东北证券股份有限公司2019年第一季度报告全文
§1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2本报告经公司第九届董事会第十次会议审议通过，公司13名董事中，实际出席会议的董事13名。
1.3公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4公司董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
§2公司基本情况
2.1主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 2,275,771,875.87 | 945,476,451.54 | 140.70% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 567,906,600.98 | 132,905,501.51 | 327.30% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 566,509,601.75 | 125,912,383.83 | 349.92% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 5,432,534,138.01 | 534,685,880.66 | 916.02% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.24 | 0.06 | 300.00% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.24 | 0.06 | 300.00% |
| 加权平均净资产收益率 | 3.75% | 0.85% | 2.90% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 72,473,147,207.04 | 65,022,874,039.77 | 11.46% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 15,434,700,048.12 | 15,035,425,060.52 | 2.66% |
截止披露前一交易日的公司总股本：
| 截止披露前一交易日的公司总股本（股） | 2,340,452,915 |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.2426 |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -321,600.49 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | - | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 508,789.81 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,672,342.57 | |
| 小 计 | 1,859,531.89 | |
| 减：非经常性损益的所得税影响数 | 464,882.97 | |
| 扣除所得税影响后的非经常性损益 | 1,394,648.92 | |
| 其中：归属于上市公司股东的非经常性损益 | 1,396,999.23 | |
| 归属于少数股东的非经常性损益 | -2,350.31 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 涉及金额（元） | 原因 |
| 交易性金融资产、衍生工具及可供出售金融资产的投资收益 | 86,185,209.71 | 由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此处置交易性金融资产及衍生工具和可供出售金融资产取得的投资收益不界定为非经常性损益。 |
| 交易性金融资产及衍生工具公允价值变动损益 | 970,058,046.41 | 由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易性金融资产及衍生工具产生的公允价值变动收益不界定为非经常性损益。 |
2.2报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
2.2.1普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 105,950 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（%） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 吉林亚泰(集团)股份有限公司 | 境内一般法人 | 30.81 | 721,168,744 | 0 | 质押 | 713,163,954 | |||
| 吉林省信托有限责任公司 | 国有法人 | 11.80 | 276,073,582 | 0 | |||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 境内一般法人 | 2.51 | 58,754,349 | 0 | |||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 1.75 | 40,985,760 | 0 | |||||
| 中信信托有限责任公司－中信信托成泉汇涌八期金融投资集合资金信托计划 | 基金、理财产品等 | 1.50 | 35,079,260 | 0 | |||||
| 吉林省爱都商贸有限公司 | 境内一般法人 | 1.32 | 30,868,000 | 0 | 质押 | 30,860,000 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.20 | 28,199,087 | 0 | |||||
| 吉林省正茂物流仓储经营有限公司 | 境内一般法人 | 1.12 | 26,172,667 | 0 | 质押 | 26,170,000 |
| 长春市正茂家佳物流有限公司 | 境内一般法人 | 1.05 | 24,530,556 | 0 | 质押 | 24,530,000 |
| 吉林省申广商贸有限公司 | 境内一般法人 | 0.95 | 22,350,264 | 0 | 质押 | 22,344,000 |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 吉林亚泰(集团)股份有限公司 | 721,168,744 | 人民币普通股 | 721,168,744 | |||
| 吉林省信托有限责任公司 | 276,073,582 | 人民币普通股 | 276,073,582 | |||
| 中国证券金融股份有限公司 | 58,754,349 | 人民币普通股 | 58,754,349 | |||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 40,985,760 | 人民币普通股 | 40,985,760 | |||
| 中信信托有限责任公司－中信信托成泉汇涌八期金融投资集合资金信托计划 | 35,079,260 | 人民币普通股 | 35,079,260 | |||
| 吉林省爱都商贸有限公司 | 30,868,000 | 人民币普通股 | 30,868,000 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 28,199,087 | 人民币普通股 | 28,199,087 | |||
| 吉林省正茂物流仓储经营有限公司 | 26,172,667 | 人民币普通股 | 26,172,667 | |||
| 长春市正茂家佳物流有限公司 | 24,530,556 | 人民币普通股 | 24,530,556 | |||
| 吉林省申广商贸有限公司 | 22,350,264 | 人民币普通股 | 22,350,264 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 报告期内，未发现上述股东之间存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。 | |||||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 无 | |||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2.2.2公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
§3 重要事项
3.1报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
| 项目名称 | 期末余额 | 年初余额 | 百分比 | 主要原因 |
| 货币资金 | 15,878,122,160.49 | 11,569,794,622.18 | 37.24% | 客户资金增长 |
| 结算备付金 | 1,899,081,682.08 | 1,367,046,169.41 | 38.92% | 客户保证金增长 |
