读取中,请稍候

00-00 00:00:00
--.--
0.00 (0.000%)
昨收盘:0.000今开盘:0.000最高价:0.000最低价:0.000
成交额:0成交量:0买入价:0.000卖出价:0.000
市盈率:0.000收益率:0.00052周最高:0.00052周最低:0.000
国海证券:2016年半年度报告 下载公告
公告日期:2016-07-29
国海证券股份有限公司
      证券代码:000750
 2016 年半年度报告
                                                 2016 年半年度报告
             第一节    重要提示、目录和释义
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告
所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内
容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本报告经公司第七届董事会第二十四次会议审议通过。9 名董事
出席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的
真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。
    公司董事长何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计
机构负责人梁江波先生声明:保证本报告中财务报告的真实、准确、
完整。
    报告期内,公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转
增股本。
    公司 2016 年半年度财务报告未经会计师事务所审计。
    本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实
质承诺,请投资者注意投资风险。
                                                  2016 年半年度报告
                           目       录
第一节   重要提示、目录和释义 ............................. 2
第二节   公司简介 ........................................ 6
第三节   会计数据和财务指标摘要 ........................... 9
第四节   董事会报告 ..................................... 15
第五节   重要事项 ....................................... 52
第六节   股份变动及股东情况 .............................. 72
第七节   董事、监事、高级管理人员情况 .................... 77
第八节   财务报告 ....................................... 79
第九节   备查文件目录 .................................. 187
                                                             2016 年半年度报告
                                释       义
     在本报告中,除非另有说明,以下简称和术语具有如下含义:
       释义项                                 释义内容
公司                国海证券股份有限公司
本报告              国海证券股份有限公司 2016 年半年度报告
报告期内            2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
报告期末            2016 年 6 月 30 日
中国证监会          中国证券监督管理委员会
元                  人民币元
基金公司            国海富兰克林基金管理有限公司
期货公司            国海良时期货有限公司
直投公司            国海创新资本投资管理有限公司
北部湾股交所        广西北部湾股权交易所股份有限公司
广西投资集团        广西投资集团有限公司
索美公司            广西梧州索芙特美容保健品有限公司
桂东电力            广西桂东电力股份有限公司
荣桂贸易            广西荣桂贸易公司
中恒集团            广西梧州中恒集团股份有限公司
湖南湘晖            湖南湘晖资产经营股份有限公司
靓本清超市          广州市靓本清超市有限公司
株洲国投            株洲市国有资产投资控股集团有限公司
武汉香溢            武汉香溢大酒店有限公司
桂林集琦            桂林集琦药业股份有限公司
财通基金            财通基金管理有限公司
创金合信            创金合信基金管理有限公司
申万菱信(上海)
                 申万菱信(上海)资产管理有限公司
资管
天弘基金            天弘基金管理有限公司
                                                              2016 年半年度报告
新华基金       新华基金管理股份有限公司
兴证资管       兴证证券资产管理有限公司
银河资本       银河资本资产管理有限公司
招商财富       招商财富资产管理有限公司
《公司章程》   《国海证券股份有限公司章程》
               经中国证监会《关于核准桂林集琦药业股份有限公司重
               大资产重组及以新增股份吸收合并国海证券有限责任
               公司的批复》(证监许可〔2011〕1009号)核准,桂林
               集琦以2008年9月30日经审计的全部资产(含负债)与
               索美公司和广西索芙特科技股份有限公司所持国海证
重大资产重组   券 有 限 责 任 公 司 全 部 股 权 ( 约 9.79% ) 及 部 分 现 金
               ( 128,344,594.93 元 ) 置 换 ; 同 时 桂 林 集 琦 新 增
               501,723,229股股份支付给国海证券有限责任公司除索
               美公司和广西索芙特科技股份有限公司之外的其余股
               东,以换取国海证券有限责任公司其余90.21%股东权
               益,国海证券有限责任公司予以注销之行为
                                                              2016 年半年度报告
                          第二节       公司简介
       一、公司信息
股票简称                  国海证券             股票代码       000750
股票上市证券交易所        深圳证券交易所
公司的中文名称            国海证券股份有限公司
公司的中文简称            国海证券
公司的外文名称            SEALANDSECURITIESCO.,LTD.
