新大洲控股股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
新大洲控股股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
新大洲控股股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赵序宏、主管会计工作负责人杜树良及会计机构负责人(会计主
管人员)陈祥声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 181,957,863.25 155,812,584.27 16.78%
归属于上市公司股东的净利润（元） 19,455,431.30 26,281,839.29 -25.97%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
18,113,187.82 25,403,985.08 -28.70%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 245,240,813.75 -50,872,889.41 582.07%
基本每股收益（元/股） 0.0239 0.0323 -26.01%
稀释每股收益（元/股） 0.0239 0.0323 -26.01%
加权平均净资产收益率 0.88% 1.20% -0.32%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 5,087,607,055.31 4,882,951,144.12 4.19%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,224,694,727.98 2,205,073,759.57 0.89%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
663,335.39
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
84,851.61
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 600,257.80
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 69,708.02
减：所得税影响额 21,719.89
少数股东权益影响额（税后） 54,189.45
合计 1,342,243.48 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 98,945
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
海南新元投资有限公司 境内非国有法人 10.99% 89,481,652
上海浩洲车业有限公司 境内非国有法人 6.14% 50,000,000
上海儒亿投资管理合伙企
境内非国有法人 3.07% 25,000,000 25,000,000
业（有限合伙）
吕良丰 境内自然人 1.67% 13,561,104
招商银行股份有限公司－
汇添富医疗服务灵活配置 其他 1.41% 11,493,895
混合型证券投资基金
赵序宏 境内自然人 1.34% 10,870,375 10,000,000
连若晹 境内自然人 1.23% 10,000,000 10,000,000
刘锐 境内自然人 0.99% 8,030,000 8,000,000 质押 5,000,000
彭浩 境内自然人 0.89% 7,283,114
罗斌 境内自然人 0.61% 5,000,000 5,000,000
张新美 境内自然人 0.61% 5,000,000 5,000,000
龙建播 境内自然人 0.61% 5,000,000 5,000,000 质押 5,000,000
北京电信建筑工程有限公
境内非国有法人 0.61% 5,000,000 5,000,000
司
林忠峰 境内自然人 0.61% 5,000,000 5,000,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
海南新元投资有限公司 89,481,652 人民币普通股 89,481,652
上海浩洲车业有限公司 50,000,000 人民币普通股 50,000,000
吕良丰 13,561,104 人民币普通股 13,561,104
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招商银行股份有限公司－汇添富医疗服务灵
11,493,895 人民币普通股 11,493,895
活配置混合型证券投资基金
彭浩 7,283,114 人民币普通股 7,283,114
赵赢 4,380,000 人民币普通股 4,380,000
张广信 3,550,805 人民币普通股 3,550,805
张璐璐 2,790,000 人民币普通股 2,790,000
马文炳 2,068,200 人民币普通股 2,068,200
天津壹选股权投资基金管理有限公司 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
前 10 名普通股股东中除赵序宏先生为海南新元投资有限公司的实际控制人
外，其他股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的
一致行动人的情况。前 10 名无限售条件普通股股东中，持股 5%以上股份的
上述股东关联关系或一致行动的说明
股东之间及和其他股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》
规定的一致行动人的情况，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于
《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情况。
