金洲慈航：2016年年度报告

金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
金洲慈航集团股份有限公司
     2016 年年度报告
      2017 年 04 月
                                          金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                   第一节 重要提示、目录和释义
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    公司负责人朱要文、主管会计工作负责人杨彪及会计机构负责人(会计主管
人员)任会清声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，
请投资者注意投资风险。
    1、市场和宏观经济因素风险：国际经济未完全复苏，国内经济增长降低，
国内宏观经济调控政策的出台，通货膨胀压力持续增强等因素的影响下，公司
销售业绩将受到一定程度的影响，公司经营管理层将通过进一步完善产品结构、
拓展销售渠道、控制经营成本、引进优秀人才等方式，以降低市场和宏观经济
形势的不利影响。2、原材料价格波动风险：黄金原料价格高位大幅度波动，如
未采取应对措施，将导致公司遭受较大损失并提取大额存货跌价准备、影响公
司业绩。为尽可能降低原材料价格剧烈波动对公司业绩的影响，公司将调整产
品库存、增加产品周转速度；通过黄金租赁等方式，实现对风险的有效对冲。3、
商誉减值风险：公司本次收购完成丰汇租赁后，确认了较大额度的商誉。虽然
公司与本次重组的交易对手签订股权转让合同时约定了丰汇租赁未来三年的业
绩承诺标准及补偿措施，可在较大程度上抵补可能发生的商誉减值损失金额。
                                            金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
然而，若丰汇租赁未来经营中不能较好地实现收益，收购丰汇租赁 90%股权所
形成的商誉则将存在较高的减值风险，从而影响公司的当期损益。4、信用风险：
信用风险主要是指承租人及其他合同当事人因各种原因未能及时、足额支付租
金或履行其义务导致出租人面临损失的可能性，是租赁公司面临的主要风险之
一。在面临市场需求、竞争环境、政策变动及流动性供给因素的波动时，承租
人有可能无法履行租赁合约，进而对公司造成不利的影响。目前公司现有租赁
业务领域的承租人信用等级较高，信用记录良好，公司建立了完善的风险管理
组织和制度，制定了对租赁项目的持续跟踪制度，及时了解承租人财务、信用
等方面信息，有效控制信用风险。
    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1,061,874,665 为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 1.50 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本
公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。
                                                                                                                    金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
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第一节 重要提示、目录和释义 ...........................................................................................................................................................2
第二节 公司简介和主要财务指标 .......................................................................................................................................................6
第三节 公司业务概要 .........................................................................................................................................................................10
第四节 经营情况讨论与分析 .............................................................................................................................................................13
第五节 重要事项 .................................................................................................................................................................................30
第六节 股份变动及股东情况 .............................................................................................................................................................45
第七节 优先股相关情况 .....................................................................................................................................................................51
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............................................................................................................................52
第九节 公司治理 .................................................................................................................................................................................60
第十节 公司债券相关情况 .................................................................................................................................................................65
第十一节 财务报告 .............................................................................................................................................................................69
第十二节 备查文件目录 ...................................................................................................................................................................151
                                                            金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                            释义
                释义项             指                                 释义内容
中国证监会                         指   中国证券监督管理委员会
黑龙江证监局                       指   中国证券监督管理委员会黑龙江监管局
深交所                             指   深圳证券交易所
本公司、公司、金洲慈航或金叶珠宝   指   金洲慈航集团股份有限公司，由金叶珠宝股份有限公司更名而来
九五集团                           指   深圳前海九五企业集团有限公司
丰汇租赁                           指   丰汇租赁有限公司
东莞金叶                           指   东莞市金叶珠宝集团有限公司
金叶矿业                           指   金叶珠宝矿业投资有限公司
前海金叶                           指   深圳前海金叶珠宝实业发展有限公司
北京金叶                           指   金叶珠宝（北京）有限公司
上海金叶                           指   金叶珠宝（上海）有限公司
烟台金叶                           指   金叶珠宝（烟台）有限公司
武汉金叶                           指   金叶珠宝（武汉）有限公司
青岛金叶                           指   青岛金叶珠宝有限公司
重庆金叶                           指   重庆金叶珠宝加工销售有限公司
重庆两江                           指   重庆两江金叶珠宝有限公司
中融资产                           指   中融（北京）资产管理有限公司
盟科投资                           指   盟科投资控股有限公司
盛运环保                           指   安徽盛运环保（集团）股份有限公司
重庆拓洋                           指   重庆拓洋投资有限公司
北京首拓                           指   北京首拓融盛投资有限公司
中海晟融                           指   中海晟融（北京）资本管理有限公司
报告期                             指   2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
                                                                     金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                 金洲慈航                               股票代码
股票上市证券交易所       深圳证券交易所
公司的中文名称           金洲慈航集团股份有限公司
公司的中文简称           金洲慈航
公司的外文名称（如有）   JINZHOU CIHANG GROUP CO., LTD
公司的法定代表人         朱要文
注册地址                 黑龙江省伊春市伊春区青山中大街 118 号
注册地址的邮政编码       153000
办公地址                 北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 19 楼
办公地址的邮政编码       100027
公司网址                 www.goldzb.com
电子信箱                 [e-mail]
二、联系人和联系方式
                                                   董事会秘书                          证券事务代表
姓名                                赵国文                                  韩雪
                                    北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦
联系地址
                                    19 楼                                   19 楼
电话                                010-64100338                            010-64100338
传真                                010-64106991                            010-64106991
电子信箱                            [e-mail]                     [e-mail]
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称                   中国证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址         巨潮资讯网
公司年度报告备置地点                           公司证券部
四、注册变更情况
组织机构代码                        91230700606346794A
                                                                      金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司上市以来主营业务的变化情况（如
                                      报告期内无变更。
有）
历次控股股东的变更情况（如有）        报告期内无变更。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称                大信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址            北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 室
签字会计师姓名                  赵丽萍、王树奇
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用
         财务顾问名称             财务顾问办公地址            财务顾问主办人姓名                  持续督导期间
                             上海市浦东新区东方路 1928                                  2015 年 11 月 26 日至 2016 年
东海证券股份有限公司                                      周增光、钟祝可
                             号东海证券大厦 6 楼                                        12 月 31 日
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                      2016 年              2015 年             本年比上年增减           2014 年
营业收入（元）                     10,564,256,235.16      9,923,156,252.15                6.46%       10,332,527,739.53
归属于上市公司股东的净利润
                                    1,037,290,039.44       297,631,128.60               248.52%         142,423,596.55
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                    1,014,584,535.29       296,715,389.73               241.94%         130,724,055.31
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                    1,550,288,827.50        93,671,822.67             1,555.02%         -141,256,679.49
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.98                 0.46              113.04%                    0.26
稀释每股收益（元/股）                            0.96                 0.46              108.70%                    0.26
加权平均净资产收益率                         12.83%                12.16%                 0.67%                  11.42%
                                     2016 年末            2015 年末          本年末比上年末增减        2014 年末
总资产（元）                       34,244,929,434.90     19,100,729,120.08               79.29%        2,859,697,140.01
归属于上市公司股东的净资产
                                    8,441,530,843.27      7,569,215,219.28               11.52%        1,305,284,113.16
（元）
                                                                       金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
                                                                                                              单位：元
                                  第一季度                 第二季度              第三季度           第四季度
营业收入                          2,870,562,680.61         2,565,042,004.26      1,854,537,306.69   3,274,114,243.60
归属于上市公司股东的净利润         152,987,179.24           336,346,998.65        210,541,550.19     337,414,311.36
归属于上市公司股东的扣除非经
                                   147,141,705.84           330,588,969.01        192,618,788.05     344,235,072.39
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额        -992,050,833.65          1,044,097,871.17        89,168,529.46    1,409,073,260.52
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                    项目                2016 年金额           2015 年金额        2014 年金额           说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
                                             -557,631.31
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享      28,871,331.05           8,722,500.00      13,985,500.00
受的政府补助除外）
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
                                             903,100.00
的损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出          59,171.54             -98,307.28         -77,354.37
预计负债                                                         -1,400,000.00
捐赠                                                             -5,024,400.00
减：所得税影响额                           5,544,055.30           1,037,340.19       2,090,771.91
                                                                  金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
       少数股东权益影响额（税后）           1,026,411.83       246,713.66       117,832.48
合计                                       22,705,504.15       915,738.87     11,699,541.24        --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                  金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                       第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     报告期内公司主要有两大业务：一是黄金珠宝业务；二是融资租赁业务，具体情况如下：
（一）黄金珠宝业务
     主营业务为黄金珠宝首饰研发设计、加工制造、批发零售及品牌加盟等。公司拥有建筑面积20000多平米、集加工制造与
工业旅游为一体的黄金珠宝文化产业园，是世界黄金协会（World Gold Council,WGC）、国内商业银行、国内外珠宝品牌的
黄金珠宝产品供应商；公司自主开发产品有万纯至尊、吉祥金等概念黄金精品系列，精彩希腊、心运动等文化黄金精品系列，
唯有金、炫丽等时尚黄金精品系列，围爱主义、魔力情缘、完美爱人等钻石精品系列；产品定制服务客户涵盖了世界黄金协
会、中国黄金协会等专业机构，交通银行、招商银行等各大金融机构以及数十家国内珠宝知名零售品牌；渠道建设方面，利
用“金叶珠宝”品牌已经建立的自有零售品牌优势及签约品牌形象代言人的宣传优势，采取在青岛和武汉等区域中心城市设旗
舰店、品牌加盟、并购整合等形式，深化银行渠道建设，积极探索数字营销，线上、线下同步营销，推进电子商务平台资源
整合，加快零售终端网络体系建设。
（二）融资租赁业务
     融资租赁产业作为现代服务业中的重要行业，是国家重点发展和扶持的对象。丰汇租赁根据不同的业务模式，其经营收
入主要包括融资租赁租金收入和委托贷款利息收入。融资租赁租金收入是指丰汇租赁通过售后回租、直接租赁等融资租赁方
式为承租人提供融资租赁服务，同时按照《融资租赁协议》约定的租息率和租金支付方式，向承租人收取租金。委托贷款利
息收入是指丰汇租赁利用资金，委托银行根据其确定的对象、用途、金额、期限、利率等条件代为发放贷款、监督使用贷款
并协助收回本息的利息收入。丰汇租赁是国家税务总局和商务部2009年12月联合审批设立的第六批内资试点融资租赁公司，
自取得内资试点融资租赁公司资格以来，融资租赁业务取得了快速的发展，2013至2016年均获得“北京市融资租赁十强企业”，
2016年在北京市租赁协会评选中排名第一。报告期内丰汇租赁成功拓展了新的资金解决渠道，通过资产支持计划（ABS）、
银行授信、公司债盘活租赁资产并拓宽资金来源，通过项目立项、尽职调查及项目审查、项目评审、合同签订、租赁项目资
金发放、租后管理（租息及资产管理）的一整套流程管理来实现对项目的风险控制、并取得项目收益。公司收购丰汇租赁后，
致力于融资租赁与现有黄金珠宝业务的产业融合，不断创新发展模式，拓展多元融资渠道，积极尝试以金融创新增加融资渠
道、改善融资结构，带动丰汇租赁业务增长。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
               主要资产                                           重大变化说明
股权资产                             无重大变化。
固定资产                             无重大变化。
无形资产                             无重大变化。
在建工程                             无重大变化。
                                                                        金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                      主要是应付票据保证金增加所致，子公司丰汇租赁在 2016 年共计以应付票据形式
货币资金                              使用授信额度 22 亿元并存入银行保证金 14 亿元；同时由于 2016 年 12 月份收取利
                                      息及咨询服务费较多，银行存款余额较大。
                                      2016 年 12 月 31 日应收账款中包括丰汇租赁保理项目转让产生应收款和珠宝板块黄
应收账款
                                      金珠宝销售未回笼的货款。黄金珠宝销售款已经在 2017 年一季度收回。
预付款项                              黄金珠宝业务预付购金款。
其他应收款                            收购少数股东权益和支付收购汇和银行股权款项所致。
                                      丰汇租赁在 2016 年投放了新的海外基金项目约 10 亿元，pre-IPO 原始股及基金等
可供出售金融资产
                                      项目合计约 4 亿。
持有至到期投资                        丰汇租赁以前年度投放的项目到期收回。
长期应收款                            随着租赁项目的投放，长期应收款余额增加所致。
长期待摊费用                          武汉和青岛开设商场发生装修费用所致。
                                      递延所得税资产减少主要是因为期末资产减值准备余额相关的可抵扣暂时性差异
递延所得税资产
                                      减少。
其他非流动资产                        主要为丰汇租赁委贷资产投放增加所致。
2、主要境外资产情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                 保障资产安                 境外资产占
 资产的具体                                                                                              是否存在重
               形成原因    资产规模        所在地    运营模式    全性的控制     收益状况    公司净资产
     内容                                                                                                大减值风险
                                                                    措施                      的比重
                          936,495,000.              基金管理人                 目标年利率
ZHI-A 基金 境外投资                      香港                    保证                           21.83% 否
                          00                        管理                       10%
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
（一）黄金珠宝产业链优势
公司自创立发展至今，已拥有建筑面积三万平方米、全面实现现场6S以及精细化管理、拥有一流生产设备的现代化黄金文
化产业园，为市场提供高端化、专业化、标准化、品牌化的黄金珠宝研发展设计、定制加工、批发、零售等各种服务及产品。
公司黄金加工批发业务已成规模化、专业化、规范化、常态化趋势，是国内规模最大的黄金珠宝生产加工企业之一。公司于
近年不断拓展黄金珠宝产业链的上下游，积极通过多种方式完善产业链条，由传统加工业向上下游产业延伸，围绕黄金矿山
建设投资、黄金首饰生产加工、珠宝首饰品牌零售三大业务板块，将公司打造为集黄金探、采、选、冶及黄金珠宝设计、生
产、批发、零售的全产业链的大型黄金珠宝企业集团。
（二）融资租赁业务优势
丰汇租赁拥有雄厚的自有资金实力以及广阔的资金渠道，资本金实力在国内融资租赁行业名列前茅，其融资租赁业务覆盖面
广，已涵盖医疗、供热、水务、电力等行业的企事业单位。丰汇租赁在商业银行等金融机构和银监会的风险管理制度的基础
上，建立起项目评审委员会审批制度、风险资产五级分类制度和事后追偿、处置制度，形成了完善的内部风险控制体系。此
外，丰汇租赁也可以有效利用公司的平台优势、资本渠道优势，通过多层次资本市场有效募集资金，积极拓展资金渠道，降
                                                                   金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
低融资成本，提高运行效率。
（三）产融结合共同发展的协同效应优势
公司通过收购丰汇租赁，结合公司的黄金珠宝业务，公司大力发展黄金租赁服务，实现产业与金融的有效结合，未来还能
够为黄金产业链的上下游企业提供各类融资服务，丰汇租赁与公司现有黄金珠宝业务共同发展，开拓产融结合的深度与广度，
实现各项业务之间有效配合。
（四）良好的品牌影响力
公司通过不断努力，巩固和推广“金叶珠宝”品牌，在行业内树立良好口碑。“金叶珠宝”品牌先后荣获中华金银珠宝名牌、中
国名牌、金银珠宝首饰十佳企业、中国珠宝玉石首饰行业协会常务理事单位、中国黄金协会副会长单位、亚洲十大最具影响
力品牌、亚洲区中国品牌创新冠军等各种荣誉称号。 随着公司品牌影响力的扩大，公司在夯实生产基础的同时，逐步加强
品牌与渠道网络建设，构建了区域经销、自营（包括直营店、旗舰店、商场专柜）、品牌加盟、线上网络、银行渠道相结合
的销售渠道体系，在稳定的基础之上进一步提高金叶珠宝产品在国内市场的占有率，公司的品牌形象得到更加广泛的传播，
品牌实力不断加强。
                                                                  金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
                                           第一部分 2016年总体经营情况
    2016年，国内消费需求趋缓，行业分化与整合加速。在行业战略转型、产业升级的形势下，公司顺应市场形势变化，
加强成本管控和内部管理体系建设，专注产品技术研发，提升自身核心竞争力。同时，积极推进公司转型升级，着力加强租
赁公司金融资本和黄金珠宝业务资源的产融结合，不断向产业链优化和金融服务领域拓展，构建金融和实业双轮驱动的综合
化、多元化投资控股企业集团。
    2016年公司主营业务收入完成105.64亿元，实现利润总额14.42亿元，实现归属于上市公司股东的净利润10.37亿元，2016
年每股收益0.98元。截止2016年12月31日，公司总资产342.45亿元，归属于上市公司股东的所有者权益84.42亿元。
    2016年，丰汇租赁有限公司实现净利润90,363.49万元，扣除非经常性损益后的净利润金额为89,560.35万元，顺利完成
本次重大资产重组提出的2016年度丰汇租赁不低于80,000万元的业绩承诺。公司（不含丰汇租赁）实现归属于上市公司股东
的净利润37,459.13万元，实现扣除非经常性损益后的净利润金额20,920.18万元，完成重大资产重组时提出的不低于20,000万
元的业绩承诺。
                                        第二部分 2016年公司完成的主要工作
    2016年，在公司董事会领导下，公司主要完成了以下工作：
    （一）促进产业与金融的结合，坚持推进综合化多元化经营战略
    公司顺利完成对丰汇租赁有限公司的收购后，积极推进丰汇租赁在黄金珠宝行业的拓展，不断强化金融资本和黄金业
务的资源整合，更好地实现产业与金融的结合。2016年11月，公司设立金洲慈航（浙江）投资有限公司，随后收购了典当及
担保公司，进一步完善公司金融服务产业链的布局。随着公司各业务板块的经营规模不断扩大，资产质量明显提升，公司综
合化、多元化经营战略成效显现。
    （二）多渠道、多维度做大做强融资租赁业务
    在业务经营方面，丰汇租赁积极推进投租联动的主业务方式，积极与各领域客户对接，提供包括资金通道、产业整合、
资产交易等全周期、全流程、全方位的投融资服务，全力打造“租赁PE生态圈”，提供全产业链的“成长型股权+租赁”的投资
策略，助力传统产业转型升级，推进大项目大基金成立，支持新兴产业发展。
    2016年，丰汇租赁不断拓展行业布局，业务领域覆盖制造业、电力、煤气及水的生产和供应业、建筑业、黄金珠宝业
和批发零售贸易等多个行业。同时，积极获取政府类优质资产，在公共设施管理业、农业以及卫生、社会保障等多个行业的
布局也初见成效。同时，丰汇租赁还于9月份正式成立了上海事业部，以上海为基点，重点开拓长江三角洲周边的业务，将
业务辐射至华东地区。
    在资产负债管理方面，丰汇租赁积极顺应市场化融资发展趋势，综合运用多种金融工具，有效降低融资成本，优化资
产负债结构。8月3日，丰汇租赁首期境外美元债券成功定价发行，丰汇成为中国首家成功发行境外公募债券的内资试点融资
租赁公司，也成为中国首家获得国际评级的内资试点融资租赁企业。12月20日，丰汇租赁成功发行丰汇五期ABS，这是丰汇
                                                                   金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
租赁发行的总第七期ABS，也是独立发行的第五期ABS。12月27日，公司顺利通过20亿元增资计划，丰汇租赁注册资本金增
加到40亿元。
    整体来看，2016年在业务规模迅速扩大的情况下，丰汇租赁融资来源更加多元化，融资结构不断优化，融资成本明显
下降，有力支持了业务扩展和盈利增长。
    （三）完善业务布局，巩固强化黄金珠宝业务的基础地位和传统优势
    本年度，公司结合市场形势积极调整产业发展模式，积极布局珠宝零售业务，与公司传统的加工批发业务形成发展合
力，提高整体毛利率，继续保持黄金珠宝加工批发业务的传统优势。
    在公司品牌“金叶珠宝”推广方面，公司本年度在区域中心城市青岛、武汉打造专业黄金珠宝商场，致力黄金珠宝生态圈
的建设，并为消费者带来全新的黄金珠宝购物体验；子公司深圳金叶珠宝乔迁至深圳水贝金座，开展面对全国的多功能销售
窗口，升级市场营销战略及形象。
    2016年1月，金叶珠宝相继荣获“中华珠宝卓越创新信用品牌”、“中华（广东）黄金珠宝文化基地”、“中国黄金首饰加
工量十大企业”、“中国黄金珠宝销售收入十大企业”等荣誉大奖；7月，获得中国黄金协会颁发的“中国黄金首饰加工量十大
企业”、“中国黄金珠宝销售收入十大企业”以及“最佳诚信经营奖”荣誉。同时，本年度，金叶珠宝获得东莞市厚街镇人民政
府颁发的“科技研发突出企业”荣誉奖项，成为推动东莞经济发展乃至全国珠宝产业发展的核心力量。
    在研发设计方面，公司提高设计研发、产品品质、工艺研究等综合实力，发展更为贴合市场的商业模式，实现金融租
赁与产、供、销为一体的产业链。本年度，公司设计研发动植风珠宝，将鹦鹉螺、金龟子、朱迪兔、萝卜等自然界的动植物
及卡通形象与珠宝水晶相结合，打造出激萌灵动的珠宝作品；从热播的《三生三世十里桃花》、《大鱼海棠》等影视作品中
提炼设计理念，打造精美十二星座“神器”、海洋之美系列金饰，切实将创新精神和理念贯彻到产品的设计和营销等环节中来。
    （四）加强内部控制，建立健全公司内控体系，提高企业管理水平和运转效率
    本年度公司不断完善内部控制体系建设，使公司内部控制活动及各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部
门的要求，保障公司经营管理的各个层面和各环节，具有规范性、合法性和有效性，适应公司管理和发展的需要。
    在风险管控方面，丰汇租赁公司不断完善风险管理控制体系。针对主要风险点，创新实施双人责任制，在资管中心内
推行双人负责制，由两个部门人员形成“1+1”组合模式，对项目全程负责，既包括参与项目前期的讨论会、出具资管意见、
参加终审会，也包括项目过会后放款条件的落实、项目贷后管理、风险处置等，全程监控，有效降低了不良资产风险。同时，
为盘活存量资产，丰汇租赁公司多措并举，大力加强风险项目的日常管理，为保全工作长远发展奠定基础。一是以“三清”
工作为抓手，推动主动工作作风的形成。二是贯彻“全程监管”工作要求，实现项目无缝对接。三是坚持“法商结合，诉谈协
动”，提升不良处置的质效。四是试行专业化分工，探索类型化处置路径。五是试点不良资产市场处置，努力消化沉淀项目。
    2016年3月，金叶珠宝业务板块成立电子商务中心，通过互联网及信息化技术手段，完善电子平台内控管理体系，使业
务流程更趋规范，并能实现管理层对各个门店经营情况的及时掌控。继已上线的苏宁易购、工商融e购、阿里巴巴批发网金
叶珠宝旗舰店后，金叶珠宝公司继续加强与天猫、京东、1号店等电子商务平台的网络服务管理，提高VIP会员及加盟店的
精细化信息管理系统、移动化业务及仓储管理水平。
    在运营管理及制度建设方面，2016年丰汇租赁公司继续开展全范围的内部控制建设及流程梳理工作，推行规范化、标
准化管理，按照生命周期或操作顺序将规范的操作流程编辑成册，以操作手册的形式发布《项目基本操作流程》、《资金基
本操作流程》、《财务基本操作流程》及《人力行政基本操作流程》，强化了每个控制所需要的资料清单、检查要点，明确
提示审批人需要关注的审批重点，建立了操作符合流程、流程遵循制度、制度服从内控，内控体系服务于企业战略的体系逻
辑。2016年丰汇租赁公司搭建了整体的信息化管理体系，将现行的五大制度管理体系升级为六大制度管理体系，即风控管理
制度体系、资金管理制度体系、人力行政管理制度体系、财务管理制度体系、稽核审计管理制度体系以及IT管理制度体系，
形成既可独立使用也可相互协同的管理格局。
    （五）积极承担企业社会责任，树立良好的公益形象
                                                                         金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    报告期内，公司积极参加社会公益活动，践行企业社会责任。2016年6月，丰汇租赁联合中国扶贫基金会，将装有棉被、
雨衣、防潮垫等生活必须品的救灾物资紧急运往湖北省，并发放给因强降雨而遭受水灾的当地居民。2016年8月，公司参加
了麻涌镇“爱心父母大联盟”志愿帮扶行动，通过一对多的助学、助养、助教方式结对帮扶困境儿童累计达526人次，为爱心
父母和受助儿童搭建沟通的桥梁，开展有益儿童健康和身心的活动。2016年9月教师节期间，公司组织捐赠活动，对沙田镇
中心小学进行了爱心助教捐赠活动，通过捐资助学的形式关注教育事业和儿童成长。2016年10月与12月，丰汇租赁两次组织
志愿者，赴河北涞水龙安中心小学，开展爱心支教活动。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
                                                                                                            单位：元
                                   2016 年                                  2015 年
                                                                                                       同比增减
                           金额           占营业收入比重          金额            占营业收入比重
营业收入合计          10,564,256,235.16                100%    9,923,156,252.15             100%              6.46%
分行业
批发业务               7,725,794,267.00            73.14%      8,611,130,385.44            86.78%           -10.28%
来料加工业务            158,890,727.02                 1.50%    221,376,597.02              2.23%           -28.23%
零售业务                225,325,255.47                 2.13%    651,456,071.37              6.57%           -65.41%
融资租赁业务           2,310,387,210.93            21.87%       364,716,502.13              3.67%           533.47%
其他非主营业务          143,858,774.74                 1.36%     74,476,696.19              0.75%            93.16%
分产品
黄金类业务             7,807,525,237.73            73.92%      8,780,878,856.18            88.49%           -11.08%
铂金类业务                14,782,917.11                0.14%     28,467,842.35              0.29%           -48.07%
白银类业务                 3,412,728.45                0.03%      2,674,055.76              0.03%            27.62%
镶嵌类业务              281,264,181.76                 2.66%    667,518,482.55              6.73%           -57.86%
18K 金饰品                 3,017,778.47                0.03%      1,722,449.73              0.02%            75.20%
工艺美术品                     7,405.97                0.00%      2,701,367.26              0.03%           -99.73%
融资租赁业务           1,425,460,618.81            13.49%       204,376,144.79              2.06%           597.47%
短融业务                832,698,606.14                 7.88%    160,340,357.34              1.62%           419.33%
保理业务                 52,227,985.98                 0.49%
                                                                            金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他业务                   143,858,774.74               1.36%         74,476,696.19            0.75%            93.16%
分地区
华北地区                 1,265,268,459.93               11.98%       547,569,088.44            5.52%           131.07%
东北地区                   239,831,175.94               2.27%         97,562,580.36            0.98%           145.82%
华东地区                 2,047,295,482.85               19.38%      1,572,804,418.41          15.85%            30.17%
华南地区                 4,017,453,561.75               38.04%      5,163,730,015.41          52.04%           -22.20%
西北地区                   905,711,538.64               8.57%        150,473,084.80            1.52%           501.91%
华中地区                 1,092,781,952.94               10.34%      1,209,577,091.40          12.19%            -9.66%
西南地区                   828,704,760.06               7.84%       1,106,963,277.14          11.16%           -25.14%
台港澳地区                  23,350,528.31               0.22%                                  0.00%
其他业务收入               143,858,774.74               1.36%         74,476,696.19            0.75%            93.16%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                                                                               单位：元
                                                                          营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                       营业收入         营业成本           毛利率
                                                                            同期增减        同期增减        期增减
分行业
批发业务            7,725,794,267.00 7,395,820,585.41            4.27%           -10.28%        -12.41%          2.33%
来料加工业务         158,890,727.02     38,473,338.26            75.79%          -28.23%        -26.73%         -0.49%
融资租赁业务        2,310,387,210.93   995,362,650.60            56.92%          533.47%        796.78%        -12.65%
分产品
黄金类业务          7,807,525,237.73 7,384,401,135.67            5.42%            -11.08%       -13.18%          2.28%
镶嵌类业务           281,264,181.76    203,911,355.87            27.50%          -57.86%        -59.05%          2.10%
融资租赁业务        1,425,460,618.81   737,480,653.73            48.26%          597.47%      1,131.63%        -22.44%
短融业务             832,698,606.14    241,290,303.73            71.02%          419.33%        372.06%          2.90%
分地区
华北地区            1,265,268,459.93   531,690,844.44            57.98%          131.07%         11.71%         44.90%
东北地区             239,831,175.94    128,384,920.84            46.47%          145.82%        228.92%        -13.52%
华东地区            2,047,295,482.85 1,925,199,641.71            5.96%            30.17%         30.49%         -0.23%
华南地区            4,017,453,561.75 3,366,885,685.39            16.19%          -22.20%        -30.35%          9.80%
西北地区             905,711,538.64    834,277,614.80            7.89%           501.91%        582.25%        -10.85%
华中地区            1,092,781,952.94 1,077,240,083.19            1.42%             -9.66%        -9.92%          0.29%
                                                                            金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
西南地区            828,704,760.06    701,158,623.69              15.39%          -25.14%              -30.10%          6.01%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
     行业分类                项目                  单位               2016 年                2015 年             同比增减
                    销售量                克                          127,697,616.94         143,206,927.15           -10.83%
黄金类              生产量                克                          120,511,854.09         135,558,890.99           -11.10%
                    库存量                克                           10,286,157.33          12,060,950.06           -14.72%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业和产品分类
                                                                                                                      单位：元
                                                   2016 年                             2015 年
    行业分类           项目                                                                                       同比增减
                                          金额            占营业成本比重        金额         占营业成本比重
批发业务                             7,395,820,585.41             86.00% 8,444,157,172.78              92.33%         -12.41%
来料加工业务                           38,473,338.26               0.45%    52,511,486.80               0.58%         -26.73%
零售业务                              170,614,231.74               1.98%   537,875,969.62               5.88%         -68.28%
融资租赁业务                          995,362,650.60              11.57%   110,992,339.67               1.21%         861.03%
                                                                                                                      单位：元
                                                   2016 年                             2015 年
    产品分类           项目                                                                                       同比增减
                                          金额            占营业成本比重        金额         占营业成本比重
黄金类业务                           7,384,401,135.67             85.86% 8,505,637,201.15              93.00%         -13.18%
铂金类业务                             13,682,018.18               0.16%    27,901,581.04               0.31%         -50.96%
白银类业务                              1,229,647.22               0.01%     1,421,293.91               0.02%         -13.48%
镶嵌类业务                            203,911,355.87               2.37%   497,968,997.45               5.44%         -59.05%
18K 金饰品                              1,680,683.64               0.02%        664,859.58              0.01%         152.79%
工艺美术品                                     3,314.83            0.00%        950,696.07              0.01%         -99.65%
                                                                         金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
融资租赁业务                         737,480,653.73             8.58%    59,878,465.59                0.65%         1,250.71%
短融业务                             241,290,303.73             2.81%    51,113,874.08                0.56%           372.06%
保理业务                              16,591,693.14             0.19%
说明
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
      子公司名称        注册地       主要经营地        业务性质                 持股比例               取得方式
                                                                         直接          间接
金洲慈航（浙江）
投资有限公司            杭州市         杭州市          投资咨询           100                            设立
金叶珠宝成都有限        成都市         成都市            商业                              100           设立
公司
金叶珠宝（武汉）        武汉市         武汉市           制造业                             100           设立
有限公司
霍尔果斯丰泽企业      霍尔果斯市     霍尔果斯市       管理咨询                             90            设立
管理有限公司
重庆丰达渝瑞租赁        重庆市         重庆市          管理咨询                            90            设立
服务有限公司
Silver Sparkle          B.V.I          B.V.I          融资主体                             90            设立
Limited
Crystal Sparkle         B.V.I          B.V.I           投资咨询                            90            设立
Limited
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）                                                                                  3,031,213,672.90
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                              29.09%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                                        0.00%
例
公司前 5 大客户资料
     序号                 客户名称                        销售额（元）                           占年度销售总额比例
1           客户一                                                 884,331,267.16                                       8.49%
2           客户二                                                 810,808,106.98                                       7.78%
                                                                     金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
3          客户三                                              585,685,388.74                              5.62%
4          客户四                                              520,350,915.95                              4.99%
5          客户五                                              230,037,994.07                              2.21%
合计                         --                             3,031,213,672.90                              29.09%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）                                                                   7,999,762,543.50
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                93.00%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                           0.00%
比例
公司前 5 名供应商资料
    序号                 供应商名称                     采购额（元）                 占年度采购总额比例
1           供应商一                                        2,698,748,659.86                              36.70%
2           供应商二                                        2,047,528,448.70                              27.85%
3           供应商三                                        1,461,637,858.23                              19.88%
4           供应商四                                           336,455,777.78                              4.58%
5           供应商五                                           293,033,141.40                              3.99%
合计                          --                            6,837,403,885.97                              93.00%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
                                                                                                          单位：元
                             2016 年          2015 年             同比增减               重大变动说明
销售费用                     184,132,649.46   165,735,650.53            11.10%
管理费用                     157,063,103.27   100,793,096.87            55.83% 丰汇租赁员工绩效提成增加所致
财务费用                     150,844,854.12    31,796,289.26           374.41% 银行借款规模增加所致
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
一、研发目的
    为提升公司竞争力，扩大产能，巩固强化黄金珠宝业务，推出更多适应市场需要的新黄金珠宝首饰产品，近年来大力推
动科技创新，对黄金珠宝首饰进行深化研发设计，提升生产技术水平。
二、项目进展及拟达到的目标
       2016年我们重点研发项目有：1、水溶性产品的技术研发；2、合金模出蜡技术研发；3、花丝系列技术研发；4、全自
                                                                 金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
动焊链技术研发等项目现技术以及设备均已成熟，已投入实际生产中并可进行批量生产，市场反馈良好。新技术的研发对增
加公司特色新产品、提高生产效率均起到积极作用。部分研发技术已申请国家发明专利、适用新型及外观专利。截止2016
年末，公司已获得470多项国家专利，其中包括3项发明专利，50多项实用新型专利。
三、对公司未来发展的影响
     经过持续的技术研发、实力提高，对品牌发展、品牌连锁门店的拓展均起到积极作用。通过技术研发形成的一批自主知
识产权国家专利，对公司产品形成系列产权保护。
公司研发投入情况
                                     2016 年                    2015 年                   变动比例
研发人员数量（人）                                    36                        35                      2.86%
研发人员数量占比                                   3.08%                     3.90%                     -0.82%
研发投入金额（元）                           4,240,356.15             4,484,627.99                     -5.45%
研发投入占营业收入比例                             0.04%                     0.05%                     -0.01%
研发投入资本化的金额（元）                           0.00                     0.00                      0.00%
资本化研发投入占研发投入
                                                   0.00%                     0.00%                      0.00%
的比例
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
                                                                                                      单位：元
            项目                     2016 年                    2015 年                   同比增减
经营活动现金流入小计                   39,565,423,039.29         13,092,801,672.63                    202.19%
经营活动现金流出小计                   38,015,134,211.79         12,999,129,849.96                    192.44%
经营活动产生的现金流量净
                                        1,550,288,827.50             93,671,822.67                   1,555.02%
额
投资活动现金流入小计                    9,457,241,129.63          5,367,727,437.72                     76.19%
投资活动现金流出小计                   19,170,349,614.92          9,657,075,041.65                     98.51%
投资活动产生的现金流量净
                                       -9,713,108,485.29          -4,289,347,603.93                   126.45%
额
筹资活动现金流入小计                   28,465,002,901.44          9,145,879,695.76                    211.23%
筹资活动现金流出小计                   19,567,673,326.05          4,036,369,130.15                    384.78%
筹资活动产生的现金流量净
                                        8,897,329,575.39          5,109,510,565.61                     74.13%
额
现金及现金等价物净增加额                 738,447,428.55             913,834,784.35                    -19.19%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
                                                                                金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
√ 适用 □ 不适用
1、经营活动产生的现金流量净额增加1,555.02%，主要是丰汇租赁合并期间增加所致。2、投资活动现金流量净流出额增加
126.45%，主要是融资租赁业务投放净增加所致。3、筹资活动产生的现金流量净额增加74.13%，主要是借款增加所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位：元
                               金额                占利润总额比例             形成原因说明                是否具有可持续性
                                                                      权益法核算收益和理财收
投资收益                         9,687,872.11                 0.67%                                 是
                                                                      益
公允价值变动损益                                              0.00%
资产减值                        28,363,729.15                 1.97% 存货跌价准备和坏账准备          是
营业外收入                      30,091,258.78                 2.09% 享受政府补贴所致                否
营业外支出                           815,287.50               0.06% 固定资产处理损失                否
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                                        单位：元
                            2016 年末                      2015 年末
                                     占总资产比                     占总资产比 比重增减                  重大变动说明
                        金额                           金额
                                         例                            例
                                                                                             主要是应付票据保证金增加所致，子
                                                                                             公司丰汇租赁在 2016 年共计以应付
                    5,477,142,035.                 2,644,487,827.                            票据形式使用授信额度 22 亿元并存
货币资金                                  15.99%                           13.84%   2.15%
                               54                             38                             入银行保证金 14 亿元；同时由于 2016
                                                                                             年 12 月份收取利息及咨询服务费较
                                                                                             多，银行存款余额较大。
                                                                                             2016 年 12 月 31 日应收账款中包括丰
                                                                                             汇租赁保理项目转让产生应收款和
                    2,139,487,690.