| 应收款项 | 170,863,283.80 | 398,275,937.70 | -57.10% | 在途清算资金减少 |
| 代理买卖证券款 | 16,089,691,516.69 | 10,556,653,817.09 | 52.41% | 客户资金增长 |
| 应付职工薪酬 | 897,022,021.19 | 679,227,555.34 | 32.07% | 应付职工工资增加 |
| 应付款项 | 166,464,711.14 | 745,584,508.57 | -77.67% | 在途清算资金减少 |
| 其他综合收益 | -50,327,483.48 | -722,323,371.55 | 93.03% | 执行新金融工具准则，其他综合收益金额调整 |
| 项目名称 | 本期金额 | 上期金额 | 百分比 | 主要原因 |
| 利息净收入 | -44,028,411.14 | 34,393,432.94 | -228.01% | 信用业务利息收入减少，债券回购业务利息支出增加 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 24,215,584.87 | 40,163,575.05 | -39.71% | 资管业务规模下降，管理费收入减少 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”列示） | 970,058,046.41 | 92,100,915.81 | 953.26% | 交易性金融资产公允价值上升 |
| 其他业务收入 | 865,686,475.12 | 310,461,562.94 | 178.84% | 期货现货交易业务收入增长 |
| 业务及管理费 | 666,267,362.07 | 447,976,068.66 | 48.73% | 职工薪酬费用增长 |
| 其他业务成本 | 874,294,254.78 | 300,029,799.68 | 191.40% | 期货现货交易业务支出增长 |
| 利润总额 | 764,626,447.74 | 173,035,841.19 | 341.89% | 收入大幅增长，公司盈利增加 |
| 所得税费用 | 181,997,865.75 | 33,496,599.49 | 443.33% | 盈利增加，所得税费用增长 |
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3其他重要事项
（1）营业网点迁址情况
| 序号 | 原营业网点名称 | 迁址后营业网点名称 | 原地址 | 新地址 | 迁址时间 |
| 1 | 天津分公司 | 天津分公司 | 天津市南开区西市大街83号 | 天津市河西区平山道森淼公寓底商306 | 2019年1月25日 |
| 2 | 上海洪山路证券营业部 | 上海北艾路证券营业部 | 上海市浦东新区洪山路175号 | 上海市浦东新区北艾路1766号1001、1002室 | 2019年1月28日 |
| 3 | 广东分公司 | 广东分公司 | 广州市越秀区东风东路745号2101-2103A、2105单元 | 广州市天河区黄埔大道西122号之二1501、1502、1503单元 | 2019年2月18日 |
| 4 | 青岛山东路证券营业部 | 青岛山东路证券营业部 | 青岛市市南区闽江路2号1单元901户 | 青岛市市南区闽江路2号1单元100户 | 2019年3月5日 |
| 5 | 上海浦东分公司 | 上海浦东分公司 | 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号2907室 | 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路729号17楼01单元 | 2019年3月7日 |
| 6 | 深圳分公司 | 深圳分公司 | 深圳市福田区华强北路长盛大厦924-926房 | 深圳市福田区莲花街道福中社区金田路4028号荣超经贸中心B2308、2309 | 2019年3月11日 |
（2）证券公司短期融资券发行情况
根据公司2017年10月17日召开的2017年第二次临时股东大会授权，以及《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知（银发[2017]231号）》的批复，公司于2019年1月15日完成2019年第一期短期融资券的发行工作，发行规模15亿元，期限91天，票面利率3.12%；于2019年3月5日完成2019年第二期短期融资券的发行工作，发行规模15亿元，期限91天，票面利率2.85%。
（3）监事变动情况
① 2019年3月1日，公司监事会收到郭燕女士的书面辞职报告，因已达法定退休年龄，郭燕女士辞去公司第九届监事会监事职务。辞任监事职务后，郭燕女士不在公司担任其他职
务。
② 2019年3月21日，公司召开2019年第一次临时股东大会，选举崔强先生为公司第九届监事会非职工监事，任期自本次股东大会审议通过之日起至公司第九届监事会届满之日止。
（4）调整公司向东证融汇提供净资本担保承诺金额情况
2018年12月25日，公司召开第九届董事会2018年第六次临时会议审议通过了《关于调整公司向东证融汇证券资产管理有限公司提供净资本担保承诺金额的议案》，同意公司向东证融汇提供净资本担保承诺金额调整为不超过3亿元人民币（含3亿元人民币），调整后的净资本担保承诺期限自本次董事会审议通过且经上海证监局认可之日起至东证融汇净资本持续满足监管部门相关要求为止。具体详见公司于2018年12月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于调整向全资子公司东证融汇证券资产管理有限公司提供净资本担保承诺金额的公告》（2018-065）。
2019年1月14日，公司收到中国证监会上海监管局下发的《关于东北证券股份有限公司向东证融汇资产管理有限公司出具净资本担保承诺书的无异议函》(沪证监机构字[2019]14号)。根据该函，上海证监局对公司向东证融汇出具净资本担保承诺书事项无异议。本次调整后的净资本担保承诺期限自2019年1月14日起至东证融汇净资本持续满足监管部门相关要求为止。
（5）会计政策变更情况
2019年4月9日，公司召开第九届董事会第九次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，根据财政部2017年修订发布的《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》等四项准则以及2018年发布的关于修订报表格式的通知及其解读文件，公司董事会同意公司对金融工具会计政策及财务报表列报格式进行调整。具体情况详见公司于2019年4月11日在巨潮资讯网（www.cinfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》（2019-025）。
（6）诉讼事项
2019年第一季度，公司不存在《深圳证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过1,000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼仲裁事项；公司新增超过1,000万元的 诉讼仲裁事项具体情况详见公司于2019年4月11日在巨潮资讯网（www.cinfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司2018年年度报告》“第五节、重要事项-十九、其他重大事项的说明（五）期后事项”。
（7）期后事项
根据公司2017年10月17日召开的2017年第二次临时股东大会授权，以及《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知（银发[2017]231号）》的批复，公司于2019年4月15日完成2019年第三期短期融资券的发行工作，发行规
模15亿元，期限88天，票面利率2.98%。
3.3公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
3.4对2019年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 变动损益 | 公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 科目 | 资金来源 |
| 债券 | 190205 | 19国开05 | - | 公允价值计量 | - | 1,842,701.60 | 2,977,077,866.34 | 2,247,201,403.67 | 929,026.95 | 723,842,450.00 | 金融资产 | 自有资金 | |
| 债券 | 136003 | 15如意债 | 304,615,545.31 | 公允价值计量 | 297,906,900.02 | -233,773.22 | 320,797,890.53 | 310,816,895.77 | 6,730,410.07 | 306,797,712.00 | 金融资产 | 自有资金 | |
| 债券 | 101801102 | 18中石油MTN001 | 302,203,360.27 | 公允价值计量 | 299,685,000.00 | 3,970,500.00 | 304,955,141.10 | 302,203,360.27 | 11,676,533.84 | 301,603,500.00 | 金融资产 | 自有资金 | |
