恒逸石化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
股票简称：恒逸石化
股票代码：000703
二〇一六年第三季 度报告
浙江杭州
披露日期：2016 年 10 月 22 日
恒逸石化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
周琪 独立董事 公务出差 贺强
朱军民 董事 公务出差 方贤水
公司负责人方贤水、主管会计工作负责人朱菊珍及会计机构负责人(会计主
管人员)蔡萍声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
恒逸石化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减
总资产（元） 29,297,235,012.57 25,208,754,881.38 16.22%
归属于上市公司股东的
10,512,491,120.18 6,252,367,470.65 68.14%
净资产（元）
本报告期比上 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
年同期增减 比上年同期增减
营业收入（元） 8,441,073,367.53 13.57% 22,134,694,509.04 -0.29%
归属于上市公司股东的
150,802,405.70 249.99% 502,800,134.31 5,030.72%
净利润（元）
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 130,656,798.85 216.00% 399,435,195.83 6,964.13%
利润（元）
经营活动产生的现金流
-- -- 2,358,817,564.34 34.18%
量净额（元）
基本每股收益（元/股） 0.12 233.33% 0.39 3,800.00%
稀释每股收益（元/股） 0.12 233.33% 0.39 3,800.00%
加权平均净资产收益率 2.30% 4.28% 7.74% 7.55%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 1,619,874,362
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.3104
注：用最新股本计算的全面摊薄每股收益系按照公司非公开发行股份募集配套资金后总股本
1,619,874,362 股计算。
非经常性损益项目和金额
恒逸石化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
单位：元
年初至报告期期 说
项目
末金额 明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -30,077.26
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定
15,080,515.53
额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 68,101,160.73
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 9,880,974.84
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 13,532,639.31
其他符合非经常性损益定义的损益项目 32,627,861.01
减：所得税影响额 14,631,039.65
少数股东权益影响额（税后） 21,197,096.03
合计 103,364,938.48 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数 23,659
优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份
数量 股份状态 数量
浙江恒逸集团有 境内非国
50.50% 818,093,967 286,050,000 质押 286,050,000
限公司 有法人
杭州恒逸投资有 境内非国 8.69% 140,845,070 140,845,070
恒逸石化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
限公司 有法人
浙江浙银资本管 境内非国
3.91% 63,333,333 63,333,333
理有限公司 有法人
上海爱建信托有
限责任公司－爱
建智赢－宁宁 1 其他 1.95% 31,666,667 31,666,667
号集合资金信托
计划
天津信祥企业管
境内非国
理合伙企业（有 1.95% 31,666,666 31,666,666
有法人
限合伙）
杭州中大君悦投
资有限公司－君
其他 1.95% 31,666,666 31,666,666
悦日新 2 号私募
投资基金
金元顺安基金－
