股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-036
东北证券股份有限公司2023年第一季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.本报告经公司第十届董事会2023年第二次临时会议审议通过，公司全体13名董事均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
3.公司负责人李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
4.公司2023年第一季度报告未经会计师事务所审计。
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比 上年同期增减 | |
| 营业总收入（元） | 1,843,712,776.29 | 799,071,341.44 | 130.73% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 373,335,980.28 | -259,094,224.64 | 244.09% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 364,582,617.76 | -261,098,903.91 | 239.63% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -2,526,744,547.68 | 830,043,509.73 | -404.41% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.16 | -0.11 | 245.45% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.16 | -0.11 | 245.45% |
| 加权平均净资产收益率 | 2.05% | -1.45% | 3.50% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比 上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 83,749,769,592.07 | 78,898,974,864.14 | 6.15% |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 18,415,127,721.81 | 18,043,705,421.00 | 2.06% |
截止披露前一交易日的公司总股本：
| 截止披露前一交易日的公司总股本（股） | 2,340,452,915 |
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
| 支付的优先股股利（元） | 0.00 |
| 支付的永续债利息（元） | 0.00 |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.1595 |
（二）非经常性损益项目和金额
单位：（人民币）元
| 项目 | 本报告期金额 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -50,753.34 |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | 0.00 |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 11,940,274.29 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 208,717.45 |
| 减：所得税影响额 | 3,024,559.61 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 320,316.27 |
| 合计 | 8,753,362.52 |
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明：
| 项目 | 涉及金额（元） | 原因 |
| 交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 221,941,262.91 | 由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动收益以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益不界定为非经常性损 |
| 持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益 | 295,508,448.17 |
益。
益。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
单位：（人民币）元
| 项目名称 | 本报告期末 | 上年度末 | 增减变动百分比 | 主要原因 |
| 衍生金融资产 | 19,140,364.35 | 5,967,771.97 | 220.73% | 收益互换、股票期权浮盈增加 |
| 应收款项 | 711,341,593.96 | 476,330,222.48 | 49.34% | 在途清算款增加 |
| 买入返售金融资产 | 1,903,286,322.11 | 2,855,123,714.55 | -33.34% | 债券质押回购融出资金规模减少 |
| 应付短期融资款 | 6,591,887,686.45 | 4,474,942,752.39 | 47.31% | 短期融资规模增加 |
| 交易性金融负债 | 723,704,050.60 | 1,594,433,945.64 | -54.61% | 浮动收益凭证及债券借贷业务规模下降 |
| 衍生金融负债 | 4,343,366.82 | 11,371,506.47 | -61.80% | 收益互换浮亏减少 |
| 卖出回购金融资产款 | 16,502,778,386.06 | 11,000,741,991.05 | 50.02% | 质押式卖出回购融入资金规模增加 |
| 应交税费 | 110,017,917.25 | 206,288,187.84 | -46.67% | 应交个人所得税减少 |
| 应付款项 | 452,247,255.27 | 1,338,157,513.96 | -66.20% | 应付期货质押保证金及在途清算资金减少 |
| 递延所得税负债 | 363,667,410.14 | 240,333,542.47 | 51.32% | 交易性金融资产公允价值变动增加 |
| 项目名称 | 本报告期 | 上年同期 | 增减变动百分比 | 主要原因 |
| 利息净收入 | 25,556,838.19 | 54,370,694.20 | -53.00% | 融资融券及股票质押利息收入减少 |
| 投资收益（损失以“-”列示） | 252,569,398.63 | 159,499,530.63 | 58.35% | 交易性金融资产投资收益增加 |
| 其他收益 | 11,940,274.29 | 8,965,861.09 | 33.17% | 政府补助增加 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”列示） | 295,508,448.17 | -549,274,181.64 | 153.80% | 交易性金融资产公允价值变动增加 |
