恒立实业发展集团股份有限公司
2020年年度报告
2021-07
2021年04月
第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人马伟进、主管会计工作负责人张华及会计机构负责人(会计主管人员)程建声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
| 未亲自出席董事姓名 | 未亲自出席董事职务 |
| 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 |
| 蒋哲虎 | 董事 |
| 工作出差疫情地区，现居家隔离。 | 马伟进 |
| 巫婷 | 董事 |
| 出差在外。 | 马伟进 |
本报告中所涉及的未来计划、经营展望、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
报告期内，公司不存在对生产经营产生实质性影响的重大风险。公司已在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中“公司未来发展的展望”部分阐述了公司经营中可能面临的各种风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 11
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 14
第五节 重要事项 ...... 30
第六节 股份变动及股东情况 ...... 40
第七节 优先股相关情况 ...... 46
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 47
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 48
第十节 公司治理 ...... 54
第十一节 公司债券相关情况 ...... 60
第十二节 财务报告 ...... 61
第十三节 备查文件目录 ...... 145
释义
释义项 指 释义内容公司、本公司、本集团、上市公司 指 恒立实业发展集团股份有限公司中国证监会 指 中国证券监督管理委员会湖南证监局 指 中国证券监督管理委员会湖南监管局深交所 指 深圳证券交易所登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司华阳控股 指 中国华阳投资控股有限公司傲盛霞 指 深圳市傲盛霞实业有限公司长城资管 指 中国长城资产管理股份有限公司金清华 指 深圳金清华股权投资基金有限公司新安江 指 深圳前海新安江投资企业（有限合伙）新安江咨询 指 深圳前海新安江投资咨询有限公司深圳艾达华 指 深圳市艾达华商务有限公司中萃公司 指 揭阳市中萃房产开发有限公司天津荣沛 指 天津市荣沛国际贸易有限公司东方资产 指 中国东方资产管理股份有限公司
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 恒立实业 股票代码 000622变更后的股票简称（如有） 无股票上市证券交易所 深圳证券交易所公司的中文名称 恒立实业发展集团股份有限公司公司的中文简称 恒立实业公司的外文名称（如有） HENGLI INDUSTRIAL DEVELOPMENT GROUP CO., LTD.
HLSY公司的法定代表人 马伟进注册地址 湖南省岳阳市岳阳楼区冷水铺路冷水铺居委会10幢301（梅溪中学后面）注册地址的邮政编码 414000办公地址 湖南省岳阳市经济开发区岳阳大道东279号四化大厦第7楼办公地址的邮政编码 414000公司网址 http://www.hlsyfzjt.com电子信箱 yyhl@public.yy.hn.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表姓名 李滔 杨艳联系地址
湖南省岳阳市经济开发区岳阳大道东279号四化大厦第7楼
湖南省岳阳市经济开发区岳阳大道东279号四化大厦第7楼电话 0730-8245282 0730-8245282传真 0730-8245129 0730-8245129电子信箱 yueyuan421@163.com 1370815335@qq.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn公司年度报告备置地点
湖南省岳阳市经济开发区岳阳大道东279号四化大厦第7楼公司董事会办公室
四、注册变更情况
组织机构代码 91430600186095561A公司上市以来主营业务的变化情况（如有）
无
历次控股股东的变更情况（如有）
岳阳恒立1993年3
司、中国人民建设银行岳阳市信托投资公司等工15
| 家企业共同发起组建，以定向 |
募集方式设立的股份公司。公司成立时注册资本4200万元，每股面值1.00元，折为4200万股，其中岳阳制冷设备总厂以经评估确认后的生产经营性净资产2021万元按1:1折成2021万股国家持股，其余14家发起人单位以现金方式投入979万元折成979万股发起人法人股，内部职工以现金方式投入1200万元折成1200万股内部员工持股。1996年10月22日，经中国证券监督管理委员会“证监发字【1996】61号”和“证监发字【1996】262号”文批准，岳阳恒立向社会公众公开发行人民币普通股1000万股，原定向募集的1200万股内部职工持股中的300万股按比例占额度上市，其余900万股内部职工持股按国家有关规定在本次发行满三年后上市。1997年11月3日，经国家国有资产管理局“国资企发字【1997】282号”
准，华诚投资管理有限公司协议受让岳阳市国有资产管理局股份1800
| 万股，占公 |
司总股本的28.84%。据岳市“国资企字（1997）第36号”《关于委托岳阳市工业总公司管理岳阳恒立冷气设备股份有限公司股权的决定》规定，岳阳市国有资产管理局将持有的公司股份委托岳阳市工业总公司管理，股份总数为625.2万股，占公司总股本的10.02%。2000年4月21日，岳阳恒立第一大股东华诚投资与湖南成功控股集团有限公司签订股权转让协议，约定华诚投资将所持有的岳阳恒立国有法人股3870万股（占岳阳恒立总股本的27.3%
此次股权转让完成后，成功集团成为公司第一大股东。2006年12月29日，中萃房产与成功集团、岳阳市政府、长城资产管理公司湖南公司签订《资金占用清欠协议》，约定中萃房产以现金代替成功集团偿还公司资金占用额3000万元，余下部分资金占用额由长城公司以其对岳阳恒立债权代替成功集团偿还。作为偿还对价，成功集团及其关联方股东湖南兴业投资有限公司持有的全部岳阳恒立股权合计4110万股（占公司总股本的28.99%）于2007年1月9日以司法裁定形式转让给中萃房产，该部分股权已于2007年1月12
| 日完成过户。此次股权转让完成后， |
中萃房产成为公司第一大股东。2007年4月29号，岳阳市人民政府国有资产监
督管理委员会（以下简称“岳阳市国资委）将其所持岳阳恒立12946000股中的8686000股转让给长城公司。2007年10月29日，此次股权转让方案已经通过国务院国有资产监督管理委员会批准。2008年3月3日，岳阳市国资委转让公司
6.12%股权给长城公司完成过户。2011年8月8日，中萃房产与深圳市傲盛霞实
| 业有限公司签订了《股权转让协议》，约定中萃房产协议转让所持有的岳阳恒立全 |
部4110万股（占公司总股本的28.99%）中的3000万股（占公司总股本的21.17%
给傲盛霞，由傲盛霞代中萃房产履行相关的股权分置改革承诺。此次股权转让完成后，傲盛霞成为公司控股股东，朱镇辉成为公司实际控制人。2012年11月21日，公司股权分置改革优化方案获专项股东大会通过，2013年1月14日公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实施股权分置改革方案，完成后傲盛
霞持有上市公司股份增加至8700万股，占比20.46%。公司于2014年4月4日收
公司于2014年3月19日以3.54元/股的价格竞得傲盛霞所持有的恒立实业限售流通股1600
| 万股。因傲盛霞与许春龙的债务纠纷，本公司实际控制人朱镇辉先生、 |
傲盛霞于2015年11月25
签订关于转让傲盛霞100%
| 股权的《框架协议》，股权转让实施完毕后，公司实际 |
控制人变更为李日晶先生。2017年2月8日，公司股东傲盛霞的控股股东合伙人之间—向隽与深圳前海新安江投资企业（有限合伙）在深圳公证处的见证下签订《财产份额转让协议书》，向隽将其持有的新安江全部出资份额以30000万元的价格转让给深圳新安江投资咨询有限公司，至2017年8月25日，新安江咨询向向隽支付的财产份额转让款项已全部支付完毕。此次转让实施完毕后不会导致傲盛霞控制权发生变化，傲盛霞控股股东仍为新安江合伙，恒立实业的实际控制人仍为李日晶先生。2019年7月22日，公司收到控股股东深圳市傲盛霞实业有限公司的告知函件，傲盛霞的股东深圳前海新安江投资企业(有限合伙)、深圳新安江投资咨询有限公司与深圳市艾达华商务有限公司于2019年7月18日签订了关于转让傲盛霞100%股权的《股权转让协议》。续后办理了其股东变更等相关手续，据此马伟进先生通过深圳艾达华、傲盛霞持有恒立实业16.54%的股权（即7035万股股份），同时，新安江合伙作为马伟进的一致行动人，享有恒立实业3.76%的股权（即1600
投资基金有限公司合计控制恒立实业20.30%的股权（即8635
| 万股股份），恒立实 |
业的实际控制人变更为马伟进先生。2020年8月14日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于股东持股变动情况的短信提示，经公司电话问询股东及相关方获知：公司控股股东傲盛霞的一致行动人金清华因与李建雄的借款合同纠纷，金清华持有的公司1500万股股份于2020年8月13日被司法划转至李建雄证券账户。本次司法划转后，金清华持有的公司股份变更为100万股，新安江失去1500
决权的公司股份由8635万股变更为7135万股，其控制的公司股权比例由20.30%变更为16.78%。本次司法划转后，公司股权结构较为分散，持股5%以上的股东为中国华阳投资控股有限公司与傲盛霞。第一大股东华阳投资与第二大股东傲盛霞的持股比例比较接近，公司持股5%以上的股东之间不存在关联关系或一致行动关系；除傲盛霞与金清华构成一致行动关系外，持股5%以上的股东与其他股东不存在关联关系或一致行动关系。公司不存在任一股东可以单一对公司股东大会决
| 议及董事会人员的选任产生重大影响，公司处于无控股股东及实际控制人的状态。 |
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 北京市朝阳区关东店北街1号2幢13层签字会计师姓名 杨小龙、徐玉超公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2020年 2019年
本年比上年增减
2018年营业收入（元）343,192,051.65
345,616,127.88
-0.70%
195,407,098.34
| 归属于上市公司股东的净利润（元） |
2,948,808.18
11,856,574.90
-75.13%
3,152,629.54
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
-1,868,284.37
-9,736,430.12
-80.81%
-6,289,808.86
| 经营活动产生的现金流量净额（元） |
6,932,564.99
-66,988,618.61
-110.35%
-135,961,840.57
基本每股收益（元/股）
0.0069
0.0279
-75.27%
0.0074
稀释每股收益（元/股）
0.0069
0.0279
-75.27%
0.0074
加权平均净资产收益率
1.45%
6.03%
-4.58%
1.67%
2020年末 2019年末
本年末比上年末增减
2018年末总资产（元）387,837,529.92
316,407,777.77
22.58%
341,971,619.51
| 归属于上市公司股东的净资产（元） |
205,780,934.13
202,562,396.03
1.59%
190,705,821.13
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性
□ 是 √ 否
扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
√ 是 □ 否
项目 2020年 2019年 备注营业收入（元）343,192,051.65
345,616,127.88
公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号——收入》新准则。营业收入扣除金额（元）
0.00
0.00
根据收入新准则相关规定，结合我公司实际收入确认流程情况，不会导致本公司收入确认方式发生重大变化。
336,969,631.03
| 营业收入扣除后金额（元） |
342,808,297.29
根据收入新准则相关规定，结合我公司实际收入确认流程情况，不会导致本公司收入确认方式发生重大变化。
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度营业收入20,710,952.97
141,951,792.43
104,555,095.20
75,974,211.05
归属于上市公司股东的净利润-1,200,802.67
3,332,435.88
2,968,130.07
-2,150,955.10
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
-2,218,284.29
2,638,020.25
2,248,486.34
-4,536,506.67
经营活动产生的现金流量净额-56,639,303.37
4,537,671.99
-15,391,639.52
74,425,835.89
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
公司一季度营业收入少于其它季度的原因，主要系受年初新冠疫情及春节放假的双重影响，公司车用空调业务订单减少导致销售收入相应减少，贸易业务也同样受此影响所致；公司第一季度经营活动产生的现金流量净额约为-5,663.93万元，与其它季度相比变化较大的原因，主要系公司全资子公司湖南恒胜贸易公司开展了大宗贸易业务，其一季度新增商品采购预付款导致现金流量净额支出增加所致。公司第四季度经营活动产生的现金流量净额约为7,442.58万元，与其它季度相比变化较大的原因，主要系公司全资子公司湖南恒胜贸易公司期末收到客户上海旭木公司销售合同预付款7,000.00万元所致。
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 2020年金额 2019年金额 2018年金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
106,015.51
17,761.27
12,228,944.68
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
722,643.13
主要为取得企业稳岗补贴。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
-10,402.14
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
4,622,646.26
21,736,770.86
1,460,919.28
主要为本期母公司取得拆迁补偿经适房收益及分、子公司清算无法支付的应付款取得收益。其他符合非经常性损益定义的损益项目
-50,000.00
减：所得税影响额
403,612.09
少数股东权益影响额（税后）623,810.21
-242,084.98
4,197,425.56
合计4,817,092.55
21,593,005.02
9,442,438.40
--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
本公司业务性质为产品的生产与销售，主要经营活动包括生产、销售制冷空调设备，销售汽车（含小轿车）；加工、销售机械设备；提供制冷空调设备安装、维修及本企业生产原料和产品的运输服务；凭资质证书从事房地产经营、物业管理；自有房屋租赁；实业投资；投资管理。（国家有专项审批的项目经审批后方可进行）。经过历次的调整，目前集团公司本部不再进行相关汽车零部件产品的生产与销售，其主要的制造及销售业务已全部转移至全资子公司岳阳恒立汽车零部件有限责任公司。2020年，公司面对新冠肺炎疫情、中美贸易冲突、全球经济衰退等严峻形势，坚持“迎难而上、危中抓机、突破创新”的工作主线，在通过疫情大考的同时，产量和销量同比持平，其中汽车零部件业务同比增加。公司积极应对市场需求变化及政策调整影响，不断全方位强化企业管理，坚定不移地走质量效益型发展道路。报告期内，公司主营业务无重大变化，主要经营模式及业绩驱动因素无重大变化。公司紧密围绕市场需求，加快产品优化，在技术开发和市场开拓等方面都有一定进步，总体情况持续向好。
（一）主要业务及产品
1. 汽车空调及零部件业务板块
全资子公司岳阳恒立汽车零部件有限责任公司（以下简称“零部件公司”）在汽车空调行业中具有一定的知名度。多年来，分别与中联重科、梅花汽车、一汽解放、安徽奇瑞、中国重汽等国内主要汽车（工程机械）制造企业保持良好的长期业务合作关系。零部件公司业务分传统汽车空调零部件与新能源汽车空调零部件两大块，目前主要为客户提供汽车空调及其配套的水箱和水阀等零配件。
2. 其他业务板块
全资子公司湖南恒立投资管理有限公司（以下简称“投资公司”）本年度主要开展国债逆回购和项目投资等业务。
全资子公司湖南恒胜互通国际贸易有限公司（以下简称“贸易公司”）目前主要开展国内大宗商品贸易业务。
（二）主要经营模式
1. 汽车空调及零部件业务板块
采购模式：公司产品生产所需物资均自行采购，采购方式主要是选择和评定合格供应方，在此基础上采用竞争性谈判和比价采购的方式。
采购基本流程为：采购需求（根据产品确认所需物料后向采购部提交采购需求，列明细表要求等）→供应商选择（按照采购需求的要求，综合评定供应方，采用竞争性谈判和比价制定采购计划）→审批（经经营层授权后，由采购部门对采购计划进行审批）→合同签订（与供应商签订合同，对商品的规格、数量、价格以及交付时间等进行约定）→验收入库（对物料进行验收，物料的质量、规格、数量等进行检查）。生产模式：公司主要是以销定产，根据客户订单及技术要求安排生产。生产基本流程为：制定计划（按照客户要求制定生产计划）→安排生产（生产计划确定后安排生产，抽样或全部检查，确保产品质量）→物流送货（产品主要采本地物流进行配送）。
销售模式：公司目前产品销售方式主要以直销方式为主，一般直接销售给使用商。销售基本流程为：参与竞标（对自身的研发能力、生产能力和报价进行综合化分析后参与竞标）→合同签订（约定产品的规格、型号、价格、交付时间、结算方式等）→物流送货（产品完成后抽样或全部检测合格后再通过本地物流进行配送）。
成本核算方式：公司财务部采用计划价格核算。汽车空调的上游是铜铝等原材料供应商，当原材料价格波动幅度较大时，对汽车空调的生产成本影响很大。
利润来源：公司利润的增减主要取决于汽车制造厂家的订单数量变化。订单规模对单个产品利润影响巨大，规模越大，利润率越高。公司目前在销售渠道的拓展、新兴市场的挖掘等方面有待进一步提升。
2. 其他业务板块
贸易公司作为中间商，依托信息不对称、时间及空间差异、客户供应商资源和销售渠道，赚取购销差价。
采购模式：向符合相应资格条件的供应商进行询价，进行价格比较, 选择符合采购需求、质量服务相等，且报价最低的供应商来采购货物。
销售模式：主要是经销模式，货物销售给下游贸易商，通过进销差价实现利润。
成本核算方式：数量金额核算法，按采购的商品的数量和金额进行成本核算。
利润来源：最主要的来源是经销货物的价差。
（三）公司所处行业地位
汽车空调零部件行业经过多年的发展，业务已经完全成熟，进入门槛较低。顺应国际相关法规的要求，依据国家相关产业新标准，从产品性能、对环境的影响、综合成本等方面来看，满足节能、安全、环保等需求的产品将更广泛地应用于市场领域。品牌汽车厂家与空调厂家强强联合，标志着双方充分发挥和利用各自的品牌优势、价格优势、规模优势等特点，将进一步占据汽车空调市场的大部分份额。
公司是国内最早从事汽车空调零部件行业的企业，属于中小型的汽车空调制造公司，目前市场占有率不高，价格影响力不强，行业地位有限。公司投资业务及贸易业务板块由下属全资子公司运作，目前属于谨慎经营阶段。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明股权资产 无固定资产 无无形资产 无在建工程 无
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司作为国内最早从事汽车空调零部件行业的企业之一，具备完善的研发体系和全面的开发能力，在制造设备、经营管理、技术研发等方面具有一定优势公司多次接受有关自主品牌客户的技术评审，获得了客户的广泛认可。公司千方百计保障客户订单需求，努力实现突破增长，赢得了客户的信任，核心优势及竞争力持续保持提升。
1. 制造设备优势：零部件公司拥有自日本、美国、德国引进的主要生产设备，包括加工中心、氮气
保护纤焊炉、翅片高速冲床、开卷整形机、数控弯管机、换热器装配机、AMDADA冲床等设备，还有国
产钣金处理设备及其他相关辅助设备。公司以国家产业政策为依托，抓住行业发展新机遇，设计生产各种符合产业标准和客户需求的产品。
2．经营管理优势：公司始终坚持“以人为本出精品、诚信服务赢客户、科学管理求绩效、持续改进再发展”的质量方针，紧跟行业发展趋势，努力学习先进管理经验，组织了IATF16949质量管理体系审核并获得认证，通过了法国贝尔公司ISO9001的现场评审及质量能力审核认证。公司不断夯实质量控制管理体系等基础工作，持续筑牢安全高效生产经营的发展根基，全面提高精细化管理水平。
3．技术研发优势：公司具有多年自主研发全系统汽车空调的丰富经验，具备根据客户要求进行同步开发并不断优化产品的能力。公司严格按照国家全面施行的新标准不断突破技术难关，加大自主创新力度，努力提升产品研发能力。
4．品牌荣誉优势：零部件公司作为上市公司的全资子公司，在汽车空调行业中具有一定的知名度。公司凭借多年的行业影响和优质精准的产品服务，得到了客户的好评和赞誉，2020年获得了多项实用新型专利认证并被认定为高新技术企业。
5. 人才聚合优势：人才是实现创新的第一资源。吸引人才，关键在于发现和培育人才。公司通过人
才引进、技术创新，人才智力新动力新合力驱动创新发展，促进了企业健康持续发展。公司注重企业文化的建设，形成了具有现代企业管理思想的企业文化理念体系，具有较强的企业凝聚力。
6. 现金资产优势：经过近年的资产清理，公司目前有一定的现金资产，对于开展新业务能够予以一
定的资金支持。如给予贸易公司的大宗商品贸易业务及零部件公司的开发汽车空调市场的资金支持。
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2020年是不同寻常的一年，受新冠肺炎疫情全球扩散蔓延影响，世界各地经济水平严重下滑，国际贸易大幅萎缩，金融市场震荡剧烈。2020年是“十三五规划”收官之年，国家全面深化改革翻开了新的一页。面对严峻复杂的国际形势、艰巨繁重的国内改革发展任务，在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，全国各族人民直面挑战、顽强拼搏，疫情防控取得重大成果，经济运行持续改善回升。2020年我国成为全球主要经济体唯一实现经济增长的国家。随着国内疫情的全面控制，自第二季度开始复工复产逐步恢复常态。在国家淘汰落后产能、排放标准升级等系列政策利好因素刺激下，全年市场呈现前低后高的走势。总体来说，汽车行业2020年的表现好于预期，其中商用车产销量同比分别增长20%和18.7%，尤其是新能源汽车产销量同比分别增长7.5%和10.9%。
报告期内，公司密切关注并应对疫情影响和行业变化，积极把握市场复苏增长的机遇，在公司董事会的领导下，公司坚持“迎难而上、危中抓机、创新突破”的工作主线，采用“降成本、提效率、创模式、拓市场”等手段，一手抓抗疫，一手抓生产，全年实现营业收入约34,319.21万元，利润总额约289.35万元。公司抓住货车及工程机械行业快速发展的机遇，取得了客户数量、业务规模和产品质量的持续提升，同时进一步增强了规范运作治理水平，也为实现公司持续健康稳定的高质量发展打下了坚实基础。
（一）主要工作开展情况
1. 严控疫情、紧抓复工，防疫经营两手硬
2020年，公司对新冠肺炎疫情变化情况高度重视，深刻认识到疫情形势的严峻性和复杂性，全面从严落实防控责任，抗疫措施周密到位，公司员工及其家属无一例新冠病毒感染病例。
（1）全资子公司零部件公司坚持将新能源汽车市场作为公司的发展方向，保持传统车空调和电动车
空调并线发展。面对新冠疫情的不利影响，零部件公司复工早、复工好。公司持续改善调整产品和客户结构，加大产品开发和市场拓展，最大限度实现增产增收目标。公司展现了“以客户为中心、以质量为保障”的服务理念，通过调整优化内部机构和业务职能、集中配置优势资源，全力保障生产订单供应，客户满意度增强，品牌价值不断提高。报告期实现营业收入约6,962.80万元，约占合并报表营业总收入的20.29%，全年销售收入同比增加23.69%，全年营业成本占营业收入的比例同比下降8.13%。
产品种类方面，配套中联重科股份有限公司全系列吊车的下车空调系统包，其中以25T、35T、55T、80T型号系列销售量较大，全年累计销售约1.6万台套。由于中联重科所产车头由梅花汽车制造有限公司提供，因此零部件公司本年度向梅花汽车配套销售的相应车型HVAC组件与之相当，全年累计销售约1.6万台套。配套中恒天越野车有限公司H2项目空调系统，该项目于2019年进入开发阶段，2020年开始小批量生产，全年供货约500余台套。配套一汽解放柳州分公司卡车空调系统，主要用于安捷车系列车型，2020年由于主机厂销量下滑导致销售下降。配套中国重汽集团济南橡塑件有限公司的空调配件系统，全年累计销售约
25.75万台套。另外，配套一汽凌源系列车型、与奇瑞汽车配套的Q22LEV物流车、永康斯科诺K22和K23
产品、东营迈迪Q22LEV部件、无锡双日的冷凝器组件等的销售情况，受疫情扩散、国家补贴政策的调整以及国家尾气排放新标准于2020年开始全面实施等诸多因素影响，汽车行业市场反应明显，导致某些配套组件销售大幅度下降。随着国内疫情的全面控制和经济复苏增长，预计永康斯科诺K22、K23等产品产量和销量将逐步恢复常态。
（2）投资公司全年主要开展国债逆回购业务和基金份额转让业务。2020年国债逆回购业务受市场资
金相对宽松的影响导致市场整体收益率不高。另外，因集团公司授权投资公司开展国债逆回购业务的期限于2020年10月到期，投资公司后续暂未开展该项业务。投资公司于2020年4月将所持基金份额转让，取得
转让收益约73.58万元。报告期实现营业收入约7.47万元，约占合并报表营业总收入的0.02%。
（3）全资子公司贸易公司全年开展以下大宗商品贸易业务，主要商品种类有乙二醇销售、金属镍销
售、金属钴销售、硫酸钴销售、硫酸镍销售和镍湿法冶炼中间品销售。全年业务种类增加，销售费用降低。报告期实现营业收入约27,280.28万元，约占合并报表营业总收入的79.49%，同比大幅增长106.45%。
（4）控股子公司上海恒安空调设备有限公司目前仍处于解散清算状态，已向工商部门提交解散及清
算的相关备案资料，清算工作有序推进，其仍属于报表合并范围。
2. 节支增效、降低成本，措施落实效果显
公司通过优化设计、比价采购、压缩成本、节约费用等方法，落实各项降本增效措施。公司狠抓采购管理，从严控制采购成本，对主要零配件都实现了招标采购，重点降低了压缩机、空调两器、风机和各类辅料等外购件价格；同时提倡开源节流，对产品发货的包装纸箱采取了回收利用方式，全年节约包装成本10余万元；加强了办公费、差旅费、水电费等费用管理，有效降低各项费用；另一方面，为降低疫情影响，国家在社保、电力供应、税收等方面给予企业众多优惠政策和相关支持，从而减轻了企业负担。
3. 创新产品、促进升级，逆势抢占新市场
公司始终秉持“质量服务”理念，多年来持续推动技术改造和新品研发，报告期内，公司新取得多项实用新型专利和新产品研发成果，入库湖南省2020年第八批科技型中小企业名单。同时经过积极申报，公司获评湖南省高新技术企业，享受国家相关税收优惠政策，将对公司未来产生一定的积极影响。
（二）规范运作情况
1. 完善法人治理，加强风险管控
