内蒙古远兴能源股份有限公司
Inner Mongolia Yuan Xing Energy Co.,Ltd
2018年年度报告
2019年04月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人宋为兔、主管会计工作负责人郝占标及会计机构负责人(会计主管人员)马玉莹声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本年度报告涉及公司未来发展展望、经营计划等前瞻性陈述，不构成对投资者的实质承诺，请投资者认真阅读，注意投资风险。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 9
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 12
第五节 重要事项 ...... 29
第六节 股份变动及股东情况 ...... 49
第七节 优先股相关情况 ...... 56
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 57
第九节 公司治理 ...... 64
第十节 公司债券相关情况 ...... 70
第十一节 财务报告 ...... 71
第十二节 备查文件目录 ...... 183
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 公司、本公司、远兴能源 | 指 | 内蒙古远兴能源股份有限公司 |
| 《公司章程》 | 指 | 《内蒙古远兴能源股份有限公司章程》 |
| 博源集团 | 指 | 内蒙古博源控股集团有限公司 |
| 中源化学 | 指 | 河南中源化学股份有限公司 |
| 博源联化 | 指 | 内蒙古博源联合化工有限公司 |
| 苏天化 | 指 | 内蒙古苏里格天然气化工有限公司 |
| 博源煤化工 | 指 | 内蒙古博源煤化工有限责任公司 |
| 远兴江山 | 指 | 内蒙古远兴江山化工有限公司 |
| 博大实地 | 指 | 内蒙古博大实地化学有限公司 |
| 海晶碱业 | 指 | 桐柏海晶碱业有限责任公司 |
| 苏尼特碱业 | 指 | 锡林郭勒苏尼特碱业有限公司 |
| 新型化工 | 指 | 桐柏博源新型化工有限公司 |
| 博源国贸 | 指 | 内蒙古博源国际贸易有限责任公司 |
| 博源化学 | 指 | 内蒙古博源化学有限公司 |
| 兴安化学 | 指 | 兴安盟博源化学有限公司 |
| 华远矿业 | 指 | 乌审旗华远矿业有限责任公司 |
| 弘昱水资源 | 指 | 乌审旗弘昱水资源综合利用有限责任公司 |
| 新型能源 | 指 | 内蒙古博源新型能源有限公司 |
| 中煤远兴 | 指 | 内蒙古中煤远兴能源化工有限公司 |
| 蒙大矿业 | 指 | 乌审旗蒙大矿业有限责任公司 |
| 银根矿业 | 指 | 内蒙古博源银根矿业有限责任公司 |
| 元 | 指 | 人民币元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 股票简称 | 远兴能源 | 股票代码 | 000683 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 内蒙古远兴能源股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称 | 远兴能源 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Inner Mongolia Yuan Xing Energy Company Limited | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | Yuanxing Energy | ||
| 公司的法定代表人 | 宋为兔 | ||
| 注册地址 | 鄂尔多斯市东胜区伊煤南路14号创业大厦B座16层 | ||
| 注册地址的邮政编码 | 017000 | ||
| 办公地址 | 鄂尔多斯市东胜区鄂托克西街博源大厦12层 | ||
| 办公地址的邮政编码 | 017000 | ||
| 公司网址 | http://www.yuanxing.com | ||
| 电子信箱 | yxny@berun.cc | ||
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 纪玉虎 | 陈月青 |
| 联系地址 | 鄂尔多斯市东胜区鄂托克西街博源大厦12层 | 鄂尔多斯市东胜区鄂托克西街博源大厦12层 |
| 电话 | 0477-8139874 | 0477-8139873 |
| 传真 | 0477-8139833 | 0477-8139833 |
| 电子信箱 | yxny@berun.cc | yxny@berun.cc |
| 公司选定的信息披露媒体的名称 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） |
| 公司年度报告备置地点 | 公司证券事务部 |
四、注册变更情况
| 组织机构代码 | 统一社会信用代码：91150000114124036R |
| 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） | 报告期内无变更。 |
| 历次控股股东的变更情况（如有） | 报告期内无变更。 |
| 会计师事务所名称 | 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 会计师事务所办公地址 | 北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔9层 |
| 签字会计师姓名 | 徐宇清、郭英林 |
| 2018年 | 2017年 | 本年比上年增减 | 2016年 | |
| 营业收入（元） | 8,923,581,905.98 | 10,303,946,253.58 | -13.40% | 9,135,944,524.33 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 1,300,609,232.75 | 711,511,011.43 | 82.80% | -512,775,990.21 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 1,202,204,865.17 | 715,535,439.66 | 68.01% | -512,869,276.41 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 1,738,552,047.40 | 1,408,247,711.54 | 23.45% | 482,272,003.75 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.33 | 0.18 | 83.33% | -0.16 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.33 | 0.18 | 83.33% | -0.16 |
| 加权平均净资产收益率 | 13.94% | 8.39% | 5.55% | -7.95% |
| 2018年末 | 2017年末 | 本年末比上年末增减 | 2016年末 | |
| 总资产（元） | 23,613,683,638.97 | 22,038,382,607.56 | 7.15% | 22,233,426,491.44 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 9,805,251,625.28 | 8,807,023,331.02 | 11.33% | 8,124,702,327.50 |
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业收入 | 2,262,586,973.71 | 2,417,870,737.60 | 1,996,763,801.80 | 2,246,360,392.87 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 311,461,910.95 | 341,488,087.32 | 264,430,867.90 | 383,228,366.58 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 314,105,618.79 | 346,472,556.61 | 232,895,007.12 | 308,731,682.65 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 180,826,186.23 | 770,520,154.44 | 733,332,695.88 | 53,873,010.85 |
| 项目 | 2018年金额 | 2017年金额 | 2016年金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -37,215,125.87 | -87,330,510.96 | -12,129,336.32 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | 0.00 | |||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 22,050,767.31 | 18,419,481.88 | 11,114,938.44 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -31,735,899.18 | 49,501,188.01 | -590,488.07 | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 115,360,918.56 | 26,768,332.19 | 2,011,057.80 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -18,411,324.29 | 5,771,938.23 | 2,950,456.19 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 0.00 | 13,551,748.98 | -3,267,739.20 | |
| 减：所得税影响额 | -23,814,973.92 | -2,435,367.25 | -1,837,239.32 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -24,540,057.13 | 33,141,973.81 | 1,832,841.96 | |
| 合计 | 98,404,367.58 | -4,024,428.23 | 93,286.20 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是固体矿产资源业公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
（一）公司主要业务报告期内，公司主营业务未发生重大变化，主要从事天然碱法制纯碱和小苏打、煤炭、煤制尿素、天然气制甲醇等产品的生产和销售。纯碱下游主要集中在玻璃、氧化铝、无机盐和洗涤剂等行业；小苏打主要用于食品、饲料、医药卫生等行业；甲醇主要用于烯烃、甲醛、醋酸等领域。
公司是国内最大的以天然碱法制纯碱和小苏打的企业，纯碱产能居全国第四位，占全行业7%左右。小苏打产能居全国第一位，占全行业40%左右。公司天然碱法制纯碱和小苏打的生产成本在同行业中具有明显的竞争优势，纯碱和小苏打是公司主要的利润来源。
公司控股子公司博源联化甲醇装置于2018年3月恢复生产，2018年11月，为保证冬季民用高峰供气量，天然气制甲醇装置开始停车。
（二）工艺流程
1、公司纯碱主要生产工艺流程图
采卤站原卤灌原卤精制Ⅳ效蒸发湿分解塔Ⅰ效蒸发Ⅲ效蒸发Ⅱ效蒸发离心分离重灰煅烧晾碱成品纯碱包装
2、公司小苏打生产工艺流程图
废液桶兑液桶碱液预热器碳化塔
CO
洗涤塔压缩
离心干燥筛分料仓成品包装中源化学二期工程的废母液
母液
3、公司尿素生产工艺流程图
干煤
煤气化
装置
变换
酸性气体脱
除
气体精制压缩、合成氨尿素硫回收
装置
空分装置
液氨
硫磺
4、公司煤炭生产工艺流程图
割煤
刮板运输机
运煤
破碎桥式转载机
转载
顺槽皮带
运输
皮带大港运
输
清理浮煤永久支护
顺槽皮带
运输二运皮带
安全检查临时支护
掘进机
掘进综采工作面
综掘工作面
缓冲仓主斜井皮带
运输101栈桥原煤仓洗煤厂
洗选产品仓
（三）行业情况1、纯碱2018年，我国纯碱产量2,699万吨，联碱法、氨碱法、天然碱法纯碱产量占总产量的比例分别为43%、50%、7%，采用天然碱法生产纯碱和小苏打，与氨碱法、联碱法工艺相比，具有绿色环保、低能耗、低成本的特点和优势。
从化工全行业经济发展总体趋势来看，在玻璃、氧化铝、合成洗涤剂等下游需求提升的支撑下，预计2019年纯碱行业效益仍将保持2018年的水平。
2、尿素
2018年，化肥行业整体效益向好。受供给侧结构性改革和安全环保监管力度持续加大的影响，中小化肥企业落后产能加速退出市场，行业市场供需矛盾有所改善，主要化肥产品市场价格回升。具备规模、资源、安全环保优势的化肥生产企业经营状况逐步好转。
2018年全国尿素产量5,207万吨，同比减少2.4%；出口量244.7万吨，同比减少46.3%。预计2019年除置换产能外没有新增尿素产能投产，下游工业需求略增，农业需求略减，整体持平，市场较2018年平稳，全行业仍将盈利。
3、煤炭
2018年，煤炭行业由总量性去产能转向系统性去产能、结构性优产能。2018年全国煤炭产量36.8亿吨，同比增长4.5%，煤炭生产重心继续向蒙陕晋新等资源禀赋好、竞争力强的地区集中；其中，蒙陕晋新四省原煤产量占全国的74.3%，同比提高1.8%。
2018年，我国四大行业煤炭累计消费34.61亿吨。其中：电力行业耗煤20.7亿吨，同比增长4%，消费占比60%；钢铁行业耗煤6.19亿吨，同比降低2.6%，消费占比18%；建材行业耗煤4.89亿吨，同比降低3.7%，消费占比14%；化工行业耗煤2.83亿吨，同比增长2.5%，消费占比8%。
随着煤炭优质产能加快释放，铁路运量增加，需求增长放缓，煤炭供需保持总体平衡并向宽松方向转变。预计2019年煤炭总供给能力在40亿吨左右，消费量约39.5亿吨，煤炭供需将保持总体平衡。
4、甲醇
2018年，随着甲醇行业新增产能的陆续投产以及装置开工水平的提升，甲醇产量稳步增加。2018年国内甲醇产量5,576万吨，同比增加25.52%；进口量742.89万吨，同比减少8.8%。甲醇下游烯烃以及燃料的应用占比持续提升，预计2019年甲醇行业的供给格局将有所好转。
（以上数据采用相关行业协会对外提供的数据）
（四）公司矿产资源情况
截止2018年末，公司在河南桐柏县拥有安棚和吴城两个天然碱矿区，在内蒙古锡林郭勒盟拥有查干诺尔碱矿，公司天然碱矿储量为19,403万吨。其中安棚碱矿拥有探明储量15,002万吨，保有储量8,478万吨；吴城碱矿拥有探明储量3,267万吨，保有储量2,416万吨；查干诺尔碱矿拥有探明储量1,134万吨，保有储量238万吨。资源储备充足，为后续业务发展奠定了基础。
截止2018年末，公司控股70%的博源煤化工湾图沟煤矿，探明储量为2.53亿吨，可采储量为1.39亿吨。此外，公司还持有蒙大矿业纳林河二号矿井34%股份，该煤矿探明储量和可采储量分别为12.31亿吨和7.54亿吨，公司煤炭资源储备丰富。
报告期内，公司未进行重大矿产资源勘探活动。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 股权资产较年初增幅13.69% |
| 固定资产 | 固定资产较年初降幅2.05% |
| 无形资产 | 无形资产较年初降幅5.55% |
| 在建工程 | 在建工程较年初增幅38.22%，主要是3052项目和40万吨精品小苏打项目本期增加。 |
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2018年，在供给侧结构性改革的推动和化工行业周期的影响下，公司纯碱、小苏打、尿素、甲醇等主导产品的价格均出现了较大幅度的上涨。一年来，在董事会的正确领导下，公司经营班子团结和带领广大员工，精心组织生产经营，坚定不移地推进各项改革，科学统筹生产经营和项目建设，各项工作稳步推进，经营业绩创历史新高，公司位列“2018年中国石油和化工民营企业百强”36位。
报告期内，公司共生产各类产品535.29万吨，其中：纯碱173.67万吨，小苏打67.18万吨，尿素97.47万吨，商品煤142.44万吨，甲醇54.52万吨。报告期内公司实现营业收入89.24亿元，归属于母公司的净利润13.01亿元；报告期末公司总资产236.14亿元，股东权益117.50亿元，归属于母公司股东的所有者权益98.05亿元。
报告期内，公司主要做了以下工作：
（一）经营业绩再创佳绩
全年实现营业收入89.24亿元，同比下降13.40%，归属于上市公司股东的净利润13.01亿元，同比增长82.80%，每股收益0.33元/股，同比增长83.33%。天然碱板块全年实现净利润11.29亿元，同比增长18.30%。化肥板块实现净利润2.47亿元，对利润贡献比重由去年的5.43%提高到15.29%。博源联化甲醇装置相继恢复生产，实现净利润2.04亿元。从经营情况看，营业收入受贸易规模缩小以及煤炭企业煤炭可采面地质条件复杂，产销量下降影响，全年营业收入有所下降。虽然营业收入下降，但天然碱、化肥、甲醇三大产业板块利润均创历史最好水平，表明公司在优化产业结构，聚焦优势产业发展方面开展的工作成效显著，质量效益持续提升。
（二）安全环保工作不断加强
公司始终坚持安全生产基础地位不动摇，牢固树立安全环保工作的“红线”意识和“底线”思维，建立健全隐患排查治理和风险预防控制为主要内容的双重防控体系，保持安全管理高压态势。围绕“蓝天、绿水、净土”目标，打造“以评促管”的管控模式，确保安全始终处于可控状态，全年无重大安全事故发生。
（三）重点项目建设有序推进
兴安化学30/52化肥项目于2018年9月8日产出尿素产品，11月7日尿素日产量达到设计要求。中源化学40万吨/年精品小苏打项目经过单体和联动试车，打通全部流程，于2019年2月19日产出小苏打产品。驱动公司发展的新动能正在形成。
（四）管理体制、机制改革取得新成效
1、实施财务管理一体化。形成了资金集中统一管理，人员、业务垂直一体化管理的运行机制。通过搭建资金管理平台，实现资金的实时与动态监管；通过资金高度集中、统一管理，提高了使用效率，保证了生产经营的正常运转和项目建设资金的及时支付，成效明显。
2、实施市场营销管理一体化。建立市场营销一体化管理体制，统一营销，统一管理，并将商贸物流业务纳入销售公司统筹规划、统筹实施。售价方面，通过与行业价格对标，产品价格逐步向市场靠拢。储运方面，通过与第三方物流平台合作，优化公铁联运、铁水联运，实现产品“门到站一票式”运输，降低了货物运输成本，提高了运输效率。
3、深化物资采购管理一体化。建立供应商准入审核机制和运行评价机制，供应商结构进一步优化。智能仓库管理系统在各企业上线运行，部分采购物资实现了全生命周期追溯。实行供应商寄售制零库存管理模式，整体库存明显下降。
4、持续推进信息数据共享。一是优化移动端智能分析平台，开发指标预警、数据推送等新功能，建立业务数据分析模型，实现经营信息共享，为管理决策提供实时数据支撑。二是深化ERP系统模块的应用升级，实现业务、财务数据之间的无缝对接。
（五）推动社会责任认真履行
践行“诚信经商，按章纳税，遵纪守法，注重环保，善待员工”的经营理念，积极履行社会责任，实现和谐发展。一是进一步将绿色发展理念融入生产经营全过程，加大安全环保的专项投入和检查力度，牢固树立“以人为本”理念，明确安全环保“四个零”的目标，确保了全年安全环保生产形势持续稳定。二是积极响应国家“精准扶贫”的号召，投入近3,000万元，用于扶
贫和支持地方教育发展，践行社会责任，体现企业担当。三是重视投资者关系管理，不断完善信息披露，规范对外接待、网络平台提问回答及投资者电话沟通等工作，确保公司信息披露公平、公正，维护中小股东利益。公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
| 2018年 | 2017年 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 8,923,581,905.98 | 100% | 10,303,946,253.58 | 100% | -13.40% |
| 分行业 | |||||
| 碱业-自产 | 3,741,375,317.47 | 41.93% | 3,631,345,889.90 | 35.24% | 3.03% |
| 煤炭-自产 | 480,472,154.82 | 5.38% | 706,807,487.12 | 6.86% | -32.02% |
| 尿素-自产 | 1,559,798,006.67 | 17.48% | 1,344,170,767.55 | 13.05% | 16.04% |
| 甲醇-自产 | 1,203,183,445.57 | 13.48% | 523,342,416.90 | 5.08% | 129.90% |
| 其他-自产 | 128,547,572.11 | 1.44% | 94,565,119.91 | 0.92% | 35.94% |
| 碱业-贸易 | 67,438,487.46 | 0.76% | 175,547,858.50 | 1.70% | -61.58% |
| 煤炭-贸易 | 652,543,750.12 | 7.31% | 1,207,569,088.72 | 11.72% | -45.96% |
| 尿素-贸易 | 111,721,852.88 | 1.25% | 848,894,263.80 | 8.24% | -86.84% |
| 甲醇-贸易 | 792,350,002.66 | 8.88% | 867,162,708.96 | 8.42% | -8.63% |
| 其他-贸易 | 101,066,815.42 | 1.13% | 864,974,450.43 | 8.39% | -88.32% |
| 其他业务收入 | 85,084,500.80 | 0.95% | 39,566,201.79 | 0.38% | 115.04% |
| 分产品 | |||||
| 纯碱-自产 | 2,693,072,925.30 | 30.18% | 2,664,327,882.98 | 25.86% | 1.08% |
| 小苏打-自产 | 1,048,302,392.17 | 11.75% | 967,018,006.92 | 9.38% | 8.41% |
| 煤炭-自产 | 480,472,154.82 | 5.38% | 706,807,487.12 | 6.86% | -32.02% |
| 尿素-自产 | 1,559,798,006.67 | 17.48% | 1,344,170,767.55 | 13.05% | 16.04% |
| 甲醇-自产 | 1,203,183,445.57 | 13.48% | 523,342,416.90 | 5.08% | 129.90% |
| 其他-自产 | 128,547,572.11 | 1.44% | 94,565,119.91 | 0.92% | 35.94% |
| 纯碱-贸易 | 9,763,944.75 | 0.11% | 159,124,501.76 | 1.54% | -93.86% |
| 小苏打-贸易 | 57,674,542.71 | 0.65% | 16,423,356.74 | 0.16% | 251.17% |
| 煤炭-贸易 | 652,543,750.12 | 7.31% | 1,207,569,088.72 | 11.72% | -45.96% |
| 尿素-贸易 | 111,721,852.88 | 1.25% | 848,894,263.80 | 8.24% | -86.84% |
| 甲醇-贸易 | 792,350,002.66 | 8.88% | 867,162,708.96 | 8.42% | -8.63% |
| 玻璃-贸易 | 11,274,940.04 | 0.13% | 66,411,688.67 | 0.64% | -83.02% |
| 白糖-贸易 | 15,090,442.81 | 0.17% | 157,409,629.85 | 1.53% | -90.41% |
| 乙二醇-贸易 | 0.00% | 53,697,435.82 | 0.52% | -100.00% | |
| 石油焦-贸易 | 0.00% | 389,328,002.56 | 3.78% | -100.00% | |
| 聚丙烯-贸易 | 10,484,610.04 | 0.12% | 56,357,609.21 | 0.55% | -81.40% |
| 锌精矿 | 25,515,937.45 | 0.29% | |||
| 其他贸易产品 | 27,260,363.81 | 0.31% | 136,315,779.42 | 1.32% | -80.00% |
| 运输服务、技术服务 | 11,440,521.27 | 0.13% | 5,454,304.90 | 0.05% | 109.75% |
| 其他业务收入 | 85,084,500.80 | 0.95% | 39,566,201.79 | 0.38% | 115.04% |
| 分地区 | |||||
| 内蒙古地区 | 5,154,308,836.37 | 57.76% | 6,675,313,081.51 | 64.78% | -22.79% |
| 河南地区 | 3,769,273,069.61 | 42.24% | 3,628,633,172.07 | 35.22% | 3.88% |
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 碱业-自产 | 3,741,375,317.47 | 1,306,679,864.74 | 61.73% | 3.03% | -8.09% | 6.61% |
| 煤炭-自产 | 480,472,154.82 | 290,310,344.23 | 39.58% | -32.02% | -10.61% | -14.47% |
| 尿素-自产 | 1,559,798,006.67 | 821,059,644.88 | 47.36% | 16.04% | -4.68% | 11.44% |
| 甲醇-自产 | 1,203,183,445.57 | 865,305,759.66 | 28.08% | 129.90% | 110.48% | 6.64% |
| 分产品 | ||||||
| 纯碱-自产 | 2,693,072,925.30 | 1,096,681,444.49 | 59.28% | 1.08% | -6.02% | 3.08% |
| 小苏打-自产 | 1,048,302,392.17 | 209,998,420.25 | 68.02% | 8.41% | -14.25% | 8.45% |
| 煤炭-自产 | 480,472,154.82 | 290,310,344.23 | 39.58% | -32.02% | -10.61% | -14.47% |
| 尿素-自产 | 1,559,798,006.67 | 821,059,644.88 | 47.36% | 16.04% | -4.68% | 11.44% |
| 甲醇-自产 | 1,203,183,445.57 | 865,305,759.66 | 28.08% | 129.90% | 110.48% | 6.64% |
| 分地区 | ||||||
| 内蒙古地区 | 5,154,308,836.37 | 3,760,853,772.13 | 27.03% | -22.79% | -32.82% | 10.90% |
| 河南地区 | 3,769,273,069.61 | 1,475,395,243.78 | 60.86% | 3.88% | -4.95% | 3.64% |
| 行业分类 | 项目 | 单位 | 2018年 | 2017年 | 同比增减 |
| 碱业 | 销售量 | 吨 | 2,415,694.82 | 2,416,084.94 | -0.02% |
| 生产量 | 吨 | 2,408,505.43 | 2,441,673.39 | -1.36% | |
| 库存量 | 吨 | 56,014.37 | 63,203.76 | -11.37% | |
| 甲醇 | 销售量 | 吨 | 533,817.45 | 260,861.26 | 104.64% |
| 生产量 | 吨 | 545,207.92 | 261,199.59 | 108.73% | |
| 库存量 | 吨 | 21,543.92 | 10,153.45 | 112.18% | |
| 煤炭 | 销售量 | 吨 | 1,461,589.24 | 2,630,130.73 | -44.43% |
| 生产量 | 吨 | 1,424,429.43 | 2,632,948.17 | -45.90% | |
| 库存量 | 吨 | 29,333.56 | 66,493.37 | -55.88% | |
| 尿素 | 销售量 | 吨 | 897,414.96 | 978,280.78 | -8.27% |
| 生产量 | 吨 | 974,742.44 | 948,315.23 | 2.79% | |
| 库存量 | 吨 | 99,395 | 22,067.52 | 350.41% |
| 行业分类 | 项目 | 单位 | 2018年 | 2017年 | 同比增减 |
| 碱业 | 销售量 | 吨 | 2,415,694.82 | 2,416,084.94 | -0.02% |
| 生产量 | 吨 | 2,408,505.43 | 2,441,673.39 | -1.36% | |
| 库存量 | 吨 | 56,014.37 | 63,203.76 | -11.37% | |
| 煤炭 | 销售量 | 吨 | 1,461,589.24 | 2,630,130.73 | -44.43% |
| 生产量 | 吨 | 1,424,429.43 | 2,632,948.17 | -45.90% | |
| 库存量 | 吨 | 29,333.56 | 66,493.37 | -55.88% |
本期煤炭产量较上年度降幅45.90%，销量降幅44.43%，主要原因为本期煤炭企业煤炭可采面地质条件复杂，产销量较上年度减少。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
产品分类
单位：元
| 产品分类 | 项目 | 2018年 | 2017年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 纯碱 | 直接材料 | 846,799,638.34 | 77.21% | 848,303,937.05 | 72.69% | -0.18% |
| 纯碱 | 直接人工 | 48,130,625.69 | 4.39% | 51,963,245.31 | 4.45% | -7.38% |
| 纯碱 | 制造费用 | 201,751,180.46 | 18.40% | 266,695,798.32 | 22.85% | -24.35% |
| 小苏打 | 直接材料 | 254,477,967.67 | 75.90% | 271,102,180.40 | 69.33% | -6.13% |
| 小苏打 | 直接人工 | 14,955,992.63 | 4.46% | 19,568,774.32 | 5.00% | -23.57% |
| 小苏打 | 制造费用 | 65,858,981.87 | 19.64% | 100,350,176.14 | 25.66% | -34.37% |
| 甲醇 | 直接材料 | 767,842,301.43 | 88.74% | |||
| 甲醇 | 直接人工 | 5,460,661.81 | 0.63% | |||
| 甲醇 | 制造费用 | 92,002,796.42 | 10.63% | |||
| 煤炭 | 直接材料 | 21,775,151.12 | 7.50% | 26,606,699.24 | 8.19% | -18.16% |
| 煤炭 | 直接人工 | 28,699,773.28 | 9.89% | 38,100,434.99 | 11.73% | -24.67% |
| 煤炭 | 制造费用 | 239,835,419.83 | 82.61% | 260,061,117.21 | 80.08% | -7.78% |
| 尿素 | 直接材料 | 489,515,760.27 | 59.62% | 505,955,705.59 | 58.74% | -3.25% |
| 尿素 | 直接人工 | 42,695,101.54 | 5.20% | 29,706,452.34 | 3.45% | 43.72% |
| 尿素 | 制造费用 | 288,848,783.07 | 35.18% | 325,703,283.48 | 37.81% | -11.32% |
（5）2018年9月，本公司之子公司河南中源化学股份有限公司与桐柏县建设投资有限公司共同设立桐柏县绿源水务有限公司，注册资本为4,093.69万元，中源化学公司认缴3,684.32万元，占注册资本的90%，桐柏县建设投资有限公司认缴409.37万元，占注册资本的10%，截至2018年12月31日，中源化学公司已实缴出资1,684.32万元，本年度纳入合并范围。
（6）2018年10月，本公司设立内蒙古远兴能源销售有限责任公司，注册资本为10,000.00万元，本公司持有其100%股权，截至2018年12月31日，尚未实缴出资，本年度将其纳入合并范围。
（7）2018年12月，经南阳市桐柏县市场监督管理局核准，本公司之子公司河南中博鸿润商贸有限公司办理了工商注销登记，本年不再纳入合并范围。
（8）2018年12月，本公司之子公司内蒙古博大实地化学有限公司出售持有内蒙古宏韵凯物流有限公司51%股权，本年不再纳入合并范围。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
| 前五名客户合计销售金额（元） | 1,967,601,202.18 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 22.05% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0.00% |
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | 内蒙古中煤蒙大新能源化工有限公司 | 1,120,225,838.14 | 12.55% |
| 2 | 中化化肥有限公司 | 281,169,675.78 | 3.15% |
| 3 | 凯盛科技集团有限公司 | 224,029,510.50 | 2.51% |
| 4 | 武汉长利玻璃（汉南）有限公司 | 184,829,329.96 | 2.07% |
| 5 | 中玻投资有限公司 | 157,346,847.80 | 1.76% |
| 合计 | -- | 1,967,601,202.18 | 22.05% |
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 1,670,829,302.25 |
| 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 31.91% |
| 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 | 0.00% |
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 |
| 1 | 中国石油天然气股份有限公司天然气销售西部分公司 | 637,318,351.85 | 12.17% |
| 2 | 中煤西北能源有限公司乌审旗分公司 | 445,417,647.45 | 8.51% |
| 3 | 大唐能源化工营销有限公司 | 277,220,595.67 | 5.29% |
| 4 | 内蒙古电力（集团）有限责任公司鄂尔多斯电业局 | 179,803,926.15 | 3.43% |
| 5 | 平顶山市银旭商贸有限公司 | 131,068,781.13 | 2.50% |
| 合计 | -- | 1,670,829,302.25 | 31.91% |
| 2018年 | 2017年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
| 销售费用 | 478,432,574.90 | 530,046,167.79 | -9.74% | |
| 管理费用 | 753,631,624.72 | 730,398,485.50 | 3.18% | |
| 财务费用 | 258,859,043.12 | 389,545,269.01 | -33.55% | 本期贴现利息减少 |
| 研发费用 | 129,968,440.40 | 118,401,390.98 | 9.77% |
| 2018年 | 2017年 | 变动比例 | |
| 研发人员数量（人） | 173 | 176 | -1.70% |
| 研发人员数量占比 | 3.61% | 3.86% | -0.25% |
| 研发投入金额（元） | 129,968,440.40 | 118,401,390.98 | 9.77% |
| 研发投入占营业收入比例 | 1.46% | 1.15% | 0.31% |
| 研发投入资本化的金额（元） | 0.00 | 0.00 | 0.00% |
| 资本化研发投入占研发投入的比例 | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位：元
| 项目 | 2018年 | 2017年 | 同比增减 |
| 经营活动现金流入小计 | 6,911,722,947.13 | 9,104,241,387.20 | -24.08% |
| 经营活动现金流出小计 | 5,173,170,899.73 | 7,695,993,675.66 | -32.78% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,738,552,047.40 | 1,408,247,711.54 | 23.45% |
| 投资活动现金流入小计 | 817,082,075.59 | 116,872,568.51 | 599.12% |
| 投资活动现金流出小计 | 2,108,192,145.95 | 1,164,086,270.40 | 81.10% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,291,110,070.36 | -1,047,213,701.89 | 23.29% |
| 筹资活动现金流入小计 | 5,364,799,066.67 | 3,395,801,074.00 | 57.98% |
| 筹资活动现金流出小计 | 6,496,392,614.42 | 4,753,871,926.84 | 36.65% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,131,593,547.75 | -1,358,070,852.84 | -16.68% |
| 现金及现金等价物净增加额 | -684,059,447.14 | -997,051,423.98 | -31.39% |
| 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | |
| 投资收益 | 142,697,813.65 | 7.53% | 确认参股公司经营期间的投资收益，处置股权确认的投资收益 | 是 |
| 公允价值变动损益 | -27,906,320.00 | -1.47% | 煤炭期货业务 | 否 |
| 资产减值 | -71,299,363.36 | -3.76% | 计提减值准备及坏账准备转回 | 否 |
| 营业外收入 | 9,883,569.60 | 0.52% | 保险理赔 | 否 |
| 营业外支出 | 113,061,325.86 | 5.97% | 固定资产报废损失及对外捐赠支出 | 否 |
| 2018年末 | 2017年末 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 4,497,700,474.51 | 19.05% | 4,328,306,336.38 | 19.64% | -0.59% | |
| 应收账款 | 167,735,788.61 | 0.71% | 177,107,530.55 | 0.80% | -0.09% | |
| 存货 | 400,149,098.51 | 1.69% | 210,011,854.91 | 0.95% | 0.74% | |
| 投资性房地产 | 3,506,010.63 | 0.01% | 3,886,819.47 | 0.02% | -0.01% | |
| 长期股权投资 | 618,348,096.53 | 2.62% | 519,406,025.48 | 2.36% | 0.26% | |
| 固定资产 | 9,075,556,090.25 | 38.43% | 9,265,434,607.56 | 42.04% | -3.61% | |
| 在建工程 | 4,687,517,729.23 | 19.85% | 3,391,412,385.11 | 15.39% | 4.46% | 主要原因为本期末3052项目工程和40万吨小苏打项目增加 |
| 短期借款 | 4,349,800,000.00 | 18.42% | 4,316,400,000.00 | 19.59% | -1.17% | |
| 长期借款 | 371,766,666.74 | 1.57% | 783,383,333.41 | 3.55% | -1.98% | |
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 期末数 |
| 金融资产 | |||||||
| 2.衍生金融资产 | 27,906,320.00 | -27,906,320.00 | 0.00 | ||||
| 上述合计 | 27,906,320.00 | -27,906,320.00 | 0.00 | ||||
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | ||||
| 项 目 | 年末账面价值（元） | 受限原因 |
| 货币资金 | 3,013,366,385.31 | 保证金及存单质押等 |
| 应收票据 | 446,535,620.58 | 票据池质押 |
| 固定资产 | 2,021,526,652.00 | 贷款抵押 |
| 在建工程 | 239,753,588.34 | 售后租回 |
| 无形资产 | 114,382,272.99 | 贷款抵押 |
| 合 计 | 5,835,564,519.22 | — |
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 1,089,985,446.53 | 958,743,375.48 | 13.69% |
| 衍生品投资操作方名称 | 关联关系 | 是否关联交易 | 衍生品投资类型 | 衍生品投资初始投资金额 | 起始日期 | 终止日期 | 期初投资金额 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 计提减值准备金额（如有） | 期末投资金额 | 期末投资金额占公司报告期末净资产比例 | 报告期实际损益金额 |
| 华泰期货 | 无 | 否 | 商品期货 | 9,050.6 | 2018年01月01日 | 2018年12月31日 | 9,050.6 | 3,795.99 | 2,482.7 | 0 | 2,426.42 | ||
| 海证期货 | 无 | 否 | 商品 | 0 | 2018年01 | 2018年12 | 0 | 8,288.5 | 9,372.92 | 0 | -2,642.08 |
| 期货 | 月01日 | 月31日 | |||||||||||
| 永安期货 | 无 | 否 | 商品期货 | 0 | 2018年01月01日 | 2018年12月31日 | 0 | 3,240.68 | 3,096.36 | 0 | -300.44 | ||
| 合计 | 9,050.6 | -- | -- | 9,050.6 | 15,325.17 | 14,951.98 | 0 | 0.00% | -516.1 | ||||
| 衍生品投资资金来源 | 自有资金 | ||||||||||||
| 涉诉情况（如适用） | 不适用 | ||||||||||||
| 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) | 2016年06月01日 | ||||||||||||
| 衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有) | |||||||||||||
| 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等） | 公司投资的甲醇、动力煤期货业务以套期保值为目的。投资前，公司严格按照已制订的套期保值方案，风险可以得到有效控制；动力煤、甲醇期货在郑州商品交易所属于成熟品种，交易所具有完善的风险管理制度，并担保履约责任，不存在信用风险，主力合约成交活跃，流动性风险小；公司严格按照《内蒙古远兴能源股份有限公司期货业务管理制度》要求操作，严控内部流程，防范操作风险；业务操作过程中，遵守国家相关法律、法规的规定，防范法律风险。 | ||||||||||||
| 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 | 公司已投资的衍生品本报告期内公允价值变动收益为-2,790.63万元，衍生品交易集中在期货交易所交易，交易品种市场透明度高，成交活跃，流动性强，成交价格和结算价格能充分反映衍生品的公允价值。 | ||||||||||||
| 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 | 无 | ||||||||||||
| 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 | 1、公司使用自有资金参与期货交易的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定；2、公司已就参与期货交易建立了健全的组织机构及《期货业务管理制度》；3、公司期货交易仅限于公司生产经营的甲醇、动力煤产品，不存在损害公司和全体股东利益的情形。综上所述，我们认为公司将期货套期保值交易作为公司有效防范和化解甲醇、动力煤产品市场价格剧烈波动风险的有效工具，通过加强内部控制和管理，落实风险防范措施，提高经营水平，有利于公司实现持续稳定的经营效益。公司参与期货套期保值交易是必要的，风险是可以控制的。 | ||||||||||||
| 募集年份 | 募集方式 | 募集资金 | 本期已使 | 已累计使 | 报告期内 | 累计变更 | 累计变更 | 尚未使用 | 尚未使用 | 闲置两年 |
| 总额 | 用募集资金总额 | 用募集资金总额 | 变更用途的募集资金总额 | 用途的募集资金总额 | 用途的募集资金总额比例 | 募集资金总额 | 募集资金用途及去向 | 以上募集资金金额 | ||
| 2016年 | 非公开发行A股股票 | 257,481.22 | 20,184.88 | 90,184.88 | 187,481.22 | 187,481.22 | 72.81% | 167,296.34 | 存放于募集资金专用账户 | 17,296.34 |
| 合计 | -- | 257,481.22 | 20,184.88 | 90,184.88 | 187,481.22 | 187,481.22 | 72.81% | 167,296.34 | -- | 17,296.34 |
| 募集资金总体使用情况说明 | ||||||||||
| 截至2018年12月31日，本次募集资金总体使用情况为：本次募集资金净额共2,574,812,246.73元，累计按照项目计划补充流动资金700,000,000元；根据2017年12月5日七届九次董事会决议暂时补充流动资金400,000,000元；2018年10月23日，公司已将用于补充流动资金的1,500,000,000元募集资金全部提前归还至募集资金专项账户；根据2018年10月25日七届二十四次董事会决议暂时补充流动资金1,257,342,800元，用于河南中源化学股份有限公司40万吨/年精品小苏打项目201,848,760.99元，存款利息收入5,846,637.68元，支付银行手续费1,647.95元，尚未使用的募集资金净额415,620,685.74元，募集资金专户余额434,917,255.11元，该部分资金存放于募集资金专户。 | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 内蒙古博源化学有限责任公司50万吨/年合成氨联产50万吨/年尿素、60万吨/年联碱项目 | 是 | 187,481.22 | 0 | 0 | 0 | 0.00% | 0 | 否 | 是 | |
| 河南中源化学股份有限公司40万吨/年精品小苏打项目 | 是 | 0 | 33,012 | 20,184.88 | 20,184.88 | 61.14% | 0 | 否 | 否 | |
| 博源化学粗煤气和净化气综合利用技改项目 | 是 | 0 | 80,179.8 | 0 | 0 | 0.00% | 0 | 否 | 否 | |
| 待定募投项目 | 是 | 0 | 74,289.42 | 0 | 0 | 0.00% | 0 | 否 | 否 | |
| 偿还银行贷款及补充流动资金 | 否 | 70,000 | 70,000 | 0 | 70,000 | 100.00% | 0 | 是 | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | -- | 257,481.22 | 257,481.22 | 20,184.88 | 90,184.88 | -- | -- | 0 | -- | -- |
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 无 | ||||||||||
| 合计 | -- | 257,481.22 | 257,481.22 | 20,184.88 | 90,184.88 | -- | -- | 0 | -- | -- |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 原募投项目可行性受煤炭等原材料、大宗建筑材料及设备价格上涨，以及尿素市场复苏缓慢、纯碱市场震荡较大等因素影响已产生了很大变化，原募投项目前景存在不确定性。公司七届十九次董事会、2018年第四次临时股东大会决定终止原募投项目并变更部分募集资金用途。 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 适用 | |||||||||
| 报告期内发生 | ||||||||||
| 公司终止原募投项目“博源化学50万吨/年合成氨联产50万吨/年尿素、60万吨/年联碱项目”，实施地点为鄂尔多斯市乌审旗纳林河工业园区。变更后募投项目为“中源化学40万吨/年精品小苏打项目”和“博源化学粗煤气和净化气综合利用技改项目”，实施地点分别为河南省南阳市桐柏县安棚化工专业园区、鄂尔多斯市乌审旗纳林河工业园区。 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 适用 | |||||||||
| 报告期内发生 | ||||||||||
| 公司终止原募投项目“博源化学50万吨/年合成氨联产50万吨/年尿素、60万吨/年联碱项目”，变更后募投项目为“中源化学40万吨/年精品小苏打项目”和“博源化学粗煤气和净化气综合利用技改项目”，募集资金投资项目实施方式发生变更。 | ||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 | |||||||||
| 2018年10月25日，公司召开七届二十四次董事会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过150,000万元人民币的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2018年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金暂时用于补充流动资金125,734.28万元。 | ||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金在募集资金专用账户存放和管理。 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额(1) | 本报告期实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 河南中源化学股份有限公司40万吨/年精品小苏打项目 | 内蒙古博源化学有限责任公司50万吨/年合成氨联产50万吨/年尿素、60万吨/年联碱项目 | 33,012 | 20,184.88 | 20,184.88 | 61.14% | 0 | 否 | 否 | |
