证券代码：
000567证券简称：海德股份公告编号：
2022-017号
海南海德资本管理股份有限公司
2021年年度报告
2022年04月
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人王广西、主管会计工作负责人史红云及会计机构负责人(会计主管人员)马琳声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本年度报告中涉及的未来计划、经营目标等前瞻性陈述，因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
公司在本报告第三节“管理层讨论与分析”中“十一、公司未来发展的展望”部分，详细描述了公司可能面对的相关风险因素及应对措施，敬请投资者关注相关内容。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以641,138,926股为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.47元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4.5股。
目录
第一节重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节管理层讨论与分析 ...... 10
第四节公司治理 ...... 28
第五节环境和社会责任 ...... 44
第六节重要事项 ...... 47
第七节股份变动及股东情况 ...... 61
第八节优先股相关情况 ...... 66
第九节债券相关情况 ...... 67
第十节财务报告 ...... 68
备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
二、载有会计师事务所盖章，注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。
四、以上备查文件的备置地点：公司证券事务部。
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 深交所、交易所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 公司、本公司、海德股份 | 指 | 海南海德资本管理股份有限公司 |
| 股东大会 | 指 | 海南海德资本管理股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 海南海德资本管理股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 海南海德资本管理股份有限公司监事会 |
| 报告期、本报告期 | 指 | 2021年1月1日至2021年12月31日 |
| 控股股东、永泰集团 | 指 | 永泰集团有限公司 |
| 祥源投资 | 指 | 海南祥源投资有限公司 |
| 新海基 | 指 | 海南新海基投资有限公司 |
| 海徳资管 | 指 | 海徳资产管理有限公司 |
| 海德投资 | 指 | 海南海德投资有限公司 |
| 杭州华渡 | 指 | 杭州华渡投资管理有限公司 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 股票简称 | 海德股份 | 股票代码 | 000567 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 海南海德资本管理股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称 | 海德股份 | ||
| 公司的外文名称（如有） | HAINANHAIDECAPITALMANAGEMENTCO.,LTD. | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | HDCM | ||
| 公司的法定代表人 | 王广西 | ||
| 注册地址 | 海南省海口市海德路5号 | ||
| 注册地址的邮政编码 | 570206 | ||
| 公司注册地址历史变更情况 | 无 | ||
| 办公地址 | 北京地址：北京市海淀区首体南路22号国兴大厦三层；海口地址：海口市龙昆南路72号耀江商厦三层 | ||
| 办公地址的邮政编码 | 北京：100044海口：570206 | ||
| 公司网址 | http://www.000567.com | ||
| 电子信箱 | haide@hd-amc.cn | ||
二、联系人和联系方式
| 项目 | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 梁译之 | 何燕 |
| 联系地址 | 北京市海淀区首体南路22号国兴大厦三层 | 北京市海淀区首体南路22号国兴大厦三层 |
| 电话 | 010-68311860 | 010-68311821 |
| 传真 | 010-68311821 | 010-68311821 |
| 电子信箱 | haide@hd-amc.cn | heyan@hd-amc.cn |
三、信息披露及备置地点
| 公司披露年度报告的证券交易所网站 | 深圳证券交易所http://www.szse.cn |
| 公司披露年度报告的媒体名称及网址 | 《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 公司证券事务部 |
四、注册变更情况
| 组织机构代码 | 9146000020128947X0 |
| 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） | 1994年5月25日公司公开发行股票，原发起成立时名称为海南海德纺织实业股份有限公司，主营业务是生产销售各种涤纶制品、纺织品及其他化学纤维、天然纤维材料及制品。2003年7月公司名称变更为海南海德实业股份有限公司，主营业务为房地产开发经营、房地产销售代理服务等。2013年以来，公司逐渐退出了房地产市场。2016年7月，公司在西藏自治区全资设立海徳资管开展不良资产管理业务，转向不良资产管理领域。2020年6月，公司名称变更为海南海德资本管理股份有限公司，主营业务变更为：资本运作及管理；投融资研究、咨询；企业重组、并购经营业务。 |
| 历次控股股东的变更情况（如有） | 2021年无变更。 |
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
| 会计师事务所名称 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 会计师事务所办公地址 | 上海市黄浦区南京东路61号四楼 |
| 签字会计师姓名 | 李进华、李爱蓉 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□适用√不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
六、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
| 项目 | 2021年 | 2020年 | 本年比上年增减 | 2019年 |
| 营业收入（元） | 666,544,561.01 | 311,777,480.41 | 113.79% | 307,282,377.08 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 383,362,569.62 | 127,803,689.76 | 199.96% | 110,344,959.28 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 384,473,758.45 | 129,476,927.78 | 196.94% | 109,397,763.04 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -955,327,781.65 | 209,451,390.60 | -556.11% | -706,770,834.34 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.5979 | 0.1993 | 200.00% | 0.1721 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.5979 | 0.1993 | 200.00% | 0.1721 |
| 加权平均净资产收益率 | 8.43% | 2.98% | 增加5.45个百分点 | 2.64% |
| 项目 | 2021年末 | 2020年末 | 本年末比上年末增减 | 2019年末 |
| 总资产（元） | 6,653,867,443.28 | 6,088,885,350.11 | 9.28% | 6,020,868,402.16 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 4,741,430,813.12 | 4,358,068,243.50 | 8.80% | 4,230,264,553.74 |
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性
□是√否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
□是√否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
| 项目 | 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 |
| 营业收入 | 73,879,340.41 | 157,698,662.06 | 160,993,433.64 | 273,973,124.90 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 48,048,692.42 | 72,019,448.19 | 110,909,664.16 | 152,384,764.85 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 50,772,803.85 | 66,108,546.54 | 109,645,779.84 | 157,946,628.22 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 53,769,355.07 | -1,036,492,850.36 | 198,878,207.63 | -171,482,493.99 |
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否
九、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元
| 项目 | 2021年金额 | 2020年金额 | 2019年金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 4,389,513.27 | 9,433,217.90 | 6,001,808.03 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 484,331.00 | -4,460,289.16 | -2,080,313.77 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -5,767,234.65 | -6,213,978.42 | -3,002,445.42 | |
| 减：所得税影响额 | 217,798.45 | 432,188.34 | -28,147.40 | |
| 合计 | -1,111,188.83 | -1,673,238.02 | 947,196.24 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第
号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节管理层讨论与分析
一、报告期内公司所处的行业情况
（一）行业所处环境
公司所处行业为困境资产行业，困境资产是指因宏观经济的周期性变化、资产持有人自身经营的问题、部分资产错配等各种原因在一段时间内陷入困境的资产，同时具有价值提升和价值实现的空间和能力，包括了金融、非金融企业的困境资产。1．行业发展空间巨大，前景广阔从宏观环境看，中科院判断“十三五”到“十七五”经济总量的增速将呈波浪形下降趋势。经济下行周期下，具有逆周期特点的困境资产机会明显增多，供给充分。当前我国正处于经济增长换挡期、结构调整阵痛期，叠加疫情、贸易摩擦、地缘政治等多重因素影响，很多企业面临较大的经营压力、转型压力和债务违约风险，困境资产规模持续增加。
根据银保监会数据显示，2021年四季度末商业银行不良贷款余额约2.85万亿元，不良率1.73%，较上季末增加135亿元，已超过2020年三季度末商业银行不良贷款峰值2.835万亿元。从非银金融行业看，信托资产管理规模约20.55万亿元，基金管理公司及其子公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构资产管理业务总规模约67.87万亿元，合计约88.42万亿元（数据来源于中国信托业协会、中国证券投资基金业协会网站），按3%的不良率，保守估计不良资产规模约2.65万亿元。从非金融机构看，2021年全国规模以上工业企业应收账款18.87万亿元，比上年增长13.3%（数据来源于国家统计局网站），按5%（按企业1年期以内的坏账准备平均计提比例）的不良率，保守估计不良资产规模约0.94万亿元。根据以上数据初步分析，我国不良资产存量规模预计达6万亿元，如考虑陷入财务困境、经营困难、濒临破产但尚未达到不良资产标准的困境企业以及资管公司持有的尚未处置的困境资产，预计规模可能达10万亿元。行业规模巨大，发展前景广阔。
2．困境资产处置需准确把握经济周期和抓住行业结构性机会经济下行时期，困境资产不断增加，给困境资管行业带来巨大发展机遇。资管公司收购困境资产后能否快速完成后端处置、实现预期收益，与当时经济环境密切相关。当经济全面上行时，资产处置难度减少，收益将大大增加；当由于产业结构调整而伴随的经济下行，这需要资管公司加强产业研究，寻找投资机会，提前布局，以适应结构调整和企业转型需要。
3．收购重组业务将是困境资管行业未来的主要业务模式近年来，随着转方式、调结构的不断深入，越来越多的企业需要借助外部专业机构力量实现转型升级。对于困境资管行业，通过追偿、诉讼等传统手段实现债权回收的收购处置类业务，占比越来越少，主要是由于这种方式难以兼顾债权人、原股东等各方利益最大化，因此开展这种业务的困难多、对抗强、时
间长。与之比较，收购重组类业务，既能保证债权人、原股东等各方利益最大化，也能稳定社会就业。这种方式要具备能够深刻理解产业和熟知企业经营、重整盘活企业的能力，以确保对困境项目精准评估、精准重组，最终通过盘活困境企业实现各方利益最大化。根据公开数据，四大资管收购重组类业务的收入占公司不良资管业务总收入的比例已超过60%。收购重组类业务将是困境资管行业未来主要业务类型，占比将不断提高。
（二）公司发展机遇
公司所处的困境资产行业发展前景巨大、赛道宽阔，正迎来发展良机。一是我国经济转型与持续发展带来规模巨大的困境资产。困境资产规模与经济体量、增长速度、结构调整等因素相关。我国庞大的经济总量基础与持续的高质发展和适当增长速度，将带来规模庞大的困境资产，与此同时，中国产业升级，大量企业迫切需要转型，这将进一步增加困境资产的供给。二是我国住房不炒和共同富裕的政策驱动资产管理的大发展。财富管理是实现共同富裕的重要手段之一，资产管理是财富管理的主要机构，未来市场前景广阔；随着住房不炒政策的不断深入，未来将有越来越多的社会资金通过专业资产管理机构实现财富保值增值，这也包括困境资管行业。三是公司强大的产业背景优势将助力公司更好的开展困境资管业务。公司经营团队具有多年在实体产业的工作经历，具有煤炭、电力、地产、金融等企业的经营管理能力，还具有上市公司运作与管理的综合能力，公司具有强大的产业背景优势。四是公司融资能力正在提升，业务发展弹性空间巨大。公司现有杠杆仅约0.4倍（有息负债/净资产），和其他困境资管公司5-6倍的业务杠杆相比，具有较大的业务提升空间。
二、报告期内公司从事的主要业务
2021年，公司调整业务方向，优化资产结构，消化存量，促进增量，资产质量明显提升。在防范化解金融风险的大背景下，公司依托控股股东能源、地产等实业背景优势，深耕困境资产管理业务，凭借自身上市公司管理优势，与其他资管公司错位竞争，表现出强劲的发展势头。2021年，公司从事的主要业务类型包括困境资产收购重组业务、收购处置业务、特殊机遇投资业务以及管理类业务，其中困境资产收购重组和收购处置业务是利润的主要来源。
截至2021年末公司存量管理资产规模252.64万元，其中收购重组类业务占24.82%、收购处置类业务占
75.16%。公司业务涉及的行业包括能源、不动产等领域，涉及上市公司与非上市公司。
2021年公司实现营业收入66,654.46万元，实现净利润38,336.26万元，同比增长199.96%，已连续两年创历史新高。
1．收购重组类业务
困境资产收购重组类业务的经营核心是价值提升，关键在于收购困境资产后，把有提升价值的资产进行价值发现和价值提升。该业务主要是针对主业经营正常、具备发展前景，但流动性暂时出现困难的企业，公司在对其债权资产和困境企业进行尽职调查和综合评估的基础上，收购债权之后对困难企业设计个性化
的债务重组方案，并达成新的债务重组协议，通过调整企业债务偿还时间、还款金额、清偿方式、担保条件，以及追加投融资、债转股等综合手段，缓解企业流动性困难，帮助改善经营管理，提升企业价值，最终实现债权安全回收，公司按照新的重组协议获取重组收益。在重组过程中，根据债务人的内部经营情况及外部流动性情况，公司还可择机调整重组方案，确保重组方案既满足债务人的发展需求，也能保证公司资金安全和利益最大化。公司依托控股股东能源背景优势，成功实施了以能源类资产为核心的债权收购重组优质项目。
2．收购处置类业务公司以竞标、竞拍、摘牌或协议转让等方式从银行、五大资管和地方资管以及其他非银行金融机构和非金融机构收购困境资产。该业务以实现困境资产回收价值最大化为目标，对困境资产进行阶段性经营管理，结合困境资产特点、债务人情况、抵质押物情况等因素，灵活采用本息清收、债务人折扣清偿、破产清算、诉讼追偿、单户转让、打包转让等处置方式，最终实现资产增值，获取债权回收差价增值收益。
3．特殊机遇投资业务该业务主要包括两类，一是和其他资管公司合作，共同发起设立困境资管产品或认购其已发行的困境资管产品份额，公司和外部资管公司共同管理，发挥各自优势，加快资产处置，提升资管产品价值，最终通过产品利润分配或转让产品份额的方式获取收益；二是公司在市场上认购商业银行发起的不良资产ABS次级档产品，商业银行对底层债权进行清收处置，处置回款按照产品约定的回款分配顺序进行收益分配。
4．管理顾问类业务依托公司困境资产管理经验、客户资源和专业能力等优势，为需求企业提供定制的个性化金融服务，包括但不限于为企业提供受托收购、特殊资产管理、破产重整、财务管理等专业化的方案、分析和咨询，从中获取服务费。
三、核心竞争力分析
公司秉持合法性、安全性、效益性的经营理念，不断创新业务模式，已形成了如下竞争优势，为公司成为一流困境资产管理公司奠定了基础。
1．产业与资管业务协同协作的优势
公司依托控股股东能源、地产等实业背景和上市公司管理优势，成功完成了涉及产融结合、债务重组、资本运作的多个项目，已在这些领域积累了丰富的经验，使得公司在开展这些相关困境资产项目时，在评估、盘活、经营、处置、重组、改善等方面和其他困境资管公司相比具有显著优势，能快速精准的对项目
进行估值并设计出最优重组方案，能快速决策投资，能帮助企业快速恢复经营、改善管理，能多个渠道完成退出并实现价值最优化。公司以产业的思维指导资管方案的设计，以金融的特性和优势促进企业的脱困升级；公司产业背景优势和资产管理业务优势互补、协同协作，形成了公司特有的核心竞争力。
2.灵活的市场化机制依托上市公司机制优势，公司将薪酬管理与公司战略、业务发展及人才引进相结合，坚持以效益为中心，形成了与业绩相匹配、兼顾内部公平、具有市场竞争力的薪酬管理体系和长效激励机制，既保障了公司及全体投资者的利益，也激发了员工的主动管理能力；同时，组织机构扁平化，在决策上更高效，能显著提升公司运营效率。
3．全面有效的风控体系和内控体系公司建立健全了合规、高效、符合自身特点的项目决策机制和风险控制机制；建立了全面的风险管理和内部控制制度，有效防范业务风险及经营风险，保障公司的长期健康发展；建立了满足行业监管要求、契合行业运行特点的项目管理制度和有效的业务风险管理流程，保障项目的全面风险管理。
4.优秀的经营团队公司已组建了一支经验丰富、开拓创新的经营团队，核心成员具有多年实体产业与金融行业的工作经历，深刻理解产业对金融的需求，全面熟知金融对产业的作用，既具有打造上千亿资产规模实体企业和管理数千亿金融资产的经历，还有着丰富的企业管理经验和优秀的创新发展能力及规范的工作作风。
四、主营业务分析
1、概述
参见“管理层讨论与分析”中的“二、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
| 项目 | 2021年 | 2020年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 666,544,561.01 | 100% | 311,777,480.41 | 100% | 113.79% |
| 分行业 | |||||
| 金融业 | 666,480,275.29 | 99.99% | 311,703,194.69 | 99.98% | 113.82% |
| 其他 | 64,285.72 | 0.01% | 74,285.72 | 0.02% | -13.46% |
| 分产品 | |||||
| 资产管理 | 666,480,275.29 | 99.99% | 311,703,194.69 | 99.98% | 113.82% |
| 其他 | 64,285.72 | 0.01% | 74,285.72 | 0.02% | -13.46% |
| 分地区 | |||||
| 海南省内 | 17,936,620.80 | 2.69% | 42,030,480.04 | 13.48% | -57.32% |
| 海南省外 | 648,607,940.21 | 97.31% | 269,747,000.37 | 86.52% | 140.45% |
| 分销售模式 | |||||
| 不良债权资产净收益 | 660,278,766.11 | 99.06% | 302,343,026.85 | 96.97% | 118.39% |
| 手续费及佣金收入 | 6,201,509.18 | 0.93% | 9,360,167.84 | 3.00% | -33.75% |
| 其他 | 64,285.72 | 0.01% | 74,285.72 | 0.02% | -13.46% |
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况
√适用□不适用
单位：元
| 项目 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 |
| 分行业 | ||||||
| 金融业 | 666,480,275.29 | 0.00 | 100.00% | 113.82% | ||
| 分产品 | ||||||
| 资产管理 | 666,480,275.29 | 0.00 | 100.00% | 113.82% | ||
| 分地区 | ||||||
| 海南省外 | 648,607,940.21 | 0.00 | 100.00% | 140.45% | ||
| 分销售模式 | ||||||
| 不良债权资产净收益 | 660,278,766.11 | 0.00 | 100.00% | 118.39% | ||
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
□是√否
（4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
（5）营业成本构成
行业分类
单位：元
| 行业分类 | 项目 | 2021年 | 2020年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 金融业（资产管理行业） | 不良资产管理 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00% |
说明：
公司的主营业务为金融业（资产管理行业），没有营业成本，发生的相应支出计入管理费用。
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√是□否
| 公司名称 | 注册资本 | 注册地址 | 注册时间 | 股东名称 |
| 海德资本（香港）有限公司 | 100万港币 | 香港 | 2021年1月7日 | 海南海德资本管理股份有限公司持股51%、海徳资产管理有限公司持股49% |
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况
| 前五名客户合计销售金额（元） | 461,258,367.13 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 69.20% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0.00% |
公司前
大客户资料
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | A有限公司 | 207,282,991.76 | 31.10% |
| 2 | B有限公司 | 98,789,415.97 | 14.82% |
| 3 | C有限公司 | 59,356,037.75 | 8.91% |
| 4 | D有限公司 | 49,673,749.94 | 7.45% |
| 5 | E有限公司 | 46,156,171.71 | 6.92% |
| 合计 | -- | 461,258,367.13 | 69.20% |
主要客户其他情况说明
□适用√不适用公司主要供应商情况
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 4,086,481,258.04 |
| 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 99.75% |
| 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 | 0.00% |
公司前5名供应商资料
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 |
| 1 | A有限公司 | 1,850,000,000.00 | 45.16% |
| 2 | B有限公司 | 1,750,000,000.00 | 42.72% |
| 3 | C有限公司 | 350,000,000.00 | 8.54% |
| 4 | D有限公司 | 89,670,153.70 | 2.19% |
| 5 | E有限公司 | 46,811,104.34 | 1.14% |
| 合计 | -- | 4,086,481,258.04 | 99.75% |
主要供应商其他情况说明
□适用√不适用
3、费用
单位：元
| 2021年 | 2020年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
| 管理费用 | 128,921,603.50 | 93,007,722.15 | 38.61% | 主要系本报告期随业务量的增加费用相应增加所致。 |
| 财务费用 | 93,959,469.10 | 82,326,243.92 | 14.13% | 主要系本报告期金融机构借款利息支出同比增加所致。 |
4、研发投入
□适用√不适用
5、现金流
单位：元
| 项目 | 2021年 | 2020年 | 同比增减 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,321,611,539.98 | 680,284,210.34 | 388.27% |
| 经营活动现金流出小计 | 4,276,939,321.63 | 470,832,819.74 | 808.38% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -955,327,781.65 | 209,451,390.60 | -556.11% |
| 投资活动现金流入小计 | 35,554,063.39 | 72,857,640.96 | -51.20% |
| 投资活动现金流出小计 | 16,695,781.90 | 94,622,612.28 | -82.36% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 18,858,281.49 | -21,764,971.32 | 186.65% |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,273,685,518.55 | 848,058,116.29 | 50.19% |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,150,746,330.79 | 1,034,751,245.14 | 11.21% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 122,939,187.76 | -186,693,128.85 | 165.85% |
| 现金及现金等价物净增加额 | -816,459,068.09 | 993,290.43 | -82,297.42% |
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
（1）经营活动现金流入增加的主要原因系本报告期处置债权资产收回现金同比增加所致。
（2）经营活动现金流出增加的主要原因系本报告期购买债权资产支付现金同比增加所致。
（3）投资活动现金流入减少的主要原因系本报告期收回投资收到的现金同比减少所致。
（4）投资活动现金流出减少的主要原因系本报告期投资支付的现金同比减少所致。
（5）筹资活动现金流入增加的主要原因系本报告期取得金融机构借款取得的现金同比增加所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√适用□不适用
本年度净利润383,362,569.62元，本年度公司经营活动产生的现金净流量为-955,327,781.65元，差异的主要影响原因：本年度不良资产项目投资等经营性项目支出较大所致。
五、非主营业务分析
√适用□不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 |
| 投资收益 | -915,788.48 | -0.21% | 主要系本报告期处置证券资产确认投资损失所致。 | 否 |
| 公允价值变动损益 | 22,659,262.50 | 5.30% | 主要系本报告期债权资产公允价值上升所致。 | 是 |
| 资产减值 | -33,178,223.43 | -7.76% | 主要系本报告期计提债权资产信用减值损失所致。 | 是 |
| 营业外收入 | 4,629,436.52 | 1.08% | 主要系本报告期收到政府专项奖励资金所致。 | 否 |
| 营业外支出 | 6,007,157.90 | 1.41% | 主要系本报告期参与西藏当地巩固脱贫、乡村振兴工作所致。 | 是 |
六、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| 项目 | 2021年末 | 2021年初 | 比重增减 | 重大变动说明 | ||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 478,783,542.55 | 7.20% | 1,285,419,179.57 | 21.11% | -13.91% | 主要系本报告期收购债权类资产所致。 |
| 应收账款 | 73,150,000.00 | 1.10% | 1.10% | 主要系本报告期处置债权资产应收款增加所致。 | ||
| 长期股权投资 | 141,670,919.88 | 2.33% | -2.33% | 主要系本报告期处置合伙企业持有份额所致。 | ||
| 固定资产 | 5,645,161.63 | 0.08% | 6,021,168.44 | 0.10% | -0.02% | 主要系本报告期计提固定资产折旧所致。 |
| 短期借款 | 795,000,000.00 | 11.95% | 835,000,000.00 | 13.71% | -1.76% | 主要系本报告期偿还金融机构短期借款所致。 |
| 长期借款 | 444,000,000.00 | 6.67% | 579,914,293.29 | 9.52% | -2.85% | 主要系本报告期的长期借款同比减少所致。 |
| 交易性金融资产 | 682,853,261.73 | 10.26% | 2,130,727,379.01 | 34.99% | -24.73% | 主要系本报告期处置债权类资产所致。 |
| 预付款项 | 10,318,210.26 | 0.16% | 17,095,089.49 | 0.28% | -0.12% | 主要系本报告期收回投资保证金所致。 |
| 买入返售金融资产 | 2,199,722.75 | 0.03% | 12,023,153.82 | 0.20% | -0.17% | 主要系本报告期减少购买国债逆回购资产所致。 |
| 其他流动资产 | 1,226,526,556.39 | 18.43% | 1,721,056,094.94 | 28.27% | -9.84% | 主要系本报告期一年内到期的债权资产同比减少所致。 |
| 债权投资 | 4,156,924,528.86 | 62.47% | 759,575,712.52 | 12.47% | 50.00% | 主要系本报告期购买债权类资产所致。 |
| 无形资产 | 146,263.96 | 39,397.58 | 主要系本报告期购买财务软件系统所致。 | |||
| 递延所得税资产 | 5,148,635.20 | 0.08% | 3,100,645.66 | 0.05% | 0.03% | 主要系本报告期金融资产预期信用减值准备余额同比增加所致。 |
| 应付账款 | 89,670,153.70 | 1.47% | -1.47% | 主要系本报告期按期支付应付债权收购款所致。 | ||
| 应付职工薪酬 | 15,793,644.18 | 0.24% | 10,749,098.73 | 0.18% | 0.06% | 主要系本报告期计提尚未发放的职工薪酬同比增加所致。 |
| 应交税费 | 44,100,418.40 | 0.66% | 18,804,615.23 | 0.31% | 0.35% | 主要系本报告期计提尚未缴纳的税费同比增加所致。 |
| 其他应付款 | 53,835,944.30 | 0.81% | 35,178,945.66 | 0.58% | 0.23% | 主要系本报告期应付往来款同比增加所致。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 558,027,359.93 | 8.39% | 161,500,000.00 | 2.65% | 5.74% | 主要系本报告期一年内到期的长期借款同比增加所致。 |
| 递延所得税负债 | 1,679,263.35 | 0.03% | 0.03% | 主要系本报告期债权资产公允价值较期初上升所致。 |
境外资产占比较高
□适用√不适用
2、以公允价值计量的资产和负债
√适用□不适用
单位：元
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 其他变动 | 期末数 |
| 金融资产 | ||||||||
| 1.交易性金融资产（不含衍生金融资产） | 2,130,727,379.01 | 22,659,262.50 | 82,980,188.96 | 1,553,513,568.74 | 682,853,261.73 | |||
| 金融资产小计 | 2,130,727,379.01 | 22,659,262.50 | 82,980,188.96 | 1,553,513,568.74 | 682,853,261.73 | |||
| 上述合计 | 2,130,727,379.01 | 22,659,262.50 | 82,980,188.96 | 1,553,513,568.74 | 682,853,261.73 | |||
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 |
其他变动的内容无报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是√否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
不适用
七、投资状况分析
1、总体情况
√适用□不适用
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 5,000,000.00 | 55,200,000.00 | -90.94% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
√适用□不适用