报告期内，公司依据证监会《企业内部控制基本规范》及其配套指引和公司《内部控制应用手册》，持续完善公司法人治理结构，进一步提高规范运作水平。公司以全面合规为目标，加快优化管控体系，逐步完善内控职能，不断加强公司及子公司内控制度和流程的落实，严格防范各项风险和控制经营成本，努力提升信息披露工作水平，切实维护了公司和全体股东特别是中小投资者的利益。公司股东大会、董事会、监事会、经营层职责明确，公司董事、监事和高级管理人员勤勉尽责，确保公司安全、稳定、健康、持续的发展。
2. 强化团队建设，激发团队活力
公司以目标凝聚队伍，以实战锻炼人才，以激励鞭策团队，在日常团建关爱员工的同时，注重员工成长，经常组织员工进行技术技能培训和职业再教育学习，为员工职业发展和职务晋升提供了平台。
二、主营业务分析
1、概述
单位：万元
| 目 |
2020
2019
| 年度 | 年度 |
| 增减额 | 增减幅度 |
营业收入34,319.21
34,561.61
-242.41
-0.70%
营业成本32,139.19
32,693.63
-554.44
-1.70%
税金及附加
134.73
116.08
18.65
16.07%
销售费用
423.12
371.46
51.66
13.91%
管理费用1,762.46
1,732.93
29.53
1.70%
研发费用
109.88
108.83
1.05
0.96%
财务费用 -
-
| 16.23 | 57.92 |
41.69
-71.98%
其他收益
| 72.26 |
净增长
| 72.26 |
投资收益
| 73.58 | 6.04 |
1117.78%
| 67.54 |
公允价值变动收益 -
| 1.04 |
-
净增长
| 1.04 |
信用减值损失 -
-
| 47.93 | 729.25 |
681.32
-93.43%
资产减值损失 -
-
| 46.44 | 5.74 |
-
708.98%
| 40.70 |
资产处置收益
| 10.60 | 1.78 |
8.82
496.89%
营业外收入
| 466.89 | 2,216.21 |
-
-78.93%
| 1,749.32 |
营业外支出
| 4.63 | 42.53 |
-
-89.12%
| 37.90 |
所得税费用 -
-
| 19.31 | 26.25 |
-26.45%
| 6.94 |
变动情况主要原因说明：
1．营业收入：比上年同期减少0.70%。2．营业成本：较上年同期减少1.70%，主要原因为公司本期采购成本有所下降所致。3．税金及附加：较上年同期增加16.07%。4．销售费用：较上年同期增加13.91%。5．管理费用：较上年同期增加1.70%。6．研发费用：较上年同期增加0.96%。7．财务费用：较上年同期减少71.98%，主要原因为公司本期闲置资金存款利息收入较上期减少所致。8．其他收益：较上年同期增加72.26万，增长100%，主要原因为本期收到财政稳岗补贴，财务列报政策调整变化所致。9．投资收益：较上年同期收益增加11.18倍，主要原因为本期公司子公司投资公司收到基金投资收益增加所致。10．公允价值变动收益：较上年同期为净增长，主要原因为本期子公司上海恒安债务重组收到重庆力帆流通股以交易性金融资产核算变动收益。11．信用减值损失：较上年同期减少93.43%，主要原因为公司上期子公司贸易公司对天津荣沛公司应收账款全额计提坏账准备约706.92万，本期无此事项发生所致。12．资产减值损失：较上年同期增长708.98%，主要原因为公司子公司零部件公司计提存货跌价准备金增加所致。13．资产处置收益：较上年同期增加496.89%，主要原因为公司控股子公司上海恒安公司清算处置账面固定资产等取得相关收益所致。测试测 收拾收拾14．营业外收入：较上年同期减少78.93%，主要原因为母公司上期对前期计提的土增税及搬迁费结算完毕后转营业外收入约2,053.90万元，本期无此事项发生所致。15．营业外支出：较上年同期减少89.12%，主要原因为公司上期控股子公司上海恒安公司清算损失及零部件公司产品盘亏损失增加，本期相关支出减少所致。16．所得税费用：较上年同期减少26.45%。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
2020年 2019年 同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重营业收入合计343,192,051.65
100%
345,616,127.88
100%
-0.70%
分行业大宗贸易272,802,774.44
79.49%
285,674,464.53
82.66%
-4.51%
汽车零配件制造业
57,236,221.96
16.68%
36,678,552.22
10.61%
56.05%
委托加工6,855,907.07
2.00%
18,738,672.62
5.42%
-63.41%
投资74,727.56
0.02%
1,716,607.92
0.50%
-95.65%
其他业务6,222,420.62
1.81%
2,807,830.59
0.81%
121.61%
分产品车用空调57,236,221.96
16.68%
36,678,552.22
10.61%
56.05%
贸易—乙二醇227,057,079.91
66.16%
273,301,722.26
79.08%
-16.92%
贸易—三元前驱体
18,567,610.70
5.41%
3,362,831.86
0.97%
452.14%
贸易—金属镍17,189,203.56
5.01%
贸易—金属钴9,988,880.27
2.91%
贸易—金属锌锭
9,009,910.41
2.61%
-100.00%
委托加工-三元前驱体
6,855,907.07
2.00%
18,738,672.62
5.42%
-63.41%
投资—国债逆回购
74,727.56
0.02%
304,896.99
0.09%
-75.49%
投资—代理销售佣金
1,411,710.93
0.41%
-100.00%
其他6,222,420.62
1.81%
2,807,830.59
0.81%
121.61%
分地区华东地区239,294,520.39
69.73%
168,103,858.08
48.64%
42.35%
华北地区
121,956,589.51
35.29%
-100.00%
西南地区7,739,460.84
2.26%
19,939,939.48
5.77%
-61.19%
华南地区512,040.08
0.15%
1,937,802.98
0.56%
-73.58%
华中地区95,619,762.62
27.86%
33,639,155.50
9.73%
184.25%
东北地区26,267.72
0.01%
38,782.33
0.01%
-32.27%
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入 营业成本 毛利率
营业收入比上年同期增减
营业成本比上
年同期增减
毛利率比上年同期增减分行业汽车零配件制造业
57,236,221.96
44,581,534.59
22.11%
56.05%
40.13%
8.85%
大宗贸易272,802,774.44
265,022,636.70
2.85%
-4.51%
-4.10%
-0.41%
委托加工6,855,907.07
6,763,975.34
1.34%
-63.41%
-62.59%
-2.16%
分产品车用空调57,236,221.96
44,581,534.59
22.11%
56.05%
40.13%
8.85%
贸易—乙二醇227,057,079.91
220,173,892.84
3.03%
-16.92%
-16.71%
-0.25%
贸易—三元前驱体
18,567,610.70
18,203,539.77
1.96%
452.14%
487.71%
-5.93%
贸易—金属贸易
27,178,083.83
26,645,204.09
1.96%
201.65%
198.69%
0.97%
委托加工-三元前驱体
6,855,907.07
6,763,975.34
1.34%
-63.41%
-62.59%
-2.16%
分地区汽车零配件制造业
华东地区18,529,674.09
13,620,589.16
26.49%
149.13%
115.09%
11.63%
华中地区37,504,462.17
29,823,089.20
20.48%
38.35%
25.77%
7.95%
大宗贸易
华东地区220,110,177.28
213,244,689.30
3.12%
37.26%
37.75%
-0.34%
华中地区52,692,597.16
51,777,947.40
1.74%
1,466.91%
1,571.69%
-6.15%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2020年 2019年 同比增减汽车零配件制造业
销售量 件607,252
511,351
18.75%
生产量 件610,210
535,677
13.91%
库存量 件208,533
205,575
1.44%
贸易
销售量 吨65,505
63,010
3.96%
生产量 吨65,505
63,010
3.96%
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
√ 适用 □ 不适用
（5）营业成本构成
行业分类
单位：元行业分类 项目
2020年 2019年
同比增减金额
占营业成本
比重
金额
占营业成本比重汽车零配件制造业
直接材料37,744,011.30
84.66%
26,897,486.76
84.54%
0.12%
汽车零配件制造业
直接人工4,218,979.97
9.46%
3,131,889.23
9.84%
-0.38%
签订日期 商品名称 合同编号
合同金额（万元）
客户名称 合同履行情况2020-1-2 乙二醇 HNHS-SHXM20200102
上海旭木供应链有限公司
| 4,989.00 | 合同履行完毕，货款收回。 |
2020-1-14 镍
HSHT-YB-P200114
长沙越邦新材料开发有限公司
| 826.38 | 合同履行完毕，货款收回。 | |
2020-1-14 钴
2020-1-19 乙二醇 HNHS-SHXM202001019
| 142.78 | |
| 731.10 |
上海旭木供应链有限公司
2020-4-1 乙二醇 HNHS-SHXM20200401
| 合同履行完毕，货款收回。 | ||
| 3,241.00 |
上海旭木供应链有限公司
2020-4-2 乙二醇 HNHS-SHXM20200402
合同履行完毕，货款收回。3,251.00
上海旭木供应链有限公司2020-4-28 乙二醇 HNHS-SHXM20200428
| 3,251.00 |
| 6,624.85 |
上海旭木供应链有限公司
2020-8-13 乙二醇 HNHS-WHSZ-20200813 785.00
| 合同履行完毕，货款收回。 | ||
武汉赛知电子商务有限公
司
2020-5-11 硫酸钴
HSHT-YB-P202005
985.97
| 合同履行完毕，货款收回。 | ||
长沙越邦新材料开发有限
公司
2020-5-11 硫酸镍
合同履行完毕，货款收回。
1,116.00
2020-5-27 乙二醇 HNHS-SHXM20200527
| 1,116.00 |
| 5,924.10 |
上海旭木供应链有限公司 合同履行中。2020-9-14
镍湿法冶炼
中间品
HSHT-YB-P20200914
长沙越邦新材料开发有限公司
| 2,098.14 | 合同履行完毕，货款收回。 |
2020-9-23 乙二醇 HNHS-SHXM-20200923
上海旭木供应链有限公司 合同履行中。2020-12-24 乙二醇 HNHS-SHXM-20201224
1,539.6011,115.00
上海旭木供应链有限公司 合同尚未履行。
汽车零配件制造业
折旧费678,834.95
1.52%
408,151.29
1.28%
0.24%
汽车零配件制造业
水电费152,353.25
0.34%
152,389.47
0.48%
-0.14%
汽车零配件制造业
其他1,787,355.12
4.01%
1,224,675.33
3.85%
0.16%
汽车零配件制造业
小计44,581,534.59
100.00%
31,814,592.07
100.00%
贸易 直接材料265,022,636.70
100.00%
276,352,596.33
100.00%
贸易 小计265,022,636.70
100.00%
276,352,596.33
100.00%
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□ 是 √ 否
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元）320,993,700.45
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例
95.26%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例
0.00%
公司前5大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
上海旭木供应链有限公司220,110,177.28
65.32%
长沙越邦新材料开发有限公司45,745,694.53
13.58%
中联重科股份有限公司19,135,212.97
5.68%
长沙梅花汽车制造有限公司18,004,566.37
5.34%
中国重汽集团济南橡塑件有限公司17,998,049.30
5.34%
合计-- 320,993,700.45
95.26%
主要客户其他情况说明
√ 适用 □ 不适用
公司前二大客户是子公司贸易公司贸易业务的主要客户，根据子公司提供的信息，公司未发现其与公司存在关联关系。大宗贸易业务具有典型的“高流水、高周转、低毛利”的行业特点，因此销售总额占公司全年销售总额比例较大。
公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额（元）258,093,433.16
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例
77.23%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例
0.00%
公司前5名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
南通世昊贸易有限公司114,750,000.00
34.34%
森翱（上海）实业有限公司54,017,698.65
16.16%
深圳千德能源有限公司44,476,991.15
13.31%
上海翀恒新能源科技有限公司26,645,203.54
7.97%
长沙友合金属有限公司18,203,539.82
5.45%
合计-- 258,093,433.16
77.23%
主要供应商其他情况说明
√ 适用 □ 不适用
根据子公司贸易公司提供的资料，公司未发现前五大供应商与公司存在关联关系。前五大供应商与往期相比变化较大均是因为子公司开展大宗贸易业务所致，由于大宗商品的特性，价格随市场行情波动，市场的流动性极强，因此对应的供应商变化也比较大。
3、费用
单位：元
2020年 2019年 同比增减 重大变动说明销售费用4,231,210.26
3,714,646.13
13.91%
管理费用17,624,640.14
17,329,272.29
1.70%
财务费用-162,278.82
-579,243.79
-71.98%
主要原因为公司本期闲置资金
| 存款利息收入较上期减少所致。 |
研发费用1,098,751.00
1,088,341.09
0.96%
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
无。公司研发投入情况
2020年 2019年 变动比例研发人员数量（人）
-9.09%
研发人员数量占比
7.52%
8.13%
-0.61%
研发投入金额（元）1,098,751.00
1,088,341.09
0.96%
研发投入占营业收入比例
0.32%
0.31%
0.01%
研发投入资本化的金额（元）
0.00
0.00
资本化研发投入占研发投入的比例
0.00%
0.00%
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位：元项目 2020年 2019年 同比增减经营活动现金流入小计456,606,845.38
467,939,508.63
-2.42%
经营活动现金流出小计449,674,280.39
534,928,127.24
-15.94%
经营活动产生的现金流量净额6,932,564.99
-66,988,618.61
-110.35%
投资活动现金流入小计11,047,675.71
57,321,481.31
-80.73%
投资活动现金流出小计1,190,161.54
69,278,809.54
-98.28%
投资活动产生的现金流量净额9,857,514.17
-11,957,328.23
182.44%
筹资活动现金流出小计800,000.00
筹资活动产生的现金流量净额-800,000.00
现金及现金等价物净增加额15,990,079.16
-78,945,946.84
120.25%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
1．经营活动现金流入小计：本期比上期减少约2.42%。2．经营活动现金流出小计：本期比上期减少约15.94%。3．经营活动产生的现金流量净额：本期比上期减少110.35%，主要系本期公司经营活动收到客户贸易预付款7000万元，上期无此事项发生所致。4．投资活动现金流入小计：本期比上期减少80.73%，主要系上期公司利用闲置资金进行国债逆回购投资及银行保本保收益理财投资，本期各项投资比上年减少所致。5．投资活动现金流出小计：本期比上期减少98.28%，主要系上期公司利用闲置资金进行国债逆回购投资及银行保本保收益理财投资，本期各项投资比上年减少所致。6．投资活动产生的现金流量净额：本期比上期增加约1.82倍，主要系公司本期收回前期基金投资本金及收益所致。7．筹资活动产生的现金流量净额：本期较上期为负增长，主要系本期公司控股子公司上海恒安公司支付小股东（西上海集团）利润分配款所致。8．现金及现金等价物净增加额：本期比上期增加约1.2倍，主要系公司经营活动收到客户贸易预付款7000万元所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
单位：元
金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性投资收益735,849.06
25.43%
主要为子公司投资公司收回基金投资获得收益。
否
公允价值变动损益-10,402.14
-0.36%
主要为本期子公司上海恒安债务重组收到重庆力帆流通股以交易性金融资产核算变动收益。
否
资产减值-464,438.27
-16.05%
主要为公司子公司零部件公司计提存货跌价准备金。
否
营业外收入4,668,924.77
161.36%
主要为本期母公司取得拆迁补偿经适房收益及分、子公司清算无法支付的应付款取得收益。
否
营业外支出46,278.51
1.60%
主要为子公司上海恒安公司清算债权损失。
否
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
公司2020年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目适用
单位：元
2020年末 2020年初
比重增减 重大变动说明金额
占总资产
比例
金额
占总资产
比例货币资金103,468,637.69
26.68%
80,412,111.92
25.41%
1.27%
应收账款19,558,666.52
5.04%
21,605,698.84
6.83%
-1.79%
存货14,100,782.01
3.64%
13,423,796.97
4.24%
-0.60%
固定资产15,202,954.11
3.92%
17,150,500.95
5.42%
-1.50%
应收票据93,014,334.60
23.98%
104,730,000.00
33.10%
-9.12%
主要为公司贸易业务采用票据结算方式。预付款项139,019,554.55
35.84%
62,964,678.44
19.90%
15.94%
主要为公司贸易采购业务期末未结算。
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 期初数
本期公允价值变动损益
计入权益的累计公允价值变
动
本期计提的减
值
本期购买金额
本期出售
金额
其他变动 期末数金融资产
1.交易性金
融资产（不含衍生金融资产）
234,295.82
234,295.82
4.其他权益
工具投资
9,000,000.00
9,000,000.00
0.00
金融资产小计
9,000,000.00
9,000,000.00
234,295.82
234,295.82
上述合计9,000,000.00
9,000,000.00
234,295.82
234,295.82
金融负债
0.00
0.00
其他变动的内容本期子公司上海恒安公司债务重组收到重庆力帆流通股49534股以交易性金融资产核算变动收益。报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
公司子公司汽车零部件公司2020年期末票据保证金余额为8,943,700.00元。
五、投资状况
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
180,689,709.46
166,689,709.46
8.40%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润岳阳恒立汽车零部件有限责任公司
子公司
汽车零部件、金属材料销售等
5000万 78,940,918.62
41,307,805.82
69,628,007.76
2,925,658.29
2,925,658.29
湖南恒立投子公司项目投资5000万 53,909,944.77
53,826,030.11
74,727.56
-1,015,208.28
-767,815.79
资管理有限公司
管理、贸易等。湖南恒胜互通国际贸易有限公司
子公司 商品贸易 5000万 278,013,714.49
48,363,994.07
272,802,774.44
1,368,079.85
1,052,082.19
上海恒安空调设备有限公司
子公司
汽车空调机、制冷设备及配件等
1000万 1,593,647.08
1,593,647.08
-1,455,693.19
344,492.30
岳阳通达制冷空调有限公司
子公司
生产、销售汽车空调等
500万美元
30,689,709.46
28,138,834.20
岳阳恒生汽车空调有限公司
子公司
生产、销售中轻型客车空调机等
500万 1,264,788.86
-3,678,659.36
-98,830.12
-58,363.72
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
1.岳阳恒立汽车零部件有限责任公司、湖南恒立投资管理有限公司、湖南恒胜互通国际贸易有限公司在本
年度日常生产经营活动正常进行，上海恒安空调设备有限公司在本年度仍处于清算状态，其它子公司均未有业务开展。
2.上海恒安空调设备有限公司的主营业务为汽车空调机、制冷空调设备及配件的生产及销售。目前其仍处
于清算状态，仍属于报表合并范围。
3. 岳阳恒立汽车零部件有限责任公司的营业范围为：汽车零部件、普通工程机械产品、空调及其零部件、
电池及其配件的研发、制造、加工、销售；化工产品、电池原材料（以上两项不含危险化学品和易制毒化学品）、金属材料、煤炭、五金、建筑材料的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
4.湖南恒立投资管理有限公司的营业范围为：房屋租赁；物业管理；风险投资；股权投资；房地产投资；
医院投资；环境污染治理项目投资；影院投资；公园投资；农、林业投资；产业投资；交通投资；基础设施投资；矿产品投资；高科技产业投资；农业项目投资；生态农业旅游投资；教育投资；实业投资；停车场、立体车库的投资、建设；企业自有资金投资；冷链投资建设；创业投资咨询业务；药店投资管理；医院投资管理；医疗领域的投资、投资管理、投资咨询；医药领域的投资、投资管理、投资咨询；教育投资管理；投资管理服务；医疗领域的投资；文化投资管理；城市地下综合管廊投资、开发、建设、运营和管理；贸易咨询服务；贸易代理；企业管理咨询服务；汽车零配件贸易；房地产居间代理服务；房地产经纪服务；房地产中介服务；房地产咨询服务；房地产信息咨询；煤炭及制品、焦炭、有色金属材料及其粉末制品、矿产品、建筑装饰材料、建筑工程材料、润滑油、环保材料、工业重油、石油沥青（不含危险品及监控品）、高性能沥青基碳纤维的销售；汽车及零配件、钢材、化工 产品的批发。（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动）
5.湖南恒胜互通国际贸易有限公司的营业范围为：自营和代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司
经营或禁止进出口的商品和技术除外；汽车及零配件、摩托车、仪器仪表、纺织品、针织品及原料、化工产品的批发、飞机舱内饰、金属材料、矿产品、建筑材料、通用机械设备、电子产品及配件、五金机电产
品、日用品、农产品、煤炭及制品、石油沥青（不含危险品及监控品）、浓缩饲料、配合饲料、珠宝、饲料原料的销售；有色金属批发（不含危险化学品）；物业管理；文化艺术交流活动的组织；承办展览展示；商务信息咨询；经济与商务咨询服务；企业财务咨询服务（不含金融、证券、期贷咨询）；燃料油销售（不含危险及监控化学品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
目前，国内疫情防控已基本稳定，国家将坚持稳中求进的工作总基调，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局，同时经济结构调整、持续进行的供给侧改革对部分国民经济基础行业产生不利影响。受新冠肺炎疫情和国内外宏观经济形势影响，行业形势更急错综复杂，未来仍将是机遇与挑战并存。
（一）行业发展趋势和竞争格局
1. 公司传统主业汽车空调行业：新能源汽车是全球汽车产业的战略发展方向，亦被确定为我国战略
性新兴产业。从国家政策导向来看，我国汽车零部件行业的发展现状将发生持续改善。车用空调是除发动机外整车能源消耗最大的配件，而我国是全球最大的制冷剂生产国和消费国，汽车零部件行业存在较大的发展空间，但大量中小规模零部件供应商面临产品线单一、技术含量低、抵御外部风险能力弱等困境。随着新能源汽车销量的爆炸式增长和新能源汽车空调的不断推广，新能源汽车空调的需求将会大幅度提升。汽车零部件行业创新发展的趋势也逐渐向轻量化、电子化、智能化、环保化和节能化的新能源理念靠拢。该行业通过品牌效应、规模经营和强强联合的模式，大力发展节能高效、性能可靠的空调系统符合国家节能减排的发展战略，也对占领市场至关重要。
2. 投资公司股权投资行业：股权投资行业的活跃度与宏观经济环境高度相关。经济环境的景气程度
直接影响行业的募集资金规模、投资规模及退出情况。受新冠肺炎疫情和宏观经济下行影响，全年市场投资规模较上年有所下降。预计疫情得到全面有效控制后，股权投资行业的市场规模将会增加。随着股权投资服务需求持续增长及多元化，各新市场入场的企业和投资者不断涌现，竞争预期将变得更为剧烈。
3. 贸易公司商品贸易行业：随着国家供给侧结构性改革、“一带一路”倡议实施以及“互联网+”行动计
划的持续推进，大宗商品市场正向规模化、专业化、规范化和国际化转型。大宗商品贸易的种类细分和快速发展为市场更好地服务实体经济提供了强有力的支撑，业务拓展和产品创新力度进一步加大，市场前景和发展机会广阔，风险和挑战更趋明显。
（二）公司发展战略与2021年度经营思路
1. 发展战略及经营思路
2021年，公司将努力化解各种不利影响，积极改善严峻的经营环境，确保“十四五”开好局、起好步。公司将紧紧围绕工作主线，依托公司核心竞争优势，通过推行和健全各项管理制度与应急预案，有效推动公司经营管理工作向制度化、流程化、规范化方向发展。公司将持续整合资源、调整结构；加大研发投入、优化配套；结合客户需求，继续深入推进“性能提升、管理创新、挖潜增效”等活动，努力提高运营效率，全面实现年度经营目标。
2021年，公司将积极发展客户关系、维护投资者关系并共同构建信任合作平台，注重与各相关方的沟通，切实履行社会职能，勇于承担社会责任，为全社会共同发展做出新的贡献。