股东上海浩洲车业有限公司通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证
券账户持有公司股票 50,000,000 股，通过普通证券账户持有 0 股，合计持股
数量为 50,000,000 股。股东吕良丰通过中国中投证券有限责任公司客户信用
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说
交易担保证券账户持有公司股 7,296,284 股，通过普通证券账户持有 6,264,820
明（如有）
股，合计持股数量为 13,561,104 股。股东张广信通过中泰证券股份有限公司
客户信用交易担保证券账户持有公司股 3,550,805 股，通过普通证券账户持有
0 股，合计持股数量为 3,550,805 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、收入、利润变动情况及原因分析：（金额单位：人民币元）
项目 2016年1~3月 2015年1~3月 增减幅度（%）
营业收入 181,957,863.25 155,812,584.27 16.78%
营业利润 27,632,972.96 31,091,441.30 -11.12%
归属于上市公司股东的净利润 19,455,431.30 26,281,839.29 -25.97%
（1）营业收入同比增长16.78%，主要原因是本报告期内内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司（以下简称“五九
集团”）和天津新大洲电动车有限公司（以下简称“天津电动车”）及上海新大洲物流有限公司（以下简称“新大洲物流”）因
销量增加而使营业收入同比增长所致。
（2）本报告期归属于上市公司股东的净利润同比减少的主要原因是：本报告期按持股比例确认的新大洲本田摩托有限
公司（以下简称“新大洲本田”）的投资收益同比下降以及本公司因受汇率波动的影响而使汇兑收益同比减少所致。
各产业贡献净利润变动原因分析：
①合营企业新大洲本田本报告期内累计生产摩托车12.15万辆，较上年同期下降25.99%；销售摩托车14.39万辆，较上
年同期下降3.22%（其中：内销摩托车8.24万台，同比增长12.37%，出口摩托车6.15万辆，同比下降18.37%）。该公司1~3月
累计实现营业收入92,164.71万元，较上年同期下降4.76%；由于本报告期内出口量同比下降、汇兑收益同比减少以及内销施
策费和新机种广告费同比增加等因素影响，本报告期实现净利润4,437.54万元，较上年同期下降11.72%，向本公司贡献利润
2,218.77万元。
②本报告期内，五九集团积极采取多项稳增长、促销售、加大货款回笼等举措，五九集团1~3月份累计生产原煤56.40
万吨，较上年同期下降3.43%；销售原煤57.05万吨，较上年同期增长53.38%，累计实现营业收入9,810万元，较上年同期增
长35.64%；但因银行借款利息支出及管理费用较上年同期增加等因素影响，本报告期实现净利润121.25万元，同比下降
26.98%，向本公司贡献利润61.84万元。
③新大洲物流1~3月份累计实现营业收入5,572.69万元，较上年同期增长1.88%，同时，新大洲物流因自有仓库面积使
用率的提高而使仓储成本降低以及部分线路汽运改为铁路运输，营业总成本同比下降，加之应收款项收回使计提的坏账准备
减少，本报告期实现净利润507.12万元，同比增长71.30%，向本公司贡献净利润322.73万元。
④游艇产业1~3月份向本公司贡献净利润-166.75万元，同比减亏411.11万元，主要为游艇业务整合，人员精简使营运费
用同比下降所致；意大利SANLORENZO S.P.A.本报告期内累计实现净利润27.13万欧元，本公司按企业会计准则的相关规定
对该分部报表进行调整，按调整后的净利润和本公司按持股比例确认的投资收益为32.02万元。
⑤天津电动车1~3月份累计生产电动车4.15万辆，销售电动车2.01万辆，分别较上年同期增长92.88%和27.68%，实现营
业收入2,951.26万元，同比增长7.7%，因销量增加以及期间费用同比减少，实现净利润-77.47万元，同比减亏65.47%，向本
公司贡献利润-39.51万元，较上年同期减亏74.91万元。
⑥母公司及其他1~3月份贡献净利润-451.54万元，同比增亏908.47万元，主要是本公司汇兑收益同比减少所致。
2、现金流量表主要项目变动情况及原因分析：（金额单位：人民币元）
项目 2016年1~3月 2015年1~3月 同比增减率(+/-)
经营活动产生的现金流量净额 245,240,813.75 -50,872,889.41 582.07%
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投资活动产生的现金流量净额 15,904,744.58 -52,432,674.43 130.33%
筹资活动产生的现金流量净额 -78,680,679.35 391,970,196.19 -120.07%
现金及现金等价物净增加额 182,013,415.60 286,869,511.80 -36.55%
（1）经营活动产生的现金流量净额同比增加的主要原因是：本报告期内五九集团销售回款同比增加以及收到枣庄矿业
和其他单位往来款同比增加所致。
（2）投资活动产生的现金流量净额同比增加的主要原因是：本报告期内本公司收到少数股东的新大洲物流股权转让款
同比增加以及控股子公司五九集团矿井建设资金投入同比减少所致。
（3）筹资活动产生的现金流量净额同比减少的主要原因是：本报告期内五九集团和本公司及新大洲香港发展有限公司
（以下简称“香港发展”）偿还银行借款所致。
现金及现金等价物净增加额同比减少的主要原因是：本报告期内筹资活动产生的现金流量净额同比减少所致。
3、其他项目变动情况及原因分析：（金额单位：人民币元）
项目 期末数 年初数 差异 差异率 原因说明
主要系五九集团销售回款和本公