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 境内外股票 | 600595 | *ST中孚 | 21,657,765.00 | 公允价值计量 | -2,555,616.27 | 21,657,765.00 | -2,555,616.27 | 19,102,148.73 | 交易性金融资产 | 自有资金 | |||
| 境内外股票 | 300113 | 顺网科技 | 6,170,100.06 | 公允价值计量 | 3,893,050.00 | 2,277,050.06 | 6,170,100.06 | -420,613.27 | 交易性金融资产 | 自有资金 | |||
| 境内外股票 | 002174 | 游族网络 | 4,084,896.00 | 公允价值计量 | 2,085,860.00 | 1,999,036.00 | 4,084,896.00 | -105,674.07 | 交易性金融资产 | 自有资金 | |||
| 境内外股票 | 300909 | 汇创达 | 14,785.00 | 公允价值计量 | 26,425.00 | -11,640.00 | 14,785.00 | -3,792.19 | 交易性金融资产 | 自有资金 | |||
| 境内外股票 | 003022 | 联泓新科 | 11,460.00 | 公允价值计量 | 15,480.00 | -4,020.00 | 11,460.00 | 4,313.19 | 交易性金融资产 | 自有资金 | |||
| 境内外股票 | 600418 | 江淮汽车 | 2,811,890.00 | 公允价值计量 | 2,811,890.00 | 2,811,890.00 | 361,361.70 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 境内外股票 | 002074 | 国轩高科 | 1,857,278.00 | 公允价值计量 | 1,857,278.00 | 1,857,278.00 | 790,646.91 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 境内外股票 | 003035 | 南网能源 | 2,800.00 | 公允价值计量 | 2,800.00 | 2,800.00 | 25,403.94 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 境内外股票 | 000625 | 长安汽车 | 1,515,501.00 | 公允价值计量 | 1,515,501.00 | 1,515,501.00 | -186,772.99 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 境内外股票 | 002274 | 华昌化工 | 3,287,311.62 | 公允价值计量 | 3,287,311.62 | 3,287,311.62 | 1,705,688.78 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 境内外股票 | 300082 | 奥克股份 | 1,949,553.00 | 公允价值计量 | 1,949,553.00 | 1,949,553.00 | 822,348.81 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 境内外股票 | 605028 | 世茂能源 | 14,180.00 | 公允价值计量 | 14,180.00 | 14,180.00 | 9,970.49 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 境内外股票 | 601921 | 浙版传媒 | 10,280.00 | 公允价 | 10,280.00 | 10,280.00 | 327.05 | 交易性金 | 自有资金 |
| 值计量 | 融资产 | ||||||||||||
| 境内外股票 | 000821 | 京山轻机 | 492,000.00 | 公允价值计量 | 492,000.00 | 492,000.00 | -104,963.50 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 境内外股票 | 300079 | 数码视讯 | 1,806,780.00 | 公允价值计量 | 1,806,780.00 | 1,806,780.00 | -209,623.64 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 境内外股票 | 688772 | 冠宇申购 | 7,215.00 | 公允价值计量 | 7,215.00 | 7,215.00 | 13,000.31 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 境内外股票 | 600111 | 北方稀土 | 489,340.00 | 公允价值计量 | 489,340.00 | 489,340.00 | 306,180.43 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 境内外股票 | 601633 | 长城汽车 | 233,681.00 | 公允价值计量 | 233,681.00 | 233,681.00 | 8,491.72 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 境内外股票 | 300965 | 恒宇信通 | 30,860.00 | 公允价值计量 | 30,860.00 | 30,860.00 | 11,144.72 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 境内外股票 | 600905 | 三峡能源 | 2,650.00 | 公允价值计量 | 2,650.00 | 2,650.00 | 5,107.07 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 可转债 | 127018 | 本钢转债 | 3,000.00 | 公允价值计量 | 2,385.00 | 615.00 | 3,000.00 | -16.17 | 交易性金融资产 | 自有资金 | |||
| 基金 | - | 知远风华价值2号私募投资基金 | 5,000,000.00 | 公允价值计量 | 5,260,260.27 | -305,305.31 | -305,305.31 | 4,954,954.96 | 交易性金融资产 | 自有资金 | |||
| 信托产品 | - | 江苏信托鼎信十四期（盐城国投）集合资金信托计划 | 3,049,800.00 | 公允价值计量 | 3,049,800.00 | 3,049,800.00 | 75,723.29 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 信托产品 | - | 江苏信托鼎信一百零八期（丰县）集合资金信托计划 | 3,000,000.00 | 公允价值计量 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | 237,000.00 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 合计 | 57,503,125.68 | -- | 17,333,260.27 | 1,400,119.48 | 36,169,084.62 | 30,845,360.68 | 484,331.00 | 24,057,103.69 | -- | -- | |||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | 2021年04月28日 | ||||||||||||
| 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) | |||||||||||||
（2）衍生品投资情况
□适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
□适用√不适用公司报告期无募集资金使用情况。
八、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
九、主要控股参股公司分析
√适用□不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 海徳资产管理有限公司 | 子公司 | 收购、受托经营不良资产，对不良资产进行管理、投资和处置 | 4,721,270,000 | 6,693,196,135.78 | 4,960,924,209.76 | 618,057,410.33 | 477,102,745.18 | 431,451,881.60 |
报告期内取得和处置子公司的情况
√适用□不适用
| 公司名称 | 报告期内取得和处置子公司方式 | 对整体生产经营和业绩的影响 |
| 海德资本(香港)有限公司 | 新设立 | 暂无 |
主要控股参股公司情况说明：
海徳资管：海徳资产管理有限公司成立于2016年7月，是经西藏自治区人民政府批准和中国银监会备案，由公司全资设立的西藏自治区唯一具有金融不良资产批量收购处置业务资质的省级地方AMC。2018
年4月，公司通过定向增发募集资金用于向海徳资管增资，增资完成后海徳资管注册资本达到47.21亿元。目前，海徳资管是公司困境资产业务的主要经营主体。2021年，海徳资管实现营业收入6.18亿元，同比增长115.75%，实现净利润4.31亿元，同比增长188.71%。海徳资管业绩增长的主要原因是公司抓住困境资产管理行业发展机遇，稳健布局，加快困境资产处置，业务规模持续增长、资产结构不断优化，资产管理业务收入大幅增加。
十、公司控制的结构化主体情况
√适用□不适用
2017年杭州华渡公司和海徳资管公司各出资100万元，成立华渡壹号私募创投基金，杭州华渡公司作为基金管理人，华泰证券股份有限公司作为基金托管人，于2017年6月30日在基金业协会备案，投资的主要范围是新三板股票，资金闲置时可用于投资银行存款、银行理财、场外货币市场基金。
十一、公司未来发展的展望
特别提示：本报告中有关经营计划、发展预测描述并不代表公司对2022年度的盈利预测和业绩承诺，能否实现取决于宏观政策调整、市场状况变化、业务实际推进等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意并保持足够的风险意识。
（一）行业格局和趋势
1．宏观经济形势
从国际环境看，报告期内，受新冠疫情反复变异，全球经济复苏乏力，此前欧美等世界主要经济体为缓解疫情对经济的冲击动用了大规模的货币和财政刺激工具，导致通胀压力持续加大，为应对通胀压力，美国等经济体开始收紧货币政策，将对全球资本市场、金融市场造成一定冲击。同时，中美经贸摩擦仍具有不确定性，地缘政治冲突风险频发，全球经济发展具有较大不确定性。
从国内环境看，报告期内，受国际经济环境和新冠疫情的影响，我国经济增长面临一定压力，2021年年GDP同比增长8%，并逐季度放缓。随着经济结构的持续调整，“双碳”目标的提出推进，我国经济质量进一步优化，同时也面临金融风险和债务风险上行的压力。总体上，我国过去以外贸为导向的经济结构，现正在转变为以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局，正由高速向高质并兼顾速度的增长方式转变。我国庞大的经济体量，稳定的基本盘，良好的发展预期，为金融以及困境资产行业的发展奠定了稳定的基础。
2．困境资产行业形势
在当前经济下行周期内，不良资产不可避免大量出现，具有逆周期特点的困境资产纾困管理机会明显增多，供给充分。另外，当前我国正处于经济增长换挡期、结构调整阵痛期，叠加疫情、贸易摩擦和地缘政治等多重因素交织影响，一些企业面临较大的经营压力、转型压力和债务违约风险，困境资产供给持续增加。
《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》指出，在“十四五”期间要“实施金融安全战略”，要“强化不良资产认定和处置”；2022年政府工作报告中明确提出加快不良资产处置。可以预计，未来几年不良资产管理将迎来重大机遇，困境资产纾困将获得大发展。
（二）公司发展战略
自公司2016年转型向资产管理发展以来，始终坚持金融服务实体经济的原则，立足化解金融风险的职责使命，不断加强业务团队和风险控制体系建设，克服金融去杠杆、贸易摩擦、疫情、地缘政治等诸多不利因素的影响，利用各种优势聚焦特殊机遇投资领域、推进资产管理主业，多项经营指标不断创历史新高，公司转型取得阶段性成功。
通过系统分析公司经营环境与市场机遇、展业基础和竞争优势，遵循产业发展客观规律，公司将继续稳固发展困境资产管理业务，加快拓展资产管理业务领域的深度和广度，延展业务链条，从困境资产管理走向全面资产管理，从资产管理延伸至资本管理，促进公司进一步转型升级，不断增强盈利能力和可持续发展能力。
未来三年，公司将积极践行国家经济发展政策，秉承以价值创造为中心，以资本管理和资产管理双轮驱动的发展理念，充分发挥海德股份、海徳资管两个主体、两个平台功能，不断提高公司的核心竞争力和资产管理行业影响力。资本管理方面，公司将依托产业与资管业务协同协作的优势，精选储能新能源等具有发展前景领域的投资项目，通过并购重组等方式实现对优质资产的运营管理和价值提升，不断提升资本募投管退能力，扩大资本管理规模，取得良好的经济效益和社会效益，实现公司价值进一步提升。资产管理方面，公司将深耕资源、不动产类困境资产管理，精选契合国家政策支持发展的资源、不动产困境项目；利用企业重整、资产盘活的专业优势，积极参与企业纾困提质；积极开展个人不良的收购处置业务，拓展困境资产管理业务领域，继续在化解金融风险、支持地方经济发展等方面发挥重要作用。
未来三年，公司将精准实施并运用“党建引领、产权重构、资源注入、管理提升、协同保障”五项举措，不断拓宽资本管理和资产管理行业类别，稳步提高管理规模和业绩水平，形成品牌效应，持续为股东、客户、社会各界创造价值，实现双赢、多赢、共赢，将公司打造成具有较高影响力和美誉度的一流价值创造型资本、资产管理机构。
（三）经营计划
2022年，公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，以2021年中央经济工作会议精神为引领，以实施集团风险化解方案为契机，集集团优势资源，稳中求进，提质增效，全面发力，争取公司净利润大幅提升，资产管理规模迈上新台阶，推动公司高质高效发展。具体工作措施如下：
1．制定实施公司战略发展规划。公司组织专门力量研究制定《公司发展战略暨三年行动方案纲要》。未来3年公司将积极践行国家经济发展政策，坚持以价值创造为中心，以资本管理和资产管理双轮驱动，做大做强困境资产纾困提质、优质资产运管增值和资本募投管退等三项主业，努力将海德股份打造成具有较高影响力和美誉度的价值创造型资产管理机构。
2．聚焦主业探索多渠道发展。公司将坚持以不良资产管理为主线，在重点行业及领域寻求业务突破；探索创新发展领域，借助科技手段拓展个人不良贷款批量转让业务；通过设立私募股权基金和产业基金，全面实施资本募投管退各环节、全周期、全链条的投资管理；借助公司能源类实业背景优势和协同优势，拓展新能源领域投资管理业务。
3．盘活存量加快资金回收。2022年，公司在促增项、扩融资的同时，盘活存量资产也是全年重要任务之一。公司将强化存量项目回款的系统性管理，做好投后管理，防控项目风险；安排专组专人负责，按时完成清收任务，实现顺利退出；针对存量资产包项目，梳理有价值债权，明确分工，集中力量加大处置力度。
4．强化管理细化内部管控。为进一步提升公司竞争力和抗风险能力，公司将持续建立健全科学规范的风险管理体系，持续修订完善内控流程，强化执行落实；将进一步加强资金管理，强化财务预算编制、控制与评价，做好负债和资产的期限匹配管理，加强融资管理和现金流管理；将提升精细化管理水平，调整优化业务团队架构，建立科学、公平的考核激励机制，注重人才培养，打造专业化、年轻化、能打仗、打胜仗的人才队伍。
（四）可能面对的风险
1．政策风险
公司所处行业与金融行业、实体经济紧密相关，经营可能受到宏观经济政策、行业监管机构政策的影响。公司战略发展部、风控法务部以及各业务部门将积极研究各类政策，及时把握政策新动向，向经营管理层提出相关建议，确保能及时、高效应对相关政策风险。
2.市场风险
公司作为市场化经济主体，因市场环境、行业状况、供需关系、价格因素等的变动，可能面临一定的市场风险。公司将加强对宏观经济走势及金融形势的分析和研判，对市场风险做好预判并完善健全应对措施。
3．竞争风险
资本管理和困境资产管理行业未来发展速度将不断加快，参与主体数量进一步增加，存在一定的竞争风险。公司作为上市公司，熟悉贴近资本市场，天然具备资本管理的优势；子公司海徳资管作为持牌地方AMC，资本实力位居行业前列，竞争优势明显。公司所处行业正处于新一轮机遇期，市场潜在规模大，公司将充分依托机制优势、团队优势，加强战略布局，把握市场机遇，提升市场竞争力。
4.声誉风险
公司作为公众公司，可能面临因经营、管理及其他行为或突发事件导致媒体、公众及利益相关方等对公司的负面评价，给公司带来声誉风险。公司已建立快速反应和应急处置机制，加强突发事件信息的规范化应对，确保公司的各项应急措施能够得到有效实施，最大程度预防和降低负面评价造成的影响和损失。
十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动
□适用√不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规以及规范性文件要求，不断优化完善公司法人治理结构，及时修订公司治理制度，报告期内，为适应新形势、新要求，按照市场化、法治化的原则，公司修订了《外派董事、监事及高级管理人员管理办法》、《公司对外投资活动管理制度》、《公司内幕信息知情人登记管理制度》、《公司投资者关系管理规程》等多项内部管理制度，进一步完善了公司内部制度体系，提升规范运作能力，不断提高公司治理水平，促进公司高质量发展，保障公司及全体股东的利益。
报告期内，公司治理实际情况符合有关上市公司治理规范性文件的要求。公司治理情况具体如下：
（一）关于股东和股东大会
公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，股东大会依法履行《公司法》、《公司章程》赋予的权利和义务，确保全体股东尤其是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。公司股东大会提案审议符合程序，股东大会就会议通知列明的议案依次进行审议。报告期内，公司召开的股东大会由公司董事会召集召开，经见证律师进行现场见证并出具法律意见书。在股东大会上保障各位股东有充分的发言权，确保股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权，使其充分行使股东合法权利。
（二）关于公司与控股股东
公司控股股东严格根据《上市公司治理规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定规范行为，通过股东大会依法行使股东权利，未发生超越股东大会干预公司经营与决策和生产经营的行为。公司具有独立完整的业务及自主经营能力，与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开。公司董事会、监事会和内部机构依法保持独立。报告期内，公司控股股东依法行使股东权利并承担相应义务，没有超越股东大会、董事会及监事会等决策机构直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为；公司没有为控股股东及其关联方提供担保，也不存在控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的情况，没有利用其特殊地位损害公司及中小股东的利益。
（三）关于董事与董事会
公司董事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》等相关规定，开展工作和和履行职责。为进一步完善公司治理结构，董事会下设战略委员会、风险管理和审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会等四个专门委员会，按照各自职责和议事规则规范运作，对公司相关业务及重大事项进行研究、审议，并在董事会上发表相关专业意见，切实履行了勤勉尽责，维护了中小股东的利益，为董事会的决策提供了科学和专业的意见。
公司非常重视发挥独立董事的作用，聘请财务、法律、企业管理等方面的专家担任公司独立董事，为公司经营发展提出宝贵意见。在公司管理工作中，独立董事对财务审计、高管聘任等事项进行了认真审查，发表了相关独立意见，在公司决策中发挥重要作用。
（四）关于监事与监事会
报告期内，监事会严格按照《公司监事会议事规则》等规定和要求，认真履行职责，出席股东大会，列席董事会，并按相关规定召开了监事会，监事本着对股东负责的态度，对公司依法运营、定期报告等重大事项发表了独立意见，对董事和高级管理人员履行职责的合法合规情况进行了监督，维护了公司和股东的合法权益。
（五）高级管理人员与经营层
公司严格依照有关法律法规和公司章程的规定聘任高级管理人员，履行法定程序并及时披露。公司经营层职责明确，严格执行股东大会决议、董事会决议等相关决议，高级管理人员遵守法律法规和公司章程，忠实、勤勉、谨慎地履行职责。
（六）关于相关利益者与社会责任
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调均衡，共同推动公司持续、健康的发展。
（七）信息披露与投资者关系管理
报告期内，公司严格按照有关法律法规和《公司信息披露管理制度》的规定，履行信息披露义务；公司能真实、准确、及时、完整地披露信息，没有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，确保所有投资者有平等机会获取公司信息，增加了公司透明度，切实发挥了保护中小投资者知情权的作用。
报告期内公司高度重视与投资者的沟通与交流，通过投资者热线、网络平台等渠道，积极解答投资者关注的问题，使投资者能够及时了解公司生产经营、重大事项等情况；同时，认真听取投资者对公司发展的建议和意见，切实保障中小股东的合法权益。
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异
□是√否公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。（一）业务方面：公司在业务方面具有独立、完整的业务体系，自主开展业务经营活动，完全独立于控股股东。（二）人员方面：公司建立了独立的人事劳动管理体系并制定相应的规章制度，拥有独立的员工队伍和完整的劳动、人事、工资管理体系，公司的高级管理人员均在本公司工作并领取报酬。公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面完全独立。（三）资产方面：公司资产独立完整，产权清晰，
公司与控股股东之间产权关系明确和清晰。（四）机构方面：公司建立和完善了法人治理结构，设立了完全独立于控股股东的健全的组织机构体系，机构设置程序和机构职能独立。（五）财务方面：公司拥有独立的财务部门和财务人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并在银行开设有独立的账户，依法单独纳税，独立作出财务决策，不存在控股股东干预本公司资金使用的情况。
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 会议决议 |
| 2020年年度股东大会 | 年度股东大会 | 75.35% | 2021年05月21日 | 2021年05月22日 | 具体内容详见公司在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网披露的《海南海德资本管理股份有限公司2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-025） |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
五、董事、监事和高级管理人员情况
1、基本情况
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 其他增减变动（股） | 期末持股数（股） | 股份增减变动的原因 |
| 王广西 | 董事长 | 现任 | 男 | 52 | 2018年10月25日 | 2022年12月22日 | 29,000 | 0 | 0 | 0 | 29,000 | - |
| 李镇光 | 副董事长 | 现任 | 男 | 55 | 2019年03月29日 | 2022年12月22日 | 14,500 | 0 | 0 | 0 | 14,500 | - |
| 王岩玲 | 董事、总经理 | 现任 | 女 | 58 | 2018年05月04日 | 2022年12月22日 | 29,000 | 0 | 0 | 0 | 29,000 | - |
| 郭怀保 | 董事 | 现任 | 男 | 57 | 2018年10月25日 | 2022年12月22日 | 23,707 | 0 | 0 | 0 | 23,707 | - |
| 王子健 | 独立董事 | 现任 | 男 | 53 | 2016年09月26日 | 2022年12月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | - |
| 黄昌兵 | 独立董事 | 现任 | 男 | 53 | 2018年11月13日 | 2022年12月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | - |
| 李格非 | 独立董事 | 现任 | 男 | 64 | 2019年12月23日 | 2022年12月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | - |
| 朱新民 | 监事会主席 | 现任 | 男 | 55 | 2018年10月25日 | 2022年12月22日 | 29,000 | 0 | 0 | 0 | 29,000 | - |
| 涂为东 | 监事 | 现任 | 男 | 54 | 2016年09月26日 | 2022年12月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | - |
| 廖绪文 | 监事 | 现任 | 女 | 41 | 2019年06月17日 | 2022年12月22日 | 29,000 | 0 | 0 | 0 | 29,000 | - |
| 梁译之 | 副总经理、董事会秘书 | 现任 | 男 | 55 | 2016年09月26日 | 2022年12月22日 | 29,000 | 0 | 0 | 0 | 29,000 | - |
| 李海滨 | 副总经理 | 现任 | 男 | 53 | 2020年01月13日 | 2022年12月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | - |
| 史红云 | 财务总监 | 现任 | 女 | 50 | 2018年10月09日 | 2022年12月22日 | 29,000 | 0 | 0 | 0 | 29,000 | - |
| 王磊 | 副总经理 | 现任 | 男 | 38 | 2022年03月03日 | 2022年12月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | - |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 212,207 | 0 | 0 | 0 | 212,207 | -- |
报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况
□是√否公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 王磊 | 副总经理 | 聘任 | 2022年03月03日 | 根据经营发展需要，聘请王磊先生为公司副总经理 |
2、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、王广西先生，1969年10月出生，中共党员，硕士。曾任江苏省投资公司业务经理，中新苏州工业园区开发有限公司经理，江苏省房地产投资公司副总经理，永泰投资控股有限公司董事长，本公司控股股东永泰集团有限公司总经理。曾任本公司第八届董事会董事长，现任本公司第九届董事会董事长，海徳资产管理有限公司董事长，为本公司实际控制人，本公司控股股东永泰集团有限公司董事长，南京永泰企业管理有限公司董事长，永泰科技投资有限公司董事长，永泰能源股份有限公司董事长。
2、李镇光先生，1966年3月出生，中共党员，经济学博士，高级经济师。历任三峡财务有限责任公司总经理助理、副总经理、党委书记、副董事长、总经理，永泰控股集团有限公司投融资总监、副总裁、常务副总裁。曾任本公司第八届董事会副董事长、董事，现任本公司第九届董事会副董事长、董事，海徳资产管理有限公司董事、总经理，本公司控股股东永泰集团有限公司副董事长、总裁，南京永泰企业管理有限公司董事、总经理，永泰科技投资有限公司副董事长、总经理，北京永泰华源新能源技术研究院有限公司执行董事、总经理，北京彩虹甜橙资产管理有限公司执行董事。
3、王岩玲女士，1963年3月出生，中共党员，硕士。历任中国人民银行总行教育司主任科员、金融管理司主任科员、非银行金融机构司主任科员，非银行金融机构司副处长,中国工商银行烟台分行副行长（挂职），中国银行业监督管理委员会非银行金融机构监管部副处长、调研员、处长、副巡视员，中国财务公司协会专职常务副会长。曾任本公司第八届董事会董事、总经理，现任本公司第九届董事会董事、总经理，海徳资产管理有限公司副董事长，杭州华渡投资管理有限公司执行董事。
4、郭怀保先生，1964年4月出生，中共党员，硕士。历任伊犁电力局计财处职员、调度所所长、生技处挂职副处长，伊犁二电厂筹建处副处长、代厂长、厂长，新疆昌吉热电厂公司总经理，新疆苇湖梁发电有限责任公司总经理，中国华电集团财务有限公司党组成员、副总经理，中国华电集团发电运营有限公司总经理，中国华电集团资本控股有限公司党组成员、执行董事、总经理；期间兼任烟台银行股份有限公司董事，华商基金管理有限公司副董事长、董事，永诚财产保险股份有限公司副董事长、董事，中国华电集团财务有限公司董事，川财证券有限责任公司董事长。曾任本公司第七届董事会董事长、第八届董事会董事，现任本公司第九届董事会董事，海南海德投资有限公司执行董事兼总经理。
5、王子健先生，1968年6月出生，大学本科。历任成都市煤气公司办公室职员，海南成都企业集团股份有限公司证券部经理，四川省建设信托投资公司职员。曾任本公司第八届董事会独立董事，现任本公司第九届董事会独立董事，西藏藏地文旅有限公司董事，西藏行者自驾游营地开发有限公司执行董事，大理行者牧心酒店管理有限责任公司执行董事兼总经理，西藏行者旅行社有限公司董事。
6、黄昌兵先生，1968年2月出生，中共党员，博士，注册会计师，高级审计师，审计学研究员。历任重庆市审计局职员，重庆市审计局外资处处长支部书记，重庆日报报业集团审计处与审计监察部处长，三峡人寿保险股份有限公司筹备组工作人员。曾任本公司第八届董事会独立董事，现任本公司第九届董事会独立董事，三峡人寿保险股份有限公司审计稽核部总经理。
7、李格非先生，1957年9月出生，中共党员，博士，教授(二级)。历任中南财经大学金融院教师、团委书记、宣传部部长、党校代理副校长、教务长、国际教育学院院长、港澳台教育中心主任，湖北省黄冈市人民政府副市长(挂职)，湖北医药学院党委副书记、纪委书记，武汉体育学院党委副书记、纪委书记，2017年10月退休。现任本公司第九届董事会独立董事。
8、朱新民先生，1966年9月出生，大学本科，高级会计师、中国注册会计师（具有执行证券、期货相关业务许可证）。曾任职于宝钢集团南京轧钢总厂，江苏省审计事务所，江苏天华大彭会计师事务所，江苏富华会计师事务所；历任泰安鲁润股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书、财务负责人，永泰能源运销集团有限公司总会计师，永泰能源股份有限公司监事会主席，公司第七届董事会董事、总会计师、董事会秘书。曾任本公司第八届董事会董事、副总经理，总会计师、董事会秘书，第八届监事会主席，现任本公司第九届监事会主席，海徳资产管理有限公司监事，宁波经远投资管理有限公司监事，杭州华渡投资管理有限公司监事，海南海德投资有限公司监事，北京彩虹甜橙资产管理有限公司监事。
9、涂为东先生，1967年9月出生，中共党员，硕士。历任江陵县税务局科员，荆州区地税局办公室副主任，荆州市地税局计划统计科副主任科员、科长、人事科长，荆州区地税局局长，荆州市地税局纪检组长，本公司控股股东永泰集团有限公司副监事长兼监察审计部总经理、信息中心总经理、董事长办公室主任。曾任本公司第八届监事会监事，本公司控股股东永泰集团有限公司监事会主席，永泰能源股份有限公司监事会主席。现任本公司第九届监事会监事，本公司控股股东永泰集团有限公司监事，南京永泰企业管
理有限公司监事，永泰科技投资有限公司监事，北京永泰桂润环保科技有限公司董事长，永泰能源股份有限公司副总经理。
10、廖绪文女士，1980年12月出生，中共党员，硕士。历任三峡财务有限责任公司投资银行部研究员、办公室副主任；永泰控股集团有限公司投资发展部副总经理；海徳资产管理有限公司总经理助理兼业务经营四部总经理、东北区总裁。曾任本公司第八届监事会职工代表监事，现任本公司第九届监事会职工代表监事。
11、梁译之先生，1966年8月出生，中共党员，硕士，高级经济师。历任黑龙江省火电第二工程公司技术员、办公室秘书、劳资科科长，黑龙江省火电一公司多经总公司劳资科科长，黑龙江傲立信息产业有限公司总经部经理、黑龙江省龙电保险代理有限公司总经部经理、华信保险经纪有限公司总经部经理、总经理助理、华电资本控股公司综合部经理，华信保险经纪有限公司总经理，中国华电集团资本控股有限公司党组成员。现任本公司副总经理、董事会秘书，海徳资产管理有限公司董事、副总经理，北京彩虹甜橙资产管理有限公司总经理。
12、李海滨先生，1968年2月出生，中共党员，硕士。曾任湖北省政协办公厅副主任科员，湖北省阳新县副县长，湖北省委宣传部处长。曾任本公司控股股东永泰集团有限公司董事长助理、综合管理部总经理；永泰集团有限公司董事、副总裁、党委副书记，永泰能源股份有限公司董事、党委副书记。现任本公司副总经理，三亚大东海经营管理有限公司董事，黄河文化传媒股份有限公司董事长。
13、王磊先生，1984年1月出生，中共党员，硕士，中级经济师。曾在中国科学院行政管理局、机械工业出版社工作。自2022年3月3日起任本公司副总经理，现任海徳资产管理有限公司副总经理，兼任对外经济贸易大学和西南财经大学校外硕士生导师。
14、史红云女士，1971年4月出生，大专，会计师。曾任泰安鲁润股份有限公司财务部科长，永泰能源股份有限公司财务部部长助理，华瀛山西能源投资有限公司财务部副部长，永泰控股集团有限公司财务部副部长，永泰能源股份有限公司财务部部长、副总会计师。现任本公司财务总监。
在股东单位任职情况
√适用□不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在股东单位是否领取报酬津贴 |
| 王广西 | 永泰集团有限公司 | 董事长 | 2014年03月01日 | 否 | |
| 李镇光 | 永泰集团有限公司 | 副董事长、总裁、中共永泰集团有限公司总支委员会书记 | 2018年03月01日 | 否 | |
| 涂为东 | 永泰集团有限公司 | 监事 | 2019年12月20日 | 否 |
在其他单位任职情况
√适用□不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在其他单位是否领取报酬津贴 |
| 王广西 | 永泰能源股份有限公司 | 董事长 | 2018年10月24日 | 否 | |
| 王广西 | 永泰科技投资有限公司 | 董事长 | 2014年03月26日 | 否 | |
| 王广西 | 海徳资产管理有限公司 | 董事长 | 2018年11月01日 | 否 | |
| 王广西 | 上海中联信投资发展股份有限公司 | 董事 | 2017年01月01日 | 否 |
| 王广西 | 南京柏海建筑设计有限公司 | 董事 | 否 | ||
| 王广西 | 山西灵石银源兴庆煤业有限公司 | 监事 | 否 | ||
| 王广西 | 南京永泰企业管理有限公司 | 董事长 | 2021年11月01日 | 否 | |
| 李镇光 | 永泰科技投资有限公司 | 副董事长，总经理 | 2021年02月01日 | 否 | |
| 李镇光 | 北京永泰华源新能源技术研究院有限公司 | 经理、执行董事 | 2020年11月01日 | 否 | |
| 李镇光 | 南京永泰企业管理有限公司 | 董事、总经理 | 2021年11月01日 | 否 | |
| 李镇光 | 海徳资产管理有限公司 | 董事、总经理 | 2019年07月01日 | 否 | |
| 李镇光 | 北京彩虹甜橙资产管理有限公司 | 执行董事 | 2020年09月01日 | 否 | |
| 王岩玲 | 海徳资产管理有限公司 | 副董事长 | 2018年06月01日 | 否 | |
| 王岩玲 | 杭州华渡投资管理有限公司 | 执行董事 | 2019年04月01日 | 否 | |
| 郭怀保 | 海南海德投资有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2021年03月01日 | 否 | |
| 王子健 | 西藏藏地文旅有限公司 | 董事 | 2020年01月01日 | 是 | |
| 王子健 | 西藏行者旅行社有限公司 | 董事 | 2020年01月01日 | 否 | |
| 王子健 | 西藏行者自驾游营地开发有限公司 | 执行董事 | 2020年04月01日 | 否 | |
| 王子健 | 大理行者牧心酒店管理有限责任公司 | 执行董事兼总经理 | 2020年09月01日 | 否 | |
| 黄昌兵 | 三峡人寿保险股份有限公司 | 审计稽核部总经理 | 2017年12月01日 | 是 | |
