盛达金属资源股份有限公司
2021年第一季度报告
二〇二一年四月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人朱胜利、主管会计工作负责人黄锦亮及会计机构负责人(会计主管人员)周阳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 173,720,914.08 | 140,809,175.41 | 23.37% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 7,487,957.93 | -43,257,761.46 | 117.31% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 11,500,542.58 | -41,297,048.92 | 127.85% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -137,707,042.50 | -160,850,380.61 | 14.39% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0109 | -0.0627 | 117.31% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0109 | -0.0627 | 117.31% |
| 加权平均净资产收益率 | 0.33% | -1.94% | 2.27% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 4,917,448,957.52 | 4,642,922,619.29 | 5.91% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,236,100,116.82 | 2,224,094,005.11 | 0.54% |
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,625,642.46 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -4,536,705.18 | 主要是报告期内公司持有的交易性金融资产公允价值变动以及持有的其他非流动金融资产部分退出产生投资收益的综合影响。 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -352,337.02 | |
| 减：所得税影响额 | 342,540.18 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 406,644.73 | |
| 合计 | -4,012,584.65 | -- |
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 37,116 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 甘肃盛达集团有限公司 | 境内非国有法人 | 31.30% | 215,939,596 | 43,680,140 | 质押 | 211,784,820 |
| 赵满堂 | 境内自然人 | 5.25% | 36,189,200 | 质押 | 12,370,000 | |
| 三河华冠资源技术有限公司 | 境内非国有法人 | 4.14% | 28,585,723 | 10,005,004 | ||
| 赵庆 | 境内自然人 | 2.79% | 19,270,650 | 14,452,987 | 质押 | 11,550,790 |
| 赤峰红烨投资有限公司 | 国有法人 | 2.31% | 15,926,096 | |||
| 中国农业银行股份有限公司－银华内需精选混合型证券投资基金（LOF） | 其他 | 2.30% | 15,900,000 | |||
| 天津祥龙企业管理有限公司 | 境内非国有法人 | 1.99% | 13,700,000 | 13,700,000 | 冻结 | 13,700,000 |
| 赣州希桥置业发展有限公司 | 境内非国有法人 | 1.96% | 13,526,500 | 13,526,500 | 冻结 | 13,526,500 |
| 中国建设银行股份有限公司-银华同力精选混合型证券投资基金 | 其他 | 1.88% | 13,000,000 | |||
| 交通银行股份有限公司-工银瑞信双利债券型证券投资基金 | 其他 | 1.01% | 7,000,064 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 甘肃盛达集团有限公司 | 172,259,456 | 人民币普通股 | 172,259,456 | |||
| 赵满堂 | 36,189,200 | 人民币普通股 | 36,189,200 | |||
| 三河华冠资源技术有限公司 | 18,580,719 | 人民币普通股 | 18,580,719 | |||
| 赤峰红烨投资有限公司 | 15,926,096 | 人民币普通股 | 15,926,096 | |||
| 中国农业银行股份有限公司－银华内需精选 | 15,900,000 | 人民币普通股 | 15,900,000 | |||
| 混合型证券投资基金（LOF） | |||
| 中国建设银行股份有限公司－银华同力精选混合型证券投资基金 | 13,000,000 | 人民币普通股 | 13,000,000 |
| 交通银行股份有限公司－工银瑞信双利债券型证券投资基金 | 7,000,064 | 人民币普通股 | 7,000,064 |
| 中信证券股份有限公司－前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金 | 5,526,681 | 人民币普通股 | 5,526,681 |
| 基本养老保险基金八零一组合 | 5,500,000 | 人民币普通股 | 5,500,000 |
| 赵庆 | 4,817,663 | 人民币普通股 | 4,817,663 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 股东赵满堂系上市公司及其控股股东甘肃盛达集团有限公司、股东三河华冠资源技术有限公司的实际控制人，与股东赵庆系父子关系；上述股东中甘肃盛达集团有限公司、赵满堂、三河华冠资源技术有限公司、赵庆为一致行动人。除上述情况外，公司未知其他前10名股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | ||
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 资产负债表项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | 变动比例 | 变动原因 |
| 货币资金 | 56,325,889.21 | 784,773,037.11 | -92.82% | 主要系支付收购贵州猪拱塘铅锌矿6亿元定金以及支付2020年末应交税费所致。 |
| 应收票据 | 14,000,000.00 | 550,000.00 | 2445.45% | 系本期收到商业承兑汇票所致。 |
| 应收账款 | 51,170,603.39 | 25,320,912.60 | 102.09% | 2020年末应收账款已经收回，报告期末对长期合作大客户新增应收账款所致。 |
