吉林敖东药业集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
吉林敖东药业集团股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013 年 10 月
吉林敖东药业集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长李秀林先生、总经理朱雁先生、财务总监张淑媛女士及会计主
管人员李强先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减（%）
总资产（元） 11,734,192,562.28 10,961,469,616.16 7.05%
归属于上市公司股东的净资产（元） 10,250,630,032.30 9,672,300,200.46 5.98%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上年
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 同期增减（%）
营业收入（元） 466,197,146.01 30.11% 1,330,802,905.33 29.97%
归属于上市公司股东的净利润（元） 274,425,037.74 137.73% 698,632,842.57 28.06%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
246,810,183.87 121.03% 659,533,393.43 29.37%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 107,572,229.53 -25.68%
基本每股收益（元/股） 0.3068 137.65% 0.7811 28.07%
稀释每股收益（元/股） 0.3068 137.65% 0.7811 28.07%
加权平均净资产收益率（%） 2.75% 1.51% 7.01% 1.13%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项 目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -258,787.10
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标
27,549,006.22
准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 5,393,252.00
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -760,698.73
根据本公司与广东粤财信托有限公司签
署的《粤财信托－广发证券员工股权激
其他符合非经常性损益定义的损益项目 9,806,599.85
励计划之股权储备集合财产信托合同》
等相关协议取得的广发证券分红款。
减：所得税影响额 2,450,372.97
少数股东权益影响额（税后） 179,550.13
合 计 39,099,449.14 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
项 目 涉及金额（元） 原因
其他符合非经常性损益 根据本公司与广东粤财信托有限公司签署的《粤财信托－广发证券员工股权
9,806,599.85
定义的损益项目 激励计划之股权储备集合财产信托合同》等相关协议取得的广发证券分红款。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 100,962
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
敦化市金诚实业有限责任公司 境内非国有法人 24.09% 215,514,397 121,394,621 质押 157,620,000
广发证券股份有限公司 境内非国有法人 3.67% 32,827,435
延边国有资产经营总公司 国有法人 1.54% 13,767,000
中国银行－易方达深证 100 交易
境内非国有法人 1.31% 11,685,652
型开放式指数证券投资基金
安邦人寿保险股份有限公司－
境内非国有法人 1.29% 11,511,313
保守型投资组合
中国民生银行－银华深证 100 指
境内非国有法人 1.04% 9,304,433
数分级证券投资基金
中国工商银行－融通深证 100 指
境内非国有法人 0.83% 7,440,693
数证券投资基金
中国银行－嘉实沪深 300 交易型
境内非国有法人 0.46% 4,077,823
开放式指数证券投资基金
中国工商银行－申万菱信深证
境内非国有法人 0.43% 3,883,578
成指分级证券投资基金
中国工商银行－国投瑞银瑞福
境内非国有法人 0.42% 3,751,552
深证 100 指数分级证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股 股份种类
股东名称
份数量 股份种类 数量
敦化市金诚实业有限责任公司 94,119,776 人民币普通股 94,119,776
广发证券股份有限公司 32,827,435 人民币普通股 32,827,435
延边国有资产经营总公司 13,767,000 人民币普通股 13,767,000
中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 11,685,652 人民币普通股 11,685,652
安邦人寿保险股份有限公司－保守型投资组合 11,511,313 人民币普通股 11,511,313
中国民生银行－银华深证 100 指数分级证券投资基金 9,304,433 人民币普通股 9,304,433
中国工商银行－融通深证 100 指数证券投资基金 7,440,693 人民币普通股 7,440,693
中国银行－嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 4,077,823 人民币普通股 4,077,823
中国工商银行－申万菱信深证成指分级证券投资基金 3,883,578 人民币普通股 3,883,578
