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国海证券:2015年半年度报告 下载公告
公告日期:2015-08-25
国海证券股份有限公司
      证券代码:000750
 2015 年半年度报告
                                                 2015 年半年度报告
             第一节    重要提示、目录和释义
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告
所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内
容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本报告经公司第七届董事会第十次会议审议通过,除董事刘剑锋
先生因公务无法出席公司本次董事会会议,授权委托董事长何春梅女
士代为行使表决权外,其他董事均亲自出席会议并行使表决权。没有
董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法
做出保证或存在异议。
    公司董事长何春梅女士、主管会计工作负责人彭思奇先生及会计
机构负责人韦海乐女士声明:保证本报告中财务报告的真实、准确、
完整。
    报告期内,公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转
增股本。
    公司 2015 年半年度财务报告未经会计师事务所审计。
    本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实
质承诺,请投资者注意投资风险。
                                                                              2015 年半年度报告
                                   目              录
第一节   重要提示、目录和释义..................................................... 2
第二节   公司简介............................................................................. 6
第三节   会计数据和财务指标摘要................................................. 8
第四节   董事会报告....................................................................... 14
第五节   重要事项........................................................................... 48
第六节   股份变动及股东情况....................................................... 64
第七节   董事、监事、高级管理人员情况................................... 70
第八节   财务报告........................................................................... 71
第九节   备查文件目录................................................................. 167
                                                                2015 年半年度报告
                             释          义
     在本报告中,除非另有说明,以下简称和术语具有如下含义:
       释义项       指                        释义内容
公司                指 国海证券股份有限公司
本报告              指 国海证券股份有限公司 2015 年半年度报告
报告期内            指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
报告期末            指 2015 年 6 月 30 日
中国证监会          指 中国证券监督管理委员会
元                  指 人民币元
                       根据证券公司业务范围和公司资产负债的流动性特
净资本              指 点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业
                       务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
基金公司            指 国海富兰克林基金管理有限公司
期货公司            指 国海良时期货有限公司
直投公司            指 国海创新资本投资管理有限公司
北部湾股交所        指 广西北部湾股权交易所股份有限公司
广西投资集团        指 广西投资集团有限公司
索美公司            指 广西梧州索芙特美容保健品有限公司
桂东电力            指 广西桂东电力股份有限公司
荣桂贸易            指 广西荣桂贸易公司
中恒集团            指 广西梧州中恒集团股份有限公司
湖南湘晖            指 湖南湘晖资产经营股份有限公司
河池化工            指 广西河池化工股份有限公司
靓本清超市          指 广州市靓本清超市有限公司
株洲国投            指 株洲市国有资产投资控股集团有限公司
武汉香溢            指 武汉香溢大酒店有限公司
桂林集琦            指 桂林集琦药业股份有限公司
《公司章程》        指 《国海证券股份有限公司章程》
                                                   2015 年半年度报告
                  经中国证监会《关于核准桂林集琦药业股份有限公
                  司重大资产重组及以新增股份吸收合并国海证券有
                  限责任公司的批复》(证监许可〔2011〕1009号)
                  核准,桂林集琦以2008年9月30日经审计的全部资产
                  (含负债)与索美公司和广西索芙特科技股份有限
                  公司所持国海证券有限责任公司全部股权(约
重大资产重组   指
                  9.79%)及部分现金(128,344,594.93元)置换;同
                  时桂林集琦新增501,723,229股股份支付给国海证
                  券有限责任公司除索美公司和广西索芙特科技股份
                  有限公司之外的其余股东,以换取国海证券有限责
                  任公司其余90.21%股东权益,国海证券有限责任公
                  司予以注销之行为
                                                              2015 年半年度报告
                          第二节      公司简介
       一、公司信息
股票简称                  国海证券             股票代码       000750
股票上市证券交易所        深圳证券交易所
公司的中文名称            国海证券股份有限公司
公司的中文简称            国海证券
公司的外文名称            SEALAND SECURITIES CO., LTD.
