恒天海龙：2016年年度报告

恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
恒天海龙股份有限公司
   2016 年年度报告
    2017 年 02 月
                                                                 恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              第一节 重要提示、目录和释义
     本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
     公司负责人孙健、主管会计工作负责人庄旭升及会计机构负责人(会计主管
人员)庄旭升声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
     除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
         未亲自出席董事姓名      未亲自出席董事职务     未亲自出席会议原因            被委托人姓名
王宁子                         董事                   工作原因                 韩雪
李建新                         独立董事               工作原因                 王德建
                                          风险提示
     公司于 2016 年 12 月 20 日在巨潮资讯网披露了《关于中弘卓业集团有限公
司与兴乐集团有限公司之恒天海龙股份有限公司合作协议相关情况说明的公
告》，鉴于兴乐集团对《合作协议》的有效性存疑、存在可能引起实际控制人变
更的风险，相关违约风险及法律诉讼风险，公司将严格按照相关规定继续高度
关注此事宜的进展并依法依规对后续进展情况及时、完整的进行信息披露，敬
请投资者注意投资风险。
     公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
                                                                                                                            恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                          目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...........................................................................................................................................................2
第二节 公司简介和主要财务指标 .......................................................................................................................................................5
第三节 公司业务概要 ...........................................................................................................................................................................9
第四节 经营情况讨论与分析 ............................................................................................................................................................. 11
第五节 重要事项 .................................................................................................................................................................................21
第六节 股份变动及股东情况 .............................................................................................................................................................41
第七节 优先股相关情况 .....................................................................................................................................................................47
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............................................................................................................................48
第九节 公司治理 .................................................................................................................................................................................55
第十节 公司债券相关情况 .................................................................................................................................................................60
第十一节 财务报告 .............................................................................................................................................................................61
第十二节 备查文件目录 ...................................................................................................................................................................139
                                                      恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                  释义
                 释义项   指                              释义内容
证监会                    指   中国证券监督管理委员会
深交所                    指   深圳证券交易所
中登公司                  指   中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
公司、本公司或恒天海龙    指   恒天海龙股份有限公司
新疆海龙                  指   新疆海龙化纤有限公司
博莱特公司、博莱特        指   山东海龙博莱特化纤有限责任公司
中国恒天、恒天集团        指   中国恒天集团有限公司
国务院国资委              指   国务院国有资产监督管理委员会
《公司法》                指   中华人民共和国公司法
《证券法》                指   中华人民共和国证券法
《上市规则》              指   深圳证券交易所股票上市规则
董事会                    指   恒天海龙股份有限公司董事会
股东大会                  指   恒天海龙股份有限公司股东大会
元、万元、亿元            指   人民币元、万元、亿元
指定披露媒体              指   《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网
兴乐集团                  指   兴乐集团有限公司
信达证券                  指   信达证券股份有限公司
西南证券                  指   西南证券股份有限公司
大连尚龙                  指   大连尚龙投资控股有限公司
新材料公司                指   恒天海龙（潍坊）新材料有限责任公司
物流公司                  指   山东海龙物流有限责任公司
中弘卓业                  指   中弘卓业集团有限公司
                                                                            恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                 恒天海龙                                股票代码
股票上市证券交易所       深圳证券交易所
公司的中文名称           恒天海龙股份有限公司
公司的中文简称           恒天海龙
公司的法定代表人         孙健
注册地址                 山东省潍坊市寒亭区海龙路 555 号
注册地址的邮政编码       261100
办公地址                 山东省潍坊市寒亭区海龙路 555 号
办公地址的邮政编码       261100
公司网址                 http://www.helon.cn/
电子信箱                 [e-mail]
二、联系人和联系方式
                                                    董事会秘书                            证券事务代表
姓名                                姜大广                                     王志军
联系地址                            山东省潍坊市寒亭区海龙路 555 号            山东省潍坊市寒亭区海龙路 555 号
电话                                0536-7530007                               0536-7530007
传真                                0536-7530677                               0536-7530677
电子信箱                            [e-mail]                           [e-mail]
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称                    中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址          http://www.cninfo.com.cn/
公司年度报告备置地点                            恒天海龙股份有限公司办公室
四、注册变更情况
组织机构代码                        16544080-5
公司上市以来主营业务的变化情况（如 1、首次注册的经营范围:许可证范围内普通货运；化纤用浆粕、粘胶纤维、空心
有）                                砖、纱、布、面料的生产、销售；备案进出口业务；浆粕的来料加工；纺织技术
                                                                              恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                      的开发、研究、服务、咨询、转让。           2、2013 年第三次临时股东大会审议通
                                      过，经营范围变更为：许可证范围内普通货运；化纤用浆粕、粘胶纤维、空心砖
                                      的生产、销售；备案进出口业务。          3、 2013 年第四次临时股东大会审议通过，
                                      经营范围变更为：许可证范围内普通货运（有效期限内许可证为准）；化纤用浆粕、
                                      粘胶纤维、空心砖、纱、布、面料的生产（不含印染）、销售；备案进出口业务；
                                      浆粕的来料加工；纺织技术的开发、研究、服务、咨询、转让。（依法须经批准的
                                      项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
                                      1、2012 年 12 月 21 日，公司股东根据《山东海龙股份有限公司重整计划》应
                                      让渡的股份已实际划转至重整方证券账户 257,178,941 股，持股比例为 29.77%，
                                      公司控股股东由潍坊市投资公司变更为中国恒天集团有限公司。2、2015 年 3 月，
历次控股股东的变更情况（如有）        公司控股股东中国恒天拟通过公开征集受让方的方式协议转让持有公司 2 亿股股
                                      份，最终确定 2 亿股股份的受让方为兴乐集团。2015 年 12 月 25 日，恒天集团将
                                      其持有恒天海龙 2 亿股股份协议转让给兴乐集团变更手续在中登公司办理完毕，
                                      兴乐集团成为恒天海龙的第一大股东。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称                天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址            北京市海淀区车公庄西路乙 19 号 B 座 2 层 208 室
签字会计师姓名                  张居忠、周春阳
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用
         财务顾问名称             财务顾问办公地址             财务顾问主办人姓名                   持续督导期间
                             北京市西城区闹市口大街 9 号
信达证券股份有限公司                                       翟文兴                         2015 年 12 月-2016 年 12 月
                             院 1 号楼信达金融中心
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                      2016 年               2015 年             本年比上年增减            2014 年
营业收入（元）                        486,099,163.58       2,070,527,588.63               -76.52%        1,803,428,585.27
归属于上市公司股东的净利润
                                        4,521,376.11         54,765,164.61                -91.74%        -429,613,164.52
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                          -44,431.71       -326,725,758.22                99.99%         -432,635,366.77
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额              2,731,811.27         71,871,550.79                -96.20%          43,455,632.78
                                                                          恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
（元）
基本每股收益（元/股）                        0.0052             0.0634                -91.80%               -0.4973
稀释每股收益（元/股）                        0.0052             0.0634                -91.80%               -0.4973
加权平均净资产收益率                         1.69%              22.95%                -21.26%            -140.02%
                                  2016 年末             2015 年末         本年末比上年末增减      2014 年末
总资产（元）                       844,385,884.07        827,559,147.66                   2.03%   3,012,838,280.73
归属于上市公司股东的净资产
                                   270,533,215.19        266,011,839.08                   1.70%     211,246,674.47
（元）
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
                                                                                                            单位：元
                                  第一季度              第二季度               第三季度            第四季度
营业收入                           108,471,713.89        130,345,380.39         125,036,520.15      122,245,549.15
归属于上市公司股东的净利润             2,073,090.14       -1,207,531.68            347,540.09         3,308,277.56
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       2,125,314.12       -1,009,299.07            379,496.66        -1,539,943.42
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额             -4,611,361.67      -1,451,549.79          20,464,243.77      -11,669,521.04
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位：元
                    项目                  2016 年金额      2015 年金额         2014 年金额           说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
                                                               218,741.05        -1,103,017.59
值准备的冲销部分）
                                                                      恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享        1,352,379.00    19,162,366.67      2,678,000.00
受的政府补助除外）
债务重组损益                                                                     17,496.47
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及                           192,610.34       228,783.95
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
                                                                               2,925,855.94
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出        3,490,310.51   361,191,324.91     -1,724,916.52
     少数股东权益影响额（税后）              276,881.69       -725,879.86
合计                                        4,565,807.82   381,490,922.83      3,022,202.25        --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                       恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                       第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     公司控股子公司博莱特是国内最早研制开发高模低缩浸胶涤纶帘子布和帆布的企业，规模、品种、设备工艺居国内
同行业领先水平，现拥有总资产8.9亿元，注册资本5.22亿元，员工800余人，占地面积35.3万平方米。
     公司主导产品为高性能高模低缩浸胶涤纶帘子布、帆布，已形成三大系列100多个品种。年产高模低缩工业丝12000吨，
高性能涤纶帘子布20000吨，高性能帆布12000吨；主要生产设备高模低缩工业长丝生产线、双浴法浸胶生产线系从德国、美
国等引进。研制生产的普通和HMLS浸胶聚酯帘子布、锦纶帘子布，输送带用涤锦帆布（EP）、输送带用锦纶帆布（NN）、
输送带用涤纶帆布（EE/PP），特种帆布系列有芳纶帆布、横向刚性布、油罐用聚酯方平帆布、直径直纬帆布、输送带用、
防撕裂帆布等产品，广泛适用于橡胶轮胎、三角带、输送带、胶管、防弹服、军用软体油罐、渔网和橡胶水坝等产品的制作，
畅销全国20多个省、市的160多家企业，出口六十多个国家和地区。
     公司是高新技术企业，拥有完善的科研开发体系，技术中心是中国橡胶工业协会纤维骨架材料研发中心、山东省省级企
业技术中心、山东省纤维骨架材料工程技术研究中心。其中与中国橡胶工业协会共同创建的“中国橡胶工业协会纤维骨架材
料研发中心”，是国内纤维骨架材料行业唯一的一家专业科研机构。研制开发的高性能高模低缩浸胶涤纶帘子布、EP帆布被
评为“国家级新产品”；芳纶帆布填补国内空白。公司已通过 ISO9001 质量管理体系、ISO14001 环境管理体系和 OHSAS18001
职业健康安全管理体系认证。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
              主要资产                                             重大变化说明
固定资产                             本年由在建工程转入固定资产 9 台直捻机
在建工程                             本年购入 9 台直捻机，年底达到预定可使用状态，预转入固定资产
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     公司属于无污染企业，无“三废”排放，无环保压力。同时具有以下领先优势：
     （1）技术领先优势
     加强同科研院所的沟通与合作，早在1998年就完成同北京橡胶研究院共同承担的“九五”国家重点科技攻关项目“高模
量、低收缩聚酯帘线开发与应用”的研究课题，在行业内取得了领先地位，具有国际先进水平。
                                                                           恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
    产品的技术指标已经达到或超过国际同行业先进企业的产品指标。用该骨架材料制作的子午胎比如三角、成山、朝阳、
东风等被评为中国十大名牌。2000年企业参加起草由国家轮标委组织的“子午线轮胎用聚酯浸胶帘子布国家标准”。公司的“神
龙”牌涤纶浸胶帘子布荣获“山东省著名商标”和“山东名牌”称号。高模低缩涤纶帘子布被认定为国家级重点新产品，产品及
技术均填补国内空白，代表了骨架材料行业的发展方向和领先水平。
    （2）销售领先优势
      公司生产的高模低收缩涤纶骨架材料，已通过国内外大部分著名轮胎公司的认证，比如米其林集团、住友集团、固特
异集团、锦湖集团、台湾南港轮胎集团、德国大陆集团、森佩理特集团、倍耐力集团等，拥有了固定的销售渠道，在同行业
内取得了领先优势。占国内总需求的13%，经中国橡胶协会统计，在国内市场的占有率为第三位。
    （3）品牌优势
    博莱特公司一直注重于产品品牌建设，品牌战略作为公司长期发展的三大战略之一得到有力的贯彻和实施，并采取严格
和完善的质保体系来进行维护和保证，1998年通过ISO9001质量体系认证，2005年在行业内首家也是唯一一家通过了质量管
理ISO9001、环境管理ISO14001、职业健康安全管理OHS18001体系“三合一”认证，以及2009年取得的TS16949体系证书，于
2016年取得通用汽车集团的QSB体系审核二级供应商资格。在品牌知名度、品质认知度、品牌忠诚度等方面构成博莱特公司
“神龙”牌涤纶帘子布良好的品牌资产。公司的“神龙”牌涤纶浸胶帘子布荣获“山东省著名商标”和“山东名牌”称号，“神龙”牌
涤纶浸胶帘子布已被国内外著名轮胎企业所认知和接受，成为企业制胜市场的关键。
                                                              恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
   今年以来，经济下行持续蔓延，受帆布市场低迷等不利因素的影响，公司控股子公司博莱特公司坚持以销售
为龙头，以经济效益为中心，调整品种结构，加强内部管理，推进技术创新，超额完成了各项任务目标。
   一、调整产品结构，实现最大效益
   今年以来，帆布市场内需不旺、需求疲软，国内经济增速回落，煤炭、钢铁、电力、水泥等行业，受国家“去
库存、去产能”及环保节能等政策的影响，普遍不景气，导致输送带市场持续低迷。
面对愈演愈烈的竞争形势，公司科学预测，正确分析市场形势，抓住轮胎行业回升向好的有利时机，及时进行
产品结构调整，把帘子布销售作为主攻方向，合理压缩帆布订单，通过调整销售机构，完善和强化内部竞争机
制，极大地调动了营销人员的积极性和创造性，自3月份开始，帘子布订单呈现出满负荷生产的良好局面，本年
利润创历史最好水平。
   二、加大开拓力度，市场占有率进一步提高。公司控股子公司本着新客户开发及老客户新品种开发并重的原
则，不断调整产品及客户结构，加大市场开发力度，重点瞄准产品需求质量高、信誉好的大客户和优质客户进
行重点攻关。在新产品市场方面，加大了高附加值新产品的开发力度，1—12月份销售芳纶系列、军用油罐及其
它特种布180吨，取得了良好的经济效益。
   三、多措并举，体系运行和生产管理进一步加强
   首先是加强体系建设，现场管理明显改进。今年以来，公司全面加强质量管理体系建设，顺利完成三合一体
系和TS16949体系年度监督审核，青岛特瑞堡、倍耐力、三角轮胎以及南港轮胎新供方现场审核工作收效显著，
其中南港轮胎获得176分的审核成绩(满分180分)；青岛特瑞堡获得优秀供方资格；倍耐力轮胎获得“A”级92分的
成绩，为倍耐力集团亚太地区2016年供方最高分；三角轮胎给予我公司评价分数为94分的国内最高等级3A的评
价，为2016年度三角轮胎集团国内合格供方的最高分。公司的质量管理和控制体系得到了客户的充分认可和肯
定。
在QSB管理体系推行方面，完成了QSB内部审核及部分体系的培训工作，现已通过通用集团的二级供应商审核。
公司坚持每天通过快速反应平台，对出现的问题及时追踪解决并加以整改，结合现场5S管理具体要求，加大排
查和整改力度，严抓定置管理，深入查找存在的不足，并逐步形成常态化。通过运行实施，QSB体系日趋完善，
现场管理不断提升，产品质量和工作效率明显提高，为顺利通过一级供应商评估验收创造了有利条件。
   其次是科学调度，生产管理进一步提升。自3月份开始，帘子布市场回升订单足，公司加强生产组织和人员
调度，依据各车间现有设备生产能力对所接订单逐一进行分解，工艺优化，减少捻织工艺的频繁调整，提高了
生产效率和产品质量。
       再次是加强能源管理。构建公司能源管理体系，签订直供电协议，每度电较以前降低0.05元，安装1.5MW
太阳能发电站、推广高效照明灯具等累计节约电费300万多元。
  四、科学决策，基础建设稳步推进
   帘子布捻线扩产项目顺利完成。根据市场形势，公司研究决定购进9台直捻机对高强型浸胶涤纶帘子布项目
捻线产能进行提升扩产，直捻机设备于6月12日开始到货安装，年底已全部安装完毕并投入运转。投产后，捻线
产能进一步提高，满足了帘子布生产需求。
                                                                               恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
                                                                                                                单位：元
                                     2016 年                                   2015 年
                                                                                                           同比增减
                           金额           占营业收入比重             金额              占营业收入比重
营业收入合计             486,099,163.58                100%       2,070,527,588.63               100%           -76.52%
分行业
帘帆布                   477,279,907.95               98.19%       424,642,459.18               20.51%           12.40%
其他                       8,819,255.63                1.81%        32,097,002.98                1.55%          -72.52%
粘胶行业                                                          1,613,788,126.47              77.94%         -100.00%
分产品
帘帆布                   477,279,907.95               98.19%       424,642,459.18               20.51%           12.40%
其他                       8,819,255.63                1.81%        32,097,002.98                1.55%          -72.52%
粘胶短丝                                                          1,563,012,109.25              75.49%         -100.00%
粘胶长丝                                                            50,776,017.22                2.45%         -100.00%
分地区
国内                     250,773,575.47               51.59%      1,807,267,303.32              87.29%          -86.12%
国外                     235,325,588.11               48.41%       263,260,285.31               12.71%          -10.61%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                                                                                单位：元
                                                                        营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                     营业收入         营业成本           毛利率
                                                                            同期增减         同期增减        期增减
分行业
帘帆布              477,279,907.95   408,983,290.23            14.31%            12.40%            7.30%          4.07%
分产品
                                                                                恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
帘帆布                477,279,907.95   408,983,290.23           14.31%           12.40%               7.30%           4.07%
分地区
国内                  241,954,319.84   210,119,824.05           13.16%           -86.61%             -88.17%         11.46%
国外                  235,325,588.11   198,863,466.18           15.49%           -10.61%             -20.20%         10.14%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
       行业分类                项目              单位               2016 年                2015 年             同比增减
                      销售量              吨                               25,627               20,388.44            25.69%
帘帆布                生产量              吨                               25,499               20,143.62            26.59%
                      库存量              吨                                  1,788              2,034.37           -12.11%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业和产品分类
                                                                                                                    单位：元
                                                 2016 年                              2015 年
    行业分类             项目                                                                                   同比增减
                                          金额          占营业成本比重        金额         占营业成本比重
帘帆布              销售额             408,983,290.23           99.45%   381,143,993.41              18.81%           7.30%
其他                销售额               2,282,333.80            0.55%    16,268,467.88               0.80%         -85.97%
                                                                                                                    单位：元
                                                 2016 年                              2015 年
    产品分类             项目                                                                                   同比增减
                                          金额          占营业成本比重        金额         占营业成本比重
帘帆布              销售额             408,983,290.23           99.45%   381,143,993.41              18.81%           7.30%
其他                销售额               2,282,333.80            0.55%    16,268,467.88               0.80%         -85.97%
说明
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
                                                                    恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司2015年度非同一控制购买物流公司全部股权，并于2015年12月10日处置，本报告期不在合并物流公司。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
√ 适用 □ 不适用
主要系2015年公司出售粘胶纤维业务资产后，公司主营产品为控股子公司博莱特生产的帘帆布。
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）                                                                  217,644,180.13
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                             44.77%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                      0.00%
例
公司前 5 大客户资料
     序号                  客户名称                 销售额（元）                占年度销售总额比例
1           SUMITOMO                                       97,748,367.26                             20.11%
2           中策橡胶集团                                   40,169,108.33                              8.26%
3           浙江双箭橡胶股份有限公司                       28,514,386.71                              5.87%
4           倍耐力轮胎有限公司                             27,598,584.32                              5.68%
5           青岛双星化工材料采购有限公司                   23,613,733.50                              4.86%
合计                          --                          217,644,180.13                             44.77%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）                                                                187,359,070.84
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                           46.45%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                      0.00%
比例
公司前 5 名供应商资料
     序号                  供应商名称               采购额（元）                占年度采购总额比例
1            中国石化仪征化纤有限责任公司                  57,778,045.44                             14.32%
2            骏马化纤股份有限公司                          50,877,902.34                             12.61%
3            国网山东省电力公司安丘市供电公司              33,074,557.52                              8.20%
4            神马实业股份有限公司                          24,226,291.26                              6.01%
5            中国石化上海石油化工股份有限公司              21,402,274.27                              5.31%
合计                             --                       187,359,070.84                             46.45%
                                                                         恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
                                                                                                            单位：元
                             2016 年              2015 年          同比增减                 重大变动说明
                                                                                  主要系 2015 年出售粘胶纤维业务资
销售费用                     19,443,972.58         41,960,127.55        -53.66%
                                                                                  产所致
                                                                                  主要系 2015 年出售粘胶纤维业务资
管理费用                     35,863,604.39        166,245,668.60        -78.43%
                                                                                  产所致
                                                                                  主要系 2015 年出售粘胶纤维业务资
财务费用                      -3,126,305.47        94,240,606.44       -103.32%
                                                                                  产所致
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
    加大研发投入力度，增强核心竞争力
    把握市场前沿，加快新产品研发，推动技术创新，已成为重中之重。为充分调动和激发技术人员的主观能动性和创造性，
公司对技术中心进行了优化调整，下设了帘子布研发部和帆布研发部。通过优化调整，责任更加明确，业务更加专一，目标
更加清晰，在创新研发、节本降耗、提质提效、优质客户业务维护等方面做了大量工作，技术优势进一步显现。
    帘子布研发方面，根据公司经营发展规划，本着可持续发展的创新思路及开发集团大客户、优质客户的原则，新产品开
发实现新突破。全年完成了65项新产品开发生产及样品提供，N66原丝、涤纶原丝及各类化工原材料进行替代试验推广。
    帆布研发方面，完成了EP、NE、EE系列共计80余项新产品新规格及差异化帆布的开发，新增销量500余吨。对耐热EP
布完成了技术改善等4项。完成了国产间苯二酚和浙江金汇特、古纤道涤纶活化丝的开发试验。
    技术进步方面，申报的“胶管用高强型浸胶聚酯帘子布研究开发”、“输送带用重型浸胶EP帆布研究开发”、“橡胶水坝用
帆布的研究开发”、“输送带用防静电浸胶EE帆布的研究开发”四项山东省技术创新项目获得批复。自主研发的“一种耐热输送
带用耐高温型浸胶帆布的生产方法”、“一种帘子布用高强低缩涤纶工业长丝的生产方法”申报国家发明专利，初审已获得通
过。 “一种新型工业空调表冷器”、 “一种特殊橡胶骨架材料织造结构”、“一种输送带用三经平纹浸胶重型帆布”、“一种输送
带用双经平纹浸胶重型帆布”、“一种带有变频控制器的工业空调控制系统”、“一种轮胎帘子布喷气织机用不等密型钢筘” 等
6项实用新型专利，顺利通过初步审查。
公司研发投入情况
                                        2016 年                     2015 年                      变动比例
研发人员数量（人）                                      51                           38                     34.21%
研发人员数量占比                                     6.09%                        0.70%                      5.39%
研发投入金额（元）                            19,866,000.00              10,378,234.50                      91.42%
研发投入占营业收入比例                               4.09%                        0.50%                      3.59%
研发投入资本化的金额（元）                             0.00                        0.00                      0.00%
资本化研发投入占研发投入
                                                     0.00%                        0.00%                      0.00%
的比例
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
                                                                           恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司研发部门根据公司整体发展对部门进行优化，加大技术投入及新产品研发力度，不断改进优化工艺流程。
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
                                                                                                              单位：元
             项目                     2016 年                         2015 年                      同比增减
经营活动现金流入小计                       1,102,620,186.09             2,415,655,899.87                       -54.36%
经营活动现金流出小计                       1,099,888,374.82             2,343,784,349.08                       -53.07%
经营活动产生的现金流量净
                                               2,731,811.27                71,871,550.79                       -96.20%
额
投资活动现金流入小计                            153,473.21                  1,711,689.82                       -91.03%
投资活动现金流出小计                           6,618,399.53               252,711,907.38                       -97.38%
投资活动产生的现金流量净
                                              -6,464,926.32              -251,000,217.56                       -98.65%
额
筹资活动现金流入小计                         53,800,000.00              1,304,979,584.20                       -95.88%
筹资活动现金流出小计                         56,265,110.43              1,242,514,056.82                       -95.47%
筹资活动产生的现金流量净
                                              -2,465,110.43                62,465,527.38                      -103.95%
额
现金及现金等价物净增加额                        588,555.79               -110,233,941.15                      -105.36%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
现金流相关数据发生较大变动，主要系2015年出售粘胶纤维业务资产所致
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                           金额             占利润总额比例           形成原因说明               是否具有可持续性
投资收益                      153,473.21                1.00% 对安丘农商行投资分红         是
                                                                本报告期提取坏账损失及
资产减值                    6,407,752.83               41.85%                              否
                                                                存货跌价损失形成