公司的外文名称缩写        SEALANDSECURITIES
公司法定代表人            何春梅
公司注册地址              广西桂林市辅星路 13 号
注册地址的邮政编码        541004
办公地址                  广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
办公地址的邮政编码        530028
公司国际互联网网址        www.ghzq.com.cn
电子信箱                  dshbgs@ghzq.com.cn
       二、联系人和联系方式
                         董事会秘书                   证券事务代表
姓名                        刘峻                          马雨飞
联系地址                  广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦附楼四楼
电话                    0771-5532512                  0771-5539038
传真                    0771-5530903                  0771-5530903
电子信箱             dshbgs@ghzq.com.cn            dshbgs@ghzq.com.cn
                                                                 2016 年半年度报告
           三、信息披露及半年度报告备置地点
                                       《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
    公司选定的信息披露报纸的名称
                                       券报》、《证券日报》
    登载半年度报告的中国证监会指定
                                   www.cninfo.com.cn
    网站的网址
                                   广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦附楼四楼公
    半年度报告备置地点
                                   司董事会办公室
           四、注册情况
             注册登记   注册登记地   企业法人营业执照                       组织机构
                                                         税务登记号码
               日期         点             注册号                             代码
            1993 年 6   桂林市中山 (企)
首次注册                                                450300198230687 19823068-7
            月 28 日    南路 431 号 4500001000956
报告期末注 2016 年 6    桂林市辅星
                                   统一社会信用代码:91450300198230687E
册         月 13 日     路 13 号
临时公告披露的指定网    2016 年 6 月 22 日,公司在巨潮资讯网上披露了变更注册资本的公
站查询日期              告。
临时公告披露的指定网
                        www.cninfo.com.cn
站查询索引
           五、公司注册资本:421,554.20 万元
           公司经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投
     资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;
     证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券;代销
     金融产品。
           公司各单项业务资格:证券业务外汇经营资格、网上证券委托业
     务资格、全国银行间同业拆借市场成员资格、国债承销业务资格、中
     国证券登记结算有限责任公司参与人资格、增值电信业务资格、军工
     涉密业务咨询服务资格、全国中小企业股份转让系统主办券商业务资
     格、保险兼业代理业务资格、代理证券质押登记业务资格、约定购回
                                                 2016 年半年度报告
式证券交易业务资格、股票质押式回购交易资格、私募基金综合托管
资格、港股通资格、期权结算业务资格、客户资金消费支付服务、上
海证券交易所股票期权交易参与人、互联网证券业务试点资格、银行
间债券市场尝试做市业务权限、上海证券交易所股票期权自营交易权
限等。
                                                                     2016 年半年度报告
                      第三节     会计数据和财务指标摘要
           一、主要会计数据和财务指标
           公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以
    前年度会计数据
           □是√否
           (一)合并财务报表主要会计数据
                                                                      单位:元
                                                                      本报告期末比上
           项目             2016 年 6 月 30 日    2015 年 12 月 31 日
                                                                      年度末增减(%)
资产总额                    50,142,808,843.37      52,520,092,338.85          -4.53
负债总额                    36,251,940,588.02      38,701,341,348.43          -6.33
归属于上市公司股东的所
                            13,332,678,396.74      13,257,841,146.08                     0.56
有者权益
                                                                     本报告期比上年
           项目                2016 年 1-6 月       2015 年 1-6 月
                                                                     同期增减(%)
营业收入                     1,693,746,714.85       2,519,777,394.72         -32.78
归属于上市公司股东的净
                                543,346,607.47      1,101,510,222.46               -50.67
利润
归属于上市公司股东的扣
                                542,366,028.24      1,102,008,029.93               -50.78
除非经常性损益的净利润
其他综合收益                   -197,693,699.74          35,830,405.33              不适用
经营活动产生的现金流量
                            -5,299,115,264.16       8,894,127,926.86               不适用
净额
基本每股收益(元/股)                      0.13                   0.26            -50.00
稀释每股收益(元/股)                      0.13                   0.26            -50.00
                                                                           下降 11.19 个
加权平均净资产收益率(%)                  4.08                  15.27
