山西三维集团股份有限公司
2013 年度报告
2014 年 03 月
山西三维集团股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
高志武 董事 出差 祁百发
刘永安 董事 出差 祁百发
闫保安 董事 出差 田建文
郭树峰 独立董事 出差 张诚
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人王玉柱、主管会计工作负责人王永义及会计机构负责人(会计主
管人员)郭艳军声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
一、重要提示、目录和释义 ............................................................................................................. 5
二、公司简介...................................................................................................................................... 5
三、会计数据和财务指标摘要 ......................................................................................................... 7
四、董事会报告.................................................................................................................................. 9
五、重要事项.................................................................................................................................... 21
六、股份变动及股东情况 ............................................................................................................... 30
七、董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................................... 34
八、公司治理.................................................................................................................................... 41
九、内部控制.................................................................................................................................... 47
十、财务报告.................................................................................................................................... 49
十一、备查文件目录 ..................................................................................................................... 148
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释义
释义项 指 释义内容
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
省国资委 指 山西省人民政府国有资产监督管理委员会
山西证监局 指 中国证监会山西监管局
深交所、交易所 指 深圳证券交易所
本公司、公司或山西三维 指 山西三维集团股份有限公司
证券时报社 指 深圳证券时报传媒有限公司
致同所 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
阳煤集团 指 阳泉煤业（集团）有限责任公司
华邦集团公司 指 山西三维华邦集团有限公司
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元，中国法定流通货币单位
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重大风险提示
《证券时报》和巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)为本公司的指定信息
披露媒体，本公司所发布信息均以上述媒体刊登的为准，敬请投资者注意投资
风险。
公司 2013 年度业绩亏损，公司连续两年亏损，公司股票在 2013 年年报披
露后将被实施退市风险警示的特别处理。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 山西三维 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 山西三维集团股份有限公司
公司的中文简称 山西三维
公司的外文名称（如有） Shanxi Sanwei Group Co,.Ltd
公司的外文名称缩写（如有）SWGC
公司的法定代表人 王玉柱
注册地址 山西省洪洞县赵城镇
注册地址的邮政编码
办公地址 山西省洪洞县赵城镇
办公地址的邮政编码
公司网址 www.sxsanwei.com
电子信箱 sxsw@sxsanwei.com; sxsw000755@126.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 梁国胜 冯李芳
联系地址 山西省洪洞县赵城 山西三维集团股份有限公司 山西省洪洞县赵城 山西三维集团股份有限公司证券办
电话 0357-6663175 0357-6663423
传真 0357-6663566 0357-6663566
电子信箱 sxsw000755@126.com sxsw000755@126.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 山西省洪洞县赵城 山西三维公司
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
山西省太原市高新技术产
首次注册 1996 年 02 月 06 日 11005586-2-1 142625110055862 11005586-2
业开发区 VI—4 区
报告期末注册 2011 年 06 月 07 日 山西省洪洞县赵城镇 1400001004586 142625110055862 11005586-2
公司上市以来主营业务的变化情况（如
公司上市以来主营业务没有发生变化。
有）
1997 年公司发行股票时，公司控股股东为山西省纺织总会；2000 年 4 月 28 日，根据山
西省人民政府晋政函[1999]68 号文件批复意见，山西省纺织总会将受权所持山西三维集
历次控股股东的变更情况（如有）
团股份有限公司国家股 146911396 股（占\"山西三维\"总股本的 52.90%，占公司国家股的