| 预付款项 | 89,641,255.80 | 20,079,495.96 | 346.43% | 主要系贸易公司年初预付订货款增加所致。 |
| 其他应收款 | 618,014,084.18 | 7,325,767.55 | 8336.17% | 主要系支付收购贵州猪拱塘铅锌矿6亿元定金所致。 |
| 其他流动资产 | 23,299,334.14 | 7,575,163.42 | 207.58% | 系本期将金业环保纳入合并范围待抵扣进项税增加所致。 |
| 长期股权投资 | 160,361,666.25 | 342,071,835.77 | -53.12% | 系本期将金业环保纳入合并范围所致。 |
| 其他非流动资产 | 142,825,231.39 | 74,750,392.28 | 91.07% | 系本期将金业环保纳入合并范围工程设备款增加以及矿山工程设备款增加所致。 |
| 合同负债 | 126,805,511.66 | 54,406,886.27 | 133.07% | 系本期预收货款增加所致。 |
| 应交税费 | 29,346,375.27 | 166,332,339.04 | -82.36% | 系本期缴纳2020年末应交税费所致。 |
| 其他应付款 | 191,283,179.22 | 121,452,240.50 | 57.50% | 主要系本期将金业环保纳入合并范围增加以及收购金业环保的股权尾款。 |
| 其他流动负债 | 10,131,002.56 | 5,050,555.94 | 100.59% | 系合同负债中待转销项税增加所致。 |
| 递延所得税负债 | 23,200,981.41 | 6,630,038.63 | 249.94% | 主要系本期收购金业环保资产评估增值所致。 |
| 利润表项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 | 变动比例 | 变动原因 |
| 营业收入 | 173,720,914.08 | 140,809,175.41 | 23.37% | 公司主动降低了低毛利率的贸易收入，本期收入的增长主要来自于采选收入。 |
| 营业成本 | 80,861,525.69 | 136,647,728.70 | -40.82% | 主要系本期公司主动降低了低毛利率的贸易收入，高毛利率的采选收入增幅较大所致。 |
| 税金及附加 | 10,677,820.30 | 2,133,434.87 | 400.50% | 本期的收入主要为采选收入，采选收入增长导致相应的资源税增加所致。 |
| 销售费用 | 602,370.65 | 412,523.25 | 46.02% | 系本期将金业环保纳入合并范围所致。 |
| 管理费用 | 41,872,926.21 | 30,680,282.86 | 36.48% | 系本期将金业环保纳入合并范围及子公司厂区新建道路摊销所致。 |
| 财务费用 | 25,525,409.96 | 15,305,135.31 | 66.78% | 主要系银行借款增加所致。 |
| 其他收益 | 1,942,265.06 | 267,147.44 | 627.04% | 主要系本期收到的政府补助增加所致。 |
| 公允价值变动收益 | -3,507,471.44 | -2,090,343.15 | -67.79% | 系交易性金融资产公允价值下降所致。 |
| 信用减值损失 | -74,936.89 | 84,874.12 | -188.29% | 系按预期信用损失计提坏账准备所致。 |
| 所得税费用 | 8,383,776.33 | 536,269.96 | 1463.35% | 系本期利润总额增加所致。 |
| 现金流量表项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 | 变动比例 | 变动原因 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -671,505,880.90 | -82,896,505.36 | -710.05% | 主要系支付收购贵州猪拱塘铅锌矿定金所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 80,765,875.50 | -18,064,629.17 | 547.09% | 主要系本期新增银行借款所致。 |
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 经公司2020年12月23日召开的九届二十六次董事会审议通过，同意公司进一步收购湖南金业环保科技有限公司（以下简称“金业环保”）9.12%股权。2021年1月5日，金业环保在永兴县市场监督管理局完成股东变更、章程及董事、监事变更的工商备案手续。本次工商变更登记完成后，公司持有金业环保58.12%的股权，金业环保成为公司控股子公司，根据《企业会计准则》的相关规定，金业环保纳入公司财务报表合并范围。 | 2021年01月08日 | 巨潮资讯网上披露的《盛达金属资源股份有限公司关于股权收购进展暨完成工商变更登记的公告》 |
| 2021年2月18日，公司启动重大资产重组程序，拟向交易对方董赢、柏光辉发行股份购买其合计持有的贵州鼎盛鑫矿业发展有限公司（以下简称“贵州鼎盛鑫”）72.50%股权，其中分别向董赢、柏光辉发行股份购买贵州鼎盛鑫36.25% 股权。贵州鼎盛鑫核心资产为其持有的赫章鼎盛鑫矿业发展有限公司（以下简称“赫章鼎盛鑫”）80%股权，赫章鼎盛鑫核心资产为其拥有的猪拱塘铅锌矿采矿权。本次交易完成后，公司将通过贵州鼎盛鑫间接控制赫章鼎盛鑫80%股权，进而间接享有赫章鼎盛鑫58%的股东权益。同时，公司拟向盛达集团、四川金都矿业技术开发有限公司、赵满堂或其控制的其他关联方以非公开发行股份的方式募集配套资金不超过150,000万元。截至报告期末，公司及有关各方正在积极推进本次重组的各项工作，本次重组涉及的尽职调查、审计、评估等工作正在有序推进。待上述相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次重组的正式方案，并由董事会召集股东大会审议本次重组的正式方案。 | 2021年02月18日 | 巨潮资讯网上披露的《盛达金属资源股份有限公司关于筹划发行股份购买资产事项的停牌进展公告》 |
| 2021年03月02日 | 巨潮资讯网上披露的《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》 | |
| 2021年03月02日 | 巨潮资讯网上披露的《盛达金属资源股份有限公司关于公司股票复牌的提示性公告》 | |
| 2021年03月16日 | 巨潮资讯网上披露的《盛达金属资源股份有限公司关于深圳证券交易所重组问询函的回复公告》 | |
| 2021年03月16日 | 巨潮资讯网上披露的《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》 | |
| 2021年04月02日 | 巨潮资讯网上披露的《盛达金属资源股份有限公司关于披露重大资产重组预案后的进展公告》 |
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 证券 品种 | 证券 代码 | 证券 简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金 来源 |