| 博源化学粗煤气和净化气综合利用技改项目 | 内蒙古博源化学有限责任公司50万吨/年合成氨联产50万吨/年尿素、60万吨/年联碱项目 | 80,179.8 | 0 | 0 | 0.00% | 0 | 否 | 否 | |
| 待定募投项目 | 内蒙古博源化学有限责任公司50万吨/年合成氨联产50万吨/年尿素、60万吨/年联碱项目 | 74,289.42 | 0 | 0 | 0.00% | 0 | 否 | 否 | |
| 合计 | -- | 187,481.22 | 20,184.88 | 20,184.88 | -- | -- | 0 | -- | -- |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) | 原募投项目可行性受煤炭等原材料、大宗建筑材料及设备价格上涨，以及尿素市场复苏缓慢、纯碱市场震荡较大等因素影响已产生了很大变化，原募投项目前景存在不确定性。公司七届十九次董事会、2018年第四次临时股东大会决定终止原募投项目并变更部分募集资金用途。公司于2018年7月3日在巨潮资讯网披露了《关于终止原募投项目并变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：临2018-053）。 | ||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 不适用 | ||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | ||||||||
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 子公司 | 化工 | 1,174,000,000.00 | 12,312,786,629.43 | 5,613,593,601.18 | 3,940,757,671.56 | 1,435,959,505.21 | 1,140,187,315.00 |
| 内蒙古博源煤化工有限责任公司 | 子公司 | 煤炭开采 | 372,980,000.00 | 1,693,983,575.34 | 908,598,371.94 | 615,836,292.47 | -25,836,907.77 | -25,089,288.28 |
| 内蒙古博源联合化工有限公司 | 子公司 | 化工 | 650,000,000.00 | 899,914,570.37 | 281,992,316.57 | 1,438,546,273.11 | 202,609,791.40 | 204,001,574.02 |
| 内蒙古博大实地化学有限公司 | 子公司 | 化工 | 1,777,000,000.00 | 5,319,399,841.83 | 2,051,759,398.62 | 1,799,179,581.05 | 288,385,526.71 | 244,011,901.50 |
| 公司名称 | 报告期内取得和处置子公司方式 | 对整体生产经营和业绩的影响 |
| 内蒙古苏里格天然气化工有限公司 | 出售 | 影响本期净利润增加6200万元，影响扣非后归母净利润增加594万元。 |
| 内蒙古宏韵凯物流有限公司 | 出售 | 影响本期净利润增加223万元 |
革，激发内生动力，提升管理水平，以更加优异的经营业绩回报广大投资者。
（3）有效提升生产装置的运行效率和效益。兴安化学30/52尿素项目和中源化学40万吨/年精品小苏打项目2019年要全面达产达标，发挥效益。实施博源煤化工二水平项目，解决后续资源接续和持续运营问题。博源联化100万吨/年天然气制甲醇装置要紧抓天然气足量供应的有利时机，确保装置高效连续稳定运行。对处于停产或缓建状态的远兴江山DMF装置、苏尼特乙二醇设备，计划通过技术进步、技术改造与公司其他生产装置关联协同配套、填平补齐，或出售、租赁等多种灵活的方式予以盘活。
（4）全力提升产品质量和品牌影响力。技术改造和技术创新向提升产品质量方面重点倾斜，全面提升产品品质。同时以延伸产业增值链条和价值链条为目标，重点在日用小苏打、生物有机肥领域实现产品品类、功能、增值服务的差异化，提高产品的附加值，同时要加强品牌培育和建设，提升品牌知名度和影响力。
2、全面提升规范运作水平
结合公司各项管理改革和创新，重新梳理管控流程和相关制度，完成内控手册的修订工作，全面投入试运营，并加大对内控制度的宣贯力度。强化内控审计，建立常态化的内控自我评价工作机制，定期进行内控审计评价，全面提升公司规范运作水平。重点强化同业竞争、关联交易、对外担保、闲置募集资金的规范化管理，进一步提升信息披露的质量，严格执行内幕信息知情人登记制度，严防内幕信息泄露和内幕交易行为发生。
3、坚持文化塑企，提升全员凝聚力
坚持企业文化与时俱进，形成与发展相结合、与管理相协调、与人本相呼应的文化体系。一是坚持文化建设与经营发展深度融合，将文化理念融入企业发展战略、融入企业日常管理、融入制度体系建设、融入生产经营和改革发展全过程。二是完善企业文化建设规划，强化文化制度的建设和执行，以制度推动企业的经营理念和价值理念转化为广大员工的价值认同和自觉行动。三是继续完善企业传播体系建设，强化文化和宣传队伍建设。
（三）可能面对的风险及措施
1、行业风险
公司所处行业竞争激烈，产品同质化严重，与国民经济息息相关，受国家、行业政策及经济运行周期等因素影响，若国
家、行业政策及经济环境发生变化，将影响公司的营运成本。
公司将加强对宏观经济研判，密切关注宏观经济和国家政策走势，结合市场情况，及时调整产品结构，不断加大技术创新投入和新产品研发力度，通过差异化战略，提升产品附加值和市场竞争力，实现公司高质量持续发展。
2、安全环保风险
随着国家环保政策的日益严格，虽然公司在安全环保方面做了大量投入和技改工作，仍面临一定的安全环保风险。
公司将牢固树立安全环保工作的“红线”意识和“底线”思维，依法依规组织生产。一要落实主体责任，对标管理，对标检查；二要强化环保设施精细化操作，量化管理污染物排放指标，实现环保设施正常运行率100%，污染物指标达标排放率100%，各类污染物处置方式依法合规率100%；三要抓安全环保大培训教育活动，加强事故预想和应急演练，建立健全安全环保应急处理长效机制；四要强化安全环保责任制和各项规章制度的落实，把责任层层分解，严格执行“安全问责，一票否决”。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 |
| 2018年05月25日 | 实地调研 | 机构 | 深交所互动易（远兴能源：2018年5月25日投资者关系活动记录表） |
| 2018年07月04日 | 实地调研 | 机构 | 深交所互动易（远兴能源：2018年7月4日投资者关系活动记录表） |
| 2018年12月31日 | 电话沟通 | 个人 | 报告期内接待投资者电话沟通120余次，主要咨询公司报告期业绩情况、公司经营情况、行发展状况、股权激励情况、股价变动情况等。未提供材料。 |
| 接待次数 | 122 |
| 接待机构数量 | 34 |
| 接待个人数量 | 120 |
| 接待其他对象数量 | 0 |
| 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 | 否 |
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√ 适用 □ 不适用
根据《公司章程》中有关利润分配的规定，2018年3月23日公司召开了2017年年度股东大会，审议通过了《2017年度利润分配预案》，并于2018年4月4日实施完毕。具体内容见公司2018年3月24日、2018年3月29日披露的相关公告。
| 现金分红政策的专项说明 | |
| 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： | 是 |
| 分红标准和比例是否明确和清晰： | 是 |
| 相关的决策程序和机制是否完备： | 是 |
| 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： | 是 |
| 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： | 是 |
| 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： | 是 |
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 | 以其他方式（如回购股份）现金分红的金额 | 以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例 | 现金分红总额（含其他方式） | 现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 |
| 2018年 | 0.00 | 1,300,609,232.75 | 0.00% | 291,975,094.76 | 291,975,094.76 | 22.45% | |
| 2017年 | 79,343,459.84 | 711,511,011.43 | 11.15% | 0.00 | 0.00% | 79,343,459.84 | 11.15% |
| 2016年 | 0.00 | -512,775,990.21 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
√ 适用 □ 不适用
| 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案的原因 | 公司未分配利润的用途和使用计划 |
| 根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等规定，2018年公司2018年度回购股份成交金额为291,975,094.76元视同于现金分红，本年度不再进行现金分红，不送红股也不进行资本公积金转增股本。 | 公司未分配利润将用于2019年度生产经营和投资，并滚存至以后年度分配。 |
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数（元）（含税） | 0.00 |
| 分配预案的股本基数（股） | 0 |
| 现金分红金额（元）（含税） | 0.00 |
| 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） | 291,975,094.76 |
| 现金分红总额（含其他方式）（元） | 291,975,094.76 |
| 可分配利润（元） | 1,500,629,432.32 |
| 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 | 100% |
| 本次现金分红情况 | |
| 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％ | |
| 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 | |
| 根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等规定，公司2018年度回购股份的成交金额为291,975,094.76元视同于现金分红，本年度不再进行现金分红，不送红股也不进行资本公积金转增股本。 | |
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时 | 内蒙古博源控 | 关于同业竞争、关 | 自本次交易完成之日起3年内，除国家政策原因外，博源集团将采取交易所挂牌、向商业伙伴推荐等方式，向无关联第 | 2014年09 | 3年 | 博源集团已履行了向无关联 |
| 所作承诺 | 股集团有限公司 | 联交易、资金占用方面的承诺 | 三方转让ZLELEM公司、华鼎矿业的控股权；且在该期间，ZLELEM公司、华鼎矿业不实质开展与远兴能源煤炭经营构成同业竞争的业务。 | 月22日 | 第三方转让ZLELEM公司的控股权的承诺，转让华鼎矿业的承诺已变更为"在相关政策允许办理煤炭划定矿区范围起3年内，博源集团向无关联第三方转让华鼎矿业的控股权；且在该期间，华鼎矿业不实质开展与远兴能源煤炭经营构成同业竞争的业务。"，并于2017年9月11日公司召开的2017年第五次临时股东大会审议批准。 | |
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 在相关政策允许办理煤炭划定矿区范围起3年内，博源集团向无关联第三方转让华鼎矿业的控股权；且在该期间，华鼎矿业不实质开展与远兴能源煤炭经营构成同业竞争的业务。 | 2017年09月11日 | 长期 | 正常履行中 | |
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 关于避免同业竞争的承诺：1、本公司及本公司所控制的其他子公司、分公司（以下简称"相关企业"）保证将来不从事任何对上市公司及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动。2、本公司将对自身及相关企业的生产经营活动进行监督和约束，如果将来本公司及相关企业的产品或业务与上市公司及其子公司的产品或业务出现相同或类似的情况，本公司承诺将采取以下措施解决：（1）本公司及相关企业将进行减持直至全部转让本公司及相关企业持有的有关资产和业务；（2）如本公司及相关企业与上市公司及其子公司因同业竞争产生利益冲突，则优先考虑上市公司及其子公司的利益；（3）有利于避免同业竞争的其他措施。3、截至本承诺函出具日，本公司所控股的部分煤炭类资产即ZELEM有限责任公司（以下简称"ZELEM公司"）、锡林郭勒盟华鼎矿业有限公司（以下简称"华鼎矿业"）和内蒙古博源实地能源有限公司（以下简称"博源实地"）未注入上市公司。ZELEM公司及华鼎矿 | 2014年09月22日 | 长期 | 博源集团已履行了对外出售博源实地、ZELEM公司的控股权的承诺，其他承诺正在履行。 |
| 业目前尚不具备实质性开采条件，预计具备生产开采条件具有较大不确定性和较长时间；博源实地开展的煤炭进口贸易业务和策克口岸物流园区服务业务与上市公司煤炭业务存在潜在同业竞争。本公司承诺：本公司将对外出售ZELEM公司、华鼎矿业、博源实地的控股权。本公司承诺，自本承诺出具日起，赔偿上市公司因本公司及相关企业违反本承诺任何条款而遭受或产生的任何损失或开支。本承诺函在上市公司合法有效存续且本公司作为上市公司的控股股东期间持续有效。 | |||||
| 戴连荣 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、本人及相关企业保证将来不从事任何对上市公司及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动。2、本人将对自身及相关企业的生产经营活动进行监督和约束，如果将来本人及相关企业的产品或业务与上市公司及其子公司的产品或业务出现相同或类似的情况，本人承诺将采取以下措施解决：（1）本人及相关企业将进行减持直至全部转让本人及相关企业持有的有关资产和业务；（2）如本人及相关企业与上市公司及其子公司因同业竞争产生利益冲突，则优先考虑上市公司及其子公司的利益；（3）有利于避免同业竞争的其他措施。3、截至本承诺函出具日，内蒙古博源控股集团有限公司（以下简称"博源集团"）所控股的部分煤炭类资产即ZELEM有限责任公司（以下简称"ZELEM公司"）、锡林郭勒盟华鼎矿业有限公司（以下简称"华鼎矿业"）和内蒙古博源实地能源有限公司（以下简称"博源实地"）未注入上市公司。ZELEM公司及华鼎矿业目前尚不具备实质性开采条件，预计具备生产开采条件具有较大不确定性和较长时间；博源实地开展的煤炭进口贸易业务和策克口岸物流园区服务业务与上市公司煤炭业务存在潜在同业竞争。本人承诺：博源集团将对外出售ZELEM公司、华鼎矿业、博源实地的控股权。本人承诺，自本承诺出具日起，赔偿上市公司因本人及相关企业违反本承诺任何条款而遭受或产生的任何损失或开支。本承诺函在上市公司合法有效存续且本人作为上市公司的实际控制人期间持续有效。 | 2014年09月22日 | 长期 | 实际控制人已履行了对外出售博源实地、ZELEM公司的控股权的承诺，其他承诺正在履行。 |
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 关于规范关联交易的承诺:1、不利用自身对上市公司的控股股东地位及控制性影响谋求上市公司及其子公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；2、不利用自身对上市公司的控股股东地位及控制性影响谋求与上市公司及其子公司达成交易的优先权利；3、不以低于（如上市公司为买方则'不以高于'）市场价格的条件与上市公司及其子公司进行交易，亦不利用该类交易从事任何损害上市公司及其子公司利益的行为。同时，本公司将保证上市公司及其子公司在对待将来可能产生的与本公司及相关公司的关联交易方面，将采取如下措施规范可能发生的关联交易：1、若发生关联交易的，均严格履行上市公司的关联交易决策程序，关联董事、关联股东回避表决，并及时详细进行信息披露；2、对于原材料采购、 | 2014年09月22日 | 长期 | 正常履行中 |
| 产品销售等均严格按照公开、公平、公正的市场经济原则，采用公开招标或者市场定价等方式进行，以充分保障上市公司及其全体股东的合法权益。如违反上述承诺与上市公司及其控股子公司进行交易，而给上市公司及其控股子公司造成损失，由本公司承担赔偿责任。 | |||||
| 戴连荣 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 关于规范关联交易的承诺：1、不利用自身对上市公司的实际控制人地位及控制性影响谋求上市公司及其子公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；2、不利用自身对上市公司的实际控制人地位及控制性影响谋求与上市公司及其子公司达成交易的优先权利；3、不以低于（如上市公司为买方则'不以高于'）市场价格的条件与上市公司及其子公司进行交易，亦不利用该类交易从事任何损害上市公司及其子公司利益的行为。同时，本人将保证上市公司及其子公司在对待将来可能产生的与本人及相关公司的关联交易方面，将采取如下措施规范可能发生的关联交易：1、若发生关联交易的，均严格履行上市公司的关联交易决策程序，关联董事、关联股东回避表决，并及时详细进行信息披露；2、对于原材料采购、产品销售等均严格按照公开、公平、公正的市场经济原则，采用公开招标或者市场定价等方式进行，以充分保障上市公司及其全体股东的合法权益。如违反上述承诺与上市公司及其控股子公司进行交易，而给上市公司及其控股子公司造成损失，由本人承担赔偿责任。 | 2014年09月22日 | 长期 | 正常履行中 |
| 戴连荣 | 其他承诺 | 关于保证上市公司独立性的承诺：1、保证远兴能源人员独立（1）保证远兴能源生产经营与行政管理（包括劳动、人事及工资管理等）完全独立于本人及本人下属其他公司、企业。（2）保证远兴能源总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员专职在远兴能源工作、并在远兴能源领取薪酬，不在本人下属其他公司、企业兼职担任除董事、监事以外的其他职务，且不在本人下属的其他公司或企业中领薪。（3）保证本人推荐出任远兴能源董事、监事和高级管理人员的人选均通过合法程序进行，本人不干预远兴能源董事会和股东大会作出的人事任免决定。2、财务独立（1）保证远兴能源设置独立的财务会计部门和拥有独立的财务核算体系，具有规范、独立的财务会计制度和财务管理制度。（2）保证远兴能源在财务决策方面保持独立，本人及本人下属其他公司、企业不干涉远兴能源的资金使用、调度。（3）保证远兴能源保持自己独立的银行账户，不与本人及本人下属其他公司、企业共用一个银行账户。（4）保证远兴能源依法独立纳税。3、机构独立（1）保证远兴能源及其子公司依法建立和完善法人治理结构，并与本人下属其他公司、企业机构完全分开；保证远兴能源及其子公司与本人下属其他公司、企业之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开，不存在机构混同的情形。（2）保证远兴能源及其子公司独立自主运作，本人不会超越远兴能源董事会、股东大会直接或间接 | 2014年09月22日 | 长期 | 正常履行中 |
| 干预远兴能源的决策和经营。（3）保证远兴能源的股东大会、董事会、独立董事、监事会、高级管理人员等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。4、资产独立、完整（1）保证远兴能源及其子公司资产的独立完整，且该等资产全部处于远兴能源及其子公司的控制之下，并为远兴能源及其子公司独立拥有和运营。（2）保证本人及本人下属其他公司、企业不违规占用远兴能源资产、资金及其他资源。5、业务独立（1）保证远兴能源拥有独立的生产和销售体系；在本次重大资产重组完成后拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力，在产、供、销等环节不依赖于本人及本人下属其他公司、企业。（2）保证本人及本人下属其他公司、企业避免与远兴能源及其子公司发生同业竞争。（3）保证严格控制关联交易事项，尽可能减少远兴能源及其子公司与本人/及本人下属其他公司、企业之间的持续性关联交易。杜绝非法占用远兴能源资金、资产的行为。对于无法避免的关联交易将本着"公平、公正、公开"的原则，与对非关联企业的交易价格保持一致，并及时进行信息披露。（4）保证不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东权利以外的任何方式，干预远兴能源的重大决策事项，影响远兴能源资产、人员、财务、机构、业务的独立性。本承诺在本人作为远兴能源控股股东期间内持续有效且不可变更或撤销。如违反上述承诺，并因此给远兴能源造成经济损失，本人将向远兴能源进行赔偿。 | |||||
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 其他承诺 | 关于保证上市公司独立性的承诺：1、保证远兴能源人员独立（1）保证远兴能源生产经营与行政管理（包括劳动、人事及工资管理等）完全独立于本公司及本公司下属其他公司、企业。（2）保证远兴能源总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员专职在远兴能源工作、并在远兴能源领取薪酬，不在本公司及本公司下属其他公司、企业兼职担任除董事、监事以外的其他职务，且不在本公司及本公司下属的其他公司或企业中领薪。（3）保证本公司推荐出任远兴能源董事、监事和高级管理人员的人选均通过合法程序进行，本公司不干预远兴能源董事会和股东大会作出的人事任免决定。2、财务独立（1）保证远兴能源设置独立的财务会计部门和拥有独立的财务核算体系，具有规范、独立的财务会计制度和财务管理制度。（2）保证远兴能源在财务决策方面保持独立，本公司及本公司下属其他公司、企业不干涉远兴能源的资金使用、调度。（3）保证远兴能源保持自己独立的银行账户，不与本公司及本公司下属其他公司、企业共用一个银行账户。（4）保证远兴能源依法独立纳税。3、机构独立（1）保证远兴能源及其子公司依法建立和完善法人治理结构，并与本公司及本公司下属其他公司、企业机构完全分开；保证远兴能源及其子公司与本公司及本公司下属其他公司、企业之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分 | 2014年09月22日 | 长期 | 正常履行中 |
| 开，不存在机构混同的情形。（2）保证远兴能源及其子公司独立自主运作，本公司不会超越远兴能源董事会、股东大会直接或间接干预远兴能源的决策和经营。（3）保证远兴能源的股东大会、董事会、独立董事、监事会、高级管理人员等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。4、资产独立、完整（1）保证远兴能源及其子公司资产的独立完整，且该等资产全部处于远兴能源及其子公司的控制之下，并为远兴能源及其子公司独立拥有和运营。（2）保证本公司及本公司下属其他公司、企业不违规占用远兴能源资产、资金及其他资源。5、业务独立（1）保证远兴能源拥有独立的生产和销售体系；在本次重大资产重组完成后拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力，在产、供、销等环节不依赖于本公司及本公司下属其他公司、企业。（2）保证本公司及本公司下属其他公司、企业避免与远兴能源及其子公司发生同业竞争。（3）保证严格控制关联交易事项，尽可能减少远兴能源及其子公司与本公司及本公司下属其他公司、企业之间的持续性关联交易。杜绝非法占用远兴能源资金、资产的行为。对于无法避免的关联交易将本着"公平、公正、公开"的原则，与对非关联企业的交易价格保持一致，并及时进行信息披露。（4）保证不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东权利以外的任何方式，干预远兴能源的重大决策事项，影响远兴能源资产、人员、财务、机构、业务的独立性。本承诺在本公司作为远兴能源控股股东期间内持续有效且不可变更或撤销。如违反上述承诺，并因此给远兴能源造成经济损失，本公司将向远兴能源进行赔偿。 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 内蒙古博源控股集团有限公司 | 股份限售承诺 | 本次认购的公司2015年非公开发行股份自上市之日起三十六个月内不得转让，也不由内蒙古远兴能源股份有限公司回购该部分股份。 | 2016年09月29日 | 3年 | 正常履行中 |
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 贺占海;丁喜梅;梁润彪;贾栓;吴爱国;白颐;孙燕红;张振华;郝占标;纪玉虎;董龙;刘义;赵 | 其他承诺 | 公司董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定，对公司2015年非公开发行Ａ股股票摊薄即期回报采取填补措施能够得到切实履行作出如下承诺：1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。如违反上述承诺，本人愿承担相应的法律责任。 | 2016年01月08日 | 长期 | 正常履行中，贺占海、贾栓、白颐、孙燕红、张振华、董龙、刘义、杨红星、赵云任公司董事或高管期间严格履行了承诺，现已不在公司担任董事或高管职务。 |
| 国智 | ||||||
| 内蒙古博源控股集团有限公司;戴连荣 | 其他承诺 | 公司的控股股东博源集团、实际控制人戴连荣根据中国证监会相关规定，对公司2015年非公开发行Ａ股股票摊薄即期回报采取填补措施能够得到切实履行作出承诺：不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。 | 2016年01月08日 | 长期 | 正常履行中 | |
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 其他承诺 | 在公司本次实施回购股份期间，内蒙古博源控股集团有限公司及其一致行动人不减持公司股份。 | 2018年05月22日 | 2019年5月21日 | 正在履行中 | |
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
（1）2018年4月，本公司设立天津乾源投资管理有限公司，注册资本为5,000.00万元，本公司持有其100%股权，截至2018年12月31日，尚未实缴出资，本年度将其纳入合并范围。
（2）2018年6月，本公司之子公司锡林郭勒苏尼特碱业有限公司吸收合并其全资子公司锡林浩特博源洁净能源有限责任公司，本年不再纳入合并范围。
（3）2018年7月，本公司出售内蒙古苏里格天然气化工有限公司40%股权，本年不再纳入合并范围。
（4）2018年8月，经天津市宝坻区市场和质量监督管理局核准，本公司之子公司天津市远兴巨泰农业科技有限公司办理了工商注销登记，本年不再纳入合并范围。
（5）2018年9月，本公司之子公司河南中源化学股份有限公司与桐柏县建设投资有限公司共同设立桐柏县绿源水务有限公司，注册资本为4,093.69万元，中源化学公司认缴3,684.32万元，占注册资本的90%，桐柏县建设投资有限公司认缴409.37万元，占注册资本的10%，截至2018年12月31日，中源化学公司已实缴出资1,684.32万元，本年度纳入合并范围。
（6）2018年10月，本公司设立内蒙古远兴能源销售有限责任公司，注册资本为10,000.00万元，本公司持有其100%股权，截至2018年12月31日，尚未实缴出资，本年度将其纳入合并范围。
（7）2018年12月，经南阳市桐柏县市场监督管理局核准，本公司之子公司河南中博鸿润商贸有限公司办理了工商注销登记，本年不再纳入合并范围。
（8）2018年12月，本公司之子公司内蒙古博大实地化学有限公司出售持有内蒙古宏韵凯物流有限公司51%股权，本年不再纳入合并范围。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
| 境内会计师事务所名称 | 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬（万元） | 150 |
| 境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 6 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 徐宇清、郭英林 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 4 |
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司及其实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。报告期内，公司控股股东博源集团30亿元违约债券全部由中国信达资产管理股份有限公司（简称“信达资产”）收购，博源集团和信达资产对债券的偿付达成一致意见，不再通过托管机构兑付，双方签署了《逾期债券注销框架协议》。中央国债登记结算有限责任公司于2018年12月24日完成了“12博源MTN1”的注销，银行间市场清算所股份有限公司于2018年12月25日完成了“13博源MTN001”、“16博源SCP001”的注销，截至2018年12月25日，博源集团在银行间市场无存续债券。公司于2018年12月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于控股股东30亿元存续债券注销的公告》（公告编号：临2018-136）。
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
1、推出股权激励计划
2017年9月25日，公司召开七届五次董事会、七届五次监事会审议通过了《关于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》等限制性股票激励计划相关议案，并于2017年9月26日在巨潮资讯网披露了《2017年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等公告。
2、首次授予限制性股票
2017年10月16日，公司召开2017年第六次临时股东大会审议通过了《关于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》等限制性股票激励计划相关议案。根据公司2017年第六次临时股东大会授权，公司于2017年11月22日召开第七届董事会第七次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励对象授予名单和授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司向75名激励对象首次授予限制性股票66,400,000股，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年11月23日出具了验资报告（瑞华验字[2017]02190006号），授予股份于2017年12月4日上市。公司于2017年12月1日在巨潮资讯网披露了《关于2017年限制性股票首次授予完成的公告》（公告编号：临2017-084）。
3、授予预留限制性股票
2018年7月2日，根据公司2017年第六次临时股东大会授权，公司召开第七届董事会第十九次会议、第七届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定预留限制性股票的授予日为2018年7月2日，同意公司向19名激励对象授予948万股预留限制性股票，授予价格为1.63元/股。独立董事已对上述议案发表了独立意见，公司监事会对授予日的激励对象名单再次进行了核实。授予的预留限制性股票于2018年8月22日上市。公司于2018年8月18日在巨潮
资讯网披露了《关于2017年限制性股票激励计划预留限制性股票授予完成的公告》（公告编号：临2018-074）。
4、首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售
2018年11月23日，根据公司2017年第六次临时股东大会授权，公司召开第七届董事会第二十五次会议、第七届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期可解除限售的议案》。公司2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就，本次符合解除限售条件的激励对象共75人，可解除限售的限制性股票数量为2,656万股，占目前公司总股本的0.668%。独立董事对上述议案发表了独立意见，监事会对符合解除限售条件的激励对象名单进行了核查并发表意见。本次限制性股票解除限售日即上市流通日为2018年12月4日。公司于2018年12月1日在巨潮资讯网披露了《关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售上市流通的提示性公告》（公告编号：临2018-112）。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
√ 适用 □ 不适用
| 共同投资方 | 关联关系 | 被投资企业的名称 | 被投资企业的主营业务 | 被投资企业的注册资本 | 被投资企业的总资产（万元） | 被投资企业的净资产（万元） | 被投资企业的净利润（万元） |
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 公司控股股东 | 内蒙古博源银根矿业有限责任公司 | 天然碱开采、加工及销售。 | 20,000万元 | 11,570.5 | 11,484.56 | -125.05 |
| 被投资企业的重大在建项目的进展情况（如有） | 银根矿业于2019年3月1日获得由内蒙古自治区阿拉善盟自然资源局颁发的《矿产资源勘查许可证》，共有六个天然碱普查区块，勘查矿种为天然碱，总面积为353.34平方公里。银根矿业缴纳了探矿权价款708万元。 | ||||||
公司七届二十六次董事会审议通过了《关于购买办公场所暨关联交易的议案》，公司购买内蒙古嘉瑞酒店管理有限责任公司旗下博源大厦3楼、4楼、10楼、11 楼、14楼房产及装修工程，总建筑面积为13,835.72平方米，总金额16,000万元。
公司七届二十七次董事会、2018年第七次临时股东大会审议通过了《关于为控股子公司提供财务资助暨关联交易的议案》，公司以市场化债转股的方式将控股子公司中源化学部分股权转让给光大永明资产管理股份有限公司，部分股权转让款用于偿还控股子公司博源联化在中国光大银行股份有限公司及其各分支行的银行借款5.95亿元，形成公司对博源联化的应收款，公司按年利率6.2%收取资金占用费，期限自公司股东大会审议通过之日起不超过3年。重大关联交易临时报告披露网站相关查询
| 临时公告名称 | 临时公告披露日期 | 临时公告披露网站名称 |
| 《关于2018年日常关联交易预计的公告》（公告编号：2018-010） | 2018年02月28日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 《关于增加2018年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2018-070） | 2018年08月09日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 《关于增加2018年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：临2018-083） | 2018年09月28日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 《关于豁免控股子公司债务的关联交易公告》（公告编号：临2018-018） | 2018年03月21日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 《关于购买办公场所暨关联交易的公告》（公告编号：临2018-116） | 2018年12月03日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 《关于为控股子公司提供财务资助暨关联交易的公告》（公告编号：临2018-125） | 2018年12月12日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 内蒙古博大实地化学有限公司 | 2016年12月29日 | 30,000 | 2016年12月30日 | 9,577 | 连带责任保证 | 3年 | 否 | 否 |
| 内蒙古博大实地化学有限公司 | 2018年01月27日 | 42,000 | 2018年04月29日 | 4,000 | 连带责任保证;抵押 | 1年 | 否 | 否 |
| 内蒙古博大实地化学有限公司 | 2018年06月26日 | 25,000 | 2018年10月26日 | 15,000 | 连带责任保证 | 2年 | 否 | 否 |
| 内蒙古博大实地化学有限公司 | 2018年07月31日 | 28,000 | 2018年11月16日 | 28,000 | 连带责任保证 | 11个月 | 否 | 否 |
| 内蒙古博源联合化工有限公司 | 2018年01月27日 | 30,000 | 2018年12月16日 | 8,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 内蒙古博源煤化工有限责任公司 | 2018年01月27日 | 21,000 | 2018年03月14日 | 20,500 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 内蒙古博源煤化工有限责任公司 | 2018年03月21日 | 15,000 | 2018年05月25日 | 14,980 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2017年01月26日 | 4,000 | 2018年07月23日 | 4,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2017年01月26日 | 4,000 | 2018年07月24日 | 4,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2017年01月26日 | 4,000 | 2018年07月25日 | 4,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2017年12月14日 | 4,000 | 2018年06月13日 | 4,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2017年12月14日 | 3,300 | 2018年06月29日 | 3,300 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2017年12月14日 | 4,100 | 2018年06月29日 | 4,100 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2017年12月14日 | 5,000 | 2018年09月12日 | 5,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2017年12月14日 | 6,000 | 2018年09月20日 | 6,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2017年12月14日 | 9,600 | 2018年09月29日 | 9,600 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2017年12月14日 | 10,000 | 2018年04月13日 | 10,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2017年12月14日 | 19,600 | 2018年04月17日 | 15,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2017年12月14日 | 9,000 | 2018年04月17日 | 5,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2018年01月27日 | 1,650 | 2018年03月27日 | 1,650 | 连带责任保证 | 21个月 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2018年01月27日 | 1,650 | 2018年03月27日 | 1,650 | 连带责任保证 | 33个月 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2018年01月27日 | 1,100 | 2018年03月27日 | 1,100 | 连带责任保证 | 45个月 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2018年01月27日 | 1,500 | 2018年05月08日 | 1,500 | 连带责任保证 | 45个月 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2018年01月27日 | 3,000 | 2018年09月05日 | 3,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2018年01月27日 | 3,000 | 2018年09月06日 | 3,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2018年01月27日 | 4,000 | 2018年10月10日 | 4,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2018年01月27日 | 5,000 | 2018年11月14日 | 5,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2018年01月27日 | 5,000 | 2018年11月19日 | 5,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2018年07月03日 | 2,000 | 2018年08月08日 | 2,000 | 连带责任保证 | 6个月 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2018年07月03日 | 6,800 | 2018年11月18日 | 6,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2018年07月03日 | 8,000 | 2018年07月11日 | 8,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2018年07月03日 | 4,000 | 2018年07月17日 | 4,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 2018年09月28日 | 8,000 | 2018年11月30日 | 8,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 内蒙古博源国际贸易有限责任公司 | 2017年03月11日 | 2,000 | 2017年03月15日 | 1,600 | 连带责任保证 | 3年 | 否 | 否 |
| 内蒙古博源国际贸易有限责任公司 | 2018年01月27日 | 5,000 | 2018年06月01日 | 4,900 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 锡林郭勒苏尼特碱业有限公司 | 2018年03月21日 | 5,000 | 2018年11月30日 | 5,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 桐柏海晶碱业有限责任公司 | 2018年07月03日 | 3,000 | 2018年08月09日 | 3,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 博源新型化工有限公司 | 2018年07月03日 | 3,000 | 2018年08月10日 | 3,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 兴安盟博源化学有限公司 | 2017年07月25日 | 30,000 | 2017年08月14日 | 11,666.66 | 连带责任保证 | 3年 | 否 | 否 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 319,800 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 303,380 | |||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 499,900 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 257,123.66 | |||||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 兴安盟博源化学有限公司 | 2017年07月25日 | 30,000 | 2017年08月14日 | 11,666.66 | 连带责任保证 | 3年 | 否 | 否 |
| 内蒙古博源煤化工有限责任公司 | 2018年01月27日 | 21,000 | 2018年03月14日 | 20,500 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 桐柏海晶碱业有限责任公司 | 2017年12月14日 | 2,000 | 2018年06月01日 | 2,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 桐柏海晶碱业有限责任公司 | 2017年12月14日 | 2,000 | 2018年09月14日 | 2,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 博源新型化工有限公司 | 2017年12月14日 | 4,000 | 2018年09月15日 | 2,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（C1） | 35,500 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2） | 26,500 | |||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3） | 78,500 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（C4） | 38,166.66 | |||||
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | ||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 355,300 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 329,880 | |||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 578,400 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 295,290.32 | |||||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 30.12% |
| 其中： | |
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） | 0 |
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） | 6,500 |
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） | 0 |
| 上述三项担保金额合计（D+E+F） | 6,500 |
公司重视投资者关系管理，不断完善信息披露，规范对外接待、网络平台提问回答及投资者电话沟通等工作，确保公司信息披露公平、公正，维护中小股东利益。
2018年9月27日，公司七届二十二次董事会审议通过了《关于对外扶贫捐赠的议案》，公司控股子公司中源化学、博源煤化工在河南省桐柏县、内蒙古鄂尔多斯市伊金霍洛旗、锡林郭勒盟苏尼特右旗乌日根塔拉镇，通过实施“食用菌种植基地”产业扶贫项目“同心超市”产业扶贫项目、化工产业集聚区社会扶贫项目、“金秋助学”扶贫项目、水源地接羔站建设项目等对外扶贫捐赠约3,000万元。
2、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作。在确保公司业务健康发展运营的基础上，后续计划结合精准扶贫，实现发展成果共享。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位是
| 公司或子公司名称 | 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放浓度 | 执行的污染物排放标准 | 排放总量 | 核定的排放总量 | 超标排放情况 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 颗粒物、SO2、NOX | 直排 | 3 | 烟囱总排 | 颗粒物1#：4.12mg/m3，2#：3.61mg/m3，3#：4.69mg/m3；SO2 1#：2.28mg/m3，2#：4.37mg/m3，3#：2.53mg/m3；NOX 1#：28.91mg/m3，2#：26.78mg/m3，3#：27.2mg/m3 | 河南省地方标准《燃煤电厂大气污染物排放标准》（DB41/1424-2017） | 颗粒物：21.15吨/年；SO2：15.21吨/年；NOX：135.7吨/年 | 颗粒物：76.982吨/年；SO2： 269.441吨/年；NOX ：384.916吨/年 | 未超标 |
| 内蒙古博大实地化学有限公司 | 颗粒物、SO2、NOX | 直排 | 1 | 烟囱总排 | 颗粒物：17.4mg/m3，SO2：61.1mg/m3，NOX：139.6mg/m3 | 《火电厂大气污染物排放标准》GB13223-2011 | 颗粒物：50.89吨/年，SO2：199.32吨/年，NOX：447.57吨/年 | 颗粒物：116.4吨/年；SO2： 776.059吨/年；NOX ：776.059吨/年 | 未超标 |
| 内蒙古博源水务有限责任公司乌审召工业园区污水处理厂 | COD、氨氮 | 零排放 | 0 | 0 | 0 | 《城镇污水处理厂污染物排放标准》GB18918-2002一级A标准 | 0 | 0 | 未超标 |