| 朱新民 | 海徳资产管理有限公司 | 监事 | 2019年01月01日 | 否 | |
| 朱新民 | 宁波经远投资管理有限公司 | 监事 | 2018年12月01日 | 否 | |
| 朱新民 | 杭州华渡投资管理有限公司 | 监事 | 2018年12月01日 | 否 | |
| 朱新民 | 海南海德投资有限公司 | 监事 | 2016年01月11日 | 否 | |
| 朱新民 | 北京彩虹甜橙资产管理有限公司 | 监事 | 2020年09月01日 | 否 | |
| 涂为东 | 永泰科技投资有限公司 | 监事 | 2021年02月01日 | 否 | |
| 涂为东 | 南京永泰企业管理有限公司 | 监事 | 2021年11月01日 | 否 | |
| 涂为东 | 永泰能源股份有限公司 | 副总经理 | 2020年09月02日 | 是 | |
| 涂为东 | 北京永泰桂润环保科技有限公司 | 董事长 | 否 | ||
| 梁译之 | 海徳资产管理有限公司 | 董事、副总经理 | 2018年11月01日 | 否 | |
| 梁译之 | 北京彩虹甜橙资产管理有限公司 | 总经理 | 2020年09月01日 | 否 | |
| 李海滨 | 黄河文化传媒股份有限公司 | 董事长 | 2016年11月01日 | 否 |
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
3、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
公司董事、监事的报酬方案由公司股东大会审议；独立董事津贴标准由股东大会审议；公司高级管理人员的报酬方案则由董事会审议。公司2016年第七届董事会第二十六次会议审议通过《关于调整公司董事薪酬方案的议案》和《关于调整公司高级管理人员薪酬方案的议案》；公司2016年第七届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整公司监事薪酬方案的议案》；公司2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于调整公司董事薪酬方案的议案》和《关于调整公司监事薪酬的方案》；公司2018年第八届董事会第十六次会议和2017年年度股东大会审议通过了《关于调整独立董事津贴的议案》。
报酬的确定依据：
公司董事、监事和高级管理人员的薪酬分别按照公司薪酬管理相关制度规定，依据公司业绩、行业水平及各董事、监事、高级管理人员的岗位责任和履职情况综合确定。
报酬的实际支付情况：报告期内，董事、监事和高级管理人员的报酬已按期支付。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 王广西 | 董事长 | 男 | 52 | 现任 | 273 | 否 |
| 李镇光 | 副董事长 | 男 | 55 | 现任 | 248 | 否 |
| 王岩玲 | 董事、总经理 | 女 | 58 | 现任 | 253 | 否 |
| 郭怀保 | 董事 | 男 | 57 | 现任 | 248 | 否 |
| 王子健 | 独立董事 | 男 | 53 | 现任 | 19.05 | 否 |
| 黄昌兵 | 独立董事 | 男 | 53 | 现任 | 19.05 | 否 |
| 李格非 | 独立董事 | 男 | 64 | 现任 | 19.05 | 否 |
| 朱新民 | 监事会主席 | 男 | 55 | 现任 | 146 | 否 |
| 涂为东 | 监事 | 男 | 54 | 现任 | 0 | 是 |
| 廖绪文 | 监事 | 女 | 41 | 现任 | 130 | 否 |
| 梁译之 | 副总经理、董事会秘书 | 男 | 55 | 现任 | 185 | 否 |
| 李海滨 | 副总经理 | 男 | 53 | 现任 | 146 | 否 |
| 史红云 | 财务总监 | 女 | 50 | 现任 | 146 | 否 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | 1,832.15 | -- |
六、报告期内董事履行职责的情况
1、本报告期董事会情况
| 会议届次 | 召开日期 | 披露日期 | 会议决议 |
| 第九届董事会第八次会议 | 2021年04月28日 | 2021年04月30日 | 具体内容详见公司在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网披露的《海南海德资本管理股份有限公司第九届董事会第八次会议决议公告》（公告编号：2021-003） |
| 第九届董事会第九次会议 | 2021年08月25日 | 2021年08月26日 | 具体内容详见公司在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网披露的《海南海德资本管理股份有限公司第九届董事会第九次会议决议公告》（公告编号：2021-031） |
| 第九届董事会第十次会议 | 2021年10月25日 | 2021年10月26日 | 具体内容详见公司在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网披露的《海南海德资本管理股份有限公司第九届董事会第十次会议决议公告》（公告编号：2021-039） |
2、董事出席董事会及股东大会的情况
| 董事出席董事会及股东大会的情况 | |||||||
| 董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 王广西 | 3 | 3 | 0 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 李镇光 | 3 | 3 | 0 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 王岩玲 | 3 | 3 | 0 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 郭怀保 | 3 | 2 | 1 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 王子健 | 3 | 1 | 2 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 黄昌兵 | 3 | 1 | 2 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 李格非 | 3 | 1 | 2 | 0 | 0 | 否 | 1 |
连续两次未亲自出席董事会的说明不适用
3、董事对公司有关事项提出异议的情况董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否报告期内董事对公司有关事项未提出异议。
4、董事履行职责的其他说明
董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，公司董事按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等有关规定和要求，依法履行董事职责和诚实守信、勤勉尽责的义务。报告期内，公司董事积极参加有关培训，提高履职能力，认真审议各项议案，为公司内部控制、经营管理、未来发展等方面提出了宝贵的意见和建议。公司独立董事充分发挥自身专业知识做出独立、公正的判断，对董事会科学决策和规范运作起到了积极作用，切实维护了公司和全体股东的合法权益。
七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况
| 委员会名称 | 成员情况 | 召开会议次数 | 召开日期 | 会议内容 | 提出的重要意见和建议 | 其他履行职责的情况 | 异议事项具体情况（如有） |
| 风险管理和审计委员会 | 主任委员：黄昌兵；委员：郭怀保、李格非 | 5 | 2021年02月05日 | 审阅公司编制的2020年度财务报表，会计师事务所提出的公司2020年度财务报告审计工作的时间安排 | 审议通过 | 与审计机构充分沟通、协商确定年度财务报告审计工作时间安排，对公司财务报表进行审阅并形成书面意见 | |
| 2021年04月09日 | 审阅经年审注册会计师初步审计意见后公司出具的财务报表及附注，与年审注册会计师进行沟通，对年审注册会计初步审计意见没有异议 | 审议通过 | 督促审计工作进展，保持与审计会计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性和审计工作的如期完成 | ||||
| 2021年04月27日 | 审议并通过了《公司2020年度财务决算报告》、《公司内部控制自我评价报告》、《公司2020年度利润分配及资本公积转增股本的预案》、《公司2020年年度报告全文及摘要》、《关于聘请公司2021年度审计机构的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、《公司2021年第一季度报告全文及正文》、《公司2020年四季度及2020年度内部审计工作报告》、《公司2021年度内部审计工作计划》、《公司2021年一季度内部审计工作报告》 | 审议通过 | 严格按照《公司章程》、《公司董事会风险管理和审计委员会工作细则》等规定，本着独立、客观、公正的原则，认真履行职责，行使职权 | ||||
| 2021年08月24日 | 审议并通过了《公司2021年半年度报告全文及摘要》、《公司2021年上半年度内控审计报告》 | 审议通过 | 严格按照《公司章程》、《公司董事会风险管理和审计委委员会工作细则》等规定，本着独立、客观、公正的原则，认真履行职责，行使职权 |
| 2021年10月22日 | 审议并通过了《公司2021年第三季度报告》、《公司2021年三季度内控审计报告》、《关于制定<公司内部审计制度>的议案》、《关于制定<公司内部监督管理制度>的议案》、《关于制定<公司内部控制评价管理制度>的议案》 | 审议通过 | 严格按照《公司章程》、《公司董事会风险管理和审计委委员会工作细则》等规定，本着独立、客观、公正的原则，认真履行职责，行使职权 | |||
| 战略委员会 | 主任委员：王广西；委员：李镇光、王岩玲、王子健 | 1 | 2021年08月09日 | 审议并通过了《关于与中国东方资产管理股份有限公司广西壮族自治区分公司签署<战略合作协议>的议案》、《关于全资子公司与中国东方资产管理股份有限公司广西壮族自治区分公司签署<战略合作协议>的议案》 | 审议通过 | 严格按照《公司章程》《公司董事会战略委员会工作细则》等规定，本着独立、客观、公正的原则，认真履行职责，行使职权 |
| 薪酬与考核委员会 | 主任委员：王子健；委员：李镇光、李格非 | 1 | 2021年04月27日 | 审议并通过了《关于2020年度董事、监事、高管薪酬情况的议案》 | 薪酬与考核委员会认为公司2020年度董事、监事、高级管理人员的薪酬情况严格执行了公司薪酬管理制度，符合法律、法规的相关规定。 | 严格按照《公司章程》、《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》等规定，本着独立、客观、公正的原则，认真履行职责，行使职权 |
八、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否监事会对报告期内的监督事项无异议。
九、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
| 报告期末母公司在职员工的数量（人） | 34 |
| 报告期末主要子公司在职员工的数量（人） | 32 |
| 报告期末在职员工的数量合计（人） | 66 |
| 当期领取薪酬员工总人数（人） | 66 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数（人） |
| 董事、监事及高级管理人员 | 8 |
| 财务人员 | 7 |
| 运营人员 | 10 |
| 行政人员 | 7 |
| 风控人员 | 4 |
| 业务人员 | 30 |
| 合计 | 66 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 硕士及以上 | 32 |
| 本科 | 23 |
| 大专及以下 | 11 |
| 合计 | 66 |
2、薪酬政策
公司严格遵守《劳动合同法》等相关法律法规及其他部门规章，不断完善公司人力资源管理制度和工作流程，严格执行相关政策，切实保障员工在劳动保护、工资支付、社会保险等方面的切身利益。员工薪酬均依据《薪酬管理办法》的规定按月发放；公司员工薪酬水平综合考虑了同行业的薪酬水平和公司内部公平性，兼顾岗位价值、工作绩效和个人能力的基础上予以确定，相关薪酬政策充分调动员工工作积极性，发挥薪酬的保障和激励约束功能，符合国家相关法律规定；公司业务激励政策以“风险可控、效益优先、正向激励、公平公正”为原则，鼓励公司全体员工以效益为中心，以业绩为导向，积极拓展业务，促进公司可持续发展。
3、培训计划
2021年，公司通过有计划、有组织、有重点的各类培训，不断提升员工的专业技能和整体素质，从而使员工和公司共同发展。公司通过内部培训和外部培训相结合的方式，借助地方AMC平台，组织全员参加不良贷款转让试点研讨、民法典解读等集中培训4次；组织全员参加《金融不良资产诉讼和执行的热点难点问题》等线上培训3次，以提升全员不良资产专业能力、全员对民典法的理解及应用能力，提高员工风险合规意识。2021年，正值中国共产党成立100周年之际，公司党支部以集中研讨、自主学习、外出参观等形式组织开展了主题党课4次，党史学习教育专题培训10次，其中组织专题学习党的十九届六中全会精神，组织统一观看并集中学习研讨习近平总书记在党史学习教育动员大会和庆祝中国共产党成立100周年大会重要讲话精神等，开展《中国共产党夺取全国政权的历史经验》和《弘扬井冈山精神，促进公司高质量发展》主题党课，扎实推进支部学习教育常态化、制度化，充分发挥了党支部的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用。
4、劳务外包情况
□适用√不适用
十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□适用√不适用公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□适用√不适用本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
√适用□不适用
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数（元）（含税） | 4.47 |
| 每10股转增数（股） | 4.5 |
| 分配预案的股本基数（股） | 641,138,926 |
| 现金分红金额（元）（含税） | 286,589,099.92 |
| 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） | 0.00 |
| 现金分红总额（含其他方式）（元） | 286,589,099.92 |
| 可分配利润（元） | 497,259,013.96 |
| 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 | 100% |
| 本次现金分红情况 | |
| 其他 | |
| 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 | |
十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□适用√不适用公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
1、内部控制建设及实施情况公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规以及《公司章程》的要求，不断健全完善公司治理结构和公司内部控制体系、公司权力机构、决策机构、监督机构及经营管理层之间权责明确、运作规范、切实保障了公司和股东的合法权益。
公司建立健全内部控制并保持其有效性，内部控制制度框架符合财政部、中国证监会等五部委对于内部控制体系完整性、合理性、有效性的要求，能够适应公司管理和发展的需要。公司《2021年度内部控制自我评价报告》全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况，报告期公司不存在内部控制重大缺陷和重要缺陷。
目前，公司已按照上市公司规范要求建立了权责明确、相互制衡的公司治理结构和监督有效的内控制度并严格依法规范运作，公司治理实际状况符合相关法律、法规的要求。公司不断健全内控体系，报告期内公司修订了多个内部管理制度，其中，修订制度方面，对《外派董事、监事及高级管理人员管理办法》、《公司董事会议事规则》、《公司对外投资活动管理制度》、《公司内幕信息知情人登记管理制度》、《公司投
资者关系管理规程》等制度进行修订；规范新业务流程方面，制定印发了海徳资管《个人不良贷款清收管理办法》；强化内部监督管理机制方面，制定印发了《内部审计制度》、《内部监督管理制度》及《内部控制评价管理制度》；加强基础管理方面，印发了《分公司管理办法》、《财务信息系统管理办法》等管理制度，公司内控运行机制有效，保障了公司及全体股东的利益。
2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况
不适用
十四、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告
1、内控自我评价报告
| 内部控制评价报告全文披露日期 | 2022年04月27日 | |
| 内部控制评价报告全文披露索引 | 详见巨潮资讯网《海南海德资本管理股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告》 | |
| 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 | 100.00% | |
| 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 100.00% | |
| 缺陷认定标准 | ||
| 类别 | 财务报告 | 非财务报告 |
| 定性标准 | 重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。出现下列情形的，认定为重大缺陷：（1）公司董事、监事和高级管理人员舞弊并给企业造成重大损失和不利影响；（2）外部审计发现当期财务报告存在重大错报，公司未能首先发现；（3）已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间内未加以改正；（4）公司审计委员会和公司内部审计部门对内部控制的监督无效。重要缺陷：公司财务报告内部控制重要缺陷的定性标准：（1）未按公认会计准则选择和应用会计政策；（2）未建立反舞弊和重要的制衡制度和控制措施；（3）财务报告过程中出现单独或多项缺陷，虽然未达到重大缺陷认定标准，但影响到财务报告的真实、准确目标。一般缺陷：未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。 | 出现以下情形的，认定为重大缺陷，其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。（1）违反国家法律、法规或规范性文件；（2）重大决策程序不科学；（3）制度缺失可能导致系统性失效；（4）重大或重要缺陷不能得到整改；（5）对公司造成较大负面影响并以公告形式对外披露；（6）其他对公司影响重大的情形。 |
| 定量标准 | 重大缺陷:错报≧资产总额的0.5%;错报≧所有者权益总额的1.5%;错报≧归属于母公司所有者的净利润的10%;重要缺陷:资产总额的0.2%≦错报﹤资产总额的0.5%;所有者权益总额的0.6%≦错报﹤所有者权益总额的1.5%;归属于母公司所有者的净利润的5%≦错报﹤归属于母公司所有者的净利润的10%;一般缺陷:错报﹤资产总额的0.2%;错报﹤所有者权益总额的0.6%;错报﹤归属于母公司所有者的净利润的5%。 | 重大缺陷:损失≧利润总额的10%;损失≧资产总额的0.4%;损失≧所有者权益总额的1%;重要缺陷:利润总额的5%≦损失﹤利润总额的10%;资产总额的0.2%≦损失﹤资产总额的0.4%;所有者权益总额的0.5%≦损失﹤所有者权益总额的1%;一般缺陷:损失﹤利润总额的5%;损失﹤资产总额的0.2%;损失﹤所有者权益总额的0.5%。 |
| 财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
2、内部控制审计报告
√适用□不适用
| 内部控制审计报告中的审议意见段我们认为，海德股份于2021年12月31日按照《企业内部控制基本规范》的相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 | |
| 内控审计报告披露情况 | 披露 |
| 内部控制审计报告全文披露日期 | 2022年04月27日 |
| 内部控制审计报告全文披露索引 | 详见巨潮资讯网《海南海德资本管理股份有限公司2021年度内部控制审计报告》 |
| 内控审计报告意见类型 | 标准无保留意见 |
| 非财务报告是否存在重大缺陷 | 否 |
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□是√否会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√是□否
十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况
根据中国证监会《关于开展上市公司治理专项行动的公告》（证监会公告〔2020〕69号）的要求，公司成立了专项工作小组，认真对照上市公司治理专项自查清单，逐一核查。通过自查，公司整体上治理结构完善、运作规范，不存在重大治理缺陷。为进一步提高公司治理水平，确保公司规范运作，公司对照相关最新法律法规和监管规则，对公司制度进行了全面梳理、完善和修订。
第五节环境和社会责任
一、重大环保问题上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□是√否报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
| 公司或子公司名称 | 处罚原因 | 违规情形 | 处罚结果 | 对上市公司生产经营的影响 | 公司的整改措施 |
| 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
参照重点排污单位披露的其他环境信息不适用在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用√不适用未披露其他环境信息的原因公司及控股子公司从事的业务不属于环境保护部门公布的重点排污单位。公司日常管理运营对环境影响主要源自办公环节的耗水与耗电，以及产生的办公废弃物等。公司将绿色办公的理念融入到对日常运营管理中，采取了多项绿色办公实践，促进办公资源高效集约利用，提高效率，并积极向员工宣导保护环境、可持续发展的意识，努力降低运营活动对环境的影响。
二、社会责任情况公司始终将依法经营作为公司运行的基本原则，注重企业效益与社会效益的同步共赢，在不断为股东创造价值的同时，也积极履行对员工、客户、社会等其他利益相关者的责任。
（一）保护股东和债权人权益
1.相关法律及法规以及遵守情况作为上市公司，保障股东特别是中小股东的利益，维护债权人的合法权益，是公司最基本的社会责任。公司严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规，坚持“四个敬畏”、牢守“四条底线”要求，逐步提高上市公司质量，增强价值创造和价值管理能力，积极保护股东和债权人利益。
2.目标及完成情况目标：公司始终坚持依法经营，诚实守信，持续推进公司规范化运作、程序化管理以提升公司治理水平，提升企业竞争力，以更好的经营业绩回馈股东与社会，保障债权人利益。
完成情况：公司不断完善治理结构，形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营体系，切实保障全体股东及债权人的权益。同时，公司依照国家有关法律法规和公司的《信息披露制度》的相关规定，通过报刊、网络等媒体及互动易等平台构建了完备的信息披露渠道，确保公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，并积极与投资者进行沟通交流，平等对待所有股东，不进行选择性信息披露，提高了公司的透明度和诚信度。与此同时，公司持续重视债权人合法权益的保护，一方面努力确保财务稳健与公司资产、资金安全，一方面严格履行与债权人签订的合同，保护债权人的利益。
（二）保护职工权益
1.相关法律及法规以及遵守情况
公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》和《中华人民共和国工会法》等相关法律法规，在劳动安全制度、社会保障等方面严格执行国家规定和标准，营造和谐劳动关系，为促进社会稳定发挥了积极作用。公司及时、足额为全员缴纳五险两金，并为员工购置补充商业保险；关注员工健康与安全，每年安排员工体检。同时，公司注重保护员工申诉权益，通过职工大会及工会会员代表大会等多种渠道，鼓励员工参与企业管理，充分保障员工的知情权、建议权、参与权及监督权。
2.目标及完成情况
目标：公司秉承“以人为本”的管理理念，一直致力于寻求更好的途径，为员工的健康成长、业务的蓬勃发展打造必要的环境。
完成情况：公司积极保障员工的合法权益，构建安全的工作环境，营造舒适的工作与生活氛围，开展多彩的员工关爱活动。公司用工规范，尊重员工因民族、性别、宗教信仰等带来的多元企业文化及员工个人隐私。2021年，公司未发生用工歧视事件，也没有雇佣童工及强制劳工的现象。
3.相关案例通过工会切实落实员工各项福利，致力为员工提供健康、稳定、和谐的工作环境。2021年组织员工开展春季健步走、三八节插花、秋季登山、重阳节关爱等丰富多彩的员工活动，营造和谐的企业文化。
公司高度重视对全体员工的职业技能培训，帮助员工实现职业发展和人生价值。2021年开展的培训有不良贷款转让试点知识宣贯、基金从业人员后续职业培训等7次培训。
（三）保护供应商与客户权益
公司高度重视客户与供应商的合法权益，不断规范公司各项业务活动，保障各项业务活动合规经营和有序开展，加强与客户及供应商的沟通与交流，提高服务质量。
公司高度重视客户与供应商各类信息的安全保密工作。建立、健全保密制度、档案借阅管理制度等一系列制度，妥善、完整地保管供应商与客户信息，规范供应商与客户资料的储存、管理及调阅流程管理，确保不存在向第三方泄漏供应商与客户技术及商务信息的情形发生。报告期内公司未发生侵犯客户隐私的违反法律法规事件。
（四）参与公益事业
公司在公益领域持之以恒、润物无声，在不断发展的同时以实际行动回馈社会，积极利用自身品牌影响力和社会责任感为更多有需要的人群提供帮助，共同推进社会的进步。
2021年，公司全体党员干部紧密地团结在以习近平同志为核心的党中央周围，不忘初心、牢记使命，积极践行上市企业使命与担当，公司党支部组织全体党员及群众向河南灾区自愿爱心捐款，并由上级党组织将捐款一并捐至郑州市红十字会；在支持拓展西藏那曲市尼玛县脱贫攻坚成果的基础上，与西藏金融局、西藏证监局共同帮助西藏古露镇果科村落实乡村振兴战略，全年共向西藏捐款450万元。
三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况
公司全资子公司海徳资管作为西藏自治区唯一省级地方资产管理公司，肩负着树立起先行先试标杆的重要使命，主动融入西藏扶贫工作大局，以实际行动助力西藏地区脱贫攻坚。公司已完成首期(2018-2020)三年对口贫困县帮扶，2018-2020年共投入资金600万，那曲市尼玛县已退出贫困县（区），荣玛乡也已全部脱贫。公司在完成三年对口贫困县精准扶贫并取得了良好效果后，继续保持帮扶力度，于2021年上半年与西藏那曲市尼玛县人民政府再次签订三年期行动协议书，进一步巩固扶贫攻坚成果；同时，公司与那曲市色尼区古露镇政府于2021年11月签订资助协议，帮助西藏古露镇果科村落实乡村振兴战略，以实际行动助力地区发展，践行社会责任。
第六节重要事项
一、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 永泰控股集团有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | （一）关于避免同业竞争的承诺"考虑到永泰控股及关联方与海德股份在经营范围上存在同业竞争的可能性，在本次交易过程中及本次交易完成后，永泰控股将依法采取有效措施，避免与海德股份产生同业竞争。永泰控股承诺：本次交易完成后，在海德股份仍主要从事房地产业务的情况下，对于拟开展但尚未签约的房地产开发项目（不包括一级土地开发及城建开发项目），将及时通知海德股份并给予海德股份优先选择权，由海德股份依据相关监管规则及其内部决策程序决定是否开展该等项目，如海德股份在合理期限内作出愿意开展该等项目的决策及肯定答复，则该房地产开发项目将由海德股份开展。"（二）关于规范关联交易的承诺"本次权益变动完成后，永泰控股将尽可能地避免和减少与海德股份之间发生关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，永泰控股将按照《公司法》等法律法规以及海德股份公司章程的有关规定办理，决不利用对祥源投资和新海基的控制地位妨碍祥源投资、新海基依法行使股东权利，履行股东义务。在海德股份股东大会对有关涉及祥源投资、新海基或永泰控股的关联交易进行表决时，永泰控股决不利用对祥源投资、新海基的控制地位妨碍其依法履行回避表决的义务，保证不通过关联交易损害海德股份其他股东的合法权益。"（三）关于维护上市公司独立性的承诺"在本次交易完成后，本公司将维护海德股份的独立性，保证海德股份人员独立、资产独立完整、业务独立、财务独立、机构独立。具体承诺如下：1.保证海德股份的人员独立本公司保证按照海德股份公司章程、有关法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，保证海德股份的人员独立，保证海德股份的人事关系、劳务关系独立于本公司、祥源投资、新海基及本公司、祥源投资、新海基的全资附属企业或控股子公司。2.保证海德股份的财务独立（1）海德股份继续保持其独立的财务会计部门,继续保持其独立的财务核算体系和财务管理制度；（2）海德股份继续保持独立在银行开户,本公司、祥源投资、新海基及本公司、祥源投 | 2013年05月06日 | 长期履行 | 正常履行中 |
| 资、新海基的全资附属企业或控股子公司等关联企业不与海德股份共用一个银行账户；（3）海德股份依法独立纳税；（4）海德股份能够独立作出财务决策。3.保证海德股份的机构独立海德股份将依法保持和完善法人治理结构,保持独立、完整的组织机构，与本公司、祥源投资、新海基及本公司、祥源投资、新海基的全资附属企业或控股子公司等关联企业之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开。4.保证海德股份的资产独立、完整本公司、祥源投资、新海基及本公司、祥源投资、新海基的全资附属企业或控股子公司等关联企业将保证不占用海德股份的资金、资产及其他资源。5.保证海德股份的业务独立（1）保证海德股份在本次权益变动后拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力；（2）保证不通过单独或一致行动的途径，非法干预海德股份的重大决策事项，影响公司资产、人员、财务、机构、业务的独立性。" | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 海南祥源投资有限公司 | 其他承诺 | 1、公司控股股东承诺并保证《海南海德资本管理股份有限公司重大资产出售报告书（草案）》的内容真实、准确、完整，并对本报告书中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担个别和连带的法律责任。2、公司控股股东承诺已及时向各相关方提供了本次重大资产重组的相关信息，并保证根据重组需要进一步提供相关信息，保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的该等信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，将依法承担个别和连带的法律责任。 | 2015年08月31日 | 长期履行 | 正常履行中 |
| 王广西 | 其他承诺 | 1、公司实际控制人承诺并保证《海南海德资本管理股份有限公司重大资产出售报告书（草案）》的内容真实、准确、完整，并对本报告书中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担个别和连带的法律责任。2、公司实际控制人承诺已及时向各相关方提供了本次重大资产重组的相关信息，并保证根据重组需要进一步提供相关信息，保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的该等信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，将依法承担个别和连带的法律责任。 | 2015年08月31日 | 长期履行 | 正常履行中 | |
| 郭天舒 | 其他承诺 | 1、公司实际控制人承诺并保证《海南海德资本管理股份有限公司重大资产出售报告书（草案）》的内容真实、准确、完整，并对本报告书中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担个别和连带的法律责任。2、公司实际控制人承诺已及时向各相关方提供了本次重大资产重组的相关信息，并保证根据重组需要进一步提供相关信息，保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的该等信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，将依法承担个别和连带的法律责任。 | 2015年08月31日 | 长期履行 | 正常履行中 | |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 永泰控股集团有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | （一）截至本承诺出具日，本公司及本公司控股或实际控制的企业不存在与海德股份（包含海德股份及其控制的企业，下同）构成同业竞争的业务；本公司及本公司控股或实际控制的企业将来也不直接或间接从事与海德股份构成同业竞争的任何活动。（二）本公司将严格控制上述两家企业的经营范围及主营业务，保证上述三家企业不会从事任何与海德股份构成竞争的业务；同时本公司将采取合法、有效的措施，促使本公司及本公司控股或实际控制的其他企业不直接或间接从事与海德股份构成竞争业务。（三）如果本公司及本公司实际控制的企业从任何第三方获得的任何商业机会与海德股份经营的业务有竞争或可能有竞 | 2015年10月30日 | 长期履行 | 正常履行中 |
| 争，则本公司将立即通知海德股份，并尽力将该商业机会让予海德股份；如最终未能让予海德股份，将该业务转让给无关联的第三方，保证不从事与海德股份产生同业竞争的业务。（四）本公司保证不利用与海德股份的关联关系进行其他任何损害海德股份及海德股份其他股东权益的活动。（五）本公司愿意对违反上述承诺而给海德股份造成的经济损失承担赔偿责任。 | |||||
| 王广西 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | （一）截至本承诺出具日，本人及本人控股或实际控制的企业不存在与海德股份（包含海德股份及其控制的企业，下同）构成同业竞争的业务；本人及本人控股或实际控制的企业将来也不直接或间接从事与海德股份构成同业竞争的任何活动。（二）本人将严格控制上述三家企业的经营范围及主营业务，保证上述三家企业不会从事任何与海德股份构成竞争的业务；同时本人将采取合法、有效的措施，促使本人控股或实际控制的其他企业不直接或间接从事与海德股份构成竞争业务。（三）如果本人及本人实际控制的企业从任何第三方获得的任何商业机会与海德股份经营的业务有竞争或可能有竞争，则本人将立即通知海德股份，并尽力将该商业机会让予海德股份；如最终未能让予海德股份，将该业务转让给无关联的第三方，保证不从事与海德股份产生同业竞争的业务。四）本人保证不利用对海德股份的实际控制的关系进行其他任何损害海德股份及海德股份其他股东权益的活动。（五）本人愿意对违反上述承诺而给海德股份造成的经济损失承担赔偿责任。 | 2015年10月30日 | 长期履行 | 正常履行中 |
| 郭天舒 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | （一）截至本承诺出具日，本人及本人控股或实际控制的企业不存在与海德股份（包含海德股份及其控制的企业，下同）构成同业竞争的业务；本人及本人控股或实际控制的企业将来也不直接或间接从事与海德股份构成同业竞争的任何活动。（二）本人将严格控制上述三家企业的经营范围及主营业务，保证上述三家企业不会从事任何与海德股份构成竞争的业务；同时本人将采取合法、有效的措施，促使本人控股或实际控制的其他企业不直接或间接从事与海德股份构成竞争业务。（三）如果本人及本人实际控制的企业从任何第三方获得的任何商业机会与海德股份经营的业务有竞争或可能有竞争，则本人将立即通知海德股份，并尽力将该商业机会让予海德股份；如最终未能让予海德股份，将该业务转让给无关联的第三方，保证不从事与海德股份产生同业竞争的业务。四）本人保证不利用对海德股份的实际控制的关系进行其他任何损害海德股份及海德股份其他股东权益的活动。（五）本人愿意对违反上述承诺而给海德股份造成的经济损失承担赔偿责任。 | 2015年10月30日 | 长期履行 | 正常履行中 |