| 境内外股票 | 300334 | 津膜科技 | 27,720,000.00 | 公允价值计量 | 14,481,342.48 | -3,507,471.44 | -16,746,128.96 | 0.00 | 0.00 | -3,507,471.44 | 10,973,871.04 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 合计 | 27,720,000.00 | -- | 14,481,342.48 | -3,507,471.44 | -16,746,128.96 | 0.00 | 0.00 | -3,507,471.44 | 10,973,871.04 | -- | -- | ||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | 2016年09月24日 | ||||||||||||
| 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) | 无 | ||||||||||||
| 衍生品投资操作方名称 | 关联 关系 | 是否关联交易 | 衍生品投资类型 | 衍生品投资初始投资金额 | 起始 日期 | 终止 日期 | 期初投资金额 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 计提减值准备金额（如有） | 期末投资金额 | 期末投资金额占公司报告期末净资产比例 | 报告期实际损益金额 |
| 上海期货交易所 | 否 | 否 | 白银期货 | 2,913.57 | 2021年01月09日 | 2021年03月31日 | 0 | 2,913.57 | 0 | 0 | 2,493.32 | 0.00% | 0 |
| 合计 | 2,913.57 | -- | -- | 0 | 2,913.57 | 0 | 0 | 2,493.32 | 0.00% | 0 |
| 衍生品投资资金来源 | 自有资金 | |||||||||
| 涉诉情况（如适用） | 不适用 | |||||||||
| 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) | 2021年01月09日 | |||||||||
| 衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有) | 无 | |||||||||
| 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等） | 风险分析： （1）市场风险：期货市场行情变化较快，可能会发生期货价格与现货价格走势背离或市场大幅波动等风险。极端行情下，期货价格若频繁的触及涨跌停板，期货交易失去连续性，根据《上海期货交易所风险控制管理办法》规定，当某一期货合约连续5个交易日出现同方向单边市的，交易所可以宣布为异常情况，并按照相关规定采取强制减仓措施的，将强制减仓基准日闭市时以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以强制减仓基准日的涨跌停板价，与该合约净持仓盈利客户按持仓比例自动撮合成交。因市场极端波动而被交易所强制减仓，将导致公司部分期货头寸提前了结，对应的原有被套保的部分基础资产将失去套保效用，重新面对现货市场价格波动风险。 （2）流动性风险：主要包括两方面：1）市场流动性风险。由于市场交易不活跃或市场中断，无法按现行市价价格或与之相近的价格平仓所产生的风险；2）现金流动性风险。期货套期保值交易采取保证金制度及逐日盯市制度，存在因投入过大造成资金流动性风险及因保证金不足、追加不及时被强平的风险。 （3）信用风险：由于交易对手不履行合约而导致的风险。 （4）技术风险：由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。 （5）操作风险：因内部控制不当等原因，导致操作不当而产生的意外损失。 （6）法律风险：公司开展期货业务交易时，存在交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，导致经营活动不符合法律规定或者外部法律事件而造成的风险。 风险控制措施： （1）将套期保值业务与公司生产经营相匹配，最大程度对冲有色金属原材料和产品价格波动风险。公司的期货套期保值业务只限于在上海期货交易所交易的且与公司生产经营相关的银、铅、锌等有色金属期货合约，不进行以逐利为目的的任何投机交易。公司将严格控制期货价格波动风险，在套期保值过程中设立止损线。 （2）公司将合理调度自有资金用于套期保值业务，同时加强资金管理的内部控制，不得超过公司董事会批准的保证金额度。套期保值方案的拟定应充分考虑期货合约价格波动幅度，设置合理的保证金比例和止盈止损点位等；持仓过程中，应与期货经纪公司保持密切联系，持续关注期货账户资金风险和保值头寸价格变动风险，做好追加保证金准备。公司留存一定比例的风险备用金用于保证当期套期保值过程中出现亏损时及时补充保证金，避免因期货账户中资金无法满足和维持套保头寸时出现现金流动性风险。公司还应根据生产计划合理选择保值月份，避免出现市场流动性风险。 （3）国内期货交易所已具有完善的风险管理、控制制度，期货交易由交易所担保履约责任，几乎不存在信用风险。另外公司将选择与资信好、业务实力强的期货经纪公司合作，以避免发生信用风险。 | |||||||||
| （4）设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展。当发生故障时，及时采取相应处理措施以减少损失。 （5）根据深圳证券交易所等有关规定，结合公司实际情况，公司对套期保值业务额度、品种范围、审批权限、内部审核流程、责任部门及责任人、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等作出明确规定，加强套期保值业务内部控制。 （6）加强对国家及相关管理机构相关政策的把握和理解，及时合理地调整套期保值思路与方案。 | |
| 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 | 报告期内，公司在上海期货交易所从事白银期货合约套期保值业务，合约价格按每日交易结束后的上海期货交易所结算价作为公允价。 |
| 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 | 未发生变化。 |
| 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 | 我们认为：公司开展期货套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。公司已制定《期货套期保值业务管理制度》，明确了审批流程、风险防控和管理等内部控制程序，对公司控制期货风险起到了保障的作用。公司开展套期保值业务，能有效规避和防范主要产品价格波动给公司带来的经营风险，充分利用期货市场的套期保值功能，降低价格波动对公司的影响。我们认为，公司开展期货套期保值业务不存在损害公司及全体股东的利益，同意公司2021年度按照相关计划开展期货套期保值业务。 |
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况索引 |
| 2021年03月02日 | 公司办公室 | 电话沟通 | 机构 | 机构投资者 | 公司重大资产重组收购贵州猪拱塘铅锌矿的基本情况介绍以及公司未来战略定位、发展目标等情况的介绍，未提供相关资料。 | 详见公司于2021年3月2日在巨潮资讯网披露的《盛达金属资源股份有限公司投资者关系活动记录表》 |