87.44%，每股面值 1 元），划拨给国有独资公司--山西三维华邦集团有限公司。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层
签字会计师姓名 韩瑞红、柏玉英
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年
营业收入（元） 5,607,058,016.34 7,160,611,325.06 -21.7% 5,439,245,504.71
归属于上市公司股东的净利润（元） -379,583,900.83 -290,011,600.53 30.89% 32,119,863.08
归属于上市公司股东的扣除非经常
-389,245,894.39 -286,201,706.64 36% 21,830,089.55
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -352,595,761.56 22,085,225.32 -1,696.52% -72,616,014.08
基本每股收益（元/股） -0.81 -0.618 31.07% 0.068
稀释每股收益（元/股） -0.81 -0.618 31.07% 0.068
加权平均净资产收益率（%） -21.65% -13.89% 55.87% 1.46%
本年末比上年末增减
2013 年末 2012 年末 2011 年末
(%)
总资产（元） 6,719,316,716.73 7,182,792,465.43 -6.45% 7,223,309,792.71
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,561,463,529.57 1,944,492,577.05 -19.7% 2,230,850,392.98
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 -379,583,900.83 -290,011,600.53 1,561,463,529.57 1,944,492,577.05
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 -379,583,900.83 -290,011,600.53 1,561,463,529.57 1,944,492,577.05
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三、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
-2,089,923.38 -1,208,503.19 -8,038,279.11 固定资产处置损益
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
3,485,759.90 563,159.47 1,691,582.76
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 36,080,100.00
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
-7,576,803.74
一次性调整对当期损益的影响
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 10,806,934.40 -2,852,599.19 -8,052,841.37
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -3,813,985.01
减：所得税影响额 1,996,547.36 335,763.32
少数股东权益影响额（税后） 544,230.00 -23,812.34
合计 9,661,993.56 -3,809,893.89 10,289,773.53 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、概述
2013年，公司面临市场竞争日益激烈、产品价格进一步下滑、资金极度紧张等诸多困难，生产经营形势极其严峻。公司
紧紧围绕年初确定的目标，通过狠抓内部管理，强化制度建设，创新销售模式，千方百计谋发展，凝心聚力促转型，经受住
了巨大考验，保持了生产经营持续稳定。
二、主营业务分析
1、概述
报告期内，受宏观经济形势影响以及化工同行业企业恶性竞争加剧，公司面临主营业务产品严重过剩、产品售价下滑、
筹融资困难等不利因素，导致归属于上市公司股东的净利润较上年同期大幅下降。
2013年，公司全年实现营业收入56.07亿元，利润总额-4.67亿元，归属于上市公司股东的净利润-3.79亿元；总资产67.19
亿元；归属于上市公司股东的净资产15.61亿元。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
——坚持“安全生产第一”的理念，实现了全年安全稳定生产。安全标准化达标创建工作顺利完成，取得了三级达标证书；
狠抓领导值班、干部走动、隐患排查与落实整改工作，杜绝和减少各类事故的发生；全面开展承包商、转岗和新工安全培训，
开展危险化学品普查与建档工作，着力做好安全检查、隐患排查整改等基础性安全工作，预防和减少了各类事故发生，保障
了员工生命和企业财产安全。全年实现无死亡、无火灾、无爆炸、无泄漏、无中毒、无环境污染等重大事故的目标。
——精心组织,科学生产。紧抓原材料采购、工艺管理、设备检修、生产调整和公用工程平衡等各个环节的工作，保持
生产的连续性和稳定性。严把“进出关”，强化原材料和产品的检验工作；严格控制产品质量，全年BDO、粘合剂合格品率达
100%，甲醛合格品率99.99%，公司获“2013年度全国质量诚信倡议先进企业”，有机分厂精馏工段QC小组和检验中心探索QC
小组获得“全国优秀QC小组”称号；迅速果断地组织处理系统停电、蒸汽波动等各类突发事故，及时组织事故分析，保障装
置安全稳定运行，全力避免同类事故发生；以市场为导向，适时调整生产，发挥各装置能力，保证优势产品的生产。
——创新销售模式，营销工作全面加强。全面开展市场走访调研，及时搜集和反馈市场信息，大力发展直供户，完善营
销网络；启用电子商务平台，进一步规范经销管理、客户招投标、网上订货等流程，大力拓展营销渠道；通过产品推介、展
览、广告、网络宣传、电子商务交易平台等形式加大品牌宣传力度，通过提升营销人员、技术人员的服务质量和快速反应能
力，做好客户沟通和售后工作。
——加大技术开发力度，有序推进项目建设。2013年，公司加大了新产品开发和市场推广力度，PVA多种改性品种已向
客户提供样品进行跟踪试验或应用检测，PVC特殊品种已经实现规模生产并交付下游客户；胶粘剂系列——可再分散性乳胶
粉SWF-09已成功实现大生产并向市场推广；D3木工胶品质基本达到客户需求；卷烟胶-Ⅳ产品已推向市场，家具板材粘接PVC
胶、SWE-17等产品正在试推广。
同时，项目建设稳步推进。新建罐区已全部搬迁和移交，原料罐区已完成预验收及整改，推进安全标准化建设；解吸气
综合利用项目建成投运，保证了PTMEG、γ -丁内酯以及胶粉车间的稳定生产；PVAII列改造已接近完工。
——加强环保工作力度。公司将2013年确立为“环保年”，严格执行项目环保“三同时”制度，全力解决困扰企业发展的环
保问题，推进企业实现可持续发展。渣场规范化建设工程有序推进，11-13#锅炉烟气电改袋、湿法脱硫改造工程已完工并投
入运行，15-16#锅炉烟气湿法脱硫改造工程已投入运行，生化改扩建工程已开工，严控“三废”管理，杜绝超标排放和二次污
染。
——狠抓制度建设，内部管理持续改善。全年重点修订各项制度27项，将干部作风整顿和现场管理相结合，严格按制度
