葫芦岛锌业股份有限公司2020年第三季度报告
2020-035
2020年10月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人于恩沅、主管会计工作负责人张俊廷及会计机构负责人(会计主管人员)杜光辉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元）5,258,410,013.774,585,261,546.41
14.68%
归属于上市公司股东的净资产（元）
2,769,826,010.482,631,745,382.30
5.25%
本报告期
本报告期比上年同期
增减
年初至报告期末
年初至报告期末比上
年同期增减营业收入（元）1,949,628,615.19-2.89%4,871,758,006.64 -15.27%归属于上市公司股东的净利润（元）
85,271,492.67
26.62%138,080,628.18 2.26%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
94,172,934.7576.21%138,493,179.93 22.78%经营活动产生的现金流量净额（元）
232,867,258.88-53.04%-198,554,398.35 -127.62%基本每股收益（元/股）
0.0605
26.57%0.0979 2.19%稀释每股收益（元/股）
0.0605
26.57%0.0979 2.19%加权平均净资产收益率
3.19%0.46%5.11% -0.30%非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-3,640,871.78计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
8,970,702.77除上述各项之外的其他营业外收入和支出-5,742,382.74合计-412,551.75--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数143,256
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
持有有限售条件
的股份数量
质押或冻结情况股份状态 数量中冶葫芦岛有色金属集团有限公司
境内非国有法人
23.59%332,602,026
曾凡启 境内自然人
0.40%5,606,850
中国证券金融股份有限公司
其他
0.32%4,561,500
郑通韩 境内自然人
0.28%3,988,840
纪彦禹 境内自然人
0.27%3,776,114
常卫国 境内自然人
0.25%3,515,900
宋玉荣 境内自然人
0.22%3,125,500
刘志刚 境内自然人
0.22%3,094,470
狄文 境内自然人
0.21%2,943,760
#郭晓钰 境内自然人
0.19%2,674,400
前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量中冶葫芦岛有色金属集团有限公司
332,602,026人民币普通股332,602,026曾凡启5,606,850人民币普通股5,606,850中国证券金融股份有限公司4,561,500人民币普通股4,561,500郑通韩3,988,840人民币普通股3,988,840纪彦禹3,776,114人民币普通股3,776,114常卫国3,515,900人民币普通股3,515,900宋玉荣3,125,500人民币普通股3,125,500刘志刚3,094,470人民币普通股3,094,470
狄文2,943,760人民币普通股2,943,760#郭晓钰2,674,400人民币普通股2,674,400上述股东关联关系或一致行动的说明
公司未知前10 名流通股股东是否存在关联关系；也未知前10 名流通股股东是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）
不适用公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
应收账款期末较期初增加31%，主要原因是疫情影响，应收账款延期回款所致。应收款项融资期末较期初减少42%，主要原因是本期收到的票据减少所致。存货期末较期初增加41%，主要原因是本期外购的原材料及库存商品增加所致。应交税费期末较期初减少87%，主要原因是本期应交增值税减少所致。其他应付款期末较期初增加422%，主要原因是本期应付款项增加所致。合同负债期末较期初增加170%，主要原因是本期预收货款未达到收入确认条件未结算所致。销售费用本期比上年同期减少79%，主要原因是根据《新收入准则》，将原计入销售费用中的销售运费调至主营业务成本中所致。研发费用本期比上年同期减少54%，主要原因是本期研发材料费用减少所致。其他收益本期比上年同期减少30%，主要原因是本期收到的税收返还减少所致。营业外收入本期比上年同期减少99%，主要原因是本期清算收入减少所致。营业外支出本期比上年同期增加303%，主要原因是本期固定资产清理增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元衍生品投资操作方名
称关联关
系
是否关联交易
衍生品投资类型衍生品投资初始投资金额
起始日期终止日期期初投资金额
报告期内购入金额
报告期内售出
金额
计提减值准备
金额（如有）
期末投资金额
期末投资金额占公司报告期末净资产比例
报告期实际损益金额上海期货交易所
否 否 锌期货
70.36
2020年01月01日
2020年09月30日
76.712,519.4711,383.99 630.6 0.23%-306.93
合计
70.36 -- -- 76.712,519.4711,383.99 630.6 0.23%-306.93衍生品投资资金来源 自有资金涉诉情况（如适用） 不适用衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有)
2020年04月21日衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有)
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等）
1.风险分析公司进行的期货套期保值业务遵循的是锁定原料采购价格、产品销售价格而进
行套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，对此公司《期货套期保 值业务管
理制度》有严格的风险控制规定。通过期货套期保值操作可以规避有色金属市场价格剧
烈波动对公司的影响， 使公司专注于生产经营，在商品价格发生大幅波动时，仍保持一
个稳定的加工费 水平，但同时也会存在一定风险：（1）市场风险：期货行情变动较大，
交易所可能临时启动限仓措施，造成投资损失。（2）流动性风险：期货投资面临流动性
风险，由于运输困难可能面临实物 交割的风险。（3）资金链风险：由于保证金不足可能
导致头寸被强制平仓而造成损失。（4）操作风险：因内部控制原因导致操作不当而产生
的意外损失。（5）法律风险：与相关法规冲突致使法律风险及交易损失。2.风险控制措施
（1）公司投资的期货业务以套期保值为目的。公司将严格按照已制订的套 期保值方案，
操作上严格遵照原料采购及产品销售相对应的原则，风险可得到有 效控制。（2）严格执
行前、中、后台职责和人员分离原则，交易人员与会计人员不 得相互兼任。（3）加强对
银行账户和资金的管理，严格资金划拨和使用的审批程序。（4）当市场发生重大变化或
