山西美锦能源股份有限公司2014年第三季度报告全文

                        山西美锦能源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
   山西美锦能源股份有限公司
   SHANXI   MEIJIN   ENERGY     CO., LTD.
二零一四年第三季度报告
                                                   山西美锦能源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人姚锦龙、主管会计工作负责人郑彩霞及会计机构负责人(会计主管人员)郑彩霞声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                      山西美锦能源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                        上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 719,736,002.38                     890,792,372.92                       -19.20%
归属于上市公司股东的净资产
                                             454,038,642.95                     453,218,236.73                        0.18%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                     本报告期                                     年初至报告期末
                                                               增减                                         年同期增减
营业收入（元）                       164,897,786.45                   -39.92%          667,901,820.61                -26.56%
归属于上市公司股东的净利润
                                       7,528,338.03                   -30.03%            3,386,210.05                -88.86%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       7,516,026.86                   -30.15%            3,132,068.54                -89.69%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                      --                      38,123,089.99                -36.26%
（元）
基本每股收益（元/股）                           0.027                 -30.77%                    0.012               -88.99%
稀释每股收益（元/股）                           0.027                 -30.77%                    0.012               -88.99%
加权平均净资产收益率                            1.67%                  -0.77%                    0.75%                -5.89%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                         项目                                  年初至报告期期末金额                         说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                            376,505.95
减：所得税影响额                                                                   94,126.49
     少数股东权益影响额（税后）                                                    28,237.95
合计                                                                              254,141.51                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                           山西美锦能源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                       单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                  25,899
                                       前 10 名普通股股东持股情况
                                                               持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称          股东性质   持股比例      持股数量
                                                                 的股份数量       股份状态          数量
美锦能源集团有
                 境内非国有法人        29.73%     83,000,000        83,000,000 质押                 83,000,000
限公司
山西明坤科工贸
                 境内非国有法人        12.07%     33,709,180
集团有限公司
中国建设银行股
份有限公司－摩
根士丹利华鑫多
                 境内非国有法人         1.54%      4,299,432
因子精选策略股
票型证券投资基
金
蒋淼法           境内自然人             0.37%      1,020,000
曹蕾             境内自然人             0.33%        921,900
杨登彬           境内自然人             0.28%        778,200
安玲捷           境内自然人             0.28%        769,000
胡春艳           境内自然人             0.27%        760,000
林雪             境内自然人             0.22%        620,000
谢雪来           境内自然人             0.22%        616,500
                                  前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                         股份种类
            股东名称                  持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                  股份种类          数量
山西明坤科工贸集团有限公司                                          33,709,180 人民币普通股         33,709,180
中国建设银行股份有限公司－摩根
士丹利华鑫多因子精选策略股票型                                       4,299,432 人民币普通股          4,299,432
证券投资基金
蒋淼法                                                               1,020,000 人民币普通股          1,020,000
曹蕾                                                                  921,900 人民币普通股             921,900
杨登彬                                                                778,200 人民币普通股             778,200
安玲捷                                                                769,000 人民币普通股             769,000
                                                               山西美锦能源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
胡春艳                                                                  760,000 人民币普通股            760,000
林雪                                                                    620,000 人民币普通股            620,000
谢雪来                                                                  616,500 人民币普通股            616,500
耿玉珍                                                                  600,000 人民币普通股            600,000
上述股东关联关系或一致行动的说
                                 未知前十大流通股股东是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行动人。
明
                                 公司股东蒋淼法除通过普通证券账户持有 720,000 股外，还通过方正证券公司客户信
前 10 名无限售条件普通股股东参与 用交易担保证券账户持有 300,000 股，实际合计持有 1,020,000 股。公司股东谢雪来除
融资融券业务股东情况说明（如有）通过普通证券账户持有 370,000 股外，还通过中银国际证券有限责任公司客户信用交
                                 易担保证券账户持有 246,500 股，实际合计持有 616,500 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                     山西美锦能源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                              第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
               项目            比例                                      备注
  货币资金                                34.18% 主要是结算方式改变
  应收票据                                -90.34% 主要是结算方式改变
  应付账款                                -43.77% 主是是应付煤款减少
  预收款项                                -44.02% 主要是市场环境变化导致
  应交税费                                -63.03% 主要是本期末各项应交税费减少
  其他应付款                              -30.44% 本期偿还期初应付款
  营业税金及附加                         434.56% 主要是本期间交纳增值税增加
  销售费用                                33.31% 长运费增加
  财务费用                               -129.89% 报告期无借款利息支出
  所得税费用                              -75.68% 本期间利润减少导致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
               承诺事由      承诺方          承诺内容         承诺时间          承诺期限     履行情况
                                          公司第一大非
                                          流通股股东美
                                          锦能源集团有                                     报告期内，公司
                                          限公司承诺遵                                     第一大非流通
                                          守相关法律、法                                   股股东美锦能
                                          规和规章的规                     自获得流通权    源集团有限公
                          美锦能源集团    定，履行法定承 2007 年 02 月 07 之日起至少 36 司未减持其所
股改承诺
                          有限公司        诺义务，并作出 日                个月不通过证    持有的公司股
                                          如下承诺：持有                   券交易所出售。 份，也未出现不
                                          的原非流通股                                     通过证券交易
                                          股份自获得流                                     所挂牌交易出
                                          通权之日起三                                     售股份的情形。
                                          十六个月内不
                                          通过证券交易
                                                               山西美锦能源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                                    所挂牌交易出
                                                    售股份。
收购报告书或权益变动报告书中所作承
                                     无             无                              无                 无
诺
                                                                                                       美锦集团与本
                                                                                                       公司一直致力
                                                                                                       于解决同业竞
                                                                                                       争的问题，公司
                                                                                                       召开 2013 年度
                                                                                                       第一次临时股
                                                    2007 年公司实                                      东大会，审议通
                                                    施了重大资产                                       过了《山西美锦
                                                    置换，为此美锦                                     能源股份有限
                                                    集团承诺：在本                                     公司发行股份
                                                    次资产置换完                                       和支付现金购
                                                                                    自资产置换完
