华讯方舟股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
华讯方舟股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
华讯方舟股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吕向阳、主管会计工作负责人张峥及会计机构负责人(会计主管
人员)李湘平声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,725,926,034.65 2,627,482,943.93 3.75%
归属于上市公司股东的净资产
1,310,103,487.69 1,111,955,179.51 17.82%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 222,511,346.82 -14.18% 1,194,702,311.92 107.31%
归属于上市公司股东的净利润
4,443,813.70 -36.51% 121,434,908.18 1,025.30%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
4,310,740.78 -37.32% 119,870,119.71 205.85%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 115,772,460.00 123.41%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0059 -35.87% 0.1603 1,028.87%
稀释每股收益（元/股） 0.0059 -35.87% 0.1603 1,028.87%
加权平均净资产收益率 0.34% -0.16% 10.36% 9.58%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -523,004.28
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,984,479.72
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
108,123.28
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -20.01
减：所得税影响额 494,459.70
少数股东权益影响额（税后） 510,330.54
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合计 1,564,788.47 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
软件产品销售增值税实际税
负超过 3%部分增值税即征 23,927,816.98 与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额享受的政府补助
即退
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 51,310
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
华讯方舟科技有
境内非国有法人 29.80% 225,695,802 225,695,802 质押 225,695,802
限公司
中国恒天集团有
国有法人 17.30% 131,013,017
限公司
中国建设银行股
份有限公司－融
通领先成长混合 境内非国有法人 1.52% 11,521,028
型证券投资基金
（LOF）
兴业银行股份有
限公司－中邮战
境内非国有法人 1.16% 8,815,735
略新兴产业混合
型证券投资基金
高雅萍 境内自然人 1.06% 7,991,360
招商证券股份有
境内非国有法人 1.05% 7,932,224
限公司
中国农业银行股
份有限公司－中
境内非国有法人 0.87% 6,616,497
邮信息产业灵活
配置混合型证券
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投资基金
季爱琴 境内自然人 0.81% 6,127,601
中国建设银行股
份有限公司－华
境内非国有法人 0.80% 6,062,282
夏盛世精选混合
型证券投资基金
兴业银行股份有
限公司－中邮核
心竞争力灵活配 境内非国有法人 0.77% 5,821,603
置混合型证券投
资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国恒天集团有限公司 131,013,017 人民币普通股 131,013,017
中国建设银行股份有限公司－融
通领先成长混合型证券投资基金 11,521,028 人民币普通股 11,521,028
（LOF）
兴业银行股份有限公司－中邮战
8,815,735 人民币普通股 8,815,735
略新兴产业混合型证券投资基金
高雅萍 7,991,360 人民币普通股 7,991,360
招商证券股份有限公司 7,932,224 人民币普通股 7,932,224
中国农业银行股份有限公司－中
邮信息产业灵活配置混合型证券 6,616,497 人民币普通股 6,616,497
投资基金
季爱琴 6,127,601 人民币普通股 6,127,601
中国建设银行股份有限公司－华
6,062,282 人民币普通股 6,062,282
夏盛世精选混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－中邮核
心竞争力灵活配置混合型证券投 5,821,603 人民币普通股 5,821,603
资基金
蒋仕波 4,259,018 人民币普通股 4,259,018
上述股东关联关系或一致行动的
本公司未知公司前 10 名股东之间的关系。
说明
截止 9 月 30 日，上述前十名股东中：
1、第五大股东——高雅萍通过普通证券账户持有公司股票 5,223,821 股，通过投
前 10 名普通股股东参与融资融券
资者信用账户持有公司股票 2,767,539 股，合计持公司股票 7,991,360 股，比例为
业务情况说明（如有）
1.06%；
2、第八大股东——季爱琴通过普通证券账户持有公司股票 0 股，通过投资者信用
