英力特：2015年第三季度报告全文

宁夏英力特化工股份有限公司                          第六届董事会第二十次会议材料
                       宁夏英力特化工股份有限公司
                             2015 年第三季度报告
                         披露时间：2015 年 10 月 27 日
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                                    第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因             被委托人姓名
徐敬旗、李耀忠               独立董事           在外出差             李铎
秦江玉                       董事               在外出差             无
    公司负责人宗维海、主管会计工作负责人李贤及会计机构负责人(会计主管人员)涂华东
声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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                          第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                            本报告期末比上年
                                 本报告期末                     上年度末
                                                                                                度末增减
总资产（元）                   3,145,962,459.75                         3,097,142,432.58                1.58%
归属于上市公司股东的净资产
                               2,789,995,295.71                         2,767,966,858.81                0.80%
（元）
                                                    本报告期比上年                年初至报告期末比
                                  本报告期                         年初至报告期末
                                                      同期增减                      上年同期增减
营业收入（元）                  458,852,821.46                 1.31% 1,277,599,062.29                   -9.01%
归属于上市公司股东的净利润
                                  -2,224,797.54           -146.35%        25,669,471.31                -67.52%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                  -3,285,485.63           -191.93%        18,312,367.43                -75.47%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                      --                  --                9,696,053.89               -91.42%
（元）
基本每股收益（元/股）                      -0.007         -143.75%                  0.085              -67.43%
稀释每股收益（元/股）                      -0.007         -143.75%                  0.085              -67.43%
加权平均净资产收益率                       -0.08%              -0.26%               0.92%               -1.93%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                      单位：元
                        项目                          年初至报告期期末金额                     说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
                                                                   9,562,792.15
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    82,311.92
减：所得税影响额                                                   2,288,000.19
合计                                                               7,357,103.88                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
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益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                          单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                       23,097
                                  前 10 名普通股股东持股情况
                                                         持有有限售条       质押或冻结情况
  股东名称     股东性质      持股比例     持股数量
                                                         件的股份数量   股份状态          数量
国电英力特能
源化工集团股 国有法人            51.25%    155,322,687
份有限公司
朴永松       境内自然人           0.87%      2,638,123
谢红秀       境内自然人           0.66%      2,014,036
黄根宝       境内自然人           0.35%      1,065,000
杨燕宜       境内自然人           0.35%      1,054,550
中国建设银行
股份有限公司
－华宝兴业事 境外自然人           0.34%      1,019,022
件驱动混合型
证券投资基金
宁夏电力集体
             境内非国有法
资产投资集团                      0.33%      1,000,000
             人
有限公司
蒋涛         境内自然人           0.33%      1,000,000
徐宏菊       境内自然人           0.25%       766,500
余笃定       境内自然人           0.24%       734,125
                             前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                               股份种类
         股东名称               持有无限售条件普通股股份数量
                                                                        股份种类          数量
国电英力特能源化工集团股
                                                           155,322,687 人民币普通股   155,322,687
份有限公司
朴永松                                                       2,638,123 人民币普通股       2,638,123
谢红秀                                                       2,014,036 人民币普通股       2,014,036
黄根宝                                                       1,065,000 人民币普通股       1,065,000
杨燕宜                                                       1,054,550 人民币普通股       1,054,550
中国建设银行股份有限公司
－华宝兴业事件驱动混合型                                     1,019,022 人民币普通股       1,019,022
证券投资基金
