证券代码：000751 证券简称：锌业股份 公告编号：2019-024
葫芦岛锌业股份有限公司2019年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人于恩沅、主管会计工作负责人张俊廷及会计机构负责人(会计主管人员)杜光辉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 1,939,468,692.30 | 1,946,292,560.32 | -0.35% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 23,320,425.09 | 33,799,699.86 | -31.00% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 20,576,523.02 | 30,757,911.07 | -33.10% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 56,619,699.49 | -394,284,598.42 | 114.36% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.017 | 0.024 | -29.17% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.017 | 0.024 | -29.17% |
| 加权平均净资产收益率 | 0.96% | 1.41% | -0.45% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 4,632,950,365.08 | 4,669,947,950.34 | -0.79% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,452,207,765.84 | 2,428,887,340.75 | 0.96% |
非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 3,333,122.07 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -361,450.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -227,770.00 | |
| 合计 | 2,743,902.07 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 168,590 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 中冶葫芦岛有色金属集团有限公司 | 境内非国有法人 | 23.59% | 332,602,026 | |||
| 曾凡启 | 境内自然人 | 0.40% | 5,606,850 | |||
| 中国证券金融股份有限公司 | 其他 | 0.32% | 4,561,500 | |||
| #陈奇恩 | 境内自然人 | 0.31% | 4,400,000 | |||
| 纪彦禹 | 境内自然人 | 0.27% | 3,776,114 | |||
| 常卫国 | 境内自然人 | 0.25% | 3,515,900 | |||
| 郑通韩 | 境内自然人 | 0.24% | 3,317,700 | |||
| 宋玉荣 | 境内自然人 | 0.22% | 3,125,300 | |||
| 刘志刚 | 境内自然人 | 0.22% | 3,094,470 | |||
| 王大伟 | 境内自然人 | 0.20% | 2,839,487 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 中冶葫芦岛有色金属集团有限公司 | 332,602,026 | 人民币普通股 | 332,602,026 | |||
| 曾凡启 | 5,606,850 | 人民币普通股 | 5,606,850 | |||
| 中国证券金融股份有限公司 | 4,561,500 | 人民币普通股 | 4,561,500 | |||
| #陈奇恩 | 4,400,000 | 人民币普通股 | 4,400,000 | |||
| 纪彦禹 | 3,776,114 | 人民币普通股 | 3,776,114 | |||
| 常卫国 | 3,515,900 | 人民币普通股 | 3,515,900 | |||
| 郑通韩 | 3,317,700 | 人民币普通股 | 3,317,700 | |||
| 宋玉荣 | 3,125,300 | 人民币普通股 | 3,125,300 |
| 刘志刚 | 3,094,470 | 人民币普通股 | 3,094,470 |
| 王大伟 | 2,839,487 | 人民币普通股 | 2,839,487 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知前10 名流通股股东是否存在关联关系；也未知前10 名流通股股东是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | ||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 不适用 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
