证券代码:000687 证券简称:*ST华讯 公告编号:2020-139
华讯方舟股份有限公司2020年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吴光胜、主管会计工作负责人代燕及会计机构负责人(会计主管人员)代燕声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
总资产(元) | 1,545,714,323.92 | 1,746,480,151.02 | -11.50% | |||
归属于上市公司股东的净资产(元) | -609,542,065.67 | -480,882,295.57 | -26.75% | |||
本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
营业收入(元) | 11,823,799.51 | 89.62% | 33,516,969.06 | -92.41% | ||
归属于上市公司股东的净利润(元) | -50,586,859.63 | 19.18% | -128,659,770.10 | 5.47% | ||
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元) | -51,018,722.29 | 26.66% | -131,621,904.33 | 14.01% | ||
经营活动产生的现金流量净额(元) | 10,398,543.84 | 185.30% | 54,174,008.75 | 139.96% | ||
基本每股收益(元/股) | -0.0668 | 19.13% | -0.1699 | 5.45% | ||
稀释每股收益(元/股) | -0.0668 | 19.13% | -0.1699 | 5.45% | ||
加权平均净资产收益率 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位:元
项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) | 962,510.68 | |
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) | 3,686,627.22 | |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,292,823.28 | |
减:所得税影响额 | -15,711.48 | |
少数股东权益影响额(税后) | 409,891.87 | |
合计 | 2,962,134.23 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位:股
报告期末普通股股东总数 | 53,450 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有) | 0 | |||||
前10名股东持股情况 | ||||||||
股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||
股份状态 | 数量 | |||||||
华讯方舟科技有限公司 | 境内非国有法人 | 29.46% | 225,695,802 | 566,250 | 质押 | 225,695,802 | ||
冻结 | 225,695,802 | |||||||
中国恒天集团有限公司 | 国有法人 | 14.94% | 114,483,017 | 0 | 0 | 0 | ||
吴光胜 | 境内自然人 | 0.93% | 7,113,248 | 3,937,836 | 质押 | 5,000,000 | ||
冻结 | 5,250,448 | |||||||
林川 | 境内自然人 | 0.82% | 6,310,000 | 0 | 0 | 0 | ||
金宏 | 境内自然人 | 0.66% | 5,023,803 | 0 | 0 | 0 | ||
丛阳 | 境内自然人 | 0.39% | 3,000,000 | 0 | 0 | 0 | ||
钟建伦 | 境内自然人 | 0.35% | 2,693,200 | 0 | 0 | 0 | ||
陈桦 | 境内自然人 | 0.29% | 2,237,500 | 0 | 0 | 0 | ||
张萍萍 | 境内自然人 | 0.27% | 2,102,867 | 0 | 0 | 0 | ||
赵术开 | 境内自然人 | 0.26% | 2,000,100 | 2,000,000 | 0 | 0 | ||
前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
股份种类 | 数量 | |||||||
华讯方舟科技有限公司 | 225,129,552 | 人民币普通股 | 225,129,552 | |||||
中国恒天集团有限公司 | 114,483,017 | 人民币普通股 | 114,483,017 | |||||
林川 | 6,310,000 | 人民币普通股 | 6,310,000 | |||||
金宏 | 5,023,803 | 人民币普通股 | 5,023,803 | |||||
吴光胜 | 3,175,412 | 人民币普通股 | 3,175,412 | |||||
丛阳 | 3,000,000 | 人民币普通股 | 3,000,000 | |||||
钟建伦 | 2,693,200 | 人民币普通股 | 2,693,200 |
陈桦 | 2,237,500 | 人民币普通股 | 2,237,500 |
张萍萍 | 2,102,867 | 人民币普通股 | 2,102,867 |
王琦 | 2,000,000 | 人民币普通股 | 2,000,000 |
