岳阳恒立冷气设备股份有限公司 2012 年度报告全文
岳阳恒立冷气设备股份有限公司
2012 年度报告
2013-15
2013 年 04 月
岳阳恒立冷气设备股份有限公司 2012 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人苏文、主管会计工作负责人杨瞀及会计机构负责人(会计主管人
员)蒋美秀声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
陈亮 独立董事 国外出差 黄昊
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目录
2012 年度报告..................................................................................................................................... 1
一、重要提示、目录和释义..............................................................................................................1
二、公司简介......................................................................................................................................2
三、会计数据和财务指标摘要..........................................................................................................2
四、董事会报告..................................................................................................................................3
五、重要事项......................................................................................................................................6
六、股份变动及股东情况..................................................................................................................8
七、董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................................................10
八、公司治理....................................................................................................................................10
九、内部控制....................................................................................................................................12
十、财务报告....................................................................................................................................12
十一、备查文件目录........................................................................................................................51
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、上市公司 指 岳阳恒立冷气设备股份有限公司
傲盛霞 指 深圳市傲盛霞实业有限公司
华阳控股 指 中国华阳投资控股有限公司
长城资产 指 中国长城资产管理公司
中萃房产 指 揭阳市中萃房地产开发有限公司
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重大风险提示
公司目前尚存在以下风险：市场竞争风险、客户相对集中风险、技术开发
风险、扩产产能市场消化的风险、控股股东及管理团队变化风险、公司股票价
格波动风险、非经常性损益对公司利润的影响程度风险及其他风险等。相关情
况详见公司于 2013 年 2 月 18 日刊登于《证券时报》的风险提示公告。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 *ST 恒立 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 岳阳恒立冷气设备股份有限公司
公司的中文简称 岳阳恒立
公司的外文名称（如有） YUEYANG HENGLI AIR-COOLING EQUIPMENT，INC.
公司的外文名称缩写（如有）YUEYANG HENGLI
公司的法定代表人 苏文
注册地址 湖南省岳阳市青年中路
注册地址的邮政编码 414000
办公地址 湖南省岳阳市青年中路
办公地址的邮政编码 414000
公司网址 http://www.yyhengli.com
电子信箱 yyhl@public.yy.hn.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 李滔 张瑞
联系地址 湖南省岳阳市青年中路 湖南省岳阳市青年中路
电话 0730-8245282 0730-8245282
传真 0730-8245129 0730-8245129
电子信箱 yuelitao@21cn.com yuezrui@126.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 湖南省岳阳市青年中路
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
首次注册 1993 年 05 月 18 日 湖南省工商局 4300001000868 430602186095561 18609556-1
湖南省岳阳市工商
报告期末注册 2012 年 11 月 27 日 4300000025073 430602186095561 18609556-1
局
1997 年 11 月 3 日前，岳阳恒立制冷集团有限公司代岳阳市国有资产管理局持
本公司股份 2,425.20 万股，持股比例 38.87%。
1997 年 11 月 3 日经国家国有资产
管理局国资发（1997）282 号文件批准，岳阳市国有资产管理局协议转让 1,800
万国家股给华诚投资管理有限公司，股权性质为法人股，占本公司总股本的
28.85%，配股后占本公司总股本 27.30%，剩余 625.20 万国家股改由岳阳市工业
