内蒙古平庄能源股份有限公司
2021年第一季度报告
2021年04月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郭凡进、主管会计工作负责人任国泰及会计机构负责人(会计主管人员)任国泰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 463,133,283.50 | 402,292,945.29 | 15.12% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -108,070,678.99 | -103,878,793.65 | -4.04% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -107,382,347.58 | -122,221,379.58 | 12.14% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -71,563,259.08 | -42,020,666.17 | -70.30% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.11 | -0.10 | -10.00% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.11 | -0.10 | -10.00% |
| 加权平均净资产收益率 | -3.60% | -2.73% | -0.87% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 4,360,953,077.18 | 4,191,048,311.84 | 4.05% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,956,496,633.69 | 3,047,619,602.37 | -2.99% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 314,929.85 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,003,261.26 | |
| 合计 | -688,331.41 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 33,195 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司 | 国有法人 | 61.42% | 622,947,287 | |||
| 中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－睿郡稳享私募证券投资基金 | 其他 | 0.78% | 7,923,511 | |||
| 深圳市石泉投资管理有限公司－石泉宏观对冲私募证券投资基金 | 其他 | 0.75% | 7,573,102 | |||
| 贾树民 | 境内自然人 | 0.58% | 5,885,523 | |||
| 谢锦华 | 境内自然人 | 0.50% | 5,056,000 | |||
| 孟庆亮 | 境内自然人 | 0.40% | 4,097,400 | |||
| 杨丹 | 境内自然人 | 0.36% | 3,677,360 | |||
| 张林 | 境内自然人 | 0.35% | 3,572,297 | |||
| 梁卓荣 | 境内自然人 | 0.33% | 3,373,052 | |||
| 王占涛 | 境内自然人 | 0.32% | 3,250,708 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司 | 622,947,287 | 人民币普通股 | 622,947,287 | |||
| 中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－睿郡稳享私募证券投资基金 | 7,923,511 | 人民币普通股 | 7,923,511 | |||
| 深圳市石泉投资管理有限公司－ | 7,573,102 | 人民币普通股 | 7,573,102 | |||
| 石泉宏观对冲私募证券投资基金 | |||
| 贾树民 | 5,885,523 | 人民币普通股 | 5,885,523 |
| 谢锦华 | 5,056,000 | 人民币普通股 | 5,056,000 |
| 孟庆亮 | 4,097,400 | 人民币普通股 | 4,097,400 |
| 杨丹 | 3,677,360 | 人民币普通股 | 3,677,360 |
| 张林 | 3,572,297 | 人民币普通股 | 3,572,297 |
| 梁卓荣 | 3,373,052 | 人民币普通股 | 3,373,052 |
| 王占涛 | 3,250,708 | 人民币普通股 | 3,250,708 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司控股股东内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司与其他流通股股东之间无关联关系，公司其余股东未知其是否存在关联关系或其是否为一致行动人。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 无。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
本公司主营业务为煤炭开采销售，公司煤炭品种为老年褐煤，变质程度低，为优质动力褐煤和区域内较好的取暖用煤，多用于发电、生产、取暖及民用。公司2021年第一季度煤炭销售数量为120.80万吨，与上年同期116.43万吨相比增长4.37万吨，增长幅度3.75%；平均销售价格为325.00元/吨，与上年同期307.13元/吨相比上涨17.87元/吨，上涨幅度5.82%。公司实现营业收入46,313.33万元，同比增长15.12%，实现净利润-10,807.07万元，同比下降4.04%。
