二○一六年第一季度报告
2016 年 4 月
河北建投能源投资股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容
的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担个别和连带的法律责任。
除董事韩国照先生因其他公务委托董事蔡树文先生出席会议外，其他
董事亲自出席了审议本次一季度报告的董事会会议。
公司负责人米大斌、主管会计工作负责人蔡树文及会计机构负责人(会
计主管人员)曹芸声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要财务数据
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度
会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期
本报告期 上年同期
增减
营业收入（元） 2,521,911,985.61 2,463,349,504.61 2.38%
归属于上市公司股东的净利润（元） 654,058,240.43 543,681,108.71 20.30%
归属于上市公司股东的扣除非经常
650,198,351.39 539,946,195.79 20.42%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 780,083,917.84 431,328,782.01 80.86%
基本每股收益（元/股） 0.365 0.303 20.46%
稀释每股收益（元/股） 0.365 0.303 20.46%
加权平均净资产收益率 5.99% 5.87% 提高 0.12 个百分点
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减
总资产（元） 26,351,014,895.99 25,845,237,036.23 1.96%
归属于上市公司股东的净资产（元） 11,237,247,879.61 10,583,663,470.60 6.18%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标
4,434,144.93
准定额或定量享受的政府补助除外）
对外委托贷款取得的损益 869,665.27
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 944,498.16
减：所得税影响额 1,065,260.88
少数股东权益影响额（税后） 1,323,158.44
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合计 3,859,889.04
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公
司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告
第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性
损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1. 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数 56,559
优先股股东总数（如有）
前 10 名普通股股东持股情况
质押或冻结
持股 持有有限售 情况
股东名称 股东性质 持股数量
比例 条件股份数量 股份
数量
状态
河北建设投资集团有限责任公司 国有法人 67.21% 1,204,085,950 701,495,667
华能国际电力开发公司 国有法人 4.06% 72,755,000
中国证券金融股份有限公司 境内非国有法人 2.32% 41,564,280
中央汇金资产管理有限责任公司 境内非国有法人 1.34% 24,028,300
银华财富－工商银行－银华资本
境内非国有法人 0.59% 10,486,100
分级三号专项资产管理计划
江苏国泰紫金科技发展有限公司 国有法人 0.24% 4,222,800
工银瑞信基金－农业银行－工银
境内非国有法人 0.24% 4,215,900
瑞信中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证
境内非国有法人 0.24% 4,215,900
金融资产管理计划
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中欧基金－农业银行－中欧中证
境内非国有法人 0.24% 4,215,900
金融资产管理计划
博时基金－农业银行－博时中证
境内非国有法人 0.24% 4,215,900
金融资产管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件普通股 股份种类
股东名称
股份数量 股份种类 数量
河北建设投资集团有限责任公司 502,590,283 人民币普通股 502,590,283
华能国际电力开发公司 72,755,000 人民币普通股 72,755,000
中国证券金融股份有限公司 41,564,280 人民币普通股 41,564,280
中央汇金资产管理有限责任公司 24,028,300 人民币普通股 24,028,300
银华财富－工商银行－银华资本分级三号专
10,486,100 人民币普通股 10,486,100
项资产管理计划
江苏国泰紫金科技发展有限公司 4,222,800 人民币普通股 4,222,800
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金
4,215,900 人民币普通股 4,215,900
融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管
4,215,900 人民币普通股 4,215,900
理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管