总公司代管，持股比例 10.02%，配股后占本公司总股本 9%。
2000 年 2 月 24 日，第一大股东北京华诚投资管理有限公司与湖南省成功控股
集团有限公司签定协议，并于 2000 年 11 月经财政部财管字（2000）124 号文批
准，将其持有的公司国有法人股 3,870 万股全部转让给湖南省成功控股集团有限
公司。
2006 年 12 月 27 日，湖南省成功控股集团有限公司、湖南兴业投资有限公司
与揭阳市中萃房产开发有限公司等五方签定协议书，湖南省成功控股集团有限公
历次控股股东的变更情况（如有） 司和湖南兴业投资有限公司将持有的本公司股权合计 4,110 万股转让给揭阳市中
萃房产开发有限公司。2007 年 1 月 8 日，湖南省岳阳市中级人民法院下达了（2005）
岳中民二初字第 105-109-3 号民事裁定书，将湖南省成功控股集团有限公司和湖
南兴业投资有限公司持有的本公司股权合计 4,110 万股过户给揭阳市中萃房产开
发有限公司，并于 2007 年 1 月 12 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司办理了股权过户手续。
2011 年 8 月 8 日，公司原大股东中萃房产与傲盛霞签订了关于公司 3,000 万
股股权的转让协议。协议约定由中萃房产向傲盛霞出让上市公司 3,000 万股股份，
2012 年 12 月 26 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股权过户
手续，成为公司第一大股东。2012 年 11 月 21 日，公司股权分置改革优化方案获
专项股东大会通过，2013 年 1 月 14 日公司在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司实施股权分置改革方案，完成后深圳市傲盛霞实业有限公司持有上市公
司股份增加至 87,000,000 股，占比 20.46%。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址 湖南省长沙市芙蓉区韶山北路 216 号维一新城国际 27 楼
签字会计师姓名 钟炽兵、李海来
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
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保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
2012 年 12 月~2014 年 12 月 31
海通证券股份有限公司 上海市广东路 689 号 宋立明、龚思琪
日
湖北省武汉市江汉区唐家墩 2012 年 9 月~2016 年 2 月 18
天风证券股份有限公司 李毅
路 32 号国资大厦 B 座 日
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年
营业收入（元） 128,858,192.29 120,768,327.57 6.7% 122,535,601.58
归属于上市公司股东的净利润
5,166,825.35 -34,350,561.00 84.96% -29,632,266.92
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-9,987,243.81 -32,438,849.38 69.21% -34,692,379.46
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
20,364,696.42 -11,311,903.87 280.03% 7,047,580.64
（元）
基本每股收益（元/股） 0.04 -0.24 116.67% -0.21
稀释每股收益（元/股） 0.04 -0.24 116.67% -0.21
净资产收益率（%） 5.58%
本年末比上年末增减
2012 年末 2011 年末 2010 年末
(%)
总资产（元） 431,385,864.58 212,200,769.91 103.29% 265,052,767.85
归属于上市公司股东的净资产
（归属于上市公司股东的所有者 226,811,702.41 -181,447,024.94 225% -147,096,463.94
权益）（元）
二、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-37,063.36 -817,481.89 655,816.46
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 1,425,000.00 971,220.00 168,610.00
受的政府补助除外）
东方资产管理公司免
债务重组损益 15,000,000.00 3,230,098.37
除 1500 万借款利息
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
52,996.73
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
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金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -731,238.20 -1,969,309.75 1,432,457.87
所得税影响额 153,866.11 203,185.83 146,898.03
少数股东权益影响额（税后） 348,763.17 -107,045.85 332,968.86
合计 15,154,069.16 -1,911,711.62 5,060,112.54 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、概述
在证券市场相关政策修订以及公司汽车空调行业竞争日趋激烈的情况下，公司董事会与管理层通过主动持续的规范运
作，使公司形象在2012年度得以明显的改善。
报告期内，公司董事会给予了公司经营管理层大力的支持，有效的保证了公司2012年度主营业务收入的稳定，在相关
政府部门的协调下公司与债权人经协商解决了大批的历史积欠债务，改善了公司财务状况，公司全年实现扭亏为盈，主营营
业收入12,636 万元，净利润516.68万元。
报告期内，经过董事会多次和各方股东的沟通协调，于2012年底顺利推出并通过了股权分置改革优化方案，同时通过
方案的实施，彻底改善了岳阳恒立的财务状况，恢复上市的材料于2012年12月31日获得深交所核准，并于2013年2月8日成功
复牌交易。岳阳恒立摆脱了长期暂停上市的窘境，以全新的面貌重返资本市场，最大程度保护了全体股东，特别是中小投资
者的利益。
报告期内，董事会进一步加强公司内控体系建设，成立了内控建设领导小组及工作机构。2012年3月公司发布了《岳阳
恒立内控体系建设工作方案》，公司将根据此方案在相关专业机构的协助下逐步对公司整个内控进行一次系统性的修改及补
充。目前，相关工作正在持续的进行当中。
二、主营业务分析
1、概述
单位：万元
项目 2011年度 2012年度 增减额 增减幅度
主营业务收入 11,382 12,636 1,254 11.02%
主营业务利润 2,010 2,494 484 24.08%
销售费用 503 499 -4 -0.80%
