漳泽电力：2017年第一季度报告全文

山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
山西漳泽电力股份有限公司
   2017 年第一季度报告
      2017 年 04 月
                                      山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人文生元、主管会计工作负责人刘畅及会计机构负责人(会计主管
人员)任贵明声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                  山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                     上年同期             本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                1,873,851,771.92            1,408,950,753.72                      33.00%
归属于上市公司股东的净利润（元）               -236,362,524.64             -190,600,951.66                      -24.01%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                               -247,777,351.55             -195,093,788.68                      -27.00%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                  8,554,200.25             -389,184,620.03                      102.20%
基本每股收益（元/股）                                   -0.0768                     -0.0846                      9.22%
稀释每股收益（元/股）                                   -0.0768                     -0.0846                      9.22%
加权平均净资产收益率                                    -2.72%                      -3.38%                      19.53%
                                                                                              本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                    上年度末
                                                                                                           减
总资产（元）                                 46,104,984,348.99           45,396,213,520.81                       1.56%
归属于上市公司股东的净资产（元）              8,582,051,842.30            8,818,414,366.94                       -2.68%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位：元
                           项目                            年初至报告期期末金额                     说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                     309,854.18
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                         4,313,234.79
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
受托经营取得的托管费收入                                                 2,611,430.25
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    12,074,074.89
减：所得税影响额                                                         4,827,148.53
     少数股东权益影响额（税后）                                          3,066,618.67
合计                                                                    11,414,826.91                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
                                                                山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                          单位：股
                                                            报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                            161,171
                                                            股股东总数（如有）
                                             前 10 名股东持股情况
                                                                  持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称         股东性质    持股比例        持股数量
                                                                    的股份数量       股份状态        数量
大同煤矿集团有
                   国有法人            27.45%       844,653,683       164,640,883 质押              340,000,000
限责任公司
山西省人民政府
国有资产监督管 国家                     9.72%       299,130,000
理委员会
国家电力投资集
                   国有法人             9.09%       279,758,170
团公司
中投知本汇（北
京）资产管理有
                   其他                 4.49%       138,121,547       138,121,547
限公司－晋商 1
号私募投资基金
中投知本汇（北
京）资产管理有
                   其他                 4.49%       138,121,546       138,121,546
限公司－晋商 2
号私募投资基金
泰达宏利基金－
招商银行－华创
                   其他                 4.49%       138,121,546       138,121,546
证券有限责任公
司
华安未来资产－
工商银行－中航
信托－天顺
                   其他                 4.49%       138,121,546       138,121,546
（2016）322 号华
安未来定增投资
单一资金信托
国开泰富基金－
光大银行－华鑫 其他                     2.69%        82,872,928        82,872,928
国际信托－华鑫
                                                              山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
信托专户投资 2
号单一资金信托
中国农业银行股
份有限公司－财
通多策略福享混 其他                      0.34%       10,368,119      10,368,119
合型证券投资基
金
中国工商银行股
份有限公司－财
通多策略福瑞定
                  其他                   0.23%        6,952,636       6,952,636
期开放混合型发
起式证券投资基
金
                                        前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                           股份种类
              股东名称                     持有无限售条件股份数量
                                                                                   股份种类           数量
大同煤矿集团有限责任公司                                            680,012,800 人民币普通股          680,012,800
山西省人民政府国有资产监督管
                                                                    299,130,000 人民币普通股          299,130,000
理委员会
国家电力投资集团公司                                                279,758,170 人民币普通股          279,758,170
领航投资澳洲有限公司－领航新
                                                                      5,356,146 人民币普通股            5,356,146
兴市场股指基金（交易所）
中国证券金融股份有限公司                                              4,975,400 人民币普通股            4,975,400
叶德资                                                                4,584,200 人民币普通股            4,584,200
上海舜韬实业（集团）有限公司                                          3,200,000 人民币普通股            3,200,000
任飞鹏                                                                2,990,100 人民币普通股            2,990,100
赵凯                                                                  2,775,300 人民币普通股            2,775,300
中国农业银行－益民创新优势混
                                                                      2,288,384 人民币普通股            2,288,384
合型证券投资基金
                               山西省人民政府国有资产监督管理委员持有大同煤矿集团有限责任公司 65.17%的股
                               权，是大同煤集团有限责任公司的控股股东和实际控制人，两名股东之间存在关联关系，
上述股东关联关系或一致行动的
                               属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。未知其他股东之