本报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少70.30%，主要原因是公司与平庄煤业往来款收支净额同比减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）未履行完毕的资产注入承诺情况
目前，尚未履行的资产注入承诺事项共分为三部分，一是平庄煤业重组草原兴发时，发行报告书中所作承诺。二是国电集团收购平庄煤业时，收购报告书中所作承诺。三是国家能源集团与国电集团合并时，收购报告书中所作承诺。详情请见“第五节、三、承诺事项履行情况”。
1、元宝山露天煤矿资产注入承诺
（1）元宝山露天煤矿资产现状
元宝山露天煤矿位于赤峰市元宝山镇，核定产能1200万吨/年，开采工艺采用综合开采工艺，所采煤种主要是老年褐煤，发热量3,000-4,000卡/克，硫分为1-1.6%。截止至2020年末，总资产197,790.84万元，地质保有储量35,215.57万吨，可采储量20,478.56万吨。2020年营业收入297,855.21万元，净利润91,859.81万元，产量1200万吨。
（2）尚未注入的原因
1）平投公司费用问题
2008年5月，平庄煤业原出资人赤峰市经济委员会向国电集团转让了所持平庄煤业51%的股份，同时按股权转让协议约定将原平庄煤业进行了主辅分离，成立了赤峰市经济委员会直属企业赤峰平煤投资有限责任公司（以下简称“平投公司”）。平投公司承担原平庄煤业辅业管理职能，管理平庄煤业所剥离的非主业资产、非主业人员、离退休人员、内退人员。其费用由双方每年核定一次，费用来源为国家政策性补贴、土地租金、平投公司的生产经营及其他收益、平庄煤业的分红等，以上各项外仍有不足部分，由平庄煤业负责支付。平庄煤业是一个有着六十年历史的老国有企业，在计划经济条件下，形成了企业办社会、人员多、社会负担重的情况。由于所剥离的非主业资产无盈利能力，平庄煤业对平投公司费用补助支出数额较大。平庄煤业所属其他非剥离单位也存在费用较高，需由煤炭生产单位利润进行补偿的情况。
目前，元宝山露天矿盈利多用于弥补平庄煤业内部单位亏损及平投公司费用支出。
2）生产接续困难问题
元宝山露天矿目前面临着生产难以接续的问题。赤峰市境内的英金河与元宝山露天煤矿矿田重叠，自1973年矿山筹建之初，英金河改河工程便绘入了元宝山露天矿的发展蓝图之中。经赤峰市水利局批准，该矿于2013年末实施完成了英金河临时改河工程，临时改河全长4.04km，缓解了当时矿山生产接续矛盾。根据长远规划，为彻底消除矿山采剥工程发展的障碍，保障企业健康可持续发展，该矿改河工程涉及核准立
项、征地、设计审批及工程施工等工作，程序繁杂、推进难度大。在改河工程完工前，元宝山露天矿将面临生产难以接续的难题。英金河改河工程预计投入约25亿元，将导致元宝山露天矿盈利能力大幅下降。目前，该工程已完成核准立项，正在开展征地工作。
2、白音华露天煤矿资产注入承诺
（1）白音华露天煤矿资产现状
内蒙古平西白音华煤业有限公司为平庄煤业全资子公司，其所属白音华露天煤矿位于锡林郭勒盟西乌珠穆沁旗巴彦花镇，核定产能700万吨/年，所采煤种主要是老年褐煤，发热量2,800-3,800卡/克，硫分为
0.4-0.6%。截止至2020年末，总资产313,442.65万元，净资产38879.53万元,地质保有储量77912.7万吨，可采储量53351.8万吨。2020年营业收入64,452.29万元，净利润2,235.94万元，产量354.75万吨。
自2014年6月26日规范承诺后至今，关于白音华露天煤矿注入完成的工作如下：
1）2014年8月工程完工。联合试生产达到设计能力，安全、环保、水保、消防、职业病危害、档案等设施通过主管部门验收，单项工程通过质量认证；
2）2015年11月20日，通过了内蒙古自治区煤炭工业局的项目竣工验收；
3）2016年1月28日，通过内蒙古煤炭工业局生产能力公示，正式移交生产。
4）2016年3月启动入矿铁路建设，2019年12月，工程竣工通车。
（2）尚未注入的原因
1）采矿权属不完整问题
2003年平庄煤业支付2,700多万元从内蒙古锡林郭勒盟西乌旗经贸委购得白音华煤矿成立了白音华煤业公司，该公司为平庄煤业全资子公司。购买时该矿储量为360万吨，矿产权属在白音华煤业公司名下。2004年平庄煤业通过委托勘探部门对白音华矿区进行勘探，取得地质勘察报告，勘探储量为7.38亿吨的大矿，进而由探矿权转变为采矿权，因此，该采矿权权属办理在平庄煤业名下。白音华煤业公司为平庄煤业独立子公司，但未拥有采矿权属，资产权属不完整。
2）生产接续困难问题
白音华露天煤矿同样因采场征地困难而面临生产接续问题，白音华露天煤矿采场上部边界现已推进至存量土地边界，生产接续情况十分紧张，短期内，虽然通过加强外委剥离管理，优化生产组织，合理规划剥离位置，加强有效部位剥离，也仅能维持减量生产。长期分析，若无法完成征地工作或先行用地工作，白音华公司采场煤量将无潜力可挖，生产工作将因无煤可采而受到严重影响。与此同时，白音华公司面临着矿业权收益价款、土地出让金等巨额费用的缴纳，在现有700万吨/年产能规模下未来很难实现盈利。
3）产能核增尚未完成
目前，白音华露天煤矿核定产能仅为700万吨/年，按照核定产能生产，煤矿是亏损的。平庄煤业于2017年6月启动白音华一号露天煤矿核增1,200万吨/年项目，相关手续仍在办理之中，因白音华公司征地问题尚未解决，产能核增项目短期内很难完成。
（二）重大资产重组项目情况
2020年12月31日，公司与国家能源集团、龙源电力签署了《换股吸收合并及重大资产置换意向协议》，龙源电力拟换股吸收合并本公司，同时平庄能源拟将全部或部分资产和负债出售给国家能源集团全资子公司国家能源集团内蒙古电力有限公司或其子公司，且龙源电力拟以现金购买国家能源集团其他下属公司持有的部分新能源业务资产（以下简称本次交易）。本次交易需取得拟出售资产交易对方国家能源集团内蒙古电力有限公司或其子公司有权决策机构通过；需取得拟购买资产交易对方国家能源集团云南电力有限公司、国家能源集团广西电力有限公司、国家能源集团东北电力有限公司、国家能源集团甘肃电力有限公司、国家能源集团陕西电力有限公司、国家能源集团华北电力有限公司有权决策机构通过，若上述批准或核准无法取得，本次交易存在暂停、中止或取消的风险。