宁波银行－陕西
国际信托－陕国
其他 1.95% 31,666,666 31,666,666
投韶夏 2 号定向
投资集合资金信
托计划
上海爱建信托有
限责任公司－爱
建智赢－波波 3 其他 1.95% 31,666,666 31,666,666
号集合资金信托
计划
平安信托有限责
任公司－平安财
其他 1.52% 24,813,824
富*汇安 947 号集
合资金信托计划
华安未来资产－
工商银行－智盈
其他 1.19% 19,333,338 19,333,338
2 号资产管理计
划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
浙江恒逸集团有限公司 818,093,967 人民币普通股 818,093,967
平安信托有限责任公司－平
24,813,824 人民币普通股 24,813,824
安财富*汇安 947 号集合资
恒逸石化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
金信托计划
中央汇金资产管理有限责任
15,276,700 人民币普通股 15,276,700
公司
平安信托有限责任公司－平
安财富*汇安 948 号集合资 8,752,816 人民币普通股 8,752,816
金信托计划
中国农业银行股份有限公司
－交银施罗德成长混合型证 8,689,382 人民币普通股 8,689,382
券投资基金
中国银行股份有限公司－华
夏新经济灵活配置混合型发 8,263,060 人民币普通股 8,263,060
起式证券投资基金
招商证券股份有限公司 7,000,570 人民币普通股 7,000,570
乔楠 6,030,000 人民币普通股 6,030,000
曹伟娟 5,900,100 人民币普通股 5,800,100
杭州惠丰化纤有限公司 5,460,000 人民币普通股 5,460,000
前 10 名无限售条件普通股股东中，曹伟娟与杭州惠丰化纤有限
上述股东关联关系或一致行
公司之间存在关联关系且属于《上市公司收购管理办法》规定的
动的说明
一致行动人。
注：公司原股份数 1,303,207,696，非公开发行新股 316,666,666 股于 2016 年 10 月 19 日上市，
因此公司合计总股份数 1,619,874,362 股。由于公司非公开发行募集资金已于 2016 年 9 月 20
日到账，因此本部分公司前 10 名普通股股东包含了非公开发行股份股权登记后的新增股东。
由于非公开发行股份需要限售 12 个月，因此前 10 名无限售条件普通股股东不变。报告期末
普通股股东总数由中国证券登记结算有限责任公司提供的数据，为截止到 2016 年 9 月 30 日
收市时的股东人数。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交
易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
恒逸石化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
资产负债表项目 期末余额 年初余额 变动金额 变动比率(%) 变动原因
货币资金 629,070.19 261,832.42 367,237.78 140% 报告期收到非公开发行股票募集配套资金 38 亿元
以公允价值计量且
其变动计入当期损 12,898.28 2,443.59 10,454.69 428% 期末未交割远期外汇交易增加
益的金融资产
衍生金融资产 15,851.10 7,997.63 7,853.48 98% 期末未交割远期外汇套期业务增加
公司调整融资结构，减少票据质押贷美元融资，置换成票据贴现融资，
应收票据 82,871.28 164,406.86 -81,535.57 -50%
故减少在库票据，提高资产流动性
其他流动资产 112,629.55 7,625.14 105,004.41 1377% 报告期增加 8 亿元委贷，另外留抵税额增加，重分类至其他流动资产
可供出售金融资产 1,500.00 - 1,500.00 100% 报告期公司新增“产业大数据平台”投资
在建工程 144,154.27 92,796.88 51,357.38 55% 主要为文莱项目投资建设支出
工程物资 1,803.69 934.90 868.78 93% 主要为工程建设购入的专用材料
以公允价值计量且
其变动计入当期损 - 1,342.91 -1,342.91 -100% 期初远期外汇交易已交割
益的金融负债
降低进口原料采购同时增加国内原料采购，同时通过银行承兑汇票支付
应付票据 412,751.00 257,338.70 155,412.30 60%
国内原料款
预收款项 108,937.18 20,405.97 88,531.20 434% 报告期销售量增加，预收账款增加
应付利息 1,216.83 1,865.54 -648.72 -35% 借款总额减少，期末应付利息减少
主要系浙江恒逸集团有限公司发行债券所得资金临时用于补充子公司