出现重大浮亏时要成立专门工作小组，及时建立应急机制，积极应对，妥善处理。（5）
公司有专门的风险控制部门和作业人员，有规范的风险控制制度，能 持续监控和报告各
类风险，在市场波动剧烈或风险增大情况下，增加报告频度， 并及时制订应对预案。（6）
在业务操作过程中，严格遵守国家相关法律、法规的规定，防范法律 风险。（7）公司定
期对套期保值业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的 真实性等方面进行监督检
查。已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体
公司在上海期货交易所从事锌期货合约套期保值业务，合约价格按每日交易结束后的上
海期货交易所结算价作为公允价。
使用的方法及相关假设与参数的设定报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明
未发生变化
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见
1.公司使用自有资金利用期货市场开展与公司生产经营相关的产品套期保 值业务的相关
审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。2.在保证正常生产经营的前提下，公司2020年度累计使用保证金不超过人民币40000万元的自有资金开展期货套期保值业务，有利于锁定公司的产品加工费，控制经营风险，提高公司抵御市场波动和平抑价格震荡的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情形。综上所述，我们认为公司将期货套期保值业务作为平抑产品价格波动的有效手段，通过加强内部控制，落实风险防范措施，提高经营管理水平，有利于公司的发展。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型接待对象
谈论的主要内容及提供的资
料
调研的基本情况索引2020年08月19日
公司 电话沟通 个人 投资者
了解公司生产经营情况，未提供资料。
不适用
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司
2020年09月30日
单位：元项目 2020年9月30日 2019年12月31日流动资产：
货币资金586,856,575.87508,750,841.42结算备付金拆出资金交易性金融资产1,944,125.00衍生金融资产应收票据应收账款205,153,611.75157,126,024.03应收款项融资63,140,515.33108,520,723.76预付款项194,452,625.84205,736,351.89应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款44,279,298.9834,971,705.67其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货2,082,609,302.801,475,587,155.36合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产11,419,366.899,366,669.21流动资产合计3,189,855,422.462,500,059,471.34非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款500,000.00500,000.00长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产16,328,783.1316,328,783.13投资性房地产固定资产1,055,287,386.391,098,458,682.28在建工程194,567,623.02151,087,482.48生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产801,231,813.96818,413,996.11开发支出商誉长期待摊费用212,000.02递延所得税资产426,984.79413,131.07其他非流动资产非流动资产合计2,068,554,591.312,085,202,075.07资产总计5,258,410,013.774,585,261,546.41流动负债：
短期借款646,334,816.98527,318,115.35向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据889,810,000.00756,700,000.00应付账款320,119,974.75307,780,989.10预收款项41,689,027.23合同负债112,589,843.99卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款
代理承销证券款应付职工薪酬7,001,396.37应交税费4,266,083.8533,714,591.89其他应付款280,357,806.7353,690,824.15其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计2,260,479,922.671,720,893,547.72非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款150,000,000.00150,000,000.00长期应付职工薪酬预计负债15,025,180.8615,199,743.86递延收益61,383,634.9865,727,607.75递延所得税负债1,695,264.781,695,264.78其他非流动负债非流动负债合计228,104,080.62232,622,616.39负债合计2,488,584,003.291,953,516,164.11所有者权益：
股本1,409,869,279.001,409,869,279.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积1,315,773,748.201,315,773,748.20减：库存股
其他综合收益专项储备盈余公积371,807,964.38371,807,964.38一般风险准备未分配利润-327,624,981.10-465,705,609.28归属于母公司所有者权益合计2,769,826,010.482,631,745,382.30少数股东权益所有者权益合计2,769,826,010.482,631,745,382.30负债和所有者权益总计5,258,410,013.774,585,261,546.41法定代表人：于恩沅 主管会计工作负责人：张俊廷 会计机构负责人：杜光辉
2、母公司资产负债表
单位：元项目 2020年9月30日 2019年12月31日流动资产：
货币资金544,408,838.44462,139,489.06交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款205,015,127.47128,439,547.25应收款项融资63,140,515.33108,520,723.76预付款项105,755,715.81131,289,537.73其他应收款32,076,109.1946,151,261.55其中：应收利息应收股利存货2,027,210,340.301,476,242,343.15合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产8,006,673.14流动资产合计2,985,613,319.682,352,782,902.50非流动资产：