货币资金 534,319,952.08 352,306,536.48 182,013,415.60 51.66%
司货币资金较年初增加所致。
主要系五九集团因票据贴现及背
应收票据 59,033,221.74 117,584,037.13 -58,550,815.39 -49.79%
书转让所致。
系五九集团银行承兑汇票到期兑
应付票据 10,200,000.00 15,200,000.00 -5,000,000.00 -32.89%
付所致
主要系五九集团预收煤款较年初
预收款项 97,523,703.41 64,778,724.41 32,744,979.00 50.55%
增加所致。
主要系香港发展应付利息较年初
应付利息 864,062.19 416,114.79 447,947.40 107.65%
增加所致
主要系新大洲物流支付少数股东
应付股利 85,402.42 3,197,492.60 -3,112,090.18 -97.33%
股利所致。
主要系五九集团应付股东借款及
其他应付款 227,487,284.34 91,879,111.97 135,608,172.37 147.59% 本公司应付单位往来款项较年初
增加所致
一年内到期的非 系香港发展一年内到期的非流动
242,364,593.57 151,715,313.57 90,649,280.00 59.75%
流动负债 负债较年初增加所致
系香港子公司外币报表折算差额
其他综合收益 233,577.91 1,249,844.40 -1,016,266.49 -81.31%
较年初减少所致。
项目 2016年1~3月 2015年1~3月 差异 差异率 原因说明
主要系五九集团因销售收入增加
营业税金及附加 9,814,468.81 6,547,262.27 3,267,206.54 49.90%
而使资源税同比增加所致。
主要系本报告期内利息支出同比
财务费用 9,305,054.39 -9,133,415.47 18,438,469.86 201.88%
增加和汇兑收益同比减少所致。
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主要系本报告期本公司和新大洲
资产减值损失 -1,342,636.39 22,199.47 -1,364,835.86 -6148.06% 物流因应收款项收回而计提的坏
账准备同比减少所致。
主要系本公司固定资产处置收益
营业外收入 848,773.44 269,754.99 579,018.45 214.65%
同比增加所致。
主要系新大洲物流少数股东损益
少数股东损益 1,743,248.34 -1,235,845.65 2,979,093.99 241.06% 同比增加和圣劳伦佐中国上年度
少数股东股权转让所致。
外币财务报表折 系香港子公司外币报表折算差额
-1,053,036.28 1,626,475.22 -2,679,511.50 -164.74%
算差额 较年初减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、控股子公司五九集团投资建设胜利煤矿事项：巨潮资讯网查询索引为
http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-03-28/62287421.PDF，披露日期为2013年03月28日。截止报告期末，该项目已投入资
金93,907.59万元，目前本项目处于试生产阶段。
2、合营公司内蒙古新大洲能源科技有限公司（以下简称“能源科技公司”）投资建设100万吨/年低阶煤热解提取煤焦油
项目事项：巨潮资讯网查询索引为http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-03-28/62287423.PDF，披露日期为2013年03月28
日。截止报告期末，该项目已投入资金26,474.72万元。 目前，该项目各土建工程全部完工，已组织初步验收。
3、控股子公司五九集团以采矿权和应收账款抵押贷款事项：巨潮资讯网查询索引为
http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-12-31/63434179.PDF、http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-01-21/63504605.PDF、
http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-08-16/1200131582.PDF，披露日期为2013年12月31日、2014年01月21日、2014年8月
16日。截止本报告报出日，五九集团已取得项目贷款45,660万元，已归还贷款4,415.16万元，借款期末余额41,244.84万元。
4、合营企业能源科技公司对外签署《电石项目整体资产转让框架协议》的事项：巨潮资讯网查询索引为
http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-05-29/1201079523.PDF，披露日期为2015年5月29日。截至本报告报出日，正式协议
尚未签署，公司正在积极研究处置方案。
5、合营企业新大洲本田与太仓市国土资源局签署《国有建设用地使用权出让合同》的事项：巨潮资讯网查询索引为
http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-12-01/1201798590.PDF，披露日期为2015年12月1日。截至本报告报出日，土地使用
权证尚在办理中。
6、 对参股公司中航新大洲航空制造有限公司增资扩股的事项：巨潮资讯网查询索引为
http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-01-12/1201905178.PDF，披露日期为2016年1月12日。截至本报告报出日，尚未完成
增资。
7、以子公司资产抵押申请内保外贷的事项：巨潮资讯网查询索引为