公司的外文名称缩写        SEALAND SECURITIES
公司法定代表人            何春梅
公司注册地址              广西桂林市辅星路 13 号
注册地址的邮政编码        541004
办公地址                  广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
办公地址的邮政编码        530028
公司国际互联网网址        www.ghzq.com.cn
电子信箱                  dshbgs@ghzq.com.cn
       二、联系人和联系方式
                        董事会秘书                    证券事务代表
姓名                       刘峻                           马雨飞
联系地址                  广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦附楼四楼
电话                   0771-5532512                   0771-5539038
传真                   0771-5530903                   0771-5530903
电子信箱             dshbgs@ghzq.com.cn            dshbgs@ghzq.com.cn
                                                               2015 年半年度报告
      三、信息披露及半年度报告备置地点
                                   《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
公司选定的信息披露报纸名称
                                   券报》、《证券日报》
登载半年度报告的中国证监会指定
                               www.cninfo.com.cn
网站的网址
                               广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦附楼四楼公
半年度报告备置地点
                               司董事会办公室
      四、注册情况
最近一次注册登     注册登记 企业法人营业执照                         组织机构
                                                      税务登记号码
    记日期           地点            注册号                            代码
                   桂林市辅
2014 年 12 月 4 日            (企)450300000034837 450305198230687 19823068-7
                   星路 13 号
 报告期内注册变
                   报告期内,公司注册情况未发生变更。
     更事项
      五、公司注册资本:231,036.13 万元
      公司经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投
 资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;
 证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券;代销
 金融产品。
      公司各单项业务资格:证券业务外汇经营资格、网上证券委托业
 务资格、全国银行间同业拆借市场成员资格、国债承销业务资格、中
 国证券登记结算有限责任公司参与人资格、增值电信业务资格、军工
 涉密业务咨询服务资格、全国中小企业股份转让系统主办券商业务资
 格、保险兼业代理业务资格、代理证券质押登记业务资格、约定购回
 式证券交易资格、股票质押式回购交易资格、私募基金综合托管资格、
 港股通资格、客户资金消费支付服务资格、期权结算业务资格、上海
 证券交易所股票期权业务资格、互联网证券业务资格等。
                                                                        2015 年半年度报告
                     第三节     会计数据和财务指标摘要
           一、主要财务数据(合并报表)
           (一)合并财务报表主要财务数据
                                                                             单位:元
                                                                     本报告期末比上年度
       项目             2015 年 6 月 30 日       2014 年 12 月 31 日
                                                                         末增减(%)
资产总额                61,129,066,503.72 26,420,068,973.31                          131.37
负债总额                53,163,703,162.03 19,258,412,186.22                          176.05
归属于上市公司股东
                         7,540,539,456.70         6,753,203,754.94                    11.66
的所有者权益
                                                                      本报告期比上年同期
       项目              2015 年 1-6 月            2014 年 1-6 月
                                                                          增减(%)
营业收入                 2,519,777,394.72           980,065,199.29                   157.10
归属于上市公司股东
                         1,101,510,222.46           244,715,066.70                   350.12
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益       1,102,008,029.93           236,547,881.36                   365.87
的净利润
其他综合收益                  35,830,405.33          18,988,555.35                    88.69
经营活动产生的现金
                         8,894,127,926.86         1,013,044,138.54                   777.96
流量净额
基本每股收益(元/股)                  0.48                    0.11                  336.36
稀释每股收益(元/股)                  0.48                    0.11                  336.36
加权平均净资产收益
                                     15.27%                   3.88% 上升 11.39 个百分点
率(%)
           (二)母公司财务报表主要财务数据
                                                                             单位:元
                                                                     本报告期末比上年度
       项目             2015 年 6 月 30 日       2014 年 12 月 31 日