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账户持有公司股票 6,127,601 股，合计持公司股票 6,127,601 股，比例为 0.81%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 本报告期末 上年度末 增减变化 变动原因
货币资金 440,246,396.03 321,115,617.17 37.10% 主要是因为本报告期经营活动产生的现
金流量净额增加所致。
应收票据 2,663,950.00 337,596,100.00 -99.21% 主要是因为本报告期商业承兑汇票到期
托收入账。
应收账款 385,265,453.92 104,040,978.53 270.30% 主要是因为本报告期营业收入大幅增
加，同时应收帐款尚未到期。
其他应收款 32,257,416.87 12,294,017.41 162.38% 主要是因为本报告期支付的往来款增
加。
存货 51,600,419.29 22,163,316.95 132.82% 主要是因为本报告期在产品大幅增加。
其他流动资产 5,909,609.91 503,005.21 1074.86% 主要是因为本报告期待抵扣增值税进项
税增加。
在建工程 16,843,331.07 547,696.59 2975.30% 主要是因为本报告期中国天谷成都华讯
军民融合创新产业基地项目建设投入加
大。
短期借款 1,140,811,889.90 793,000,000.00 43.86% 主要是因为本报告期销售规模不断扩
大，资金需求增加，银行借款增加。
预收款项 64,999,865.30 352,503,970.00 -81.56% 主要原因为本报告期履行销售合同对冲
预收账款所致。
应付票据 50,000,000.00 0.00 主要是因为本报告期开出银行承兑汇票
支付供应商货款。
应付利息 1,957,006.45 1,318,905.13 48.38% 主要是因为本报告期期末短期借款余额
较大，对应计提应付利息增加。
其他应付款 35,899,904.19 294,146,545.25 -87.80% 主要是因为本报告期归还控股股东往来
款所致。
长期借款 47,060,000.00 0.00 主要是因为本报告期增加长期贷款。
利润表项目 2016年1-9月 2015年1-9月 同比增减 变动原因
营业总收入 1,194,702,311.92 576,284,575.04 107.31% 1、本报告期内的军事通信及配套业务较
上年同期的传统化纤业务的销售大幅增
长；
2、公司下属子公司南京华讯方舟通信设
备有限公司部分业务在2015年年末发货
时间出现偏差，财务记录收入时间与实
际发货时间不在同一会计期间，相应的
跨期收入在2016年上半年进行了确认；
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3、2015年公司主要客户由于受到相关客
观因素的影响导致业务短期停滞，本报
告期内相关影响因素已经消除，公司对
该客户已恢复正常销售。
营业成本 915,659,077.50 518,665,077.58 76.54% 主要原因为随着营业收入的增长而增
长。
销售费用 16,160,899.03 8,813,607.46 83.36% 主要原因为本报告期公司加大营销体系
建设和产品推广力度，导致销售费用同
比增长较快。
管理费用 86,291,435.85 129,196,250.40 -33.21% 1、传统化纤业务人员置出，员工人数下
降导致职工薪酬大幅减少；
2、去年同期化纤业务产生待工损失金额
较大。
财务费用 45,659,986.90 12,487,677.22 265.64% 主要原因为短期借款本期较去年同期大
幅增加，导致利息支出增加。
投资收益 108,123.28 121,746,667.89 -99.91% 1、上年同期置产置换处置子公司产生了
大额投资收益2、上年同期可供出售金融
资产处置形成投资收益金额较大。
营业外收入 27,293,566.33 5,304,590.80 414.53% 主要原因为本报告期收到的软件产品增
值税即征即退税款较多。
营业外支出 904,293.92 559,746.89 61.55% 主要原因为本报告期非流动资产处置损
失较上年同期增加。
所得税费用 31,239,410.45 10,043,878.91 211.03% 主要原因为本报告期内利润总额大幅增
加。
现金流量表项目 2016年1-9月 2015年1-9月 同比增减 变动原因
经营活动产生的 115,772,460.00 -494,625,821.07 123.41% 主要原因为本报告期内销售商品、提供
现金流量净额 劳务收到的现金大幅增加。
投资活动产生的 -33,860,567.35 -235,245,841.43 85.61% 主要原因为去年同期资产重组置出银行
现金流量净额 存款的金额较大。
筹资活动产生的 -3,781,115.20 705,348,438.20 -100.54% 1、本报告期归还短期借款金额较大；
现金流量净额 2、本期偿还拆入的资金金额较大。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司收到深交所《关于华讯方舟股份有限公司2016年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证
函【2016】503号），深交所就公司非公开发行公司债券事项做了相应函复，详见公司于2016年7月23日在巨潮资讯网披露的
《华讯方舟股份有限公司关于收到深交所<关于华讯方舟股份有限公司2016年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无
异议函>的公告》（公告编号：2016-056）。
2、公司2015年非公开发行A股股票决议有效期为自股东大会通过之日起12个月，截至2016年7月31日，公司本次非公开
发行股票方案尚未获得中国证监会的核准。根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，本次非公开发行股票方案自动失
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效。详见公司于2016年8月1日在巨潮资讯网披露的《华讯方舟股份有限公司关于2015年非公开发行A股股票方案到期失效的
公告》（公告编号：2016-057）。
3、公司接到控股股东华讯科技的通知，华讯科技将其所持有的公司部分股份质押给民生金融租赁股份有限公司，相关
质押登记手续已办理完毕。华讯科技直接持有公司股份225,695,802股，占公司总股本的29.80%；华讯科技持有公司股份累