2. 2021年度工作计划
2021年，公司继续秉承稳健经营、持续发展的策略，将对标行业标杆和同业龙头，从市场结构、产品质量、生产规模、采购营销等角度协同提升，多方强化核心竞争能力，加强人才梯队建设，持续激发新活
力、大力发展新项目、全面打造新优势。公司将通过聚焦客户提高订单签约额，精准营销提升市场占有率，进一步稳步拓展市场、持续改善经营。零部件公司将以汽车空调及电池热管理系统为核心市场，以车用空气净化系统及其他汽车零部件开发为潜在市场，优化完善计划管理系统，推行生产计划加订单的管理模式和库存预警机制，各环节信息实时反馈以实现动态跟踪；建立供应链管理体系，规范供方准入，降低外购件产品质量风险。公司将对几项自主知识产权专利技术包括集中式冷却散热装置、节能的新能源车用电动空压机组等持续推进设备改造和工艺提升，同时将对新能源二氧化碳热泵空调和新能源车电池热管理系统开展技术研究和探讨，力争在新能源空调和新能源汽车零部件上形成突破，并尽快将技术应用拓展到更广阔的市场。投资公司利用现有资源和项目分析建立一批可信的资源渠道，已筛选和积累出一批可行性较高的项目。公司将加大对市场项目的搜集与研判，选择合适标的审慎择机参与；公司将继续深入开展咨询业务，同时积极开拓新业务，努力谋求新增长。贸易公司将多举措强化风险预警和容限机制，从对手方信用资质、资金结算、定价原则、货权环节等至关重要的方面着手，严格执行并逐渐完善各项制度，大力加强应收账款资金回笼，以达到规避经营风险、提高经济效益的目的。公司将加快优化资源结构，及时调整贸易模式，拓展新的市场和产品，提高资金周转和使用效率。 上海恒安公司应尽快由清算组出具清算报告并履行其他各项法定程序，争取2021年度全面完成解散清算工作。
（三）公司可能面临的主要风险因素及应对策略
1. 行业发展放缓的风险：据中国汽车工业协会统计数据显示，2020年，我国汽车生产与销售分别完
成2522.5万辆和2531.1万辆，同比分别下降2%和1.9%，降幅较2019年有所收窄。近年来全国城市公共交通的完善、高铁线路网的扩散、城市限行等影响和新冠疫情的严重冲击，目前经济下行压力依然存在，汽车销售低迷的状态短期内难以得到明显改善。应对策略：公司在稳固现有客户和产品市场的基础上，全力研发新技术和新产品，积极拓展新客户和新市场，同时必须加强技术人才梯队及市场营销团队的建设。
2. 产业政策调整的风险：随着国家汽车行业排放新标准的出台和正式实施以及对新能源汽车补贴政
策的调整，新能源汽车市场也将从政策驱动向市场驱动转变。虽然2020年下半年消费需求逐步恢复，但公司零部件部分产品出现了销量急剧下降甚至维持供货的情况。类似的政策变化对公司的影响在未来时间不排除还可能出现。应对策略：公司应做好成本核算，加强市场监控，优化产能结构，及时调整销售策略，与客户保持密切沟通并定期回访，满足客户需求，从容应对市场变化。
3. 疫情持续引起的风险：由于目前国外疫情防控不乐观和疫情大流行的状态，全球经济形势难以预
估，我国汽车产业运行的稳定性受到一定影响。公司在原材料采购价格、产品销售价格、物流费用和人工成本等方面承受一定压力。应对策略：公司应紧跟当地政府的防疫思路，充分与政府主管部门沟通，争取获得政府支援。同时应主动实施精益制造和精进管理等举措，努力化解生产要素价格波动导致的成本端上涨带来的影响。
4. 技术研发及产品更新影响：随着汽车消费市场呈现多元化、个性化、时尚化的演变趋势，车型更
新换代频繁；从细分市场看，2020年全年商用车市场销量大幅增长；5月开始乘用车持续实现增长，7月开始新能源汽车销量同比持续大幅度增长。处在AM市场（售后维修市场）的汽车零部件生产企业，需要较强的应变能力来适应消费者对新型车的配件需求。这对企业的快速学习能力、研发实力、渠道推广能力形成严峻的考验。应对策略：公司将按照客户需求与整车制造企业进行整车与配件的同步开发，加快产品和设备的升级改造，加大后备人才储备及培养力度，加强技术变化应对能力。
5. 投资和贸易业务受国家相关政策、宏观经济状况、市场表现、企业经营能力及盈利水平等诸多因
素的影响，经营风险较大。投资业务周期较长，不确定因素较多，收益具有不稳定性。贸易业务准入门槛
较低，客户较为单一，资金需求量较大，资金占用时间较长，收益相对偏低。
应对策略：公司将建立健全风险防控制度，加强风险防控措施，完善风险管理设置，针对风险防控中存在的问题进行具体分析，进一步提升风险防控能力，努力提高经营效益，为公司长期健康稳健发展做好各项基础工作。 上述行业格局和趋势、公司经营计划和经营目标及可能面对的风险并不代表公司对未来年度的盈利预测，能否实现取决于市场变化情况、经营团队努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，敬请投资者特别注意。上述经营计划并不构成对投资者的业绩承诺，提示投资者对此保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与经营业绩的差异。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间
接待地点
接待方式
接待对象类型
接待对象
谈论的主要内容及提供的资料
调研的基本情况索引2020年01月15日 公司 电话沟通 个人 个人
了解公司股东减持情况, 未提供书面资料。
2020年01月21日 公司 电话沟通 个人 个人
了解公司上年度业绩预告相关数据情况, 未提供书面资料。
| 公司基本面情况。 |
| 公司基本面情况。 |
2020年04月24日 公司 电话沟通 个人 个人
了解公司董监事会换届选举情况, 未提供书面资料。
2020年06月18日 公司 电话沟通 个人 个人
了解子公司诉讼进展情况, 未提供书面资料。
| 公司基本面情况。 |
| 公司基本面情况。 |
2020年08月21日 公司 电话沟通 个人 个人
了解公司无控股股东及实际控制人情况, 未提供书面资料。
2020年09月03日 公司 电话沟通 个人 个人
了解为子公司提供担保的事项,未提供书面资料。
| 公司基本面情况。 |
| 公司基本面情况。 |
2020年10月29日 公司 电话沟通 个人 个人
了解公司本年度前期经营状况,未提供书面资料。
2020年12月25日 公司 电话沟通 个人 个人
了解公司股东所持股份被司法划转的情况, 未提供书面资料。
| 公司基本面情况。 |
| 公司基本面情况。 |
接待次数
接待机构数量
接待个人数量
接待其他对象数量
| 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 |
报告期内，公司不存在披露、透露或泄露未公开重大信息的情形。
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况无。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
分红年度
现金分红金额
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东
的净利润
现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润
的比率
以其他方式（如回购股份）现金分
红的金额
以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利
润的比例
现金分红总额（含其
| （含税） | 他方式） |
现金分红总额
（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润
的比率2020年
0.00
2,948,808.18
0.00%
0.00
0.00%
0.00
0.00%
2019年
0.00
11,856,574.90
0.00%
0.00
0.00%
0.00
0.00%
2018年
0.00
3,152,629.54
0.00%
0.00
0.00%
0.00
0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
□ 适用 √ 不适用
公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项。
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号——收入》(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。本期执行新收入准则对公司2020年1月1日财务报表无影响。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名 杨小龙、徐玉超境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
公司第九届董事会第四次会议审议通过了《关于续聘财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，拟续聘中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度内部控制审计机构, 聘任期一年，审计费用18万元。
十、年度报告披露后面临退市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
诉讼(仲裁)基本情况
涉案金额（万元）
是否形成预计负债
诉讼(仲裁)
进展
诉讼(仲裁)审理结果及影响
诉讼(仲裁)判决执
行情况
披露日期 披露索引
岳阳市鑫泓房地产开发有限公司诉岳阳恒通房地产开发有限公司、我司合同纠纷案
11,925
否
终审判决（案号（2020）湘民终1785号）
1. 维持湖南省岳阳市中级人民法
院（2019）湘06民初447号民事判决第二项,：由岳阳恒通房地产开发有限公司支付岳阳市鑫泓房地产开发有限公司违约补偿款1230
| 万元； |
2. 撤销湖南省岳阳市中级人民法
院（2019）湘06民初447号民事判决第三、第四项；3. 变更湖南省岳阳市中级人民法院（2019）湘06民初447号民事判决第一项为：由岳阳恒通房地产开发有限公司赔偿岳阳市鑫泓房地产开发有限公司可得利益损失1000万元；4. 驳回岳阳市鑫泓房地产开发有限公司的其他诉讼请求；5. 驳回岳阳恒通房地产开发有限公司的反诉请求。以上给付内容，限本判决生效之日起10日内履行。如未按本判决指定的期间
华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费及其他相关费用，由鑫泓公司和恒通公司分别按判决给付。
| 履行给付金钱义务的，应当按照《中 | 本判决为终审判决。 |
根据省高院作出的
本案中不承担任何经济赔
| 偿责任，也无 |
需承担案件受理费
公司本期利润或期后利润没有影响。
2021年04月13日
详见巨潮资讯：公告编号（2018-25）、（2019-16）、（2019-36）、（2019-41）、（2020-29）、（2020-48）、（2021-03）。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明
集团公司总部从2021年1月1日起至2022年12月31日止，租赁中国化学工程第四建设有限公司位于岳阳市经济开发区岳阳大道东279号四化大厦第7楼作为办公场所使用，每年租金及物业管理费用合计565,248元，租金每两年递增一次。我公司与中国化学工程第四建设有限公司不存在关联关系。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保对象名称
担保额度相关公告披露日期
担保额度 实际发生日期
实际担保金
额
担保类型 担保期
是否履行完毕
是否为关联方担保
公司对子公司的担保情况担保对象名称
担保额度相关公告披露日期
担保额度 实际发生日期
实际担保金
额
担保类型 担保期
是否履行
完毕
是否为关联方担保
岳阳恒立汽车零部件2020年092,000
连带责任保2020年9月否 否
有限责任公司 月29日 证;抵押 21日至2025
年9月20日
报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）
2,000
报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）
765.37
子公司对子公司的担保情况担保对象名称
担保额度相关公告披露日期
担保额度 实际发生日期
实际担保金
额
担保类型 担保期
是否履行
完毕
是否为关联方担保公司担保总额（即前三大项的合计）报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）
2,000
报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）
765.37
其中：
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、日常经营重大合同
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
合同订立公司方
名称
合同订立对方
名称
合同标的 合同总金额 合同履行的进度
本期及累计确认的销售收入金额
应收账款回款
情况湖南恒胜互通国际贸易有限公司
上海旭木供应链有限公司
乙二醇 6,156.80
履行完毕 5,448.50
货款收回湖南恒胜互通国际贸易有限公司
上海旭木供应链有限公司
乙二醇 236.80
履行完毕 209.56
货款收回湖南恒胜互通国上海旭木供应链乙二醇 4,989.00
履行完毕 4,415.04
货款收回
际贸易有限公司 有限公司湖南恒胜互通国际贸易有限公司
长沙越邦新材料开发有限公司
镍、钴 969.16
履行完毕 857.66
货款收回湖南恒胜互通国际贸易有限公司
上海旭木供应链有限公司
乙二醇 731.10
履行完毕 646.99
货款收回湖南恒胜互通国际贸易有限公司
上海旭木供应链有限公司
乙二醇 3,241.00
履行完毕 2,868.14
货款收回湖南恒胜互通国际贸易有限公司
上海旭木供应链有限公司
乙二醇 3,251.00
履行完毕 2,876.99
货款收回湖南恒胜互通国际贸易有限公司
上海旭木供应链有限公司
乙二醇 6,624.85
履行完毕 5,545.80
货款收回湖南恒胜互通国际贸易有限公司
武汉赛知电子商务有限公司
乙二醇 785.00
履行完毕 694.69
货款收回湖南恒胜互通国际贸易有限公司
长沙越邦新材料开发有限公司
硫酸钴、硫酸镍 2,101.97
履行完毕 1,860.15
货款收回湖南恒胜互通国际贸易有限公司
上海旭木供应链有限公司
乙二醇 5,924.10
履行中 -
湖南恒胜互通国际贸易有限公司
长沙越邦新材料开发有限公司
镍湿法冶炼中间品
2,098.14
履行完毕 1,856.76
货款收回湖南恒胜互通国际贸易有限公司
上海旭木供应链有限公司
乙二醇 1,539.60
履行中 -
湖南恒胜互通国际贸易有限公司
上海旭木供应链有限公司
乙二醇 11,115.00
尚未履行 -
重大合同进展与合同约定出现重大差异且影响合同金额30%以上
□ 适用 √ 不适用
5、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行社会责任情况
公司遵循依法合规经营原则，认真履行和承担社会责任，充分尊重和维护利益相关者的合法权益，努力做到经济效益、社会效益与环境效益并重，坚持自身发展与社会发展相互协调。公司按照有关法律法规和相关制度的要求，结合公司实际情况，建立了规范的法人治理结构，以实现公司、股东、职工、客户及社会其他各方利益的均衡，共同推动公司持续、健康、稳健发展。
（1）股东、债权人和投资者权益保护
公司严格规定了股东大会、董事会、监事会的权利、义务和职责范围，股东大会、董事会、监事会和管理层责权分明。公司信息披露真实、准确、完整和及时。同时，为保障全体股东的合法权益，方便投资者与公司进行沟通和交流，使全体股东能以平等的机会获得并了解公司生产经营、管理效益等基本情况信息，公司为投资者提供了多种互动方式。
（2）职工权益保护
公司坚持“以人为本”的经营理念，关注职工身心健康。公司积极组织职工参加各类生产技术培训、安全教育学习和消防应急演练，强化职工安全防范意识，提高职工业务技能。公司完善薪酬奖惩制度，建立晋升晋级通道，切实保障了职工权益。
（3）供应商、客户和消费者权益保护
公司秉承“诚信服务”的质量方针，积极构建和发展与供应商、客户的合作伙伴关系，注重与各相关方的沟通与协调，共同构筑信任合作的平台。公司建立健全安全生产管理制度和应急预案，生产质量过硬的产品，有效完成了各项目标任务。
（4）环境保护及其他社会责任
公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。公司高度重视环境保护工作，多年来积极践行企业环保责任，严格按照行业相关标准深入开展技术改造，推行节能生产，主动淘汰落后产品和工艺，积极研发环保、节能新产品。公司诚信经营、依法纳税，勇于承担社会责任，将积极为社会发展做出新的贡献。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□ 是 √ 否
否
上市公司及其子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。报告期内，公司及其子公司严格执行国家有关环境保护的的法律法规，不存在违反环保法律法规的行为和污染事故纠纷，未因环保违法受到环保部门的行政处罚。
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1.关于持股5%以上股东中国长城资产管理股份有限公司减持股份的情况，详见公司已披露公告。截
至2020年1月20日，长城资产本次减持计划期限届满，减持情况符合此前披露的减持计划，长城资产持有公司21,218,847股股份，占公司股份总数的4.99%,已非持股5%以上大股东。
相关索引：巨潮资讯（公告2019-29、2019-43、2020-01、2020-03）
2. 董事会、监事会换届选举事项，详见公司已披露公告。公司第八届董事会和监事会任期即将届满，
公司董事会和监事会于2020年4月21日召开会议，分别审议通过了董事会和监事会换届选举的相关议案。公司工会于2020年4月22日召开职工代表大会选举产生了职工代表监事。 公司于2020年4月22日召
开2019年度股东大会，审议通过了相关议案，完成董事会和监事会换届选举。
相关索引：巨潮资讯（公告2020-16、2020-18、2020-19、2020-20）
3.关于公司无控股股东及实际控制人的情况，详见公司已披露公告。公司控股股东深圳市傲盛霞实业
有限公司的一致行动人深圳金清华股权投资基金有限公司因与李建雄的借款合同纠纷，金清华持有的公司1,500万股股份于2020年8月13日，被司法划转至李建雄证券账户。本次司法划转后，公司股权结构较为分散，持股5%以上的股东为中国华阳投资控股有限公司与傲盛霞。公司不存在任一股东可以单一对公司股东大会决议及董事会人员的选任产生重大影响，公司处于无控股股东及实际控制人的状态。相关索引：巨潮资讯（公告2020-27、2020-28）
4.关于应诉案件的进展及终审判决情况，详见公司已披露公告。岳阳市馫泓房地产开发有限公司诉岳
阳恒通房地产开发有限公司、我司合同纠纷一案，根据省高院作出的民事判决，公司在本案中不承担任何经济赔偿责任，也无需承担案件受理费及其他相关费用，对公司本期利润或期后利润没有影响。相关索引：巨潮资讯（公告2018-25、2019-16、2019-36、2019-41、2020-29、2020-48、2021-03）
5.关于持股5%以上股东傲盛霞与相关方的股权纠纷进展情况，详见公司已披露公告。因傲盛霞与揭阳
市中萃房产开发有限公司的股权转让纠纷，傲盛霞收到法院民事判决书，要求其将持有的5213万股本公司股票返还至中萃公司。2019年11月20日，公司根据傲盛霞的告知函获知，傲盛霞对判决认定的部分事实和理由仍存异议，将针对该案提起再审程序并以此方式维护和救济傲盛霞的合法权益。截至目前，公司没有收到相关方关于该事项的进展情况告知函，亦未收到登记公司关于相关方股权变动的短信提示。公司将积极关注事项进展，并按照相关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。截止本公告日，傲盛霞持有本公司70,350,000股股份，占公司总股本的16.54%，其中累计70,350,000股被司法冻结，占公司总股本的16.54%；累计52,130,000股为轮候冻结，占公司总股本的12.26%。截止本公告日，傲盛霞持有的本公司股票没有质押情况。相关索引：巨潮资讯（公告2014-03、2015-07、2019-50）
6.关于持股5%以上股东、公司第一大股东华阳控股所持股份被冻结、质押情况，详见公司已披露公告。
截止本公告日，华阳控股持有本公司股份76,496,653股，占公司总股本的17.99%；其中累计76,000,000股被质押，占其持有公司股份总数的99.35075%，占公司总股本的17.87%；累计76,496,653股被冻结，占其持有公司股份总数的100%，占公司总股本的17.99%；累计发生27笔轮候冻结情形。
相关索引：巨潮资讯（公告2019-25、2019-35）
二十、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
1.关于控股子公司诉讼案件的进展情况，详见公司已披露公告。
公司控股子公司上海恒安空调设备有限公司就与重庆力帆乘用车有限公司、重庆力帆财务有限公司票据付款请求权纠纷一案，向重庆第一中院提起诉讼，获法院立案受理。本案审理过程中，经法院主持调解，双方当事人自愿达成调解协议，法院作出《民事调解书》对协议内容予以确认，由力帆财务公司分期向上海恒安按规定的时间和金额予以支付直至付清。
相关索引：巨潮资讯（公告2019-37、2020-04）
2.关于全资子公司诉讼案件的进展情况，详见公司已披露公告。
公司全资子公司湖南恒胜互通国际贸易有限公司与天津市荣沛国际贸易有限公司买卖合同纠纷事项，向天津市滨海新区人民法院提起诉讼，获法院立案受理。本案审理过程中，经法院主持调解，双方当事人自愿达成调解协议，法院作出《民事调解书》对协议内容予以确认，由天津荣沛分期向恒胜贸易按规定的
时间和金额给付货款及违约金直至付清。
相关索引：巨潮资讯（公告2020-24、2020-26）
3.关于全资子公司完成工商变更登记的事项，详见公司已披露公告。
公司第九届董事会第二次会议审议通过了《关于向全资子公司增资的议案》，同意公司向全资子公司岳阳恒立汽车零部件有限责任公司增资人民币2,000万元。本次增资完成后，零部件公司办理了注册资本的工商变更登记手续。相关索引：巨潮资讯（公告2020-37）
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后数量 比例 发行新股 送股
公积金转股
其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 0
0.00%
0.00%
1、国家持股 0
0.00%
0.00%
2、国有法人持股 0
0.00%
0.00%
3、其他内资持股 0
0.00%
0.00%
其中：境内法人持股 0
0.00%
0.00%
境内自然人持股 0
0.00%
0.00%
4、外资持股 0
0.00%
0.00%
其中：境外法人持股 0
0.00%
0.00%
境外自然人持股 0
0.00%
0.00%
二、无限售条件股份 425,226,000
100.00%
425,226,000
100.00%
1、人民币普通股 425,226,000
100.00%
425,226,000
100.00%
2、境内上市的外资股 0
0.00%
0.00%
3、境外上市的外资股 0
0.00%
0.00%
4、其他 0
0.00%
0.00%
三、股份总数 425,226,000
100.00%
425,226,000
100.00%
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股报告期末普通股股东总数
40,070
年度报告披露日前上一月末普通股股东总数
34,222
报告期末表决权恢复的优先股股
见注8）
| 东总数（如有）（参 |
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股
（参见注8）
| 股东总数（如有） |
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例
报告期末持
股数量
报告期内增减变动情况
持有有限售条件的股份数量
持有无限售条件的股份数量
质押或冻结情况股份状态
数量中国华阳投资控股有限公司
境内非国有法人
17.99%
76,496,653
76,496,653
质押 76,000,000
冻结 76,496,653
深圳市傲盛霞实业有限公司
境内非国有法人
16.54%
70,350,000
70,350,000
冻结 70,350,000
中国长城资产管理股份有限公司
国有法人
4.99%
21,218,847
-2,914,500
21,218,847
岳阳市人民政府国有资产监督管理委员会
国有法人
1.00%
4,260,000
4,260,000
张学斌 境内自然人 0.47%
2,000,000
未知 0
2,000,000
| 上海汽车工业（集 |
团）总公司
国有法人 0.28%
1,200,000
1,200,000
中国东方资产管理股份有限公司湖南省分公司
境内非国有法人
0.24%
1,000,000
1,000,000
1,000,000
秦皇岛宏兴钢铁有限公司
境内非国有法人
0.23%
969,000
未知 0
969,000
刘水白 境内自然人 0.23%
960,800
未知 0
960,800
汪海晏 境内自然人 0.21%
909,800
未知 0
909,800
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10
见注3）
无上述股东关联关系或一致行动的说明
本公司未知以上股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行动人。上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明
无
前10名无限售条件股东持股情况股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量中国华阳投资控股有限公司 76,496,653
名股东的情况（如有）（参
人民币普通股 76,496,653
深圳市傲盛霞实业有限公司 70,350,000
人民币普通股 70,350,000
中国长城资产管理股份有限公司 21,218,847
人民币普通股 21,218,847
岳阳市人民政府国有资产监督管理委员会 4,260,000
人民币普通股 4,260,000
张学斌 2,000,000
人民币普通股 2,000,000
上海汽车工业（集团）总公司 1,200,000
人民币普通股 1,200,000
中国东方资产管理股份有限公司湖南省分公司 1,000,000
人民币普通股 1,000,000
秦皇岛宏兴钢铁有限公司 969,000
人民币普通股 969,000
刘水白 960,800
人民币普通股 960,800
汪海晏 909,800
人民币普通股 909,800
前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或
一致行动的说明前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4）
前10名普通股股东中的第9名股东刘水白，通过信用证券账户持有本公司股票960,800股。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：无控股主体控股股东类型：不存在公司不存在控股股东情况的说明
2020年8月14日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的短信，提示公司股东所持股份发生冻结/解冻变动。经公司电话问询股东及相关方获知：公司控股股东深圳市傲盛霞实业有限公司（以下简称“傲盛霞”）的一致行动人深圳金清华股权投资基金有限公司（以下简称“金清华”）因与李建雄先生的借款合同纠纷，金清华持有的公司1,500万股股份于2020年8月13日被司法划转至李建雄证券账户，上述股权证券过户登记手续已于2020年8月13日在中国登记结算有限公司深圳分公司办理完毕。截至2020年8月13日，金清华持有的公司股份变更为100万股，新安江失去1,500万股股份表决权，导致傲盛霞、马伟进通过傲盛霞控制的可行使表决权的公司股份由8,635万股变更为7,135万股，其控制的公司股权比例由20.30%变更为16.78%。本次司法划转后，公司股权结构较为分散，持股5%以上的股东为中国华阳投资控股有限公司（以下简称“华阳投资”）与傲盛霞。第一大股东华阳投资与第二大股东傲盛霞的持股比例比较接近，公司持股5%以上的股东之间不存在关联关系或一致行动关系；除傲盛霞与金清华构成一致行动关系外，持股5%以上的股东与其他股东不存在关联关系或一致行动关系。公司不存在任一股东可以单一对公司股东大会决议及董事会人员的选任产生重大影响，公司处于无控股股东及实际控制人的状态。控股股东报告期内变更