                                                                本报告期取得项目递延收
营业外收入                  5,405,230.95               35.30% 益摊销、项目奖金、政府贴 否
                                                                息、预计负债转回等形成
                                                                                   恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                      本报告期法律诉讼及赔付
营业外支出                             562,541.44             3.67%                            否
                                                                      形成
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                                    单位：元
                              2016 年末                    2015 年末
                                       占总资产比                   占总资产比 比重增减             重大变动说明
                       金额                            金额
                                           例                          例
                    104,993,174.6
货币资金                                    12.43% 93,117,474.41        11.25%     1.18%
                    103,228,743.1
应收账款                                    12.23% 104,352,872.20       12.61%     -0.38%
存货                58,316,203.36            6.91% 57,242,069.25         6.92%     -0.01%
                    420,924,294.2
固定资产                                    49.85% 456,875,128.10       55.21%     -5.36%
在建工程                                               151,320.00        0.02%     -0.02%
短期借款            53,800,000.00            6.37% 53,800,000.00         6.50%     -0.13%
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位：元
                                                    计入权益的累
                                   本期公允价值                     本期计提的减
       项目          期初数                         计公允价值变                   本期购买金额 本期出售金额       期末数
                                       变动损益                          值
                                                         动
金融资产
3.可供出售金
                    1,100,000.00                                                                               1,100,000.00
融资产
上述合计            1,100,000.00                                                                               1,100,000.00
金融负债                    0.00                                                                                        0.00
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
无。
                                            恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
五、投资状况
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
                                                                         恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                              单位：元
  公司名称     公司类型     主要业务     注册资本     总资产        净资产        营业收入    营业利润       净利润
山东海龙博
                           帘帆布生产               895,867,793. 719,102,900. 486,099,163. 32,510,593.1 33,656,163.2
莱特化纤有 子公司
                           与销售                              05            91          58              6
限责任公司
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
    2017年，是公司实现创新驱动发展的关键一年，公司控股子公司博莱特将继续坚持稳中求进的工作思路，对照先进找差
距，立足实际求发展，充分发挥龙头作用，加大市场开拓力度，全面加强企业内部管理，重点推进项目建设、技术创新、市
场营销、产品质量、人力资源管理，突出做好技术创新、成本管理和提高效率等工作。
    1.精心组织，科学调度，加快推进项目建设
    完善涤纶帘子布捻织产能配套扩产项目。力争2017年6月份安装完毕并投入运转，进一步缓解帘子布交单压力。
    2.抓住关键，乘势出击，全力以赴搞好市场开发
    1）加快调整市场布局和战略定位。同时，要准确把握客户的经营状态，加强合同管理，加大货款回收力度，在降低资
金风险的同时，进一步减少应收账款压力。
    2）进一步调整产品结构，加大效益品种的销售比重，扩大效益品种的市场份额，向高附加值、高汇报率的品种要效益，
彻底淘汰非效益品种。
    3）调整策略，开拓国际市场。利用中韩、中澳自贸区以及国家“一带一路”政策和“互联互通”网络平台优势，加强客户
沟通交流，以稳定的产品质量，进一步拓展国际市场空间。
    4）优化采购渠道，降低采购成本。扩大竞价招标采购的种类和范围，千方百计降低采购成本。
    3.严抓管理，强化意识，切实解决产品质量瓶颈
    1）全面推行质量差异化管理。
    2）强化质量意识。
    3）以质量管理体系为标准，严格工艺标准。
    4.把握方向，重点突破，切实解决新产品开发瓶颈
    进一步理清思路，准确了解新技术、新材料、新产品和潜在的市场需求，充分发挥省级技术中心的平台优势，加强与青
岛科技、北京化工等科研院校的技术合作与交流，加大高效益、高附加值产品的市场开发
    5.强化措施，防治结合，严抓安全生产
    牢固树立“安全第一”的理念，全面强化职工的安全意识和自我防范能力，严禁各种违章操作，进一步查隐患、堵漏洞、
抓整改，加大检查考核力度，切实做到“宁听骂声，不听哭声”。特别是联苯炉、高危高压电气、电梯、行车、燃气管道等特
种设备和特殊部位更要重点巡查，发现问题及时整改，坚决把安全隐患消除在萌芽状态，确保安全生产实现“三无”。
   二、企业面临风险分析及应对措施
    1．战略风险分析
    一是原材料涨价处于不可预见性，无法掌控。公司原材料受石油价格影响非常大，石油属于国家调控产品，价格受国际
                                                                       恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
国内众多因素影响，无法准确判断。二是产品销售价格涨价滞后于原材料涨价一个月，但降价受行业规则影响，原材料降价，
产品马上降价，公司无法合理掌控。以上因素给公司造成的利润差异影响较大。
    针对以上问题，下一步一要积极与同行业沟通，通过召开同行业会议的办法，共同维护原材料及产品价格
的稳定。二要根据以往的市场经验，采取低价位储备，高价位压缩的办法，合理安排库存。
    2．财务风险分析
    （1）流动资金短缺风险；帘帆布行业产品应收帐款大部分是三个月的压款期，但原材料采购的应付帐款大
部分是款到发货或货到付款，这就是目前此行业存在的经济运行规则。一旦银行贷款到期，就必须有足额的资
金填补。
    （2）出口市场大部分是OA方式运作，存在很大的资金风险。
    针对以上问题，首先公司对出口业务的客户进行筛选，对存在风险的国家做好出口信用保险投保，确保资
金安全。其次公司专门对销售的业务员加大了回款考核力度，尽量缩短客户回款期限。
    3．市场风险分析
     帘子布市场分析：美国轮胎的“双反”政策等诸多不利因素的影响，对帘子布市场下步的竞争异常激烈，让
利不让市场的局面愈演愈烈。
     帆布市场分析：由于国内煤矿、钢铁、电力行业普遍不景气，造成输送带市场持续低迷；发达国家和地区
输送带企业因本土市场萎缩、生产成本不断升高，导致产品在国际市场丧失竞争力，因此不断收缩其本土生产
业务，通过在国外建厂、收购及委托加工等方式，把生产环节转移到成本较低的中国、印度、越南、印尼等南
亚和东南亚国家等发展中国家。另外，因欧元和美元汇率变化无常等影响，造成国内产品出口结算区的市场竞
争力大幅下降。因此，国内帘帆布行业正处在艰难的整合时期。
     应对措施：
   面对愈演愈烈的同质化竞争形势，抓住轮胎行业回升向好的有利时机，及时进行产品结构调整，把帘子布销售作为主攻
方向，合理压缩帆布订单，完善和强化内部竞争机制，调动营销人员的积极性和创造性。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间                接待方式                接待对象类型               调研的基本情况索引
                                                                           公司重大资产重组相关事项；公司控股
                                                                           股东 2 亿股股票质押与再质押相关事
报告期内                电话沟通                 个人
                                                                           项；公司对外担保事项；公司 2016 年
                                                                           度生产运营情况及财务状况。
接待次数
接待机构数量
接待个人数量
接待其他对象数量
是否披露、透露或泄露未公开重大信息         否
                                                                            恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                           第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
无
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
                                                                                                                单位：元
                                        分红年度合并报表 占合并报表中归属
                     现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
     分红年度
                          税）          普通股股东的净利 股东的净利润的比            红的金额              红的比例
                                               润                  率
2016 年                          0.00         4,521,376.11              0.00%
2015 年                          0.00        54,765,164.61              0.00%
2014 年                          0.00      -429,613,164.52              0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
             承诺事由               承诺方          承诺类型    承诺内容        承诺时间        承诺期限     履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
                                                                公司根据
                                                                             2016 年 06 月
资产重组时所作承诺               公司                          《上市公司                    3 个月        已履行完毕。
                                                                             22 日
                                                               重大资产重
                               恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                组管理办法》
                等相关规定，
                承诺自终止
                本次重大资
                产重组公告
                之日起至少 3
                个月内不再
                筹划重大资
                产重组事项。
常州京江美
智投资中心      关于持有上
（有限合伙）    市公司股份
陈荣龙;上海     锁定期的承
万未投资管      诺。承诺详情
理中心（有限    请参看本公
合伙）;上海胥   司于 2016 年 1
然商务服务      月 13 日发布
中心;沈一开;    于巨潮资讯
宿州市华创      网的挂网公
振兴投资管      告《恒天海龙
理中心（有限    股份有限公       2016 年 01 月
                                                 2016-06-21   已履行完毕。
合伙）;万海     司发行股份       13 日
闽;汪鸿海;汪    及支付现金
晓晨;王锐;芜    买资产并募
湖义善容管      集配套资金
理咨询合伙      暨关联交易
企业（有限合    预案》第 26
伙）;西藏万雨   页“ 关于持有
投资管理有      上市公司股
限公司;兴乐     份锁定期的
集团有限公      承诺函”部分
司;虞文品;郑    内容。
理
                关于募集配
上海胥然商
                套资金认购
务服务中心;
                方的承诺。承
沈一开;宿州
                诺详情请参
市华创振兴
                看本公司于
投资管理中                       2016 年 01 月
                2016 年 1 月                     2016-06-21   已履行完毕。
心（有限合                       13 日
                13 日发布于
伙）;汪晓晨;
                巨潮资讯网
兴乐集团有
                的挂网公告
限公司;虞文
                《恒天海龙
品;郑理
                股份有限公
                               恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
               司发行股份
               及支付现金
               买资产并募
               集配套资金
               暨关联交易
               预案》第 28
               页“ 关于募集
               配套资金认
               购方的承诺”
               部分内容。
               关于避免同
               业竞争的承
               诺；关于规范
               和减少关联
               交易的承诺。
               承诺详情请
               参看本公司
               于 2016 年 1
               月 13 日发布
               于巨潮资讯
               网的挂网公
               告《恒天海龙
兴乐集团有
               股份有限公       2016 年 01 月
限公司;虞文                                     2016-06-21   已履行完毕。
               司发行股份       13 日
品
               及支付现金
               买资产并募
               集配套资金
               暨关联交易
               预案》第
               27-28 页“ 关
               于避免同业
               竞争的承诺”
               及“关于减少
               和规范关联
               交易的承诺”
               部分内容。
常州京江美     关于重组预
智投资中心     案内容真实、
（有限合伙）   准确、完整的
陈荣龙;富安    承诺；关于提 2016 年 01 月
                                                2016-06-21   已履行完毕。
达资产管理     供资料真实、 13 日
（上海）有限   准确和完整
公司;恒天海    的承诺；关于
龙股份有限     符合股份发
                               恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司;上海万     行条件等承
未投资管理      诺；关于最近
中心（有限合    五年交易对
伙）;上海胥然   方及其董事、
商务服务中      监事、高级管
心;沈一开;宿    理人员守法
州市华创振      情况的承诺；
兴投资管理      关于最近五
中心（有限合    年诚信情况
伙）;万海闽;    的承诺；关于
汪鸿海;汪晓     注入资产权
晨;王锐;芜湖    属的承诺；关
义善荣管理      于保持上市
咨询合伙企      公司独立性
业（有限合      的承诺；关于
伙）;西藏万雨   解除股权质
投资管理有      押的承诺。承
限公司;兴乐     诺详情请参
集团有限公      看本公司于
司;虞文品;张    2016 年 1 月
磊;郑理;中植    13 日发布于
资本管理有      巨潮资讯网
限公司          的挂网公告
                《恒天海龙
                股份有限公
                司发行股份
                及支付现金
                买资产并募
                集配套资金
                暨关联交易
                预案》第 24
                页第“十一、本
                次交易相关
                方做出的重
                要承诺”部分
                内容。
                关于所提供
大连尚龙投
                信息真实性、
资控股有限
                准确性和完
公司;恒天海
                整性的承诺； 2015 年 11 月
龙股份有限                                   9999-12-31   正常履行中。
                关于本次重       02 日
公司;恒天纤
                大资产重组
维集团有限
                不涉及重组
公司
                禁止期的说
                            恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
             明；关于与上
             市公司不存
             在关联关系
             的承诺；关于
             拟出售资产
             权属情况的
             承诺；关于职
             工安置相关
             承诺；关于提
             供债务交割
             支持相关事
             项的承诺。承
             诺详情请参
             看本公司于
             2015 年 12
             月 22 日发布
             于巨潮资讯
             网的挂网公
             告《恒天海龙
             股份有限公
             司董事会关
             于重大资产
             出售相关承
             诺事项的公
             告》。公告编
             号：2015-149。
             承诺内容如
             下：为了有效
             避免未来可
             能发生的同
             业竞争，中国
             恒天集团有
             限公司（以下
             简称“中国恒
中国恒天集   天”或“本公    2012 年 12 月
                                             2015-12-21   已履行完毕。
团有限公司   司”）承诺如 21 日
             下：“（1）本
             次收购完成
             后，*ST 海龙
             与本公司或
             本公司实际
             控制的其他
             企业存在一
             定程度的同
              恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
业竞争或潜
在同业竞争。
在符合中国
证券市场政
策法规及环
境要求的前
提下，本公司
将力争在本
次收购完成
之日后五年
内，以适当的
方式彻底解
决相关同业
竞争问题，解
决途径包括
但不限于资
产和业务重
组、剥离、合
并、资产收
购、资产托管
及中国证监
会和（或）上
市公司股东
大会批准的
其他方式。
2）本次收购
完成后，除现
存同业竞争
关系外，本公
司或本公司
实际控制的
其他企业将
来不会以任
何形式从事
与*ST 海龙
构成实质性
竞争的业务，
如本公司或
其控股、实际
控制的其他
企业未来有
任何商业机
会可从事、参
与或入股任
                                              恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 何可能与*ST
                                 海龙所从事
                                 的业务构成
                                 竞争的业务，
                                 本公司应将
                                 上述商业机
                                 会通知*ST
                                 海龙，在通知
                                 中所指定的
                                 合理期间内，
                                 *ST 海龙作
                                 出愿意利用
                                 该商业机会
                                 的肯定答复，
                                 则本公司放
                                 弃该商业机
                                 会；如果*ST
                                 海龙不予答
                                 复或者给予
                                 否定的答复，
                                 则被视为放
                                 弃该业务机
                                 会。 （3）本
                                 公司将严格
                                 遵守中国证
                                 监会、证券交
                                 易所有关规
                                 章及《公司章
                                 程》等公司管
                                 理制度的规
                                 定，与其他股
                                 东一样平等
                                 的行使股东
                                 权利、履行股
                                 东义务，不利
                                 用大股东的
                                 地位谋取不
                                 当利益，不损
                                 害公司和其
                                 他股东的合
                                 法权益。”
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
                                                                    恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行                 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 无。
一步的工作计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
公司2015年度非同一控制购买物流公司全部股权，并于2015年12月10日处置，本报告期不再合并物流公司。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称                       天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限         4
境内会计师事务所注册会计师姓名             张居忠、周春阳
                                                                         恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
1、本年度，公司聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙人）为公司内部控制审计会计师事务所。
2、本年度，公司因重大资产重组事项，聘请了西南证券为该项目的独立财务顾问，独立财务顾问费共计3000万元，2016年6
月22日该项目终止，期间共支付100万元。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
 诉讼(仲裁)基本情 涉案金额（万 是否形成预计 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理      诉讼(仲裁)判
                                                                                          披露日期    披露索引
         况          元）             负债      进展      结果及影响        决执行情况
                                                        一审结果：确认
                                                        黄明强、于俊海
                                                        与中辉人造丝有
                                                        限公司 2012 年 3
                                                        月 30 日签订的协
                                                        议无效；中辉人
                                             山东省汶   造丝有限公司支
山东海龙龙昊化纤                             上县人民   付山东海龙龙昊
有限公司诉中辉人                             法院作出   化纤有限公司货 山东省汶上县
造丝有限公司、恒              6否            （2013）汶 款 254634.65 元 人民法院已执
天海龙股份有限公                             商初字第   及逾期付款利       行完毕。
司案                                         316 号民事 息；恒天海龙股
                                             判决书。   份有限公司对中
                                                        辉人造丝有限公
                                                        司上述欠款中的
                                                        6 万元及逾期付
                                                        款利息承担连带
                                                        清偿责任。该判
                                                        决已生效。
恒天海龙股份有限                             莱州市人   一审结果：莱州 已申请强制执
                           10.54 否
公司诉莱州华盛丝                             民法院作   华盛丝织有限公 行
                                                             恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
织有限公司案                  出（2014） 司支付恒天海龙
                              莱州商初      股份有限公司货
                              字第 387 号 款 105444.85 元，
                              民事判决      支付恒天海龙股
                              书，该判决 份有限公司按
                              已生效。      105444.85 元比
                                            照中国人民银行
                                            同期贷款利率计
                                            算的逾期付款利
                                            息。
                              新乡市红
                              旗区人民
                              法院作出
                              （2014）红 一审结果：新乡
                              民二初字      市康华精纺有限
                              第 311 号民 公司支付恒天海
恒天海龙股份有限              事判决书； 龙股份有限公司
                                                              已申请强制执
公司诉新乡市康华   35.58 否   新乡市中      355829.38 元及
                                                              行
精纺有限公司案                级人民法      利息，驳回恒天
                              院作出        海龙股份有限公
                              （2015）新 司的其他诉讼请
                              中民二终      求。
                              字第 439 号
                              民事判决
                              书。
                              新乡市红
                              旗区人民
                              法院作出
                              （2014）红 一审结果：新乡
                              民二初字      市康华精纺有限
                              第 312 号民 公司支付恒天海
恒天海龙股份有限              事判决书； 龙股份有限公司
                                                              已申请强制执
公司诉新乡市康华   17.13 否   新乡市中      171264.88 元及
                                                              行
精纺有限公司案                级人民法      利息，驳回恒天
                              院作出        海龙股份有限公
                              （2015）新 司的其他诉讼请
                              中民二终      求。
                              字第 505 号
                              民事判决
                              书。
恒天海龙股份有限              新乡市牧      一审结果：新乡
                                                              已申请强制执
公司诉新乡市康乐   24.11 否   野区人民      市康乐化纤有限
                                                              行
化纤有限公司案                法院          公司支付恒天海
                                                           恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             （2014）牧 龙股份有限公司
                             民二初字     241105.12 元及
                             第 472 号民 利息。二审结果
                             事判决书； 驳回上诉维持原
                             新乡市中     判。
                             级人民法
                             院作出
                             （2016）豫
                             07 民终
                             1307 号民
                             事判决书。
                             新乡市牧
                             野区人民
                             法院
                             （2014）牧
                             民二初字
                             第 473 号民 一审结果：新乡
                             事判决书， 市康乐化纤有限
                             新乡康乐     公司支付恒天海
恒天海龙股份有限
                             化纤有限     龙股份有限公司 已申请强制执
公司诉新乡市康乐   11.1 否
                             公司不服     111010.44 元及利 行
化纤有限公司案
                             一审判决； 息。二审结果驳
                             新乡市中     回上诉维持原
                             级人民法     判。
                             院作出
                             （2016）
                             豫 07 民终
                             1304 号民
                             事判决书。
                                          一审结果：江阴
                                          市纽哈伯国际贸
                                          易有限公司应于
                                          本判决发生法律
                                          效力之日起十日
                             江阴市人     内向恒天海龙股
恒天海龙股份有限
                             民法院作     份有限公司支付
公司诉江阴市纽哈                                             已申请强制执
                    50 否    出（2016） 货款 500000 元及
伯国际贸易有限公                                             行
                             苏 0281 民 利息（自 2016 年
司案
                             初 3996 号。3 月 23 日起至实
                                          际给付之日止，
                                          按中国人民银行
                                          同期同档贷款基
                                          准利率计算）。驳
                                          回恒天海龙股份
                                                            恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                           有限公司的其他
                                           诉讼请求。
                                           一审结果：高密
                                           市锦泽纺织有限
                                           公司支付原告恒
                                           天海龙股份有限
                              潍坊市寒
                                           公司货款 68849
                              亭区人民
                                           元及利息（自
恒天海龙股份有限              法院作出
                                           2014 年 4 月 5 日 已申请强制执
公司诉高密市锦泽    6.88 否   （2015）寒
                                           起，按中国人民 行
纺织有限公司案                商初字第
                                           银行同期同类贷
                              360 号民事
                                           款基准利率计算
                              判决书
                                           至判决生效之
                                           日），限本判决生
                                           效后十日内付
                                           清。
                                           一审结果：沛县
                                           汉风纺织有限公
                                           司支付原告恒天
                                           海龙股份有限公
                              潍坊市寒
                                           司货款
                              亭区人民
                                           439750.25 元及
恒天海龙股份有限              法院作出
                                           利息（自 2015 年 已申请强制执
公司诉沛县汉风纺   43.98 否   （2015）寒
                                           8 月 3 日始，按中 行
织有限公司案                  商初字第
                                           国人民银行同期
                              371 号民事
                                           流动资金贷款利
                              判决书。
                                           率计算至款项付
                                           清之日止），限本
                                           判决生效后十日
                                           内付清。
                              潍坊市寒
                              亭区人民     一审结果：齐鲁
                              法院作出     宏业纺织集团有
                              （2015）寒 限公司支付恒天
                              商初字第     海龙股份有限公
恒天海龙股份有限              361 号民事 司款项
公司诉齐鲁宏业纺   20.68 否   判决书，齐 206818.89 元及       无
织集团有限公司案              鲁宏业纺     利息（自 2015 年
                              织集团有     7 月 23 日始按同
                              限公司不     期流动资金货款
                              服一审判     基准利率计算至
                              决，向潍坊 付清之日止）。
                              市中级人
                                                              恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                               民法院提
                               起上诉，现
                               在审理中。
恒天海龙股份有限
公司诉江阴市纽哈               无锡市惠
伯国际贸易有限公               山区人民
                                            一审结果:驳回恒
司、江阴市江丽装               法院作出
                                            天海龙股份有限
饰材料有限公司、      50 否    （2015）惠                       无
                                            公司的诉讼请
无锡市惠山区交通               商初字第
                                            求。
重点工程建设指挥               00531 号民
部、无锡金惠科技               事判决书。
发展有限公司案
                                            一审结果：山东
                                            宏业纺织股份有
                                            限公司与本判决
                                            生效之日起十日
                                            内支付原告恒天
                                            海龙股份有限公
                                            司债权受让款
                               商河县人     201785.5（以
                               民法院作     2017885.50 元为
恒天海龙股份有限
                               出（2015） 基数，按中国人 商河县人民法
公司诉山东宏业纺    20.18 否
                               商初字第     民 银行同期贷       院执行完毕。
织股份有限公司案
                               1193 号民    款基准利率计
                               事判决书。 算，自 2015 年 12
                                            月 29 日起至本判
                                            决生效之日），驳
                                            回恒天海龙股份
                                            有限公司的其他
                                            诉讼请求。二审
                                            结果：驳回上诉
                                            维持 原判。
                               潍坊市寒     一审结果：恒天
                               亭区人民     海龙股份有限公
                               法院作出     司支付潍坊昌大
                               （2014）寒 建设集团有限公
潍坊昌大建设集团               民初字第     司工程款            寒亭区人民法
有限公司诉恒天海   108.89 否   404 号民事 1088946.36 元及 院已申请强制
龙股份有限公司案               判决书；潍 逾期利息（按中 执行完毕。
                               坊市中级     国人民银行同期
                               人民法院     同类贷款利率，
                               作出         自 2014 年 6 月 6
                               （2015）潍 日起计算止付清
                                                                    恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                     民一终字      之日）
                                     第 662 号民
                                     事判决书；
                                                   济南市中级人民
                                                   法院已判决生效
                                                   165 个案件的审
                                     济南市中      理结果：判决恒
                                     级人民法      天海龙向 161 名 恒天海龙已向
杨启东等 194 名中                    院已判决      中小股东支付总 73 名中小股东
小股东诉恒天海龙       1,190.21 否   生效 165      金额               支付总金额
虚假陈述案                           个，其余案 3,911,591.85 元; 1,472,148.34
                                     件正在审      驳回以上 161 名 元.