说明
                               间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行
                               动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券 大同煤矿集团有限责任公司持有的 340,000,000 股，叶德资持有的 4,854,200 股，任飞鹏
业务情况说明（如有）           持有的 840,000 股，赵凯持有的 2,725,600 股参与了融资融券业务。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
                                                      山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                     山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                   第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目
（1）应付票据2017年3月31日期末数为135,860,436.59元，比年初数减少49.04%，其主要原因是：部分应付
票据到期支付。
（2）预收款项2017年3月31日期末数为20,514,176.84元，比年初数增加105.25%，其主要原因是：预收热费
增加。
（3）应付利息2017年3月31日期末数为220,739,074.17元，比年初数增加36.31%，其主要原因是：尚未支付
的利息增加。
2、利润表项目
（1）营业收入本期发生额为1,873,851,771.92元，比上年数增加33.00%，其主要原因是：发电量增加。
（2）营业成本本期发生额为1,886,192,798.70元，比上年数增加38.29%，其主要原因是：煤价升高，燃煤
成本增加。
（3）税金及附加本期发生额为17,241,047.65元，比上年数增加44.77%，其主要原因是：发电量升高引起销
售收入增加。
（4）营业外收入本期发生额为18,020,072.41元，比上年数增加81.98%，其主要原因是：本期确认的电网公
司双细则奖励款增加。
3、现金流量表项目
（1）销售商品、提供劳务收到的现金本期发生额为1,874,621,045.40元，比上年数增加30.36%，其主要原
因是：本期销售收入增加。
（2）收到的税费返还本期发生额为2,730,377.37元，比上年数增加61.66%，其主要原因是：本期塔山发电
公司收到增值税返还款增加。
（3）收到其他与投资活动有关的现金本期发生额为860,616,332.24元，比上年数减少68.15%，其主要原因
是：上海融资租赁公司收回融资租赁业务本金减少。
（4）支付其他与投资活动有关的现金本期发生额为57,718,768.80元，比上年数减少95.58%，其主要原因是：
上海融资租赁公司支付融资租赁业务本金减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
                                                                                                                  山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
    承诺事由           承诺方      承诺类型                                         承诺内容                                           承诺时间 承诺期限     履行情况
股改承诺
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
                                              \"一、同煤集团及其子公司依托自身的产业优势、地域优势，积极争取国家鼓励的循环经济的产业
                                              政策和低热值煤发电政策，代漳泽电力培育塔山二期 2×660MW 发电项目、朔南 2×350MW 热电
                                              项目、阳高 2×350MW 热电项目、同煤集团东金潘园区 10MWp 分布式光伏发电项目、大同采煤
                                              沉陷区 100MWp 光伏发电项目，上述火电、光伏发电项目待竣工投产发电并手续完备后两年内注
                                              入漳泽电力。鉴于塔山 20MWp 光伏发电项目尚未全部投产发电和完成竣工决算，待待竣工投产
                                   关于同业 发电并手续完备后两年内注入漳泽电力。二、同煤集团及同煤集团实际控制的企业，在今后不经
                                   竞争、关 漳泽电力委托不会投资与漳泽电力及其全资、控股子公司业务相同、类似或相近的经济实体或项
                    大同煤矿集团   联交易、 目，且不以其他方式从事与漳泽电力及其全资、控股子公司业务相同、类似或相近的经营活动。 2015 年 12
                                                                                                                                                   长期有效 持续履行中
                    有限责任公司   资金占用 三、若将来因任何原因引起同煤集团及同煤集团实际控制的其他企业所拥有的资产、业务与漳泽 月 14 日
                                   方面的承 电力及其全资、控股子公司发生同业竞争，给漳泽电力及其全资、控股子公司造成损失的，同煤
资产重组时所作
                                   诺         集团将承担相应赔偿责任，并以有利于漳泽电力为原则，积极采取有效措施消除同业竞争；若同
承诺
                                              煤集团将来有任何商业机会可从事、或入股任何可能会与漳泽电力及其全资、控股子公司生产经
                                              营构成同业竞争的业务，同煤集团会将上述商业机会让予漳泽电力。四、如果上述承诺被证明是
                                              不真实的或未被遵守，则同煤集团将向漳泽电力赔偿相应的经济损失。五、本承诺持续有效，直
                                              至同煤集团及同煤集团实际控制的企业不再作为漳泽电力的关联方为止；自本承诺函出具之日起，
                                              本函及本函项下的保证、承诺即为不可撤销。\"
                                   关于同业 为保证上市公司的独立性，规范运作，同煤集团就大唐二期扩建工程做出如下承诺和说明：\"（一）                         上述（一）至
                                   竞争、关 本次重组完成后，同煤集团不再委托大唐热电代建该项目；（二）同煤集团将成立项目公司，继续                          （四）项已履
                    大同煤矿集团                                                                                                      2012 年 04
                                   联交易、 完成大唐热电二期的建设和项目核准工作；（三）大唐热电代建该项目期间所产生的一切权利和义                 长期有效 行完毕，第
                    有限责任公司                                                                                                      月 06 日
                                   资金占用 务将由同煤集团享有和承担；（四）同煤集团负责承担大唐热电因代建该项目所引起的一切损失和                          （五）项资产
                                   方面的承 费用；（五）该项目取得核准文件后二十四个月内，同煤集团将选择适当的时机和方式将该项目注                          注入承诺所
                                                                                              山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
               诺         入漳泽电力。\"                                                                                                 涉收购行为
                                                                                                                                        于 2015 年 10
                                                                                                                                        月 16 日取得
                                                                                                                                        山西省国资
                                                                                                                                        委经济行为
                                                                                                                                        批复，目前正
                                                                                                                                        按照国有资
                                                                                                                                        产转让的相
                                                                                                                                        关规定履行
                                                                                                                                        收购程序。
                          为了规范关联交易，维护公司及中小股东的合法权益，同煤集团承诺：\"本次发行完成后，同煤集
                          团将继续严格按照《公司法》等法律法规以及漳泽电力《公司章程》的有关规定行使股东权利，
               关于同业 在股东大会对有关涉及同煤集团事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。同煤集团或
