沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连
带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李久旭、主管会计工作负责人李俊山及会计机构负责人(会计主管人员) 薛
晓江声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
本报告期末比上年度期末增
2012.9.30 2011.12.31
减(%)
总资产（元） 3,192,540,521.78 3,520,437,265.73 -9.31%
归属于上市公司股东的所有
1,235,289,110.01 1,215,219,675.21 1.65%
者权益（元）
股本（股） 266,416,488.00 266,416,488.00 0%
归属于上市公司股东的每股
4.64 4.56 1.75%
净资产（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 136,785,659.00 -14.67% 936,740,878.30 13.14%
归属于上市公司股东的净利
3,843,089.32 -48.59% 18,681,486.23 -41.5%
润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- -368,744,315.53 24.30%
额（元）
每股经营活动产生的现金流
-- -- -1.3841 24.30%
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.0144 -48.75% 0.0701 -41.53%
稀释每股收益（元/股） 0.0144 -48.75% 0.0701 -41.53%
加权平均净资产收益率（%） 0.31% -0.28% 1.53% -1.04%
扣除非经常性损益后的加权
-0.89% 0.88% -0.28% -0.49%
平均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
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年初至报告期期末金
项目 说明
额（元）
报告期内，处置沈阳惠涌供热有限责任
非流动资产处置损益 -241,808.59
公司股权产生的投资投益。
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 包括脱硫除尘等环保补助以及政府贴息
30,081,522.03
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 和控股子公司获政府补贴
除上述各项之外，其他营业外收入和支
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -373,102.74
出产生的损益。
所得税影响额 -7,366,652.68 上述项目金额合计后的所得税。
合计 22,099,958.02 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经
常性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
无 0.00 无
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 26,941
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条 股份种类及数量
股东名称
件股份的数量 种类 数量
沈阳供暖集团有限公司 93,525,059 人民币普通股 93,525,059
喻建华 3,514,260 人民币普通股 3,514,260
上海新理想实业发展（集团）有限公司 3,350,000 人民币普通股 3,350,000
西南证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 1,190,433 人民币普通股 1,190,433
周爽 1,161,190 人民币普通股 1,161,190
曹琴 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
宁兆辉 955,696 人民币普通股 955,696
上海方大投资管理有限责任公司 901,676 人民币普通股 901,676
中国建设银行－摩根士丹利华鑫多因子精选策略股
740,169 人民币普通股 740,169
票型证券投资基金
周爱德 690,000 人民币普通股 690,000
1、沈阳供暖集团有限公司是本公司的控股股东，所持股份为
国有股，与其余前九名无限售条件流通股股东不存在关联关系，也
不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行
股东情况的说明 动人。
2、其余九位无限售条件流通股股东，本公司未获知他们之间
是否存在关联关系，也未获知他们之间是否属于《上市公司股东持
股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
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三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期末公司资产构成同年初比发生变动的说明
项 目 期末金额（2012 年 9 月 30 日） 期初金额（2012 年年初） 差异变动金额 差 异 变 动 幅 度 （ %） 原因分析
货币资金 224,912,432.26 592,458,249.65 -367,545,817.39 -62.04 注1
预付账款 326,204,527.94 71,909,948.33 254,294,579.61 353.63 注2
短期借款 974,000,000.00 715,000,000.00 259,000,000.00 36.22 注3
变动原因分析：
注1：货币资金期末数较期初数减少，主要系日常经营生产活动增加支出所致。
注2：预付账款期末数较期初数增加，主要系预付购煤款所致。
注3：短期借款期末数较期初数增加，主要系贷款增加所致。
2、报告期内公司利润表项目同比发生重大变化的说明
项目 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 差异变动金额 差异变动幅度（%） 原因分析
资产减值损失 5,168,872.09 1,825,684.73 3,343,187.36 183.12 注1
投资收益 1,764,164.98 20,245,814.90 -18,481,649.92 -91.29 注2
营业外收入 30,166,517.61 13,189,149.37 16,977,368.24 128.72 注3
归属于母公司所有 注4
18,681,486.23 31,936,108.60 -13,254,622.37 -41.50
者的净利润
少数股东损益 3,213,758.41 -1,026,587.80 4,240,346.21 413.05 注5