应收账款                                   6.25% 330,898,877.66            1.73%    4.52% 珠宝板块黄金珠宝销售未回笼的货
                                                                                             款。黄金珠宝销售款已经在 2017 年
                                                                                             一季度收回。
                    960,190,360.2                  1,228,384,118.
存货                                       2.80%                           6.43%    -3.63%
                                4
长期股权投资        134,619,615.0          0.39% 125,276,308.47            0.66%    -0.27%
                                                                             金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
固定资产            61,262,077.00         0.18% 67,838,409.06          0.36%     -0.18%
在建工程             2,188,179.62         0.01%                                  0.01%
                                                                                          主要是丰汇租赁根据自身业务发展
                    10,461,916,55                 5,643,311,000.                          需要增加的短期融资额 39.9 亿。由于
短期借款                                 30.55%                       29.55%     1.00%
                              2.73                           00                           国家政策调整，东莞金叶集团部分黄
                                                                                          金租赁改为短期借款 10 亿。
                    4,016,652,487.                                                        丰汇租赁根据融资租赁项目需求，增
长期借款                                 11.73% 944,089,523.20         4.94%     6.79%
                                39                                                        加长期性融资。
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
                    项目                                  期末账面价值                               受限原因
货币资金                                                            3,725,461,674.01 短期借款、黄金租赁、银承、信用证及融
                                                                                       资租赁业务等保证金
存货                                                                 221,810,664.26 黄金租赁抵押
固定资产                                                              17,040,998.66 黄金租赁抵押
无形资产                                                                 3,613,370.57 黄金租赁抵押
应收账款                                                             447,133,093.01 短期借款抵押
长期应收款                                                          9,425,519,290.82 借款质押、抵押
其他流动资产                                                        1,346,000,000.00 借款质押、抵押
其他非流动资产                                                        20,000,000.00 借款质押、抵押
合计                                                               15,206,579,091.33                    --
五、投资状况
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
           报告期投资额（元）                       上年同期投资额（元）                             变动幅度
                           2,549,000,000.00                        6,149,899,978.32                                 -58.55%
                                                                                  金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                  单位：元
                                                                                  截至资
被投资                                                                            产负债                               披露日 披露索
         主要业 投资方 投资金 持股比 资金来                      投资期 产品类              预计收 本期投 是否涉
公司名                                                 合作方                     表日的                               期（如 引（如
              务     式     额         例         源               限        型              益    资盈亏         诉
  称                                                                              进展情                                有）       有）
                                                                                       况
         投资管
金洲慈 理，私
                                                                        投资管
航（浙 募股权             600,00                                                                                       2016 年
                                      100.00 自有资                     理、私 已全部              -1,659.                        巨潮资
江）投 投资， 新设        0,000.0                      无        长期                                        否        11 月 23
                                            %金                         募股权 过户                    28                         讯网
资有限 非证券                    0                                                                                     日
                                                                        投资
公司     业务的
         投资
                                                       北京首
丰汇租                    1,800,0                                       售后回 已增资              895,60              2016 年
         融资租                              自有资 拓融盛                                                                        巨潮资
赁有限             增资   00,000. 90.00%                         长期   租、直 4.5 亿              3,500.0 否          12 月
         赁                                  金        投资有                                                                     讯网
公司                             00                                     租        元                    0              09 日
                                                       限公司
                          2,400,0                                                                  895,60
合计          --     --   00,000.      --         --        --     --        --        --     0.00 1,840.7        --        --       --
                                 00
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                               金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                             单位：万元
                                                            报告期内 累计变更 累计变更                          尚未使用
                                   本期已使 已累计使                                                尚未使用                 闲置两年
                      募集资金                              变更用途 用途的募 用途的募                          募集资金
募集年份 募集方式                  用募集资 用募集资                                                募集资金                 以上募集
                        总额                                的募集资 集资金总 集资金总                          用途及去
                                    金总额      金总额                                                总额                   资金金额
                                                            金总额        额           额比例                      向
                                                                                                                支付中介
           非公开发                                                                                             机构费用
2015 年                 269,960              0 268,400.13            0            0       0.00%         1,660
           行新股                                                                                               及其他相
                                                                                                                关费用
合计           --       269,960              0 268,400.13            0            0       0.00%         1,660      --
                                                 募集资金总体使用情况说明
根据公司 2015 年第一次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会《关于核准金叶珠宝股份有限公司向中融（北京）
资产管理有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2403 号）核准，公司向九五集团非公开
发行人民币普通股 226,476,510 股，每股发行价格 11.92 元，募集资金总额 2,699,599,999.20 元，扣除财务顾问费和承销费
5000 万元和其他发行费用 20 万元，实际募集资金净额 2,649,399,999.20 元。其中支付现金对价 26.33 亿元，支付中介机构
费用及其他相关费用 80 万元，截止 2016 年 12 月 31 日，募集资金余额 1660 万元。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                             单位：万元
                      是否已变                                                 截至期末 项目达到                             项目可行
                                  募集资金 调整后投                截至期末                           本报告期
承诺投资项目和超募     更项目                           本报告期               投资进度 预定可使                  是否达到 性是否发
                                  承诺投资 资总额                  累计投入                           实现的效
       资金投向       (含部分                           投入金额                (3)＝     用状态日                预计效益 生重大变
                                    总额        (1)                金额(2)                               益
                       变更)                                                    (2)/(1)        期                                 化
承诺投资项目
支付丰汇租赁有限公                                                                        2015 年
                                                                   268,400.1
司 90%股权现金对价 否              269,960    269,960          0                99.42% 11 月 05 89,560.35 是                 否
及中介机构等费用                                                                          日
                                                                   268,400.1
承诺投资项目小计         --        269,960    269,960          0                  --           --     89,560.35         --        --
超募资金投向
0
                                                                   268,400.1
合计                     --        269,960    269,960          0                  --           --     89,560.35         --        --
未达到计划进度或预
                      不适用
计收益的情况和原因
                                                                 金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
（分具体项目）
项目可行性发生重大
                     不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况
                     不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况
                     不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况
募集资金投资项目先 不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
                     募集资金余额将用于支付中介机构费用及其他相关费用。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                        金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                               单位：元
  公司名称      公司类型    主要业务      注册资本       总资产        净资产        营业收入     营业利润    净利润
东莞市金叶
                           加工销售金                  3,657,673,67 1,158,752,34 5,394,085,15 305,295,883. 261,544,804.
珠宝集团有 子公司                        50000 万元
                           银饰品等                           8.41          6.66           1.40          57
限公司
丰汇租赁有                                             21,917,450,2 2,909,997,80 1,212,200,33 321,083,820. 231,539,109.
              子公司       融资租赁      400000 万元
限公司                                                       43.76          6.21           3.67          52
天津广茂融
                           经济贸易信                  3,195,331,47 433,924,368. 391,639,871. 221,285,930. 160,506,896.
通信息咨询 子公司                        2000 万元
                           息咨询                             6.63              47          98           85
有限公司
重庆丰达渝
                                                       288,682,938. 249,011,252. 302,150,884. 260,307,766. 229,011,252.
瑞租赁服务 子公司          管理咨询      2000 万元
                                                                  52            93          46           17
有限公司
霍尔果斯丰
                                                       144,500,254. 135,339,499. 136,320,754. 135,339,499. 135,339,499.
泽企业管理 子公司          管理咨询      1000 万元
                                                                  17            45          73           45
有限公司
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
                公司名称                   报告期内取得和处置子公司方式                对整体生产经营和业绩的影响
金洲慈航（浙江）投资有限公司            设立
金叶珠宝成都有限公司                    设立
金叶珠宝（武汉）有限公司                设立
霍尔果斯丰泽企业管理有限公司            设立
重庆丰达渝瑞租赁服务有限公司            设立
Silver Sparkle Limited                  设立
Crystal Sparkle Limited                 设立
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）行业格局与趋势
1、黄金珠宝行业
                                                                 金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
黄金珠宝行业在我国的发展起步时间较晚，黄金珠宝的竞争格局正在慢慢形成。目前，国内黄金珠宝高端市场，主要被卡地
亚（Cartier）等国际珠宝巨头所垄断，而占据市场主要份额的中端市场则竞争激烈，各大黄金珠宝公司纷纷加快销售渠道的
建设步伐，扩大品牌影响力，以便迅速占领市场。黄金珠宝行业是朝阳产业，市场容量和成长空间大，在国民经济飞速发展
和居民收入稳步提高同时，我国珠宝首饰行业呈现了高速发展的态势，金银珠宝等高弹性的消费品将成为本轮居民消费结构
快速升级的最大受益者，考虑到中国人均珠宝消费相对较低，未来市场空间仍然广阔。同时，黄金珠宝整体行业集中度偏低，
为珠宝龙头企业做大做强、收购兼并国内同行业企业提供了机会。未来黄金珠宝行业空间和潜力仍然很大，并且具有完整产
业链的企业将在洗牌过程中获得更大的市场份额。
2、融资租赁行业
目前，我国融资租赁行业正处于高速增长期，融资租赁公司数量及租赁合同余额都体现了较高幅度的增长，整体来看，行业
尚未进入饱和期，行业内竞争并未达到直接影响行业内企业发展的激烈程度。随着国家经济总量持续增长，调整经济结构和
促进经济转型已成为国家发展战略目标。近年来，国务院、商务部、银监会及地方政府相继出台了一系列利好政策，大力支
持融资租赁行业，为融资租赁企业提供了广阔的发展空间。融资租赁行业的特点契合国内经济结构调整，产业升级的经济环
境，未来发展前景较好。根据“十二五”规划目标中描述，2016年我国融资租赁行业将形成一批规模大、竞争优势突出、业务
拓展能力强的融资租赁龙头企业，融资租赁在国民经济发展中的地位也将逐步提升。融资租赁作为融资服务业的重要组成部
分，近年来在我国取得了较快的发展，2010年至2014年，我国融资租赁合同余额复合增长率超过45%，但由于融资租赁在我
国出现时间较短，市场的认知度不高，租赁渗透率在5%左右，与西方国家20%左右的比例相比，我国的租赁渗透率明显偏
低，随着融资租赁行业的发展和租赁渗透率的提高，未来我国的融资租赁具有较为广阔的市场空间。
（二）公司未来发展战略
在公司收购丰汇租赁有限公司后，推动公司黄金产业与黄金金融产业并举发展，形成黄金产融结合、协同发展的经营模式。
1、黄金珠宝产业发展战略
对于现有的黄金业务，巩固和推广“金叶珠宝”品牌,继续深化产业链打造，由传统加工业向上下游产业延伸，围绕黄金矿山
建设投资、黄金首饰生产加工、珠宝首饰品牌零售三大业务板块，将公司打造为集黄金探、采、选、冶及黄金珠宝设计、生
产、批发、零售的全产业链的大型黄金珠宝企业集团。
2、融资租赁发展战略
聚焦国家政策支持的朝阳产业，实现新能源、节能环保、大健康、高端智能等产业的深耕，结合国家一带一路政策、PPP趋
势，拓展高端制造、公共设施领域的业务。立足于融资租赁业务，抢占可盘活优质资产，做大资产规模的同时提高资金周转
率，降低资金成本，形成良性循环。
3、黄金金融发展战略
结合公司的黄金业务及丰汇租赁的融资租赁业务，公司大力发展黄金租赁服务，实现产业与金融的有效结合。黄金租赁是公
司切入黄金产业链金融服务领域的第一步，并逐步向黄金金融其他业务板块拓展，最终成为黄金全产业链金融服务提供商。
（三）2017年经营计划
1、加大租赁与黄金业务整合，产业与金融的结合，提高协同效应
   公司将进一步促进融资租赁业务与公司原有黄金珠宝业务板块的有效整合，形成融资租赁与公司现有黄金珠宝业务板块
相互支撑、产融结合、共同促进的业务格局。引入融资租赁业务后，公司成为国内首家拥有自身融资租赁服务平台的黄金珠
宝产品服务提供商，经营模式由单一的黄金珠宝首饰开发设计、生产加工和批发零售转变为“黄金+租赁”的双轮驱动，公司
也转变为综合化经营多元化服务的投资控股企业，将促进两大业务板块的相互融合，创新发展模式，不断提升未来的盈利能
力。
2、稳步推进融资租赁业务的发展
   融资租赁产业作为现代服务业中的重要行业，是国家重点发展和扶持的对象；国家商务部2014年出台了关于租赁业“十二
五”发展规划，明确提出支持租赁企业开展国际并购，并推出了一系列支持租赁企业国际化的政策。2015年8月和10月，国务
院两次常务会议均鼓励发展融资租赁业务，并出台了相应政策，提出支持融资租赁创新发展。支持融资租赁公司与互联网融
                                                                  金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
合发展，加强与银行、保险、信托、基金等金融机构合作，创新商业模式。
公司将充分发挥租赁平台的产业支持政策，努力通过降低租赁运营成本来全面提高效益，积极通过境内外资本市场、债券市
场、银行间市场筹资，提升租赁业务的资金筹措能力，通过产品、服务、经营模式等方面的不断完善和优化来保证效益增长。
3、完善网点布局，加大金叶珠宝品牌推广力度
   黄金珠宝板块，公司将继续在区域中心城市设立子公司，推进全国营销网络建设，在巩固区域中心城市的基础上，加快
推进二、三线城市的布点。公司将继续加大金叶珠宝品牌宣传推广力度，通过广告投放、商业赞助、全国展销等多种行之有
效的宣传策略，结合互联网、微博、微信、O2O等多种营销平台，提升金叶珠宝品牌在行业内及终端消费市场的知名度。
（四）未来面临的风险
1、市场和宏观经济因素风险：国际经济未完全复苏，国内经济增长降低，国内宏观经济调控政策的出台，通货膨胀压力持
续增强等因素的影响下，公司销售业绩将受到一定程度的影响，公司经营管理层将通过进一步完善产品结构、拓展销售渠道、
控制经营成本、引进优秀人才等方式，以降低市场和宏观经济形势的不利影响。
2、原材料价格波动风险：黄金原料价格高位大幅度波动，如未采取应对措施，将导致公司遭受较大损失并提取大额存货跌
价准备、影响公司业绩。为尽可能降低原材料价格剧烈波动对公司业绩的影响，公司将调整产品库存、增加产品周转速度；
通过黄金租赁等方式，实现对风险的有效对冲。
3、商誉减值风险：公司本次收购完成丰汇租赁后，确认了较大额度的商誉。虽然公司与本次重组的交易对手签订股权转让
合同时约定了丰汇租赁未来三年的业绩承诺标准及补偿措施，可在较大程度上抵补可能发生的商誉减值损失金额。然而，若
丰汇租赁未来经营中不能较好地实现收益，收购丰汇租赁90%股权所形成的商誉则将存在较高的减值风险，从而影响公司的
当期损益。
4、信用风险：信用风险主要是指承租人及其他合同当事人因各种原因未能及时、足额支付租金或履行其义务导致出租人面
临损失的可能性，是租赁公司面临的主要风险之一。在面临市场需求、竞争环境、政策变动及流动性供给因素的波动时，承
租人有可能无法履行租赁合约，进而对公司造成不利的影响。目前公司现有租赁业务领域的承租人信用等级较高，信用记录
良好，公司建立了完善的风险管理组织和制度，制定了对租赁项目的持续跟踪制度，及时了解承租人财务、信用等方面信息，
有效控制信用风险。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间                 接待方式                接待对象类型             调研的基本情况索引
2016 年 01 月 13 日      电话沟通                 个人                     公司经营情况及未来发展规划
2016 年 01 月 22 日      电话沟通                 个人                     公司经营情况及未来发展规划
2016 年 02 月 17 日      电话沟通                 个人                     公司经营情况及未来发展规划
2016 年 02 月 25 日      电话沟通                 个人                     公司经营情况及未来发展规划
2016 年 03 月 15 日      电话沟通                 个人                     公司经营情况及未来发展规划
2016 年 04 月 26 日      电话沟通                 个人                     公司经营情况及未来发展规划
2016 年 05 月 17 日      电话沟通                 个人                     公司经营情况及未来发展规划
2016 年 06 月 28 日      电话沟通                 个人                     公司经营情况及未来发展规划
                                                 金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
2016 年 07 月 12 日     电话沟通          个人            公司经营情况及未来发展规划
2016 年 08 月 08 日     电话沟通          个人            公司经营情况及未来发展规划
2016 年 09 月 22 日     电话沟通          个人            公司经营情况及未来发展规划
2016 年 10 月 18 日     电话沟通          个人            公司经营情况及未来发展规划
2016 年 10 月 27 日     电话沟通          个人            公司经营情况及未来发展规划
2016 年 11 月 16 日     电话沟通          个人            公司经营情况及未来发展规划
2016 年 12 月 08 日     电话沟通          个人            公司经营情况及未来发展规划
2016 年 12 月 23 日     电话沟通          个人            公司经营情况及未来发展规划
接待次数
接待机构数量
接待个人数量
接待其他对象数量
是否披露、透露或泄露未公开重大信息   否
                                                                    金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
   公司利润分配政策的制定及执行符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的相关规定，分红标准和比例明确和清晰，
相关的决策程序和机制完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东拥有充分表达意见和诉求的机会，其合法权
益得到了充分保护，现金分红政策未进行调整或变更。
                                           现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：           是
分红标准和比例是否明确和清晰：                         是
相关的决策程序和机制是否完备：                         是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：               是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
                                                       是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
                                                       是
明：
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
2016年利润分配方案：经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司母公司期初未分配利润-3,365,848.78元，通过子公
司向母公司分红，公司母公司2016年度实现净利润184,846,153.16 元。弥补亏损后可供分配的利润为181,480,304.38元，计提
10%法定盈余公积金18,148,030.44元，可向全体股东分配的利润为163,332,273.94元。2016年度拟以2016年12月31日公司总股
本1,061,874,665为基数，用未分配利润向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税），共计分配利润159,281,199.75元，剩
余未分配利润全部结转至以后年度，同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股。
2015年利润分配方案：经大信会计师事务所审计，公司2015年度合并实现净利润306,954,231.41元，母公司2015年度实现净
利润11,262,951.27元，期末累计未分配利润为-3,365,848.78元。根据《企业会计准则》和《公司章程》的相关规定，公司拟
定2015年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
2014年利润分配方案：经大信会计师事务所审计，公司 2014年度合并实现净利润144,970,031.84元，母公司2014年度实现净
利润-17,192,464.56元，累计未分配利润为-14,628,800.05元。根据《企业会计准则》和《公司章程》的相关规定，公司拟定
2014年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
                                                                                                       单位：元
                                      分红年度合并报表 占合并报表中归属
                     现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
       分红年度
                          税）        普通股股东的净利 股东的净利润的比        红的金额           红的比例
                                            润                 率
                                                                        金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
2016 年                  159,281,199.75   1,037,290,039.44              15.36%
2015 年                            0.00    297,631,128.60                0.00%
2014 年                            0.00    142,423,596.55                0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数（元）（含税）                                                                                         1.50
每 10 股转增数（股）
分配预案的股本基数（股）                                                                                   1,061,874,665
现金分红总额（元）（含税）                                                                                159,281,199.75
可分配利润（元）                                                                                          163,332,273.94
现金分红占利润分配总额的比例                                                                                   100.00%
                                                  本次现金分红情况
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％
                                   利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司母公司期初未分配利润-3,365,848.78 元，通过子公司向母公司分红，公
司母公司 2016 年度实现净利润 184,846,153.16 元。弥补亏损后可供分配的利润为 181,480,304.38 元，计提 10%法定盈余公
积金 18,148,030.44 元，可向全体股东分配的利润为 163,332,273.94 元。2016 年度拟以 2016 年 12 月 31 日公司总股本
1,061,874,665 为基数，用未分配利润向全体股东每 10 股派发现金红利 1.50 元（含税），共计分配利润 159,281,199.75 元，
剩余未分配利润全部结转至以后年度，同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
      承诺事由           承诺方       承诺类型               承诺内容             承诺时间     承诺期限     履行情况
                                                  九五集团所持公司股票自 36 个
                                                  月锁定期届满后，通过证券交易
                    深圳前海九                    所挂牌交易出售公司股票的价
                                                                                  2011 年 08
股改承诺            五企业集团     股份减持承诺   格不低于 15 元，该价格遇到分                            严格履行
                                                                                月 18 日
                    有限公司                      红、转增、送股、配股等事项时，
                                                  将进行除权除息调整，但不包含
                                                  本次股权分置改革的转增事项
                                                                        金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                    （公司实施 2013 年度权益分派
                                                    后，减持价格调整为不低于
                                                    14.94 元/股）；九五集团如有违反
                                                    上述承诺的卖出交易，九五集团
                                                    将卖出股份所获得资金划入上
                                                    市公司账户归全体股东所有。
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
                     北京首拓融
                     盛投资有限
                     公司;重庆拓
                                                    解直锟、中融资产、盟科投资、
                     洋投资有限
                                     股东一致行动   重庆拓洋、北京首拓承诺与盛运 2015 年 11
                     公司;中融（北                                                                    严格履行
                                     承诺           环保之间不存在任何形式的关        月 30 日
                     京）资产管理
                                                    联关系及一致行动关系。
                     有限公司;盟
                     科投资控股
                     有限公司
                                                    中融资产、盟科投资及盛运环保
                     盟科投资控                     承诺：“本公司在通过本次交易
                     股有限公司;                    获得的金叶珠宝的股份自上市
                     安徽盛运环                     之日起 36 个月内，不直接或间
                                     不谋求第一大
                     保（集团）股                   接、单独或联合其他股东或以任 2015 年 11
                                     股东地位的承                                                     严格履行
                     份有限公司;                    何其他方式谋求成为公司的第        月 30 日
                                     诺
                     中融（北京）                   一大股东和实际控制人，且在限
                     资产管理有                     售期结束后转让公司股份时，同
资产重组时所作承诺 限公司                           等条件下金叶珠宝控股股东九
                                                    五集团拥有优先受让权”。
                     盟科投资控                     中融资产、中海晟融及盟科投资
                     股有限公司;                    承诺本次交易完成后 36 个月内，
                     安徽盛运环                     向金叶珠宝推荐董事人数合计
                     保（集团）股                   将不超过一名，不向金叶珠宝推
                     份有限公司;     不谋求对董事   荐监事，也不会利用股东地位谋
                                                                                      2015 年 11
                     中融（北京） 会控制权的承      求调整金叶珠宝监事、高级管理                      严格履行
                                                                                      月 30 日
                     资产管理有      诺             人员。盛运环保承诺本次交易完
                     限公司;中海                    成后 36 个月内，不向金叶珠宝
                     晟融（北京）                   推荐董事、监事，也不会利用股
                     资本管理有                     东地位谋求调整金叶珠宝董事、
                     限公司                         监事、高级管理人员。
                                                    本次交易完成后 36 个月内，九
                                     保持控股股东   五集团不会由于本次交易完成
                     九五集团、朱                                                     2015 年 11
                                     及实际控制人   而利用控股股东地位谋求修改                        严格履行
                     要文                                                             月 30 日
                                     地位的承诺     金叶珠宝现行章程规定的监事、
                                                    高级管理人员的选聘方式。二、
                                              金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            本次交易完成后 36 个月内，九
                            五集团将保持金叶珠宝控股股
                            东的地位。本次交易完成后 36
                            个月内，朱要文将维持金叶珠宝
                            实际控制人的地位不变。
                            九五集团承诺：自本次交易完成
                            之日起 12 个月内，本公司不转
                            让或委托他人管理本次交易完
                            成之前所持有金叶珠宝的股份，
                            也不由金叶珠宝回购上述股份。
九五集团、朱 老股锁定的承                                   2015 年 11
                            朱要文承诺：自本次交易完成之                 12 个月   已履行完毕
要文        诺                                              月 30 日
                            日起 12 个月内，本人不直接或
                            间接转让且不委托他人管理本
                            次交易完成之前本人所持有金
                            叶珠宝的股份，也不由金叶珠宝
                            回购上述股份。
                            本次重组交易完成后，本公司通
                            过资产管理计划持有的金叶珠
                            宝股票，自股份上市之日起 36
                            个月内且完成业绩补偿承诺前，
            维持丰汇租赁
                            不通过转让资产管理计划份额
中海晟融    股权结构和经                                                           严格履行
                            的方式进行转让，资产管理计划
            营稳定的承诺
                            到期而股份尚未解禁的，本公司
                            将与中融资产协商进行合同延
                            期，以满足股票锁定期限的要
                            求。
                            本次重组交易完成后，中海晟融
                            通过资产管理计划持有的金叶
                            珠宝股票，自股份上市之日起 36
                            个月内且完成业绩补偿承诺前，
            维持丰汇租赁
                            不通过转让资产管理计划份额      2015 年 11
中融资产    股权结构和经                                                           严格履行
                            的方式进行转让，资产管理计划 月 30 日
            营稳定的承诺
                            到期而股份尚未解禁的，本公司
                            将与中海晟融协商进行合同延
                            期，以满足股票锁定期限的要
                            求。
                            盛运环保承诺金叶珠宝向盛运
                            环保发行的股份限售期为自股
                            份上市之日起 12 个月内不得转
                                                            2015 年 11
盛运环保    股份限售承诺    让，满 12 个月以后按下列方式                           严格履行
                                                            月 30 日
                            分三次解禁，具体为： 第一次
                            解禁：自盛运环保因本次交易所
                            获得的公司股份自股票上市之
                                                 金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              日起满 12 个月，且当期业绩补
                              偿承诺履行完毕，解禁额度不超
                              过其因本次交易所获得的公司
                              股票总数的 21.73%（需减去已经
                              用于业绩补偿的股份数）； 第二
                              次解禁：自盛运环保因本次交易
                              所获得的公司股份自股票上市
                              之日起满 24 个月，且当期业绩
                              补偿承诺履行完毕，解禁额度累
                              计不超过其因本次交易所获得
                              的公司股份总数的 56.52%（需减
                              去已经用于业绩补偿的股份
                              数）； 第三次解禁：自盛运环保
                              因本次交易所获得的公司股份
                              自股票上市之日起 36 个月，且
                              当期该业绩补偿承诺履行完毕，
                              解禁额度为其因本次交易所获
                              得的公司股份。
                              因本次交易获得的金叶珠宝股
中融资产、盟                  份的锁定期为股份上市之日起
                                                               2015 年 11
科投资及九     股份限售承诺   满 36 个月，且限售解禁日不早                     严格履行
                                                               月 30 日
五集团                        于全部业绩补偿承诺履行完毕
                              日。
                              丰汇租赁 2015 年度、2016 年度
                              及 2017 年度实现的扣除非经常
                              性损益后归属于母公司所有者
                              的净利润数（以当年经审计的扣
                              除非经常性损益前后孰低者为
                              准）分别为 50,000 万元，80,000
                              万元和 100,000 万元；丰汇租赁
                              90%股权对应的承诺净利润分别
                              为 45,000 万元、72,000 万元、
中融资产、盟
                              90,000 万元。中融资产、盟科投
科投资、盛运 业绩承诺及补                                      2015 年 11
                              资、盛运环保以其本次重大资产                     严格履行
环保和重庆     偿安排                                          月 30 日
                              重组取得的届时尚未出售的公
拓洋
                              司股份进行补偿，该等应补偿的
                              股份由公司以 1 元的价格进行回
                              购并予以注销。如公司股东大会
                              不同意注销，中融资产、盟科投
                              资、盛运环保补偿的股份将无偿
                              赠予公司赠送股份实施公告中
                              确认的股权登记日登记在册的
                              除交易对方以外的其他股东，其
                              他股东按其持有的股份数量占
                                                 金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              赠送股份实施公告中确认的股
                              权登记日扣除交易对方持有的
                              股份数后上市公司的总股本的
                              比例获赠股份。如届时中融资
                              产、盟科投资、盛运环保尚未出
                              售的公司股份不足以支付上述
                              补偿，则中融资产、盟科投资、
                              盛运环保以现金补足差额，中融
                              资产、盟科投资、盛运环保的股
                              份及现金合计补偿上限为其于
                              本次重大资产重组中取得的交
                              易对价总额。重庆拓洋以支付现
                              金方式进行补偿。
                              金叶珠宝（不含丰汇租赁）2015
                              年度、2016 年度、2017 年度实
                              现的扣除非经常性损益后归属
                              于母公司所有者的净利润数（以
                              当年经审计的扣除非经常性损
                              益前后孰低者为准）分别为
                              15,000 万元，20,000 万元和
                              25,000 万元。根据会计师事务所
                              出具的金叶珠宝年度审计报告，
               业绩承诺及补                                   2015 年 11
九五集团                      若金叶珠宝在利润补偿期间实                       严格履行
               偿安排                                         月 30 日
                              际实现的扣除非经常性损益后
                              归属于母公司所有者的净利润
                              数小于补偿责任人承诺的金叶
                              珠宝同期净利润数的，则九五集
                              团将在相应年度年报公告之日
                              起十五个工作日内，以现金形式
                              向金叶珠宝一次性补足实际净
                              利润与承诺业绩之间的差额部
                              分。
                              尽量避免或减少本公司（本人）
                              及本公司（本人）所控制的其他
                              子公司、分公司、合营或联营公
                              司与金叶珠宝及其子公司之间
九五集团、朱
                              发生交易，就本公司及下属子公
要文、中融资 规范关联交易                                     2015 年 11
                              司（本人及本人控制的下属子公                     严格履行
产、盟科投     的承诺                                         月 30 日
                              司）与金叶珠宝及其子公司之间
资、盛运环保
                              将来可能发生的关联交易，将督
                              促金叶珠宝及时进行信息披露，
                              对于正常商业合作项目均严格
                              按照市场经济原则，采用公开招
                                                                        金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                    标或者市场定价等方式。
                                                    本公司及本公司控制的其他企
                                                    业（本人及本人控制的其他企
                                                    业）不会以任何直接或间接的方
                      九五集团、朱                  式从事与金叶珠宝及其下属控
                      要文、中融资                  股公司主营业务相同或相似的        2015 年 11
                                     避免同业竞争                                                           严格履行
                      产、盟科投                    业务，亦不会在中国境内通过投 月 30 日
                      资、盛运环保                  资、收购、联营、兼并、受托经
                                                    营等方式从事与金叶珠宝及其
                                                    下属控股公司主营业务相同或
                                                    相似的业务。
首次公开发行或再融
资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行      是
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
√ 适用 □ 不适用
 盈利预测资产                                   当期预测业绩 当期实际业绩 未达预测的原 原预测披露日 原预测披露索
                  预测起始时间 预测终止时间
  或项目名称                                     （万元）      （万元）     因（如适用）            期           引
丰汇租赁有限      2016 年 01 月 2016 年 12 月                                               2017 年 04 月
                                                      80,000       89,560.35 不适用                         巨潮资讯网
公司              01 日         31 日                                                       28 日
公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况
√ 适用 □ 不适用
一、中融资产、盟科投资、省运环保和重庆拓洋承诺：丰汇租赁2016年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的
净利润数（以当年经审计的扣除非经常性损益前后孰低者为准）为80,000万元。
2016年度，丰汇租赁有限公司实现净利润90,363.49万元，扣除非经常性损益后的净利润金额为89,560.35万元。
二、九五集团承诺：公司（不含丰汇租赁）2016年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润数（以当年经
审计的扣除非经常性损益前后孰低者为准）为20,000万元。
2016 年度，公司（不含丰汇租赁）实现归属于上市公司股东的净利润37,459.13万元，扣除非经常性损益后的净利润金额
20,920.18万元。
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                                  金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
    子公司名称         注册地    主要经营地        业务性质              持股比例         取得方式
                                                                   直接          间接
金洲慈航（浙江）       杭州市        杭州市        投资咨询        100                      设立
投资有限公司
金叶珠宝成都有限       成都市        成都市          商业                           100     设立
公司
金叶珠宝（武汉）       武汉市        武汉市         制造业                          100     设立
有限公司
霍尔果斯丰泽企业    霍尔果斯市   霍尔果斯市       管理咨询                          90      设立
管理有限公司
重庆丰达渝瑞租赁       重庆市        重庆市         管理咨询                        90      设立
服务有限公司
Silver Sparkle         B.V.I         B.V.I        融资主体                          90      设立
Limited
Crystal Sparkle        B.V.I         B.V.I         投资咨询                         90      设立
Limited
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称                          大信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名                赵丽萍、王树奇
当期是否改聘会计师事务所
                                                                金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
本报告期，公司支付给内部控制审计会计师事务所大信会计师事务所（特殊普通合伙）25万元。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
  公司于2015年12月14日召开第七届董事会第四十四次会议审议通过了《第一期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》，
及2015年12月30日召开2015年第三次临时股东大会审议通过了公司员工持股计划相关议案。本次员工持股计划已在中国证券
登记结算有限责任公司开立了证券账户。证券账户情况如下：深市A股账户：0899099883，账户名称：博时资本—民生银行
—博时资本创利3号专项资产管理计划,并在中国民生银行股份有限公司开立了资产托管账户。截至2016年1月15日，博时资
本创利3号专项资产管理计划已通过深圳证券交易所二级市场集中竞价交易系统累计购买公司股票1512.16万股，占公司总股
本的比例为1.424%，成交金额为人民币27957.6万元，公司本次员工持股计划已全部完成股票的购买。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
                                                                 金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
  为进一步扩大控股子公司丰汇租赁有限公司的经营规模，增强丰汇租赁的市场竞争力，公司拟与北京首拓融盛投资有限
公司对丰汇租赁进行同比例增资，其中公司以自有资金增资180,000万元，北京首拓以现金增资20,000万元。增资完成后，丰
汇租赁的注册资本将由200,000万元增至400,000万元，其中公司出资额为360,000万元，持有丰汇租赁90%股权，北京首拓出
资额为40,000万元，持有丰汇租赁10%股权，公司与北京首拓对丰汇租赁的持股比例保持不变。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
              临时公告名称                    临时公告披露日期                临时公告披露网站名称
关于对丰汇租赁有限公司增资暨关联交易
                                       2016 年 12 月 09 日           巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的公告
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
                                                                            金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
                                                                                                                     单位：万元
                               公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
                    担保额度
                                              实际发生日期      实际担保金                                 是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告     担保额度                                         担保类型      担保期
                                             （协议签署日）         额                                        完毕   联方担保
                    披露日期
                                              公司与子公司之间担保情况
                    担保额度
                                              实际发生日期      实际担保金                                 是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告     担保额度                                         担保类型      担保期
                                             （协议签署日）         额                                        完毕   联方担保
                    披露日期
                                                                                              债务履行期
东莞市金叶珠宝集团 2016 年 04                2016 年 05 月 17                    连带责任保
                                    20,000                           20,000                   限届满之日 否          否