| 债券 | 135783 | 16永开01 | - | 公允价值计量 | - | 1,447,500.00 | 306,529,503.54 | - | 630,739.73 | 299,101,800.00 | 金融资产 | 自有资金 | |
| 债券 | 111912014 | 19北京银行CD014 | - | 公允价值计量 | - | 1,406,000.00 | 6,124,463,121.37 | 5,832,174,501.44 | 16,389,917.09 | 291,309,600.00 | 金融资产 | 自有资金 | |
| 债券 | 111909014 | 19浦发银行CD014 | - | 公允价值计量 | - | 839,566.67 | 3,414,136,461.11 | 3,121,123,345.42 | 19,922,689.14 | 291,290,100.00 | 金融资产 | 自有资金 | |
| 债券 | 111905027 | 19建设银行CD027 | - | 公允价值计量 | - | - | 291,152,121.31 | - | 1,010,000.00 | 291,380,100.00 | 金融资产 | 自有资金 | |
| 债券 | 1780048 | 17铁道04 | - | 公允价值计量 | - | 36,500.00 | 265,026,616.44 | - | -14,381.54 | 255,077,500.00 | 金融资产 | 自有资金 | |
| 信托产品 | XT20171108 | 华润信托-崇安3号集合信托产品 | - | 公允价值计量 | - | - | 250,000,000.00 | - | 240,123.57 | 271,233,587.00 | 金融资产 | 自有资金 | |
| 债券 | 143192 | 17邮政03 | 236,703,116.43 | 公允价值计量 | 232,428,800.00 | 2,077,540.00 | 239,226,815.08 | 236,703,116.43 | 9,820,317.80 | 233,240,700.00 | 金融资产 | 自有资金 | |
| 期末持有的其他证券投资 | 30,856,845,559.12 | - | 30,433,603,196.48 | 979,811,613.18 | -50,704,626.68 | 287,418,414,974.11 | 289,754,159,147.87 | 1,061,635,304.48 | 29,169,473,267.73 | - | - | ||
| 合计 | 31,700,367,581.13 | - | 31,263,623,896.50 | 991,198,148.23 | -50,704,626.68 | 301,911,780,510.93 | 301,804,381,770.87 | 1,128,970,681.13 | 32,434,350,316.73 | - | - | ||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | 2019年4月11日，详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第九届董事会第九次会议决议公告》（2019-020） | ||||||||||||
| 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) | 无 | ||||||||||||
3.6衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.7报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 |
| 2019年1月2日-3月29日 | 电话沟通 | 个人投资者 | 与个人投资者电话沟通，无调研情况披露索引。在避免选择性披露的前提下，与个人投资者针对行业状况、公司日常经营情况等进行交流沟通。 |
3.8违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。3.9控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
§4 财务报表
4.1财务报表
合并资产负债表
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
| 资产 | 期末余额 | 期初余额 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 15,878,122,160.49 | 11,569,794,622.18 |
| 其中：客户资金存款 | 13,347,716,057.01 | 8,875,497,513.44 |
| 结算备付金 | 1,899,081,682.08 | 1,367,046,169.41 |
| 其中：客户备付金 | 1,403,952,921.68 | 806,208,929.85 |
| 贵金属 | ||
| 拆出资金 | ||
| 融出资金 | 7,931,858,885.33 | 6,978,155,626.96 |
| 衍生金融资产 | - | 1,806,295.00 |
| 存出保证金 | 2,162,383,925.98 | 2,001,906,444.89 |
| 应收款项 | 170,863,283.80 | 398,275,937.70 |
| 合同资产 | ||
| 买入返售金融资产 | 6,977,928,578.94 | 6,746,993,962.52 |
| 持有待售资产 | ||
| 金融投资： | 32,434,350,316.73 | 31,263,623,896.50 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 20,044,401,103.55 | |
| 交易性金融资产 | 32,296,655,180.18 | |
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 11,219,222,792.95 | |
| 其他债权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | 137,695,136.55 | |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期股权投资 | 659,411,759.14 | 628,339,997.57 |
| 投资性房地产 | 77,945,453.88 | 78,889,464.36 |
| 固定资产 | 653,067,047.84 | 665,222,310.85 |
| 在建工程 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 234,622,331.22 | 238,979,140.72 |
| 商誉 | 75,920,803.93 | 75,920,803.93 |
| 递延所得税资产 | 469,345,705.92 | 655,848,672.76 |
| 其他资产 | 2,848,245,271.76 | 2,352,070,694.42 |
| 资产总计 | 72,473,147,207.04 | 65,022,874,039.77 |
法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
合并资产负债表（续）
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
| 负债和股东权益 | 期末余额 | 年初余额 |
| 负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 应付短期融资款 | 5,666,566,581.36 | 4,503,650,000.00 |
| 拆入资金 | 1,300,798,444.44 | - |
| 交易性金融负债 | 720,289,956.20 | - |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | 1,120,210.00 | 1,367,894.79 |
| 卖出回购金融资产款 | 14,261,773,505.50 | 14,514,217,616.44 |
| 代理买卖证券款 | 16,089,691,516.69 | 10,556,653,817.09 |
| 代理承销证券款 | - | - |
| 应付职工薪酬 | 897,022,021.19 | 679,227,555.34 |
| 应交税费 | 91,228,442.01 | 94,379,434.16 |
| 应付款项 | 166,464,711.14 | 745,584,508.57 |
| 合同负债 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 预计负债 | 1,213,600.00 | 1,213,600.00 |
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | 8,441,375,483.96 | 9,946,190,203.34 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 递延收益 | 1,256,450.40 | 1,221,076.08 |