债权投资其他债权投资
长期应收款500,000.00500,000.00长期股权投资310,000,000.00310,000,000.00其他权益工具投资其他非流动金融资产16,328,783.1316,328,783.13投资性房地产固定资产1,055,245,324.441,098,416,620.33在建工程195,822,703.87154,832,563.33生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产801,231,813.96818,413,996.11开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计2,379,128,625.402,398,491,962.90资产总计5,364,741,945.084,751,274,865.40流动负债：
短期借款432,840,000.00427,198,335.35交易性金融负债衍生金融负债应付票据889,810,000.00756,700,000.00应付账款627,822,449.10579,336,544.22预收款项34,769,277.39合同负债105,683,105.32应付职工薪酬7,001,396.37应交税费4,246,582.1830,465,886.03其他应付款287,257,806.7353,690,824.15其中：应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债
流动负债合计2,354,661,339.701,882,160,867.14非流动负债：
长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款150,000,000.00150,000,000.00长期应付职工薪酬预计负债15,025,180.8615,199,743.86递延收益61,383,634.9865,727,607.75递延所得税负债1,695,264.781,695,264.78其他非流动负债非流动负债合计228,104,080.62232,622,616.39负债合计2,582,765,420.322,114,783,483.53所有者权益：
股本1,409,869,279.001,409,869,279.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积1,315,773,748.201,315,773,748.20减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积371,807,964.38371,807,964.38未分配利润-315,474,466.82-460,959,609.71所有者权益合计2,781,976,524.762,636,491,381.87负债和所有者权益总计5,364,741,945.084,751,274,865.40
3、合并本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
1,949,628,615.192,007,730,096.55其中：营业收入1,949,628,615.192,007,730,096.55
利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
1,855,455,141.601,950,997,436.92其中：营业成本1,720,957,429.931,852,899,825.08利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加13,604,623.9112,415,152.78销售费用1,021,779.708,758,053.40管理费用80,401,886.1452,575,316.17研发费用357,507.431,278,997.72财务费用39,111,914.4923,070,091.77其中：利息费用41,681,496.8723,118,391.51利息收入1,342,210.822,338,575.99加：其他收益-547,261.002,884,638.69 投资收益（损失以“－”号填列）
-7,040,972.96-3,289,228.80 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
1,944,125.00 信用减值损失（损失以“-”号填列） 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
88,529,364.6356,328,069.52加：营业外收入20,000.0111,274,452.70减：营业外支出3,277,333.13260,000.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
85,272,031.5167,342,522.22减：所得税费用
538.84
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
85,271,492.6767,342,522.22
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
85,271,492.6767,342,522.22 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
85,271,492.6767,342,522.22
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
85,271,492.6767,342,522.22 归属于母公司所有者的综合收益总额
85,271,492.6767,342,522.22归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.06050.0478
（二）稀释每股收益
0.06050.0478本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：于恩沅 主管会计工作负责人：张俊廷 会计机构负责人：杜光辉
4、母公司本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
1,950,867,908.291,700,213,033.37减：营业成本1,729,694,645.691,546,560,275.07税金及附加13,397,508.1312,370,246.47销售费用963,102.118,698,213.21管理费用80,005,252.5452,271,485.81研发费用357,507.431,278,997.72财务费用31,642,870.1220,599,607.71其中：利息费用34,413,555.7920,731,564.09利息收入1,299,735.532,278,863.58加：其他收益-547,261.002,884,638.69 投资收益（损失以“－”号填列）
-262,274.70-3,289,228.80 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