                                                                                  百分点
           (二)母公司财务报表主要会计数据
                                                                           单位:元
                                                                         本报告期末比上
           项目              2016 年 6 月 30 日   2015 年 12 月 31 日
                                                                         年度末增减(%)
资产总额                    45,505,317,093.07      47,830,591,478.19                 -4.86
负债总额                    32,419,360,844.37      34,949,807,598.33                 -7.24
                                                                       2016 年半年度报告
股东权益合计                   13,085,956,248.70     12,880,783,879.86                     1.59
                                                                              本报告期比上
            项目                 2016 年 1-6 月       2015 年 1-6 月            年同期增减
                                                                                  (%)
营业收入                        1,388,628,183.74      2,254,585,766.69               -38.41
净利润                            527,224,400.05      1,075,847,472.97               -50.99
其他综合收益                      -41,015,899.71         24,515,540.50               不适用
经营活动产生的现金流量
                               -5,438,531,778.67      8,845,377,776.80               不适用
净额
基本每股收益(元/股)                        0.13                     0.26           -50.00
稀释每股收益(元/股)                        0.13                     0.26           -50.00
                                                                              下降 11.31 个
加权平均净资产收益率(%)                    4.05                    15.36
                                                                                     百分点
            注:2016 年 5 月 31 日,公司 2015 年度利润分配及资本公积转增股本方案
    实施完成,公司总股本和注册资本由 2,810,361,315 元变更为 4,215,541,972 元。
    根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益
    率和每股收益的计算及披露(2010 年修订)》,应当按此股数重新计算各比较期
    间的每股收益,故上年同期基本每股收益指标按 4,215,541,972 股计算。
           截至披露前一交易日的公司总股本:4,215,541,972 股
           二、非经常性损益项目(合并报表)
                        项目                        2016 年 1-6 月     2015 年 1-6 月
  非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准
                                                       -617,900.62      -2,112,523.56
  备的冲销部分)
  计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相
  关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府            1,889,791.41       1,013,938.46
  补助除外)
  除上述各项之外的其他营业外收入和支出                  194,246.40            578,245.61
  非经常性损益合计(影响利润总额)                    1,466,137.19           -520,339.49
  减:所得税影响数                                      366,534.30           -130,084.87
  非经常性损益净额(影响净利润)                      1,099,602.89           -390,254.62
  其中:影响少数股东损益                                119,018.70            107,552.85
    影响归属于母公司普通股股东净利润                980,584.19           -497,807.47
           注:公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第
    1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
    目的情形。
                                                                 2016 年半年度报告
           三、根据《证券公司年度报告内容与格式准则(2013 年修订)》
      (证监会公告[2013]41 号)的要求计算的主要财务数据与财务指标
           (一)合并财务报表主要财务数据
                                                                      单位:元
          项目             2016 年 6 月 30 日   2015 年 12 月 31 日    增减百分比(%)
货币资金                   13,602,813,266.86     18,756,096,230.98                   -27.48
结算备付金                    779,226,180.88      1,680,061,651.58                   -53.62
融出资金                    6,301,253,006.57      9,206,951,406.12                   -31.56
以公允价值计量且其变动计
                            8,934,898,616.61      8,588,140,291.24                    4.04
入当期损益的金融资产
衍生金融资产                   32,413,549.06                     -                   不适用
买入返售金融资产           11,055,669,519.12      6,504,246,944.38                    69.98
应收款项                       54,434,542.16        108,111,700.73                   -49.65
应收利息                      297,312,600.32        249,804,330.11                    19.02
存出保证金                  1,550,717,492.47      1,131,356,058.54                    37.07
可供出售金融资产            6,920,608,258.63      5,719,352,312.38                    21.00