| 汇兑收益（损失以“-”列示） | -543,965.62 | -118,985.55 | -357.17% | 人民币汇率变动 |
| 其他业务收入 | 701,966,690.53 | 496,853,424.74 | 41.28% | 期货子公司现货业务收入增加 |
| 资产处置收益（损失以“-”列示） | -16,902.54 | 1,647.12 | -1126.19% | 资产处置损失增加 |
| 其他业务成本 | 677,033,328.95 | 486,932,979.21 | 39.04% | 期货子公司现货业务成本增加 |
| 营业外收入 | 428,904.05 | 1,697,769.42 | -74.74% | 计入营业外收入的政府 |
补助减少
| 补助减少 | ||||
| 营业外支出 | 254,037.40 | 7,660,272.51 | -96.68% | 捐赠支出减少 |
| 所得税费用 | 87,926,276.43 | -53,585,526.83 | 264.09% | 公司业绩上升 |
| 净利润 | 388,001,865.97 | -219,927,951.08 | 276.42% | 公司投资银行业务及投资业务收益上升 |
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 90,534 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | ||||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||||
| 吉林亚泰（集团）股份有限公司 | 境内一般法人 | 30.81% | 721,168,744 | 0 | 质押 | 355,190,000 | |||||
| 吉林省信托有限责任公司 | 国有法人 | 11.80% | 276,073,582 | 0 | 冻结 | 110,000,000 | |||||
| 中信证券股份有限公司 | 国有法人 | 2.73% | 63,832,921 | 0 | |||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 1.71% | 40,103,260 | 0 | |||||||
| 长春建源置业有限公司 | 境内一般法人 | 1.69% | 39,493,050 | 0 | |||||||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 基金、理财产品等 | 1.35% | 31,653,541 | 0 | |||||||
| 潘锦云 | 境内自然人 | 1.07% | 25,118,441 | 0 | |||||||
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 基金、理财产品等 | 0.96% | 22,492,979 | 0 | |||||||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 0.73% | 17,120,691 | 0 | |||||||
| 广州一本投资管理有限公司－一本平顺1号私募证券投资基金 | 基金、理财产品等 | 0.73% | 17,047,300 | 0 | |||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||||
| 吉林亚泰（集团）股份有限公司 | 721,168,744 | 人民币普通股 | 721,168,744 | ||||||||
| 吉林省信托有限责任公司 | 276,073,582 | 人民币普通股 | 276,073,582 | ||||||||
中信证券股份有限公司
| 中信证券股份有限公司 | 63,832,921 | 人民币普通股 | 63,832,921 | |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 40,103,260 | 人民币普通股 | 40,103,260 | |
| 长春建源置业有限公司 | 39,493,050 | 人民币普通股 | 39,493,050 | |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 31,653,541 | 人民币普通股 | 31,653,541 | |
| 潘锦云 | 25,118,441 | 人民币普通股 | 25,118,441 | |
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 22,492,979 | 人民币普通股 | 22,492,979 | |
| 香港中央结算有限公司 | 17,120,691 | 人民币普通股 | 17,120,691 | |
| 广州一本投资管理有限公司－一本平顺1号私募证券投资基金 | 17,047,300 | 人民币普通股 | 17,047,300 | |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知上述股东之间存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。 | |||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明 | 截至2023年3月31日，自然人股东潘锦云所持公司股份均通过信用证券账户持有；广州一本投资管理有限公司－一本平顺1号私募证券投资基金通过普通证券账户持股6,529,100股，通过信用证券账户持股10,518,200股，实际合计持有17,047,300股。 | |||
注：①人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的账户性质。
②香港中央结算有限公司是深股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。
③因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。
④公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况不适用。公司无优先股股东。
三、其他重要事项
（一）公司营业网点变动情况
1.营业网点设立情况
报告期内，公司完成1家营业网点新设工作，具体如下：
| 序号 | 营业网点名称 | 设立进展 | 地址 | 联系方式 |
| 1 | 嘉兴新气象路 证券营业部 | 2023年1月取得营业执照和经营许可证，已正式开业。 | 嘉兴市经济技术开发区新气象路702号大华城市花园C9幢701室 | 0573-82813166 |
2.营业网点地址变更情况
报告期内，公司共6家营业网点地址发生变更，具体如下：
| 序号 | 原营业网点名称 | 迁址后营业网点名称 | 原地址 | 新地址 | 迁址时间 |
| 1 | 宁波鄞奉路 证券营业部 | 宁波药行街 证券营业部 | 宁波市海曙区鄞奉路211号 | 宁波市海曙区药行街42号9-2 | 2023-1-10 |