上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前 10 名普通股股东中,华讯方舟科技有限公司的控股股东是吴光胜先生,华讯方舟科技有限公司、吴光胜先生、赵术开先生属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人,上述三名股东存在关联关系。 除此之外,公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系,也未知上述其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 | ||
前10名股东参与融资融券业务情况说明(如有) | 不适用 |
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 增减变化 | 变动原因 |
货币资金 | 33,284,634.65 | 74,515,609.18 | -55.33% | 主要系本期归还银行借款所致。 |
应收票据 | 1,511,900.00 | 8,624,642.09 | -82.47% | 主要系期初部分商业承兑汇票在本报告期兑现、贴现或背书所致。 |
应收账款 | 562,204,013.54 | 752,664,910.04 | -25.30% | 主要系本报告期收回上期末应收账款所致。 |
预付款项 | 239,359,986.98 | 203,874,359.77 | 17.41% | 主要系本报告期预付供应商货款增加所致。 |
其他流动资产 | 49,297,490.52 | 11,246,038.19 | 338.35% | 主要系本报告期末增值税留抵额大幅增加所致。 |
应付票据 | 5,614,620.95 | 1,100,000.00 | 410.42% | 主要系本报告期公司采用商业承兑汇票进行供应商货款结算导致应付票据余额增加。 |
应付账款 | 141,482,053.18 | 160,136,367.86 | -11.65% | 主要系业务减少导致采购减少所致。 |
其他流动负债 | - | 4,151,752.00 | -100.00% | 主要系本报告期末不存在已背书未终止确认的商业汇票。 |
预计负债 | 93,683.84 | 3,242,359.22 | -97.11% | 主要系去年年末预计负债对应的部分诉讼案件在本报告期结案,根据判决结果结转相关预计负债 |
递延收益 | 2,535,330.17 | 6,535,330.17 | -61.21% | 主要系政府补助资助对应的项目在本报告期验收完成,相 |
关递延收益结转至其他收益利润表项目
利润表项目 | 年初至报告期末 | 去年同期 | 同比增减 | 变动原因 |
营业收入 | 33,516,969.06 | 441,509,743.00 | -92.41% | 主要原因为报告期内,公司部分业务因人员变动及宏观经济环境等因素影响,出现业务暂时停滞,导致业绩下滑。 |
营业成本 | 25,177,832.24 | 381,564,654.55 | -93.40% | 主要系随着营业收入的减少而相应减少。 |
税金及附加 | 2,013,608.69 | 8,442,234.61 | -76.15% | 主要系随着营业收入的减少而相应减少。 |
销售费用 | 11,982,277.91 | 28,764,209.59 | -58.34% | 主要原因为本报告期公司职工薪酬、业务招待费等较去年同期大幅降低所致。 |
管理费用 | 53,963,448.30 | 80,635,729.82 | -33.08% | 主要原因为本报告期1、公司职能部门员工缩减,职工薪酬降低;2、公司招待费、服务费、无形资产摊销降低所致。 |
研发费用 | 5,232,613.25 | 66,145,040.08 | -92.09% | 主要原因为本报告期1、公司研发人员变动,职工薪酬降低;2、研发租赁费、服务费降低所致。 |
财务费用 | 70,692,505.28 | 60,029,983.86 | 17.76% | 主要原因为公司其他货币资金大幅减少导致利息收入比去年同期大幅减少所致。 |
其他收益 | 4,050,675.36 | 16,812,311.16 | -75.91% | 主要原因为本报告期收到的软件产品增值税即征即退税款较去年同期大幅减少所致。 |
投资收益 | -6,827,376.00 | -1,881,994.88 | -262.77% | 主要原因为本报告期联营企业亏损增加所致。 |
信用减值损失 | 4,337,175.57 | 3,388,971.48 | 27.98% | 主要原因为本报告期因客户回款而转回的应收账款坏账准备金额较去年同期增加所致。 |
经营活动产生的现金流量净额 | 54,174,008.75 | -135,578,815.73 | 139.96% | 主要原因为本报告期购买商品、接受劳务支付的现金及支付给职工以及为职工支付的现金同比大幅减少所致。 |
投资活动产生的现金流量净额 | -1,886,876.64 | -33,181,895.69 | 94.31% | 主要原因为本报告期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比大幅减少所致。 |
筹资活动产生的现金流量净额 | -64,731,291.74 | 137,132,431.31 | -147.20% | 主要原因为本报告期收到其他与筹资活动有关的现金较去年同期大幅下降所致。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
(一)关于控股股东签署股权投资合作框架协议暨公司实际控制人可能发生变更的事项华讯方舟于 2020 年 1 月 22 日发布了《关于控股股东签署股权投资合作框架协议暨公司实际控制人可能发生变更的提示性公告》(公告编号:2020-009),于 2020 年 1 月 23 日发布了《关于控股股东与仁东集团签署补充协议的公告》(公告编号:2020-013),于 2020 年 4 月 3 日发布了《关于仁东集团与控股股东股 权合作的进展公告》(公告编号:2020-036)上述事项公告后,华讯科技与仁东集团就股权转让事项、业务合作事项的细节进行了进一步的沟通与协商,但是截至本公告日尚未取得实质性进展,双方未签订正式的股权托管协议、增资协议、股权转让协议等或其他相关法律文件。相关事项能否最终实施尚存在不确定性,公司将按照相关事项的进展情况及时履行信息披露义务。
