河钢股份：2016年第三季度报告全文（更新后）

河钢股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
河钢股份有限公司
2016 年第三季度报告
   2016 年 10 月
                                           河钢股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    除董事王洪仁外，其余董事均出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人于勇、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)
常广申声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                                  河钢股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                          上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                            178,543,442,602.96                  178,811,548,952.26                        -0.15%
归属于上市公司股东的净资产
                                             44,291,641,928.32               43,613,593,105.06                         1.55%
（元）
                                                         本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                   本报告期                                          年初至报告期末
                                                                 增减                                         年同期增减
营业收入（元）                   21,200,784,842.86                      13.00%        59,111,942,960.80               -3.40%
归属于上市公司股东的净利润
                                   524,342,044.15                       248.35%          933,346,901.43               83.90%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                   529,393,785.50                       257.67%          926,825,065.26              101.43%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                        --                   8,726,127,450.02              -15.56%
（元）
基本每股收益（元/股）                           0.0494                  247.89%                  0.0879               83.89%
稀释每股收益（元/股）                           0.0494                  247.89%                  0.0879               83.89%
加权平均净资产收益率                            1.19%                    0.85%                   2.12%                 0.95%
                                                                                                                     单位：元
                         项目                                    年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                        -9,485,071.88
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                              16,924,642.45
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益                                                                      7,647,681.23
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                          -1,273,155.90
减：所得税影响额                                                                  3,453,523.98
    少数股东权益影响额（税后）                                                    3,838,735.75
合计                                                                              6,521,836.17                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
                                                                           河钢股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
                                                          报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                          394,687
                                                          股股东总数（如有）
                                               前 10 名股东持股情况
                                                                               持有有限售条        质押或冻结情况
          股东名称               股东性质    持股比例         持股数量
                                                                               件的股份数量    股份状态        数量
邯郸钢铁集团有限责任公司         国有法人        39.73%        4,218,763,010
唐山钢铁集团有限责任公司         国有法人        17.45%        1,853,409,753
承德钢铁集团有限公司             国有法人         4.07%         432,063,701
中国证券金融股份有限公司         国有法人         2.86%         282,622,649
河钢集团矿业有限公司             国有法人         0.87%          91,970,260
海通证券股份有限公司-中融国
证钢铁行业指数分级证券投资         其他           0.37%          38,891,098
基金
阿布达比投资局                   境外法人         0.34%          36,282,625
黄国珍                          境内自然人        0.33%          35,321,962
全国社保基金一一五组合             其他           0.33%          34,999,774
南京双安资产管理有限公司－
                                   其他           0.33%          34,798,963
双安誉信量化对冲 2 号基金
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                  持有无限售条件               股份种类
                            股东名称
                                                                      股份数量          股份种类           数量
邯郸钢铁集团有限责任公司                                               4,218,763,010 人民币普通股        4,218,763,010
唐山钢铁集团有限责任公司                                               1,853,409,753 人民币普通股        1,853,409,753
承德钢铁集团有限公司                                                     432,063,701 人民币普通股          432,063,701