               竞争、关 其控股、实际控制的其他企业将严格规范与漳泽电力之间的关联交易。在进行确有必要且无法规
大同煤矿集团   联交易、 避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范性文 2012 年 07
                                                                                                                               长期有效 持续履约中
有限责任公司   资金占用 件的规定履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害漳泽电力及其他股东的合法权 月 20 日
               方面的承 益。同煤集团和漳泽电力就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其
               诺         自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。同煤集团愿意承担因违反
                          上述承诺而给漳泽电力造成的全部经济损失，并承诺在同煤集团为漳泽电力关联方期间持续有效，
                          且均不可变更或撤销。
               关于同业
               竞争、关
                          为继续保持和完善公司的独立性，同煤集团向公司承诺：\"同煤集团在未来成为漳泽电力的控股股
大同煤矿集团   联交易、                                                                                           2011 年 08
                          东的期间，同煤集团与漳泽电力在人员、财务、资产、业务和机构等方面将保持相互独立，遵守                 长期有效 持续履约中
有限责任公司   资金占用                                                                                           月 16 日
                          中国证监会关于上市公司独立性的相关规定。
               方面的承
               诺
               关于同业 在公司重大资产重组中，同煤集团承诺：\"（一）截至本承诺函签署之日直至本次重大资产重组完
大同煤矿集团                                                                                                      2011 年 08
               竞争、关 成时，同煤集团及同煤集团之控股公司以及实际控制的其他企业不存在违规占用标的资产资金的                   长期有效 持续履约中
有限责任公司                                                                                                      月 16 日
               联交易、 情形，标的资产不存在为同煤集团及同煤集团之控股公司以及实际控制的其他企业提供担保的情
                                                                                                  山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
               资金占用 形。（二）漳泽电力本次重大资产重组完成后，同煤集团及同煤集团之控股公司以及实际控制的其
               方面的承 他企业将严格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》
               诺         （证监发【2003】56 号）及《中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范上
                          市公司对外担保行为的通知》（证监发【2005】120 号）等相关法律、法规和规范性文件的规定，
                          规范漳泽电力的对外担保行为，不会发生为同煤集团及同煤集团之控股公司以及实际控制的其他
                          企业提供违规担保，不会发生违规占用漳泽电力的资金的情形。\"
                          为避免公司重大资产重组以后的同业竞争，同煤集团承诺,自公司重大资产重组完成之日起：（一）
                          漳泽电力将作为同煤集团境内发电资产整合的唯一上市平台。（二）大唐热电二期\"上大压小\"扩建
                          项目取得核准批文后二十四个月内，同煤集团将选择适当的时机将该项目注入漳泽电力。（三）在
                          同煤能源山阴织女泉风电场 49.5MW 风力发电项目取得核准批文后二十四个月内，同煤集团将选
               关于同业
                          择适当的时机将该项目注入漳泽电力。（四）同煤集团在生产、经营和市场竞争中，将避免与漳泽
               竞争、关
                          电力主营的电力生产和销售业务发生同业竞争和利益冲突。在重组后的漳泽电力审议是否与同煤
大同煤矿集团   联交易、                                                                                               2012 年 07
                          集团存在同业竞争的股东大会上，将按有关规定进行回避，不参与表决。如漳泽电力认定同煤集                     长期有效 持续履约中
有限责任公司   资金占用                                                                                               月 20 日
                          团或其控股、实际控制的其他企业正在或将要从事的业务与漳泽电力的主营业务存在同业竞争，
               方面的承
                          则同煤集团将在漳泽电力提出异议后自行或要求相关企业及时转让或终止上述业务。如漳泽电力
               诺
                          进一步提出受让请求，则同煤集团应按具有证券从业资格的中介机构审计或评估后的公允价格将
                          上述业务和资产优先转让给漳泽电力。（五）若同煤集团违反上述承诺，则应对漳泽电力因此而遭
                          受的损失做出及时和足额的赔偿，并承诺在同煤集团或其任意一方的关联方为漳泽电力控股股东
                          期间持续有效，且均不可变更或撤销。\"
                          在公司重大资产重组中，同煤集团就标的公司土地权属证书办理问题承诺如下： 一）塔山发电   1、
                          卸煤沟用地       同煤集团就塔山发电正在使用的 56 亩卸煤沟用地出具承诺：该用地已纳入塔山发
                          电二期项目用地申报规划。如因未取得土地权属证书给上市公司正常的生产经营造成损失的，由
               关于同业
                          同煤集团承担。           （二）同华发电     1、同煤集团就标的公司同华发电临时用地合同到
               竞争、关
                          期续签情况承诺如下：同华发电临时用地合同期满施工尚未完工，则继续续签临时用地合同。若
大同煤矿集团   联交易、                                                                                               2011 年 08
                          临时用地合同到期无法续签，将由同煤集团负责办理，并承担因此产生的相关费用。因不能正常                     长期有效 持续履约中
有限责任公司   资金占用                                                                                               月 16 日
                          续签上述临时用地合同而给漳泽电力正常的生产经营造成损失的，将由同煤集团负责承担。同煤
               方面的承
                          集团自愿对前述的承诺和保证承担一切法律责任。2、同华发电除一期项目用地、临时用地外，目
               诺
                          前还使用面积 29.01 万平米（435.13 亩）的集体土地。根据原平市国土资源局出具的证明，二期
                          拟征收的土地已规划为建设用地。该土地用于存放二期前期所需的物料及设备，并拟于二期征收，
                          目前该土地已补偿到位。同煤集团承诺：如因未取得土地权属证书给上市公司正常的生产经营造
                                                                                               山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                          成损失的，由同煤集团承担
                          鉴于大唐热电二期项目投产后，大唐热电一期工程三个月内需关停，大唐热电一期工程存在发生
                          减值的风险，同煤集团承诺：\"将通过负责购买替代容量和/或其他方式协助大唐热电取得暂缓关停
大同煤矿集团              一期项目的批准，确保参与漳泽电力重组后，不会因大唐热电一期未计提减值准备而给漳泽电力 2011 年 08
               其他承诺                                                                                                         长期有效 持续履约中
有限责任公司              造成损失，自承诺书签署之日至大唐热电一期主机组剩余折旧年限内，如因大唐热电二期项目投 月 16 日
                          产导致大唐热电一期工程关停的，按届时有效的会计准则，对于应记入损益的资产处置损失，同
                          煤集团将及时给予上市公司相应补偿。\"
                                                                                                                                           王坪发电和
                                                                                                                                           塔山发电所
                                                                                                                                           涉及的 5 处
                                                                                                                                           房产，除警卫
                                                                                                                                           传达室尚未