√ 适用 □ 不适用
新控股股东名称 无变更日期 2020年08月13日指定网站查询索引 详见巨潮资讯：公告编号（2020-48）指定网站披露日期 2020年08月19日
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：无实际控制人实际控制人类型：不存在公司不存在实际控制人情况的说明内容请见上述公司不存在控股股东情况的说明，详见公司已披露信息，公告编号（2020-47、2020-48）。
公司最终控制层面是否存在持股比例在10%以上的股东情况
√ 是 □ 否
法人
最终控制层面持股情况
最终控制层面股东名称
法定代表人/单位负责人
成立日期 组织机构代码 主要经营业务
中国华阳投资控股有限公司
关韬 1989年02月04日 110000005010798
（不含中
| 介服务）、房地产开发、仓储服务（不含危险化学品和成品油仓储）；专业承包；建设工程项目管理；出租办公用房；销售医疗器械； |
销售食品。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融行生品交易活动； 3、不得发放贷款；4
不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5
| 、 |
不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展
不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
深圳市傲盛霞实业有限公司
张敏 2010年06月03日
91440300555406784J
| 经营活动；销售食品以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动； |
| 投资兴办实业（具体项目另行申报）；在合法取得使用权的土地上从事房地产开发经营；经济信息咨询（不含限制项目）；电子产品、通讯产品、五金建材的技术开发和销售；其他国内贸易（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批 |
准的项目除外）。最终控制层面股东报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况
未知
实际控制人报告期内变更
√ 适用 □ 不适用
新实际控制人名称 无变更日期 2020年08月13日
指定网站查询索引 详见巨潮资讯：公告编号（2020-48）指定网站披露日期 2020年08月19日
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
姓名 职务
任职状态
性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期
期初持
股数（股）
本期增持股份
数量（股）
本期减持股份
数量（股）
其他增减变动（股）
期末持
股数（股）马伟进 董事长 现任 男 49 2017年07月27日 2023年05月19日 0
吕友帮 董事、总裁 现任 男 54 2017年07月27日 2023年05月19日 0
蒋哲虎 董事 现任 男 44 2017年07月27日 2023年05月19日 0
巫婷 董事 现任 女 31 2019年12月12日 2023年05月19日 0
邓畅 董事 现任 男 37 2020年05月20日 2023年05月19日 0
张华
董事、副总裁、财务总监
现任 男 45 2020年05月20日 2023年05月19日 0
施梁 董事 离任 男 49 2017年07月27日 2020年05月20日 0
鲁小平 董事、副总裁
离任 男 57 2017年07月27日 2020年05月20日 0
管黎华 独立董事 现任 男 67 2017年07月27日 2023年05月19日 0
王达 独立董事 现任 男 50 2020年05月20日 2023年05月19日 0
柯玲玲 独立董事 现任 女 34 2020年05月20日 2023年05月19日 0
卢剑波 独立董事 离任 男 53 2017年07月27日 2020年05月20日 0
王孝春 独立董事 离任 男 53 2017年07月27日 2020年05月20日 0
黎晓淮
监事会召集人
现任 男 70 2017年07月27日 2023年05月19日 0
刘敬 监事 现任 男 39 2020年05月20日 2023年05月19日 0
陈洪 职工监事 现任 男 45 2017年07月27日 2023年05月19日 0
林清源 监事 离任 男 50 2017年07月27日 2020年05月20日 0
李滔
副总裁、董事会秘书
现任 男 47 2017年07月27日 2023年05月19日 0
王庆杰 副总裁 现任 男 58 2017年07月27日 2023年05月19日 0
曹金辉 副总裁 离任 男 57 2017年07月27日 2020年05月20日 0
合计 -- -- -- -- -- -- 0
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因施梁 董事 离任 2020年05月20日
鲁小平 董事、副总裁 离任 2020年05月20日
卢剑波 独立董事 任期满离任 2020年05月20日
王孝春 独立董事 任期满离任 2020年05月20日
林清源 监事 离任 2020年05月20日
邓畅 董事 被选举 2020年05月20日
张华 董事、副总裁 被选举 2020年05月20日
王达 独立董事 被选举 2020年05月20日
柯玲玲 独立董事 被选举 2020年05月20日
刘敬 监事 被选举 2020年05月20日
曹金辉 副总裁 解聘 2020年05月20日 工作变动
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1. 董事：
马伟进先生，1972年出生，大学本科学历。2015年9月前在政府部门工作，后辞去公职。曾任深圳市傲盛霞实业有限公司法定代表人兼执行董事；2017年6月至今，任深圳市艾达华商务有限公司法人代表。2016年4月5日起任恒立实业发展集团股份有限公司董事，现任恒立实业发展集团股份有限公司董事长。吕友帮先生，1967年出生，硕士研究生学历、高级经济师。曾任珠江永康物流（新加坡）有限公司董事、总经理，中国华阳经贸集团国际业务部总经理。现任恒立实业发展集团股份有限公司董事、总裁。蒋哲虎先生，1977年出生，大学本科学历。曾任职于IBM湖南分公司，担任总经理；2011年开始独立创业至今，主要从事工程机械行业电器和控制设备以及液压设备的研发、销售、配套（国际进口贸易为主）等业务，任湖南华聚鑫成清洁能源有限公司董事长。现任恒立实业发展集团股份有限公司董事。
巫婷女士，1990年出生，研究生学历。曾在深国际西部物流有限公司工作，担任市场部、供应链事业部高级项目经理，在深圳国投资本管理有限公司，担任供应链部门项目支持及战略产品部高级项管经理。2019年9月至今在深圳市傲盛霞实业有限公司工作，任财务副总经理。现任恒立实业发展集团股份有限公司董事。
张华先生，1976年出生，本科学历，中级会计师职称、注册会计师。曾担任湖南福寿堂大药房零售连锁有限公司财务负责人、福寿堂制药有限公司财务总监；在湖南荣强置业有限公司担任财务总监。现任恒立实业发展集团股份有限公司董事、副总裁、财务总监。
邓畅先生，1984年出生，本科学历。曾任中国华阳投资控股有限公司财务经理、华阳国际能源开发集团有限公司财务经理、华阳国际产业投资集团有限公司财务经理，2019年7月至今担任中国华阳经贸集团有限公司财务经理。现任恒立实业发展集团股份有限公司董事。
2. 独立董事：
管黎华先生，1954年出生，西安交通大学管理工程与科学博士。曾任深圳市深宝实业股份有限公司常务副总经理、副书记、纪委书记；2014年5月已在深圳市社保局办理退休手续；2005年至今，任西安交通大学深圳研究院首席代表、常务副院长。现任恒立实业发展集团股份有限公司独立董事。
王达先生，1971年出生，大学本科学历，执业律师。曾任上海市白玉兰律师事务所专职律师、上海市君鼎律师事务所合伙人、上海市黄河律师事务所合伙人，2018年7月至今任上海市天寅律师事务所合伙人。
现任恒立实业发展集团股份有限公司独立董事。柯玲玲女士，1987年出生，大学本科学历，执业注册会计师。曾在中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）任审计专员，在大信会计师事务所（特殊普通合伙）任审计项目经理，2017年7月至今在大信会计师事务所（特殊普通合伙）任高级审计项目经理。现任恒立实业发展集团股份有限公司独立董事。
3. 监事：
黎晓淮先生，1952年出生，清华大学无线电系毕业、高级工程师。曾任中国华阳投资控股有限公司副总经理；现任恒立实业发展集团股份有限公司监事。
刘敬先生，1982年出生，硕士学历。在湖南农安生物有限公司担任董事长，在湖南德昊投资有限公司担任董事长。现任恒立实业发展集团股份有限公司监事。
陈洪先生，1976年出生，大专学历、中共党员。1998年起在恒立实业发展集团股份有限公司工作，现任现任恒立实业发展集团股份有限公司监事、后勤保障部主任。
4. 高级管理人员：
李滔先生，1974年出生，大学文化、高级程序员。1996年起在恒立实业发展集团股份有限公司工作，曾任公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。现任恒立实业发展集团股份有限公司副总裁、董事会秘书。
王庆杰先生，1963年出生，大学文化。曾任华龙证券深圳营业部办公室主任、华阳北京中贸技术培训中心副主任兼办公室主任。现任恒立实业发展集团股份有限公司副总裁。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员
姓名
股东单位名称
在股东单位担
任的职务
任期起始日期
任期终止
日期
在股东单位是否
领取报酬津贴巫婷 深圳市傲盛霞实业有限公司 财务副总经理 2019年09月01日
是邓畅 中国华阳经贸集团有限公司 财务经理 2019年07月01日
是在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员姓名
其他单位名称
在其他单位担
任的职务
任期起始日期
任期终止日期
在其他单位是否领取报
酬津贴蒋哲虎 湖南华聚鑫成清洁能源有限公司 董事长 2017年08月01日
是管黎华 西安交通大学深圳研究院 常务副院长 2015年01月01日
是王达 上海市天寅律师事务所 合伙人 2018年07月01日
是柯玲玲 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
高级审计项目经理
2017年07月01日
是刘敬 湖南农安生物有限公司 董事长 2010年10月01日
是在其他单位任职情况的说明
无公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况决策程序、确定依据：公司董事、监事及高级管理人员的薪酬须经公司董事会提名、薪酬与考核委员会审核，确定是否符合公司的薪酬管理规定，并提交董事会和股东大会审批。公司2013年11月27日召开第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于调整公司董事、监事津贴以及高管薪酬的议案》。实际支付情况：正常支付。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元姓名 职务 性别 年龄 任职状态
从公司获得的税前报酬总额
是否在公司关联方获取报酬
马伟进 董事长 男
现任
48.73
否吕友帮 总裁 男
现任
40.67
否蒋哲虎 董事 男
现任
否巫婷 董事 女
现任
是邓畅 董事 男
现任
是张华 董事、副总裁、财务总监 男
现任
31.96
否施梁 董事 男
离任
是鲁小平 董事、副总裁 男
离任
14.65
是管黎华 独立董事 男
现任
否王达 独立董事 男
现任
否柯玲玲 独立董事 女
现任
否卢剑波 独立董事 男
离任
否王孝春 独立董事 男
离任
否黎晓淮 监事 男
现任
否刘敬 监事 男
现任
2.5
否陈洪 职工监事 男
现任
15.26
否林清源 监事 男
离任
2.5
否李滔 副总裁、董事会秘书 男
现任
31.7
否王庆杰 副总裁 男
现任
31.44
否曹金辉 副总裁 男
离任
27.07
否合计-- -- -- -- 293.48
--公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）
当期领取薪酬员工总人数（人）
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
专业构成专业构成类别 专业构成人数（人）生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
合计
教育程度教育程度类别 数量（人）研究生
本科
大专
高中及以下
合计
2、薪酬政策
公司严格遵守《劳动法》等有关法律法规的规定和要求，依据行业特点结合自身发展情况，根据公司经营状况、员工工作业绩和地区物价指数变化等，确定了以岗位价值为基础的薪酬制度和员工薪酬水平。公司根据合理、公正、公平的原则进行利益分配，建立了比较科学的绩效评价体系和激励机制。公司员工薪酬主要由岗位基本工资、绩效工资、职称津贴、年度绩效奖励工资及其他福利构成，其中生产人员绩效工资根据计件定额、废品率、返工率、技能水平等相关指标考核确定；销售人员绩效工资根据销售额、回笼率、应收账款管理等相关指标考核确定；管理人员根据各自岗位职责确定相应考核指标。报告期内，公司开展了以季度为周期的绩效评定工作，对每个员工每个季度的工作进行全面评定，形成了奖惩分明的考核机制，有效提升员工的积极性和责任意识。
3、培训计划
公司每年年初结合发展战略、岗位要求、企业文化和员工职业发展规划，由人力资源部门根据各部门
的培训需求制定年度培训计划，具体内容包括培训内容、时间、培训方式及参加人员，主要涵盖了企业文化培训、岗位操作技能培训、产品知识培训、内控知识培训、公司制度培训、经理人素质培训等方面。报告期内，公司组织各类培训共17场次，共计182人次参加了培训，培训覆盖率达70%。通过培训，进一步提高了员工综合素质，挖掘了员工发展潜力，促进了公司稳定健康发展。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
第十节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司规范运作指引》等法律法规要求，不断完善公司法人治理结构，健全完善内控制度，公司股东大会、董事会、监事会操作规范、运作有效，保障公司全体股东和公司利益，公司治理水平进一步提升。目前公司治理实际状况符合中国证监会、深圳证券交易所等监管部门有关文件要求，主要体现在以下方面：
1．关于控股股东、第一大股东与上市公司：本公司控股股东、第一大股东行为规范，没有超越股东权限直接或间接干预本公司的决策及生产经营活动，没有损害本公司及其他股东利益。本公司控股股东、第一大股东与本公司在人员、资产、财务、机构和业务等方面相互独立。本公司董事会、监事会及其它内部机构独立运作。
2．关于董事与董事会：本公司严格按照《公司章程》规定的程序选聘董事，董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的规定。截至2020年12月31日，本公司董事会共由9名董事组成（含1名女性），其中3名独立董事分别为会计、法律和战略领域的专业人士，符合《上市公司治理准则》的要求和公司发展的需要。
3．关于监事与监事会：本公司严格按照《公司章程》规定的程序选聘监事，监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的规定。截至2020年12月31日，本公司监事会共由3名监事组成，其中1名为职工监事。本公司监事会能够独立、有效地行使对董事、高级管理人员的监督和检查权。监事会定期召开，并根据需要及时召开临时会议。
4．关于董事、监事、高级管理人员的后续学习：报告期内，公司董事、监事、高级管理人员继续积极参加政府、监管部门组织的相关后续培训及专题培训，加强了对公司规范运作相关知识的了解，提升了履职水平。
5．关于绩效评价与激励约束机制：公司拟定、完善和实施了《员工绩效考核规定》，以充分调动员工的积极性，明确各岗位权责利关系，提高公司内部运行效率，为公司经营目标的顺利实现提供人力资源保障，并在公司范围内形成积极主动、团结向上、多劳多得的文化氛围，促进了公司长期稳定发展。
6．关于利益相关者：本公司充分尊重股东、员工、客户与消费者、供应商等利益相关者的合法权利，并与他们积极合作，共同推进公司持续、健康发展。
7．关于信息披露：本公司严格按照《证券法》、中国证监会《信息披露管理办法》、深交所《上市公司信息披露事务管理制度指引》等法律、法规和《公司章程》的规定，充分履行上市公司披露信息义务，确保信息披露的及时、公平、真实、准确和完整。本公司聘任专业机构出具审计/审核意见，透明、充分地展示公司规范的运营情况。本公司加强内幕信息管理，严控内幕信息泄露。本公司注重于投资者的沟通与交流，确保投资者公平、及时地获取本公司公开信息。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司目前为无控股股东及实际控制人的状态。
2020年8月13日, 公司控股股东深圳市傲盛霞实业有限公司的一致行动人深圳金清华股权投资基金有
限公司因与李建雄的借款合同纠纷，金清华持有的公司1,500万股股份被司法划转至李建雄账户。此次司法划转前，金清华原将其持有的1,600万股股票的表决权不可撤销地、无偿地授权傲盛霞的股东深圳前海新安江投资企业(有限合伙)行使。本次司法划转后，金清华持有的公司股份变更为100万股，新安江失去1,500万股股份表决权，导致傲盛霞、马伟进通过傲盛霞控制的可行使表决权的公司股份由8,635万股变更为7,135万股，其控制的公司股权比例由20.30%变更为16.78%。本次司法划转后，公司股权结构较为分散，持股5%以上的股东为中国华阳投资控股有限公司与傲盛霞。第一大股东华阳投资与第二大股东傲盛霞的持股比例比较接近，公司持股5%以上的股东之间不存在关联关系或一致行动关系。除傲盛霞与金清华系一致行动人外，持股5%以上的股东与其他股东不存在关联关系或一致行动关系。公司不存在任一股东可以单一对公司股东大会决议及董事会人员的选任产生重大影响，公司处于无控股股东及实际控制人的状态。（详见公司已披露公告：编号2020-28）2020年8月13日之前，本公司与控股股东深圳市傲盛霞实业有限公司之间及2020年8月13日起至今，公司与第一大股东中国华阳投资控股有限公司之间均能严格按照《上市公司治理准则》的规定，在公司业务、人员、资产、机构、财务方面严格分开，公司与控股股东之间、与第一大股东之间均具有独立完整的业务及自主经营能力。
1. 业务方面：本公司独立于控股股东、第一大股东，拥有独立完整的生产、销售、财务系统，依照法
定经营范围独立从事经营管理活动，主营业务与控股股东、第一大股东不存在同业竞争。
2. 人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立。
3. 资产方面：公司与控股股东、第一大股东东产权关系明晰，拥有独立的生产系统和配套措施。
4. 机构方面：公司依照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，建立公司股东大会、董事
会、监事会等组织机构，制定了公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等基本工作制度，设立了完全独立于控股股东、第一大股东的组织机构，建立健全了公司的决策体系。公司控股股东、第一大股东依照法定程序参与公司决策，未影响本公司经营管理的独立性。本公司不存在与控股股东、第一大股东职能部门之间的从属关系和混合经营、合署办公的情况。
5. 财务方面：公司设有独立的财务部，建立有独立的会计核算体系和财务管理制度，开立独立的银行
账户，依法独立纳税，会计人员未在控股股东、第一大股东单位兼职。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次 会议类型
投资者参与
比例
召开日期 披露日期 披露索引2019年度股东大会 年度股东大会
43.30%
2020年05月20日 2020年05月21日
巨潮资讯：公告（2020-19）2020年度第一次临时股东大会
临时股东大会
34.83%
2020年09月16日 2020年09月17日
巨潮资讯：公告（2020-38）
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事姓名
本报告期应参加董事会次数
现场出席
董事会次
数
以通讯方式参加董事会次数
委托出席董事会次数
缺席董事会次数
是否连续两次未亲自参加董事会会议
出席股东大会次数管黎华4 1 3 0 0否
王达3 1 2 0 0否
柯玲玲3 1 2 0 0否
卢剑波（任满离任）1 1 0 0 0否
王孝春（任满离任）1 1 0 0 0否
连续两次未亲自出席董事会的说明无
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
□ 是 √ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明报告期内独立董事对公司有关事项无相关建议。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
董事会下设的专门委员会在报告期内正常履行本职工作，未提出重要意见和建议，不存在异议事项。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
无
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期 2021年04月22日内部控制评价报告全文披露索引 随年报一起披露纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例
100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例
100.00%
缺陷认定标准类别 财务报告 非财务报告定性标准 重大缺陷的认定：1)可能导致财务报表存
在严重虚假记载、误导性陈述或重大遗漏情形的；2)可能导致财务报告错漏报形成违法、行业监管要求情形的；3)可能形成治理层、管理层构成舞弊或严重影响资产整体安全的；4)其他可能造成公司财务报告被认定为无效情形的。重要缺陷的认定：1)可能造成财务数据不准确，但不至于影响报表使用者对公司经营情况进行基础判断的；2)可能导致会计处理不符合会计准则规定，但不会直接导致财务报告错误；3)其他可能影响公司财务会计核算准确性的。一般缺陷的认定：1)可能造成财务会计核算与报告过程错误，但不会影响会计核算最终结论；2) 其他可能影响公司财务报告可靠性和资产安全性的。
重大缺陷的认定：1)可能造成公司战略
能力构成实质性影响的；2)可能造成公
| 司经营效率异常低下，严重不符合成本 |
效益原则的；3)可能导致公司严重违
民事责任的；4)
| 可能造成公司治理层、 |
经营层严重舞弊或侵占公司资产的；5)可能造成内部监督机制无效的。重要缺陷的认定：1)可能造成公司年度
长期发展目标的；2)可能造成公司经营管理效益低于行业平均水平的；3)可能
| 导致公司行为违法、违规，并可能被外部监管机构要求承担相关法律责任的； |
4)
响公司政策正常落实的。一般缺陷的认定：1)可能影响公司短期
| 目标难以完成，但不至于影响公司年度 |
目标的；2)可能影响业务管理效率，不利于公司持续改善提升的；3)可能导致
造成实际损失的；4)其他监管要求和公司政策规定应当认定为内部控制缺陷情形的。
定量标准
以2020
司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准：1）重大缺陷：错漏报≥利润总额的5%，错漏报≥资产总额的1%。2）重要缺陷：利润总额的3%≤错漏报＜利润总额的5%，资产总额的0.5%≤错漏报＜资产总额的1%。3）一般缺陷：利润总额的1%≤错漏报＜利润总额的3%,资产总额的
0.1%≤错漏报＜资产总额的0.5%。
参照财务报告内部控制缺陷的定量标
| 年度合并财务报表数据为基准，公 | 准，公司确定的非财务报告内部控制缺 |
陷评价的定量标准：1）重大缺陷：错漏报≥资产总额的1%。2）重要缺陷：
资产总额的0.5%≤错漏报＜资产总额的1%。3）一般缺陷：资产总额的0.1%≤错漏报＜资产总额的0.5%。
财务报告重大缺陷数量（个） 0
非财务报告重大缺陷数量（个） 0
财务报告重要缺陷数量（个） 0
非财务报告重要缺陷数量（个） 0
十、内部控制审计报告
√ 适用 □ 不适用
内部控制审计报告中的审议意见段我们认为，恒立实业于2020年12月31
持了有效的财务报告内部控制。内控审计报告披露情况 披露内部控制审计报告全文披露日期 2021年04月22日内部控制审计报告全文披露索引 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）内控审计报告意见类型 标准无保留意见非财务报告是否存在重大缺陷 否会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
第十一节 公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
第十二节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型 标准的无保留意见审计报告签署日期 2021年04月20日审计机构名称 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告文号 永证审字（2021）第 110022 号注册会计师姓名 杨小龙、徐玉超
审计报告正文
永证审字（2021）第110022号
恒立实业发展集团股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了恒立实业发展集团股份有限公司（以下简称“贵公司”）合并及母公司财务报表，包括2020年12月31日的合并资产负债表和母公司资产负债表，2020年度的合并利润表和母公司利润表、合并现金流量表和母公司现金流量表、合并股东权益变动表和母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对合并财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
关键审计事项：营业收入关键审计事项 审计应对
本期贵公司营业收入343,192,051.65元，上期营业收入345,616,127.88元，和上年基本
重要会计政策和会计估计—21”。相关披露参阅财务报表附注“五、合并财务报表项目注释 ”注释25。
由于营业收入在合并报表的重要性，为此我们将营业收入确定为关键审计事项。
我们执行的主要程序如下：
（1）我们了解、评估并测试了贵公司与收入有关
| 持平。相关的会计政策参阅财务报表附注“三、 | 的内部控制的设计，并测试了关键控制执行的有效性。 |
（2）选取样本检查销售合同、发票、货物验收移
交单据，识别与商品所有权上的风险报酬转移。
（3）对销售收入和成本执行分析性程序、识别和
检查异常波动。
（4）对客户信息进行背景检查，对交易合同、单
据进行检查，核实交易的真实性及回款可能性。
（5）检查与收入有关的收付款及往来款，核实相
关收入是否和资金对应。
（6）对与收入相关的往来款进行核对，结合往来
款函证对收入进行核查。
关键审计事项：营业外收入关键审计事项 审计应对
本期贵公司营业外收入为4,668,924.77元，本期净利润为3,086,605.10元，扣除营业外收入后净利润为-1,582,319.67元。相关披露参阅财务报表附注“五、合并财务报表项目注释 ”注释37。
由于营业外收入对本期合并报表的利润的重要性，为此我们将营业外收入确定为关键审计事项。
我们执行的主要程序如下：
（1）我们了解、评估并测试了贵公司与营业外收
入相关的内部控制的设计，并测试了关键控制执行的有效性。
（2）检查与营业外收入相关的批准程序，检查支