变动原因分析：
注1：资产减值损失较上年同期增加，主要系公司计提应收账款坏帐准备所致。
注2：投资收益较上年同期减少，主要系上年同期处置联营公司股权获得了2533万元投资收益，而
本期无大额投资收益所致。
注3：营业外收入较上年同期增加，主要系公司获政府拨付的各项补贴所致。
注4：归属于母公司所有者的净利润较上年同期减少，主要系上年同期公司处置联营公司股权获得
了2533万元投资收益，而本期无大额投资收益所致。
注5：少数股东损益较上年同期增加，主要系公司2012年投资组建控股51%子公司沈阳惠天热电第九
供热有限公司实现盈利，其财务报表合并入公司财务报表所致。
3、报告期内公司现金流量表项目同比发生重大变化的说明
项目 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 差异变动金额 差异变动幅度（%） 原因分析
筹资活动产生的现
201,714,762.80 735,633,311.82 -533,918,549.02 72.58 注1
金流量净额
变动原因分析：
注1：筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少，主要系公司偿还银行借款本金及利息同比增
加所致。
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（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
4、其他
√ 适用 □ 不适用
（1）向关联方采购煤炭
2012年7月26日，公司召开了第六届董事会2012年第五次临时会议，审议通过了《关于公开招标煤
炭采购形成关联交易的议案》。为满足2012-2013年采暖期（2012年11月1日至2013年3月31日）供热燃
煤需求，2012年公司将向控股股东之母公司的全资子公司—沈阳城市公用集团煤炭有限公司采购100万
吨煤炭，涉及金额约7亿元。在上述额度内，公司将根据实际生产经营情况，分期分批向其采购所需指
定煤型煤种的混煤。
（2）公司董事会、监事会换届
2012年9月6日，公司召开了2012年第三次临时股东大会，经累积投票逐项表决选举产生了公司第七
届董事会、监事会成员。第七届董事会由李久旭、姚家元、唐文、赵诚、刘诚、李俊山等6名董事和石
英、李岳军等2名独立董事组成；第七届监事会由沈尔滨、刘丽、李兵等3名股东代表监事和李阔、侯秀
红等2名职工代表监事组成。第七届董事会召开了第一次会议，经与会董事举手表决选举李久旭为公司
董事长；聘任姚家元为公司总经理；根据总经理提名，聘任赵诚、刘诚、张超英、傅江、杨文刚为公司
副总经理，聘任李俊山为公司财务总监；聘任马晓荣为公司董事会秘书；聘任刘斌为公司证券事务代表。
第七届监事会召开了第一次会议，经与会监事举手表决选举沈尔滨为公司监事会主席。
（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
（四）对 2012 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
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2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待对象
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
类型
2012 年 07 月 05 日 公司 电话沟通 个人 投资者 咨询公司非公开发行事宜，未提供资料
2012 年 07 月 18 日 公司 电话沟通 个人 投资者 咨询公司非公开发行事宜，未提供资料
2012 年 07 月 31 日 公司 电话沟通 个人 投资者 咨询公司股票情况，未提供资料
2012 年 08 月 02 日 公司 电话沟通 个人 投资者 咨询公司股价下跌原因，未提供资料
2012 年 08 月 30 日 公司 实地调研 机构 中信证券公司、华夏基金公司 了解公司经营环境，未提供资料
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
四、附录
（一）财务报表
是否需要合并报表：
√ 是 □ 否 □ 不适用
如无特殊说明，财务报告中的财务报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位： 沈阳惠天热电股份有限公司
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 224,912,432.26 592,458,249.65
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 35,645.00 1,152,000.00
应收账款 268,519,268.60 236,068,569.35
预付款项 326,204,527.94 71,909,948.33
应收保费
应收分保账款
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应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 40,169,333.62 32,971,818.35
买入返售金融资产
存货 471,408,342.07 675,504,303.53
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,331,249,549.49 1,610,064,889.21
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 293,229,336.38 292,565,171.40
投资性房地产
固定资产 1,335,070,389.32 1,433,577,653.89
在建工程 56,941,663.43 9,400,555.05
工程物资 24,900.00 1,317,139.33
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 121,427,295.00 122,987,829.81
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 54,597,388.16 50,524,027.04
其他非流动资产
非流动资产合计 1,861,290,972.29 1,910,372,376.52
资产总计 3,192,540,521.78 3,520,437,265.73
流动负债：
短期借款 974,000,000.00 715,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 29,061,939.17
应付账款 268,338,174.99 313,297,032.89
预收款项 197,252,288.42 681,937,670.84
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 886,099.64 8,897,778.65