4,215,900 人民币普通股 4,215,900
理计划
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管
4,215,900 人民币普通股 4,215,900
理计划
上述股东之间不存在关联关系，且不属于《上市公司
上述股东关联关系或一致行动的说明
收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说
无
明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内
是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内
未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.资产负债项目大幅变动情况
单位：元
变动
变动项目 期末金额 期初金额 变动金额 变动原因
比例
主要是期末收回应收
货币资金 1,424,828,653.68 975,204,125.34 449,624,528.34 46.11%
账款所致
子公司应收票据增加
应收票据 96,389,046.00 59,699,858.50 36,689,187.50 61.46%
所致
子公司票据到期支付
应付票据 117,524,315.11 301,426,533.25 -183,902,218.14 -61.01%
所致
主要是由于子公司期
预收款项 59,513,388.23 314,899,874.17 -255,386,485.94 -81.10% 初预收的供热款本期
已结算所致
未到付息日，应付保险
应付利息 46,164,466.33 33,292,300.61 12,872,165.72 38.66% 债、公司债利息增加所
致
2.利润表项目大幅变动情况
单位：元
变动
变动项目 本期金额 上期金额 变动金额 变动原因
比例
营业税金 主要是收入和毛利率
32,314,916.34 17,986,734.60 14,328,181.74 79.66%
及附加 增加所致
主要是带息负债减少
财务费用 91,615,079.63 152,197,526.01 -60,582,446.38 -39.81%
以及利率降低所致
3.现金流量表项目大幅变动情况
单位：元
变动
变动项目 本期金额 上期金额 变动金额 变动原因
比例
经营活动产生的 主要是售电收款同
780,083,917.84 431,328,782.01 348,755,135.83 80.86%
现金流量净额 比增加所致
筹资活动产生的 77,208,075.99 -376,293,159.42 453,501,235.41 120.52% 主要是对外借款同
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现金流量净额 比增加所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2015 年 12 月 18 日，公司正式取得中国证监会关于公司 2015 年度
非公开发行股票事项的核准文件。目前公司本次非公开发行股票工作正在
准备中。
2、2016 年 3 月 24 日，公司召开第七届董事会第十六次临时会议通过
了《河北建投能源投资股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》，董事
会同意公司设立第一期员工持股计划。公司已定于 2016 年 4 月 12 日召开
2016 年第二次临时股东大会审议该事项。
3、2016 年 3 月 24 日，公司召开第七届董事会第十六次临时会议通过
了《关于参股投资乐亭菩提岛海上风电项目的议案》，董事会同意公司参股
投资乐亭菩提岛海上风电项目，以自有资金 5 亿元人民币向乐亭建投风能
有限公司增资，占该公司 45%的股权。公司已定于 2016 年 4 月 12 日召开
2016 年第二次临时股东大会审议该事项。
4、2016 年 3 月 24 日，公司召开第七届董事会第十六次临时会议通过
了《关于参股中国海外基础设施开发投资有限公司的议案》，董事会批准公
司以自有资金 1,000 万美元认购中国海外基础设施开发投资有限公司发行
新股 1,000 万股。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/discl
2015 年度非公开发行股票事项 2015 年 12 月 24 日 osure/szse_main/bulletin_detail/true/120185
4475?announceTime=2015-12-24
第一期员工持股计划（草案） 2016 年 03 月 25 日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/discl
河北建投能源投资股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
osure/szse_main/bulletin_detail/true/120207
6620?announceTime=2016-03-25
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/discl
参股投资乐亭菩提岛海上风电项目 2016 年 03 月 25 日 osure/szse_main/bulletin_detail/true/120207
6613?announceTime=2016-03-25
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/discl
参股中国海外基础设施开发投资有
2016 年 03 月 25 日 osure/szse_main/bulletin_detail/true/120207
限公司
6614?announceTime=2016-03-25
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其