| 永泰能源股份有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | （一）截至本承诺出具日，本公司及本公司控股或实际控制的企业不存在与海德股份（包含海德股份及其控制的企业，下同）构成同业竞争的业务；本公司及本公司控股或实际控制的企业将来也不直接或间接从事与海德股份构成同业竞争的任何活动。（二）本公司将严格控制上述两家企业的经营范围及主营业务，保证上述三家企业不会从事任何与海德股份构成竞争的业务；同时本公司将采取合法、有效的措施，促使本公司及本公司控股或实际控制的其他企业不直接或间接从事与海德股份构成竞争业务。（三）如果本公司及本公司实际控制的企 | 2015年10月30日 | 长期履行 | 正常履行中 |
| 业从任何第三方获得的任何商业机会与海德股份经营的业务有竞争或可能有竞争，则本公司将立即通知海德股份，并尽力将该商业机会让予海德股份；如最终未能让予海德股份，将该业务转让给无关联的第三方，保证不从事与海德股份产生同业竞争的业务。（四）本公司保证不利用与海德股份的关联关系进行其他任何损害海德股份及海德股份其他股东权益的活动。（五）本公司愿意对违反上述承诺而给海德股份造成的经济损失承担赔偿责任。 | |||||
| 王广西 | 其他承诺 | "1、自2013年1月1日至2016年3月31日，海德股份及其子公司未开展房地产开发业务，不存在违反《中华人民共和国城市房地产管理法》、《国务院办公厅关于继续做好房地产市场调控工作的通知》（国办发[2013]17号）、《闲置土地处置办法》（国土资源部令53号）、《关于进一步加强房地产市场监管完善商品住房预售制度有关问题的通知》（建房[2010]53号）以及中国证券监督管理委员会颁布的《证监会调整上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务监管政策》等相关法律、法规、规章和规范性文件规定的情形，不存在闲置土地、炒地，捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为，不存在因上述违法违规行为受到行政处罚或正在被立案调查的情况。 | 2016年08月18日 | 长期履行 | 正常履行中 |
| 海南祥源投资有限公司 | 其他承诺 | "1、自2013年1月1日起至2016年3月31日，海德股份及其子公司未开展房地产开发业务，不存在违反《中华人民共和国城市房地产管理法》、《国务院办公厅关于继续做好房地产市场调控工作的通知》（国办发[2013]17号）、《闲置土地处置办法》（国土资源部令53号）、《关于进一步加强房地产市场监管完善商品住房预售制度有关问题的通知》（建房[2010]53号）以及中国证券监督管理委员会颁布的《证监会调整上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务监管政策》等相关法律、法规、规章和规范性文件规定的情形，不存在闲置土地、炒地，捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为，不存在因上述违法违规行为受到行政处罚或正在被立案调查的情况。 | 2016年08月18日 | 长期履行 | 正常履行中 |
| 永泰控股集团有限公司 | 其他承诺 | "1、自2013年1月1日起至2016年3月31日，海德股份及其子公司未开展房地产开发业务，不存在违反《中华人民共和国城市房地产管理法》、《国务院办公厅关于继续做好房地产市场调控工作的通知》（国办发[2013]17号）、《闲置土地处置办法》（国土资源部令53号）、《关于进一步加强房地产市场监管完善商品住房预售制度有关问题的通知》（建房[2010]53号）以及中国证券监督管理委员会颁布的《证监会调整上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务监管政策》等相关法律、法规、规章和规范性文件规定的情形，不存在闲置土地、炒地，捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为，不存在因上述违法违规行为受到行政处罚或正在被立案调查的情况。 | 2016年08月18日 | 长期履行 | 正常履行中 |
| 董事、监事、高级管理人员 | 其他承诺 | "1、自2013年1月1日至2016年3月31日，海德股份及其子公司未开展房地产开发业务，不存在违反《中华人民共和国城市房地产管理法》、《国务院办公厅关于继续做好房地产市场调控工作的通知》（国办发[2013]17号）、《闲置土地处置办法》（国土资源部令53号）、《关于进一步加强房地产市场监管完善商品住房预售制度有关问题的通知》（建房[2010]53号）以及中国证券监督管理委员 | 2016年08月18日 | 长期履行 | 正常履行中 |
| 会颁布的《证监会调整上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务监管政策》等相关法律、法规、规章和规范性文件规定的情形，不存在闲置土地、炒地，捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为，不存在因上述违法违规行为受到行政处罚或正在被立案调查的情况。 | |||||
| 永泰控股集团有限公司 | 其他承诺 | 本企业为海南海德资本管理股份有限公司（以下简称"公司"）间接控股股东，根据中国证监会对再融资填补即期回报措施能够得到切实履行的相关规定要求，本企业承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。 | 2016年12月28日 | 长期履行 | 正常履行中 |
| 海南祥源投资有限公司 | 其他承诺 | 本企业为海南海德资本管理股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东，根据中国证监会对再融资填补即期回报措施能够得到切实履行的相关规定要求，本企业承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。 | 2016年12月28日 | 长期履行 | 正常履行中 |
| 王广西 | 其他承诺 | 本人为海南海德资本管理股份有限公司（以下简称"公司"）实际控制人，根据中国证监会对再融资填补即期回报措施能够得到切实履行的相关规定要求，本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。 | 2016年12月28日 | 长期履行 | 正常履行中 |
| 董事、高级管理人员 | 其他承诺 | 本人作为海南海德资本管理股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员，承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，并根据中国证监会相关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出承诺如下：1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、本人承诺对职务消费行为进行约束；3、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、若公司后续推出公司股权激励政策，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 | 2016年12月28日 | 长期履行 | 正常履行中 |
| 海南祥源投资有限公司 | 股份限售承诺 | 海南祥源投资有限公司（以下简称"本公司"）现持有海南海德资本管理股份有限公司（以下简称"海德股份"）33,793,137股A股股票，现承诺：自海德股份本次非公开发行A股股票完成之日起六十个月内，本公司所持上述海德股份33,793,137股A股股票不进行转让。 | 2018年04月13日 | 2023年04月12日 | 正常履行中 |
| 海南新海基投资有限公司 | 股份限售承诺 | 海南新海基投资有限公司（以下简称"本公司"）现持有海南海德资本管理股份有限公司（以下简称"海德股份"）8,115,000股A股股票，现承诺：自海德股份本次非公开发行A股股票完成之日起六十个月内，本公司所持上述海德股份8,115,000股A股股票不进行转让。 | 2018年04月13日 | 2023年04月12日 | 正常履行中 |
| 永泰控股集团有限公司 | 股份限售承诺 | 永泰控股集团有限公司承诺：本公司控制的海南祥源投资有限公司及海南新海基投资有限公司现持有的海南海德资本管理股份有限公司总计41,908,137股A股股票，自海德股份本次非公开发行A股股票完成之日起六十个月内不进行转让。 | 2018年04月13日 | 2023年04月12日 | 正常履行中 |
| 海南祥源投资有限公司 | 其他承诺 | 海南祥源投资有限公司作为海南海德资本管理股份有限公司控股股东承诺：本公司在二级市场规范运行，不以任何方式操纵、影响股价。 | 2018年01月22日 | 长期履行 | 正常履行中 |
| 海南新海基投资有限公司 | 其他承诺 | 海南新海基投资有限公司作为海南海德资本管理股份有限公司的股东承诺：本公司在二级市场规范运行，不以任何方式操纵、影响股价。 | 2018年01月22日 | 长期履行 | 正常履行中 | |
| 王广西 | 其他承诺 | 王广西作为海南海德资本管理股份有限公司实际控制人承诺：本人在二级市场规范运行，不以任何方式操纵、影响股价。 | 2018年01月22日 | 长期履行 | 正常履行中 | |
| 海南祥源投资有限公司 | 其他承诺 | 海南海德资本管理股份有限公司控股股东海南祥源投资有限公司承诺：海德股份本次非公开发行A股股票募集资金不投向房地产业务、亦不变相投向房地产业务，海德股份及其控股子公司未来不再从事房地产业务。 | 2018年01月22日 | 长期履行 | 正常履行中 | |
| 海南新海基投资有限公司 | 其他承诺 | 海南海德资本管理股份有限公司股东海南新海基投资有限公司承诺：海德股份本次非公开发行A股股票募集资金不投向房地产业务、亦不变相投向房地产业务，海德股份及其控股子公司未来不再从事房地产业务。 | 2018年01月22日 | 长期履行 | 正常履行中 | |
| 王广西 | 其他承诺 | 公司实际控制人王广西先生承诺：海德股份本次非公开发行A股股票募集资金不投向房地产业务、亦不变相投向房地产业务，海德股份及其控股子公司未来不再从事房地产业务。 | 2018年01月22日 | 长期履行 | 正常履行中 | |
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□适用√不适用
二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。
三、违规对外担保情况
□适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□适用√不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明
√适用□不适用
（一）变更原因公司根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2018年12月7日发布了修订后的《企业会计准则第21号—租赁》（以下简称“新租赁准则”）的规定和要求，公司自2021年1月1日起施行新租赁准则。
（二）变更前采用的会计政策本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
（三）变更后采用的会计政策本次会计政策变更后，公司将按照新租赁准则的规定执行。除上述会计政策变更外，其他部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
（四）变更的日期会计准则修订按照财政部规定的时间，公司自2021年1月1日起施行修订后的《企业会计准则第12号——租赁》。
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√适用□不适用
报告期内，公司与其全资子公司海徳资管共同出资设立海德资本（香港）有限公司，此交易完成后公司与海徳资管分别持有其51%及49%的股权。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
| 境内会计师事务所名称 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬（万元） | 180 |
| 境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 9 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 李进华、李爱蓉 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 5 |
当期是否改聘会计师事务所
□是√否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√适用□不适用报告期内，公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度内部控制审计机构。
九、年度报告披露后面临退市情况
□适用√不适用
十、破产重整相关事项
□适用√不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
√适用□不适用
| 诉讼(仲裁)基本情况 | 涉案金额（万元） | 是否形成预计负债 | 诉讼(仲裁)进展 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 | 披露日期 | 披露索引 |
| 我司与中孚实业、中孚铝业于2018年1月27日签署了编号为（HDZG-CX-2018-ZF-007《债权收购协议》，约定中孚实业将其对中孚铝业的1亿元债权转让给我司，中孚实业、豫联集团对上述债权到期兑付承担保证责任。因上述三方不能如期履行付款及保证义务，我司遂于2018年8月16日诉至北京市西城区人民法院，要求中孚实业、中孚铝业、豫联集团向我司支付剩余4000万元债务重组本金及对应的债务重组补偿金。 | 4,000 | 否 | 豫联集团和中孚实业进入司法重整程序后，我司申报了债权。2021年8月10日，中孚实业重整计划获法院裁定批准。法院裁定确认我司债权合计56764.61万元，其中担保债权51184.24万元，普通债权5580.38万元。 | 我司该项目确定的担保债权留债10年，前3年每年清偿5%本金，利率为五年期LPR4.65%下浮20%即3.72%，中间3年每年清偿10%本金，利率为五年期LPR4.65%，后4年每年清偿13.75%本金，利率为五年期LPR上浮10%即5.115%。普通债权当中债务人中孚铝业已于2021年11月8日小额清偿10万元，剩余5570.38万元已于2021年10月27日转为中孚实业股票。 | 已结案 | 2018年10月25日 | 《海南海德实业股份有限公司关于全资子公司诉讼事项的公告》（公告编号：2018-086号）、《海南海德实业股份有限公司关于全资子公司诉讼事项进展的公告》（公告编号：2019-004号）、《海南海德实业股份有限公司关于全资子公司诉讼事项进展的公告》（公告编号：2020-003号）、《海南海德资本管理股份有限公司关于全资子公司诉讼事项进展的公告》（公告编号：2020-039号） |
| 我司与中孚实业、中孚铝业于2017年3月23日签署了编号为HDZG-CX-2017-001的《债权收购协议》，约定中孚实业将其对中孚铝业的3.6亿元债权转让给我司，中孚实业、豫联集团对上述债权到期兑付承担保证责任。因上述三方不能如期履行付款及保证义务，我司遂于2018年8月16日诉至北京市高级人民法院，要求中孚实业、中孚铝业、豫联集团向我司支付3.6亿元债务重组本金及对应的债务重组补偿金。 | 36,000 | 否 | 已结案 | 2018年10月25日 | 《海南海德实业股份有限公司关于全资子公司诉讼事项的公告》（公告编号：2018-086号）、《海南海德实业股份有限公司关于全资子公司诉讼事项进展的公告》（公告编号：2019-004号）、《海南海德实业股份有限公司关于全资子公司诉讼事项进展的公告》（公告编号：2020-003号）、《海南海德资本管理股份有限公司关于全资子公司诉讼事项进展的公告》（公告编号：2020-039号） |
| 我司与融成公司、天鑫洋公司于2019年3月16日签署《债权收购协议》，约定天鑫洋公司将其持有的融成公司1.88亿元的债权转让给我司，天鑫洋公司与我司签署《委托清收协议》约定对上述债权承担清收义务。同时，天鑫洋公司、成都川宏实业、杨天明、蒋友凤、瀚博汇鑫（天津）公司（以下简称"五保证人"）分别与我司签订保证合同约定对《债权收购协议》项下的债权及《委托清收协议》项下的清收目标承担连带责任保证。现融成公司及五保证人均未依约履行相应义务，我司遂于2019年11月4日向北京市第二中级人民法院提起诉讼，要求上述各方履行偿还义务 | 13,600 | 否 | 2020年4月2日已开庭并调解结案，我司于2020年4月13日向北京市第二中级人民法院申请执行被告被查封冻结的银行账户存款用于支付未偿还债务。北京市第二中级人民法院已分别于2020年5月19日、7月7日划转被告银行账户存款共计6794.71万元到我司账户，剩余其他未偿还金额被告已于2021年5月20日全部划转至我司账户，债权债务已结清。 | 各被告所欠我司债务金额已全部收回。 | 已结案 |
十二、处罚及整改情况
□适用√不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√适用□不适用
报告期内，根据债委会制定的“整体化解、分步实施”的总体安排，永泰科技与永泰集团等五家公司实质合并重整计划获得南京中院裁定，永泰集团债务问题得到实质化解。
十四、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□适用√不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、与存在关联关系的财务公司的往来情况
□适用√不适用公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。
6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况
□适用√不适用公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。
7、其他重大关联交易
□适用√不适用公司报告期无其他重大关联交易。
十五、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□适用√不适用公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√适用□不适用
单位：万元
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保物 | 反担保情况 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 | |
| 公司对子公司的担保情况 | |||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保物 | 反担保情况 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 | |
| 海徳资产管理有限公司 | 2019年11月23日 | 40,000 | 2019年11月14日 | 39,750 | 连带责任保证 | 海徳资管20%股权 | 无 | 3年 | 否 | 否 | |
| 海徳资产管理有限公司 | 2020年05月08日 | 40,000 | 2020年04月07日 | 40,000 | 连带责任保证 | 无 | 无 | 1年 | 是 | 否 | |
| 海徳资产管理有限公司 | 2020年05月08日 | 11,800 | 2020年04月16日 | 11,800 | 连带责任保证 | 无 | 无 | 1年 | 是 | 否 | |
| 海徳资产管理有限公司 | 2020年05月08日 | 17,900 | 2020年05月25日 | 17,900 | 连带责任保证 | 无 | 无 | 1年 | 是 | 否 | |
| 海徳资产管理有限公司 | 2020年05月08日 | 5,050 | 2020年05月25日 | 5,050 | 连带责任保证 | 无 | 无 | 1年 | 是 | 否 | |
| 海徳资产管理有限公司 | 2020年05月08日 | 4,750 | 2020年05月29日 | 4,750 | 连带责任保证 | 无 | 无 | 1年 | 是 | 否 | |
| 海徳资产管理有限公司 | 2020年11月14日 | 84,000 | 2020年11月11日 | 2,000 | 连带责任保证 | 无 | 无 | 2年 | 是 | 否 | |
| 2021年01月20日 | 9,800 | 连带责任保证 | 无 | 无 | 2年 | 否 | 否 | ||||
| 2021年03月16日 | 51,800 | 连带责任保证 | 无 | 无 | 2年 | 否 | 否 | ||||
| 2021年04月14日 | 17,900 | 连带责任保证 | 无 | 无 | 2年 | 否 | 否 | ||||
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 800,000 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 79,500 | ||||||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 203,500 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 119,250 | ||||||||
| 子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保物（如有） | 反担保情况（如有） | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 | |
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | |||||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 800,000 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 79,500 | ||||||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 203,500 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 119,250 | ||||||||
采用复合方式担保的具体情况说明：无
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□适用√不适用公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□适用√不适用公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□适用√不适用公司报告期不存在其他重大合同。
十六、其他重大事项的说明
√适用□不适用
1.2021年7月，公司全资子公司海徳资产管理有限公司（以下简称“海徳资管”）收到西藏自治区地方金融监督管理局下发的《关于同意海徳资产管理有限公司参与不良贷款转让试点工作的批复》（批复编号：
藏金监复﹝2021﹞6号），同意海徳资管作为符合条件的地方资产管理公司参与不良贷款转让试点工作。（具体内容详见公司于2021年7月27日在巨潮资讯网上披露的《公司关于全资子公司获批参与不良贷款转让试点工作的公告》）。
2.公司全资子公司海徳资产管理有限公司因业务发展需要，经西藏自治区地方金融监督管理局同意，在四川省设立海徳资产管理有限公司西南分公司，并完成了工商注册登记手续，取得了四川天府新区行政审批局核发的《营业执照》。（具体内容详见公司于2021年8月3日在巨潮资讯网上披露的《公司关于全资子公司设立分公司的公告》）。
3.2021年8月，海南海德资本管理股份有限公司及全资子公司海徳资产管理有限公司分别与中国东方资产管理股份有限公司广西壮族自治区分公司签署了编号【COAMC桂-2021-F-02-001】、编号【COAMC桂-2021-F-01-001】的《战略合作协议》,拟在不良资产业务、综合金融及其他金融领域业务方面等建立战略合作关系。（具体内容详见公司于2021年8月18日在巨潮资讯网上披露的《关于公司及全资子公司与中国东方资产管理股份有限公司广西壮族自治区分公司签署《战略合作协议》的公告》）。
十七、公司子公司重大事项
√适用□不适用
报告期内，公司与其全资子公司海徳资管共同出资设立海德资本（香港）有限公司，此交易完成后公司与海徳资管分别持有其51%及49%的股权。
第七节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | ||||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | ||
| 一、有限售条件股份 | 423,269,915 | 66.02% | -421,904,853 | -421,904,853 | 1,365,062 | 0.21% | ||||
| 1、国家持股 | 0 | 0.00% | ||||||||
| 2、国有法人持股 | 0 | 0.00% | ||||||||
| 3、其他内资持股 | 423,269,915 | 66.02% | -421,904,853 | -421,904,853 | 1,365,062 | 0.21% | ||||
| 其中：境内法人持股 | 423,115,708 | 65.99% | -421,898,926 | -421,898,926 | 1,216,782 | 0.19% | ||||
| 境内自然人持股 | 154,207 | 0.03% | -5,927 | -5,927 | 148,280 | 0.02% | ||||
| 4、外资持股 | 0 | 0.00% | ||||||||
| 其中：境外法人持股 | 0 | 0.00% | ||||||||
| 境外自然人持股 | 0 | 0.00% | ||||||||
| 二、无限售条件股份 | 217,869,011 | 33.98% | 421,904,853 | 421,904,853 | 639,773,864 | 99.79% | ||||
| 1、人民币普通股 | 217,869,011 | 33.98% | 421,904,853 | 421,904,853 | 639,773,864 | 99.79% | ||||
| 2、境内上市的外资股 | 0 | 0.00% | ||||||||
| 3、境外上市的外资股 | 0 | 0.00% | ||||||||
| 4、其他 | 0 | 0.00% | ||||||||
| 三、股份总数 | 641,138,926 | 100.00% | 0 | 0 | 641,138,926 | 100.00% | ||||
股份变动的原因
√适用□不适用有限售条件股份变动系公司股份解除限售所致。股份变动的批准情况
□适用√不适用股份变动的过户情况
□适用√不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□适用√不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期增加限售股数 | 本期解除限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 永泰集团有限公司 | 421,898,926 | 421,898,926 | 0 | 非公开增发 | 2021年4月13日 | |
| 郭怀保 | 23,707 | 5,927 | 17,780 | 高管持股25%解除限售 | 2021年1月1日 |
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□适用√不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□适用√不适用
3、现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 永泰集团有限公司 | 境内非国有法人 | 65.80% | 421,898,926 | 421,898,926 | 质押 | 420,702,066 | ||
| 冻结 | 421,898,926 | |||||||
| 海南祥源投资有限公司 | 境内非国有法人 | 7.64% | 49,000,049 | 49,000,049 | 质押 | 48,999,179 | ||
| 海南新海基投资有限公司 | 境内非国有法人 | 1.84% | 11,766,750 | 11,766,750 | 质押 | 11,758,630 | ||
| 关闭海南发展银行清算组 | 境内非国有法人 | 0.72% | 4,594,166 | 4,594,166 | ||||
| 敬祥友 | 境内自然人 | 0.36% | 2,281,000 | 2,281,000 | ||||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 0.29% | 1,831,795 | 1,831,795 | ||||
| 王赤平 | 境内自然人 | 0.25% | 1,601,900 | 1,601,900 | ||||
| 崔笋 | 境内自然人 | 0.21% | 1,362,700 | 1,362,700 | ||||
| 周奇润 | 境内自然人 | 0.20% | 1,280,155 | 1,280,155 | ||||
| 贺伟 | 境内自然人 | 0.20% | 1,277,600 | 1,277,600 | ||||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况 | 无 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，永泰集团有限公司、海南祥源投资有限公司与海南新海基投资有限公司均为公司实际控制人下属企业，存在关联关系属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | |||||||
| 上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明 | 无 | |||||||
| 前10名股东中存在回购专户的特别说明（如有） | 无 | |||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |
| 股份种类 | 数量 | ||
| 永泰集团有限公司 | 421,898,926 | 人民币普通股 | 421,898,926 |
| 海南祥源投资有限公司 | 49,000,049 | 人民币普通股 | 49,000,049 |
| 海南新海基投资有限公司 | 11,766,750 | 人民币普通股 | 11,766,750 |
| 关闭海南发展银行清算组 | 4,594,166 | 人民币普通股 | 4,594,166 |
| 敬祥友 | 2,281,000 | 人民币普通股 | 2,281,000 |
| 香港中央结算有限公司 | 1,831,795 | 人民币普通股 | 1,831,795 |
| 王赤平 | 1,601,900 | 人民币普通股 | 1,601,900 |
| 崔笋 | 1,362,700 | 人民币普通股 | 1,362,700 |
| 周奇润 | 1,280,155 | 人民币普通股 | 1,280,155 |
| 贺伟 | 1,277,600 | 人民币普通股 | 1,277,600 |
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，永泰集团有限公司、海南祥源投资有限公司与海南新海基投资有限公司均为公司实际控制人下属企业，存在关联关系属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | ||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明 | 敬祥友通过信用交易担保证券账户持有公司股票2,281,000股；王赤平通过信用交易担保证券账户持有公司股票1,000,000股及普通证券账户持有601,900股，合计持有1,601,900股；崔笋通过信用交易担保证券账户持有公司股票1,362,700股；周奇润通过信用交易担保证券账户持有公司股票1,123,955股及普通证券账户持156,200股，合计持有1,280,155股。 | ||
注：2022年1月21日，公司控股股东永泰集团有限公司持有的被冻结的公司股份已全部解除冻结。公司前
名普通股股东、前
名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否公司前
名普通股股东、前
名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股控股股东类型：法人
| 控股股东名称 | 法定代表人/单位负责人 | 成立日期 | 组织机构代码 | 主要经营业务 |
| 永泰集团有限公司 | 王广西 | 2002年04月15日 | 911100007370600402 | 企业管理；技术推广、技术服务；房地产开发；组织文化艺术交流活动（不含演出）；销售建筑材料、电子设备、金属材料、贵金属。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） |
| 控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 自2007年12月起控股永泰能源股份有限公司（证券代码：600157、证券简称：永泰能源）；自2016年7月起控股广泰国际控股有限公司（证券代码HK.0844、证券简称：广泰国际控股） | |||
控股股东报告期内变更
□适用√不适用公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人
| 实际控制人姓名 | 与实际控制人关系 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 |
| 王广西 | 本人 | 中国 | 否 |
| 主要职业及职务 | 王广西先生，1969年10月出生，中共党员，硕士。曾任江苏省投资公司业务经理、中新苏州工业园区开发有限公司经理、江苏省房地产投资公司副总经理、本公司控股股东永泰集团有限公司总经理、本公司第八届董事会董事长，现任本公司第九届董事会董事长、海徳资产管理有限公司董事长、本公司控股股东永泰集团有限公司董事长、南京永泰企业管理有限公司董事长、永泰科技投资有限公司董事长、永泰能源股份有限公司董事长。 | ||
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 自2013年9月起控股本公司；自2007年12月起控股永泰能源股份有限公司（证券代码：600157、证券简称：永泰能源）；自2016年7月起控股广泰国际控股有限公司（证券代码HK.0844、证券简称：广泰国际控股） | ||
实际控制人报告期内变更
□适用√不适用公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%
√适用□不适用
| 名称 | 股东类别 | 股票质押融资总额（万元） | 具体用途 | 偿还期限 | 还款资金来源 | 是否存在偿债或平仓风险 | 是否影响公司控制权稳定 |
| 永泰集团有限公司 | 控股股东 | 396,094 | 补充流动性资金 | 2024年12月16日 | 经营收入 | 否 | 否 |
| 海南祥源投资有限公司 | 第一大股东一致行动人 | 50,680 | 补充流动性资金 | 2024年12月16日 | 经营收入 | 否 | 否 |
| 海南新海基投资有限公司 | 第一大股东一致行动人 | 12,162 | 补充流动性资金 | 2024年12月16日 | 经营收入 | 否 | 否 |
5、其他持股在10%以上的法人股东
□适用√不适用
6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□适用√不适用
四、股份回购在报告期的具体实施情况股份回购的实施进展情况
□适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□适用√不适用
第八节优先股相关情况
□适用√不适用报告期公司不存在优先股。
第九节债券相关情况
□适用√不适用
第十节财务报告
一、审计报告
| 审计意见类型 | 标准的无保留意见 |
| 审计报告签署日期 | 2022年04月25日 |
| 审计机构名称 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计报告文号 | 信会师报字[2022]第ZA11992号 |
| 注册会计师姓名 | 李进华、李爱蓉 |
审计报告正文海南海德资本管理股份有限公司全体股东：
一、审计意见我们审计了海南海德资本管理股份有限公司（以下简称海德股份）财务报表，包括2021年12月31日的合并及母公司资产负债表，2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了海德股份2021年12月31日的合并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于海德股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下：
| 关键审计事项 | 该事项在审计中是如何应对的 |
| 收入的确认 | |
| 事项描述 | 审计应对 |