                                                                         末增减(%)
资产总额                57,747,990,878.67 23,836,195,936.83                          142.27
负债总额                50,425,725,744.37 17,267,739,618.77                          192.02
所有者权益总额           7,322,265,134.30 6,568,456,318.06                            11.48
                                                                        2015 年半年度报告
                                                                   本报告期比上年同期
          项目                2015 年 1-6 月       2014 年 1-6 月
                                                                       增减(%)
营业收入                      2,254,585,766.69      823,734,730.71               173.7
净利润                        1,075,847,472.97      253,261,951.55                     324.8
其他综合收益                     24,515,540.50       18,969,337.73                     29.24
经营活动产生的现金
                              8,845,377,776.80 1,508,177,489.78                      486.49
流量净额
基本每股收益(元/股)                      0.47                0.11                  327.27
稀释每股收益(元/股)                      0.47                0.11                  327.27
加 权 平 均 净资 产 收 益
                                         15.36%               4.12% 上升 11.24 个百分点
率(%)
           截至披露前一交易日的公司总股本:2,810,361,315 股
           2015 年 7 月,经中国证监会核准,公司非公开发行股票 500,000,000
    股,本次发行完成后,公司总股本增至 2,810,361,315 股。
           用最新股本计算的基本每股收益(合并报表):0.39 元/股
           二、非经常性损益项目(合并报表)
                       项目                        2015 年 1-6 月     2014 年 1-6 月
  非流动资产处置损益                                -2,112,523.56        -399,551.15
  计入当期损益的政府补助(与企业业务密切
  相关,按照国家统一标准定额或定量享受的             1,013,938.46      1,573,000.00
  政府补助除外)
  除上述各项之外的其他营业外收入和支出                 578,245.61     10,361,756.37
  非经常性损益合计(影响利润总额)                    -520,339.49     11,535,205.22
  减:所得税影响数                                    -130,084.87      2,883,801.30
  非经常性损益净额(影响净利润)                      -390,254.62      8,651,403.92
  其中:影响少数股东损益                               107,552.85         484,218.58
          影响归属于母公司普通股股东净利润            -497,807.47      8,167,185.34
           三、根据《证券公司年度报告内容与格式准则(2013 年修订)》
    (证监会公告[2013]41 号)的要求计算的主要财务数据与财务指标
                                                                  2015 年半年度报告
      (一)合并财务报表主要财务数据
                                                                       单位:元
       项目          2015 年 6 月 30 日   2014 年 12 月 31 日     增减百分比(%)
货币资金             27,327,001,661.30     9,670,875,775.13                 182.57
结算备付金           2,773,620,973.29      1,562,707,546.46                   77.49
融出资金             16,720,300,618.05     7,047,077,383.92                 137.27
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的   4,658,146,963.28      3,269,653,358.16                   42.47
金融资产
买入返售金融资产     5,517,389,695.92      1,739,241,181.91                 217.23
应收款项                 58,444,205.19        76,269,772.55                 -23.37
应收利息                158,377,548.73       124,642,513.21                   27.07
存出保证金           1,351,941,110.78        965,235,159.39                   40.06
可供出售金融资产     2,077,240,904.31      1,244,152,920.37                   66.96
递延所得税资产            6,013,179.80         2,741,800.18                 119.32
其他资产                134,089,504.33       360,879,240.51                 -62.84
应付短期融资款          508,210,000.00                        -             不适用
拆入资金             2,300,000,000.00      1,773,000,000.00                   29.72
卖出回购金融资产款   13,103,826,186.03     5,968,672,118.10                 119.54
代理买卖证券款       26,449,326,831.33    10,933,003,973.97                 141.92
应交税费                290,618,265.99       146,933,225.07                   97.79
应付款项                 76,756,103.41        47,239,967.10                   62.48
应付利息                202,163,856.27        21,074,153.10                 859.30
应付债券             9,779,552,366.90                         -             不适用
递延所得税负债           49,419,186.96        21,200,760.26                 133.10