中国工商银行－国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投资基金 3,751,552 人民币普通股 3,751,552
报告期内，本公司有限售条件股东与无限售条件股东之间不存在关联关
系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一
上述股东关联关系或一致行动的说明 致行动人。未知以上其他无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未
知以上无限售条件股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理
办法》中规定的一致行动人。
公司股东广发证券股份有限公司除通过普通证券账户持有 32,827,435 股
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 外，还通过中国证券金融股份有限公司转融通担保证券账户持有 430,000
股，实际合计持有 33,257,435 股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、资产负债表项目：
（1）交易性金融资产期末余额较年初余额增长 39.58%，主要系本期增加股票投资所致；
（2）应收账款期末余额较年初余额增长 112.38%，主要系本期增加应收医药货款所致；
（3）预付款项期末余额较年初余额增长 191.67%，主要系本期预付设备、工程款增加所致；
（4）应收利息期末余额较年初余额下降 100.00%，主要系本期定期银行存款利息到期收回所致；
（5）其他应收款期末余额较年初余额增长 55.68%，主要系本期增加应收洮南市政府资产转让款所致；
（6）存货期末余额较年初余额增长 31.23%，主要系期末原材料和库存商品较年初增加所致；
（7）其他流动资产期末余额较年初余额下降 77.98%，主要系本期收回理财产品粤财信托-粤创富 3 号
（第 2 期、第 3 期）本金 3,500 万元所致；
（8）在建工程期末余额较年初余额下降 38.84%，主要系本期部分在建工程完工转入固定资产所致；
（9）固定资产清理期末余额较年初余额减少 1,373,252.62 元，主要系本期子公司吉林敖东洮南药业
股份有限公司与洮南市政府签署协议，将房屋、建筑物等资产转让给洮南市政府，期末尚未清理完毕所致；
（10）应付账款期末余额较年初余额增长 41.03%，主要系本期子公司应付原材料款增加所致；
（11）应付职工薪酬期末余额较年初余额下降 30.95%，主要系上年计提职工奖金本年支付所致；
（12）应交税费期末余额较年初余额增下降 30.54%，主要系上年计提应交税金本年支付所致；
（13）应付股利期末余额较年初余额下降 80.54%，主要系本期支付延边国有资产经营总公司股利款所
致；
（14）其他应付款期末余额较年初余额增长 64.59%，主要系本期应付的其他业务往来款增加所致；
（15）其他非流动负债期末余额较年初余额增长 35.73%，主要系本期收到的与资产相关的政府补助增
加所致。
2、利润表项目：
（1）营业成本本期较上年同期增长 31.39%，主要系本期医药营业收入增加，医药营业成本相应增加
所致；
（2）资产减值损失本期较上年同期增长 69347.25%，主要系本期应收款项按账龄计提的资产减值损失
增加所致；
（3）公允价值变动收益本期较上年同期下降 116.05%，主要系本期公司所持有的基金、股票等交易性
金融资产市值变动影响所致；
（4）营业外收入本期较上年同期增长 80.74%，主要系本期计入营业外收入的政府补助较上年同期增
加所致；
（5）营业外支出本期较上年同期下降 79.36%，主要系本期的固定资产处置损失减少所致；
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（6）少数股东损益本期较上年同期增长 95.68%，主要系非全资子公司本期盈利较上年同期增加所致；
（7）其他综合收益本期较上年同期下降 143.91%，主要系本期参股公司广发证券股份有限公司其他综
合收益减少，本公司按权益法调减所致。
3、现金流量表项目：
（1）投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期下降 425.60%，主要系本期收到的广发证券股份有
限公司分红款减少所致；
（2）现金及现金等价物净增加额本期较上年同期下降 174.94%，主要系本期投资活动产生的现金流量
净额较上年同期减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
无
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
①关于股权分置改革后金诚公司所持股份的减持承诺金诚公
司目前所持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在 36
个月内不上市交易或者转让；在上述禁售期满后，如果减持，
每年通过证券交易所挂牌出售其目前所持有股份的数量不超
过吉林敖东总股本的 2%，减持价格不低于 7.5 元。②关于股权
方案实施后公司增持股份的计划为了保证吉林敖东药业集团
股份有限公司长期、稳健的发展，稳定市场预期，减少股权分
自股权分
敦化市 置对二级市场的扩容压力，积极稳妥推进股权分置改革，在吉
置改革实
金诚实 林敖东股权分置改革方案实施后 12 个月之内，金诚公司将通
施日 2005 严格履行
股改承诺 业有限 过证券交易所增持吉林敖东股份，增持比例不低于吉林敖东公 2005 年 07 月 15 日
年 8 月 3 日 承诺
责任公 司总股本的 5%，改革方案实施后 36 个月内，持股比例达到吉
起至 2020
司 林敖东总股本的 25%。金诚公司于 2006 年 11 月 3 日已履行完
年8月4日
成全部增持计划。针对上述增持计划，金诚公司做如下承诺：
ⅰ.金诚公司增持的吉林敖东股份，在增持计划实施期间，及
增持计划完成后 36 个月内不上市交易或转让。ⅱ.在增持计划
完成 36 个月后，如果金诚公司减持吉林敖东股份，则每年通
过证券交易所挂牌交易出售所持股份的数量（包括原持有部分
和增持部分），不超过吉林敖东总股本的 2%,减持价格不低于
7.5 元，并履行相关的信息披露义务。
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资
时所作承诺