| 2021年1月1日至2021年3月31日 | 公司办公室 | 电话沟通 | 个人 | 个人投资者 | 了解公司经营及发展情况，未提供相关资料。 | 不适用 |
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：盛达金属资源股份有限公司
2021年03月31日
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 56,325,889.21 | 784,773,037.11 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 361,885,214.16 | 376,768,685.60 |
| 衍生金融资产 | 7,596,102.00 | |
| 应收票据 | 14,000,000.00 | 550,000.00 |
| 应收账款 | 51,170,603.39 | 25,320,912.60 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 89,641,255.80 | 20,079,495.96 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 618,014,084.18 | 7,325,767.55 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 131,006,653.35 | 126,528,736.68 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 23,299,334.14 | 7,575,163.42 |
| 流动资产合计 | 1,352,939,136.23 | 1,348,921,798.92 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 160,361,666.25 | 342,071,835.77 |
| 其他权益工具投资 | 35,000,000.00 | 35,000,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | 515,935,229.53 | 518,510,863.22 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 1,305,866,331.26 | 1,081,395,647.46 |
| 在建工程 | 757,043,172.73 | 726,890,925.01 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 559,150,327.42 | 459,623,586.69 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 35,088,518.93 | |
| 长期待摊费用 | 46,653,934.62 | 49,233,370.81 |
| 递延所得税资产 | 6,585,409.16 | 6,524,199.13 |
| 其他非流动资产 | 142,825,231.39 | 74,750,392.28 |
| 非流动资产合计 | 3,564,509,821.29 | 3,294,000,820.37 |
| 资产总计 | 4,917,448,957.52 | 4,642,922,619.29 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 644,871,766.73 | 570,881,123.65 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 233,129,040.47 | 261,576,395.41 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 126,805,511.66 | 54,406,886.27 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 13,253,627.92 | 15,066,696.96 |
| 应交税费 | 29,346,375.27 | 166,332,339.04 |
| 其他应付款 | 191,283,179.22 | 121,452,240.50 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 3,499,750.04 | 3,499,750.04 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 164,204,785.57 | 150,042,800.00 |
| 其他流动负债 | 10,131,002.56 | 5,050,555.94 |
| 流动负债合计 | 1,413,025,289.40 | 1,344,809,037.77 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 684,785,290.04 | 660,428,231.02 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 23,908,014.43 | |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 2,692,000.00 | 2,692,000.00 |
| 递延收益 | 4,059,149.21 | 4,184,791.67 |
| 递延所得税负债 | 23,200,981.41 | 6,630,038.63 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 738,645,435.09 | 673,935,061.32 |
| 负债合计 | 2,151,670,724.49 | 2,018,744,099.09 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 128,674,022.00 | 128,674,022.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 452,139,815.51 | 452,139,815.51 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | -258,297,420.00 | -262,500,000.00 |
| 专项储备 | 315,573.78 | |
| 盈余公积 | ||
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 1,913,268,125.53 | 1,905,780,167.60 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,236,100,116.82 | 2,224,094,005.11 |
| 少数股东权益 | 529,678,116.21 | 400,084,515.09 |