| 递延所得税负债 | 166,960,734.46 | 159,505,671.92 |
| 其他负债 | 8,139,129,118.91 | 7,695,819,199.87 |
| 负债合计 | 55,944,890,776.26 | 48,899,030,577.60 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 2,340,452,915.00 | 2,340,452,915.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 5,749,787,563.89 | 5,749,787,563.89 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -50,327,483.48 | -722,323,371.55 |
| 盈余公积 | 864,069,371.64 | 864,069,371.64 |
| 一般风险准备 | 1,905,361,018.53 | 1,900,250,798.27 |
| 未分配利润 | 4,625,356,662.54 | 4,903,187,783.27 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 15,434,700,048.12 | 15,035,425,060.52 |
| 少数股东权益 | 1,093,556,382.66 | 1,088,418,401.65 |
| 所有者权益合计 | 16,528,256,430.78 | 16,123,843,462.17 |
| 负债和股东权益总计 | 72,473,147,207.04 | 65,022,874,039.77 |
法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
母公司资产负债表
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
| 资产 | 期末余额 | 期初余额 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 13,173,684,421.85 | 9,387,154,993.65 |
| 其中：客户资金存款 | 11,886,620,092.56 | 7,621,682,243.91 |
| 结算备付金 | 1,877,803,930.76 | 1,335,731,986.36 |
| 其中：客户备付金 | 1,546,551,756.67 | 918,699,514.42 |
| 贵金属 | ||
| 拆出资金 | ||
| 融出资金 | 7,931,858,885.33 | 6,978,155,626.96 |
| 衍生金融资产 | 1,806,295.00 | |
| 存出保证金 | 1,112,974,953.51 | 848,004,154.67 |
| 应收款项 | 108,089,029.68 | 332,028,117.97 |
| 合同资产 | ||
| 买入返售金融资产 | 6,964,928,578.94 | 6,493,993,962.52 |
| 持有待售资产 | ||
| 金融投资： | 28,824,640,060.39 | 27,721,983,191.11 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 19,018,040,101.53 | |
| 交易性金融资产 | 28,824,640,060.39 | |
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 8,703,943,089.58 | |
| 其他债权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期股权投资 | 3,729,329,166.85 | 3,701,050,400.40 |
| 投资性房地产 | 153,955,722.51 | 154,899,732.99 |
| 固定资产 | 565,227,223.40 | 578,036,309.89 |
| 在建工程 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 204,021,262.15 | 208,275,177.42 |
| 商誉 | ||
| 递延所得税资产 | 367,518,065.33 | 541,901,355.09 |
| 其他资产 | 2,887,273,599.74 | 2,628,322,918.46 |
| 资产总计 | 67,901,304,900.44 | 60,911,344,222.49 |
法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
母公司资产负债表（续）
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
| 负债和股东权益 | 期末余额 | 年初余额 |
| 负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 应付短期融资款 | 5,666,566,581.36 | 4,503,650,000.00 |
| 拆入资金 | 1,300,798,444.44 | - |
| 交易性金融负债 | 718,922,061.41 | - |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | 1,120,210.00 | - |
| 卖出回购金融资产款 | 14,261,773,505.50 | 14,514,217,616.44 |
| 代理买卖证券款 | 14,073,284,974.36 | 9,036,167,302.35 |
| 代理承销证券款 | - | - |
| 应付职工薪酬 | 798,229,856.71 | 549,951,232.00 |
| 应交税费 | 59,875,211.74 | 32,281,875.89 |
| 应付款项 | 165,625,915.01 | 515,050,146.42 |
| 合同负债 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 预计负债 | 1,213,600.00 | 1,213,600.00 |
| 长期借款 | - | - |
| 应付债券 | 8,441,375,483.96 | 9,946,190,203.34 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 递延收益 | 1,075,183.80 | 1,039,809.48 |
| 递延所得税负债 | 156,170,541.63 | 138,056,011.65 |
| 其他负债 | 7,670,672,976.14 | 7,419,264,218.44 |
| 负债合计 | 53,316,704,546.06 | 46,657,082,016.01 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 2,340,452,915.00 | 2,340,452,915.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 5,731,707,549.24 | 5,731,707,549.24 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 527,731.20 | -637,690,232.27 |
| 盈余公积 | 869,511,997.21 | 869,511,997.21 |
| 一般风险准备 | 1,739,023,994.42 | 1,739,023,994.42 |
| 未分配利润 | 3,903,376,167.31 | 4,211,255,982.88 |
| 所有者权益合计 | 14,584,600,354.38 | 14,254,262,206.48 |
| 负债和股东权益总计 | 67,901,304,900.44 | 60,911,344,222.49 |
法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
合并利润表
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 2,275,771,875.87 | 945,476,451.54 |
| 利息净收入 | -44,028,411.14 | 34,393,432.94 |
| 利息收入 | 240,407,282.04 | 360,733,488.42 |
| 利息支出 | 284,435,693.18 | 326,340,055.48 |
