东北证券股份有限公司
二○一五年年度报告
二○一六年四月
2015 年年度报告
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证年
度报告中财务报告的真实、准确、完整。
没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保
证或存在异议。本报告经公司第八届董事会第十次会议审议通过。公司 13 名董事中，实际出
席会议的董事 13 名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议：
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
孙晓峰 董事 因公 刘树森
高福波 董事 因公 李福春
邱荣生 董事 因公 何俊岩
姚景源 独立董事 因公 龙虹
宋白 独立董事 因公 贺强
本公司年度财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保
留意见审计报告。
公 司 经 本 次 董 事 会 审 议 通 过 的 2015 年 度 利 润 分 配 预 案 为 ： 以 公 司 最 新 股 份 总 数
2,340,452,915 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金股利 2.00 元（含税），合计派发现金
股利 468,090,583.00 元，派现后未分配利润转入下一年度。（本预案尚需提交公司 2015 年度
股东大会审议）
内部控制重大缺陷提示
2015 年年度报告
□ 适用 √ 不适用
对年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述的风险提示
√ 适用 □ 不适用
本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，
敬请投资者注意投资风险。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................... 1
第二节 公司简介和主要财务指标 ........................................ 6
第三节 公司业务概要 ................................................... 22
第四节 管理层讨论与分析 .............................................. 26
第五节 重要事项 ....................................................... 62
第六节 股份变动及股东情况 ........................................... 101
第七节 优先股相关情况 ............................................... 106
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................ 107
第九节 公司治理 ...................................................... 121
第十节 财务报告 ...................................................... 143
第十一节 备查文件目录 ................................................. 276
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释 义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
释义项 指 释义内容
东北证券、公司、本公司、
指 东北证券股份有限公司
母公司
东证融通 指 东证融通投资管理有限公司
东证融达 指 东证融达投资有限公司
东证融汇 指 东证融汇证券资产管理有限公司
东证融成 指 东证融成资本管理有限公司
渤海期货 指 渤海期货股份有限公司
东方基金 指 东方基金管理有限责任公司
银华基金 指 银华基金管理有限公司
东方汇智 指 东方汇智资产管理有限公司
亚泰集团 指 吉林亚泰（集团）股份有限公司
吉林信托 指 吉林省信托有限责任公司
证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
吉林证监局 指 中国证券监督管理委员会吉林监管局
深交所 指 深圳证券交易所
上交所 指 上海证券交易所
登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
立信会计师事务所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
保荐机构/联席主承销商 指 东吴证券股份有限公司
联席主承销商 指 国海证券股份有限公司
报告期 指 2015年度（2015年1月1日至2015年12月31日）
2015 年年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，系由四舍五入造成。
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重大风险提示
本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：
公司在日常经营活动中面临的风险主要包括经营风险、市场风险、信用风险、流动性风