| 所有者权益合计 | 2,765,778,233.03 | 2,624,178,520.20 |
| 负债和所有者权益总计 | 4,917,448,957.52 | 4,642,922,619.29 |
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 4,817,914.47 | 473,614,996.07 |
| 交易性金融资产 | 361,885,214.16 | 376,768,685.60 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | ||
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | ||
| 其他应收款 | 712,295,080.51 | 197,392,551.39 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 31,826,429.83 | 100,826,429.83 |
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 533,699.96 | 1,515,233.30 |
| 流动资产合计 | 1,079,531,909.10 | 1,049,291,466.36 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 2,005,938,043.21 | 1,974,149,117.47 |
| 其他权益工具投资 | 35,000,000.00 | 35,000,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | 515,935,229.53 | 518,510,863.22 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 604,887.77 | 641,034.42 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 2,557,478,160.51 | 2,528,301,015.11 |
| 资产总计 | 3,637,010,069.61 | 3,577,592,481.47 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 270,423,194.44 | 270,432,551.36 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | ||
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 3,601,254.30 | 3,601,254.30 |
| 应交税费 | 1,812,569.17 | 1,738,770.96 |
| 其他应付款 | 135,521,539.22 | 46,445,099.87 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 149,042,800.00 | 150,042,800.00 |
| 其他流动负债 |
| 流动负债合计 | 560,401,357.13 | 472,260,476.49 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 660,118,415.72 | 660,428,231.02 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 2,692,000.00 | 2,692,000.00 |
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 662,810,415.72 | 663,120,231.02 |
| 负债合计 | 1,223,211,772.85 | 1,135,380,707.51 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 689,969,346.00 | 689,969,346.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 360,587,272.66 | 360,587,272.66 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -262,500,000.00 | -262,500,000.00 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 250,119,021.33 | 250,119,021.33 |
| 未分配利润 | 1,375,622,656.77 | 1,404,036,133.97 |
| 所有者权益合计 | 2,413,798,296.76 | 2,442,211,773.96 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,637,010,069.61 | 3,577,592,481.47 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 173,720,914.08 | 140,809,175.41 |
| 其中：营业收入 | 173,720,914.08 | 140,809,175.41 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 159,894,177.99 | 185,179,104.99 |
| 其中：营业成本 | 80,861,525.69 | 136,647,728.70 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 10,677,820.30 | 2,133,434.87 |
| 销售费用 | 602,370.65 | 412,523.25 |
| 管理费用 | 41,872,926.21 | 30,680,282.86 |
| 研发费用 | 354,125.18 | |
| 财务费用 | 25,525,409.96 | 15,305,135.31 |
| 其中：利息费用 | 26,254,219.28 | 15,491,377.80 |
| 利息收入 | 758,004.04 | 212,608.26 |
| 加：其他收益 | 1,942,265.06 | 267,147.44 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -1,028,329.00 | 30,377.60 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 904.74 | 912.62 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -3,507,471.44 | -2,090,343.15 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -74,936.89 | 84,874.12 |
| 资产减值损失（损失以“-”号 |