| 手续费及佣金净收入 | 366,127,285.48 | 348,515,334.08 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 233,908,687.71 | 183,202,886.34 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 41,781,335.10 | 59,129,206.67 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 24,215,584.87 | 40,163,575.05 |
| 投资收益（损失以“－”列示） | 117,256,971.28 | 159,645,503.02 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 31,071,761.57 | 27,215,755.09 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 其他收益 | 1,093,784.44 | 9,919,733.57 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”列示） | 970,058,046.41 | 92,100,915.81 |
| 汇兑收益（损失以“－”列示） | -415,912.09 | -777,929.56 |
| 其他业务收入 | 865,686,475.12 | 310,461,562.94 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -6,363.63 | -8,782,101.26 |
| 二、营业总支出 | 1,511,917,539.21 | 780,669,204.40 |
| 税金及附加 | 7,382,405.87 | 5,685,199.80 |
| 业务及管理费 | 666,267,362.07 | 447,976,068.66 |
| 资产减值损失 | -17,777,493.74 | 26,978,136.26 |
| 信用减值损失 | -18,248,989.77 | |
| 其他资产减值损失 | ||
| 其他业务成本 | 874,294,254.78 | 300,029,799.68 |
| 三、营业利润（亏损以“－”列示） | 763,854,336.66 | 164,807,247.14 |
| 加：营业外收入 | 1,287,494.44 | 9,764,167.96 |
| 减：营业外支出 | 515,383.36 | 1,535,573.91 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”列示） | 764,626,447.74 | 173,035,841.19 |
| 减：所得税费用 | 181,997,865.75 | 33,496,599.49 |
| 五、净利润（净亏损以“－”列示） | 582,628,581.99 | 139,539,241.70 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 582,628,581.99 | 139,539,241.70 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 567,906,600.98 | 132,905,501.51 |
| 2.少数股东损益 | 14,721,981.01 | 6,633,740.19 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 17,973,861.61 | -211,163,093.40 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 17,973,861.61 | -211,207,732.75 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 17,973,861.61 | - |
| 1.重新计量设定受益计划的变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 17,973,861.61 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | - | -211,207,732.75 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -211,207,732.75 | |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用损失准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | - | 44,639.35 |
| 七、综合收益总额 | 600,602,443.60 | -71,623,851.70 |
| 其中：归属于母公司所有者（或股东）的综合收益总额 | 585,880,462.59 | -78,302,231.24 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 14,721,981.01 | 6,678,379.54 |
| 八、每股收益 | - | - |
| （一）基本每股收益 | 0.24 | 0.06 |
| （二）稀释每股收益 | 0.24 | 0.06 |
法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
母公司利润表
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 1,167,155,868.00 | 403,256,658.57 |
| 利息净收入 | -33,314,349.73 | 38,722,135.19 |
| 利息收入 | 315,582,376.95 | 372,459,450.94 |
| 利息支出 | 348,896,726.68 | 333,737,315.75 |
| 手续费及佣金净收入 | 240,348,956.73 | 225,934,062.09 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 192,757,446.35 | 163,017,649.49 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 41,781,335.10 | 59,148,074.59 |
| 资产管理业务手续费净收入 | - | - |
| 投资收益（损失以“－”列示） | -12,109,345.41 | 67,726,915.32 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 28,278,766.45 | 27,775,293.57 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 其他收益 | 1,093,784.44 | 9,919,733.57 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”列示） | 966,502,110.11 | 65,567,040.17 |
| 汇兑收益（损失以“－”列示） | -415,912.09 | -777,929.56 |
| 其他业务收入 | 5,056,983.65 | 4,946,803.05 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -6,359.70 | -8,782,101.26 |
| 二、营业总支出 | 522,613,149.13 | 315,540,677.60 |
| 税金及附加 | 6,477,631.06 | 5,094,574.33 |
| 业务及管理费 | 532,880,463.99 | 309,454,044.08 |
| 资产减值损失 | - | 363,743.91 |
| 信用减值损失 | -17,593,540.18 | |
| 其他资产减值损失 | ||
| 其他业务成本 | 848,594.26 | 628,315.28 |
| 三、营业利润（亏损以“－”列示） | 644,542,718.87 | 87,715,980.97 |
| 加：营业外收入 | 1,245,427.55 | 4,782,268.17 |
| 减：营业外支出 | 470,703.68 | 1,533,569.31 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”列示） | 645,317,442.74 | 90,964,679.83 |
| 减：所得税费用 | 153,948,645.84 | 9,837,473.89 |
| 五、净利润（净亏损以“－”列示） | 491,368,796.90 | 81,127,205.94 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 491,368,796.90 | 81,127,205.94 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | - | -162,732,054.62 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | - | - |
| 1.重新计量设定受益计划的变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | - | -162,732,054.62 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -162,732,054.62 | |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用损失准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 七、综合收益总额 | 491,368,796.90 | -81,604,848.68 |
| 八、每股收益 | - | - |
| （一）基本每股收益 | 0.21 | 0.03 |
| （二）稀释每股收益 | 0.21 | 0.03 |
法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
合并现金流量表
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量 | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 767,674,717.67 | 749,045,129.63 |
| 拆入资金净增加额 | 1,300,000,000.00 | -1,150,000,000.00 |
| 回购业务资金净增加额 | -498,364,989.67 | 1,386,150,872.43 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 5,525,324,715.72 | 1,410,021,680.49 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 6,749,440,579.83 | 6,257,842,602.24 |
| 经营活动现金流入小计 | 13,844,075,023.55 | 8,653,060,284.79 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | -276,214,482.13 | 1,868,654,088.69 |
| 拆出资金净增加额 | ||
| 返售业务资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 215,279,422.04 | 475,089,279.30 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 260,391,286.97 | 453,867,667.46 |
| 支付的各项税费 | 109,513,950.48 | 123,882,157.06 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 8,102,570,708.18 | 5,196,881,211.62 |
| 经营活动现金流出小计 | 8,411,540,885.54 | 8,118,374,404.13 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 5,432,534,138.01 | 534,685,880.66 |
| 二、投资活动产生的现金流量 | ||
| 收回投资所收到的现金 | 187,737,376.17 | 1,263,437,100.22 |
| 取得投资收益收到的现金 | 4,096,421.14 | 110,361,143.67 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 46,000.00 | 3,627,403.08 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 191,879,797.31 | 1,377,425,646.97 |
| 投资支付的现金 | 331,392,000.00 | 1,141,610,954.55 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 | 39,117,828.27 | 99,697,838.78 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 370,509,828.27 | 1,241,308,793.33 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -178,630,030.96 | 136,116,853.64 |
| 三、筹资活动产生的现金流量 | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 发行债券收到的现金 | 4,158,520,000.00 | 6,500,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 4,158,520,000.00 | 6,500,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 2,000,000,000.00 | 5,200,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 363,011,173.30 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 2,511,936,907.92 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 4,874,948,081.22 | 5,200,000,000.00 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -716,428,081.22 | 1,300,000,000.00 |
| 四、汇率变动对现金的影响 | -2,538,834.27 | -5,198,779.79 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 4,534,937,191.56 | 1,965,603,954.51 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 12,716,978,221.00 | 13,223,014,860.22 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 17,251,915,412.56 | 15,188,618,814.73 |
法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
母公司现金流量表
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量 | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 629,714,425.15 | 609,145,283.65 |
| 拆入资金净增加额 | 1,300,000,000.00 | -1,150,000,000.00 |
| 回购业务资金净增加额 | -688,664,989.67 | 1,386,150,872.43 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 5,037,117,672.01 | 1,294,688,430.74 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 142,034,984.64 | 2,385,124,910.45 |
| 经营活动现金流入小计 | 6,420,202,092.13 | 4,525,109,497.27 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | -163,392,352.12 | 2,221,639,406.86 |
| 拆出资金净增加额 | ||
| 返售业务资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 194,114,116.97 | 454,620,253.87 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 175,532,347.48 | 345,968,228.06 |
| 支付的各项税费 | 62,929,137.68 | 79,852,078.69 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,085,556,403.20 | 608,650,012.96 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,354,739,653.21 | 3,710,729,980.44 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 5,065,462,438.92 | 814,379,516.83 |