| 关键审计事项 | 该事项在审计中是如何应对的 |
| 海德股份收入确认的会计政策请参阅财务报表附注“五、重要会计政策及会计估计之（十八）收入”所述；收入披露请参阅财务报表附注“七、合并财务报表项目注释（二十四）营业收入和营业成本”。海德股份及其子公司主营业务为收购和受托经营不良资产，债务重组及企业重组等。本年度营业收入666,544,561.01元。收入是海德股份重要业绩指标之一，收入是否基于真实的交易以及是否记入恰当的会计期间可能存在潜在的错报。因此，我们将收入的确认作为关键审计事项。 | 我们对收入确认实施的审计程序主要包括：1、了解和测试与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性；2、选取样本，检查收入确认所依据的支持性文件，如收款凭证、合同、发票等，复核收入确认的时点；3、对公司主要客户实施函证、与客户对应经办人员进行访谈，确认收入的真实性；4、就资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，结合收款情况，判断收入是否存在跨期；5、通过网上公开信息查询渠道对主要客户的公司信息、主要管理人员进行了公开检索，对主要客户与海德股份是否存在关联方关系进行判断；6、复核财务报表中对收入的相关披露是否符合相关会计准则的披露要求。 |
四、其他信息海德股份管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括海德股份2021年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估海德股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督海德股份的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报
存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对海德股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致海德股份不能持续经营。
（五）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（六）就海德股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
立信会计师事务所中国注册会计师：李进华（项目合伙人）（特殊普通合伙）
中国注册会计师：李爱蓉中国?上海二○二二年四月二十五日
二、财务报表财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表编制单位：海南海德资本管理股份有限公司
单位：元
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 478,783,542.55 | 1,285,419,179.57 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 682,853,261.73 | 2,130,727,379.01 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 73,150,000.00 | |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 10,318,210.26 | 17,095,089.49 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 12,171,559.95 | 12,156,609.20 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | 2,199,722.75 | 12,023,153.82 |
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 1,226,526,556.39 | 1,721,056,094.94 |
| 流动资产合计 | 2,486,002,853.63 | 5,178,477,506.03 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | 4,156,924,528.86 | 759,575,712.52 |
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 141,670,919.88 | |
| 其他权益工具投资 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 5,645,161.63 | 6,021,168.44 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 146,263.96 | 39,397.58 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 5,148,635.20 | 3,100,645.66 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 4,167,864,589.65 | 910,407,844.08 |
| 资产总计 | 6,653,867,443.28 | 6,088,885,350.11 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 795,000,000.00 | 835,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 89,670,153.70 | |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 15,793,644.18 | 10,749,098.73 |
| 应交税费 | 44,100,418.40 | 18,804,615.23 |
| 其他应付款 | 53,835,944.30 | 35,178,945.66 |
| 其中：应付利息 | 2,891,783.39 | 2,676,089.21 |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 |
| 一年内到期的非流动负债 | 558,027,359.93 | 161,500,000.00 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 1,466,757,366.81 | 1,150,902,813.32 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 444,000,000.00 | 579,914,293.29 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | 1,679,263.35 | |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 445,679,263.35 | 579,914,293.29 |
| 负债合计 | 1,912,436,630.16 | 1,730,817,106.61 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 641,138,926.00 | 641,138,926.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 3,352,679,403.58 | 3,352,679,403.58 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 67,672,962.95 | 34,608,729.64 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 679,939,520.59 | 329,641,184.28 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 4,741,430,813.12 | 4,358,068,243.50 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益合计 | 4,741,430,813.12 | 4,358,068,243.50 |
| 负债和所有者权益总计 | 6,653,867,443.28 | 6,088,885,350.11 |
法定代表人：王广西主管会计工作负责人：史红云会计机构负责人：马琳
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 38,950,946.77 | 2,451,492.64 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | ||
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 20,000.00 | 20,000.00 |
| 其他应收款 | 443,261,837.38 | 3,668,359.20 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 350,000,000.00 | |
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 28,213,095.99 | 153,833,311.32 |
| 流动资产合计 | 510,445,880.14 | 159,973,163.16 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | 296,984,589.04 | |
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 4,776,479,022.62 | 4,773,929,022.62 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 4,903,142.59 | 5,296,883.05 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 978,900.45 | 978,900.45 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 5,079,345,654.70 | 4,780,204,806.12 |
| 资产总计 | 5,589,791,534.84 | 4,940,177,969.28 |
| 流动负债： |
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | ||
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 9,225,695.19 | 667,436.82 |
| 应交税费 | 8,724,595.82 | 2,616,753.53 |
| 其他应付款 | 408,563,577.41 | 366,871,512.27 |
| 其中：应付利息 | 825,343.82 | 402,493.08 |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 160,527,359.93 | 159,500,000.00 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 587,041,228.35 | 529,655,702.62 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 444,000,000.00 | 182,414,293.29 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 444,000,000.00 | 182,414,293.29 |
| 负债合计 | 1,031,041,228.35 | 712,069,995.91 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 641,138,926.00 | 641,138,926.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 3,352,679,403.58 | 3,352,679,403.58 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 67,672,962.95 | 34,608,729.64 |
| 未分配利润 | 497,259,013.96 | 199,680,914.15 |
| 所有者权益合计 | 4,558,750,306.49 | 4,228,107,973.37 |
| 负债和所有者权益总计 | 5,589,791,534.84 | 4,940,177,969.28 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 |
| 一、营业总收入 | 666,544,561.01 | 311,777,480.41 |
| 其中：营业收入 | 666,544,561.01 | 311,777,480.41 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 226,188,703.53 | 176,957,344.55 |
| 其中：营业成本 | ||
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 3,307,630.93 | 1,623,378.48 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 128,921,603.50 | 93,007,722.15 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | 93,959,469.10 | 82,326,243.92 |
| 其中：利息费用 | 98,625,091.61 | 98,262,892.99 |
| 利息收入 | 7,677,065.66 | 16,083,000.49 |
| 加：其他收益 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -915,788.48 | 9,688,270.99 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 8,623,481.65 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 22,659,262.50 | -5,525,078.50 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -33,178,223.43 | 938,117.35 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 428,921,108.07 | 139,921,445.70 |
| 加：营业外收入 | 4,629,436.52 | 9,619,766.89 |
| 减：营业外支出 | 6,007,157.90 | 6,400,527.41 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 427,543,386.69 | 143,140,685.18 |
| 减：所得税费用 | 44,180,817.07 | 15,336,995.42 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 383,362,569.62 | 127,803,689.76 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 383,362,569.62 | 127,803,689.76 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 383,362,569.62 | 127,803,689.76 |
| 2.少数股东损益 | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 383,362,569.62 | 127,803,689.76 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 383,362,569.62 | 127,803,689.76 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.5979 | 0.1993 |
| （二）稀释每股收益 | 0.5979 | 0.1993 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：王广西主管会计工作负责人：史红云会计机构负责人：马琳
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 |
| 一、营业收入 | 48,487,150.68 | 24,028,941.82 |
| 减：营业成本 | ||
| 税金及附加 | 141,540.10 | 96,003.58 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 41,323,419.80 | 16,163,448.65 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | 23,047,239.47 | 20,501,591.41 |
| 其中：利息费用 | 23,221,601.37 | 20,563,187.00 |
| 利息收入 | 184,930.41 | 70,841.10 |
| 加：其他收益 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 350,000,000.00 | 100,000,000.00 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -3,421,932.78 | -203,744.05 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 330,553,018.53 | 87,064,154.13 |
| 加：营业外收入 | 93,745.27 | 55,602.42 |
| 减：营业外支出 | 4,430.68 | 2,000,115.00 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 330,642,333.12 | 85,119,641.55 |
| 减：所得税费用 | -50,936.01 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 330,642,333.12 | 85,170,577.56 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 330,642,333.12 | 85,170,577.56 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 330,642,333.12 | 85,170,577.56 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.5157 | 0.1328 |
| （二）稀释每股收益 | 0.5157 | 0.1328 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,770,347,317.14 | 367,920,247.04 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 500,084,999.42 | 262,184,244.12 |
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 51,179,223.42 | 50,179,719.18 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,321,611,539.98 | 680,284,210.34 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 4,091,481,258.04 | 264,700,000.00 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 64,726,628.39 | 59,159,918.15 |
| 支付的各项税费 | 55,382,723.67 | 18,492,553.36 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 65,348,711.53 | 128,480,348.23 |
| 经营活动现金流出小计 | 4,276,939,321.63 | 470,832,819.74 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -955,327,781.65 | 209,451,390.60 |
| 二、投资活动产生的现金流量： |
| 收回投资收到的现金 | 30,814,062.92 | 59,930,982.64 |
| 取得投资收益收到的现金 | 4,588,199.06 | 12,182,777.59 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 151,801.41 | 743,880.73 |
| 投资活动现金流入小计 | 35,554,063.39 | 72,857,640.96 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 271,150.00 | 926,899.00 |
| 投资支付的现金 | 16,381,550.62 | 93,378,541.79 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 198,985.85 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 43,081.28 | 118,185.64 |
| 投资活动现金流出小计 | 16,695,781.90 | 94,622,612.28 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 18,858,281.49 | -21,764,971.32 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 1,265,000,000.00 | 840,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 8,685,518.55 | 8,058,116.29 |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,273,685,518.55 | 848,058,116.29 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,049,750,000.00 | 933,280,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 93,046,330.79 | 93,071,245.14 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 7,950,000.00 | 8,400,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,150,746,330.79 | 1,034,751,245.14 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 122,939,187.76 | -186,693,128.85 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -2,928,755.69 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -816,459,068.09 | 993,290.43 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,297,442,333.39 | 1,296,449,042.96 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 480,983,265.30 | 1,297,442,333.39 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 125,067,500.00 | 78,000.00 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 553,640,545.38 | 99,491,733.04 |
| 经营活动现金流入小计 | 678,708,045.38 | 99,569,733.04 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 300,000,000.00 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 25,102,110.11 | 14,768,294.91 |
| 支付的各项税费 | 126,060.84 | 102,924.49 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 554,244,736.31 | 3,262,406.38 |
| 经营活动现金流出小计 | 879,472,907.26 | 18,133,625.78 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -200,764,861.88 | 81,436,107.26 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 772,900.00 | |
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 2,550,000.00 | 2,652,000.00 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 2,550,000.00 | 3,424,900.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,550,000.00 | -3,424,900.00 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 470,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 470,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 212,750,000.00 | 60,500,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 17,435,683.99 | 15,314,602.80 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 230,185,683.99 | 75,814,602.80 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 239,814,316.01 | -75,814,602.80 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 36,499,454.13 | 2,196,604.46 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 2,451,492.64 | 254,888.18 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 38,950,946.77 | 2,451,492.64 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2021年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 641,138,926.00 | 3,352,679,403.58 | 34,608,729.64 | 329,641,184.28 | 4,358,068,243.50 | 4,358,068,243.50 | |||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 641,138,926.00 | 3,352,679,403.58 | 34,608,729.64 | 329,641,184.28 | 4,358,068,243.50 | 4,358,068,243.50 | |||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－” | 33,064,233.31 | 350,298,336.31 | 383,362,569.62 | 383,362,569.62 | |||||||||||
| （一）综合收益总额 | 383,362,569.62 | 383,362,569.62 | 383,362,569.62 | ||||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 33,064,233.31 | -33,064,233.31 | |||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 33,064,233.31 | -33,064,233.31 | |||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 641,138,926.00 | 3,352,679,403.58 | 67,672,962.95 | 679,939,520.59 | 4,741,430,813.12 | 4,741,430,813.12 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2020年年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 641,138,926.00 | 3,352,679,403.58 | 26,091,671.88 | 210,354,552.28 | 4,230,264,553.74 | 4,230,264,553.74 | |||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 641,138,926.00 | 3,352,679,403.58 | 26,091,671.88 | 210,354,552.28 | 4,230,264,553.74 | 4,230,264,553.74 | |||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 8,517,057.76 | 119,286,632.00 | 127,803,689.76 | 127,803,689.76 | |||||||||||
| （一）综合收益总额 | 127,803,689.76 | 127,803,689.76 | 127,803,689.76 | ||||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 8,517,057.76 | -8,517,057.76 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 8,517,057.76 | -8,517,057.76 | |||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 641,138,926.00 | 3,352,679,403.58 | 34,608,729.64 | 329,641,184.28 | 4,358,068,243.50 | 4,358,068,243.50 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2021年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 641,138,926.00 | 3,352,679,403.58 | 34,608,729.64 | 199,680,914.15 | 4,228,107,973.37 | |||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 641,138,926.00 | 3,352,679,403.58 | 34,608,729.64 | 199,680,914.15 | 4,228,107,973.37 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 33,064,233.31 | 297,578,099.81 | 330,642,333.12 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 330,642,333.12 | 330,642,333.12 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 33,064,233.31 | -33,064,233.31 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 33,064,233.31 | -33,064,233.31 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||
| 3．其他 | ||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||
| 6．其他 | ||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||
| （六）其他 | ||||||||
| 四、本期期末余额 | 641,138,926.00 | 3,352,679,403.58 | 67,672,962.95 | 497,259,013.96 | 4,558,750,306.49 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2020年年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 641,138,926.00 | 3,352,679,403.58 | 26,091,671.88 | 123,027,394.35 | 4,142,937,395.81 | |||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 641,138,926.00 | 3,352,679,403.58 | 26,091,671.88 | 123,027,394.35 | 4,142,937,395.81 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 8,517,057.76 | 76,653,519.80 | 85,170,577.56 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 85,170,577.56 | 85,170,577.56 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 8,517,057.76 | -8,517,057.76 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 8,517,057.76 | -8,517,057.76 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 3．其他 | ||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||
| 6．其他 | ||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||
| （六）其他 | ||||||||
| 四、本期期末余额 | 641,138,926.00 | 3,352,679,403.58 | 34,608,729.64 | 199,680,914.15 | 4,228,107,973.37 |
