广东锦龙发展股份有限公司2015年第一季度报告全文

                 广东锦龙发展股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
广东锦龙发展股份有限公司
   2015 年第一季度报告
       2015 年 4 月
                                      广东锦龙发展股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                         第一节   重要提示
    一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容
的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个
别和连带的法律责任。
    二、所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    三、公司负责人杨志茂、主管会计工作负责人张海梅及会计机构负责人(会
计主管人员)何浩强声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                   广东锦龙发展股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                           第二节         主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                      上年同期              本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）                                600,288,205.30               164,267,175.88                        265.43%
归属于上市公司股东的净利润（元）                198,198,864.31               210,748,004.14                         -5.95%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                198,196,279.95                 4,289,045.09                       4,520.99%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）              2,046,630,964.20               -74,940,660.68                       2,831.00%
基本每股收益（元/股）                                       0.22                         0.24                       -8.33%
稀释每股收益（元/股）                                       0.22                         0.24                       -8.33%
加权平均净资产收益率                                    7.46%                        9.05%           减少 1.59 个百分点
                                                                                                本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                     上年度末
                                                                                                             减
总资产（元）                                 16,860,804,530.63            15,199,088,263.24                         10.93%
归属于上市公司股东的净资产（元）              2,787,077,654.05             2,558,687,211.68                          8.93%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位：元
                         项目                               年初至报告期期末金额                      说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                          5,216.84
减：所得税影响额                                                              1,304.21
     少数股东权益影响额（税后）                                               1,328.27
合计                                                                          2,584.36                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                   广东锦龙发展股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                            38,297
                                              前 10 名普通股股东持股情况
                                                                   持有有限售条             质押或冻结情况
     股东名称       股东性质       持股比例         持股数量
                                                                   件的股份数量       股份状态            数量
东莞市新世纪科
                  境内非国有法人   42.65%            382,111,272      286,753,904       质押                 369,785,400
教拓展有限公司
杨志茂             境内自然人       7.37%             66,000,000       49,500,000       质押                  39,440,000
融通新蓝筹证券
                      其他          1.12%             10,000,000
投资基金
中国工商银行－
中银持续增长股
                      其他          0.88%              7,851,448
票型证券投资基
金
中国工商银行－
华安中小盘成长
                      其他          0.78%              7,000,022
股票型证券投资
基金
中国工商银行－
广发策略优选混
                      其他          0.67%              6,029,194
合型证券投资基
金
中国工商银行－
汇添富美丽 30
                      其他          0.63%              5,626,000
股票型证券投资
基金
中国建设银行－
银华－道琼斯 88
                      其他          0.56%              4,999,838
精选证券投资基
金
中国工商银行－
诺安股票证券投        其他          0.52%              4,674,870
资基金
中国工商银行－
诺安平衡证券投        其他          0.50%              4,503,213
资基金
                                                               广东锦龙发展股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                        前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                             股份种类
              股东名称                  持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                  股份种类              数量
东莞市新世纪科教拓展有限公司                                        95,357,368   人民币普通股            95,357,368
杨志茂                                                              16,500,000   人民币普通股            16,500,000
融通新蓝筹证券投资基金                                              10,000,000   人民币普通股            10,000,000
中国工商银行－中银持续增长股
                                                                     7,851,448   人民币普通股             7,851,448
票型证券投资基金
中国工商银行－华安中小盘成长
                                                                     7,000,022   人民币普通股             7,000,022
股票型证券投资基金
中国工商银行－广发策略优选混
                                                                     6,029,194   人民币普通股             6,029,194
合型证券投资基金
中国工商银行－汇添富美丽 30 股
                                                                     5,626,000   人民币普通股             5,626,000
票型证券投资基金
中国建设银行－银华－道琼斯 88
                                                                     4,999,838   人民币普通股             4,999,838
精选证券投资基金
中国工商银行－诺安股票证券投
                                                                     4,674,870   人民币普通股             4,674,870
资基金
中国工商银行－诺安平衡证券投
                                                                     4,503,213   人民币普通股             4,503,213
资基金
                                 根据公司已知的资料，上述前十名股东中：（1）新世纪公司为本公司实际控制人杨志茂先生
上述股东关联关系或一致行动的 控制的公司；（2）诺安股票证券投资基金、诺安平衡证券投资基金同属诺安基金管理有限公
说明                             司；除此之外，根据公司已知的资料，未发现本公司前十名股东之间存在关联关系，或属于
                                 《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券 截止 2015 年 3 月 31 日，公司前十大股东均通过普通证券账户持有本公司股份，未通过信用
业务股东情况说明（如有）         账户持有本公司股份。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                         广东锦龙发展股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                     第三节        重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
            资产项目           期末余额           年初余额         增减                    原因
                                                                             控股子公司中山证券的客户经纪存
