朝华科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
朝华科技（集团）股份有限公司
ZARVA TECHNOLOGY（GROUP）CO.,LTD
2011 年年度报告
二 O 一二年四月二十三日
朝华科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
第一节 重要提示及目录
重要提示：朝华科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“朝华集团”）
董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
2011 年年度报告已经本公司第八届董事会第十七次会议审议通过。
信永中和会计师事务所为公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，
公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
公司负责人史建华先生、财务总监王震先生及会计主管人员雷雪松先生声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
朝华科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
目 录
第一节 重要提示及目录.………….…………………………………………………2
第二节 公司基本情况简介………………………….……………………………….4
第三节 会计数据和财务指标摘要…………………………………………………..6
第四节 股本变动及股东情况……… ……………………………………………….8
第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况………………………..…………11
第六节 公司治理 ……………………………………………………...………...14
第七节 内部控制……………………………………………………………………..19
第八节 股东大会情况简介…………………………………………………….…..…21
第九节 董事会报告………………………………………………………………...…21
第十节 监事会报告………………………………………………………………...…29
第十一节 重要事项……………………….. ………………….…………...…………31
第十二节 财务报告……………………………………………………………….....39
第十三节 备查文件目录………………………………………………………. …...73
朝华科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
第二节 公司基本情况简介
一、公司法定中文名称：朝华科技(集团)股份有限公司
公司法定英文名称：Zarva Technology (Group) CO., LTD
公司英文名称缩写：Zarva Group
二、公司法定代表人：史建华
三、公司董事会秘书：熊为民
电子信箱：weimingxiong1999@hotmail.com
办公地址：重庆市北部新区人和汪家桥新村 119 号天宇大酒店六楼
联系电话：（023）67316603
联系传真：（023）67316388
公司证券事务代表：方燕
电子信箱：fangyan0105@163.com
四、公司注册地址：重庆市涪陵区江东群沱子街 31 号
邮政编码：408003
公司国际互联网网址：http://www.zarvagroup.com
公司电子信箱：zhengquan@zarvagroup.com
五、公司信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
公司刊登年报网址：http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：朝华科技(集团)股份有限公司证券部
六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：＊ST 朝华
股票代码：000688
七、公司最新注册登记日期：2011 年 6 月 28 日
地点：重庆市涪陵区江东群沱子街 31 号
公司法人营业执照注册号：5001021800280
税务登记号：500102208551477
组织机构代码：20855147-7
八、公司聘请的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所有限责任公司
朝华科技（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层
签字会计师姓名：罗建平、黄志芬
九、公司聘请的正履行股改持续督导职责的保荐机构：中信建投证券有限责任公司
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
签字的保荐代表人姓名：伍忠良
十、公司聘请的重组财务顾问：中信建投证券有限责任公司
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
财务顾问主办人姓名：伍忠良
十一、公司历史沿革：
本公司前身为涪陵建筑陶瓷股份有限公司，1988 年 10 月经原四川省涪陵地区行署[涪署函
（1988）151 号]批准由涪陵建筑陶瓷厂改制设立的股份有限公司。1993 年 12 月，国家体改委[体
改生（1993）244 号]批准涪陵建筑陶瓷股份有限公司进行规范化的股份制企业试点。1996 年
12 月 10 日，经中国证监会[证监发审字（1996）383 号]批准向社会公开发行人民币普通股 2,000
万股（含内部职工股 200 万股）。1997 年 1 月 20 日，公司社会公众股经中国证监会[证监发字
（1996）383 号]批准在深圳证券交易所上市流通，股票代码“000688”。上市后公司股本为
71,530,645 股。
1997 年 6 月，涪陵地区国资局将其所持有的国有股股份全部转让给深圳康达尔(集团)股份
有限公司（后更名为深圳中科创业(集团)股份有限公司）；1997 年 8 月 8 日，本公司第三届董
事会第十次会议提议并经 1997 年度第一次临时股东大会审议通过，用资本公积金按 10：5 的比
例向全体股东转增股本，共计转增 35,765,322 股，转增后总股本增至 107,295,967 股。转增后
的股本为 107,295,967 股。
1998 年 4 月，本公司 1997 年度股东大会决议以 1997 年末总股本 107,295,967 股为基数向
全体股东按 10：2 比例配股（其中中科创业放弃法人股配股 4,531,063 股），配股方案经中国证
监会[证监上字（1998）114 号]批准实施，股本增至 124,224,097 股，股本为 124.224.097 股。
1998 年 3 月，深圳康达尔(集团)股份有限公司将其持有的 750 万股股权转让给深圳正东大
实业有限公司；1999 年 5 月 5 日，本公司第四届董事会第六次会议决议并经 1998 年度股东大
会审议通过的利润分配方案，以 1998 年末总股本 124,224,097 股为基数向全体股东每 10 股送
4 股转增 2 股，共计增加股本 74,534,458 股，送转后总股本增至 198,758,555 股。
2000 年 8 月，深圳中科创业(集团)股份有限公司将其所持有的股份分别转让给四川立信投
资有限责任公司、深圳正东大实业有限公司和成都龙威实业有限责任公司；2000 年 8 月 18 日，
本公司召开的 2000 年度临时股东大会审议通过 2000 年度增资配股方案：以 1999 年末总股本
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198,758,555 股为基数，按 10：3 比例向全体股东配售股份，共计增加股本 30,177,014 股（四
川立信投资有限责任公司、成都龙威实业有限责任公司、深圳市正东大实业有限公司、重庆市
涪陵金昌经贸公司承诺全部放弃本次应配 29,450,552 股并不予转让），配股方案经中国证监会
[证监公司字（2000）243 号]批准于 2001 年 2 月 27 日实施完毕，配股后总股本增至 228,935,569
股。
2001