宁夏电力集体资产投资集团
                                                             1,000,000 人民币普通股       1,000,000
有限公司
蒋涛                                                         1,000,000 人民币普通股       1,000,000
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宁夏英力特化工股份有限公司                                       第六届董事会第二十次会议材料
徐宏菊                                                      766,500 人民币普通股       766,500
余笃定                                                      734,125 人民币普通股       734,125
上述股东关联关系或一致行   公司未知以上前 10 名无限售条件股东是否存在关联关系，也未知是否属于
动的说明                   《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
                           股东谢红秀，通过信用交易担保证券账户持有本公司股票 2,014,036 股，通
前 10 名普通股股东参与融资 过普通证券账户持有本公司股票 0 股，合计持有本公司股票 2,014,036 股；
融券业务情况说明（如有） 股东蒋涛，通过信用交易担保证券账户持有本公司股票 1,000,000 股，通过
                           普通证券账户持有本公司股票 0 股，合计持有本公司股票 1,000,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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                                 第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
       1、资产负债表项目
       应收票据期末数为408,944,960.46元，比期初增加93.73%，主要原因是公司经营积累增
加。
       预付账款期末数为3,240,018.35元，比期初增加340.63%，主要原因是公司预付设备款增
加。
       其他应收款期末数为1,757,357.49元，比期初增加205.22%，主要原因是备用金借款增加。
       预收账款期末数为40,553,268.19元，比期初增加35.88%，主要原因是预收销售款增加。
       应交税费期末数18,571,036.97元，比期初增加47.14%，主要原因是应交增值税增加。
       专项储备期末数6,297,101.87元，比期初增加62.45%，主要原因是安全管理费增加。
       2、利润表项目
       财务费用本期发生数-610,302.57元，比上期数减少104.39%，主要原因是公司借款减少
相应利息支出减少。
       资产减值损失本期发生数2,555,176.08元，比上期数增加778.01%，主要原因是本期计提
坏账、存货跌价损失增加。
       投资收益本期发生数0元，比上期数减少100%，主要原因是本期未发生PVC套期保值业
务。
       营业外收入本期发生数9,645,104.07元，比上期数增加66.42%，主要原因是本期收到的
政府补助增加。
       营业外支出本期发生数0元，比上期数减少100%，主要原因是公司上期支付赔偿款及处
置固定资产损失。
       3、现金流量项目
       经营活动产生的现金流量净额本期发生数9,696,053.89元，比上期数减少91.42%，主要原
因是本期销售商品、提供劳务收到的现金减少。
       投资活动产生的现金流量净额本期发生数-3,095,647.12元，比上期数减少68.84%，主要
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原因是本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少。
     筹资活动产生的现金流量净额本期发生数-6,061,752.04元，比上期数减少94.93%，主要
原因是偿还债务及利息支付的现金减少。
     汇率变动对现金及现金等价物的影响本期发生数166,375.3元，比上期数增加556.73%，
主要原因是本期汇兑收益增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内
的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
       承
承诺事                                                 承诺 承诺
       诺                    承诺内容                                       履行情况
  由                                                   时间 期限
       方
              \"在对英力特具有实际控制权期间，国电集团
              直接及间接控制的企业不从事与英力特主营
              业务构成实质性同业竞争关系的业务活动；按
              公平、合理的原则正确处理国电集团与英力特
              的各项关系，对于在同一市场内与英力特形成
              实质性竞争的业务，英力特有权选择国家法
              律、法规及有关监管部门许可的方式加以解
         国   决；避免利用实际控制人地位进行不利于英力 2010
         电   特及其他股东的行为，避免英力特与国电集团 年 12 长期
                                                                  履行中
         集   之间的同业竞争，维护英力特在中国证券市场 月 18 有效
首次公   团   上的良好形象；国电集团除通过国电电力发展 日
开发行        股份有限公司（以下简称\"国电电力\"）及国电
或再融        英力特能源化工集团股份有限公司行使正常
资时所        的股东权利外，不干涉英力特的经营管理，不
作承诺        出现国电集团、国电电力及英力特集团除董事
              以外人员兼任英力特高级管理人员情况（包括
              但不限于：总经理、副总经理、董事会秘书及
              财务负责人）\"。
         国   从事与英力特主营业务构成实质性同业竞争
         电   关系的业务活动；按公平、合理的原则正确处
         英   理与英力特的各项关系，对于在同一市场内与
                                                       年 12 长期
         力   英力特形成实质性竞争的业务，英力特有权选            履行中
                                                       月 18 有效
         特   择国家法律、法规及有关监管部门许可的方式
                                                       日
         集   加以解决；避免不利于英力特及其他股东的行
         团   为，避免英力特与英力特集团之间的同业竞
                                               -7-
宁夏英力特化工股份有限公司                                           第六届董事会第二十次会议材料
              争，维护英力特在中国证券市场上的良好形
              象；英力特集团除行使正常的股东权利外，不
              干涉英力特的经营管理，不出现英力特集团除
              董事以外人员兼任英力特高级管理人员情况
              （包括但不限于：总经理、副总经理、董事会
              秘书及财务负责人）\" 。
              本公司将遵循《上市公司证券发行管理办法》、
                                                                     承诺期间，国电英力特集团严格遵
              《上市公司非公开发行股票实施细则》和《深
                                                                     循《上市公司证券发行管理办法》、
              圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和
         国                                                          《上市公司非公开发行股票实施
              规范性文件的有关规定，以及本公司与宁夏英
         电                                                          细则》和《深圳证券交易所股票上
              力特化工股份有限公司签订的股份认购协议 2012      限售
         英                                                          市规则》等法律、法规和规范性文
              的有关约定，承诺本次所认购的英力特非公开 年 04   期为
         力                                                          件的有关规定，严格执行与公司签