其他应付款 90,734.72 9,211.05 81,523.67 885%
营运资金
一年内到期的非流 30,193.56 71,034.96 -40,841.40 -57% 期初一年内到期长期借款中大部分于本期偿还
恒逸石化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
动负债
长期借款 36,711.20 53,234.50 -16,523.30 -31% 一年内到期的长期借款重分类至流动负债
长期应付款 13,387.34 22.86 13,364.48 58461% 报告期增加融资租赁业务
利润表项目 本期金额 上年同期金额 变动金额 变动比率(%) 变动原因
主要系本报告期公司调整销售模式结算政策，改由客户承担运费，本期
销售费用 9,158.17 23,621.87 -14,463.70 -61%
PTA 聚酯产品销售费用大幅下降
一方面因公司借款总额及利率下降，利息支出减少，另一方面得益于公
财务费用 25,680.41 70,459.41 -44,779.00 -64% 司的外汇套期保值业务，汇兑收益增加；而上年同期人民币汇率波动使
公司造成未实现汇兑损失
资产减值损失 18.67 -1,145.31 1,163.98 102% 主要为商品价格上涨，存货跌价准备同比下降
公允价值变动收益
（损失以“－”号填 4,906.14 252.85 4,653.28 1840% 交易性金融资产公允价值变动损益增加
列）
投资收益（损失以
41,310.60 14,513.16 26,797.44 185% 报告期内参股公司效益比上年同期大幅增长
“－”号填列）
其中：对联营企业和
合营企业的投资收 24,751.51 16,383.72 8,367.79 51% 报告期内参股公司效益比上年同期大幅增长
益
营业外支出 184.80 384.71 -199.91 -52% 主要为非流动资产处置损失减少
所得税费用 5,707.51 145.73 5,561.78 3817% 报告期营业利润增加，所得税费用增加
注：公司报告期主要会计报表项目、财务指标与上年度期末或上年同期相比增减变动幅度超过30%的，在本次季报中说明变动情况和
主要原因。资产负债表项目的期初余额为上年度的期末值。
恒逸石化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、公司2015年度非公开发行股票项目进展：
（1）2016年7月21日，公司收到证监会出具的《关于核准恒逸石化股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可[2016]1320号），核准恒逸石化非公开发行不超过393,782,383股股
份。详见公司于7月22日在巨潮资讯网上的公告《关于非公开发行股票申请获得中国证券监督
管理委员会核准批文的公告》（公告编号：2016-073）。
（2）2016年10月17日，公司发布《非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书》，本次发
行新增股份的性质为有限售条件股份，股票限售期为新增股份上市之日起12个月，预计可上
市流通日为2017年10月19日。详见公司于10月18日披露的《非公开发行股票发行情况报告书
暨上市公告书》及其摘要。
2、员工持股计划相关事项进展
（1）2016年7月6日，公司第九届董事会第二十七次会议审议通过了《关于<恒逸石化股份有
限公司第一期员工持股计划（草案）>及摘要的议案》，公司第九届监事会第十二次会议审议
上述议案并发表相关意见，公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报
告。同时审议并通过了《关于召开2016年第六次临时股东大会的议案》。
（2）2016年7月22日，公司召开2016年第六次临时股东大会，审议通过了《关于<恒逸石化股
份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及摘要的议案》及相关事项，公司实施员工持股计
划获得公司股东大会批准。
（3）2016年8月31日，公司公布了第一期员工持股计划实施的进展。详见公司于9月1日在巨
潮资讯网上的公告《关于第一期员工持股计划实施进展的公告 》（公告编号：2016-077 ）。
（4）2016年9月30日，公司第一期员工持股计划已完成股票购买，购买的股票按照规定予以
锁定，股票锁定期为2016年9月30日起12个月。详见公司于10月10日在巨潮资讯网上的公告《关
于第一期员工持股计划购买完成的公告》（公告编号：2016-079）。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《关于非公开发行股票
公司 2015 年度 2016 年 07
申请获得中国证券监督管理委员会核准批文的公告》（公告编号：
非公开发行股 月 22 日
2016-073）
票项目
2016 年 10 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《非公开发行股票发行