有限公司            月 27 日                 日                                  证
                                                                                              起两年
                                                                                              债务履行期
东莞市金叶珠宝集团 2016 年 04                2015 年 04 月 14                    连带责任保
                                    30,000                           15,523                   限届满之日 否          否
有限公司            月 27 日                 日                                  证
                                                                                              起两年
                                                                                              债务履行期
东莞市金叶珠宝集团 2016 年 04                2015 年 06 月 15                    连带责任保
                                     7,000                               7,000                限届满之日 否          否
有限公司            月 27 日                 日                                  证
                                                                                              起两年
                                                                                              债务履行期
东莞市金叶珠宝集团 2016 年 04                2012 年 09 月 27                    连带责任保
                                     9,800                               9,800                限届满之日 否          否
有限公司            月 27 日                 日                                  证
                                                                                              起两年
                                                                                              债务履行期
东莞市金叶珠宝集团 2016 年 04                2015 年 09 月 28                    连带责任保
                                    10,000                           10,000                   限届满之日 否          否
有限公司            月 27 日                 日                                  证
                                                                                              起两年
                                                                                              债务履行期
东莞市金叶珠宝集团 2016 年 04                2016 年 09 月 23                    连带责任保
                                     8,000                               7,371                限届满之日 否          否
有限公司            月 27 日                 日                                  证
                                                                                              起两年
                                                                                              债务履行期
东莞市金叶珠宝集团 2016 年 04                2015 年 12 月 06                    连带责任保
                                    20,000                               9,032                限届满之日 否          否
有限公司            月 27 日                 日                                  证
                                                                                              起两年
                                                                金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                  债务履行期
东莞市金叶珠宝集团 2016 年 04            2016 年 04 月 27            连带责任保
                                 7,000                       4,973                限届满之日 否   否
有限公司           月 27 日              日                          证
                                                                                  起两年
                                                                                  债务履行期
东莞市金叶珠宝集团 2016 年 04            2016 年 07 月 14            连带责任保
                                 5,000                       5,000                限届满之日 否   否
有限公司           月 27 日              日                          证
                                                                                  起两年
                                                                                  债务履行期
东莞市金叶珠宝集团 2016 年 04            2014 年 04 月 18            连带责任保
                                20,000                      10,088                限届满之日 否   否
有限公司           月 27 日              日                          证
                                                                                  起两年
                                                                                  债务履行期
东莞市金叶珠宝集团 2016 年 04            2016 年 08 月 22            连带责任保
                                 4,700                       4,700                限届满之日 否   否
有限公司           月 27 日              日                          证
                                                                                  起两年
                                                                                  债务履行期
东莞市金叶珠宝集团 2016 年 04            2016 年 06 月 27            连带责任保
                                 5,000                       5,000                限届满之日 否   否
有限公司           月 27 日              日                          证
                                                                                  起两年
                                                                                  债务履行期
东莞市金叶珠宝集团 2016 年 04            2016 年 11 月 30            连带责任保
                                 5,000                       4,969                限届满之日 否   否
有限公司           月 27 日              日                          证
                                                                                  起两年
                                                                                  债务履行期
东莞市金叶珠宝集团 2016 年 04            2015 年 11 月 30            连带责任保
                                56,000                      53,170                限届满之日 否   否
有限公司           月 27 日              日                          证
                                                                                  起两年
                                                                                  债务履行期
东莞市金叶珠宝集团 2016 年 04            2016 年 01 月 05            连带责任保
                                20,000                      13,000                限届满之日 否   否
有限公司           月 27 日              日                          证
                                                                                  起两年
                                                                                  债务履行期
东莞市金叶珠宝集团 2016 年 04            2016 年 08 月 26            连带责任保
                                 3,000                       3,000                限届满之日 否   否
有限公司           月 27 日              日                          证
                                                                                  起两年
                                                                                  债务履行期
东莞市金叶珠宝集团 2016 年 04            2016 年 10 月 18            连带责任保
                                10,000                      10,000                限届满之日 否   否
有限公司           月 27 日              日                          证
                                                                                  起两年
                                                                                  债务履行期
金洲慈航集团股份有 2016 年 04            2016 年 11 月 10            连带责任保
                                35,000                      35,000                限届满之日 否   否
限公司             月 27 日              日                          证
                                                                                  起两年
                                                                                  债务履行期
重庆金叶珠宝加工销 2016 年 04            2016 年 04 月 27            连带责任保
                                 8,000                       8,000                限届满之日 否   否
售有限公司         月 27 日              日                          证
                                                                                  起两年
                                                                                  债务履行期
重庆金叶珠宝加工销 2016 年 04            2016 年 07 月 25            连带责任保
                                 5,000                       5,000                限届满之日 否   否
售有限公司         月 27 日              日                          证
                                                                                  起两年
重庆金叶珠宝加工销 2016 年 04   10,000 2016 年 08 月 29     10,000 连带责任保 债务履行期 否       否
                                                                            金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
售有限公司          月 27 日                 日                                  证           限届满之日
                                                                                              起两年
                                                                                              债务履行期
深圳前海金叶珠宝实 2016 年 04                2016 年 06 月 23                    连带责任保
                                    40,000                           12,000                   限届满之日 否          否
业发展有限公司      月 27 日                 日                                  证
                                                                                              起两年
                                                                                              债务履行期
深圳前海金叶珠宝实 2016 年 04                2016 年 11 月 21                    连带责任保
                                     5,000                               3,000                限届满之日 否          否
业发展有限公司      月 27 日                 日                                  证
                                                                                              起两年
                                                                                              债务履行期
深圳前海金叶珠宝实 2016 年 04                2016 年 05 月 25                    连带责任保
                                     6,000                               6,000                限届满之日 否          否
业发展有限公司      月 27 日                 日                                  证
                                                                                              起两年
                                                                                              债务履行期
深圳前海金叶珠宝实 2016 年 04                2016 年 11 月 16                    连带责任保
                                     5,000                               5,000                限届满之日 否          否
业发展有限公司      月 27 日                 日                                  证
                                                                                              起两年
                                                                                              债务履行期
青岛金叶珠宝有限公 2016 年 04                2016 年 12 月 23                    连带责任保
                                    15,000                           15,000                   限届满之日 否          否
司                  月 27 日                 日                                  证
                                                                                              起两年
                                                                                              债务履行期
青岛金叶珠宝有限公 2016 年 04                2017 年 12 月 14                    连带责任保
                                     6,110                               4,600                限届满之日 否          否
司                  月 27 日                 日                                  证
                                                                                              起两年
                                                                                              债务履行期
深圳市金叶珠宝有限 2016 年 04                2016 年 05 月 30                    连带责任保
                                    10,000                           10,000                   限届满之日 否          否
公司                月 27 日                 日                                  证
                                                                                              起两年
                                                                                              债务履行期
                    2015 年 12               2016 年 03 月 29                    连带责任保
丰汇租赁有限公司                   100,000                           80,000                   限届满之日 否          否
                    月 15 日                 日                                  证
                                                                                              起两年
报告期内审批对子公司担保额度                                    报告期内对子公司担保实
                                                     900,000                                                          386,226
合计（B1）                                                      际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保                                    报告期末对子公司实际担
                                                     485,610                                                          386,226
额度合计（B3）                                                  保余额合计（B4）
                                              子公司对子公司的担保情况
                    担保额度
                                             实际发生日期       实际担保金                                 是否履行 是否为关
     担保对象名称   相关公告     担保额度                                         担保类型      担保期
                                             （协议签署日）         额                                        完毕   联方担保
                    披露日期
                                       公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计                                        报告期内担保实际发生额
                                                     900,000                                                          386,226
（A1+B1+C1）                                                    合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计                                    报告期末实际担保余额合
                                                     485,610                                                          386,226
（A3+B3+C3）                                                    计（A4+B4+C4）
                                                     金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例                                            45.75%
其中：
采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
（1）年度精准扶贫概要
（2）上市公司年度精准扶贫工作情况
                    指标                  计量单位              数量/开展情况
一、总体情况                                ——                    ——
二、分项投入                                ——                    ——
  1.产业发展脱贫                            ——                    ——
  2.转移就业脱贫                            ——                    ——
  3.易地搬迁脱贫                            ——                    ——
  4.教育脱贫                                ——                    ——
                                                                 金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
     5.健康扶贫                                ——                             ——
     6.生态保护扶贫                            ——                             ——
     7.兜底保障                                ——                             ——
     8.社会扶贫                                ——                             ——
     9.其他项目                                ——                             ——
三、所获奖项（内容、级别）                     ——                             ——
（3）后续精准扶贫计划
2、履行其他社会责任的情况
    2016年6月，丰汇租赁联合中国扶贫基金会，将装有棉被、雨衣、防潮垫等生活必须品的救灾物资紧急
运往湖北省，并发放给因强降雨而遭受水灾的当地居民。2016年8月，公司参加了麻涌镇“爱心父母大联盟”
志愿帮扶行动，通过一对多的助学、助养、助教方式结对帮扶困境儿童累计达526人次，为爱心父母和受
助儿童搭建沟通的桥梁，开展有益儿童健康和身心的活动。2016年9月教师节期间，公司组织捐赠活动，
对沙田镇中心小学进行了爱心助教捐赠活动，通过捐资助学的形式关注教育事业和儿童成长。2016年10月
与12月，丰汇租赁两次组织志愿者，赴河北涞水龙安中心小学，开展爱心支教活动。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
是否发布社会责任报告
□ 是 √ 否
十九、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
二十、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
    子公司丰汇租赁发行丰汇三期ABS7.54亿元、丰汇四期ABS9.98亿元、丰汇五期ABS8.65亿元、汇今二期联合ABS7.7
亿元、丰汇美元债10.40亿元。
                                                                      金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                                      单位：股
                              本次变动前                     本次变动增减（＋，－）                        本次变动后
                                                                    公积金转
                            数量        比例      发行新股   送股               其他        小计          数量         比例
                                                                       股
                          504,740,0                                            -18,981,6 -18,981,6 485,758,4
一、有限售条件股份                      47.53%                                                                        45.74%
                                   81                                                  78          78
                          504,740,0                                            -18,981,6 -18,981,6 485,758,4
3、其他内资持股                         47.53%                                                                        45.74%
                                   81                                                  78          78
                          504,739,9                                            -18,981,5 -18,981,5 485,758,4
其中：境内法人持股                      47.53%                                                                        45.74%
                                   31                                                  28          28
       境内自然人持股           150      0.00%                                     -150       -150               0     0.00%
                          557,134,5                                            18,981,67 18,981,67 576,116,2
二、无限售条件股份                      52.47%                                                                        54.25%
                                   84                                                  8           8
                          557,134,5                                            18,981,67 18,981,67 576,116,2
1、人民币普通股                         52.47%                                                                        54.25%
                                   84                                                  8           8
                          1,061,874,                                                                    1,061,874
三、股份总数                            100.00%                                                                       100.00%
                                665                                                                          ,665
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
2016年12月，公司申请办理限售股份解除限售手续，本次限售股份可流通数量为18,981,528股，并于2016年12月8日公告了《限
售股份解除限售提示性公告》（公告编号：2016-45）。
公司职工监事刘道仁先生锁定的150股因不满1000股，根据法律法规规定对其锁定的全部股份进行解锁。
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
                                                                            金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位：股
                                     本期解除限售股 本期增加限售股
    股东名称        期初限售股数                                           期末限售股数        限售原因       解除限售日期
                                           数               数
                                                                                                             2016 年 12 月 12
                                                                                            公司向其发行股 日，解禁
                                                                                            份购买资产的股 18,981,528 股；
                                                                                            份自股票上市之 2017 年 11 月 30
安徽盛运环保（集
                        87,351,719        18,981,528                   0       68,370,191 日起 12 个月不 日,解禁
团）股份有限公司
                                                                                            得转让，满 12 个 30,389,663 股；
                                                                                            月后分分三次解 2018 年 11 月 30
                                                                                            禁。             日，解禁
                                                                                                             37,980,528 股
合计                    87,351,719        18,981,528                   0       68,370,191           --                --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                       单位：股
                                                                                                   年度报告披露日
                                                                报告期末表决权
                             年度报告披露日                                                        前上一月末表决
报告期末普通                                                    恢复的优先股股
                      40,861 前上一月末普通            43,652                                  0 权恢复的优先股
股股东总数                                                      东总数（如有）（参
                             股股东总数                                                            股东总数（如有）
                                                                见注 8）
                                                                                                   （参见注 8）
                                       持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                                           金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                            报告期内 持有有限 持有无限              质押或冻结情况
                                                报告期末
     股东名称           股东性质     持股比例               增减变动 售条件的 售条件的
                                                持股数量                                        股份状态          数量
                                                              情况   股份数量 股份数量
深圳前海九五企                                  393,338,3            226,476,5 166,861,8
                    境内非国有法人    37.04%                                                 质押                 385,101,852
业集团有限公司                                        62                   10
中融（北京）资管
-杭州银行-中海晟                                99,706,37            99,706,37
                    其他                9.39%
融（北京）资本管                                       5
理有限公司
盟科投资控股有                                  91,205,32            91,205,32
                    境内非国有法人      8.59%
限公司                                                 7
安徽盛运环保（集                                78,351,71            68,370,19
                    境内非国有法人      7.38%                                                质押                  61,500,000
团）股份有限公司                                       9
博时资本－民生
银行－博时资本                                  15,121,60
                    其他                1.42%
创利 3 号专项资产
管理计划
施彩练              境内自然人          0.77% 8,131,400
中央汇金资产管
                    国有法人            0.74% 7,895,300
理有限责任公司
中国证券金融股
                    境内非国有法人      0.58% 6,210,567
份有限公司
许北华              境内自然人          0.57% 6,075,524
中国民生银行股
份有限公司－华
                    其他                0.56% 5,995,783
商领先企业混合
型证券投资基金
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况（如有）（参 无
见注 3）
                                     本公司控股股东深圳前海九五企业集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系或
上述股东关联关系或一致行动的说       一致行动人关系；中融（北京）资管-杭州银行-中海晟融（北京）资本管理有限公司
明                                   与盟科投资控股有限公司为一致行动人。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或
                                     一致行动人关系。
                                           前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                       股份种类
             股东名称                       报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                                股份种类          数量
深圳前海九五企业集团有限公司                                                 166,861,852 人民币普通股             166,861,852
博时资本－民生银行－博时资本创                                                   15,121,602 人民币普通股           15,121,602
                                                                      金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
利 3 号专项资产管理计划
安徽盛运环保(集团)股份有限公司                                            9,981,528 人民币普通股            9,981,528
施彩练                                                                    8,131,400 人民币普通股            8,131,400
中央汇金资产管理有限责任公司                                              7,895,300 人民币普通股            7,895,300
中国证券金融股份有限公司                                                  6,210,567 人民币普通股            6,210,567
许北华                                                                    6,075,524 人民币普通股            6,075,524
中国民生银行股份有限公司－华商
                                                                          5,995,783 人民币普通股            5,995,783
领先企业混合型证券投资基金
中国对外经济贸易信托有限公司－
外贸信托胜达成长 3 期证券投资集                                           5,180,000 人民币普通股            5,180,000
合资金信托计划
梁璐                                                                      4,673,000 人民币普通股            4,673,000
前 10 名无限售流通股股东之间，以
                                    本公司控股股东深圳前海九五企业集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系或
及前 10 名无限售流通股股东和前 10
                                    一致行动人关系；公司未知其他前 10 名无限售流通股股东之间，以及其他前 10 名无
名股东之间关联关系或一致行动的
                                    限售流通股股东和前 10 名股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。
说明
                                    前 10 名股东中，施彩练通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                    公司股份 8,131,400 股；许北华通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账
务情况说明（如有）（参见注 4）
                                    户持有公司股份 6,075,524 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：法人
                           法定代表人/单位负
         控股股东名称                                成立日期            组织机构代码              主要经营业务
                                    责人
                                                                                          投资兴办实业（具体项目
                                                                                          另行申报）；房地产开发；
                                                                                          国内贸易（不含专营、专
                                                                                          控、专卖商品）；从事货物
                                                                                          及技术的进出口业务（国
深圳前海九五企业集团有限
                           朱要文              2008 年 04 月 18 日   914403006729573908   家明令禁止及特种许可的
公司
                                                                                          除外）；投资咨询（不含人
                                                                                          才中介服务、证券及限制
                                                                                          项目）。金银饰品、钻石、
                                                                                          珠宝首饰的生产和加工；
                                                                                          贵金属的购销。
                                                                金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
控股股东报告期内控股和参
股的其他境内外上市公司的 无
股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
            实际控制人姓名                     国籍                  是否取得其他国家或地区居留权
朱要文                               中国                  否
                                     朱要文先生自 2008 年创办深圳前海九五企业集团有限公司以来一直担任执行董
主要职业及职务
                                     事，并于 2013 年 7 月起任金洲慈航集团股份有限公司董事长。
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
                                                                金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
√ 适用 □ 不适用
中融资产、盟科投资及九五集团承诺本次发行股份购买资产并募集配套资金交易完成后，所持有的金叶珠宝股份的锁定期为
股份上市之日起满36个月，且限售解禁日不早于全部业绩补偿承诺履行完毕日。
盛运环保承诺金叶珠宝向盛运环保发行的股份限售期为自股份上市之日起12个月内不得转让，满12个月以后按下列方式分三
次解禁，具体为：
第一次解禁：自盛运环保因本次交易所获得的公司股份自股票上市之日起满12个月，且当期业绩补偿承诺履行完毕，解禁额
度不超过其因本次交易所获得的公司股票总数的21.73%（需减去已经用于业绩补偿的股份数）；
第二次解禁：自盛运环保因本次交易所获得的公司股份自股票上市之日起满24个月，且当期业绩补偿承诺履行完毕，解禁额
度累计不超过其因本次交易所获得的公司股份总数的56.52%（需减去已经用于业绩补偿的股份数）；
第三次解禁：自盛运环保因本次交易所获得的公司股份自股票上市之日起36个月，且当期该业绩补偿承诺履行完毕，解禁额
度为其因本次交易所获得的公司股份。
                                           金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
                                                                              金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                        本期增持 本期减持
                                                     任期起始 任期终止 期初持股                                    其他增减 期末持股
  姓名        职务   任职状态        性别   年龄                                        股份数量 股份数量
                                                          日期        日期   数（股）                              变动（股）数（股）
                                                                                         （股）       （股）
                                                     2013 年     2019 年
朱要文   董事长      现任       男                 52 07 月 04 02 月 02             0             0            0          0         0
                                                     日          日
                                                     2012 年     2019 年
张金铸   副董事长 现任          男                 61 07 月 20 02 月 02             0             0            0          0         0
                                                     日          日
                                                     2014 年     2019 年
         董事、副
周汉生               现任       男                 52 09 月 24 02 月 02             0             0            0          0         0
         总经理
                                                     日          日
                                                     2012 年     2019 年
         董事、董
赵国文               现任       男                 31 07 月 20 02 月 02             0             0            0          0         0
         事会秘书
                                                     日          日
                                                     2016 年     2019 年
         董事、副
汪洋                 现任       男                 40 02 月 03 02 月 02             0             0            0          0         0
         总经理
                                                     日          日
                                                     2013 年     2019 年
何小敏   董事        现任       女                 32 12 月 26 02 月 02             0             0            0          0         0
                                                     日          日
                                                     2012 年     2019 年
纪长钦   独立董事 现任          男                 49 07 月 20 02 月 02             0             0            0          0         0
                                                     日          日
                                                     2014 年     2019 年
胡凤滨   独立董事 现任          男                 56 04 月 15 02 月 02             0             0            0          0         0
                                                     日          日
                                                     2015 年     2019 年
夏斌     独立董事 现任          男                 52 09 月 29 02 月 02             0             0            0          0         0
                                                     日          日
                                                     2016 年     2019 年
         监事会主
孙旭东               现任       男                 51 02 月 03 02 月 02             0             0            0          0         0
         席
                                                     日          日
杨敬平   监事        现任       男                 46 2012 年    2019 年            0             0            0          0         0
                                                         金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                     07 月 20 02 月 02
                                     日        日
                                     2012 年   2019 年
刘道仁   职工监事 现任     男   43 07 月 20 02 月 02        200        0        0        0      200
                                     日        日
                                     2017 年   2019 年
何玉水   总经理     现任   男   48 02 月 28 02 月 02          0        0        0        0        0
                                     日        日
                                     2013 年   2019 年
杨彪     财务总监 现任     男   59 12 月 26 02 月 02          0        0        0        0        0
                                     日        日
                                     2016 年   2019 年
崔亿栋   副总经理 现任     男   34 02 月 03 02 月 02          0        0        0        0        0
                                     日        日
                                     2013 年   2019 年
任会清   总会计师 现任     女   56 12 月 26 02 月 02          0        0        0        0        0
                                     日        日
                                     2016 年   2019 年
姜永田   总经济师 现任     男   44 02 月 03 02 月 02          0        0        0        0        0
                                     日        日
                                     2016 年   2019 年
刘开才   总工程师 现任     男   53 02 月 03 02 月 02          0        0        0        0        0
                                     日        日
                                     2012 年   2016 年
孙旭东   董事       离任   男   51 07 月 20 02 月 03          0        0        0        0        0
                                     日        日
                                     2012 年   2016 年
         监事会主
邹伟                离任   男   47 07 月 20 02 月 03          0        0        0        0        0
         席
                                     日        日
                                     2012 年   2016 年
王金强   职工监事 离任     男   47 06 月 13 02 月 03          0        0        0        0        0
                                     日        日
                                     2014 年   2016 年
夏凤生   总经理     离任   女   53 09 月 24 02 月 03          0        0        0        0        0
                                     日        日
                                     2012 年   2016 年
朱伟     副总经理 离任     男   43 07 月 20 02 月 03          0        0        0        0        0
                                     日        日
                                     2012 年   2016 年
李少众   副总经理 离任     男   48                            0        0        0        0        0
                                     07 月 20 02 月 03
                                                                                金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                     日           日
合计          --            --    --            --        --           --           200       0          0       0     200
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
       姓名          担任的职务          类型                  日期                               原因
                                                     2016 年 02 月 03
孙旭东             董事           任免                                      董事会、监事会换届选举
                                                     日
                                                     2016 年 02 月 03
邹伟               监事会主席     离任                                      监事会换届
                                                     日
                                                     2016 年 02 月 03
王金强             职工监事       离任                                      监事会换届
                                                     日
                                                     2016 年 02 月 03
夏凤生             总经理         离任                                      董事会换届，聘任新一届高级管理人员
                                                     日
                                                     2016 年 02 月 03
朱伟               副总经理       离任                                      董事会换届，聘任新一届高级管理人员
                                                     日
                                                     2016 年 02 月 03
李少众             副总经理       离任                                      董事会换届，聘任新一届高级管理人员
                                                     日
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、董事
朱要文，男，汉族，1964年10月出生，毕业于华中科技大学，管理学硕士，曾任万向集团深圳投资有限公司投资部总经理、
深圳汇通投资有限公司副董事长总经理、重庆四维控股（集团）股份有限公司董事、总经理，2008年创办深圳前海九五企业
集团有限公司并任执行董事至今。现任本公司第八届董事会董事长。
张金铸，男，汉族，1955年5月出生，中共党员，研究生，高级经济师。1972年9月至1990年9月先后任伊春市美溪区劳动工
资科科员、科长；伊春市劳动局副科长、副局长；1990年9月至1997年11月任伊春市乌马河区区长、林业局局长、乌马河区
党委书记；1997年11月至2007年1月任伊春林业管林局副局长、伊春市人民政府副市长，党组成员；2007年1月至2009年1月
任伊春市政协副主席、市委统战部部长；2009年1月至今光明集团股份有限公司董事长，总经理。现任本公司第八届董事会
副董事长。
周汉生，男，1964年出生，汉族，本科学历。2005年至2013年任湖北省森捷建设工程有限公司总经理。现任本公司第八届董
事会董事兼副总经理、东莞市金叶珠宝集团有限公司董事长、深圳前海金叶珠宝实业发展有限公司董事长。
汪洋，男，汉族，1977年1月出生，中共党员，硕士研究生。毕业于中国政法大学，法学专业。2000年6月至2004年3月，任
北京市东城区人民法院民一庭书记员；2004年3月至2007年3月任北京市东城区人民法院民一庭法官；2007年3月至2008年6
月任北京市第二中级人民法院民六庭法官；2008年6月至2010年3月任中信银行总行营业部法律保全处一级高级客户经理；
2010年3月至2010年6月任中融国际信托有限公司机构业务部副总经理；2010年6月至2013年8月任中泰创展有限公司总裁；
2013年8月至今任丰汇租赁有限公司董事长。本公司第八届董事会董事、副总经理。
赵国文，男，汉族，1985年出生，毕业于西南政法大学，本科学历，法学学士。2008年8月至2010年6月，任深圳市立润投资
有限公司法务管理中心法务专员；2010年7月至2011年10月，任深圳市东方银座集团有限公司审计法务部法务专员；2011年
10月至2012年6月，任本公司法务专员；2012年6月至今任本公司董事会秘书。现任本公司第八届董事会董事、董事会秘书。
                                                                 金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
何小敏，女，1984年4月出生，2007年毕业于华中师范大学，本科学历，法学学士。曾任新百丽鞋业（深圳）有限公司福田
分公司法务、深圳安信小额贷款有限责任公司信贷审核、深圳市证大速贷小额贷款股份有限公司风控专员，2012年8月就职
于深圳前海九五企业集团有限公司至今。2013年12月至今任本公司董事会董事。
纪长钦，男，汉族，1967年出生，毕业于中南财经政法大学，经济法学士，1994年取得执业律师资格，从事专职律师已有十
七年。1990年至1994年，在揭阳人民检察院刑事检察科工作；1994年4月至2000年12月，任揭东经济律师事务所律师；2001
年1月至2006年8月，任广东中意达律师事务所律师；2006年8月至2008年6月，任广东瑞英律师事务所律师；2008年6月至今，
任广东联建律师事务所律师、合伙人。本公司第八届董事会独立董事。
