证券代码:000571 证券简称:*ST大洲 公告编号:临2021-009
新大洲控股股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
? 拟续聘的会计师事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)。
? 2019年度审计意见为非标准审计意见,审计意见类型为保留意见。
? 审计委员会、独立董事、董事会对拟续聘会计师事务所不存在异议。
? 本事项尚需提交公司股东大会审议。
新大洲控股股份有限公司(以下简称“公司”或“新大洲”)于 2021 年2月2日召开第十届董事会2021年第一次临时会议,审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》,拟继续聘任立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)为公司 2020 年度财务审计和内部控制审计机构,具体情况如下:
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
1、基本信息:
名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
成立日期:2011年01月24日
组织形式:特殊普通合伙企业
注册地址:上海市南京东路61号
业务资质:立信是国际会计网络BDO的成员所,长期从事证券服务业务,新证券法实施前具有证券、期货业务许可证,具有H股审计资格,并已向美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)注册登记。
历史沿革:由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建,1986年复办,
2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所。首席合伙人:朱建弟先生截至2020年末,立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数 9114名,立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。立信2020年度业务收入(未经审计)38.14亿元,其中审计业务收入30.40亿元,证券业务收入12.46亿元。2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务,同行业上市公司审计客户5家。
2、投资者保护能力:
截至2020年末,立信已提取职业风险基金1.29亿元,购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元,相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
3、诚信记录:
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分2次,涉及从业人员62名。
(二)项目信息
1.基本信息。
项目 | 姓名 | 注册会计师执业时间 | 开始从事上市公司审计时间 | 开始在本所执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 |
项目合伙人 | 李进华 | 1995年 | 1994年 | 2012年 | 2018年 |
签字注册会计师 | 朱美荣 | 1994年 | 1995年 | 2012年 | 2018年 |
质量控制复核人 | 张琦 | 2006年 | 2006年 | 2006年 | 2018年 |
近三年签署或复核上市公司审计报告情况:
(1)项目合伙人近三年从业情况:
姓名:李进华
时间 | 上市公司名称 | 职务 |
2017年 | 海南海峡航运股份有限公司 | 签字合伙人 |
2017年 | 海南海汽运输集团股份有限公司 | 签字合伙人 |
2017年 | 海南海德实业股份有限公司 | 签字合伙人 |
2018年 | 新大洲控股股份有限公司 | 签字合伙人 |
2018年 | 海马汽车股份有限公司 | 签字合伙人 |
2018年 | 海南大东海旅游中心股份有限公司 | 签字合伙人 |
时间 | 上市公司名称 | 职务 |
2018年 | 广州弘亚数控机械股份有限公司 | 签字合伙人 |
2018年 | 海南神农科技股份有限公司 | 签字合伙人 |
2018年 | 海南海汽运输集团股份有限公司 | 签字合伙人 |
2018年 | 海南海德实业股份有限公司 | 签字合伙人 |
2019年 | 新大洲控股股份有限公司 | 签字合伙人 |
2019年 | 海马汽车股份有限公司 | 签字合伙人 |
2019年 | 海南大东海旅游中心股份有限公司 | 签字合伙人 |
2019年 | 广州弘亚数控机械股份有限公司 | 签字合伙人 |
2019年 | 海南海德实业股份有限公司 | 签字合伙人 |
(2)签字注册会计师近三年从业情况:
姓名:朱美荣
时间 | 上市公司名称 | 职务 |
2018年 | 新大洲控股股份有限公司 | 签字注册会计师 |
2018年 | 海南大东海旅游中心股份有限公司 | 签字注册会计师 |
2019年 | 新大洲控股股份有限公司 | 签字注册会计师 |
2019年 | 海南大东海旅游中心股份有限公司 | 签字注册会计师 |
(3)质量控制复核人近三年从业情况:
姓名:张琦
时间 | 上市公司名称 | 职务 |
2018年 | 上海九百股份有限公司 | 签字合伙人 |
2019年 | 上海九百股份有限公司 | 签字合伙人 |
2019年 | 上海至正道化高分子材料股份有限公司 | 签字合伙人 |
2.诚信记录。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。
3.独立性。
拟聘任会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费。
2020年度审计费用:国内企业财务报告审计报酬人民币77万元,国外企业财务报告审计报酬人民币65万元;内控审计报酬为人民币38万元。国外企业财
务报告审计报酬2020年度比2019年度减少-23.53%,主要因乌拉圭子公司2020年度基本处于停产状态、业务量减少。
二、 拟续聘会计事务所履行的程序
(一)审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对立信会计师事务所的资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况进行了审查,认为立信会计师事务所满足为公司提供审计服务的资质要求,具备为上市公司提供审计服务的经验和能力,认可其专业胜任能力、投资者保护能力和独立性,同意向董事会提议续聘立信会计师事务所为公司 2020 年度财务审计机构和内部控制审计机构。
(二)独立董事的事前认可情况和独立意见
1、独立董事事前认可意见
公司拟续聘立信会计师事务所为公司2020年度财务审计与内部控制审计机构,符合公司战略发展需要和审计要求,且综合考虑了相关审计机构的审计质量、服务水平及收费情况。该所具备证券、期货相关业务审计资质,具有多年为本公司提供审计服务的经验和能力,能够满足公司年度财务与内部控制审计工作要求,此次续聘会计师事务所公司事先与我们进行了沟通,我们认为本次续聘不违反相关法律法规,不会损害全体股东及投资者的合法权益,同意将该事项提交公司董事会审议。
2、独立董事的独立意见
立信会计师事务所具有证券从业资格和专项审计服务的专业能力,在本公司上年度审计业务中体现了较高的专业水平,按时完成了审计工作,具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。我们同意继续聘任其为2020年度的审计机构,服务期自股东大会批准之日起并在双方履约完毕后终止。并认为2020年度财务报告审计报酬是合理的。
该事项已经公司董事会审计委员会提案及审核、董事会审核,审议程序合法、合规,不存在损害公司及股东,尤其是中小股东利益的情形。同意公司继续聘任立信会计师事务所为公司 2020 年度财务与内部控制审计机构,该事项尚需提交公司股东大会审议。
(三)董事会对议案审议和表决情况
公司于2021年2月2日召开第十届董事会2021年第一次临时会议,审议通
过了《关于续聘会计师事务所的议案》,同意继续聘任立信会计师事务所为公司2020 年度财务审计和内部控制审计机构。
(四)生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、新大洲控股股份有限公司第十届董事会2021年第一次临时会议决议;
2、新大洲控股股份有限公司审计委员会决议;
3、新大洲控股股份有限公司独立董事签署的事前认可和独立意见;
4、拟聘任会计师事务所营业执业证照,主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式,拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
新大洲控股股份有限公司董事会
2021年2月2日