                                     理中.         中小股东的其他
                                                   上诉请求;另外驳
                                                   回四名中小股东
                                                   的上诉请求.
山东海龙博莱特化
纤有限责任公司诉
                                                   一审判决如下：
北京首创轮胎有限
                                     北京市房      北京首创轮胎有
责任公司一案，请
                                     山区法院      限责任公司给付
求法院依法判决北
                                     作出的        山东海龙博莱特
京首创轮胎给付货
                                     （2016）京 化纤有限责任公
款 2,005,148.81 元，                                                  已经申请强制
                        200.51 否    0111 民初     司货款
诉讼费由北京首创                                                      执行。
                                     字 4455 号 2,005,148.81 元，
轮胎承担。事实情
                                     民事判决      案件受理费
况：北京首创轮胎
                                     书，该判决 11,421.00 元由北
长期采购山东海龙
                                     已经生效。 京首创轮胎有限
博莱特化纤的高模
                                                   责任公司承担。
低缩聚酯帘子布形
成的货款纠纷。
山东海龙博莱特化                                   一审判决如下：
纤有限责任公司诉                                   重庆中南橡胶有
重庆中南橡胶有限                     安丘市人      限公司偿还山东
公司、重庆中南友                     民法院作      海龙博莱特化纤
诚橡塑有限公司一                     出的          有限责任公司货
案，请求法院依法                     （2015）安 款 1,048,095.2
                                                                      已经申请强制
判决重庆中南橡胶        104.81 否    贾商初字      元，并按照中国
                                                                      执行。
有限公司、重庆中                     第 1903 号 人民银行同期贷
南友诚橡塑有限公                     民事判决      款利率支付自
司给付货款                           书，该判决 2015 年 6 月 30
1,048,095.2 元，并                   已经生效。 日至 2015 年 11
按照中国人民银行                                   月 30 日止的逾期
同期贷款利率支付                                   还款利息。重庆
                                                                               恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
自 2015 年 6 月 30                                            中南友诚橡塑有
日至 2015 年 11 月                                            限公司承担连带
30 日止的逾期还款                                             清偿责任。案件
利息，诉讼费由重                                              受理费 14,416
庆中南橡胶有限公                                              元，担保费 5000
司、重庆中南友诚                                              元由重庆中南橡
橡塑有限公司负                                                胶有限公司、重
担。事实情况：重                                              庆中南友诚橡塑
庆中南橡胶有限公                                              有限公司负担。
司采购山东海龙博
莱特化纤有限责任
公司帆布形成的货
款纠纷，并且重庆
中南友诚橡塑有限
公司提供担保。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大债务到期未清偿等情况，不存在其他违
背诚信原则的情况。
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
                                                       关联交 占同类 获批的                     可获得
                                     关联交                                     是否超 关联交
关联交易 关联关 关联交 关联交                 关联交 易金额 交易金 交易额                       的同类 披露日 披露索
                                     易定价                                     过获批 易结算
   方        系      易类型 易内容            易价格   （万     额的比 度（万                   交易市    期     引
                                      原则                                       额度    方式
                                                       元）      例     元）                      价
宜昌经纬 原控股 采购设 直捻机 公允价 交易发
                                                         7.87             7.87 否       现汇    7.87
纺机有限 公司的 备及配 配件          值       生时的
                                                                                    恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司       其他关 件                             公允价
           联方                                  值
合计                                      --          --           7.87    --    7.87     --          --      --          --        --
大额销货退回的详细情况              无。
按类别对本期将发生的日常关联交
易进行总金额预计的，在报告期内的 无。
实际履行情况（如有）
交易价格与市场参考价格差异较大
                                    不适用
的原因（如适用）
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
√ 是 □ 否
应收关联方债权
                                    是否存在非
                                                       期初余额 本期新增金 本期收回金                       本期利息           期末余额
  关联方      关联关系   形成原因 经营性资金                                                     利率
                                                       （万元） 额（万元） 额（万元）                       （万元）           （万元）
                                          占用
应付关联方债务
                                               期初余额          本期新增金 本期归还金                     本期利息       期末余额（万
    关联方        关联关系    形成原因                                                         利率
                                               （万元）          额（万元） 额（万元）                     （万元）             元）
中国恒天集团
               原控股股东 无息借款                         600             0       600                                0
有限公司
               原控股公司
宜昌经纬纺机                 采购设备及
               的其他关联                             769.3               7.9     587.5                                            189.7
有限公司                     配件
               方
潍坊恒和置业                 控股子公司
               其他关联方                        2,535.96                        234.04                                          2,301.92
有限公司                     原委托加工
                                                                            恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
                                                                                                          单位：万元
                               公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
                    担保额度
                                            实际发生日期     实际担保金                          是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告     担保额度                                   担保类型    担保期
                                            （协议签署日）       额                                完毕   联方担保
                    披露日期
报告期内审批的对外担保额度合                                 报告期内对外担保实际发
                                                        0
计（A1）                                                     生额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额度                                 报告期末实际对外担保余
                                                        0
合计（A3）                                                   额合计（A4）
                                             公司与子公司之间担保情况
                    担保额度                实际发生日期     实际担保金                          是否履行 是否为关
   担保对象名称                  担保额度                                   担保类型    担保期
                    相关公告                （协议签署日）       额                                完毕   联方担保
                                                                                      恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    披露日期
山东海龙博莱特化纤 2015 年 07                2015 年 07 月 31                    连带责任保 2015.7.31-20
                                     2,000                               2,000                             是          是
有限责任公司        月 21 日                 日                                  证            16.1.25
山东海龙博莱特化纤 2015 年 12                2016 年 02 月 03                    连带责任保 2016.2.3-201
                                     2,000                               2,000                             否          是
有限责任公司        月 09 日                 日                                  证            7.1.25
报告期内审批对子公司担保额度                                    报告期内对子公司担保实
                                                           0                                                                4,000
合计（B1）                                                      际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保                                    报告期末对子公司实际担
                                                       4,000                                                                2,000
额度合计（B3）                                                  保余额合计（B4）
                                              子公司对子公司的担保情况
                    担保额度
                                             实际发生日期       实际担保金                                 是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告     担保额度                                         担保类型        担保期
                                             （协议签署日）         额                                          完毕   联方担保
                    披露日期
报告期内审批对子公司担保额度                                    报告期内对子公司担保实
                                                           0
合计（C1）                                                      际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公司担保                                    报告期末对子公司实际担
                                                           0
额度合计（C3）                                                  保余额合计（C4）
                                       公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计                                        报告期内担保实际发生额
                                                           0                                                                4,000
（A1+B1+C1）                                                    合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计                                    报告期末实际担保余额合
                                                       4,000                                                                2,000
（A3+B3+C3）                                                    计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例                                                                               7.39%
其中：
采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
                                                                       恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
□ 适用 √ 不适用
2、履行其他社会责任的情况
无。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□ 是 □ 否 √ 不适用
是否发布社会责任报告
□ 是 √ 否
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1、控股股东兴乐集团2亿股股票质押与再质押
   2016 年 10 月 26 日，兴乐集团将持有本公司的无限售流通股 200,000,000 股（占公司总股本的 23.15%）质押给大业信
托有限责任公司，详见公司 2016年 10 月 31 日披露在巨潮资讯网的挂网公告（公告编号：2016-061），该部分股份已于 2016
年 12 月 29 日办理完解除质押手续（质押登记编号：1610260013）。2016年12月29日，兴乐集团将其持有公司的2亿股股
票质押给上海聚品融资租赁有限公司。 详见2016年12月31日。公司在巨潮资讯网上披露的《恒天海龙股份有限公司关于控
股股东股权解除质押及再质押的公告》，公告编号：2016-063.
2、中弘卓业与兴乐集团之恒天海龙合作协议相关事宜
   2016年12月19日，公司收到控股股东兴乐集团发来的《中弘卓业集团有限公司与兴乐集团有限公司之恒天海龙股份有限
公司合作协议》（下称“合作协议”），《合作协议》中提及恒天海龙可能涉及实际控制人发生变更，控股股东兴乐集团可能
会承担相应违约责任及法律诉讼的风险。鉴于兴乐集团对《合作协议》的有效性存疑、可能引起实际控制人变更的风险，相
关违约风险及法律诉讼风险，为维护投资者利益，公司披露了相关公告。详情请参看2016年12月20日披露于巨潮资讯网的挂
网公告《关于中弘卓业集团有限公司与兴乐集团有限公司之恒天海龙股份有限公司合作协议相关情况说明的公告 》，公告
编号：2016-062。
   2016年12月21日，公司收到深交所发给兴乐集团的关注函，并要求兴乐集团于2016年12月29日回复关注函中的相关内容，
兴乐集团于2016年12月28日将关注函的相关内容予以回复，详情请参看公司2016年12月29日在巨潮资讯网上的披露的相关信
息。
  2016年12月30日，公司收到深交所分别发给中弘卓业与兴乐集团的关注函，要求中弘卓业与兴乐集团分别于2017年1月6
                                                                    恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
日前回复深交所。
  2017年1月11日，公司在巨潮资讯网披露了《关于对中弘卓业集团有限公司的关注函》之回复函、《关于对恒天海龙股份
有限公司控股股东兴乐集团有限公司的关注函》之回复函、《北京市天元律师事务所关于中弘卓业集团有限公司与兴乐集团
有限公司之间转让恒天海龙股份有限公司事宜的法律意见书》。
  2017年1月18日，公司在巨潮资讯网披露了《江苏义扬律师事务所关于兴乐集团有限公司与中弘卓业集团有限公司之间相
关事项之法律意见书》。
3、终止重大资产重组项目
2016 年 1 月 12 日，公司召开了第九届董事会第三十一次临时会议，审议通过了关于公司发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金暨关联交易事项的相关议案，因各方对于现金收购的支付进度以及分阶段的收购比例最终无法达成一致。基
于谨慎性原则和对本次交易各方负责的精神，经公司审慎研究认为，继续推进本次重组事项将面临重大不确定性，为确保公
司后续资本运作工作的有序开展，切实保护全体股东利益，公司于2016年6月21日终止本次重大资产重组事项，详见2016年6
月22日挂网公告，2016-055。
二十、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
                                                                           恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                               第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                                  单位：股
                             本次变动前                     本次变动增减（＋，－）                     本次变动后
                                                                   公积金转
                           数量        比例      发行新股   送股                其他      小计        数量         比例
                                                                      股
一、有限售条件股份           6,056      0.00%                                    -3,731    -3,731      2,325       0.00%
3、其他内资持股              6,056      0.00%                                    -3,731    -3,731      2,325       0.00%
       境内自然人持股        6,056      0.00%                                    -3,731    -3,731      2,325       0.00%
                         863,971,8                                                                  863,975,6
二、无限售条件股份                     100.00%                                   3,731     3,731                  100.00%
                                  92
                         863,971,8                                                                  863,975,6
1、人民币普通股                        100.00%                                   3,731     3,731                  100.00%
                                  92
                         863,977,9                                                                  863,977,9
三、股份总数                           100.00%                                                                    100.00%
                                  48
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
1、2016年1月4日，庄旭升先生持有的公司股票56股解除限售；2015年12月30日，赵黎明先生辞去副总经理、董事会秘书、
总法律顾问职务，根据相关规定，赵黎明先生持有公司股票6000股于2016年6月29日解除限售。
2、2016年6月，李光女士辞去独立董事职务，根据相关规定，2,325股为有限售条件股份。
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位：股
                                                                                         恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                        本期解除限售股 本期增加限售股
     股东名称        期初限售股数                                                  期末限售股数          限售原因       解除限售日期
                                              数                     数
庄旭升                            56                  56                      0                   0 高管锁定           2016.1.4
赵黎明                         6,000               6,000                      0                   0 高管离职锁定       2016.6.29
李光                                0                  0                   2,325            2,325 离职锁定
合计                           6,056               6,056                   2,325            2,325             --                 --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                                  单位：股
                                                                                                             年度报告披露日
                                                                     报告期末表决权
                               年度报告披露日                                                                前上一月末表决
报告期末普通                                                         恢复的优先股股
                        53,930 前上一月末普通              53,345                                        0 权恢复的优先股
股股东总数                                                           东总数（如有）（参
                               股股东总数                                                                    股东总数（如有）
                                                                     见注 8）
                                                                                                             （参见注 8）
                                          持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                                报告期内 持有有限 持有无限                     质押或冻结情况
                                                   报告期末
     股东名称          股东性质         持股比例                增减变动 售条件的 售条件的
                                                   持股数量                                              股份状态               数量
                                                                    情况     股份数量 股份数量
兴乐集团有限公                                     200,000,0                             200,000,0
                    境内非国有法人        23.15%                0                    0                质押                    200,000,000
司                                                         00
中国恒天集团有                                     88,050,24                             88,050,24
                    国有法人              10.19%                0
限公司                                                      7
中信建投证券股                                     12,630,00 12,630,00                   12,630,00
                    国有法人               1.46%
份有限公司约定                                              00
                                                                           恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
购回专用账户
                                             11,190,27 11,190,27           11,190,27
张佑生              境内自然人       1.30%
                                                    55
重庆国际信托股
份有限公司－兴
                    国有法人         0.60% 5,151,814 5,151,814       0 5,151,814
国 3 号集合资金信
托
赵静明              境内自然人       0.41% 3,584,200 3,584,200       0 3,584,200
黄愉华              境内自然人       0.38% 3,274,479 1,274,779       0 3,274,479
张平                境内自然人       0.32% 2,802,900 -152,077        0 2,802,900
俞立珍              境内自然人       0.30% 2,616,500 2,616,500       0 2,616,500
张锦福              境内自然人       0.29% 2,539,000 2,539,000       0 2,539,000
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况（如有）（参 无。
见注 3）
上述股东关联关系或一致行动的说     前十名股东中，公司未知股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股
明                                 东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                               股份种类
             股东名称                     报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                       股份种类           数量
兴乐集团有限公司                                                      200,000,000 人民币普通股            200,000,000
中国恒天集团有限公司                                                     88,050,247 人民币普通股           88,050,247
中信建投证券股份有限公司约定购
                                                                         12,630,000 人民币普通股           12,630,000
回专用账户
张佑生                                                                   11,190,275 人民币普通股           11,190,275
重庆国际信托股份有限公司－兴国 3
                                                                           5,151,814 人民币普通股           5,151,814
号集合资金信托
赵静明                                                                     3,584,200 人民币普通股           3,584,200
黄愉华                                                                     3,274,479 人民币普通股           3,274,479
张平                                                                       2,802,900 人民币普通股           2,802,900
俞立珍                                                                     2,616,500 人民币普通股           2,616,500
张锦福                                                                     2,539,000 人民币普通股           2,539,000
前 10 名无限售流通股股东之间，以
及前 10 名无限售流通股股东和前 10 前十名股东中，公司未知股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股
名股东之间关联关系或一致行动的     东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
说明
前 10 名普通股股东参与融资融券业 （1）张佑生先生共持有 11,190,275 股股份，其中通过融资融券投资者信用账户持有
                                                                          恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
务情况说明（如有）（参见注 4）      恒天海龙股份有限公司 11,190,275 股股份，占恒天海龙股份有限公司总股本的 1.3%。
                                    （2）赵静明先生共持有 3,584,200 股股份，其中通过融资融券投资者信用账户持有恒
                                    天海龙股份有限公司 2,794,200 股股份，占恒天海龙股份有限公司总股本的 0.323%。
                                    （3）黄愉华先生共持有 3,274,479 股股份，其中通过融资融券投资者信用账户持有恒
                                    天海龙股份有限公司 2,765,479 股股份，占恒天海龙股份有限公司总股本的 0.32%。4）
                                    张平先生共持有 2,802,900 股股份，其中通过融资融券投资者信用账户持有恒天海龙
                                    股份有限公司 430,000 股股份，占恒天海龙股份有限公司总股本的 0.05%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
公司股东张佑生先生在报告期内，约定购回12,630,000股股份，占公司总股本的1.462%，截至报告期末，张佑生先生持有公
司股票数量为23,820,275股,占公司总股本的2.757%.