胡凤滨，男，汉族，出生于1960年8月，硕士学位，高级律师。曾任黑龙江高盛律师事务所律师。现任北京市中高盛律师事
务所主任律师，哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司独立董事。本公司第八届董事会独立董事。
夏斌，男，汉族，出生于1964年10月，本科学历，中国注册会计师、注册资产评估师及注册税务师，信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）高级经理。1986年9月至1996年8月就职于湖北黄冈外贸进出口公司，历任主管会计、财务经理；1996年9
月至2001年11月任海南从信会计师事务所项目经理；2001年12月至今就职于信永中和会计师事务所（特殊普通合伙），历任
审计副经理、经理、高级经理等职务。本公司第八届董事会独立董事。
2、监事
孙旭东，男，汉族，中共党员，出生于1965年11月30日，毕业于哈尔滨船舶工程机械制造专业，本科学历，经济师，曾任伊
春林机厂技术员、生产调度、伊春市政府电力办副主任，现任光明集团股份有限公司副总经理，本公司第八届监事会主席。
杨敬平，男，1971年出生，大专学历，会计师。1994年8月至1995年6月，伊春光明家具有限公司一厂车间；1995年7月至1996
年3月，伊春光明天鹅工贸有限公司出纳员；1996年4月至1998年3月，光明集团长春家具有限公司会计；1998年4月至2000
年9月，光明集团永盛工艺品有限公司会计；2000年9月至2008年11月，光明集团市场营销管理中心财务总监、光明集团电子
商务有限公司副经理；2008年12至今，光明集团股份有限公司审计部部长，光明集团股份有限公司销售部副部长、光明集团
电子商务有限公司副经理。本公司监事。
刘道仁，男，汉族，出生于1974年1月。1996年7月毕业于武汉冶金科技大学资源工程系，大专学历。1996年7月至1997年12
月，任湖北郧阳金牛集团矿业公司技术员；1998年1月至2007年12月，任福建冶金设计院属诚信监理公司矿山工程监理员；
2008年3月至2009年12月，任南方科学城发展股份有限公司投资部项目经理；2010年1月至2011年10月，任安徽淮北徐楼矿业
有限公司技术科主管，安全科长；2011年10月至今任本公司矿业经理，本公司职工监事。
3、高级管理人员
何玉水，男，1968年7月出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于浙江大学，硕士研究生，会计师，曾任杭州市余杭区财政
局局长助理、杭州市余杭区人民政府办公室副主任，2007年10月至2013年5月，担任杭州市余杭城市建设集团有限公司董事
长、杭州临平新城开发建设管委会主任，2013年5月至2014年3月任杭州市余杭区商务局局长，2014年4月至今担任杭州余杭
金融控股集团有限公司董事长、杭州余杭金控控股股份有限公司董事长兼总裁。2017年2月28日起，担任公司总经理。
周汉生，副总经理，简历详见董事成员介绍。
汪洋，副总经理，简历详见董事成员介绍。
赵国文，董事会秘书，简历详见董事成员介绍。
杨彪，男，1958年3月出生，会计师职称。1990年2月至2000年12月，在中国银行北海分行工作；2001年3月至2001年9月任职
汕头市锦峰集团项目部主管；2001年9月至2003年9月任职东莞市美高容器有限公司总经理助理兼财务主管；2003年9月至2007
年7月任职东莞市金龙首饰有限公司生产基地财务经理；2007年7月至今任东莞市金叶珠宝有限公司财务总监。本公司财务总
监。
崔亿栋，男，汉族，1982年11月出生，本科学历，双学士，中级会计师。2005年7月至2008年7月任天津市津能电池科技有限
公司财务部成本会计/财务经理；2008年10月至2011年3月任立信会计师事务所审计业务部审计员；2011年3月至2012年3月任
鑫诚广旭税务师事务所审计业务部项目经理；2012年4月至2013年12月任贵州兴和欣矿业公司财务总监；2014年1月至今任丰
汇租赁有限公司财务总监。本公司副总经理。
任会清，女，1960年12月出生，毕业于哈尔滨工业大学，本科学历。1998年4月至2003年3月任伊春森林家具有限公司总会计
                                                                     金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
师；2003年4月至2006年9月任宿州光明家具有限公司总经理、华东辖区总经理；2006年10月至2007年1月任光明集团圣泉禾
投资公司财务总监；2007年2月至2009年4月任光明集团家具股份有限公司总经理兼财务总监；2009年4月至2011年11月任光
明集团家具股份有限公司财务总监。现任公司总会计师。
姜永田，男，1973年出生，本科学历，会计师。1994年至2001年，任职于猴王股份有限公司，先后任遵义分公司和上海分公
司财务主管、审计监察处部长、猴王进出口公司财务科长；2001年至2014年，任职于海南椰岛股份有限公司，先后任湖北公
司财务部长和财务总监、股份公司华南华中区财务管理会计、滋补酒事业部财务部长和财务管理中心主任；2014年11月至今，
任金叶珠宝股份有限公司总裁助理兼风控监审管理中心总经理。本公司总经济师。
刘开才，男，1963年出生，大专学历。2006年3月至2011年9月，任职于湖北金兰集团副总经理；2006年9月至2011年7月，任
职于湖北金兰集团武汉金品珠宝有限公司总经理，2011年11月至今，任东莞市金叶珠宝有限公司副总经理。本公司总工程师。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                     在股东单位                                         在股东单位是否
任职人员姓名              股东单位名称                              任期起始日期       任期终止日期
                                                     担任的职务                                         领取报酬津贴
                                                                  2008 年 04 月
朱要文         深圳前海九五企业集团有限公司         执行董事                                           否
                                                                  18 日
                                                                  2012 年 08 月
何小敏         深圳前海九五企业集团有限公司         法务主管                                           是
                                                                  23 日
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                     在其他单位                                         在其他单位是否
任职人员姓名               其他单位名称                             任期起始日期        任期终止日期
                                                     担任的职务                                             领取报酬津贴
                                                     董事长、总经 2009 年 01 月 01
张金铸         光明集团股份有限公司                                                                     是
                                                     理             日
                                                                    2009 年 01 月 01
孙旭东         光明集团股份有限公司                  副总经理                                           是
                                                                    日
                                                                    2008 年 06 月 01
纪长钦         广东联建律师事务所                    律师、合伙人                                       是
                                                                    日
                                                                    2001 年 12 月 01
夏斌           信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 高级经理                                            是
                                                                    日
                                                                    2013 年 09 月 09
胡凤滨         北京市中高盛律师事务所                主任律师                                           是
                                                                    日
               哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公                   2012 年 06 月 19 2018 年 12 月 17
胡凤滨                                               独立董事                                           是
               司                                                   日                 日
                                                     销售部副部     2008 年 11 月 01
杨敬平         光明集团股份有限公司                                                                     是
                                                     长             日
                                                                    2014 年 04 月 01
何玉水         杭州余杭金融控股集团有限公司          董事长                                             是
                                                                    日
                                                     董事长兼总     2014 年 04 月 01
何玉水         杭州余杭金控控股股份有限公司                                                             是
                                                     裁             日
                                                                 金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬决策程序：2012年7月21日公司第七届董事会第一次会议审议通过了《董事、监事、高级
管理人员的薪酬管理制度》，该制度经2012年8月28日召开的公司2012年第四次临时股东大会审议通过。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：以公司经营规模和绩效为基础，根据公司经营计划和分管工作的职责、目标
进行综合考核确定。
3、董事、监事、高级管理人员实际支付情况：按月支付基本工资，绩效奖金以年度目标绩效奖金为基础，与公司年度经营
绩效相挂钩，年终根据当年考核结果支付。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                       单位：万元
                                                                             从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名                职务           性别     年龄          任职状态
                                                                               前报酬总额           方获取报酬
朱要文              董事长、总经理 男                        现任                           24 否
张金铸              副董事长         男                      现任                        3.6 是
周汉生              董事、副总经理 男                        现任                           30 否
                    董事、董事会秘
赵国文                               男                      现任                      28.48 否
                    书
汪洋                董事、副总经理 男                        现任                      242.6 否
何小敏              董事             女                      现任                            0是
纪长钦              独立董事         男                      现任                            6否
胡凤滨              独立董事         男                      现任                            6否
夏斌                独立董事         男                      现任                            6否
孙旭东              监事会主席       男                      现任                        2.4 是
杨敬平              监事             男                      现任                        1.2 是
刘道仁              职工监事         男                      现任                      15.12 否
杨彪                财务总监         男                      现任                           30 否
崔亿栋              副总经理         男                      现任                     149.95 否
任会清              总会计师         女                      现任                           24 否
姜永田              总经济师         男                      现任                           40 否
刘开才              总会计师         男                      现任                      29.67 否
邹伟                监事会主席       男                      离任                            0是
王金强              监事             男                      离任                       17.6 是
夏凤生              总经理           女                      离任                            0否
                                                                   金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
朱伟                副总经理       男                        离任                          4.98 否
李少众              副总经理       男                        离任                         34.88 否
合计                      --            --           --               --                 696.48      --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）                                                                            1,121
在职员工的数量合计（人）                                                                                  1,167
当期领取薪酬员工总人数（人）                                                                              1,167
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
                                                 专业构成
                         专业构成类别                                      专业构成人数（人）
生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
合计                                                                                                      1,167
                                                 教育程度
教育程度类别                                          数量（人）
硕士及以上
大学本科
大学专科及以下
合计                                                                                                      1,167
2、薪酬政策
按月支付基本工资，绩效奖金以年度目标绩效奖金为基础，与公司年度经营绩效相挂钩，年终根据当年考核结果支付。
3、培训计划
为加强公司员工队伍建设，提高员工业务水平，公司不断开展员工的培训工作，积极寻求各种培训资源和渠道，搭建完善的
培训体系，包括新进员工入职培训、在职员工业务培训、中高层管理干部技能训练、团队扩展培训等，充分调动员工学习积
                         金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
极性，增强员工凝聚力。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                 金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                        第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《上市公司治理准则》等法律法规、规
范性文件的要求，结合公司自身实际情况，加强公司制度建设，完善公司法人治理结构，建立有效的内控管理体系，规范公
司治理。股东大会、董事会及监事会行使相应的决策权、执行权和监督权，各司其职，运作规范。公司股东大会、董事会和
监事会会议的召开符合《公司法》《上市规则》等法律法规和《公司章程》的规定。董事、监事认真按照法律法规的规定，
勤勉尽职、对公司和股东负责；公司管理严格按照法律法规和公司制度进行经营决策，确保公司在规则和制度的框架内规范
运作。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司相对于控股股东，在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立性。
（一）业务方面
公司拥有完整的业务及自主经营能力，不存在与控股股东从事相同产品生产经营的同业竞争情况。
（二）人员方面
公司在劳动、人事及工资管理等方面均已独立，公司经理人员、财务总监、风控总监和董事会秘书未在控股股东单位任职。
（三）资产方面
公司资产独立完整，权属清晰，公司控股股东未以任何形式占用或转移公司的资产及其他资源。
（四）机构方面
公司机构独立，与控股股东不存在组织机构上的重叠。
（五）财务方面
公司设立独立的财务部门，建立了独立的财务核算体系和财务管理制度。公司在银行独立开户，独立纳税。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
     会议届次           会议类型     投资者参与比例        召开日期           披露日期           披露索引
2016 年第一次临时
                    临时股东大会               63.55% 2016 年 02 月 03 日 2016 年 02 月 04 日 公告编号：2016-12
股东大会
2015 年年度股东大
                    年度股东大会               64.00% 2016 年 05 月 19 日 2016 年 05 月 20 日 公告编号：2016-29
会
                                                                           金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
2016 年第二次临时
                    临时股东大会                      63.43% 2016 年 08 月 18 日 2016 年 08 月 19 日 公告编号：2016-35
股东大会
2016 年第三次临时
                    临时股东大会                      44.77% 2016 年 12 月 27 日 2016 年 12 月 28 日 公告编号：2016-53
股东大会
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                               独立董事出席董事会情况
                    本报告期应参加                        以通讯方式参加                                  是否连续两次未
   独立董事姓名                        现场出席次数                        委托出席次数       缺席次数
                      董事会次数                               次数                                        亲自参加会议
纪长钦                             9                  2                7                  0              0否
胡凤滨                             9                  2                7                  0              0否
夏斌                               9                  2                7                  0              0否
独立董事列席股东大会次数
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
  公司独立董事根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运
作指引》等法律法规、规范性文件和公司《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、尽职地履行法律法规、规范性文件及
公司赋予的职责，全面关注公司的发展和生产经营情况，积极出席股东大会和董事会，对公司的重大事项发表了独立意见，
充分发挥了独立董事的作用，有效的维护公司及全体股东的利益。公司积极听取独立董事在重大事项的相关建议，并予以采
纳。
                                                                金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
董事会下设的战略委员会：
公司董事会战略委员会根据中国证监会及《公司章程》等有关规定，战略委员会本着勤勉尽责的原则积极开展工作，在报告
期内指导公司战略管理部门，做好公司战略的规划。
董事会下设的审计委员会：
1、认真审阅了公司2015年度审计工作计划及相关材料，与负责公司年度审计工作的大信会计事务所签字注册会计师协商确
定了公司2015年度财务报告审计工作的时间安排。
2、在年审注册会计师进场前认真审阅了公司初步编制的财务会计报表，并出具了书面意见。审计委员会认为公司财务基础
工作规范，内控制度有效，会计资料完整，会计政策选用恰当，会计估计谨慎、合理，未发现有虚假记载、重大错误漏报等
情况；未发现有大股东占用公司资金情况和对外违规担保，未见异常关联交易情况，公司财务报表真实、完整。
3、公司年审注册会计师进场后，审计委员会与签字会计师就审计过程中发现的问题以及审计报告提交的时间进行了沟通和
交流，并跟踪会计师事务所审计进展情况。
4、公司年审注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会再一次审阅了公司2015年度财务报表及相关资料，并形成书面意
见，认可年审会计师的审计意见。
5、大信会计师事务所出具2015年度审计报告后，审计委员会对大信会计师事务所从事本年度审计工作进行了总结，同意提
请公司董事会审议。
董事会下设的提名委员会：
根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，积极履行职责，报告期内就公司董事会推选董事
候选人、聘任高级管理人员等事项分别进行了事前审核，就推荐人选的任职资格及专业能力进行评议，并向董事会提交了提
名函，同意提请董事会审议董事会、相关高管聘任等议案。
董事会下设的薪酬与考核委员会：
根据证监会相关规定以及公司内部规章制度，薪酬与考核委员会不断探讨与公司实际情况相与适应的薪酬激励制度，对公司
董事、监事和高级管理人员薪酬方案进行事前审议，并出具意见。董事会薪酬与考核委员会根据公司薪酬政策，对董事及高
级管理人员的绩效考核机制、薪酬分配方案进行审查，并对其进行绩效考评。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司高级管理人员的考评及激励机制主要体现在薪酬水平上，公司已制定《董事、监事、高级管理人员的薪酬管理制度》。
为使公司高级管理人员更好地履行职责，维护公司及股东的利益，公司建立了对高级管理人员的薪酬考核方案并不断逐步完
善，使其及时适应公司不断发展的需要。公司董事会薪酬与考核委员会负责核查高级管理人员履行职责的情况，对高级管理
人员进行奖惩。
                                                                  金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期         2017 年 04 月 28 日
内部控制评价报告全文披露索引         巨潮资讯网
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                        100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                        100.00%
财务报表营业收入的比例
                                                  缺陷认定标准
               类别                                  财务报告                            非财务报告
                                                                              重大缺陷：违反国家法律法规，导致本
                                                                              年度内受到监管机构处罚，同时被责令
                                                                              停业整顿等；重大诉讼（仲裁）案件的
                                     重大缺陷：董事、监事和高级管理人员舞 起诉或应诉，因违反时效规定、遗失关
                                     弊； 外部审计披露的重大错报而不是由公 键证据、起诉或应诉策略不当等，对公
                                     司首先发现的； 企业审计委员会和内部审 司持续经营造成严重影响；管理人员或
                                     计机构对内部控制的监督无效；已经发现 技术人员纷纷流失；媒体负面新闻频
                                     并报告给管理层的重大内部控制缺陷在经 现；内部控制评价结果特别是重大或重
定性标准
                                     过合理的时间后，并未加以改正。一项内 要缺陷未得到整改；重要业务缺乏制度
                                     部控制缺陷虽未定性为重大缺陷，但仍应 控制或制度系统性失效；发生重大负面
                                     引起董事会和管理层重视的错报，认定为 事项，并对定期报告披露造成负面影
                                     重要缺陷。不构成重大缺陷和重要缺陷的 响。一项内部控制缺陷虽未定性为重大
                                     内部控制缺陷，认定为一般缺陷。           缺陷，但仍应引起董事会和管理层重视
                                                                              的内部控制缺陷，认定为重要缺陷。不
                                                                              构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制
                                                                              缺陷，认定为一般缺陷。
                                     （1）单项缺陷 a．影响水平达到或超过评
                                                                              公司确定的非财务报告内部控制缺陷
                                     价年度报表税前利润的 5％，认定为重大
                                                                              评价的定量标准为造成直接财产损失
                                     缺陷； b．影响水平低于评价年度报表税
                                                                              金额达到或超过合并报表资产总额万
                                     前利润的 5％，但是达到或超过 3％，认定
                                                                              分之五以上认定为重大缺陷；造成直接
                                     为重要缺陷； c．不属于重大缺陷和重要
定量标准                                                                      财产损失金额低于合并报表资产总额
                                     缺陷的，认定为一般缺陷。（2）影响同一
                                                                              万分之五，但是达到或超过合并报表资
                                     个重要会计科目或披露事项的多个缺陷的
                                                                              产总额万分之三认定为重要缺陷；不属
                                     汇总 a．汇总后的影响水平达到或超过评
                                                                              于重大缺陷和重要缺陷的，认定为一般
                                     价年度公司合并报表税前利润的 5％，认
                                                                              缺陷。
                                     定为重大缺陷； b．汇总后的影响水平低
                                                                  金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                      于评价年度公司合并报表税前利润的 5％，
                                      但是达到或超过 3％，认定为重要缺陷；
                                      c．不属于重大缺陷和重要缺陷的，认定为
                                      一般缺陷。
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告
√ 适用 □ 不适用
                                        内部控制审计报告中的审议意见段
我们认为，金洲慈航按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
内控审计报告披露情况           披露
内部控制审计报告全文披露日期 2017 年 04 月 28 日
内部控制审计报告全文披露索引 巨潮资讯网
内控审计报告意见类型           标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷     否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
                                                                         金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                        第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
是
一、公司债券基本信息
                                                                            债券余额（万
     债券名称     债券简称       债券代码       发行日          到期日                           利率     还本付息方式
                                                                                 元）
                                                                                                          按年付息，利
丰汇租赁有限                                                                                              息每年支付一
                                            2015 年 11 月 2017 年 11 月
公司 2015 年公 15 丰汇 01      123033                                            39,868.29          7.80% 次，最后一期
                                            27 日            27 日
司债券                                                                                                    利息随本金的
                                                                                                          兑付一起支付
公司债券上市或转让的交易
                               上海证券交易所
场所
投资者适当性安排               正常
报告期内公司债券的付息兑
                               正常
付情况
公司债券附发行人或投资者
选择权条款、可交换条款等特 本债券期限不超过 3 年（含 3 年），债券存续期未附发行人上调票面利率选择权及投资者回
殊条款的，报告期内相关条款 售选择权。
的执行情况（如适用）。
二、债券受托管理人和资信评级机构信息
债券受托管理人：
                第一创业摩根                北京市西城区
                                                                                                          01063212132、
名称            大通证券有限 办公地址       武定候街 6 号 联系人           唐志鹏            联系人电话
                责任公司                    卓著中心 10 层
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：
                                                                           天津市南开区水上公园北道 38 号爱俪园公寓
名称            联合信用评级有限公司                         办公地址
报告期内公司聘请的债券受托管理人、
资信评级机构发生变更的，变更的原因、
                                     无
履行的程序、对投资者利益的影响等（如
适用）
                                                                 金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
三、公司债券募集资金使用情况
公司债券募集资金使用情况及履行的程
                                     用于偿还信托、银行存款、补充流动资金以及改善公司债务结构
序
年末余额（万元）                                                                                    39,868.29
募集资金专项账户运作情况             正常（中国民生股份有限公司北京电子城支行）
募集资金使用是否与募集说明书承诺的
                                     是
用途、使用计划及其他约定一致
四、公司债券信息评级情况
      2016年6月13日，联合信用评级有限公司对本期债券的发行主体及本期债券进行跟踪评级，评级结果为：丰汇租赁有
限公司主体长期信用等级为AA，评定展望为“稳定”，丰汇租赁有限公司发行的“15丰汇01”债券信用等级为AA（在本期债券
存续期内，联合评级将对丰汇租赁持续跟踪评级，持续跟踪评级包括持续定期跟踪评级与不定期跟踪评级。联合评级将在本
期债券期内，持续关注丰汇租赁外部经营环境变化、经营或财务状况变化以及本期债券偿债保证情况等因素。以及对本期债
券的信用风险进行持续跟踪，并出具跟踪评级报告，以动态的反应丰汇租赁的信用状况）
五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施
债券偿还计划：将根据本期公司债券未来本息支付安排制定年度、月度资金运用计划，合理调度分配资金，保证按期支付到
期利息和本金。不断增长的经营性现金流入是本次债券偿债的主要资金来源。较强的主营业务和盈利能力是本次债券偿债的
可靠保证。
偿债保障措施：为了有效的维护债券持有人的利息，保证本期债券本息按约定偿付，本公司建立了一系列工作机制，包括设
立募集资金专户和偿债专项账户、组建偿付工作小组、聘请债券受托管理人及加强信息披露等措施，形成一套完整的确保本
期债券本息按约定偿付的保障体系。
六、报告期内债券持有人会议的召开情况
报告期内债券持有人未召开会议。
七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况
 本期债券发行时间为2015年11月27日发行，按照相关规则，债券存续期内债券受托管理人已于2016年6月29日将债券受托
事务管理报告于上海证券交易所网站进行了披露。
八、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标
                                                                                                   单位：万元
             项目                    2016 年                    2015 年                   同期变动率
息税折旧摊销前利润                             209,710.65                 131,136.46                   59.92%
                                                                 金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
流动比率                                       67.14%                     62.86%                       4.28%
资产负债率                                     83.87%                     76.62%                       7.25%
速动比率                                       67.14%                     62.86%                       4.28%
EBITDA 全部债务比                               9.40%                     14.50%                     -5.10%
利息保障倍数                                       2.21                      2.43                    -9.05%
现金利息保障倍数                                   2.78                      5.63                   -50.62%
EBITDA 利息保障倍数                                2.21                      2.43                    -9.05%
贷款偿还率                                    100.00%                    100.00%                       0.00%
利息偿付率                                    100.00%                    100.00%                       0.00%
上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因
√ 适用 □ 不适用
1、息税折旧摊销前利润较上年变动超过30%主要系本期利息成本降低、业务量增加、收入增加所致。
2、现金利息保障倍数比较上年变动超过30%主要系主要系本期存续的负债规模增加了，支付的利息金额增加所致。
九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
报告期内其他债券和债务融资工具的付息及兑付情况如下：
十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况
截止2016年12月31日，丰汇租赁累计获得6家银行给予总额为70.80亿元的授信额度，已使用额度67.28亿元，未使用额度3.52
亿元。具体情况如下：
                                                                   金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
   已按募集说明书的约定，本期债券的募集资金用于偿还银行贷款及补充流动资金，所有事项均按照募集说明书的相关约
定及承诺履约，没有发生未履约的情况可以对投资者的利益做出保障。
十二、报告期内发生的重大事项
1、公司债券信用评级由AA-提升为AA
2、公司当年累计新增借款超过上年末净资产的百分之二十，相关数据已公告披露在上海证券交易所网站上，该新增借款属
于公司正常经营活动，公司目前经营情况良好，不影响公司的偿债能力。
十三、公司债券是否存在保证人
□ 是 √ 否
                                                          金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型                                  标准的无保留意见
审计报告签署日期                              2017 年 04 月 26 日
审计机构名称                                  大信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号                                  大信审字[2017]第 7-00034 号
注册会计师姓名                                赵丽萍、王树奇
                                         审计报告正文
                                       审计报告
                                                                            大信审字[2017]第7-00034号
金洲慈航集团股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的金洲慈航集团股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2016年12月31日
的合并及母公司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司
股东权益变动表，以及财务报表附注。
     一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编
制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于
舞弊或错误导致的重大错报。
     二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则
的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执
行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注
册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册
会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管
理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
     三、审计意见
    我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2016
年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量。
                                                           金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：金洲慈航集团股份有限公司
                                     2016 年 12 月 31 日
                                                                                                  单位：元
                 项目                  期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                      5,477,142,035.54                        2,644,487,827.38
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                      2,139,487,690.34                         330,898,877.66
    预付款项                                       145,769,640.59                           76,723,425.86
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                       101,985,475.10                           96,676,224.93
    应收股利
    其他应收款                                     112,762,415.35                           50,368,239.75
    买入返售金融资产
    存货                                           960,190,360.24                         1,228,384,118.10
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                                                                     853,798.76
    其他流动资产                                  4,601,566,892.27                        3,824,959,156.37
流动资产合计                                   13,538,904,509.43                          8,253,351,668.81
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                              1,417,495,000.00                          10,000,000.00
    持有至到期投资                                                                          68,700,000.00
                                              金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    长期应收款                     14,265,547,794.82                      6,076,257,874.50
    长期股权投资                     134,619,615.04                         125,276,308.47
    投资性房地产
    固定资产                          61,262,077.00                          67,838,409.06
    在建工程                            2,188,179.62
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                            6,178,474.34                          5,340,847.64
    开发支出
    商誉                            3,664,575,095.47                      3,664,575,095.47
    长期待摊费用                        6,580,476.37                          2,020,314.24
    递延所得税资产                    19,705,636.81                          44,788,601.89
    其他非流动资产                  1,127,872,576.00                        782,580,000.00
非流动资产合计                     20,706,024,925.47                     10,847,377,451.27
资产总计                           34,244,929,434.90                     19,100,729,120.08
流动负债：
    短期借款                       10,461,916,552.73                      5,643,311,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        4,030,000,000.00                        880,000,000.00
    应付账款                           11,861,984.12                        467,991,243.72
    预收款项                          93,210,439.09                          89,602,005.52
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                      57,967,988.69                          20,833,125.17
    应交税费                         117,361,704.17                         130,856,363.41
    应付利息                         318,904,825.86                         231,666,684.26
    应付股利                         176,220,481.12                            272,614.70
                                        金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    其他应付款                 223,653,869.99                         231,740,262.71
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债               175,700,000.00
流动负债合计                 15,666,797,845.77                      7,696,273,299.49
非流动负债：
    长期借款                  4,016,652,487.39                        944,089,523.20
    应付债券                  4,701,671,224.28                      1,891,324,432.89
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                 615,793,552.10                         559,987,383.20
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                      1,506,641.14                          2,906,641.14
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                9,335,623,904.91                      3,398,307,980.43
负债合计                     25,002,421,750.68                     11,094,581,279.92
所有者权益：
    股本                      1,061,874,665.00                      1,061,874,665.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                  5,853,579,662.31                      5,858,883,989.07
    减：库存股
    其他综合收益                   -388,888.94
    专项储备
    盈余公积                    40,195,303.39                          22,047,272.95
    一般风险准备
                                                               金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    未分配利润                                        1,486,270,101.51                         626,409,292.26
归属于母公司所有者权益合计                            8,441,530,843.27                        7,569,215,219.28
    少数股东权益                                       800,976,840.95                          436,932,620.88
所有者权益合计                                        9,242,507,684.22                        8,006,147,840.16
负债和所有者权益总计                              34,244,929,434.90                       19,100,729,120.08
法定代表人：朱要文                 主管会计工作负责人：杨彪                        会计机构负责人：任会清
2、母公司资产负债表
                                                                                                      单位：元
                 项目                      期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                           754,617,499.08                          320,705,563.39
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                           408,110,684.88                           43,891,336.50
    预付款项                                           228,068,554.01                          220,168,707.85
    应收利息                                             1,256,469.38                            3,131,150.68
    应收股利                                           205,000,000.00
    其他应收款                                          37,799,152.90                           19,631,090.92
    存货                                                51,135,008.54
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                           701,627.92                              477,127.83
流动资产合计                                          1,686,688,996.71                         608,004,977.17
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                      7,523,083,031.40                        7,324,083,031.40
    投资性房地产
    固定资产                                               358,964.71                              597,765.47
    在建工程
                                            金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                                                             178,988.89
    递延所得税资产
    其他非流动资产
非流动资产合计                     7,523,441,996.11                     7,324,859,785.76
资产总计                           9,210,130,992.82                     7,932,864,762.93
流动负债：
    短期借款                        426,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                       1,120,000,000.00                       820,000,000.00
    应付账款                             15,320.00                             15,320.00
    预收款项                                164.44                               164.44
    应付职工薪酬                        220,597.69                           707,597.69
    应交税费                            813,326.18                          2,053,873.17
    应付利息                            395,895.83
    应付股利                        159,281,199.75
    其他应付款                      501,109,907.29                        133,358,179.40
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                       2,207,836,411.18                       956,135,134.70
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
                                                  金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                                1,506,641.14                            1,506,641.14
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                              1,506,641.14                            1,506,641.14
负债合计                              2,209,343,052.32                            957,641,775.84
所有者权益：
    股本                              1,061,874,665.00                        1,061,874,665.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                          5,894,666,897.92                        5,894,666,897.92
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                               40,195,303.39                           22,047,272.95
    未分配利润                              4,051,074.19                           -3,365,848.78
所有者权益合计                        7,000,787,940.50                        6,975,222,987.09
负债和所有者权益总计                  9,210,130,992.82                        7,932,864,762.93
3、合并利润表
                                                                                        单位：元
                 项目         本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                       10,564,256,235.16                        9,923,156,252.15
    其中：营业收入                   10,564,256,235.16                        9,923,156,252.15
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                        9,161,133,147.47                        9,535,775,409.32
    其中：营业成本                    8,600,270,806.01                        9,145,536,968.87
           利息支出
                                                    金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             税金及附加                      40,458,005.46                         30,583,329.57
             销售费用                       184,132,649.46                        165,735,650.53
             管理费用                       157,063,103.27                        100,793,096.87
             财务费用                       150,844,854.12                         31,796,289.26
             资产减值损失                    28,363,729.15                         61,330,074.22
       加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
           投资收益（损失以“－”号填
                                               9,687,872.11                         9,806,205.03
列）
           其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
           汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）         1,412,810,959.80                       397,187,047.86
       加：营业外收入                        30,091,258.78                          8,887,375.47
           其中：非流动资产处置利得              80,000.00                              2,661.04
       减：营业外支出                           815,287.50                          6,687,582.75
           其中：非流动资产处置损失             637,631.31                           125,699.83
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）     1,442,086,931.08                       399,386,840.58
       减：所得税费用                       316,463,315.33                         92,432,609.17
五、净利润（净亏损以“－”号填列）         1,125,623,615.75                       306,954,231.41
       归属于母公司所有者的净利润          1,037,290,039.44                       297,631,128.60
       少数股东损益                          88,333,576.31                          9,323,102.81
六、其他综合收益的税后净额                     -432,098.82
  归属母公司所有者的其他综合收益
                                               -388,888.94
的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
             1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位不
                                                                   金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他
                                                              -388,888.94
综合收益
             1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
             2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
             3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有效
部分
             5.外币财务报表折算差额                           -388,888.94
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
                                                               -43,209.88
税后净额
七、综合收益总额                                        1,125,191,516.93                           306,954,231.41
       归属于母公司所有者的综合收益
                                                        1,036,901,150.50                           297,631,128.60
总额
       归属于少数股东的综合收益总额                         88,290,366.43                            9,323,102.81
八、每股收益：