| 锡林郭勒苏尼特碱业有限公司 | 颗粒物、SO2、NOX | 直排 | 1 | 烟囱总排 | 颗粒物：5mg/m3，SO2：76mg/m3，NOX：103mg/m3 | 《火电厂大气污染物排放标准》GB13223-2011 | 颗粒物：8.84吨/年，SO2：119.84吨/年， | 颗粒物：30.34吨/年，SO2：202.39吨/ | 未超标 |
| NOX：147.63吨/年 | 年，NOX：202.39吨/年 | ||||||||
| 桐柏海晶碱业有限责任公司 | 颗粒物、SO2、NOX | 直排 | 2 | 烟囱总排 | 海晶分厂：颗粒物：3.21mg/m3，SO2：2.24mg/m3，NOX：28.04mg/m3；旭日分厂：颗粒物：4.9mg/m3，SO2：2.82mg/m3，NOX：20.3mg/m3 | 河南省地方标准《燃煤电厂大气污染物排放标准》（DB41/1424-2017） | 颗粒物：4.64吨/年，SO2：3.22吨/年，NOX：26.73吨/年 | 颗粒物：17.88吨/年，SO2：62.592吨/年，NOX：89.418吨/年 | 未超标 |
实地化学有限公司网站公开。
（3）乌审召工业园区污水处理厂应当公开的环境信息在内蒙古自治区重点监控企业环境信息发布平台和内蒙古博源控股集团有限公司及内蒙古远兴能源股份有限公司网站公开。
（4）锡林郭勒苏尼特碱业有限公司应当公开的环境信息在全国排污许可证管理信息平台及其上市公司内蒙古远兴能源股份有限公司网站公开。
（5）桐柏海晶碱业有限责任公司应当公开的环境信息在河南企业在河南省企业事业单位环境信息公开平台、河南省国家重点监控企业自行监测信息发布平台公开。其他环保相关信息
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1、回购股份
公司于2018年5月5日召开七届十六次董事会、2018年5月22日召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的预案》，并于2018年6月15日披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的报告书》。公司于2018年11月23日召开七届二十五次董事会、2018年12月14日召开2018年第五次临时股东大会，审议通过了《关于调整<回购股份预案>部分内容的议案》，公司将使用自有资金、其他合法资金回购公司股份，回购股份的价格不超过3.60元/股，回购金额不低于人民币7亿元（含7亿元），不超过人民币13亿元（含13亿元），具体回购资金总额最终以回购期满时公司实际回购股份使用的资金总额为准。回购股份用途为：本次实际回购股份的60%用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券、20%用于股权激励或员工持股计划，并在三年内转让或者注销；本次实际回购股份的20%用作注销以减少公司注册资本，并自收购之日起十日内注销。回购期限为2018年5月22日至2019年5月21日。上述事项具体内容详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告，以及于2018年11月30日在巨潮资讯网披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的预案》（公告编号：临2018-104）。
2018年7月6日，公司首次实施了回购股份，具体内容详见公司于2018年7月9日在巨潮资讯网上披露的《关于首次回购公司股份的公告》（公告编号：临2018-058）。
根据《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》（以下简称“《实施细则》”）等法律、法规的有关规定，上市公司回购股份占上市公司总股本的比例每增加1%的，应当在事实发生之日起3日内予以披露，在回购期间应当在每个月的前3个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。公司严格按照上述规定实施回购方案、履行信息披露义务。
截至2018年12月31日，公司累计回购股份10,238.00万股，占公司目前总股本的2.575%，最高成交价为3.20元/股，最低成交价为2.47元/股，累计成交金额为29,197.51万元（不含交易费用）。公司回购股份符合既定方案。公司于2019年1月3日在巨潮资讯网披露了《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号：临2019-001）。
2、发行股权激励限售股
2018年7月2日，公司召开第七届董事会第十九次会议、第七届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定预留限制性股票的授予日为2018年7月2日，同意公司向19名激励对象授予948万股预留限制性股票，授予价格为1.63元/股。独立董事已对上述议案发表了独立意见，公司监事会对授予日的激励对象名单再次进行了核实。授予的预留限制性股票于2018年8月22日上市。具体内容详见公司2018年8月18日披露于巨潮资讯网的《关于2017年限制性股票激励计划预留限制性股票授予完成的公告》（公告编号：临2018-074）。
3、部分股权激励限售股解除限售
2018年11月23日，公司召开第七届董事会第二十五次会议、第七届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期可解除限售的议案》。公司2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就，本次符合解除限售条件的激励对象共75人，可解除限售的限制性股票数量为2,656万股，占目前公司总股本的0.668%。独立董事对上述议案发表了独立意见，监事会对符合解除限售条件的激励对象名单进行了核查并发表意见。本次限制性股票解除限售日即上市流通日为2018年12月4日。具体内容详见公司2018年12月1
日披露于巨潮资讯网的《关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售上市流通的提示性公告》（公告编号：临2018-112）。
4、变更募投项目经公司七届十九次董事会、2018年第四次临时股东大会审议通过，公司终止原募投项目“博源化学50万吨/年合成氨联产50万吨/年尿素、60万吨/年联碱项目”，并将计划用于该项目的募集资金187,481.22万元中的113,191.80万元分别用于“中源化学40万吨/年精品小苏打项目”出资33,000.00万元和“博源化学粗煤气和净化气综合利用技改项目”出资80,191.80万元，未做变更用途的募集资金74,289.42万元，公司将挖掘具有更高竞争力和盈利能力的项目。公司于2018年7月3日在巨潮资讯网披露了《关于终止原募投项目并变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：临2018-053）。
5、市场化债转股经公司七届十七次董事会、2018年第五次临时股东大会审议通过，公司以市场化债转股的方式将控股子公司中源化学13.16%股权作价10亿元，转让给光大永明资产管理股份有限公司，股权转让价款用于偿还公司控股子公司博源联化和博大实地在中国光大银行股份有限公司及其各分支行的银行借款合计10亿元。公司于2018年12月12日在巨潮资讯网披露了《关于以市场化债转股方式转让控股子公司部分股权的公告》（公告编号：临2018-124）。
6、增选董事、补选监事
经公司七届十六次董事会、2018年第三次临时股东大会审议通过，公司选举刘宝龙先生为第七届董事会非独立董事，选举石宝国先生为第七届董事会独立董事，任期自公司股东大会审议通过之日起至第七届董事会换届之日止。公司于2018年5月7日在巨潮资讯网披露了《关于增选第七届董事会董事的公告》（公告编号：临2018-034）。
经公司七届二十七次董事会、七届二十四次监事会、2018年第七次临时股东大会审议通过，公司选举彭丽女士为第七届董事会普通董事，补选华阳女士为第七届监事会监事，任期自公司股东大会审议通过之日起至第七届董事会、监事会换届之日止。公司于2018年12月12日在巨潮资讯网披露了《关于增选第七届董事会董事的公告》（公告编号：临2018-127）、《关于监事（监事会主席）辞职及补选监事的公告》（公告编号：临2018-129）。
7、聘任高级管理人员
经公司七届二十五次董事会审议通过，董事会聘任付永礼先生为公司副总经理，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。公司于2018年12月12日在巨潮资讯网披露了《关于聘任公司副总经理的公告》（公告编号：临2018-107）。
经公司七届二十七次董事会审议通过，董事会聘任刘宝龙先生为公司副总经理，任期与本届董事会任期一致。公司于2018年12月12日在巨潮资讯网披露了《关于聘任公司副总经理的公告》（公告编号：临2018-128）。
二十、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
1、博源联化甲醇装置恢复生产、停车
2018年3月4日，因部分天然气恢复供应，博源联化一套40万吨/年甲醇装置正式恢复生产；2018年4月8日，博源联化另一套60万吨/年甲醇装置正式恢复生产。公司于2018年3月6日在巨潮资讯网披露了《关于控股子公司恢复生产的公告》（公告编号：临2018-015）、2018年4月10日披露了《关于控股子公司恢复生产的公告》（公告编号：临2018-024）。
2018年11月16日，为保证冬季民用高峰供气量，天然气制甲醇装置开始停车。公司于2018年11月20日、21日在巨潮资讯网披露了《关于控股子公司停车的公告》（公告编号：临2018-099）、《关于控股子公司停车公告的补充公告》（公告编号：
临2018-100）。
2、年产30万吨合成氨、52万吨多用途尿素项目投料试车
公司控股孙公司兴安盟博源化学有限公司投资建设的“年产30万吨合成氨、52万吨多用途尿素项目”，经过单体和联动试车，已顺利打通全部流程，生产出尿素产品。公司于2018年9月11日在巨潮资讯网披露了《年产30万吨合成氨、52万吨多用途尿素项目投料试车的公告》（公告编号：临2018-080）。
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 1,134,365,149 | 28.59% | 9,480,000 | -22,676,260 | -13,196,260 | 1,121,168,889 | 28.19% | ||
| 3、其他内资持股 | 1,134,365,149 | 28.59% | 9,480,000 | -22,676,260 | -13,196,260 | 1,121,168,889 | 28.19% | ||
| 其中：境内法人持股 | 1,067,935,359 | 26.92% | 1,067,935,359 | 26.86% | |||||
| 境内自然人持股 | 66,429,790 | 1.67% | 9,480,000 | -22,676,260 | -13,196,260 | 53,233,530 | 1.34% | ||
| 二、无限售条件股份 | 2,832,807,843 | 71.41% | 22,676,260 | 22,676,260 | 2,855,484,103 | 71.81% | |||
| 1、人民币普通股 | 2,832,807,843 | 71.41% | 22,676,260 | 22,676,260 | 2,855,484,103 | 71.81% | |||
| 三、股份总数 | 3,967,172,992 | 100.00% | 9,480,000 | 9,480,000 | 3,976,652,992 | 100.00% | |||
1、发行股权激励限售股
经公司2017年第六次临时股东大会授权批准，公司第七届董事会第十九次会议、第七届监事会第十七次会议审议通过，公司向19名激励对象授予948万股预留限制性股票，预留限制性股票的授予日为2018年7月2日，授予价格为1.63元/股。独立董事已对上述议案发表了独立意见，公司监事会对授予日的激励对象名单再次进行了核实。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年7月26日出具了验资报告（瑞华验字[2018]02190003号），授予的预留限制性股票于2018年8月22日上市。具体内容详见公司2018年8月18日披露于巨潮资讯网的《关于2017年限制性股票激励计划预留限制性股票授予完成的公告》（公告编号：临2018-074）。
2、部分股权激励限售股解除限售
经公司2017年第六次临时股东大会授权批准，第七届董事会第二十五次会议、第七届监事会第二十二次会议审议通过，公司2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就，本次符合解除限售条件的激励对象共75人，可解除限售的限制性股票数量为2,656万股，占目前公司总股本的0.668%。独立董事对上述议案发表了独立意见，监事会对符合解除限售条件的激励对象名单进行了核查并发表意见。本次限制性股票解除限售日即上市流通日为2018年12月4日。具体内容详见公司2018年12月1日披露于巨潮资讯网的《关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售上市流通的提示性公告》（公告编号：临2018-112）。股份变动的过户情况√ 适用 □ 不适用
1、发行股权激励限售股
公司向19名激励对象授予948万股预留限制性股票，预留限制性股票的授予日为2018年7月2日，授予的预留限制性股票于2018年8月22日上市。
2、部分股权激励限售股解除限售
公司2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就，对符合解除限售条件的激励对象共75人所持有的限制性股票合计2,656万股解除限售，解除限售日即上市流通日为2018年12月4日。股份回购的实施进展情况√ 适用 □ 不适用
公司于2018年5月5日召开七届十六次董事会、2018年5月22日召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的预案》，并于2018年6月15日披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的报告书》。公司于2018年11月23日召开七届二十五次董事会、2018年12月14日召开2018年第五次临时股东大会，审议通过了《关于调整<回购股份预案>部分内容的议案》，公司将使用自有资金、其他合法资金回购公司股份，回购股份的价格不超过3.60元/股，回购金额不低于人民币7亿元（含7亿元），不超过人民币13亿元（含13亿元），具体回购资金总额最终以回购期满时公司实际回购股份使用的资金总额为准。回购股份用途为：本次实际回购股份的60%用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券、20%用于股权激励或员工持股计划，并在三年内转让或者注销；本次实际回购股份的20%用作注销以减少公司注册资本，并自收购之日起十日内注销。回购期限为2018年5月22日至2019年5月21日。上述事项具体内容详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露的相关公告，以及于2018年11月30日在巨潮资讯网披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的预案》（公告编号：临2018-104）。
2018年7月6日，公司首次实施了回购股份，具体内容详见公司于2018年7月9日在巨潮资讯网上披露的《关于首次回购公司股份的公告》（公告编号：临2018-058）。
根据《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等法律、法规的有关规定，上市公司回购股份占上市公司总股本的比例每增加1%的，应当在事实发生之日起3日内予以披露，在回购期间应当在每个月的前3个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。公司严格按照上述规定实施回购方案、履行信息披露义务。
截至2018年12月31日，公司累计回购股份10,238.00万股，占公司目前总股本的2.575%，最高成交价为3.20元/股，最低成交价为2.47元/股，累计成交金额为29,197.51万元（不含交易费用）。公司回购股份符合既定方案。公司于2019年1月3日在
巨潮资讯网披露了《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号：临2019-001）。采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√ 适用 □ 不适用
2018年7月2日，公司向19名激励对象授予948万股预留限制性股票，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年7月26日出具了验资报告（瑞华验字[2018]02190003号），授予的预留限制性股票于2018年8月22日上市。公司总股本从3,967,172,992股变更为3,976,652,992股。股份变动前，基本每股收益0.33元，归属于上市公司普通股股东的每股净资产为2.47元；股份变动后，本报告期的基本每股收益为0.33元，归属于上市公司普通股股东的每股净资产为2.47元。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 1,035,634,364 | 1,035,634,364 | 发行股份购买资产788,942,446股限售3年；非公开发行股份246,691,918股限售3年。 | 788,942,446股限售期满暂未解除限售，246,691,918股将于2019年9月29日限售期满解除限售。 | ||
| 北京中稷弘立资产管理有限公司 | 32,300,995 | 32,300,995 | 发行股份购买资产32,300,995股限售3年 | 32,300,995股将于2019年9月29日限售期满解除限售。 | ||
| 宋为兔 | 3,300,000 | 1,320,000 | 495,000 | 2,475,000 | 股权激励限售股198万股、高管锁定股49.5万股 | 按股权激励计划、高管股份管理相关规定 |
| 梁润彪 | 3,300,000 | 1,320,000 | 495,000 | 2,475,000 | 股权激励限售股198万股、高管锁定股49.5万股 | 按股权激励计划、高管股份管理相关规定 |
| 吴爱国 | 3,300,000 | 1,320,000 | 495,000 | 2,475,000 | 股权激励限售股198万股、高管锁定股49.5万股 | 按股权激励计划、高管股份管理相关规定 |
| 刘宝龙 | 0 | 1,980,000 | 1,980,000 | 股权激励限售股198万股 | 按股权激励计划相关规定 | |
| 赵国智 | 2,024,750 | 800,000 | 300,000 | 1,524,750 | 股权激励限售股120万股、高管锁定股32.475万股 | 按股权激励计划、高管股份管理相关规定 |
| 戴继锋 | 2,000,000 | 800,000 | 300,000 | 1,500,000 | 股权激励限售股120万股、高管锁定股30万股 | 按股权激励计划、高管股份管理相关规定 |
| 丁喜梅 | 2,000,000 | 800,000 | 300,000 | 1,500,000 | 股权激励限售股120万股、高管锁定股30万股 | 按股权激励计划、高管股份管理相关规定 |
| 孙朝晖 | 2,000,000 | 800,000 | 300,000 | 1,500,000 | 股权激励限售股120万股、高管锁定股30万股 | 按股权激励计划、高管股份管理相关规定 |
| 其他股东限售股合计 | 48,505,040 | 19,400,000 | 8,698,740 | 37,803,780 | 股权激励授予限制性股票、高管锁定股 | 按股权激励计划、高管股份管理相关规定 |
| 合计 | 1,134,365,149 | 26,560,000 | 13,363,740 | 1,121,168,889 | -- | -- |
| 股票及其衍生证券名称 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 |
| 股票类 | ||||||
| 股权激励限售股 | 2018年07月02日 | 1.63 | 9,480,000 | 2018年08月22日 | 9,480,000 | |
| 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 | ||||||
| 其他衍生证券类 | ||||||
| 报告期末普通股股东总数 | 140,723 | 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 | 150,181 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 |
| 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 境内非国有法人 | 33.26% | 1,322,491,995 | 1,035,634,364 | 286,857,631 | 质押 | 1,322,433,554 | |
| 冻结 | 1,322,491,995 | |||||||
| 内蒙古远兴能源股份有限公司回购专用证券账户 | 境内非国有法人 | 2.57% | 102,380,000 | 102,380,000 | ||||
| 中融基金－海通证券－厦门国际信托－厦门信托·鹭岛和风1601号证券投资集合资金信托计划 | 境内非国有法人 | 2.31% | 91,919,180 | 91,919,180 | ||||
| 汇安基金－光大银行－华鑫信托－华鑫信托·181号证券投资集合资金信托计划 | 境内非国有法人 | 1.85% | 73,667,915 | 73,667,915 | ||||
| 中信建投基金－广州农商银行－华鑫国际信托－华鑫信托·153号证券投资集合资金信托计划 | 境内非国有法人 | 1.83% | 72,583,017 | 72,583,017 | ||||
| 华富基金－民生银行－华鑫国际信托－华鑫信托·183号证券投资集合资金信托计划 | 境内非国有法人 | 1.53% | 61,020,626 | 61,020,626 | ||||
| 金元顺安基金－农业银行－厦门国际信托－厦门信托·鹭岛和风1602号证券投资集合资金信托计划 | 境内非国有法人 | 0.90% | 35,984,872 | 35,984,872 | ||||
| 北京中稷弘立资产管理有限公司 | 境内非国有法人 | 0.81% | 32,300,995 | 32,300,995 | 0 | 质押 | 30,600,000 | |
| 华富基金－民生银行－华鑫国际信托－华鑫信托·184号证券投资集合资金信托计划 | 境内非国有法人 | 0.46% | 18,429,925 | 18,429,925 | ||||
| 上海塔彧毅股权投资基金（上海）中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 0.45% | 17,816,322 | 17,816,322 | 质押 | 17,800,000 | ||
| 注：内蒙古博源控股集团有限公司持公司股份存在质押后被重复司法冻结的情况，质押后司法冻结股份1,322,433,554 股。 | ||||||||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3） | 前10名股东中，北京中稷弘立资产管理有限公司、上海塔彧毅股权投资基金（上海）中心（有限合伙）因公司2014年非公开发行股份购买资产暨重大资产重组实施持有公司股份。中融基金－海通证券－厦门国际信托－厦门信托·鹭岛和风1601号证券投资集合资金信托计划、汇安基金－光大银行－华鑫信托－华鑫信托·181号证券投资集合资金信托计划、中信建投基金－广州农商银行－华鑫国际信托－华鑫信托·153号证券投资集合资金信托计划、华富基金－民生银行－华鑫国际信托－华鑫信托·183号证券投资集合资金信托计划、金元顺安基金－农业银行－厦门国际信托－厦门信托·鹭岛和风1602号证券投资集合资金信托计划、华 | |||||||
| 富基金－民生银行－华鑫国际信托－华鑫信托·184号证券投资集合资金信托计划因公司2016年9月非公开发行股份持有公司股份。 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 除公司控股股东内蒙古博源控股集团有限公司与北京中稷弘立资产管理有限公司为一致行动人外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||
| 股份种类 | 数量 | |||
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 286,857,631 | 人民币普通股 | 286,857,631 | |
| 内蒙古远兴能源股份有限公司回购专用证券账户 | 102,380,000 | 人民币普通股 | 102,380,000 | |
| 中融基金－海通证券－厦门国际信托－厦门信托·鹭岛和风1601号证券投资集合资金信托计划 | 91,919,180 | 人民币普通股 | 91,919,180 | |
| 汇安基金－光大银行－华鑫信托－华鑫信托·181号证券投资集合资金信托计划 | 73,667,915 | 人民币普通股 | 73,667,915 | |
| 中信建投基金－广州农商银行－华鑫国际信托－华鑫信托·153号证券投资集合资金信托计划 | 72,583,017 | 人民币普通股 | 72,583,017 | |
| 华富基金－民生银行－华鑫国际信托－华鑫信托·183号证券投资集合资金信托计划 | 61,020,626 | 人民币普通股 | 61,020,626 | |
| 金元顺安基金－农业银行－厦门国际信托－厦门信托·鹭岛和风1602号证券投资集合资金信托计划 | 35,984,872 | 人民币普通股 | 35,984,872 | |
| 华富基金－民生银行－华鑫国际信托－华鑫信托·184号证券投资集合资金信托计划 | 18,429,925 | 人民币普通股 | 18,429,925 | |
| 上海塔彧毅股权投资基金（上海）中心（有限合伙） | 17,816,322 | 人民币普通股 | 17,816,322 | |
| 香港中央结算有限公司 | 12,702,086 | 人民币普通股 | 12,702,086 | |
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 公司未知以上无限售条件股东之间是否存在关联关系，未知以上无限售条件股东与上述前10名股东之间是否存在关联关系，也未知以上无限售条件股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | |||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4） | 无 | |||
| 控股股东名称 | 法定代表人/单位负责人 | 成立日期 | 组织机构代码 | 主要经营业务 |
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 戴连荣 | 2004年04月08日 | 统一社会信用代码：91150602761060593A | 化工产品（不含危险品）生产、销售；建材产品经销；物流，新能源开发；投资咨询（不含金融、证券、期货、保险）；对外投资；企业资产管理咨询。 |
| 控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 无 | |||
| 实际控制人姓名 | 与实际控制人关系 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 |
| 戴连荣 | 本人 | 中国 | 否 |
| 主要职业及职务 | 现任内蒙古博源控股集团有限公司董事长、总经理。 | ||
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 无 | ||
100%
15.30%
0.81%33.26%
戴连荣
内蒙古博源控股集团有限公司
内蒙古远兴能源股份有限公司
北京中稷弘立资产管理有限公司
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 其他增减变动（股） | 期末持股数（股） |
| 宋为兔 | 董事长 | 现任 | 男 | 42 | 2017年05月19日 | 2020年05月19日 | 3,300,000 | 3,300,000 | |||
| 刘宝龙 | 副董事长、副总经理 | 现任 | 男 | 37 | 2018年05月22日 | 2020年05月19日 | 0 | 1,980,000 | 1,980,000 | ||
| 梁润彪 | 董事、总经理 | 现任 | 男 | 56 | 2013年10月24日 | 2020年05月19日 | 3,300,000 | 3,300,000 | |||
| 丁喜梅 | 董事 | 现任 | 女 | 54 | 2012年04月09日 | 2020年05月19日 | 2,000,000 | 2,000,000 | |||
| 吴爱国 | 董事、副总经理 | 现任 | 男 | 54 | 2013年09月17日 | 2020年05月19日 | 3,300,000 | 3,300,000 | |||
| 孙朝晖 | 董事 | 现任 | 男 | 53 | 2017年05月19日 | 2020年05月19日 | 2,000,000 | 2,000,000 | |||
| 戴继锋 | 董事、副总经理 | 现任 | 男 | 46 | 2017年05月19日 | 2020年05月19日 | 2,000,000 | 2,000,000 | |||
| 彭丽 | 董事 | 现任 | 女 | 50 | 2018年12月27日 | 2020年05月19日 | 0 | 0 | |||
| 隋景祥 | 独立董事 | 现任 | 男 | 53 | 2017年05月19日 | 2020年05月19日 | 0 | 0 | |||
| 王勇 | 独立董事 | 现任 | 男 | 44 | 2017年05月19日 | 2020年05月19日 | 0 | 0 | |||
| 韩俊琴 | 独立董事 | 现任 | 女 | 48 | 2017年05月19日 | 2020年05月19日 | 0 | 0 | |||
| 石宝国 | 独立董事 | 现任 | 男 | 50 | 2018年05月22日 | 2020年05月19日 | 0 | ||||
| 邢占飞 | 监事会主席 | 离任 | 男 | 46 | 2016年04月29日 | 2018年12月27日 | 0 | 0 | |||
| 高永峰 | 监事会主席 | 现任 | 男 | 48 | 2017年05月19日 | 2020年05月19日 | 0 | 0 | |||
| 郭开宏 | 监事 | 现任 | 男 | 51 | 2017年05月19日 | 2020年05月19日 | 0 | 0 |
| 华阳 | 监事 | 现任 | 女 | 42 | 2018年12月27日 | 2020年05月19日 | 0 | 0 | |||
| 纪玉虎 | 副总经理兼董事会秘书 | 现任 | 男 | 45 | 2012年04月09日 | 2020年05月19日 | 2,000,000 | 2,000,000 | |||
| 郝占标 | 副总经理兼财务总监 | 现任 | 男 | 49 | 2014年12月01日 | 2020年05月19日 | 2,000,000 | 2,000,000 | |||
| 赵国智 | 副总经理 | 离任 | 男 | 50 | 2014年01月22日 | 2019年01月03日 | 2,033,000 | ||||
| 付永礼 | 副总经理 | 现任 | 男 | 53 | 2018年11月23日 | 2020年05月19日 | 2,000,000 | 2,000,000 | |||
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 23,933,000 | 0 | 0 | 1,980,000 | 23,880,000 |
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 刘宝龙 | 副董事长 | 任免 | 2018年05月22日 | 被选举 |
| 刘宝龙 | 副总经理 | 任免 | 2018年12月11日 | 新聘任副总 |
| 石宝国 | 独立董事 | 任免 | 2018年05月22日 | 被选举 |
| 彭丽 | 董事 | 任免 | 2018年12月27日 | 被选举 |
| 高永峰 | 监事会主席 | 任免 | 2019年01月22日 | 被选举 |
| 华阳 | 监事 | 任免 | 2018年12月27日 | 被选举 |
| 付永礼 | 副总经理 | 任免 | 2018年11月23日 | 新聘任副总 |
| 邢占飞 | 监事会主席 | 离任 | 2018年12月27日 | 工作变动 |
丁喜梅，女，1965年12月出生，中共党员，本科学历，正高级工程师。历任伊克昭盟化工研究设计院副院长、副总工程师，内蒙古伊化化学科技公司副总经理、副总工程师，内蒙古博源控股集团有限公司总工程师。现任内蒙古博源控股集团有限公司董事、副总裁兼总工程师，本公司董事。
吴爱国，男，1965年3月出生，中共党员，本科学历，高级工程师。历任伊克昭盟化工研究设计院科强化工厂书记，锡林郭勒苏尼特碱业有限公司副总经理，内蒙古苏里格天然气化工有限公司总经理，内蒙古博源联合化工有限公司总经理。现任内蒙古博源控股集团有限公司董事，本公司董事、副总经理。
孙朝晖，男，1966年12月出生，中共党员，硕士学历，高级经济师。历任伊盟化工总公司总裁专职秘书，内蒙古远兴能源股份有限公司总经理办公室主任，内蒙古伊化学有限公司董事会秘书、总经理助理，河南桐柏碱矿有限公司总经理助理，河南桐柏碱矿有限公司总经理，鄂尔多斯市伊化实业有限公司总经理。现任河南中源化学股份有限公司总经理，内蒙古博源控股集团有限公司董事，本公司董事。
戴继锋，男，1973年11月出生，中共党员，硕士研究生。历任亿利资源集团有限公司质检科长、销售部长，桐柏安棚碱矿有限责任公司营销部副经理、经理，桐柏博源新型化工有限公司副总经理，锡林郭勒准棚煤业有限责任公司总经理，海南融海置业公司总经理，内蒙古博大实地化学有限公司党总支书记、副总经理、董事长，现任内蒙古博源控股集团有限公司董事，本公司董事、副总经理。
彭丽，女，1969年5月出生，中共党员，大专学历。历任吉兰泰碱厂财务科副科长，内蒙古远兴天然碱股份有限公司财务部副经理，碱湖试验站副站长、财务总监，伊化化学有限公司副总会计师兼财务部经理，内蒙古博源投资有限公司财务部部长，内蒙古博源投资集团有限公司副总会计师，内蒙古博源控股集团有限公司总会计师。现任内蒙古博源控股集团有限公司副总裁。
隋景祥，男，1966年3月出生，中共党员，研究生学历，高级会计师。曾任内蒙古外经贸厅副主任，内蒙古外经贸集团财务部副部长。现任内蒙古证券期货业协会信息培训部研究员，内蒙古兴业矿业股份有限公司独立董事，本公司独立董事。
王勇，男，1975年10月出生，中国社会科学院法学硕士，2000年考取律师资格。历任内蒙古建中律师事务所综合业务部长、主任助理、业务总监、北京分所主任、管理委员会主任、高级合伙人，现任内蒙古加度律师事务所负责人、主任，包头市律师协会常务理事兼金融证券保险涉外委员会主任，内蒙古自治区律师协会常务理事，内蒙古君正能源化工集团股份有限公司独立董事，本公司独立董事。
韩俊琴，女，1971年8月出生，本科学历，曾任鄂尔多斯市东羊建筑公司会计，恒泰证券东胜营业部客服部经理、业务部经理。现任大同证券有限责任公司鄂尔多斯天骄路证券营业部总经理，本公司独立董事。
石宝国，男，1969年10月出生，中共党员，研究生学历，高级会计师、审计师、注册会计师、注册资产评估师、注册税务师等。曾任亿利资源集团有限公司常务副总裁兼财务总监，内蒙古汇能煤化工有限公司总经理，内蒙古文明房地产开发有限公司总经理，公司独立董事，内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司独立董事。现任内蒙古中磊会计师事务所有限责任公司董事长，内蒙古中磊资产评估有限责任公司董事长，内蒙古文明房地产开发有限责任公司董事长、总经理，内蒙古资产评估协会副会长，内蒙古中磊投资集团有限责任公司董事长，本公司独立董事。
高永峰，男，1971年6月出生。中共党员，本科学历，会计师，历任内蒙古博源投资管理有限公司投资管理部部长、鄂尔多斯市伊化实业公司运营部经理。现任内蒙古博源控股集团有限公司监事会主席，本公司监事会主席。
郭开宏，男，1968年8月出生，中共党员，本科学历，经济师。历任内蒙古伊化化学有限公司董事会秘书办公室副主任、内蒙古远兴天然碱股份有限公司企业管理部主管、内蒙古博源控股集团有限公司资本运营中心主管、财务部主管、企业运营中心考核办公室主任、内蒙古远兴能源股份有限公司企业运营管理部考核办公室主任、企业管理部部长。现任本公司副总经济师、职工监事。
华阳，女，1977年8月出生，中共党员，本科学历。历任内蒙古远兴能源股份有限公司证券事务代表、证券事务部部长。现任内蒙古博源控股集团有限公司监事，本公司监事。
纪玉虎，男，1974年5月出生，中共党员，本科学历，经济师。历任内蒙古远兴能源股份有限公司证券事务部经理、事业发展部经理、总经理助理。现任本公司副总经理兼董事会秘书。
郝占标，男，1970年12月出生，中共党员，本科学历，会计师。历任内蒙古远兴能源股份有限公司碱湖试验站财务科科长、内蒙古远兴能源股份有限公司财务部经理、副总会计师、桐柏安棚碱矿有限责任公司副总经理、河南中源化学股份有限
公司副总经理兼财务总监。现任本公司副总经理兼财务总监。
付永礼，男，1966年4月出生，本科学历，中共党员。历任内蒙古远兴能源股份有限公司碱湖试验站厂长、锡林郭勒苏尼特碱业有限公司副总经理、内蒙古远兴能源股份有限公司副总工程师、内蒙古博源煤化工有限责任公司总经理、内蒙古博源控股集团有限公司煤炭总监、内蒙古远兴能源股份有限公司副总经理。现任本公司副总经理。在股东单位任职情况√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在股东单位是否领取报酬津贴 |
| 宋为兔 | 内蒙古博源控股集团有限公司 | 副董事长、总经济师 | 2016年09月21日 | 是 | |
| 宋为兔 | 北京中稷弘立资产管理有限公司 | 执行董事、总经理 | 2016年09月25日 | 是 | |
| 梁润彪 | 内蒙古博源控股集团有限公司 | 副董事长 | 2014年01月08日 | 是 | |
| 丁喜梅 | 内蒙古博源控股集团有限公司 | 董事、副总裁兼总工程师 | 2009年06月01日 | 是 | |
| 吴爱国 | 内蒙古博源控股集团有限公司 | 董事 | 2012年04月22日 | 是 | |
| 孙朝晖 | 内蒙古博源控股集团有限公司 | 副董事长 | 2017年11月20日 | 是 | |
| 戴继锋 | 内蒙古博源控股集团有限公司 | 董事 | 2016年09月21日 | 是 | |
| 彭丽 | 内蒙古博源控股集团有限公司 | 副总裁 | 2014年12月02日 | 是 | |
| 高永峰 | 内蒙古博源控股集团有限公司 | 监事会主席 | 2015年06月09日 | 是 | |
| 华阳 | 内蒙古博源控股集团有限公司 | 监事 | 2014年02月08日 | 是 |
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在其他单位是否领取报酬津贴 |
| 隋景祥 | 内蒙古证券期货业协会信息培训部 | 研究员 | 2011年10月01日 | 是 | |
| 王勇 | 内蒙古加度律师事务所 | 负责人、主任 | 2015年01月01日 | 是 | |
| 韩俊琴 | 大同证券有限责任公司鄂尔多斯天骄路证券营业部 | 总经理 | 2008年11月03日 | 是 | |
| 石宝国 | 内蒙古中磊会计师事务所有限责任公司 | 董事长 | 2000年01月01日 | 是 | |
| 石宝国 | 内蒙古文明房地产开发有限责任公司 | 董事长、总经理 | 2008年01月01日 | ||
| 石宝国 | 内蒙古中磊投资集团有限责任公司 | 董事长 | 2003年01月01日 |
目标和责任，年末对整体经营情况进行考核，根据考核结果兑现奖罚，完成对高管的考评和激励。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 宋为兔 | 董事长 | 男 | 42 | 现任 | 46.36 | 是 |
| 刘宝龙 | 副董事长、副总经理 | 男 | 37 | 现任 | 2.92 | 是 |
| 梁润彪 | 董事、总经理 | 男 | 56 | 现任 | 69.02 | 是 |
| 丁喜梅 | 董事 | 女 | 54 | 现任 | 48.64 | 是 |
| 吴爱国 | 董事、副总经理 | 男 | 54 | 现任 | 55.35 | 是 |
| 孙朝晖 | 董事 | 男 | 53 | 现任 | 5 | 是 |
| 戴继锋 | 董事、副总经理 | 男 | 46 | 现任 | 46.19 | 是 |
| 彭丽 | 董事 | 女 | 50 | 现任 | 是 | |
| 隋景祥 | 独立董事 | 男 | 53 | 现任 | 8 | 否 |
| 王勇 | 独立董事 | 男 | 44 | 现任 | 8 | 否 |
| 韩俊琴 | 独立董事 | 男 | 48 | 现任 | 8 | 否 |
| 石宝国 | 独立董事 | 男 | 50 | 现任 | 4.67 | 否 |
| 邢占飞 | 监事会主席 | 男 | 46 | 离任 | 49.64 | 否 |
| 高永峰 | 监事会主席 | 男 | 48 | 现任 | 3 | 是 |
| 郭开宏 | 监事、副总经济师 | 男 | 51 | 现任 | 29.2 | 否 |
| 华阳 | 监事 | 女 | 42 | 现任 | 是 | |
| 纪玉虎 | 副总经理兼董事会秘书 | 男 | 45 | 现任 | 44.52 | 否 |
| 赵国智 | 副总经理 | 男 | 50 | 离任 | 35.52 | 否 |
| 郝占标 | 副总经理兼财务总监 | 男 | 49 | 现任 | 35.59 | 否 |
| 付永礼 | 副总经理 | 男 | 53 | 现任 | 3 | 否 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | 502.62 | -- |
| 姓名 | 职务 | 报告期内可行权股数 | 报告期内已行权股数 | 报告期内已行权股数行权价格（元/股） | 报告期末市价（元/股） | 期初持有限制性股票数量 | 本期已解锁股份数量 | 报告期新授予限制性股票数量 | 限制性股票的授予价格（元/股） | 期末持有限制性股票数量 |
| 宋为兔 | 董事长 | 3,300,000 | 1,320,000 | 1.63 | 1,980,000 | |||||
| 刘宝龙 | 副董事长、副总经理 | 0 | 1,980,000 | 1.63 | 1,980,000 |
| 丁喜梅 | 董事 | 2,000,000 | 800,000 | 1.63 | 1,200,000 | |||||
| 梁润彪 | 董事、总经理 | 3,300,000 | 1,320,000 | 1.63 | 1,980,000 | |||||
| 吴爱国 | 董事、副总经理 | 3,300,000 | 1,320,000 | 1.63 | 1,980,000 | |||||
| 孙朝晖 | 董事 | 2,000,000 | 800,000 | 1.63 | 1,200,000 | |||||
| 戴继锋 | 董事、副总经理 | 2,000,000 | 800,000 | 1.63 | 1,200,000 | |||||
| 纪玉虎 | 副总经理兼董事会秘书 | 2,000,000 | 800,000 | 1.63 | 1,200,000 | |||||
| 郝占标 | 副总经理兼财务总监 | 2,000,000 | 800,000 | 1.63 | 1,200,000 | |||||
| 赵国智 | 副总经理 | 2,000,000 | 800,000 | 1.63 | 1,200,000 | |||||
| 付永礼 | 副总经理 | 2,000,000 | 800,000 | 1.63 | 1,200,000 | |||||
| 合计 | -- | 0 | 0 | -- | -- | 23,900,000 | 9,560,000 | 1,980,000 | -- | 16,320,000 |
| 备注（如有） | 报告期内，公司向副董事长刘宝龙先生授予198万股预留限制性股票，报告期内未解锁。 公司对2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象（含上述本期解锁股份的董事、高管）的部分限制性股票解除限售。 | |||||||||
| 母公司在职员工的数量（人） | 82 |
| 主要子公司在职员工的数量（人） | 4,712 |
| 在职员工的数量合计（人） | 4,794 |
| 当期领取薪酬员工总人数（人） | 4,794 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） | 346 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数（人） |
| 生产人员 | 3,761 |
| 销售人员 | 212 |
| 技术人员 | 151 |
| 财务人员 | 115 |
| 行政人员 | 341 |
| 服务人员 | 214 |
| 合计 | 4,794 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 研究生以上学历 | 17 |
| 本科学历 | 710 |
| 大专学历 | 1,978 |
| 中专、高中学历 | 1,167 |
| 初中及以下学历 | 922 |
| 合计 | 4,794 |
第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、深交所的有关规定，不断完善公司法人治理结构，提高规范运作水平，强化信息披露责任意识，建立健全内部控制制度，提高公司运营透明度，公司董事会已设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会共四个专门委员会，并制订了各委员会的实施细则，充分发挥独立董事和审计委员会的监督作用，从形式和实质上全面提升公司治理水平。目前，公司治理情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。公司在股东大会、董事会、监事会、与控股股东关系、与利益相关者、信息披露等方面都遵从上市公司治理的相关规定，构建了以《公司章程》为基础，以三会议事规则、一系列内部控制制度等为主要架构的规章体系，形成了以股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会及管理层构成的决策、监督、执行的经营管理体系。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异□ 是 √ 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立性、保持自主经营能力。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2018年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 33.45% | 2018年02月26日 | 2018年02月27日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：临2018-005 |
| 2017年年度股东大会 | 年度股东大会 | 49.83% | 2018年03月23日 | 2018年03月24日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：2018-021 |
| 2018年第二次临时股东大会 | 临时股东大会 | 33.92% | 2018年04月09日 | 2018年04月10日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：临2018-023 |
| 2018年第三次临时股东大会 | 临时股东大会 | 49.17% | 2018年05月22日 | 2018年05月23日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：临2018-040 |
| 2018年第四次临时股东大会 | 临时股东大会 | 48.97% | 2018年07月20日 | 2018年07月21日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：临2018-061 |
| 2018年第五次临时股东大会 | 临时股东大会 | 34.29% | 2018年12月14日 | 2018年12月15日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：临2018-131 |
| 2018年第六次临时股东大会 | 临时股东大会 | 33.83% | 2018年12月18日 | 2018年12月19日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：临2018-133 |
| 2018年第七次临时股东大会 | 临时股东大会 | 43.49% | 2018年12月27日 | 2018年12月28日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：临2018-137 |
| 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | |||||||
| 独立董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 隋景祥 | 16 | 9 | 7 | 0 | 0 | 否 | 8 |
| 王勇 | 16 | 9 | 7 | 0 | 0 | 否 | 8 |
| 韩俊琴 | 16 | 9 | 7 | 0 | 0 | 否 | 8 |
| 石宝国 | 11 | 6 | 5 | 0 | 0 | 否 | 4 |
报告期内，独立董事严格按照有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，忠实、勤勉、谨慎、独立地履行有关职责，多次实地考察了公司的生产经营和运作情况，重点检查了公司内部控制、内部审计工作情况，听取了管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，充分了解公司生产经营、募集资金使用、募投项目建设、回购股份、股权激励和财务管理、内控制度建设与执行、董事会决议执行、内部审计工作等情况，在充分了解情况的基础上，根据自身专业知识认真负责地提出意见和建议，对公司财务及日常经营活动进行了有效监督，对报告期内公司发生的各项需要独立董事发表意见的事项发表了独立、公正的意见，提高了公司决策的科学性，为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会已设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会共四个专门委员会，并制订了各委员会的实施细则。报告期内，各委员会职责明确，整体运作情况良好，确保了董事会高效运作和科学决策。
1、董事会战略委员会履职情况
报告期内，董事会战略委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》、《董事会战略委员会实施细则》等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行职责。指导公司根据所处的行业、市场形势及经营现状进行系统性的战略研究和战略调整，对发展战略的实施提出了合理的建议，对增强公司核心竞争力，加强决策科学性发挥重要作用。根据公司战略，终止原募投项目并变更部分募集资金用途。根据公司财务状况和经营状况，推动公司回购股份方案的实施，提升投资者对公司的投资信心，推动公司股票市场价格向公司长期内在价值的合理回归，切实提高公司股东的投资回报。
2、董事会审计委员会履职情况
（1）报告期内，公司董事会审计委员会认真履行职责，对公司内部控制规范建设和运行情况进行检查和监督，审核公司的内控规范建设工作方案，检查公司内部控制缺陷、评估其执行的效果和效率，并及时提出改进建议。
（2）重点审查了公司关联交易及信息披露等方面的制度执行情况，审核公司的财务信息及其披露，审议了公司年度财务会计报告、公司内部控制自我评价报告、关于续聘会计师事务所的议案等相关报告和议案。