此外本次交易需平庄能源股东大会、龙源电力股东大会、H股类别股东会通过、国资监管部门、中国证监会、国家市场监督管理总局反垄断局（如需）、香港联交所、深交所等有权监管部门以及相关法律法规要求的其他批准或核准，本次交易能否取得上述批准或核准以及何时最终取得上述批准或核准均存在不
确定性。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 2020年12月31日，公司与国家能源集团、龙源电力签署了《换股吸收合并及重大资产置换意向协议》，龙源电力拟换股吸收合并本公司，同时平庄能源拟将全部或部分资产和负债出售给国家能源集团全资子公司国家能源集团内蒙古电力有限公司或其子公司，且龙源电力拟以现金购买国家能源集团其他下属公司持有的部分新能源业务资产。 | 2020年12月31日 | 公告名称：关于筹划重大资产重组的停牌公告，公告编号：2020-045，披露网站：巨潮资讯网 |
| 2021年01月08日 | 公告名称：关于筹划重大资产重组的进展公告，公告编号：2021-004，披露网站：巨潮资讯网 | |
| 2021年01月18日 | 公告名称：关于披露重组预案暨公司股票复牌的公告，公告编号：2021-007，披露网站：巨潮资讯网 | |
| 2021年02月10日 | 公告名称：关于重大资产重组的进展公告，公告编号：2021-012，披露网站：巨潮资讯网 | |
| 2021年03月10日 | 公告名称：关于重大资产重组的进展公告，公告编号：2021-013，披露网站：巨潮资讯网 | |
| 2021年04月10日 | 公告名称：关于重大资产重组的进展公告，公告编号：2021-014，披露网站：巨潮资讯网 |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 无 | |||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 中国国电集团公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 中国国电在收购报告书中所作承诺如下：1.为彻底解决平庄煤业与上市公司同业竞争问题以及避免由于解决同业竞争 | 2008年07月02日 | 9999-12-31 | 报告期内严格履行承诺。 |
| 可能发生的关联交易：（1）若有关联交易，均履行合法程序，及时详细进行信息披露；（2）对于原材料采购、产品销售等均严格按照市场经济原则，采用公开招标或者市场定价等方式。 | |||||
| 国家能源投资集团有限责任公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 国家能源集团在收购报告书中所作承诺如下：1.为保持平庄能源的独立性，国家能源集团承诺：“本次收购完成后，在本公司控制上市公司期间，本公司将持续在人员、资产、业务、财务、机构等方面与上市公司保持相互独立，并严格遵守中国证券监督管理委员会关于上市公司独立性的相关规定，不利用对上市公司的控制关系违反上市公司规范运作程 | 2018年03月12日 | 9999-12-31 | 严格按照所作承诺进行履行。 |
| 之前对上市公司作出的关于避免同业竞争的相关承诺，由本公司继续履行。”3.为规范与上市公司之间的关联交易，国家能源集团承诺：“本公司将避免、减少与上市公司之间不必要的关联交易。若存在确有必要且不可避免的关联交易，本公司将按照公平、公允的原则进行相关关联交易，并将按照有关法律、法规及规范性文件的要求和上市公司章程的规定，依法履行信息披露义务及必要的内部审批程序。” | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 2006年11月7日，平庄煤业在重组草原兴发时，在《内蒙古草原兴发股份有限公司重大资产置换暨定向发行报告书》中承诺事项如下： | 2006年11月07日 | 9999-12-31 | 报告期内严格履行承诺。 |
| （1）平庄煤业解决元宝山露天煤矿资产注入过程中存在的土地、房屋、未处置储量、核定生产能力及平投公司费用等问题；（2）元宝山露天煤矿满足法律法规规定的转让条件。2．关于白音华露天煤矿注入的承诺在白音华露天煤矿满足以下必备条件之后12个月左右，平庄煤业将配合平庄能源启动收购白音华露天煤矿的工作：（1）白音华露天煤矿建设项目竣工后通过政府有关部门组织的验收，并取得政府有关部门同意投产的批文及相关证照；（2）白音华露天煤矿满足法律法规规定的转让条件。 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 无 |
| 股权激励承诺 | 无 | |||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 无 | |||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 详情见“第三节，二重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明” | |||||
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2021年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、资产负债表
编制单位：内蒙古平庄能源股份有限公司
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,557,467,901.92 | 1,701,468,413.53 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 150,618,100.00 | |
| 应收账款 | 487,536,399.73 | 366,193,588.31 |
| 应收款项融资 | 549,167,454.48 | 478,395,736.16 |
| 预付款项 | 38,766,005.28 | 31,308,394.35 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 55,261,123.94 | 55,160,304.30 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 92,027,807.89 | 42,376,847.96 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | ||