93,997,486.5758,029,617.27加：营业外收入20,000.0111,274,172.70减：营业外支出3,277,333.13260,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
90,740,153.4569,043,789.97减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
90,740,153.4569,043,789.97 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
90,740,153.4569,043,789.97 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
90,740,153.4569,043,789.97
七、每股收益：
（一）基本每股收益
0.06440.0503
（二）稀释每股收益
0.06440.0503
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
4,871,758,006.645,749,938,458.46其中：营业收入4,871,758,006.645,749,938,458.46利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
4,731,021,195.885,628,324,272.05其中：营业成本4,407,612,157.745,302,592,279.98利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加41,510,986.2137,927,211.35销售费用5,301,360.8825,209,396.73管理费用195,511,884.53182,304,743.39研发费用1,747,761.593,774,609.89
财务费用79,337,044.9376,516,030.71其中：利息费用79,793,568.9875,512,763.96利息收入3,577,368.324,853,146.92加：其他收益8,970,702.7712,842,479.21 投资收益（损失以“－”号填列）
-7,385,069.59-7,081,514.39 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
1,944,125.00-361,450.00 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-2,255,875.55-1,792,138.97 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
142,010,693.39125,221,562.26加：营业外收入56,272.8510,740,954.65减：营业外支出3,998,582.78992,745.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
138,068,383.46134,969,771.91减：所得税费用-12,244.72-57,866.92
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
138,080,628.18135,027,638.83
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
138,080,628.18135,027,638.83 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
138,080,628.18135,027,638.83
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
138,080,628.18135,027,638.83 归属于母公司所有者的综合收益总额
138,080,628.18135,027,638.83归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.09790.0958
（二）稀释每股收益
0.09790.0958本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：于恩沅 主管会计工作负责人：张俊廷 会计机构负责人：杜光辉
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
4,844,916,166.865,282,743,319.66减：营业成本4,395,802,834.994,841,696,486.27税金及附加41,124,930.4837,982,204.49销售费用5,232,807.9325,149,556.54管理费用194,139,246.22181,060,033.88研发费用1,747,761.593,774,609.89财务费用63,457,151.4367,876,929.84其中：利息费用64,932,322.0967,146,216.39利息收入3,370,052.914,758,629.38加：其他收益8,970,702.7712,842,479.21 投资收益（损失以“－”号填列）
-698,440.70-7,081,514.39 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-361,450.00 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-2,255,875.55-1,792,138.97 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
149,427,820.74128,810,874.60加：营业外收入55,854.9310,740,674.65减：营业外支出3,998,532.78992,745.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
145,485,142.89138,558,804.25减：所得税费用
0.00-90,362.50
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
145,485,142.89138,649,166.75
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
145,485,142.89138,649,166.75 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
145,485,142.89138,649,166.75
七、每股收益：
（一）基本每股收益
0.10320.0983
（二）稀释每股收益
0.10320.0983
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金5,814,732,788.586,299,921,500.88 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还987,149.528,617,109.37收到其他与经营活动有关的现金527,464,543.71478,233,302.74经营活动现金流入小计6,343,184,481.816,786,771,912.99购买商品、接受劳务支付的现金5,763,681,536.345,124,767,222.39客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金