应交税费 998,472.07 -99,486.22
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应付利息 6,300,000.00 5,000,000.00
应付股利
其他应付款 64,389,643.89 70,525,204.96
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 16,000,000.00 16,000,000.00
其他流动负债 200,000,000.00 200,000,000.00
流动负债合计 1,728,164,679.01 2,039,620,140.29
非流动负债：
长期借款 39,000,000.00 55,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 16,406,082.40 16,406,082.40
递延所得税负债
其他非流动负债 144,990,792.30 173,615,268.18
非流动负债合计 200,396,874.70 245,021,350.58
负债合计 1,928,561,553.71 2,284,641,490.87
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 266,416,488.00 266,416,488.00
资本公积 647,241,373.85 647,241,373.85
减：库存股
专项储备 21,904,343.57 20,516,395.00
盈余公积 112,834,801.20 112,834,801.20
一般风险准备
未分配利润 186,892,103.39 168,210,617.16
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,235,289,110.01 1,215,219,675.21
少数股东权益 28,689,858.06 20,576,099.65
所有者权益（或股东权益）合计 1,263,978,968.07 1,235,795,774.86
负债和所有者权益（或股东权益）总计 3,192,540,521.78 3,520,437,265.73
法定代表人：李久旭 主管会计工作负责人：李俊山 会计机构负责人：薛晓江
2、母公司资产负债表
编制单位： 沈阳惠天热电股份有限公司
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 86,384,789.12 160,539,513.77
交易性金融资产
沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
应收票据
应收账款 74,072,789.96 54,995,919.31
预付款项 194,080,173.84 28,770,596.68
应收利息
应收股利
其他应收款 421,384,833.75 408,662,658.40
存货 76,162,197.14 149,751,396.32
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 852,084,783.81 802,720,084.48
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 665,868,211.53 663,084,428.05
投资性房地产
固定资产 569,522,767.09 611,200,688.68
在建工程 14,930,694.56 2,357,900.99
工程物资 24,900.00 1,317,139.33
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 69,208,931.32 69,488,088.40
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 31,508,761.26 27,970,684.30
其他非流动资产
非流动资产合计 1,351,064,265.76 1,375,418,929.75
资产总计 2,203,149,049.57 2,178,139,014.23
流动负债：
短期借款 448,000,000.00 130,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 4,583,880.21
应付账款 95,103,055.40 144,501,421.99
预收款项 73,182,190.13 249,329,079.66
应付职工薪酬 767,549.29 8,798,057.52
应交税费 -5,100,152.69 -1,637,019.86
应付利息 6,300,000.00 5,000,000.00
应付股利
其他应付款 52,448,074.33 68,909,900.93
一年内到期的非流动负债 16,000,000.00 16,000,000.00
其他流动负债 200,000,000.00 200,000,000.00
沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
流动负债合计 886,700,716.46 825,485,320.45
非流动负债：
长期借款 39,000,000.00 55,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 16,406,082.40 16,406,082.40
递延所得税负债
其他非流动负债 45,921,580.10 54,509,056.46
非流动负债合计 101,327,662.50 125,915,138.86
负债合计 988,028,378.96 951,400,459.31
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 266,416,488.00 266,416,488.00
资本公积 646,884,373.85 646,884,373.85
减：库存股
专项储备 5,176,676.71 5,600,906.34
盈余公积 112,834,801.20 112,834,801.20
一般风险准备
未分配利润 183,808,330.85 195,001,985.53
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 1,215,120,670.61 1,226,738,554.92
负债和所有者权益（或股东权益）总计 2,203,149,049.57 2,178,139,014.23
法定代表人：李久旭 主管会计工作负责人：李俊山 会计机构负责人：薛晓江
3、合并本报告期利润表
编制单位： 沈阳惠天热电股份有限公司
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| 公告日期:2012-10-29 |
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