                                                                                                                                           取得《房屋所
                                                                                                                                           有权证》之
                                                                                                                                           外，其余 4 处
                                                                                                                                           房产均已办
                          同煤集团就标的资产王坪发电、塔山发电、大唐热电尚未取得房屋权属证书事宜承诺如下：\"王坪
                                                                                                                                           理《房屋所有
                          发电、塔山发电、大唐热电正在办理上述房屋的房屋所有权证，同煤集团保证上述房产的所有权
大同煤矿集团                                                                                                       2011 年 08              权证》；大唐
               其他承诺 归各属于王坪发电、塔山发电、大唐热电，不存在任何权属纠纷。因上述房产未取得权属证书给                    长期有效
有限责任公司                                                                                                       月 16 日                热电所涉及
                          上市公司正常的生产经营造成损失的，由同煤集团负责承担。同煤集团自愿对前述的承诺和保证
                                                                                                                                           的 13 处房
                          承担一切法律责任。\"
                                                                                                                                           产，目前尚未
                                                                                                                                           取得《房屋所
                                                                                                                                           有权证》。该
                                                                                                                                           项承诺没有
                                                                                                                                           给上市公司
                                                                                                                                           正常生产经
                                                                                                                                           营造成损失，
                                                                                                                                           承诺持续有
                                                                                                                                           效，仍在履行
                                                                                                                     山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                                                                                                                                                 过程中。
                 财通基金管理
                 有限公司;国开
                 泰富基金管理
                 有限责任公司;
                 华安未来资产
                                             中投知本汇（北京）资产管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司、国开泰富基金管理有限公
                 管理（上海）有 股份限售                                                                                                  2017 年 01
首次公开发行或                               司、华安未来资产管理（上海）有限公司和财通基金管理有限公司承诺获配股份自上市首日起十                      12 个月   持续履行中
                 限公司;泰达宏 承诺                                                                                                       月 23 日
再融资时所作承                               二个月内不转让。
                 利基金管理有
诺
                 限公司;中投知
                 本汇（北京）资
                 产管理有限公
                 司
                 大同煤矿集团     股份限售                                                                                                2017 年 01
                                             大同煤矿集团有限责任公司承诺获配股份自上市首日起三十六个月内不转让,                                       36 个月   持续履行中
                 有限责任公司     承诺                                                                                                    月 23 日
股权激励承诺
                 胡耀飞;李王斌;
                 李玉敏;秦联晋;
                 秦庆华;施光耀;
                 王团维;王一峰;                                                                                                2016 年 01
                                其他承诺 \"1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。           长期有效 持续履行中
                 王志军;文生元;                                                                                                月 14 日
                 夏贵所;徐国生;
其他对公司中小
                 叶宁华;张彦军;
股东所作承诺
                 张玉军
                                             大同煤矿集团有限公司（以下简称“同煤集团”或“本公司”），作为山西漳泽电力股份有限公司（以
                                             下简称“漳泽电力”）控股股东，现就不减持本公司持有的漳泽电力股票承诺如下： 从漳泽电力本
                 大同煤矿集团     股份减持                                                                                                2015 年 06
                                             次非公开发行定价基准日（2016 年 1 月 4 日）前六个月至本承诺出具之日，本公司及下属子公司                   长期有效 持续履行中
                 有限责任公司     承诺                                                                                                    月 30 日
                                             未有减持漳泽电力股票的情形；自本承诺出具之日至本次非公开发行股份发行完成后六个月内，
                                             本公司及下属子公司不存在减持计划，将不会有减持行为。
                                                                                                 山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
承诺是否按时履
                    是
行
如承诺超期未履
行完毕的，应当详
细说明未完成履
                    不适用
行的具体原因及
下一步的工作计
划
四、对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
