焦作万方铝业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
焦作万方铝业股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013 年 10 月
焦作万方铝业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人蒋英刚、主管会计工作负责人杨民平及会计机构负责人(会计主管人员)李金法声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
（%）
总资产（元） 6,827,376,110.20 6,151,161,679.48 10.99%
归属于上市公司股东的净资产
4,399,524,318.13 2,448,046,473.13 79.72%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业收入（元） 1,420,941,150.47 -8.79% 4,209,231,253.94 -9.16%
归属于上市公司股东的净利润
47,738,263.40 34.9% 172,184,946.74 117.85%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
43,861,642.63 25.8% 127,390,253.68 313.16%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -85,480,670.99 -148.30%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.074 0% 0.300 81.82%
稀释每股收益（元/股） 0.074 0% 0.300 81.82%
加权平均净资产收益率（%） 1.09% 下降 0.31 个百分点 4.91% 上升 1.74 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -4,757,373.64
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
54,816,884.90
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,456,246.15
其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,210,500.00
减：所得税影响额 14,931,564.35
合计 44,794,693.06 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
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常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 89,463
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中国铝业股份有限
国有法人 17.75% 115,251,064 0
公司
泰达宏利基金公司 其他 11.59% 75,281,954 75,281,954
# 焦作市万方集团
国有法人 7.63% 49,530,148 0 质押 12,000,000
有限责任公司
银华基金公司 其他 5.79% 37,593,984 37,593,984
上海浦东发展银行
－长信金利趋势股 其他 3.4% 22,088,418 0
票型证券投资基金
华夏基金公司 其他 2.89% 18,796,992 18,796,992
大成基金公司 其他 2.89% 18,796,992 18,796,992
金元惠理基金公司 其他 2.89% 18,796,992 18,796,992
蔡鹏 境内自然人 0.89% 5,809,152 0
中国光大银行股份
有限公司－光大保
其他 0.56% 3,613,168 0
德信量化核心证券
投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国铝业股份有限公司 115,251,064 人民币普通股 115,251,064
# 焦作市万方集团有限责任公司 49,530,148 人民币普通股 49,530,148
上海浦东发展银行－长信金利趋
22,088,418 人民币普通股 22,088,418
势股票型证券投资基金
蔡鹏 5,809,152 人民币普通股 5,809,152
中国光大银行股份有限公司－光
3,613,168 人民币普通股 3,613,168
大保德信量化核心证券投资基金
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中国建设银行－信诚中证 500 指数
1,460,067 人民币普通股 1,460,067
分级证券投资基金
黄忠林 1,420,000 人民币普通股 1,420,000
中国建设银行－博时裕富沪深 300
1,100,649 人民币普通股 1,100,649
指数证券投资基金
何斌 978.600 人民币普通股 978.600
郭造时 450,002 人民币普通股 450,002
公司前十名股东中，第一名股东和第三名股东之间不存在关联关系。公司未知其他
上述股东关联关系或一致行动的
股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否存在属于《上市公司收购管理办法》
说明
规定的一致行动人。
公司第三名股东焦作市万方集团有限责任公司除通过普通证券账户持有 33,530,148
参与融资融券业务股东情况说明
股外，还通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 16,000,000 股，实
（如有）
际合计持有 49,530,148 股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
资产负债表项目
报表项目 期末余额 期初余额 变动幅度 变动原因
本期发生对中铝国贸人民币 13020 万元赊销款
应收账款 130,491,069.36 14,269,599.45 814.47%
未收回所致。
预付款项 292,255,850.68 38,187,216.79 665.32% 本期预付材料款增加所致。
2013 年 5 月公 司收到赵 固能源发 放的股 利
应收股利 - 123,166,136.33 -100.00%
12316.61 元。
2013 年公司支付中铝国贸期货保证金人民币
其他应收款 63,049,886.48 1,738,682.19 3526.30%
6000 万元。
其他流动资 本期万方电力工程继续建设直至投产，采购投入
154,033,278.35 111,619,777.22 38.00%
产 较大，期末待抵扣进项税留抵数额增加所致。
本期万方电力 2×300MW 热电工程项目完工并
固定资产 3,562,952,479.72 1,636,182,239.00 117.76%
转入固定资产。
本期万方电力 2×300MW 热电工程项目完工并
在建工程 54,173,845.65 1,873,412,713.10 -97.11%