其他负债                134,800,696.40        79,047,232.57                   70.53
其他综合收益             44,407,777.03        12,028,100.50                 269.20
未分配利润           1,513,893,457.05        758,937,431.82                   99.48
       项目            2015 年 1-6 月        2014 年 1-6 月       增减百分比(%)
手续费及佣金净收入   1,835,382,902.47        578,964,008.32                 217.01
手续费及佣金净收入
其中:经纪业务手续   1,429,800,086.26        374,028,219.58                 282.27
费净收入
手续费及佣金净收入
其中:投行业务手续      236,183,553.83        94,587,628.92                 149.70
费净收入
                                                               2015 年半年度报告
手续费及佣金净收入
其中:资产管理业务       28,289,717.68        21,392,029.87                32.24
手续费净收入
利息净收入              366,293,287.74       165,736,236.32              121.01
投资收益                246,899,136.78       160,999,251.55                53.35
投资收益其中:对联
营企业和合营企业的         -869,694.51           -81,553.44              不适用
投资收益
其他业务收入              5,639,815.47         2,869,712.20                96.53
营业税金及附加          158,394,807.75        51,667,601.39              206.57
业务及管理费            853,255,484.13       599,642,153.91                42.29
资产减值损失                           -       1,197,039.50              不适用
营业外收入                1,620,935.09        12,027,007.01              -86.52
营业外支出                2,260,871.07           634,214.26              256.48
所得税费用              377,702,628.45        85,355,692.10              342.50
归属于母公司股东的
                      1,101,510,222.46       244,715,066.70              350.12
净利润
少数股东损益             27,620,124.04         8,232,172.20              235.51
归属于母公司股东的
其他综合收益的税后       32,379,676.53        18,979,138.72                70.61
净额
归属于少数股东的其
他综合收益的税后净        3,450,728.80              9,416.63         36,545.05
额
归属于母公司所有者
                      1,133,889,898.99       263,694,205.42              330.00
的综合收益总额
归属于少数股东的综
                         31,070,852.84         8,241,588.83              277.00
合收益总额
         (二)母公司财务报表主要财务数据
                                                                    单位:元
          项目        2015 年 6 月 30 日   2014 年 12 月 31 日 增减百分比(%)
货币资金              25,531,048,383.08    7,976,404,546.14              220.08
结算备付金             2,793,041,098.35    1,563,603,403.86               78.63
融出资金              16,720,300,618.05    7,047,077,383.92              137.27
以公允价值计量且其     4,393,226,156.45    3,176,307,458.25               38.31
                                                            2015 年半年度报告
变动计入当期损益的
金融资产
买入返售金融资产     5,517,389,695.92    1,739,241,181.91             217.23
应收款项                 21,859,798.24      62,362,426.70             -64.95
应收利息                147,939,314.75     110,555,296.27              33.81
存出保证金               61,358,013.57     159,243,854.43             -61.47
可供出售金融资产     1,041,535,278.98      488,551,374.04             113.19
递延所得税资产            5,578,068.18       1,918,102.18             190.81
其他资产                 93,624,158.31      82,742,545.66              13.15
应付短期融资款          508,210,000.00                  -             不适用
拆入资金             2,300,000,000.00    1,773,000,000.00              29.72
卖出回购金融资产款   13,103,826,186.03   5,968,672,118.10             119.54
代理买卖证券款       23,908,348,983.03   9,067,022,126.79             163.68
应交税费                264,664,468.27     137,683,763.39              92.23
应付款项                 44,320,991.40      24,648,648.78              79.81
应付利息                202,161,891.49      21,072,188.32             859.38
应付债券             9,779,552,366.90                   -             不适用
递延所得税负债           36,161,475.33      11,653,807.33             210.30
其他负债                 36,107,574.34      23,611,997.13              52.92
其他综合收益             37,670,814.98      13,155,274.48             186.36
未分配利润           1,297,986,130.34      568,692,854.60             128.24
       项目            2015 年 1-6 月      2014 年 1-6 月   增减百分比(%)
手续费及佣金净收入   1,647,375,166.45      446,255,058.47             269.16
手续费及佣金净收入