其他对公司中小股东所
作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因 公司股改承诺每年解除限售股份不超过公司总股本的 2%，公司大股东限售股份需至 2020 年 8 月 4 日能够全部流通，
及下一步计划（如有） 完成股改承诺。
四、对 2013 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
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□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
证券 最初投资成 期初持股 期末持股数量 期末持股 报告期损益 会计核算 股份
证券代码 证券简称 期初持股数量（股） 期末账面值（元）
品种 本（元） 比例（%） （股） 比例（%） （元） 科目 来源
交易性金
股票 600030 中信证券 59,958,857.76 2,000,000 0.02% 4,484,900 0.04% 55,119,421.00 -4,085,599.83 购买
融资产
交易性金
基金 270008 广发核心精选 2,891,322.71 3,304,808.45 0.20% 3,304,808.45 0.16% 7,250,749.74 2,042,371.62 购买
融资产
交易性金
基金 270006 广发策略优选 1,500,000.00 3,418,709.61 0.05% 3,418,709.61 0.06% 4,551,328.10 226,318.57 购买
融资产
广发理财３号集 交易性金
其他 871003 5,000,000.00 4,969,594.26 0.17% 4,969,594.26 0.21% 4,026,862.23 105,355.40 购买
合资产管理计划 融资产
交易性金
基金 270004 广发货币 A 级 3,501,000.00 3,547,963.31 0.01% 3,651,584.78 0.03% 3,651,584.78 103,621.47 购买
融资产
广发金管家弘利 交易性金
其他 870007 3,530,000.00 3,531,501.20 0.12% 3,531,501.20 0.39% 3,572,113.46 117,952.14 购买
债券集合计划 融资产
交易性金
基金 270022 广发内需增长 4,500,000.00 4,464,285.71 0.11% 4,464,285.71 0.18% 3,214,285.71 -504,464.29 购买
融资产
交易性金
基金 270021 广发聚瑞股票 1,587,301.59 1,587,301.59 0.05% 1,587,301.59 0.07% 2,415,873.02 665,079.37 购买
融资产
嘉实周期 交易性金
基金 070027 1,980,099.51 1,980,099.51 0.55% 1,980,099.51 0.72% 2,193,950.26 172,268.65 购买
优选股票 融资产
交易性金
基金 159919 嘉实沪深 300ETF 2,000,000.00 764,491.00 0% 764,491.00 0.01% 1,883,247.13 -45,640.11 购买
融资产
期末持有的其他证券投资 4,038,709.92 2,776,169.99 -- 3,418,322.83 -- 3,675,967.03 359,470.88 -- --
合 计 90,487,291.49 32,344,924.63 -- 35,575,598.94 -- 91,555,382.46 -843,266.13 -- --
证券投资审批董事会公告披露日期
证券投资审批股东会公告披露日期
（如有)
持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
公司 最初投资成 期初持股数 期初持股 期末持股数 期末持股 会计核
公司名称 期末账面值（元） 报告期损益（元） 股份来源
类别 本（元） 量（股） 比例（%） 量（股） 比例（%） 算科目
广发证 券股 证券 长期股 发起设
517,501,995.38 1,244,652,926 21.03% 1,244,652,926 21.03% 7,214,716,483.74 484,839,838.59
份有限公司 公司 权投资 立、收购
合 计 517,501,995.38 1,244,652,926 -- 1,244,652,926 -- 7,214,716,483.74 484,839,838.59 -- --
（1）此表填列的是本公司在长期股权投资中核算的持有其他上市公司股权的情况；
（2）报告期内对广发证券的持股比例未发生变化，产生的投资收益为 484,839,838.59 元。
六、衍生品投资情况
单位：万元
衍生品投资 关联 是否关 衍生品投 衍生品投资初 起始 终止 期初投 计提减值准备 期末投 期末投资金额占公司报告 报告期实际
操作方名称 关系 联交易 资类型 始投资金额 日期 日期 资金额 金额（如有） 资金额 期末净资产比例（%） 损益金额
合计 0 -- -- 0 0 0 0%
衍生品投资资金来源 不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日期
（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日期
（如有)
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2013 年 07 月 01 日至
公 司 电话沟通 个人 投资者 公司生产经营情况
2013 年 9 月 30 日
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：吉林敖东药业集团股份有限公司 单位：元
项 目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,1| 吉林敖东药业集团股份有限公司2013年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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