持性文件，确定入账金额及会计处理是否正确。
四、其他信息
贵公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括贵公司2020年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
贵公司公司管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算恒立实业公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督恒立实业公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风
险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。但目的并非对内部控制的有效性发表意
见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵
公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和
事项。
（6）就集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。
我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：恒立实业发展集团股份有限公司
2020年12月31日
单位：元项目 2020年12月31日 2019年12月31日流动资产：
货币资金 103,468,637.69
| 80,412,111.92 |
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 234,295.82
9,000,000.00
衍生金融资产
应收票据 93,014,334.60
104,730,000.00
应收账款 19,558,666.52
21,605,698.84
应收款项融资
预付款项 139,019,554.55
62,964,678.44
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 195,503.78
4,375,065.34
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 14,100,782.01
13,423,796.97
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 193,640.73
290,341.96
流动资产合计 369,785,415.70
296,801,693.47
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 15,202,954.11
17,150,500.95
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用 832,653.89
687,063.40
递延所得税资产 2,016,506.22
1,768,519.95
其他非流动资产
非流动资产合计 18,052,114.22
19,606,084.30
资产总计 387,837,529.92
316,407,777.77
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 16,553,000.00
6,455,777.00
应付账款 28,280,494.28
34,176,222.67
预收款项 1,141,702.46
1,144,023.61
合同负债 70,000,000.00
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 4,696,844.82
4,140,886.44
应交税费 5,537,605.78
6,618,562.98
其他应付款 15,616,849.74
16,295,139.24
其中：应付利息
应付股利 583,387.08
583,387.08
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 718,364.30
840,832.31
流动负债合计 142,544,861.38
69,671,444.25
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬 31,839,567.03
31,839,567.03
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 31,839,567.03
31,839,567.03
负债合计 174,384,428.41
| 101,511,011.28 |
所有者权益：
股本 425,226,000.00
425,226,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 196,282,573.04
196,282,573.04
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 1,273,672.81
1,273,672.81
一般风险准备
未分配利润 -417,001,311.72
-420,219,849.82
归属于母公司所有者权益合计 205,780,934.13
202,562,396.03
少数股东权益 7,672,167.38
12,334,370.46
所有者权益合计 213,453,101.51
214,896,766.49
负债和所有者权益总计 387,837,529.92
316,407,777.77
法定代表人：马伟进 主管会计工作负责人：张华 会计机构负责人：程建
2、母公司资产负债表
单位：元项目 2020年12月31日 2019年12月31日流动资产：
货币资金 15,457,098.50
55,300,684.99
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
500,000.00
应收账款 51,075.68
91,681.63
应收款项融资
预付款项
51,440.00
其他应收款 123,914,288.57
99,826,139.57
其中：应收利息
应收股利
存货 426,499.12
517,573.49
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
119,171.66
流动资产合计 139,848,961.87
156,406,691.34
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 180,689,709.46
166,689,709.46
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 7,612,573.78
7,412,928.92
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用 64,026.70
173,787.10
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 188,366,309.94
174,276,425.48
资产总计 328,215,271.81
330,683,116.82
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 15,499,828.49
17,100,367.55
预收款项 1,098,027.46
1,083,999.61
合同负债
应付职工薪酬 2,536,844.85
3,080,682.20
应交税费 2,933,159.44
2,936,821.92
其他应付款 49,691,996.60
51,103,187.32
其中：应付利息
应付股利 396,695.30
396,695.30
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 71,759,856.84
75,305,058.60
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬 31,839,567.03
31,839,567.03
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 31,839,567.03
31,839,567.03
负债合计 103,599,423.87
107,144,625.63
所有者权益：
股本 425,226,000.00
425,226,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 182,990,888.19
182,990,888.19
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 1,273,672.81
1,273,672.81
未分配利润 -384,874,713.06
-385,952,069.81
所有者权益合计 224,615,847.94
223,538,491.19
负债和所有者权益总计 328,215,271.81
330,683,116.82
3、合并利润表
单位：元项目 2020年度 2019年度
一、营业总收入 343,192,051.65
345,616,127.88
其中：营业收入 343,192,051.65
345,616,127.88
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 345,531,539.92
| 349,650,111.22 |
其中：营业成本 321,391,871.62
326,936,325.99
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,347,345.72
1,160,769.51
销售费用 4,231,210.26
3,714,646.13
管理费用 17,624,640.14
17,329,272.29
研发费用 1,098,751.00
1,088,341.09
财务费用 -162,278.82
-579,243.79
其中：利息费用 512,307.13
363,796.25
利息收入 766,422.10
970,387.79
加：其他收益 722,643.13
投资收益（损失以“－”号填列） 735,849.06
60,425.30
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -10,402.14
信用减值损失（损失以“-”号填列） -479,278.39
-7,292,531.65
资产减值损失（损失以“-”号填列） -464,438.27
-57,410.51
资产处置收益（损失以“-”号填列） 106,015.51
17,761.27
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,729,099.37
-11,305,738.93
加：营业外收入 4,668,924.77
22,162,091.71
减：营业外支出 46,278.51
425,320.85
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,893,546.89
10,431,031.93
减：所得税费用 -193,058.21
-262,468.83
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,086,605.10
10,693,500.76
（一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 3,086,605.10
10,693,500.76
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 2,948,808.18
11,856,574.90
2.少数股东损益 137,796.92
-1,163,074.14
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 3,086,605.10
10,693,500.76
归属于母公司所有者的综合收益总额 2,948,808.18
11,856,574.90
归属于少数股东的综合收益总额 137,796.92
-1,163,074.14
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0069
0.0279
（二）稀释每股收益 0.0069
0.0279
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：马伟进 主管会计工作负责人：张华 会计机构负责人：程建
4、母公司利润表
单位：元项目 2020年度 2019年度
一、营业收入 858,209.81
1,175,585.56
减：营业成本 13,448.90
331,412.06
税金及附加 540,336.88
568,301.66
销售费用 1,241.87
1,888.33
管理费用 10,350,242.60
11,130,784.26
研发费用
财务费用 -6,040,541.39
-4,937,033.95
其中：利息费用
利息收入 6,186,543.89
4,943,814.35
加：其他收益 672,948.13
投资收益（损失以“－”号填列） 1,200,000.00
60,425.30
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） -80,148.12
23,511.14
资产减值损失（损失以“-”号填列） -76,319.43
-57,410.51
资产处置收益（损失以“-”号填列） 14,609.95
17,761.27
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -2,275,428.52
-5,875,479.60
加：营业外收入 3,083,119.52
20,539,621.71
减：营业外支出 64.17
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 807,626.83
14,664,142.11
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 807,626.83
14,664,142.11
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 807,626.83
14,664,142.11
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 807,626.83
14,664,142.11
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元项目 2020年度 2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 449,166,543.93
297,763,517.34
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 718.29
236.31
收到其他与经营活动有关的现金 7,439,583.16
170,175,754.98
经营活动现金流入小计 456,606,845.38
467,939,508.63
购买商品、接受劳务支付的现金 409,361,748.74
487,060,758.71
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 12,543,368.21
14,372,892.07
支付的各项税费 5,681,806.29
6,951,727.15
支付其他与经营活动有关的现金 22,087,357.15
26,542,749.31
经营活动现金流出小计 449,674,280.39
534,928,127.24
经营活动产生的现金流量净额 6,932,564.99
-66,988,618.61
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 9,000,000.00
37,270,981.31
取得投资收益收到的现金 854,727.56
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,192,948.15
50,500.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
20,000,000.00
投资活动现金流入小计 11,047,675.71
57,321,481.31
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,190,161.54
3,058,809.54
投资支付的现金
46,220,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
20,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,190,161.54
69,278,809.54
投资活动产生的现金流量净额 9,857,514.17
-11,957,328.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 800,000.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 800,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -800,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 15,990,079.16
-78,945,946.84
加：期初现金及现金等价物余额 78,534,858.53
157,480,805.37
六、期末现金及现金等价物余额 94,524,937.69
78,534,858.53
6、母公司现金流量表
单位：元项目 2020年度 2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 756,015.00
1,063,628.00
收到的税费返还 718.29
236.31
收到其他与经营活动有关的现金 159,671,158.23
275,952,870.50
经营活动现金流入小计 160,427,891.52
277,016,734.81
购买商品、接受劳务支付的现金 925,000.00
630,825.78
支付给职工以及为职工支付的现金 5,348,987.35
6,971,330.58
支付的各项税费 635,854.44
3,156,853.13
支付其他与经营活动有关的现金 174,465,736.22
318,130,593.92
经营活动现金流出小计 181,375,578.01
328,889,603.41
经营活动产生的现金流量净额 -20,947,686.49
-51,872,868.60
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,200,000.00
60,425.30
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 59,572.00
50,500.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
20,000,000.00
投资活动现金流入小计 1,259,572.00
20,110,925.30
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 155,472.00
341,663.24
投资支付的现金 20,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
20,000,000.00
投资活动现金流出小计 20,155,472.00
20,341,663.24
投资活动产生的现金流量净额 -18,895,900.00
-230,737.94
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -39,843,586.49
-52,103,606.54
加：期初现金及现金等价物余额 55,300,684.99
107,404,291.53
六、期末现金及现金等价物余额 15,457,098.50
55,300,684.99
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
项目
2020年度归属于母公司所有者权益
少数股东权益
所有者权益合计股本
其他权益工具
资本公积减：库存股
其他综合收益
专项
储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润其他 小计优先
股永续债其他
额
425,226,00
0.00
| 一、上年期末余 |
196,282,573.
1,273,
672.81
-420,219,849
.82
202,562,396.
12,334,370.4
214,896,766.
| 加：会计政 |
策变更
前期差错更正
269,72
9.92
269,72
9.92
269,72
9.92
同一控制下企业合并
其他
| 二、本年期初余 |
额
425,226,00
0.00
196,282,573.
1,273,
672.81
-419,950,119
.90
202,832,125.
12,334,370.4
215,166,496.
| 三、本期增减变动金额（减少以 |
“－”号填列）
2,948,
808.18
2,948,
808.18
-4,662,
203.08
-1,713,
394.90
| （一）综合收益 |
总额
2,948,
808.18
2,948,
808.18
137,79
6.92
3,086,
605.10
| （二）所有者投 |
入和减少资本
-4,000,
000.00
-4,000,
000.00
1．所有者投入的普通股
-4,000,
000.00
-4,000,
000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
| （三）利润分配 |
-800,0
00.00
-800,0
00.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
股东）的分配
| ．对所有者（或 |
-800,0
00.00
-800,0
00.00
4．其他
| （四）所有者权 |
益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
| （五）专项储备 |
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
| 四、本期期末余 |
额
425,226,00
0.00
196,282,573.
1,273,
672.81
-417,001,311
.72
205,780,934.
7,672,
167.38
213,453,101.
上期金额
单位：元
项目
2019年年度归属于母公司所有者权益
少数股东权益
所有者权益合
计股本
其他权益工具
资本公积
减：库
存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利
润
其他 小计优先股
永续
债
其他
一、上年期末
余额
425,226,00
196,282,573.
1,273,
672.81
-432,076,424
190,705,821.
13,497,
444.60
204,203,265.73
0.00
.72
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初
余额
425,226,00
0.00
196,282,573.
1,273,
672.81
-432,076,424.72
190,705,821.
13,497,
444.60
204,203,265.73
三、本期增减
变动金额（减少以“－”号填列）
11,856,574.9
11,856,574.9
-1,163,
074.14
10,693,
500.76
（一）综合收
益总额
11,856,574.9
11,856,574.9
-1,163,
074.14
10,693,
500.76
（二）所有者
投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分
配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配4．其他
（四）所有者
权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末
余额
425,226,00
0.00
196,282,573.
1,273,
672.81
-420,219,849
.82
202,562,396.
12,334,
370.46
214,896,766.49
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元项目
2020年度股本
其他权益工具
资本公
积
减：库存
股
其他综合收益
专项储
备
盈余公
积
未分配
利润
其他
所有者权
益合计优先股
减：库存
永续债
其他
一、上年期末余
额
425,226,000.0
182,990,
888.19
1,273,67
2.81
-385,952,069.8
223,538,4
91.19
加：会计政
策变更 前期差错更正
269,72
9.92
269,729.9
其他
二、本年期初余
额
425,226,000.0
182,990,
888.19
1,273,67
2.81
-385,682,339.8
223,808,2
21.11
三、本期增减变
动金额（减少以“－”号填列）
807,62
6.83
807,626.8
（一）综合收益
总额
807,62
6.83
807,626.8
（二）所有者投
入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
股东）的分配
| ．对所有者（或 |
3．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余
额
425,226,000.0
182,990,
888.19
1,273,67
2.81
-384,874,713.0
224,615,8
47.94
上期金额
单位：元项目
2019年年度股本
其他权益工具
资本公
积
减：库存
股
其他综
合收益
专项储备
| 减：库存 |
盈余公积未分配利
润
其他
所有者权
益合计优先
股
永续
债
其他
额
425,226,000.
| 一、上年期末余 |
182,990,888.19
1,273,6
72.81
-400,616,
211.92
208,874,34
9.08
| 加：会计政 |
策变更
前期差错更正
其他
| 二、本年期初余 |
额
425,226,000.
182,990,888.19
1,273,6
72.81
-400,616,
211.92
208,874,34
9.08
| 三、本期增减变动金额（减少以 |
“－”号填列）
14,664,14
2.11
14,664,142.
| （一）综合收益 |
总额
14,664,14
2.11
14,664,142.
| （二）所有者投 |
入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
| （三）利润分配 |
1．提取盈余公积
股东）的分配
| ．对所有者（或 |
3．其他
| （四）所有者权 |
益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
| （五）专项储备 |
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
| 四、本期期末余 |
额
425,226,000.
