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国海证券股份有限公司2013年半年度报告 下载公告
公告日期:2013-07-27
国海证券股份有限公司
      证券代码:000750
 2013 年半年度报告
                                                     2013 年半年度报告
                第一节    重要提示、目录和释义
       本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告
所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内
容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       本报告经公司第六届董事会第十九次会议审议通过,公司 7 名董
事参会并行使表决权,董事温昌伟先生请假。没有董事、监事、高级
管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异
议。
       公司董事长张雅锋女士、主管会计工作负责人彭思奇先生及会计
机构负责人韦海乐女士声明:保证本报告中财务报告的真实、准确、
完整。
       公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
       公司2013年半年度财务报告未经会计师事务所审计。
       本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实
质承诺,请投资者注意投资风险。
                                                  2013 年半年度报告
                         目       录
第一节   重要提示、目录和释义 ............................. 1
第二节   公司简介.......................................... 5
第三节   会计数据和财务指标摘要 ........................... 7
第四节   董事会报告....................................... 10
第五节   重要事项......................................... 37
第六节   股份变动及股东情况 .............................. 49
第七节   董事、监事、高级管理人员情况 .................... 55
第八节   财务报告......................................... 56
第九节   备查文件目录.................................... 129
                                                                2013 年半年度报告
                             释          义
     在本报告中,除非另有说明,以下简称和术语具有如下含义:
       释义项       指                        释义内容
公司                指 国海证券股份有限公司
本报告              指 国海证券股份有限公司 2013 年半年度报告
报告期内            指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
报告期末            指 2013 年 6 月 30 日
中国证监会          指 中国证券监督管理委员会
元                  指 人民币元
                       根据证券公司业务范围和公司资产负债的流动性特
净资本              指 点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业
                       务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
                       在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所
                       进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其
融资融券            指
                       买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相
                       应担保物的经营活动
                       股票价格指数期货,是以某种股票指数为基础资产
                       的标准化的期货合约,买卖双方交易的是一定时期
股指期货            指
                       后的股票指数价格水平,在合约到期后,股指期货
                       通过现金结算差价的方式来进行交割
基金公司            指 国海富兰克林基金管理有限公司
期货公司            指 国海良时期货有限公司
直投公司            指 国海创新资本投资管理有限公司
广西投资集团        指 广西投资集团有限公司
索美公司            指 广西梧州索芙特美容保健品有限公司
桂东电力            指 广西桂东电力股份有限公司
荣桂贸易            指 广西荣桂贸易公司
中恒集团            指 广西梧州中恒集团股份有限公司
湖南湘晖            指 湖南湘晖资产经营股份有限公司
河池化工            指 广西河池化工股份有限公司
靓本清超市          指 广州市靓本清超市有限公司
荣高投资            指 南宁市荣高投资有限公司
株洲国投            指 株洲市国有资产投资控股集团有限公司
武汉香溢            指 武汉香溢大酒店有限公司
玉林华龙            指 玉林市华龙商务有限责任公司
                                                   2013 年半年度报告
梧州冰泉       指 广西梧州冰泉实业股份有限公司
金亚龙投资     指 深圳市金亚龙投资有限公司
桂林集琦       指 桂林集琦药业股份有限公司
                  经中国证监会《关于核准桂林集琦药业股份有限公
                  司重大资产重组及以新增股份吸收合并国海证券有
                  限责任公司的批复》(证监许可〔2011〕1009号)
                  核准,桂林集琦以2008年9月30日经审计的全部资产
                  (含负债)与索美公司和广西索芙特科技股份有限
                  公司所持国海证券有限责任公司全部股权(约
重大资产重组   指
                  9.79%)及部分现金(128,344,594.93元)置换;同
                  时桂林集琦新增501,723,229股股份支付给国海证
                  券有限责任公司除索美公司和广西索芙特科技股份
                  有限公司之外的其余股东,以换取国海证券有限责
                  任公司其余90.21%股东权益,国海证券有限责任公
                  司予以注销之行为
                                                              2013 年半年度报告
                          第二节       公司简介
       一、公司信息
股票简称                  国海证券             股票代码       000750
股票上市证券交易所        深圳证券交易所
公司的中文名称            国海证券股份有限公司
公司的中文简称            国海证券
公司的外文名称            SEALAND SECURITIES CO., LTD.