（3）认真审阅了公司年度审计工作计划及相关资料，与负责公司年度审计工作的瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师进行了沟通和协商，确定了公司年度财务报告审计工作的时间安排。
（4）在年审注册会计师进场前认真审阅了公司初步编制的财务会计报表，并出具了书面审议意见。
（5）公司年审注册会计师进场后，董事会审计委员会与公司年审注册会计师就审计过程中发现的问题以及审计报告提交的时间进行了沟通和交流。
（6）公司年审注册会计师出具初步审计意见后，董事会审计委员会再一次审阅了公司年度财务会计报表，并形成书面审议意见。
（7）在瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具年度审计报告后，公司董事会审计委员会召开会议，对瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）从事本年度公司的审计工作进行了总结，并就公司年度财务会计报表以及关于续聘会计师事务所的议案进行表决并形成决议。
3、董事会提名委员会履职情况
报告期内，公司董事会提名委员会召开会议，对公司第七届董事会董事候选人和公司拟聘任的高管人员进行审查并提出建议，形成决议后备案并提交董事会。
4、董事会薪酬与考核委员会履职情况
报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会认真履行职责，对公司董事和高管人员所披露薪酬事项进行了审核，认为公司董事、监事及高级管理人员在公司领取薪酬严格按照公司责任考核制度兑现，公司所披露的报酬与实际发放情况相符。为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司中高层管理人员、核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。董事会薪酬与考核委员会根据公司《2017年限制性股票激励计划》和《2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，对公司授予预留限制性股票进行核查、对股权激励计划首次授予限制性股票设定的第一个解除限售期满申请解除限售的75名激励对象进行考核后发表意见，并报董事会审议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险□ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司高级管理人员的考评按照公司《经营者业绩考核评价管理办法》有关规定进行，公司通过年初与经营者签订《经营责任书》明确全年工作任务、目标和责任，年末对整体经营情况进行考核，根据考核结果兑现奖罚，完成对高级管理人员的考评和激励。为进一步激励关键岗位管理人员、核心技术（业务）人员，公司对本部中层以上、各分子公司总监以上管理人员、核心技术（业务）人员实施了2017年股权激励计划，高管的年度考评结果与股权激励的股份解锁、个人薪资、年度奖金挂钩，实施加薪、升职、降薪、降职等奖惩措施。报告期内，公司向19 名激励对象授予预留限制性股票948 万股；公司2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就，对符合解除限售条件的激励对象共75人所持有的限制性股票合计2,656万股解除限售，进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
| 内部控制评价报告全文披露日期 | 2019年04月23日 | |
| 内部控制评价报告全文披露索引 | 详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2018年度内部控制评价报告》 | |
| 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 | 96.74% | |
| 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 97.06% | |
| 缺陷认定标准 | ||
| 类别 | 财务报告 | 非财务报告 |
| 定性标准 | 重大缺陷：（1）、为公司带来重大的财物损失；（2）、造成公司财务报表重大的错报、漏报；（3）、其造成的负面影响波及范围极广，普遍引起公众关注，为公司声誉带来无法弥补的损害；（4）、政府或监管机构已经针对相关方面进行调查。 重要缺陷：（1）、为公司带来一定的财物损失；（2）、造成公司财务报表的中等程度错报、漏报；（3）、其造成的负面影响波及范围较广，在部分地区为公司声誉 | 重大缺陷：（1）、为公司带来重大的财物损失；（2）、造成公司财务报表重大的错报、漏报；（3）、其造成的负面影响波及范围极广，普遍引起公众关注，为公司声誉带来无法弥补的损害；（4）、政府或监管机构已经针对相关方面进行调查。 重要缺陷：（1）、为公司带来一定的财物损失；（2）、造成公司财务报表的中等程度错报、漏报；（3）、其造成的负面影响波及范围较广，在部分地区为公司声誉 |
| 带来较大的损害。 一般缺陷：是指除重大缺陷、重要缺陷以外的其他缺陷 | 带来较大的损害。 一般缺陷：是指除重大缺陷、重要缺陷以外的其他缺陷。 | |
| 定量标准 | 重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标。潜在损失超过上年经审计净资产的5%或5,000万元的缺陷。 重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍可能导致企业偏离控制目标。潜在损失超过上年经审计净资产的0.5%或3,000万元的缺陷。 一般缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍可能导致企业偏离控制目标。潜在损失不超过上年经审计净资产的0.5%的缺陷。 | 重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标。潜在损失超过上年经审计净资产的5%或5,000万元的缺陷。 重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍可能导致企业偏离控制目标。潜在损失超过上年经审计净资产的0.5%或3,000万元的缺陷。 一般缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍可能导致企业偏离控制目标。潜在损失不超过上年经审计净资产的0.5%的缺陷。 |
| 财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
| 内部控制审计报告中的审议意见段 | |
| 内蒙古远兴能源股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了内蒙古远兴能源股份有限公司（以下简称“远兴能源公司”）2018年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、远兴能源公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是远兴能源公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，内蒙古远兴能源股份有限公司于2018年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 | |
| 内控审计报告披露情况 | 披露 |
| 内部控制审计报告全文披露日期 | 2019年04月23日 |
| 内部控制审计报告全文披露索引 | 详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《内部控制审计报告》 |
| 内控审计报告意见类型 | 标准无保留意见 |
| 非财务报告是否存在重大缺陷 | 否 |
第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
第十一节 财务报告
一、审计报告
| 审计意见类型 | 标准的无保留意见 |
| 审计报告签署日期 | 2019年04月19日 |
| 审计机构名称 | 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计报告文号 | 瑞华审字[2019]02190073号 |
| 注册会计师姓名 | 徐宇清、郭英林 |
相关会计政策披露详见财务报表第十一节、五、22“长期资产减值”。如财务报表第十一节、七、16及第十一节、七、17所示，截至2018年12月31日，远兴能源公司闲置的固定资产余额55,295.03万元，减值准备余额18,720.17万元；处于缓建状态的工程项目账面余额37,098.34万元，已计提减值准备2,071.95万元。
远兴能源公司存在持续停产的子公司，其资产处于闲置状态。远兴能源公司于年末对上述与闲置资产及缓建在建工程相关的资产组进行减值测试，并依据减值测试的结果调整了账面价值。减值测试要求估计包含闲置资产、缓建工程的相关资产组的可收回金额，即相关资产组的公允价值减去处置费用后的净额与相关资产组预计未来现金流量的现值两者之中的较高者。在确定相关资产组预计未来现金流量的现值时，远兴能源公司需要恰当的预测相关资产组的未来现金流，合理的确定计算相关资产组预计未来现金流量现值所采用的折现率。上述可收回金额的确定涉及管理层运用重大会计估计和复杂、重大的判断，因此我们将其识别为关键审计事项。
2、审计应对
（1）了解、评价和测试管理层与长期资产减值相关的关键内部控制设计和运行的有效性。
（2）评价管理层委聘的外部估值专家的胜任能力、专业素质和客观性。
（3）与外部估值专家沟通，了解其在闲置资产和缓建在建工程值测试时所采用的评估方法、重要假设、选取的关键参数等，分析管理层对闲置资产和缓建在建工程所属资产组认定的合理性。
（4）在内部估值专家的协助下，我们评价了外部评估专家估值时使用的评估方法的适当性，重要假设、折现率等关键参数的合理性。
（5）获取并复核管理层编制的闲置资产和缓建在建工程所属资产组可收回金额的计算表，比较闲置资产和缓建在建工程所述资产组的账面价值与其可收回金额的差异，确认是否存在减值情况。
（6）检查和评价闲置资产和缓建在建工程减值列报和披露是否准确和恰当。
四、其他信息
远兴能源公司管理层对其他信息负责。其他信息包括2018年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
远兴能源公司管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估远兴能源公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算远兴能源公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督远兴能源公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对远兴能源公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致远兴能源公司不能持续经营。
（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（六）就远兴能源公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指
导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：内蒙古远兴能源股份有限公司
2018年12月31日
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 4,497,700,474.51 | 4,328,306,336.38 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 27,906,320.00 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 892,430,441.52 | 825,223,000.71 |
| 其中：应收票据 | 724,694,652.91 | 648,115,470.16 |
| 应收账款 | 167,735,788.61 | 177,107,530.55 |
| 预付款项 | 97,771,939.65 | 242,457,031.34 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 235,023,925.25 | 263,544,447.00 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 3,137,650.00 | |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 400,149,098.51 | 210,011,854.91 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 15,679,107.67 | |
| 其他流动资产 | 297,092,974.40 | 210,583,457.18 |
| 流动资产合计 | 6,420,168,853.84 | 6,123,711,555.19 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | 471,637,350.00 | 439,337,350.00 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 206,960,457.03 | 12,413,693.14 |
| 长期股权投资 | 618,348,096.53 | 519,406,025.48 |
| 投资性房地产 | 3,506,010.63 | 3,886,819.47 |
| 固定资产 | 9,075,556,090.25 | 9,265,434,607.56 |
| 在建工程 | 4,687,517,729.23 | 3,391,412,385.11 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 892,175,479.36 | 944,566,862.34 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 3,146,497.53 | 3,146,497.53 |
| 长期待摊费用 | 39,003,194.09 | 41,186,230.49 |
| 递延所得税资产 | 70,461,674.45 | 56,889,580.55 |
| 其他非流动资产 | 1,125,202,206.03 | 1,236,991,000.70 |
| 非流动资产合计 | 17,193,514,785.13 | 15,914,671,052.37 |
| 资产总计 | 23,613,683,638.97 | 22,038,382,607.56 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 4,349,800,000.00 | 4,316,400,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 |
| 应付票据及应付账款 | 4,259,867,908.99 | 3,702,749,571.01 |
| 预收款项 | 242,257,552.32 | 448,350,491.04 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 131,729,956.70 | 145,531,309.85 |
| 应交税费 | 149,189,694.88 | 104,057,348.11 |
| 其他应付款 | 339,505,068.24 | 515,038,481.78 |
| 其中：应付利息 | 16,220,098.56 | 8,890,743.67 |
| 应付股利 | 89,852,500.39 | 113,905,558.74 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 838,921,339.47 | 949,229,355.54 |
| 其他流动负债 | 141,900,000.00 | |
| 流动负债合计 | 10,311,271,520.60 | 10,323,256,557.33 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 371,766,666.74 | 783,383,333.41 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 1,092,490,704.05 | 293,828,894.70 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 87,814,171.24 | 100,262,858.50 |
| 递延所得税负债 | 6,976,580.00 | |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 1,552,071,542.03 | 1,184,451,666.61 |
| 负债合计 | 11,863,343,062.63 | 11,507,708,223.94 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 3,976,652,992.00 | 3,967,172,992.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 |
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,792,063,453.08 | 1,734,218,400.51 |
| 减：库存股 | 371,628,289.78 | 108,232,000.00 |
| 其他综合收益 | -773,038.20 | |
| 专项储备 | 14,616,590.40 | 18,808,525.88 |
| 盈余公积 | 334,199,272.28 | 276,145,609.39 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 4,060,120,645.50 | 2,918,909,803.24 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 9,805,251,625.28 | 8,807,023,331.02 |
| 少数股东权益 | 1,945,088,951.06 | 1,723,651,052.60 |
| 所有者权益合计 | 11,750,340,576.34 | 10,530,674,383.62 |
| 负债和所有者权益总计 | 23,613,683,638.97 | 22,038,382,607.56 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 626,616,163.34 | 1,357,673,233.75 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 18,288,173.58 | 6,716,318.45 |
| 其中：应收票据 | 18,288,173.58 | 6,716,318.45 |
| 应收账款 | ||
| 预付款项 | 55,242.91 | 235,246.91 |
| 其他应收款 | 3,417,059,349.04 | 2,455,705,101.41 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 2,825,315.56 | 2,886,312.21 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 19,936,286.42 | 50,427,060.40 |
| 流动资产合计 | 4,084,780,530.85 | 3,873,643,273.13 |
| 非流动资产： |
| 可供出售金融资产 | 404,595,000.00 | 372,295,000.00 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 6,892,730,177.95 | 6,305,840,795.48 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 203,891,035.43 | 45,840,063.94 |
| 在建工程 | 58,198,183.99 | 57,991,076.20 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 395,951.06 | 193,465.46 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | 108,212,701.56 | 24,762,381.02 |
| 非流动资产合计 | 7,668,023,049.99 | 6,806,922,782.10 |
| 资产总计 | 11,752,803,580.84 | 10,680,566,055.23 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 797,000,000.00 | 535,000,000.00 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 150,000,000.00 | 600,370,300.90 |
| 预收款项 | ||
| 应付职工薪酬 | 14,857,230.36 | 8,359,785.80 |
| 应交税费 | 12,158,240.13 | 8,796,848.43 |
| 其他应付款 | 286,730,845.63 | 430,258,489.62 |
| 其中：应付利息 | 6,657,396.74 | 1,613,877.99 |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 370,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | 141,900,000.00 | |
| 流动负债合计 | 1,630,746,316.12 | 1,724,685,424.75 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 370,000,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 1,000,000,000.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 12,488,150.63 | 13,041,131.51 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 1,012,488,150.63 | 383,041,131.51 |
| 负债合计 | 2,643,234,466.75 | 2,107,726,556.26 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 3,976,652,992.00 | 3,967,172,992.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 3,719,883,779.97 | 3,649,810,079.88 |
| 减：库存股 | 371,628,289.78 | 108,232,000.00 |
| 其他综合收益 | -765,641.85 | |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 284,796,841.43 | 204,729,910.78 |
| 未分配利润 | 1,500,629,432.32 | 859,358,516.31 |
| 所有者权益合计 | 9,109,569,114.09 | 8,572,839,498.97 |
| 负债和所有者权益总计 | 11,752,803,580.84 | 10,680,566,055.23 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 8,923,581,905.98 | 10,303,946,253.58 |
| 其中：营业收入 | 8,923,581,905.98 | 10,303,946,253.58 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 7,059,588,603.96 | 9,153,691,295.95 |
| 其中：营业成本 | 5,236,249,015.91 | 7,150,671,995.34 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 273,747,268.27 | 253,076,265.23 |
| 销售费用 | 478,432,574.90 | 530,046,167.79 |
| 管理费用 | 753,631,624.72 | 730,398,485.50 |
| 研发费用 | 129,968,440.40 | 118,401,390.98 |
| 财务费用 | 258,859,043.12 | 389,545,269.01 |
| 其中：利息费用 | 306,489,561.75 | 415,681,206.96 |
| 利息收入 | 57,674,680.20 | 45,674,060.35 |
| 资产减值损失 | -71,299,363.36 | -18,448,277.90 |
| 加：其他收益 | 19,488,221.59 | 18,631,481.24 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 142,697,813.65 | 44,092,567.77 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 87,344,237.33 | 11,505,341.73 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -27,906,320.00 | 27,906,320.00 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -549,710.60 | -4,853,449.84 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,997,723,306.66 | 1,236,031,876.80 |
| 加：营业外收入 | 9,883,569.60 | 7,242,455.07 |
| 减：营业外支出 | 113,061,325.86 | 83,947,577.96 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,894,545,550.40 | 1,159,326,753.91 |
| 减：所得税费用 | 256,087,681.98 | 219,926,637.16 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,638,457,868.42 | 939,400,116.75 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,638,457,868.42 | 939,400,116.75 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 1,300,609,232.75 | 711,511,011.43 |
| 少数股东损益 | 337,848,635.67 | 227,889,105.32 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -264,933.29 | |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -261,912.25 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -261,912.25 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | -261,912.25 | |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -3,021.04 | |
| 七、综合收益总额 | 1,638,192,935.13 | 939,400,116.75 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 1,300,347,320.50 | 711,511,011.43 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 337,845,614.63 | 227,889,105.32 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.33 | 0.18 |
| （二）稀释每股收益 | 0.33 | 0.18 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 29,818,761.54 | 36,937,288.59 |
| 减：营业成本 | 28,164,569.31 | 36,887,494.42 |
| 税金及附加 | 4,419,646.56 | 1,895,427.62 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 78,375,678.66 | 53,097,314.27 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | 7,448,590.34 | 20,694,632.19 |
| 其中：利息费用 | 22,736,448.76 | 32,228,000.64 |
| 利息收入 | 15,989,677.51 | 13,266,844.59 |
| 资产减值损失 | -105,705,831.12 | -23,643,855.88 |
| 加：其他收益 | 1,178,138.62 | 792,980.88 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 783,535,178.82 | 551,652,631.05 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 87,586,020.64 | 11,933,630.05 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -60,981.04 | 493,404.85 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 801,768,444.19 | 500,945,292.75 |
| 加：营业外收入 | 287,124.31 | 1,190,494.20 |
| 减：营业外支出 | 1,386,262.00 | 43,803,088.95 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 800,669,306.50 | 458,332,698.00 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 800,669,306.50 | 458,332,698.00 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 800,669,306.50 | 458,332,698.00 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -254,515.90 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -254,515.90 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | -254,515.90 | |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 800,414,790.60 | 458,332,698.00 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 6,589,051,301.00 | 8,868,799,245.79 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 |
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 195,995,308.46 | 40,605,927.78 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 126,676,337.67 | 194,836,213.63 |
| 经营活动现金流入小计 | 6,911,722,947.13 | 9,104,241,387.20 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 3,085,891,943.09 | 5,714,556,577.04 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 471,603,351.48 | 475,980,264.58 |
| 支付的各项税费 | 1,019,604,328.67 | 914,071,630.56 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 596,071,276.49 | 591,385,203.48 |
| 经营活动现金流出小计 | 5,173,170,899.73 | 7,695,993,675.66 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,738,552,047.40 | 1,408,247,711.54 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 60,446,702.86 | 5,400,185.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 6,753,162.41 | 8,910,000.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 13,017,599.49 | 102,562,382.51 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 1.00 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 736,864,610.83 | |
| 投资活动现金流入小计 | 817,082,075.59 | 116,872,568.51 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,554,381,731.53 | 1,048,444,010.39 |
| 投资支付的现金 | 43,800,000.00 | 38,607,602.04 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 34,657.97 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 510,010,414.42 | 77,000,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 2,108,192,145.95 | 1,164,086,270.40 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,291,110,070.36 | -1,047,213,701.89 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 89,332,400.00 | 125,232,074.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 73,880,000.00 | 17,000,000.00 |
| 取得借款收到的现金 | 4,205,466,666.67 | 2,771,650,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,070,000,000.00 | 498,919,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 5,364,799,066.67 | 3,395,801,074.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 4,892,623,333.33 | 4,122,663,798.98 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 465,130,477.16 | 301,325,617.94 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 164,811,449.86 | 10,478,514.87 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,138,638,803.93 | 329,882,509.92 |
| 筹资活动现金流出小计 | 6,496,392,614.42 | 4,753,871,926.84 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,131,593,547.75 | -1,358,070,852.84 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 92,123.57 | -14,580.79 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -684,059,447.14 | -997,051,423.98 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 2,168,393,536.34 | 3,165,444,960.32 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,484,334,089.20 | 2,168,393,536.34 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 29,783,486.59 | 37,740,981.77 |
| 收到的税费返还 | 337,925.12 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 20,126,554.08 | 51,672,949.41 |
| 经营活动现金流入小计 | 49,910,040.67 | 89,751,856.30 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 16,291,950.61 | 20,690,917.56 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 40,584,760.99 | 47,781,250.31 |
| 支付的各项税费 | 1,132,628.47 | 1,869,415.78 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 24,368,447.11 | 55,324,288.64 |
| 经营活动现金流出小计 | 82,377,787.18 | 125,665,872.29 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -32,467,746.51 | -35,914,015.99 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 180,938.59 | 685,175,201.47 |
| 取得投资收益收到的现金 | 34,656,000.00 | 6,604,000.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 326,940.32 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 37,000,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 72,163,878.91 | 691,779,201.47 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 233,396,821.29 | 81,791,900.00 |
| 投资支付的现金 | 362,420,000.00 | 722,475,201.47 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 47,000,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 595,816,821.29 | 851,267,101.47 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -523,652,942.38 | -159,487,900.00 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 15,452,400.00 | 108,232,074.00 |
| 取得借款收到的现金 | 1,117,000,000.00 | 755,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 2,240,664,399.84 | 1,542,004,806.47 |
| 筹资活动现金流入小计 | 3,373,116,799.84 | 2,405,236,880.47 |
| 偿还债务支付的现金 | 855,000,000.00 | 1,397,913,800.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 105,724,994.34 | 111,836,667.52 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 2,272,375,897.02 | 1,945,170,917.15 |
| 筹资活动现金流出小计 | 3,233,100,891.36 | 3,454,921,384.67 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 140,015,908.48 | -1,049,684,504.20 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 13,160.00 | -16,112.00 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -416,091,620.41 | -1,245,102,532.19 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 957,663,232.75 | 2,202,765,764.94 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 541,571,612.34 | 957,663,232.75 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额 单位：元
| 项目 | 本期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 3,967,172,992.00 | 1,734,218,400.51 | 108,232,000.00 | 18,808,525.88 | 276,145,609.39 | 2,918,909,803.24 | 1,723,651,052.60 | 10,530,674,383.62 | |||||
| 加：会计政策变更 | -511,125.95 | -511,125.95 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 3,967,172,992.00 | 1,734,218,400.51 | 108,232,000.00 | -511,125.95 | 18,808,525.88 | 276,145,609.39 | 2,918,909,803.24 | 1,723,651,052.60 | 10,530,163,257.67 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 9,480,000.00 | 57,845,052.57 | 263,396,289.78 | -261,912.25 | -4,191,935.48 | 58,053,662.89 | 1,141,210,842.26 | 221,437,898.46 | 1,220,177,318.67 | ||||
| （一）综合收益总额 | -261,912.25 | 1,300,609,232.75 | 337,845,614.63 | 1,638,192,935.13 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 9,480,000.00 | 43,911,763.04 | 263,396,289.78 | -22,013,267.76 | 128,925,850.37 | -103,091,944.13 | |||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 73,880,000.00 | 73,880,000.00 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 9,480,000.00 | 5,972,400.00 | 15,452,400.00 | ||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 43,171,447.51 | 6,996,562.97 | 50,168,010.48 | ||||||||||
| 4．其他 | -5,232,084.47 | 247,943,889.78 | -22,013,267.76 | 48,049,287.40 | -227,139,954.61 | ||||||||
| （三）利润分配 | 80,066,930.65 | -159,398,390.49 | -243,817,785.28 | -323,149,245.12 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 80,066,930.65 | -80,066,930.65 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -79,331,459.84 | -243,817,785.28 | -323,149,245.12 | ||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | -4,191,935.48 | -1,515,781.26 | -5,707,716.74 | ||||||||||
| 1．本期提取 | 85,177,903.20 | 34,433,905.76 | 119,611,808.96 | ||||||||||
| 2．本期使用 | 89,369,838.68 | 35,949,687.02 | 125,319,525.70 | ||||||||||
| （六）其他 | 13,933,289.53 | 13,933,289.53 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 3,976,652,992.00 | 1,792,063,453.08 | 371,628,289.78 | -773,038.20 | 14,616,590.40 | 334,199,272.28 | 4,060,120,645.50 | 1,945,088,951.06 | 11,750,340,576.34 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 上期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 3,900,772,992.00 | 1,723,322,099.04 | 17,062,835.26 | 230,312,339.59 | 2,253,232,061.61 | 1,634,427,313.24 | 9,759,129,640.74 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 3,900,772,992.00 | 1,723,322,099.04 | 17,062,835.26 | 230,312,339.59 | 2,253,232,061.61 | 1,634,427,313.24 | 9,759,129,640.74 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 66,400,000.00 | 10,896,301.47 | 108,232,000.00 | 1,745,690.62 | 45,833,269.80 | 665,677,741.63 | 89,223,739.36 | 771,544,742.88 | |||||
| （一）综合收益总额 | 711,511,011.43 | 227,889,105.32 | 939,400,116.75 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 66,400,000.00 | 10,896,301.47 | 108,232,000.00 | 1,511,501.66 | -29,424,196.87 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 17,000,000.00 | 17,000,000.00 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 66,400,000.00 | 41,832,000.00 | 108,232,000.00 | ||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 7,392,966.07 | 1,262,683.25 | 8,655,649.32 | ||||||||||
| 4．其他 | -38,328,664.60 | -16,751,181.59 | -55,079,846.19 | ||||||||||
