东北电气发展股份有限公司 2014 年半年度报告全文
东北电气发展股份有限公司
2014 年半年度报告
2014 年 08 月
东北电气发展股份有限公司 2014 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人苏伟国、主管会计工作负责人王守观及会计机构负责人(会计主
管人员)白利海声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
2014 半年度报告................................................................................................................................. 1
第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................ 2
第二节 公司简介................................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要.................................................................................................... 7
第四节 董事会报告............................................................................................................................ 9
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 15
第六节 股份变动及股东情况.......................................................................................................... 25
第七节 优先股相关情况.................................................................................................................. 25
第八节 董事、监事、高级管理人员情况...................................................................................... 26
第九节 财务报告.............................................................................................................................. 27
第十节 备查文件目录.................................................................................................................. 1188
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释义
释义项 指 释义内容
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第二节 公司简介
一、公司简介
A 股股票简称 东北电气 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
H 股股票简称 东北电气 股票代码
股票上市证券交易所 香港联合交易所
公司的中文名称 东北电气发展股份有限公司
公司的中文简称（如有） 东北电气
公司的外文名称（如有） Northeast Electric Development Company Limited
公司的外文名称缩写（如有）NEE
公司的法定代表人 苏伟国
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 苏伟国 朱欣光
中国辽宁省营口市鲅鱼圈区熊岳镇新泰 中国辽宁省营口市鲅鱼圈区熊岳镇新泰
联系地址
路1号 路1号
电话 0417-6897566 0417-6897567
传真 0417-6897565 0417-6897565
电子信箱 nee@nee.com.cn nemm585@sina.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2013 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
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体可参见 2013 年年报。
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参
见 2013 年年报。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 70,527,484.97 75,063,533.14 -6.04%
归属于上市公司股东的净利润（元） -1,780,185.14 -447,480.75 297.82%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-1,814,273.38 -493,591.21 267.57%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -25,964,240.26 -3,237,346.92 702.02%
基本每股收益（元/股） -0.0021 -0.0005 320.00%
稀释每股收益（元/股） -0.0021 -0.0005 320.00%
加权平均净资产收益率 -0.63% -0.17% 下降 0.46 个百分点
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 471,899,385.84 462,731,004.91 1.98%
归属于上市公司股东的净资产（元） 285,708,039.59 279,693,302.29 2.15%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 -1,780,185.14 -447,480.75 285,708,039.59 279,693,302.29
按境外会计准则调整的项目及金额
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3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 74,059.43 处置固定资产收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -39,971.19 赔偿损失
合计 34,088.24 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
报告期内，国内外经济形势和市场环境复杂多变，国内经济增速放缓。公司所处输变电行业市场需求
平稳、竞争激烈，输变电产业产能过剩，公司生产经营面临极大的压力及挑战。公司管理层在董事会的领
导下，紧紧围绕生产经营计划，通过采取强化管理、成本控制、严控费用开支以及完善内控体系建设等有
力措施，确保公司平稳健康发展。
报告期内，公司实现营业收入7,053万元，同比下降6%；营业利润-161万元，同比减少232万元；归属