| 2 | 长春东风大街 证券营业部 | 长春东风大街 证券营业部 | 长春市东风大街890号 | 长春市绿园区东风大街890号万沅大厦三楼 | 2023-1-11 |
| 3 | 杭州西湖大道 证券营业部 | 杭州长乐街 证券营业部 | 杭州市上城区西湖大道193号218室、211号 | 杭州市拱墅区湖墅街道长乐路与玉兔路交叉口绿地运河商务中心10幢2701、2704室 | 2023-1-13 |
| 4 | 重庆沙南街 证券营业部 | 重庆沙南街 证券营业部 | 重庆市沙坪坝区沙南街001号南园2号附7号四层 | 重庆市沙坪坝区南园2号附4号 | 2023-1-17 |
| 5 | 绍兴金柯桥大道 证券营业部 | 绍兴金柯桥大道 证券营业部 | 绍兴市柯桥区柯桥蓝宝石公寓16幢114-115室 | 绍兴市柯桥区金柯桥大道1255号财富大厦13幢1401-1403室 | 2023-2-20 |
| 6 | 郑州城东路 证券营业部 | 郑州花园路 证券营业部 | 郑州市管城区城东路106号远征大厦2层南半区 | 郑州市金水区花园路122号1号楼14层1425-1427号 | 2023-3-22 |
3.营业网点升级情况
报告期内，公司完成8家营业网点升级工作，具体如下：
| 序号 | 原营业网点名称 | 升级后 营业网点名称 | 地址 | 联系方式 |
| 1 | 辽源人民大街 证券营业部 | 辽源分公司 | 辽源市人民大街640号御峰城市广场中路1号门市1层2层及2号门市3号门市的2层 | 0437-5085818 |
| 2 | 白城中兴东大路 证券营业部 | 白城分公司 | 白城市中兴东大路14-1号3-4层 | 0436-3323988 |
| 3 | 通化新华大街 证券营业部 | 通化分公司 | 通化市东昌区新华大街1239号4-6楼 | 0435-3962221 |
| 4 | 南宁东葛路 证券营业部 | 广西分公司 | 南宁市青秀区东葛路118号南宁青秀万达广场东8栋一层142号、143号二层商铺 | 0771-8066080 |
| 5 | 青岛山东路 证券营业部 | 青岛分公司 | 青岛市市北区延吉路76号6号楼76-38 | 0532-80900599 |
| 6 | 白山通江路 证券营业部 | 白山分公司 | 白山市通江路13号3-5层 | 0439-6555985 |
| 7 | 南昌会展路 证券营业部 | 江西分公司 | 南昌市红谷滩区会展路1111号招银大厦第8层B区 | 0791-86807000 |
| 8 | 石家庄民生路 证券营业部 | 河北分公司 | 石家庄市桥西区民生路89号D-S2-104 | 0311-86087336 |
（二）证券公司短期融资券发行情况
在中国人民银行批复额度内，经公司2020年第二次临时股东大会授权，公司在报告期内发行完成五期短期融资券，具体情况如下：
| 简称 | 起息日 | 发行规模 （亿元） | 票面利率 | 到期日 | 期限 |
| 23东北证券CP001 | 2023-1-10 | 10.00 | 2.60% | 2023-4-7 | 87天 |
| 23东北证券CP002 | 2023-2-6 | 10.00 | 2.57% | 2023-6-9 | 123天 |
| 23东北证券CP003 | 2023-2-22 | 14.00 | 2.98% | 2024-2-22 | 365天 |
| 23东北证券CP004 | 2023-3-13 | 10.00 | 3.10% | 2024-3-8 | 361天 |
| 23东北证券CP005 | 2023-3-29 | 10.00 | 3.01% | 2024-2-7 | 315天 |
注：截至本报告披露日，23东北证券CP001已按时兑付。
（三）公司董事变动情况
2023年1月31日，经公司2023年第一次临时股东大会审议，同意选举于来富先生为公司第十届董事会非独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。2023年3月17日，公司董事会收到公司独立董事汪文生先生的书面辞职报告，因个人工作变动原因，汪文生先生申请辞去公司第十届董事会独立董事职务，辞职申请将在公司股东大会选举新任独立董事后生效。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会决议公告》（2023-007）和《东北证券股份有限公司关于独立董事辞职的公告》（2023-015）。
（四）公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书情况
公司于2023年2月6日收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》（证监立案字0392023014号）。因公司在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（2023-009）。截至2022年12月31日，公司针对该事项确认预计负债2,200万元。截至本报告披露日，公司正积极配合中国证监会的相关工作，目前公司经营情况正常。
（五）公司会计政策变更情况
根据财政部《企业会计准则解释第16号》的要求，公司结合自身实际情况，对相关会计政策进行变更，并按照上述文件规定自2023年1月1日起执行。具体情况详见公司与本报告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》（2023-037）。
（六）公司控股子公司东方基金拟对其控股子公司实施股权调整
2023年3月8日，公司控股子公司东方基金2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于子公司股权调整的议案》，东方基金拟对其控股子公司东方汇智实施股权调整，通过定向减资和股权受（转）让相结合的方式实现对东方汇智的全资持股。2023年3月10日，东方汇智在深圳市市场监督管理局官网发布《公司减少注册资本公告》，拟将注册资本由18,000万元减少至11,500万元。截至本报告披露日，上述股权调整事项正在持续推进中，股权调整完毕后，东方基金对东方汇智的持股比例将由52.08%增加至100%。
（七）期后事项
1.公司营业网点变动情况
2023年4月，公司完成1家营业网点的迁址工作：
| 序号 | 原营业网点名称 | 迁址后营业网点名称 | 原地址 | 新地址 | 迁址时间 |
| 1 | 北京分公司 | 北京分公司 | 北京市西城区西直门外大街1号院3号楼9D1-D3 | 北京市西城区安德路83号1层商业107室 | 2023-4-20 |
2.证券公司短期融资券发行情况
在中国人民银行批复额度内，经公司2020年第二次临时股东大会授权，公司发行完成一期短期融资券，具体情况如下：
| 简称 | 起息日 | 发行规模 （亿元） | 票面利率 | 到期日 | 期限 |
| 23东北证券CP006 | 2023-4-12 | 10.00 | 2.69% | 2023-12-28 | 260天 |
3.公司向专业投资者公开发行次级债券发行情况
根据公司2020年第二次临时股东大会授权，以及中国证监会《关于同意东北证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1074号），2023年4月14日，公司完成2023年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）发行工作，发行规模20亿元，期限3年，发行利率4.25%。
4.公司向专业投资者公开发行公司债券注册获批情况