297,717,579.48298,427,430.82支付的各项税费101,584,000.5165,652,329.57支付其他与经营活动有关的现金378,755,763.83579,117,129.23经营活动现金流出小计6,541,738,880.166,067,964,112.01经营活动产生的现金流量净额-198,554,398.35718,807,800.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他2,353,980.00
长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计2,353,980.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
18,193,100.8229,827,578.32投资支付的现金质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计18,193,100.8229,827,578.32投资活动产生的现金流量净额-18,193,100.82-27,473,598.32
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金1,428,449,553.751,154,447,390.00收到其他与筹资活动有关的现金173,860,000.0080,000,000.00筹资活动现金流入小计1,602,309,553.751,234,447,390.00偿还债务支付的现金1,306,656,611.771,748,695,232.47 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
73,889,339.9754,978,359.08 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金647,654.2530,270,231.28筹资活动现金流出小计1,381,193,605.991,833,943,822.83筹资活动产生的现金流量净额221,115,947.76-599,496,432.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
-1,465,977.00
五、现金及现金等价物净增加额
4,368,448.5990,371,792.83加：期初现金及现金等价物余额204,160,035.71122,365,226.84
六、期末现金及现金等价物余额
208,528,484.30212,737,019.67
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金5,655,178,620.355,757,228,609.95收到的税费返还934,703.378,498,506.44收到其他与经营活动有关的现金625,442,510.87349,360,497.24经营活动现金流入小计6,281,555,834.596,115,087,613.63购买商品、接受劳务支付的现金5,468,488,903.464,598,964,078.23 支付给职工以及为职工支付的现金
297,105,656.96298,119,584.77支付的各项税费99,002,843.9863,609,797.73支付其他与经营活动有关的现金339,846,251.61536,373,830.39经营活动现金流出小计6,204,443,656.015,497,067,291.12经营活动产生的现金流量净额77,112,178.58618,020,322.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
2,353,980.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计2,353,980.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
19,583,154.2344,810,351.53投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计19,583,154.2344,810,351.53投资活动产生的现金流量净额-19,583,154.23-42,456,371.53
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金取得借款收到的现金885,570,772.62969,597,598.00
收到其他与筹资活动有关的现金
0.0080,000,000.00筹资活动现金流入小计885,570,772.621,049,597,598.00偿还债务支付的现金877,372,647.621,447,066,615.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
58,808,313.0846,169,814.12支付其他与筹资活动有关的现金406,604.2530,270,231.28筹资活动现金流出小计936,587,564.951,523,506,660.40筹资活动产生的现金流量净额-51,016,792.33-473,909,062.40
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
-1,465,977.00
五、现金及现金等价物净增加额
6,512,232.02100,188,911.58加：期初现金及现金等价物余额159,568,514.8578,828,828.80
六、期末现金及现金等价物余额
166,080,746.87179,017,740.38
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数流动资产：
货币资金508,750,841.42508,750,841.42结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款157,126,024.03157,126,024.03应收款项融资108,520,723.76108,520,723.76预付款项205,736,351.89205,736,351.89应收保费应收分保账款
应收分保合同准备金其他应收款34,971,705.6734,971,705.67其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货1,475,587,155.361,475,587,155.36合同资产持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产9,366,669.219,366,669.21流动资产合计2,500,059,471.342,500,059,471.34非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款500,000.00500,000.00长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产16,328,783.1316,328,783.13投资性房地产固定资产1,098,458,682.281,098,458,682.28在建工程151,087,482.48151,087,482.48生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产818,413,996.11818,413,996.11开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产413,131.07413,131.07其他非流动资产非流动资产合计2,085,202,075.072,085,202,075.07资产总计4,585,261,546.414,585,261,546.41