                                                            山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间                 接待方式              接待对象类型             调研的基本情况索引
2017 年 01 月 19 日     电话沟通                个人                     了解公司生产经营情况
2017 年 03 月 07 日     电话沟通                个人                     了解公司生产经营情况
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                         山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山西漳泽电力股份有限公司
                                       2017 年 03 月 31 日
                                                                                                    单位：元
                 项目                    期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                        6,372,347,729.01                        6,250,445,599.32
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                         121,207,301.33                           98,897,132.43
    应收账款                                        2,040,589,935.13                        1,830,868,189.28
    预付款项                                         816,678,278.72                          632,379,785.45
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                       528,733,978.05                          570,920,345.70
    买入返售金融资产
    存货                                             625,676,409.03                          734,364,005.99
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                           870,767,656.11                          870,767,656.11
    其他流动资产                                    1,246,229,519.00                        1,113,800,184.89
流动资产合计                                     12,622,230,806.38                      12,102,442,899.17
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                         山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    可供出售金融资产                    4,000,000.00                         4,000,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款                      2,536,316,263.53                     2,722,902,738.52
    长期股权投资                    2,177,379,591.64                     2,170,861,582.31
    投资性房地产
    固定资产                       22,289,650,025.01                    22,582,638,728.82
    在建工程                        4,412,963,998.11                     3,917,397,300.99
    工程物资                            4,030,499.61                         4,021,268.84
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        1,140,677,470.16                     1,149,159,329.77
    开发支出
    商誉                               77,558,611.70                        77,558,611.70
    长期待摊费用                      42,693,941.87                         37,523,272.71
    递延所得税资产                    43,425,353.83                         43,425,353.83
    其他非流动资产                   754,057,787.15                        584,282,434.15
非流动资产合计                     33,482,753,542.61                    33,293,770,621.64
资产总计                           46,104,984,348.99                    45,396,213,520.81
流动负债：
    短期借款                        6,800,000,000.00                     6,090,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                         135,860,436.59                        266,597,281.37
    应付账款                        3,263,844,614.43                     3,544,500,767.32
    预收款项                          20,514,176.84                          9,994,896.86
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                      78,553,169.82                         62,279,587.02
    应交税费                          95,531,166.61                        135,812,804.46
                                   山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    应付利息                   220,739,074.17                        161,942,373.74
    应付股利                   100,229,653.01                        100,229,653.01
    其他应付款                1,831,542,243.06                     1,637,095,355.61
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债    2,106,805,392.70                     2,849,799,665.69
    其他流动负债              3,413,289,059.83                     3,419,082,075.29
流动负债合计                 18,066,908,987.06                    18,277,334,460.37
非流动负债：
    长期借款                  9,793,364,352.13                     9,250,793,500.13
    应付债券                  1,600,000,000.00                     1,600,000,000.00
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                5,999,285,391.53                     5,337,230,698.23
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                   123,496,504.93                        142,600,245.08
    递延所得税负债             246,198,940.85                        249,788,453.98
    其他非流动负债
非流动负债合计               17,762,345,189.44                    16,580,412,897.42
负债合计                     35,829,254,176.50                    34,857,747,357.79
所有者权益：
    股本                      3,076,942,219.00                     3,076,942,219.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                  4,407,921,010.60                     4,407,921,010.60
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
                                                           山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    盈余公积                                           196,268,814.30                          196,268,814.30
    一般风险准备
    未分配利润                                         900,919,798.40                         1,137,282,323.04
归属于母公司所有者权益合计                            8,582,051,842.30                        8,818,414,366.94
    少数股东权益                                      1,693,678,330.19                        1,720,051,796.08
所有者权益合计                                    10,275,730,172.49                       10,538,466,163.02
负债和所有者权益总计                              46,104,984,348.99                       45,396,213,520.81
法定代表人：文生元                 主管会计工作负责人：刘畅                        会计机构负责人：任贵明
2、母公司资产负债表
                                                                                                      单位：元