中国证券金融股份有限公司                                                 282,622,649 人民币普通股          282,622,649
河北钢铁集团矿业有限公司                                                  91,970,260 人民币普通股           91,970,260
海通证券股份有限公司-中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金                 38,891,098 人民币普通股           38,891,098
                                                                   河钢股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
阿布达比投资局                                                    36,282,625 人民币普通股       36,282,625
黄国珍                                                            35,321,962 人民币普通股       35,321,962
全国社保基金一一五组合                                            34,999,774 人民币普通股       34,999,774
南京双安资产管理有限公司－双安誉信量化对冲 2 号基金               34,798,963 人民币普通股       34,798,963
                                    邯郸钢铁集团有限责任公司、唐山钢铁集团有限责任公司、承德钢铁集团有限公
                                    司和河北钢铁集团矿业有限公司之间存在关联关系，河北钢铁集团矿业有限公司
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                    系唐山钢铁集团有限责任公司的全资子公司。邯郸钢铁集团有限责任公司、唐山
                                    钢铁集团有限责任公司和承德钢铁集团有限公司同受河钢集团有限公司控制。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                   河钢股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                              第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）应收票据较年初减少了35.99%，主要原因是到期票据托收变现；
（2）应付职工薪酬较年初增加了84.17%，主要原因是社会保险支付时间不一致；
（3）应付利息较年初减少了46.61%，主要原因是偿还了到期的贷款利息；
（4）一年内到期的非流动负债较年初减少了71.10%，主要原因是偿还到期的融资款；
（5）长期借款较年初增加了70.01%，主要原因是公司增加长期融资规模，优化资本结构，降
低财务风险；
（6）应付债券较年初增加了398.78%，主要原因是公司增加长期融资规模，优化资本结构，
降低财务风险；
（7）归属于母公司所有者的净利润较上年同期增加了83.90%，主要原因是钢材价格的上涨，
公司的盈利空间较上年同期大幅增加；
（8）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加了75.77%，主要原因是本期融资规模较上
年同期有所增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、经公司2016年8月16日召开的三届二次董事会及2016年9月2日召开的2016年第三次临时股
东大会批准，公司拟于境内面向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币80亿元（含80亿
元）的可续期公司债券，募集资金用于公司补充流动资金和/或偿还银行贷款等。截止本报告
出具日，本次发行可续债申报材料已上报深圳证券交易所审核。
2、经公司2016年9月21日召开的三届四次董事会及2016年10月10日召开的2016年第四次临时
股东大会批准，公司拟申请公开发行面值总额不超过人民币50亿元（含50亿元）的绿色企业
债券，募集资金用于节能减排等绿色环保项目和补充营运资金。截止本报告出具日，本次发
行绿色债申报材料已上报河北省发改委审核。
                                                                          河钢股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                        承诺                                                                     承诺
 承诺事由     承诺方                             承诺内容                         承诺时间                     履行情况
                        类型                                                                     期限
                               关于避免同业竞争的承诺：立即启动竞争性业务
                               与资产注入工作，把现有竞争性业务与资产在合
                               适的市场时机以合理价格及合法方式全部注入
                               存续公司。 具体安排为：宣化钢铁集团有限责
                               任公司和舞阳钢铁有限责任公司在本次换股吸
                               收合并完成后一年内注入上市公司，邯钢集团邯
                               宝钢铁有限公司和唐山不锈钢有限责任公司在
                               本次换股吸收合并完成后三年内注入上市公司。
                               自相关承诺函出具之日起，除已有同业竞争情况
                               之外，河北钢铁集团及河北钢铁集团控制的企业
                               将不会主动实施任何行为或采取任何措施 （包
                               括但不限于设立子公司、合营、联营、协议等任
                               何直接或间接方式），取得与存续公司存在竞争 2010 年 01 月
             河钢集团                                                                           长期    履行
                               的业务或资产，从事对存续公司构成竞争的业         20 日
                               务。如果河北钢铁集团和河北钢铁集团控制的企
                               业获得与存续公司可能产生竞争的新的收购、开
                               发和投资等机会，河北钢铁集团将立即通知存续
                               公司，优先提供给存续公司选择，并尽最大努力
资产重组时
                               促使该等业务机会具备转移给存续公司的条件。
所作承诺
                               如未能按照以上安排将现有竞争性业务与资产
                               按时注入存续公司，河北钢铁集团将与存续公司
                               平等协商并履行各自内部审议程序后，签订协
                               议，通过委托管理经营、租赁经营等方式将未按
                               时注入存续公司的竞争性业务与资产交由存续
                               公司独立管理，直至河北钢铁集团将相关业务与
                               资产注入存续公司。
                               关于土地房产事项的承诺 : 1、河北省人民政府
                               已于 2008 年 8 月 22 日批复河北钢铁集团为河北
                               省国有资产授权经营机构，按照国家及河北省土
                               地资产处置的相关政策规定，并参考近期河北省
                               其他国有资产授权经营机构相关经验，河北钢铁                       长期
                                                                                2010 年 01 月
                               集团拟在完善集团相关国有划拨土地确权手续                                 履行
                                                                                20 日
                               后，向河北省国土资源管理部门统一申请办理土
                               地授权经营。河北省人民政府国有资产监督管理