流动负债：
短期借款527,318,115.35527,318,115.35向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据756,700,000.00756,700,000.00应付账款307,780,989.10307,780,989.10预收款项41,689,027.23-41,689,027.23合同负债41,689,027.2341,689,027.23卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬应交税费33,714,591.8933,714,591.89其他应付款53,690,824.1553,690,824.15其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债 一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计1,720,893,547.721,720,893,547.72非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款150,000,000.00150,000,000.00
长期应付职工薪酬预计负债15,199,743.8615,199,743.86递延收益65,727,607.7565,727,607.75递延所得税负债1,695,264.781,695,264.78其他非流动负债非流动负债合计232,622,616.39232,622,616.39负债合计1,953,516,164.111,953,516,164.11所有者权益：
股本1,409,869,279.001,409,869,279.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积1,315,773,748.201,315,773,748.20减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积371,807,964.38371,807,964.38一般风险准备未分配利润-465,705,609.28-465,705,609.28归属于母公司所有者权益合计
2,631,745,382.302,631,745,382.30少数股东权益所有者权益合计2,631,745,382.302,631,745,382.30负债和所有者权益总计4,585,261,546.414,585,261,546.41调整情况说明母公司资产负债表
单位：元项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数流动资产：
货币资金462,139,489.06462,139,489.06交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款128,439,547.25128,439,547.25应收款项融资108,520,723.76108,520,723.76
预付款项131,289,537.73131,289,537.73其他应收款46,151,261.5546,151,261.55其中：应收利息应收股利存货1,476,242,343.151,476,242,343.15合同资产持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计2,352,782,902.502,352,782,902.50非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款500,000.00500,000.00长期股权投资310,000,000.00310,000,000.00其他权益工具投资其他非流动金融资产16,328,783.1316,328,783.13投资性房地产固定资产1,098,416,620.331,098,416,620.33在建工程154,832,563.33154,832,563.33生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产818,413,996.11818,413,996.11开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计2,398,491,962.902,398,491,962.90资产总计4,751,274,865.404,751,274,865.40流动负债：
短期借款427,198,335.35427,198,335.35
交易性金融负债衍生金融负债应付票据756,700,000.00756,700,000.00应付账款579,336,544.22579,336,544.22预收款项34,769,277.39-34,769,277.39合同负债34,769,277.3934,769,277.39应付职工薪酬应交税费30,465,886.0330,465,886.03其他应付款53,690,824.1553,690,824.15其中：应付利息应付股利持有待售负债 一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计1,882,160,867.141,882,160,867.14非流动负债：
长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款150,000,000.00150,000,000.00长期应付职工薪酬预计负债15,199,743.8615,199,743.86递延收益65,727,607.7565,727,607.75递延所得税负债1,695,264.781,695,264.78其他非流动负债非流动负债合计232,622,616.39232,622,616.39负债合计2,114,783,483.532,114,783,483.53所有者权益：
股本1,409,869,279.001,409,869,279.00其他权益工具其中：优先股
永续债资本公积1,315,773,748.201,315,773,748.20减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积371,807,964.38371,807,964.38未分配利润-460,959,609.71-460,959,609.71所有者权益合计2,636,491,381.872,636,491,381.87负债和所有者权益总计4,751,274,865.404,751,274,865.40调整情况说明
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
董事长：于恩沅葫芦岛锌业股份有限公司2020年10月21日