计质押225,695,802股，占公司总股本的29.80%。详见公司于2016年8月2日在巨潮资讯网上披露的《华讯方舟股份有限公司
关于控股股东部分股份质押的公告》（公告编号：2016-058）。
4、公司接到股东中国恒天的通知，股东中国恒天在2016年7月5日至2016年9月30日期间共减持13次，累计减持股份
7,570,000股，减持比例占公司总股本的0.9995%，减持股份的价格区间为19.03 元—22.46元。本次减持完成后，中国恒天持
有本公司股份131,013,017股，占本公司总股本的17.30%。详见公司于2016年10月11日在巨潮资讯网上披露的《华讯方舟股
份有限公司股东减持股份公告》（公告编号：2016-069）。
5、公司接到控股股东华讯科技的通知，华讯科技所持有的公司质押给安信乾盛财富管理（深圳）有限公司的135,695,802
股份解除质押，相关解质押登记手续已办理完毕。于本次业务办理完成后华讯科技直接持有公司股份 225,695,802 股，占公
司总股本的 29.80%；华讯科技持有公司股份累计质押 90,000,000 股，占公司总股本的 11.88%。详见公司于2016年10月14
日在巨潮资讯网上披露的《华讯方舟股份有限公司关于控股股东部分股份解除质押的公告》（公告编号：2016-070）。
6、公司接到控股股东华讯科技的通知，华讯科技将其所持有的公司部分股份解除质押及办理股票质押式回购交易，相
关手续已办理完毕。于本次业务办理完成后，华讯科技持有公司股份225,695,802 股， 占公司总股本的29.80%；华讯科技持
有公司股份累计质押225,695,800 股，占公司总股本的29.80%。详见公司于2016年10月21日在巨潮资讯网上披露的《华讯方
舟股份有限公司关于控股股东部分股份解除质押及办理股票质押式回购交易的公告》（公告编号：2016-075）。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
华讯方舟股份有限公司关于收到深交所
《关于华讯方舟股份有限公司 2016 年非 http://www.cninfo.com.cn/ ，公告编号：
2016 年 07 月 23 日
公开发行公司债券符合深交所转让条件 2016-056
的无异议函》的公告
华讯方舟股份有限公司关于 2015 年非公 http://www.cninfo.com.cn/ ，公告编号：
2016 年 08 月 01 日
开发行 A 股股票方案到期失效的公告 2016-057
华讯方舟股份有限公司关于控股股东部 http://www.cninfo.com.cn/ ，公告编号：
2016 年 08 月 02 日
分股份质押的公告 2016-058
华讯方舟股份有限公司股东减持股份公 http://www.cninfo.com.cn/ ，公告编号：
2016 年 10 月 11 日
告 2016-069
华讯方舟股份有限公司关于控股股东部 http://www.cninfo.com.cn/ ，公告编号：
2016 年 10 月 14 日
分股份解除质押的公告 2016-070
华讯方舟股份有限公司关于控股股东部
http://www.cninfo.com.cn/ ，公告编号：
分股份解除质押及办理股票质押式回购 2016 年 10 月 21 日
2016-075
交易的公告
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
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股改承诺
自本次股份转让过户完成之日
起，深圳市华讯方舟科技有限公司
持有公司股份 225,695,802 股股份
自愿锁定 36 个月，即自 2014 年
深圳市华讯 12 月 29 日起，深圳市华讯方舟科 自股份转让
方舟科技有 技有限公司持有公司股份 过户完成之
收购报告书或权
限公司（现 股份限售承 225,695,802 股股份 36 个月内不 2015 年 02 月 日（2014 年
益变动报告书中 正在履行中
更名为“华 诺 上市交易或转让，预计上市流通时 10 日 12 月 29 日）
所作承诺
讯方舟科技 间为 2017 年 12 月 29 日（如遇 起 36 个月
有限公司”） 非交易日顺延）。如违反上述承诺， 内
深圳市华讯方舟科技有限公司愿意
承担由此产生的全部责任，充分赔
偿或补偿由此给上市公司造成的所
有直接或间接损失。
本次重大资产重组若拟置入资
产 2015 年、2016 年、2017 年任
一会计年度的扣除非经常性损益后
的实际净利润（以恒天天鹅聘请的
深圳市华讯 具有证券期货从业资格的会计师事
方舟科技有 务所对拟置入资产的实际盈利数出 自承诺之日
限公司（现 业绩承诺及 具的专项审核报告中确认的数字为 2015 年 05 月 起至公司
正在履行中
更名为“华 补偿安排 准）未能达到约定的对应年度盈利 08 日 2017 年度审
讯方舟科技 预测数，则由华讯科技在当年的拟 计工作结束
有限公司”） 置入资产专项审核报告（与恒天天
鹅该年度的年度审计报告同时出具
并披露）经恒天天鹅股东大会审议
通过且接到恒天天鹅书面通知后的
资产重组时所作 十五个工作日内补偿该等差额。
承诺 1、本公司将善意履行作为恒天
天鹅第一大股东的义务，尽量减少
与恒天天鹅之间的关联交易；在不
与法律、法规相抵触的前提下，在
深圳市华讯 权利所及范围内，本公司及其控制
方舟科技有 的公司/企业在与恒天天鹅发生关
限公司（现 规范关联交 联交易时将遵循公平原则，按照市 2015 年 05 月
长期有效 正在履行中
更名为“华 易承诺 场价格公允地进行交易，保证不利 08 日
讯方舟科技 用关联交易损害恒天天鹅及其他股
有限公司”） 东的利益。
2、本公司承诺在恒天天鹅股东
大会对有关涉及本公司事项的关联
交易进行表决时，履行回避表决的
义务。
华讯方舟股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
3、本公司将不会要求和接受恒
天天鹅给予的与其在任何一项市场
公平交易中给予第三者的条件相比
更优惠的条件。
4、本公司保证将依照恒天天鹅
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|---|
| 公告日期:2016-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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