       （一）基本每股收益                                            0.98                                    0.46
       （二）稀释每股收益                                            0.96                                    0.46
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：朱要文                      主管会计工作负责人：杨彪                       会计机构负责人：任会清
4、母公司利润表
                                                                                                         单位：元
                 项目                          本期发生额                             上期发生额
一、营业收入                                            1,339,393,948.09                       1,056,559,510.37
       减：营业成本                                     1,327,744,609.96                       1,012,045,824.01
           税金及附加                                         650,938.45                             1,961,367.84
           销售费用                                          2,524,451.34                            9,464,705.79
           管理费用                                         22,517,432.43                           26,616,786.59
           财务费用                                          4,556,595.58                           -9,878,596.57
                                                金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
           资产减值损失                   1,531,189.80                            86,471.44
       加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
           投资收益（损失以“－”号填
                                        205,000,000.00
列）
           其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）      184,868,730.53                         16,262,951.27
       加：营业外收入                         2,056.87
           其中：非流动资产处置利得
       减：营业外支出                        24,634.24                          5,000,000.00
           其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                        184,846,153.16                         11,262,951.27
列）
       减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）      184,846,153.16                         11,262,951.27
五、其他综合收益的税后净额
       （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
       （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
                                                         金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
六、综合收益总额                                 184,846,153.16                          11,262,951.27
七、每股收益：
     （一）基本每股收益
     （二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                                              单位：元
                 项目               本期发生额                              上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金           12,828,265,163.82                       11,269,878,927.56
     客户存款和同业存放款项净增加
额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加
额
     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                                9,121,106.53
     收到其他与经营活动有关的现金           26,728,036,768.94                        1,822,922,745.07
经营活动现金流入小计                        39,565,423,039.29                       13,092,801,672.63
     购买商品、接受劳务支付的现金           10,358,309,769.03                       11,078,637,592.45
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加
额
     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现
                                                 145,289,545.11                          99,597,968.91
金
                                              金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    支付的各项税费                   523,920,989.17                         198,999,245.64
    支付其他与经营活动有关的现金   26,987,613,908.48                      1,621,895,042.96
经营活动现金流出小计               38,015,134,211.79                     12,999,129,849.96
经营活动产生的现金流量净额          1,550,288,827.50                         93,671,822.67
二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金              9,456,847,444.09                      5,319,590,000.00
    取得投资收益收到的现金               344,565.54                          18,026,594.36
    处置固定资产、无形资产和其他
                                          49,120.00
长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金                                             30,110,843.36
投资活动现金流入小计                9,457,241,129.63                      5,367,727,437.72
    购建固定资产、无形资产和其他
                                     268,067,751.62                           3,021,710.64
长期资产支付的现金
    投资支付的现金                 18,902,281,863.30                      7,021,053,331.01
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付
                                                                          2,633,000,000.00
的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计               19,170,349,614.92                      9,657,075,041.65
投资活动产生的现金流量净额         -9,713,108,485.29                     -4,289,347,603.93
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金               336,116,193.55                       2,649,599,999.20
    其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
    取得借款收到的现金             25,384,190,514.59                      4,907,132,646.56
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金    2,744,696,193.30                      1,589,147,050.00
筹资活动现金流入小计               28,465,002,901.44                      9,145,879,695.76
    偿还债务支付的现金             14,541,166,944.06                      2,117,618,060.29
    分配股利、利润或偿付利息支付
                                     104,318,328.02                          33,980,077.86
的现金
    其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金    4,922,188,053.97                      1,884,770,992.00
                                                           金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
筹资活动现金流出小计                          19,567,673,326.05                        4,036,369,130.15
筹资活动产生的现金流量净额                     8,897,329,575.39                        5,109,510,565.61
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                     3,937,510.95
影响
五、现金及现金等价物净增加额                       738,447,428.55                          913,834,784.35
       加：期初现金及现金等价物余额            1,013,232,932.98                             99,398,148.63
六、期末现金及现金等价物余额                   1,751,680,361.53                        1,013,232,932.98
6、母公司现金流量表
                                                                                                 单位：元
                 项目                 本期发生额                              上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
       销售商品、提供劳务收到的现金            1,202,815,515.04                        1,420,523,105.78
       收到的税费返还
       收到其他与经营活动有关的现金            3,290,481,496.46                        1,876,713,245.54
经营活动现金流入小计                           4,493,297,011.50                        3,297,236,351.32
       购买商品、接受劳务支付的现金            1,212,584,569.78                        1,646,692,129.02
       支付给职工以及为职工支付的现
                                                     6,520,321.19                            4,019,311.44
金
       支付的各项税费                                4,173,476.84                            6,287,216.64
       支付其他与经营活动有关的现金            2,654,177,902.06                        1,445,399,366.66
经营活动现金流出小计                           3,877,456,269.87                        3,102,398,023.76
经营活动产生的现金流量净额                         615,840,741.63                          194,838,327.56
二、投资活动产生的现金流量：
       收回投资收到的现金
       取得投资收益收到的现金
       处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
       处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
       收到其他与投资活动有关的现金                                                         30,110,843.36
投资活动现金流入小计                                                                        30,110,843.36
       购建固定资产、无形资产和其他
                                                        10,049.00                             418,238.80
长期资产支付的现金
       投资支付的现金                              599,000,000.00                          200,000,000.00
                                                                              金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
       取得子公司及其他营业单位支付
                                                                                                                 2,633,000,000.00
的现金净额
       支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                                                 599,010,049.00                              2,833,418,238.80
投资活动产生的现金流量净额                                          -599,010,049.00                              -2,803,307,395.44
三、筹资活动产生的现金流量：
       吸收投资收到的现金                                                                                        2,649,599,999.20
       取得借款收到的现金                                            435,000,000.00
       发行债券收到的现金
       收到其他与筹资活动有关的现金                                  552,811,851.57
筹资活动现金流入小计                                                 987,811,851.57                              2,649,599,999.20
       偿还债务支付的现金                                              9,000,000.00                                 30,000,000.00
       分配股利、利润或偿付利息支付
                                                                       6,718,756.94                                  1,677,900.00
的现金
       支付其他与筹资活动有关的现金                                  707,756,024.32                                  2,800,000.00
筹资活动现金流出小计                                                 723,474,781.26                                 34,477,900.00
筹资活动产生的现金流量净额                                           264,337,070.31                              2,615,122,099.20
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                                         281,167,762.94                                  6,653,031.32
       加：期初现金及现金等价物余额                                   17,896,263.92                                 11,243,232.60
六、期末现金及现金等价物余额                                         299,064,026.86                                 17,896,263.92
7、合并所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                           单位：元
                                                                       本期
                                                    归属于母公司所有者权益
                                                                                                                           所有者
    项目                    其他权益工具                                                                      少数股
                                                  资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                         权益合
                      股本                                                                                        东权益
                               优先 永续                                                                                     计
                                           其他    积        存股   合收益    备       积       险准备    利润
                               股    债
                      1,061,                      5,858,8                                                                  8,006,1
                                                                                      22,047,            626,409 436,932
一、上年期末余额 874,66                           83,989.                                                                  47,840.
                                                                                      272.95             ,292.26 ,620.88
                       5.00                             07
       加：会计政策
变更
                                                   金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
           前期差
错更正
           同一控
制下企业合并
           其他
                     1,061,   5,858,8                                                        8,006,1
                                                         22,047,        626,409 436,932
二、本年期初余额 874,66       83,989.                                                        47,840.
                                                          272.95        ,292.26 ,620.88
                      5.00         07
三、本期增减变动                                                                             1,236,3
                              -5,304,3   -388,88         18,148,        859,860 364,044
金额（减少以“－”                                                                           59,844.
                                26.76       8.94          030.44        ,809.25 ,220.07
号填列）
                                                                        1,037,2              1,125,6
（一）综合收益总                                                                   88,333,
                                                                        90,039.              23,615.
额                                                                                  576.31
                                                                             44
（二）所有者投入                                                                   270,449 270,449
和减少资本                                                                         ,526.88 ,526.88
1．股东投入的普                                                                    319,449 319,449
通股                                                                               ,526.88 ,526.88
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
                                                                                   -49,000, -49,000,
4．其他
                                                                                    000.00 000.00
                                                                        -177,42              -159,28
                                                         18,148,
（三）利润分配                                                          9,230.1              1,199.7
                                                          030.44
                                                                              9
                                                         18,148,        -18,148,
1．提取盈余公积
                                                          030.44         030.44
2．提取一般风险
准备
                                                                        -159,28              -159,28
3．对所有者（或
                                                                        1,199.7              1,199.7
股东）的分配
                                                                              5
4．其他
（四）所有者权益              -5,304,3                                             5,304,3
内部结转                        26.76                                                26.76
1．资本公积转增
                                                                               金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
                                                  -5,304,3                                                        5,304,3
4．其他
                                                    26.76                                                           26.76
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
                                                                     -388,88                                      -43,209. -432,09
（六）其他
                                                                        8.94                                           88      8.82
                      1,061,                      5,853,5                                               1,486,2             9,242,5
                                                                     -388,88         40,195,                      800,976
四、本期期末余额 874,66                           79,662.                                               70,101.             07,684.
                                                                        8.94          303.39                      ,840.95
                        5.00                             31                                                 51
上期金额
                                                                                                                            单位：元
                                                                        上期
                                                     归属于母公司所有者权益
                                                                                                                            所有者
    项目                    其他权益工具                                                                      少数股
                                                  资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                          权益合
                      股本                                                                                        东权益
                               优先 永续                                                                                      计
                                           其他     积        存股   合收益    备      积      险准备    利润
                               股    债
                      557,13                                                                                                1,405,2
                                                  397,323                            22,047,            328,778 99,952,
一、上年期末余额 4,734.                                                                                                     36,906.
                                                  ,942.55                             272.95            ,163.66 793.12
                         00
       加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           同一控
制下企业合并
           其他
                      557,13                                                                                                1,405,2
                                                  397,323                            22,047,            328,778 99,952,
二、本年期初余额 4,734.                                                                                                     36,906.
                                                  ,942.55                             272.95            ,163.66 793.12
                         00
三、本期增减变动 504,73                           5,461,5                                                                   6,600,9
                                                                                                        297,631 336,979
金额（减少以“－” 9,931.                         60,046.                                                                   10,933.
                                                                                                        ,128.60 ,827.76
号填列）                 00                              52
                                      金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
（一）综合收益总                                           297,631 9,323,1 306,954
额                                                         ,128.60     02.81 ,231.41
                   504,73   5,461,5                                            6,293,9
（二）所有者投入                                                     327,656
                   9,931.   60,046.                                            56,702.
和减少资本                                                           ,724.95
                      00        52
                   504,73   5,461,5                                            5,966,2
1．股东投入的普
                   9,931.   60,046.                                            99,977.
通股
                      00        52
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
                                                                     327,656 327,656
4．其他
                                                                     ,724.95 ,724.95
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                   1,061,   5,858,8                                            8,006,1
                                            22,047,        626,409 436,932
四、本期期末余额 874,66     83,989.                                            47,840.
                                             272.95        ,292.26 ,620.88
                     5.00       07
                                                                               金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                         单位：元
                                                                        本期
    项目                         其他权益工具                   减：库存 其他综合                        未分配 所有者权
                       股本                             资本公积                        专项储备 盈余公积
                                 优先股 永续债   其他                  股       收益                          利润       益合计
                      1,061,87                          5,894,666                                22,047,27 -3,365,8 6,975,222
一、上年期末余额
                      4,665.00                            ,897.92                                     2.95     48.78      ,987.09
       加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
                      1,061,87                          5,894,666                                22,047,27 -3,365,8 6,975,222
二、本年期初余额
                      4,665.00                            ,897.92                                     2.95     48.78      ,987.09
三、本期增减变动
                                                                                                 18,148,03 7,416,9 25,564,95
金额（减少以“－”
                                                                                                      0.44     22.97         3.41
号填列）
（一）综合收益总                                                                                             184,846 184,846,1
额                                                                                                           ,153.16        53.16
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
                                                                                                             -177,42
                                                                                                 18,148,03               -159,281,
（三）利润分配                                                                                               9,230.1
                                                                                                      0.44                 199.75
                                                                                                 18,148,03 -18,148,
1．提取盈余公积
                                                                                                      0.44 030.44
                                                                                                             -159,28
2．对所有者（或                                                                                                          -159,281,
                                                                                                             1,199.7
股东）的分配                                                                                                               199.75
                                                                               金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                      1,061,87                          5,894,666                                40,195,30 4,051,0 7,000,787
四、本期期末余额
                      4,665.00                            ,897.92                                     3.39    74.19     ,940.50
上期金额
                                                                                                                       单位：元
                                                                        上期
    项目                         其他权益工具                   减：库存 其他综合                        未分配 所有者权
                       股本                             资本公积                        专项储备 盈余公积
                                 优先股 永续债   其他                  股       收益                          利润     益合计
                      557,134,                          433,106,8                                22,047,27 -14,628, 997,660,0
一、上年期末余额
                       734.00                              51.40                                      2.95 800.05        58.30
       加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
                      557,134,                          433,106,8                                22,047,27 -14,628, 997,660,0
二、本年期初余额
                       734.00                              51.40                                      2.95 800.05        58.30
三、本期增减变动
                      504,739,                          5,461,560                                            11,262, 5,977,562
金额（减少以“－”
                       931.00                             ,046.52                                            951.27     ,928.79
号填列）
（一）综合收益总                                                                                             11,262, 11,262,95
额                                                                                                           951.27        1.27
（二）所有者投入 504,739,                               5,461,560                                                     5,966,299
和减少资本             931.00                             ,046.52                                                       ,977.52
                                                         金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
1．股东投入的普 226,476,                 2,473,123                                             2,699,599
通股                510.00                 ,489.20                                               ,999.20
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
                   278,263,              2,988,436                                             3,266,699
所有者权益的金
                    421.00                 ,557.32                                               ,978.32
额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                   1,061,87              5,894,666                         22,047,27 -3,365,8 6,975,222
四、本期期末余额
                   4,665.00                ,897.92                              2.95   48.78     ,987.09
三、公司基本情况
（一）企业注册地、组织形式和总部地址。
    金洲慈航集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司）原名光明家具集团股份有限公司（以下简称
“光明家具”），光明家具前身系1992年经黑龙江省体改委“黑体改复[1992]47号”文件批准重组设立的股份
有限公司。1996年4月25日，光明家具经中国证监会“证监发审字[1995]84号”文件批准，在深交所挂牌上市。
2009年11月公司进行了破产重整，2011年1月重整计划执行完毕。2011年8月公司实施了股权分置改革方案。
公司企业法人营业执照统一社会信用代码为91230700606346794A；公司注册资本为人民币1,061,874,665.00
元，总股本为1,061,874,665.00股；公司注册地址为黑龙江省伊春市伊春区青山西路118号。
（二）企业的业务性质和主要经营活动。
                                                        金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    本公司属于其他制造业，经营范围为：贵金属首饰、珠宝玉器、工艺美术品加工、销售；金银回收；
货物进出口；股权投资、矿山建设投资、黄金投资与咨询服务；黄金租赁服务；选矿（法律、行政法规规
定应经行政许可的，未获得许可前不得经营，法律、行政法规禁止的不得经营）。
（三）本财务报表业经2017年4月26日公司八届十一次董事会批准对外报出。
    本公司将东莞市金叶珠宝集团有限公司、丰汇租赁有限公司、深圳前海金叶珠宝实业发展有限公司、
金叶珠宝（上海）有限公司等25家子公司纳入本期财务报表合并范围。详见“本附注八、合并范围的变更”
及“本附注九、在其他主体中的权益”之说明。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
    本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-
基本准则》和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”），并基于以下所述重要会计政策、会计估
计进行编制。
2、持续经营
     本公司不存在导致自报告期末起12个月内对持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
    本公司根据实际生产经营特点，针对应收款项坏账准备计提、发出存货的计价方法、固定资产折旧、
无形资产摊销、收入确认、租赁等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
1、遵循企业会计准则的声明
    本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司2016年12月31日的
财务状况、2016年度的经营成果和现金流量等相关信息。
2、会计期间
 本公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。
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3、营业周期
本公司以一年12个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
本公司以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    1、同一控制下的企业合并
    同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合
并对价的，本公司在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表中的净资产的账面价值的份
额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性工具作为合并对价的，按发行股份的面值总额
作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，应当调整
资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    2、非同一控制下的企业合并
    对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资
产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。非同一控制下企业合并中所取得的被购买
方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并
中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，体现为商誉价值。购买方对合并成本小于合并中取
得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资
产公允价值份额的差额，计入当期营业外收入。
6、合并财务报表的编制方法
    1、合并财务报表范围
    本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公司控制的
企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。
    2、统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间
    子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政
策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
    3、合并财务报表抵销事项
    合并财务报表以母公司和子公司的资产负债表为基础，已抵销了母公司与子公司、子公司相互之间发
生的内部交易。子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有
者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司持有母公司的长期股权投资，视为企业集团的库存股，
作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。
    4、合并取得子公司会计处理
    对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实时控制时已经发生，
从合并当期的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表；对于非同一控制下企业合
并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行
调整。
                                                       金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
    1、合营安排的分类
    合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体，
是指具有单独可辨认的财务架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。
通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业。相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有
的权利和承担的义务发生变化的，合营方对合营安排的分类进行重新评估。
    2、共同经营的会计处理
     共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定
进行会计处理：确认单独所持有的资产或负债，以及按其份额确认共同持有的资产或负债；确认出售其享
有的共同经营产出份额所产生的收入；按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生
的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
     对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，
参照共同经营参与方的规定进行会计处理；否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
     3、合营企业的会计处理
     合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号—长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计
处理，不享有共同控制的参与方应当根据其对该合营企业的影响程度进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
    本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。在编
制现金流量表时所确定的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变
动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
    1、外币业务折算
    本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日折合本位币入账。资产负债表日外币货币性项目按资产
负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇
兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外，
均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记
账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记
账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为
其他综合收益。
    2、外币财务报表折算
    本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务
报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表
日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润
表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负
债表中所有者权益项目其他综合收益下列示。外币现金流量按照系统合理方法确定的，采用交易发生日的
即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。处置境外经营时，与该境外经营有
                                                       金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
10、金融工具
    1、金融工具的分类及确认
    金融工具划分为金融资产或金融负债和权益工具。本公司成为金融工具合同的一方时，确认为一项金
融资产或金融负债，或权益工具。
    金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、
应收款项、可供出售金融资产。除应收款项以外的金融资产的分类取决于本公司及其子公司对金融资产的
持有意图和持有能力等。金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债以及其他金融负债。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的交易性金融资产和
初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；应收款项是指在活跃市场中没有报
价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产；可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的
非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产；持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确
定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
    2、金融工具的计量
    本公司金融工具始确认按公允价值计量。后续计量分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产、可供出售金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债按公允价值计量；持有
到期投资、贷款和应收款项以及其他金融负债按摊余成本计量；在活跃市场中没有报价且其公允价值不能
可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产或者衍生
金融负债，按照成本计量。本公司金融资产或金融负债后续计量中公允价值变动形成的利得或损失，除与
套期保值有关外，按照如下方法处理：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公
允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益。②可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综
合收益。
    3、本公司对金融工具的公允价值的确认方法
    如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，
采用估值技术确定其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。
    4、金融资产负债转移的确认依据和计量方法
    金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，或既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所
有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产控制的，应当终止确认该项金融资产。金融资产满足终止确认条
件的，将所转移金融资产的账面价值与因转移而收到的对价和原直接计入其他综合收益的公允价值变动累
计额之和的差额部分，计入当期损益。部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，
在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊。
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。
    5、金融资产减值
    以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值
低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损
失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
    以成本计量的金融资产发生减值时，应当将该权益工具投资的金融资产的账面价值与按照类似金融资
产当时市场收益率对未来现金流折现确定的现值之间差额，确认为减值损失，计提减值准备。发生的减值
损失，一经确认，不再转回。
    当有客观证据表明可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计
                                                                  金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观
上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损
失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入股东权益。
    对于权益工具投资，本公司判断其公允价值发生“严重”或“非暂时性”下跌的具体量化标准、成本的计
算方法、期末公允价值的确定方法，以及持续下跌期间的确定依据为：
公允价值发生“严重”下跌的具体量化标准       对于以公允价值计量的权益工具投资，若其于资产负债表日
                                             的公允价值低于其成本超过50%（含50%）或低于其成本持
                                             续时间超过12个月（含12个月）的，则表明其发生减值。
公允价值发生“非暂时性”下跌的具体量化标准   连续12个月出现下跌。
成本的计算方法                               取得时按支付对价（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已
                                             到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为
                                             投资成本。
期末公允价值的确定方法                       存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允
                                             价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其
                                             公允价值。
持续下跌期间的确定依据                       连续下跌或在下跌趋势持续期间反弹上扬幅度低于20%，反
                                             弹持续时间未超过6个月的均作为持续下跌期间。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
                                                     应收款项余额占本公司合并报表前五名或占应收账款余额
单项金额重大的判断依据或金额标准
                                                     10%以上的款项；长期应收款余额超过 500 万的款项。
                                                     期末对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，如有
                                                     客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法             于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。经单
                                                     独进行减值测试未发生减值的，参照信用风险组合以账龄分
                                                     析法计提坏账准备。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
                           组合名称                                        坏账准备计提方法
账龄组合                                             账龄分析法
内部业务组合
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
                    账龄                     应收账款计提比例                     其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年）                                                5.00%                               5.00%
                                                       金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
信用期内                                                0.00%                               0.00%
1－2 年                                                20.00%                              20.00%
2－3 年                                                30.00%                              30.00%
3 年以上                                              100.00%                             100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
单项计提坏账准备的理由                       有客观证据表明其已发生减值
                                             对有客观证据表明其已发生减值的单项非重大应收款项，单
坏账准备的计提方法                           独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值
                                             的差额计提坏账准备。
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    1、存货的分类
    本公司存货是指企业在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产
过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。包括：原材料、在产品、库存商品、委托加工物资、发出商
品、委托代销商品、包装物、低值易耗品、周转材料等。存货类别包括千足金、金银饰品、珠宝镶嵌类、
第可系列产品。
    2、发出存货的计价方法
    存货发出时珠宝等镶嵌类饰品及玉石类饰品采用个别计价法，金银饰品发出时采用加权平均法计价。
    3、存货跌价准备的计提方法
    资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于
数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。
    存货可变现净值的确定依据：①产成品可变现净值为估计售价减去估计的销售费用和相关税费后金额；
②为生产而持有的材料等，当用其生产的产成品的可变现净值高于成本时按照成本计量；当材料价格下降