| 流动资产合计 | 2,780,226,693.24 | 2,825,521,384.61 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 |
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 596,756,368.85 | 604,589,428.46 |
| 在建工程 | 5,201,869.36 | 5,134,612.72 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 608,438,360.18 | 375,596,146.32 |
| 开发支出 | 2,736,198.12 | 2,736,198.12 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 276,908,493.18 | 284,676,723.33 |
| 递延所得税资产 | 90,685,094.25 | 92,793,818.28 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 1,580,726,383.94 | 1,365,526,927.23 |
| 资产总计 | 4,360,953,077.18 | 4,191,048,311.84 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 117,073,006.36 | 71,615,627.68 |
| 应付账款 | 175,247,741.97 | 214,740,056.15 |
| 预收款项 | 1,596,705.55 | 23,200,000.00 |
| 合同负债 | 109,424,801.42 | 92,096,420.80 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 |
| 应付职工薪酬 | 171,401,053.46 | 103,730,371.94 |
| 应交税费 | 35,849,701.07 | 40,398,642.37 |
| 其他应付款 | 472,787,681.27 | 460,091,469.10 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 14,225,224.19 | 11,972,534.70 |
| 流动负债合计 | 1,097,605,915.29 | 1,017,845,122.74 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 190,826,348.82 | 9,509,004.11 |
| 长期应付职工薪酬 | 52,081,877.80 | 52,081,877.80 |
| 预计负债 | 61,666,600.00 | 61,666,600.00 |
| 递延收益 | 2,275,701.58 | 2,326,104.82 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 306,850,528.20 | 125,583,586.73 |
| 负债合计 | 1,404,456,443.49 | 1,143,428,709.47 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,014,306,324.00 | 1,014,306,324.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,439,413,475.07 | 1,439,413,475.07 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 |
| 专项储备 | 489,539,181.11 | 472,591,470.80 |
| 盈余公积 | 294,765,104.40 | 294,765,104.40 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -281,527,450.89 | -173,456,771.90 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,956,496,633.69 | 3,047,619,602.37 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益合计 | 2,956,496,633.69 | 3,047,619,602.37 |
| 负债和所有者权益总计 | 4,360,953,077.18 | 4,191,048,311.84 |
法定代表人：郭凡进 主管会计工作负责人：任国泰 会计机构负责人：任国泰
2、利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 463,133,283.50 | 402,292,945.29 |
| 其中：营业收入 | 463,133,283.50 | 402,292,945.29 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 560,721,988.23 | 515,132,388.25 |
| 其中：营业成本 | 367,252,602.47 | 335,797,533.92 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 45,628,564.28 | 42,872,313.88 |
| 销售费用 | 12,291,991.53 | 10,659,537.86 |
| 管理费用 | 141,116,818.05 | 127,115,651.75 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | -5,567,988.10 | -1,312,649.16 |