 货币资金                   5,675,648,881.83   3,854,822,607.33    47.24%
                                                                             款增加所致。
                                                                             中山证券的利率互换业务到期所
 衍生金融资产                                         32,933.22   -100.00%
                                                                             致。
 其他应收款                   121,144,804.72      73,588,106.25    64.63%    中山证券的应收往来款增加所致。
 买入返售金融资产           1,463,640,536.83   2,398,914,712.59   -38.99%    中山证券的逆回购业务下降所致。
 其他流动资产                 153,925,011.10     107,966,666.66    42.57%    中山证券的代理业务增加所致。
   负债和所有者权益项目        期末余额           年初余额         增减                    原因
 应付职工薪酬                 243,776,375.47     108,983,746.51   123.68%    中山证券计提职工薪酬增加所致。
 应交税费                      55,629,989.08      81,518,619.25   -31.76%    中山证券支付税金所致。
 其他应付款                   434,263,625.92     208,881,871.52   107.90%    中山证券的代理业务增加所致。
 代理买卖证券款             5,844,092,802.22   4,055,866,295.50    44.09%    中山证券的客户保证金增加所致。
                                                                             中山证券的金融产品公允价值增加
 递延所得税负债                55,819,632.58      15,796,658.89   253.36%
                                                                             所致。
                                                                             中山证券及东莞证券可供出售的金
 其他综合收益                  84,632,901.67      54,441,323.61    55.46%
                                                                             融资产公允价值增加所致。
            损益项目          本期发生额         上期发生额        增减                    原因
                                                                             中山证券信用业务规模增加、经纪
 营业总收入                   600,288,205.30     164,267,175.88   265.43%    业务、资产管理业务及投行业务规
                                                                             模收入增加所致。
                                                                             中山证券信用业务规模增加、经纪
 营业总成本                   585,229,092.52     225,989,167.40   158.96%    业务、资产管理业务及投行业务规
                                                                             模支出增加所致。
 管理费用                     294,933,317.65     132,477,086.19   122.63%    中山证券计提职工薪酬增加所致。
 财务费用                      41,906,856.15      25,374,514.82    65.15%    公司本期贷款利息支出增加所致。
                                                                             中山证券计提应收款坏账准备所
 资产减值损失                  4,500,000.00                       100.00%
                                                                             致。
 公允价值变动收益             76,040,126.31        6,864,596.89   1007.71%   中山证券的金融产品市值增加。
 所得税费用                   63,118,602.85        2,327,311.29   2612.08%   中山证券应纳税所得增加所致。
       现金流量表项目         本期发生额         上期发生额         增减                   原因
                                                                             中山证券的客户保证金增加及营业
 经营活动现金流入小计       2,667,597,730.59     341,560,748.20   681.00%
                                                                             收入增加所致。
 经营活动现金流出小计         620,966,766.39     416,501,408.88    49.09%    中山证券营业支出增加所致。
 经营活动产生的现金流量净                                                    中山证券的客户保证金增加及营业
                            2,046,630,964.20     -74,940,660.68   2831.00%
 额                                                                          收入增加所致。
                                                                             去年同期有处置清远市自来水有限
 投资活动现金流入小计          16,783,377.48     157,237,628.08   -89.33%    责任公司股权收回投资款，而本期
                                                                             无。
                                                                             中山证券购建固定资产以及投资增
 投资活动现金流出小计          18,206,227.32     -49,103,749.50   137.08%
                                                                             加所致。
                                                                             去年同期有处置清远市自来水有限
 投资活动产生的现金流量净
                               -1,422,849.84     206,341,377.58   -100.69%   责任公司股权收回投资款，而本期
 额
                                                                             无。
                                                                             中山证券的客户保证金增加，及营
 现金及现金等价物净增加额   2,002,909,333.95      79,500,888.45   2419.35%
                                                                             业收入增加所致。
                                                                广东锦龙发展股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
注:中山证券指公司控股子公司中山证券有限责任公司; 东莞证券指东莞证券股份有限公司;自来水公司指清远市自来水有
限责任公司。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    公司于 2015 年 3 月 18 日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》(150494 号)。中国证监会依法
对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该
行政许可申请予以受理。公司将根据中国证监会审核的进展情况及时披露有关信息。
            重要事项概述                           披露日期                      临时报告披露网站查询索引
   2015 年非公开发行股票项目进展               2015 年 3 月 19 日                  http://www.cninfo.com.cn/
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
               承诺事由                   承诺方         承诺内容         承诺时间         承诺期限            履行情况
股改承诺
                                                    新世纪公司承诺其
                                                    2012 年 8 月通过非
                                                    公开发行方式认购
收购报告书或权益变动报告书中所作承
                                      新世纪公司    本公司的股份，自 2012 年 8 月 20 日 至 2015 年 8 月   正在严格履行
诺
                                                    本次非公开发行结
                                                    束之日起 36 个月
                                                    内不得转让。
资产重组时所作承诺
                                                  新世纪公司承诺其
                                                  2012 年 8 月通过非
                                                  公开发行方式认购
                                                  本公司的股份，自
                                                  本次非公开发行结
                                     新世纪公司和 束之日起 36 个月
首次公开发行或再融资时所作承诺                                       2012 年 8 月 20 日 至 2015 年 8 月   正在严格履行
                                       杨志茂先生 内不得转让。作为
                                                  公司控股股东期
                                                  间，保证上市公司
                                                  独立性、避免与公
                                                  司同业竞争、规范