险、合规风险和操作风险等，针对上述风险，公司建立了完善的内部控制体系，合规管理体
系和动态的风险控制指标监控体系，并采取一系列相应措施防范、控制和化解风险，确保公
司合规运作、稳健经营。
请投资者认真阅读本年度报告第四节“管理层讨论与分析”中关于“公司可能面临的风
险及应对措施”部分内容，并特别注意上述风险因素。
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
股票简称 东北证券 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 东北证券股份有限公司
公司的中文简称 东北证券
公司的外文名称 Northeast Securities Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写 Northeast Securities
公司的法定代表人 李福春
公司的总经理 何俊岩
注册地址 长春市自由大路 1138 号
注册地址的邮政编码 130021
办公地址 长春市自由大路 1138 号
办公地址的邮政编码 130021
公司网址 www.nesc.cn
电子信箱 000686@nesc.cn
投资者咨询电话 0431-85096806
客户服务电话
公司注册资本 人民币 2,340,452,915 元
公司净资本 人民币 6,831,622,414.25 元
注：公司 2016 年度配股发行完成后，注册资本由 1,957,166,032 元增加至 2,340,452,915 元，注册资
本变更工商登记手续已于 2016 年 4 月 21 日办理完毕。
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 徐冰 刘洋
联系地址 长春市自由大路 1138 号东北证券大厦 13 楼
电话 0431-85096806 0431-85096806
传真 0431-85096816 0431-85096816
电子信箱 xub@nesc.cn yang_liu@nesc.cn
三、信息披露及备置地点
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《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、
公司选定的信息披露媒体的名称
《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
长春市自由大路 1138 号东北证券大厦 13 楼证
公司年度报告备置地点
券部
四、注册变更情况
组织机构代码 66427509-0
2007 年 7 月 23 日，经中国证监会《关于核准锦州经济技术开发
区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东
北证券有限公司的通知》（证监公司字[2007]117 号）核准，锦州六陆
与东北有限于 2007 年 8 月 20 日完成吸收合并，并实施股权分置改革
方案，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司更名为东北证券股
公司上市以来主营业 份有限公司，注册地址迁至吉林省长春市，公司股票在深圳证券交易
务的变化情况（如有） 所复牌，股票代码不变，股票简称变更为“东北证券”。
公司行业分类由“石油化工行业”变更为“证券公司”，主营业务
由石油及石油制品的销售、仓储和管输等变更为证券业务。目前，公
司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资
活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券
投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务。
换股吸收合并前，锦州六陆的控股股东为中国石油锦州石油化工
历次控股股东的变更
公司；换股吸收合并后，东北证券第一大股东为吉林亚泰（集团）股
情况（如有）
份有限公司。
五、各单项业务资格
1．公司经营证券业务资格（经营证券业务许可证）
2．公司营业部经营证券业务资格（证券经营机构营业许可证）
3．经营外资股业务资格（证监机构字[2001]236 号）
4．网上交易委托业务资格（证监信息字[2001]8 号）
5．客户资产管理业务资格（证监机构字[2002]175 号）
6．全国银行间同业拆借市场成员（中国人民银行银复[2002]303 号）
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7．开放式证券投资基金代销业务资格（证监基金字[2004]108 号）
8．上证基金通业务资格（上海证券交易所）
9．结算参与人、权证结算参与人、基金通结算参与人（中国证券登记结算有限责任公司）
10．保荐人（中国证监会公告）
11．询价对象（中国证券业协会询价对象名录）
12．证券业务外汇经营资格（国家外汇局 SC201117）
13．大宗交易系统合格投资者资格（上海证券交易所）
14．代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格
15. 实施经纪人制度资格（吉证监发[2009]281 号）
16. 为期货公司提供中间介绍业务资格（证监许可[2010]294 号）
17. 直接投资业务资格（证监会机构部部函[2010]501 号）
18. 融资融券业务资格（证监许可[2012]623 号 ）
19. 中小企业私募债券承销业务资格（中证协函[2012]472 号）