其中:经纪业务手续   1,361,839,227.48      321,018,737.13             324.22
费净收入
手续费及佣金净收入
其中:投行业务手续      235,443,876.63      94,587,628.92             148.92
费净收入
手续费及佣金净收入
其中:资产管理业务       24,727,635.09      21,392,029.87              15.59
手续费净收入
利息净收入              330,939,817.90     135,442,180.26             144.34
投资收益                206,181,669.00     166,926,309.41              23.52
其他业务收入              4,809,920.03       2,869,712.20              67.61
                                                                       2015 年半年度报告
 营业税金及附加            143,637,779.68             43,039,386.68              233.74
 业务及管理费              680,565,221.57           457,396,759.89                48.79
 资产减值损失                                  -       1,197,039.50              不适用
 营业外收入                  1,299,993.32             10,573,000.00              -87.70
 营业外支出                  2,140,922.25                397,195.39              439.01
 所得税费用                353,040,171.63             78,367,131.46              350.50
         (三)母公司净资本及相关风险控制指标
                                                                            单位:元
                                                                    本报告期末比上年度
     项     目      2015 年 6 月 30 日        2014 年 12 月 31 日
                                                                       末增减(%)
净资本              7,619,574,231.37          4,753,770,641.92                      60.28
净资产              7,322,265,134.30          6,568,456,318.06                      11.48
净资本/各项风险资
                              622.83%                    550.69% 上升 72.14 个百分点
本准备之和
净资本/净资产                 104.06%                     72.37% 上升 31.69 个百分点
净资本/负债                     28.73%                    57.97% 下降 29.24 个百分点
净资产/负债                     27.61%                    80.10% 下降 52.49 个百分点
自营权益类证券及
                                 8.27%                     2.60%     上升 5.67 个百分点
证券衍生品/净资本
自营固定收益类证
                                62.11%                    74.58% 下降 12.47 个百分点
券/净资本
                                                                       2015 年半年度报告
                                第四节   董事会报告
             2015 年上半年,资本市场延续了去年四季度以来的强势行情,
     券商经营业绩呈爆发式增长,资本实力和抗风险能力显著增强。在此
     基础上,公司紧紧围绕全年重点任务,抓住市场机遇,实现了良好的
     经营业绩。报告期内,公司顺利完成了公司债券、次级债券的发行工
     作,非公开发行股票方案也于 2015 年 7 月实施完成,公司净资本规
     模突破百亿,有效缓解了制约公司发展的资本金瓶颈问题,为公司实
     现再跨越、再发展奠定了良好基础。现将报告期内公司经营情况分析
     如下:
             一、报告期内公司经营情况回顾
             (一)公司总体经营情况
             2015 年上半年,中国经济发展进入新常态,经济转型升级和
     全面深化改革不断提速。公司抓住上半年证券市场交易量大幅提升
     的契机,实现了历史同期最佳业绩。报告期内,公司实现营业收入
     251,977.74 万元,较上年同期增长 157.10%;利润总额 150,683.30
     万元,较上年同期增长 345.41%;归属于上市公司股东的净利润
     110,151.02 万元,较上年同期增长 350.12%。
             (二)主营业务及其经营状况
                                                                        单位: 万元
                                                  营业利   营业收入   营业成本 营业利润
      项目          营业收入      营业成本          润率   比上年增   比上年增 率比上年
                                                  (%)    减(%)    减(%) 增减(%)
证券经纪业务       184,224.79     43,084.97        76.61     283.12      56.06             34.02
投资银行业务        23,544.92     9,887.97         58.00     148.01      30.91             37.56
                                                                             2015 年半年度报告
证券自营业务           22,731.14     2,309.67       89.84       16.40            4.31            1.18
证券资产管理业务        2,572.91         944.40     63.29       19.42          36.43             -4.58
           注:上表为公司业务分部数据,子公司经营情况详见本节“一、(七)2.
     主要子公司、参股公司分析”。
           1.证券经纪业务
           2015 年上半年,公司证券经纪业务抓住 A 股市场交易量大幅提
     升的契机,加快经营模式和发展方式转型升级,在巩固传统业务创利
     能力的基础上,加大力度开展金融产品销售、信用业务、投资顾问等
     创新业务,积极推动港股通、股票期权等业务发展。2015 年上半年,
     公司证券经纪业务实现营业收入 184,224.79 万元,较上年同期增长
     283.12%。
           2015 年上半年,公司证券经纪业务的交易额及市场份额情况如
     下表所示:
                                                                               单位:万元
                              2015 年 1-6 月                     

  附件:公告原文
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