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：法人
                           法定代表人/单位负
       控股股东名称                                  成立日期            组织机构代码          主要经营业务
                                    责人
                                                                                         电线电缆及附件、电缆桥
                                                                                         架、母线槽、电力金具、
                                                                                         铜铝杆、电磁线、高分子
                                                                                         材料、电缆材料、冷热缩
                                                                                         材料、绝缘制品、高低压
                                                                                         电气、开关、高低压成套
                                                                                         设备、变压器、电子元件、
                                                                                         仪器仪表（不含计量器
                                                                                         具）、电工机械、塑料机械、
                                                                                         化工机械、液压件研究开
兴乐集团有限公司           虞文品              2002 年 03 月 28 日   74632064-1          发、技术服务咨询、制造、
                                                                                         销售、安装；电力工程项
                                                                                         目咨询、设计、施工及总
                                                                                         承包服务；电线电缆、机
                                                                                         电产品、机械设备租赁；
                                                                                         房地产投资、实业投资；
                                                                                         货物进出口、技术进出口；
                                                                                         企业形象策划（不含广
                                                                                         告）；白银制品、黄金饰品、
                                                                                         铂金饰品及贵金属（不含
                                                                                         稀有金属）销售。
控股股东报告期内控股和参
股的其他境内外上市公司的 无
股权情况
控股股东报告期内变更
                                                                       恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
            实际控制人姓名                     国籍                     是否取得其他国家或地区居留权
虞文品                                中国                    否
主要职业及职务                        兴乐集团董事长兼总裁
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
√ 适用 □ 不适用
                             法定代表人/单位负责
         法人股东名称                                 成立日期           注册资本     主要经营业务或管理活动
                                      人
中国恒天集团有限公司         刘海涛                1988 年 09 月 09 325,721.25 万元   纺织机械成套设备和零配
                                                          恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                          日                             件，其他机械设备和电子
                                                                         设备开发、生产、销售；
                                                                         与上述业务相关的技术开
                                                                         发、技术服务、技术咨询；
                                                                         纺织品、纺织原辅材料、
                                                                         化工材料（危险品除外）、
                                                                         木材、服装、建筑材料、
                                                                         汽车配件的销售；进出口
                                                                         业务；承办国内展览和展
                                                                         销会；主办境内对外经济
                                                                         技术展览会；汽车（货车）
                                                                         制造及技术研究；农副产
                                                                         品、燃料油、金属矿石、
                                                                         非金属（特许经营除外）
                                                                         的销售（依法须经批准的
                                                                         项目，经相关部门批准后
                                                                         方可开展经营活动。）
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
                                             恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
                                                                              恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                    本期增持 本期减持
                                                      任期起始 任期终止 期初持股                               其他增减 期末持股
  姓名        职务   任职状态        性别   年龄                                    股份数量 股份数量
                                                           日期   日期   数（股）                              变动（股）数（股）
                                                                                     （股）       （股）
                                                      2015 年
季长彬   董事长      现任       男                 47 05 月 07                  0             0            0          0         0
                                                      日
                                                      2015 年
         董事、总
孙健                 现任       男                 40 12 月 30                  0             0            0          0         0
         经理
                                                      日
         董事、常
                                                      2016 年
         务副总经
姜大广               现任       男                 33 04 月 25                  0             0            0          0         0
         理、董事
                                                      日
         会秘书
                                                      2015 年
虞文品   董事        现任       男                 47 12 月 29                  0             0            0          0         0
                                                      日
                                                      2016 年
童亦成   董事        现任       男                 37 06 月 01                  0             0            0          0         0
                                                      日
                                                      2016 年
王宁子   董事        现任       男                 28 06 月 01                  0             0            0          0         0
                                                      日
                                                      2011 年
王德建   独立董事 现任          男                 44 11 月 17                  0             0            0          0         0
                                                      日
                                                      2014 年
李建新   独立董事 现任          男                 64 05 月 23                  0             0            0          0         0
                                                      日
                                                      2016 年
韩雪     独立董事 现任          女                 47 06 月 01                  0             0            0          0         0
                                                      日
                                                      2012 年
         监事会主
王东兴               现任       男                 46 12 月 26                  0             0            0          0         0
         席
                                                      日
                                                                                       恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                        2014 年
蒋春兰    监事       现任      女                    54 05 月 06                            0      0             0   0      0
                                                        日
                                                        2012 年
张晓丽    监事       现任      女                    53 12 月 26                            0      0             0   0      0
                                                        日
                                                        2016 年
马后强    监事       现任      男                    47 05 月 11                            0      0             0   0      0
                                                        日
                                                        2016 年
刘伟      监事       现任      男                    42 05 月 11                            0      0             0   0      0
                                                        日
          董事、财                                      2015 年      2016 年
庄旭升    务总监、 离任        男                    48 12 月 29 06 月 01               75         0             0   0     75
          代董秘                                        日           日
                                                        2015 年      2016 年
高晓明    董事       离任      女                    36 12 月 29 06 月 01                   0      0             0   0      0
                                                        日           日
                                                        2015 年      2016 年
苏广      董事       离任      男                    43 12 月 29 06 月 01                   0      0             0   0      0
                                                        日           日
                                                        2015 年      2016 年
李林      董事       离任      男                    28 12 月 29 06 月 01                   0      0             0   0      0
                                                        日           日
                                                        2014 年      2016 年
李光      独立董事 离任        女                    55 09 月 26 06 月 01                   0   3,100          775   0   2,325
                                                        日           日
                                                        2014 年      2016 年
李星华    监事       离任      女                    44 06 月 17 06 月 01                   0      0             0   0      0
                                                        日           日
                                                        2014 年      2016 年
党良虎    监事       离任      男                    44 06 月 17 06 月 01                   0      0             0   0      0
                                                        日           日
合计          --          --        --          --           --           --            75      3,100          775   0   2,400
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
       姓名          担任的职务          类型                     日期                                  原因
                                                        2016 年 06 月 01
庄旭升             董事             任期满离任                                 因工作原因
                                                        日
                                                                         恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              2016 年 06 月 01
高晓明           董事           任期满离任                       因工作原因
                                              日
                                              2016 年 06 月 01
苏广             董事           任期满离任                       因工作原因
                                              日
                                              2016 年 06 月 01
李林             董事           任期满离任                       因工作原因
                                              日
                                              2016 年 06 月 01
李光             独立董事       任期满离任                       因工作原因
                                              日
                                              2016 年 06 月 01
李星华           职工监事       任期满离任                       因工作原因
                                              日
                                              2016 年 06 月 01
党良虎           职工监事       任期满离任                       因工作原因
                                              日
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1.   董事
     季长彬先生，1970 年出生，大学本科学历，EMBA 硕士，高级会计师，中共党员。1993 年 7 月毕业于东北林业大学
财务会计专业；1993 年 7 月至 1999年 6 月中国建筑土木工程公司财务部会计、副经理、经理；1999 年 6 月至 2009 年 11
月宏大投资有限公司财务总监，期间：2004 年 2 月至 2009 年 11 月咸阳宏大房地产开发有限公司总经理；2009 年 11 月
至 2012 年 6 月恒天地产有限公司总会计师；2012年 6 月至 2014 年 5 月恒天天鹅股份有限公司副总经理、财务总监；期
间：2010年 5 月至 2012 年 12 月在香港中文大学 EMBA 学习，获得硕士学位； 2014 年 5月至今恒天纤维集团有限公司
副总经理、总会计师。现任恒天海龙股份有限公司第十届董事会董事长、第十届战略委员会委员、第十届提名委员会委员。
     孙健先生，1977年6月出生，汉族，工商管理硕士，研究生学历，高级会计师、中共党员。历任经纬纺织机械股份有限
公司财务主管；天津宏大纺织机械有限公司、天津经纬新型纺织机械有限公司董事；天津宏大纺织机械有限公司、天津经纬
新型纺织机械有限公司财务总监；恒天海龙股份有限公司第九届董事会董事、财务总监。现任恒天海龙股份有限公司法人代
表、总经理、第十届董事会董事。
     姜大广先生，1984 年 4 月出生，博士研究生学历，金融学专业。先后任北京市通州区国资委挂职副主任；中国恒天集
团有限公司团委副书记（主持工作），恒天海龙股份有限公司常务副总经理、第十届董事会职工董事、董事会秘书，第十届
审计委员会委员。
       虞文品先生，1970 年 3 月出生，中共党员，EMBA，工商管理硕士，高级经济师，高级经营师。曾任乐清市邮电局柳
市电信支局副局长，现任兴乐集团有限公司董事长兼总裁、恒天海龙股份有限公司第十届董事会董事、恒天海龙股份有限公
司第十届战略委员会委员、第十届提名委员会委员。
     童亦成先生，1980年1月出生，汉族，大专学历，会计专业，中级会计师，中共党员。历任上海浦大电缆厂主办会计；
黄山兴乐铜业有限公司、黄山兴乐铜材有限公司财务部经理；浙江兴乐电线电缆制造有限公司财务部经理、副总经理、总经
理；兴乐集团有限公司财务中心总经理。现任兴乐集团有限公司资金中心总经理、恒天海龙股份有限公司第十届董事会董事。
第十届审计委员会委员，第十届薪酬与考核委员会委员。
     王宁子先生，1989年11月出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，先后于大华会计师事务所、九洲控股（香港）
有限公司任职。现任恒天海龙股份有限公司第十届董事会董事，第十届薪酬与考核委员会委员。
     王德建先生，1973年生人，山东大学管理学院会计系副教授，硕士研究生导师，应用经济学博士后，管理学博士，国际
注册内部审计师，中国注册会计师（非执业），高级会计师。2011年11月18日至今先后任恒天海龙股份有限公司独立董事、
                                                                          恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
恒天海龙股份有限公司审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员、提名委员会委员。
   李建新先生，1953年11月出生，汉族，本科学历，工学学士，高级经济师。历任工商银行内蒙古分行房地产信贷处副处
长、处长；中国工商银行总行信用与投资审批部副总经理兼总行信贷政策委员会审议委员、总行投资审查委员会审议委员、
总行信贷审议中心审议委员等职。现任恒天海龙股份有限公司独立董事、恒天海龙股份有限公司第十届审计委员会委员、第
十届薪酬与考核委员会委员、第十届战略委员会委员、第十届提名委员会委员。
    韩雪女士，1970年9月出生，中共党员，硕士学位，国际会计专业，高级会计师，曾任职于深圳市友信达通讯有限公司
财务经理、财务总监，现任深圳广播电影电视集团深视传媒有限公司财务经理，深圳福田区音乐家协会监事、霍尔果斯市三
点三三股权投资管理企业（有限合伙）董事、上市公司深圳市齐心文具股份有限公司董事、北海国发海洋生物产业股份有限
公司独立董事。恒天海龙股份有限公司独立董事、恒天海龙股份有限公司第十届审计委员会委员、第十届薪酬与考核委员会
委员、第十届战略委员会委员、第十届提名委员会委员。
2、监事
   王东兴先生，1971年10月出生，汉族，河北徐水人，博士研究生学历，高级经济师。历任中央人民广播电台河北办事处
信息部经理；新华通讯社河北分社音像中心负责人、新华通讯社河北分社音像中心主任；上海证券报社河北办主任；保定天
鹅股份有限公司副总经理；保定天鹅化纤集团有限公司总经理助理，保定天鹅股份有限公司总经理；保定天鹅化纤集团有限
公司党委书记、董事、总经理，保定天鹅股份有限公司董事长。现任中国恒天集团有限公司副总裁,恒天纤维集团有限公司
党委书记、董事长、总经理,恒天海龙股份有限公司第十届监事会主席。
   蒋春兰女士，1963年5月出生，汉族，四川人，本科学历，高级会计师。历任纺织部财务司基建处、审计处干部；审计
署驻纺织部审计局副主任科员、主任科员；中纺机集团公司财务部一处副处长；中纺机集团公司财务部国资处副处长；中纺
机集团公司财务部副部长；中纺机集团公司审计部副部长；中国恒天集团公司审计部副部长；中国恒天集团有限公司、中国
纺织机械（集团）有限公司战略管理部副部长。现任中国恒天集团有限公司专职董监事、恒天海龙股份有限公司第十届监事
会监事。
     张晓丽女士，1964年8月出生，汉族，吉林省辉南县人，本科学历，经济学硕士学位，高级会计师、注册会计师。历任
中国金龙松香集团公司财务处负责人、高级会计师、财务处副处长；中国恒天集团公 司财务部副部长,审计监察部部长。现
任中国恒天集团有限公司巡视组组长、专职董监事、恒天海龙股份有限公司第十届监事会监事 。
    马后强先生，1970 年 3 月出生，本科学历，沈阳大学工商管理专业（高级政工师）。历任山东海龙博莱特化纤有限责
任公司办公室副主任、销售部副部长、党政工办主任、办公室主任。现任山东海龙博莱特化纤有限责任公司工会主席。2016
年5月，当选恒天海龙股份有限公司第十届监事会职工监事。
    刘伟先生，1975 年 11 月出生，专科学历，计算机应用专业。2011 年至今在山东海龙博莱特化纤有限责任公司任企管
处处长。2016年5月，当选恒天海龙股份有限公司第十届监事会职工监事。
3、高级管理人员
   庄旭升先生，1969 年生，大学本科学历。1990 年 7 月至 1993 年 11 月，任职于山东海龙股份有限公司财务部；1995 年
1 月至 2014 年 1 月，历任山东海龙进出口有限责任公司财务部经理、山东海龙股份有限公司仓储处处长、阿拉尔新农棉浆
有限公司财务总监、恒天海龙财务部副部长；2014 年 1 月至今，任山东海龙博莱特化纤有限责任公司财务总监。现任恒天
海龙股份有限公司财务总监。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                     在股东单位                                  在股东单位是否
任职人员姓名              股东单位名称                            任期起始日期    任期终止日期
                                                     担任的职务                                   领取报酬津贴
                                                                  2006 年 12 月
虞文品         兴乐集团有限公司                    董事长                                        是
                                                                  16 日
                                                                  2014 年 03 月
虞文品         兴乐集团有限公司                    总裁                                          是
                                                                  27 日
                                                                          恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                    资金中心总
童亦成         兴乐集团有限公司                                                                      是
                                                    经理
                                                                  2011 年 08 月
王东兴         中国恒天集团有限公司                 副总裁                                           是
                                                                  15 日
                                                                  2013 年 12 月
张晓丽         中国恒天集团有限公司                 专职董监事                                       是
                                                                  25 日
                                                                  2013 年 12 月
蒋春兰         中国恒天集团有限公司                 专职董监事                                       是
                                                                  25 日
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                     在其他单位                                       在其他单位是否
任职人员姓名                      其他单位名称                     任期起始日期       任期终止日期
                                                     担任的职务                                           领取报酬津贴
                                                    副总经理、总 2014 年 05 月 30
季长彬         恒天纤维集团有限公司                                                                   是
                                                    会计师         日
                                                    党委书记、董 2014 年 05 月 20                     否
王东兴         恒天纤维集团有限公司
                                                    事长、总经理 日
                                                                   2009 年 06 月 01
王德建         山东大学                             教研                                              是
                                                                   日
               深圳广播电影电视集团深视传媒有限公                  2012 年 02 月 01
韩雪                                                财务经理                                          是
               司                                                  日
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员实行年薪制，由月度基本薪酬和年度绩效薪酬两部分组成。月度基本薪酬是依
据岗位价值评估来确定的与其履行岗位职责相对应的基本待遇，按月支付；年度薪酬是按照绩效挂钩的原则，并参照有关国
有企业年薪制管理办法，由董事会下设的薪酬与考核委员会考核确定，并提交年度董事会、股东大会审议确定。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                              单位：万元
                                                                                      从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名                职务             性别     年龄            任职状态
                                                                                       前报酬总额          方获取报酬
季长彬              董事长            男                       47 现任                               0否
孙健                总经理、董事      男                       40 现任                         24.31 否
虞文品              董事              男                       47 现任                               0是
王德建              独立董事          男                       44 现任                          6.18 否
李建新              独立董事          男                       64 现任                          6.18 否
                                                                      恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
韩雪                独立董事         女                     47 现任                        3.09 否
                    职工董事、常务
姜大广              副总经理、董事 男                       33 现任                        16.2 否
                    会秘书
童亦成              董事             男                     37 现任                             0是
王宁子              董事             男                     28 现任                             0否
王东兴              监事会主席       男                     46 现任                             0是
蒋春兰              监事             女                     54 现任                             0是
张晓丽              监事             女                     53 现任                             0是
马后强              监事             男                     47 现任                        6.84 否
刘伟                监事             男                     42 现任                        3.57 否
庄旭升              财务总监         男                     48 现任                       13.44 否
李光                独立董事         女                     55 离任                        3.09 否
高晓明              董事             女                     36 离任                             0否
苏广                董事             男                     43 离任                             0否
李林                董事             男                     28 离任                             0否
李星华              监事             女                     44 离任                         7.5 否
党良虎              监事             男                     44 离任                        9.82 否
合计                         --           --         --               --                 100.22       --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）
当期领取薪酬员工总人数（人）
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
                                                 专业构成
                           专业构成类别                                    专业构成人数（人）
生产人员
销售人员
技术人员
                                                                    恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
财务人员
行政人员
其他
合计
教育程度
教育程度类别                                         数量（人）
高中及以下
大专
本科
研究生
合计
2、薪酬政策
在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员实行年薪制，由月度基本薪酬和年度绩效薪酬两部分组成。月度基本薪酬是依
据岗位价值评估来确定的与其履行岗位职责相对应的基本待遇，按月支付；年度薪酬是按照绩效挂钩的原则，并参照有关国
有企业年薪制管理办法，由董事会下设的薪酬与考核委员会考核确定，并提交年度董事会、股东大会审议确定。
3、培训计划
无。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                     恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
     公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及中国证监会相关规定等法律法规的要求，
不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，提高规范运作水平。截至报告期末，公司内部治理结构完整、健
全，符合《公司法》、《公司章程》及其他法律法规和规范性文件的规定。
     1.公司股东大会召集召开程序、审议程序、决策程序均符合相关规定，保证全体股东，尤其是中小股东能按其所持股
份享有平等权利，并能充分行使其相应的权利。同时，公司严格执行《股东大会网络投票管理办法》，保证了全体股东对公
司重大事项的知情权、参与权及表决权。历次股东大会均有律师到场见证，实维护上市公司和全体股东的合法权益。
     2.公司控股股东能够按照法律、法规及《公司章程》的规定行使权利，通过股东大会正常行使出资人权力，没有逾越
股东大会直接或间接地干预公司的经营和决策活动。
     3.公司董事会会议的召集、召开及表决程序合法有效；公司董事会的构成和人员符合法律、法规和《公司章程》的规 定
与要求，并严格按照其要求开展工作和履行职责，认真出席董事会和股东大会；公司董事通过自学及监管部门的培训熟悉并
掌握相关法律法规，从根本上保证董事立足于维护公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。
     4.公司监事会的人数和人员构成均符合法律法规的要求；监事能够认真履行职责，遵循程序，列席（参加）董事会会
议等公司重要会议和活动，监事会依法对公司财务、董事会、经营管理层履行责任的合法合规性等进行日常监督检查。
     5.公司充分尊重和维护股东、职工、客户等其他利益相关者的合法权益，推动公司持续、健康发展。
     6.公司不断强化信息披露，提升经营管理透明度。（1）严格按照法律、法规和《公司章程》、《公司信息披露管理制
度》等的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，并指定《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯
网为公司信息披露的报纸和网站，确保所有投资者能够公平获取公司信息；（2）加强内幕信息管理，认真做好内幕信息知
情人登记工作，确保内幕信息保密，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益；（3）通过电话方式接待来访
者，加强投资者关系管理。报告期内，公司董事会按照监管部门的相关规定，严格执行了《内幕信息知情人登记制度》。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
1.业务方面：公司拥有进行独立经营的场所、人员及组织，自主决策、自主管理公司业务。
2.人员方面：公司具有独立的劳动、人事及薪酬管理体系等，公司经理及高级管理人员未在公司控股股东单位担任其他职务。
3.资产方面：公司资产独立完整，公司与控股股东之间资产关系权属明晰，不存在控股股东无偿占有或使用情况。
4、机构方面：公司设置了独立于控股股东的组织机构，独立办公、独立行使职能。
5.财务方面：公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                                 恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
       会议届次         会议类型          投资者参与比例              召开日期             披露日期              披露索引
                                                                                                          公告编号：2016-031
                                                                                                          公告名称：恒天海龙
                                                                                                          股份有限公司 2015
2015 年度股东大会 年度股东大会                            0.27% 2016 年 03 月 31 日 2016 年 04 月 01 日 年度股东大会会议
                                                                                                          决议公告     公告披
                                                                                                          露网站名称：巨潮资
                                                                                                          讯网
                                                                                                          公告编号：2016-046
                                                                                                          公告名称：恒天海龙
                                                                                                          股份有限公司 2016
2016 年第一次临时
                    临时股东大会                          0.76% 2016 年 06 月 01 日 2016 年 06 月 02 日 年第一次临时股东
股东大会
                                                                                                          大会会议决议公告
                                                                                                          公告披露网站名称：
                                                                                                          巨潮资讯网
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                               独立董事出席董事会情况
                    本报告期应参加                        以通讯方式参加                                     是否连续两次未
   独立董事姓名                        现场出席次数                         委托出席次数       缺席次数
                      董事会次数                               次数                                              亲自参加会议
王德建                             9                  4                 5                  0               0否
李光                               5                  1                 3                  1               0否
李建新                             9                  1                 5                  3               0否
韩雪                               4                  2                 2                  0               0否
独立董事列席股东大会次数
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
                                                                    恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
1.2016年1月12日，公司召开第九届董事会第三十一次临时会议，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等规定,公司独立董事对此次会议中的《关于公司发行股份及
支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项》发表了独立意见，公司采纳了独立意见并履行了信息披露
义务（详见《恒天海龙股份有限公司独立董事关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交
易事项的独立意见》，巨潮资讯网，2016年1月13日）。
2.2016年3月8日，公司召开第九届董事会第十一次会议，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《上市公司治理准则》及《公司章程》等规定,公司独立董事对此次会议中的《公司2015年度对外担保情况》、
《关于公司2015年度控股股东及其他关联方资金占用》、《关于公司2015年度内部控制自我评价报告》、《关
于续聘天职国际会计师事务所为公司2016年度财务报告审计服务机构》、《关于续聘天职国际会计师事务所为
公司2016年度内部控制审计服务机构》、《关于公司2015年度利润分配预案》、《关于部分资产计提坏账准备
及资产减值准备》、《关于公司关于董事、监事及高级管理人员 2015年度薪酬（津贴）金额》发表了独立意见，
公司采纳了独立意见并履行了信息披露义务（详见《恒天海龙股份有限公司独立董事关于公司相关事项的独立
意见》，巨潮资讯网，2016年3月10日）。
3.2016年4月25日，公司召开第九届董事会第三十三次临时会议，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等规定,公司独立董事对此次会议中的《恒天海龙股份有限公
司关于聘任姜大广先生担任公司常务副总经理职务的议案》发表了独立意见，公司采纳了独立意见并履行了信
息披露义务（详见《恒天海龙股份有限公司独立董事关于公司聘任高管的独立意见》，巨潮资讯网，2016年4
月26日）。
4.2016年5月16日，公司召开第九届董事会第三十四次临时会议，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等规定,公司独立董事对此次会议中的《恒天海龙股份有限公
司关于董事会换届选举的议案》、《关于聘任姜大广先生担任公司董事会秘书职务的议案》发表了独立意见，
公司采纳了独立意见并履行了信息披露义务（详见《恒天海龙股份有限公司独立董事关于公司聘任高管的独立
意见》，巨潮资讯网，2016年5月17日）。
5.2016年6月21日，公司召开第十届董事会第二次临时会议，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等规定,公司独立董事对此次会议中的《恒天海龙股份有限公司关
于终止重大资产重组事项的议案》发表了独立意见，公司采纳了独立意见并履行了信息披露义务（详见《恒天
海龙股份有限公司独立董事关于终止重大资产重组的独立意见 》，巨潮资讯网，2016年6月22日）。
6.2016年8月24日，公司独立董事根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》
及《公司章程》等规定,对恒天海龙股份有限公司2016年1月至6月对外担保情况、关联方占用资金情况发表了独
立意见，公司采纳了独立意见并履行了信息披露义务（详见《恒天海龙股份有限公司独立董事关于公司对外担
保情况和控股股东及其他关联方占用公司资金的专项说明和独立意见 》，巨潮资讯网，2016年8月26日）。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
   公司第十届董事会共下设4个专业委员会，即审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会。各专业委员
会积极发挥各自的职能，科学决策，审慎监管，切实履行工作职责，保证了董事会的科学决策和有效运行。
                                                                      恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
    1、审计委员会
    报告期内，公司审计委员会认真履行职责，保持与公司财务部门、内部审计部门及外部审计服务机构的沟通，完成了有
关监督、核查工作。按要求在定期报告提交董事会前对公司2015年年度报告、2016年一季度报告、2016年半年度报告、2016
年三季度报告进行了严格的审核，确保董事会对经理层的有效监督。在公司2015年度审计过程中充分履行了事前沟通、事中
监督、事后检查等职责，在公司年度审计工作中发挥了积极的作用。在公司聘请年度报告审计机构时，充分了解事务所的职
业资质与能力，确保了年度报告的数据的准确性。
    2、薪酬与考核委员会履职情况
    报告期内，公司薪酬与考核委员会认真履行职责，按照公司薪酬管理制度和绩效考核制度，对公司年度报告中董事、监
事及高级管理人员所披露的薪酬事项进行了审核，未发现有违反公司薪酬管理制度的情形。
    3、提名委员会履职情况
    公司提名委员会按要求开展工作，认真履行职责，报告期内，公司完成董事会、监事会的换届工作、高级管理人员的聘
任工作，提名委员会对拟选人员的任职资格及专业背景在相关会议前进行了认真审核。
    4、战略委员会履职情况
    公司战略委员会认真履行职责，结合重大资产重组项目，对公司长期发展规划进行研究，讨论通过了公司发展战略，为
公司未来的发展部署发挥了积极的作用。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员实行年薪制，由月度基本薪酬和年度绩效薪酬两部分组成。月度基本薪酬是
依据岗位价值评估来确定的与其履行岗位职责相对应的基本待遇，按月支付；年度薪酬是按照绩效挂钩的原则，并参照有关
国有企业年薪制管理办法，由董事会下设的薪酬与考核委员会考核确定，并提交年度董事会、股东大会审议确定。 除独立
董事津贴外，公司未实施其他董事、监事津贴，公司尚未实施股票、期权激励。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期         2017 年 02 月 24 日
                                     详见公司 2017 年 2 月 24 日披露于巨潮资讯网的《恒天海龙股份有限公司 2016
内部控制评价报告全文披露索引
                                     年度内部控制评价报告》
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                       100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并                                                                     100.00%
                                                                       恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
财务报表营业收入的比例
                                                   缺陷认定标准
                    类别                             财务报告                           非财务报告
                                      详见公司 2017 年 2 月 24 日披露于巨潮 详见公司 2017 年 2 月 24 日披露于
                                      资讯网的《恒天海龙股份有限公司 2016 巨潮 资讯网的《恒天海龙股份有限公
定性标准                              年度内部控制评价报告》第 10-12 页 内 司 2016 年度内部控制评价报告》第
                                      部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定 10-12 页 内部控制评价工作依据及内
                                      标准部分。                            部控制缺陷认定标准部分。
                                      详见公司 2017 年 2 月 24 日披露于巨潮 详见公司 2017 年 2 月 24 日披露于
                                      资讯网的《恒天海龙股份有限公司 2016 巨潮 资讯网的《恒天海龙股份有限公
定量标准                              年度内部控制评价报告》第 10-12 页 内 司 2016 年度内部控制评价报告》第
                                      部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定 10-12 页 内部控制评价工作依据及内
                                      标准部分。                            部控制缺陷认定标准部分。
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告
√ 适用 □ 不适用
                                        内部控制审计报告中的审议意见段
我们认为，恒天海龙公司于 2016 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的
财务报告内部控制。
内控审计报告披露情况           披露
内部控制审计报告全文披露日期 2017 年 02 月 24 日
内部控制审计报告全文披露索引 详见公司 2017 年 2 月 24 日披露于巨潮资讯网的《2016 年度内部控制审计报告》
内控审计报告意见类型           标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷     否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
                                                                    恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
                                                                       恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                       第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型                                          标准的无保留意见
审计报告签署日期                                      2017 年 02 月 22 日
审计机构名称                                          天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号                                          天职业字[2017]3199 号
注册会计师姓名                                        张居忠、周春阳
                                                审计报告正文
审计报告
                                                                                           天职业字[2017]3199号
恒天海龙股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的恒天海龙股份有限公司（以下简称“恒天海龙公司”）财务报表，包括2016年12月31日的资产负债表及
合并资产负债表，2016年度的利润表及合并利润表、股东权益变动表及合并股东权益变动表和现金流量表及合并现金流量表