              发行股票的限售期为 36 个月，并承诺本次认 月 20   36 个
         特                                                          订的股份认购协议的有关约定，严
              购的股份自本次新增股份上市之日起 36 个月 日      月
         集                                                          格履行承诺。截止 4 月 20 日，国
              内不得转让。在锁定期内，因本次发行的股份
         团                                                          电英力特集团履行承诺完毕。具体
              而产生的任何股份（包括但不限于股份拆细、
                                                                     详情请查阅 2015 年 4 月 17 日公司
              派送红股等方式增持的股份）也不转让或上市
                                                                     在巨潮资讯网上的公告。
              交易。
承诺是
否及时   是
履行
未完成
履行的
具体原
因及下   不适用
一步计
划（如
有）
四、对 2015 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的
警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
                                               -8-
宁夏英力特化工股份有限公司                                                   第六届董事会第二十次会议材料
七、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                              单位：万元
                           衍生品
 衍生品投      是否 衍生品                                    期初 计提减值 期末 期末投资金额 报告期
          关联             投资初               起始日 终止日
 资操作方      关联 投资类                                    投资 准备金额 投资 占公司报告期 实际损
          关系             始投资                 期     期
   名称        交易   型                                      金额 （如有） 金额 末净资产比例 益金额
                             金额
                                              2015 年 2015 年
                          套期保
PVC 期货          否                      500 01 月 01 09 月 30       0              0        0.00%       0
                          值
                                              日       日
合计                                      500      --      --         0              0        0.00%       0
衍生品投资资金来源                 公司进行 PVC 套期保值业务的资金为公司自有资金
涉诉情况（如适用）                 不适用
衍生品投资审批董事会公告披
                                   2011 年 08 月 15 日
露日期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披
                                   2011 年 09 月 15 日
露日期（如有)
报告期衍生品持仓的风险分析 公司建立了完备的风险控制制度，PVC 的套期保值业务开仓保证金不超过
及控制措施说明（包括但不限于 5,000 万元，对可能出现的法律法规风险、信用风险、操作风险以及现金
市场风险、流动性风险、信用风 流风险进行了充分的评估和有效控制；公司制订 PVC 期货套期保值业务
险、操作风险、法律风险等） 方案，规范履行审核、审批程序，严格按照审核后的套保方案操作。
已投资衍生品报告期内市场价
格或产品公允价值变动的情况，公司利用比率分析法对套期的有效性进行评价，评价结果认为该套期在套
对衍生品公允价值的分析应披 期关系被指定的会计期间内非高度有效，故将该金融工具确定为交易性金
露具体使用的方法及相关假设 融资产或负债。
与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策
及会计核算具体原则与上一报
                                   没有发生重大变化
告期相比是否发生重大变化的
说明
                                   独立董事对公司 PVC 套期保值业务专项意见如下：1．公司开展 PVC 期
独立董事对公司衍生品投资及         货套期保值业务的审批程序符合国家相关法律、法规的要求。2．公司已
风险控制情况的专项意见             建立了套期保值组织机构，制定了《套期保值内部控制制度》，明确了业
                                   务操作流程、审批流程，PVC 套期保值业务严格按照制度的规定进行操作。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
                                    接待        接待对
    接待时间           接待地点                            接待对象          谈论的主要内容及提供的资料
                                    方式        象类型
                                   电话
2015 年 03 月 09 日                         个人                          问询公司生产经营及年报披露日期。
                                   沟通
                                                         -9-
宁夏英力特化工股份有限公司                                     第六届董事会第二十次会议材料
                             电话
2015 年 04 月 17 日                 个人                   问询大股东持股解禁事宜。
                             沟通
                                           东兴证券股份有
                                           限公司的杨伟、张 就关于 PVC 价格的走势、公司经营形
                             实地          鹏，新华基金管理 势、氯碱行业的发展状况，环保政策、
2015 年 04 月 23 日 证券部          机构
                             调研          有限公司的陈谦， 国企改革、一路一带对公司的影响等
                                           国都证券有限责 问题进行了交流。
                                           任公司的尹德才。
                                           - 10 -
宁夏英力特化工股份有限公司                                       第六届董事会第二
                                   十次会议材料
                             第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：宁夏英力特化工股份有限公司
                               2015 年 09 月 30 日
                                                                         单位：元
                 项目                        期末余额            期初余额
流动资产：
    货币资金                                    96,356,252.05        95,651,222.02
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                   408,944,960.46       211,092,482.43
    应收账款                                      1,966,905.97        1,873,760.28
    预付款项                                      3,240,018.35          735,314.31