三、公司基本情况
(一)公司概况
海南海德资本管理股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”，曾用名：海南海德实业股份有限公司）系于1992年11月2日经海南省股份制试点领导小组办公室琼股办字[1992]37号文批准，由原海南省海德涤纶厂改组设立为规范化股份有限公司。1992年12月30日经海南省工商行政管理局核准登记注册，注册资本人民币13,500.00万元。1993年12月29日经中国证券监督管理委员会证监发审字[1993]116号文批准，首次向社会公众发行境内上市人民币普通股1,500.00万股，并于1994年5月25日在深圳证券交易所上市。2018年3月12日，公司收到中国证券监督管理委员会证监许可【2018】295号《关于核准海南海德实业股份有限公司非公开发行股票的批复》，本次非公开发行人民币普通股股票29,096.4777万股，于2018年4月13日在深证证券交易所上市；本次发行完成后公司股本增至44,216.4777万股。2019年5月20日公司召开2018年年度股东大会审议通过2018年年度权益分派方案：以公司截止2018年12月31日总股本442,164,777股为基数，向全体股东每10股派0.48元人民币现金，同时以资本公积金向全体股东每10股转增4.5股；分红后总股本增至64,113.8926万股。截至2021年12月31日，公司累计发行股本总数64,113.8926万股，公司注册资本：64,113.8926万元。统一社会信用代码：9146000020128947X0；法定代表人：王广西；公司注册地址：海口市海德路5号。公司经营范围：资本运作及管理；投融资研究、咨询；企业重组、并购经营业务。（一般经营项目自主经营，许可经营项目凭相关许可证或者批准文件经营）2016年7月1日，经西藏自治区人民政府藏政函【2016】97号《西藏自治区人民政府关于同意设立海徳资产管理有限公司的批复》，海徳资产管理有限公司于2016年7月4日在拉萨市工商行政管理局柳梧新区分局登记设立。其经营范围为收购、受托经营不良资产，对不良资产进行管理、投资和处置；资产置换、转让与销售；债务重组及企业重组；资产管理范围内的非融资性担保；投资、财务及法律咨询与顾问（不含证券、保险、金融业务）；项目评估。2016年10月8日，中国银行业监督管理委员会办公厅银监办便函【2016】1692号《中国银监会办公厅关于公布湖南省、山西省、西藏自治区地方资产管理公司名单的通知》，自此通知印发之日起，金融企业可以按照有关法律、法规和《金融企业不良资产批量转让管理办法》的规定，向海徳资产管理有限公司批量转让不良资产。本公司的母公司为永泰集团有限公司，本公司的实际控制人为王广西先生。本财务报表业经公司董事会于2022年4月25日批准报出。
(二)合并财务报表范围
本公司子公司的相关信息详见本附注“九、在其他主体中的权益”。本报告期合并范围变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”。
四、财务报表的编制基础
(一)编制基础
本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的相关规定编制。
(二)持续经营
公司自报告期末起12个月内具备持续经营能力，无导致对持续经营能力产生重大怀疑的因素。
五、重要会计政策及会计估计
(一)遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2021年12月31日的合并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
(二)会计期间
自公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
(三)营业周期
本公司营业周期为12个月。
(四)记账本位币
本公司采用人民币为记账本位币。
(五)同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉），按照合并日被合并方资产、负债在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，
调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下企业合并：合并成本为购买方在购买日为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。在合并中取得的被购买方符合确认条件的各项可辨认资产、负债及或有负债在购买日按公允价值计量。为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
(六)合并财务报表的编制方法
1、合并范围
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。控制，是指公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
2、合并程序
本公司将整个企业集团视为一个会计主体，按照统一的会计政策编制合并财务报表，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响予以抵销。内部交易表明相关资产发生减值损失的，全额确认该部分损失。如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
①一般处理方法在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。
②分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
(七)合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。本公司对合营企业的投资采用权益法核算，详见本附注“七、（九）长期股权投资”。
(八)现金及现金等价物的确定标准
现金，是指本公司的库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。
(九)外币业务和外币报表折算
1、外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
2、外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。
(十)金融工具
本公司在成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产、金融负债或权益工具。
1、金融工具的分类
根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：
－业务模式是以收取合同现金流量为目标；－合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）：
－业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；－合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于非交易性权益工具投资，本公司可以在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应分类为摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：
1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员
报告。3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。
2、金融工具的确认依据和计量方法
（1）以摊余成本计量的金融资产以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，
按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。
（6）以摊余成本计量的金融负债以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。
3、金融资产终止确认和金融资产转移
满足下列条件之一时，本公司终止确认金融资产：
－收取金融资产现金流量的合同权利终止；－金融资产已转移，且已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；－金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对金融资产的控制。发生金融资产转移时，如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融
负债。
4、金融负债终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6、金融资产减值的测试方法及会计处理方法
本公司以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和财务担保合同等的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
| （1）应收账款 | |
| 确定组合的依据： | |
| 组合1 | 账龄组合：根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收款项。 |
| 组合2 | 纳入合并财务报表范围的内部应收款项 |
| 按组合计提坏账准备的计提方法 | |
| 组合1 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失； |
| 组合2 | 合并财务报表范围的内部应收款项不计提坏账准备 |
（2）其他应收款
| （2）其他应收款 | |
| 确定组合的依据： | |
| 组合1 | 款项性质：根据以前年度与之相同或相类似的、按款项性质划分的具有类似信用风险特征的应收款项。 |
| 组合2 | 纳入合并财务报表范围的内部其他应收款项 |
| 按组合计提坏账准备的计提方法 | |
| 组合1 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制其他应收款项账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失； |
| 组合2 | 合并财务报表范围的内部应收款项不计提坏账准备 |
对于由《企业会计准则第14号——收入》(2017)规范的交易形成的应收款项和合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。对于租赁应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失
准备。本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。
(十一)长期股权投资
1、共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。重大影响，是指对被投资单位的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
2、初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资对于同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付对价账面价值之间的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减时，调整留存收益。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，按上述原则确认的长期股权投资的初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。对于非同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和作为初始投资成本。
（2）通过企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
3、后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动（简称“其他所有者权益变动”），调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益、其他综合收益及其他所有者权益变动的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润和其他综合收益等进行调整后确认。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益，但投出或出售的资产构成业务的除外。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司对合营企业或联营企业发生的净亏损，除负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对合营企业或联营企业净投资的长期权益减记至零为限。合营企业或联营企业以后实现净利润的，公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
（3）长期股权投资的处置处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。部分处置权益法核算的长期股权投资，剩余股权仍采用权益法核算的，原权益法核算确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按相应比例结转，其他所有者权益变动按比例结转入当期损益。因处置股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，其他所有者权益变动在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按比例结转，因采用权益法核算确认的其他所有者权益变动按比例结转入当期损益；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，确认为金融资产，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益和其他所有者权益变动全部结
转。通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，属于一揽子交易的，各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应得长期股权投资账面价值之间的差额，在个别财务报表中，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转人丧失控制权的当期损益。不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。
(十二)固定资产
1、固定资产的确认和初始计量
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。固定资产按成本（并考虑预计弃置费用因素的影响）进行初始计量。与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。
2、折旧方法
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。各类固定资产折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率如下：
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率（%） | 年折旧率（%） |
| 房屋及建筑物 | 直线法 | 20－40 | 5 | 2.38－4.75 |
| 运输设备 | 直线法 | 5－12 | 5 | 7.92－19.00 |
| 其他设备 | 直线法 | 5－10 | 5 | 9.50－19.00 |
3、固定资产处置
当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
(十三)借款费用
1、借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
2、借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
3、暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均实际利率计算确定。在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额计入当期损益。
(十四)无形资产
1、无形资产的计价方法
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。
（2）后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
每期末，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。
4、划分研究阶段和开发阶段的具体标准
公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
5、开发阶段支出资本化的具体条件
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
(3)无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
(十五)长期资产减值
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用权资产、使用寿命有限的无形资产、油气资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。对于因企业合并形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
(十六)职工薪酬
1、短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本，其中，非货币性福利按照公允价值计量。
2、离职后福利的会计处理方法
（1）设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。
（2）设定受益计划本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。
3、辞退福利的会计处理方法
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(十七)预计负债
与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司将其确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于
货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：
?或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。?或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。本公司在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
(十八)收入
1、收入确认和计量所采用的会计政策
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。本公司根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。本公司以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额确定包含可变对价的交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：
?客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。?客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。?本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品或服务的性质，采用产出法或投入法确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本公司按照已经
发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：
?本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。?本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。?本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。?本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。?客户已接受该商品或服务等。本公司处置待处置不良资产时，取得的价款与该待处置不良资产账面价值的差额，计入当期损益。已将该不良资产所有权上的几乎所有风险和报酬转移给买方；本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的不良资产实施有效控制；与交易相关的经济利益很可能流入本公司；相关的收入金额和已发生或将发生的成本能够可靠计量时，确认当期损益的实现。
(十九)政府补助
1、类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
2、确认时点
政府补助在本公司能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。
3、会计处理
与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在
相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：
（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
(二十)递延所得税资产和递延所得税负债
所得税包括当期所得税和递延所得税。除因企业合并和直接计入所有者权益(包括其他综合收益)的交易或者事项产生的所得税外，本公司将当期所得税和递延所得税计入当期损益。递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：
?商誉的初始确认；?既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易或事项。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得
税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：
?纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；?递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关
或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。
(二十一)租赁
自2021年1月1日起的会计政策租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。合同中同时包含租赁和非租赁部分的，承租人和出租人将租赁和非租赁部分进行分拆。对于由新冠肺炎疫情直接引发的、就现有租赁合同达成的租金减免、延期支付等租金减让，同时满足下列条件的，本公司对所有租赁选择采用简化方法，不评估是否发生租赁变更，也不重新评估租赁分类：
?减让后的租赁对价较减让前减少或基本不变，其中，租赁对价未折现或按减让前折现率折现均可；?减让仅针对2022年6月30日前的应付租赁付款额，2022年6月30日后应付租赁付款额增加不影响满足该条件，2022年6月30日后应付租赁付款额减少不满足该条件；?综合考虑定性和定量因素后认定租赁的其他条款和条件无重大变化。
1、本公司作为承租人
（1）使用权资产在租赁期开始日，本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认使用权资产。使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括：
?租赁负债的初始计量金额；?在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；
?本公司发生的初始直接费用；?本公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本，但不包括属于为生产存货而发生的成本。本公司后续釆用直线法对使用权资产计提折旧。对能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产
所有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；否则，租赁资产在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。本公司按照本附注“五、（十五）长期资产减值”所述原则来确定使用权资产是否已发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。
（2）租赁负债在租赁期开始日，本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认租赁负债。租赁负债按照尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。租赁付款额包括：
?固定付款额（包括实质固定付款额），存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；?取决于指数或比率的可变租赁付款额；?根据公司提供的担保余值预计应支付的款项；?购买选择权的行权价格，前提是公司合理确定将行使该选择权；?行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出公司将行使终止租赁选择权。
本公司采用租赁内含利率作为折现率，但如果无法合理确定租赁内含利率的，则采用本公司的增量借款利率作为折现率。本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相关资产成本。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。在租赁期开始日后，发生下列情形的，本公司重新计量租赁负债，并调整相应的使用权资产，若使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将差额计入当期损益：
?当购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果发生变化，或前述选择权的实际行
权情况与原评估结果不一致的，本公司按变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债；?当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变动或用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动，本公司按照变动后的租赁付款额和原折现率计算的现值重新计量租赁负债。但是，租赁付款额的变动源自浮动利率变动的，使用修订后的折现率计算现值。
（3）短期租赁和低价值资产租赁本公司选择对短期租赁和低价值资产租赁不确认使用权资产和租赁负债，并将相关的租赁付款额在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。短期租赁，是指在租赁期开始日，租赁期不超过12个月且不包含购买选择权的租赁。低价值资产租赁，是指单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁。公司转租或预期转租租赁资产的，原租赁不属于低价值资产租赁。
（4）租赁变更租赁发生变更且同时符合下列条件的，公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：
?该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；?增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，公司重新分摊变更后合同的对价，重新确定租赁期，并按照变更后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债。租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，本公司相应调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，本公司相应调整使用权资产的账面价值。
（5）新冠肺炎疫情相关的租金减让对于采用新冠肺炎疫情相关租金减让简化方法的，本公司不评估是否发生租赁变更，继续按照与减让前一致的折现率计算租赁负债的利息费用并计入当期损益，继续按照与减让前一致的方法对使用权资产进行计提折旧。发生租金减免的，本公司将减免的租金作为可变租赁付款额，在达成减让协议等解除原租金支付义务时，按未折现或减让前折现率折现金额冲减相关资产成本或费用，同时相应调整租赁负债；延期支付租金的，本公司在实际支付时冲减前期确认的租赁负债。对于短期租赁和低价值资产租赁，本公司继续按照与减让前一致的方法将原合同租金计入相关资产成本或费用。发生租金减免的，本公司将减免的租金作为可变租赁付款额，在减免期间冲减相关资产成本或费用；延期支付租金的，本公司在原支付期间将应支付的租金确认为应付款项，在实际支付时冲减前期确认的应付款项。
2、本公司作为出租人
在租赁开始日，本公司将租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁，是指无论所有权最终是否转移，但实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁。经营租赁，是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为转租出租人时，基于原租赁产生的使用权资产对转租赁进行分类。
（1）经营租赁会计处理经营租赁的租赁收款额在租赁期内各个期间按照直线法确认为租金收入。本公司将发生的与经营租赁有关的初始直接费用予以资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础分摊计入当期损益。未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。经营租赁
发生变更的，公司自变更生效日起将其作为一项新租赁进行会计处理，与变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。
（2）融资租赁会计处理在租赁开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。本公司对应收融资租赁款进行初始计量时，将租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。本公司按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。应收融资租赁款的终止确认和减值按照本附注“五、（十）金融工具”进行会计处理。未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。融资租赁发生变更且同时符合下列条件的，本公司将该变更作为一项单独租赁进行会计处理：
?该变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；?增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。融资租赁的变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，本公司分别下列情形对变更后的租赁进行处理：
?假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为经营租赁的，本公司自租赁变更生效日开始将其作为一项新租赁进行会计处理，并以租赁变更生效日前的租赁投资净额作为租赁资产的账面价值；?假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为融资租赁的，本公司按照本附注“五、
（十）金融工具”关于修改或重新议定合同的政策进行会计处理。
（3）新冠肺炎疫情相关的租金减让?对于采用新冠肺炎疫情相关租金减让简化方法的经营租赁，本公司继续按照与减让前一致的方法将原合同租金确认为租赁收入；发生租金减免的，本公司将减免的租金作为可变租赁付款额，在减免期间冲减租赁收入；延期收取租金的，本公司在原收取期间将应收取的租金确认为应收款项，并在实际收到时冲减前期确认的应收款项。?对于采用新冠肺炎疫情相关租金减让简化方法的融资租赁，本公司继续按照与减让前一致的折现率计算利息并确认为租赁收入。发生租金减免的，本公司将减免的租金作为可变租赁付款额，在达成减让协议等放弃原租金收取权利时，按未折现或减让前折现率折现金额冲减原确认的租赁收入，不足冲减的部分计入投资收益，同时相应调整应收融资租赁款；延期收取租金的，本公司在实际收到时冲减前期确认的应收融资租赁款。
3、售后租回交易
公司按照本附注“五、（十八）收入”所述原则评估确定售后租回交易中的资产转让是否属于销售。
（1）作为承租人售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司作为承租人按原资产账面价值中与租回获得的使用权有关的部分，计量售后租回所形成的使用权资产，并仅就转让至出租人的权利确认相关利得或损失；售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司作为承租人继续确认被转让资产，同时确认一项与转让收入等额的金融负债。金融负债的会计处理详见本附注“五、（十）金融工具”。
（2）作为出租人售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司作为出租人对资产购买进行会计处理，并根据前述“2、本公司作为出租人”的政策对资产出租进行会计处理；售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司作为出租人不确认被转让资产，但确认一项与转让收入等额的金融资产。金融资产的会计处理详见本附注“五、（十）金融工具”。2021年1月1日前的会计政策租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。对于由新冠肺炎疫情直接引发的、就现有租赁合同达成的租金减免、延期支付等租金减让，同时满足下列条件的，本公司对所有租赁选择采用简化方法，不评估是否发生租赁变更，也不重新评估租赁分类：
?减让后的租赁对价较减让前减少或基本不变，其中，租赁对价未折现或按减让前折现率折现
均可；?减让仅针对2021年6月30日前的应付租赁付款额，2021年6月30日后应付租赁付款额增加
不影响满足该条件，2021年6月30日后应付租赁付款额减少不满足该条件；?综合考虑定性和定量因素后认定租赁的其他条款和条件无重大变化。
4、经营租赁会计处理
（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。对于采用新冠肺炎疫情相关租金减让简化方法的经营租赁，本公司继续按照与减让前一致的方法将原合同租金计入相关资产成本或费用。发生租金减免的，本公司将减免的租金作为或有租金，在减免期间计入损益；延期支付租金的，本公司在原支付期间将应支付的租金确认
为应付款项，在实际支付时冲减前期确认的应付款项。
（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。对于采用新冠肺炎疫情相关租金减让简化方法的经营租赁，本公司继续按照与减让前一致的方法将原合同租金确认为租赁收入；发生租金减免的，本公司将减免的租金作为或有租金，在减免期间冲减租赁收入；延期收取租金的，本公司在原收取期间将应收取的租金确认为应收款项，并在实际收到时冲减前期确认的应收款项。
5、融资租赁会计处理
（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。对于采用新冠肺炎疫情相关租金减让简化方法的融资租赁，本公司继续按照与减让前一致的折现率将未确认融资费用确认为当期融资费用，继续按照与减让前一致的方法对融资租入资产进行计提折旧，对于发生的租金减免，本公司将减免的租金作为或有租金，在达成减让协议等解除原租金支付义务时，计入当期损益，并相应调整长期应付款，或者按照减让前折现率折现计入当期损益并调整未确认融资费用；延期支付租金的，本公司在实际支付时冲减前期确认的长期应付款。