以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是恒天海龙公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，
并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计
工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合
理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，
包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列
报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，
以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为，恒天海龙公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了恒天海龙公司2016年12
月31日的财务状况及合并财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量及合并经营成果和合并现金流量。
                                                                 恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                        中国北京
                                                 中国注册会计师：             张居忠
               二○一七年二月二十二日
                                                 中国注册会计师：             周春阳
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：恒天海龙股份有限公司
                                        2016 年 12 月 31 日
                                                                                                  单位：元
                 项目                     期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                         104,993,174.60                          93,117,474.41
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                          31,224,811.38                           4,828,437.00
    应收账款                                         103,228,743.12                         104,352,872.20
    预付款项                                          24,115,045.25                          11,840,812.86
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                         1,879,680.04                           2,094,448.90
    买入返售金融资产
    存货                                              58,316,203.36                          57,242,069.25
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
                                               恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
    其他流动资产                     4,770,809.00
流动资产合计                       328,528,466.75                        273,476,114.62
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                 1,100,000.00                          1,100,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                       420,924,294.20                        456,875,128.10
    在建工程                                                                151,320.00
    工程物资                                                                260,198.59
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        87,203,898.65                         89,984,379.01
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                   6,629,224.47                          5,712,007.34
    其他非流动资产
非流动资产合计                     515,857,417.32                        554,083,033.04
资产总计                           844,385,884.07                        827,559,147.66
流动负债：
    短期借款                        53,800,000.00                         53,800,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        10,000,000.00
    应付账款                        39,342,938.71                         46,216,007.52
    预收款项                         2,182,963.00                          1,692,421.42
                                         恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬              12,785,529.90                         10,027,816.89
    应交税费                   2,817,583.84                           410,649.76
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                55,819,121.39                         57,470,525.98
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                 176,748,136.84                        169,617,421.57
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                   3,690,567.95                          9,260,359.90
    递延收益                   9,204,400.00                          9,827,200.00
    递延所得税负债            11,609,613.53                         11,986,933.43
    其他非流动负债
非流动负债合计                24,504,581.48                         31,074,493.33
负债合计                     201,252,718.32                        200,691,914.90
所有者权益：
    股本                     863,977,948.00                        863,977,948.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
                                                                    恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
    资本公积                                            697,688,282.20                         697,688,282.20
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                            212,588,236.99                         212,588,236.99
    一般风险准备
    未分配利润                                      -1,503,721,252.00                      -1,508,242,628.11
归属于母公司所有者权益合计                              270,533,215.19                         266,011,839.08
    少数股东权益                                        372,599,950.56                         360,855,393.68
所有者权益合计                                          643,133,165.75                         626,867,232.76
负债和所有者权益总计                                    844,385,884.07                         827,559,147.66
法定代表人：孙健                   主管会计工作负责人：庄旭升                       会计机构负责人：庄旭升
2、母公司资产负债表
                                                                                                     单位：元
                 项目                        期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                              3,869,179.65
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款
    预付款项
    应收利息
    应收股利
    其他应收款
    存货
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                            592,411.81
流动资产合计                                              4,461,591.46
非流动资产：
    可供出售金融资产
                                               恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                   267,591,870.00                        267,591,870.00
    投资性房地产
    固定资产
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产
    其他非流动资产
非流动资产合计                     267,591,870.00                        267,591,870.00
资产总计                           272,053,461.46                        267,591,870.00
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款
    预收款项
    应付职工薪酬                      699,155.48
    应交税费                              320.79
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                     210,839,086.69                        193,676,554.14
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
                                                 恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
流动负债合计                     211,538,562.96                              193,676,554.14
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                          3,690,567.95                             9,260,359.90
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                        3,690,567.95                             9,260,359.90
负债合计                         215,229,130.91                              202,936,914.04
所有者权益：
    股本                         863,977,948.00                              863,977,948.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                     578,373,067.64                              578,373,067.64
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                     212,588,236.99                              212,588,236.99
    未分配利润                 -1,598,114,922.08                        -1,590,284,296.67
所有者权益合计                       56,824,330.55                            64,654,955.96
负债和所有者权益总计             272,053,461.46                              267,591,870.00
3、合并利润表
                                                                                   单位：元
                 项目   本期发生额                              上期发生额
一、营业总收入                       486,099,163.58                      2,070,527,588.63
    其中：营业收入                   486,099,163.58                      2,070,527,588.63
                                                     恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
             利息收入
             已赚保费
             手续费及佣金收入
二、营业总成本                           475,784,204.31                      2,387,676,927.50
    其中：营业成本                       411,265,624.03                      2,030,683,672.57
             利息支出
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             税金及附加                    5,929,555.95                          7,420,283.98
             销售费用                     19,443,972.58                         41,960,127.55
             管理费用                     35,863,604.39                        166,245,668.60
             财务费用                     -3,126,305.47                         94,240,606.44
             资产减值损失                  6,407,752.83                         47,126,568.36
    加：公允价值变动收益（损失以
                                                                                  -315,000.00
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                            153,473.21                            603,832.82
列）
         其中：对联营企业和合营企业
                                                                                         1.00
的投资收益
         汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）        10,468,432.48                       -316,860,506.05
    加：营业外收入                         5,405,230.95                        397,091,662.44
         其中：非流动资产处置利得                                                 981,055.09
    减：营业外支出                          562,541.44                          16,519,229.81
         其中：非流动资产处置损失                                                 762,314.04
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）    15,311,121.99                         63,711,926.58
    减：所得税费用                          -954,811.00                          4,909,444.46
五、净利润（净亏损以“－”号填列）        16,265,932.99                         58,802,482.12
    归属于母公司所有者的净利润             4,521,376.11                         54,765,164.61
    少数股东损益                          11,744,556.88                          4,037,317.51
六、其他综合收益的税后净额
                                                                         恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
             1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
             1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
             2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
             3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有效
部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                              16,265,932.99                          58,802,482.12
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                               4,521,376.11                          54,765,164.61
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                              11,744,556.88                           4,037,317.51
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                               0.0052                                0.0634
    （二）稀释每股收益                                               0.0052                                0.0634
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：孙健                        主管会计工作负责人：庄旭升                       会计机构负责人：庄旭升
4、母公司利润表
                                                                                                          单位：元
                 项目                            本期发生额                             上期发生额
                                                  恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
一、营业收入                                   0.00                       1,631,119,530.55
    减：营业成本                               0.00                       1,643,403,213.91
         税金及附加                                                           4,322,726.36
         销售费用                                                            26,942,336.32
         管理费用                     12,105,235.96                         142,672,647.70
         财务费用                                                            93,822,901.70
         资产减值损失                                                        43,978,268.07
    加：公允价值变动收益（损失以
                                                                               -315,000.00
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                                                                507,611.34
列）
         其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）    -12,105,235.96                       -323,829,952.17
    加：营业外收入                     4,274,610.55                         395,522,866.49
         其中：非流动资产处置利得
    减：营业外支出                                                           13,843,506.01
         其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                       -7,830,625.41                         57,849,408.31
列）
    减：所得税费用                                                            7,330,302.29
四、净利润（净亏损以“－”号填列）     -7,830,625.41                         50,519,106.02
五、其他综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
                                                             恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
           3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有
效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
六、综合收益总额                                  -7,830,625.41                          50,519,106.02
七、每股收益：
     （一）基本每股收益
     （二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                                              单位：元
                 项目               本期发生额                              上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                472,940,285.36                      2,380,116,133.09
     客户存款和同业存放款项净增加
额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加
额
     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                               11,852,750.04                          15,397,758.39
     收到其他与经营活动有关的现金                617,827,150.69                          20,142,008.39
经营活动现金流入小计                         1,102,620,186.09                        2,415,655,899.87
     购买商品、接受劳务支付的现金                416,555,540.27                      1,935,384,522.69
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加
                                                  恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
额
     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现
                                      53,257,531.66                         242,418,491.71
金
     支付的各项税费                     8,220,584.11                         48,294,684.77
     支付其他与经营活动有关的现金    621,854,718.78                         117,686,649.91
经营活动现金流出小计                1,099,888,374.82                      2,343,784,349.08
经营活动产生的现金流量净额              2,731,811.27                         71,871,550.79
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金                                                       1,000,000.00
     取得投资收益收到的现金              153,473.21                            603,832.82
     处置固定资产、无形资产和其他
                                                                               107,857.00
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                     153,473.21                           1,711,689.82
     购建固定资产、无形资产和其他
                                        6,618,399.53                         94,246,104.46
长期资产支付的现金
     投资支付的现金
     质押贷款净增加额
     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金                                           158,465,802.92
投资活动现金流出小计                    6,618,399.53                        252,711,907.38
投资活动产生的现金流量净额             -6,464,926.32                       -251,000,217.56
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金
     其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
     取得借款收到的现金               53,800,000.00                         647,800,000.00
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现金                                           657,179,584.20
筹资活动现金流入小计                  53,800,000.00                       1,304,979,584.20
                                                             恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
     偿还债务支付的现金                           53,800,000.00                          893,700,000.00
     分配股利、利润或偿付利息支付
                                                   2,465,110.43                           43,485,893.24
的现金
     其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
     支付其他与筹资活动有关的现金                                                        305,328,163.58
筹资活动现金流出小计                              56,265,110.43                      1,242,514,056.82
筹资活动产生的现金流量净额                        -2,465,110.43                           62,465,527.38
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                   6,786,781.27                            6,429,198.24
影响
五、现金及现金等价物净增加额                        588,555.79                        -110,233,941.15
     加：期初现金及现金等价物余额                 93,067,474.41                          203,301,415.56
六、期末现金及现金等价物余额                      93,656,030.20                           93,067,474.41
6、母公司现金流量表
                                                                                               单位：元
               项目                 本期发生额                              上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                                                    1,883,081,478.41
     收到的税费返还                                                                        2,231,073.96
     收到其他与经营活动有关的现金                600,533,036.74                           22,004,133.60
经营活动现金流入小计                             600,533,036.74                      1,907,316,685.97
     购买商品、接受劳务支付的现金                                                    1,577,074,614.02
     支付给职工以及为职工支付的现
                                                    787,880.95                           195,000,056.47
金
     支付的各项税费                                                                       41,201,335.87
     支付其他与经营活动有关的现金                595,875,976.14                           62,306,168.58
经营活动现金流出小计                             596,663,857.09                      1,875,582,174.94
经营活动产生的现金流量净额                         3,869,179.65                           31,734,511.03
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金                                                                    1,000,000.00
     取得投资收益收到的现金                                                                  507,611.34
     处置固定资产、无形资产和其他
                                                                                            102,400.00
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
                                                                    恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                                                                            1,610,011.34
    购建固定资产、无形资产和其他
                                                                                               74,177,290.98
长期资产支付的现金
    投资支付的现金
    取得子公司及其他营业单位支付
                                                                                               34,621,400.00
的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金                                                              158,200,643.18
投资活动现金流出小计                                                                          266,999,334.16
投资活动产生的现金流量净额                                                                   -265,389,322.82
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金                                                                        594,000,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金                                                              657,179,584.20
筹资活动现金流入小计                                                                        1,251,179,584.20
    偿还债务支付的现金                                                                        825,900,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                                                               39,776,673.94
的现金
    支付其他与筹资活动有关的现金                                                              305,328,163.58
筹资活动现金流出小计                                                                        1,171,004,837.52
筹资活动产生的现金流量净额                                                                     80,174,746.68
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                                                                2,108,850.57
影响
五、现金及现金等价物净增加额                              3,869,179.65                       -151,371,214.54
    加：期初现金及现金等价物余额                                                              151,371,214.54
六、期末现金及现金等价物余额                              3,869,179.65
7、合并所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                    单位：元
                                                          本期
       项目                               归属于母公司所有者权益                            少数股 所有者
                股本     其他权益工具   资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 东权益 权益合
                                                                                恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              优先 永续            积      存股   合收益   备       积      险准备    利润                计
                                          其他
                              股    债
                     863,97                                                                          -1,508,2
                                                 697,688                         212,588                        360,855 626,867
一、上年期末余额 7,948.                                                                              42,628.
                                                 ,282.20                          ,236.99                       ,393.68 ,232.76
                        00
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           同一控
制下企业合并
           其他
                     863,97                                                                          -1,508,2
                                                 697,688                         212,588                        360,855 626,867
二、本年期初余额 7,948.                                                                              42,628.
                                                 ,282.20                          ,236.99                       ,393.68 ,232.76
                        00
三、本期增减变动
                                                                                                     4,521,3 11,744, 16,265,
金额（减少以“－”
                                                                                                       76.11 556.88 932.99
号填列）
（一）综合收益总                                                                                     4,521,3 11,744, 16,265,
额                                                                                                     76.11 556.88 932.99
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益
                                                                                 恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                     863,97                                                                           -1,503,7
                                                 697,688                          212,588                        372,599 643,133
四、本期期末余额 7,948.                                                                               21,252.
                                                 ,282.20                           ,236.99                       ,950.56 ,165.75
                        00
上期金额
                                                                                                                          单位：元
                                                                     上期
                                                   归属于母公司所有者权益
                                                                                                                          所有者
       项目                    其他权益工具                                                                      少数股
                                                 资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                         权益合
                     股本     优先 永续                                                                          东权益
                                          其他     积      存股   合收益    备       积      险准备    利润                 计
                              股    债
                     863,97                                                                           -1,563,0
                                                 697,688                          212,588                        356,818 568,064
一、上年期末余额 7,948.                                                                               07,792.
                                                 ,282.20                           ,236.99                       ,076.17 ,750.64
                        00
    加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           同一控
制下企业合并
           其他
                     863,97                                                                           -1,563,0
                                                 697,688                          212,588                        356,818 568,064
二、本年期初余额 7,948.                                                                               07,792.
                                                 ,282.20                           ,236.99                       ,076.17 ,750.64
                        00
三、本期增减变动
                                                                                                      54,765, 4,037,3 58,802,
金额（减少以“－”
                                                                                                       164.61      17.51 482.12
号填列）
                                      恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
（一）综合收益总                                       54,765, 4,037,3 58,802,
额                                                      164.61      17.51 482.12
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                   863,97                              -1,508,2
                            697,688    212,588                    360,855 626,867
四、本期期末余额 7,948.                                42,628.
                            ,282.20     ,236.99                   ,393.68 ,232.76
                      00
                                                                                恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                        单位：元
                                                                       本期
       项目                         其他权益工具                   减：库存 其他综合                        未分配 所有者权
                      股本                             资本公积                        专项储备 盈余公积
                                优先股 永续债   其他                  股      收益                           利润       益合计
                                                                                                            -1,590,2
                     863,977,                          578,373,0                                212,588,2              64,654,95
一、上年期末余额                                                                                            84,296.
                      948.00                              67.64                                    36.99                    5.96
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
                                                                                                            -1,590,2
                     863,977,                          578,373,0                                212,588,2              64,654,95
二、本年期初余额                                                                                            84,296.
                      948.00                              67.64                                    36.99                    5.96
三、本期增减变动
                                                                                                            -7,830,6 -7,830,62
金额（减少以“－”
                                                                                                              25.41         5.41
号填列）
（一）综合收益总                                                                                            -7,830,6 -7,830,62
额                                                                                                            25.41         5.41
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
                                                                                恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                                                                                                            -1,598,1
                     863,977,                          578,373,0                                212,588,2              56,824,33
四、本期期末余额                                                                                            14,922.
                      948.00                              67.64                                    36.99                    0.55
上期金额
                                                                                                                        单位：元
                                                                       上期
       项目                         其他权益工具                   减：库存 其他综合                        未分配 所有者权
                      股本                             资本公积                        专项储备 盈余公积
                                优先股 永续债   其他                  股      收益                           利润       益合计
                                                                                                            -1,640,8
                     863,977,                          578,373,0                                212,588,2              14,135,84
一、上年期末余额                                                                                            03,402.
                      948.00                              67.64                                    36.99                    9.94
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
                                                                                                            -1,640,8
                     863,977,                          578,373,0                                212,588,2              14,135,84
二、本年期初余额                                                                                            03,402.
                      948.00                              67.64                                    36.99                    9.94
三、本期增减变动
                                                                                                            50,519, 50,519,10
金额（减少以“－”
                                                                                                             106.02         6.02
号填列）
（一）综合收益总                                                                                            50,519, 50,519,10
额                                                                                                           106.02         6.02
（二）所有者投入
                                                                       恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                                                                                                 -1,590,2
                   863,977,                     578,373,0                            212,588,2              64,654,95
四、本期期末余额                                                                                 84,296.