                 项目                      期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                          1,947,341,566.65                        4,682,786,417.32
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                            52,309,870.55                           32,589,092.63
    应收账款                                           779,361,542.24                          674,619,211.09
    预付款项                                            89,092,218.84                           48,905,673.33
    应收利息
    应收股利                                           237,500,000.00                          237,500,000.00
    其他应收款                                         222,467,146.23                          327,601,729.95
    存货                                               218,157,083.30                          270,962,806.87
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                      4,205,910,866.76                        3,136,000,463.70
流动资产合计                                          7,752,140,294.57                        9,410,965,394.89
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                      9,067,695,662.32                        7,553,018,108.51
    投资性房地产
                                         山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    固定资产                        5,537,872,936.79                     5,626,306,271.60
    在建工程                        2,016,658,858.85                     1,734,640,323.82
    工程物资                            3,366,332.85                         3,357,102.08
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                          77,538,036.13                         78,654,940.88
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                       11,609,523.27                        12,696,490.23
    递延所得税资产                    23,487,479.66                         23,487,479.66
    其他非流动资产
非流动资产合计                     16,738,228,829.87                    15,032,160,716.78
资产总计                           24,490,369,124.44                    24,443,126,111.67
流动负债：
    短期借款                        5,330,000,000.00                     5,580,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                            9,386,272.59                        42,175,117.37
    应付账款                         862,038,950.54                        901,911,825.27
    预收款项                             991,770.44                          3,549,253.46
    应付职工薪酬                      34,914,039.44                         24,845,192.15
    应交税费                           11,934,816.91                        19,828,163.06
    应付利息                         221,376,971.76                        148,289,344.10
    应付股利                         100,229,653.01                        100,229,653.01
    其他应付款                       793,659,690.79                        522,084,692.57
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债           669,817,960.70                        700,205,336.92
    其他流动负债                    3,400,000,000.00                     3,400,000,000.00
流动负债合计                       11,434,350,126.18                    11,443,118,577.91
非流动负债：
    长期借款                        2,468,786,381.13                     2,187,036,381.13
    应付债券                        1,600,000,000.00                     1,600,000,000.00
                                             山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                         787,212,453.77                            858,175,719.38
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                               46,418,877.69                          46,595,800.77
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                        4,902,417,712.59                       4,691,807,901.28
负债合计                             16,336,767,838.77                      16,134,926,479.19
所有者权益：
    股本                              3,076,942,219.00                       3,076,942,219.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                          5,562,949,886.16                       5,562,949,886.16
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                           349,026,048.67                            349,026,048.67
    未分配利润                         -835,316,868.16                        -680,718,521.35
所有者权益合计                        8,153,601,285.67                       8,308,199,632.48
负债和所有者权益总计                 24,490,369,124.44                      24,443,126,111.67
3、合并利润表
                                                                                       单位：元
                 项目         本期发生额                            上期发生额
一、营业总收入                        1,873,851,771.92                       1,408,950,753.72
    其中：营业收入                    1,873,851,771.92                       1,408,950,753.72
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                        2,170,288,516.60                       1,644,258,706.76
                                              山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    其中：营业成本                       1,886,192,798.70                     1,363,950,430.67
             利息支出
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             税金及附加                    17,241,047.65                         11,909,049.29
             销售费用                         554,521.94                           429,747.06
             管理费用                      34,770,768.58                         25,945,974.64
             财务费用                     231,529,379.73                        242,023,505.10
             资产减值损失                            0.00
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                           27,695,225.96                         38,846,000.00
列）
         其中：对联营企业和合营企业
                                           27,695,225.96                         38,846,000.00
的投资收益
         汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）       -268,741,518.72                       -196,461,953.04
