东北电气发展股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
东北电气发展股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
东北电气发展股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人苏江华、主管会计工作负责人冯小玉及会计机构负责人(会计主
管人员)钱扣明声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 438,860,429.25 483,445,718.25 -9.22%
归属于上市公司股东的净资产
276,393,243.69 296,987,112.46 -6.93%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 14,460,783.86 -62.94% 48,962,813.97 -53.13%
归属于上市公司股东的净利润
-10,204,108.35 -1,669.10% -23,364,082.28 -2,464.67%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-9,758,941.84 -1,724.95% -23,125,195.53 -2,197.40%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -36,185,160.58 -10.40%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0117 -1,771.43% -0.0268 -2,727.27%
稀释每股收益（元/股） -0.0117 -1,771.43% -0.0268 -2,727.27%
加权平均净资产收益率 -3.55% 下降 3.78 个百分点 -8.13% 下降 7.81 个百分点
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -605,357.27 固定资产清理
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
367,369.30 银行保本理财
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -898.78 滞纳金
合计 -238,886.75 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 84,789
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
香港中央结算
(代理人)有限公 境外法人 29.43% 256,999,999
司
苏州青创贸易集
境内非国有法人 9.33% 81,494,850 质押 62,021,200
团有限公司
泰达宏利基金－
民生银行－泰达
国有法人 1.86% 16,247,661
宏利策略分级 31
号资产管理计划
上海弘耀信息科
技中心（有限合 境内非国有法人 1.15% 10,000,008
伙）
徐开东 境内自然人 0.92% 8,000,000
中国国际金融股
境内非国有法人 0.59% 5,123,495
份有限公司
深圳中达软件开
境内非国有法人 0.41% 3,550,000 3,550,000
发公司
史宇波 境内自然人 0.37% 3,261,900
胡立 境内自然人 0.25% 2,166,760
中央汇金资产管
国有法人 0.24% 2,078,800
理有限责任公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
香港中央结算(代理人)有限公司 256,999,999 境外上市外资股 256,999,999
苏州青创贸易集团有限公司 81,494,850 人民币普通股 81,494,850
泰达宏利基金－民生银行－泰达
16,247,661 人民币普通股 16,247,661
宏利策略分级 31 号资产管理计划
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上海弘耀信息科技中心（有限合
10,000,008 人民币普通股 10,000,008
伙）
徐开东 8,000,000 人民币普通股 8,000,000
中国国际金融股份有限公司 5,123,495 人民币普通股 5,123,495
史宇波 3,261,900 人民币普通股 3,261,900
胡立 2,166,760 人民币普通股 2,166,760
中央汇金资产管理有限责任公司 2,078,800 人民币普通股 2,078,800
肖玉敏 1,998,888 人民币普通股 1,998,888
就本公司知晓的范围内，前十名股东之间不存在关连关系，也不属于《上市公司股东持
上述股东关联关系或一致行动的
股变动信息披露办法》规定的一致行动人。根据第三季度报告刊发前的最后实际可行日
说明
期可以得悉、而且董事亦知悉的公开资料作为基准，本公司确认公众持股量足够。
前 10 名普通股股东参与融资融券 股东“徐开东”通过国金证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 8,000,000 股；
业务情况说明（如有） 股东“史宇波”通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 3,181,900 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
期末余额 上年末余额或
报表项目 变动金额 变动比例 说 明
或本年发生额 上年同期发生额
销售货款（现金)回收减
货币资金 68,805,343.74 123,417,163.19 -54,611,819.45 -44.25%
少
待抵扣进项税、个人借款
其他应收款 10,270,951.45 7,059,843.56 3,211,107.89 45.48%
增加
其他流动资产 133,893.96 1,042,604.52 -908,710.56 -87.16% 预付的租赁费摊销
企业所得税、应交增值税
应交税费 383,579.59 1,984,295.27 -1,600,715.68 -80.67%
减少
营业收入 48,962,813.97 104,462,924.68 -55,500,110.71 -53.13% 市场疲软，竞争压价
营业成本 39,684,701.17 76,378,412.48 -36,693,711.31 -48.04% 与收入相应减少
停工损失、董监事薪酬增
管理费用 24,002,144.46 17,754,260.52 6,247,883.94 35.19%
加
投资收益（损失以
367,369.30 655,225.15 -287,855.85 -43.93% 银行保本理财投入减少
“-”号填列）
营业外支出 606,778.24 35,200.00 571,578.24 1623.80% 车辆转让损失
销售商品、提供劳 -57.47% 销售量减少、资金回收困
45,072,634.84 105,969,250.62 -60,896,615.78
务收到的现金 难
购买商品、接受劳
38,300,606.06 93,402,935.50 -55,102,329.44 -58.99% 采购量减少
务支付的现金
购建固定资产、无
形资产
172,327.08 2,410,761.42 -2,238,434.34 -92.85% 固定资产购入减少
和其他长期资产
支付的现金
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
《出售东北电气（北京）有限公司100%股权投资》
基于自身经营发展战略和当前市场环境的需要，经2016年9月29日八届六次临时董事会会议批准，同意全资附属公司沈
阳凯毅电气有限公司以人民币100万元价格将其持有的东北电气（北京）有限公司100%股权投资，转让给北京耀芯科技有限
公司（一间与本公司及附属公司概无关联关系的独立第三方）。在董事会审议通过后尚需本公司股东大会审议批准（详见2016
年9月30日本公司发出的公告）。
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重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
全资附属公司沈阳凯毅电气有限公司以人民币 100 万元
价格将其持有的东北电气（北京）有限公司 100%股权投 2016 年 10 月 10 日 www.cninfo.com.cn 和 www.hkexnews.hk
资，转让给北京耀芯科技有限公司。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
持有东北电
气的股份通
苏州青创贸 过深圳证券
2016 年 01 月 完全遵守承
股改承诺 易集团有限 交易所挂牌
22 日 诺
公司 出售的价格
不低于人民
币 5 元/股。
承诺不会以
任何形式直
苏州青创贸 接或间接地
避免同业竞 2015 年 11 月
易集团有限 从事与上市
争 23 日
公司 公司构成实
质性竞争的
业务。
承诺将与上
市公司在人
苏州青创贸
保证上市公 员、财务、资 2015 年 12 月
易集团有限
司独立性 产、业务和机 23 日
公司
构等方面相
收购报告书或权益变动报告书中所
互独立。
作承诺
在成为东北
电气发展股
份有限公司
大股东后将
严格履行股
苏州青创贸
东义务，严格 2016 年 01 月
易集团有限 减持股份
遵守中国证 12 日
公司
监会《上市公
司大股东、董
监高减持股
份的若干规
定》（中国证
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券监督管理
委员会公告
[2016]1 号）中
关于上市公
司大股东减
持股份的相
关规定。
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：东北电气发展股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 68,805,343.74 123,417,163.19
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,330,000.00 2,109,500.00
应收账款 146,715,137.52 134,014,154.00
预付款项 123,705.46 385,450.80
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 10,270,951.45 7,059,843.56
买入返售金融资产
存货 26,306,156.40 28,181,314.33
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 16,960.00
其他流动资产 133,893.96 1,042,604.52
流动资产合计 254,685,188.53 296,226,990.40
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 71,122,489.60 69,446,681.85
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 42,156,000.78 41,020,089.96
投资性房地产
固定资产 53,019,574.15 58,783,415.15
在建工程 6,070,928.52 6,070,928.55
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,963,081.65 4,064,699.21
开发支出
商誉
长期待摊费用 500,898.16 490,645.27
递延所得税资产 7,342,267.86 7,342,267.86
其他非流动资产
非流动资产合计 184,175,240.72 187,218,727.85
资产总计 438,860,429.25 483,445,718.25
流动负债：
短期借款 9,000,000.00 9,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,248,600.00 20,508,400.00
应付账款 34,155,743.24 37,336,706.17
预收款项 8,091,841.52 7,738,572.04
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,767,322.94 2,628,964.40
应交税费 383,579.59 1,984,295.27
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应付利息
应付股利 40,017.86 40,017.86
其他应付款 44,221,811.45 45,647,350.73
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 100,908,916.60 124,884,306.47
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 500,000.00 500,000.00
预计负债 60,721,078.25 60,721,078.25
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 61,221,078.25 61,221,078.25
负债合计 162,129,994.85 186,105,384.72
所有者权益：
股本 873,370,000.00 873,370,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 883,422,403.92 883,422,403.92
减：库存股
其他综合收益 -28,031,296.05 -30,801,509.57
专项储备
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盈余公积 108,587,124.40 108,587,124.40
一般风险准备
未分配利润 -1,560,954,988.58 -1,537,590,906.29
归属于母公司所有者权益合计 276,393,243.69 296,987,112.46
少数股东权益 337,190.71 353,221.07
所有者权益合计 276,730,434.40 297,340,333.53
负债和所有者权益总计 438,860,429.25 483,445,718.25
法定代表人：苏江华 主管会计工作负责人：冯小玉 会计机构负责人：钱扣明
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 77,016.79 2,658.47
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,065,111.79 1,244,511.79
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 334,166,663.81 342,198,702.69
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 335,308,792.39 343,445,872.95
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 90,413,551.10 90,413,551.10
投资性房地产
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固定资产 45,131.02 23,528.65
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 90,458,682.12 90,437,079.75
资产总计 425,767,474.51 433,882,952.70
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
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| 公告日期:2016-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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