| 填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 11,158,263.82 | -46,077,873.57 |
| 加：营业外收入 | 26,417.08 | 4,228.79 |
| 减：营业外支出 | 378,754.10 | 68,791.50 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 10,805,926.80 | -46,142,436.28 |
| 减：所得税费用 | 8,383,776.33 | 536,269.96 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 2,422,150.47 | -46,678,706.24 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 2,422,150.47 | -46,678,706.24 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 7,487,957.93 | -43,257,761.46 |
| 2.少数股东损益 | -5,065,807.46 | -3,420,944.78 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 4,202,580.00 | 0.00 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 4,202,580.00 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 4,202,580.00 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变 |
| 动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | 4,202,580.00 | |
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 6,624,730.47 | -46,678,706.24 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 11,690,537.93 | -43,257,761.46 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -5,065,807.46 | -3,420,944.78 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0109 | -0.0627 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0109 | -0.0627 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 0.00 | 0.00 |
| 减：营业成本 | 0.00 | 0.00 |
| 税金及附加 | 35,108.30 | |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 7,231,345.67 | 8,309,210.20 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | 16,892,498.73 | 15,070,973.73 |
| 其中：利息费用 | 17,477,985.99 | 15,196,635.42 |
| 利息收入 | 595,638.23 | 133,879.17 |
| 加：其他收益 | 280,592.09 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -1,028,245.15 | 6,300,000.00 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -3,507,471.44 | -2,090,343.15 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -28,414,077.20 | -19,170,527.08 |
| 加：营业外收入 | 600.00 | |
| 减：营业外支出 | 0.00 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -28,413,477.20 | -19,170,527.08 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -28,413,477.20 | -19,170,527.08 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -28,413,477.20 | -19,170,527.08 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -28,413,477.20 | -19,170,527.08 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 222,169,505.68 | 410,696,520.07 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 0.00 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 17,009,399.92 | 900,836.04 |
| 经营活动现金流入小计 | 239,178,905.60 | 411,597,356.11 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 151,575,528.57 | 359,601,463.49 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 30,576,863.77 | 21,055,476.45 |
| 支付的各项税费 | 176,179,277.82 | 171,193,912.79 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 18,554,277.94 | 20,596,883.99 |
| 经营活动现金流出小计 | 376,885,948.10 | 572,447,736.72 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -137,707,042.50 | -160,850,380.61 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 13,951,633.69 | 12,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 682,829.11 | 31,232.87 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 0.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 0.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 14,634,462.80 | 12,031,232.87 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 80,528,976.01 | 35,861,941.79 |