根据中国证监会《关于同意东北证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2023]844号），中国证监会同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过70亿元公司债券的注册申请，该批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行公司债券。具体情况详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于向专业投资者公开发行公司债券获得中国证监会注册批复的公告》（2023-034）。
5.公司持股5%以上股东质押所持公司股份情况
2023年4月26日，公司持股5%以上股东吉林省信托有限责任公司将其所持有的公司138,000,000股股份质押给中国信托业保障基金有限责任公司，质押股份占其所持股份比例为49.99%，占公司总股本比例为5.90%。具体情况详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于持股5%以上股东部分股份质押的公告》（2023-038）。
四、季度财务报表
（一）财务报表
合并资产负债表2023年3月31日
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 21,984,069,457.88 | 22,454,172,502.41 |
| 其中：客户资金存款 | 15,669,661,176.89 | 17,411,209,096.65 |
| 结算备付金 | 2,242,642,704.09 | 2,407,890,454.27 |
| 其中：客户备付金 | 1,406,594,531.85 | 1,514,614,241.47 |
| 贵金属 | ||
| 拆出资金 | ||
| 融出资金 | 12,892,405,720.30 | 11,839,073,397.05 |
| 衍生金融资产 | 19,140,364.35 | 5,967,771.97 |
| 存出保证金 | 4,008,157,913.32 | 3,671,077,977.95 |
| 应收款项 | 711,341,593.96 | 476,330,222.48 |
| 合同资产 | ||
| 买入返售金融资产 | 1,903,286,322.11 | 2,855,123,714.55 |
| 持有待售资产 | ||
| 金融投资： | 36,126,222,389.39 | 31,293,273,067.24 |
| 交易性金融资产 | 36,116,061,506.39 | 31,283,090,611.24 |
| 债权投资 | - | |
| 其他债权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | 10,160,883.00 | 10,182,456.00 |
| 长期股权投资 | 937,467,992.09 | 906,839,856.37 |
| 投资性房地产 | 77,562,940.50 | 84,005,973.93 |
| 固定资产 | 716,062,372.01 | 703,028,319.12 |
| 在建工程 | ||
| 使用权资产 | 276,456,145.74 | 281,234,229.20 |
| 无形资产 | 304,996,516.73 | 307,693,710.61 |
| 商誉 | 75,920,803.93 | 75,920,803.93 |
| 递延所得税资产 | 826,400,869.29 | 774,555,396.07 |
| 其他资产 | 647,635,486.38 | 762,787,466.99 |
| 资产总计 | 83,749,769,592.07 | 78,898,974,864.14 |
法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
合并资产负债表（续）
2023年3月31日编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
| 负债： | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 短期借款 | ||
| 应付短期融资款 | 6,591,887,686.45 | 4,474,942,752.39 |
| 拆入资金 | 1,603,854,277.76 | 1,922,496,500.01 |
| 交易性金融负债 | 723,704,050.60 | 1,594,433,945.64 |
| 衍生金融负债 | 4,343,366.82 | 11,371,506.47 |
| 卖出回购金融资产款 | 16,502,778,386.06 | 11,000,741,991.05 |
| 代理买卖证券款 | 18,963,120,707.64 | 20,231,757,436.69 |
| 代理承销证券款 | - | |
| 应付职工薪酬 | 1,103,699,049.29 | 1,076,170,347.16 |
| 应交税费 | 110,017,917.25 | 206,288,187.84 |
| 应付款项 | 452,247,255.27 | 1,338,157,513.96 |
| 合同负债 | 36,255,852.42 | 36,576,135.88 |
| 持有待售负债 | - | |
| 预计负债 | 23,219,822.17 | 23,219,822.17 |
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | 8,729,941,088.15 | 8,710,255,582.59 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 263,474,759.73 | 274,509,478.16 |
| 递延收益 | 43,939,233.10 | 40,436,233.10 |
| 递延所得税负债 | 363,667,410.14 | 240,333,542.47 |
| 其他负债 | 9,185,595,694.62 | 9,059,885,091.60 |
| 负债合计 | 64,701,746,557.47 | 60,241,576,067.18 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 2,340,452,915.00 | 2,340,452,915.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 5,746,127,442.25 | 5,746,127,442.25 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -83,954,834.59 | -83,933,151.09 |
| 盈余公积 | 1,214,474,762.08 | 1,214,663,961.68 |
| 一般风险准备 | 2,855,642,850.71 | 2,846,060,864.24 |
| 未分配利润 | 6,342,384,586.36 | 5,980,333,388.92 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 18,415,127,721.81 | 18,043,705,421.00 |