                                                    成后的一年时                                       买资产并募集
                                                                                    成后的一年时
                                                    间内，在政策允                                     配套资金暨关
                                     美锦能源集团                    2007 年 02 月 07 间内，在政策允
资产重组时所作承诺                                  许的条件下，以                                     联交易报告书
                                     有限公司                        日             许的条件下，解
                                                    定向增发等可                                       （草案）》及其
                                                                                    决同业竞争问
                                                    行方式，逐步将                                     摘要的议案，
                                                                                    题。
                                                    其余的焦化类                                       2013 年 12 月 4
                                                    资产注入上市                                       日中国证监会
                                                    公司，以彻底解                                     重组委对公司
                                                    决同业竞争的                                       重大资产重组
                                                    问题。                                             审核有条件通
                                                                                                       过，拟解决焦化
                                                                                                       类产品的同业
                                                                                                       竞争问题，并新
                                                                                                       增煤炭资源，形
                                                                                                       成煤焦一体化
                                                                                                       平台。
首次公开发行或再融资时所作承诺       无             无                              无                 无
                                                    公司第二大非                                       报告期内剩余
                                                    流通股股东山                                       五家（即：福州
                                                    西明坤科工贸                                       市开发区兴业
                                                    集团有限公司                                       电脑有限公司、
                                                                                    尚有五家有限
                                     山西明坤科工   为除第一大股                                       福建省福州工
                                                                     2007 年 02 月 07 售条件的流通
其他对公司中小股东所作承诺           贸集团有限公   东外的有限售                                       业品贸易股份
                                                                     日             股股东未提出
                                     司             条件的流通股                                       有限公司、福州
                                                                                    解禁的申请。
                                                    股东代为垫付                                       市三友房地产
                                                    股份，被垫付公                                     有限公司、福州
                                                    司所持有的股                                       新骏实业有限
                                                    份申请上市流                                       公司、福州二化
                                                            山西美锦能源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                                  通时，应当向山                             集团有限公司）
                                                  西明坤科工贸                               被垫付股份的
                                                  集团有限公司                               有限售条件的
                                                  偿还代为垫付                               流通股股东未
                                                  的对价，或者采                             向公司提出解
                                                  取其他的方式                               禁的申请。
                                                  取得山西明坤
                                                  科工贸集团有
                                                  限公司的同意。
承诺是否及时履行                     是
未完成履行的具体原因及下一步计划
                                     无
（如有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                    谈论的主要内容及提供的
    接待时间           接待地点        接待方式     接待对象类型       接待对象
                                                                                             资料
                                                                   广州证券有限责任 了解公司基本面，未提供
2014 年 07 月 09 日 公司会议室     实地调研       机构
                                                                   公司            资料
                                                      山西美锦能源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山西美锦能源股份有限公司
                                                                                               单位：元
                 项目                   期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                       120,544,694.09                         89,839,014.73
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                        18,620,000.00                        192,713,420.18
    应收账款                                       160,146,920.12                        207,655,104.80
    预付款项                                        44,506,670.50                         34,752,834.83
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                       5,250,638.33                          4,900,391.28
    买入返售金融资产
    存货                                           208,840,368.42                        172,380,998.47
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                       557,909,291.46                        702,241,764.29
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
                                      山西美锦能源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                       153,994,961.65                       180,958,302.08
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                   7,831,749.27                         7,592,306.55
    其他非流动资产
非流动资产合计                     161,826,710.92                       188,550,608.63
资产总计                           719,736,002.38                       890,792,372.92
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据
    应付账款                       195,385,077.53                       347,477,069.20
    预收款项                        13,366,779.08                        23,875,904.82
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     9,116,837.57                         8,279,566.48
    应交税费                         5,875,856.53                        15,892,911.88
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                       1,662,282.95                         2,389,570.13
                                                         山西美锦能源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
流动负债合计                                         225,406,833.66                        397,915,022.51
非流动负债：
     长期借款
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款
     预计负债
     递延所得税负债
     其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计                                             225,406,833.66                        397,915,022.51
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                              279,198,390.00                        279,198,390.00
     资本公积                                         45,372,280.11                         45,367,400.12
     减：库存股
     专项储备                                         10,000,341.92                          8,383,049.89
     盈余公积                                          21,111,409.78                        21,111,409.78
     一般风险准备
     未分配利润                                       98,356,221.14                         99,157,986.94
     外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计                           454,038,642.95                        453,218,236.73
     少数股东权益                                     40,290,525.77                         39,659,113.68
所有者权益（或股东权益）合计                         494,329,168.72                        492,877,350.41
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                     719,736,002.38                        890,792,372.92
计
法定代表人：姚锦龙                 主管会计工作负责人：郑彩霞                    会计机构负责人：郑彩霞
                                                   山西美锦能源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：山西美锦能源股份有限公司
                                                                                            单位：元