20. 债券质押式报价回购业务试点资格（证监会机构部部函［2012］399 号）
21. 向保险机构投资者提供综合服务业务资格（保监会资金部函［2012］14 号）
22. 公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格
23. 保证金现金管理产品资格（深证函［2012］280 号）
24. 转融通业务试点资格（中证金函[2013]11 号）
25. 约定购回式证券交易业务资格（深证会[2013]21 号、上证会字[2013]26 号）
26. 代销金融产品业务资格（吉证监许字[2013]7 号）
27. 股票质押式回购交易业务资格（深证会[2013]60 号、上证会字[2013]87 号）
28. 代理证券质押登记业务资格（中国证券登记结算有限责任公司）
29. 转融券业务试点资格（中证金函[2014]129 号）
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30. 人民币利率互换业务资格（吉证监函[2014]3 号）
31. 全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格（股转系统函[2014]1165 号）
32. 港股通业务交易权限（上证函[2014]625 号）
33. 柜台市场试点业务资格（中证协函[2014]775 号）
34. 私募基金综合托管业务资格（证保函[2015]26 号）
35. 上海证券交易所股票期权经纪、自营业务交易权限（上证函[2015]60 号）
36. 上市公司股权激励行权融资业务试点资格（深证函〔2015〕116 号）
37. 机构间私募产品报价与服务系统试点做市商资格（中证报价函〔2016〕11 号）
38. 上市公司股权激励限制性股票融资业务试点资格（深证函[2016]280 号）
六、公司历史沿革
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）是经中国证监会核准由锦州经济技术开
发区六陆实业股份有限公司（以下简称“锦州六陆”）定向回购股份暨以新增股份换股吸收合
并东北证券有限责任公司（以下简称“东北有限”）而设立。东北有限的前身为吉林省证券有
限责任公司（以下简称“吉林证券”）。经中国人民银行《关于同意成立吉林省证券公司的批
复》（银复[1988]237 号）批准， 1988 年 8 月 24 日吉林省证券公司正式成立，注册地址吉林
省长春市。
1997 年 10 月 13 日，经中国人民银行《关于吉林省证券公司增资改制有关问题的批复》
（银复[1997]396 号）批准，吉林省证券公司增资改制并更名为“吉林省证券有限责任公司”，
注册资本增加至 1.2 亿元。
1999 年 9 月 15 日，经中国证监会《关于吉林省证券有限公司和吉林信托投资公司证券
部合并重组事宜的批复》（证监机构字[1999]102 号）批准，吉林省证券有限责任公司与吉林
省信托投资公司证券部合并重组，在此基础上增资扩股组建新的证券公司。
2000 年 6 月 23 日，经中国证监会《关于核准吉林证券有限责任公司更名及增资扩股的
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批复》（证监机构字[2000]132 号）批准，吉林证券更名为“东北证券有限责任公司”，吸收
新股东入股，注册资本增至 1,010,222,500 元。
2003 年 12 月 5 日，受中国证监会指定，东北有限托管原新华证券有限公司的客户业务
及所属证券营业部；2004 年 4 月 22 日，经中国证监会批准，东北有限在长春、北京、大连、
太原、江阴、上海、深圳等大中城市新设 23 家证券营业部和 1 家证券服务部。
2007 年 7 月 23 日，经中国证监会《关于核准锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公
司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司的通知》（证监公司字
[2007]117 号）核准，锦州六陆与东北有限于 2007 年 8 月 20 日完成吸收合并,并实施股权分
置改革方案，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司更名为东北证券股份有限公司，公
司注册地址迁至吉林省长春市，公司经营范围变更为证券业务；2007 年 8 月 27 日，公司在
深圳证券交易所复牌，股票代码不变，股票简称变更为“东北证券”。
2007 年 8 月 31 日，东北证券在吉林省工商局办理了工商登记变更手续，注册资本变更
为 581,193,135 元。
2009 年 6 月 26 日，东北证券实施完毕 2008 年度利润分配（每 10 股送 1 股派 3 元现金）；
2009 年 8 月 13 日，公司办理完毕工商登记变更手续，注册资本变更为 639,312,448 元。
2012 年 8 月 22 日，东北证券以非公开发行股票的方式向 10 名特定投资者发行了
339,270,568 股人民币普通股（A 股）。2012 年 9 月 3 日，新增股份在深圳证券交易所上市。
2012 年 10 月 11 日，公司办理完毕工商变更登记手续，注册资本变更为 978,583,016 元。
2014 年 4 月 16 日，公司实施完毕 2013 年度利润分配方案，以资本公积转增股本，每 10
股转增 10 股，公司股份总数增加至 1,957,166,032 股。2014 年 5 月 15 日，公司办理完毕工
商变更登记手续，注册资本变更为 1,957,166,032 元。
