焦作万方铝业股份有限公司关于聘任公司2021年度审计机构并决定其审计费用的公告证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2021-093
焦作万方铝业股份有限公司关于聘任公司2021年度审计机构并决定其审计费用的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月23日召开第八届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于聘任公司2021年度审计机构并决定其审计费用的议案》，同意公司续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“亚太事务所”）为2021年度财务报告和内部控制的审计机构，聘期至公司2021年度股东大会结束时止，审计费用总额70万元。其中年报审计费60万元，内控审计费10万元。该议案尚需提交公司股东大会审议批准。现将有关事项公告如下：
一、关于本次续聘审计机构的说明
亚太事务所拥有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。该所在对本公司以前年度财务报告和内部控制的审计业务中，勤勉尽责，谨慎执业，能够独立、客观、公正地按时提交审计报告，能够满足公司2021年度审计工作的要求。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
统一社会信用代码：911100000785632412
企业性质：特殊普通合伙企业
执行事务合伙人：赵庆军
焦作万方铝业股份有限公司关于聘任公司2021年度审计机构并决定其审计费用的公告成立日期：2013年9月2日地 址：北京市丰台区丽泽路16号院3号楼20层2001号
2、人员信息
2020年末合伙人数量：107人，注册会计师人数562人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数413人。
3、业务信息
2020年度经审计的收入总额8.89亿元，审计业务收入6.90亿元，证券业务收入4.17亿元（上市公司和新三板1.46亿元、发债等其他证券业务2.71亿元）。
2020年上市公司审计客户家数43家，主要行业（其中制造业26家、信息传输软件和信息技术服务业8家、文化体育娱乐业2家、采矿业2家、批发和零售2家）。财务报表审计收费总额5017万元。
2020年挂牌公司审计客户家数545家，主要行业（其中软件和信息技术服务业95家、电器机械和器材制造业34家、计算机通信和其他电子设备制造32家、专用设备制造29家、商业服务业25家、互联网和相关服务22家、化学原料和化学制品制造业21家、非金属矿物制品业19家），2020年挂牌公司审计收费6869万元。
4、投资者保护能力
已购买职业保险和计提职业风险金，累计赔偿限额人民币8000万元以上。职业风险基金计提和职业保险购买符合财会【2015】13号等规定。近三年无在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任。
5、诚信记录
亚太事务所近三年（2018年至2020年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施17次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年（2018年至2020年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施36次、自律监管措施0次和纪律处分0次。
2021年1-11月亚太事务所所因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措
施7次、自律监管措施1次。从业人员因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施14次、自律监管措施2次。
（二）项目信息
本项目的拟签字项目合伙人唐自强先生，2007年成为注册会计师，并开始从事上市公司审计及证券相关服务业务。唐自强先生自2017年开始为本公司提供审计专业服务；近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。本项目的拟签字注册会计师赵利女士，2014年成为注册会计师，自2011年开始在亚太事务所从事注册会计师业务，从事证券业务10年，至今为上市公司、大型企业集团、新三板等多家企业提供年报审计、并购重组审计、相关项目的质量控制复核等证券相关服务业务，具备相应的专业胜任能力。近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。亚太事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。公司续聘亚太事务所为2021年度财务报告和内部控制的审计机构，聘期至公司2021年度股东大会结束时止，审计费用总额70万元。其中年报审计费60万元，内控审计费10万元。审计费用较上一期没有发生变化。
四、关于本次续聘审计机构所履行的程序
1、公司董事会审计委员会事前对亚太事务所的执业质量进行了充分了解，结合公司情况，审计委员会一致同意续聘亚太事务所作为公司2021年度财务报告和内部控制的审计机构，并提交董事会审议。
2、公司独立董事对该事项发表事前认可意见及独立意见如下：
经审核，独立董事认为亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2021年度审计工作的要求。公司续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计机构，不会损害公司及全体股东的利益。独立董事同意将该事项提交公司董事会审议。
公司本次续聘2021年度审计机构履行了必要的程序，符合中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所相关要求，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。独立董事认为，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）能够满足公司2021年度审计工作的要求，同意续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期至公司2021年度股东大会结束时止，审计费用总额70万元。其中年报审计费60万元，内控审计费10万元。独立董事同意将该议案提交公司股东大会审议。
3、公司于2021年12月23日召开第八届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于聘任公司2021年度审计机构并决定其审计费用的议案》，同意公司续聘亚太事务所为2021年度财务报告和内部控制的审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
4、本次续聘2021年度审计机构的事项尚需提交公司股东大会审议，聘请审计机构事项自公司股东大会审议通过之日起生效，聘期至公司2021年度股东大会结束时止。
五、备查文件
1、公司第八届董事会第二十四次会议决议。
2、公司第八届董事会审计委员会2021年第五次会议决议。
3、独立董事关于第八届董事会第二十四次会议相关事项的事前认可意见及独立意见。
特此公告。
焦作万方铝业股份有限公司董事会
2021年12月25日