| （三）利润分配 | 45,833,269.80 | -45,833,269.80 | -140,291,732.66 | -140,291,732.66 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 45,833,269.80 | -45,833,269.80 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -140,291,732.66 | -140,291,732.66 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | 1,745,690.62 | 114,865.04 | 1,860,555.66 | ||||||||||
| 1．本期提取 | 86,753,797.33 | 34,948,434.72 | 121,702,232.05 | ||||||||||
| 2．本期使用 | 85,008,106.71 | 34,833,569.68 | 119,841,676.39 | ||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 3,967,172,992.00 | 1,734,218,400.51 | 108,232,000.00 | 18,808,525.88 | 276,145,609.39 | 2,918,909,803.24 | 1,723,651,052.60 | 10,530,674,383.62 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 本期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 3,967,172,992.00 | 3,649,810,079.88 | 108,232,000.00 | 204,729,910.78 | 859,358,516.31 | 8,572,839,498.97 | |||||
| 加：会计政策变更 | -511,125.95 | -511,125.95 | |||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 3,967,172,992.00 | 3,649,810,079.88 | 108,232,000.00 | -511,125.95 | 204,729,910.78 | 859,358,516.31 | 8,572,328,373.02 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 9,480,000.00 | 70,073,700.09 | 263,396,289.78 | -254,515.90 | 80,066,930.65 | 641,270,916.01 | 537,240,741.07 | ||||
| （一）综合收益总额 | -254,515.90 | 800,669,306.50 | 800,414,790.60 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 9,480,000.00 | 56,140,410.56 | 263,396,289.78 | -197,775,879.22 | |||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 9,480,000.00 | 43,900,410.56 | 14,655,600.00 | 38,724,810.56 | |||||||
| 4．其他 | 12,240,000.00 | 248,740,689.78 | -236,500,689.78 | ||||||||
| （三）利润分配 | 80,066,930.65 | -159,398,390.49 | -79,331,459.84 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 80,066,930.65 | -80,066,930.65 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -79,331,459.84 | -79,331,459.84 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | 13,933,289.53 | 13,933,289.53 | |||||||||
| 四、本期期末余额 | 3,976,652,992.00 | 3,719,883,779.97 | 371,628,289.78 | -765,641.85 | 284,796,841.43 | 1,500,629,432.32 | 9,109,569,114.09 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 上期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 3,900,772,992.00 | 3,599,322,356.56 | 158,896,640.98 | 446,859,088.11 | 8,105,851,077.65 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 3,900,772,992.00 | 3,599,322,356.56 | 158,896,640.98 | 446,859,088.11 | 8,105,851,077.65 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 66,400,000.00 | 50,487,723.32 | 108,232,000.00 | 45,833,269.80 | 412,499,428.20 | 466,988,421.32 | |||||
| （一）综合收益总额 | 458,332,698.00 | 458,332,698.00 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 66,400,000.00 | 50,487,723.32 | 108,232,000.00 | 8,655,723.32 | |||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 66,400,000.00 | 50,487,723.32 | 108,232,000.00 | 8,655,723.32 | |||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 45,833,269.80 | -45,833,269.80 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 45,833,269.80 | -45,833,269.80 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 3,967,172,992.00 | 3,649,810,079.88 | 108,232,000.00 | 204,729,910.78 | 859,358,516.31 | 8,572,839,498.97 |
三、公司基本情况
内蒙古远兴能源股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是1996年11月25日经内蒙古自治区人民政府批准（内政股批字［1996］16号），由伊克昭盟化学工业集团总公司独家发起，经募集方式设立的股份有限公司。经中国证券监督管理委员会批准（证监发字［1996］427号），本公司于1997年1月13日首次向社会公开发行境内上市人民币A种股票，并于1997年1月31日在深圳证券交易所上市。1997年5月2日经股东大会特别决议，通过向全体股东每10股用资本公积金转增10股，本公司股本增至43,000.00万股。1998年5月15日经临时股东大会决议，通过以1997年底总股本43,000.00万股为基数，按10：3的比例向全体股东配股，国有法人股股东全额放弃此次配股，实际配股总额为3,900.00万股，本公司股本增至46,900.00万股，并于1998年9月19日在内蒙古工商行政管理局办理变更登记，注册资本46,900.00万元。
经财政部财企[2002]213号文批准，2002年8月，本公司第一大股东鄂尔多斯市化学工业集团总公司（原内蒙古伊克昭盟化学工业（集团）总公司）将其持有的本公司24,439.0256万股国有法人股无偿划转给鄂尔多斯市国有资产投资经营有限责任公司，股权划转后，鄂尔多斯市国有资产投资经营有限责任公司为本公司第一大股东，持股比例为52.11%。
经国务院国资委国资产权[2005]1600号、国资委国资产权[2006]88号文、中国证券监督管理委员会证监公司字[2006]56号文批准，2006年5月，鄂尔多斯市国有资产投资经营有限责任公司将其持有的本公司国家股124,390,256股和120,000,000股分别转让给内蒙古博源投资集团有限公司（现更名为内蒙古博源控股集团有限公司，以下简称“博源集团”）和上海证大投资发展有限公司。博源集团成为本公司第一大股东。
本公司于2006年4月21日经公司股东会议表决通过关于实施股权分置改革的决议，根据《内蒙古远兴天然碱股权分置改革实施公告》，本公司流通股股东每持有10股流通股股份获得非流通股股东支付的对价3股对价股份。原非流通股股份性质变更为有限售条件的流通股。本次股权分置实施完成后，本公司的总股本仍为469,000,000股，所有股份均为流通股，其中有限售条件的流通股为249,327,300股（含高管27,300股），占总股本的53.16%,无限售条件的流通股A股219,672,700股,占总股本46.84%。
根据本公司于2007年8日8日召开2007年第五次临时股东大会,审议通过公司名称由“内蒙古远兴天然碱股份有限公司”变更为“内蒙古远兴能源股份有限公司”，自2007年9月6日起，公司证券简称由“天然碱”变更为“远兴能源”。
经中国证监会发行审核委员会审议通过本公司非公开发行股票的申请，本公司于2008 年1月31日取得中国证监会证监许可[2008]196号核准文件，于2008年3月14日向7名特定投资者发行42,875,989股股票，募集资金632,712,117.40元，本次发行后公司的总股本为511,875,989股。
经公司2010年第三次临时股东大会和五届十二次董事会通过，以2009年12月31日的股本511,875,989股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股。转增后公司总股本由511,875,989股增至767,813,983股。
根据《关于核准内蒙古远兴能源股份有限公司向博源集团等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2014】772号）和《非公开发行股份购买资产协议》、《补充协议》，本公司通过发行股份收购博源集团、北京实地创业投资有限公司、上海挚信投资管理有限公司、天津汉高科技发展有限公司、建银金博投资（天津）有限公司、南昌中科摇篮创业投资中心（有限合伙）、北京中稷弘立资产管理有限公司、奥美股权投资基金（上海）中心（有限合伙）以其合计拥有的河南中源化学股份有限公司81.71%股权。上述资产重组业经中国证券监督管理委员会核准，本公司本次非公开发行新股622,739,897股，非公开发行后本公司股份数量为1,390,553,880股。
2014年12月25日，本公司根据《关于核准内蒙古远兴能源股份有限公司向博源集团等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2014】772号），非公开发行新股228,337,964股，非公开发行后本公司股份数量为1,618,891,844股。
经2015年度股东大会审议通过，2016年5月本公司以资本公积每10股转增8股，共转增1,295,113,475股，转增后股本变更为2,914,005,319股。
经中国证券监督管理委员会核准，2016年9月本公司非公开发行股票986,767,673股，发行后股份数量变更为3,900,772,992股。
2017年11月，本公司实施限制性股票激励计划，共发行66,400,000股限制性股票，发行后股本变更为3,967,172,992股。2018年7月，本公司发行限制性股票激励计划的预留部分股票，共发行9,480,000股，发行后股本变更为3,976,652,992股。
截至2018年12月31日，本公司注册资本为3,976,652,992元，统一社会信用代码91150000114124036R，法定代表人为宋为兔，住所为内蒙古自治区鄂尔多斯市东胜区伊煤南路14号创业大厦B座16层。
本公司经营范围：化工产品及其原料的生产、销售；经销化工机械设备及配件，出口本企业生产的化工产品；进口本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件。
本公司2018年度纳入合并范围的一级子公司共15户，各级子公司共33户，详见第十一节、九“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围比上年度增加3户，减少5户，详见第十一节、八“合并范围的变更”。
本公司及各子公司主要从事天然碱、煤炭、煤化工产品、甲醇及其他化工产品的生产和销售。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的42项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制。
根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2、持续经营
本公司财务报表以持续经营假设为基础编制。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是固体矿产资源业公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2018年12月31日的财务状况及2018年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。
2、会计期间
本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
非同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》（财会〔2012〕19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准（参见第十一节、五、6（2）），判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及第十一节、五、14“长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设
定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表范围的确定原则
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。
一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。
（2）合并财务报表编制的方法
从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司及吸收合并下的被合并方，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。
当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22 号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见第十一节、五、14“长期股权投资”或第十一节、五、10“金融工具”。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”（详见第十一节、五、14、（2）④）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，
将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照第十一节、五、14（2）②“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。
本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。
8、现金及现金等价物的确定标准
本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币交易的折算方法
本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率（通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价，下同）折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。
（2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法
资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；以及②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。
以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
10、金融工具
在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益；对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
金融资产的分类、确认和计量
以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
持有至到期投资
是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。
在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。
贷款和应收款项
是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。
贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
可供出售金融资产
包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
可供出售债务工具投资的期末成本按照摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。
可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本进行后续计量。
可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。
金融资产减值
除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。
本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类
似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
持有至到期投资、贷款和应收款项减值以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
可供出售金融资产减值当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过20%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。
可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。
金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；② 该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。
若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
金融负债的分类和计量
金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
其他金融负债
与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期
损益。
金融负债的终止确认金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
衍生工具及嵌入衍生工具
衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。衍生工具的公允价值变动计入当期损益。
对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
金融资产和金融负债的抵销
当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
权益工具
权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。
本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。
11、应收票据及应收账款
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 本公司将金额为人民币600万元以上的应收款项确认为单项金额重大的应收款项。 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试。单项测试已确认减值损失以及单项测试未发生减值的融资租赁保证金等应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。 |
| 组合名称 | 坏账准备计提方法 |
| 账龄组合 | 账龄分析法 |
| 合并范围内关联方组合 | 其他方法 |
| 账龄 | 应收账款计提比例 | 其他应收款计提比例 |
| 1年以内（含1年） | 5.00% | 5.00% |
| 1－2年 | 15.00% | 15.00% |
| 2－3年 | 30.00% | 30.00% |
| 3－4年 | 50.00% | 50.00% |
| 4－5年 | 80.00% | 80.00% |
| 5年以上 | 100.00% | 100.00% |
| 组合名称 | 应收账款计提比例 | 其他应收款计提比例 |
| 合并范围内关联方组合 | 0.00% | 0.00% |
| 单项计提坏账准备的理由 | 导致单独进行减值测试的非重大应收款项的特征，如：应收关联方款项；与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项；账龄超过5年。 |
| 坏账准备的计提方法 | 对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应收款项，单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 |
建造合同按实际成本计量，包括从合同签订开始至合同完成止所发生的、与执行合同有关的直接费用和间接费用。为订立合同而发生的差旅费、投标费等，能够单独区分和可靠计量且合同很可能订立的，在取得合同时计入合同成本；未满足上述条件的，则计入当期损益。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）与已结算的价款在资产负债表中以抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）之和超过已结算价款的部分作为存货列示；在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利（亏损）之和的部分作为预收款项列示。
13、持有待售资产
本公司若主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件：某项非流动资产或处置组根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；本公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺；预计出售将在一年内完成。其中，处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。
本公司初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组，所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值，再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（以下简称“持有待售准则”）的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益，并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值；已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时，本公司不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除，并按照以下两者孰低计量：（1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；（2）可收回金额。
14、长期股权投资
本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策详见第十一节、五、10“金融工具”。
共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
投资成本的确定
对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方股东权益/所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方股东权益/所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。
合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。
除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。
后续计量及损益确认方法
对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
成本法核算的长期股权投资
采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
权益法核算的长期股权投资
采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。
在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
收购少数股权
在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
处置长期股权投资
在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按第十一节、五、6、（2）“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。
其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。
采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行
会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。
投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。
本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。
投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见第十一节、五、22“长期资产减值”。
自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，转换为采用成本模式计量的投资性房地产的，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值；转换为以公允价值模式计量的投资性房地产的，以转换日的公允价值作为转换后的入账价值。
当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。
16、固定资产（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 25-38 | 5.00 | 2.50-3.80 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 12-19 | 5.00 | 5.00-7.92 |
| 电子设备及其他 | 年限平均法 | 8-12 | 5.00 | 7.92-11.88 |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5-8 | 5.00 | 11.88-19.00 |
本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。
当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
本公司至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会计估计变更处理。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧；无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是固体矿产资源业公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。
在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见第十一节、五、22“长期资产减值”。
18、借款费用
借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。
专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
19、生物资产20、油气资产21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。
取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均或产量法摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。
期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。
本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益： 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见第十一节、五、22“长期资产减值”。
（2）内部研究开发支出会计政策
本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益： 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
22、长期资产减值
对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所
产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
23、长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险等。离职后福利计划包括设定提存计划。采用设定提存计划的，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。
（3）辞退福利的会计处理方法
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。
职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。
25、预计负债
当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。
在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
26、股份支付
（1）股份支付的会计处理方法
股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
① 以权益结算的股份支付
用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用/在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用，并相应调整资本公积。
用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。
② 以现金结算的股份支付
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。
在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
（2）修改、终止股份支付计划的相关会计处理
本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。
在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
本公司内各企业之间发生的股份支付交易，接受服务企业和结算企业不是同一企业的，在接受服务企业和结算企业各自的个别财务报表中对该股份支付交易的确认和计量，比照上述原则处理。
27、优先股、永续债等其他金融工具
（1）永续债和优先股等的区分
本公司发行的永续债和优先股等金融工具，同时符合以下条件的，作为权益工具：
①该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；
②如将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，则不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，则本公司只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。
除按上述条件可归类为权益工具的金融工具以外，本公司发行的其他金融工具应归类为金融负债。本公司发行的金融工具为复合金融工具的，按照负债成分的公允价值确认为一项负债，按实际收到的金额扣除负债成分的公允价值后的金额，确认为“其他权益工具”。发行复合金融工具发生的交易费用，在负债成分和权益成分之间按照各自占总发行价款的比例进行分摊。
（2）永续债和优先股等的会计处理方法
归类为金融负债的永续债和优先股等金融工具，其相关利息、股利（或股息）、利得或损失，以及赎回或再融资产生的利得或损失等，除符合资本化条件的借款费用（参见第十一节、四、17“借款费用”）以外，均计入当期损益。
归类为权益工具的永续债和优先股等金融工具，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，本公司作为权益的变动处理，相关交易费用亦从权益中扣减。本公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处理。
本公司不确认权益工具的公允价值变动。
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是固体矿产资源业公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
商品销售收入
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。
本公司及子公司主要经营化工和能源产品的生产和销售，主要产品为纯碱、小苏打、化肥、煤炭和甲醇等。本公司的收入主要来源于在国内的销售，有少部分出口到国外。
对于国内销售，在产品运离厂区仓库或中转站时确认收入的实现；采用代理模式的，定期与客户确认实际消耗量后确认收入的实现；通过管道运输的甲醇销售，定期读取计量仪器的数量并经双方确认后记录收入的实现。
对于出口销售，在产品出口报关完毕并离岸时确认收入的实现。
提供劳务收入
在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已完工作的测量确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。
本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。
建造合同收入
在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同费用。合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：①合同总收入能够可靠地计量；②与合同相关的经济利益很可能流入企业；③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；④合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
如建造合同的结果不能可靠地估计，但合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存在的，按照完工百分比法确定与建造合同有关的收入和费用。
合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)与已结算的价款在资产负债表中以抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)之和超过已结算价款的部分作为存货列示；在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利(亏损)之和的部分作为预收款项列示。
使用费收入根据有关合同或协议，按权责发生制确认收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。
29、政府补助
政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府以投资者身份并享有相应所有者权益而投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
本公司对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金，按照应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件：
（1）应收补助款的金额已经过有权政府部门发文确认，或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算，且预计其金额不存在重大不确定性；（2）所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法，且该管理办法应当是普惠性的（任何符合规定条件的企业均可申请），而不是专门针对特定企业制定的；（3）相关的补助款批文中已明确承诺了拨付期限，且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的，因而可以合理保证其可在规定期限内收到；（4）根据本公司和该补助事项的具体情况，应满足的其他相关条件（如有）。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益或冲减相关资产的账面价值。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本费用；用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本费用。
同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，将其整体归类为与收益相关的政府补助。
与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务的实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
已确认的政府补助需要退回时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益或对初始确认时冲减相关资产账面价值的与资产相关的政府补助调整资产账面价值；属于其他情况的，直接计入当期损益。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
当期所得税
资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。
递延所得税资产及递延所得税负债
某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税
基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。
于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
所得税费用
所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
所得税的抵销
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
本公司作为承租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
本公司作为出租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
本公司作为承租人记录融资租赁业务
于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。
未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。
本公司作为出租人记录融资租赁业务
于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。
未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。
32、其他重要的会计政策和会计估计
终止经营
终止经营，是指满足下列条件之一的、能够单独区分且已被本公司处置或划分为持有待售类别的组成部分：①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；②该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；③该组成部分是专为了转售而取得的子公司。
终止经营的会计处理方法参见第十一节、五、13“持有待售资产和处置组”相关描述。
回购股份
股份回购中支付的对价和交易费用减少股东权益，回购、转上或注销本公司股份时，不确认利得或损失。
转让库存股，按实际收到的金额与库存股账面金额的差额，计入资本公积，资本公积不足冲减的，冲减盈余公积和未分配利润。注销库存股，按股票面值和注销股数减少股本，按注销库存股的账面余额与面值的差额，冲减资本公积，资本公积不足冲减的，冲减盈余公积和未分配利润。公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
根据《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16号），本公司从事原煤的开采、天然碱的开采和天然气制甲醇业务需要提取安全生产费，具体提取标准如下：
开采原煤：按原煤开采量每吨15元提取。
开采天然碱：按采矿权证所载储量和开采年限的年平均开采量的每吨4元提取。
天然气制甲醇：以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式平均逐月提取，其中：（一）营业收入不超过1000万元的，按照4%提取；（二）营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照2%提取；（三）营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照0.5%提取；（四）营业收入超过10亿元的部分，按照0.2%提取。
注2：根据《关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定》（财建[2004]119号）和《鄂尔多斯市关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定的贯彻实施办法》（鄂煤局发[2005]75号），维简费的提取标准为吨煤10.5元。
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 根据财政部2018年6月15日发布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号），2018年9月7日会计司《关于2018年度一般 | 经本公司于2018年10月25日召开的七届二十四次董事会审议批准。 | 1.资产负债表：将原"应收票据"及"应收账款"项目归并至"应收票据及应收账款"；将原"应收利息""应收股利"及"其他应收款"项目归并至"其他应收款"；将原"固定资产"及"固定资产清理"项目归并至"固定资产"；将原"工程物资" |
| 企业财务报表格式有关问题的解读》本公司对财务报表格式进行了修订。 | 及"在建工程"项目归并至"在建工程"；将原"应付票据"及"应付账款"项目归并至"应付票据及应付账款"；将原"应付利息""应付股利"及"其他应付款"项目归并至"其他应付款"；将原"长期应付款"及"专项应付款"项目归并至"长期应付款"。2.利润表：将"管理费用"项目分拆"管理费用"和"研发费用"明细项目列报；利润表中"财务费用"项目下增加"利息费用"和"利息收入"明细项目列报。3.所有者权益变动表：新增"设定受益计划变动额结转留存收益"项目。4.收到的个人所得税扣缴税款手续费在其他收益项目中填列，对可比期间的比较数据进行调整。 |
金融工具公允价值对不存在活跃交易市场的金融工具，本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方法包括贴现现金流模型分析等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计，并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性，其变化会对金融工具的公允价值产生影响。
可供出售金融资产减值本公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设，以确定是否需要在利润表中确认其减值损失。在进行判断和作出假设的过程中，本公司需评估该项投资的公允价值低于成本的程度和持续期间，以及被投资对象的财务状况和短期业务展望，包括行业状况、技术变革、信用评级、违约率和对手方的风险。
长期资产减值准备本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。
当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。
公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。
在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。
本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时，本公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。
折旧和摊销
本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
递延所得税资产
在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
所得税
本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应税收入 | 16%、10%、6% |
| 城市维护建设税 | 实际缴纳的流转税 | 7%、5% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25% |
| 资源税 | 地下碱矿按应税销售额，露天碱矿按开采量；煤炭产品按应税销售额 | 2.5%、4元/吨、9% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 15.00% |
| 内蒙古博大实地化学有限公司 | 15.00% |
| 内蒙古博源煤化工有限公司 | 15.00% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 549,368.96 | 760,141.27 |
| 银行存款 | 1,477,439,486.44 | 2,237,623,209.07 |
| 其他货币资金 | 3,019,711,619.11 | 2,089,922,986.04 |
| 合计 | 4,497,700,474.51 | 4,328,306,336.38 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 0.00 |
元），具体如下：
单位： 元
| 项 目 | 年末余额 |
| 票据保证金 | 2,795,811,995.33 |
| 贷款保证金 | 207,034,550.00 |
| 采矿保证金 | 1,961,064.94 |
| 环境保护保证金 | 8,262,276.06 |
| 土地复垦保证金 | 296,498.98 |
| 合 计 | 3,013,366,385.31 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 交易性金融资产 | 0.00 | 27,906,320.00 |
| 衍生金融资产 | 0.00 | 27,906,320.00 |
| 合计 | 27,906,320.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 724,694,652.91 | 648,115,470.16 |
| 应收账款 | 167,735,788.61 | 177,107,530.55 |
| 合计 | 892,430,441.52 | 825,223,000.71 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 724,694,652.91 | 648,115,470.16 |
| 合计 | 724,694,652.91 | 648,115,470.16 |
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | 446,535,620.58 |
| 合计 | 446,535,620.58 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 3,087,680,186.69 | 0.00 |
| 合计 | 3,087,680,186.69 | 0.00 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 184,495,413.86 | 97.21% | 16,759,625.25 | 9.08% | 167,735,788.61 | 191,811,728.16 | 97.19% | 14,704,197.61 | 7.67% | 177,107,530.55 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 5,287,669.33 | 2.79% | 5,287,669.33 | 100.00% | 0.00 | 5,547,163.33 | 2.81% | 5,547,163.33 | 100.00% | 0.00 |