| 其中：利息费用 |
| 利息收入 | 5,635,162.94 | 1,320,464.48 |
| 加：其他收益 | 350,310.26 | 18,668,290.79 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -7,684,918.82 | -6,796,022.02 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -104,923,313.29 | -100,967,174.19 |
| 加：营业外收入 | 11,100.00 | 1,200.00 |
| 减：营业外支出 | 1,049,741.67 | 326,904.86 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -105,961,954.96 | -101,292,879.05 |
| 减：所得税费用 | 2,108,724.03 | 2,585,914.60 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -108,070,678.99 | -103,878,793.65 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -108,070,678.99 | -103,878,793.65 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | -108,070,678.99 | -103,878,793.65 |
| 2.少数股东损益 | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综 |
| 合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | -108,070,678.99 | -103,878,793.65 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -108,070,678.99 | -103,878,793.65 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.11 | -0.10 |
| （二）稀释每股收益 | -0.11 | -0.10 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：郭凡进 主管会计工作负责人：任国泰 会计机构负责人：任国泰
3、现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 459,123,332.22 | 233,755,083.80 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 16,986,181.22 | 286,218,489.27 |
| 经营活动现金流入小计 | 476,109,513.44 | 519,973,573.07 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 121,134,254.59 | 142,140,226.70 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 292,727,142.12 | 254,434,201.35 |
| 支付的各项税费 | 91,026,859.53 | 95,304,674.68 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 42,784,516.28 | 70,115,136.51 |
| 经营活动现金流出小计 | 547,672,772.52 | 561,994,239.24 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -71,563,259.08 | -42,020,666.17 |
| 二、投资活动产生的现金流量： |
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 72,437,252.53 | 7,985,643.53 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 72,437,252.53 | 7,985,643.53 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -72,437,252.53 | -7,985,643.53 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | ||
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | ||
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | ||
| 筹资活动产生的现金流量净额 | ||
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -144,000,511.61 | -50,006,309.70 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,636,221,558.17 | 2,034,923,042.37 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,492,221,046.56 | 1,984,916,732.67 |
二、财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□ 适用 √ 不适用
2、2021年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。