                    948.00                          67.64                                36.99                   5.96
三、公司基本情况
恒天海龙股份有限公司（原山东海龙股份有限公司，以下简称“本公司”或“公司”）系于1988年以社会募集方式设立的股份有
限公司。经中国证券监督管理委员会批准，公司社会公众股于1996年12月26日在深圳证券交易所挂牌交易。1998年，公司采
取每10股配3股比例向全体股东配股，配股后股本增至9,203.22万股。1999年3月，公司实施利润分配和公积金转增股本方案，
以1998年末总股本为基数，按10:3的比例向全体股东送红股2,760.966万股，公积金按10:5的比例向全体股东转增4,601.61万
股，股本总额由9,203.22万股增至16,565.796万股。经公司第十四次股东大会决议，对2002年8月26日下午深圳证券交易所收
市后登记在册的全体股东，按10:1送红股16,565,796股，送红股后股本增至182,223,756.00元；经中国证券监督管理委员会证
                                                                       恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
监发行字［2002］98号文核准，公司于2002年9月16日至9月27日向潍坊巨龙化纤有限责任公司和社会公众配售人民币普通股
2,345.0731万股，每股面值1元，每股配售价格7.20元，配股后股本增至205,674,487.00元。经公司2004年第一次临时股东大会
决议，公司实施了利润分配和公积金转增股本方案，以2004年6月30日总股本为基数，按10:2的比例向全体股东送红股
41,134,898股，公积金按10:8的比例向全体股东转增164,539,589股，公司股本总额由205,674,487股增至411,348,974股。
2006年1月16日，公司股权分置改革方案经相关股东会审议通过,以2005年12月31日公司股份总额411,348,974股为基数，由全
体非流通股股东向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东支付45,287,424股对价，即流通股股东每持有10股流通股将获
得3.2股。公司股权分置改革于2006年1月20日完成，公司总股本仍为411,348,974股，其中有限售条件的流通股份为224,543,102
股，占总股本的54.59%，无限售条件的流通股份为186,805,872股，占总股本的45.41%。
2007年12月6日，经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2007〕407号文批准，公司向不特定对象公开募集股份2,064万股，
每股面值1元，公司股本增至431,988,974股。
根据2007年度股东大会审议通过的《公司2007年度利润分配和公积金转增股本方案》，以2007年末总股本431,988,974股为基
数，用未分配利润向全体股东每10股送3股，用资本公积每10股转增7股。该利润分配和公积金转增股本方案实施完毕后，股
本由431,988,974股增至863,977,948股，并由大信会计师事务有限公司出具大信验字（2008）第0024号验资报告验证。
2012年11月22日，山东省潍坊市中级人民法院作出如下裁定：将山东海龙股份有限公司股东根据山东海龙股份有限公司重整
计划应让渡的257,178,941股划转至重组方中国恒天集团有限公司证券账户。2012年11月27日，上述裁定涉及的257,178,941
股股份已划转至中国恒天集团有限公司证券账户。划转后中国恒天集团有限公司直接持有本公司29.77%股权，成为本公司
控股股东。
2014年12月29日，中国恒天集团有限公司与潍坊市投资公司签订了《股份划转协议》，潍坊市投资公司将所持有的公司
30,871,306股股份全部无偿划转至中国恒天集团有限公司，2015年7月1日过户手续完成。划转后中国恒天集团有限公司持有
公司288,050,247股股份，占公司总股本比例为33.34%。
2015年11月18日，经恒天海龙2015年第二次临时股东大会会议审议，通过了资产出售的议案。根据该议案本公司2015年度内，
通过在北京产权交易所公开挂牌征集受让方的方式转让了本公司所持有的除对子公司山东海龙博莱特化纤有限责任公司（以
下简称“博莱特”）51.26%股权、对博莱特负债之外的全部资产和负债。本次重大资产出售交易后企业法定代表人变更为孙健。
本次交易完成后，上市公司业务将主要是其子公司博莱特的帘帆布的生产和销售业务。本次交易已经于本报告期内完成。
2015年12月25日，中国恒天集团有限公司将其持有的200,000,000股股份协议转让给兴乐集团有限公司的过户登记手续已办理
完毕。此次股权过户完成后，兴乐集团有限公司持有的公司股份200,000,000股，占公司总股本的比例为23.15%，为公司第
一大股东。
法定代表人：孙健
统一社会信用代码：91370000165440805H。
法定地址：山东省潍坊市寒亭区海龙路。
公司经营范围：许可证范围内普通货运（有效期限以许可证为准）；化纤用浆粕、粘胶纤维、空心砖、纱、布、面料的生产
（不含印染）、销售；备案进出口业务；浆粕的来料加工；纺织技术的开发、研究、服务、咨询、转让。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
本财务报表由本公司董事会于2017年2月22日批准报出。
本公司2016年度合并财务报表范围包括母公司及控股子公司山东海龙博莱特化纤有限责任公司。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于以下所述重要会
计政策、会计估计进行编制。
                                                                      恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、持续经营
本公司对自报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现可能导致对本公司持续经营能力产生重大怀疑的因素。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
无
1、遵循企业会计准则的声明
本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定(统
称“企业会计准则”)的要求，真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
此外，本财务报表参照了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》(2014年修订)(以下简称“第
15号文(2014年修订)”)的列报和披露要求。
2、会计期间
本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止。
3、营业周期
本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止。
4、记账本位币
本公司采用人民币作为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1.同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并
方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份
面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2.非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于
合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以
及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当
期损益。
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：
（1）调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在购买日的公允价
值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权
                                                                     恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定
受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司
可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。
通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形
（1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一
揽子交易进行会计处理：
1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
（2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的
交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财
务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权
公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权
当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
（3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法
处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本
公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整留存收益。
处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计
量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资
产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时
转为当期投资收益。
6、合并财务报表的编制方法
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。除有证据表明不能控制被投资单位的之外，本公司直接或间接持有
被投资单位50%以上的表决权，或虽未持有50%以上表决权但满足以下条件之一的，将被投资单位纳入合并财务报表范围：
通过与被投资单位其他投资者之间的协议，拥有被投资单位50%以上的表决权；根据公司章程或协议，有权决定被投资单位
的财务和经营政策；有权任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员；在被投资单位的董事会或类似机构占多数表决权。
下列被投资单位，不应当纳入合并财务报表的合并范围：
（1）拥有被投资单位半数以上表决权的被投资单位，如果有证据表明公司不能控制被投资单位，不应将该被投资单位纳入
合并范围；
（2）已宣告被清理整顿的原子公司，该被投资单位在上期是本公司的子公司，当期被宣告清理整顿。在这种情况下，被投
资单位实际上在当期由清算组进行日常管理，本公司不能控制该被投资单位，不应将该被投资单位纳入合并范围；
（3）已宣告破产的原子公司，该被投资单位在上期是本公司的子公司，当期被宣告破产。在这种情况下，被投资单位的日
常管理已转交到由人民法院指定的管理人，本公司不能控制该被投资单位，不应将该被投资单位纳入合并范围；
（4）公司不能控制的除上述情况以外的其他被投资单位，不应将其纳入合并范围。
本公司合并财务报表以母公司和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，对子公司的长期股权投资按照权益法调整
后编制。编制时根据《企业会计准则第33号—合并财务报表》的要求，将母公司与各子公司及各子公司之间的重要投资、往
来、存货购销等内部交易及其未实现利润抵销后逐项合并，并计算少数股东权益和少数股东本期收益。如果子公司会计政策
                                                                     恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
及会计期间与母公司不一致，合并前先按母公司的会计政策及会计期间调整子公司财务报表。
同一控制下企业合并取得的子公司，合并利润表和合并现金流量表均包括被合并的子公司自合并当期期初至报告期末的收
入、费用、利润和现金流量。
非同一控制下的企业合并取得的子公司，合并利润表和合并现金流量表包括被合并的子公司自合并日至报告期末的收入、费
用、利润和现金流量。
子公司发生超额亏损，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额
仍应冲减少数股东权益，即少数股东权益可以出现负数。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
8、现金及现金等价物的确定标准
现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内
到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
1.外币业务折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日
即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，
计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值
计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
2.外币财务报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采
用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率或交易发生日即期汇率的近似汇率
折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。
10、金融工具
1.金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和指定为
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和指定为
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。
2.金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融
资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
本公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外：（1）
持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；（2）在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可
靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；（2）与在活跃市场中没有报价、
公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；（3）不属于指定为
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并
                                                                      恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1）按照《企业会计准则
第13号——或有事项》确定的金额；2）初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额
后的余额。
金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：（1）以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取
得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整
公允价值变动损益。（2）可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入
投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与
账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资
产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。
3.金融资产转移的确认依据和计量方法
公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎
所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融
资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：（1）放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；（2）
未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）所转移金融资产的账面价值；（2）因
转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转
移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金
额的差额计入当期损益：（1）终止确认部分的账面价值；（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值
变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
4.主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估
值技术确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。
估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公
允价值、现金流量折现法等。采用估值技术时，优先最大程度使用市场参数，减少使用与本公司及其子公司特定相关的参数。
5.金融资产的减值测试和减值准备计提方法
资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据表明
该金融资产发生减值的，计提减值准备。
对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似
信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），
包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。
按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额确
认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益
工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率
对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失。
可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，确认
其减值损失，并将原直接计入所有者权益的公允价值累计损失一并转出计入减值损失。
6.本期将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产，持有意图或能力发生改变的依据：
（1）没有可利用的财务资源持续地为该金融资产投资提供资金支持，以使该金融资产投资持有至到期；
（2）管理层没有意图持有至到期；
（3）受法律、行政法规的限制或其他原因，难以将该金融资产持有至到期；
（4）其他表明本公司没有能力持有至到期。
重大的尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产需经董事会审批后决定。
                                                                   恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的判断依据或金额标准                   期末余额在 200 万元（含 200 万元）以上的款项
                                                   本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，如有
                                                   客观证据表明其已发生减值，根据其未来现金流量现值低于
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法           其账面价值的差额计提坏账准备,经单独测试后未减值的单项
                                                   金额重大的应收款项，包括在具有类似信用风险特征的应收
                                                   款项组合中再进行减值测试。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
                           组合名称                                      坏账准备计提方法
按账龄组合                                         账龄分析法
按其他组合                                         其他方法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
                    账龄                   应收账款计提比例                     其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年）                                             5.00%                                5.00%
1－2 年                                                         10.00%                               10.00%
2－3 年                                                         20.00%                               20.00%
3 年以上                                                        40.00%                               40.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
                                                   如有客观证据表明年末单项金额不重大的应收款项发生了减
单项计提坏账准备的理由                             值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额确认
                                                   减值损失，计提坏账准备。
                                                   单独测试未发生减值的应收账款和其他应收款，以账龄为信
坏账准备的计提方法
                                                   用风险特征根据账龄分析法计提坏账准备。
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                                    恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
1．存货的分类
存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用
的材料和物料等。
2．存货计价方法
原材料按计划成本核算，按月结转材料实际成本与计划成本的差异，将发出材料计划成本调整为实际成本；在产品、自制半
成品和库存商品按实际成本核算，自制半成品、库存商品发出采用加权平均法核算。委托加工物资、发出商品、工程施工按
个别计价法确认。
3．存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用
于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需
要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费
用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格
的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
4．存货的盘存制度
本公司存货盘存采用永续盘存制。
5．低值易耗品和包装物的摊销方法
包装物、低值易耗品采用一次转销法摊销。
13、划分为持有待售资产
本公司将同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售资产：
1．该非流动资产或该处置组在其当前状况下仅根据出售此类资产或处置组的惯常条款即可立即出售；
2．本公司已经就处置该非流动资产或该处置组作出决议并取得适当批准；
3．本公司已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；
4.该项转让将在一年内完成。
被划分为持有待售的非流动资产和处置组中的资产和负债，分类为流动资产和流动负债。
终止经营为满足下列条件之一的已被处置或被划归为持有待售的、于经营上和编制财务报表时能够在本公司内单独区分的组
成部分：
该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；
该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；
该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
对于持有待售的固定资产，公司将该项资产的预计净残值调整为反映其公允价值减去处置费用后的金额（但不得超过该项资
产符合持有待售条件时的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益。
符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，按上述原则处理。
14、长期股权投资
1.投资成本的确定
（1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，
在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始
投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公积不
足冲减的，调整留存收益。
分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投
资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的公允价值之和的差额，调整资
本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。
                                                                     恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
（3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得
的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资
成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。
2.后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响
的长期股权投资，采用权益法核算。
采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股
利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投
资是否减值。
采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,归入长期股权投资
的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当
期损益,同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期股权
投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,
按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企
业的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认),对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位宣告
分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损,以长期
股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务的除
外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
3.确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据
控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响
回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共
同控制这些政策的制定。
4.长期股权投资的处置
（1）部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形
部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资
收益。
（2）部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形
部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股权相对应的长期股权投资的账面
价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按其账
面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成
本法转为权益法的相关规定进行会计处理。
5.减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额
计提相应的减值准备。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
                                                                     恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
16、固定资产
（1）确认条件
本公司固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的并且使用年限超过一年，与该资产有关的经济利益很可
能流入本公司且其成本能够可靠计量的有形资产。
（2）折旧方法
           类别               折旧方法              折旧年限             残值率                 年折旧率
房屋建筑物              年限平均法          30-45                5.00%                 3.17%-2.11%
机器设备                年限平均法          10-20                5.00%                 9.50%-4.75%
运输设备                年限平均法          8-15                 5.00%                 11.88%-6.33%
电子设备                年限平均法          5                    5.00%                 19.00%
其他设备                年限平均法          5                    5.00%                 19.00%
资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，进行减值测试，估计资产的可收回金额，按照账面价值与可收回金额的差
额计提相应的减值准备。可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后的净额与预计未来现金流量的现值两者之间的较高者
确定。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
融资租入固定资产的认定依据：实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体认定依据为符合下列一项或
数项条件的：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；（2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买
价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权；（3）即
使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；（4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相
当于租赁开始日租赁资产公允价值；（5）租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。融资租入固定资产的计
价方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；融资租
入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1.在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估
计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
2.资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备
18、借款费用
1.借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款
费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
2．借款费用资本化期间
                                                                       恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
（1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已经发生；3）为使资产达到预定
可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本
化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
（3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。
3．借款费用资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定
的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，
确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的
资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
19、生物资产
20、油气资产
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1.无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
2.使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠
确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
                    项 目                                       摊销年限（年）
                1．软件
                2．土地使用权                                          30-50
                3．专利权
                4．非专利技术
                5．商标权
                6．特许权
使用寿命不确定的无形资产不摊销，本公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核。对使用寿命不确定的无形
资产，使用寿命不确定的判断依据是：（1）来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；
（2）综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。
每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复
核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。
3．使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值
准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
（2）内部研究开发支出会计政策
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确
认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售
                                                                     恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，
无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，
并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
本公司划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准：
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）
完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资
产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使
用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售
该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研
究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，
以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较
大等特点。
22、长期资产减值
23、长期待摊费用
本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用，主要包括车位使用费、房屋装修费等。
长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊
余价值全部转入当期损益。
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中，非货币性
福利按照公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
    （1）内退福利
    本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、经本公司批准自愿退
出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本公司自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，
向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本公司比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自
职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退福利，确认为负债，计入当期损益。精算假设变化及福利标准调整引起
的差异于发生时计入当期损益。
    （2）其他补充退休福利
    本公司亦向满足一定条件的职工提供国家规定的保险制度外的补充退休福利，该等补充退休福利属于设定受益计划，资
产负债表上确认的设定受益负债为设定受益义务的现值减去计划资产的公允价值。设定受益义务每年由独立精算师采用与义
务期限和币种相似的国债利率、以预期累积福利单位法计算。与补充退休福利相关的服务费用(包括当期服务成本、过去服
务成本和结算利得或损失)和利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动
计入其他综合收益。
                                                                    恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿，在本公司不能单方
面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工
的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
1.设定提存计划
本公司职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本公司以当地规定的社会基本养老保险缴纳基
数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休
员工支付社会基本养老金。本公司在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入
当期损益或相关资产成本。
除了社会基本养老保险外,职工参加由本公司设立的退休福利供款计划。职工按照一定基数的一定比例向年金计划供款。本
公司按固定的金额向年金计划供款,供款在发生时计入当期损益。
25、预计负债
1.因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本公司承担的现时义务，履行该义务很
可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，本公司将该项义务确认为预计负债。
2.本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值
进行复核。
26、股份支付
     公司本年度不存在股份支付情况。
27、优先股、永续债等其他金融工具
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1.销售商品
销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：（1）将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；（2）不再保留通常
与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；（3）收入的金额能够可靠地计量；（4）相关的经济
利益很可能流入；（5）相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
2．提供劳务
提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交
易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，
并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估
计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成
本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。
                                                                     恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
3.让渡资产使用权
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入
按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
4.建造合同
（1）建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。建造合同的结果在资
产负债表日不能够可靠估计的，若合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发
生的当期确认为合同费用；若合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。
（2）固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：合同总收入能够可靠计量、与合同相关的经济利益很可能
流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地计量。成
本加成合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚
地区分和可靠地计量。
（3）确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定完工进度。
（4）资产负债表日，合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。执行中的建造合同，按其差额计提
存货跌价准备；待执行的亏损合同，按其差额确认预计负债。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；本公司将政府补助划分为与资
产相关的具体标准为：企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；
企业取得与资产相关的政府补助，不能直接确认为当期损益，应当确认为递延收益，自相关资产达到预定可使用状态时起，
在该资产使用寿命内平均分配，分次计入以后各期的损益（营业外收入）。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废
或发生毁损的，应将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当期的损益（营业外收入）。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：
除与资产相关的政府补助之外的政府补助；对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或
与收益相关的判断依据为：是否用于购建或以其他方式形成长期资产。
与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入
当期损益（营业外收入）；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益（营业外收入）。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，
该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所
得税负债。
2.确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来
期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
3.资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延
所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
4.本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：（1）企业合并；
（2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
                                                                        恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直
接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
本公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本
化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
本公司为承租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入
资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租
赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。
本公司为出租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账
价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收
益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
32、其他重要的会计政策和会计估计
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
      会计政策变更的内容和原因                     审批程序                                   备注
     财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016年5月1日起发生
的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下：
            会计政策变更的内容和原因                          受影响的报表项目名称和金额
将合并利润表及母公司利润表中的“营业税金及附    税金及附加
加”项目调整为“税金及附加”项目。
将自2016年5月1日起本集团经营活动发生的房产税、调整合并利润表税金及附加本年金额2,401,643.22元，调减
土地使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税 合并利润表管理费用本年金额2,401,643.22元。
金及附加”项目，2016年5月1日之前发生的税费不予 调整母公司利润表税金及附加本年金额0元，调减母公司利
调整。比较数据不予调整。                        润表管理费用本年金额0元。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
                                                                       恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
34、其他
六、税项
1、主要税种及税率
                 税种                            计税依据                                 税率
增值税                             销售货物或提供应税劳务                    17%
城市维护建设税                     应缴流转税税额                            7%
企业所得税                         母公司及境内子公司按应纳税所得额          25%、15%
出口退税                           出口销售额                                16%
教育费附加                         应缴流转税税额                            3%
地方教育附加                       应缴流转税税额                            2%
2、税收优惠
本公司子公司山东海龙博莱特化纤有限责任公司2014年10月31日被山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务局、
山东省地方税务局认定为高新技术企业，授予《高新技术企业证书》（编号为GR201437000430），有效期三年。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
                                                                                                       单位： 元
                 项目                            期末余额                               期初余额
库存现金                                                       194,215.00                             34,909.47
银行存款                                                     93,461,815.20                         93,032,564.94
其他货币资金                                                 11,337,144.40                            50,000.00
合计                                                        104,993,174.60                         93,117,474.41
其他说明
（1）期末存在抵押、冻结等对变现有限制款项11,337,144.40
（2）期末无存放在境外的款项。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
                                                                                                       单位： 元
                 项目                            期末余额                               期初余额
其他说明：
                                                                                     恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、衍生金融资产
□ 适用 √ 不适用
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
                                                                                                                         单位： 元
                    项目                                      期末余额                                   期初余额
银行承兑票据                                                             31,224,811.38                                 3,528,437.00
商业承兑票据                                                                                                           1,300,000.00
合计                                                                     31,224,811.38                                 4,828,437.00
（2）期末公司已质押的应收票据
                                                                                                                         单位： 元
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
                                                                                                                         单位： 元
                    项目                                期末终止确认金额                          期末未终止确认金额
银行承兑票据                                                             96,028,758.64
合计                                                                     96,028,758.64
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                         单位： 元
                                             期末余额                                             期初余额
                             账面余额            坏账准备                      账面余额              坏账准备
       类别
                                                        计提比 账面价值                                                 账面价值
                           金额     比例      金额                           金额      比例       金额      计提比例
                                                         例
单项金额重大并单
                       2,005,14              1,804,63            200,514.8
独计提坏账准备的                    1.74%               90.00%
                             8.81                3.93
应收账款
按信用风险特征组       108,602,              5,574,26            103,028,2 110,889              6,537,044               104,352,87
                                    94.14%               5.13%                         97.07%                   5.90%
合计提坏账准备的           491.85                3.61               28.24 ,916.25                     .05                     2.20
                                                                                         恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
应收账款
单项金额不重大但
                    4,757,24                4,757,24                           3,349,9              3,349,969
单独计提坏账准备                  4.12%                100.00%          0.00                2.93%               100.00%           0.00
                          3.18                  3.18                            69.91                     .91
的应收账款
                    115,364,                12,136,1             103,228,7 114,239                  9,887,013               104,352,87
合计                             100.00%                                                 100.00%
                       883.84                 40.72                    43.12 ,886.16                      .96                     2.20
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                             单位： 元
                                                                           期末余额
 应收账款（按单位）
                                 应收账款                   坏账准备                       计提比例                计提理由
北京首创轮胎有限责任
                                    2,005,148.81                    1,804,633.93                      90.00% 对方经营困难
公司
合计                                2,005,148.81                    1,804,633.93              --                       --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                             单位： 元
                                                                               期末余额
             账龄
                                           应收账款                            坏账准备                         计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                    106,837,256.11                           5,341,862.81                           5.00%
1至2年                                             1,365,653.11                            136,565.31                          10.00%
2至3年                                                 319,987.77                           63,997.55                          20.00%
3 年以上                                                79,594.86                           31,837.94                          40.00%
合计                                            108,602,491.85                           5,574,263.61
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 2,249,126.76 元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                                                                                                             单位： 元
               单位名称                                  收回或转回金额                                     收回方式
                                                                                     恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）本期实际核销的应收账款情况
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
             单位名称              款项性质             期末余额         占应收账款总额的         坏账准备期末余额
                                                                            比例（%）
青岛双星化工材料采购有限公司         货款             16,478,068.20                14.28               823,903.41
中策橡胶集团有限公司                 货款             10,962,595.59                 9.50               548,129.78
浙江双箭橡胶股份有限公司             货款              8,968,437.10                 7.77               448,421.86
三角轮胎股份有限公司                 货款              8,044,331.00                 6.97               402,216.55
倍耐力轮胎有限公司                   货款              5,016,409.77                 4.35               250,820.49
              合 计                                   49,469,841.66                42.87              2,473,492.09
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
                                                                                                                            单位： 元
                                              期末余额                                                期初余额
           账龄
                                   金额                        比例                        金额                      比例
1 年以内                           23,216,743.12                        75.43%             10,294,932.16                     55.49%
1至2年                                    53,281.65                     0.18%                     42,412.97                   0.24%
2至3年                                    29,700.42                     0.12%               1,492,926.82                      9.55%
3 年以上                              815,320.06                        24.27%                    10,540.91                  34.72%
合计                               24,115,045.25                   --                      11,840,812.86              --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
                        单位名称                                        期末金额                    比例（%）
             神马实业股份有限公司                                         4,047,379.86                  12.49
             中国石化仪征化纤有限责任公司                                 3,721,828.22                  11.49
             国网山东省电力公司安丘市供电公司                             3,197,672.28                   9.87
             浙江古纤道新材料股份有限公司                                 3,124,583.62                   9.64
             德国卡尔迈耶                                                 2,133,538.08                   6.58
                         合 计                                           16,225,002.06                  50.07
                                                                                        恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他说明：
7、应收利息
8、应收股利
9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                                 单位： 元
                                          期末余额                                                   期初余额
                         账面余额              坏账准备                          账面余额               坏账准备
         类别
                                                      计提比 账面价值                                                           账面价值
                       金额      比例        金额                             金额        比例       金额       计提比例
                                                        例
单项金额重大并单
                    5,491,06              5,491,06                            5,491,0              5,491,061
独计提坏账准备的                 56.22%               100.00%        0.00                 55.87%                 100.00%              0.00
                         1.99                  1.99                            61.99                     .99
其他应收款
按信用风险特征组
                    2,058,72              179,046.              1,879,680 2,329,2                  234,809.2                    2,094,448.9
合计提坏账准备的                 21.08%                8.70%                              23.70%                  10.08%
                         6.30                   26                      .04    58.12                        2
其他应收款
单项金额不重大但
                    2,217,07              2,217,07                            2,008,3              2,008,374
单独计提坏账准备                 22.70%               100.00%        0.00                 20.43%                 100.00%              0.00
                         0.57                  0.57                            74.89                     .89
的其他应收款
                    9,766,85              7,887,17              1,879,680 9,828,6                  7,734,246                    2,094,448.9
合计                            100.00%                                                 100.00%
                         8.86                  8.82                     .04    95.00                     .10
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                 单位： 元
                                                                          期末余额
其他应收款（按单位）
                                其他应收款                   坏账准备                     计提比例                  计提理由
安丘市易达综合加工厂                2,871,061.99                2,871,061.99                       100.00% 预计全部无法收回
山东海龙进出口有限责
                                    2,620,000.00                2,620,000.00                       100.00% 预计全部无法收回
任公司
合计                                5,491,061.99                5,491,061.99                 --                            --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                 单位： 元
                                                                           恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                    期末余额
             账龄
                                      其他应收款                    坏账准备                        计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                 1,738,310.73                        86,915.53                        5.00%
1至2年                                          41,658.20                         4,165.82                      10.00%
2至3年                                         117,690.21                        23,538.04                      20.00%
3 年以上                                      161,067.16                         64,426.87                      40.00%
合计                                         2,058,726.30                    179,046.26
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 152,932.72 元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
（3）本期实际核销的其他应收款情况
（4）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                               单位： 元
                  款项性质                         期末账面余额                              期初账面余额
代垫费用                                                          6,577,127.85                              6,610,594.15
备用金/个人借款                                                    678,375.50                               1,085,299.83
押金                                                               391,645.62                                351,645.62
保证金                                                             615,555.54                                615,555.54
出口退税                                                           529,878.90                                518,335.07
其他                                                               974,275.45                                647,264.79
合计                                                              9,766,858.86                              9,828,695.00
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                               单位： 元
                                                                                 占其他应收款期末
       单位名称          款项的性质        期末余额               账龄                              坏账准备期末余额
                                                                                 余额合计数的比例
                                                                               恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
安丘市易达综合加
                   代垫费用                   2,871,061.99 3 年以上                             29.40%      2,871,061.99
工厂
山东海龙进出口有
                   代垫费用                   2,620,000.00 3 年以上                             26.82%      2,620,000.00
限责任公司
青岛天驰通国际物
                   代垫款                      506,265.35 1 年以内                              5.18%         25,313.27
流有限公司
中国光大银行济南
                   保证金                      406,555.54 3 年以上                              4.16%        406,555.54
管理部
安丘市电业公司     用电权                      400,000.00 3 年以上                              4.10%        400,000.00
合计                        --                6,803,882.88            --                        69.66%      6,322,930.80
（6）涉及政府补助的应收款项
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
10、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
                                                                                                               单位： 元
                                   期末余额                                                期初余额
       项目
                   账面余额        跌价准备          账面价值               账面余额       跌价准备        账面价值
原材料             31,532,047.66    1,340,375.50     30,191,672.16         29,354,323.17    1,669,116.59   27,685,206.58
在产品             13,392,896.73                     13,392,896.73          7,856,621.89                    7,856,621.89
库存商品           30,496,160.57   15,764,526.10     14,731,634.47         34,054,145.10   12,353,904.32   21,700,240.78
委托加工物资        2,066,565.75    2,066,565.75                            2,066,565.75    2,066,565.75
合计               77,487,670.71   19,171,467.35     58,316,203.36         73,331,655.91   16,089,586.66   57,242,069.25
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
（2）存货跌价准备
                                                                                                               单位： 元
                                         本期增加金额                            本期减少金额
       项目        期初余额                                                                                期末余额
                                     计提               其他               转回或转销        其他
                                                                                 恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
原材料                    1,669,116.59                                         328,741.09                      1,340,375.50
库存商品                 12,353,904.32     3,410,621.78                                                       15,764,526.10
委托加工物资              2,066,565.75                                                                         2,066,565.75
合计                     16,089,586.66     3,410,621.78                        328,741.09                     19,171,467.35
               项目                           计提存货跌价准备的依据                        本期转回存货跌价准备的原因
         原材料                                成本与可变现净值孰低                           本期无存货跌价准备转回
         在产品                                成本与可变现净值孰低                           本期无存货跌价准备转回
         库存商品                              成本与可变现净值孰低                           本期无存货跌价准备转回
         委托加工物资                          成本与可变现净值孰低                           本期无存货跌价准备转回
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
11、划分为持有待售的资产
12、一年内到期的非流动资产
13、其他流动资产
                                                                                                                  单位： 元
                    项目                                   期末余额                                期初余额
待抵扣进项税                                                            4,770,809.00
合计                                                                    4,770,809.00
其他说明：
                  项目                                期末余额                              期初余额
          待抵扣进项税                               4,770,809.00
                  合计                               4,770,809.00
14、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
                                                                                                                  单位： 元
                                              期末余额                                         期初余额
           项目
                                账面余额      减值准备       账面价值        账面余额         减值准备        账面价值
可供出售权益工具：             1,100,000.00                  1,100,000.00    1,100,000.00                      1,100,000.00
    按成本计量的               1,100,000.00                  1,100,000.00    1,100,000.00                      1,100,000.00
                                                                                      恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                             1,100,000.00                    1,100,000.00      1,100,000.00                         1,100,000.00
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
                                                                                                                           单位： 元
                                 账面余额                                        减值准备                    在被投资
被投资单                                                                                                                  本期现金
                                                                                                             单位持股
   位            期初        本期增加 本期减少       期末        期初    本期增加 本期减少           期末                   红利
                                                                                                               比例
安丘市农
               1,100,000.                          1,100,000.