| 合计 | 189,783,083.19 | 100.00% | 22,047,294.58 | 11.62% | 167,735,788.61 | 197,358,891.49 | 100.00% | 20,251,360.94 | 10.26% | 177,107,530.55 |
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 142,490,661.79 | 7,124,533.06 | 5.00% |
| 1至2年 | 27,607,497.07 | 4,141,124.55 | 15.00% |
| 2至3年 | 11,903,524.87 | 3,571,057.47 | 30.00% |
| 3至4年 | 1,124,999.92 | 562,499.96 | 50.00% |
| 4至5年 | 41,600.03 | 33,280.03 | 80.00% |
| 5年以上 | 1,327,130.18 | 1,327,130.18 | 100.00% |
| 合计 | 184,495,413.86 | 16,759,625.25 | 9.08% |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 79,220,426.50 | 81.02% | 234,205,575.66 | 96.60% |
| 1至2年 | 17,508,477.28 | 17.91% | 6,540,817.74 | 2.70% |
| 2至3年 | 593,126.03 | 0.61% | 700,489.03 | 0.29% |
| 3年以上 | 449,909.84 | 0.46% | 1,010,148.91 | 0.41% |
| 合计 | 97,771,939.65 | -- | 242,457,031.34 | -- |
6、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收股利 | 3,137,650.00 | |
| 其他应收款 | 235,023,925.25 | 260,406,797.00 |
| 合计 | 235,023,925.25 | 263,544,447.00 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 中盐榆林盐化有限公司 | 0.00 | 3,137,650.00 |
| 合计 | 3,137,650.00 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | 60,771,828.13 | 21.41% | 12,521,828.13 | 20.60% | 48,250,000.00 | 294,173,200.00 | 72.94% | 113,200,542.05 | 38.48% | 180,972,657.95 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 206,938,756.52 | 72.92% | 20,464,831.27 | 9.89% | 186,473,925.25 | 93,011,127.91 | 23.06% | 13,877,010.16 | 14.92% | 79,134,117.75 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | 16,101,998.84 | 5.67% | 15,801,998.84 | 98.14% | 300,000.00 | 16,148,574.49 | 4.00% | 15,848,553.19 | 98.14% | 300,021.30 |
| 合计 | 283,812,583.49 | 100.00% | 48,788,658.24 | 17.19% | 235,023,925.25 | 403,332,902.40 | 100.00% | 142,926,105.40 | 35.44% | 260,406,797.00 |
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 其他应收款（按单位） | 期末余额 | |||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 长城国兴金融租赁有限公司 | 40,000,000.00 | 0.00 | 0.00% | 融资租赁保证金，到期后可全额收回 |
| 宁夏金海永和泰冶化有限公司 | 12,521,828.13 | 12,521,828.13 | 100.00% | 公司已申请破产重整 |
| 华潍融资租赁（上海）有限公司 | 8,250,000.00 | 0.00 | 0.00% | 融资租赁保证金，到期后可全额收回 |
| 合计 | 60,771,828.13 | 12,521,828.13 | -- | -- |
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 168,075,310.00 | 8,403,765.51 | 5.00% |
| 1至2年 | 14,764,683.58 | 2,214,702.54 | 15.00% |
| 2至3年 | 20,043,670.77 | 6,013,101.23 | 30.00% |
| 3至4年 | 432,080.36 | 216,040.18 | 50.00% |
| 4至5年 | 28,950.00 | 23,160.00 | 80.00% |
| 5年以上 | 3,594,061.81 | 3,594,061.81 | 100.00% |
| 合计 | 206,938,756.52 | 20,464,831.27 | 9.89% |
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 中国中煤能源股份有限公司 | 113,200,542.05 | 其他应收款收回 |
| 合计 | 113,200,542.05 | -- |
4)其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 往来款 | 210,788,156.64 | 64,440,217.48 |
| 保证金、押金 | 54,030,637.31 | 69,784,557.05 |
| 股权转让款 | 0.00 | 230,923,200.00 |
| 固定资产和无形资产处置价款 | 0.00 | 25,811,348.17 |
| 其他 | 18,993,789.54 | 12,373,579.70 |
| 合计 | 283,812,583.49 | 403,332,902.40 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 鄂尔多斯市世伟化工有限公司 | 往来款 | 158,950,000.00 | 1年以内 | 56.01% | 7,947,500.00 |
| 长城国兴金融租赁有限公司 | 保证金 | 40,000,000.00 | 4年以上 | 14.09% | 0.00 |
| 宁夏金海永和泰冶化有限公司 | 往来款 | 12,521,828.13 | 1-2年 | 4.41% | 12,521,828.13 |
| 内蒙古博源华禧煤业有限责任公司 | 往来款 | 11,405,187.95 | 3年以内 | 4.02% | 3,400,925.52 |
| 内蒙古中煤蒙大新能源化工有限公司 | 往来款 | 10,150,380.86 | 5年以上 | 3.58% | 10,150,380.86 |
| 合计 | -- | 233,027,396.94 | -- | 82.11% | 34,020,634.51 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 137,305,775.39 | 7,631,997.01 | 129,673,778.38 | 98,794,708.09 | 6,738,635.49 | 92,056,072.60 |
| 在产品 | 9,610,088.50 | 0.00 | 9,610,088.50 | |||
| 库存商品 | 243,450,558.25 | 8,469,675.15 | 234,980,883.10 | 108,040,817.44 | 495,324.75 | 107,545,492.69 |
| 周转材料 | 23,337,955.01 | 151,810.70 | 23,186,144.31 | 3,776,141.78 | 175,033.10 | 3,601,108.68 |
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | 2,698,204.22 | 0.00 | 2,698,204.22 | 3,815,745.01 | 0.00 | 3,815,745.01 |
| 发出商品 | 2,993,435.93 | 0.00 | 2,993,435.93 | |||
| 合计 | 416,402,581.37 | 16,253,482.86 | 400,149,098.51 | 217,420,848.25 | 7,408,993.34 | 210,011,854.91 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 6,738,635.49 | 893,361.52 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 7,631,997.01 |
| 在产品 | 0.00 | |||||
| 库存商品 | 495,324.75 | 7,974,350.40 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 8,469,675.15 |
| 周转材料 | 175,033.10 | 0.00 | 0.00 | 23,222.40 | 0.00 | 151,810.70 |
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | 0.00 | 0.00 | ||||
| 合计 | 7,408,993.34 | 8,867,711.92 | 0.00 | 23,222.40 | 0.00 | 16,253,482.86 |
| 项 目 | 计提存货跌价准备的具体依据 | 本年转回存货跌价准备的原因 | 本年转销存货跌价准备的原因 |
| 原材料 | 库龄较长、陈旧过时 | — | — |
| 库存商品 | 库龄较长、陈旧过时 | — | — |
| 周转材料 | — | — | 处置部分存货 |
| 项目 | 金额 |
| 累计已发生成本 | 6,739,302.19 |
| 累计已确认毛利 | 2,805,494.32 |
| 减：预计损失 | 0.00 |
| 已办理结算的金额 | 6,846,592.29 |
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | 2,698,204.22 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存单 | 0.00 | 15,679,107.67 |
| 合计 | 15,679,107.67 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 矿建工作面 | 151,322,234.12 | 71,847,762.69 |
| 预缴及待抵税金 | 89,845,034.30 | 46,341,701.55 |
| 排矸巷道 | 26,128,256.51 | 9,160,952.90 |
| 盘区瓦斯大巷 | 14,177,838.72 | 0.00 |
| 理财产品及基金份额投资 | 10,000,000.00 | 77,000,000.00 |
| 待摊保险费 | 4,189,891.01 | 4,053,845.14 |
| 主井胶带机胶带 | 1,429,719.74 | 2,179,194.90 |
| 合计 | 297,092,974.40 | 210,583,457.18 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 可供出售债务工具： | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 可供出售权益工具： | 471,637,350.00 | 0.00 | 471,637,350.00 | 439,337,350.00 | 0.00 | 439,337,350.00 |
| 按成本计量的 | 471,637,350.00 | 0.00 | 471,637,350.00 | 439,337,350.00 | 0.00 | 439,337,350.00 |
| 合计 | 471,637,350.00 | 0.00 | 471,637,350.00 | 439,337,350.00 | 0.00 | 439,337,350.00 |
| 被投资单位 | 账面余额 | 减值准备 | 在被投资单位持股比例 | 本期现金红利 | ||||||
| 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | |||
| 乌审旗纳林河消防设备维修服务有限公司 | 6,800,000.00 | 0.00 | 0.00 | 6,800,000.00 | 21.45% | 0.00 | ||||
| 中盐榆林盐化有限公司 | 60,242,350.00 | 0.00 | 0.00 | 60,242,350.00 | 18.46% | 759,512.41 | ||||
| 内蒙古西北煤炭交易中心股份有限公司 | 50,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 50,000,000.00 | 10.00% | 0.00 | ||||
| 内蒙古碱湖化工有限公司 | 11,875,000.00 | 0.00 | 0.00 | 11,875,000.00 | 47.50% | 4,998,055.00 | ||||
| 内蒙古银行股份有限公司 | 304,720,000.00 | 0.00 | 0.00 | 304,720,000.00 | 3.00% | 6,656,000.00 | ||||
| 内蒙古博源银根矿业有限责任公司 | 5,700,000.00 | 32,300,000.00 | 0.00 | 38,000,000.00 | 19.00% | 0.00 | ||||
| 合计 | 439,337,350.00 | 32,300,000.00 | 471,637,350.00 | -- | 12,413,567.41 | |||||
（1）长期应收款情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 融资租赁款 | 2,523,557.03 | 0.00 | 2,523,557.03 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.9%-0.91% |
| 其中：未实现融资收益 | -976,442.97 | 0.00 | -976,442.97 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.9%-0.91% |
| 特许经营权 | 204,436,900.00 | 0.00 | 204,436,900.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 6.50% |
| 项目终止未收回的预付工程款 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 14,268,000.00 | 1,854,306.86 | 12,413,693.14 | 4.75% |
| 合计 | 206,960,457.03 | 0.00 | 206,960,457.03 | 14,268,000.00 | 1,854,306.86 | 12,413,693.14 | -- |
| 被投资单位 | 调整前上年末余额 | 联营企业会计政策变更调整 | 调整后年初余额 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||||
| 一、合营企业 | |||||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||||
| 乌审旗蒙大能源环保有限公司 | 4,071,711.68 | 0.00 | 4,071,711.68 | 0.00 | 0.00 | -241,783.31 | -10,417.39 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 3,819,510.98 | 0.00 |
| 内蒙古中煤远兴能源化工有限公司 | 238,660,661.31 | -7,994.22 | 238,652,667.09 | 0.00 | 0.00 | 50,372,139.98 | -310,160.06 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 288,714,647.01 | 0.00 |
| 乌审旗蒙大矿业有限责任公司 | 273,925,529.85 | -503,131.73 | 273,422,398.12 | 0.00 | 0.00 | 38,402,606.73 | 55,644.16 | 13,933,289.53 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 325,813,938.54 | 0.00 |
| 远通天下电子商务 | 2,748,122.64 | 0.00 | 2,748,122.64 | 0.00 | 1,559,396.57 | -1,188,726.07 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 有限公司 | |||||||||||||
| 小计 | 519,406,025.48 | -511,125.95 | 518,894,899.53 | 0.00 | 1,559,396.57 | 87,344,237.33 | -264,933.29 | 13,933,289.53 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 618,348,096.53 | 0.00 |
| 合计 | 519,406,025.48 | -511,125.95 | 518,894,899.53 | 0.00 | 1,559,396.57 | 87,344,237.33 | -264,933.29 | 13,933,289.53 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 618,348,096.53 | 0.00 |
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 8,533,823.00 | 8,533,823.00 | ||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | ||||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 8,533,823.00 | 8,533,823.00 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 4,647,003.53 | 4,647,003.53 | ||
| 2.本期增加金额 | 380,808.84 | 380,808.84 | ||
| （1）计提或摊销 | 380,808.84 | 380,808.84 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 |
| 4.期末余额 | 5,027,812.37 | 5,027,812.37 | ||
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 3,506,010.63 | 3,506,010.63 | ||
| 2.期初账面价值 | 3,886,819.47 | 3,886,819.47 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 9,075,556,090.25 | 9,265,434,607.56 |
| 固定资产清理 | 0.00 | 0.00 |
| 合计 | 9,075,556,090.25 | 9,265,434,607.56 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输设备 | 电子设备及其他 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 5,644,772,210.77 | 9,684,179,379.39 | 124,317,466.10 | 74,377,859.20 | 15,527,646,915.46 |
| 2.本期增加金额 | 474,186,557.38 | 287,126,579.17 | 7,538,334.00 | 6,817,541.29 | 775,669,011.84 |
| （1）购置 | 189,787,770.82 | 39,763,296.82 | 7,538,334.00 | 6,817,541.29 | 243,906,942.93 |
| （2）在建工程转入 | 284,398,786.56 | 247,363,282.35 | 0.00 | 0.00 | 531,762,068.91 |
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 319,095,115.94 | 540,129,763.07 | 4,760,249.29 | 8,635,568.19 | 872,620,696.49 |
| （1）处置或报废 | 51,059,994.05 | 120,289,506.97 | 3,739,154.84 | 3,408,226.71 | 178,496,882.57 |
| （2）其他减少 | 268,035,121.89 | 419,840,256.10 | 1,021,094.45 | 5,227,341.48 | 694,123,813.92 |
| 4.期末余额 | 5,799,863,652.21 | 9,431,176,195.49 | 127,095,550.81 | 72,559,832.30 | 15,430,695,230.81 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 1,149,915,180.93 | 4,515,461,160.71 | 90,834,549.20 | 54,914,605.01 | 5,811,125,495.85 |
| 2.本期增加金额 | 213,566,789.38 | 529,569,447.62 | 10,126,284.27 | 5,409,936.68 | 758,672,457.95 |
| （1）计提 | 213,566,789.38 | 529,569,447.62 | 10,126,284.27 | 5,409,936.68 | 758,672,457.95 |
| 3.本期减少金额 | 106,449,746.86 | 447,259,807.45 | 2,054,442.88 | 7,850,861.28 | 563,614,858.47 |
| （1）处置或报废 | 10,624,383.13 | 75,680,382.47 | 1,937,708.94 | 2,938,917.93 | 91,181,392.47 |
| （2）其他减少 | 95,825,363.73 | 371,579,424.98 | 116,733.94 | 4,911,943.35 | 472,433,466.00 |
| 4.期末余额 | 1,257,032,223.45 | 4,597,770,800.88 | 98,906,390.59 | 52,473,680.41 | 6,006,183,095.33 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 206,503,779.93 | 243,578,860.05 | 267.08 | 1,003,904.99 | 451,086,812.05 |
| 2.本期增加金额 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| （1）计提 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 3.本期减少金额 | 33,904,245.04 | 68,000,133.29 | 0.00 | 226,388.49 | 102,130,766.82 |
| （1）处置或报废 | 14,565,721.98 | 10,320,965.39 | 0.00 | 183,236.95 | 25,069,924.32 |
| （2）其他减少 | 19,338,523.06 | 57,679,167.90 | 0.00 | 43,151.54 | 77,060,842.50 |
| 4.期末余额 | 172,599,534.89 | 175,578,726.76 | 267.08 | 777,516.50 | 348,956,045.23 |
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 4,370,231,893.87 | 4,657,826,667.85 | 28,188,893.14 | 19,308,635.39 | 9,075,556,090.25 |
| 2.期初账面价值 | 4,288,353,249.91 | 4,925,139,358.63 | 33,482,649.82 | 18,459,349.20 | 9,265,434,607.56 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 电子设备及其他 | 1,604,530.68 | 1,526,490.30 | 54,524.83 | 23,515.55 |
| 房屋及建筑物 | 471,798,966.12 | 110,760,082.83 | 128,854,213.70 | 232,184,669.59 | |
| 机器设备 | 359,216,550.71 | 167,383,126.30 | 58,292,995.70 | 133,540,428.71 | |
| 合 计 | 832,620,047.51 | 279,669,699.43 | 187,201,734.23 | 365,748,613.85 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
| 房屋及建筑物 | 1,461,612.63 | 328,862.84 | 0.00 | 1,132,749.79 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 房屋及建筑物 | 298,876,741.82 | 正在积极办理 |
| 合 计 | 298,876,741.82 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合计 | 0.00 | 0.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 4,686,942,529.23 | 3,390,837,185.11 |
| 工程物资 | 575,200.00 | 575,200.00 |
| 合计 | 4,687,517,729.23 | 3,391,412,385.11 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 30万吨合成氨制52 | 3,403,430,065.84 | 0.00 | 3,403,430,065.84 | 2,560,325,771.47 | 0.00 | 2,560,325,771.47 |
| 万吨尿素项目 | ||||||
| 40万吨精品小苏打项目 | 577,690,879.29 | 0.00 | 577,690,879.29 | 49,945,164.40 | 0.00 | 49,945,164.40 |
| 技改联产乙二醇项目 | 248,091,954.20 | 9,070,079.17 | 239,021,875.03 | 237,640,122.16 | 0.00 | 237,640,122.16 |
| 褐煤闭环闪蒸综合利用示范项目 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 45,779,222.08 | 40,386,220.53 | 5,393,001.55 |
| 50万吨/年合成氨联产 50 万吨/年尿素、60 万吨/年联碱项目 | 96,566,435.88 | 1,261,426.05 | 95,305,009.83 | 94,710,791.22 | 0.00 | 94,710,791.22 |
| 井建项目 | 70,080,513.73 | 0.00 | 70,080,513.73 | 47,070,848.53 | 0.00 | 47,070,848.53 |
| 煤炭储配物流项目 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 182,516,527.62 | 0.00 | 182,516,527.62 |
| 其他项目工程 | 311,802,183.24 | 10,387,997.73 | 301,414,185.51 | 223,846,555.00 | 10,611,596.84 | 213,234,958.16 |
| 合计 | 4,707,662,032.18 | 20,719,502.95 | 4,686,942,529.23 | 3,441,835,002.48 | 50,997,817.37 | 3,390,837,185.11 |
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 30万吨合成氨制52万吨尿素项目 | 3,853,158,900.00 | 2,560,325,771.47 | 843,104,294.37 | 0.00 | 0.00 | 3,403,430,065.84 | 88.33% | 99.00% | 17,032,705.53 | 11,636,253.48 | 6.17% | 募股资金 |
| 40万吨精品小苏打项目 | 680,000,000.00 | 49,945,164.40 | 527,745,714.89 | 0.00 | 0.00 | 577,690,879.29 | 82.06% | 92.00% | 6,338,202.30 | 6,338,202.30 | 5.43% | 募股资金 |
| 技改联产乙二醇项目 | 2,256,086,100.00 | 237,640,122.16 | 36,604,778.91 | 0.00 | 26,152,946.87 | 248,091,954.20 | 10.99% | 11.00% | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 其他 |
| 50万吨/年合成氨联产50万吨/年尿素、60万吨/年联碱项目 | 4,887,757,300.00 | 94,710,791.22 | 1,855,644.66 | 0.00 | 0.00 | 96,566,435.88 | 1.98% | 缓建状态 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 其他 |
| 煤炭储配物流项目 | 386,659,300.00 | 182,516,527.62 | 130,275,971.92 | 312,792,499.54 | 0.00 | 0.00 | 86.43% | 100.00% | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 其他 |
| 合计 | 12,063,661,600.00 | 3,125,138,376.87 | 1,539,586,404.75 | 312,792,499.54 | 26,152,946.87 | 4,325,779,335.21 | -- | -- | 23,370,907.83 | 17,974,455.78 | -- |
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
| 技改联产乙二醇项目 | 9,070,079.17 | 缓建 |
| 年产30万吨新型建材项目 | 2,462,812.96 | 缓建 |
| 50万吨/年合成氨联产50万吨/年尿素、60万吨/年联碱项目 | 1,261,426.05 | 缓建 |
| 年产60万吨烯烃项目 | 800,000.00 | 缓建 |
| 榆林岩盐项目 | 253,444.00 | 缓建 |
| 合计 | 13,847,762.18 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 专用设备 | 575,200.00 | 0.00 | 575,200.00 | 575,200.00 | 0.00 | 575,200.00 |
| 合计 | 575,200.00 | 0.00 | 575,200.00 | 575,200.00 | 0.00 | 575,200.00 |
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 采矿权 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 756,478,650.15 | 150,082,017.01 | 328,042,711.90 | 10,530,830.89 | 1,245,134,209.95 | |
| 2.本期增加金额 | 2,623,546.49 | 80,582.52 | 0.00 | 307,898.61 | 3,012,027.62 | |
| （1）购置 | 2,623,546.49 | 80,582.52 | 0.00 | 307,898.61 | 3,012,027.62 |
| （2）内部研发 | ||||||
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 13,541,295.35 | 0.00 | 0.00 | 594,000.00 | 14,135,295.35 | |
| （1）处置 | ||||||
| （2）其他减少 | 13,541,295.35 | 0.00 | 0.00 | 594,000.00 | 14,135,295.35 | |
| 4.期末余额 | 745,560,901.29 | 150,162,599.53 | 328,042,711.90 | 10,244,729.50 | 1,234,010,942.22 | |
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 97,471,620.22 | 84,253,294.93 | 111,243,741.73 | 7,598,690.73 | 300,567,347.61 | |
| 2.本期增加金额 | 16,349,029.21 | 9,821,434.87 | 20,254,176.45 | 553,190.12 | 46,977,830.65 | |
| （1）计提 | 16,349,029.21 | 9,821,434.87 | 20,254,176.45 | 553,190.12 | 46,977,830.65 | |
| 3.本期减少金额 | 5,115,715.40 | 0.00 | 0.00 | 594,000.00 | 5,709,715.40 | |
| （1）处置 | ||||||
| （2）其他减少 | 5,115,715.40 | 0.00 | 0.00 | 594,000.00 | 5,709,715.40 | |
| 4.期末余额 | 108,704,934.03 | 94,074,729.80 | 131,497,918.18 | 7,557,880.85 | 341,835,462.86 | |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 636,855,967.26 | 56,087,869.73 | 196,544,793.72 | 2,686,848.65 | 892,175,479.36 | |
| 2.期初账面价值 | 659,007,029.93 | 65,828,722.08 | 216,798,970.17 | 2,932,140.16 | 944,566,862.34 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 土地使用权 | 135,307,444.10 | 正在办理 |
21、开发支出22、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 锡林郭勒准鹏煤业有限责任公司 | 1,507,248.74 | 1,507,248.74 | ||||
| 桐柏新型化工有限责任公司 | 3,146,497.53 | 3,146,497.53 | ||||
| 内蒙古远兴江山化工有限公司 | 23,045,700.18 | 23,045,700.18 | ||||
| 内蒙古宇创能源有限责任公司 | 817,191.66 | 817,191.66 | ||||
| 合计 | 28,516,638.11 | 28,516,638.11 | ||||
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 锡林郭勒准鹏煤业有限责任公司 | 1,507,248.74 | 1,507,248.74 | ||||
| 桐柏新型化工有限责任公司 | 0.00 | 0.00 | ||||
| 内蒙古远兴江山化工有限公司 | 23,045,700.18 | 23,045,700.18 | ||||
| 内蒙古宇创能源有限责任公司 | 817,191.66 | 817,191.66 | ||||
| 合计 | 25,370,140.58 | 25,370,140.58 | ||||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 构筑物及管道 | 35,899,411.02 | 0.00 | 1,863,810.85 | 0.00 | 34,035,600.17 |
| 绿化费 | 2,413,922.83 | 0.00 | 120,666.72 | 0.00 | 2,293,256.11 |
| 土地使用费 | 509,091.42 | 0.00 | 50,909.04 | 0.00 | 458,182.38 |
| 临建设施 | 2,363,805.22 | 0.00 | 147,649.79 | 0.00 | 2,216,155.43 |
| 合计 | 41,186,230.49 | 2,183,036.40 | 39,003,194.09 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 37,042,726.43 | 7,035,425.46 | 23,330,735.66 | 3,981,066.57 |
| 内部交易未实现利润 | 2,598,331.74 | 649,582.94 | 0.00 | 0.00 |
| 可抵扣亏损 | 110,812,126.24 | 27,703,031.56 | 121,990,420.82 | 19,172,995.02 |
| 预提及未结算费用 | 65,772,031.28 | 11,692,758.28 | 98,888,321.93 | 17,156,806.84 |
| 未支付工资 | 70,099,930.28 | 12,047,107.33 | 78,014,525.01 | 13,241,399.01 |
| 未支付的利息 | 3,477,305.96 | 602,158.01 | 4,095,138.34 | 621,078.51 |
| 递延收益 | 9,165,216.92 | 1,840,462.68 | 9,433,233.34 | 1,898,249.67 |
| 股份支付 | 13,328,772.55 | 2,301,574.11 | 4,679,786.30 | 817,984.93 |
| 采矿权未确认融资费用调整 | 6,144,323.10 | 921,648.46 | 0.00 | 0.00 |
| 尚未抵扣捐赠支出 | 1,041,800.00 | 260,450.00 | 0.00 | 0.00 |
| 固定资产折旧年限差异 | 36,049,837.45 | 5,407,475.62 | 0.00 | 0.00 |
| 合计 | 355,532,401.95 | 70,461,674.45 | 340,432,161.40 | 56,889,580.55 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动 | 0.00 | 0.00 | 27,906,320.00 | 6,976,580.00 |
| 合计 | 0.00 | 0.00 | 27,906,320.00 | 6,976,580.00 |
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 70,461,674.45 | 56,889,580.55 | ||
| 递延所得税负债 | 6,976,580.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 338,229,412.42 | 596,082,680.20 |
| 可抵扣亏损 | 1,529,463,211.40 | 2,112,970,586.85 |
| 合计 | 1,867,692,623.82 | 2,709,053,267.05 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2018年度 | 0.00 | 213,369,633.55 | |
| 2019年度 | 236,352,060.17 | 726,693,714.21 | |
| 2020年度 | 326,075,156.39 | 483,962,612.22 | |
| 2021年度 | 397,266,813.47 | 448,222,405.27 | |
| 2022年度 | 197,137,522.67 | 240,722,221.60 | |
| 2023年度 | 372,631,658.70 | 0.00 | |
| 合计 | 1,529,463,211.40 | 2,112,970,586.85 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预付工程设备款 | 485,337,066.20 | 496,986,110.18 |
| 待抵扣进项税 | 276,309,582.41 | 376,926,064.82 |
| 预付采矿权 | 160,000,000.00 | 160,000,000.00 |
| 探矿权 | 83,679,830.70 | 83,679,830.70 |
| 煤炭勘探支出 | 74,829,200.00 | 76,069,519.00 |
| 预缴土地出让金、土地补偿款 | 45,046,526.72 | 43,329,476.00 |
| 定期存款 | 0.00 | 15,679,107.67 |
| 减：一年内到期部分 | 0.00 | -15,679,107.67 |
| 合计 | 1,125,202,206.03 | 1,236,991,000.70 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 892,900,000.00 | 1,620,000,000.00 |
| 抵押借款 | 888,500,000.00 | 518,000,000.00 |
| 保证借款 | 915,000,000.00 | 705,000,000.00 |
| 信用借款 | 1,653,400,000.00 | 1,473,400,000.00 |
| 合计 | 4,349,800,000.00 | 4,316,400,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付票据 | 2,436,299,680.34 | 1,792,894,823.21 |
| 应付账款 | 1,823,568,228.65 | 1,909,854,747.80 |
| 合计 | 4,259,867,908.99 | 3,702,749,571.01 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 2,436,299,680.34 | 1,792,894,823.21 |
| 合计 | 2,436,299,680.34 | 1,792,894,823.21 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
（2）应付账款列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 工程款、设备款 | 700,855,137.75 | 886,959,999.34 |
| 材料款 | 670,043,791.55 | 726,800,596.51 |
| 费用及其他 | 232,578,803.95 | 245,440,556.55 |
| 特许经营权 | 204,436,900.00 | 0.00 |
| 购房款 | 4,973,595.40 | 39,973,595.40 |
| 探矿权转让款 | 10,680,000.00 | 10,680,000.00 |
| 合计 | 1,823,568,228.65 | 1,909,854,747.80 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 鄂尔多斯市东胜区经济和信息化局 | 53,367,794.01 | 尚未结算 |
| 内蒙古自治区有色地质勘查局 | 10,680,000.00 | 尚未结算 |
| 华陆工程科技有限责任公司 | 6,100,000.00 | 尚未结算 |
| 内蒙古伊泰置业有限责任公司 | 4,973,595.40 | 尚未结算 |
| 合计 | 75,121,389.41 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货款 | 241,702,975.79 | 446,583,891.04 |
| 装卸费 | 554,576.53 | 1,000,000.00 |
| 入户工程款 | 0.00 | 766,600.00 |
| 合计 | 242,257,552.32 | 448,350,491.04 |
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
31、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 144,079,073.48 | 441,132,762.93 | 454,506,736.87 | 130,705,099.54 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 1,452,236.37 | 52,528,388.23 | 52,955,767.44 | 1,024,857.16 |
| 合计 | 145,531,309.85 | 493,661,151.16 | 507,462,504.31 | 131,729,956.70 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 132,251,373.52 | 350,347,275.12 | 361,289,142.21 | 121,309,506.43 |
| 2、职工福利费 | 0.00 | 31,877,177.15 | 31,877,177.15 | 0.00 |
| 3、社会保险费 | 818,385.29 | 25,758,061.57 | 26,265,788.69 | 310,658.17 |
| 其中：医疗保险费 | 458,296.22 | 20,255,024.57 | 20,648,130.34 | 65,190.45 |
| 工伤保险费 | 222,770.43 | 3,114,967.52 | 3,183,715.75 | 154,022.20 |
| 生育保险费 | 127,892.64 | 2,141,256.38 | 2,184,910.50 | 84,238.52 |
| 大额医疗保险 | 9,426.00 | 246,813.10 | 249,032.10 | 7,207.00 |
| 4、住房公积金 | 649,110.64 | 24,621,207.78 | 24,685,455.11 | 584,863.31 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 10,360,204.03 | 8,529,041.31 | 10,389,173.71 | 8,500,071.63 |
| 合计 | 144,079,073.48 | 441,132,762.93 | 454,506,736.87 | 130,705,099.54 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 1,283,465.47 | 50,244,132.99 | 50,834,752.64 | 692,845.82 |
| 2、失业保险费 | 168,710.90 | 1,482,655.24 | 1,520,954.80 | 130,411.34 |
| 3、企业年金缴费 | 60.00 | 801,600.00 | 600,060.00 | 201,600.00 |
| 合计 | 1,452,236.37 | 52,528,388.23 | 52,955,767.44 | 1,024,857.16 |
32、应交税费
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 57,708,271.31 | 43,850,809.87 |
| 企业所得税 | 51,622,656.74 | 25,658,841.10 |
| 个人所得税 | 1,575,676.89 | 1,961,581.03 |
| 城市维护建设税 | 1,263,589.94 | 2,180,874.58 |
| 土地使用税 | 17,839,959.11 | 14,842,369.08 |
| 资源税 | 7,028,166.17 | 5,994,138.43 |
| 房产税 | 5,541,905.25 | 5,053,991.36 |
| 水资源税 | 3,531,173.66 | 311,217.35 |
| 印花税 | 848,903.47 | 1,303,259.68 |
| 教育费附加 | 744,018.23 | 1,282,934.96 |
| 环境保护税 | 588,117.47 | 0.00 |
| 地方教育费附加 | 488,120.95 | 838,165.19 |
| 水利建设基金 | 409,135.69 | 571,651.70 |
| 土地增值税 | 0.00 | 36,475.91 |
| 契税 | 0.00 | 54,713.87 |
| 排污费 | 0.00 | 116,324.00 |
| 合计 | 149,189,694.88 | 104,057,348.11 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 16,220,098.56 | 8,890,743.67 |