持有至到期投资                  7,600,000.00          8,000,000.00                    -5.00
长期股权投资                  139,026,681.38        138,103,505.39                     0.67
投资性房地产                   22,631,190.69         23,277,632.10                    -2.78
固定资产                      174,238,324.11        177,506,372.51                    -1.84
无形资产                       65,602,490.34         68,077,311.77                    -3.64
商誉                           23,637,632.40         23,592,632.40                     0.19
递延所得税资产                 24,104,957.07         19,516,125.93                    23.51
其他资产                      156,620,534.70        117,897,832.69                    32.84
拆入资金                    3,800,000,000.00      2,410,000,000.00                    57.68
衍生金融负债                               -         23,641,330.94                   不适用
卖出回购金融资产款          6,350,202,052.91      7,727,036,924.77                   -17.82
代理买卖证券款             14,228,306,600.69     15,987,217,372.49                   -11.00
应付职工薪酬                  326,854,552.08        744,245,928.27                   -56.08
应交税费                      125,110,078.16        194,447,525.49                   -35.66
应付款项                      146,610,353.71        202,040,334.85                   -27.44
应付利息                      286,914,374.26        451,705,593.48                   -36.48
应付债券                    9,786,396,839.22      9,783,047,316.85                     0.03
递延所得税负债                 28,466,261.97        128,194,376.48                   -77.79
其他负债                    1,173,079,475.02      1,049,764,644.81                    11.75
股本                        4,215,541,972.00      2,810,361,315.00                    50.00
资本公积                    6,275,980,983.51      7,119,089,377.51                   -11.84
                                                                 2016 年半年度报告
其他综合收益                    9,728,173.85      197,201,399.16                     -95.07
盈余公积                      483,946,173.95      483,946,173.95                       0.00
一般风险准备                  967,903,401.40      967,903,401.40                       0.00
未分配利润                  1,379,577,692.03    1,679,339,479.06                     -17.85
归属于母公司股东权益合计   13,332,678,396.74   13,257,841,146.08                       0.56
少数股东权益                  558,189,858.61      560,909,844.34                      -0.48
          项目              2016 年 1-6 月      2015 年 1-6 月         增减百分比(%)
手续费及佣金净收入          1,121,062,076.27    1,835,382,902.47                     -38.92
手续费及佣金净收入其中:
                              445,323,708.12    1,429,800,086.26                     -68.85
经纪业务手续费净收入
手续费及佣金净收入其中:
                              463,458,928.54      236,183,553.83                     96.23
投资银行业务手续费净收入
手续费及佣金净收入其中:
                               55,378,745.26       28,289,717.68                     95.76
资产管理业务手续费净收入
利息净收入                    277,332,389.06      366,293,287.74                     -24.29
投资收益                      365,183,438.90      246,899,136.78                      47.91
投资收益其中:对联营企业
                                  923,175.99         -869,694.51                     不适用
和合营企业的投资收益
公允价值变动收益             -121,971,023.15       65,574,323.63                 不适用
其他业务收入                   51,808,259.37        5,639,815.47                 818.62
营业税金及附加                 81,593,384.20      158,394,807.75                 -48.49
业务及管理费                  792,767,584.69      853,255,484.13                  -7.09
资产减值损失                   16,638,412.40                   -                 不适用
其他业务成本                   50,224,186.10          654,191.91                7577.29
营业外收入                      2,812,087.07        1,620,935.09                  73.49
营业外支出                      1,361,024.36        2,260,871.07                 -39.80
所得税费用                    179,437,394.95      377,702,628.45                 -52.49
归属于母公司股东的净利润      543,346,607.47    1,101,510,222.46                 -50.67
少数股东损益                   31,190,207.75       27,620,124.04                  12.93
归属于母公司所有者的其他
                             -187,473,225.31       32,379,676.53                     不适用
综合收益的税后净额
归属于少数股东的其他综合