预付账款期末较期初减少64%，主要原因是本期预付原材料款减少所致。其他流动资产期末较期初减少84%，主要原因是本期增值税留抵减少所致。应付票据及应付账款期末较期初增加45%，主要原因是本期购买货物部分未付款所致。预收账款期末较期初减少71%，主要原因是本期预收货款达到收入确认条件已结算所至。应交税费期末较期初减少60%，主要原因是本期土地使用税和房产税减少所至。财务费用本期比上年同期增加35%，主要原因是本期利息费用增加所致。可供出售金融资产较期初减少100%，其它非流动金融资产较期初增加100%，主要原因是2019年1月1日起执行新金融准则。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用股份回购的实施进展情况□ 适用 √ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 葫芦岛宏跃集团有限公司 | 关于同业竞争的承诺：为从根本上避免和消除与锌业股份形成同业竞争的可能性，葫芦岛宏跃集团有限公司 | 2015年12月29日 | 长期有效 | 正在履行，截至本公告刊登之日，上述承诺人均严格履行了承诺。 |
| 与上市公司构成同业竞争的业务机会，承诺人将尽最大努力，促使该等业务机会转移给上市公司。若该等业务机会尚不具备转让给上市公司的条件，或因其他原因导致上市公司暂无法取得上述业务机会，上市公司有权选择以书面确认的方式要求承诺人放弃该等业务机会，或采取法律、法规及中国证券监督管理委员会许可的其他方式加以解决。" | |||||
| 葫芦岛宏跃集团有限公司 | 关于关联交易的承诺：为规范和减少与上市公司之间的关联交易，葫芦岛宏跃集团有限公司及其实际控制人做出书面承诺如下："1、不利用自身对上市公司的间接控股股东地位及 | 2015年12月29日 | 长期有效 | 正在履行，截至本公告刊登之日，上述承诺人均严格履行了承诺。 |
| 规定，履行关联交易决策程序及信息披露义务，承诺人将严格履行关联股东的回避表决义务；（2）遵循平等互利、诚实信用、等价有偿、公平合理的交易原则，以市场公允价格与上市公司进行交易，不利用该类交易从事任何损害上市公司利益的行为。" | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | ||||||
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 中冶葫芦岛有色金属集团有限公司 | 1、以资抵债实施后，葫芦岛有色将严格按照《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等文件的有关规定，不利用控股股东的决策优 | 2006年04月11日 | 长期有效 | 正在履行，截至本公告刊登之日，上述承诺人均严格履行了承诺。 |
| 势，违规占用锌业股份的资金，不从事损害锌业股份及其他锌业股份股东的合法权益。2、葫芦岛有色及其全资及控股子公司与锌业股份之间的正常关联交易，将遵照相关法律、法规和中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，遵循公平、公正、公开、等价有偿的原则，严格按公司章程及关联交易办法的规定执行。3、葫芦岛有色若发生利用控股权侵占上市公司利益时，将根据实际损失进行赔偿，不能确定损失金额时，则根据占用资金额度和占用时间，按同期银行贷款利率的两倍进行赔偿。 | |||||
| 中冶葫芦岛有色金属集团有限公司 | 为了保证公司在资产、人员、财务、机 | 2014年04月11日 | 长期有效 | 正在履行，截至本公告刊登之日，上述 |
| 构、业务五个方面的独立性，有色集团于2014年4月23日作出《中冶葫芦岛有色金属集团有限公司关于保证锌业股份独立性的承诺函》，承诺如下："一、为保证上市公司人员独立，承诺如下：1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在上市公司任职并领取薪酬，不在本公司、本公司之全资附属企业或控股公司担任经营性职务。2、保证上市公司的劳动、人事及工资管理与本公司之间完全独立。3、本公司向上市公司推荐董事、监事、经理等高级管理人员人选均通过合法程序进行，不干预上 | 承诺人均严格履行了承诺。 |
| 的业务活动进行干预。3、保证本公司及本公司的其他控股子公司或本公司的其他关联公司避免从事与上市公司具有实质性竞争的业务。4、保证尽量减少本公司及本公司其他控股子公司或本公司的其他关联公司与上市公司的关联交易；无法避免的关联交易则按照"公开、公平、公正"的原则依法进行。 | |||||
| 中冶葫芦岛有色金属集团有限公司 | 为了避免与公司存在同业竞争、并且规范与公司的关联交易，有色集团于2014年4月23日作出《中冶葫芦岛有色金属集团有限公司关于与锌业股份避免同业竞争、规范关联交易的承诺》，承诺如下："截至本承诺出具日，中冶葫芦岛有 | 2014年04月23日 | 长期有效 | 正在履行，截至本公告刊登之日，上述承诺人均严格履行了承诺。 |
| 按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。若本公司及所控制的企业违反了上述承诺，由此给锌业股份造成的一切损失由本公司承担。 | |||
| 承诺是否按时履行 | 是 | ||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 无 | ||