    加：营业外收入                         18,020,072.41                          9,902,183.17
         其中：非流动资产处置利得             309,854.18                                  0.00
    减：营业外支出                           1,322,908.55                         1,174,425.19
         其中：非流动资产处置损失                    0.00                                 0.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）   -252,044,354.86                       -187,734,195.06
    减：所得税费用                          11,116,171.76                        12,970,963.73
五、净利润（净亏损以“－”号填列）       -263,160,526.62                       -200,705,158.79
    归属于母公司所有者的净利润           -236,362,524.64                       -190,600,951.66
    少数股东损益                           -26,798,001.98                       -10,104,207.13
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
                                                                山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
             1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
             1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
             2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
             3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有效
部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                            -263,160,526.62                      -200,705,158.79
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                            -236,362,524.64                      -190,600,951.66
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                             -26,798,001.98                         -10,104,207.13
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                             -0.0768                                 -0.0846
    （二）稀释每股收益                                             -0.0768                                 -0.0846
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：文生元                      主管会计工作负责人：刘畅                        会计机构负责人：任贵明
4、母公司利润表
                                                                                                          单位：元
                 项目                          本期发生额                              上期发生额
一、营业收入                                                724,355,839.12                          695,243,590.05
    减：营业成本                                            753,131,000.75                          639,181,526.23
           税金及附加                                         6,308,304.25                            5,000,127.24
                                          山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
         销售费用                                0.00
         管理费用                      22,580,852.37                         16,081,154.29
         财务费用                     129,048,164.53                        136,695,355.44
         资产减值损失                            0.00                                 0.00
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                       27,695,225.96                         38,846,000.00
列）
         其中：对联营企业和合营企
                                       27,695,225.96                         38,846,000.00
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）    -159,017,256.82                       -62,868,573.15
    加：营业外收入                       5,437,389.61                         2,570,200.00
         其中：非流动资产处置利得                0.00                                 0.00
    减：营业外支出                       1,018,479.60                            53,500.00
         其中：非流动资产处置损失                0.00                                 0.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                      -154,598,346.81                       -60,351,873.15
列）
    减：所得税费用                               0.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列）    -154,598,346.81                       -60,351,873.15
五、其他综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
                                                     山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
六、综合收益总额                                 -154,598,346.81                        -60,351,873.15
七、每股收益：
     （一）基本每股收益                                  -0.0502                              -0.0268
     （二）稀释每股收益                                  -0.0502                              -0.0268
5、合并现金流量表
                                                                                              单位：元
               项目                 本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金           1,874,621,045.40                         1,437,979,995.27
     客户存款和同业存放款项净增
加额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增
加额
     收到原保险合同保费取得的现
金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                                2,730,377.37                          1,688,946.07
     收到其他与经营活动有关的现
                                                 103,662,594.21                         82,946,603.89
金
经营活动现金流入小计                        1,981,014,016.98                         1,522,615,545.23
     购买商品、接受劳务支付的现金           1,203,774,787.79                         1,004,179,091.06
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增
加额
                                          山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
     支付原保险合同赔付款项的现
金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的
                                     258,139,123.99                         233,268,134.19
现金
     支付的各项税费                  149,190,251.67                         158,573,537.25
     支付其他与经营活动有关的现
                                     361,355,653.28                         515,779,402.76
金
经营活动现金流出小计                1,972,459,816.73                      1,911,800,165.26
经营活动产生的现金流量净额              8,554,200.25                       -389,184,620.03
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金              256,510,000.00                                   0.00