2016 年 4 月 14 日，公司以向原股东配售的方式发行 383,286,883 股人民币普通股（A
股）。新增股份于 2016 年 4 月 22 日在深圳证券交易所上市。2016 年 4 月 21 日，公司办理完
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毕工商变更登记手续，注册资本变更为 2,340,452,915 元。
七、公司组织机构情况
（一）公司组织机构
公司按照《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司治理准则》及公
司《章程》的规定，构建了规范、科学、有效的法人治理结构和组织构架；截至本报告披露
日，公司组织机构图如下：
（二）公司分公司情况
截至报告期末，公司共有 29 家分公司。
序号 名 称 地 址 成立日期 负责人 联系电话
1 北京分公司 北京市西城区锦什坊街28号恒奥中心D座 2009年7月14日 梁化军 010-63210717
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2 上海分公司 上海市浦东新区源深路305号2楼A区 2009年7月17日 陈 健 021-20361068
上海 证 券自 营
3 上海市浦东新区源深路305号2楼B区 2009年12月29日 吴卫平 021-20361028
分公司
上海 证 券研 究
4 上海市浦东新区源深路305号1楼A区 2009年12月29日 董 晨 021-20361166
咨询分公司
5 通化分公司 通化市新华大街 1239 号 2013 年 9 月 17 日 吕 英 0435-3500033
6 延边分公司 图们市友谊街 666 号 2013 年 11 月 22 日 赵政军 0433-2555529
7 白山分公司 白山市通江路 13 号 2013 年 12 月 9 日 王振利 0439-5008883
8 白城分公司 白城市工业园区洮儿河路 1 号 2013 年 11 月 18 日 周 博 0436-3323988
四平市铁西区仁兴街迎春委锦绣家园四号商业楼 1
9 四平分公司 2013 年 11 月 1 日 金梅香 0434-3233983
至 3 层 101
10 松原分公司 松原市宁江区文化路 131 号 2013 年 11 月 1 日 王久鹏 0438-2889809
11 吉林市分公司 吉林市昌邑区哈达大街 17 号创业园 1 楼 103 室 2013 年 11 月 1 日 李 伟 0432-63031811
12 辽源分公司 辽源市人民大街 3366 号 2013 年 12 月 19 日 贺 义 0437-5085818
上海 浦 东分 公
13 上海市浦东新区迎春路 873 号 2013 年 10 月 23 日 闫和欣 021-64453655
司
14 重庆分公司 重庆市北部新区星光大道海王星科技厦 E 区 8 栋 2013 年 12 月 5 日 孙亚民 023-68636698
深圳市福田区园岭街道百花四路长安花园裙楼路
15 深圳分公司 2013 年 10 月 23 日 陈兴利 0755-83788868
一楼
16 湖北分公司 武汉市东湖新技术开发区民族大道 1 号 1 楼 2013 年 11 月 18 日 邢思磊 027-59532500
17 河南分公司 郑州市高新区瑞达路 96 号创业广场一号楼四层 2013 年 11 月 18 日 张威拉 0371-69199989
18 安徽分公司 合肥市包河区芜湖路 258 号 2013 年 11 月 18 日 缪中平 0551-63505999
19 青岛分公司 青岛市崂山区秦岭路 17 号韩中商务中心 601 室 2013 年 12 月 5 日 尹 红 0532-80900599
济南市高新区颖秀路 1237 号奇盛数码二期办公楼
20 山东分公司 2014 年 1 月 13 日 张可亮 0531-81690819
711 室
21 江苏分公司 常州市武进国家高新技术产业开发区新雅路 18 号 2014 年 4 月 1 日 唐 军 0510-86818238
22 黑龙江分公司 哈尔滨市南岗区东大直街 255 号龙江大厦 2-3 层 2014 年 5 月 7 日 徐海彬 0451-87683661
西安市高新区南二环西段 180 号财富中心一期（银
23 陕西分公司 2015 年 10 月 27 日 张 良 029-89582669
达大厦）A 座 4 层 10401 室
24 内蒙古分公司 呼和浩特市赛罕区大学西街 110 号丰业大厦三层 2015 年 12 月 19 日 李文杰 0471-3450957
25 山西分公司 太原市迎泽区桃园北路 5 号楼 2015 年 12 月 1 日 覃锟 0351-4052257
26 福建分公司 福州市鼓楼区五一中路 57 好闽东大厦 2 楼 2015 年 12 月 1 日 鄢晓颖 0591-87555352
南宁市高新区滨河路 28 号中国-东盟企业总部基地
27 广西分公司 2015 年 10 月 27 日 林诚文 0771-2380365
三期综合楼南宁广告产业园 A 栋 609 号
28 河北分公司 石家庄市裕华区槐中路 190 号 2015 年 12 月 1 日 李振梓 0311-86088797
29 江西分公司 南昌市东湖区阳明路 183 号航洋大厦三楼 1-4 室 2015 年 12 月 1 日 朱伟民 0791-86807000
（三）公司控股子公司、参股公司情况
2015 年年度报告
单位：（人民币）元
法定
名称 公司地址 成立时间 注册资本 持股比例 联系电话
代表人
东证融通投资管理 北京市西城区锦什
2010年11月26日 600,000,000.00 刘 永 100% 010-68588808