| 二、投资活动产生的现金流量 | ||
| 收回投资所收到的现金 | - | - |
| 取得投资收益收到的现金 | - | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 46,000.00 | 3,627,403.08 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 46,000.00 | 3,627,403.08 |
| 投资支付的现金 | - | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 | 37,201,058.75 | 98,417,352.89 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | - | - |
| 投资活动现金流出小计 | 37,201,058.75 | 98,417,352.89 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -37,155,058.75 | -94,789,949.81 |
| 三、筹资活动产生的现金流量 | ||
| 吸收投资收到的现金 | - | |
| 取得借款收到的现金 | - | |
| 发行债券收到的现金 | 4,158,520,000.00 | 6,500,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | - | |
| 筹资活动现金流入小计 | 4,158,520,000.00 | 6,500,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 2,000,000,000.00 | 5,200,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 353,427,173.30 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 2,502,260,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 4,855,687,173.30 | 5,200,000,000.00 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -697,167,173.30 | 1,300,000,000.00 |
| 四、汇率变动对现金的影响 | -2,538,834.27 | -5,198,779.79 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 4,328,601,372.60 | 2,014,390,787.23 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 10,722,883,980.01 | 11,366,017,224.93 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 15,051,485,352.61 | 13,380,408,012.16 |
法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
4.2财务报表调整情况说明4.2.1首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
（1）合并资产负债表
单位：（人民币）元
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 11,569,794,622.18 | 11,569,794,622.18 | |
| 其中：客户资金存款 | 8,875,497,513.44 | 8,875,497,513.44 | |
| 结算备付金 | 1,367,046,169.41 | 1,367,046,169.41 | |
| 其中：客户备付金 | 806,208,929.85 | 806,208,929.85 | |
| 贵金属 | |||
| 拆出资金 | |||
| 融出资金 | 6,978,155,626.96 | 6,973,875,816.65 | -4,279,810.31 |
| 衍生金融资产 | 1,806,295.00 | 1,806,295.00 | |
| 存出保证金 | 2,001,906,444.89 | 2,001,906,444.89 | |
| 应收款项 | 398,275,937.70 | 400,281,206.47 | 2,005,268.77 |
| 合同资产 | 不适用 | ||
| 买入返售金融资产 | 6,746,993,962.52 | 6,742,952,981.92 | -4,040,980.60 |
| 持有待售资产 | |||
| 金融投资： | 31,263,623,896.50 | 31,143,793,224.66 | -119,830,671.84 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 20,044,401,103.55 | 不适用 | -20,044,401,103.55 |
| 交易性金融资产 | 不适用 | 31,030,063,236.92 | 31,030,063,236.92 |
| 债权投资 | 不适用 | ||
| 可供出售金融资产 | 11,219,222,792.95 | 不适用 | -11,219,222,792.95 |
| 其他债权投资 | 不适用 | ||
| 其他权益工具投资 | 不适用 | 113,729,987.74 | 113,729,987.74 |
| 持有至到期投资 | 不适用 | ||
| 长期股权投资 | 628,339,997.57 | 628,339,997.57 | |
| 投资性房地产 | 78,889,464.36 | 78,889,464.36 | |
| 固定资产 | 665,222,310.85 | 665,222,310.85 | |
| 在建工程 | |||
| 使用权资产 | 不适用 | ||
| 无形资产 | 238,979,140.72 | 238,979,140.72 | |
| 商誉 | 75,920,803.93 | 75,920,803.93 | |
| 递延所得税资产 | 655,848,672.76 | 715,780,020.77 | 59,931,348.01 |
| 其他资产 | 2,352,070,694.42 | 2,199,019,924.14 | -153,050,770.28 |
| 资产总计 | 65,022,874,039.77 | 64,803,608,423.52 | -219,265,616.25 |
| 负债： | |||
| 短期借款 |
| 应付短期融资款 | 4,503,650,000.00 | 4,503,650,000.00 | |
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | 不适用 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 不适用 | ||
| 衍生金融负债 | 1,367,894.79 | 1,367,894.79 | |
| 卖出回购金融资产款 | 14,514,217,616.44 | 14,514,217,616.44 | |
| 代理买卖证券款 | 10,556,653,817.09 | 10,556,653,817.09 | |
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 679,227,555.34 | 679,227,555.34 | |
| 应交税费 | 94,379,434.16 | 94,379,434.16 | |
| 应付款项 | 745,584,508.57 | 745,584,508.57 | |
| 合同负债 | 不适用 | ||
| 持有待售负债 | |||
| 预计负债 | 1,213,600.00 | 1,213,600.00 | |
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 9,946,190,203.34 | 9,946,190,203.34 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 不适用 | ||
| 递延收益 | 1,221,076.08 | 1,221,076.08 | |
| 递延所得税负债 | 159,505,671.92 | 157,235,194.91 | -2,270,477.01 |
| 其他负债 | 7,695,819,199.87 | 7,665,429,535.62 | -30,389,664.25 |
| 负债合计 | 48,899,030,577.60 | 48,866,370,436.34 | -32,660,141.26 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 2,340,452,915.00 | 2,340,452,915.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 5,749,787,563.89 | 5,749,787,563.89 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -722,323,371.55 | -68,301,345.09 | 654,022,026.46 |