182,990,888.19
1,273,6
72.81
-385,952,
069.81
223,538,49
1.19
三、公司基本情况
1、公司的发行上市及股本等基本情况
恒立实业发展集团股份有限公司（以下简称“本集团”或“公司”）原名岳阳恒立冷气设备股份有限公司，于1993年3月经湖南省股份制改革试点领导小组以湘股改字（1993）第20号、第25号文批复，由原岳阳制冷设备总厂改组，并与中国工商银行岳阳市信托投资公司和中国人民建设银行岳阳市信托投资公司等15家企业共同发起，以定向募集方式设立，注册资本4,200万元人民币，注册地岳阳市青年中路9号。
1996年本集团经中国证券监督管理委员会证监发字（1996）261号文和262号文批准向社会公开发行社会公众股股票1,000万股，原内部职工股占用额度上市300万股，每股面值一元。1996年11月1日经岳阳市工商行政管理局依法核准变更工商登记，注册号为186095561-1（5-3）；并于1997年7月4日在湖南省工商行政管理局进行规范工商登记，注册号为18380626-8；注册资本5,200万元人民币。
1997年6月根据岳恒字[1997]第2号文件《关于1996年度利润分配的决议》，本集团按10:2的比例送红股，股本增至6,240万元人民币。
1997年11月3日前，岳阳恒立制冷集团有限公司代岳阳市国有资产管理局持本集团股份2,425.20万股，持股比例38.87%。1997年11月3日经国家国有资产管理局国资发（1997）282号文件批准，岳阳市国有资产管理局协议转让1,800万国家股给华诚投资管理有限公司，股权性质为法人股，占本集团总股本的28.85%，剩余625.20万国家股改由岳阳市工业总公司代管，持股比例10.02%。
1998年10月30日，经中国证监会证监字（1998）116号文批准，本集团向全体股东以1997年末的总股本为基数，按10:2.5的比例配售新股，配股价8元/股，实际配售847.10万股，每股面值1元。配股后，股本增至7,087.10万股。
1999年3月经本集团董事会岳恒董字（1999）06号文关于1998年度分红方案的决议，以1998年末总股本7,087.10万股为基数，实施每10股送2股，资本公积金每10股转增8股方案，至此，股本增至14,174.20万股，并于1999年5月20日经湖南省工商行政管理局核准变更登记。
2000年2月24日，第一大股东北京华诚投资管理有限公司与湖南省成功控股集团有限公司签定协议，并于2000年11月经财政部财管字（2000）124号文批准，将其持有的本集团国有法人股3,870万股全部转让给湖南省成功控股集团有限公司。
2006年12月27日，湖南省成功控股集团有限公司、湖南兴业投资有限公司与揭阳市中萃房产开发有限公司等五方签定协议书，湖南省成功控股集团有限公司和湖南兴业投资有限公司将持有的本集团股份合计4,110万股转让给揭阳市中萃房产开发有限公司。2007年1月8日，湖南省岳阳市中级人民法院下达了（2005）岳中民二初字第105-109-3号民事裁定书，将湖南省成功控股集团有限公司和湖南兴业投资有限公司持有的本集团股权合计4,110万股过户给揭阳市中萃房产开发有限公司，并于2007年1月12日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股权过户手续。
2011年8月8日，揭阳市中萃房产开发有限公司与深圳市傲盛霞实业有限公司签订关于岳阳恒立冷气设备股份有限公司3,000万股股权的转让协议。
根据2012年11月21日召开的股权分置改革专项股东大会的实施方案，股东深圳市傲盛霞实业有限公司、中国华阳投资控股有限公司向本集团捐赠现金以及中国长城资产管理公司豁免本集团债务，共形成资本公积408,655,386元。公司以资本公积中的283,484,000元按每10股转增20股的比例转增股本，共转增283,484,000股，向非流通股东转增的股份根据股东大会批准的决议定向转给了承担股权分置改革对价的股东。2012年12月21日，股东对公司捐赠到位，资本公积转增股本经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）天职湘QJ[2012]T108号验资报告验证，公司实收资本变更为42,522.60万元。股权分置改革完成后，公司第一大股东为深圳市傲盛霞实业有限公司。
公司于2014年1月15日变更营业执照，公司名称变更为“恒立实业发展集团股份有限公司”，英文名称
变更为“HENGLI INDUSTRIAL DEVELOPMENT GROUP CO.LTD”。变更后经营范围为：生产、销售制冷空调设备，销售汽车（含小轿车）；加工、销售机械设备；提供制冷空调设备安装、维修及本企业生产原料和产品的运输服务；凭资质证书从事房地产经营、物业管理；自有房屋租赁；实业投资；投资管理。（国家有专项审批的项目经审批后方可进行）。本集团证券简称自2014 年1月22日起由“岳阳恒立”变更为“恒立实业”，拼音简称由“YYHL”变更为“HLSY”。 2014年8月25日，公司收到公司控股股东深圳市傲盛霞实业有限公司（以下简称“深圳傲盛霞”）的告知函：因涉及罗如丽借款担保纠纷一案,深圳市罗湖区人民法院于2013年年中冻结了深圳傲盛霞持有的公司8700万限售流通股中的3000万股。2014年3月3日深圳市罗湖区人民法院委托广东迅兴拍卖有限公司于2014年3月19日公开拍卖深圳傲盛霞持有的公司限售流通股1,600万股,该1,600万股己被深圳金清华股权投资基金有限公司拍得,但因涉及法院执行费等,罗湖区人民法院委托深圳市佳捷泰拍卖行有限公司于2014年9月3日拍卖深圳傲盛霞持有的公司限售流通股65万股, 占深圳傲盛霞持有本公司股份总数的0.92%，占公司总股本的0.15%。2014年10月11日，深圳傲盛霞接到法院通知，该公司所持有的“恒立实业”65万股限售股已被竞拍人陈家斌（身份证号440304199212142612）以255万元价格拍得，并于2014年9月30日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司过户至竞得人陈家斌名下。过户完成后，深圳市傲盛霞实业有限公司持有本公司股份7035万股，深圳金清华股权投资基金有限公司持有本公司股份1600万股，深圳市傲盛霞实业有限公司及深圳金清华股权投资基金有限公司合计持有本公司股份数为8635万股，占本公司总股本的20.31%。
因深圳傲盛霞与许春龙的债务纠纷，本公司实际控制人朱镇辉先生、傲盛霞于2016年11月25日与许春龙及深圳前海新安江投资企业（有限合伙）（以下简称“新安江”）等签订关于转让深圳傲盛霞100%股权的《框架协议》。本次股权转让完成后，公司的实际控制人变更为新安江实际控制人李日晶先生。2019年7月22日，公司收到股东深圳市傲盛霞实业有限公司（以下简称“傲盛霞”）的告知函件，傲盛霞的股东深圳前海新安江投资企业(有限合伙)（以下简称“新安江合伙”）、深圳新安江投资咨询有限公司（以下简称“新安江咨询”）于2019年7月18日与深圳市艾达华商务有限公司（以下简称“深圳艾达华”）签订了关于转让傲盛霞100%股权的《股权转让协议》。本次股权转让完成后，公司实际控制人由李日晶先生变更为马伟进先生。2020年8月14日本公司收到一致行动人第二大股东深圳金清华股权投资基金有限公司（以下简称“金清华”）持有的股份1500万股于2020年8月14日司法划转至李建雄债券账户。至此公司无控股股东及实际控制人。2020年12月17日，本公司收到一致行动人金清华告知函，金清华持有100万股股份于2020年12月15日司法划转至中国东方资产管理公司长沙办事处。
2、公司注册地、总部地址
公司注册地：岳阳市岳阳楼区冷水铺路冷水铺居委会10幢301(梅溪中学后面)。
公司总部现办公地址：岳阳市经济开发区岳阳大道东279号四化大厦7楼。
3、业务性质及主要经营活动
本集团业务性质为产品的生产与销售，主要经营活动包括生产、销售制冷空调设备，销售汽车（含小轿车）；加工、销售机械设备；提供制冷空调设备安装、维修及本企业生产原料和产品的运输服务；凭资质证书从事房地产经营、物业管理；自有房屋租赁；实业投资；投资管理。（国家有专项审批的项目经审批后方可进行）。
4、财务报告批准报出日
本财务报表于2021年4月20日经公司第九届第四次董事会批准报出。本期合并财务报表范围及其变化情况
（1）本期合并财务报表范围
本期财务报表合并范围包括公司及公司的全资子公司岳阳恒立汽车零部件有限责任公司、岳阳恒生汽车空调有限公司、湖南恒立投资管理有限公司、湖南恒胜互通国际贸易有限公司和控股子公司岳阳通达制
冷空调有限公司、上海恒安空调设备有限公司。
（2）本期合并财务报表范围变化情况
本期合并财务报表范围未发生变化。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制。
根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2、持续经营
公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
无。
1、遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2020年12月31日的财务状况、2020年度经营成果和现金流量等有关信息。
2、会计期间
本公司会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
本公司以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。通常情况下，同一控制下的企业合并是指发生在同一企业公司内部企业之间的合并，除此之外，一般不作为同一控制下的企业合并。本公司作为合并方在企业合并中取得的资产、负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。同一控制下的控股合并形成的长期股权投资，本公司以合并日应享有被合并方账面所有者权益的份额作为形成长期股权投资的初始投资成本，相关会计处理见长期股权投资；同一控制下的吸收合并取得的资产、负债，本公司按照相关资产、负债在被合并方的原账面价值入账。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。本公司作为合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括支付的审计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，应当抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。同一控制下的控股合并形成母子关系的，母公司在合并日编制合并财务报表，包括合并资产负债表、合并利润表和合并现金流量表。合并资产负债表，以被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值并入合并财务报表，合并方与被合并方在合并日及以前期间发生的交易，作为内部交易，按照“合并财务报表”有关原则进行抵消；合并利润表和现金流量表，包含合并方及被合并方自合并当期期初至合并日实现的净利润和产生的现金流量，涉及双方在当期发生的交易及内部交易产生的现金流量，按照合并财务报表的有关原则进行抵消。
（2）非同一控制下的企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。
确定企业合并成本：企业合并成本包括购买方为进行企业合并支付的现金或非现金资产、发行或承担的债务、发行的权益性证券等在购买日的公允价值。
非同一控制下的企业合并中，购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
非同一控制下的控股合并取得的长期股权投资，本公司以购买日确定的企业合并成本（不包括应自被投资单位收取的现金股利和利润），作为对被购买方长期股权投资的初始投资成本；非同一控制下的吸收合并取得的符合确认条件的各项可辨认资产、负债，本公司在购买日按照公允价值确认为本企业的资产和负债。本公司以非货币资产为对价取得被购买方的控制权或各项可辨认资产、负债的，有关非货币资产在购买日的公允价值与其账面价值的差额，作为资产的处置损益，计入合并当期的利润表。
非同一控制下的企业合并中，企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；在吸收合并情况下，该差额在母公司个别财务报表中确认为商誉；在控股合并情况下，该差额在合并财务报表中列示为商誉。
企业合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，本公司经复核后计入合并当期损益（营业外收入）。在吸收合并情况下，该差额计入合并当期母公司个别利润表；在控股合并情况下，该差额计入合并当期的合并利润表。
通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，应当按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持
有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并范围
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体等）。
（2）合并财务报表编制方法
本公司合并财务报表以母公司和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料编制。编制时将母公司与各子公司及各子公司之间的重要投资、往来、存货购销等内部交易及其未实现利润抵销后逐项合并，并计算少数股东权益和少数股东本期收益。如果子公司会计政策及会计期间与母公司不一致，合并前先按母公司的会计政策及会计期间调整子公司会计报表。
（3）报告期增加减少子公司的合并报表处理
在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的年初余额。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初余额。在报告期内处置子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初余额。
在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司在合并当期的期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。在报告期内处置子公司，将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时，对于处置后的剩余股权投资，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司的可辨认净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）分步处置股权至丧失控制权的合并报表处理
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，处置价款与相对应享有子公司自购买日开始持续计算的净资产之间的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益；丧失控制权时，按照前述丧失对原有子公司控制权时的会计政策实施会计处理。
7、现金及现金等价物的确定标准
本公司现金包括库存现金、可以随时用于支付的存款；现金等价物包括本公司持有的期限短（一般指
从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
8、金融工具
在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
（1）金融资产的分类、确认和计量
本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。
①以摊余成本计量的金融资产
本公司管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
本公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。本公司对此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。
此外，本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益，公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。
③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
本公司将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此外，在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，本公司采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
（2）金融负债的分类、确认和计量
金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，公允价值变动计入当期损益。
被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该负债由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益，且终止确认该负债时，计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的，本公司将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。
②其他金融负债
除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；② 该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。
若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
（4）金融负债的终止确认
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本公司（借入方）与借出方签订协议，以承担新金融负债的方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债。本公司对原金融负债（或其一部分）的合同条款作出实质性修改的，终止确认原金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。
金融负债（或其一部分）终止确认的，本公司将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债的抵销
当本公司具有抵销已确认金额的金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
（6）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在估值时，公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可输入值。
（7）权益工具
权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理，与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本公司不确认权益工具的公允价值变动。本公司权益工具在存续期间分派股利（含分类为权益工具的工具所产生的“利息”）的，作为利润分配处理。
9、应收票据
本公司需确认减值损失的金融工具系以摊余成本计量的金融资产（含应收款项）、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款，主要包括应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资、其他债权投资、长期应收款等。此外，对部分财务担保合同，也应按照本部分所述会计政策计提减值准备和确认信用减值损失。
（1）减值准备的确认方法
本公司以预期信用损失为基础，对上述各项目按照其适用的预期信用损失计量方法计提减值准备并确认信用减值损失。
信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
预期信用损失计量的一般方法是指，本公司在每个资产负债表日评估金融资产的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，本公司按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。本公司在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，选择按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。
（2）信用风险自初始确认后是否显著增加的判断标准
如果某项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融资产的信用风险显著增加。除特殊情况外，本公司采用未来12个月内发生的违约风险的变化作为整个存续期内发生违约风险变化的合理估计，来确定自初始确认后信用风险是否显著增加。
（3）以组合为基础评估预期信用风险
本公司对于信用风险显著不同且具备以下特征的应收票据、应收账款和其他应收款单项评价信用风险。如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收票据和应收款项等。
除了单项评估信用风险的金融资产外，本公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。
（4）金融资产减值的会计处理方法
期末，本公司计算各类金融资产的预计信用损失，如果该预计信用损失大于其当前减值准备的账面金额，将其差额确认为减值损失；如果小于当前减值准备的账面金额，则将差额确认为减值利得。
（5）金融资产信用损失的确定方法
单项评估信用风险的金融资产，本公司选择始终按照相当于存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
本公司对单项评估未发生信用减值的金融资产，基于其信用风险特征，将其划分为不同组合：
1. 信用风险特征组合的确定依据
项目 确定组合的依据组合1（账龄组合）
组合的预期信用损失为基础，考虑前瞻性信息，确定损失准备
② 按组合方式实施信用风险评估时，根据金融资产组合结构及类似信用风险特征（债务人根据合同
条款偿还欠款的能力），结合历史违约损失经验及目前经济状况、考虑前瞻性信息，以预计存续期基础计量其预期信用损失，确认金融资产的损失准备。不同组合计量损失准备的计提方法：
项目 计提方法组合1（账龄组合） 预计存续期
③ 各组合预期信用损失率如下列示：
组合1（账龄组合）：预期信用损失率
账龄应收账款预期信用损失率（%）
除已单独计量损失准备的应收账款和其他应收款外，本公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收账款
其他应收款预期信用损失率（%
| ） |
1年以内（含1年）6 61-2年（含2年）10 102-3年（含3年）15 153-4年（含4年）30 304-5年（含5年）50 505年以上100 100
10、应收账款应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见9、应收票据
11、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见9、应收票据
12、存货
（1） 存货分类
本公司存货主要包括：原材料、在产品、产成品、周转材料、房产等。
（2）存货取得和发出存货的计价方法
存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时月末一次加权平均法计价。房产采用个别认定法。
3. 期末存货的计量
资产负债表日，存货按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。按单个存货项目计算的成本高于其可变现净值的差额，计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
3. 存货的盘存制度
本公司采用永续盘存制。
（5）周转材料的摊销方法
①本公司周转材料釆用一次转销法进行摊销。
13、合同资产
在本公司与客户的合同中，本公司有权就已向客户转让商品、提供的相关服务而收取合同价款，与此同时承担将商品或服务转移给客户的履约义务。当客户实际支付合同对价或在该对价到期应付之前，企业已经向客户转移了商品或服务，则应当将因已转让商品或服务而有权收取对价的权利列示为合同资产，在取得无条件收款权时确认为应收账款或长期应收款。
14、持有待售资产
（1）持有待售的非流动资产或处置组的分类与计量
本公司主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值时，该非流动资产或处置组被划分为持有待售类别。
上述非流动资产不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、金融资产、递延所得税资产及保险合同产生的权利。
处置组，是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。在特定情况下，处置组包括企业合并中取得的商誉等。
同时满足下列条件的非流动资产或处置组被划分为持有待售类别：根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，该非流动资产或处置组在当前状况下即可立即出售；出售极可能发生，即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本公司是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，账面价值高于公允价值减去出售费用后净额的差额确认为资产减值损失。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。
后续资产负债表日持有待售的非流动资产或处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值不得转回。
持有待售的非流动资产和持有待售的处置组中的资产不计提折旧或进行摊销；持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。被划分为持有待售的联营企业或合营企业的全部或部分投资，对于划分为持有待售的部分停止权益法核算，保留的部分（未被划分为持有待售类别）则继续采用权益法核算；当本公司因出售丧失对联营企业和合营企业的重大影响时，停止使用权益法。
某项非流动资产或处置组被划分为持有待售类别，但后来不再满足持有待售类别划分条件的，本公司
停止将其划分为持有待售类别，并按照下列两项金额中较低者计量：
①该资产或处置组被划分为持有待售类别之前的账面价值，按照其假定在没有被划分为持有待售类别
的情况下本应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；
②可收回金额。
（2）终止经营
终止经营，是指满足下列条件之一的已被本公司处置或被本公司划分为持有待售类别的、能够单独区分的组成部分：
①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区。
②该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的
一部分。
③该组成部分是专为转售而取得的子公司。
（3）列报
本公司在资产负债表中将持有待售的非流动资产或持有待售的处置组中的资产列报于“划分为持有待售的资产”，将持有待售的处置组中的负债列报于“划分为持有待售的负债”。
本公司在利润表中分别列示持续经营损益和终止经营损益。不符合终止经营定义的持有待售的非流动资产或处置组，其减值损失和转回金额及处置损益作为持续经营损益列报。终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益列报。
拟结束使用而非出售且满足终止经营定义中有关组成部分的条件的处置组，自其停止使用日起作为终止经营列报。
对于当期列报的终止经营，在当期财务报表中，原来作为持续经营损益列报的信息被重新作为可比会计期间的终止经营损益列报。终止经营不再满足持有待售类别划分条件的，在当期财务报表中，原来作为终止经营损益列报的信息被重新作为可比会计期间的持续经营损益列报。
15、长期股权投资
（1） 初始计量
本公司分别下列两种情况对长期股权投资进行初始计量：
①企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
A、同一控制下的企业合并中，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。
B、非同一控制下的企业合并中，本公司区别下列情况确定合并成本：
a）一次交换交易实现的企业合并，合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债的公允价值；
b）通过多次交换交易分步实现的企业合并，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；
c）为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；
d）在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入合并成本。
②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投
资成本：
A、以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
B、通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第7号-非货币性资产交换》确定。
C、通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第12号--债务重组》确定。
③无论是以何种方式取得长期股权投资，取得投资时，对于支付的对价中包含的应享有被投资单位已
经宣告但尚未发放的现金股利或利润都作为应收项目单独核算，不构成取得长期股权投资的初始投资成本。
（2） 后续计量
能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在个别财务报表中采用成本法核算。对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
①采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成
本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
②采用权益法核算的长期股权投资，其初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允
价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，本公司在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失属于资产减值损失的，予以全额确认。
本公司对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，本公司都按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。
③本公司处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的
长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时，同时考虑本公司和其他方持有的被投资单位当期可转换债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。
16、投资性房地产
投资性房地产计量模式不适用
17、固定资产
（1）确认条件
本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，并且使用年限超过一年，与该资产有关的经济利益很可能流入本公司且其成本能够可靠计量的有形资产。（1）固定资产的分类本公司固定资产分为房屋建筑物、机器设备、电子设备、运输工具、其他设备。（2）固定资产折旧除已提足折旧仍继续使用的固定资产之外，固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。利用专项储备支出形成的固定资产，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。本公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率房屋建筑物 年限平均法 20-40年
3.00 3.88-2.425
机器设备 年限平均法 10年
3.00 9.7
运输工具 年限平均法 8-10年
3.00 12.125-9.7
电子及其他设备 年限平均法 5-8年
3.00 19.40-12.125
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
本公司在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部风险和报酬时确认该项固定资产的租赁为融资租赁。融资租赁取得的固定资产的成本，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者确定。融资租入的固定资产采用与自有应计折旧资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
18、在建工程
本公司在建工程指兴建中的厂房与设备及其他固定资产，按工程项目进行明细核算，按实际成本入账，其中包括直接建筑及安装成本，以及符合资本化条件的借款费用。在建工程达到预定可使用状态时，暂估结转为固定资产，停止利息资本化，并开始按确定的固定资产折旧方法计提折旧，待工程竣工决算后，按竣工决算的金额调整原暂估金额，但不调整原已计提的折旧额。
19、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的，在同时满足下列条件时予以资本化，计入相关资产成本：
① 资产支出已经发生；
② 借款费用已经发生；
③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本化继续进行。
购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。
（2）借款费用资本化金额的计算方法
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。20、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
本公司将企业拥有或者控制的没有实物形态，并且与该资产相关的预计未来经济利益很可能流入企业、该资产的成本能够可靠计量的可辨认非货币性资产确认为无形资产。
本公司的无形资产按实际支付的金额或确定的价值入账。
（1）购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质，无形资产的成本以购
买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除按照规定应予资本化的以外，应当在信用期间内计入当期损益。
（2）投资者投入的无形资产，按照投资合同或协议约定的价值作为成本，但合同或协议约定价值不
公允的除外。
本公司使用寿命有限的无形资产，自该无形资产可供使用时起在使用寿命期内平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。无形资产摊销金额为其成本扣除预计残值后的金额，已计提减值准备的无形资产，还需扣除已计提的无形资产减值准备累计金额。
对于使用寿命有限的各项无形资产的摊销年限分别为：
类 别 摊销年限土地使用权 土地使用权证确定的使用年限专利技术及非专利技术 10年
（2）内部研究开发支出会计政策
本公司内部研究开发项目的支出，区分研究阶段支出与开发阶段支出。研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的确认为无形资产：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
21、长期资产减值
当存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：
（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌。
（2）本公司经营所处的经济、技术或法律等环境以及资产所处的市场在当期或将在近期发生重大变
化，从而对本公司产生不利影响。
（3）市场利率或者其他市场投资回报率在当期已经提高，从而影响企业用来计算资产预计未来现金
流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低。
（4）有证据表明资产已经陈旧过时或其实体已经损坏。
（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。
（6）本公司内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金
流量或者实现的营业利润（或者损失）远远低于预计金额等。
（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
本公司在资产负债表日对长期股权投资、固定资产、工程物资、在建工程、无形资产（使用寿命不确定的除外）等适用《企业会计准则第8号——资产减值》的各项资产进行判断，当存在减值迹象时对其进行减值测试-估计其可收回金额。可收回金额以资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
有迹象表明一项资产可能发生减值的，本公司通常以单项资产为基础估计其可收回金额。当难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
资产组是本公司可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
本公司对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定及尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉的减值测试结合与其相关的资产组或者资产组组合进行。
资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
22、长期待摊费用
长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
23、合同负债
在本公司与客户的合同中，本公司有权在尚未向客户转移商品或服务之前收取合同对价，与此同时将已收或应收客户对价而应向客户转移商品或服务的义务列示为合同负债。当本公司履行向客户转让商品或提供服务的义务时，合同负债确认为收入。
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
职工薪酬，是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本公司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。
本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。
（2）离职后福利的会计处理方法
本公司将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。离职后福利计划，是指本公司与职工就离职后福利达成的协议，或者本公司为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，本公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述设定提存计划的会计政策进行处理；除此以外的，按照上述设定受益计划的会计政策确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。
25、预计负债
（1）预计负债的确认标准
本公司规定与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债：
①该义务是企业承担的现时义务；
②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
③该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债的计量方法
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。在其他情况下，最佳
估计数分别下列情况处理：
①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。 本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额只有在基本确定能够收到时才能作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。本公司在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
26、股份支付
（1）股份支付的种类
本公司股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（2）权益工具公允价值的确定方法
本公司对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值。选用的期权定价模型考虑以下因素：A、期权的行权价格；B、期权的有效期；C、标的股份的现行价格；D、股价预计波动率；E、股份的预计股利；F、期权有效期内的无风险利率。
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量应当与实际可行权数量一致。
（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；若修改增加了所授予权益工具的数量，则将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式修改股份支付计划的条款和条件，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。
在等待期内，如果取消了授予的权益工具（因未满足可行权条件的非市场条件而被取消的除外），本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予
权益工具的取消处理。
27、收入
收入确认和计量所采用的会计政策
1. 收入确认原则
于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。
满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：(1) 客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；(2) 客户能够控制公司履约过程中在建商品或服务；(3) 公司履约过程中所产出的商品或服务具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时点履行的履约义务，在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：(1) 公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；(2) 公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；(3) 公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；(4) 公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；(5) 客户已接受该商品；(6) 其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
2. 收入计量原则
(1) 公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商品或服务
而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。
(2) 合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含
可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。
(3) 合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付
金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。
(4) 合同中包含两项或多项履约义务的，公司于合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的单独
售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。
3. 收入确认的具体方法
按时点确认的收入
公司销售产品，属于在某一时点履行履约义务。内销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品交付给客户且客户已接受该商品，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，商品所有权上的主要风险和报酬已转移，商品的法定所有权已转移。开具销售发票，确认销售收入。外销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品报关，取得提单，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，商品所有权上的主要风险和报酬已转移，商品的法定所有权已转移。
同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
28、政府补助
政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。
对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额计量。对于非货币性资产的政府补助，按照公允
价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额1元计量。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；除此之外，作为与收益相关的政府补助。对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值，或者确认为递延收益在相关资产使用期限内按照合理、系统的方法分期计入损益。与收益相关的政府补助，用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，则计入递延收益，于相关成本费用或损失确认期间计入当期损益或冲减相关成本。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。本公司对相同或类似的政府补助业务，采用一致的方法处理。与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。
29、递延所得税资产/递延所得税负债
本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。
（1）递延所得税资产
①资产、负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异的，以未来期间很可能取得的用以抵扣
可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率，计算确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
②资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差
异的，确认以前期间未确认的递延所得税资产。
③资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳
税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
（2）递延所得税负债
资产、负债的账面价值与其计税基础存在应纳税暂时性差异的，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率，确认由应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。30、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
作为承租人，本公司对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；或有租金在实际发生时计入当期损益。
作为出租人，本公司按资产的性质将用作经营租赁的资产包括在资产负债表中的相关项目内；对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；对于经营租赁资产中的固定资产，采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，采用系统合理的方法进行摊销；或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
①作为承租人
本公司在租赁期开始日将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用；在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值；未确认融资费用在租赁期内各个期间进行分摊，采用实际利率法计算确认当期的融资费用；或有租金在实际发生时计入当期损益。在计算最低租赁付款额的现值时，能够取得出租人租赁内含利率的，采用租赁内含利率作为折现率；否则，采用租赁合同规定的利率作为折现率。无法取得出租人的租赁内含利率且租赁合同没有规定利率的，采用同期银行贷款利率作为折现率。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
②作为出租人
本公司在租赁期开始日将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益；未实现融资收益在租赁期内各个期间进行分配；采用实际利率法计算确认当期的融资收入；或有租金在实际发生时计入当期损益。
31、其他重要的会计政策和会计估计
1. 公允价值计量
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。
本公司以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本公司假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本公司在计量日能够进入的交易市场。本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。
本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，是相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本公司对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
32、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号——收入》(以下简称新收入准则)。
财政部
数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报
| 表其他相关项目金额。本期执行新收入准则对 |
公司2020年1月1日财务报表无影响。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
适用是否需要调整年初资产负债表科目
□ 是 √ 否
不需要调整年初资产负债表科目的原因说明本期执行新收入准则对公司2020年1月1日财务报表无影响。
（4）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
33、其他
无。
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率增值税 应税收入 13、6、5城市维护建设税 应纳流转税额 7企业所得税 应纳税所得额 25教育费附加 应纳流转税额 3地方教育附加 应纳流转税额 2房产税
从价计征的，按房产原值一次减除20%后余值的1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的12%计缴
1.2、12
2、税收优惠
无。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元项目 期末余额 期初余额库存现金 53,451.09
73,380.51
银行存款 94,469,265.62
78,460,949.32
其他货币资金 8,945,920.98
1,877,782.09
合计 103,468,637.69
| 80,412,111.92 |
因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项总额
8,943,700.00
1,877,253.39
其他说明：因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项总额中：期末主要为票据保证金为8,943,700.00元，期初主要为票据保证金为1,877,253.39元。
2、交易性金融资产
单位：元项目 期末余额 期初余额以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
234,295.82
其中：
权益工具投资 234,295.82
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
9,000,000.00
其中：
权益工具投资
9,000,000.00
合计 234,295.82
9,000,000.00
3、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 18,082,772.10
13,000,000.00
商业承兑票据 74,931,562.50
91,730,000.00
合计 93,014,334.60
104,730,000.00
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
说明：期末商业承兑汇票余额约为7493.16万元，主要商业承兑汇票明细情况见下表。
出票日期 付款人 收款人 金额（元） 到期日 实际回款日2020年9月25日
上海旭木供应链有限公司
湖南恒胜互通国际贸易有限公司
59,881,562.50 2021年3月24日
2021年3月31日回款5,351.75万元，4月6日尾款全部收回。2020年12月30日
长沙越邦新材料开发有限公司
湖南恒胜互通国际贸易有限公司
6,000,000.00 2021年2月28日 2021年1月11日回款。2020年12月30日
长沙越邦新材料
开发有限公司
湖南恒胜互通国际贸易有限公司
6,900,000.00 2021年2月28日
2021年1月8日、1月13日回款。2020年12月30日
长沙越邦新材料
开发有限公司
湖南恒胜互通国际贸易有限公司
2,000,000.00 2021年6月30日
2021年4月6日回款100万元。合计
74,781,562.50
（2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额银行承兑票据 11,689,670.00
商业承兑票据 2,586,680.00
合计 14,276,350.00
4、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元类别
期末余额 期初余额账面余额 坏账准备
账面价值
账面余额 坏账准备
账面价值金额 比例 金额
计提比
例
金额 比例 金额 计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款
7,549,95
4.80
18.25%
7,262,57
0.07
96.19%
287,384.7
7,069,205
.80
14.54%
7,069,205
.80
100.00%
其中：
按组合计提坏账准备的应收账款
33,805,6
04.53
81.75%
14,534,3
22.74
42.99%
19,271,28
1.79
41,547,75
1.40
85.46%
19,942,05
2.56
48.00%
21,605,698.