管理费用 2,125 1,834 -291 -13.69%
财务费用 925 193 -732 -79.14%
所得税 98 11 -87 -88.78%
变动情况主要原因说明：
a、财务费用：本期较上期下降79.14%，主要是本期长城资产管理公司豁免公司2012年度的借款利息以及本期偿还东方
资产管理公司借款本金1,500万元导致借款利息减少所致。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
公司2012年度主要工作是积极引进战略投资者，实现了公司恢复上市，同时保持现有主业的稳定发展。
1、2012年11月21日公司召开专项股东大会，股改优化方案获得通过，并于2013年1月完成方案的实施；同时在股东的
支持、董事会的努力下，公司向深交所递交了申请恢复上市材料并获得了深交所的核准，公司股票于2013年2月8日恢复交易。
2、报告期内公司了结了与上峰水泥股份有限公司、深圳市傲盛霞实业有限公司、中国长城资产管理公司的债务问题，
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部分清偿了与东方资产管理公司的债务，改善了公司财务状况，为恢复上市工作扫除了障碍，同时为公司主业的发展创造了
良好的环境。
3、报告期内，公司也通过以下措施以保持主业的稳定发展
加强销售营销力量，努力开拓新市场：巩固和稳定了上海大众、中联重科、广汽吉奥、重庆力帆、江淮松芝等老市场，
同时开拓了湖北美标、岳阳环驰等新市场。
狠抓产品质量，加强、采购、生产和发货运输过程的质量监控，认真做好售前和售后服务工作：2013年元月份，中联
重科在召开300多家供应商参加的供应商会议时，我公司被评为中联重科2013年度A级供应商。同时，广汽吉奥在召开2013
年采购招标会议时，我公司也得到广汽吉奥东营分公司的高度评价。被评为广汽吉奥的重要供应商。
积极引进专业技术人才：2012年公司引进1名高级技术管理人员担任总工程师，从外招聘了2名汽车空调系统高级工程，
分别担任副总工程师和技术顾问。
加大新产品开发力度：全年共开发了广汽吉奥G5改进型空调项目、广汽吉奥6440空调项目，中联重科油冷器、广汽吉
奥G5油冷器、湖北美标J6蒸发器项目、桑塔纳3000型汽车空调冷凝器，其中广汽吉奥油冷器在2012年已实现批量供货，湖
北美标蒸发器已完成，预计2013年可批量销售。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
报告期内公司实现主营业务收入12,636万元，同比增长11.02%，主要系公司加强销售营销力量，努力开拓新市场；狠
抓产品质量，加强、采购、生产和发货运输过程的质量监控所致。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
销售量 2,003,443 1,779,923 12.56%
汽车零配件制造业 生产量 2,121,926 1,728,876 22.73%
库存量 547,800 317,857 72.34%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
公司提前备货，客户产品结构调整，导致库存积压。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 89,143,152.74
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 69.19%
公司前 5 大客户资料
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√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%）
1 重庆力帆乘用车有限公司 33,731,736.79 26.18%
2 上海大众汽车有限公司仪征分公司 31,424,874.60 24.39%
3 重庆市杰安特模具有限公司 11,247,929.53 8.73%
4 上海德尔福汽车空调系统有限公司 6,604,449.28 5.13%
5 中联重科股份有限公司 6,134,162.54 4.76%
合计 —— 89,143,152.74 69.19%
3、成本
行业分类
单位：元
2012 年 2011 年
行业分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
汽车零配件制造
直接材料 91,352,174.24 90.07% 83,769,100.03 89.38% 9.05%
业
汽车零配件制造
直接人工 6,298,401.27 6.21% 5,782,673.39 6.17% 8.92%
业
汽车零配件制造
折旧费 2,129,894.16 2.1% 2,567,994.34 2.74% -17.06%
业
汽车零配件制造
低值易耗品 40,569.41 0.04% 37,488.97 0.04% 8.22%
业
汽车零配件制造
水电费 872,242.36 0.86% 1,002,829.90 1.07% -13.02%
业
汽车零配件制造
其他 730,249.42 0.72% 562,334.53 0.6% 29.86%
业
汽车零配件制造
合计 101,423,530.86 93,722,421.16 8.22%
业
产品分类
单位：元
2012 年 2011 年
产品分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
车用空调 101,423,530.86 100% 93,722,421.16 100% 8.22%
说明
经营成本比上年同期增加 8.22%，主要为公司产品产销量增长使得各项物耗、人力增加，且原材料价格、运输及劳动力
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成本上升所致。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 27,812,069.34
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 30.37%
公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%）
1 乳源东阳光精箔有限公司 8,553,663.86 9.34%
2 埃尔霍夫调节技术（苏州）有限公司 6,144,840.00 6.71%
3 上海昌轩电子科技有限公司 5,265,820.10 5.75%
东风-派恩汽车铝热交换器有限公司张
4 4,103,739.99 4.48%
家港分公司
5 宁波恒富汽车部件发展有限公司 3,744,005.39 4.09%
合计 —— 27,812,069.34 30.37%
4、费用
财务费用：本期较上期下降 79.14%，主要是本期长城资产管理公司参与公司股改并不再计算 2012 年度的借款利息，以
及本期偿还东方资产管理公司借款本金 1,500 万元导致借款利息减少所致。
所得税费用：本期比上期下降88.78%，主要系上海恒安空调设备有限公司本期被认定为高新技术企业，所得税税率由
25%减按为15%缴纳。
5、研发支出
2012 2011增减比例
研究支出 958,806.75 1,137,991.16 -15.75%
研究支出占营业收入比例 0.74% 0.94% -21.28%
研究支出占净资产比例 0.38% 2011 ------------
6、现金流