| 应付股利 | 89,852,500.39 | 113,905,558.74 |
| 其他应付款 | 233,432,469.29 | 392,242,179.37 |
| 合计 | 339,505,068.24 | 515,038,481.78 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 2,333,396.11 | 2,131,101.24 |
| 短期借款应付利息 | 13,886,702.45 | 6,584,041.18 |
| 黄金租赁 | 0.00 | 175,601.25 |
| 合计 | 16,220,098.56 | 8,890,743.67 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 89,852,500.39 | 113,905,558.74 |
| 合计 | 89,852,500.39 | 113,905,558.74 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 限制性股票回购义务 | 79,582,800.00 | 108,232,000.00 |
| 往来款 | 11,186,808.32 | 62,044,111.40 |
| 水资源费 | 17,309,193.92 | 17,131,193.92 |
| 股权转让款 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 |
| 费用及其他 | 120,353,667.05 | 199,834,874.05 |
| 合计 | 233,432,469.29 | 392,242,179.37 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 水资源费 | 17,131,193.92 | 尚未支付 |
| 沈标 | 5,000,000.00 | 股权转让款 |
| 合计 | 22,131,193.92 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 583,299,999.98 | 658,616,649.64 |
| 一年内到期的长期应付款 | 255,621,339.49 | 290,612,705.90 |
| 合计 | 838,921,339.47 | 949,229,355.54 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 黄金租赁融资 | 0.00 | 141,900,000.00 |
| 合计 | 141,900,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 497,400,000.00 | 936,179,983.01 |
| 抵押借款 | 0.00 | 89,820,000.00 |
| 保证借款 | 457,666,666.72 | 416,000,000.04 |
| 减：一年内到期的长期借款 | -583,299,999.98 | -658,616,649.64 |
| 合计 | 371,766,666.74 | 783,383,333.41 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 1,092,490,704.05 | 293,828,894.70 |
| 合计 | 1,092,490,704.05 | 293,828,894.70 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 售后租回应付租金 | 348,112,043.55 | 584,441,600.60 |
| 市场化债转股 | 1,000,000,000.00 | 0.00 |
| 减：一年内到期部分 | 255,621,339.50 | 290,612,705.90 |
| 合 计 | 1,092,490,704.05 | 293,828,894.70 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 99,578,212.17 | 0.00 | 12,370,441.96 | 87,207,770.21 | 与资产相关的政府补助 |
| 售后租回 | 684,646.33 | 0.00 | 78,245.30 | 606,401.03 | 出售价款与账面价值差额 |
| 合计 | 100,262,858.50 | 12,448,687.26 | 87,814,171.24 | -- |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 二氧化碳回收综合利用及制氧技术项目专项资金 | 10,744,443.93 | 0.00 | 0.00 | 1,035,555.60 | 3,888,888.40 | 5,819,999.93 | 与资产相关 | |
| 2*75吨锅炉烟气脱硫脱硝技改项目 | 4,500,000.00 | 0.00 | 0.00 | 3,155,850.00 | 0.00 | 1,344,150.00 | 与资产相关 | |
| 污水处理项目补助 | 8,333,333.04 | 0.00 | 0.00 | 833,333.40 | 0.00 | 7,499,999.64 | 与资产相关 |
| 拆迁补贴款 | 13,041,131.51 | 0.00 | 0.00 | 552,980.88 | 0.00 | 12,488,150.63 | 与资产相关 | |
| "发动机计划"项目建设补助 | 51,685,684.23 | 0.00 | 0.00 | 1,233,246.24 | 0.00 | 50,452,437.99 | 与资产相关 | |
| 政府基础建设补贴款 | 896,032.59 | 0.00 | 0.00 | 20,416.32 | 0.00 | 875,616.27 | 与资产相关 | |
| 能量系统改造 | 3,594,500.16 | 0.00 | 0.00 | 1,287,999.96 | 0.00 | 2,306,500.20 | 与资产相关 | |
| 污水处理工程 | 2,182,500.00 | 0.00 | 0.00 | 270,000.00 | 0.00 | 1,912,500.00 | 与资产相关 | |
| 征地补偿 | 4,600,586.71 | 0.00 | 0.00 | 92,171.16 | 0.00 | 4,508,415.55 | 与资产相关 | |
| 合 计 | 99,578,212.17 | 0.00 | 0.00 | 8,481,553.56 | 3,888,888.40 | 87,207,770.21 | 与资产相关 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、—） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 3,967,172,992.00 | 9,480,000.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 9,480,000.00 | 3,976,652,992.00 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,642,203,955.07 | 37,754,704.21 | 6,658,462.75 | 1,673,300,196.53 |
| 其他资本公积 | 92,014,445.44 | 57,168,611.55 | 30,419,800.44 | 118,763,256.55 |
| 合计 | 1,734,218,400.51 | 94,923,315.76 | 37,078,263.19 | 1,792,063,453.08 |
权益变动13,933,289.53元。
（3）本期转让子公司内蒙古苏里格天然气化工有限公司40%的股权导致其他资本公积减少3,052,000.00元，资本溢价增加4,414,503.77元。
47、库存股
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 限制性股票回购义务 | 108,232,000.00 | 15,452,400.00 | 44,089,600.00 | 79,594,800.00 |
| 股份回购 | 0.00 | 292,033,489.78 | 0.00 | 292,033,489.78 |
| 合计 | 108,232,000.00 | 307,485,889.78 | 44,089,600.00 | 371,628,289.78 |
| 项目 | 期初余额 | 联营企业会计政策变更调整 | 调整后年初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | ||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | -511,125.95 | -511,125.95 | -264,933.29 | -261,912.25 | -3,021.04 | -773,038.20 | |||
| 权益法下不能转进损益的其他综合收益 | -511,125.95 | -511,125.95 | -264,933.29 | -261,912.25 | -3,021.04 | -773,038.20 | |||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | ||||||
| 其他综合收益合计 | -511,125.95 | -511,125.95 | -264,933.29 | 0.00 | 0.00 | -261,912.25 | -3,021.04 | -773,038.20 | |
49、专项储备
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 18,805,128.37 | 58,216,288.51 | 62,416,063.55 | 14,605,353.33 |
| 维简费 | 3,397.51 | 26,961,614.69 | 26,953,775.13 | 11,237.07 |
| 合计 | 18,808,525.88 | 85,177,903.20 | 89,369,838.68 | 14,616,590.40 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 267,949,890.95 | 80,066,930.65 | 22,013,267.76 | 326,003,553.84 |
| 任意盈余公积 | 8,195,718.44 | 0.00 | 0.00 | 8,195,718.44 |
| 合计 | 276,145,609.39 | 80,066,930.65 | 22,013,267.76 | 334,199,272.28 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 2,918,909,803.24 | 2,253,232,061.61 |
| 调整后期初未分配利润 | 2,918,909,803.24 | 2,253,232,061.61 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 1,300,609,232.75 | 711,511,011.43 |
| 减：提取法定盈余公积 | 80,066,930.65 | 45,833,269.80 |
| 应付普通股股利 | 79,331,459.84 | 0.00 |
| 期末未分配利润 | 4,060,120,645.50 | 2,918,909,803.24 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 8,838,497,405.18 | 5,145,197,311.10 | 10,264,380,051.79 | 7,112,443,646.52 |
| 其他业务 | 85,084,500.80 | 91,051,704.81 | 39,566,201.79 | 38,228,348.82 |
| 合计 | 8,923,581,905.98 | 5,236,249,015.91 | 10,303,946,253.58 | 7,150,671,995.34 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 25,434,980.36 | 25,278,480.79 |
| 教育费附加 | 15,148,181.87 | 15,033,507.54 |
| 资源税 | 109,992,087.54 | 119,791,518.10 |
| 房产税 | 24,555,485.54 | 21,874,773.86 |
| 土地使用税 | 39,007,428.60 | 19,611,069.40 |
| 印花税 | 6,351,777.11 | 7,100,445.76 |
| 煤管费 | 20,030,322.97 | 27,579,474.98 |
| 地方教育费附加 | 9,989,449.98 | 9,943,774.83 |
| 水资源费 | 9,411,290.95 | 2,791,910.37 |
| 水利建设基金 | 5,770,665.08 | 4,036,369.24 |
| 环境保护税 | 4,692,572.37 | 0.00 |
| 其他税金 | 3,363,025.90 | 34,940.36 |
| 合计 | 273,747,268.27 | 253,076,265.23 |
54、销售费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 运费 | 357,578,726.92 | 395,807,034.66 |
| 职工薪酬 | 17,767,911.39 | 31,182,778.82 |
| 销售佣金 | 36,893,281.70 | 19,290,164.90 |
| 港杂费 | 16,067,419.17 | 18,041,346.88 |
| 劳务费 | 10,681,500.16 | 11,770,506.58 |
| 装卸费 | 7,605,683.08 | 9,823,466.29 |
| 租赁及仓储费 | 4,260,216.41 | 7,263,435.67 |
| 中转及物流服务费 | 2,784,728.96 | 3,034,115.68 |
| 其他 | 24,793,107.11 | 33,833,318.31 |
| 合计 | 478,432,574.90 | 530,046,167.79 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 186,088,960.89 | 148,267,298.33 |
| 大修费 | 115,170,560.95 | 126,046,007.03 |
| 折旧及摊销 | 122,660,098.47 | 85,855,519.03 |
| 中小修理费 | 65,206,052.50 | 76,416,548.04 |
| 制造费用停产结转 | 45,548,665.52 | 123,184,967.53 |
| 中介费 | 11,360,819.61 | 35,387,457.19 |
| 业务招待费 | 29,311,315.17 | 19,611,884.98 |
| 保险费 | 15,916,353.09 | 13,326,316.81 |
| 物业管理费 | 13,140,163.06 | 12,957,997.27 |
| 用车费 | 9,361,798.60 | 9,652,005.56 |
| 安全费用 | 9,973,845.04 | 8,404,269.03 |
| 股权激励 | 50,168,010.48 | 8,264,580.83 |
| 差旅费 | 5,026,283.02 | 5,510,477.54 |
| 绿化费 | 3,382,418.68 | 2,975,070.30 |
| 环境综合治理费 | 10,606,025.61 | 0.00 |
| 其他 | 60,710,254.03 | 54,538,086.03 |
| 合计 | 753,631,624.72 | 730,398,485.50 |
56、研发费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 动力费用 | 45,772,357.98 | 41,063,430.59 |
| 工资 | 36,629,233.68 | 17,286,277.84 |
| 开发及制造费 | 16,512,593.87 | 24,804,706.37 |
| 材料 | 14,501,914.24 | 24,473,004.68 |
| 折旧费 | 6,547,361.34 | 5,090,248.55 |
| 设计费 | 2,471,479.09 | 596,284.51 |
| 委托研发费 | 2,409,961.45 | 1,501,031.00 |
| 研发购置费 | 1,280,179.51 | 726,732.12 |
| 其他费用 | 3,843,359.24 | 2,859,675.32 |
| 合计 | 129,968,440.40 | 118,401,390.98 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 324,464,017.53 | 421,077,659.01 |
| 减：利息收入 | 57,674,680.20 | 45,674,060.35 |
| 减：利息资本化金额 | 17,974,455.78 | 5,396,452.05 |
| 汇兑损益 | -584,781.00 | 1,532,546.98 |
| 银行手续费及其他 | 10,628,942.57 | 18,005,575.42 |
| 合计 | 258,859,043.12 | 389,545,269.01 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | -94,014,837.46 | -18,448,277.90 |
| 二、存货跌价损失 | 8,867,711.92 | 0.00 |
| 九、在建工程减值损失 | 13,847,762.18 | 0.00 |
| 合计 | -71,299,363.36 | -18,448,277.90 |
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 稳岗补贴 | 3,859,248.00 | 0.00 |
| 2*75吨锅炉烟气脱硫脱硝技改项目 | 3,155,850.00 | 0.00 |
| 30万吨/年纯碱装置能量系统优化改造项目 | 2,940,000.00 | 0.00 |
| 桐柏县财政局研发费用补助款 | 1,457,000.00 | 0.00 |
| 能量系统节能改造 | 1,287,999.96 | 1,287,999.96 |
| 二氧化碳回收综合利用及制氧技改 | 1,035,555.60 | 1,313,333.40 |
| "发动机计划"项目建设补助 | 1,233,246.24 | 10,272,515.29 |
| 园区项目建设奖励 | 894,997.00 | 0.00 |
| 财政所党建奖励 | 0.00 | 10,000.00 |
| 增值税即征即退 | 773,454.28 | 281,999.36 |
| 拆迁补贴款 | 552,980.88 | 552,980.88 |
| 污水处理项目补助 | 833,333.40 | 833,333.40 |
| 桐柏县人民政府奖励 | 365,000.00 | 0.00 |
| 征地补偿 | 92,171.16 | 7,973.29 |
| 政府基础建设补贴款 | 20,416.32 | 0.00 |
| 南阳财政局纳税奖励 | 300,000.00 | 0.00 |
| 污水处理工程 | 270,000.00 | 270,000.00 |
| 科学技术局专项资金 | 190,000.00 | 0.00 |
| 科技创新奖 | 110,000.00 | 100,000.00 |
| 代征税款手续费 | 43,168.75 | 0.00 |
| 高校毕业生就业见习补助 | 37,800.00 | 0.00 |
| 大学生后备人才补助 | 36,000.00 | 0.00 |
| 伊旗煤炭局安全费返还 | 0.00 | 1,192,165.80 |
| 税收减免 | 0.00 | 1,725.86 |
| 工业经济工作先进单位 | 0.00 | 130,000.00 |
| 电力需求财政补贴 | 0.00 | 285,000.00 |
| 外贸企业能力建设资金 | 0.00 | 1,542,454.00 |
| 能源审计补助 | 0.00 | 230,000.00 |
| 技改节能补贴 | 0.00 | 240,000.00 |
| 开门红奖励 | 0.00 | 80,000.00 |
| 合 计 | 19,488,221.59 | 18,631,481.24 |
60、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 87,344,237.33 | 11,505,341.73 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 48,101,016.70 | 82,288.57 |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | -5,161,007.79 | 21,594,937.47 |
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | 12,413,567.41 | 10,910,000.00 |
| 合计 | 142,697,813.65 | 44,092,567.77 |
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产 | -27,906,320.00 | 27,906,320.00 |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | -27,906,320.00 | 27,906,320.00 |
| 合计 | -27,906,320.00 | 27,906,320.00 |
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | -503,405.96 | 2,816,702.15 |
| 无形资产处置收益 | 0.00 | -7,670,151.99 |
| 在建工程处置收益 | -46,304.64 | 0.00 |
| 合 计 | -549,710.60 | -4,853,449.84 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 债务重组利得 | 64,222.40 | 0.00 | 64,222.40 |
| 非流动资产毁损报废利得 | 301.72 | 0.00 | 301.72 |
| 保险赔款 | 5,803,037.14 | 1,600,194.11 | 5,803,037.14 |
| 其他 | 4,016,008.34 | 5,642,260.96 | 4,016,008.34 |
| 合计 | 9,883,569.60 | 7,242,455.07 | 9,883,569.60 |
64、营业外支出
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 债务重组损失 | 1,280,000.00 | 0.00 | 1,280,000.00 |
| 对外捐赠 | 15,676,630.00 | 264,775.00 | 15,676,630.00 |
| 非流动资产毁损报废损失 | 84,766,733.69 | 82,477,061.12 | 84,766,733.69 |
| 罚款、罚金、滞纳金 | 8,728,717.01 | 0.00 | 8,728,717.01 |
| 其他 | 2,609,245.16 | 1,205,741.84 | 2,609,245.16 |
| 合计 | 113,061,325.86 | 83,947,577.96 | 113,061,325.86 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 276,706,558.04 | 224,863,110.32 |
| 递延所得税费用 | -20,618,876.06 | -4,936,473.16 |
| 合计 | 256,087,681.98 | 219,926,637.16 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 1,894,545,550.40 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 473,636,387.60 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -78,000,957.75 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -7,306,240.74 |
| 非应税收入的影响 | -79,530,704.06 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 8,663,871.07 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -72,595,970.57 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 27,783,555.31 |
| 研发费用加计扣除 | -16,562,258.88 |
| 所得税费用 | 256,087,681.98 |
66、其他综合收益
详见附注第十一节、七、48、其他综合收益。
67、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 往来款及其他 | 60,420,491.04 | 139,995,991.56 |
| 利息收入 | 50,275,801.63 | 45,214,208.07 |
| 政府补助 | 15,980,045.00 | 9,626,014.00 |
| 合计 | 126,676,337.67 | 194,836,213.63 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 付现费用 | 448,266,618.51 | 461,817,690.23 |
| 往来款及其他 | 147,804,657.98 | 129,567,513.25 |
| 合计 | 596,071,276.49 | 591,385,203.48 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 试车收入 | 262,265,182.22 | 0.00 |
| 圣圆物流园区投资款 | 14,268,000.00 | 0.00 |
| 理财产品 | 457,331,428.61 | 0.00 |
| 土地出让金退还 | 3,000,000.00 | 0.00 |
| 合计 | 736,864,610.83 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 理财产品 | 319,000,000.00 | 77,000,000.00 |
| 试车成本 | 185,867,429.80 | 0.00 |
| 处置子公司 | 5,142,984.62 | 0.00 |
| 合计 | 510,010,414.42 | 77,000,000.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 票据贴现融资 | 0.00 | 197,019,000.00 |
| 贵金属租赁融资 | 0.00 | 141,900,000.00 |
| 融资租赁 | 70,000,000.00 | 160,000,000.00 |
| 债转股 | 1,000,000,000.00 | 0.00 |
| 合计 | 1,070,000,000.00 | 498,919,000.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 融资租入固定资产融资支出 | 305,124,889.47 | 329,882,509.92 |
| 股份回购 | 292,033,435.78 | 0.00 |
| 贵金属租赁融资 | 141,900,000.00 | 0.00 |
| 贷款保证金 | 207,034,550.00 | 0.00 |
| 外部往来 | 32,634,485.60 | 0.00 |
| 票据筹资 | 159,911,443.08 | 0.00 |
| 合计 | 1,138,638,803.93 | 329,882,509.92 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 1,638,457,868.42 | 939,400,116.75 |
| 加：资产减值准备 | -71,299,363.36 | -18,448,277.90 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 759,053,266.79 | 779,289,398.94 |
| 无形资产摊销 | 46,977,830.65 | 51,546,018.23 |
| 长期待摊费用摊销 | 2,183,036.40 | 3,240,843.86 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 549,710.60 | 4,853,449.84 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 84,766,431.97 | 82,477,061.12 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | 27,906,320.00 | -27,906,320.00 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 297,129,434.94 | 421,063,078.22 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -142,697,813.65 | -44,092,567.77 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -13,572,093.90 | -11,913,053.16 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -6,976,580.00 | 6,976,580.00 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -199,004,955.52 | 17,271,889.72 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -312,116,971.31 | -431,427,156.29 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -406,331,462.37 | -355,821,162.52 |
| 其他 | 33,527,387.74 | -8,262,187.50 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,738,552,047.40 | 1,408,247,711.54 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 1,484,334,089.20 | 2,168,393,536.34 |
| 减：现金的期初余额 | 2,168,393,536.34 | 3,165,444,960.32 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -684,059,447.14 | -997,051,423.98 |
| 金额 | |
| 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | 1.00 |
| 其中： | -- |
| 内蒙古苏里格天然气化工有限公司 | 1.00 |
| 内蒙古宏韵凯物流有限公司 | 0.00 |
| 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 | 5,142,984.62 |
| 其中： | -- |
| 内蒙古苏里格天然气化工有限公司 | 59,673.53 |
| 内蒙古宏韵凯物流有限公司 | 5,083,311.09 |
| 其中： | -- |
| 处置子公司收到的现金净额 | -5,142,983.62 |
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 1,484,334,089.20 | 2,168,393,536.34 |
| 其中：库存现金 | 549,368.96 | 760,141.27 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 1,475,609,825.62 | 2,167,623,209.07 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 8,174,894.62 | 10,186.00 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 1,484,334,089.20 | 2,168,393,536.34 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 3,013,366,385.31 | 保证金及存单质押等 |
| 应收票据 | 446,535,620.58 | 票据池质押 |
| 固定资产 | 2,021,526,652.00 | 贷款抵押 |
| 无形资产 | 114,382,272.99 | 贷款抵押 |
| 在建工程 | 239,753,588.34 | 售后租回 |
| 合计 | 5,835,564,519.22 | -- |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | 838,361.98 |
| 其中：美元 | 122,153.22 | 6.8632 | 838,361.98 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 应收账款 | -- | -- | 11,303,093.30 |
| 其中：美元 | 1,646,913.00 | 6.8632 | 11,303,093.30 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 长期借款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 稳岗补贴 | 3,859,248.00 | 其他收益 | 3,859,248.00 |
| 财政贴息 | 3,240,000.00 | 利息费用 | 3,240,000.00 |
| 30万吨/年纯碱装置能量系统优化改造项目 | 2,940,000.00 | 其他收益 | 2,940,000.00 |
| 收乌审旗环保局超低排放专项资金 | 2,000,000.00 | 在建工程 | 0.00 |
| 桐柏县财政局研发费用补助款 | 1,457,000.00 | 其他收益 | 1,457,000.00 |
| 园区项目建设奖励 | 894,997.00 | 其他收益 | 894,997.00 |
| 增值税即征即退 | 773,454.28 | 其他收益 | 773,454.28 |
| 乌审旗环保局大气污染防治专项资金 | 550,000.00 | 在建工程 | 0.00 |
| 桐柏县人民政府奖励 | 365,000.00 | 其他收益 | 365,000.00 |
| 南阳财政局纳税奖励 | 300,000.00 | 其他收益 | 300,000.00 |
| 科学技术局专项资金 | 190,000.00 | 其他收益 | 190,000.00 |
| 科技创新奖 | 110,000.00 | 其他收益 | 110,000.00 |
| 高校毕业生就业见习补助 | 37,800.00 | 其他收益 | 37,800.00 |
| 大学生后备人才补助 | 36,000.00 | 其他收益 | 36,000.00 |
| 合 计 | 16,753,499.28 | 14,203,499.28 |
单位： 元
| 子公司名称 | 股权处置价款 | 股权处置比例 | 股权处置方式 | 丧失控制权的时点 | 丧失控制权时点的确定依据 | 处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额 | 丧失控制权之日剩余股权的比例 | 丧失控制权之日剩余股权的账面价值 | 丧失控制权之日剩余股权的公允价值 | 按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失 | 丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设 | 与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额 |
| 内蒙古苏里格天然气化工有限公司 | 1.00 | 40.00% | 出售 | 2018年07月31日 | 收讫转让款并办理完交割 | 47,151,175.61 | 0.00% | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 不适用 | 0.00 |
| 内蒙古宏韵凯物流有限公司 | 455,600.00 | 51.00% | 出售 | 2018年12月31日 | 股权交割完毕 | 2,229,237.66 | 0.00% | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 不适用 | 0.00 |
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 河南中源化学股份有限公司 | 河南 | 河南 | 化工 | 81.71% | 0.00% | 同一控制下企业合并 |
| 内蒙古博大实地化学有限公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 化工 | 71.00% | 0.00% | 设立 |
| 内蒙古博源煤化工有限责任公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 煤炭开采 | 70.00% | 0.00% | 同一控制下企业合并 |
| 内蒙古博源联合化工有限公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 化工 | 80.00% | 0.00% | 同一控制下企业合并 |
| 内蒙古远兴能源销售有限责任公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 贸易 | 100.00% | 0.00% | 设立 |
| 内蒙古远兴江山化工有限公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 化工 | 100.00% | 0.00% | 非同一控制下企业合并 |
| 内蒙古博源水务有限责任公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 水处理 | 51.00% | 0.00% | 非同一控制下企业合并 |
| 鄂尔多斯市伊化天然气有限责任公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 贸易 | 100.00% | 0.00% | 非同一控制下企业合并 |
| 鄂尔多斯市远兴物流有限公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 物流运输 | 100.00% | 0.00% | 设立 |
| 内蒙古创能清洁能源有限责任公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 贸易 | 100.00% | 0.00% | 设立 |
| 鄂尔多斯市今日商贸有限责任公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 贸易 | 100.00% | 0.00% | 同一控制下企业合并 |
| 内蒙古博源新型能源有限公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 贸易 | 51.00% | 0.00% | 设立 |
| 乌审旗华远矿业有限责任公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 贸易 | 100.00% | 0.00% | 设立 |
| 内蒙古博源丰远煤业有限公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 贸易 | 100.00% | 0.00% | 设立 |
| 杭州远兴电子商务有限公司 | 浙江 | 浙江 | 电子商务 | 0.00% | 100.00% | 设立 |
| 内蒙古博源国际农业生产资料有限公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 贸易 | 100.00% | 0.00% | 设立 |
| 天津乾源投资管理有限责任公司 | 天津 | 天津 | 投资管理 | 100.00% | 0.00% | 设立 |
| 桐柏博源新型化工有限公司 | 河南 | 河南 | 化工 | 0.00% | 74.97% | 非同一控制下企业合并 |
| 桐柏海晶碱业有限责任公司 | 河南 | 河南 | 化工 | 0.00% | 100.00% | 非同一控制下企业合并 |
| 内蒙古博源化学有限责任公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 化工 | 40.00% | 60.00% | 设立 |
| 乌审旗弘昱水资源综合利用有限责任公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 水处理 | 0.00% | 80.42% | 设立 |
| 内蒙古博源国际贸易有限责任公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 贸易 | 0.00% | 100.00% | 设立 |
| 兴安盟博源生物能源有限公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 化工 | 0.00% | 100.00% | 设立 |
| 桐柏县绿源水务有限公司 | 河南 | 河南 | 污水处理 | 0.00% | 90.00% | 设立 |
| 兴安盟博源化学有限公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 化工 | 26.55% | 73.45% | 设立 |
| 锡林郭勒苏尼特碱业有限公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 化工 | 0.00% | 100.00% | 非同一控制下企业合并 |
| 锡林郭勒准棚煤业有限责任公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 煤炭洗选 | 0.00% | 49.00% | 设立 |
| 河南绿土地农业有限公司 | 河南 | 河南 | 贸易 | 0.00% | 100.00% | 设立 |
| 桐柏中源水务有限公司 | 河南 | 河南 | 水处理 | 0.00% | 100.00% | 设立 |
| 桐柏绿洁污水处理有限公司 | 河南 | 河南 | 水处理 | 0.00% | 100.00% | 设立 |
| 内蒙古博源物流有限公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 物流运输 | 0.00% | 100.00% | 设立 |
| 内蒙古时代同源能源有限公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 期货 | 0.00% | 46.88% | 设立 |
| 乌兰察布市创能清洁能源有限公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 天然气、贸易 | 0.00% | 100.00% | 设立 |
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 18.29% | 255,017,417.50 | 206,166,335.42 | 950,024,335.03 |
| 内蒙博源煤化工有限责任公司 | 30.00% | -17,436,024.93 | 37,651,449.86 | 275,515,452.23 |
| 内蒙古博源联合化工有限公司 | 20.00% | 40,800,314.80 | 0.00 | 22,598,463.30 |
| 内蒙古博大实地化学有限公司 | 29.00% | 69,271,380.69 | 0.00 | 595,010,225.59 |
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 河南中源化学股份有限公司 | 3,744,394,850.30 | 8,568,391,779.13 | 12,312,786,629.43 | 6,457,640,453.16 | 241,552,575.09 | 6,699,193,028.25 | 2,963,068,454.89 | 6,995,366,848.94 | 9,958,435,303.83 | 4,795,697,560.53 | 250,126,421.72 | 5,045,823,982.25 |
| 内蒙博源煤化工有限责任公司 | 414,967,466.18 | 1,279,016,109.16 | 1,693,983,575.34 | 785,385,203.40 | 785,385,203.40 | 681,257,570.90 | 1,276,484,309.88 | 1,957,741,880.78 | 915,829,518.96 | 6,976,580.00 | 922,806,098.96 | |
| 内蒙古博源联合化工有 | 289,578,914.48 | 610,335,655.89 | 899,914,570.37 | 612,102,253.87 | 5,819,999.93 | 617,922,253.80 | 239,583,697.12 | 679,661,023.57 | 919,244,720.69 | 1,003,564,994.55 | 6,466,666.61 | 1,010,031,661.16 |
| 限公司 | ||||||||||||
| 内蒙古博大实地化学有限公司 | 1,349,700,520.34 | 3,969,699,321.49 | 5,319,399,841.83 | 2,984,273,776.47 | 283,366,666.74 | 3,267,640,443.21 | 610,481,254.68 | 4,423,355,890.84 | 5,033,837,145.52 | 2,708,209,099.48 | 520,729,756.41 | 3,228,938,855.89 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 河南中源化学股份有限公司 | 3,940,757,671.56 | 1,140,187,315.00 | 1,140,187,315.00 | 148,716,383.89 | 4,709,564,105.32 | 950,983,806.33 | 950,983,806.33 | 1,908,415.73 |
| 内蒙博源煤化工有限责任公司 | 615,836,292.47 | -25,089,288.28 | -25,089,288.28 | -149,226,726.74 | 1,308,857,962.29 | 163,447,793.25 | 163,447,793.25 | 178,845,085.22 |
| 内蒙古博源联合化工有限公司 | 1,438,546,273.11 | 204,001,574.02 | 204,001,574.02 | 1,197,442,407.50 | 619,269,650.76 | -48,200,585.11 | -48,200,585.11 | 464,909,976.67 |
| 内蒙古博大实地化学有限公司 | 1,799,179,581.05 | 244,011,901.50 | 244,001,484.11 | 1,261,951,302.32 | 1,475,597,202.38 | 51,047,041.15 | 51,047,041.15 | 1,225,538,338.81 |
| 兴安盟博源生物能源有限公司 | |
| 购买成本/处置对价 | 0.00 |
| --现金 | 0.00 |
| --非现金资产的公允价值 | 0.00 |
| 购买成本/处置对价合计 | 0.00 |
| 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 | -6,658,462.75 |
| 差额 | 6,658,462.75 |
| 其中：调整资本公积 | 6,658,462.75 |
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 内蒙古中煤远兴能源化工有限公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 化工 | 25.00% | 0.00% | 权益法 |
| 乌审旗蒙大矿业有限责任公司 | 内蒙古 | 内蒙古 | 煤炭业 | 34.00% | 0.00% | 权益法 |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||
| 中煤远兴公司 | 蒙大矿业公司 | 中煤远兴公司 | 蒙大矿业公司 | |
| 流动资产 | 297,343,539.93 | 1,553,557,036.41 | 227,472,108.40 | 1,014,447,891.82 |
| 非流动资产 | 3,143,371,298.64 | 6,463,992,020.87 | 3,304,969,434.02 | 6,385,711,133.47 |
| 资产合计 | 3,440,714,838.57 | 8,017,549,057.28 | 3,532,441,542.42 | 7,400,159,025.29 |
| 流动负债 | 685,856,250.53 | 4,788,348,472.05 | 378,576,944.72 | 2,076,808,329.43 |
| 非流动负债 | 1,600,000,000.00 | 2,270,924,295.41 | 2,200,000,000.00 | 4,517,687,372.79 |
| 负债合计 | 2,285,856,250.53 | 7,059,272,767.46 | 2,578,576,944.72 | 6,594,495,702.22 |
| 少数股东权益 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 归属于母公司股东权益 | 1,154,858,588.04 | 958,276,289.82 | 953,864,597.70 | 805,663,323.07 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 288,714,647.01 | 325,813,938.54 | 238,466,149.43 | 273,925,529.85 |