| 投资支付的现金 | 600,000,000.00 | 45,000,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 5,611,367.69 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 0.00 | 14,065,796.44 |
| 投资活动现金流出小计 | 686,140,343.70 | 94,927,738.23 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -671,505,880.90 | -82,896,505.36 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 100,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 100,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 154,373,766.71 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 154,473,766.71 | |
| 偿还债务支付的现金 | 51,760,733.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 21,947,158.21 | 18,064,629.17 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 0.00 | 2,708,000.00 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 0.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 73,707,891.21 | 18,064,629.17 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 80,765,875.50 | -18,064,629.17 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -728,447,047.90 | -261,811,515.14 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 784,772,937.11 | 325,806,033.61 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 56,325,889.21 | 63,994,518.47 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | ||
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 364,210,321.40 | 594,387.47 |
| 经营活动现金流入小计 | 364,210,321.40 | 594,387.47 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 3,564,913.79 | 3,378,833.96 |
| 支付的各项税费 | 35,108.30 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 280,244,685.50 | 41,187,966.49 |
| 经营活动现金流出小计 | 283,844,707.59 | 44,566,800.45 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 80,365,613.81 | -43,972,412.98 |
| 二、投资活动产生的现金流量： |
| 收回投资收到的现金 | 13,951,633.69 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 69,682,829.11 | 6,300,000.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 83,634,462.80 | 6,300,000.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 0.00 | |
| 投资支付的现金 | 614,000,000.00 | 59,065,796.44 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 614,000,000.00 | 59,065,796.44 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -530,365,537.20 | -52,765,796.44 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 50,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 50,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 51,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 17,797,158.21 | 15,356,629.17 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 68,797,158.21 | 15,356,629.17 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -18,797,158.21 | -15,356,629.17 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -468,797,081.60 | -112,094,838.59 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 473,614,996.07 | 126,133,911.75 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 4,817,914.47 | 14,039,073.16 |
二、财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
□ 是 √ 否
不需要调整年初资产负债表科目的原因说明本次会计政策变更不会对公司当期及前期的总资产、负债总额、净资产及净利润产生重大影响。
2、2021年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
盛达金属资源股份有限公司董事会
董事长：朱胜利
二○二一年四月二十八日