村信用合                                                                                                           0.29% 153,473.00
                        00
作联社
               1,100,000.                          1,100,000.
合计                                                                                                               --     153,473.00
                        00
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
                                                                                                                           单位： 元
可供出售权益工                                              公允价值相对于      持续下跌时间
                         投资成本        期末公允价值                                             已计提减值金额 未计提减值原因
       具项目                                               成本的下跌幅度        （个月）
其他说明
15、持有至到期投资
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
                                                                                                                           单位： 元
                                        期末余额                                        期初余额
    项目                                                                                                            折现率区间
                         账面余额       坏账准备        账面价值        账面余额        坏账准备        账面价值
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
                                                                        恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
17、长期股权投资
18、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
19、固定资产
（1）固定资产情况
                                                                                                        单位： 元
       项目         房屋、建筑物      机器设备        电子设备       运输设备       其他设备          合计
一、账面原值：
  1.期初余额        171,536,776.56   774,888,275.18   2,739,623.52   2,269,813.88     565,874.09   952,000,363.23
  2.本期增加金
                        135,135.14     5,415,806.12   2,773,053.66     844,469.48     151,201.54     9,319,665.94
额
     （1）购置          135,135.14                    2,773,053.66     844,469.48     151,201.54
     （2）在建工
程转入
     （3）企业合
并增加
  3.本期减少金
额
     （1）处置或
报废
  4.期末余额        171,671,911.70   780,304,081.30   5,512,677.18   3,114,283.36     717,075.63   961,320,029.00
二、累计折旧
  1.期初余额         34,254,102.58   457,687,233.55   2,062,799.47     714,611.19     406,488.34   495,125,235.13
  2.本期增加金
                      3,954,407.30    41,069,227.40      47,330.02     179,543.76      19,991.36    45,270,499.84
额
                                                                       恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
     （1）计提       3,954,407.30    41,069,227.40     47,330.02     179,543.76       19,991.36    45,270,499.84
  3.本期减少金
额
     （1）处置或
报废
  4.期末余额        38,208,509.88   498,756,460.95   2,110,129.49    894,154.95      426,479.70   540,395,734.97
三、减值准备
  1.期初余额
  2.本期增加金
额
     （1）计提
  3.本期减少金
额
     （1）处置或
报废
  4.期末余额
四、账面价值
  1.期末账面价
                   133,463,401.82   281,547,620.35   3,402,547.69   2,220,128.41     290,595.93   420,924,294.20
值
  2.期初账面价
                   137,282,673.98   317,201,041.63    676,824.05    1,555,202.69     159,385.75   456,875,128.10
值
（2）暂时闲置的固定资产情况
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
（4）通过经营租赁租出的固定资产
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
20、在建工程
（1）在建工程情况
                                                                                                       单位： 元
                                                                                恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                       期末余额                                             期初余额
    项目
                       账面余额        减值准备          账面价值            账面余额       减值准备           账面价值
高模低缩涤纶丝
生产过程优化、
集散型控制系统                                                                 151,320.00                            151,320.00
配置与软件开发
项目
合计                                                                           151,320.00                            151,320.00
（2）重要在建工程项目本期变动情况
                                                                                                                      单位： 元
                                       本期转                       工程累                       其中：本
                                                本期其                                  利息资              本期利
 项目名              期初余   本期增   入固定            期末余     计投入     工程进            期利息                资金来
           预算数                               他减少                                  本化累              息资本
   称                  额     加金额   资产金              额       占预算       度              资本化                  源
                                                  金额                                  计金额               化率
                                         额                          比例                         金额
（3）本期计提在建工程减值准备情况
21、工程物资
                                                                                                                      单位： 元
                    项目                                 期末余额                                  期初余额
专用材料                                                                                                             260,198.59
合计                                                                                                                 260,198.59
其他说明：
22、固定资产清理
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
                                                                      恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
25、无形资产
（1）无形资产情况
                                                                                                     单位： 元
         项目          土地使用权        专利权          非专利技术            软件               合计
一、账面原值
     1.期初余额          94,086,583.66    5,890,100.00                                           99,976,683.66
     2.本期增加金
额
         （1）购置
         （2）内部研
发
         （3）企业合
并增加
  3.本期减少金额
         （1）处置
     4.期末余额          94,086,583.66    5,890,100.00                                           99,976,683.66
二、累计摊销
     1.期初余额           8,397,201.69    1,595,102.96                                            9,992,304.65
     2.本期增加金
                          2,200,442.92     580,037.44                                             2,780,480.36
额
         （1）计提
     3.本期减少金
额
         （1）处置
     4.期末余额          10,597,644.61    2,175,140.40                                           12,772,785.01
三、减值准备
     1.期初余额
     2.本期增加金
额
         （1）计提
                                                                              恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
     3.本期减少金
额
     （1）处置
     4.期末余额
四、账面价值
     1.期末账面价
                       83,488,939.05           3,714,959.60                                              87,203,898.65
值
     2.期初账面价
                       85,689,381.97           4,294,997.04                                              89,984,379.01
值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
26、开发支出
27、商誉
28、长期待摊费用
29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
                                                                                                             单位： 元
                                       期末余额                                            期初余额
         项目
                       可抵扣暂时性差异            递延所得税资产            可抵扣暂时性差异      递延所得税资产
资产减值准备                   44,194,829.80                  6,629,224.47         38,080,048.93          5,712,007.34
合计                           44,194,829.80                  6,629,224.47         38,080,048.93          5,712,007.34
（2）未经抵销的递延所得税负债
                                                                                                             单位： 元
                                       期末余额                                            期初余额
         项目
                       应纳税暂时性差异            递延所得税负债            应纳税暂时性差异      递延所得税负债
非同一控制企业合并资
                               77,397,423.53              11,609,613.53            79,912,889.53         11,986,933.43
产评估增值
合计                           77,397,423.53              11,609,613.53            79,912,889.53         11,986,933.43
                                                                               恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
                                                                                                                单位： 元
                           递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
           项目
                              期末互抵金额         或负债期末余额              期初互抵金额         或负债期初余额
递延所得税资产                                                6,629,224.47                                   5,712,007.34
递延所得税负债                                            11,609,613.53                                     11,986,933.43
（4）未确认递延所得税资产明细
                                                                                                                单位： 元
                    项目                              期末余额                                 期初余额
可抵扣暂时性差异                                                      3,284,987.19                           3,320,756.32
可抵扣亏损                                                          12,288,960.04                           50,479,564.09
合计                                                                15,573,947.23                           53,800,320.41
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                                                                                                                单位： 元
             年份                       期末金额                        期初金额                      备注
2017                                          12,288,960.04                   50,479,564.09
合计                                          12,288,960.04                   50,479,564.09            --
其他说明：
30、其他非流动资产
31、短期借款
（1）短期借款分类
                                                                                                                单位： 元
                    项目                              期末余额                                 期初余额
抵押借款                                                            33,800,000.00                           33,800,000.00
保证借款                                                            20,000,000.00                           20,000,000.00
合计                                                                53,800,000.00                           53,800,000.00
短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
                                                               恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
33、衍生金融负债
□ 适用 √ 不适用
34、应付票据
                                                                                                 单位： 元
                    种类                  期末余额                               期初余额
银行承兑汇票                                         10,000,000.00
合计                                                 10,000,000.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
35、应付账款
（1）应付账款列示
                                                                                                 单位： 元
                    项目                  期末余额                               期初余额
材料款                                               32,131,622.18                          32,790,335.61
设备款                                                5,929,859.07                          12,159,339.40
运费                                                                                          933,756.18
劳保用品                                                89,980.00                             127,261.05
维修费                                                1,125,363.50                            118,630.49
水费                                                                                             38,506.79
设计费                                                  28,852.00                                35,178.00
监理费                                                                                           13,000.00
其他                                                    37,261.96
合计                                                 39,342,938.71                          46,216,007.52
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
                                                                                                 单位： 元
                    项目                  期末余额                          未偿还或结转的原因
潍坊恒和置业有限公司                                 23,019,247.08 清偿中
济南鲁思达纺织机械有限公司                            2,949,279.19 清偿中
合计                                                 25,968,526.27                  --
其他说明：
                                                                恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
36、预收款项
（1）预收款项列示
                                                                                                   单位： 元
                 项目                      期末余额                                期初余额
货款                                                   2,182,963.00                            1,692,421.42
合计                                                   2,182,963.00                            1,692,421.42
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
                                                                                                   单位： 元
                 项目                      期末余额                           未偿还或结转的原因
中兴轮胎有限公司                                        100,000.00 尚未结算
荣城冯金轮胎款                                          103,714.77 尚未结算
合计                                                    203,714.77                    --
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
                                                                                                   单位： 元
         项目           期初余额           本期增加               本期减少                 期末余额
一、短期薪酬                6,473,752.86      50,685,225.51           47,080,988.49           10,077,989.88
二、离职后福利-设定提
                            3,554,064.03       6,017,184.87            6,863,708.88            2,707,540.02
存计划
合计                       10,027,816.89      56,702,410.38           53,944,697.37           12,785,529.90
（2）短期薪酬列示
                                                                                                   单位： 元
         项目           期初余额           本期增加               本期减少                 期末余额
1、工资、奖金、津贴和
                            2,225,136.00      41,094,916.91           37,619,813.24            5,700,239.67
补贴
2、职工福利费                                  3,530,990.42            3,530,990.42
3、社会保险费                489,686.83        3,156,565.22            3,253,895.72             392,356.33
    其中：医疗保险费         190,716.04        2,488,717.38            2,650,758.41                28,675.01
                                                                    恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
             工伤保险费           226,748.60         314,962.99             247,948.64             293,762.95
             生育保险费            72,222.19         352,884.85             355,188.67              69,918.37
4、住房公积金                     395,664.80       1,965,388.30            2,160,522.79            200,530.31
5、工会经费和职工教育
                                 3,363,265.23        937,364.66             515,766.32            3,784,863.57
经费
合计                             6,473,752.86     50,685,225.51           47,080,988.49          10,077,989.88
（3）设定提存计划列示
                                                                                                     单位： 元
         项目              期初余额             本期增加              本期减少               期末余额
1、基本养老保险                  2,601,492.08      5,830,869.99            6,522,504.18           1,909,857.89
2、失业保险费                     952,571.95         186,314.88             341,204.70             797,682.13
合计                             3,554,064.03      6,017,184.87            6,863,708.88           2,707,540.02
其他说明：
38、应交税费
                                                                                                     单位： 元
                  项目                          期末余额                              期初余额
增值税                                                                                           -1,981,870.41
企业所得税                                                 1,069,517.40                            829,081.04
城市维护建设税                                              320,873.40                             362,264.21
营业税                                                       24,989.43                              24,989.43
土地使用税                                                  571,635.04                             571,635.00
房产税                                                      273,973.99                             255,829.00
教育费附加                                                  229,195.26                             259,004.21
代扣代缴个人所得税                                          261,086.53                              10,837.42
其他                                                         66,312.79                              78,879.86
合计                                                       2,817,583.84                            410,649.76
其他说明：
39、应付利息
                                                                                                     单位： 元
                  项目                          期末余额                              期初余额
重要的已逾期未支付的利息情况：
                                                          恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
40、应付股利
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
                                                                                            单位： 元
               项目                  期末余额                               期初余额
应付社保及住房公积金                               46,546.23                             215,182.72
应付工程款                                        795,780.00                            4,910,053.39
服务费                                           5,436,000.00                            774,000.00
应付咨询顾问等费用                                100,000.00                            5,820,000.00
应付代垫款                                      36,847,629.29                          33,944,433.17
应付押金                                          437,849.73                             391,409.73
应付运费                                         3,280,598.35                           2,240,472.19
拆借款项                                         4,628,798.56                           6,000,000.00
其他                                             4,245,919.23                           3,174,974.78
合计                                            55,819,121.39                          57,470,525.98
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
                                                                                            单位： 元
               项目                  期末余额                          未偿还或结转的原因
潍坊特钢集团有限公司                            31,638,541.81 清偿中
长春市信远环保房屋拆除有限责任公司                774,000.00 清偿中
合计                                            32,412,541.81                  --
其他说明
42、划分为持有待售的负债
43、一年内到期的非流动负债
44、其他流动负债
45、长期借款
（1）长期借款分类
                                                                                            单位： 元
长期借款分类的说明：
                                                                                恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
46、应付债券
47、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
48、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
（2）设定受益计划变动情况
49、专项应付款
50、预计负债
                                                                                                                      单位： 元
              项目                       期末余额                        期初余额                          形成原因
未决诉讼                                         3,690,567.95                    9,260,359.90
法律诉讼及索赔
合计                                             3,690,567.95                    9,260,359.90                 --
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
本公司根据未决诉讼及索赔的最新进展，结合法律专家意见，针对未决诉讼及索赔金额，根据支出的最佳估计确认了相关的
预计负债。
51、递延收益
                                                                                                                      单位： 元
       项目             期初余额               本期增加              本期减少           期末余额               形成原因
政府补助                  9,827,200.00                                   622,800.00        9,204,400.00 与资产相关
合计                      9,827,200.00                                   622,800.00        9,204,400.00             --
涉及政府补助的项目：
                                                                                                                      单位： 元
                                    本期新增补助金 本期计入营业外                                            与资产相关/与收
   负债项目          期初余额                                               其他变动            期末余额
                                          额              收入金额                                                 益相关
浸胶生产线加热
                     4,043,791.67                           256,208.33                          3,787,583.34 与资产相关
系统改造项目
年产 600 吨航空
及其他高性能轮
                     5,783,408.33                           366,591.67                          5,416,816.66 与资产相关
胎用芳纶复合帘
子布项目
                                                                              恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                    9,827,200.00                          622,800.00                       9,204,400.00         --
其他说明：
52、其他非流动负债
53、股本
                                                                                                                     单位：元
                                                            本次变动增减（+、—）
                    期初余额                                                                                     期末余额
                                    发行新股         送股        公积金转股         其他           小计
股份总数          863,977,948.00                                                                               863,977,948.00
其他说明：
54、其他权益工具
55、资本公积
                                                                                                                    单位： 元
           项目                    期初余额                 本期增加                本期减少                  期末余额
资本溢价（股本溢价）                119,315,214.56                                                             119,315,214.56
其他资本公积                        578,373,067.64                                                             578,373,067.64
合计                                697,688,282.20                                                             697,688,282.20
56、库存股
57、其他综合收益
58、专项储备
59、盈余公积
                                                                                                                    单位： 元
           项目                    期初余额                 本期增加                本期减少                  期末余额
法定盈余公积                        212,588,236.99                                                             212,588,236.99
合计                                212,588,236.99                                                             212,588,236.99
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
60、未分配利润
                                                                                                                    单位： 元
                                                                            恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    项目                                    本期                                     上期
调整前上期末未分配利润                                         -1,508,242,628.11                         -1,563,007,792.72
调整后期初未分配利润                                           -1,508,242,628.11                         -1,563,007,792.72
加：本期归属于母公司所有者的净利润                                    4,521,376.11                           54,765,164.61
期末未分配利润                                                 -1,503,721,252.00                         -1,508,242,628.11
61、营业收入和营业成本
                                                                                                                    单位： 元
                                     本期发生额                                             上期发生额
           项目
                             收入                    成本                          收入                      成本
主营业务                     477,279,907.95         408,983,290.23                2,043,970,316.18       2,014,415,204.69
其他业务                       8,819,255.63           2,282,333.80                  26,557,272.45            16,268,467.88
合计                         486,099,163.58         411,265,624.03                2,070,527,588.63       2,030,683,672.57
62、税金及附加
                                                                                                                    单位： 元
                  项目                            本期发生额                                    上期发生额
城市维护建设税                                                     1,799,280.49                               3,982,042.75
教育费附加                                                         1,285,200.36                               2,833,938.29
房产税                                                              749,437.12
土地使用税                                                         1,524,357.36
营业税                                                              186,391.81                                      24,407.43
其他                                                                384,888.81                                  579,895.51
合计                                                               5,929,555.95                               7,420,283.98
其他说明：
63、销售费用
                                                                                                                    单位： 元
                  项目                            本期发生额                                    上期发生额
运输费                                                             3,066,643.94                              22,712,263.83
仓储保管费                                                          605,244.50                                  671,279.79
销售服务费                                                     11,466,095.59                                 10,348,882.43
职工薪酬                                                           2,311,810.72                               3,721,263.30
业务经费                                                            972,968.23                                1,603,526.12
                                                  恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
修理费                                    144,889.64                            247,755.72
差旅费                                    432,272.70                             50,464.00
办公费                                     68,510.62                            763,402.02
样品及损耗                                                                      798,450.24
其他                                      375,536.64                           1,042,840.10
合计                                    19,443,972.58                         41,960,127.55
其他说明：
64、管理费用
                                                                                  单位： 元
               项目        本期发生额                            上期发生额
职工薪酬                                14,302,443.78                         65,742,062.30
办公费                                    316,285.71                            758,199.71
折旧费                                    939,456.68                           9,700,356.56
无形资产摊销                             2,780,480.36                         10,165,110.54
税金                                     1,357,993.99                         19,299,279.91
修理费                                    692,266.86                           1,132,710.97
差旅费                                    218,966.92                            702,722.26
业务招待费                                764,472.18                           2,620,044.14
财产保险费                                224,232.04                            330,317.20
技术开发费                                 19,324.35                           7,474,034.50
租赁费                                                                          105,000.00
诉讼及中介机构费                         5,496,970.51                         10,179,061.85
咨询费                                   4,962,268.73                          6,116,539.80
停工损失                                                                      19,735,090.29
低值易耗品消耗等物料消耗                  604,305.12                            645,854.14
仓库经费                                                                       5,753,298.23
绿化费                                    664,930.02                             80,452.00
其他费用                                 2,519,207.14                          5,705,534.20
合计                                    35,863,604.39                       166,245,668.60
其他说明：
65、财务费用
                                                                                  单位： 元
                                                              恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                  项目                 本期发生额                            上期发生额
利息支出                                            3,784,269.68                        101,065,926.75
减：利息收入                                            86,619.09                            596,773.92
汇兑损失                                            -7,026,595.85                         -7,200,725.00
手续费及其他                                           202,639.79                            972,178.61
合计                                                -3,126,305.47                         94,240,606.44
其他说明：
66、资产减值损失
                                                                                              单位： 元
                  项目                 本期发生额                            上期发生额
一、坏账损失                                        2,997,131.05                          40,312,358.68
二、存货跌价损失                                    3,410,621.78                            6,500,926.68
九、在建工程减值损失                                                                         313,283.00
合计                                                6,407,752.83                          47,126,568.36
其他说明：
67、公允价值变动收益
                                                                                              单位： 元
       产生公允价值变动收益的来源      本期发生额                            上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当期损
                                                                                            -315,000.00
益的金融资产
合计                                                                                        -315,000.00
其他说明：
68、投资收益
                                                                                              单位： 元
                   项目                   本期发生额                           上期发生额
处置长期股权投资产生的投资收益                                                                     1.00
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
                                                                                             507,610.34
益的金融资产取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                      153,473.21                          96,221.48
合计                                                      153,473.21                         603,832.82
其他说明：
                                                                                 恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
69、营业外收入
                                                                                                                   单位： 元
                                                                                                 计入当期非经常性损益的金
              项目                     本期发生额                        上期发生额
                                                                                                            额
非流动资产处置利得合计                                                             981,055.09
       无形资产处置利得                                                            981,055.09
政府补助                                        1,352,379.00                     19,162,366.67                   1,352,379.00
整体出售资产利得                                                                376,159,523.15
预计负债转回                                    4,021,090.55                                                     4,021,090.55
其他                                                31,761.40                      788,717.53                      31,761.40
合计                                            5,405,230.95                    397,091,662.44                   5,405,230.95
计入当期损益的政府补助：
                                                                                                                   单位： 元
                                                       补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
 补助项目       发放主体    发放原因     性质类型
                                                       响当年盈亏          贴            额            额        与收益相关
年产 3 万吨
高湿模量及
系列产品粘
                                                                                                     779,166.67 与资产相关
胶纤维技术
改造项目递
延收益摊销
浸胶生产线                             因研究开发、
加热系统改 安丘市发改                  技术更新及
                           补助                        是           否                 256,208.33    256,208.33 与资产相关
造项目递延 委                          改造等获得
收益摊销                               的补助
年产 600 吨
航空及其他
                                       因研究开发、
高性能轮胎
              安丘市发改               技术更新及
用芳纶复合                 补助                        是           否                 366,591.67    366,591.67 与资产相关
              委                       改造等获得
帘子布项目
                                       的补助
递延收益摊
销
山东省专利
                                                                                                      50,000.00 与收益相关
资助
重点污染源
自动监控系                                                                                            28,000.00 与收益相关
统运行费
收省知识产                                                                                             8,000.00 与收益相关
                                                                       恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
权局专利资
助
国家补助和
省级大气污
                                                                                            7,350,000.00 与收益相关
染防治专项
资金
市级环境污
染治理项目                                                                                  10,000,000.0
                                                                                                           与收益相关
以奖代补资
金
                                      因从事国家