其中：
账龄分析法
33,805,6
04.53
81.75%
14,534,3
22.74
42.99%
19,271,28
1.79
41,547,75
1.40
85.46%
19,942,05
2.56
48.00%
21,605,698.
合计
41,355,5
59.33
100.00%
21,796,8
92.81
52.71%
19,558,66
6.52
48,616,95
7.20
100.00%
27,011,25
8.36
55.56%
21,605,698.
按单项计提坏账准备： 193,364.27元
单位：元名称
期末余额账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由天津市荣沛国际贸易有限公司
7,069,205.80
7,069,205.80
100.00%
因货款未收回，目前在走司法程序，经审计全额计提坏账。重庆力帆乘用车有限公司
350,749.00
63,364.27
18.07%
债务重组现值。重庆精信汽车热能科技有限公司
130,000.00
130,000.00
100.00%
货款未能收回。合计 7,549,954.80
7,262,570.07
-- --
按组合计提坏账准备：-386,334.51元
单位：元名称
期末余额账面余额 坏账准备 计提比例1年以内 18,847,385.98
1,130,843.16
6.00%
1至2年 738,155.51
73,815.56
10.00%
2至3年 943,180.11
141,477.02
15.00%
3至4年 107,269.50
32,180.85
30.00%
4至5年 27,214.56
13,607.28
50.00%
5年以上 13,142,398.87
13,142,398.87
100.00%
合计 33,805,604.53
14,534,322.74
--
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元账龄 账面余额1年以内（含1年） 18,847,385.98
1至2年 738,155.51
2至3年 8,493,134.91
3年以上 13,276,882.93
3至4年 107,269.50
4至5年 27,214.56
5年以上 13,142,398.87
合计 41,355,559.33
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元类别 期初余额
本期变动金额
期末余额计提 收回或转回 核销 其他坏账准备金 27,011,258.36
-192,970.24
5,021,395.31
21,796,892.81
合计 27,011,258.36
-192,970.24
5,021,395.31
21,796,892.81
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元项目 核销金额实际核销的应收账款 5,021,395.31
其中重要的应收账款核销情况：
单位：元单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
款项是否由关联
交易产生岳阳鑫河汽车出租公司 销售款 3,177,037.25
因公司注销等原因对其往来款进行坏账核销
| 财务部申请，总裁办 |
公会审批
否东风杭州汽车有限公司 销售款 217,461.40
因公司注销等原因对其往来款进行坏
财务部申请，总裁办公会审批
否
账核销贵州安顺云马飞机厂 销售款 144,094.89
因公司注销等原因
对其往来款进行坏
账核销
| 财务部申请，总裁办 |
公会审批
否
邗江县汽车修理厂 销售款 95,400.00
因公司注销等原因
对其往来款进行坏
账核销
| 财务部申请，总裁办 |
公会审批
否
广州金星制冷设备联营公司 销售款 89,173.50
因公司注销等原因
对其往来款进行坏
账核销
| 财务部申请，总裁办 |
公会审批
否重庆力帆乘用车有限公司 销售款 1,113,628.78
债务重整 债务重组协议 否合计 -- 4,836,795.82
-- -- --
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元单位名称 应收账款期末余额
占应收账款期末余额合计数
的比例
坏账准备期末余额长沙梅花汽车制造有限公司 8,403,073.00
20.32%
504,184.38
天津市荣沛国际贸易有限公司 7,069,205.80
17.09%
7,069,205.80
中联重科股份有限公司 6,667,712.97
16.12%
400,062.78
中国重汽集团济南橡塑件有限公司 1,845,112.30
4.46%
110,706.74
奇瑞汽车河南有限公司 1,429,758.65
3.46%
136,317.22
合计 25,414,862.72
61.45%
5、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元账龄
期末余额 期初余额金额 比例 金额 比例1年以内 138,984,120.89
98.63%
62,734,344.37
97.91%
1至2年 24,559.42
0.02%
15,238.57
0.02%
2至3年
101,535.64
0.16%
3年以上 10,874.24
1.35%
113,559.86
1.91%
合计 139,019,554.55
-- 62,964,678.44
--
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
单位名称 与本公司关系 金额 账龄 未结算原因
占预付账款总额
比例（%）南通世昊贸易有限公司 供应商
1年以内 合同未执行完
| 72,802,500.00 | 51.67 |
浙江佰所仟讯供应链管理有限公司 供应商
1年以内 合同未执行完
| 53,500,000.00 | 37.97 |
湖南友淳新材料开发有限公司 供应商
1年以内 合同未执行完 6.25
| 8,800,000.00 |
森翱（上海）实业有限公司 供应商
1年以内 合同未执行完 2.47
| 3,488,000.00 |
广东顺德新见业汽车配件实业有限公司
供应商
1年以内 合同未执行完 0.10
| 143,960.00 |
合计
| 138,734,460.00 | 98.46 |
6、其他应收款
单位：元项目 期末余额 期初余额其他应收款 195,503.78
4,375,065.34
合计 195,503.78
4,375,065.34
（1）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元款项性质 期末账面余额 期初账面余额应收往来款 11,541,649.03
17,301,705.63
应收保证金 107,244.14
164,339.14
职工借款 1,388,292.05
1,382,683.05
合计 13,037,185.22
18,848,727.82
2）坏账准备计提情况
单位：元坏账准备
第一阶段 第二阶段 第三阶段
合计未来12个月预期信
用损失
整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)
整个存续期预期信用损失
(已发生信用减值)2020年1月1日余额在本期
—— —— —— ——
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元账龄 账面余额1年以内（含1年） 49,093.31
1至2年 31,440.40
2至3年 138,305.54
3年以上 12,818,345.97
3至4年 5,000.00
5年以上 12,813,345.97
合计 13,037,185.22
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：
单位：元类别 期初余额
本期变动金额
期末余额计提 收回或转回 核销 其他坏账准备金 14,473,662.48
7,090.33
1,639,071.37
12,841,681.44
合计 14,473,662.48
7,090.33
1,639,071.37
12,841,681.44
4）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元项目 核销金额实际核销的其他应收款 1,639,071.37
其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
款项是否由关联
交易产生兴盛物业管理有限公司 往来 610,995.86
公司注销
| 财务部申请，总裁办 |
公会审批
否神龙汽车岳阳恒立服务站 往来 458,621.02
公司注销
| 财务部申请，总裁办 |
公会审批
否市富力服装厂 押金、保证金 20,000.00
公司注销
| 财务部申请，总裁办 |
否
公会审批李美满 往来 220,125.34
公司注销
| 财务部申请，总裁办 |
公会审批
否江苏省宜兴市晓金建筑安装工程有限公司
往来 45,000.00
公司注销
| 财务部申请，总裁办 |
公会审批
否合计 -- 1,354,742.22
-- -- --
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元单位名称 款项的性质 期末余额 账龄
占其他应收款期末余额合计数的比例
坏账准备期末余额岳阳经济开发区财政局 土地出让金 1,224,000.00
5年以上 9.39%
1,224,000.00
周纪检项目 往来款 1,186,419.95
5年以上 9.10%
1,186,419.95
恒康工程部 往来款 896,944.41
5年以上 6.88%
896,944.41
恒源石油发展有限公司 往来款 529,448.09
5年以上 4.06%
529,448.09
恒立建安公司 往来款 434,246.60
5年以上 3.33%
434,246.60
合计 -- 4,271,059.05
-- 32.76%
4,271,059.05
7、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否
（1）存货分类
单位：元项目
期末余额 期初余额账面余额
存货跌价准备或合同履约成本减
值准备
账面价值 账面余额
存货跌价准备或合同履约成本减
值准备
账面价值原材料 4,371,967.18
1,415,004.17
2,956,963.01
4,605,115.56
1,415,581.66
3,189,533.90
在产品 5,511,041.14
324,785.66
5,186,255.48
5,188,410.95
67,238.82
5,121,172.13
库存商品 9,596,248.99
3,688,685.47
5,907,563.52
9,032,663.02
3,919,572.08
5,113,090.94
房屋 180,572.00
130,572.00
50,000.00
合计 19,659,829.31
5,559,047.30
14,100,782.01
18,826,189.53
5,402,392.56
13,423,796.97
（2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备
单位：元项目 期初余额
本期增加金额 本期减少金额
期末余额计提 其他 转回或转销 其他原材料 1,415,581.66
577.49
1,415,004.17
在产品 67,238.82
257,546.84
324,785.66
库存商品 3,919,572.08
76,319.43
271,903.08
35,302.96
3,688,685.47
房屋
130,572.00
130,572.00
合计 5,402,392.56
464,438.27
271,903.08
35,880.45
5,559,047.30
8、其他流动资产
单位：元项目 期末余额 期初余额待抵扣增值税进项 67.88
216,284.27
待摊费用 29,546.42
28,364.59
预缴税款 164,026.43
45,693.10
合计 193,640.73
290,341.96
9、长期股权投资
单位：元被投资单
位
期初余额(账面价
值)
本期增减变动
期末余额(账面价
值)
减值准备期末余额追加投资
减少投资
权益法下确认的投资损益
其他综合收益调整
其他权益
变动
宣告发放现金股利
或利润
计提减值准备
其他
一、合营企业
二、联营企业
合计 0.00
0.00
0.00
10、固定资产
单位：元项目 期末余额 期初余额固定资产 15,202,954.11
17,150,500.95
合计 15,202,954.11
17,150,500.95
（1）固定资产情况
单位：元项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 办公设备及其他 合计
一、账面原值：
1.期初余额 23,656,233.42
50,826,346.44
3,276,843.84
4,068,643.11
81,828,066.81
2.本期增加金额 990,806.07
13,274.34
162,530.97
36,077.65
1,202,689.03
（1）购置
13,274.34
162,530.97
36,077.65
211,882.96
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加
拆迁补偿 990,806.07
990,806.07
3.本期减少金额
1,842,434.69
638,685.00
2,481,119.69
（1）处置或报废
1,842,434.69
638,685.00
2,481,119.69
4.期末余额 24,647,039.49
48,997,186.09
2,800,689.81
4,104,720.76
80,549,636.15
二、累计折旧
1.期初余额 11,686,486.00
47,039,969.61
1,430,651.63
1,981,647.09
62,138,754.33
2.本期增加金额 785,371.74
222,673.07
512,740.50
547,641.98
2,068,427.29
（1）计提 785,371.74
222,673.07
512,740.50
547,641.98
2,068,427.29
3.本期减少金额
639,647.91
439,447.50
1,079,095.41
（1）处置或报废
639,647.91
439,447.50
1,079,095.41
4.期末余额 12,471,857.74
46,622,994.77
1,503,944.63
2,529,289.07
63,128,086.21
三、减值准备
1.期初余额 1,249,620.57
1,122,665.18
166,525.78
2,538,811.53
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
164,145.70
156,070.00
320,215.70
（1）处置或报废
164,145.70
156,070.00
320,215.70
4.期末余额 1,249,620.57
958,519.48
10,455.78
2,218,595.83
四、账面价值
1.期末账面价值 10,925,561.18
1,415,671.84
1,286,289.40
1,575,431.69
15,202,954.11
2.期初账面价值 10,720,126.85
2,663,711.65
1,679,666.43
2,086,996.02
17,150,500.95
（2）通过经营租赁租出的固定资产
单位：元项目 期末账面价值房屋及建筑物 1,543,593.38
11、长期待摊费用
单位：元项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额车改款项 173,787.10
109,760.40
64,026.70
奇瑞现场转运器 10,712.19
10,712.19
K23蒸发器模具 502,564.11
502,564.11
中恒天模具
954,157.85
185,530.66
768,627.19
合计 687,063.40
954,157.85
808,567.36
832,653.89
12、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元项目
期末余额 期初余额可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产资产减值准备 8,066,024.87
2,016,506.22
7,074,079.77
1,768,519.95
合计 8,066,024.87
2,016,506.22
7,074,079.77
1,768,519.95
（2）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元项目
递延所得税资产和负债期末互抵金额
抵销后递延所得税资产
或负债期末余额
递延所得税资产和负债
期初互抵金额
抵销后递延所得税资产或负债期初余额递延所得税资产
2,016,506.22
1,768,519.95
13、应付票据
单位：元种类 期末余额 期初余额银行承兑汇票 16,553,000.00
6,455,777.00
合计 16,553,000.00
6,455,777.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。
14、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元项目 期末余额 期初余额原材料及商品采购款 27,036,779.51
32,974,928.97
设备采购款 538,185.00
535,310.00
工程应付款 606,550.00
606,550.00
运费及其他 98,979.77
59,433.70
合计 28,280,494.28
34,176,222.67
（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位：元项目 期末余额 未偿还或结转的原因其他说明：
15、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元项目 期末余额 期初余额货款 1,117,606.62
1,133,955.62
租金 24,095.84
10,067.99
合计 1,141,702.46
1,144,023.61
（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位：元项目 期末余额 未偿还或结转的原因
16、合同负债
单位：元项目 期末余额 期初余额预收销售款 70,000,000.00
合计 70,000,000.00
17、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 1,210,562.54
13,424,279.39
12,592,709.65
2,042,132.28
二、离职后福利-设定提
存计划
9,235.00
1,238,571.94
1,238,571.94
9,235.00
三、辞退福利 2,921,088.90
358,709.17
634,320.53
2,645,477.54
合计 4,140,886.44
15,021,560.50
14,465,602.12
4,696,844.82
（2）短期薪酬列示
单位：元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴和
补贴
472,198.58
11,221,646.17
10,053,925.08
1,639,919.67
2、职工福利费 41,219.18
948,868.60
988,487.78
1,600.00
3、社会保险费 8,799.00
1,101,082.78
1,101,127.58
8,754.20
其中：医疗保险费 8,799.00
1,072,549.77
1,072,549.77
8,799.00
工伤保险费
27,083.61
27,128.41
-44.80
生育保险费
1,449.40
1,449.40
4、住房公积金 39,391.00
18,428.00
18,428.00
39,391.00
5、工会经费和职工教育
经费
648,954.78
134,253.84
430,741.21
352,467.41
合计 1,210,562.54
13,424,279.39
12,592,709.65
2,042,132.28
（3）设定提存计划列示
单位：元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 9,235.00
1,206,084.74
1,206,084.74
9,235.00
2、失业保险费
32,487.20
32,487.20
合计 9,235.00
1,238,571.94
1,238,571.94
9,235.00
其他说明：
18、应交税费
单位：元项目 期末余额 期初余额增值税 5,003,940.98
5,170,473.02
企业所得税 171,726.93
1,088,840.97
个人所得税 95,425.13
116,459.22
城市维护建设税 43,733.59
57,578.19
教育费附加 22,670.47
25,896.85
房产税 19,642.71
19,627.93
印花税 14,331.50
32,348.00
其他 166,134.47
107,338.80
合计 5,537,605.78
6,618,562.98
19、其他应付款
单位：元项目 期末余额 期初余额应付股利 583,387.08
583,387.08
其他应付款 15,033,462.66
15,711,752.16
合计 15,616,849.74
16,295,139.24
（1）应付股利
单位：元项目 期末余额 期初余额
其他 583,387.08
583,387.08
合计 583,387.08
583,387.08
（2）其他应付款
1）按款项性质列示其他应付款
单位：元项目 期末余额 期初余额往来款 11,939,183.66
12,426,890.16
保证金及押金 527,479.00
718,062.00
预提及未付款 2,566,800.00
2,566,800.00
合计 15,033,462.66
15,711,752.16
20、其他流动负债
单位：元项目 期末余额 期初余额三包费用 718,364.30
840,832.31
合计 718,364.30
840,832.31
21、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位：元项目 期末余额 期初余额
三、其他长期福利 31,839,567.03
31,839,567.03
合计 31,839,567.03
31,839,567.03
22、股本
单位：元期初余额
本次变动增减（+、-）
期末余额发行新股 送股 公积金转股 其他 小计股份总数 425,226,000.00
425,226,000.00
其他说明：
项
| 目 |
| 期初余额 | 本期增加 |
| 本期减少 | 期末余额 |
| 发行 | 送股 |
| 公积金 | 其他 |
| 新股 | 转股 |
| 一、有限售条件股份 |
1.国家持股
2.国有法人持股
3.其他内资持股
其中：境内法人持股
境内自然人持股
| 二、无限售条件流通股份 |
425,226,000.00
425,226,000.00
1.人民币普通股 425,226,000.00
425,226,000.00
| 合 |
425,226,000.00
| 计 |
425,226,000.00
23、资本公积
单位：元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额资本溢价（股本溢价） 40,409,287.79
40,409,287.79
其他资本公积 155,873,285.25
155,873,285.25
合计 196,282,573.04
196,282,573.04
24、盈余公积
单位：元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额法定盈余公积 884,719.40
884,719.40
任意盈余公积 388,953.41
388,953.41
合计 1,273,672.81
1,273,672.81
25、未分配利润
单位：元项目 本期 上期调整前上期末未分配利润 -420,219,849.82
-432,076,424.72
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） 269,729.92
调整后期初未分配利润 -420,219,849.82
-432,076,424.72
加：本期归属于母公司所有者的净利润 2,948,808.18
11,856,574.90
期末未分配利润 -417,001,311.72
-420,219,849.82
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润269,729.92元。
26、营业收入和营业成本
单位：元项目
本期发生额 上期发生额收入 成本 收入 成本主营业务 336,969,631.03
316,368,146.63
342,808,297.29
326,249,243.79
其他业务 6,222,420.62
5,023,724.99
2,807,830.59
687,082.20
合计 343,192,051.65
321,391,871.62
345,616,127.88
326,936,325.99
经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值
√ 是 □ 否
单位：元项目 2020年 2019年 备注营业收入 343,192,051.65
345,616,127.88
公司自2020年1月1日起
会计准则第14号——
| 收入》 |
新准则。
营业收入扣除项目 0.00
0.00
| 根据收入新准则相关规定， |
结合我公司实际收入确认
收入确认方式发生重大变化。其中：
与主营业务无关的业务收入小计
6,222,420.62
流程情况，不会导致本公司
2,807,830.59
| 根据收入新准则相关规定， |
结合我公司实际收入确认
时性的材料销售收入及租金收入。材料销售 4,624,048.21
| 流程情况，扣除偶发性和临 | ||
租金收入 809,937.45
其他 788,434.96
不具备商业实质的收入小计
0.00
0.00
| 根据收入新准则相关规定， |
结合我公司实际收入确认
收入确认方式发生重大变
化。
营业收入扣除后金额 336,969,631.03
342,808,297.29
| 根据收入新准则相关规定， |
结合我公司实际收入确认
收入确认方式发生重大变化。与履约义务相关的信息：
无。与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
无。
27、税金及附加
单位：元项目 本期发生额 上期发生额城市维护建设税 218,386.77
流程情况，不会导致本公司
142,523.06
教育费附加 156,539.38
101,815.80
房产税 106,497.81
113,393.68
土地使用税 471,388.53
501,691.20
车船使用税 5,600.00
15,437.84
印花税 183,435.70
148,595.71
水利建设基金 205,497.53
137,312.22
合计 1,347,345.72
1,160,769.51
28、销售费用
单位：元项目 本期发生额 上期发生额职工薪酬 757,246.06
1,062,719.62
三包损失 1,215,733.30
828,400.34
运输费 1,125,290.09
707,606.39
业务费 309,008.23
534,634.50
差旅费 110,792.46
371,052.65
仓储费 144,232.21
97,830.52
其他 554,173.26
63,137.35
办公费 10,593.81
44,231.00
折旧费 4,140.84
5,033.76
合计 4,231,210.26
3,714,646.13
29、管理费用
单位：元项目 本期发生额 上期发生额工资及工资性费用 8,976,489.58
9,088,056.95
业务招待费 1,747,491.58
1,773,963.51
折旧费 1,440,575.34
1,492,029.95
咨询费 738,125.09
994,987.72
董事会费 880,219.90
919,523.81
租赁费 944,044.96
875,727.52
办公费 840,324.31
780,568.93
差旅费 467,118.08
728,755.00
其他 1,088,992.19
421,338.92
修理费 126,441.52
95,152.01
运杂费 363,027.40
74,349.61
长期待摊费用摊销
53,431.18
水电费 11,790.19
31,387.18
合计 17,624,640.14
17,329,272.29
30、研发费用
单位：元项目 本期发生额 上期发生额人员人工费 815,783.33
876,412.07
折旧费用 481.18
230.37
其他 149,964.59
155,592.45
模具摊销 132,521.90
56,106.20
合计 1,098,751.00
1,088,341.09
31、财务费用
单位：元项目 本期发生额 上期发生额利息支出 512,307.13
363,796.25
减：利息收入 766,422.10
970,387.79
银行手续费 91,836.15
27,347.75
合计 -162,278.82
-579,243.79
32、其他收益
单位：元产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额新增工业企业奖金 30,000.00
退税 35,948.13
其他 8,220.00
稳岗补贴 648,475.00
合计 722,643.13
33、投资收益
单位：元项目 本期发生额 上期发生额可供出售金融资产等取得的投资收益 735,849.06
银行保本理财产品收益
60,425.30
合计 735,849.06
60,425.30
34、公允价值变动收益
单位：元产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额交易性金融资产 -10,402.14
合计 -10,402.14
35、信用减值损失
单位：元项目 本期发生额 上期发生额其他应收款坏账损失 -34,798.12
11,718.98
应收账款减值损失 -295,091.61
-7,256,386.15
预付账款减值损失 -149,388.66
-47,864.48
合计 -479,278.39
-7,292,531.65
36、资产减值损失
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
二、存货跌价损失及合同履约成本减值
损失
-464,438.27
-57,410.51
合计 -464,438.27
-57,410.51
37、资产处置收益
单位：元资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额非流动资产处置利得 106,015.51
17,761.27
38、营业外收入
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
计入当期非经常性损益的金
额结转预提土地增值税及搬迁费
20,539,029.38
无法支付的应付款 3,641,590.70
3,641,590.70
违约金收入
1,622,470.00
其他
592.33
与日常活动无关的政府补助 60,000.00
60,000.00
拆迁补偿房屋 967,334.07
967,334.07
合计 4,668,924.77
22,162,091.71
4,668,924.77
39、营业外支出
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
计入当期非经常性损益的金
额补缴税款及滞纳金
8,021.64
盘亏损失 64.17
145,715.21
64.17
材料报废
1,584.00
赔偿款
270,000.00
无法收回的预付账款 46,214.34
46,214.34
合计 46,278.51
425,320.85
46,278.51
40、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额当期所得税费用 54,928.06
1,399,290.25
递延所得税费用 -247,986.27
-1,661,759.08
合计 -193,058.21
-262,468.83
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元项目 本期发生额利润总额 2,893,546.89
按法定/适用税率计算的所得税费用 723,386.72
调整以前期间所得税的影响 -321,663.38
非应税收入的影响 -18,681.89
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 397,529.28
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -1,069,468.53
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响