（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。对于采用新冠肺炎疫情相关租金减让简化方法的融资租赁，本公司继续按照与减让前一致的租赁内含利率将未实现融资收益确认为租赁收入。发生租金减免的，本公司将减免的租金作为或有租金，在达成减让协议等放弃原租金收取权利时，冲减原确认的租赁收入，不足冲减的部分计入投资收益，同时相应调整长期应收款，或者按照减让前折现率折现计入当期损益并调整未实现融资收益；延期收取租金的，本公司在实际收到时冲减前期确认的长期应收款。
(二十二)终止经营
终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本公司处置或被
本公司划归为持有待售类别：
（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；
（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；
（3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。持续经营损益和终止经营损益在利润表中分别列示。终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益列报。对于当期列报的终止经营，本公司在当期财务报表中，将原来作为持续经营损益列报的信息重新作为可比会计期间的终止经营损益列报。
(二十三)重要会计政策和会计估计的变更
1、重要会计政策变更
（1）执行《企业会计准则第21号——租赁》（2018年修订）财政部于2018年度修订了《企业会计准则第21号——租赁》（简称“新租赁准则”）。根据修订后的准则，对于首次执行日前已存在的合同，公司选择在首次执行日不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。经本公司第九届董事会第八次会议于2021年4月28日审议通过，本公司于2021年1月1日起开始执行前述新租赁准则。执行该准则未对本公司财务报表产生影响。
?本公司作为承租人本公司选择根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。对于首次执行日前已存在的经营租赁，本公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日本公司的增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁选择以下两种方法之一计量使用权资产：
-假设自租赁期开始日即采用新租赁准则的账面价值，采用首次执行日的本公司的增量借款利率作为折现率。
-与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整。对于首次执行日前的经营租赁，本公司在应用上述方法的同时根据每项租赁选择采用下列一项或多项简化处理：
1)将于首次执行日后12个月内完成的租赁作为短期租赁处理；
2)计量租赁负债时，具有相似特征的租赁采用同一折现率；
3)使用权资产的计量不包含初始直接费用；
4)存在续租选择权或终止租赁选择权的，根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况确定租赁期；
5)作为使用权资产减值测试的替代，按照本附注“五、（十七）预计负债”评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同，并根据首次执行日前计入资产负债表的亏损准备金额调整使用权资产；
6)首次执行日之前发生的租赁变更，不进行追溯调整，根据租赁变更的最终安排，按照新
租赁准则进行会计处理。
对于首次执行日前已存在的融资租赁，本公司在首次执行日按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债。?本公司作为出租人对于首次执行日前划分为经营租赁且在首次执行日后仍存续的转租赁，本公司在首次执行日基于原租赁和转租赁的剩余合同期限和条款进行重新评估，并按照新租赁准则的规定进行分类。重分类为融资租赁的，本公司将其作为一项新的融资租赁进行会计处理。除转租赁外，本公司无需对其作为出租人的租赁按照新租赁准则进行调整。本公司自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。
2、重要会计估计变更
本期无重要会计估计变更。
3、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明新租赁准则对公司年初资产负债表科目及数据无影响。
4、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 | 6%、5%、3% |
| 城市维护建设税 | 按应交流转税额计征 | 7% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计缴 | 25%、9% |
| 教育费附加 | 按应交流转税额计征 | 3% |
| 地方教育费附加 | 按应交流转税额计征 | 2% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 海徳资产管理有限公司 | 9% |
2、税收优惠
根据藏政发[2021]9号文，海徳资产管理有限公司继续执行企业所得税15%的税率，同时暂免征收应缴纳的企业所得税中属于地方分享的部分。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行存款 | 478,759,841.67 | 1,285,374,158.37 |
| 其他货币资金 | 23,700.88 | 45,021.20 |
| 合计 | 478,783,542.55 | 1,285,419,179.57 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 59,132,604.32 |
本期无因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及存放在境外且资金汇回受到限制的款项。
2、交易性金融资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 682,853,261.73 | 2,130,727,379.01 |
| 其中： | ||
| 债务工具投资（自金融机构购入） | 529,126,004.34 | 1,730,383,965.04 |
| 债务工具投资（自非金融机构购入） | 129,670,153.70 | 383,010,153.70 |
| 权益工具投资 | 19,102,148.73 | 6,023,200.00 |
| 其他 | 4,954,954.96 | 11,310,060.27 |
| 其中： | ||
| 合计 | 682,853,261.73 | 2,130,727,379.01 |
3、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准 | 77,000,000.00 | 100.00% | 3,850,000.00 | 5.00% | 73,150,000.00 | |||||
| 备的应收账款 | |||||
| 其中： | |||||
| 合计 | 77,000,000.00 | 100.00% | 3,850,000.00 | 5.00% | 73,150,000.00 |
按组合计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 信用风险组合 | 77,000,000.00 | 3,850,000.00 | 5.00% |
| 合计 | 77,000,000.00 | 3,850,000.00 | -- |
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 77,000,000.00 |
| 合计 | 77,000,000.00 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 信用风险特征 | 3,850,000.00 | 3,850,000.00 | ||||
| 合计 | 3,850,000.00 | 3,850,000.00 | ||||
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 宁夏锦东投资管理有限公司 | 77,000,000.00 | 5.00% | 3,850,000.00 |
| 合计 | 77,000,000.00 | 5.00% |
4、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 10,268,210.26 | 99.52% | 356,089.49 | 2.08% |
| 1至2年 | 16,689,000.00 | 97.62% | ||
| 2至3年 | 30,000.00 | 0.18% | ||
| 3年以上 | 50,000.00 | 0.48% | 20,000.00 | 0.12% |
| 合计 | 10,318,210.26 | -- | 17,095,089.49 | -- |
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
| 预付对象 | 期末余额 | 占预付款项期末余额合计数的比例(%) |
| 精功集团有限公司管理人 | 5,000,000.00 | 48.46 |
| 中国东方资产管理股份有限公司河北省分公司 | 5,000,000.00 | 48.46 |
| 张磊 | 243,241.26 | 2.36 |
| 中国石化销售有限公司北京石油分公司 | 54,969.00 | 0.53 |
| 中国石化销售有限公司海南海口石油分公司 | 20,000.00 | 0.19 |
| 合计 | 10,318,210.26 | 100.00 |
5、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 12,171,559.95 | 12,156,609.20 |
| 合计 | 12,171,559.95 | 12,156,609.20 |
（1）其他应收款1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金、押金 | 12,550,955.51 | 12,990,555.51 |
| 备用金 | 29,516.54 | 29,516.54 |
| 往来款 | 2,887,192.97 | 1,921,411.32 |
| 其他 | 891,025.84 | 891,025.84 |
| 合计 | 16,358,690.86 | 15,832,509.21 |
2）坏账准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 853,271.83 | 2,822,628.18 | 3,675,900.01 | |
| 2021年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 511,230.90 | 511,230.90 | ||
| 2021年12月31日余额 | 1,364,502.73 | 2,822,628.18 | 4,187,130.91 |
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 461,859.08 |
| 1至2年 | 1,932.55 |
| 2至3年 | 811,111.10 |
| 3年以上 | 2,912,228.18 |
| 3至4年 | 89,600.00 |
| 5年以上 | 2,822,628.18 |
| 合计 | 4,187,130.91 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 信用风险特征 | 3,675,900.01 | 511,230.90 | 4,187,130.91 | |||
| 合计 | 3,675,900.01 | 511,230.90 | 4,187,130.91 | |||
4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 云南国际信托有限公司 | 保证金 | 8,250,000.00 | 1年以内 | 50.43% | 412,500.00 |
| 海口农商行营业部 | 保证金 | 4,055,555.51 | 2-3年 | 24.79% | 811,111.10 |
| 伊莎贝尔矿泉水公司 | 往来款 | 1,833,479.80 | 5年以上 | 11.21% | 1,833,479.80 |
| 上海威弋投资合伙企业（有限合伙) | 往来款 | 965,781.65 | 1年以内 | 5.90% | 48,289.08 |
| 北京金昊房地产开发有限公司 | 押金 | 189,000.00 | 3-4年 | 1.16% | 75,600.00 |
| 合计 | -- | 15,293,816.96 | -- | 93.49% | 3,180,979.98 |
6、买入返售金融资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 买入返售金融资产-国债回购 | 2,002,000.00 | 9,800,000.00 |
| 买入返售金融资产-货币基金 | 197,722.75 | 2,223,153.82 |
| 合计 | 2,199,722.75 | 12,023,153.82 |
7、其他流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债权投资（自金融机构购入） | 977,105,241.92 | 1,504,112,860.56 |
| 债权投资（自非金融机构购入） | 248,819,790.35 | 213,509,923.06 |
| 预缴税费 | 340,350.11 | 340,350.11 |
| 待抵扣进项税 | 261,174.01 | 3,092,961.21 |
| 合计 | 1,226,526,556.39 | 1,721,056,094.94 |
8、债权投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 债权投资（自金融机构购入） | 112,545,067.71 | 337,635.20 | 112,207,432.51 | |||
| 债权投资（自非金融机构购入） | 4,202,746,080.16 | 45,821,551.30 | 4,156,924,528.86 | 665,772,000.01 | 18,403,720.00 | 647,368,280.01 |
| 合计 | 4,202,746,080.16 | 45,821,551.30 | 4,156,924,528.86 | 778,317,067.72 | 18,741,355.20 | 759,575,712.52 |
重要的债权投资
单位：元
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
| A不良资产管理项目 | 1,850,000,000.00 | 13.00% | 13.00% | 2029年10月20日 | ||||
| B不良资产管理项目 | 2,100,000,000.00 | 15.00% | 15.00% | 2031年03月20日 | ||||
| C不良资产管理项目 | 511,842,381.92 | 3.72%-5.115% | 8.00% | 2030年12月21日 | 360,000,000.00 | 8.00% | 8.00% | |
| 合计 | 4,461,842,381.92 | —— | —— | —— | 360,000,000.00 | —— | —— | —— |
减值准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 2,741,355.20 | 16,000,000.00 | 18,741,355.20 | |
| 2021年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 45,314,822.14 | 45,314,822.14 | ||
| 本期转回 | 16,000,000.00 | 16,000,000.00 | ||
| 本期转销 | 2,234,626.04 | 2,234,626.04 | ||
| 2021年12月31日余额 | 45,821,551.30 | 45,821,551.30 |
9、长期股权投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 上海威弋投资合伙企业（有限合伙） | 95,412,320.79 | 90,261,703.71 | -1,582,124.58 | 3,568,492.50 | |||||||
| 中平民间资本管理（济南）中心（有限合伙） | 46,258,599.09 | 46,258,599.09 | |||||||||
| 小计 | 141,670,919.88 | 136,520,302.80 | -1,582,124.58 | 3,568,492.50 | |||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 合计 | 141,670,919.88 | 136,520,302.80 | -1,582,124.58 | 3,568,492.50 | |||||||
10、固定资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 5,645,161.63 | 6,021,168.44 |
| 合计 | 5,645,161.63 | 6,021,168.44 |
（1）固定资产情况
单位：元
| 项目 | 房屋及建筑物 | 运输设备 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||
| 1.期初余额 | 5,214,808.50 | 5,072,716.96 | 784,539.36 | 11,072,064.82 |
| 2.本期增加金额 | 202,787.60 | 202,787.60 | ||
| （1）购置 | 202,787.60 | 202,787.60 | ||
| 3.本期减少金额 | 114,758.90 | 114,758.90 | ||
| （1）处置或报废 | 114,758.90 | 114,758.90 | ||
| 4.期末余额 | 5,214,808.50 | 5,072,716.96 | 872,568.06 | 11,160,093.52 |
| 二、累计折旧 | ||||
| 1.期初余额 | 1,412,331.49 | 2,446,436.53 | 550,676.58 | 4,409,444.60 |
| 2.本期增加金额 | 101,067.84 | 357,045.89 | 113,570.47 | 571,684.20 |
| （1）计提 | 101,067.84 | 357,045.89 | 113,570.47 | 571,684.20 |
| 3.本期减少金额 | 107,648.69 | 107,648.69 | ||
| （1）处置或报废 | 107,648.69 | 107,648.69 | ||
| 4.期末余额 | 1,513,399.33 | 2,803,482.42 | 556,598.36 | 4,873,480.11 |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | 641,451.78 | 641,451.78 | ||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置或报废 | ||||
| 4.期末余额 | 641,451.78 | 641,451.78 | ||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 3,059,957.39 | 2,269,234.54 | 315,969.70 | 5,645,161.63 |
| 2.期初账面价值 | 3,161,025.23 | 2,626,280.43 | 233,862.78 | 6,021,168.44 |
11、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
| 项目 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||
| 1.期初余额 | 202,616.54 | 202,616.54 |
| 2.本期增加金额 | 175,516.78 | 175,516.78 |
| （1）购置 | 175,516.78 | 175,516.78 |
| 3.本期减少金额 | ||
| （1）处置 | ||
| 4.期末余额 | 378,133.32 | 378,133.32 |
| 二、累计摊销 | ||
| 1.期初余额 | 163,218.96 | 163,218.96 |
| 2.本期增加金额 | 68,650.40 | 68,650.40 |
| （1）计提 | 68,650.40 | 68,650.40 |
| 3.本期减少金额 | ||
| （1）处置 | ||
| 4.期末余额 | 231,869.36 | 231,869.36 |
| 三、减值准备 | ||
| 1.期初余额 | ||
| 2.本期增加金额 | ||
| （1）计提 | ||
| 3.本期减少金额 | ||
| （1）处置 | ||
| 4.期末余额 | ||
| 四、账面价值 | ||
| 1.期末账面价值 | 146,263.96 | 146,263.96 |
| 2.期初账面价值 | 39,397.58 | 39,397.58 |
12、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 50,245,987.89 | 5,148,635.20 | 24,367,713.27 | 2,819,590.48 |
| 公允价值变动损失 | 942,785.73 | 84,850.72 | ||
| 本期计提的费用支出 | 2,180,049.54 | 196,204.46 | ||
| 合计 | 50,245,987.89 | 5,148,635.20 | 27,490,548.54 | 3,100,645.66 |
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 交易性金融资产公允价值变动 | 18,658,481.67 | 1,679,263.35 | ||
| 合计 | 18,658,481.67 | 1,679,263.35 | ||
（3）未确认递延所得税资产明细
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣亏损 | 197,317,935.20 | 178,297,890.29 |
| 合计 | 197,317,935.20 | 178,297,890.29 |
（4）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2021 | 4,689,567.04 | ||
| 2022 | 44,228,272.89 | 47,624,831.28 | |
| 2023 | 77,375,089.12 | 77,375,089.12 | |
| 2024 | 40,580,379.46 | 40,580,379.46 | |
| 2025 | 8,028,023.39 | 8,028,023.39 | |
| 2026 | 27,106,170.34 | ||
| 合计 | 197,317,935.20 | 178,297,890.29 |
13、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证借款 | 795,000,000.00 | 835,000,000.00 |
| 合计 | 795,000,000.00 | 835,000,000.00 |
14、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 不良债权收购款 | 89,670,153.70 | |
| 合计 | 89,670,153.70 |
15、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 10,749,098.73 | 71,239,878.49 | 66,332,153.16 | 15,656,824.06 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 5,040,411.47 | 4,903,591.35 | 136,820.12 | |
| 合计 | 10,749,098.73 | 76,280,289.96 | 71,235,744.51 | 15,793,644.18 |
（2）短期薪酬列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 9,118,994.11 | 57,797,302.08 | 52,406,943.92 | 14,509,352.27 |
| 2、职工福利费 | 9,892,138.60 | 9,892,138.60 | ||
| 3、社会保险费 | 109,046.62 | 1,509,886.63 | 1,534,353.65 | 84,579.60 |
| 其中：医疗保险费 | 109,046.62 | 1,455,739.59 | 1,483,523.38 | 81,262.83 |
| 工伤保险费 | 45,423.09 | 42,106.32 | 3,316.77 | |
| 生育保险费 | 8,723.95 | 8,723.95 | ||
| 4、住房公积金 | 114,918.00 | 1,781,878.00 | 1,791,080.00 | 105,716.00 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 1,406,140.00 | 258,673.18 | 707,636.99 | 957,176.19 |
| 合计 | 10,749,098.73 | 71,239,878.49 | 66,332,153.16 | 15,656,824.06 |
（3）设定提存计划列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 2,160,319.05 | 2,027,645.13 | 132,673.92 | |
| 2、失业保险费 | 75,229.82 | 71,083.62 | 4,146.20 | |
| 3、企业年金缴费 | 2,804,862.60 | 2,804,862.60 | ||
| 合计 | 5,040,411.47 | 4,903,591.35 | 136,820.12 |
16、应交税费单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 16,060,116.95 | 14,795,552.36 |
| 企业所得税 | 18,992,864.05 | 2,667,024.08 |
| 个人所得税 | 8,113,591.48 | 657,962.47 |
| 城市维护建设税 | 503,859.60 | 369,263.66 |
| 教育费附加 | 215,939.83 | 158,255.85 |
| 地方教育附加 | 143,959.88 | 105,503.90 |
| 土地使用税 | 17,761.64 | 17,761.64 |
| 房产税 | 10,706.93 | 9,506.93 |
| 印花税 | 41,618.04 | 23,784.34 |
| 合计 | 44,100,418.40 | 18,804,615.23 |
17、其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 2,891,783.39 | 2,676,089.21 |
| 其他应付款 | 50,944,160.91 | 32,502,856.45 |
| 合计 | 53,835,944.30 | 35,178,945.66 |
（1）应付利息
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 1,493,364.66 | 1,073,875.04 |
| 短期借款应付利息 | 1,398,418.73 | 1,602,214.17 |
| 合计 | 2,891,783.39 | 2,676,089.21 |
（2）其他应付款1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 办证费（代收款） | 1,136,866.14 | 1,136,866.14 |
| 中介费 | 2,697,605.14 | 1,502,599.88 |
| 保证金 | 44,172,903.89 | 28,245,040.46 |
| 其他 | 2,936,785.74 | 1,618,349.97 |
| 合计 | 50,944,160.91 | 32,502,856.45 |
18、一年内到期的非流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 558,027,359.93 | 161,500,000.00 |
| 合计 | 558,027,359.93 | 161,500,000.00 |
19、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证借款 | 444,000,000.00 | 579,914,293.29 |
| 合计 | 444,000,000.00 | 579,914,293.29 |
20、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 641,138,926.00 | 641,138,926.00 | |||||
21、资本公积
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 3,334,774,333.00 | 3,334,774,333.00 | ||
| 其他资本公积 | 17,905,070.58 | 17,905,070.58 | ||
| 合计 | 3,352,679,403.58 | 3,352,679,403.58 |
22、盈余公积
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 34,608,729.64 | 33,064,233.31 | 67,672,962.95 | |
| 合计 | 34,608,729.64 | 33,064,233.31 | 67,672,962.95 |
23、未分配利润
单位：元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 329,641,184.28 | 210,354,552.28 |
| 调整后期初未分配利润 | 329,641,184.28 | 210,354,552.28 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 383,362,569.62 | 127,803,689.76 |
| 减：提取法定盈余公积 | 33,064,233.31 | 8,517,057.76 |
| 期末未分配利润 | 679,939,520.59 | 329,641,184.28 |
24、营业收入和营业成本
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 666,480,275.29 | 311,703,194.69 | ||
| 其他业务 | 64,285.72 | 74,285.72 | ||
| 合计 | 666,544,561.01 | 311,777,480.41 | ||
营业收入明细：
单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 主营业务收入 | 666,480,275.29 | 311,703,194.69 |
| 其中：不良债权资产净收益 | 585,381,193.49 | 302,343,026.85 |
| 特殊机遇投资业务收益 | 74,897,572.62 | |
| 手续费及佣金收入 | 6,201,509.18 | 9,360,167.84 |
| 合计 | 666,480,275.29 | 311,703,194.69 |
注：特殊机遇投资收益系公司和其他资管公司合作共同发起设立或认购合伙企业劣后级份额，并通过合伙企业对困境资管产品进行共同管理。本期通过处置其持有的合伙企业劣后级份额获得收益。
25、税金及附加
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 1,814,479.42 | 861,149.74 |
| 教育费附加 | 777,634.05 | 369,064.16 |
| 房产税 | 41,627.72 | 33,320.79 |
| 土地使用税 | 71,046.56 | 53,284.92 |
| 车船使用税 | 11,500.00 | 15,500.00 |
| 印花税 | 72,920.50 | 45,063.95 |
| 地方教育附加 | 518,422.68 | 245,994.92 |
| 合计 | 3,307,630.93 | 1,623,378.48 |
26、管理费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 人工费用 | 76,751,742.27 | 56,877,872.56 |
| 办公费用 | 30,678,740.47 | 19,426,180.37 |
| 差旅费用 | 5,035,681.04 | 2,455,870.59 |
| 聘请中介机构费 | 15,440,333.52 | 13,573,323.12 |
| 折旧、摊销费用 | 640,334.60 | 625,814.01 |
| 其他 | 374,771.60 | 48,661.50 |
| 合计 | 128,921,603.50 | 93,007,722.15 |
27、财务费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息费用 | 98,625,091.61 | 98,262,892.99 |
| 减：利息收入 | 7,677,065.66 | 16,083,000.49 |
| 汇兑损益 | 2,928,755.69 | |
| 其他 | 82,687.46 | 146,351.42 |
| 合计 | 93,959,469.10 | 82,326,243.92 |
28、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 8,623,481.65 | |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 146,897.03 | 56,745.00 |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | -1,062,685.51 | 1,008,044.34 |
| 合计 | -915,788.48 | 9,688,270.99 |
29、公允价值变动收益
单位：元
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 22,659,262.50 | -5,525,078.50 |
| 合计 | 22,659,262.50 | -5,525,078.50 |
30、信用减值损失
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | -511,230.90 | -126,244.05 |
| 债权投资减值损失 | -28,816,992.53 | 1,064,361.40 |
| 应收账款坏账损失 | -3,850,000.00 | |
| 合计 | -33,178,223.43 | 938,117.35 |
31、营业外收入
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 政府补助 | 4,389,513.27 | 9,433,217.90 | 4,389,513.27 |
| 其他 | 239,923.25 | 186,548.99 | 239,923.25 |
| 合计 | 4,629,436.52 | 9,619,766.89 | 4,629,436.52 |
计入当期损益的政府补助：
单位：元
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 产业发展扶持专项奖励资金 | 拉萨市柳梧新区管理委员会 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 4,389,513.27 | 9,433,217.90 | 与收益相关 |
注：产业发展扶持专项奖励资金，系拉萨市柳梧新区管理委员会发放的2020年度第一批综合考核专项奖励资金。
32、营业外支出
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 6,000,000.00 | 6,200,000.00 | 6,000,000.00 |
| 非流动资产毁损报废损失 | 4,430.68 | 115.00 | 4,430.68 |
| 其他 | 2,727.22 | 200,412.41 | 2,727.22 |