表明产成品的可变现净值低于成本时，可变现净值为估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的
销售费用以及相关税费后的金额确定。③持有待售的材料等，可变现净值为市场售价。
    4、存货的盘存制度
    本公司的存货盘存制度为永续盘存制。
    5、低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品采用五五摊销法摊销。包装物采用一次转销法摊销。
                                                                金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
13、划分为持有待售资产
    本公司将同时满足下列条件的非流动资产应当划分为持有待售：一是企业已经就处置该非流动资产作
出决议；二是企业已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；三是该项转让将在一年内完成。
14、长期股权投资
    1、初始投资成本确定
    对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有者权益
账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成
本；以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长
期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投
资成本应当按照《企业会计准则第12号—债务重组》的有关规定确定；非货币性资产交换取得的长期股权
投资，初始投资成本根据准则相关规定确定。
    2、后续计量及损益确认方法
    投资方能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算，对联营企业和合营企业的长
期股权投资采用权益法核算。投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、
信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，
投资方都应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投
资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。
    3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    对被投资单位具有共同控制，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权的参与
方一致同意后才能决策，包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开
发活动以及融资活动等；对被投资单位具有重大影响，是指当持有被投资单位20%以上至50%的表决权资
本时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：在被投资单位的董事会或
类似的权力机构中派有代表；参与被投资单位的政策制定过程；向被投资单位派出管理人员；被投资单位
依赖投资公司的技术或技术资料；与被投资单位之间发生重要交易。
15、固定资产
（1）确认条件
      固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以
下条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
           类别             折旧方法               折旧年限             残值率               年折旧率
房屋及建筑物         年限平均法            20-30                3.00%-10%             3.00-4.50
机器设备             年限平均法            10-15                3.00%-10%             6.00-9.70
运输设备             年限平均法            5-10                 3.00%-10%             9.00-19.40
办公设备及其他       年限平均法            5-10                 3.00%-10%             9.00-19.40
                                                                金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
         资产类别            预计使用寿命（年）        预计净残值率（%）         年折旧率（%）
     房屋及建筑物                    20-30                     3-10                   3.00-4.5
     机器设备                        10-15                     3-10                  6.00-9.70
     运输设备                         5-10                     3-10                  9.00-19.40
     办公设备及其他                   5-10                     3-10                  9.00-19.40
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
      融资租入固定资产为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。融资租入固定资产初始计价为租赁期
开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一
致的折旧政策计提折旧及减值准备。
16、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，
结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：固定资产的实体建造（包括安装）工
作已经全部完成或实质上已经全部完成；已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够
稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；该项建造的固定资产上的支出金额
很少或者几乎不再发生；所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。
17、借款费用
    1、借款费用资本化的确认原则
    本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入
相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资
产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资
性房地产和存货等资产。
    2、资本化金额计算方法
    资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间
不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的
资本化。
    借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的
利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款
部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利
率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息
金额。
    实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预
期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。
                                                       金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
18、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
    1、无形资产的计价方法
    本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成
本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允
的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。
    本公司无形资产后续计量方法分别为：使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无
形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整；使用寿命不确定
的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估
计其使用寿命，按直线法进行摊销。
    2、使用寿命不确定的判断依据
    本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命
不确定的无形资产。使用寿命不确定的判断依据为：来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法
律规定无明确使用年限；综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的
期限。
    每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使
用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。
（2）内部研究开发支出会计政策
    内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准，以及开发阶段支出符合资本化条件的具体标准
    内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，满足确认为无形资产
条件的转入无形资产核算。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的
意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产
自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支
持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出
能够可靠地计量。
    划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：
    内部研究开发项目的研究阶段，是指为获取新的技术知识并理解它们而进行的独创性的有计划调查。
内部研究开发项目的开发阶段，是指在进行使用前，将获取的新的技术知识应用于计划，以生产出新的产
品。
19、长期资产减值
    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产
性生物资产、油气资产、无形资产、商誉等长期资产于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减
值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。
    可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较
高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该
                                                       金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉
的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商
誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分
摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产
的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
    上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
20、长期待摊费用
    本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待摊费用
按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项
目的摊余价值全部转入当期损益。
21、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
    职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪
酬主要包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。
    1、短期薪酬
    在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会
计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当
期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。企业为职工缴纳的医疗保险
费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，
在职工提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应
负债，计入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
    本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损
益或相关资产成本。根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供
服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。。
（3）辞退福利的会计处理方法
    本公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损
益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付
辞退福利的重组相关的成本或费用时。
                                                       金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
    本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照有关设定提存计划的规
定进行处理；除此外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。
22、预计负债
    当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金
额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初
始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围
内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。
    资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最
佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
23、股份支付
    本公司股份支付包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付换取职
工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定；不
存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的
价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
    在各个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可
行权的股票期权数量，并以此为依据确认各期应分摊的费用。对于跨越多个会计期间的期权费用，一般可
以按照该期权在某会计期间内等待期长度占整个等待期长度的比例进行分摊。
24、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    1、收入确认原则
    （1）销售商品
    本公司销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确认销售
商品收入：①已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；②既没有保留通常与所有权相联系的继
续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关的经济利益很可
能流入企业；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
    （2）提供劳务
    在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。本公司
根据实际成本占预计总成本的比例确定完工进度，在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，
分别下列情况处理：①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供
劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳
务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
                                                       金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    （3）让渡资产使用权
    本公司在让渡资产使用权相关的经济利益很可能流入并且收入的金额能够可靠地计量时确认让渡资
产使用权收入。
    2、收入确认的具体方法
    （1）销售商品业务，公司将销售商品送达客户或客户自提货后，经客户验收并确认后开具销售商品
发票确认收入。
    （2）提供加工服务业务，公司将加工的产品送达客户或客户自提货后，经客户验收并确认后开具加
工商品销售发票确认加工费销售收入。
    （3）利息收入按照其他方使用本公司货币资金的时间，采用实际利率计算确定；使用费收入按照有
关合同或协议约定的收费时间和费率计算确定。本公司融资租赁利息收入即：未实现融资收益每一期的摊
销额=(每一期的长期应收款的期初余额－未实现融资收益的期初余额）×租赁内含利率；委托贷款利息收
入按照其他方使用本公司货币资金的时间，采用合同利率计算确定。
    （4）提供劳务，公司在收到劳务收入一次性确认收入。
25、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助，与
资产相关的政府补助，确认为递延收益，自相关资产可供使用时起，按照相关资产的预计使用期限，将递
延收益平均分摊转入当期损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。分别下列情况处理：用于
补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用
于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
    区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的具体标准：
本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。
26、递延所得税资产/递延所得税负债
    1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规
定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税
率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
    2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债
表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前
会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税
资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。
      3、对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够
                                                          金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资
相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣
暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
27、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
  经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
    以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的
入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付
款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。
28、其他
    1、同时满足以下条件的为重要的非全资子公司
    ①集团的重要子公司。子公司资产总额、营业收入或利润总额（或亏损额绝对值）之一或同时占合并
财务报表相应项目10%以上（含10%）的，为集团重要子公司。或者虽不具有财务重大性，但在风险、报
酬及战略等方面于集团具有重要影响，如金融企业、境外资产、特殊目的实体等，也应认定为集团的重要
子公司。
    ②重要子公司的少数股东持有权益份额比例占10%以上（含10%）。若子公司对合并财务报表影响特
别重大，如资产总额、营业收入或利润总额（或亏损额绝对值）之一或同时占合并财务报表相应项目的10%
以上，该子公司的少数股东持有权益份额比例可降至5%以上。
    2、重要的合营企业、联营企业
    ①来自于合营或联营企业的投资收益（或亏损额绝对值）占投资方合并财务报表归属于母公司净利润
的10%以上，或占投资方财务报表净利润的10%以上（不需要编制合并财务报表的情形）。
    ②对合营或联营企业的长期股权投资账面价值占投资方合并财务报表资产总额的5%以上，或占投资方
财务报表资产总额的10%以上（不需要编制合并财务报表的情形）。若投资方为特大型企业集团，可适当
降低比例。
③合营或联营企业对投资方虽不具有财务重大性，但具有重要的战略性、协同性或依赖性影响，如合营或
联营企业为投资方重要的供应商、销售客户，或存在技术依赖等。
六、税项
1、主要税种及税率
             税种                          计税依据                              税率
增值税                         产品、原材料销售收入、融资租赁收入 17%、6%
                                                          金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
消费税                             应税营业收入                  5%
城市维护建设税                     应缴纳流转税额                5%、7%
企业所得税                         应纳所得税额                  注
营业税                             应税营业收入                  5%
教育费附加                         应缴纳流转税额                3%
地方教育费附加                     应缴纳流转税额                2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
                    纳税主体名称                                      所得税税率
重庆金叶珠宝加工销售有限公司                        15%
重庆两江金叶珠宝有限公司                            15%
重庆丰达渝瑞租赁服务有限公司                        15%
2、税收优惠
    1、根据重庆市经济和信息化委员会《国家鼓励类产业确认书》（编号：[内]鼓励类确认[2013]317号），
子公司重庆金叶所从事的产业符合《产业结构调整指导目录（2011年本）》（国家发改委第9号令）鼓励
类中第三十六类教育、文化、卫生、体育服务业第20条民族和民间艺术、传统工艺美术保护与发展之规定，
确认重庆金叶为从事国家鼓励类产业的内资企业。
    根据财政部、海关总署、国家税务总局《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财
税[2011]58号）的有关规定，对自2011年1月1日至2020年12月31日设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%
的税率征收企业所得税。子公司重庆金叶减按15%的税率征收企业所得税。
  2、根据重庆两江新区管理委员会下发的《国家鼓励类产业确认书》（编号：[内]鼓励类确认[2014]13号）
认定，子公司重庆两江被认定为从事国家鼓励类产业的内资企业，子公司重庆两江自2014年起减按15%征
收企业所得税。
      3、根据酉阳土家族苗族自治县经济和信息化委员会《国家鼓励类产业确认书》（编号：[内]酉阳鼓
励类确认[2016]1号），子公司重庆丰达渝瑞租赁服务有限公司所从事的主营业务符合《产业结构调整指导
目录（2011年本）》（国家发改委第9号令）鼓励类第三十二类商业服务业第1条租赁服务之规定，确认重
庆丰达为从事国家鼓励类产业的内资企业。
     根据财政部海关总署国家税务总局《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财
税[2011]58号）的有关规定，对自2011年1月1日至2020年12月31日设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%
的税率征收企业所得税。根据《重庆市酉阳土家族苗族自治县国家税务局办税服务厅税务事项通知书》（编
号：酉国税税通[2016]10758号）认定，子公司重庆丰达被认定为鼓励类产业企业，自2016年起减按15%征
收企业所得税。
                                                                    金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
                                                                                                           单位： 元
                 项目                               期末余额                             期初余额
库存现金                                                       3,012,109.62                           6,354,193.29
银行存款                                                   1,748,668,251.91                       1,006,878,739.69
其他货币资金                                               3,725,461,674.01                       1,631,254,894.40
合计                                                       5,477,142,035.54                       2,644,487,827.38
其他说明
       因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项说明
                   项目                             期末余额                      年初余额
黄金租赁业务保证金存款及定期存款质押                     792,597,747.35                 850,853,491.47
短期借款业务保证金存款及定期存款质押                     257,000,000.00                 118,150,000.00
活期保证金存款                                                                                200,000.00
履约保证金存款                                                                                 50,000.00
银行承兑汇票及开立信用证保证金存款                      2,355,103,926.66                486,001,402.93
融资租赁业务定期存款质押                                 320,760,000.00                 176,000,000.00
                  合    计                              3,725,461,674.01               1,631,254,894.40
2、应收票据
（1）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
                                                                                                           单位： 元
                 项目                           期末终止确认金额                   期末未终止确认金额
银行承兑票据                                               1,830,000,000.00
合计                                                       1,830,000,000.00
3、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                           单位： 元
         类别                        期末余额                                      期初余额
                                                                                  金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                         账面余额             坏账准备                            账面余额             坏账准备
                                                       计提比 账面价值                                                        账面价值
                       金额      比例       金额                              金额       比例       金额      计提比例
                                                         例
单项金额重大并单
                    10,458,2               10,458,2                           10,458,             10,458,23
独计提坏账准备的                 0.48%                100.00%          0.00               3.05%                100.00%              0.00
                        33.02                33.02                            233.02                   3.02
应收账款
按信用风险特征组
                    2,149,11               9,628,98              2,139,487 332,458                1,559,210                   330,898,87
合计提坏账准备的                99.52%                   0.45%                           96.95%                   0.47%
                    6,673.16                   2.82                 ,690.34 ,088.16                     .50                         7.66
应收账款
                    2,159,57               20,087,2              2,139,487 342,916                12,017,44                   330,898,87
合计                            100.00%                  0.93%                          100.00%                   3.50%
                    4,906.18                 15.84                  ,690.34 ,321.18                    3.52                         7.66
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                               单位： 元
                                                                          期末余额
 应收账款（按单位）
                                应收账款                      坏账准备                   计提比例                  计提理由
洛阳金瑞珠宝有限公司                 2,841,365.02                  2,841,365.02                   100.00% 逾期未还款，回收困难
杭州盛威万盎金业有限
                                     7,616,868.00                  7,616,868.00                   100.00% 逾期未还款，回收困难
公司
合计                                10,458,233.02                10,458,233.02               --                          --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                               单位： 元
                                                                              期末余额
            账龄
                                          应收账款                            坏账准备                          计提比例
1 年以内分项
信用期内                                     1,576,331,464.89
1 年以内小计                                   565,186,877.35                           7,900,133.70                              5.00%
1至2年                                              6,992,562.83                        1,398,512.57                             20.00%
2至3年                                                393,473.64                         118,042.10                              30.00%
3 年以上                                              212,294.45                         212,294.45                             100.00%
合计                                          2,149,116,673.16                          9,628,982.82
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
                                                                                   金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                                                                                                                单位： 元
                  单位名称                                 收回或转回金额                                  收回方式
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
                  单位名称                              期末余额           占应收账款总额的比例(%)       坏账准备余额
余额前五名应收账款总额                                    941,769,422.00              43.61                   信用期内
                   合   计                                941,769,422.00              43.61
（4）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
    应收账款质押情况说明：
    2016年10月25日，东莞市金叶珠宝集团有限公司与东莞银行股份有限公司厚街支行签订了编号为“东
银（1900）2016年最高权质字第018811号”的最高额权利质押合同，质押权利清单：“东莞市金叶珠宝集团
有限公司自2016年至2021年所产生的不少于人民币玖仟捌佰万元整的应收账款”。截止2016年12月31日借
款余额为98,000,000.00元。
4、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
                                                                                                                                单位： 元
                                                期末余额                                               期初余额
           账龄
                                     金额                          比例                       金额                       比例
1 年以内                             142,942,316.94                       98.06%              74,665,549.47                      97.32%
1至2年                                  819,289.61                         0.56%                 125,740.96                       0.16%
2至3年                                      75,898.61                      0.05%                 959,606.29                       1.25%
3 年以上                               1,932,135.43                        1.33%                 972,529.14                       1.27%
合计                                 145,769,640.59                 --                        76,723,425.86               --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
       债权单位                     债务单位                期末余额                账龄               未结算原因
深圳前海金叶珠宝实业 用友软件股份有限                        1,478,632.51          1-3年             软件尚在开发中
发展有限公司                 公司
                                                                                 金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
           合计                                              1,478,632.51
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
                  单位名称                                 期末余额                       占预付款项总额的比例(%)
余额前五名预付账款总额                                              136,368,483.58                    93.56
                  合   计                                           136,368,483.58                    93.56
其他说明：
5、应收利息
（1）应收利息分类
                                                                                                                             单位： 元
                   项目                                         期末余额                                      期初余额
定期存款                                                                    20,900,355.85                                19,486,341.29
委托贷款                                                                    76,700,571.08                                77,189,883.64
租前息                                                                       4,384,548.17
合计                                                                       101,985,475.10                                96,676,224.93
6、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                             单位： 元
                                              期末余额                                                期初余额
                             账面余额             坏账准备                        账面余额               坏账准备
         类别
                                                         计提比 账面价值                                                    账面价值
                          金额       比例      金额                            金额       比例        金额      计提比例
                                                           例
单项金额重大并单
                       3,000,00               3,000,00                         3,000,0              3,000,000
独计提坏账准备的                     2.42%               100.00%       0.00                 5.16%                100.00%          0.00
                             0.00                 0.00                          00.00                     .00
其他应收款
按信用风险特征组
                       120,875,               8,113,20             112,762,4 55,143,                4,775,149               50,368,239.
合计提坏账准备的                    97.58%                6.71%                          94.84%                     8.66%
                          624.36                  9.01                15.35 389.07                        .32
其他应收款
                       123,875,               11,113,2             112,762,4 58,143,                7,775,149               50,368,239.
合计                                100.00%               8.97%                          100.00%                  13.37%
                          624.36                 09.01                15.35 389.07                        .32
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
                                                                            金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位： 元
                                                                    期末余额
其他应收款（按单位）
                          其他应收款                 坏账准备                     计提比例               计提理由
昆明鼎耀股权投资基金
                               1,000,000.00                  1,000,000.00                  100.00% 无法收回
管理有限公司
北京荣品国际文化发展
                               2,000,000.00                  2,000,000.00                  100.00% 无法收回
有限公司
合计                           3,000,000.00                  3,000,000.00             --                       --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位： 元
                                                                       期末余额
             账龄
                                  其他应收款                           坏账准备                       计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                             115,526,423.89                         5,779,677.72                          5.00%
1至2年                                        1,220,970.15                        244,194.03                         20.00%
2至3年                                        2,912,704.37                        873,811.31                         30.00%
3 年以上                                      1,215,525.95                      1,215,525.95                        100.00%
合计                                     120,875,624.36                          8,113,209.01
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
                                                                                                                    单位： 元
               单位名称                           转回或收回金额                                  收回方式
（3）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                                    单位： 元
               款项性质                            期末账面余额                                 期初账面余额
职工代扣款                                                           1,740,943.98                              1,267,910.68
                                                                            金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
个人往来款                                                         4,456,782.91                               6,587,260.92
押金及保证金                                                       8,043,668.63                               3,789,504.81
暂付款                                                           109,634,228.84                              44,376,338.66
推广许可费                                                                                                    2,000,000.00
往来款                                                                                                         122,374.00
合计                                                             123,875,624.36                              58,143,389.07
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                                 单位： 元
                                                                                    占其他应收款期末
       单位名称        款项的性质          期末余额                账龄                                 坏账准备期末余额
                                                                                    余额合计数的比例
上海鹰悦投资集团
                   往来款                   39,000,000.00 1 年以内                             31.48%         1,950,000.00
有限公司
宿迁汇隆投资管理
                   往来款                   25,002,000.00 1 年以内                             20.18%         1,250,100.00
咨询有限公司
葫芦岛港新疆国际
                   暂付款                   15,000,000.00 1 年以内                             12.11%          750,000.00
物流有限公司
锦西钢管新疆有限
                   暂付款                   15,000,000.00 1 年以内                             12.11%          750,000.00
公司
上海国际信托有限
公司（信托业保障基 往来款                      3,482,011.68 1 年以内                            2.81%          174,100.58
金专户）
合计                        --              97,484,011.68              --                      78.69%         4,874,200.58
7、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
                                                                                                                 单位： 元
                                    期末余额                                                期初余额
       项目
                    账面余额        跌价准备          账面价值              账面余额        跌价准备         账面价值
原材料              54,968,160.74                     54,968,160.74         34,127,130.23                    34,127,130.23
库存商品           801,629,954.12      579,846.80    801,050,107.32 1,088,088,853.30        21,809,198.79 1,066,279,654.51
低值易耗品          13,347,969.24                     13,347,969.24         13,348,683.99                    13,348,683.99
                                                                    金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
包装物                779,249.87                     779,249.87      1,110,111.00                       1,110,111.00
发出商品          91,896,683.00    2,104,434.10    89,792,248.90   114,796,974.92     1,585,974.77    113,211,000.15
委托加工物资          252,624.17                     252,624.17       307,538.22                         307,538.22
合计             962,874,641.14    2,684,280.90   960,190,360.24 1,251,779,291.66    23,395,173.56 1,228,384,118.10
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
（2）存货跌价准备
                                                                                                          单位： 元
                                        本期增加金额                      本期减少金额
       项目        期初余额                                                                            期末余额
                                    计提             其他          转回或转销          其他
库存商品          21,809,198.79     579,846.80                      21,809,198.79                        579,846.80
发出商品           1,585,974.77    2,104,434.10                      1,585,974.77                       2,104,434.10
合计              23,395,173.56    2,684,280.90                     23,395,173.56                       2,684,280.90
    可变现净值的确定依据为估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，其中估计售价是以上海
黄金交易所收盘价为依据计算。
    存货跌价准备的计提依据：可变现净值低于存货账面价值的差额；本期转销存货跌价准备的原因：以
前年度计提了存货跌价准备的存货本期全部予以销售。
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
                                                                                                          单位： 元
                         项目                                                       金额
其他说明：
存货抵押说明：
    存货中有实物黄金221,810,664.26元抵押于中国工商银行股份有限公司东莞厚街支行。
8、一年内到期的非流动资产
                                                                                                          单位： 元
               项目                                期末余额                                期初余额
长期待摊费用                                                                                             853,798.76
合计                                                                                                     853,798.76
其他说明：
                                                                                   金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
9、其他流动资产
                                                                                                                           单位： 元
                   项目                                          期末余额                                 期初余额
待认证进项税额                                                              564,934,578.88                           562,093,304.57
暂估进项税额                                                                   809,992.89                              25,987,354.17
预交税费                                                                      9,388,978.24                              9,767,086.75
委托贷款                                                                  3,564,767,375.02                        2,426,305,246.05
理财产品                                                                    335,400,000.00                           800,806,164.83
居间费、咨询费                                                              126,265,967.24
合计                                                                      4,601,566,892.27                        3,824,959,156.37
其他说明：
10、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
                                                                                                                           单位： 元
                                                 期末余额                                          期初余额
            项目
                                 账面余额        减值准备          账面价值         账面余额       减值准备            账面价值
可供出售债务工具：             936,495,000.00                    936,495,000.00
可供出售权益工具：             481,000,000.00                    481,000,000.00    10,000,000.00                       10,000,000.00
       按成本计量的            481,000,000.00                    481,000,000.00    10,000,000.00                       10,000,000.00
                               1,417,495,000.                    1,417,495,000.
合计                                                                               10,000,000.00                       10,000,000.00
                                            00
（2）期末按成本计量的可供出售金融资产
                                                                                                                           单位： 元
                                 账面余额                                          减值准备                   在被投资
被投资单                                                                                                                  本期现金
                                                                                                              单位持股
   位          期初         本期增加 本期减少       期末           期初     本期增加 本期减少      期末                     红利
                                                                                                                比例
嘉兴淳曦
投资合伙                    201,000,00           201,000,00
企业（有                          0.00                 0.00
限合伙）
招商基金-
            10,000,000                           10,000,000
淳信飓风
                      .00                                  .00
投资基金
                                                                                  金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
广州同加
                            170,000,00             170,000,00
投资有限
                                  0.00                     0.00
公司
安盈智慧
                            30,000,000             30,000,000
城市产业
                                   .00                      .00
基金
万世椿投
                            70,000,000             70,000,000
资新三板
                                   .00                      .00
壹号基金
               10,000,000 471,000,00               481,000,00
合计                                                                                                                   --
                      .00         0.00                     0.00
11、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
                                                                                                                                单位： 元
                                             期末余额                                                 期初余额
    项目
                        账面余额             减值准备             账面价值        账面余额            减值准备              账面价值
中融国际信托-
                                                                                  55,000,000.00                             55,000,000.00
融丰 1 号
中融资产－汇鑫
                                                                                      5,700,000.00                           5,700,000.00
宝4号
中融资产－汇鑫
                                                                                      8,000,000.00                           8,000,000.00
宝2号
合计                                                                              68,700,000.00                             68,700,000.00
12、长期应收款
（1）长期应收款情况
                                                                                                                                单位： 元
                                          期末余额                                         期初余额
    项目                                                                                                                 折现率区间
                        账面余额          坏账准备         账面价值        账面余额        坏账准备         账面价值
                      14,306,101,02                      14,265,547,79 6,181,958,690. 105,700,815.8 6,076,257,874.
融资租赁款                               40,553,229.88                                                                      11-24%
                                 4.70                              4.82               37              7
       其中：未实 2,406,527,603.                         2,406,527,603. 1,130,552,102.                    1,130,552,102.
现融资收益                         54                                 54              28
                      14,306,101,02                      14,265,547,79 6,181,958,690. 105,700,815.8 6,076,257,874.