                                                  和减少关联交易。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行                     是
未完成履行的具体原因及下一步计划
                                     不适用
（如有）
四、对 2015 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
                                                                                                   广东锦龙发展股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
          五、证券投资情况
          √ 适用 □ 不适用
                                       最初投资成本         期初持股     期初持股   期末持股        期末持股                      报告期损益      会计核算
证券品种      证券代码    证券简称                                                                             期末账面值（元）                              股份来源
                                            （元）          数量（股）     比例     数量（股）        比例                          （元）          科目
                         12 营口沿                                                                                                                交易性金
   债券      1280398                       112,329,050.00                            1,100,000         6.88%     112,026,640.00   -2,151,751.37                购入
                         海债                                                                                                                     融资产
                                                                                                                                                  交易性金
   债券      124533      14 酒经投          98,531,500.00    1,000,000      6.25%    1,000,000         6.25%     103,950,900.00    1,838,832.14                购入
                                                                                                                                                  融资产
                         14 孝高创                                                                                                                交易性金
   债券      1480404                       101,792,100.00                            1,000,000        12.50%     101,394,100.00     -231,412.31                购入
                         债 02                                                                                                                    融资产
                                                                                                                                                  交易性金
   债券      124524      13 黔投 02         80,340,235.61      795,690      7.96%        795,690       7.96%      82,702,371.37    1,694,797.26                购入
                                                                                                                                                  融资产
                                                                                                                                                  交易性金
   股票      600518      康美药业           49,661,139.85                            2,266,500         0.10%      70,284,165.00   20,623,025.15                购入
                                                                                                                                                  融资产
                         13 隆鑫                                                                                                                  交易性金
   债券      101351001                      58,436,480.00      600,000     15.00%        600,000      15.00%      58,788,300.00    1,569,307.33                购入
                         MTN001                                                                                                                   融资产
                         14 内江投                                                                                                                交易性金
   债券      1480236                        53,034,000.00                                500,000       2.78%      53,039,650.00     -121,162.31                购入
                         资债                                                                                                                     融资产
                                                                                                                                                  交易性金
   债券      122598      12 荆门债          51,603,018.14      330,000      4.13%        507,100       6.34%      51,571,867.16     703,632.31                 购入
                                                                                                                                                  融资产
                                                                                                                                                  交易性金
   债券      112234      14 中弘债          50,000,000.11                                500,000       5.26%      50,205,900.00    1,378,639.73                购入
                                                                                                                                                  融资产
                                                                                                                                                  交易性金
   债券      148338      14 苏海债          31,332,150.00                                300,000       2.31%      31,332,150.00     -176,933.88                购入
                                                                                                                                                  融资产
期末持有的其他证券投资                     764,250,431.91                   --                         --        794,202,603.59 208,767,459.54        --        --
合计                                   1,451,310,105.62      2,725,690      --       8,569,290         --      1,509,498,647.12 233,894,433.59        --        --
证券投资审批董事会公告披露日期 本表所述证券投资为控股子公司中山证券根据其股东大会授权范围内的投资事项，无需本公司董事会、股东大会审批。
证券投资审批股东会公告披露日期
                                      无
（如有)
              注：①本表按期末账面价值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况；
              ②本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中，股票投资只填列公司在交易性金融资产中核算的部分；
              ③其他证券投资指除前十只证券以外的其他证券投资；
              ④报告期损益，包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。
                                                                                                广东锦龙发展股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
六、持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
 证