| 盈余公积 | 864,069,371.64 | 864,069,371.64 | |
| 一般风险准备 | 1,900,250,798.27 | 1,900,250,798.27 | |
| 未分配利润 | 4,903,187,783.27 | 4,062,560,281.82 | -840,627,501.45 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 15,035,425,060.52 | 14,848,819,585.53 | -186,605,474.99 |
| 少数股东权益 | 1,088,418,401.65 | 1,088,418,401.65 | |
| 所有者权益合计 | 16,123,843,462.17 | 15,937,237,987.18 | -186,605,474.99 |
| 负债和所有者权益总计 | 65,022,874,039.77 | 64,803,608,423.52 | -219,265,616.25 |
调整情况说明2017年4月，财政部颁布了经修订的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》及《企业会计准则第
37号—金融工具列报》（“新金融工具准则”）。公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，因采用新金融工具准则引起的具体影响科目及金额见上述调整报表。
（2）母公司资产负债表
单位：（人民币）元
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 9,387,154,993.65 | 9,387,154,993.65 | |
| 其中：客户资金存款 | 7,621,682,243.91 | 7,621,682,243.91 | |
| 结算备付金 | 1,335,731,986.36 | 1,335,731,986.36 | |
| 其中：客户备付金 | 918,699,514.42 | 918,699,514.42 | |
| 贵金属 | |||
| 拆出资金 | |||
| 融出资金 | 6,978,155,626.96 | 6,973,875,816.65 | -4,279,810.31 |
| 衍生金融资产 | 1,806,295.00 | 1,806,295.00 | |
| 存出保证金 | 848,004,154.67 | 848,004,154.67 | |
| 应收款项 | 332,028,117.97 | 334,033,386.74 | 2,005,268.77 |
| 合同资产 | 不适用 | ||
| 买入返售金融资产 | 6,493,993,962.52 | 6,489,952,981.92 | -4,040,980.60 |
| 持有待售资产 | |||
| 金融投资： | 27,721,983,191.11 | 27,483,201,516.98 | -238,781,674.13 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 19,018,040,101.53 | 不适用 | -19,018,040,101.53 |
| 交易性金融资产 | 不适用 | 27,483,201,516.98 | 27,483,201,516.98 |
| 债权投资 | 不适用 | ||
| 可供出售金融资产 | 8,703,943,089.58 | 不适用 | -8,703,943,089.58 |
| 其他债权投资 | 不适用 | ||
| 其他权益工具投资 | 不适用 | ||
| 持有至到期投资 | 不适用 | ||
| 长期股权投资 | 3,701,050,400.40 | 3,701,050,400.40 | |
| 投资性房地产 | 154,899,732.99 | 154,899,732.99 | |
| 固定资产 | 578,036,309.89 | 578,036,309.89 | |
| 在建工程 | |||
| 使用权资产 | 不适用 | ||
| 无形资产 | 208,275,177.42 | 208,275,177.42 | |
| 商誉 | |||
| 递延所得税资产 | 541,901,355.09 | 593,307,761.10 | 51,406,406.01 |
| 其他资产 | 2,628,322,918.46 | 2,628,322,918.46 | |
| 资产总计 | 60,911,344,222.49 | 60,717,653,432.23 | -193,690,790.26 |
| 负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 应付短期融资款 | 4,503,650,000.00 | 4,503,650,000.00 | |
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | 不适用 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 不适用 | ||
| 衍生金融负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | 14,514,217,616.44 | 14,514,217,616.44 | |
| 代理买卖证券款 | 9,036,167,302.35 | 9,036,167,302.35 | |
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 549,951,232.00 | 549,951,232.00 | |
| 应交税费 | 32,281,875.89 | 32,281,875.89 | |
| 应付款项 | 515,050,146.42 | 515,050,146.42 | |
| 合同负债 | 不适用 | ||
| 持有待售负债 | |||
| 预计负债 | 1,213,600.00 | 1,213,600.00 | |
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 9,946,190,203.34 | 9,946,190,203.34 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 不适用 | ||
| 递延收益 | 1,039,809.48 | 1,039,809.48 | |
| 递延所得税负债 | 138,056,011.65 | 135,785,534.64 | -2,270,477.01 |
| 其他负债 | 7,419,264,218.44 | 7,388,874,554.19 | -30,389,664.25 |
| 负债合计 | 46,657,082,016.01 | 46,624,421,874.75 | -32,660,141.26 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 2,340,452,915.00 | 2,340,452,915.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 5,731,707,549.24 | 5,731,707,549.24 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -637,690,232.27 | 527,731.20 | 638,217,963.47 |
| 盈余公积 | 869,511,997.21 | 869,511,997.21 | |
| 一般风险准备 | 1,739,023,994.42 | 1,739,023,994.42 | |
| 未分配利润 | 4,211,255,982.88 | 3,412,007,370.41 | -799,248,612.47 |
| 所有者权益合计 | 14,254,262,206.48 | 14,093,231,557.48 | -161,030,649.00 |
| 负债和所有者权益总计 | 60,911,344,222.49 | 60,717,653,432.23 | -193,690,790.26 |
调整情况说明2017年4月，财政部颁布了经修订的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》及《企业会计准则第37号—金融工具列报》（“新金融工具准则”）。公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，因采用新金融工具准则引起的具体影响科目及金额见上述调整报表。
4.2.2首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √不适用
4.3审计报告第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
东北证券股份有限公司董事会董事长：李福春
二〇一九年四月二十四日