于上市公司股东的净利润-178万元，同比减少133万元。
公司主要工作开展情况：
1、加强和优化客户资源。公司全面加强销售战略的实施，提高战略性重点客户的集中度。
2、经营效益略有下滑。报告期内，实现营业利润-161万元，同比减少232万元。主要原因系营业收入
有所下降、产品综合毛利率有所降低所致。
3、提高装备水平。面对激烈的市场竞争态势，公司生产工艺装备水平亟待提升。继公司2013年一期
技术改造完成后，在上半年开始进行电力电容器项目二期改造，主要对电力分厂的空调机组、净化间环氧
自流坪及风淋室进行更新改造，从而提高产品的电气性能指标，提高质量。
4、深化技术创新。公司对电力电容器产品单元进行改型，提升市场竞争力。目前样机试制已通过出
厂测试以及热稳定试验验证，计划本年度改型过渡将全部完成。
5、加强内部控制。公司推动内部控制体系建设，新增、修订完善内部管理制度及流程，不定期检查
制度、流程执行情况，优化日常业务流程，严格强化内部审计工作，进一步规范企业运营，降低运营风险。
6、提升人力资源管理水平。公司以人力资源战略规划为主线，丰富招聘渠道，建全以老带新机制，
规划员工职业发展通道、晋升体系建设，进一步增强员工的积极性和创造性。
2014年下半年，面对严峻的市场形势和存在的发展机遇，公司将坚定信心，加大力度开拓市场；加大技术
攻关力度，不断提高产品竞争力；强化质量管理，促进产品质量稳步提升；加强资金管理，努力增收节支、
降本增效；加强风险防范，加大项目执行力度，确保年度目标完成，努力实现公司持续健康平稳发展。
二、主营业务分析
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 70,527,484.97 75,063,533.14 -6.04% 当期执行合同减少
营业成本 50,178,622.09 48,648,037.88 3.15% 收入减少
销售费用 7,634,918.06 8,971,221.42 -14.90% 收入减少
管理费用 13,818,217.41 16,354,117.36 -15.51% 控制费用取得成效
财务费用 14,155.56 196,033.63 -92.78% 利息收入增加
所得税费用 231,611.51 1,240,791.00 -81.33% 当期利润减少
经营活动产生的现金流 -25,964,240.26 -3,237,346.92 702.02% 采购增加
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量净额
投资活动产生的现金流
-63,987.87 -5,617,724.32 -98.86% 固定资产投资降低
量净额
筹资活动产生的现金流
669,412.86 -303,530.38 -320.54% 增加贷款
量净额
现金及现金等价物净增
-25,358,815.27 -9,158,601.62 176.89% 采购增加
加额
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
按计划执行。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
输变电 70,508,786.50 50,165,274.04 28.85% -6.01% 3.19% -6.35%
分产品
封闭母线 24,421,078.88 17,118,884.04 29.90% 5.99% -4.04% 7.32%
电力电容器 46,087,707.62 33,046,390.00 28.30% -8.13% 12.24% -13.01%
分地区
东北 42,063,267.84 29,920,964.83 28.87% -24.79% -14.55% -8.52%
华北 9,976,106.53 6,895,919.69 30.88% 341.06% 331.40% 1.55%
华中 2,611,346.04 1,872,420.31 28.30% 7.46% 26.86% -10.96%
华东 4,540,991.01 2,822,193.50 37.85% 141.36% 155.60% -3.46%
华南 4,753,651.98 3,262,863.77 31.36% 127.28% 77.24% 19.38%
西南 6,560,217.97 5,388,613.76 17.86% 26.14% 61.81% -8.28%
西北 3,205.13 2,298.18 28.30% -99.89% -99.85% -17.64%
四、核心竞争力分析
经过多年的发展，公司不断提升核心竞争力，主要体现在：公司所处行业发展与国家宏观政策密切相
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关、市场容量大；主导产品类型多、品种全，配套能力强；产品应用范围及市场覆盖面广；生产设备先进，
制造能力强；技术实力雄厚，专业工艺水平领先；内控制度健全，公司治理规范；共享境内外资本市场平
台，具备融资条件。
报告期内，公司的核心竞争力未发生重大变化。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无对外投资。
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
（3）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
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3、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
□ 适用 √ 不适用
（2）募集资金承诺项目情况
□ 适用 √ 不适用
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
（4）募集资金项目情况
募集资金项目概述 披露日期 披露索引
4、主要子公司、参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司、参股公司情况
单位：元
主要产品
公司名称 公司类型 所处行业 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
或服务
东北电气
2000 万美 186,572,57 90,705,169. -204,492.
（香港）有 子公司 贸易 贸易 0.00 -204,492.23
元 1.57 45
限公司
高才科技 83,343,434.
子公司 投资 投资 1 美元 -72,636.46 0.00 -5,684.95 -5,684.95
有限公司
东北电气
200 万元人 49,104,345. -7,075,272. -696,895.
（北京）有 子公司 销售 高压开关 0.00 -696,895.28
民币 79 78
限公司
沈阳凯毅
制造及销 100 万元人 158,535,69 -6,045,586. -696,134.
电气有限 子公司 电气设备 0.00 -630,825.33
售 民币 0.90 51
公司
阜新封闭
109,496,10 64,055,419. 24,421,078.
母线有限 子公司 制造 封闭母线 850 万美元 77,875.27 77,875.27
8.09 34
责任公司
新东北电 电力电容 1545 万美 217,422,39 152,754,65 46,106,406. 931,417.2
子公司 制造 668,584.51
气（锦州） 器 元 1.13 4.14 09
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电力电容
器有限公
司
锦州锦容
干式电容 300 万元人 2,035,111.0 1,678,598.3 -106,705.