(二)司法重整相关事项
2020年3月28日,公司发布《关于债权人申请公司重整的提示性公告》,广州市沐阳产权经纪有限公司(以下简称“沐阳公司”或“申请人”)以华讯方舟股份有限公司(以下简称“公司”)不能清偿到期债务且明显丧失清偿能力可能为由,向深圳市中级人民法院(以下简称“法院”)提出对公司进行重整的申请。截至本公告日,公司尚未收到法院出具的受理通知书。
(三)关于未履行程序的担保事项
华讯方舟于2020年3月19日发布了《关于公司涉及违规对外担保的公告》(公告编号:2020-029),于2020
年5月30日发布了《关于解除违规担保事项的公告 》(公告编号:2020-069),于2020年6月20日发布了《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》(公告编号:2020-087),于2020年7月3日发布了《关于对深圳证券交易所 2019 年年报问询函回复的公告》(公告编号:2020-091)2020年5月29日,本公司收到天浩投资有限公司告知函,其豁免公司的担保责任并承诺不再追究公司的担保责任。同时承诺7日内撤回仲裁申请。截至本报告出具日,仲裁院对 2020 年 6 月 12 日天浩投资提交的《变更仲裁主体和仲裁请求申请书》、2020 年 6 月 28 日天浩投资提交的《关于撤回“变更仲裁主体和仲裁请求申请书”的申请》均未作出裁定。
(四)董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
大信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“大信所”)对公司2019年财务报告出具了无法表示意见的审计报告,公司董事会尊重其独立判断。董事会将组织公司董事、监事、高管等积极采取有效措施,消除审计报告中所涉及事项的不利影响,以保证公司持续、健康地发展。董事会将持续关注并监督公司管理层采取相应的措施,尽快解决所涉及的相关事项,维护广大投资者的利益。消除该等事项及影响的具体措施:
1、公司目前正积极推进司法重整,拟先通过重整程序实现负债的集中清理和重整投资人的引入,后续在合适时机通过重大资产重组实现优质资产的引入;
2、公司董事会将继续完善内部控制制度建设,规范内部控制制度执行,强化内部控制监督检查,优化内部控制环境,提升内部控制审计质量和价值,管控重大风险,实现企业经营目标,促进企业实现发展战略;公司董事会将进一步督促公司管理层做好与相关各方的沟通并采取积极的措施,尽最大努力逐项消除不利影响。
(五)关于江苏翰迅与南京华讯债权转让的事项
公司于 2020 年 7 月 3日发布了《关于对深圳证券交易所 2019 年年报问询函回复的公告》(公告编号:
2020-091),于 2020 年 7月 18日发布了《 关于对深圳证券交易所年报问询函回复的补充更正公告》(公告编号:2020-095),于 2020 年7月 28日发布了《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》(公告编号:2020-108),已就相关事项进行了说明。目前,因上述款项涉及诉讼,需相关当事人协商或法院裁定后确定。上述事项对2020年财务数据的影响尚具有不确定性,最终需以诉讼或协商结果及年审会计师审计结果为准。公司将按照相关事项的进展情况及时履行信息披露义务。
(六)关于回购注销部分限制性股票事项
1、公司于2017年6月6日召开第七届董事会第十六次会议,审议通过了《华讯方舟股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)及其摘要》,本激励计划拟授予的股票数量为974.99万股,占激励计划草案公告日公司股本总数75,736.8462万股的1.29%,激励对象为公司董事、高级管理人员、核心人员,共计56人,本激励计划首次授予激励对象限制性股票的价格为8.07元/股。公司独立董事对《华讯方舟股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)》发表了同意意见,广东信达律师事务所出具了相应的法律意见书。详见公司于2017年6月7日在巨潮资讯网上披露的《华讯方舟股份有限公司第七届董事会第十六次会议决议公告》(公告编号:2017-037)、《独立董事关于公司第七届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。
2、2017年6月6日,公司召开第七届监事会第七次会议,审议通过了《华讯方舟股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)及其摘要》;监事会对本次激励计划的激励对象名单进行了核查,认为本次激励计划的激励对象均具备《华讯方舟股份有限公司章程》中所规定的任职资格,且满足《上市公司股权激励管理办法》等规范性文件所规定的激励对象条件,其作为本次股权激励计划的激励对象合法、有效。详见公司于2017年6月7日在巨潮资讯网上披露的《华讯方舟股份有限公司第七届监事会第七次会议决议公告》(公告编号:2017-038)。
3、2017年6月6日,公司对激励对象名单进行了公司内部公示,公示期满后,监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。详见公司于2017年6月16日在巨潮资讯网上披露的《华讯方舟股份有限公司监事会关于股权激励计划激励对象名单的核查意见》。
4、2017年6月22日,公司召开2017年第二次临时股东大会,审议通过了《华讯方舟股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)及其摘要》、《华讯方舟股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司2017年限制性股票激励计划相关事项的议案》。详见公司于2017年6月23日在巨潮资讯网上披露的《华讯方舟股份有限公司2017年第二次临时股东大会决议公告》(公告编号:2017-043)。