公司的外文名称缩写        SEALAND SECURITIES
公司法定代表人            张雅锋
公司注册地址              广西桂林市辅星路 13 号
注册地址的邮政编码        541004
办公地址                  广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
办公地址的邮政编码        530028
公司国际互联网网址        www.ghzq.com.cn
电子信箱                  dshbgs@ghzq.com.cn
       二、联系人和联系方式
                         董事会秘书                   证券事务代表
姓名                        刘健                           刘峻
联系地址                  广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦附楼四楼
电话                    0771-5539038                  0771-5569592
传真                    0771-5530903                  0771-5530903
电子信箱             dshbgs@ghzq.com.cn            dshbgs@ghzq.com.cn
                                                               2013 年半年度报告
     三、信息披露及半年度报告备置地点
                                  《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、
公司选定的信息披露报纸名称
                                  《证券日报》
登载半年度报告的中国证监会指定
                               www.cninfo.com.cn
网站的网址
                               广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦附楼四楼公
半年度报告备置地点
                               司董事会办公室
     四、注册情况
最近一次注册登    注册登记 企业法人营业执照                         组织机构
                                                     税务登记号码
    记日期          地点            注册号                            代码
                  桂林市辅
2013 年 4 月 2 日            (企)450300000034837 450305198230687 19823068-7
                  星路 13 号
                  广西证监局以桂证监许可[2013]6 号文,核准公司变更业务范围,
                  增加代销金融产品业务。根据该批复的要求,公司向桂林市工商
报告期内注册变 行政管理局申请换领了新的营业执照,变更经营范围。变更情况
     更事项       详 见 公 司 于 2013 年 4 月 19 日 在 巨 潮 资 讯 网
                  (http://www.cninfo.com.cn)上刊登的《国海证券股份有限公
                  司关于变更经营范围的公告》。
     五、公司注册资本:179,195.16 万元
     公司经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投
 资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;
 证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券;代销
 金融产品。
     公司各单项业务资格:证券业务外汇经营资格、网上证券委托业
 务资格、全国银行间同业拆借市场成员资格、国债承销业务资格、中
 国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格、代办系统主办券商业
 务资格、增值电信业务资格、军工涉密业务咨询服务资格、保险兼业
 代理业务资格、全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格等。
                                                                     2013 年半年度报告
                     第三节      会计数据和财务指标摘要
         一、主要财务数据(合并报表)
                                                                        单位:元
                                                                    本报告期末比上年
         项 目               2013 年 6 月 30 日 2012 年 12 月 31 日
                                                                    度期末增减(%)
总资产                      12,085,160,808.48 11,383,844,355.77                  6.16
归属于上市公司股东的所
                             2,867,661,576.25    2,739,527,308.73                    4.68
有者权益
                                                                   本报告期比上年同
         项 目                2013 年 1-6 月      2012 年 1-6 月
                                                                     期增减(%)
营业收入                       897,759,838.41       788,435,305.84             13.87
归属于上市公司股东的净
                               181,438,286.85       149,218,039.62                  21.59
利润
归属于上市公司股东的扣
                               179,374,029.42       148,825,193.18                  20.53
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量
                              -269,189,719.42       389,066,823.27                不适用
净额
基本每股收益(元/股)                     0.10                 0.08               25.00
稀释每股收益(元/股)                     0.10                 0.08               25.00
加权平均净资产收益率(%)                6.42%                5.40% 上升 1.02 个百分点
扣除非经常性损益后的加
                                         6.34%                5.39% 上升个 0.95 百分点
权平均净资产收益率(%)
         二、非经常性损益项目(合并报表)
                                                                         单位:元
            非经常性损益项目                     2013 年 1-6 月       2012 年 1-6 月
非流动资产处置损益                                 1,154,043.62            -299,341.71
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营
业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定           1,186,500.00               669,900.00
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                  444,627.20              209,289.01
非经常性损益合计(影响利润总额)                   2,785,170.82               579,847.30
减:所得税影响数                                      696,292.71              144,961.82
    非经常性损益净额(影响净利润)                 2,088,878.11               434,885.48
其中:归属于上市公司普通股股东权益的非经
                                                   2,064,257.43               392,846.44
常性损益
     归属于少数股东权益的非经常性损益                  24,620.68               42,039.04
                                                                       2013 年半年度报告
           三、根据《证券公司年度报告内容与格式准则(2008 年修订)》
   (证监会公告【2008】1 号)的要求计算的主要财务数据与财务指标
           (一)合并财务报表主要项目会计数据
                                                                            单位:元
         项 目        2013 年 6 月 30 日        2012 年 12 月 31 日    增减百分比(%)
货币资金                5,936,066,586.19         5,961,411,054.41                     -0.43
结算备付金                559,336,778.22           480,421,775.11                     16.43
交易性金融资产          2,338,762,473.89         2,275,572,515.65                      2.78
衍生金融资产                                -                      -                       -
