红波、田 轩
二〇二二年四月二十九日