合计                                     40,553,229.88                                                                           --
                                 4.70                              4.82               37              7
                                                                                 金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
       长期应收款受限资产46.28亿元用于资产支持证券业务。
13、长期股权投资
                                                                                                                              单位： 元
                                                             本期增减变动
被投资单                                       权益法下                        宣告发放                                       减值准备
           期初余额                                        其他综合 其他权益                计提减值              期末余额
   位                     追加投资 减少投资 确认的投                           现金股利                 其他                  期末余额
                                                           收益调整   变动                    准备
                                                资损益                          或利润
一、合营企业
二、联营企业
重庆两江
机器人融 81,059,60                             5,812,655                                                          86,872,26
资租赁有           4.88                              .21                                                               0.09
限公司
开滦国际
            44,216,70                          3,530,651                                                          47,747,35
融资租赁
                   3.59                              .36                                                               4.95
有限公司
            125,276,3                          9,343,306                                                          134,619,6
小计
                08.47                                .57                                                             15.04
            125,276,3                          9,343,306                                                          134,619,6
合计
                08.47                                .57                                                             15.04
其他说明
14、固定资产
（1）固定资产情况
                                                                                                                              单位： 元
         项目               房屋及建筑物           机器设备             运输工具             办公设备及其他              合计
一、账面原值：
  1.期初余额                   58,000,000.00         20,242,324.38       11,564,334.60           14,498,750.51        104,305,409.49
  2.本期增加金额                                      1,424,558.23           1,000,419.20            552,744.16          2,977,721.59
       （1）购置                                      1,424,558.23           1,000,419.20            552,744.16          2,977,721.59
                                                            金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
       （2）在建工程
转入
       （3）企业合并
增加
     3.本期减少金额                      443,718.51     1,287,820.76      1,925,399.65      3,656,938.92
       （1）处置或报
                                         443,718.51     1,287,820.76      1,925,399.65      3,656,938.92
废
     4.期末余额        58,000,000.00   21,223,164.10   11,276,933.04    13,126,095.02     103,626,192.16
二、累计折旧
     1.期初余额        14,058,794.46    9,555,748.64    3,732,041.68      9,120,415.65     36,467,000.43
     2.本期增加金额     2,813,413.67    2,215,424.09     587,646.64       2,288,626.74      7,905,111.14
       （1）计提        2,813,413.67    2,215,424.09     587,646.64       2,288,626.74      7,905,111.14
     3.本期减少金额                       73,391.45      639,272.67       1,295,332.29      2,007,996.41
       （1）处置或报
                                          73,391.45      639,272.67       1,295,332.29      2,007,996.41
废
     4.期末余额        16,872,208.13   11,697,781.28    3,680,415.65     10,113,710.10     42,364,115.16
三、减值准备
     1.期初余额
     2.本期增加金额
       （1）计提
     3.本期减少金额
       （1）处置或报
废
     4.期末余额
四、账面价值
     1.期末账面价值    41,127,791.87    9,525,382.82    7,596,517.39      3,012,384.92     61,262,077.00
     2.期初账面价值    43,941,205.54   10,686,575.74    7,832,292.92      5,378,334.86     67,838,409.06
                                                                                 金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）未办妥产权证书的固定资产情况
                                                                                                                          单位： 元
                      项目                                   账面价值                            未办妥产权证书的原因
                                                                                          公司已将行政办公楼办理产权的所有资
东莞市金叶珠宝集团有限公司行政办公
                                                                        24,086,793.20 料提交至东莞市房产管理局，目前正在
楼
                                                                                          办理过程中。
其他说明
固定资产抵押情况说明：
      2010年4月12日，本公司子公司东莞金叶与工行东莞厚街支行签订《最高额抵押合同》，以公司两栋
房产及土地使用权（房产建筑面积为15,237.69平方米，用地面积为9546.60平方米，产权证号分别为：粤房
地权证莞字第1600106883号、粤房地权证莞字第1600106884号）作为抵押，向工行东莞厚街支行租赁黄金
实物。截止2016年12月31日，东莞金叶租赁的实物黄金尚未到期归还的数量为 6,336,000.00克。
15、在建工程
（1）在建工程情况
                                                                                                                          单位： 元
                                         期末余额                                                 期初余额
          项目
                         账面余额        减值准备            账面价值            账面余额         减值准备          账面价值
经营租入固定资
                         2,188,179.62                        2,188,179.62
产改良支出
合计                     2,188,179.62                        2,188,179.62
（2）重要在建工程项目本期变动情况
                                                                                                                          单位： 元
                                         本期转                         工程累                        其中：本
                                                  本期其                                     利息资              本期利
 项目名                期初余   本期增   入固定              期末余     计投入     工程进             期利息               资金来
             预算数                               他减少                                     本化累              息资本
     称                  额     加金额   资产金                额       占预算       度               资本化                 源
                                                    金额                                     计金额              化率
                                           额                             比例                           金额
（3）本期计提在建工程减值准备情况
                                                                                                                          单位： 元
                      项目                                 本期计提金额                                  计提原因
其他说明
                                                               金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
16、工程物资
                                                                                                 单位： 元
                    项目                         期末余额                           期初余额
其他说明：
17、无形资产
（1）无形资产情况
                                                                                                 单位： 元
    项目          土地使用权        专利权   非专利技术   洛宝贝使用权     电脑软件         合计
一、账面原值
       1.期初余额      4,181,411.00                               849,056.58   1,302,977.90    6,333,445.48
       2.本期增加
                                                                               1,500,722.19    1,500,722.19
金额
        （1）购置                                                              1,500,722.19    1,500,722.19
        （2）内部
研发
        （3）企业
合并增加
     3.本期减少金
额
        （1）处置
       4.期末余额      4,181,411.00                               849,056.58   2,803,700.09    7,834,167.67
二、累计摊销
       1.期初余额          473,367.03                             390,000.00     129,230.81     992,597.84
       2.本期增加
                            94,673.40                             165,000.00     403,422.09     663,095.49
金额
        （1）计提           94,673.40                             165,000.00     403,422.09     663,095.49
       3.本期减少
金额
        （1）处置
       4.期末余额          568,040.43                             555,000.00     532,652.90    1,655,693.33
                                                             金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
三、减值准备
       1.期初余额
       2.本期增加
金额
        （1）计提
       3.本期减少
金额
       （1）处置
       4.期末余额
四、账面价值
       1.期末账面
                       3,613,370.57                            294,056.58       2,271,047.19      6,178,474.34
价值
       2.期初账面
                       3,708,043.97                            459,056.58       1,173,747.09      5,340,847.64
价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
18、商誉
（1）商誉账面原值
                                                                                                     单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事         期初余额          本期增加                    本期减少                     期末余额
         项
丰汇租赁有限公
                    3,664,575,095.47                                                           3,664,575,095.47
司
    合计        3,664,575,095.47                                                           3,664,575,095.47
（2）商誉减值准备
                                                                                                     单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事         期初余额          本期增加                    本期减少                     期末余额
         项
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
其他说明
       公司2015年10月31日非同一控制下购买丰汇租赁的合并成本为人民币594,990.00万元，在购买日中取
                                                                               金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
得丰汇租赁有限公司90%权益，丰汇租赁有限公司可辨认净资产在购买日的公允价值为人民币212,354.95
万元，两者的差额扣除丰汇租赁2015年4到10月份净利润人民币37,413.03万元，结果为366,457.51万元确认
为商誉。2016年12月31日在资产负债表日对丰汇租赁有限公司资产组进行减值测试，经中联资产评估集团
有限公司评估公允价值为489,165.27万元，该商誉未发生减值。
19、长期待摊费用
                                                                                                                     单位： 元
       项目              期初余额           本期增加金额           本期摊销金额         其他减少金额            期末余额
强弱电工程                   131,173.05                                  119,874.45                                  11,298.60
消防改造                      74,694.96                                   68,813.16                                   5,881.80
装修费用                   1,814,446.23             6,563,681.79        1,814,832.05                              6,563,295.97
合计                       2,020,314.24             6,563,681.79        2,003,519.66                              6,580,476.37
其他说明
20、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
                                                                                                                     单位： 元
                                            期末余额                                              期初余额
           项目
                          可抵扣暂时性差异              递延所得税资产           可抵扣暂时性差异        递延所得税资产
资产减值准备                        77,573,412.34              19,705,636.81           188,685,484.23            44,788,601.89
合计                                77,573,412.34              19,705,636.81           188,685,484.23            44,788,601.89
（2）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
                                                                                                                     单位： 元
                         递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
           项目
                            期末互抵金额                或负债期末余额             期初互抵金额          或负债期初余额
递延所得税资产                                                 19,705,636.81                                     44,788,601.89
（3）未确认递延所得税资产明细
                                                                                                                     单位： 元
                  项目                                     期末余额                                  期初余额
可抵扣暂时性差异                                                       -3,482,011.68                               -797,845.83
合计                                                                   -3,482,011.68                               -797,845.83
                                                                金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
21、其他非流动资产
                                                                                                    单位： 元
                项目                           期末余额                             期初余额
委托贷款                                              1,118,676,300.00                         782,580,000.00
装修费                                                      9,196,276.00
合计                                                  1,127,872,576.00                         782,580,000.00
其他说明：
22、短期借款
（1）短期借款分类
                                                                                                    单位： 元
                项目                           期末余额                             期初余额
质押借款                                              7,614,063,552.73                      2,035,538,000.00
保证借款                                              2,421,470,000.00                      2,000,690,000.00
信用借款                                                  426,383,000.00                    1,607,083,000.00
合计                                                 10,461,916,552.73                      5,643,311,000.00
短期借款分类的说明：
23、应付票据
                                                                                                    单位： 元
                种类                           期末余额                             期初余额
银行承兑汇票                                          4,030,000,000.00                         880,000,000.00
合计                                                  4,030,000,000.00                         880,000,000.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
24、应付账款
（1）应付账款列示
                                                                                                    单位： 元
                项目                           期末余额                             期初余额
1 年以内（含 1 年）                                         3,250,561.05                       444,247,832.12
1 年以上                                                    8,611,423.07                        23,743,411.60
                                                                金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                                                     11,861,984.12                           467,991,243.72
25、预收款项
（1）预收款项列示
                                                                                                      单位： 元
                  项目                        期末余额                                期初余额
1 年以内（含 1 年）                                      82,321,117.07                            84,036,694.23
1 年以上                                                 10,889,322.02                             5,565,311.29
合计                                                     93,210,439.09                            89,602,005.52
26、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
                                                                                                      单位： 元
           项目           期初余额            本期增加                本期减少               期末余额
一、短期薪酬                20,807,598.41      186,912,262.81            149,751,872.53           57,967,988.69
二、离职后福利-设定提
                                25,526.76        8,962,130.52              8,987,657.28
存计划
三、辞退福利                                     1,763,221.79              1,763,221.79
合计                        20,833,125.17      197,637,615.12            160,502,751.60           57,967,988.69
（2）短期薪酬列示
                                                                                                      单位： 元
           项目           期初余额            本期增加                本期减少               期末余额
1、工资、奖金、津贴和
                            20,590,259.38      172,722,089.24            136,301,456.96           57,010,891.66
补贴
2、职工福利费                                    5,144,566.15              5,144,566.15
3、社会保险费                   14,529.52        4,819,958.54              4,834,488.06
       其中：医疗保险费         12,858.00        4,132,129.63              4,144,987.63
            工伤保险费               642.92        335,400.24               336,043.16
            生育保险费           1,028.60          352,428.67               353,457.27
4、住房公积金                   18,760.00        1,704,888.95              1,723,648.95
5、工会经费和职工教育
                               184,049.51        2,520,759.93              1,747,712.41             957,097.03
经费
                                                                   金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                             20,807,598.41    186,912,262.81             149,751,872.53           57,967,988.69
（3）设定提存计划列示
                                                                                                          单位： 元
         项目                期初余额            本期增加                本期减少                期末余额
1、基本养老保险                      24,311.20      8,569,559.88               8,593,871.08
2、失业保险费                         1,215.56        392,570.64                393,786.20
合计                                25,526.76       8,962,130.52               8,987,657.28
其他说明：
27、应交税费
                                                                                                          单位： 元
                  项目                           期末余额                                 期初余额
增值税                                                       27,423,731.34                             7,028,448.73
消费税                                                         254,307.94                               825,716.26
企业所得税                                                   83,691,477.02                           114,102,277.47
个人所得税                                                     560,966.07                               492,567.75
城市维护建设税                                                2,006,309.68                             1,418,676.93
房产税                                                         487,200.00                               243,600.00
土地使用税                                                       38,186.40                                19,093.20
教育费附加及地方教育费附加                                    1,380,759.86                               854,111.14
营业税                                                                                                 5,010,211.66
其他                                                          1,518,765.86                              861,660.27
合计                                                        117,361,704.17                           130,856,363.41
其他说明：
28、应付利息
                                                                                                          单位： 元
                  项目                           期末余额                                 期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息                               99,964,091.98                           230,869,064.09
企业债券利息                                                 63,686,469.77
短期借款应付利息                                            155,254,264.11                              797,620.17
合计                                                        318,904,825.86                           231,666,684.26
重要的已逾期未支付的利息情况：
                                                                    金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                        单位： 元
               借款单位                          逾期金额                               逾期原因
其他说明：
29、应付股利
                                                                                                        单位： 元
                 项目                            期末余额                               期初余额
普通股股利                                                  176,220,481.12                            272,614.70
合计                                                        176,220,481.12                            272,614.70
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
30、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
                                                                                                        单位： 元
                 项目                            期末余额                               期初余额
押金及保证金                                                205,284,935.94                         211,107,708.87
代收代付款                                                     187,139.74                              407,558.11
暂收款                                                        9,101,196.29                           8,275,696.36
应付租赁黄金资产租赁费                                        9,080,598.02                          11,949,299.37
合计                                                        223,653,869.99                         231,740,262.71
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
                                                                                                        单位： 元
                 项目                            期末余额                          未偿还或结转的原因
云南保山槟榔江水电开发有限公司                               25,000,000.00 未到期融资业务保证金
内蒙古庆华集团庆华煤化有限责任公司                           15,000,000.00 未到期融资业务保证金
广东恒生珠宝金行有限公司                                     14,520,800.00 尚未到合同约定期限
丹东港集团有限公司                                           13,738,610.00 未到期融资业务保证金
来宾市水务集团有限责任公司（第一笔 1
                                                             12,500,000.00 未到期融资业务保证金
亿元）
合计                                                         80,759,410.00                  --
其他说明
                                                                           金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
31、其他流动负债
                                                                                                             单位： 元
                     项目                              期末余额                                   期初余额
天津 OTC 私募债券一期                                               39,900,000.00
天津 OTC 私募债券二期                                               35,900,000.00
天津 OTC 私募债券三期                                               36,400,000.00
天津 OTC 私募债券四期                                               25,600,000.00
天津 OTC 私募债券五期                                               37,900,000.00
合计                                                              175,700,000.00
短期应付债券的增减变动：
                                                                                                             单位： 元
                                                                          按面值计 溢折价摊
债券名称      面值      发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行                          本期偿还       期末余额
                                                                           提利息       销
天津
OTC 私      39,900,00 2016/11/2                             39,900,00 262,902.7                              39,900,00
                                  6 个月
募债券一         0.00 5                                            0.00             4                             0.00
期
天津
OTC 私      35,900,00 2016/11/2                             35,900,00 236,546.5                              35,900,00
                                  6 个月
募债券二         0.00 5                                            0.00             8                             0.00
期
天津
OTC 私      36,400,00 2016/11/3                             36,400,00 207,430.1                              36,400,00
                                  6 个月
募债券三         0.00 0                                            0.00             4                             0.00
期
天津
OTC 私      25,600,00 2016/12/1                             25,600,00                                        25,600,00
                                  6 个月
募债券四         0.00 3                                            0.00                                           0.00
期
天津
OTC 私      37,900,00                                       37,900,00                                        37,900,00
                        2016/12/7 6 个月
募债券五         0.00                                              0.00                                           0.00
期
                                                            175,700,0 706,879.4                              175,700,0
     合计      --           --       --
                                                                  00.00             6                            00.00
其他说明：
                                                             金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
32、长期借款
（1）长期借款分类
                                                                                                 单位： 元
                  项目                      期末余额                             期初余额
质押借款                                            3,059,122,487.39                        455,000,000.00
抵押借款                                                                                    204,139,523.20
保证借款                                                57,530,000.00                       284,950,000.00
信用借款                                               900,000,000.00
合计                                                4,016,652,487.39                        944,089,523.20
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
33、应付债券
（1）应付债券
                                                                                                 单位： 元
                  项目                      期末余额                             期初余额
汇今一期 ABS                                           175,895,957.58                       395,651,157.58
丰汇二期 ABS                                           445,470,500.00                       570,000,000.00
丰汇三期 ABS                                           527,372,000.00
丰汇四期 ABS                                           803,128,000.00
丰汇五期 ABS                                           416,036,000.00
联合租赁 ABS                                           343,865,277.32                       528,584,093.37
汇今二期联合 ABS                                       579,804,388.86
丰汇租赁有限公司公开发行 2015 年公
                                                       398,682,861.16                       397,089,181.94
司债券（第一期）
丰汇美元债-海洋项目                                 1,011,416,239.36
合计                                                4,701,671,224.28                     1,891,324,432.89
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
                                                                                                 单位： 元
汇今一期 518,000,0                      395,651,1           21,149,98        219,755,2           175,895,9
                       2015/7/24 5 年
ABS            00.00                       57.58                 7.89            00.00               57.58
丰汇二期 570,000,0 2015/10/2 5 年       570,000,0           25,843,73        124,529,5           445,470,5
                                                                             金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
ABS           00.00 2                                  00.00                     3.96                00.00                  00.00
丰汇三期 634,000,0                                              634,000,0 21,989,34               106,628,0              527,372,0
                       2016/5/27 5 年
ABS           00.00                                                00.00         3.56                00.00                  00.00
丰汇四期 848,000,0                                              848,000,0 12,680,56               44,872,00              803,128,0
                       2016/9/14 5 年
ABS           00.00                                                00.00         5.04                  0.00                 00.00
丰汇五期 508,000,0 2016/12/2                                    508,000,0 276,657.5               91,964,00              416,036,0
                                 5年
ABS           00.00 0                                              00.00           3                   0.00                 00.00
联合租赁 540,800,0 2015/11/0                        528,584,0               30,507,36             184,718,8              343,865,2
                                 5年
ABS           00.00 3                                  93.37                     3.26                16.05                  77.32
汇今二期 630,000,0                                              630,000,0 15,687,23               50,195,61              579,804,3
                       2016/6/2 5 年
联合 ABS      00.00                                                00.00         1.87                  1.14                 88.86
           400,000,0 2015/11/2                      397,089,1               34,191,78 1,593,679                          398,682,8
公司债券                         3年
              00.00 7                                  81.94                     0.82       .22                             61.16
丰汇美元
           1,039,883                                            1,039,883 32,064,77 -28,467,1                            1,011,416
债-海洋                2016/8/10 3 年
             ,372.69                                              ,372.69        4.47    33.33                             ,239.36
项目
                                                    1,891,324 3,659,883 194,391,4 -26,873,4 822,663,1                    4,701,671
  合计        --           --       --
                                                      ,432.89     ,372.69      38.40      54.11      27.19                 ,224.28
34、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
                                                                                                                         单位： 元
                    项目                                期末余额                                      期初余额
信托款项                                                              59,999,999.98                               179,999,999.98
融资租赁增值税                                                      555,793,552.12                                379,987,383.22
合计                                                                615,793,552.10                                559,987,383.20
其他说明：
35、预计负债
                                                                                                                         单位： 元
             项目                        期末余额                           期初余额                          形成原因
                                                                                                  预计负债为本公司子公司深
未决诉讼                                                 0.00                      1,400,000.00 圳前海金叶有限公司侵犯多
                                                                                                  啦 A 梦商标权的预计损失。
                                                                                                  预计负债为本公司在破产重
其他                                           1,506,641.14                        1,506,641.14 整过程中对债权人未申报的
                                                                                                  债权按破产重整方案预留的
                                                                                金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                      债权
合计                                                   1,506,641.14                    2,906,641.14                  --
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
36、股本
                                                                                                                               单位：元
                                                                本次变动增减（+、—）
                    期初余额                                                                                               期末余额
                                     发行新股            送股         公积金转股         其他                小计
                  1,061,874,665.                                                                                          1,061,874,665.
股份总数
                               00
其他说明：
37、资本公积
                                                                                                                              单位： 元
           项目                     期初余额                    本期增加                本期减少                    期末余额
资本溢价（股本溢价）                5,465,566,785.04                                                                5,465,566,785.04
其他资本公积                         393,317,204.03                                           5,304,326.76               388,012,877.27
合计                                5,858,883,989.07                                          5,304,326.76          5,853,579,662.31
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    本公司购买子公司金叶珠宝（北京）有限公司少数股东49%股权高于净资产份额导致资本公积减少
5,304,326.76元。
38、其他综合收益
                                                                                                                              单位： 元
                                                                                   本期发生额
                                                         本期所得 减：前期计入                                  税后归属
                  项目                   期初余额                                    减：所得税 税后归属                      期末余额
                                                         税前发生 其他综合收益                                  于少数股
                                                                                       费用       于母公司
                                                            额        当期转入损益                                  东
二、以后将重分类进损益的其他综                                                                                                 -388,888.
                                                        -432,098.82                              -388,888.94 -43,209.88
合收益
                                                                                                                               -388,888.
         外币财务报表折算差额                           -432,098.82                              -388,888.94 -43,209.88
                                                                                                                               -388,888.
其他综合收益合计                                        -432,098.82                              -388,888.94 -43,209.88
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
                                                                           金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
39、盈余公积
                                                                                                                    单位： 元
           项目                期初余额                 本期增加                  本期减少                期末余额
法定盈余公积                      22,047,272.95           18,148,030.44                                      40,195,303.39
合计                              22,047,272.95           18,148,030.44                                      40,195,303.39
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
40、未分配利润
                                                                                                                    单位： 元
                        项目                                     本期                                上期
调整前上期末未分配利润                                                  626,409,292.26
调整后期初未分配利润                                                    626,409,292.26
加：本期归属于母公司所有者的净利润                                  1,037,290,039.44
减：提取法定盈余公积                                                     18,148,030.44
       应付普通股股利                                                   159,281,199.75
期末未分配利润                                                      1,486,270,101.51
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
41、营业收入和营业成本
                                                                                                                    单位： 元
                                          本期发生额                                         上期发生额
           项目
                                  收入                    成本                      收入                     成本
主营业务                       10,420,397,460.42        8,600,270,806.01          9,848,679,555.96        9,145,467,941.06
其他业务                         143,858,774.74                                      74,476,696.19                  69,027.81
合计                           10,564,256,235.16        8,600,270,806.01          9,923,156,252.15        9,145,536,968.87
42、税金及附加
                                                                                                                    单位： 元
                  项目                                 本期发生额                               上期发生额
                                          金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
消费税                                5,327,989.83                        10,139,495.75
城市维护建设税                       10,279,685.53                         6,897,142.24
教育费附加                            8,219,774.96                         5,889,888.02
房产税                                 487,200.00
土地使用税                              38,186.40
车船使用税                                 400.00
印花税                                5,625,284.30
营业税                                9,768,145.85                         7,615,980.76
其他                                   711,338.59                            40,822.80
合计                                 40,458,005.46                        30,583,329.57
其他说明：
43、销售费用
                                                                              单位： 元
                 项目   本期发生额                           上期发生额
职工薪酬                             85,619,033.17                        19,240,374.04
差旅费                                4,304,089.16                         2,063,680.79
办公费                                2,287,595.44                          709,543.42
广告费及业务宣传费                    9,461,562.07                        23,259,950.13
租赁费                               66,892,508.88                      104,612,099.32
保险费                                 595,108.58                          1,254,851.02
业务招待费                            2,289,014.00                          736,068.50
水电费                                 147,716.46                            85,515.61
装修费                                2,869,293.04                         2,039,094.25
佣金支出                              4,388,559.96                         2,236,316.67
检测费                                 321,514.06                           161,429.26
其他                                  4,956,654.64                         9,336,727.52
合计                             184,132,649.46                         165,735,650.53
其他说明：
44、管理费用
                                                                              单位： 元
                 项目   本期发生额                           上期发生额
职工薪酬                             92,532,678.00                        44,289,425.02
                                        金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
办公费                              3,390,516.99                         2,161,360.35
差旅费                              5,467,802.26                         3,879,715.58
折旧费                              2,034,143.67                         2,468,028.07
租赁费                             18,574,041.58                        13,197,768.83
税金                                 556,429.88                          4,515,519.60
业务招待费                          4,655,809.66                         3,800,372.74
中介机构费                         16,100,974.18                        14,439,708.86
研发费用                            4,283,209.45                         4,484,627.99
车辆费用                            2,317,522.40                         2,620,852.81
其他                                7,149,975.20                         4,935,717.02
合计                           157,063,103.27                         100,793,096.87
其他说明：
45、财务费用
                                                                            单位： 元
               项目   本期发生额                           上期发生额
利息支出                       201,894,304.24                           72,114,670.27
减：利息收入                       60,129,733.37                        45,045,411.77
手续费支出                          9,440,267.48                         4,860,794.89
汇兑损失                                                                  214,636.28
减：汇兑收益                         359,984.23                           348,400.41
合计                           150,844,854.12                           31,796,289.26
其他说明：
46、资产减值损失
                                                                            单位： 元
               项目   本期发生额                           上期发生额
一、坏账损失                       25,679,448.25                        29,696,191.10
二、存货跌价损失                    2,684,280.90                        31,633,883.12
合计                               28,363,729.15                        61,330,074.22
其他说明：
47、投资收益
                                                                            单位： 元
                                                                         金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    项目                                  本期发生额                                上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                                            9,343,306.57                              7,076,308.47
理财产品收益                                                              344,565.54                              2,729,896.56
合计                                                                    9,687,872.11                              9,806,205.03
其他说明：
48、营业外收入
                                                                                                                     单位： 元
                                                                                               计入当期非经常性损益的金
             项目                     本期发生额                       上期发生额
                                                                                                            额
非流动资产处置利得合计                             80,000.00                        2,661.04                        80,000.00
其中：固定资产处置利得                             80,000.00                        2,661.04                        80,000.00
政府补助                                    28,871,331.05                     8,722,500.00                       28,871,331.05
违约赔偿收入                                                                    152,195.96
其他                                         1,139,927.73                        10,018.47                        1,139,927.73
合计                                        30,091,258.78                     8,887,375.47                       30,091,258.78
计入当期损益的政府补助：
                                                                                                                     单位： 元
                                                      补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
 补助项目      发放主体    发放原因     性质类型
                                                      响当年盈亏         贴             额             额         与收益相关
补充流动资                                                                          22,478,517.2
                                                                                                   7,817,000.00 与收益相关
金（注）
商务发展专
                                                                                                    825,500.00 与收益相关
项资金
专利资助费                                                                                           73,000.00 与收益相关
就业训练补
                                                                                                      7,000.00 与收益相关
贴
第三批广东
省高新技术
企业培育库                                                                          3,109,500.00                 与收益相关
入库企业资
金
东莞市大型
骨干企业认                                                                          2,000,000.00                 与收益相关
定及奖励
广东省企业
                                                                                     574,500.00                  与收益相关
研究开发省
                                                         金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
级财政补助
资金
名牌称号企
                                                                     300,000.00                   与收益相关
业奖励资金
东莞市专利
优势企业认                                                           200,000.00                   与收益相关
定项目资金
社保补贴                                                              72,653.80                   与收益相关
高新技术企
业培育入库                                                            50,000.00                   与收益相关
拟奖补企业
专利资助费                                                            30,000.00                   与收益相关
厚街镇国家
高新技术企
                                                                      20,000.00                   与收益相关
业认定及培
育入库奖励
2015 年度稳
                                                                      15,438.00                   与收益相关
岗补贴款
东莞市第二
批专利申请                                                            12,000.00                   与收益相关
资助项目
生育津贴款                                                             6,721.98                   与收益相关
东莞市第一
批专利申请                                                             2,000.00                   与收益相关
资助项目
                                                                    28,871,331.0
合计                 --   --        --            --     --                        8,722,500.00        --
其他说明：
    注：根据《中共酉阳土家族苗族自治县委酉阳土家族苗族自治县人民政府关于印发<酉阳自治县招商
引资优惠政策（试行）>通知》（酉阳委发[2013]8号）文件的有关规定，对新办工业企业按税收贡献情况
给予财政奖励扶持，支持企业补充流动资金不足及扩大再生产。本公司子公司重庆金叶本期收到补充流动
资金款。
49、营业外支出
                                                                                                     单位： 元
                                                                              计入当期非经常性损益的金
              项目             本期发生额              上期发生额
                                                                                            额
非流动资产处置损失合计                   637,631.31            125,699.83                           637,631.31
                                                                   金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
其中：固定资产处置损失                     637,631.31                     125,699.83                      637,631.31
对外捐赠                                    46,900.00                    5,024,400.00                      46,900.00
罚款支出                                   118,293.20                         42,440.61                   118,293.20
预计未决诉讼损失                                                         1,400,000.00
其他                                        12,462.99                         95,042.31                    12,462.99
合计                                       815,287.50                    6,687,582.75                     815,287.50
其他说明：
50、所得税费用
（1）所得税费用表
                                                                                                           单位： 元
                 项目                            本期发生额                               上期发生额
当期所得税费用                                            291,380,350.25                           102,736,305.41
递延所得税费用                                                25,082,965.08                            -10,303,696.24
合计                                                      316,463,315.33                               92,432,609.17
（2）会计利润与所得税费用调整过程
                                                                                                           单位： 元
                           项目                                                  本期发生额
利润总额                                                                                          1,442,086,931.08
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                                    360,521,732.77
子公司适用不同税率的影响                                                                               -50,773,028.05
调整以前期间所得税的影响                                                                                 -552,610.37
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                                        1,116,958.60
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                                                           -419,599.10
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
                                                                                                        8,905,688.12
损的影响
权益法确认的投资收益                                                                                    -2,335,826.64
所得税费用                                                                                         316,463,315.33
其他说明
                                                         金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
51、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
                                                                                             单位： 元
               项目                    本期发生额                           上期发生额
银行存款利息                                        60,129,733.37                        38,852,425.75
收到往来款                                      120,478,358.47                       1,777,203,059.81
政府补助                                            47,964,246.40                         6,763,120.00
收到套保款                                      138,231,525.22
理财赎回                                      26,283,342,164.83
融资租赁业务保证金                                  43,000,000.00
其他                                                34,890,740.65                          104,139.51
合计                                          26,728,036,768.94                      1,822,922,745.07
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
                                                                                             单位： 元
               项目                    本期发生额                           上期发生额
银行手续费                                           9,440,267.48                         4,020,136.28
办公费                                               6,149,455.96                        26,635,760.58
差旅费                                               9,955,377.34                         5,664,840.16
广告宣传费                                           4,236,995.13                         7,769,552.50
水电费                                                262,559.20                           942,487.26
业务招待费                                           6,731,342.78                         3,777,099.89
支付往来款                                      755,443,546.85                       1,425,518,836.21
中介咨询费                                          14,629,109.17                        15,739,830.51
租赁费                                              73,391,437.66                      128,238,560.46
保险费                                               1,383,677.67                         1,099,828.62
佣金支出                                               15,070.50                           313,423.83
装修费                                              12,788,198.83                              769.20
履约保证金                                           1,707,155.00                          466,404.75
理财申购                                      25,817,936,000.00
存出套保款                                      137,259,256.94
研发费用                                             4,283,209.45
                                                         金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他                                            132,001,248.52                            1,707,512.71
合计                                          26,987,613,908.48                      1,621,895,042.96
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
                                                                                             单位： 元
                 项目                  本期发生额                           上期发生额
石油项目保证金                                                                           30,110,843.36
合计                                                                                     30,110,843.36
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
                                                                                             单位： 元
                 项目                  本期发生额                           上期发生额
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                             单位： 元
                 项目                  本期发生额                           上期发生额
黄金租赁业务保证金及定期存款质押释
                                               1,435,487,786.17                        831,487,050.00
放
短期借款业务保证金及定期存款质押释
                                                220,961,851.57                         197,050,000.00
放
票据保证金                                     1,068,246,555.56                        560,610,000.00
定期存款                                            20,000,000.00
合计                                           2,744,696,193.30                      1,589,147,050.00
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                             单位： 元
                 项目                  本期发生额                           上期发生额
黄金租赁业务保证金及定期存款质押               1,349,840,822.66                        863,825,992.00
短期借款业务保证金及定期存款质押                420,400,000.00                         250,550,000.00
票据保证金                                     2,999,052,069.29                        768,100,000.00
                                                            金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
筹资手续费                                              8,135,162.02                          2,295,000.00
融资租赁业务保证金                                    144,760,000.00
合计                                               4,922,188,053.97                      1,884,770,992.00
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
52、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
                                                                                                单位： 元
                 补充资料                  本期金额                             上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：           --                                    --
净利润                                             1,125,623,615.75                        306,954,231.41
加：资产减值准备                                       28,363,729.15                        61,330,074.22
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
                                                        7,905,111.14                          8,737,612.23
物资产折旧
无形资产摊销                                             663,095.49                            403,904.21
长期待摊费用摊销                                        2,003,519.66                          2,076,680.64
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
                                                         576,431.73                              -2,661.04
的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）                    -18,800.42                           125,699.83
财务费用（收益以“－”号填列）                        201,894,304.24                        72,114,670.27
投资损失（收益以“－”号填列）                         -9,687,872.11                         -9,806,205.03
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）               25,082,965.08                        -10,303,696.24
存货的减少（增加以“－”号填列）                      288,904,650.52                       -432,005,969.93
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
                                                       -1,647,085.18                       -692,553,074.28
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
                                                    -119,374,837.55                        793,836,092.20
列）
其他                                                                                         -7,235,535.82
经营活动产生的现金流量净额                         1,550,288,827.50                         93,671,822.67
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
                                              --                                    --
动：
3．现金及现金等价物净变动情况：               --                                    --
现金的期末余额                                     1,751,680,361.53                      1,013,232,932.98
减：现金的期初余额                                 1,013,232,932.98                         99,398,148.63
现金及现金等价物净增加额                              738,447,428.55                       913,834,784.35
                                                                    金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）现金和现金等价物的构成
                                                                                                            单位： 元
                    项目                           期末余额                                 期初余额
一、现金                                                 1,751,680,361.53                             1,013,232,932.98
其中：库存现金                                                  3,012,109.62                             6,354,193.29
       可随时用于支付的银行存款                          1,748,668,251.91                             1,006,878,739.69
三、期末现金及现金等价物余额                             1,751,680,361.53                             1,013,232,932.98
其他说明：
53、所有权或使用权受到限制的资产
                                                                                                            单位： 元
                    项目                         期末账面价值                               受限原因
                                                                               短期借款、黄金租赁、银承、信用证及
货币资金                                                 3,725,461,674.01
                                                                               融资租赁业务等保证金
存货                                                          221,810,664.26 黄金租赁抵押
固定资产                                                       17,040,998.66 黄金租赁抵押
无形资产                                                        3,613,370.57 黄金租赁抵押
应收账款                                                      447,133,093.01 短期借款抵押
长期应收款                                               9,425,519,290.82 借款质押、抵押
其他流动资产                                             1,346,000,000.00 借款质押、抵押
其他非流动资产                                                 20,000,000.00 借款质押、抵押
合计                                                    15,206,579,091.33                      --
其他说明：
54、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
                                                                                                            单位： 元
             项目                 期末外币余额                    折算汇率                  期末折算人民币余额
其中：美元                                 387,410.32 6.937                                              2,687,465.39
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
                                                                金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
55、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
56、其他
八、合并范围的变更
1、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
    子公司名称        注册地      主要经营地      业务性质             持股比例                取得方式
                                                                直接          间接
金洲慈航（浙江）      杭州市        杭州市        投资咨询       100                             设立
投资有限公司
金叶珠宝成都有限      成都市        成都市             商业                       100            设立
公司
金叶珠宝（武汉）      武汉市        武汉市            制造业                      100            设立
有限公司
霍尔果斯丰泽企业    霍尔果斯市    霍尔果斯市     管理咨询                         90             设立
管理有限公司
重庆丰达渝瑞租赁      重庆市        重庆市        管理咨询                        90             设立
服务有限公司
Silver Sparkle         B.V.I         B.V.I      融资主体                          90             设立
Limited
Crystal Sparkle        B.V.I         B.V.I        投资咨询                        90             设立
Limited
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
                                                                          持股比例
   子公司名称       主要经营地       注册地       业务性质                                                取得方式
                                                                  直接                  间接
东莞市金叶珠宝                                                                                      同一控制下企业
                  东莞市         东莞市        制造业                  100.00%
集团有限公司                                                                                        合并
深圳前海金叶珠
宝实业发展有限 深圳市            深圳市        商业                    100.00%                      设立
公司
                                                    金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
金叶珠宝矿业投
                 北京市   北京市   投资、咨询           100.00%                   设立
资有限公司
金叶珠宝（上海）
                上海市    上海市   贸易                  51.00%                   设立
有限公司
金叶珠宝（北京）
                北京市    北京市   贸易                                 100.00% 设立
有限公司
重庆金叶珠宝加
                 酉阳县   酉阳县   制造业                               100.00% 设立
工销售有限公司
深圳市金叶珠宝
                 深圳市   深圳市   商业                                 100.00% 设立
有限公司
重庆两江金叶珠
                 重庆市   重庆市   商业                                 100.00% 设立
宝有限公司
东莞市金叶珠宝
                 东莞市   东莞市   商业                                 100.00% 设立
科技有限公司
金叶珠宝（烟台）
                烟台市    烟台市   商业                                 100.00% 设立
有限公司
青岛金叶珠宝有
                 青岛市   青岛市   商业                                 100.00% 设立
限公司
丰汇租赁有限公                                                                    非同一控制其企
                 北京市   北京市   融资租赁              90.00%
司                                                                                业合并
丰植融资租赁有                                                                    非同一控制其企
                 宿迁市   宿迁市   融资租赁                              54.00%
限公司                                                                            业合并
宿迁丰达投资管                                                                    非同一控制其企
                 宿迁市   宿迁市   管理咨询                              90.00%
理咨询有限公司                                                                    业合并
宿迁丰融投资管                                                                    非同一控制其企
                 宿迁市   宿迁市   管理咨询                              90.00%
理咨询有限公司                                                                    业合并
重庆丰悦投资有                                                                    非同一控制其企
                 重庆市   重庆市   管理咨询                              90.00%
限责任公司                                                                        业合并
天津广茂融通信                     经济贸易信息咨                                 非同一控制其企
                 天津市   天津市                                         90.00%
息咨询有限公司                     询                                             业合并
天津丰瑞国际商                                                                    非同一控制其企
                 天津市   天津市   管理咨询                              90.00%
业保理公司                                                                        业合并
金洲慈航（浙江）
投资有限公司     杭州市   杭州市   投资咨询             100.00%                   设立
（注 1）
金叶珠宝成都有
                 成都市   成都市   商业                                 100.00% 设立
限公司
金叶珠宝（武汉）
                武汉市    武汉市   制造业                               100.00% 设立
有限公司
                                                                                          金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
霍尔果斯丰泽企
                    霍尔果斯市           霍尔果斯市            管理咨询                                             90.00% 设立
业管理有限公司
重庆丰达渝瑞租
                    重庆市               重庆市                管理咨询                                             90.00% 设立
赁服务有限公司
Silver Sparkle
                    B.V.I                B.V.I                 融资主体                                             90.00% 设立
Limited
Crystal Sparkle
                    B.V.I                B.V.I                 投资咨询                                             90.00% 设立
Limited
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
注1：2016年11月22日，公司第八届董事会第七次会议决议通过关于成立“金洲慈航（浙江）投资有限公司”
的议案。
（2）重要的非全资子公司
                                                                                                                                       单位： 元
                                                            本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
       子公司名称              少数股东持股比例                                                                       期末少数股东权益余额
                                                                       损益                     派的股利
丰汇租赁有限公司                                 10.00%                 90,936,092.87                 16,666,666.67             753,620,138.87
金叶珠宝（上海）有限
                                                 49.00%                 -2,602,516.56                                            47,399,911.96
公司
丰植融资租赁有限公司                             46.00%                      636,227.38                                         402,657,084.08
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
                                                                                                                                       单位： 元
                                     期末余额                                                              期初余额
 子公司
           流动资     非流动      资产合     流动负        非流动     负债合      流动资    非流动     资产合     流动负      非流动    负债合
  名称
             产        资产         计           债         负债        计          产       资产        计           债      负债        计
丰汇租                16,954,4 25,546,8 11,746,1                      21,256,0                         11,231,6
           8,592,44                                        9,509,81               5,101,30 6,130,30               5,498,23 3,388,24 8,886,47
赁有限                11,444.5 54,883.9 86,165.9                      03,429.7                         04,780.0
           3,439.39                                        7,263.77               1,710.20 3,069.89               1,104.03 8,313.09 9,417.12
公司                          8          7            8                       5
金叶珠
           96,733,9 490,791. 97,224,7 490,257.                        490,257. 126,325, 790,569. 127,115, 25,896,5                     25,896,5
宝（上
             80.67           19     71.86             65                     65    044.31        00     613.31        65.08               65.08
海）有限
                                                                                      金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司
丰植融
资租赁     967,566, 476,708, 1,444,27 58,313,6 379,324, 437,638, 701,355, 84,557,2 785,912, 71,830,0 7,153,02 78,983,0
有限公       638.18   070.06 4,708.24           51.18    781.03    432.21        380.17    05.69      585.86       45.64        6.20      71.84
司
                                                                                                                                       单位： 元
                                         本期发生额                                                     上期发生额
子公司名称                                      综合收益总 经营活动现                                             综合收益总 经营活动现
                 营业收入         净利润                                           营业收入         净利润
                                                    额            金流量                                             额            金流量
丰汇租赁有     2,368,957,76 903,634,882. 903,202,783. 1,187,347,75 270,413,634. 114,874,318. 114,874,318. 699,144,280.
限公司                 1.03                29             47              4.00             56                19            19
金叶珠宝（上                                                                      225,503,838.
               9,976,272.31 -4,484,534.02 -4,484,534.02 1,002,957.71                             -4,381,454.36 -4,381,454.36 -2,638,208.02
海）有限公司
丰植融资租     32,848,290.9                                    -247,362,485.                                                     31,591,598.1
                                1,590,568.46 1,590,568.46                         1,073,915.24 4,965,691.80 4,965,691.80
赁有限公司                  4                                              34
其他说明：
2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
                                                                                                                                       单位： 元
                                                          期末余额/本期发生额                             期初余额/上期发生额
合营企业：                                                           --                                               --
下列各项按持股比例计算的合计数                                       --                                               --
联营企业：                                                           --                                               --
投资账面价值合计                                                             134,619,615.04                                 125,276,308.47
下列各项按持股比例计算的合计数                                       --                                               --
--净利润                                                                         16,419,615.04                                   7,076,308.47
--综合收益总额                                                                   16,419,615.04                                   7,076,308.47
其他说明
十、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
                                                                                                 母公司对本企业的 母公司对本企业的
     母公司名称                 注册地              业务性质                 注册资本
                                                                                                      持股比例             表决权比例
深圳前海九五企业 深圳市                         投资兴办实业；黄 60,000,000.00                                 37.04%                   37.04%
                                                                      金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
集团有限公司                        金、白银、金银饰品、
                                    钻石、珠宝首饰的销
                                    售；房地产开发；国
                                    内贸易；经营进出口
                                    业务
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是朱要文。
其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。
3、其他关联方情况
                   其他关联方名称                                         其他关联方与本企业关系
深圳易道资产管理有限公司                                 本公司母公司第二大股东
重庆两江新区开发投资集团有限公司                         子公司共同投资联营企业
冠鼎工贸（香港）有限公司                                 子公司共同投资者
解直锟                                                   丰汇租赁有限公司原最终实际控制人
中植企业集团有限公司                                     丰汇租赁有限公司原最终实际控制人任董事局主席
                                                         子公司股东安徽盛运环保（集团）股份有限公司的实际控制
开晓胜
                                                         人
张金铸                                                   副董事长
周汉生                                                   董事、副总经理
赵国文                                                   董事、董事会秘书
汪洋                                                     董事、副总经理
何小敏                                                   董事
孙旭东                                                   监事会主席
杨敬平                                                   监事
刘道仁                                                   职工监事
杨彪                                                     财务总监
崔亿栋                                                   副总经理
任会清                                                   总会计师
姜永田                                                   总经济师
刘开才                                                   总会计师
邹伟                                                     监事会主席
                                                                         金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
王金强                                                     监事
夏凤生                                                     总经理
朱伟                                                       副总经理
李少众                                                     副总经理
其他说明
4、关联交易情况
（1）关联担保情况
本公司作为担保方
                                                                                                           单位： 元
         被担保方            担保金额                担保起始日               担保到期日       担保是否已经履行完毕
本公司作为被担保方
                                                                                                           单位： 元
         担保方              担保金额                担保起始日               担保到期日       担保是否已经履行完毕
关联担保情况说明
1、长短期借款关联担保情况
  担保方          被担保方   担保金额        担保起始日 担保到期日 担保是否已                备注
                                                                          经履行完毕
九五集团、        东莞金叶   28,000,000.00     九五：       九五：            否
朱要文                                       2015-10-23； 2020-10-22；
                                              朱要文：     朱要文：
                                              2014-10-22   2019-10-21
九五集团、        东莞金叶   20,000,000.00     九五：       九五：            否
朱要文                                       2015-10-23； 2020-10-22；
                                              朱要文：     朱要文：
                                              2014-10-22   2019-10-21
九五集团、        东莞金叶   50,000,000.00 2017-3-12       2019-3-12          否
朱要文
九五集团、        东莞金叶   50,000,000.00 2017-3-20       2019-3-20          否
朱要文
九五集团、        东莞金叶   14,000,000.00 2016-5-17       2019-5-11          否
朱要文
九五集团、        东莞金叶   14,000,000.00 2016-5-17        2019-6-1          否
朱要文
九五集团、        东莞金叶   37,000,000.00 2016-5-17        2019-6-2          否
朱要文
九五集团、        东莞金叶   20,000,000.00 2016-5-17        2019-6-5          否
朱要文
                                                                     金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
九五集团、   东莞金叶    10,000,000.00 2016-5-17        2019-6-6          否
朱要文
九五集团、   东莞金叶    20,000,000.00 2016-5-17        2019-6-7          否
朱要文
九五集团、   东莞金叶    27,000,000.00 2016-5-17       2019-6-13         否
朱要文
九五集团、   东莞金叶    25,000,000.00 2015-6-15       2018-6-14         否
易道资产、
朱要文
九五集团、   东莞金叶    25,000,000.00 2015-6-15       2018-6-14         否
易道资产、
朱要文
九五集团、   东莞金叶    20,000,000.00 2015-6-15       2018-6-14         否
易道资产、
朱要文
朱要文       东莞金叶    50,000,000.00 2016-7-14       2017-7-14         否
朱要文       东莞金叶    47,000,000.00 2017-8-24       2019-8-24         否
九五集团、   东莞金叶    28,000,000.00 2016-5-17       2019-8-31         否
朱要文
九五集团、   东莞金叶    30,000,000.00 2016-5-17        2019-9-1         否
朱要文
九五集团、   东莞金叶    30,000,000.00 2016-8-26       2017-8-26         否
朱要文
朱要文       东莞金叶    10,000,000.00 2015-11-30      2016-11-30        否
九五集团、   东莞金叶    25,000,000.00 九五集团： 九五集团：             否
朱要文                                   2015-10-23； 2020-10-22；
                                          朱要文：     朱要文：
                                          2014-10-22   2019-10-21
九五集团、   东莞金叶    25,000,000.00 九五集团： 九五集团：             否
朱要文                                   2015-10-23； 2020-10-22；
                                          朱要文：     朱要文：
                                          2014-10-22   2019-10-21
九五集团、   东莞金叶    50,000,000.00 2017-12-2       2019-12-2         否
朱要文
朱要文       东莞金叶    80,000,000.00 2015-12-25      2017-12-25        否
九五集团、   金洲慈航   100,000,000.00 2016-3-25       2019-3-25         否
朱要文
九五集团、   金洲慈航   100,000,000.00 2017-11-7       2019-11-7         否
朱要文
朱要文       前海金叶    10,000,000.00 2017-1-26       2019-1-26         否
朱要文       前海金叶    20,000,000.00     2017-2-1     2019-2-1         否
                                                                               金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
九五集团、朱      前海金叶     120,000,000.00        2016-7-1     2019-6-30         否
要文、周汉生
朱要文            前海金叶         50,000,000.00 2017-11-29       2019-11-29        否
朱要文            青岛金叶     150,000,000.00 2017-6-22           2019-6-22         否
九五集团、        青岛金叶         46,000,000.00 2016-12-14       2019-12-13        否
朱要文
九五集团、朱      深圳金叶     100,000,000.00 2016-5-30           2017-5-30         否
要文、周汉生
盟科投资控        丰汇租赁    1,200,000,000.00 2014.03.18         2026.03.18        否      丰汇租赁与财通资管签
股有限公司        有限公司                                                                             订的
安徽盛运环        丰汇租赁    1,000,000,000.00 2014.03.18         2026.03.18        否       CTAM2014JH031-01号
保（集团）股      有限公司                                                                  《特定资产收益权转让
份有限公司                                                                                  及回购合同》中丰汇租
                                                                                                   赁的全部债务
盟科投资控        丰汇租赁    1,000,000,000.00 2014.08.12         2026.08.12        否      丰汇租赁与财通资管签
股有限公司        有限公司                                                                  订的
中植企业集        丰汇租赁    1,000,000,000.00 2014.08.12         2026.08.12        否      CTAM2014JH126-01、
团有限公司        有限公司                                                                  CTAM2014JH130-01、
                                                                                            CTAM2014JH131-01、
                                                                                            CTAM2014JH129-01
                                                                                            号《特定资产收益权转
                                                                                            让及回购合同》中丰汇
                                                                                                租赁的全部债务
   2、黄金租赁业务担保
     担保单位          被担保单位     授信额度        实际使用额度 黄金租赁重量                 合同期限
                                        (万元)           (万元)           (克)            起始日          到期日
 金州慈航、朱要文       东莞金叶         30,000.00         15,043.00      650,000.00     2015.04.14     2025.04.13
金州慈航、朱要文        东莞金叶          6,000.00          2,674.00      103,000.00     2014.01.07     2017.01.06
金州慈航、九五投资、 东莞金叶            20,000.00         19,391.00      830,000.00     2014.04.18     2017.04.18
         朱要文
    金州慈航、          东莞金叶          5,000.00          3,984.00      166,000.00     2015.04.13     2017.04.13
     九五集团
金州慈航、九五集团、 重庆金叶             5,000.00          4,659.00      210,000.00     2015.11.26     2017.05.25
         朱要文
九五集团、朱要文        东莞金叶         20,000.00          3,968.77          75000.00   2016-3-28       2017-3-27
九五集团、朱要文        东莞金叶                            1,909.50          75000.00   2016-3-28       2017-3-28
九五集团、朱要文        东莞金叶                            1,909.50          90000.00   2016-3-29       2017-3-29
九五集团、朱要文        东莞金叶                            2,300.04          69000.00   2016-8-16       2016-8-14
九五集团、朱要文        东莞金叶                            1,984.44          69000.00   2016-8-16       2016-8-15
九五集团、朱要文        东莞金叶                            1,984.44          75000.00   2016-3-28       2017-3-27
朱要文                  东莞金叶         20,000.00          4,732.04      165000.00      2016-8-18       2017-8-16
                                                                   金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
朱要文                   东莞金叶                  4,766.36     165000.00    2016-8-19      2017-8-18
朱要文                   东莞金叶                  4,724.78     165000.00    2016-8-23      2017-8-22
九五集团、朱要文         东莞金叶     8,000.00     7,371.00     260000.00    2016-9-21      2017-9-21
九五集团、朱要文         东莞金叶    56,000.00     9,544.50     350000.00    2016-11-15     2017-10-31
九五集团、朱要文         东莞金叶                  8,726.40     320000.00    2016-11-15     2017-11-3
九五集团、朱要文         东莞金叶                  9,506.00     350000.00    2016-11-18     2017-11-9
九五集团、朱要文         东莞金叶                  6,246.80     230000.00    2016-11-18     2017-11-13
九五集团、朱要文         东莞金叶                  9,572.50     350000.00    2016-11-22     2017-11-15
九五集团、朱要文         东莞金叶                  9,572.50     350000.00    2016-11-22     2017-11-17
九五集团、朱要文         东莞金叶    20,000.00     2,948.00     110000.00       2016-12-8      2017-6-6
九五集团、朱要文         东莞金叶                  3,001.60     112000.00      2016-12-12      2017-6-8
九五集团、朱要文         东莞金叶                  3,082.00     115000.00      2016-12-14     2017-6-14
朱要文                   重庆金叶     5,000.00     5,342.11     186000.00       2016-8-17     2017-2-16
    合   计                     195,000.00   148,944.28   5,640,000.00
（2）关键管理人员报酬
                                                                                                          单位： 元
                  项目                           本期发生额                               上期发生额
合计                                                                696.48                                  258.50
十一、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
       截止2016年12月31日公司无重大承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
    1、本公司子公司前海金叶2012年9月24日与洛阳金瑞珠宝有限公司（以下简称“金瑞公司”）签订《黄
金租赁及担保合同》，由前海金叶向金瑞公司出租黄金6,781.86克，租赁期限一年。租赁期限届满后，金
瑞公司未按照合同约定归还租赁黄金。2014年7月7日，罗湖区法院（2013）深罗法民二初字第3047号《民
事判决书》判决金瑞公司返还黄金货品及支付租赁使用费及违约金。截至本财务报告报出日，洛阳金瑞未
执行法院判决。
2、本公司子公司深圳金叶2014年7月14日与杭州盛威万盎金业有限公司（以下简称“杭州盛威”）签订《加
工购销合同》，约定深圳金叶向杭州盛威供应黄金饰品，杭州盛威可以选择直接购买或者来料加工的方式
与深圳金叶进行结算。深圳金叶依约向杭州盛威提供黄金饰品，所欠货款7,616,868.00元未按期归还。深圳
金叶向深圳市罗湖区人民法院提起诉讼。2014年12月15日，罗湖区法院（2014）深罗法民二初字第5256号
                                                                         金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
《民事判决书》判决杭州盛威支付货款及违约金。截至本财务报告报出日，杭州盛威未执行法院判决。
十二、资产负债表日后事项
1、利润分配情况
                                                                                                                 单位： 元
拟分配的利润或股利                                                                                        159,281,199.75
经审议批准宣告发放的利润或股利                                                                            159,281,199.75
2、其他资产负债表日后事项说明
2017 年 4 月 26 日，本公司第八届董事会召开第十一次会议，批准 2016 年度利润分配预案。2016年度公司向全体股东按
每10股派发现金股利1.5元人民币（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股，转增后的资本公积余额为
4,832,792,232.92元。
十三、其他重要事项
1、其他
     （一）黄金经营租赁本公司为承租方
                       剩余租赁期                                         最低租赁付款额
                        1年以内                                           1,705,027,480.00
     （二）分部报告的财务信息
          项   目                 黄金业务          融资租赁及委贷       分部间抵销              合计
一、主营业务收入               8,110,010,249.49       2,310,387,210.93                       10,420,397,460.42
二、主营业务成本               7,604,908,155.41       1,066,664,502.43                        8,671,572,657.84
三、对联营和合营企业的投                                  9,343,306.57                            9,343,306.57
资收益
四、资产减值损失                    15,632,288.11       12,731,441.04                           28,363,729.15
五、折旧费和摊销费                   1,027,141.04         1,007,002.63                            2,034,143.67
六、利润总额                      443,252,755.08      1,148,834,176.00    150,000,000.00      1,442,086,931.08
七、所得税费用                      71,264,021.62      245,199,293.71                          316,463,315.33
八、净利润                        371,988,733.46       903,634,882.29     150,000,000.00      1,125,623,615.75
九、资产总额                  11,863,399,433.78      25,546,854,883.97   3,165,324,882.85    34,244,929,434.90
十、负债总额                   4,176,418,320.93      21,256,003,429.75    430,000,000.00     25,002,421,750.68
                                                                                  金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
十四、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                              单位： 元
                                            期末余额                                                    期初余额
                          账面余额               坏账准备                          账面余额               坏账准备
         类别
                                                          计提比 账面价值                                                     账面价值
                        金额       比例       金额                               金额    比例       金额       计提比例
                                                            例
按信用风险特征组
                       408,166,              56,057.1               408,110,6 43,891,                                     43,891,336.
合计提坏账准备的                  100.00%                   0.01%                       100.00%
                        742.00                       2                 84.88 336.50
应收账款
                       408,166,              56,057.1               408,110,6 43,891,                                     43,891,336.
合计                              100.00%                   0.01%                       100.00%
                        742.00                       2                 84.88 336.50
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                              单位： 元
                                                                                 期末余额
                账龄
                                             应收账款                            坏账准备                          计提比例
1 年以内分项
信用期                                            407,886,456.40
1 年以内小计                                      407,886,456.40
1至2年                                                   280,285.60                         56,057.12                           20.00%
合计                                              408,166,742.00                            56,057.12
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
           单位名称                   期末余额               占应收账款总额的比例(%)              坏账准备余额
余额前三名应收账款总额                      43,891,336.50               100.00                               56,057.12
            合计                            43,891,336.50              100.00                                56,057.12
                                                                                 金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                                单位： 元
                                          期末余额                                                    期初余额
                         账面余额             坏账准备                           账面余额               坏账准备
       类别
                                                      计提比 账面价值                                                          账面价值
                       金额      比例      金额                              金额       比例       金额        计提比例
                                                        例
单项金额重大并单
                     1,000,00             1,000,00                           1,000,0             1,000,000
独计提坏账准备的                  2.42%              100.00%          0.00               4.63%                   100.00%             0.00
                         0.00                 0.00                            00.00                      .00
其他应收款
按信用风险特征组
                     40,256,6             2,457,51              37,799,15 20,613,                982,387.1                     19,631,090.
合计提坏账准备的                 97.58%                6.10%                            95.37%                     4.77%
                        72.69                 9.79                    2.90 478.03                         1
其他应收款
                     41,256,6             3,457,51              37,799,15 21,613,                1,982,387                     19,631,090.
合计                            100.00%                8.38%                           100.00%                     9.17%
                        72.69                 9.79                    2.90 478.03                        .11
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                单位： 元
                                                                          期末余额
 其他应收款（按单位）
                                其他应收款                   坏账准备                   计提比例                    计提理由
昆明鼎耀股权投资基金
                                    1,000,000.00                  1,000,000.00                   100.00% 无法收回
管理有限公司
合计                                1,000,000.00                  1,000,000.00              --                            --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                单位： 元
                                                                              期末余额
              账龄
                                          其他应收款                         坏账准备                            计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                      31,496,011.34                        1,528,887.66                                 5.00%
1至2年                                             7,680,454.75                          80,300.95                                20.00%
2至3年                                               331,250.60                          99,375.18                                30.00%
3 年以上                                           1,748,956.00                        1,748,956.00                              100.00%
合计                                              41,256,672.69                        3,457,519.79
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
                                                                                金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                                    单位： 元
                  款项性质                                期末账面余额                             期初账面余额
个人往来款                                                                      11,726.40                          843,425.70
押金及保证金                                                               1,231,311.35                           1,320,344.60
暂付款                                                                                                            1,699,671.66
往来款                                                                40,013,634.94                             17,750,036.07
合计                                                                  41,256,672.69                             21,613,478.03
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                                    单位： 元
                                                                                        占其他应收款期末
       单位名称            款项的性质         期末余额                账龄                                 坏账准备期末余额
                                                                                        余额合计数的比例
葫芦岛港新疆国际物
                       收购款                  15,000,000.00 1 年以内                             36.36%           750,000.00
流有限公司
锦西钢管新疆有限公
                       收购款                  15,000,000.00 1 年以内                             36.36%           750,000.00
司
金叶珠宝（北京）有
                       关联往来款                  7,539,171.69 1 年以内、1-2 年                  18.27%
限公司
昆明鼎耀股权投资基
                       暂付款                      1,000,000.00 3 年以上                           2.42%          1,000,000.00
金管理有限公司
北京南银大厦物业       押金                         812,956.60 2-3 年、3 年以上                    1.97%           763,291.18
合计                            --             39,352,128.29               --                     95.38%          3,263,291.18
3、长期股权投资
                                                                                                                    单位： 元
                                        期末余额                                                期初余额
       项目
                       账面余额         减值准备          账面价值              账面余额        减值准备        账面价值
对子公司投资        7,523,083,031.40                   7,523,083,031.40 7,324,083,031.40                     7,324,083,031.40
合计                7,523,083,031.40                   7,523,083,031.40 7,324,083,031.40                     7,324,083,031.40
                                                                            金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
（1）对子公司投资
                                                                                                                       单位： 元
                                                                                            本期计提减值准 减值准备期末余
     被投资单位       期初余额         本期增加          本期减少           期末余额
                                                                                                 备                额
东莞市金叶珠宝
                    812,183,053.08                                       812,183,053.08
集团有限公司
深圳前海金叶珠
宝实业发展有限      200,000,000.00                                       200,000,000.00
公司
金叶珠宝矿业投
                     60,000,000.00                                          60,000,000.00
资有限公司
金叶珠宝（北京）
                     51,000,000.00     49,000,000.00   100,000,000.00                0.00
有限公司
金叶珠宝（上海）
                     51,000,000.00                                          51,000,000.00
有限公司
丰汇租赁有限公
                   5,949,899,978.32   450,000,000.00                    6,399,899,978.32
司
金叶珠宝（烟台）
                    200,000,000.00                     200,000,000.00                0.00
有限公司
青岛金叶珠宝有
                                      100,000,000.00   100,000,000.00                0.00
限公司
合计               7,324,083,031.40   599,000,000.00   400,000,000.00 7,523,083,031.40
4、营业收入和营业成本
                                                                                                                       单位： 元
                                            本期发生额                                         上期发生额
           项目
                                   收入                    成本                        收入                     成本
主营业务                         1,339,393,948.09        1,327,744,609.96            1,026,319,657.87       1,012,045,824.01
其他业务                                                                               30,239,852.50
合计                             1,339,393,948.09        1,327,744,609.96            1,056,559,510.37       1,012,045,824.01
其他说明：
5、投资收益
                                                                                                                       单位： 元
                   项目                                  本期发生额                                上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                                        205,000,000.00
                                                                       金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                                                          205,000,000.00
十五、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                         单位： 元
                    项目                              金额                                     说明
非流动资产处置损益                                               -557,631.31
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享                           28,871,331.05
受的政府补助除外）
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
                                                                  903,100.00
的损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                               59,171.54
预计负债
捐赠
减：所得税影响额                                                5,544,055.30
       少数股东权益影响额                                       1,026,411.83
合计                                                           22,705,504.15                    --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
                                                                                        每股收益
            报告期利润                 加权平均净资产收益率
                                                                       基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润                                  12.83%                    0.98                  0.96
扣除非经常性损益后归属于公司
                                                              12.54%                    0.96                  0.96
普通股股东的净利润
                                                               金洲慈航集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                  第十二节 备查文件目录
一、载有董事长签名的2016年年度报告文本；
二、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告文本；
三、报告期内在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网上公开披露过的公司文件的正本及公告的原稿；
四、公司章程文本；
五、其他有关资料。