| 少数股东权益 | 632,895,312.79 | 613,693,375.96 |
| 所有者权益合计 | 19,048,023,034.60 | 18,657,398,796.96 |
| 负债和所有者权益总计 | 83,749,769,592.07 | 78,898,974,864.14 |
法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
合并利润表2023年1-3月编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
| 项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 |
| 一、营业总收入 | 1,843,712,776.29 | 799,071,341.44 |
| 利息净收入 | 25,556,838.19 | 54,370,694.20 |
| 其中：利息收入 | 329,207,543.17 | 379,097,771.21 |
| 利息支出 | 303,650,704.98 | 324,727,077.01 |
| 手续费及佣金净收入 | 556,731,994.64 | 628,773,350.85 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 256,337,592.38 | 294,487,165.19 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 77,609,928.11 | 15,125,760.42 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 50,543,408.80 | 123,432,966.61 |
| 投资收益（损失以“-”列示） | 252,569,398.63 | 159,499,530.63 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 30,628,135.72 | 44,935,867.31 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | - | - |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 其他收益 | 11,940,274.29 | 8,965,861.09 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”列示） | 295,508,448.17 | -549,274,181.64 |
| 汇兑收益（损失以“-”列示） | -543,965.62 | -118,985.55 |
| 其他业务收入 | 701,966,690.53 | 496,853,424.74 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -16,902.54 | 1,647.12 |
| 二、营业总支出 | 1,367,959,500.54 | 1,066,622,316.26 |
| 税金及附加 | 6,585,629.52 | 7,759,930.01 |
| 业务及管理费 | 672,245,880.98 | 557,693,605.66 |
| 信用减值损失 | 12,094,661.09 | 14,235,801.38 |
| 其他资产减值损失 | - | - |
| 其他业务成本 | 677,033,328.95 | 486,932,979.21 |
| 三、营业利润（亏损以“-”列示） | 475,753,275.75 | -267,550,974.82 |
| 加：营业外收入 | 428,904.05 | 1,697,769.42 |
| 减：营业外支出 | 254,037.40 | 7,660,272.51 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”列示） | 475,928,142.40 | -273,513,477.91 |
| 减：所得税费用 | 87,926,276.43 | -53,585,526.83 |
| 五、净利润（净亏损以“-”列示） | 388,001,865.97 | -219,927,951.08 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | 388,001,865.97 | -219,927,951.08 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 373,335,980.28 | -259,094,224.64 |
| 2.少数股东损益 | 14,665,885.69 | 39,166,273.56 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -21,912.82 | - |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -21,683.50 | - |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -16,179.75 | - |
1.重新计量设定受益计划变动额
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -16,179.75 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -5,503.75 | - |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用损失准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -5,503.75 | |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -229.32 | |
| 七、综合收益总额 | 387,979,953.15 | -219,927,951.08 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 373,314,296.78 | -259,094,224.64 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 14,665,656.37 | 39,166,273.56 |
| 八、每股收益 | ||
| （一）基本每股收益（元/股） | 0.16 | -0.11 |
| （二）稀释每股收益（元/股） | 0.16 | -0.11 |
法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
合并现金流量表2023年1-3月编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