                               委员会于 2009 年 9 月 29 日出具了《关于河北钢
                               铁集团有限公司所属上市公司涉及土地资产处
                               置有关问题的通知》（冀国资字[2009]151 号），对
                                                                 河钢股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                        河北钢铁集团申请并加快办理土地授权经营予
                        以支持。河北钢铁集团将加快对包括邯钢集团在
                        内的集团现存土地权属情况统一清查， 并在本
                        次换股吸收合并完成后加快和河北省国土资源
                        管理部门的沟通，推进土地授权经营处置的审
                        批，完善相关国有划拨土地的租赁手续。2、河
                        北钢铁集团将督促并协助邯钢集团在本次换股
                        吸收合并完成后两年内完善其租赁给邯郸钢铁
                        的全部土地权属；督促并协助存续公司在本次换
                        股吸收合并完成后两年内办理完毕承德钒钛未
                        办证土地的出让土地使用证；督促并协助存续公
                        司在本次换股吸收合并完成后两年内办理完毕
                        邯郸钢铁和承德钒钛未办证房产的房屋所有权
                        证。如存续公司办理土地和房屋权证存在资金不
                        足，河北钢铁集团及下属企业将在履行双方内部
                        审议程序后通过合法方式向存续公司提供必要
                        的资金支持，用于办理土地和房屋权证。3、在
                        土地和房屋以面积计算的权属完善率均达到
                        90%之前，河北钢铁集团及下属企业将不通过交
                        易系统向河北钢铁集团及下属企业以外的单位
                        和个人转让所持有的存续公司股份 （因经相关
                        政府部门批准的国有资产重组导致的转让除
                        外）。4、河北钢铁集团保证存续公司在权属完善
                        之前继续有效占有并使用土地和房屋，并且不会
                        因此增加使用成本或受到实质性不利影响。如因
                        土地和房屋权证未能及时办理导致存续公司不
                        能继续使用或不能继续以现有方式使用土地和
                        房屋，河北钢铁集团承诺及时、全额补偿存续公
                        司因此而遭受的任何损失，包括但不限于由任何
                        民事、行政及刑事上的各种法律责任导致的全部
                        经济损失。
                        邯钢集团就邯宝公司土地房产事项作出承诺：
                        （1）邯钢集团将继续坚持保护广大中小投资者
                        利益的立场，积极采取相关措施解决有关房地产
                        事项，保证河北钢铁和投资者利益不受到损害。
                        （2）邯钢集团承诺在本次公开发行完成后继续
首次公开发              采取有效措施解决有关房地产事项，并保证邯宝
                                                                      2010 年 06 月
行或再融资   邯钢集团   公司在相关事项解决之前有效行使相关土地和                      长期   履行
                                                                      27 日
时所作承诺              房产的所有权或使用权，并且不会因此增加成本
                        或受到实质性不利影响。（3）本次公开发行完成
                        后，若邯宝公司因房地产有关事项而遭受任何损
                        失，邯钢集团承诺将赔偿邯宝公司因此而遭受的
                        一切经济损失，确保河北钢铁及其中小投资者不
                        会因此而遭受任何损害。
                                                                    河钢股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
股权激励承
诺
                                                                                                 履行完毕。截止
                            1、在股市异常波动时期，河北钢铁集团及其下                            2016 年 7 月 28 日，
                            属企业不减持所持河北钢铁股份有限公司股票。                           邯钢集团通过证券
                            2、基于对公司未来持续稳定发展的信心，自河                            公司定向资产管理
                            北钢铁股份有限公司股票复牌之日起未来 12 个                           计划累计增持公司
其他对公司                  月内，如果河北钢铁股份有限公司股票价格连续                           股份 202,781,530
                                                                          2015 年 07 月
中小股东所   河钢集团       10 个交易日内累计跌幅超过 30%，河北钢铁集团                   12 个月 股，累计增持金额
                                                                          29 日
作承诺                      及其下属企业将通过合法、合规的方式增持河北                           587,000,501.17 元。
                            钢铁股份有限公司股份，累计增持金额不低于                             详见公司于 2016 年
                            5.87 亿元。3、着力提高上市公司质量，建立健                           7 月 29 日发布的
                            全投资者回报长效机制，不断提高投资者回报水                           《关于控股股东增
                            平。                                                                 持公司股份及完成
                                                                                                 增持计划的公告》。
承诺是否按
             是
时履行
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说
明未完成履行的具体原因及下一步的工 不适用
作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的
警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
                                                              河钢股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间             接待方式          接待对象类型               调研的基本情况索引
                                                                  河北省钢铁行业及公司去产能情况、人
2016 年 09 月 01 日   实地调研          机构
                                                                  员安置等
                                                                  河北省钢铁行业去产能进展情况及公
2016 年 09 月 21 日   实地调研          机构
                                                                  司生产经营情况、去产能计划等
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                                    河钢股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河北钢铁股份有限公司         2016 年 09 月 30 日                                       单位：元