                              -10,220,474.43        3,450,728.80                     不适用
收益的税后净额
归属于母公司所有者的综合
                              355,873,382.16    1,133,889,898.99                     -68.61
收益总额
归属于少数股东的综合收益
                               20,969,733.32       31,070,852.84                     -32.51
总额
                                                                 2016 年半年度报告
             (二)母公司财务报表主要财务数据
                                                                      单位:元
         项目             2016 年 6 月 30 日    2015 年 12 月 31 日    增减百分比(%)
货币资金                   11,973,827,671.36     17,242,179,161.35                   -30.56
结算备付金                    779,729,380.60      1,684,687,402.77                   -53.72
融出资金                    6,301,253,006.57      9,206,951,406.12                   -31.56
以公允价值计量且其变动
                            7,395,301,627.98      6,719,686,960.11                   10.05
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产                   32,413,549.06                     -                   不适用
买入返售金融资产           10,995,669,519.12      6,443,446,904.38                    70.65
应收款项                       31,071,881.87         71,428,072.98                   -56.50
应收利息                      245,874,055.81        187,571,415.86                    31.08
存出保证金                     65,750,593.68         64,896,101.18                     1.32
可供出售金融资产            5,696,608,097.77      4,268,656,922.19                    33.45
长期股权投资                1,629,549,685.40      1,629,549,685.40                     0.00
投资性房地产                   22,631,190.69         23,277,632.10                    -2.78
固定资产                      112,576,128.59        113,396,108.99                    -0.72
无形资产                       54,804,943.76         56,037,596.40                    -2.20
商誉                           13,574,980.76         13,574,980.76                     0.00
递延所得税资产                 23,694,802.95         19,105,971.93                    24.02
其他资产                      130,985,977.10         86,145,155.67                    52.05
拆入资金                    3,800,000,000.00      2,410,000,000.00                    57.68
衍生金融负债                               -         23,641,330.94                   不适用
卖出回购金融资产款          6,350,202,052.91      7,337,538,348.27                   -13.46
代理买卖证券款             11,590,066,408.50     13,862,101,166.24                   -16.39
应付职工薪酬                  283,714,695.11        679,132,693.38                   -58.22
应交税费                      111,711,977.47        185,260,453.62                   -39.70
应付款项                      111,191,265.87        132,078,355.31                   -15.81
应付利息                      244,066,383.23        435,406,410.82                   -43.95
应付债券                    9,786,396,839.22      9,783,047,316.85                     0.03
递延所得税负债                 20,726,768.43         66,180,951.48                   -68.68
其他负债                      121,284,453.63         35,420,571.42                   242.41
实收资本(或股本)          4,215,541,972.00      2,810,361,315.00                    50.00
资本公积                    6,280,350,949.87      7,123,459,343.87                   -11.84
其他综合收益                    4,696,648.86         45,712,548.57                   -89.73
盈余公积                      483,951,700.70        483,951,700.70                     0.00
一般风险准备                  967,903,401.40        967,903,401.40                     0.00
未分配利润                  1,133,511,575.87      1,449,395,570.32                   -21.79
                                                                          2016 年半年度报告
         项目                2016 年 1-6 月              2015 年 1-6 月         增减百分比(%)
手续费及佣金净收入              901,554,353.61           1,647,375,166.45                     -45.27
手续费及佣金净收入其中:
                                376,139,294.38           1,361,839,227.48                     -72.38
经纪业务手续费净收入
手续费及佣金净收入其中:
投资银行业务手续费净收          463,389,979.54             235,443,876.63                     96.82
入
手续费及佣金净收入其中:
资产管理业务手续费净收           52,191,122.78              24,727,635.09                     111.06
入
利息净收入                      281,294,567.71             330,939,817.90                     -15.00
投资收益                    

  附件:公告原文
返回页顶