可供出售金融资产          530,469,239.85           728,324,696.74                   -27.17
持有至到期投资                              -                      -                       -
长期股权投资               70,989,567.95            30,000,000.00                   136.63
资产总额               12,085,160,808.48        11,383,844,355.77                      6.16
代理买卖证券款          6,228,213,653.83         6,406,503,218.84                     -2.78
交易性金融负债                              -                      -                       -
衍生金融负债                                -                      -                       -
负债总额                8,941,205,945.85         8,376,269,347.03                      6.74
实收资本(股本)        1,791,951,572.00         1,791,951,572.00                          -
未分配利润                368,599,954.97           240,920,215.27                     53.00
         项 目          2013 年 1-6 月            2012 年 1-6 月       增减百分比(%)
手续费及佣金净收入        730,771,643.69           549,723,470.49                     32.93
利息净收入                 51,247,204.61             6,541,450.76                   683.42
投资收益                  120,266,199.41            96,233,324.87                     24.97
公允价值变动收益           -6,833,173.71           132,646,765.70                   不适用
营业支出                  630,619,564.24           568,473,264.27                     10.93
利润总额                  269,794,950.38           220,635,856.09                     22.28
净利润                    201,122,498.56           165,499,391.38                     21.52
归属于上市公司股东
                          181,438,286.85           149,218,039.62                     21.59
的净利润
           (二)母公司财务报表主要项目会计数据
                                                                            单位:元
         项 目         2013 年 6 月 30 日       2012 年 12 月 31 日     增减百分比(%)
货币资金                4,555,768,813.01          4,831,092,104.65                    -5.70
结算备付金                559,336,778.22            480,421,775.11                    16.43
                                                                               2013 年半年度报告
交易性金融资产               2,170,742,568.11           2,154,764,612.65                       0.74
衍生金融资产                                      -                        -                       -
可供出售金融资产               356,000,811.25             587,465,449.74                    -39.40
持有至到期投资
长期股权投资                   527,029,685.40             527,029,685.40                           -
资产总额                 10,039,616,363.17              9,559,585,821.05                       5.02
代理买卖证券款               4,734,426,095.94           5,103,837,006.73                      -7.24
交易性金融负债                                    -                        -                       -
衍生金融负债                                      -                        -                       -
负债总额                     7,334,065,462.52           6,969,297,670.08                       5.23
实收资本(股本)             1,791,951,572.00           1,791,951,572.00                           -
未分配利润                     202,070,374.98              88,176,640.71                    129.17
         项 目               2013 年 1-6 月              2012 年 1-6 月         增减百分比(%)
手续费及佣金净收入             525,238,168.31             362,705,932.29                      44.81
利息净收入                      28,972,742.10             -11,394,323.14                    不适用
投资收益                       127,423,756.80             109,863,599.54                      15.98
公允价值变动收益                -7,353,652.99             129,764,284.58                    不适用
营业支出                       459,026,835.65             413,615,722.90                      10.98
利润总额                       220,181,251.33             180,951,854.68                      21.68
净利润                         167,652,281.42             140,813,891.02                      19.06
           (三)母公司净资本及相关风险控制指标
                                                                                    单位:元
                   项   目                        2013 年 6 月 30 日   2012 年 12 月 31 日
   净资本                                         2,577,017,248.09        2,163,917,537.71
   净资产                                         2,705,550,900.65        2,590,288,150.97
   净资本/各项风险资本准备之和                               437.59%                  356.39%
   净资本/净资产                                              95.25%                   83.54%
   净资本/负债                                                99.13%                  116.00%
   净资产/负债                                               104.07%                  138.86%
   自营权益类证券及证券衍生品/净资本                           3.80%                    1.85%
   自营固定收益类证券/净资本                                  91.44%                  125.10%
   各项风险资本准备之和                               588,917,567.89        607,176,566.78
                                                                  2013 年半年度报告
                           第四节      董事会报告
       2013 年上半年,在证券行业不断深化创新发展的背景下,券
  商整体经营业绩较上年同期有所提升。公司董事会秉承“忠诚、勤
  俭、专业、创新”的企业精神,立足传统优势业务,以客户为中心,
  以创新发展为主线,以资源整合、业务协同为推手,取得了良好的
  经营业绩。现将报告期内公司经营情况分析如下:
       一、报告期内公司经营情况回顾
       (一)公司总体经营情况
       2013 年上半年,公司实现营业收入 89,775.98 万元,较上年
  同期增长 13.87%;利润总额 26,979.50 万元,较上年同期增长
  22.28%;归属于上市公司股东的净利润 18,143.83 万元,较上年同
  期增长 21.59%。
       (二)主营业务及其经营状况
                                                                   单位: 万元
                                                    营业收入   营业成本   营业利润