     取得投资收益收到的现金           35,906,596.07                                   0.00
     处置固定资产、无形资产和其他
                                          -10,890.50
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现
                                     860,616,332.24                       2,701,774,528.74
金
投资活动现金流入小计                1,153,022,037.81                      2,701,774,528.74
     购建固定资产、无形资产和其他
                                    1,435,659,186.01                      1,333,868,895.97
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                  108,901,093.42
     质押贷款净增加额
     取得子公司及其他营业单位支
                                        1,334,213.53
付的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现
                                      57,718,768.80                       1,307,190,779.00
金
投资活动现金流出小计                1,603,613,261.76                      2,641,059,674.97
投资活动产生的现金流量净额          -450,591,223.95                          60,714,853.77
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金                                                               0.00
     其中：子公司吸收少数股东投资
                                                                                      0.00
收到的现金
     取得借款收到的现金             3,598,116,528.00                      3,434,142,520.00
                                                     山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现
                                                    109,821.67                              150,237.40
金
筹资活动现金流入小计                        3,598,226,349.67                         3,434,292,757.40
     偿还债务支付的现金                     2,603,377,745.27                         3,600,745,668.43
     分配股利、利润或偿付利息支付
                                                 238,938,041.44                         222,689,235.85
的现金
     其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
     支付其他与筹资活动有关的现
                                                  74,319,518.20                          58,011,057.74
金
筹资活动现金流出小计                        2,916,635,304.91                         3,881,445,962.02
筹资活动产生的现金流量净额                       681,591,044.76                         -447,153,204.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                     239,554,021.06                         -775,622,970.88
     加：期初现金及现金等价物余额           6,124,262,317.95                         1,986,942,903.62
六、期末现金及现金等价物余额                6,363,816,339.01                         1,211,319,932.74
6、母公司现金流量表
                                                                                               单位：元
              项目                  本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                646,767,704.65                         727,947,122.87
     收到的税费返还
     收到其他与经营活动有关的现
                                                 191,221,703.17                          43,062,209.05
金
经营活动现金流入小计                             837,989,407.82                         771,009,331.92
     购买商品、接受劳务支付的现金                653,728,998.51                         556,862,137.34
     支付给职工以及为职工支付的
                                                 110,728,643.44                         116,492,785.89
现金
     支付的各项税费                               27,430,701.78                          32,776,013.87
     支付其他与经营活动有关的现
                                                  26,701,082.99                          18,987,006.55
金
经营活动现金流出小计                             818,589,426.72                         725,117,943.65
经营活动产生的现金流量净额                        19,399,981.10                          45,891,388.27
                                           山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金               756,510,000.00
     取得投资收益收到的现金            35,906,596.07
     处置固定资产、无形资产和其他
                                            -3,210.50
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收
                                                0.00
到的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现
                                      655,000,000.00                         300,855,057.35
金
投资活动现金流入小计                1,447,413,385.57                         300,855,057.35
     购建固定资产、无形资产和其他
                                      235,796,185.09                         363,567,663.45
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                 2,022,888,923.92                          30,000,000.00
     取得子公司及其他营业单位支
                                                0.00
付的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现
                                    1,735,000,000.00                          45,000,000.00
金
投资活动现金流出小计                3,993,685,109.01                         438,567,663.45
投资活动产生的现金流量净额          -2,546,271,723.44                       -137,712,606.10
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金                         0.00
     取得借款收到的现金             1,883,000,000.00                       2,268,000,000.00
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现
                                                0.00
金
筹资活动现金流入小计                1,883,000,000.00                       2,268,000,000.00
     偿还债务支付的现金             1,881,750,000.00                       2,726,427,195.84
     分配股利、利润或偿付利息支付
                                       93,594,280.48                         141,609,711.83
的现金
     支付其他与筹资活动有关的现
                                       84,329,100.48                          29,005,130.00
金
筹资活动现金流出小计                2,059,673,380.96                       2,897,042,037.67
筹资活动产生的现金流量净额           -176,673,380.96                        -629,042,037.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额        -2,703,545,123.30                       -720,863,255.50
                                          山西漳泽电力股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
     加：期初现金及现金等价物余额   4,642,355,299.95                        872,275,368.10
六、期末现金及现金等价物余额        1,938,810,176.65                        151,412,112.60
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。