电器有限 子公司 制造 0.00 -106,705.34
器 民币 4 8
责任公司
伟达高压
187,237,65 187,171,05 -30,207.3
电气有限 参股公司 投资贸易 投资贸易 12626 美元 0.00 -30,207.37
8.67 7.30
公司
沈阳兆利
高压电气 开关控制 16800 万美 4,877,799,7 1,353,031,7 954,946,48 -15,649,9 -16,712,767.4
参股公司 制造
设备有限 设备制造 元 25.74 29.45 8.42 32.42
公司
5、非募集资金投资的重大项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无非募集资金投资的重大项目。
六、对 2014 年 1-9 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
九、公司报告期利润分配实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
公司生产经营情况、管理
2014 年 02 月 18 日 董事会办公室 电话沟通 个人 投资者
层情况
公司生产经营情况、管理
2014 年 03 月 17 日 董事会办公室 电话沟通 个人 投资者
层情况
2014 年 04 月 17 日 股东大会现场 电话沟通 个人 投资者 年度报告财务费用支出
2014 年 06 月 30 日 董事会办公室 电话沟通 个人 投资者 上半年经营业绩预测
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第五节 重要事项
一、公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及规范性文件的要求，不断完善公司法
人治理结构，规范公司日常运作，进一步提升公司的规范化程度。截至报告期末，公司治理实际情况与《公
司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
1、关于股东与股东大会
公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定和要求，召集、召开股东大
会，规范表决程序，并通过聘请律师见证保证会议的合法性。能够确保全体股东特别是中小股东享有平等
地位，充分行使自己的权利。公司聘请专业律师对股东大会作现场见证，并出具法律意见书。
2、关于控股股东与上市公司的关系
公司控股股东严格按照《公司法》、《公司章程》和《控股股东行为准则》规范自己的行为，能够依
法行使其权利，并承担相应义务。报告期内，公司的控股股东没有超越公司股东大会直接或间接干预公司
的决策和经营活动的行为。公司董事会、监事会和相应部门能够正常运作，具有独立性。
3、董事与董事会
公司董事能够依据《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》开展工作，认真出席相关会议，
积极参加培训，熟悉有关法律法规。公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序进行了换届选举，公司目
前有董事8名，其中独立董事3名，当选董事均已参加证监机构的相关培训，董事会的人员构成符合法律法
规和《公司章程》的要求。独立董事按照《独立董事工作细则》等制度规定独立履行职责，出席公司董事
会、股东大会，对公司重大事项发表独立意见，保证了公司的规范运作。
4、监事和监事会
公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定开展工作，监事的
推荐、选举和产生程序符合相关法律、法规要求。公司监事认真履行职责，对公司财务状况、重大事项的
合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
5、关于信息披露与透明度
公司根据《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》和《投资者关系管理人员行为条例》，
认真履行信息披露义务。公司指定《证券时报》及巨潮资讯网作为公司信息披露的报纸和网站。保证公司
信息披露的真实、准确、完整、及时，并确保所有股东有平等的机会获得信息。
6、关于相关利益者
公司根据《内幕信息知情人管理制度》，加强内幕信息保密工作，防范内幕信息知情人员滥用知情权，
泄露内幕信息，进行内幕交易，能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各
方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。
7、绩效评价与激励约束机制
公司建立了一系列的绩效评价与激励约束机制，对高级管理人员的聘任公开、透明，符合有关法律法
规的要求。
8、内部审计制度的建立和执行情况
公司董事会下设审核委员会，审核委员会日常办事机构为内部审计部。内部审计部在审核委员会的授
权范围内行使审计监督权，按照《内部控制监督检查管理制度》依法检查公司会计帐目及相关资产，对公
司的资金运作、资产利用情况及其他财务运作情况进行分析评价，保证公司资产的真实和完整。通过内部
审计工作的开展，达到规避公司经营风险、提高公司经济效益的目的。
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二、重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
三、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
四、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
五、资产交易事项
1、收购资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未收购资产。
2、出售资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售资产。
3、企业合并情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生企业合并情况。
六、公司股权激励的实施情况及其影响
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划及其实施情况。
七、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
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2、资产收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
九、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
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2、担保情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保额度 实际发生日期
是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期
完毕 联方担保
披露日期