http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-01-12/1201905179.PDF，披露日期为2016年1月12日。之后本公司于2016年1月25日公
告公司第一大股东及实际控制人签署《股份转让及合作框架协议》，由于该事宜进展存在不确定性，与汇丰银行协商，暂以
银行存款2.25亿元质押贷款，因此上述资产未办理抵押。截至本报告报出日，本公司向汇丰银行（中国）有限公司提供2.25
亿元银行存款质押，通过内保外贷方式向香港汇丰银行出具以香港发展为受益人的2,800.00万欧元保函，香港发展取得贷款
2,800.00万欧元，借款期限为三年，用于归还中国银行（香港）有限公司借款。
8、转让控股子公司新大洲物流股权转让暨关联交易的事项：巨潮资讯网查询索引为
http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-02-04/1201969103.PDF，披露日期为2016年2月4日。截至本报告报出日，已完成股份
转让变更登记。
9、为子公司五九集团贷款提供担保的事项：巨潮资讯网查询索引为
新大洲控股股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-02-04/1201969104.PDF，披露日期为2016年2月4日。截至本报告报出日，五九集团已
取得贷款24,000万元。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
重大事项停牌 2016 年 01 月 19 日 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-01-19/1201922709.PDF
2016 年 01 月 25 日 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-01-25/1201936438.PDF
第一大股东股权转让
2016 年 03 月 30 日 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-03-30/1202098383.PDF
2016 年 01 月 27 日 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-01-27/1201943910.PDF
2016 年 02 月 03 日 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-02-03/1201960676.PDF
2016 年 02 月 18 日 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-02-18/1201984247.PDF
2016 年 02 月 24 日 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-02-24/1201992409.PDF
2016 年 02 月 26 日 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-02-26/1201999939.PDF
重大资产重组继续停牌、进展、
2016 年 03 月 02 日 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-03-02/1202010114.PDF
停牌期满申请继续停牌
2016 年 03 月 09 日 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-03-09/1202030035.PDF
2016 年 03 月 16 日 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-03-16/1202046262.PDF
2016 年 03 月 23 日 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-03-23/1202066498.PDF
2016 年 03 月 30 日 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-03-30/1202098382.PDF
2016 年 03 月 30 日 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-03-30/1202105543.PDF
2016 年 03 月 04 日 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-03-04/1202021117.PDF
股票解除限售
2016 年 03 月 30 日 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-03-30/1202099053.PDF
通过拍卖方式出让全资子公司
海口嘉跃实业有限公司股权、
2016 年 03 月 01 日 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-03-01/1202008275.PDF
通过拍卖方式出让全资子公司
上海元盾实业有限公司股权
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
2001 年本公司在以吸收
合并方式重组新大洲本
资产重组时 田时承诺，本公司投入新 2001 年 10 经营期限
资产重组时所作承诺 本公司 正常履行中
所作承诺 大洲本田的净资产涉及 月 10 日 内
相关资产、负债，在其合
并前业已存在的潜在损
新大洲控股股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
失和对外抵押、担保、诉
讼事项，税务纠纷及资产
产权纠纷造成的损失，由
本公司承担。
截至资产