恒逸石化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
月 18 日 情况报告书暨上市公告书》及其摘要
2016 年 07 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），第一期员工持股计划（草
月 07 日 案）及其摘要
2016 年 07 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《第六次临时股东大会
员工持股计划 月 23 日 决议公告》（公告编号：2016-074）
相关事项 2016 年 09 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《关于第一期员工持股
月 01 日 计划实施进展的公告 》（公告编号：2016-077 ）
2016 年 10 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《关于第一期员工持股
月 10 日 计划购买完成的公告 》（公告编号：2016-079）
恒逸石化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕
的承诺事项
承诺事 承诺时 承诺
承诺方 承诺类型 承诺内容 履行情况
由 间 期限
股改承
诺
关于同业竞争、关 2010 年
承诺保证恒逸集团及其实际控制人的关联企业与公司在人员、资产、 长期 截至目前，恒逸集团、邱建林无
恒逸集团、公司实际控制人邱建林 联交易、资金占用 04 月 29
财务、机构及业务上的独立。 有效 违背该承诺的情形。
方面的承诺 日
关于同业竞争、关 2010 年
长期 截至目前，恒逸集团、邱建林无
恒逸集团、公司实际控制人邱建林 联交易、资金占用 承诺不与公司同业竞争。 04 月 29
有效 违背该承诺的情形。
方面的承诺 日
收购报 关于同业竞争、关 2010 年
长期 截至目前，恒逸集团、邱建林无
告书或 恒逸集团、公司实际控制人邱建林 联交易、资金占用 承诺规范与公司的关联交易。 04 月 29
有效 违背该承诺的情形。
权益变 方面的承诺 日
动报告
关于同业竞争、关 2010 年
书中所 长期 截至目前，恒逸集团、邱建林无
恒逸集团、公司实际控制人邱建林 联交易、资金占用 承诺不占用公司资金。 04 月 29
作承诺 有效 违背该承诺的情形。
方面的承诺 日
承诺浙江逸盛石化有限公司、大连逸盛投资有限公司股权调整不会增
浙江恒逸集团有限公司;天津鼎晖 加恒逸石化或相关下属子公司现实或潜在的税负。以本次重大资产重 该承诺持续有效，仍在履行过程
2010 年
股权投资一期基金（有限合伙）; 组完成为前提，如由于国家税务政策调整或其它原因导致恒逸石化或 长期 中，截至目前，恒逸集团、鼎晖
其他承诺 04 月 29
天津鼎晖元博股权投资基金（有限 其下属控股子公司就上述股权调整被要求补交税款或被税务机关追 有效 一期及鼎晖元博无违反该承诺事
日
合伙） 缴税款的，则重组方承诺将以现金及时、全额补偿公司因此而遭受的 项。
任何损失。
资产重
恒逸石化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
组时所
作承诺
该承诺持续有效，仍在履行过程
中信证券股份有限公司;杭州中大 中，截至目前，中信证券股份有
首次公 君悦投资有限公司;浙江浙银资本 限公司;杭州中大君悦投资有限公
自恒逸石化股份有限公司（以下简称“恒逸石化”）非公开发行股票自
开发行 管理有限公司;天津信祥企业管理 2016 年 司;浙江浙银资本管理有限公司;
发行结束之日（即新增股份上市首日）起 12 个月内，不转让或者委
或再融 合伙企业（有限合伙）;金元顺安基 股份限售承诺 10 月 19 天津信祥企业管理合伙企业（有
托他人管理本公司本次认购的恒逸石化股票，也不由恒逸石化回购该 个月
资时所 金管理有限公司;华融证券股份有 日 限合伙）;金元顺安基金管理有限
部分股份。
作承诺 限公司;华安未来资产管理（上海） 公司;华融证券股份有限公司;华
有限公司 安未来资产管理（上海）有限公
司无违反该承诺事项。
股权激
励承诺
杭州恒逸投资有限公司作为公司控股股东浙江恒逸集团有限公司的
2015 年 该承诺持续有效，仍在履行过程
全资子公司，承诺在恒逸石化 2014 年度非公开发行 A 股股票事项中
杭州恒逸投资有限公司 股份限售承诺 11 月 05 3 年 中，截至目前，恒逸投资无违反
以现金方式认购的 140,845,070 股新增股份自该等股份上市之日起 36
日 该承诺事项。
个月内不转让。
公司控股股东浙江恒逸集团有限公司自 2016 年 1 月 14 日起 12 个月
2016 年 该承诺持续有效，仍在履行过程
其他对 | 恒逸石化：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-22 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |