东北电气发展股份有限公司2014年第三季度报告全文

                东北电气发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
东北电气发展股份有限公司
   2014 年第三季度报告
      2014 年 10 月
                                                   东北电气发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人苏伟国、主管会计工作负责人王守观及会计机构负责人(会计主管人员)白利海声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                     东北电气发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                       上年度末                 本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 463,930,068.25                    462,731,004.91                          0.26%
归属于上市公司股东的净资产
                                             279,580,317.37                    279,693,302.29                          -0.04%
（元）
                                                      本报告期比上年同期                                  年初至报告期末比上
                                   本报告期                                      年初至报告期末
                                                              增减                                           年同期增减
营业收入（元）                       45,297,234.04                   53.26%           115,824,719.01                  10.71%
归属于上市公司股东的净利润
                                         904,143.54                  190.96%             -876,041.59                  60.77%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                         892,887.43                  178.52%             -921,385.94                  -43.50%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                     --                     -28,666,524.26                 -217.48%
（元）
基本每股收益（元/股）                        0.0010                  190.96%                    -0.0010               -39.23%
稀释每股收益（元/股）                        0.0010                  190.96%                    -0.0010               -39.23%
加权平均净资产收益率                          0.32%                  186.49%                    -0.31%                41.51%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位：元
                         项目                                 年初至报告期期末金额                           说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                           295,155.64 出售固定资产
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                 160,000.07 科技进步奖
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
                                                                                 -380,611.01 税收滞纳金
整对当期损益的影响
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                                -29,200.35
合计                                                                              45,344.35                   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                              东北电气发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                      86,673
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                  持有有限售条件          质押或冻结情况
    股东名称           股东性质      持股比例      持股数量
                                                                    的股份数量        股份状态          数量
香港中央结算(代
                    境外法人              29.28%    255,745,998
理人)有限公司
新东北电气投资
                    境内非国有法人        24.06%    210,113,872            19,022 质押                  170,000,000
有限公司
深圳中达软件开
                    境内非国有法人         0.41%      3,550,000          3,550,000
发公司
胡立                境内自然人             0.25%      2,166,760
徐一品              境内自然人             0.19%      1,647,295
王大为              境内自然人             0.19%      1,620,170
陕西秦建科技投
                    境内非国有法人         0.16%      1,420,000          1,420,000
资公司
夏巧梅              境内自然人             0.16%      1,395,570
苏达                境内自然人             0.14%      1,200,000                  0 质押                    399,700
北京中英联技术
                    境内非国有法人         0.14%      1,192,900
咨询有限公司
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                             股份种类
            股东名称                     持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                      股份种类          数量
香港中央结算(代理人)有限公司                                           255,745,998 境外上市外资股
新东北电气投资有限公司                                                 210,094,850 人民币普通股
胡立                                                                     2,166,760 人民币普通股
徐一品                                                                   1,647,295 人民币普通股
王大为                                                                   1,620,170 人民币普通股
夏巧梅                                                                   1,395,570 人民币普通股
                                                               东北电气发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
苏达                                                                   1,200,000 人民币普通股
北京中英联技术咨询有限公司                                             1,192,900 人民币普通股
王文年                                                                 1,150,000 人民币普通股
马建强                                                                 1,084,600 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说 就本公司知晓的范围内，前十名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东
明                                 持股变动信息披露办法》规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与
                                股东“夏巧梅”通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 695,570 股。
融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                      东北电气发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                 第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
           报表项目       期末数与期初数        期末数与期初数                        说明
                            变动金额              变动比例
应收票据                        1,340,000.00                 3350.00% 主要系客户采用银行承兑汇票结
                                                                      算增加所致
预付账款                        -729,215.49                   -50.36% 主要系预付的材料款及设备款减
                                                                      少所致
应收利息                         100,084.01                  302.67% 主要系购买银行理财产品产生利
                                                                     息所致
其他应收款                    15,109,422.84                  148.97% 主要系购买银行理财产品所致
存货                          10,860,867.97                    33.86% 主要系产成品增加所致
一年内到期的非流动资产         -2,095,023.31                  -77.77% 主要系摊销所致
长期待摊费用                      -70,466.22                  -41.39% 主要系摊销所致
应交税费                       -4,175,898.35                  -82.48% 主要系应交税费已支付所致
财务费用                        -619,493.24                  -205.31% 主要系利息收入增加所致
资产减值损失                     379,100.00                  100.00% 主要系上年同期收回坏账，本期
                                                                     未发生。
所得税费用                      -453,781.25                   -31.18% 主要系当期所得税费用减少所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
               承诺事由         承诺方         承诺内容           承诺时间      承诺期限     履行情况
                                            持有的公司股
                                            份自改革方案
                                            实施之日起，36
                                                                                           报告期内，新东
                                            个月内不通过
                             新东北电气投                    2006 年 05 月 16              北电气投资有
股改承诺                                    深圳证券交易
                             资有限公司                      日                            限公司完全遵
                                            所挂牌交易出
                                                                                           守承诺。
                                            售或转让，期满
                                            后通过深圳证
                                            券交易所挂牌
                                                            东北电气发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                                 出售的原非流
                                                 通股股份的价
                                                 格不低于人民
                                                 币 5 元/股。
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行                     是
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                                       东北电气发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：东北电气发展股份有限公司
                                                                                                单位：元
                 项目                    期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                         81,404,964.85                        107,965,560.91
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                          1,380,000.00                             40,000.00
    应收账款                                        127,522,843.95                        121,290,113.35
    预付款项                                           718,840.06                           1,448,055.55
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                           133,150.68                              33,066.67