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                    1,757,357.49          575,766.73
    买入返售金融资产
    存货                                       157,798,672.21       162,478,895.11
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                   670,064,166.53       472,407,440.88
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                                  2,357,105,099.42     2,502,814,421.74
宁夏英力特化工股份有限公司                                       第六届董事会第二
                                   十次会议材料
    在建工程                                      6,708,010.89        7,951,618.44
    工程物资                                       555,555.54
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                   83,780,205.73         86,038,671.45
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                             27,749,421.64         27,930,280.07
    其他非流动资产
非流动资产合计                               2,475,898,293.22      2,624,734,991.70
资产总计                                     3,145,962,459.75      3,097,142,432.58
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                                  215,754,750.34        204,453,672.14
    预收款项                                   40,553,268.19         29,844,123.81
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                  5,063,032.05        4,618,405.79
    应交税费                                   18,571,036.97         12,621,575.74
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                                 40,569,765.46         38,161,860.39
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                                  320,511,853.01        289,699,637.87
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
宁夏英力特化工股份有限公司                                             第六届董事会第二
                                   十次会议材料
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                    35,455,311.03              39,475,935.90
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                                  35,455,311.03              39,475,935.90
负债合计                                       355,967,164.04             329,175,573.77
所有者权益：
    股本                                       303,087,602.00             303,087,602.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                                  1,878,568,588.09           1,878,568,573.77
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备                                      6,297,101.87              3,876,398.56
    盈余公积                                    81,889,945.50              81,889,945.50
    一般风险准备
    未分配利润                                 520,152,058.25             500,544,338.98
归属于母公司所有者权益合计                    2,789,995,295.71           2,767,966,858.81
    少数股东权益
所有者权益合计                                2,789,995,295.71           2,767,966,858.81
负债和所有者权益总计                          3,145,962,459.75           3,097,142,432.58
法定代表人：宗维海       主管会计工作负责人：李贤                会计机构负责人：涂华东
2、母公司资产负债表
                                                                               单位：元
                 项目                        期末余额                   期初余额
流动资产：
    货币资金                                    96,023,910.62              94,627,525.22
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                   408,944,960.46             211,092,482.43
    应收账款                                      1,777,610.30              1,828,696.38
    预付款项                                      3,196,446.39                695,314.31
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                  10,322,826.14               8,749,249.38
    存货                                       157,692,900.51             162,367,813.67
宁夏英力特化工股份有限公司                                       第六届董事会第二
                                   十次会议材料
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                  677,958,654.42        479,361,081.39
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                               18,194,404.71         18,194,404.71
    投资性房地产
    固定资产                                 2,354,909,997.24      2,499,969,310.54
    在建工程                                      6,708,010.89        7,951,618.44
    工程物资                                       555,555.54
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                   76,982,719.01         78,978,746.75
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                             27,749,421.64         27,930,280.07
    其他非流动资产
非流动资产合计                               2,485,100,109.03      2