                                      鼓励和扶持
                                      特定行业、产
标准化项目 潍坊市技术
                          奖励        业而获得的 是        否                 100,000.00     240,000.00 与收益相关
奖励资金     监督局
                                      补助（按国家
                                      级政策规定
                                      依法取得）
国控重点污
染源自动监
                                                                                              20,000.00 与收益相关
控能力建设
项目补助
班车黄改绿
                                                                                              38,400.00 与收益相关
补贴
水污染治理
                                                                                              10,000.00 与收益相关
经费
中小企业国
际市场开拓                                                                                    16,000.00 与收益相关
资金
出口增长政 寒亭区财政
                                                                              253,520.00                   与收益相关
府贴息       局、商务局
             安丘市人社
稳岗补贴                                                                      376,059.00                   与收益相关
             局
                                                                                            19,162,366.6
合计                --           --        --         --          --         1,352,379.00                      --
其他说明：
70、营业外支出
                                                                                                              单位： 元
                                                                                       计入当期非经常性损益的金
             项目                     本期发生额                上期发生额
                                                                                                     额
                                                                 恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
非流动资产处置损失合计                                             762,314.04
其中：固定资产处置损失                                             762,314.04
罚没及滞纳金支出                                                  6,292,754.26
法律诉讼及索赔                        287,309.05                  9,260,359.90                  287,309.05
其他                                  275,232.39                   203,801.61                   275,232.39
合计                                  562,541.44                16,519,229.81                   562,541.44
其他说明：
71、所得税费用
（1）所得税费用表
                                                                                                  单位： 元
                  项目                    本期发生额                             上期发生额
当期所得税费用                                           339,726.03                                4,583.73
递延所得税费用                                         -1,294,537.03                           4,904,860.73
合计                                                    -954,811.00                            4,909,444.46
（2）会计利润与所得税费用调整过程
                                                                                                  单位： 元
                         项目                                           本期发生额
利润总额                                                                                      15,311,121.99
所得税费用                                                                                      -954,811.00
其他说明
72、其他综合收益
详见附注。
73、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
                                                                                                  单位： 元
                  项目                    本期发生额                             上期发生额
财务费用-利息收入                                         86,619.09                             596,773.92
营业外收入-政府补助                                      729,579.00                           17,760,400.00
营业外收入-其他                                                                                 788,717.53
                                                              恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
单位往来款                                      617,010,952.60                              996,116.94
合计                                            617,827,150.69                            20,142,008.39
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
                                                                                              单位： 元
                  项目                 本期发生额                            上期发生额
单位往来款                                      587,173,916.67                            41,628,164.96
财务费用-手续费及其他                                 199,602.77                            972,178.61
营业外支出-罚款支出                                   287,309.05                           3,715,537.44
营业外支出-其他                                       240,232.39                            203,801.61
运输装卸费                                           3,066,643.94                         22,712,263.83
技术开发费                                             19,324.35                           7,474,034.50
佣金及代理费                                        11,410,756.18                         10,318,693.64
业务招待费                                           1,081,164.20                          2,620,044.14
诉讼及中介机构费                                    13,970,031.66                          7,490,649.09
修理费                                                837,156.50                           1,380,466.69
差旅费                                                218,966.92                           1,466,124.28
办公费                                                481,741.03                           1,556,649.95
财产保险费                                            224,232.04                            330,317.20
租赁费                                                107,311.43                            105,000.00
仓库经费                                              605,244.50                           6,424,578.02
业务经费                                              972,968.23                           1,330,413.97
其他费用                                              958,116.92                           7,957,731.98
合计                                            621,854,718.78                          117,686,649.91
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
                                                                                              单位： 元
                  项目                 本期发生额                            上期发生额
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
                                                                                              单位： 元
                                                                恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                项目                     本期发生额                            上期发生额
整体转让资产转出的现金                                                                     158,465,802.92
合计                                                                                       158,465,802.92
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                                单位： 元
                项目                     本期发生额                            上期发生额
收到的非金融机构借款                                                                       657,179,584.20
合计                                                                                       657,179,584.20
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                                单位： 元
                项目                     本期发生额                            上期发生额
支付的售后租回本金                                                                          25,000,000.00
支付的售后租回利息                                                                          11,239,023.07
支付的非金融机构借款                                                                       269,089,140.51
合计                                                                                       305,328,163.58
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
74、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
                                                                                                单位： 元
               补充资料                   本期金额                              上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：           --                                    --
净利润                                                16,265,932.99                         58,802,482.12
加：资产减值准备                                       6,407,752.83                         47,126,568.36
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
                                                      45,270,499.84                        168,847,020.06
物资产折旧
无形资产摊销                                           2,780,480.36                         10,150,343.24
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
                                                                                              -218,741.05
的损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）                                                        315,000.00
                                                                   恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
财务费用（收益以“－”号填列）                           -3,002,511.59                         94,636,728.51
投资损失（收益以“－”号填列）                            -153,473.21                            -603,832.82
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                  -917,217.13                            5,282,180.63
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                  -377,319.90                            -377,319.90
存货的减少（增加以“－”号填列）                         -4,484,755.89                         55,974,759.73
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
                                                        -63,896,021.43                         18,388,071.05
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
                                                          4,838,444.40                         -10,292,185.99
列）
其他                                                                                          -376,159,523.15
经营活动产生的现金流量净额                                2,731,811.27                         71,871,550.79
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
                                                --                                     --
动：
3．现金及现金等价物净变动情况：                 --                                     --
现金的期末余额                                          93,656,030.20                          93,067,474.41
减：现金的期初余额                                      93,067,474.41                         203,301,415.56
现金及现金等价物净增加额                                   588,555.79                         -110,233,941.15
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
（4）现金和现金等价物的构成
                                                                                                   单位： 元
                 项目                        期末余额                              期初余额
一、现金                                                93,656,030.20                          93,067,474.41
其中：库存现金                                             194,215.00                              34,909.47
       可随时用于支付的银行存款                         93,461,815.20                          93,032,564.94
三、期末现金及现金等价物余额                            93,656,030.20                          93,067,474.41
其他说明：
75、所有者权益变动表项目注释
76、所有权或使用权受到限制的资产
                                                                                                   单位： 元
                 项目                      期末账面价值                            受限原因
                                                                              恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
货币资金                                                          11,337,144.40 保证金
固定资产                                                      123,946,978.17 抵押借款
无形资产                                                           6,658,523.42 抵押借款
合计                                                          141,942,645.99                      --
其他说明：
77、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
                                                                                                             单位： 元
              项目                期末外币余额                       折算汇率                 期末折算人民币余额
货币资金                               --                                --                              65,750,809.73
其中：美元                                  7,890,623.34 6.9370                                          54,737,254.11
       欧元                                 1,476,206.93 7.3068                                          10,786,348.80
       港币                                 1,973,995.00 0.1151                                            227,206.82
应收账款                               --                                --                              28,826,579.73
其中：美元                                  3,458,391.43 6.9370                                          23,990,861.35
       欧元                                  567,499.89 7.3068                                            4,146,608.20
       港币                                 5,987,056.28 0.1151                                            689,110.18
长期借款                               --                                --                                 56,267.39
其中：美元                                      8,111.20 6.9370                                             56,267.39
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
78、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
                                                                       恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
79、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
                                                                                                     单位： 元
                                                                                       购买日至期 购买日至期
 被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方                   购买日的确
                                                              购买日                   末被购买方 末被购买方
     称         点          本          例          式                      定依据
                                                                                        的收入      的净利润
其他说明：
（2）合并成本及商誉
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
（2）合并成本
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
3、反向购买
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
                                                                                    恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
                                                                                           持股比例
     子公司名称       主要经营地           注册地             业务性质                                                  取得方式
                                                                                   直接                 间接
山东海龙博莱特
                                                       帘帆布生产与销                                               非同一控制下企
化纤有限责任公 山东安丘                山东安丘                                       51.26%
                                                       售                                                           业合并
司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
                                                                                                                              单位： 元
                                                     本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
    子公司名称             少数股东持股比例                                                                期末少数股东权益余额
                                                               损益                       派的股利
山东海龙博莱特化纤有
                                            48.74%              11,744,556.88                                         372,599,950.56
限责任公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
                                                                                                                              单位： 元
                                   期末余额                                                      期初余额
 子公司
           流动资     非流动    资产合    流动负    非流动    负债合     流动资    非流动     资产合     流动负     非流动     负债合
  名称
             产        资产       计        债       负债       计         产       资产        计         债        负债        计
山东海     526,417, 369,449, 895,867, 167,560, 9,204,40 176,764, 461,284, 397,738, 859,022, 163,748, 9,827,20 173,576,
龙博莱       793.55    999.50    793.05    492.14      0.00     892.14    110.17    690.50     800.67     862.98       0.00     062.98
                                                                                 恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
特化纤
有限责
任公司
                                                                                                                单位： 元
                                本期发生额                                                上期发生额
子公司名称                               综合收益总 经营活动现                                     综合收益总 经营活动现
               营业收入     净利润                                     营业收入       净利润
                                            额          金流量                                        额        金流量
山东海龙博
             486,099,163. 33,656,163.2 33,656,163.2                   438,135,431. 16,099,295.5 16,099,295.5 69,542,239.2
莱特化纤有                                            -1,137,368.38
                      58             2            2                              49            4            4
限责任公司
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
3、在合营安排或联营企业中的权益
4、重要的共同经营
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
6、其他
十、与金融工具相关的风险
    本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低
水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分
析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将
风险控制在限定的范围内。本公司的金融工具面临的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。
    本公司的主要金融工具，包括货币资金、可供出售金融资产等，这些金融工具的主要目的在于为本公司的
运营融资。本公司还有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，比如应收账款、应收票据、应付账款及
应付票据等。
    1.金融工具分类
    （1）资产负债表日的各类金融资产的账面价值如下：
     金融资产项目                                                     期末余额
                                                                            恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                          以公允价值计量且其变动 持有至到     贷款和应收款项     可供出售金融资           合计
                          计入当期损益的金融资产 期投资                                产
货币资金                                                        104,993,174.60                      104,993,174.60
应收票据                                                         31,224,811.38                       31,224,811.38
应收账款                                                        103,228,743.12                      103,228,743.12
其他应收款                                                        1,879,680.04                           1,879,680.04
可供出售金融资产                                                                    1,100,000.00         1,100,000.00
    续上表：
     金融资产项目                                                期初余额
                          以公允价值计量且其变动 持有至到     贷款和应收款项     可供出售金融资           合计
                          计入当期损益的金融资产   期投资                              产
货币资金                                                         93,117,474.41                       93,117,474.41
应收票据                                                          4,828,437.00                           4,828,437.00
应收账款                                                        104,352,872.20                      104,352,872.20
其他应收款                                                        2,094,448.90                           2,094,448.90
可供出售金融资产                                                                    1,100,000.00         1,100,000.00
    （2）资产负债表日的各类金融负债的账面价值如下：
           金融负债项目                              期末余额
                                 以公允价值计量且其变动计入       其他金融负债              合计
                                     当期损益的金融负债
    短期借款                                                        53,800,000.00        53,800,000.00
    应付票据                                                        10,000,000.00        10,000,000.00
    应付账款                                                        39,342,938.71        39,342,938.71
    其他应付款                                                      55,819,121.39        55,819,121.39
    续上表：
           金融负债项目                              期初余额
                                 以公允价值计量且其变动计入       其他金融负债              合计
                                     当期损益的金融负债
    短期借款                                                        53,800,000.00        53,800,000.00
    应付票据
    应付账款                                                        46,216,007.52        46,216,007.52
    其他应付款                                                      57,470,525.98        57,470,525.98
    2、信用风险
    信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司仅与经认可的、
信誉良好的第三方进行交易。按照本公司的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。
由于本公司仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。本公司对应收账款余额进行持续监
                                                                      恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。本公司的其他金融资产包括货币资金及其他应收款等，这些金融资
产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。本公司因应收账款和其他应收款产
生的信用风险敞口的量化数据，参见附注六、3和附注六、5的披露。
    3、流动风险
    流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司
通过利用银行借款、融资租赁和其他计息借款等方式维持资金持续性与灵活性之间的平衡，以管理其流动性风
险。截至2016年12月31日，本公司所有的金融负债均预计在1年内到期偿付。
    4、市场风险
    市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。
    （1）汇率风险
    汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。人民币升值是国
内市场经济和金融形势发展到一定阶段的必然产物，对消费、投资、外贸等领域都有深远影响。公司出口销售
主要以美元结算，人民币对美元汇率的波动会对公司的利润产生一定影响。
    （2）利率风险
    利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。因本公司报告期
内发生的借款为短期流动资金借款，截止报告期末，本公司浮动利率借款余额为0.54亿元，因此银行贷款基准
利率的波动会对公司的利润产生一定影响。
十一、公允价值的披露
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
                                                                         母公司对本企业的 母公司对本企业的
   母公司名称          注册地            业务性质         注册资本
                                                                             持股比例         表决权比例
兴乐集团有限公司 浙江省乐清市        电线电缆制造    300,000,000.00                 23.15%            23.15%
本企业的母公司情况的说明
参见第六节股份变动及股东情况之三。
本企业最终控制方是虞文品。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
                                                                     恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
                 合营或联营企业名称                                       与本企业关系
其他说明
4、其他关联方情况
                     其他关联方名称                                  其他关联方与本企业关系
中国恒天集团有限公司                                 原控股公司
恒天重工股份有限公司                                 受原控股公司控制
恒天创业投资有限公司                                 受原控股公司控制
中国化纤总公司                                       受原控股公司控制
恒天实业（潍坊）有限公司                             受原控股公司控制
恒天纤维集团有限公司                                 受原控股公司控制
晋中经纬化纤机械有限公司                             原控股公司的其他关联方
邯郸宏大化纤机械有限公司                             原控股公司的其他关联方
宜昌经纬纺机有限公司                                 原控股公司的其他关联方
上海邯祥机电成套设备有限公司                         原控股公司的其他关联方
潍坊恒和置业有限公司                                 其他关联方
新疆海龙化纤有限公司                                 原控股子公司
其他说明
           其他关联方名称                  其他关联方与本企业关系                 注册号
    中国恒天集团有限公司                    原控股公司                        91110000100008886U
    恒天重工股份有限公司                    受原控股公司控制
    恒天创业投资有限公司                    受原控股公司控制                  91110000101177155M
    中国化纤总公司                          受原控股公司控制                  91110000100011508X
    恒天实业（潍坊）有限公司                受原控股公司控制
    恒天纤维集团有限公司                    受原控股公司控制                  9111000010594733XF
    晋中经纬化纤机械有限公司                原控股公司的其他关联方            91140702743505878L
    邯郸宏大化纤机械有限公司                原控股公司的其他关联方            91130492715835167M
    宜昌经纬纺机有限公司                    原控股公司的其他关联方            91420500795916038P
    上海邯祥机电成套设备有限公司            原控股公司的其他关联方            91310115134616572F
    潍坊恒和置业有限公司                    其他关联方
    新疆海龙化纤有限公司                    原控股子公司
                                                                              恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
                                                                                                                   单位： 元
       关联方          关联交易内容         本期发生额      获批的交易额度         是否超过交易额度        上期发生额
中国化纤总公司        购买材料                                                                                97,908,114.85
恒天重工股份有限
                      购买设备                                                                                     79,500.00
公司
邯郸宏大化纤机械
                      购买备件                                                                                     95,122.00
有限公司
宜昌经纬纺机有限
                      购直捻机                                                                               14,400,000.00
公司
宜昌经纬纺机有限
                      购买配件                  78,702.23                                                          18,924.00
公司
恒天纤维集团有限
                      购买材料                                                                               43,024,373.96
公司
出售商品/提供劳务情况表
                                                                                                                   单位： 元
             关联方                    关联交易内容                   本期发生额                      上期发生额
中国化纤总公司                   销售产品                                                                     22,113,115.29
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
（3）关联租赁情况
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
                                                                                                                   单位： 元
    被担保方                 担保金额                担保起始日                担保到期日     担保是否已经履行完毕
山东海龙博莱特化纤有
                                    20,000,000.00 2015 年 07 月 31 日     2016 年 01 月 25 日     是
限责任公司
山东海龙博莱特化纤有
                                    20,000,000.00 2016 年 02 月 03 日     2017 年 01 月 25 日     否
限责任公司
本公司作为被担保方
                                                                                                                   单位： 元
                                                                          恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
         担保方            担保金额                担保起始日               担保到期日         担保是否已经履行完毕
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
                                                                                                                单位： 元
         关联方            拆借金额                  起始日                   到期日                     说明
拆入
中国恒天集团有限公司            6,000,000.00 2014 年 12 月 29 日      2016 年 12 月 28 日     归还拆入款
拆出
（6）关联方资产转让、债务重组情况
（7）关键管理人员报酬
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
                                                                                                                单位： 元
                                                    期末余额                                  期初余额
       项目名称        关联方
                                         账面余额              坏账准备            账面余额              坏账准备
（2）应付项目
                                                                                                                单位： 元
           项目名称                   关联方                       期末账面余额                 期初账面余额
应付账款                  潍坊恒和置业有限公司                            23,019,247.08                   25,359,570.68
应付账款                  宜昌经纬纺机有限公司                             1,896,659.45                    7,692,957.22
其他应付款                中国恒天集团有限公司                                                             6,000,000.00
                                                           恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
                                                                                         单位： 元
                                              对财务状况和经营成果的影
             项目                    内容                                 无法估计影响数的原因
                                                        响数
                                                                         恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
2、债务重组
3、资产置换
4、年金计划
5、终止经营
6、分部信息
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
     外币折算
                       项目                                              本期金额
     计入当期损益的汇兑损失                                               -7,026,595.85
                      合 计                                               -7,026,595.85
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                         单位： 元
                                     期末余额                                        期初余额
                      账面余额           坏账准备                   账面余额              坏账准备
       类别
                                                计提比 账面价值                                          账面价值
                    金额      比例    金额                        金额     比例     金额      计提比例
                                                 例
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
                                                                                恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                单位： 元
                                         期末余额                                            期初余额
                         账面余额            坏账准备                      账面余额             坏账准备
         类别
                                                    计提比 账面价值                                            账面价值
                       金额      比例      金额                          金额     比例      金额    计提比例
                                                     例
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
3、长期股权投资
                                                                                                                单位： 元
                                        期末余额                                             期初余额
       项目
                     账面余额           减值准备          账面价值        账面余额           减值准备       账面价值
对子公司投资        267,591,870.00                      267,591,870.00   267,591,870.00                    267,591,870.00
合计                267,591,870.00                      267,591,870.00   267,591,870.00                    267,591,870.00
（1）对子公司投资
                                                                                                                单位： 元
                                                                                          本期计提减值准 减值准备期末余
     被投资单位       期初余额          本期增加          本期减少        期末余额
                                                                                               备              额
山东海龙博莱特
化纤有限责任公      267,591,870.00                                       267,591,870.00
司
合计                267,591,870.00                                       267,591,870.00
                                                                            恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）对联营、合营企业投资
                                                                                                                     单位： 元
                                                     本期增减变动
                                        权益法下                       宣告发放                                      减值准备
投资单位 期初余额                                  其他综合 其他权益              计提减值              期末余额
                     追加投资 减少投资 确认的投                        现金股利                其他                  期末余额
                                                   收益调整     变动                准备
                                         资损益                         或利润
一、合营企业
二、联营企业
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
                                                                                                                     单位： 元
                                          本期发生额                                         上期发生额
           项目
                                 收入                    成本                      收入                       成本
主营业务                                                                          1,618,055,230.41           1,632,721,237.34
其他业务                                                                            13,064,300.14              10,681,976.57
合计                                                                              1,631,119,530.55           1,643,403,213.91
其他说明：
5、投资收益
                                                                                                                     单位： 元
                    项目                               本期发生额                               上期发生额
处置长期股权投资产生的投资收益                                                                                           1.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
                                                                                                                  507,610.34
金融资产在持有期间的投资收益
合计                                                                                                               507,611.34
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位： 元
                    项目                                  金额                                        说明
                                                                           恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享                            1,352,379.00
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                            3,490,310.51
    少数股东权益影响额                                            276,881.69
合计                                                            4,565,807.82                   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
                                                                                        每股收益
          报告期利润                   加权平均净资产收益率
                                                                       基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润                                  1.69%                   0.0052                0.0052
扣除非经常性损益后归属于公司
                                                              -0.02%                 -0.0001               -0.0001
普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
                                                                    恒天海龙股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                  第十二节 备查文件目录
一、载有恒天海龙法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并加盖公章的审计报告原件；
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名的审计报告原件；
三、在恒天海龙指定披露媒体披露的定期报告。
                                                                                       恒天海龙股份有限公司
                                                                                     二〇一七年二月二十二日