                 项目                        期末余额                                 期初余额
流动资产：
    货币资金                                          17,851,691,091.14                    16,679,696,766.12
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                            1,810,590,313.74                    2,828,422,603.90
    应收账款                                            2,126,316,409.53                    2,111,771,268.72
    预付款项                                            2,527,484,490.07                    2,207,725,341.06
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利                                                 26,188,317.11                        181,917.11
    其他应收款                                           743,259,844.54                       505,493,455.96
    买入返售金融资产
    存货                                              25,864,337,776.51                    26,883,645,706.26
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        2,511,908,241.18                    3,383,688,015.17
流动资产合计                                          53,461,776,483.82                    54,600,625,074.30
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                     307,925,660.39                       307,925,660.39
    持有至到期投资
                                                 河钢股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    长期应收款
    长期股权投资                       2,614,785,614.06                  2,609,489,621.55
    投资性房地产
    固定资产                          86,779,965,079.50                 81,555,096,726.58
    在建工程                          32,004,879,845.14                 36,218,000,215.89
    工程物资                           1,045,597,347.44                  1,047,682,611.74
    固定资产清理                           8,317,604.83                      8,317,604.83
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                             383,589,411.35                    391,144,124.81
    开发支出
    商誉                                     87,924.78                          87,924.78
    长期待摊费用                          78,132,929.10                     81,666,554.45
    递延所得税资产                      197,001,865.64                     202,878,945.82
    其他非流动资产                     1,661,382,836.91                  1,788,633,887.12
非流动资产合计                       125,081,666,119.14                124,210,923,877.96
资产总计                             178,543,442,602.96                178,811,548,952.26
流动负债：
    短期借款                          39,162,100,000.00                 43,741,300,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                          42,840,875,058.40                 42,615,519,002.73
    应付账款                          18,789,814,968.40                 21,270,338,112.17
    预收款项                           4,476,463,659.25                  4,911,399,353.98
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                        601,359,068.27                     326,522,456.30
    应交税费                              89,633,961.18                     71,291,842.25
    应付利息                            220,222,403.17                     412,441,210.53
    应付股利                              32,426,579.51                     32,426,579.51
                                         河钢股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    其他应付款                 2,996,770,204.00                  2,952,517,903.20
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债     2,772,430,444.15                  9,594,475,173.25
    其他流动负债                 -91,392,584.15                    -47,586,677.60
流动负债合计                 111,890,703,762.18                125,880,644,956.32
非流动负债：
    长期借款                   6,207,658,364.00                  3,651,271,582.00
    应付债券                   6,222,309,725.27                  1,247,494,827.40
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                 8,516,518,185.47                  1,930,410,186.58
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                   1,083,080,000.00                  1,083,080,000.00
    递延收益                  -1,555,220,131.94                   -577,681,478.67
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                20,474,346,142.80                  7,334,575,117.31
负债合计                     132,365,049,904.98                133,215,220,073.63
所有者权益：
    股本                      10,618,607,852.00                 10,618,607,852.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                  23,205,814,924.87                 23,205,813,930.50
    减：库存股
    其他综合收益                 -53,489,419.21                    -83,939,169.58
    专项储备                    198,444,861.51                     16