进行了预转固所致。
公司于 2013 年 5 月非公开发行股票，为缓解资
短期借款 488,000,000.00 830,000,000.00 -41.20%
金紧张的压力，归还了短期借款所致。
应付票据 280,000,000.00 -100.00% 应付票据到期结算所致。
应付账款 162,545,775.95 75,071,594.28 116.52% 主要为期末应付电费款增加所致。
应付利息 9,735,916.69 24,062,092.52 -59.54% 本期支付 8 亿元公司债券利息 5360 万元。
本期末公司建设 2×300MW 热电工程项目尚未
其他应付款 658,954,270.86 482,804,542.07 36.48%
结算的工程款增加所致。
一年内到期 公司于 2013 年 5 月非公开发行股票，提前偿还
的非流动负 333,000,000.00 -100.00% 了大部分的长期借款，截至本期末没有一年内到
债 期的长期借款。
公司于 2013 年 5 月非公开发行股票，提前偿还
长期借款 200,000,000.00 768,000,000.00 -73.96%
了大部分的长期借款所致。
实收资本（或 公司报告期内定向非公开发行股票
649,442,997.00 480,176,083.00 35.25%
股本） 169,266,914 股所致。
公司报告期内定向非公开发行股票
资本公积 1,792,108,355.09 215,693,304.13 730.86% 169,266,914 股（每股面值 1 元，发行价格人民
币 10.64 元/股），发行价格高于面值所致。
主要是报告期内公司按照权益法确认赵固能源
专项储备 72,901,622.96 39,290,689.66 85.54%
计提专项储备所致。
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利润表项目
本期金额 上期金额
项 目 (2013 年 1-9 月) (2012 年 1-9 月) 变动幅度 增减变动原因
本期铝产品省外销量
营业税金及附加 4,379,306.78 7,588,134.96 -42.29%
同比下降，运费减少
报告期内公司由于市
资产减值损失 7,476,223.74 887,327.47 742.56% 场环境变化而导致存
货减值准备增加所致。
本年报废的固定资产
营业外支出 6,014,923.58 998,231.06 502.56% 损失较去年同期增加
所致。
全资子公司焦作万方
电力有限公司两台 2×
利润总额（亏损总额以
165,432,548.33 46,629,910.42 254.78% 300MW 新机组本年投
“－”号填列）
运，大幅降低电解铝生
产用电成本所致。
报告期内公司产生可
抵扣的税务亏损同比
所得税费用 -6,752,398.41 -32,409,468.86 -79.17%
减少而确认的递延所
得税资产减少所致。
全资子公司焦作万方
电力有限公司两台 2×
净利润（净亏损以“－”
172,184,946.74 79,039,379.28 117.85% 300MW 新机组本年投
号填列）
运，大幅降低电解铝生
产用电成本所致。
现金流量表项目
本期金额 上期金额
项 目 (2013 年 1-9 月) (2012 年 1-9 月) 变动幅度 增减变动原因
支付其他与经营活动 本期支付的履约保证金同比
63,137,237.07 42,267,414.90 49.38%
有关的现金 增加。
系收回购买银行理财产品的
收回投资收到的现金 595,000,000.00
本金所致。
处置固定资产、无形 2012 年取得处置部分万方电
资产和其他长期资产 179,400.00 3,882,586.65 -95.38% 力已停止使用的固定资产收
收回的现金净额 益所致。
收到其他与投资活动 主要是本期收到的工程保证
657,944.85 2,517,378.47 -73.86%
有关的现金 金同比减少所致。
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产 286,122,843.92 722,724,726.57 -60.41% 本期万方电力在建工程总体
支付的现金 完工所致。
本期购买理财产品本金人民
投资支付的现金 642,330,000.00 4,500,000.00 14174.00%
币 5.95 亿元和投资万都实业
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4733 万元所致。
支付其他与投资活动 主要是支付的铝锭期货保证
78,482,421.31 12,680,407.84 518.93%
有关的现金 金所致。
主要是报告期内非定向增发
吸收投资收到的现金 1,745,681,964.96
股份取得现金所致。
报告期内偿还的长、短期借款
偿还债务支付的现金 2,571,000,000.00 877,000,000.00 193.16%
所致。
支付其他与筹资活动 主要是本期支付信用证保证
5100000.00 464000.00 999.14%
有关的现金 金 510 万元。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
2013 年 8 月 27 日，公司董事会六届十次会议审议通过了公司股权激励方案(草案)，草案详细内容见
刊登于 2013 年 8 月 29 日巨潮资讯网上的公司股权激励方案(草案)。按照相关规定，公司已将股权激励方
案(草案)备案申请材料上报证监会。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司无控股股东和实际控制人公告 2013 年 07 月 25 日 中国证券报、巨潮资讯网
公司股权激励方案(草案) 2013 年 08 月 29 日 中国证券报、巨潮资讯网
公司吸收合并全资子公司公告 2013 年 09 月 28 日 中国证券报、巨潮资讯网
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
中国铝业收购
完成后，向焦作
万方销售氧化
铝的价格将不
高于向独立第
三方销售的价 截止本年报披
格，且将遵循公 露日未出现违
收购报告书或权益变动报告书中所作承 中国铝业股份 平、合理的市场 2006 年 08 月 15 反该承诺事项
长期有效
诺 有限公司 原则为焦作万 日 的情况。该承诺
方供应生产所 持续有效，仍在
需的氧化铝原 履行过程中。
料。关于同业竞
争，本次收购完
成后，中国铝业
及其下属公司
与焦作万方仍
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将维持现有的
销售渠道和客
户群体，中国铝
业及其下属公
司将不会对焦
作万方现有的
产品销售渠道
和客户群体施
加任何不利影
响。在本次收购
完成后，如中国
铝业及其下属
公司与焦作万
方之间出现同
业竞争的情形，
收购人将不会
采取任何不利
于本公司的措
施，或施加任何
不利于焦作万
方的影响。
资产重组时所作承诺
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| 公告日期:2013-10-30 |
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