有限公司 坊街28号楼7层
上海市浦东新区航
东证融达投资有限
头 镇 沪 南 公 路 5469 2013年9月11日 3,000,000,000.00 郭来生 100% 021-20361128
公司
弄129号
东证融汇证券资产 上海市浦东新区新
2015年12月24日 500,000,000.00 陈 健 100% 021-20361073
管理有限公司 金桥路255号540室
中国（上海）自由贸
渤海期货股份有限
易试验区新金桥路 1996年1月12日 559,100,000.00 王石梅 96% 021-61257891
公司
28 号 12 楼 1201 室
东方基金管理有限 北京市西城区锦什
2004年6月11日 200,000,000.00 崔 伟 64% 010-66295867
责任公司 坊街28号1-4层
深圳市福田区深南
银华基金管理有限
大 道 6008 号 特 区 报 2001年5月28日 200,000,000.00 王珠林 21% 010-58162898
公司 业大厦19层
（四）证券营业部数量和分布情况
截至报告期末，公司共有 85 家证券营业部，其中：吉林省内 39 家，吉林省外 46 家，具
体详见下表：
证券营业部情况表
序号 区域 营业部名称 详细地址 联系电话
1 长春西安大路证券营业部 长春市西安大路 699 号 0431-88965156
2 长春同志街第三证券营业部 长春市同志街 2618 号 0431-86761111
3 长春解放大路证券营业部 长春市解放大路 1907 号 0431-88919090
4 长春建设街证券营业部 长春市建设街 2007 号 0431-88528359
5 长春东风大街证券营业部 长春市东风大街 890 号 0431-87616908
6 长春湖西路证券营业部 长春市朝阳区湖西路国信南湖公馆商业 16-101,111 0431-85923555
长
7 春 长春同志街证券营业部 长春市同志街 25 号 0431-88575077
市
8 长春自由大路证券营业部 长春市自由大路 4755 号 0431-84677277
9 长春前进大街证券营业部 长春市前进大街 2000 号 0431-85116600
10 长春人民大街证券营业部 长春市人民大街 1968 号亚泰饭店 B 座 1-3 层 0431-88727771
11 长春东风大街第二证券营业部 长春市东风大街 3975 号 0431-85994601
12 长春东盛大街证券营业部 长春市东盛大街 1808 号 0431-84807077
13 长春丹江街证券营业部 长春市双阳区丹江街 588 号 0431-84225121
14 吉林光华路证券营业部 吉林市昌邑区光华路 555 号 0432-62084929
15 吉 吉林遵义东路证券营业部 吉林市遵义东路仁信广场 22 号 0432-63031811
林
16 省 舒兰滨河大街证券营业部 舒兰市滨河大街 1534 号 0432-68266916
内
17 长 四平爱民路证券营业部 四平市铁西区南仁兴街迎春委锦绣家园 4 号楼商业楼 0434-3233983
春 0434-3520092
18 市 四平中央西路证券营业部 四平市铁西区仁兴街七委凯虹大厦
19 外 双辽辽河路证券营业部 双辽市辽河路 2659 号 0434-7225535
20 公主岭证券营业部 公主岭市公主大街 84 号 0434-6285211
2015 年年度报告
21 松原松江大街证券营业部 松原市松江大街 1528 号 0438-2889809
22 松原文化路证券营业部 松原市宁江区文化路 131 号 0438-5085582
23 白山通江路证券营业部 白山市通江路 13 号 0439-5008883
白山市江源区孙家堡子一委昌泰小区 13 号楼 1 单元
24 江源江源大街证券营业部 0439-3730518
101-201 号
25 抚松小南街证券营业部 抚松县抚松镇小南街 98 号 0439-6555985
26 临江临江大街证券营业部 临江市临江大街 169 号 0439-3730511
27 松江河松山街证券营业部 抚松县松江河镇阳光小区 5 号楼 0439-6687778
28 延吉光明街证券营业部 延吉市光明街 172 号 0433-2555529
29 敦化证券营业部 敦化市民主街民主委一组 0433-6238788
30 珲春证券营业部 珲春市新安街 13-1-2-201 0433-7508218
31 和龙文化路证券营业部 和龙市文化路 27-2 号 0433－2566058
32 白城中兴东大路证券营业部 白城市中兴东大路 14-1 号 0436-3323988
33 大安人民路证券营业部 大安市人民路 19 号 0436-5050686
34 辽源人民大街证券营业部 辽源市人民大街 3366 号 0437-5085818
35 通化新华大街证券营业部 通化市新华大街 1239 号 0435-3500033
36 梅河口证券营业部 梅河口市松江路 284 号工贸市场 0435-4241340
37 九台站前路证券营业部 九台市站前路 9 号 0431-82353685
38 农安利民路证券营业部 农安县农安镇政府广场东侧富贵城小区住宅楼 1 栋东 42 门 0431-83232200
39 德惠德惠路证券营业部 德惠市德惠路 1122 号 0431-81187711
40 辽宁 大连花园广场证券营业部 大连市西岗区花园广场 3 号 4 层 0411-82592687
41 北京三里河东路证券营业部 北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦四层 010-68581718
北京
42 北京朝外大街证券营业部