5、2017年9月4日,公司召开第七届董事会第二十次会议和第七届监事会第十次会议,审议通过了《关于调整公司2017年限制性股票激励计划授予对象及授予数量的议案》以及《关于向2017年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》,对公司2017年限制性股票激励对象人数由56人调整为52人,首次授予的限制性股票数量由884.99万股调整为883.09万股,股票来源为公司向激励对象定向发行的A股普通股,股票预留部分为90万股数量不变,并确定以2017年9月4日为激励计划的授予日,授予价格为8.07元/股。公司独立董事发表了同意意见,广东信达律师事务所出具了相应的法律意见书。详见公司于2017年9月5日在巨潮资讯网上披露的《华讯方舟股份有限公司第七届董事会第二十次会议决议公告》(公告编号:2017-064)、《第七届监事会第十次会议决议公告》(公告编号:2017-065)、《独立董事关于公司第七届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》。
6、2017年9月15日,首次授予的限制性股票登记上市。首次实际授予的激励对象人数为52人,实际授予的限制性股票数量为8,830,900股,预留数量不变。详情参见公司于2017年9月12日披露于巨潮资讯网《关于2017年限制性股票首次授予登记完成的公告》(公告编号:2017-070)。
7、2018年5月7日,公司召开第七届董事会第二十九次会议及第七届监事会第十四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于公司2017年度相关业绩考核指标未达到《激励计划》中规定的第一期解锁条件及首次授予的激励对象离职已不符合激励条件,公司决定回购注销限制性股票合计3,772,360股。公司监事会对上述回购注销事项进行了核查,公司独立董事对《关于回购注销部分限制性股票的议案》发表了同意意见,锦天城(深圳)律师事务所出具了相应的法律意见书。目前,第一期附解锁条件股份尚未执行回购注销流程。 本激励计划预留股数90万股,在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内授予,截至2018年6月23日,公司2017年股权激励计划预留股份90万股已失效。具体内容详见公司于2018年5月8日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网(http:/www.cninfo.com.cn)上刊登的《关于回购注销部分限制性股票的公告》(公告编号:
2018-027)。
8、2019年4月24日,公司召开第七届董事会第三十七次会议及第七届监事会第二十次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》,鉴于公司 2018 年度相关业绩考核指标未达到《激励计划》中规定的第二期解锁条件及首次授予的 8 名激励对象离职已不符合激励条件,公司决定回购注销限制性股票合计2,890,500 股。公司独立董事对《关于回购注销部分限制性股票的议案》发表了同意意见,上海市锦天城(深圳)律师事务所出具了相应的法律意见书。具体内容详见公司于2019年4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网(http:/www.cninfo.com.cn)上刊登的《关于回购注销部分限制性股票的公告》(公告编号:
2019-018)。
9、2019年8月26日,公司召开第八届董事会第四次会议及第八届监事会第二次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》,因公司 2017年限制性股票激励计划中,11名首次授予的激励对象离职及1名激励对象去世已不符合激励条件,公司决定回购注销限制性股票合计1,142,760 股。公司独立董事对《关于回购注销部分限制性股票的议案》发表了同意意见,上海市锦天城(深圳)律师事务所出具了相应的法律意见书。具体内容详见公司于2019年8月28日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
及巨潮资讯网(http:/www.cninfo.com.cn)上刊登的《关于回购注销部分限制性股票的公告》(公告编号:
2019-058)。10、2020年6月11日,公司召开第八届董事会第十四次会议及第八届监事会第八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》,鉴于公司2019年度相关业绩考核指标未达到《激励计划》中规定的第三期解锁条件,公司决定回购注销限制性股票合计1,025,280股。公司独立董事对《关于回购注销部分限制性股票的议案》发表了同意意见,上海市锦天城(深圳)律师事务所出具了相应的法律意见书。具体内容详见公司于2020年6月15日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网(http:/www.cninfo.com.cn)上刊登的《关于回购注销部分限制性股票的公告》(公告编号:
2020-080)。
因公司资金紧张,公司尚未完成上述所涉及限制性股票回购,公司将尽快筹措资金回购上述股票。
重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
重大诉讼进展 | 2020年07月21日 | 巨潮资讯网(公告编号:2020-096) |
2020年09月03日 | 巨潮资讯网(公告编号:2020-124) | |
2020年09月26日 | 巨潮资讯网(公告编号:2020-131) | |
关于累计诉讼、仲裁案件情况/重大诉讼 | 2020年08月13日 | 巨潮资讯网(公告编号:2020-115) |
2020年08月28日 | 巨潮资讯网(公告编号:2020-120) | |
银行账户、重大资产被冻结 | 2020年07月21日 | 巨潮资讯网(公告编号:2020-97) |
2020年08月18日 | 巨潮资讯网(公告编号:2020-117) |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。