    应收股利
    其他应收款                                       25,252,264.46                         10,142,841.62
    买入返售金融资产
    存货                                             42,940,800.05                         32,079,932.08
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                             598,998.45                           2,694,021.76
    其他流动资产
流动资产合计                                        279,951,862.50                        275,693,591.94
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
                                     东北电气发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
   长期应收款
   长期股权投资                   104,985,831.92                       104,228,374.95
   投资性房地产
   固定资产                        63,633,396.18                        67,580,392.95
   在建工程                          302,416.04
   工程物资
   固定资产清理
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                         4,234,062.13                         4,335,679.37
   开发支出
   商誉
   长期待摊费用                        99,762.86                          170,229.08
   递延所得税资产                  10,722,736.62                        10,722,736.62
   其他非流动资产
非流动资产合计                    183,978,205.75                       187,037,412.97
资产总计                          463,930,068.25                       462,731,004.91
流动负债：
   短期借款                         9,000,000.00                         8,000,000.00
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
   以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
   应付票据
   应付账款                        52,524,295.00                        50,492,644.44
   预收款项                        10,274,978.21                         9,283,263.47
   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                     2,424,040.90                         2,316,818.27
   应交税费                          887,053.05                          5,062,951.40
   应付利息
   应付股利                            40,017.86                            40,017.86
   其他应付款                      47,986,040.74                        46,580,874.56
                                                         东北电气发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
流动负债合计                                         123,136,425.76                        121,776,570.00
非流动负债：
     长期借款
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款
     预计负债                                         60,721,078.25                         60,721,078.25
     递延所得税负债
     其他非流动负债
非流动负债合计                                        60,721,078.25                         60,721,078.25
负债合计                                             183,857,504.01                        182,497,648.25
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                              873,370,000.00                        873,370,000.00
     资本公积                                        883,422,403.92                        883,422,403.92
     减：库存股
     专项储备
     其他综合收益
     盈余公积                                        108,587,124.40                        108,587,124.40
     一般风险准备
     未分配利润                                    -1,549,569,390.52                    -1,548,693,348.93
     外币报表折算差额                                 -36,229,820.43                       -36,992,877.10
归属于母公司所有者权益合计                           279,580,317.37                        279,693,302.29
     少数股东权益                                        492,246.87                           540,054.37
所有者权益（或股东权益）合计                         280,072,564.24                        280,233,356.66
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                     463,930,068.25                        462,731,004.91
计
法定代表人：苏伟国                 主管会计工作负责人：王守观                    会计机构负责人：白利海
                                                   东北电气发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：东北电气发展股份有限公司
                                                                                            单位：元
                 项目                期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                         18,130.39                             19,189.62
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据
    应收账款                                      5,678,010.00
    预付款项
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                  352,364,244.53                        354,263,352.53
    存货                                           704,957.26
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                    358,765,342.18                        354,282,542.15
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                 90,413,551.10                         90,413,551.10
    投资性房地产
    固定资产                                       227,202.01                            242,267.37
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产
    开发支出
    商誉
                                      东北电气发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期待摊费用
    递延所得税资产
    其他非流动资产
非流动资产合计                      90,640,753.11                        90,655,818.47
资产总计                           449,406,095.29                       444,938,360.62
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据
    应付账款                         5,935,000.00
    预收款项                          665,000.00                           665,000.00
    应付职工薪酬                         8,671.52                             8,671.52
    应交税费                           -18,936.96                            26,387.56
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                      87,018,644.65                        87,442,181.86
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                        93,608,379.21                        88,142,240.94
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债                        60,721,078.25                        60,721,078.25
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                      60,721,078.25                        60,721,078.25
负债合计                           154,329,457.46                       148,863,319.19
所有者权益（或股东权益）：
    实收资本（或股本）             873,370,000.00                       873,370,000.00
    资本公积                       979,214,788.45                       979,214,788.45
                                                            东北电气发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     减：库存股
     专项储备
     其他综合收益
     盈余公积                                            108,587,124.40                        108,587,124.40
     一般风险准备
     未分配利润                                      -1,666,095,275.02                     -1,665,096,871.42
     外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计                             295,076,637.83                        296,075,041.43
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                         449,406,095.29                        444,938,360.62
计
法定代表人：苏伟国                   主管会计工作负责人：王守观                     会计机构负责人：白利海
3、合并本报告期利润表
编制单位：东北电气发展股份有限公司
                                                                                                     单位：元
                  项目                        本期金额                              上期金额
一、营业总收入                                            45,297,234.04                         29,555,694.11
     其中：营业收入                                       45,297,234.04                         29,555,694.11
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                                            43,649,800.39                         30,500,925.07
     其中：营业成本                                       32,656,613.17                         19,504,788.13
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           营业税金及附加                                   264,210.27                              76,884.75
           销售费用                                        4,283,850.50                          3,462,262.13
           管理费用                                        6,777,039.01                          7,351,287.45
           财务费用                                         -331,912.56                           105,702.61
                                                            东北电气发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
            资产减值损失
     加    ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
            投资收益（损失以“－”
                                                                   90.84                           5,046.72
号填列）
            其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
            汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                        1,647,524.49                          -940,184.24
     加    ：营业外收入                                     393,500.49                           143,189.44
     减    ：营业外支出                                     382,244.38                                26.08
            其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号