| --商誉 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| --内部交易未实现利润 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| --其他 | 0.00 | 0.00 | 194,511.88 | |
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 288,714,647.01 | 325,813,938.54 | 238,660,661.31 | 273,925,529.85 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 营业收入 | 1,386,446,508.89 | 556,946,295.13 | 1,148,740,279.27 | 29,304,503.54 |
| 净利润 | 201,488,559.92 | 112,948,843.32 | 49,331,802.03 | -870,550.19 |
| 其他综合收益 | -1,240,640.22 | 163,659.30 | 0.00 | 0.00 |
| 综合收益总额 | 200,247,919.70 | 113,112,502.62 | 49,331,802.03 | -870,550.19 |
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 联营企业： | -- | -- |
| 投资账面价值合计 | 3,819,510.98 | 6,819,834.32 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| --净利润 | -1,430,509.38 | -531,621.72 |
| --其他综合收益 | -10,417.39 | 0.00 |
| --综合收益总额 | 0.00 | 0.00 |
外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本公司承受外汇风险主要与美元有关，除本公司的几个下属子公司以美元进行采购和销售外，本公司的其他主要业务活动以人民币计价结算。于2018年12月31日，除下表所述资产或负债为美元余额外，本公司的资产及负债均为人民币余额。该等外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对本公司的经营业绩产生影响。
| 项 目 | 年末数 | 年初数 |
| 现金及现金等价物 | 838,361.98 | 581,049.23 |
| 应收账款 | 11,303,093.30 | 25,978,281.55 |
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 内蒙古 | 化工产品（不含危险品）生产、销售；建材产品经销；物流，新能源开发；投资咨询（不含金融、证券、期货、保险）；对外投资；企业资产管理咨询。 | 81,000万元 | 34.07% | 34.07% |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 河南三源粮油食品有限责任公司 | 控股股东的联营企业 |
| 河南淮源饲料有限责任公司 | 控股股东的联营企业 |
| 内蒙古嘉瑞酒店管理有限责任公司 | 控股股东的联营企业 |
| 鄂尔多斯市岚馨物业管理服务有限公司 | 同受博源集团控制 |
| 鄂尔多斯市博源豪生酒店管理有限公司 | 控股股东的联营企业 |
| 海南博源融泰置业有限公司 | 控股股东的联营企业 |
| 乌兰察布市博源蓝海御华大饭店有限公司 | 控股股东的联营企业 |
| 博源三源（北京）国际商贸有限公司 | 控股股东的联营企业 |
| 博源紫宸（北京）商务有限公司 | 控股股东的联营企业 |
| 兴安盟博源蓝海御华大饭店有限公司 | 控股股东的联营企业 |
| 内蒙古博源融汇置业有限责任公司 | 控股股东的联营企业 |
| 兴安盟博源矿业有限公司 | 同受博源集团控制 |
| 鄂尔多斯市博源小额贷款有限责任公司 | 同受博源集团控制 |
| 内蒙古博源职业培训学校 | 同受博源集团控制 |
| 内蒙古兴安博源投资有限公司 | 同受博源集团控制 |
| 锡林郭勒盟华鼎矿业有限公司 | 同受博源集团控制 |
| 蒙古TSST投资有限公司 | 同受博源集团控制 |
| 兴安盟博源有色金属有限公司 | 同受博源集团控制 |
| 北京中稷弘立资产管理有限公司 | 同受博源集团控制、股东 |
| 鄂尔多斯市慧谷工业设计园有限公司 | 同受博源集团控制 |
| 内蒙古慧谷新能源科技有限公司 | 同受博源集团控制 |
| 内蒙古博源工程有限责任公司 | 控股股东的联营企业 |
| 内蒙古伊高化学有限责任公司 | 控股股东的联营企业 |
| 内蒙古博源生态开发有限公司 | 同受博源集团控制 |
| 鄂尔多斯市伊化矿业资源有限责任公司 | 控股股东的联营企业 |
| 北京博源素盘粮油食品有限公司 | 同受博源集团控制 |
| 内蒙古神州动力体育旅游发展有限公司 | 同受博源集团控制 |
| 南阳宛达昕高速公路建设公司 | 控股股东投资的企业 |
| 乌审旗博润置业有限责任公司 | 控股股东的联营企业 |
| 鄂尔多斯市博源物流有限公司 | 控股股东的联营企业 |
| 鄂尔多斯市众源工程有限责任公司 | 控股股东的联营企业 |
| 内蒙古苏里格天然气化工有限公司 | 控股股东的联营企业 |
| 乌审旗纳林河消防设备维修服务有限公司 | 子公司的联营企业 |
| 内蒙古博源环保发展有限公司 | 控股股东的联营企业 |
| 内蒙古中煤远兴能源化工有限公司 | 远兴的联营企业 |
| 内蒙古惠恩商贸有限公司 | 其他关联方 |
| 乌审旗蒙大矿业有限责任公司 | 远兴的联营企业 |
| 乌审旗蒙大能源环保有限公司 | 博大实地的联营企业 |
| 内蒙古丝路创业发展有限公司 | 其他关联方 |
| 鄂尔多斯市惠众商贸有限责任公司 | 其他关联方 |
| 内蒙古博源实地能源有限公司 | 其他关联方 |
| 内蒙古西北煤炭交易中心股份有限公司 | 投资的企业（10%） |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 内蒙古博源工程有限责任公司 | 工程、设计、材料采购 | 85,786,467.91 | 159,000,000.00 | 否 | 76,435,231.70 |
| 内蒙古西北煤炭交易中心股份有限公司 | 煤 | 26,569,145.90 | 25,000,000.00 | 是 | 12,580,862.13 |
| 内蒙古博源实地能源有限公司 | 煤 | 25,862,070.34 | 70,000,000.00 | 否 | 0.00 |
| 鄂尔多斯市惠众商贸有限责任公司 | 煤 | 14,345,378.68 | 40,000,000.00 | 否 | 0.00 |
| 内蒙古丝路创业发展有限公司 | 煤 | 11,529,843.51 | 40,000,000.00 | 否 | 0.00 |
| 鄂尔多斯市博源豪生大酒店有限公司 | 住宿、餐饮、会务费 | 8,958,020.78 | 5,495,000.00 | 是 | 6,669,902.55 |
| 博源紫宸（北京）商务有限公司 | 住宿、餐饮、会务费 | 6,580,810.65 | 2,585,000.00 | 是 | 4,289,909.81 |
| 乌审旗蒙大能源环保有限公司 | 排渣费 | 6,070,187.82 | 7,690,000.00 | 否 | 8,217,600.34 |
| 河南三源粮油食品有限责任公司 | 食用油 | 5,503,960.29 | 5,600,000.00 | 否 | 5,353,568.85 |
| 乌审旗蒙大矿业有限责任公司 | 运输服务费 | 4,481,261.03 | 6,200,000.00 | 否 | 7,124,310.00 |
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 咨询服务费 | 3,571,100.59 | 3,580,000.00 | 否 | 0.00 |
| 内蒙古惠恩商贸有限公司 | 贸易服务 | 3,176,958.25 | 0.00 | 是 | 0.00 |
| 内蒙古中煤远兴能源化工有限公司 | 购买甲醇 | 733,765.51 | 30,510,000.00 | 否 | 674,135.73 |
| 乌审旗纳林河消防设备维修服务有限公司 | 消防服务 | 2,839,056.53 | 3,300,000.00 | 否 | 2,569,339.62 |
| 内蒙古博源环保发展有限公司 | 工程服务、技术服务 | 2,264,150.94 | 3,000,000.00 | 否 | 0.00 |
| 鄂尔多斯市岚馨物业管理服务有限公司 | 物业管理 | 1,234,110.65 | 1,300,000.00 | 否 | 1,156,593.20 |
| 兴安盟博源蓝海御华大饭店有限公司 | 住宿、餐饮、会务费 | 981,174.39 | 1,000,000.00 | 否 | 162,003.00 |
| 鄂尔多斯市岚馨物业管理服务有限公司 | 住宿费 | 733,765.51 | 802,000.00 | 否 | 0.00 |
| 博源三源（北京）国际商贸有限公司 | 花生油、矿泉水、红酒 | 463,131.77 | 470,000.00 | 否 | 748,524.19 |
| 内蒙古苏里格天然气化工有限公司 | 甲醇 | 367,564.73 | 0.00 | 是 | 0.00 |
| 乌兰察布市博源蓝海御华大饭店有限公司 | 住宿、餐饮、会务费 | 356,531.00 | 360,000.00 | 否 | 285,355.40 |
| 内蒙古博源职业培训学校 | 住宿费、培训费 | 327,545.65 | 330,000.00 | 否 | 856,201.55 |
| 北京中稷弘立资产管理有限公司 | 咨询服务费 | 188,679.24 | 200,000.00 | 否 | 0.00 |
| 内蒙古神州动力体育旅游发展有限公司 | 报刊、宣传费 | 0.00 | 86,000.00 | 否 | 733,100.18 |
| 北京博源素盘粮油食品有限公司 | 食用油、矿泉水 | 0.00 | 72,000.00 | 否 | 659,843.69 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 鄂尔多斯市伊化矿业资源有限责任公司 | 劳务费 | 13,885,908.22 | 13,779,135.24 |
| 乌审旗蒙大矿业有限责任公司 | 劳务费、运输服务费 | 6,845,250.77 | 5,849,260.12 |
| 内蒙古惠恩商贸有限公司 | 红酒 | 4,034,544.39 | 0.00 |
| 乌兰察布市博源蓝海御华大饭店有限公司 | 天然气 | 1,823,234.91 | 1,710,690.47 |
| 内蒙古苏里格天然气化工有限公司 | 销售材料、水处理 | 1,673,204.71 | 0.00 |
| 内蒙古中煤远兴能源化工有限公司 | 销售尿素、污水处理 | 2,878,303.04 | 7,191,395.81 |
| 内蒙古嘉瑞酒店管理有限责任公司 | 工程 | 325,999.96 | 0.00 |
| 河南三源粮油食品有限责任公司 | 洗籽煤 | 92,662.56 | 117,716.92 |
| 内蒙古博源工程有限责任公司 | 出售药剂 | 46,168.10 | 0.00 |
| 博源三源（北京）国际商贸有限公司 | 小苏打 | 16,797.01 | 116,239.32 |
| 南阳宛达昕高速公路建设有限公司 | 小苏打 | 2,172.34 | 0.00 |
| 内蒙古西北煤炭交易中心股份有限公司 | 煤 | 0.00 | 14,454,932.20 |
| 内蒙古博源工程有限责任公司 | 实验设备转让 | 0.00 | 1,860,299.31 |
| 乌审旗蒙大能源环保有限公司 | 电费 | 0.00 | 30,769.23 |
| 兴安盟博源蓝海御华大饭店有限公司 | 办公设备及其他 | 0.00 | 981.05 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 内蒙古嘉瑞酒店管理有限责任公司 | 房屋租赁 | 3,076,705.24 | 2,657,623.81 |
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 内蒙古博大实地化学有限公司 | 40,000,000.00 | 2018年04月29日 | 2019年04月29日 | 否 |
| 内蒙古博大实地化学有限公司 | 95,770,000.00 | 2016年12月30日 | 2019年12月30日 | 否 |
| 内蒙古博大实地化学有限公司 | 150,000,000.00 | 2018年10月26日 | 2020年10月24日 | 否 |
| 内蒙古博大实地化学有限公司 | 280,000,000.00 | 2018年11月16日 | 2019年10月23日 | 否 |
| 内蒙古博源联合化工有限公司 | 80,000,000.00 | 2018年12月16日 | 2019年12月16日 | 否 |
| 内蒙古博源煤化工有限责任公司 | 205,000,000.00 | 2018年03月14日 | 2019年03月14日 | 否 |
| 内蒙古博源煤化工有限责任公司 | 149,800,000.00 | 2018年05月25日 | 2019年05月24日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 50,000,000.00 | 2018年04月17日 | 2019年04月07日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 50,000,000.00 | 2018年09月12日 | 2019年09月12日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 33,000,000.00 | 2018年06月29日 | 2019年06月29日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 41,000,000.00 | 2018年06月29日 | 2019年06月27日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 40,000,000.00 | 2018年06月13日 | 2019年06月12日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 96,000,000.00 | 2018年09月29日 | 2019年09月26日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 60,000,000.00 | 2018年09月20日 | 2019年09月20日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 100,000,000.00 | 2018年04月13日 | 2019年04月12日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 150,000,000.00 | 2018年04月17日 | 2019年04月12日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 80,000,000.00 | 2018年04月17日 | 2019年04月12日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 40,000,000.00 | 2018年07月17日 | 2019年07月09日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 80,000,000.00 | 2018年11月30日 | 2019年11月30日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 50,000,000.00 | 2018年11月19日 | 2019年11月19日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 50,000,000.00 | 2018年11月14日 | 2019年11月14日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 30,000,000.00 | 2018年09月05日 | 2019年09月05日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 30,000,000.00 | 2018年09月06日 | 2019年09月06日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 40,000,000.00 | 2018年10月10日 | 2019年10月10日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 40,000,000.00 | 2018年07月24日 | 2019年07月23日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 40,000,000.00 | 2018年07月23日 | 2019年07月22日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 40,000,000.00 | 2018年07月25日 | 2019年07月24日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 16,500,000.00 | 2018年03月27日 | 2019年12月27日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 16,500,000.00 | 2018年03月27日 | 2020年12月27日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 11,000,000.00 | 2018年03月27日 | 2021年12月27日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 15,000,000.00 | 2018年05月08日 | 2022年02月08日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 20,000,000.00 | 2018年08月08日 | 2019年02月07日 | 否 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 60,000,000.00 | 2018年11月18日 | 2019年04月18日 | 否 |
| 内蒙古博源国际贸易有限责任公司 | 16,000,000.00 | 2017年03月15日 | 2020年03月15日 | 否 |
| 内蒙古博源国际贸易有限责任公司 | 49,000,000.00 | 2018年06月01日 | 2019年05月30日 | 否 |
| 锡林郭勒苏尼特碱业有限公司 | 50,000,000.00 | 2018年11月30日 | 2019年11月29日 | 否 |
| 桐柏博源新型化工有限公司 | 30,000,000.00 | 2018年08月10日 | 2019年08月10日 | 否 |
| 桐柏海晶碱业有限责任公司 | 30,000,000.00 | 2018年08月09日 | 2019年08月09日 | 否 |
| 兴安盟博源化学有限公司 | 116,666,600.00 | 2017年08月14日 | 2020年08月13日 | 否 |
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 200,000,000.00 | 2016年11月02日 | 2019年05月01日 | 否 |
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 170,000,000.00 | 2016年10月17日 | 2019年04月17日 | 否 |
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 150,000,000.00 | 2018年06月28日 | 2019年06月27日 | 否 |
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 150,000,000.00 | 2018年06月28日 | 2019年06月20日 | 否 |
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 100,000,000.00 | 2018年07月27日 | 2019年07月26日 | 否 |
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 100,000,000.00 | 2018年09月11日 | 2019年09月11日 | 否 |
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 132,000,000.00 | 2018年03月09日 | 2019年03月07日 | 否 |
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 205,000,000.00 | 2018年03月14日 | 2019年03月14日 | 否 |
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 40,000,000.00 | 2018年04月29日 | 2019年04月29日 | 否 |
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 266,666,800.00 | 2013年04月08日 | 2020年10月08日 | 否 |
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 74,970,000.00 | 2013年09月27日 | 2019年09月27日 | 否 |
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 80,000,000.00 | 2018年04月29日 | 2019年04月29日 | 否 |
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 100,000,000.00 | 2018年12月16日 | 2019年12月16日 | 否 |
| 内蒙古博源控股集团有限公司 | 150,000,000.00 | 2018年04月17日 | 2019年04月12日 | 否 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 鄂尔多斯博源小额贷款有限责任公司 | 购买房产 | 20,000,000.00 | 0.00 |
| 内蒙古博源工程有限责任公司 | 购买设备、设计 | 186,393,672.41 | 0.00 |
| 内蒙古嘉瑞酒店管理有限责任公司 | 购买房产 | 152,380,952.38 | 0.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 5,026,200.00 | 4,373,500.00 |
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 内蒙古中煤远兴能源化工有限公司 | 0.00 | 0.00 | 281,600.00 | 14,080.00 |
| 应收账款 | 乌兰察布市博源蓝海御华大饭店有限公司 | 115,349.20 | 5,767.46 | 0.00 | 0.00 |
| 应收账款 | 乌审旗蒙大矿业有限责任公司 | 0.00 | 0.00 | 837,826.92 | 41,891.35 |
| 预付款项 | 乌审旗蒙大能源环保有限公司 | 298,966.67 | 0.00 | 458,080.15 | 0.00 |
| 预付款项 | 内蒙古博源环保发展有限公司 | 99,092.20 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 其他应收款 | 鄂尔多斯市伊化矿业资源有限责任公司 | 959,546.05 | 47,977.30 | 215,058.00 | 10,752.90 |
| 其他应收款 | 内蒙古苏里格天然气化工有限公司 | 398,097.43 | 1,990.49 | ||
| 其他应收款 | 乌审旗蒙大矿业有限责任公司 | 0.00 | 0.00 | 47,233.65 | 2,361.68 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 内蒙古西北煤炭交易中心股份有限公司 | 975,363.10 | 3,838,433.70 |
| 应付账款 | 内蒙古中煤远兴能源化工有限公司 | 851,168.00 | 0.00 |
| 应付账款 | 乌审旗蒙大矿业有限责任公司 | 840,382.00 | 2,199,748.60 |
| 应付账款 | 乌审旗纳林河消防设备维护服务有限公司 | 624,150.92 | 0.00 |
| 应付账款 | 内蒙古博源工程有限责任公司 | 445,213.79 | 140,500.00 |
| 应付账款 | 鄂尔多斯市惠众商贸有限责任公司 | 14,040.00 | 0.00 |
| 应付账款 | 内蒙古苏里格天然气化工有限公司 | 74,230.42 | 0.00 |
| 应付账款 | 北京博源素盘粮油有限公司 | 0.00 | 118,060.00 |
| 预收款项 | 乌兰察布市博源蓝海御华大饭店有限公司 | 0.00 | 66,535.08 |
| 预收款项 | 内蒙古嘉瑞酒店管理有限责任公司 | 111,321.04 | 0.00 |
| 预收款项 | 内蒙古博源环保发展有限公司 | 520,580.00 | 0.00 |
| 其他应付款 | 乌审旗蒙大矿业有限责任公司 | 251,769.86 | 0.00 |
| 其他应付款 | 内蒙古西北煤炭交易中心股份有限公司 | 132.00 | 200,000.00 |
| 其他应付款 | 博源紫宸（北京）商务有限公司 | 0.00 | 260,947.00 |
| 其他应付款 | 鄂尔多斯市博源豪生大酒店有限公司 | 0.00 | 349,573.59 |
7、关联方承诺
详见第十一节、十四、1、重要承诺事项
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | 9,480,000.00 |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | 26,560,000.00 |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | 600,000.00 |
| 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 | 权益工具总额1962万股，剩余期限10个月、权益工具总额1962万股，剩余期限22个月、权益工具总额474万股，剩余期限6个月、权益工具总额474万股，剩余期限18个月 |
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 授予日股票的平均市场价格减授予价格 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 预计未来可行权人数的最佳估计数 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 无 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 58,823,659.88 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 50,168,010.48 |
4、股份支付的修改、终止情况
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺截至2018年12月31日，无需要披露的重大承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
截至2018年12月31日，无需要披露的或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
2、利润分配情况3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
在新金融工具准则下所有已确认金融资产其后续均按摊余成本或公允价值计量。在新金融工具准则施行日，以本公司该日既有事实和情况为基础评估管理金融资产的业务模式、以金融资产初始确认时的事实和情况为基础评估该金融资产上的合同现金流量特征，将金融资产分为三类：按摊余成本计量、按公允价值计量且其变动计入其他综合收益及按公允价值计量且其变动计入损益。其中，对于按公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资，当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。
在新金融工具准则下，本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、合同资产及财务担保合同计提减值准备并确认信用减值损失。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
2、债务重组3、资产置换4、年金计划5、终止经营6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分为5个经营分部，本公司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营分部的基础上本公司确定了5个报告分部，分别为纯碱分部、甲醇及甲醇下游产品分部（简称“甲醇分部”）、煤炭分部、化肥及其他农业生产资料分部（简称“农资分部”）和其他分部。这些报告分部是以本公司及各子公司的业务性质为基础确定的。本公司上述5个报告分部提供的主要产品及劳务分别为：纯碱分部主要提供纯碱及小苏打；甲醇分部提供的主要产品为甲醇及下游二甲基甲酰胺、三甲胺等产品；煤炭分部提供的主要产品为煤炭；农资分部主要提供尿素等化肥产品及其他农业生产资料；其他分部提供的主要产品为除上述4个分部的产品以外的其他产品。
分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
| 项目 | 天然碱部分 | 甲醇部分 | 煤炭部分 | 农资部分 | 其他 | 分部间抵销 | 合计 |
| 主营业务收入 | 3,928,282,277.20 | 1,997,045,514.60 | 902,870,493.13 | 1,898,935,135.80 | 299,287,230.21 | -187,923,245.76 | 8,838,497,405.18 |
| 主营业务成本 | 1,606,422,425.64 | 1,647,748,822.63 | 694,071,707.58 | 1,115,645,361.77 | 265,643,805.80 | -184,334,812.32 | 5,145,197,311.10 |
| 资产总额 | 12,312,821,972.43 | 1,459,467,171.61 | 1,717,052,860.25 | 5,400,850,588.81 | 12,837,835,754.18 | -10,114,344,708.31 | 23,613,683,638.97 |
| 负债总额 | 6,699,224,032.87 | 1,372,153,082.11 | 809,086,360.37 | 3,337,934,568.35 | 3,427,638,633.32 | -3,782,693,614.39 | 11,863,343,062.63 |
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
本公司之控股子公司内蒙古博源联合化工有限公司因冬季天然气供应紧张，天然气制甲醇装置自2018年11月16日停车检修；2019年3月19日，因天然气恢复供应，公司的天然气制甲醇装置已全面恢复生产。该公司经营天然气制甲醇业务。
本公司之全资子公司内蒙古远兴江山化工有限公司因产品市场需求不足，原材料供应紧张，自2014年10月停车至今。该公司主要生产二甲基甲酰胺（DMF）。
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收票据及应收账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 18,288,173.58 | 6,716,318.45 |
| 合计 | 18,288,173.58 | 6,716,318.45 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 18,288,173.58 | 6,716,318.45 |
| 合计 | 18,288,173.58 | 6,716,318.45 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 1,810,766,538.52 | 0.00 |
| 合计 | 1,810,766,538.52 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 | |
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 价值 | ||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 1,327,130.18 | 100.00% | 1,327,130.18 | 100.00% | 0.00 | 1,327,130.18 | 83.64% | 1,327,130.18 | 100.00% | 0.00 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 259,494.00 | 16.36% | 259,494.00 | 100.00% | 0.00 |
| 合计 | 1,327,130.18 | 100.00% | 1,327,130.18 | 100.00% | 1,586,624.18 | 100.00% | 1,586,624.18 | 100.00% |
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 0.00 | 0.00 | 0.00% |
| 1至2年 | 0.00 | 0.00 | 0.00% |
| 2至3年 | 0.00 | 0.00 | 0.00% |
| 3至4年 | 0.00 | 0.00 | 0.00% |
| 4至5年 | 0.00 | 0.00 | 0.00% |
| 5年以上 | 1,327,130.18 | 1,327,130.18 | 100.00% |
| 合计 | 1,327,130.18 | 1,327,130.18 | 100.00% |
2、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 3,417,059,349.04 | 2,455,705,101.41 |
| 合计 | 3,417,059,349.04 | 2,455,705,101.41 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 230,923,200.00 | 8.97% | 113,200,542.05 | 49.02% | 117,722,657.95 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 3,430,545,496.70 | 100.00% | 13,486,147.66 | 0.39% | 3,417,059,349.04 | 2,343,714,386.19 | 91.03% | 5,731,942.73 | 0.24% | 2,337,982,443.46 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | 89,844.00 | 0.00% | 89,844.00 | 0.00% | 0.00 | 89,844.00 | 0.00% | 89,844.00 | 0.00% | 0.00 |
| 合计 | 3,430,635,340.70 | 100.00% | 13,575,991.66 | 0.40% | 3,417,059,349.04 | 2,574,727,430.19 | 100.00% | 119,022,328.78 | 4.62% | 2,455,705,101.41 |
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 163,049,183.78 | 8,152,459.19 | 5.00% |
| 1至2年 | 386,897.93 | 58,034.69 | 15.00% |
| 2至3年 | 11,335,727.64 | 3,400,718.29 | 30.00% |
| 3至4年 | 7,000.00 | 3,500.00 | 50.00% |
| 4至5年 | 5,800.00 | 4,640.00 | 80.00% |
| 5年以上 | 1,866,795.49 | 1,866,795.49 | 100.00% |
| 合计 | 176,651,404.84 | 13,486,147.66 | 7.63% |
| 组合名称 | 年末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 关联方组合 | 3,253,894,091.86 | 0.00 | 0.00 |
| 合 计 | 3,253,894,091.86 | 0.00 | 0.00 |
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 中国中煤能源股份有限公司 | 113,200,542.05 | 其他应收款收回 |
| 合计 | 113,200,542.05 | -- |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 往来款 | 3,427,212,802.93 | 2,342,271,772.52 |
| 股权转让款 | 0.00 | 230,923,200.00 |
| 其他 | 3,422,537.77 | 1,532,457.67 |
| 合计 | 3,430,635,340.70 | 2,574,727,430.19 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 内蒙古博大实地化学有限公司 | 往来款 | 1,511,783,645.71 | 1年以内 | 44.07% | 0.00 |
| 内蒙古远兴江山化工有限公司 | 往来款 | 567,665,237.27 | 0-5年 | 16.55% | 0.00 |
| 乌审旗华远矿业有限责任公司 | 往来款 | 280,760,124.00 | 0-5年 | 8.18% | 0.00 |
| 兴安盟博源化学有限公司 | 往来款 | 269,598,132.33 | 1年以内 | 7.86% | 0.00 |
| 内蒙古博源联合化工有限公司 | 往来款 | 253,853,409.59 | 1年以内 | 7.40% | 0.00 |
| 合计 | -- | 2,883,660,548.90 | -- | 84.06% | 0.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 7,144,137,987.99 | 865,936,395.59 | 6,278,201,592.40 | 6,813,155,684.10 | 1,022,649,202.42 | 5,790,506,481.68 |
| 对联营、合营企业投资 | 614,528,585.55 | 0.00 | 614,528,585.55 | 514,823,187.85 | 514,823,187.85 | |
| 合计 | 7,758,666,573.54 | 865,936,395.59 | 6,892,730,177.95 | 7,327,978,871.95 | 1,022,649,202.42 | 6,305,329,669.53 |
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 内蒙古博源联合化工有限公司 | 645,000,061.54 | 170,693,417.80 | 0.00 | 815,693,479.34 | 0.00 | 580,690,105.10 |
| 内蒙古苏里格天然气化工有限公司 | 193,399,245.67 | 0.00 | 193,399,245.67 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 内蒙古博源煤化工有限责任公司 | 445,948,915.07 | 6,032,095.93 | 0.00 | 451,981,011.00 | 0.00 | 0.00 |
| 内蒙古博源水务有限责任公司 | 30,626,071.23 | 139,956.12 | 0.00 | 30,766,027.35 | 0.00 | 6,686,760.63 |
| 内蒙古创能清洁能源有限责任公司 | 30,000,000.00 | 830,137.00 | 0.00 | 30,830,137.00 | 0.00 | 0.00 |
| 鄂尔多斯市远兴物流有限公司 | 80,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 80,000,000.00 | 0.00 | 0.00 |
| 鄂尔多斯市今日商贸有限责任公司 | 2,570,237.96 | 0.00 | 0.00 | 2,570,237.96 | 0.00 | 2,570,237.96 |
| 内蒙古博源新型能源有限公司 | 152,130,356.16 | 682,243.19 | 0.00 | 152,812,599.35 | 0.00 | 0.00 |
| 乌审旗华远矿业有限责任公司 | 10,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 10,000,000.00 | 0.00 | 0.00 |
| 内蒙古远兴江山化工有限公司 | 275,989,291.90 | 0.00 | 0.00 | 275,989,291.90 | 0.00 | 275,989,291.90 |
| 内蒙古博源丰远煤业有限公司 | 10,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 10,000,000.00 | 0.00 | 0.00 |
| 内蒙古博源国际农业生产资料有限公司 | 10,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 10,000,000.00 | 0.00 | 0.00 |
| 天津市远兴巨泰农业科技有限 | 4,000,000.00 | 0.00 | 4,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 公司 | ||||||
| 河南中源化学股份有限公司 | 2,724,116,290.90 | 347,174,363.12 | 0.00 | 3,071,290,654.02 | 0.00 | 0.00 |
| 内蒙古博源化学有限责任公司 | 40,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 40,000,000.00 | 0.00 | 0.00 |
| 鄂尔多斯市伊化天然气有限责任公司 | 31,699,906.67 | 256,500.00 | 0.00 | 31,956,406.67 | 0.00 | 0.00 |
| 内蒙古博大实地化学有限公司 | 1,289,531,365.81 | 5,541,576.12 | 0.00 | 1,295,072,941.93 | 0.00 | 0.00 |
| 兴安盟博源化学有限公司 | 835,175,201.47 | 0.00 | 0.00 | 835,175,201.47 | 0.00 | 0.00 |
| 杭州远兴电子商务有限公司 | 1,600,000.00 | 0.00 | 1,600,000.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 内蒙古博源物流有限公司 | 78,213.70 | 0.00 | 78,213.70 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 内蒙古博源国际贸易有限责任公司 | 260,712.33 | 0.00 | 260,712.33 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 内蒙古宏韵凯物流有限公司 | 130,356.16 | 0.00 | 130,356.16 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 桐柏海晶碱业有限责任公司 | 391,068.49 | 0.00 | 391,068.49 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 乌兰察布市创能清洁能源有限公司 | 130,356.16 | 0.00 | 130,356.16 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 锡林郭勒苏尼特碱业有限公司 | 378,032.88 | 0.00 | 378,032.88 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 合计 | 6,813,155,684.10 | 531,350,289.28 | 200,367,985.39 | 7,144,137,987.99 | 0.00 | 865,936,395.59 |
| 投资单位 | 调整前上年末余额 | 联营企业会计政策变更调整 | 调整后年初余额 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||||
| 一、合营企业 | |||||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||||
| 内蒙古中煤远兴能源化工有限公司 | 238,660,661.31 | -7,994.22 | 238,652,667.09 | 0.00 | 0.00 | 50,372,139.98 | -310,160.06 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 288,714,647.01 | |
| 乌审旗蒙大矿业有限责任公司 | 273,925,529.85 | -503,131.73 | 273,422,398.12 | 0.00 | 0.00 | 38,402,606.73 | 55,644.16 | 13,933,289.53 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 325,813,938.54 | |
| 远通天下电子商务有限公司 | 2,748,122.64 | 0.00 | 2,748,122.64 | 0.00 | 1,559,396.57 | -1,188,726.07 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 小计 | 515,334,313.80 | -511,125.95 | 514,823,187.85 | 0.00 | 1,559,396.57 | 87,586,020.64 | -254,515.90 | 13,933,289.53 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 614,528,585.55 | 0.00 |
| 合计 | 515,334, | -511,125.9 | 514,823, | 0.00 | 1,559,39 | 87,586,02 | -254,515 | 13,933,2 | 0.00 | 0.00 | 0.0 | 614,528, | 0.00 |
| 313.80 | 5 | 187.85 | 6.57 | 0.64 | .90 | 89.53 | 0 | 585.55 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 其他业务 | 29,818,761.54 | 28,164,569.31 | 36,937,288.59 | 36,887,494.42 |
| 合计 | 29,818,761.54 | 28,164,569.31 | 36,937,288.59 | 36,887,494.42 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 723,680,000.00 | 531,115,000.00 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 87,586,020.64 | 11,933,630.05 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -39,384,896.82 | 1.00 |
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | 11,654,055.00 | 8,604,000.00 |
| 合计 | 783,535,178.82 | 551,652,631.05 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -37,215,125.87 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | 0.00 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 22,050,767.31 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -31,735,899.18 | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 115,360,918.56 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -18,411,324.29 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 0.00 | |
| 减：所得税影响额 | -23,814,973.92 | |
| 少数股东权益影响额 | -24,540,057.13 | |
| 合计 | 98,404,367.58 | -- |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 13.94% | 0.33 | 0.33 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 12.88% | 0.31 | 0.31 |
第十二节 备查文件目录
一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
法定代表人：宋为兔
内蒙古远兴能源股份有限公司
二○一九年四月十九日