东北证券股份有限公司二○一○年年度报告
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员、合规负责人保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本报告经公司第七届董事会第二次会议审议通过。公司12名董事中，有9名董事现场参会并行使表决权，董事宋尚龙由于出差委托董事高福波代为出席并代为行使表决权，董事孙晓峰由于出差委托董事李廷亮代为出席并代为行使表决权，董事田奎武由于出差委托董事李廷亮代为出席并代为行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
本公司年度财务报告已经中准会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见审计报告。
公司董事长矫正中先生、副董事长兼总裁杨树财先生、副总裁兼财务总监何俊岩先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
第二节 公司基本情况
一、公司名称
法定中文名称：东北证券股份有限公司
法定英文名称：Northeast Securities Co.,Ltd.
法定英文名称缩写：Northeast Securities
二、公司法定代表人：矫正中
公司副董事长兼总裁：杨树财
三、公司董事会秘书：徐 冰
联系地址：长春市自由大路1138号东北证券大厦13楼
电话：0431-85096806
传真：0431-85096816
电子信箱：
证券事务代表：于 雷
联系地址：长春市自由大路1138号东北证券大厦13楼
电话：0431-85096806
传真：0431-85096816
电子信箱：
四、公司合规负责人情况
姓名：李 春
职务：合规总监
联系地址：长春市自由大路1138号东北证券大厦7楼
电话：0431-85096555
传真：0431-85096556
电子信箱：
五、公司地址
公司注册地址：长春市自由大路1138号
公司办公地址：长春市自由大路1138号
邮政编码：130021
公司网址：
电子信箱：
六、公司股票信息
上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：东北证券
股票代码：000686
七、公司选定的信息披露报纸及网站
信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：
公司年度报告备置地点：长春市自由大路1138号东北证券大厦13楼证券部
八、公司指定负责年度报告编制和报送工作的专门经办人员情况
姓名：徐 冰
职务：董事会秘书、证券部总经理、运营管理部总经理
九、公司各单项业务资格
1．公司经营证券业务资格（经营证券业务许可证）
2．公司营业部经营证券业务资格（证券经营机构营业许可证）
3．经营外资股业务资格（证监机构字[2001]236号）
4．网上交易委托业务资格（证监信息字[2001]8号）
5．客户资产管理业务资格（证监机构字[2002]175号）
6．全国银行间同业拆借市场成员（中国人民银行银复[2002]303号）
7．开放式证券投资基金代销业务资格（证监基金字[2004]108号）
8．上证基金通业务资格（上海证券交易所）
9．结算参与人、权证结算参与人、基金通结算参与人（中国证券登记结算有限责任公司）
10．保荐人（中国证监会公告）
11．询价对象（中国证券业协会询价对象名录）
12．证券业务外汇经营资格（国家外汇局SC200827）
13．大宗交易系统合格投资者资格（上海证券交易所）
14．代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格
15. 实施经纪人制度资格（吉证监发[2009]281号）
16. 为期货公司提供中间介绍业务资格（证监许可[2010]294 号）
17. 直接投资业务资格（证监会机构部部函[2010]501 号）
十、其他有关资料
公司首次注册登记日期：
公司最近一次变更注册登记日期：
注册地点：长春市自由大路1138号
公司注册资本：人民币 639,312,448元
公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。
公司净资本：人民币3,458,511,390.55元
企业法人营业执照注册号：220000000005183
税务登记号：吉国税登字220104664275090；吉地税登字220104664275090
组织机构代码：66427509-0
公司聘请的会计师事务所名称：中准会计师事务所有限公司
办公地址：北京首体南路22号国兴大厦4层
十一、公司历史沿革
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）是经中国证监会核准由锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司（以下简称“锦州六陆”）定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司（以下简称“东北有限”）而设立。东北有限的前身为吉林省证券有限责任公司（以下简称“吉林证券”）。经中国人民银行《关于同意成立吉林省证券公司的批复》（银复[1988]237号）批准， 吉林省证券公司正式成立，注册资本为1,000万元，注册地址吉林省长春市。
，经中国人民银行《关于吉林省证券公司增资改制有关问题的批复》（银复[1997]396号）批准，吉林省证券公司增资改制并更名为“吉林省证券有限责任公司”，注册资本增加至1.2亿元。
，经中国证监会《关于吉林证券有限公司和吉林信托投资公司证券部合并重组事宜的批复》（证监机构字[1999]102号）批准，吉林省证券有限责任公司与吉林省信托投资公司证券部合并重组，在此基础上增资扩股组建新的证券公司。
，经中国证监会《关于核准吉林证券有限责任公司更名及增资扩股的批复》（证监机构字[2000]132号）批准，吉林证券更名为“东北证券有限责任公司”，吸收新股东入股，注册资本增至1,010,222,500元。
，受中国证监会指定，东北有限托管原新华证券有限公司的客户业务及所属证券营业部；，经中国证监会批准，东北有限在长春、北京、大连、太原、江阴、上海、深圳等大中城市新设23家证券营业部和1家证券服务部。
，经中国证监会《关于核准锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限公司的通知》（证监公司字[2007]117号）核准，锦州六陆与东北有限于完成吸收合并,并实施股权分置改革方案，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司更名为东北证券股份有限公司，公司注册地址迁至吉林省长春市，公司经营范围变更为证券业务；，公司在深圳证券交易所复牌，股票代码不变，股票简称变更为“东北证券”。
，东北证券在吉林省工商局办理了工商登记变更手续，注册资本变更为581,193,135元。
，东北证券实施完毕2008年度利润分配（每10股送1股派3元现金）；，公司办理完毕工商登记变更手续，注册资本变更为639,312,448元。
十二、公司组织机构情况
（一）公司组织机构
公司按照《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司治理准则》及公司《章程》的规定，构建了规范、科学、有效的法人治理结构和组织构架；公司目前组织机构图如下：
注：为了进一步满足公司业务发展需要，，公司第七届董事会2011年第一次临时会议对公司组织机构进行了调整。
（二）公司参、控股公司情况
单位：（人民币）元
名称 公司地址 成立时间 注册资本 法定代表人 持股比例 联系电话
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东方基金管理有限责任公司 北京市西城区金融大街28号