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要求，强化领导干部值班检查和月度一体化检查，提升现场管理水平；规范资金审批权限，强化资金使用效率；加强工程项
目建设管理，规范公司招投标管理，堵塞招投标环节管理漏洞；建章立制，堵塞检验、废旧物资、废渣废液、产品出入库等
环节漏洞；构建以全面成本管控为核心的经营体系，成本费用管理更加程序化、规范化和精细化，全年考核成本比目标成本
节约1000余万元，非生产性费用同比下降幅度较大，比指标节约19.08%，全年节约电费300余万元、水资源费327万元，增
收节支取得效果。
设备管理进一步加强，全年关键设备运转率达到99.71%，设备完好率达到98.23%以上，静密封点泄漏率达到0.05‰；平
稳实施三年一次的系统停车大检修，特种设备管理进一步强化，保障安全、节能生产；进口设备和备件的国产化节约费用50%
以上；狠抓修旧利废，全年修旧利废创效益100多万元，维修费用同比下降10.3%。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
营业收入
项 目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 5,520,708,741.67 7,038,221,698.49
其他业务收入 86,349,274.67 122,389,626.57
营业成本 5,423,241,033.65 6,948,031,898.28
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）
销售量 186,059 228,867 -18.7%
化工 生产量 436,809 499,391 -12.53%
库存量 19,914 21,473 -7.26%
销售量 452,229 306,673 47.46%
焦炭及其附属品 生产量 370,857 378,042 -1.9%
库存量 92,972 154,597 -39.86%
销售量 141,484 175,940 -19.58%
贸易 生产量 141,484 150,473 -5.97%
库存量 141,484 175,940 -19.58%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
焦炭销售量增加和库存量减少的原因是公司加大销售力度，影响 焦炭销售增加和库存量减少。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
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公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 1,179,526,323.93
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 21.04%
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%）
1 江铜国际贸易有限公司 358,367,019.12 6.39%
2 宁波久东贸易有限公司 238,660,875.30 4.26%
3 舟山荣邦贸易有限公司 235,970,946.33 4.21%
4 新乡化纤股份有限公司 196,601,659.94 3.51%
5 江苏双良氨纶有限公司 149,925,823.24 2.67%
合计 -- 1,179,526,323.93 21.04%
3、成本
行业分类
单位：元
2013 年 2012 年
行业分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
化工 — 1,820,482,219.60 33.57% 2,579,737,843.35 37.13% -29.43%
焦炭及附属品 — 591,801,788.86 10.91% 555,074,273.15 7.99% 6.62%
贸易 — 2,983,646,435.96 55.02% 3,734,299,126.66 53.75% -20.1%
产品分类
单位：元
2013 年 2012 年
产品分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
PVA 系列 — 511,678,595.91 9.43% 696,704,504.80 10.03%
丁二系列 — 667,904,715.19 12.32% 971,173,937.37 13.98%
胶粘剂系列 — 275,289,821.94 5.08% 123,476,685.63 1.78%
脂类 — 76,292,604.61 1.41% 72,575,804.74 1.04%
苯系列 — 0% 251,585,016.98 3.62%
焦炭及附属品 — 591,801,788.86 10.91% 555,074,273.15 7.99%
顺酐 — 187,521,464.38 3.46% 195,905,873.51 2.82%
叔碳酸乙烯酯 — 78,978,634.29 1.46% 8,557,155.38 0.12%
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有色金属等 — 2,983,646,435.96 55.02% 3,734,299,126.66 53.75%
其他 — 22,816,383.28 0.42% 259,758,864.94 3.74%
说明：公司各系列产品的品种和结构不同，不具有可比性。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 1,722,221,481.74
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 28.01%
公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%）
1 上海聚洲金属材料有限公司 580,633,436.83 9.44%
2 舟山荣邦贸易有限公司 428,371,079.52 6.97%
3 山西阳煤电石化工有限责任公司 270,015,449.50 4.39%
4 宁波欧驰贸易有限公司 253,557,559.06 4.12%
5 山西省电力公司临汾供电分公司 189,643,956.83 3.08%
合计 -- 1,722,221,481.74 28.01%
4、费用
项目 2013年度 2012年度 增减率 变动原因
销售费用 82,779,149.46 90,004,243.94 -8.03% 化工产品销量减少影响运费减少
管理费用 261,217,472.39 202,148,808.02 29.24% 停车损失增加
财务费用 242,597,136.83 244,960,004.80 -0.96% 利息支出减少
所得税费用 14,671,119.41 3,921,337.23 274.14% 本期母公司亏损较大，未确认递延所税资产
5、研发支出
本报告期研发支出总额为66576608.86元，占报告期末净资产总额的4.26%，占营业收入的 1.19%，本报告期确认形成的无形
资产价值0元，占研发支出总额的 0%。
6、现金流
单位：元
项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）
经营活动现金流入小计 5,975,791,756.79 6,730,586,102.29 -11.21%
经营活动现金流出小计 6,328,387,518.35 6,708,500,876.97 -5.67%
经营活动产生的现金流量净额 -352,595,761.56 22,085,225.32 -1,696.5