四、对2019年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 衍生品投资操作方名称 | 关联关系 | 是否关联交易 | 衍生品投资类型 | 衍生品投资初始投资金额 | 起始日期 | 终止日期 | 期初投资金额 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 计提减值准备金额（如有） | 期末投资金额 | 期末投资金额占公司报告期末净资产比例 | 报告期实际损益金额 |
| 上海期货交易所 | 否 | 否 | 锌期货 | 72.36 | 2019年01月01日 | 2019年03月31日 | 562.94 | 4,438.84 | 4,352.37 | 976.34 | 0.40% | -86.47 | |
| 合计 | 72.36 | -- | -- | 562.94 | 4,438.84 | 4,352.37 | 976.34 | 0.40% | -86.47 | ||||
| 衍生品投资资金来源 | 自有资金 | ||||||||||||
| 涉诉情况（如适用） | 无 | ||||||||||||
| 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) | 2019年04月23日 | ||||||||||||
| 衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有) | |||||||||||||
| 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等） | 1.风险分析公司进行的期货套期保值业务遵循的是锁定原料采购价格、产品销售价格而进行套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，对此公司《期货套期保 值业务管理制度》有严格的风险控制规定。通过期货套期保值操作可以规避有色金属市场价格剧烈波动对公司的影响， 使公司专注于生产经营，在商品价格发生大幅波动时，仍保持一个稳定的加工费 水平，但同时也会存在一定风险：（1）市场风险：期货行情变动较大，交易所可能临时启动限仓措施，造成投资损失。（2）流动性风险：期货投资面临流动性风险，由于运输困难可能面临实物 交割的风险。（3）资金链风险：由于保证金不足可能导致头寸被强制平仓而造成损失。（4）操作风险：因内部控制原因导致操作不当而产生的意外损失。（5）法律风险：与相关法规冲突致使法律风险及交易损失。2.风险控制措施（1）公司投资的期货业务以套期保值为目的。公司将严格按照已制订的套 期保值方案，操作上严格遵照原料采购及产品销售相对应的原则，风险可得到有 效控制。（2）严格执行前、中、后台职责和人员分离原则，交易人员与会计人员不 得相互兼任。（3）加强对银行账户和资金的管理，严格资金划拨和使用的审批程序。（4）当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小组，及时建立应急机制，积极应对，妥善处理。（5）公司有专门的风险控制部门和作业人员，有规范的风险控制制度，能 持续监控和报告各类风险，在市场波动剧烈或风险增大情况下，增加报告频度， 并及时制订应对预案。（6）在业务操作过程中，严格遵守国家相关法律、法规的规定，防范法律 风险。（7）公司定期对套期保值业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的 真实性等方面进行监督检查。 | ||||||||||||
| 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 | 公司在上海期货交易所从事锌期货合约套期保值业务，合约价格按每日交易结束后的上海期货交易所结算价作为公允价。 | ||||||||||||
| 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 | 未发生变化 | ||||||||||||
| 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 | 1.公司使用自有资金利用期货市场开展与公司生产经营相关的产品套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。2.在保证正常生产经营的前提下，公司2019年度累计使用保证金不超过人民币40000万元的自有资金开展期货套期保值业务，有利于锁定公司的产品加工费，控制经营风险，提高公司抵御市场波动和平抑价格震荡的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情形。综上所述，我们 | ||||||||||||
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
认为公司将期货套期保值业务作为平抑产品价格波动的有效手段，通过加强内部控制，落实风险防范措施，提高经营管理水平，有利于公司的发展。接待时间
| 接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 |
| 2019年02月20日 | 实地调研 | 机构 | 锌业股份调研活动信息20190221 |
| 2019年02月21日 | 实地调研 | 机构 | 锌业股份调研活动信息20190221 |
| 2019年03月05日 | 电话沟通 | 个人 | 公司生产经营状况 |
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
董事长：于恩沅葫芦岛锌业股份有限公司2019年4月19日