他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
根据上述承诺，建投集
1．建投集团出具避免同业竞争的承诺和具体措施， 团已将其持有的业绩状
承诺将全力支持建投能源在火力发电领域的发展， 况良好且符合注入条件
未来在境内的新建火电项目及火电业务相关的资 的河北大唐国际王滩发
产运作、并购等机会优先提供给建投能源；对于盈 电有限责任公司 30%股
利较好但暂不具备注入条件的火电资产，建投集团 2013 年 11 月 1 日 资产重组完成后 权、国电河北龙山发电
力争在本次交易完成后三年内使之符合上市条件 2013 年 12 月 4 日 三年和五年内 有限责任公司 29.43%
并注入建投能源；对于盈利能力较差且短期内难以 股权、国电承德热电有
改善的火电资产，建投集团后续将通过整改，力争 限公司 35%股权、承德
在本次交易完成后五年使之符合上市条件并注入 龙新热力有限责任公司
建投能源。 35% 股 权 转 让 予 本 公
司。
资产重组时所 2．建投集团出具减少和规范关联交易的承诺，承
建投集团
作承诺 诺将尽力减少与本公司的关联交易。对于无法避免 该承诺正在严格履行
2013 年 11 月 1 日 长期
的业务往来或交易均按照公平、公允和等价有偿的 中。
原则进行。
3．建投集团出具关于财务公司与建投能源业务往
该承诺正在严格履行
来的承诺，承诺保证建投能源与财务公司业务往来 2013 年 11 月 01 日 长期
中。
的独立性与公允性。
4．建投集团承诺在本次发行股份购买资产中所取 自 2014 年 4 月
该承诺正在严格履行
得的建投能源股票自新增股份上市之日起三十六 2013 年 09 月 25 日 23 日起三十六
中。
个月不进行转让。 个月内
5．建投集团承诺本次重大重组标的公司沧东发电 该承诺正在严格履行
在盈利补偿期间（2014 年、2015 年和 2016 年）实 2014 年、2015 中。沧东发电 2015 年度
2013 年 09 月 25 日
现的扣除非经常性损益后的净利润中归属于建投 年和 2016 年 经审计的净利润为
能源的累积数，不低于资产评估报告中所预测的沧 82,556.74 万元，扣除非
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东发电净利润中归属于建投能源的累积数。否则， 经常性损益后的净利润
建投集团同意就差额部分给予本公司补偿。 为 82,405.44 万元，实现
数高于盈利预测数
20,775.68 万元。因此，
2015 年沧东发电扣除
非经常性损益后的净利
润中归属于建投能源的
累积数已达到盈利预测
水平，建投集团不需给
予公司补偿。
6．建投集团承诺本次发行股份购买资产完成后，
该承诺正在严格履行
将按照相关法律法规的要求，使公司在业务、资产、2013 年 11 月 01 日 长期
中。
财务、人员、机构等方面保持独立性。
7．建投集团出具关于标的公司土地房屋情况的承
截至 2013 年 12 月 31
诺，承诺将促使宣化热电在 2013 年 12 月 31 日前
日，宣化热电未办理完
解决并完善相应土地权属瑕疵问题，如因土所所有
成相关瑕疵土地的权属
权属瑕疵问题导致建投能源或宣化热电受到损失，
2013 年 11 月 01 日 长期 证明，建投集团已履行
建投集团将进行全额现金补偿；对于沧东发电以及
承诺，向宣化热电支付
三河发电的土地、房产的权属瑕疵问题，如因此问
土地补偿金共计
题导致建投能源或相关标的公司受到损失，将对建
1,812.25 万元。
投能源或相关标的公司进行补偿。
承诺是否及时
是
履行
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期
相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 03 月 09 日 实地调研 机构 http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S000600/index.html
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资
金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1.合并资产负债表
编制单位：河北建投能源投资股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,424,828,653.68 975,204,125.34
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 96,389,046.00 59,699,858.50
应收账款 1,036,239,403.32 1,218,430,733.12
预付款项 751,435,981.52 598,081,612.50
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 94,457.21 46,454.89
应收股利
其他应收款 17,042,850.45 15,172,609.47
买入返售金融资产
存货 192,699,625.60 234,249,680.64
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 186,859,316.56 203,244,177.31
流动资产合计 3,705,589,334.34 3,304,129,251.77
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 | 建投能源：2016年第一季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-09 |
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| 附件：公告原文 |
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