                                       营业利       比上年同   比上年同   率比上年
    项目       营业收入    营业成本
                                       润率(%)     期增减     期增减    同期增减
                                                     (%)      (%)       (%)
证券经纪业务   44,375.05 24,822.29          44.06      32.48       6.46        13.67
投资银行业务   15,008.14    7,328.54        51.17     150.94      26.51        48.03
证券自营业务    8,520.08    4,131.78        51.51     -53.97     162.36       -39.98
资产管理业务    1,383.08      858.09        37.96      74.13     -29.18        90.51
      注:上表为公司业务分部数据。子公司经营情况详见本节“(七)2.主要子
  公司、参股公司分析”。
                                                                   2013 年半年度报告
       1.证券经纪业务
       报告期内,受复杂多变的宏观环境影响,我国 A 股市场呈现大
幅震荡格局,二级市场交易活跃,沪深股基成交额同比出现较大幅
度增长。公司在有效遏制佣金率下滑趋势、巩固传统通道业务区域
市场优势的同时,以信用业务和金融产品销售为重点,融资融券等
非通道业务营业收入大幅增长。报告期内,公司证券经纪业务实现
营业收入 44,375.05 万元,较上年同期增长 32.48%。
       2013 年上半年,公司证券经纪业务的交易额及市场份额情况如
下表所示:
                                                               单位:万元
                         2013 年 1-6 月                 2012 年 1-6 月
  证券种类
                    成交金额       市场份额(%)    成交金额         市场份额(%)
           A股    23,607,116.36           0.56 22,859,286.86                  0.66
股票
           B股         50,324.56           0.29       28,807.12                0.30
基金                  238,515.56           0.17      137,584.24                0.19
权证                           -              -                -                   -
债券                   98,513.63           0.06       49,902.64                0.06
债券回购            7,298,593.30           0.14    5,387,314.80                0.17
       注:市场数据来源于沪深交易所公布的统计月报。
       2.投资银行业务
       报告期内,面对 IPO 暂停的不利局面,公司及时调整工作重点,
在积极发挥债券承销优势的同时,努力推进再融资项目,累计完成 9
家主承销项目(其中非公开发行股票项目 4 家、债券项目 5 家)的发
行承销工作,保荐承销业务收入同比大幅增长。报告期内,公司投资
银行业务实现营业收入 15,008.14 万元,较上年同期增长 150.94%。
       2013 年上半年,公司证券承销业务情况如下表所示:
                                                                                     2013 年半年度报告
                                                                                       单位:万元
                            承销家数                     承销金额                             承销收入
承担角色 发行类型
                      2013年1-6月 2012年1-6月   2013年1-6月        2012年1-6月       2013年1-6月      2012年1-6月
              IPO                0         0                  0                  0                0
             增发                4         1      693,930.00        270,000.00         11,251.30           900.00
             配股                0         0                  0                  0                0
  主承销
             债券                5         5      460,000.00        378,000.00          2,291.00         4,836.00
            可转债               0         0                  0                  0                0
             小计                9         6    1,153,930.00        648,000.00         13,542.30         5,736.00
              IPO                0         0                  0                  0                0
             增发                0         0                  0                  0                0
副主承销     配股                0         0                  0                  0                0
 及分销      债券            134          85    3,871,000.00      4,208,000.00           -558.92          -285.61
            可转债               0         0                  0                  0                0
             小计            134          85    3,871,000.00      4,208,000.00           -558.92          -285.61
             合计            143          91    5,024,930.00      4,856,000.00         12,983.38         5,450.39
                注:报告期内,公司投资银行业务实现证券承销业务净收入 12,983.38 万元,
            财务顾问收入 1,024.00 万元,保荐业务收入 1,000.00 万元,利息净收入 0.75
            万元。
                    3.证券自营业务
                    报告期内,在稳健的货币政策下,债券市场收益率波动趋于稳定。
            公司准确把握市场节奏,严格控制风险,成功把握一季度信用债利差
            收窄的投资机会,并较好地回避了 6 月份货币市场剧烈波动的冲击。
            报告期内,公司证券自营业务实现收入 8,520.08 万元,较上年同期
            减少 53.97%。
                    2013 年上半年,公司证券自营业务情况如下表所示:
                                                                                       单位:万元
                            项       目                   2013 年 1-6 月             2012 年 1-6 月
           证券投资收益                                            11,518.38                8,946.36
           其中:出售交易性金融资产的投资收益                        2,178.58                  -577.92
                                                                      2013 年半年度报告
    出售交易性金融负债的投资收益                           -                          -
    出售可供出售金融资产的投资收益                  1,137.50               -815.43
    出售持有至到期金融资产的投资收益                       -                          -
    衍生金融工具的投资收益                             87.58                          -
    金融资产持有期间取得的收益                      8,114.72            10,339.71
公允价值变动收益                                         -735.36            12,976.43
其中:交易性金融资产公允价值变动收益                    -1,516.48            12,976.43
    交易性金融负债公允价值变动收益                         -                          -
    衍生金融工具公允价值变动收益                      781.12                          -
利息净收入                                             -2,260.49            -3,406.97
手续费及佣金净收入                                         -2.44                 -4.

  附件:公告原文
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