95,839.59
所得税费用 -193,058.21
41、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元项目 本期发生额 上期发生额收到的往来款及其他 6,667,840.82
169,205,367.19
收到的一般存款利息收入 771,742.34
970,387.79
合计 7,439,583.16
170,175,754.98
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额营业费用中支付现金 919,099.63
2,852,389.25
管理费用中支付现金 6,372,010.93
16,379,892.48
往来及其他 14,796,246.59
7,310,467.58
合计 22,087,357.15
26,542,749.31
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额光大银行阳光碧机构盈
20,000,000.00
合计
20,000,000.00
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额光大银行阳光碧机构盈
20,000,000.00
合计
20,000,000.00
42、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元补充资料 本期金额 上期金额1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 3,086,605.10
10,693,500.76
加：资产减值准备 -943,716.66
7,349,942.16
旧
2,068,427.29
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折 |
1,866,304.81
使用权资产折旧
无形资产摊销
长期待摊费用摊销 808,567.36
297,949.39
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）
-106,015.51
-17,761.27
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 10,402.14
财务费用（收益以“－”号填列） 512,307.13
363,796.25
投资损失（收益以“－”号填列） -735,849.06
-60,425.30
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -247,512.37
-1,661,759.08
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -676,985.04
-1,601,835.42
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -69,717,082.52
-47,960,988.41
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 72,873,417.13
-36,257,342.50
其他
经营活动产生的现金流量净额 6,932,564.99
-66,988,618.61
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- --债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 94,524,937.69
78,534,858.53
减：现金的期初余额 78,534,858.53
157,480,805.37
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 15,990,079.16
-78,945,946.84
（2）现金和现金等价物的构成
单位：元项目 期末余额 期初余额
一、现金 94,524,937.69
78,534,858.53
其中：库存现金 53,451.09
73,380.51
可随时用于支付的银行存款 94,469,265.62
78,460,949.32
可随时用于支付的其他货币资金 2,220.98
528.70
三、期末现金及现金等价物余额 94,524,937.69
78,534,858.53
43、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
44、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
项目 期末账面价值 受限原因货币资金 8,943,700.00
票据保证金合计 8,943,700.00
--
45、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位：元种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额新增工业企业奖金 30,000.00
其他收益 30,000.00
退税 35,948.13
其他收益 35,948.13
其他 8,220.00
其他收益 8,220.00
稳岗补贴 648,475.00
其他收益 648,475.00
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
八、合并范围的变更
1、其他
本期合并财务报表范围未发生变化。
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质
持股比例
取得方式直接 间接上海恒安空调设备有限公司
上海 上海市嘉定区安亭镇 汽车空调机、制冷设备及配件等
60.00%
设立岳阳通达制冷空调有限公司
湖南岳阳 岳阳市 生产、销售汽车空调等 75.00%
设立岳阳恒生汽车空调有限公司
湖南岳阳 岳阳市八字门 生产、销售中轻型客车空调机等
100.00%
设立岳阳恒立汽车零部湖南岳阳岳阳市经开区白石岭汽车零部件、金属材料销售等 100.00%
设立
件有限责任公司 北路湖南恒立投资管理有限公司
湖南长沙 长沙市岳麓区洋湖路 项目投资管理、贸易 100.00%
设立湖南恒胜互通国际贸易有限公司
湖南长沙 长沙市岳麓区洋湖路 批发 100.00%
设立
（2）重要的非全资子公司
单位：元子公司名称 少数股东持股比例
本期归属于少数股东的
损益
本期向少数股东宣告分派的股利
期末少数股东权益余额上海恒安空调设备有限公司
40.00%
137,796.92
800,000.00
637,458.83
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位：元子公司
名称
期末余额 期初余额流动资
产非流动资产
资产合计流动负债非流动负债
负债合计流动资
产
非流动
资产
资产合
计
流动负
债
非流动
负债
负债合
计上海恒安空调设备有限公司
1,593,64
7.08
1,593,64
7.08
15,374,7
00.12
1,139,96
0.72
16,514,6
60.84
3,265,50
6.06
3,265,50
6.06
单位：元子公司名称
本期发生额 上期发生额营业收入 净利润
综合收益总
额
经营活动现
金流量
营业收入 净利润
综合收益总
额
经营活动现
金流量上海恒安空调设备有限公司
344,492.30
344,492.30
-515,004.34
311,139.74
-2,907,685.35
-2,907,685.35
-11,000,719.6
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
无。
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
2、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司的主要金融工具包括银行借款、其他计息借款、货币资金等、各项金融工具的详细情况说明见本附注五相关项目。这些金融工具的主要目的在于为本集团的运营融资。本集团具有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，如应收账款和应付账款等。本集团的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。
1、信用风险
本集团仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本集团的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本集团对应收账款余额进行持续监控，以确保本集团不致面临重大坏账风险。对于未采用相关经营单位的记账本位币结算的交易，除非本集团信用控制部门特别批准，否则本集团不提供信用交易条件。
本集团其他金融资产包括货币资金、可供出售的金融资产、应收账款等，这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。
本集团认为单独或组合均未发生减值的金融资产的期限分析如下：
| 目 |
期末余额合计
| 合计 | 未逾期且未减值 |
逾期个月以内
| 个月以内 | 至 |
| 个月 | 个月以上 |
应收票据
93,014,334.60
| 93,014,334.60 |
其他流动资产 193,640.73
193,640.73
继上表
| 目 |
| 期初余额 | |
| 合计 | |
| 未逾期且未减值 | 逾期 |
| 个月以内 | 至 |
| 个月 | 个月以上 |
应收票据
104,730,000.00
| 104,730,000.00 |
其他流动资产 290,341.96
290,341.96
2、流动风险
本集团采用循环流动性计划工具管理资金短缺风险。
3、市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险、外汇风险。
（1）利率风险
无。
（2）汇率风险
无。
（3）权益工具投资价格风险
无。
4、资本管理
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位：元项目
期末公允价值第一层次公允价值计
量
第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计
-- -- -- --
（一）交易性金融资产 234,295.82
| 一、持续的公允价值计量 | |||
234,295.82
1.以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产
234,295.82
234,295.82
（2）权益工具投资 234,295.82
234,295.82
| 二、非持续的公允价值计 |
量
-- -- -- --
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
我公司子公司上海恒安公司通过债务重组获得力帆科技（集团）股份有限公司流通股49534股，按市场交易价确定公允价值。
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
本公司无实际控制人。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九.1。
3、关联交易情况
（1）关联担保情况
本公司作为担保方
单位：元被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕岳阳恒立汽车零部件有限责任公司 20,000,000.00
2020年09月21日 2025年09月20日 否
（2）关联方资金拆借
单位：元关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明拆入拆出
（3）关键管理人员报酬
单位：元项目 本期发生额 上期发生额关键管理人员报酬 2,934,823.80
3,144,450.00
（4）其他关联交易
4、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元项目名称 关联方
期末余额 期初余额账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备其他应收款 西上海（集团）有限公司
4,000,000.00
其他应收款 湖南恒立投资管理有限公司
71,000,000.00
其他应收款 湖南恒胜互通国际贸易有限公司 115,900,337.26
其他应收款 岳阳恒立汽车零部件有限责任公司 7,887,705.55
28,717,282.33
（2）应付项目
单位：元项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额其他应付款 湖南恒立投资管理有限公司 5,142,317.50
5、关联方承诺
6、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无。
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺截至2020年12月31日，除本公司不存在应披露的重要承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
截至2020年12月31日，除本公司不存在应披露的重要或有事项。
十五、资产负债表日后事项
1、利润分配情况
单位：元拟分配的利润或股利 0.00
经审议批准宣告发放的利润或股利 0.00
2、销售退回
无。
3、其他资产负债表日后事项说明
无。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位：元会计差错更正的内容 处理程序
受影响的各个比较期间报表
项目名称
累积影响数
（2）未来适用法
会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因
2、终止经营
单位：元项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润
归属于母公司所有者的终止经营
利润恒立实业发展集团股份有限公司大源分公司清算注销
1,772,470.27
1,772,470.27
1,772,470.27
3、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
1.确定报告分部考虑的因素
本公司的报告分部都是提供不同产品或服务的业务单元。由于各种业务不同的技术和市场战略，因此，本公司分别独立管理各个报告分部的生产经营活动，分别评价其经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩。
2.报告分部的产品和劳务类型
本公司本期有3个报告分部，分别为汽车空调分部、投资分部、贸易分部。
汽车空调分部主要生产销售汽车空调，投资分部主要从事国债逆回购投资，贸易分部主要从事贸易经
营。
3.分部会计政策
报告分部所采用的会计政策，与编制合并财务报表时所采用的会计政策一致。
（2）报告分部的财务信息
单位：元项目 汽车空调分部 投资分部 贸易分部 分部间抵销 合计主营业务收入 64,223,022.60
74,727.56
272,802,774.44
337,100,524.60
主营业务成本 51,354,623.03
265,022,636.70
316,377,259.73
利润总额 2,925,658.29
-1,015,208.28
1,428,079.85
3,338,529.86
所得税费用
-247,392.49
375,997.66
128,605.17
净利润 2,925,658.29
-767,815.79
1,052,082.19
3,209,924.69
资产总额 78,940,918.62
53,909,944.77
278,013,714.49
410,864,577.88
负债总额 37,633,112.80
83,914.66
229,649,720.42
267,366,747.88
4、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
无。
5、其他
1、重要涉诉事项
公司于2018年5月28日收到湖南省岳阳市中级民法院案号为（2018）湘06民初51号的诉讼，原告岳阳市鑫泓房地产开发有限公司（以下简称“鑫泓公司”）诉称，2015年4月，恒立实业发展集团股份有限公司（以下简称“恒立公司”）拟对其全资子公司岳阳恒通地产开发有限公司（以下简称“恒通公司”）名下的位于岳阳市青年中路以南的地块进行房地产开发。因恒通公司不具备开发资质，恒通公司拟委托原告对上述项目进行开发管理，并于2015年4月13日签订了《项目开发委托管理协议》，于2015年4月16日约定2015年10月30日前该项目正式开工。恒立公司于2015年4月28日召开董事会审议通过了《关于项目委托开发管理的议案》，并于同月30日在相关报刊和网络媒体上进行公告。2015年5月30日，恒通公司与鑫泓公司联合成立项目部，但该项目一直未能开工建设。恒立公司于2016年12与21日在证券时报、巨潮资讯网公告披露将其持有的恒通公司80%股权转让给长沙丰泽房地产咨询有限公司；2017年7月28日公告披露将其持有的恒通公司余下的20%股权转让给长沙道明房地产有限公司。2017年11月27日，恒通公司向鑫泓公司送达了一份《委托协议解除通知书》，通知解除双方于2015年4月13日签订的《项目开发委托管理协议》。但各方未就合同是否继续履行及赔偿数额等问题达成一致意见，而引起讼争。原告请求依法判令两被告共同赔偿原告在合同履行后可得利益损失9000万元；请求依法判令两被告支付违约损失补偿款1800万元、项目部员工工资损失450万元及违约金675万元；本案诉讼费及相关费用由两被告承担。鑫泓公司于2018年5月21日向法院申请财产保全，法院作出了（2018）湘06民初51号涉及财产保全的民事裁定，裁定查封、扣押、冻结恒立实业的银行账户存款3000万元或其他价值相当的财产。2018年5月28日上午，华融湘江银行岳阳南湖支行告知，我公司在该行80010309000010773账户的存款中的3000万元
被法院冻结，冻结期限：自2018年5月25日起至2019年5月24日止，逾期或解除冻结后，方可支付。
公司于2019年4月25日收到岳阳市中级人民法院（以下简称“岳中院”）作出的（2018）湘06民初51号民事判决书，判决如下：1、由恒通公司赔偿鑫泓公司经济损失1000万元；2、由恒通公司支付鑫泓公司违约补偿款1230万元； 3、驳回鑫泓公司其他诉讼请求；4、驳回恒通公司对鑫泓公司的反诉请求。公司于2019年7月31日收到湖南省高级人民法院以邮寄方式送达的传票等相关文件，因岳阳市鑫泓房地产开发有限公司（以下简称“鑫泓公司”）、岳阳恒通房地产开发有限公司（以下简称“恒通公司”）不服岳阳市中级人民法院（以下简称“岳中院”）作出的（2018）湘06民初51号《民事判决书》判决，已分别向湖南省高级人民法院提起上诉，案件已被法院受理（案号：（2019）湘民终658字）。鑫泓公司上诉请求：
1）依法撤销岳阳市中级人民法院（2018）湘06民初51号民事判决第一、二项；2）改判被上诉人恒通公司、恒立公司共同赔偿上诉人鑫泓公司可得利益经济损失4500万元；3）改判被上诉人恒通公司、恒立公司共同赔偿上诉人鑫泓公司项目部员工工资损失450万元及违约金675万元； 4）改判由被上诉人恒通公司、恒立公司共同支付上诉人鑫泓公司违约补偿款1230万元；5）依法维持岳阳市中级人民法院（2018）湘06民初51号民事判决第四项；6）判令由被上诉人恒通公司、恒立公司共同承担一、二审法院诉讼费。恒通公司上诉请求: 1）撤销（2018）湘06民初51号民事判决书第一项、第二项、第四项判决； 2）改判驳回被上诉人对上诉人的全部诉讼请求； 3）改判被上诉人赔偿上诉人损失17,836,436.50元； 4）判令被上诉人承担本案一审、二审的全部诉讼费用。
公司于2019年10月8日收到湖南省高级人民法院（以下简称“省高院”）作出的（2019）湘民终658号《民事裁定书》，裁定如下：1.撤销湖南省岳阳市中级人民法院（2019）湘06民初51号民事判决；2.本案发回湖南省岳阳市中级人民法院重审。上诉人岳阳市鑫泓房地产开发有限公司预交的二审案件受理费334,550元、上诉人岳阳恒通房地产开发有限公司预交的二审案件受理费242,482元予以退回。
公司于 2020 年8月18日收到湖南省岳阳市中级人民法院（以下简称“岳中院”）作出的（2019）湘 06民初 447 号《民事判决书》如下：1.由岳阳恒通房地产开发有限公司赔偿岳阳市鑫泓房地产开发有限公司可得利益损失 2000万元;2.由岳阳恒通房地产开发有限公司支付岳阳市鑫泓房地产开发有限公司违约补偿款 1230万元;3.驳回岳阳市鑫泓房地产开发有限公司的其他诉讼请求;4.驳回岳阳恒通房地产开发有限公司对岳阳市鑫泓房地产开发有限公司的反诉请求。
恒通公司、鑫泓公司因不服一审判决，已分别向省高院提起上诉并被受理。1. 恒通公司上诉请求：
撤销（2019）湘 06 民初 447 号民事判决书第一项、第二项、第四项判决；改判驳回被上诉人对上诉人的全部诉讼请求；改判被上诉人赔偿上诉人损失 17836436.50 元；判令被上诉人承担本案一审、二审的全部诉讼费用。 2. 鑫泓公司上诉请求：撤销（2019）湘 06 民初 447 号民事判决书第一项判决，改判为由恒通公司赔偿上诉人可得利益损失4744万元，并由恒立实业承担连带责任；撤销（2019）湘 06 民初 447 号民事判决书第二项判决，改判为由恒通公司支付上诉人违约补偿款1230万元，并由恒立实业承担连带责任。
2021年4月12日收到湖南省高级人民法院（以下简称“省高院”）送达的《民事判决书》（2020）湘民终1785号），公司在本案中不承担任何经济赔偿责任，也无需承担案件受理费及其他相关费用。
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元类别
期末余额 期初余额账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值
金额 比例 金额
计提比例
金额 比例 金额 计提比例其中：
按组合计提坏账准备的应收账款
11,940,3
54.19
100.00%
11,889,2
78.51
99.57%
51,075.68
15,852,19
8.94
100.00%
15,760,51
7.31
99.42%
91,681.63
其中：
账龄分析法
11,940,3
54.19
100.00%
11,889,2
78.51
99.57%
51,075.68
15,852,19
8.94
100.00%
15,760,51
7.31
99.42%
91,681.63
合计
11,940,3
54.19
11,889,2
78.51
51,075.68
15,852,19
8.94
15,760,51
7.31
91,681.63
按组合计提坏账准备：14,587.29元
单位：元名称
期末余额账面余额 坏账准备 计提比例1年以内 39,860.00
2,391.60
6.00%
1至2年
2至3年
3至4年
4至5年 27,214.56
13,607.28
50.00%
5年以上 11,873,279.63
11,873,279.63
100.00%
合计 11,940,354.19
11,889,278.51
--
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元账龄 账面余额1年以内（含1年） 39,860.00
3年以上 11,900,494.19
4至5年 27,214.56
5年以上 11,873,279.63
合计 11,940,354.19
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
类别 期初余额
本期变动金额
期末余额计提 收回或转回 核销 其他坏账准备金 15,760,517.31
14,587.29
3,885,826.09
11,889,278.51
合计 15,760,517.31
14,587.29
3,885,826.09
11,889,278.51
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元项目 核销金额实际核销的应收账款 3,885,826.09
其中重要的应收账款核销情况：
单位：元单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
款项是否由关联
交易产生岳阳鑫河汽车出租公司 销售款 3,177,037.25
因公司注销等原因对其往来款进行坏账核销
| 财务部申请，总裁办 |
公会审批。
否
东风杭州汽车有限公司 销售款 217,461.40
因公司注销等原因对其往来款进行坏账核销
| 财务部申请，总裁办 |
公会审批。
否
贵州安顺云马飞机厂 销售款 144,094.89
因公司注销等原因对其往来款进行坏账核销
财务部
| 申请，总裁办 |
公会审批。
否
邗江县汽车修理厂 销售款 95,400.00
因公司注销等原因对其往来款进行坏账核销
| 财务部申请，总裁办 |
公会审批。
否
广州金星制冷设备联营公司 销售款 89,173.50
因公司注销等原因对其往来款进行坏账核销
| 财务部申请，总裁办 |
公会审批。
否
广东陆丰永利公司 销售款 58,915.00
因公司注销等原因对其往来款进行坏账核销
| 财务部申请，总裁办 |
公会审批。
否合计 -- 3,782,082.04
-- -- --
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元单位名称 应收账款期末余额
占应收账款期末余额合计数
的比例
坏账准备期末余额
丹东黄海汽车有限责任公司 1,626,517.83
13.62%
1,626,517.83
郑州宇通客车股份有限公司 1,333,356.08
11.17%
1,333,356.08
上海大众汽车公司 744,153.69
6.23%
744,153.69
广东核电合营有限公司 731,000.00
6.12%
731,000.00
亚星-奔驰有限公司 435,201.24
3.64%
435,201.24
合计 4,870,228.84
40.78%
2、其他应收款
单位：元项目 期末余额 期初余额其他应收款 123,914,288.57
99,826,139.57
合计 123,914,288.57
99,826,139.57
（1）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元款项性质 期末账面余额 期初账面余额应收往来款 131,449,155.30
108,580,052.33
应收保证金 45,048.20
65,048.20
职工借款 1,178,989.30
1,173,380.30
合计 132,673,192.80
109,818,480.83
2）坏账准备计提情况
单位：元坏账准备
第一阶段 第二阶段 第三阶段
合计未来12个月预期信
用损失
整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)
整个存续期预期信用损失
(已发生信用减值)2020年1月1日余额在本期
—— —— —— ——
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元账龄 账面余额
1年以内（含1年） 123,826,761.70
1至2年 1,500.00
2至3年 100,000.00
3年以上 8,744,931.10
3至4年 5,000.00
5年以上 8,739,931.10
合计 132,673,192.80
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：
单位：元类别 期初余额
本期变动金额
期末余额计提 收回或转回 核销 其他坏账准备金 9,992,341.26
14,205.65
1,247,642.68
8,758,904.23
合计 9,992,341.26
14,205.65
1,247,642.68
8,758,904.23
4）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元项目 核销金额实际核销的其他应收款 1,247,642.68
其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
款项是否由关联
交易产生兴盛物业管理有限公司 往来 610,995.86
公司注销
| 财务部申请，总裁办 |
公会审批。
否神龙汽车岳阳恒立服务站 往来 458,621.02
公司注销
| 财务部申请，总裁办 |
公会审批。
否市富力服装厂 押金、保证金 20,000.00
公司注销
| 财务部申请，总裁办 |
公会审批。
否合计 -- 1,089,616.88
-- -- --
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元单位名称 款项的性质 期末余额 账龄占其他应收款期末坏账准备期末余额
余额合计数的比例湖南恒胜互通国际贸易有限公司
往来款 115,900,337.26
1年以内 87.36%
岳阳恒立汽车零部件有限责任公司
往来款 7,887,705.55
1年以内 5.95%
岳阳经济开发区财政局 土地出让金 1,224,000.00
5年以上 0.92%
1,224,000.00
周纪检项目 往来款 1,186,419.95
5年以上 0.89%
1,186,419.95
恒康工程部 往来款 896,944.41
5年以上 0.68%
896,944.41
合计 -- 127,095,407.17
-- 95.80%
3,307,364.36
3、长期股权投资
单位：元项目
期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值对子公司投资 187,060,248.14
6,370,538.68
180,689,709.46
173,060,248.14
6,370,538.68
166,689,709.46
合计 187,060,248.14
6,370,538.68
180,689,709.46
173,060,248.14
6,370,538.68
166,689,709.46
（1）对子公司投资
单位：元被投资单位
期初余额(账面价值)
本期增减变动
期末余额(账面
价值)
减值准备期末
余额追加投资 减少投资 计提减值准备 其他上海恒安空调设备有限公司
6,000,000.00
6,000,000.00
岳阳通达制冷空调有限公司
30,689,709.46
30,689,709.46
1,537,038.68
岳阳恒生汽车空调有限公司
4,833,500.00
岳阳恒立汽车零部件有限责任公司
30,000,000.00
20,000,000.00
50,000,000.00
湖南恒立投资管理有限公司
50,000,000.00
50,000,000.00
湖南恒胜互通国际贸易有限公司
50,000,000.00
50,000,000.00
合计166,689,709.420,000,000.00
6,000,000.00
180,689,709.46
6,370,538.68
4、营业收入和营业成本
单位：元项目
本期发生额 上期发生额收入 成本 收入 成本主营业务 40,534.95
13,448.90
302,052.31
321,377.94
其他业务 817,674.86
873,533.25
10,034.12
合计 858,209.81
13,448.90
1,175,585.56
331,412.06
与履约义务相关的信息：
无。与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
无。
5、投资收益
单位：元项目 本期发生额 上期发生额银行保本理财产品收益
60,425.30
成本法核算的长期股权投资利润分配 1,200,000.00
合计 1,200,000.00
60,425.30
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 金额 说明非流动资产处置损益 106,015.51
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
722,643.13
主要为取得企业稳岗补贴。除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
-10,402.14
的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,622,646.26
主要为本期母公司取得拆迁补偿经适房收益及分、子公司清算无法支付的应付款取得收益。 少数股东权益影响额 623,810.21
合计 4,817,092.55
--
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
每股收益基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润 1.45%
0.0069
0.0069
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润
-0.92%
-0.0044
-0.0044
3、其他
第十三节 备查文件目录 1. 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）亲笔签名并盖章的财务报表；
2.载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
3.报告期内在《证券时报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；
上述备查文件在中国证监会、证券交易所要求提供时和股东依据法规或公司章程要求查询时，公司将及时提供。