| 合计 | 6,007,157.90 | 6,400,527.41 | 6,007,157.90 |
注：1、根据《海徳资产管理有限公司西藏自治区那曲市尼玛县人民政府共同实施精准扶贫行动协议书》，本企业全资子公司海徳资产管理有限公司对尼玛县荣玛乡生态搬迁点实行精准扶贫，本期向西藏那曲尼玛县提供精准扶贫款项2,000,000.00元。
2、根据《海徳资产管理有限公司西藏自治区那曲市尼玛县人民政府共同实施巩固脱贫攻坚成果、对接乡村振兴行动协议书》，本企业全资子公司海徳资产管理有限公司对尼玛县荣玛乡生态搬迁点进行巩固脱贫攻坚成果、对接乡村振兴，本期向西藏那曲尼玛县提供巩固脱贫攻坚成果、对接乡村振兴款项2,000,000.00元。
3、根据《海徳资产管理有限公司西藏自治区那曲市色尼区古露镇人民政府共同实施乡村振兴行动协议书》，本企业全资子公司海徳资产管理有限公司对那曲市色尼区古露镇实行乡村振兴，本期向西藏那曲市色尼区古露镇提供乡村振兴款项2,000,000.00元。
33、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 44,549,543.26 | 15,116,518.56 |
| 递延所得税费用 | -368,726.19 | 220,476.86 |
| 合计 | 44,180,817.07 | 15,336,995.42 |
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
| 项目 | 本期金额 |
| 利润总额 | 427,543,386.69 |
| 按法定[或适用]税率计算的所得税费用 | 106,885,846.67 |
| 项目 | 本期金额 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -75,461,190.68 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 52,207.32 |
| 非应税收入的影响 | -734,055.45 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 6,515,165.03 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -1,999,948.27 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 8,922,792.45 |
| 所得税费用 | 44,180,817.07 |
34、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 往来款 | 18,764,778.72 | 23,702,854.13 |
| 利息收入 | 7,439,852.49 | 15,257,853.21 |
| 保证金及备用金 | 19,365,000.00 | 1,193,000.00 |
| 政府补助 | 4,389,513.27 | 9,433,217.90 |
| 其他 | 1,220,078.94 | 592,793.94 |
| 合计 | 51,179,223.42 | 50,179,719.18 |
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 保证金及备用金 | 7,962,442.77 | 2,055,200.00 |
| 管理费用等 | 52,812,908.31 | 32,650,302.35 |
| 营业外支出 | 4,500,047.69 | 6,200,000.00 |
| 往来款 | 87,501,785.72 | |
| 其他 | 73,312.76 | 73,060.16 |
| 合计 | 65,348,711.53 | 128,480,348.23 |
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 国债逆回购、货币基金收益 | 151,801.41 | 743,880.73 |
| 合计 | 151,801.41 | 743,880.73 |
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 国债逆回购、货币基金手续费 | 43,081.28 | 118,185.64 |
| 合计 | 43,081.28 | 118,185.64 |
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收回信托借款保证金 | 8,685,518.55 | 8,058,116.29 |
| 合计 | 8,685,518.55 | 8,058,116.29 |
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付信托借款保证金 | 7,950,000.00 | 8,400,000.00 |
| 合计 | 7,950,000.00 | 8,400,000.00 |
35、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 383,362,569.62 | 127,803,689.76 |
| 加：资产减值准备 | 33,178,223.43 | -938,117.35 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 571,684.20 | 558,275.13 |
| 使用权资产折旧 | ||
| 无形资产摊销 | 68,650.40 | 67,538.88 |
| 长期待摊费用摊销 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | ||
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 4,430.68 | 115.00 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -22,659,262.50 | 5,525,078.50 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 98,625,091.61 | 98,262,892.99 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | 915,788.48 | -9,688,270.99 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -2,047,989.54 | 283,990.36 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 1,679,263.35 | -63,513.51 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | ||
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -1,411,185,212.14 | -40,725,409.85 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -37,841,019.24 | 28,365,121.68 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -955,327,781.65 | 209,451,390.60 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 478,783,542.55 | 1,285,419,179.57 |
| 减：现金的期初余额 | 1,285,419,179.57 | 1,296,448,367.51 |
| 加：现金等价物的期末余额 | 2,199,722.75 | 12,023,153.82 |
| 减：现金等价物的期初余额 | 12,023,153.82 | 675.45 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -816,459,068.09 | 993,290.43 |
（2）现金和现金等价物的构成
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 478,783,542.55 | 1,285,419,179.57 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 478,759,841.67 | 1,285,374,158.37 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 23,700.88 | 45,021.20 |
| 二、现金等价物 | 2,199,722.75 | 12,023,153.82 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 480,983,265.30 | 1,297,442,333.39 |
36、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | |
| 其中：港币 | 72,324,613.90 | 0.8176 | 59,132,604.32 |
37、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位：元
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 产业发展扶持专项奖励资金 | 4,389,513.27 | 营业外收入 | 4,389,513.27 |
八、合并范围的变更
（1）新设立子公司情况
| 公司名称 | 注册资本 | 注册地址 | 注册时间 | 股东名称 |
| 海德资本（香港）有限公司 | 100万港币 | 香港 | 2021年1月7日 | 海南海德资本管理股份有限公司持股51%、海徳资产管理有限公司持股49% |
（2）非同一控制下企业合并
本期无非同一控制下企业合并。
（3）同一控制下企业合并
本期无同一控制下企业合并。
（4）处置子公司
本期无处置子公司。
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 海徳资产管理有限公司 | 西藏自治区拉萨市 | 拉萨市 | 不良资产管理业务 | 100.00% | 设立 | |
| 海南海德投资有限公司 | 海南省海口市 | 海口市 | 信息产业投资等 | 100.00% | 设立 | |
| 杭州华渡投资管理有限公司 | 浙江省杭州市 | 杭州市 | 投资管理、资产管理 | 100.00% | 设立 | |
| 杭州华徳股权投资合伙企业（有限合伙） | 浙江省杭州市 | 杭州市 | 股权投资、投资管理、资产管理服务 | 100.00% | 设立 | |
| 宁波经远投资管理有限公司 | 浙江省宁波市 | 宁波市 | 投资管理、资产管理 | 100.00% | 设立 | |
| 北京彩虹甜橙资产管理有限公司 | 北京市 | 北京市 | 投资管理、资产管理 | 51.00% | 49.00% | 购买股权 |
| 海德资本（香港）有限公司 | 香港 | 香港 | 投资管理、资产管理 | 51.00% | 49.00% | 设立 |
（2）重要的非全资子公司公司无重要的非全资子公司。
2、在合营安排或联营企业中的权益公司无在合营安排或联营企业中的权益。
3、重要的共同经营公司无重要的共同经营。
十、与金融工具相关的风险
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、流动性风险和市场风险（包括汇率风险、利率风险和其他价格风险）。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。
1、信用风险
信用风险是指交易对手未能履行合同义务而导致本公司发生财务损失的风险。操作失误导致本公司做出未经授权或不恰当的投资、发放垫款、或资金承诺，也会产生信用风险。本公司面临的主要信用风险源于以摊余成本计量的不良债权资产及本公司持有的其他债权、证券投资。公司所采取的缓释风险的措施包括：参考内部、外部信用评级信息，对交易对手信用情况予以掌控，谨慎选择具备适当信用水平和偿债能力的交易对手、平衡信用风险与投资回报；要求交易对手提供足值抵押物进行风险缓释。
2、流动性风险
流动性风险是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确
保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
| 项目 | 期末余额 | |||||
| 即时偿还 | 1年以内 | 1-2年 | 2-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 795,000,000.00 | 795,000,000.00 | ||||
| 应付账款 | ||||||
| 应付利息 | 2,891,783.39 | 2,891,783.39 | ||||
| 其他应付款 | 50,944,160.91 | 50,944,160.91 | ||||
| 长期借款 | 558,027,359.93 | 225,500,000.00 | 218,500,000.00 | 1,002,027,359.93 | ||
| 合计 | 1,406,863,304.23 | 225,500,000.00 | 218,500,000.00 | 1,850,863,304.23 | ||
项目
| 项目 | 上年年末余额 | |||||
| 即时偿还 | 1年以内 | 1-2年 | 2-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 835,000,000.00 | 835,000,000.00 | ||||
| 应付账款 | 89,670,153.70 | 89,670,153.70 | ||||
| 应付利息 | 2,676,089.21 | 2,676,089.21 | ||||
| 其他应付款 | 32,502,856.45 | 32,502,856.45 | ||||
| 长期借款 | 161,500,000.00 | 579,914,293.29 | 741,414,293.29 | |||
| 合计 | 1,121,349,099.36 | 579,914,293.29 | 1,701,263,392.65 | |||
3、市场风险
金融工具的市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。本公司面临的主要是汇率风险、利率风险。汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司持续监控外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的外汇风险。利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于生息资产和付息负债的约定到期日或重新定价日的不匹配；本公司因利率变动而引起金融工具公允价值变动的风险主要与固定利率的金融工具有关，因利率变动而引
起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率的金融工具有关。本公司采用以下方法管理利率风险：将生息资产和付息负债的合同到期日或重新定价日的不匹配减至最少；严格控制债务重组期限，加强负债与重组类不良资产期限和利率结构的匹配；以及定期通过定量分析方式管理利率风险，包括定期进行利率风险敏感性分析。
十一、公允价值的披露
公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次：
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定。
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| ◆交易性金融资产 | 24,057,103.69 | 658,796,158.04 | 682,853,261.73 | |
| 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 24,057,103.69 | 658,796,158.04 | 682,853,261.73 | |
| （1）债务工具投资 | 658,796,158.04 | 658,796,158.04 | ||
| （2）权益工具投资 | 19,102,148.73 | 19,102,148.73 | ||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| （4）其他 | 4,954,954.96 | 4,954,954.96 | ||
| 2.指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）其他 | ||||
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| ◆应收款项融资 | ||||
| ◆其他债权投资 | ||||
| ◆其他权益工具投资 | ||||
| ◆其他非流动金融资产 | ||||
| 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| （4）其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）其他 | ||||
持续以公允价值计量的资产总额
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 24,057,103.69 | 658,796,158.04 | 682,853,261.73 | |
| ◆交易性金融负债 | ||||
| 1.交易性金融负债 | ||||
| （1）发行的交易性债券 | ||||
| （2）衍生金融负债 | ||||
| （3）其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 |
持续以公允价值计量的负债总额
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| ◆持有待售资产 | ||||
非持续以公允价值计量的资产总额
| 非持续以公允价值计量的资产总额 |
| ◆持有待售负债 |
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
公司持有的二级市场股票，以期末收盘价作为市价。公司持有的私募基金份额，以期末单位净值作为市价。公司持有的资产管理计划基金，以期末基金资产估值作为市价。
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息:无
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
公司持有的不良债权资产，以期末经开元资产评估有限公司评估后的价格作为公允价值分析计量的参考依据。
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 永泰集团有限公司 | 北京 | 企业管理；技术推广、技术服务；房地产开发等 | 626,500.00万元 | 75.28% | 75.28% |
本公司实际控制人为王广西先生。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注“九、在其他主体中的权益”。
3、本公司的合营和联营企业情况：无
4、其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 海南祥源投资有限公司 | 持公司7.64%股份之股东，同一母公司 |
| 海南新海基投资有限公司 | 持公司1.84%股份之股东，同一母公司 |
| 张江和平资产管理有限公司 | 上海中联信投资发展股份有限公司（以下简称"中联信投资"）直接持有张江和平资产管理有限公司90%股权，为控股股东；本公司母公司永泰集团有限公司直接持有中联信投资20%股权，且本公司实际控制人、董事长王广西先生为中联信投资董事。 |
| 上海威弋投资合伙企业（有限合伙） | 公司持股50%的合营企业，公司已于2021年12月20日处置该股权，工商登记于2022年3月9日已完成变更登记。 |
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易出售商品/提供劳务情况表
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 上海威弋投资合伙企业（有限合伙） | 投资顾问服务 | 1,854,510.97 | 1,886,792.46 |
（2）关联租赁情况
本公司作为承租方：
单位：元
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 永泰集团有限公司 | 房屋租赁 | 8,752,293.64 | 8,752,293.12 |
（3）关联担保情况
本公司作为被担保方
单位：元
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 永泰集团有限公司 | 121,600,000.00 | 2022-12-23 | 2024-12-23 | 否 |
| 王广西先生 | 200,000,000.00 | 2024-12-4 | 2026-12-4 | 否 |
| 王广西先生 | 100,000,000.00 | 2023-5-14 | 2026-5-14 | 否 |
| 永泰集团有限公司、海南祥源投资有限公司、海南新海基投资有限公司、王广西先生 | 20,000,000.00 | 2022-3-1 | 2024-3-1 | 是 |
| 永泰集团有限公司、海南祥源投资有限公司、海南新海基投资有限公司、王广西先生 | 697,000,000.00 | 2020-3-31 | 2023-5-25 | 是 |
| 永泰集团有限公司、海南祥源投资有限公司、海南新海基投资有限公司、王广西先生 | 50,500,000.00 | 2020-3-20 | 2023-1-20 | 是 |
| 永泰集团有限公司、海南祥源投资有限公司、海南新海基投资有限公司、王广西先生 | 47,500,000.00 | 2020-3-20 | 2023-2-2 | 是 |
| 永泰集团有限公司、海南祥源投资有限公司、海南新海基投资有限公司、王广西先生 | 45,000,000.00 | 2021-11-11 | 2023-11-11 | 是 |
| 永泰集团有限公司、海南祥源投资有限公司、海南新海基投资有限公司、王广西先生 | 98,000,000.00 | 2023-1-20 | 2025-1-20 | 否 |
| 永泰集团有限公司、海南祥源投资有限公司、海南新海基投资有限公司、王广西先生 | 518,000,000.00 | 2023-3-16 | 2025-3-16 | 否 |
| 永泰集团有限公司、海南祥源投资有限公司、海南新海基投资有限公司、王广西先生 | 179,000,000.00 | 2023-4-14 | 2025-4-14 | 否 |
（4）关键管理人员报酬
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员薪酬 | 17,750,000.00 | 17,073,900.00 |
（5）其他关联交易
全资子公司海徳资产管理有限公司（以下简称“海徳资管”）与张江和平资产管理有限公司（以下简称“张江和平”）于2020年3月23日共同成立中平民间资本管理（济南）中心（有限合伙）（以下简称“中平资管”），并通过中平资管协议收购张江和平持有的日照阿掖山水产食品有限公司等97户不良债权资产包，中平资管认缴出资的总额为人民币3.00亿元，其中，海徳资管作为有限合伙人以自有资金认缴出资2.00亿元（其中1.5亿元为优先级资金，
0.50亿元为劣后级资金），张江和平作为普通合伙人认缴出资1.00亿元（均为劣后级资金）。2021年3月26日，海徳资管已对外处置0.50亿元为劣后级资金份额，且陆续收回优先级资金；截止2021年12月31日，海徳资管持有中平资管优先级资金余额为37,775,370.20元。
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 其他应收款 | 上海威弋投资合伙企业（有限合伙） | 965,781.65 | 48,289.08 | ||
7、关联方承诺
本期无关联方承诺。
十三、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
本期无重要的承诺事项。
2、或有事项
本期无重要的或有事项。
十四、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
本期无重要的非调整事项。
2、利润分配情况
2022年4月25日，公司第九届董事会第十三次会议审议通过了《2021年度利润分配和资本公积转增股本的预案》，以641,138,926股为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.47元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4.5股。上述利润分配预案尚需本公司股东大会批准。
十五、其他重要事项
1、年金计划
2017年11月24日，公司制定《海南海德实业股份有限公司企业年金方案》及《海南海德实业股份有限公司企业年金方案实施细则》（简称年金计划），从2018年1月1日起执行。年金计划单位缴费总额不超过国家规定的企业上年度工资总额缴费比例，年度基础暂定为职工个人缴费基础的5%；个人缴费为职工个人缴费基数的5%。公司与长江养老保险股份有限公司签订了《长江金色晚晴（集合型）企业年金计划受托管理合同》。2020年7月8日，公司向海南省人力资源和社会保障厅申请变更企业年金方案名称，变更后的名称为《海南海德资本管理股份有限公司企业年金方案》，同时部分内容变更为：单位年缴费总额为上一年度工资总额的5%，单位月缴费分为基础缴费和激励缴费，单位月缴费为职工个人缴费基数的5%，其中4%作为基础缴费，1%作为激励缴费，个人缴费为本人缴费基数的2%。2021年12月31日参加年金计划职工共48人，企业年金计划账户余额1,690.62万元。
2、控股股东及其控制的公司所持公司股本质押情况
截止本财务报告公告披露日，控股股东永泰集团有限公司持有公司股份421,898,926股，占公司总股本的65.80%，其中420,702,066股已被质押；控股股东一致行动人海南祥源投资有限公司持有公
司股份49,000,049股，占公司总股本的7.64%，其中48,999,179股已被质押；控股股东一致行动人海南新海基投资有限公司持有公司股份11,766,750股，占公司总股本的1.84%，其中11,758,630股已被质押。
3、公司全资子公司股权质押情况
1、2021年1月12日，本公司与海口农村商业银行股份有限公司签署了编号为[海口农商银社/
行（省府）2020年流借（诚）字第021号]的《海南省农村信用社流动资金贷款合同》，贷款金额为人民币90,000,000.00元，贷款期限自2021年4月20日起至2024年1月12日，共36个月。本公司将持有的全资子公司海徳资产管理有限公司所有股权472,127.00万元中的5%（对应注册资本23,606.35万元）为该笔贷款设定质押，上述股权质押事宜已在拉萨市柳梧新区市场监督管理局办理了股权出质设立登记手续。
2、2021年12月3日，本公司与海口农村商业银行股份有限公司签署了编号为[海口农商银社（省
府）2021年流贷字第024号]的《海南省农村信用社流动资金贷款合同》，贷款金额为人民币200,000,000.00元，贷款期限自2021年12月13日起至2024年12月3日，共36个月。本公司将持有的全资子公司海徳资产管理有限公司所有股权472,127.00万元中的10%（对应注册资本47,212.70万元）为该笔贷款设定质押，上述股权质押事宜已在拉萨市柳梧新区市场监督管理局办理了股权出质设立登记手续。且本公司以本公司在海口市龙华区龙昆南路72号耀江商厦综合楼03层办公室，产权证书号：琼（2021）海口市不动产权第0044233号，建筑面积980.69平方米，分摊土地使用权面积297.88平方米的房屋及其分摊土地使用权设定抵押。同时，本公司及本公司全资子公司海徳资产管理有限公司将其与应收账款债务人签订的编号为HDZG-YW.2-2021-PDYCZ-001《债务偿还协议》项下对该债务人享有的不少于6亿元的债权设定质押。
3、2019年11月14日，本公司与海南银行股份有限公司签署了编号为A[海银总营公流贷]字
[2019]年[006]号的《流动资金贷款合同》，贷款金额为人民币100,000,000.00元，贷款期限自2021年4月19日起至2023年5月14日。本公司将持有的全资子公司海徳资产管理有限公司所有股权472,127.00万元中的5%（对应注册资本23,606.35万元）为该笔贷款设定质押，上述股权质押事宜已在拉萨市柳梧新区市场监督管理局办理了股权出质设立登记手续。
4、2021年4月15日，本公司与海南银行股份有限公司签署了编号为A[海银总营公流贷]字[2021]
年[004]号的《流动资金贷款合同》，贷款金额为人民币100,000,000.00元，贷款期限自2021年4月20日起至2024年4月20日，共36个月。本公司将持有的全资子公司海徳资产管理有限公司所有股权472,127.00万元中的5%（对应注册资本23,606.35万元）为该笔贷款设
定质押，上述股权质押事宜已在拉萨市柳梧新区市场监督管理局办理了股权出质设立登记手续。
5、2019年11月14日，本公司全资子公司海徳资产管理有限公司与海南银行股份有限公司签署
了编号为A[海银总营公流贷]字[2019]年[007]号的《流动资金贷款合同》，贷款金额为人民币400,000,000.00元，贷款期限自2019年11月29日起至2022年11月14日，共36个月。本公司将持有的全资子公司海徳资产管理有限公司所有股权472,127.00万元中的20%（对应注册资本94,425.40万元）为该笔贷款设定质押，上述股权质押事宜已在拉萨市柳梧新区市场监督管理局办理了股权出质设立登记手续。
6、2021年12月2日，本公司全资子公司海徳资产管理有限公司与西藏银行股份有限公司签署
了编号为2021082300000019的《并购贷款借款合同》，贷款金额为人民币390,000,000.00元，贷款期限自2022年1月18日起至2024年12月10日，共36个月。本公司将持有的全资子公司海徳资产管理有限公司所有股权472,127.00万元中的20%（对应注册资本94,425.40万元）为该笔贷款设定质押，上述股权质押事宜已在拉萨市柳梧新区市场监督管理局办理了股权出质设立登记手续。
十五、母公司财务报表主要项目注释
1、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收股利 | 350,000,000.00 | |
| 其他应收款 | 93,261,837.38 | 3,668,359.20 |
| 合计 | 443,261,837.38 | 3,668,359.20 |
（1）应收股利1）应收股利分类
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 海徳资产管理有限公司 | 350,000,000.00 | |
| 合计 | 350,000,000.00 |
（2）其他应收款1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 4,055,555.51 | 4,055,555.51 |
| 备用金 | 29,516.54 | 29,516.54 |
| 往来款 | 91,921,411.32 | 1,921,411.32 |
| 其他 | 891,025.84 | 891,025.84 |
| 合计 | 96,897,509.21 | 6,897,509.21 |
2）坏账准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 406,521.83 | 2,822,628.18 | 3,229,150.01 | |
| 2021年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 406,521.82 | 406,521.82 | ||
| 2021年12月31日余额 | 813,043.65 | 2,822,628.18 | 3,635,671.83 |
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1至2年 | 1,932.55 |
| 2至3年 | 811,111.10 |
| 3年以上 | 2,822,628.18 |
| 5年以上 | 2,822,628.18 |
| 合计 | 3,635,671.83 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 信用风险组合 | 3,229,150.01 | 406,521.82 | 3,635,671.83 | |||
| 合计 | 3,229,150.01 | 406,521.82 | 3,635,671.83 | |||
4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 海徳资产管理有限公司 | 往来款 | 90,000,000.00 | 1年以内 | 92.88% | |
| 海口农商行营业部 | 保证金 | 4,055,555.51 | 2至3年 | 4.19% | 811,111.10 |
| 伊莎贝尔矿泉水公司 | 往来款 | 1,833,479.80 | 5年以上 | 1.89% | 1,833,479.80 |
| 浙江快达安全工程有限公司 | 其他 | 185,544.62 | 5年以上 | 0.19% | 185,544.62 |
| 海南甘泉实业有限公司 | 其他 | 180,321.60 | 5年以上 | 0.19% | 180,321.60 |
| 合计 | -- | 96,254,901.53 | -- | 99.34% | 3,010,457.12 |
2、长期股权投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 4,776,479,022.62 | 4,776,479,022.62 | 4,773,929,022.62 | 4,773,929,022.62 | ||
| 合计 | 4,776,479,022.62 | 4,776,479,022.62 | 4,773,929,022.62 | 4,773,929,022.62 | ||
（1）对子公司投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 海南海德投资有限公司 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | |||||
| 海徳资产管理有限公司 | 4,721,277,022.62 | 4,721,277,022.62 | |||||
| 北京彩虹甜橙资产管理有限公司 | 2,652,000.00 | 2,550,000.00 | 5,202,000.00 | ||||
| 合计 | 4,773,929,022.62 | 2,550,000.00 | 4,776,479,022.62 | ||||
3、营业收入和营业成本
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 48,422,864.96 | 23,954,656.10 | ||
| 其他业务 | 64,285.72 | 74,285.72 | ||
| 合计 | 48,487,150.68 | 24,028,941.82 | ||
营业收入明细：
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 不良债权资产收益 | 48,422,864.96 | 23,954,656.10 |
| 房租收入 | 64,285.72 | 74,285.72 |
| 合计 | 48,487,150.68 | 24,028,941.82 |
4、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 350,000,000.00 | 100,000,000.00 |
| 合计 | 350,000,000.00 | 100,000,000.00 |
十六、补充资料
1、当期非经常性损益明细表√适用□不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 4,389,513.27 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 484,331.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -5,767,234.65 | |
| 减：所得税影响额 | 217,798.45 | |
| 合计 | -1,111,188.83 | -- |
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 8.43% | 0.5979 | 0.5979 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 8.45% | 0.5997 | 0.5997 |
海南海德资本管理股份有限公司
董事长：王广西二〇二二年四月二十五日