| 项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | - | |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 1,063,586,086.10 | 1,231,648,975.04 |
| 拆入资金净增加额 | -320,000,000.00 | 1,000,000,000.00 |
| 回购业务资金净增加额 | 5,827,165,700.00 | 606,263,795.76 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | -1,268,636,729.05 | 96,328,472.58 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 671,973,737.71 | 1,534,766,879.71 |
| 经营活动现金流入小计 | 5,974,088,794.76 | 4,469,008,123.09 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 5,042,435,266.71 | -327,758,090.37 |
| 拆出资金净增加额 | - | - |
| 返售业务资金净增加额 | -877,431,600.29 | 48,996,630.12 |
| 融出资金净增加额 | 1,065,253,673.10 | -663,786,323.21 |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 203,026,612.95 | 255,415,009.96 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 414,218,633.79 | 454,328,076.86 |
| 支付的各项税费 | 121,515,799.27 | 243,088,747.99 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 2,531,814,956.91 | 3,628,680,562.01 |
| 经营活动现金流出小计 | 8,500,833,342.44 | 3,638,964,613.36 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -2,526,744,547.68 | 830,043,509.73 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资所收到的现金 | 1,167,737,003.13 | 1,188,770,497.39 |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,568,936.26 | 5,493,466.63 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 12,272.51 | 2,587.05 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | - | - |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | - | 6,906,011.36 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,169,318,211.90 | 1,201,172,562.43 |
| 投资支付的现金 | 1,211,289,813.31 | 1,374,888,718.35 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 | 68,700,294.74 | 25,208,685.40 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | - | - |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | - | 251,977.15 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,279,990,108.05 | 1,400,349,380.90 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -110,671,896.15 | -199,176,818.47 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 10,500,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 10,500,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | - | |
| 发行债券收到的现金 | 6,981,810,000.00 | 5,999,780,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | - |
筹资活动现金流入小计
| 筹资活动现金流入小计 | 6,992,310,000.00 | 5,999,780,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | - | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 133,755,924.89 | 118,520,833.94 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | - | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 4,871,011,510.42 | 6,101,197,867.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 5,004,767,435.31 | 6,219,718,700.94 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,987,542,564.69 | -219,938,700.94 |
| 四、汇率变动对现金的影响 | -877,903.95 | 736,469.73 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -650,751,783.09 | 411,664,460.05 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 24,356,114,102.08 | 23,605,780,116.97 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 23,705,362,318.99 | 24,017,444,577.02 |
法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
（二）审计报告
公司2023年第一季度报告未经审计。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会二〇二三年四月二十八日