国城矿业股份有限公司2021年第二季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
证券代码：000688 证券简称：国城矿业
债券代码：127019 债券简称：国城转债
转股价格：人民币21.06元/股
转股期限： 2021年1月21日至2026年7月14日
一、可转换公司债券发行上市概况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会 “证监许可[2020]1032号文”《关于核准国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月15日公开发行8,500,000张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为人民币100.00元，发行总额为85,000.00万元。
（二）可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上【2020】674号”文同意，公司85,000.00万元可转换公司债券于2020年8月10日起在深交所挂牌交易，债券简称“国城转债”，债券代码“127019”。
（三）可转换公司债券转股期限
根据相关法律法规和《国城股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》有关规定，公司本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2020年7
月21日）起满6个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即2021年1月21日至2026年7月14日。
（四）转股价格调整情况
根据《国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，本次发行的可转债自2021年1月21日起可转换为公司股份，初始转股价为21.07元/股。
由于公司已实施2020年年度利润分配方案，根据《国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转债发行的有关规定，“国城转债”的转股价格已于2021年6月30日起由原来的21.07元/股调整为21.06元/股。
二、可转换公司债券转股及股份变动情况
2021年第二季度，“国城转债”因转股减少金额为23,000元，减少数量230张，转股数量为1,088股。截至2021年6月30日，剩余可转换公司债券余额为849,857,000元，剩余可转换公司债券数量为8,498,570张。公司2021年第二季度股份变动情况具体如下：
| 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动增减 （+、-）（股） | 本次变动后 | ||
| 数量（股） | 比例（%） | 数量（股） | 比例（%） | ||
| 一、限售条件流通股 | 4,395 | 0.00 | -19 | 4,376 | 0.00 |
| 高管锁定股份 | 75 | 0.00 | -19 | 56 | 0.00 |
| 首发前限售股 | 4,320 | 0.00 | 4,320 | 0.00 | |
| 二、无限售条件流通股 | 1,137,300,591 | 100.00 | +1,107 | 1,137,301,698 | 100.00 |
| 三、总股本 | 1,137,304,986 | 100.00 | +1,088 | 1,137,306,074 | 100.00 |
三、其他
投资者如需了解“国城转债”的其他相关内容，请查阅公司于2020年7月13日刊登在巨潮资讯网上的《国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文或拨打公司投资者联系电话010-57090086进行咨询。
四、备查文件
1．截至2021年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“国城矿业”股本结构表。
2．截至2021年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“国城转债”股本结构表。
特此公告。
国城矿业股份有限公司董事会2021年7月1日