陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
陕西省国际信托股份有限公司
2017 年年度报告
2018-17
2018 年 04 月
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人薛季民、主管会计工作负责人李永周及会计机构负责人(会计主管人员)陈建
岐声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司已在本报告中详细描述存在的政策性风险、市场风险、信用风险以及其他风险等，
敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”、第九节“公司治理——经营管理”中的有关内容。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2017 年末股本为基数，向全体股东每
10 股派发现金红利 0.20 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................2
第二节 公司简介和主要财务指标....................................................................................................4
第三节 公司业务概要......................................................................................................................12
第四节 经营情况讨论与分析..........................................................................................................12
第五节 重要事项..............................................................................................................................24
第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................45
第七节 优先股相关情况..................................................................................................................50
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..........................................................................51
第九节 公司治理..............................................................................................................................58
第十节 公司债券相关情况..............................................................................................................76
第十一节 财务报告..........................................................................................................................77
第十二节 备查文件目录................................................................................................................156
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 陕国投 A 股票代码
变更后的股票简称（如有） 无
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 陕西省国际信托股份有限公司
公司的中文简称 陕国投
公司的外文名称（如有） SHAANXI INTERNATIONAL TRUST CO.,LTD.
公司的外文名称缩写（如有） SITI
公司的法定代表人 薛季民
注册地址 西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 座
注册地址的邮政编码 710075
办公地址 西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 座
办公地址的邮政编码 710075
公司网址 http://www.siti.com.cn
电子信箱 sgtdm@siti.com.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 李玲 孙一娟
西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C
联系地址
座 24 层 座 24 层
电话 （029）81870262/88897633 （029）81870262/88897633
传真 （029）88851989 （029）88851989
电子信箱 sgtdm@siti.com.cn sgtdm@siti.com.cn
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
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四、注册变更情况
统一社会信用代码 91610000220530273T
2002 年，公司经营范围由\"信托存贷款、投资；委托存贷款、投资；房地产
投资；有价证券，金融租赁；代理财产保管与处理；代理收付；经济担保和信
用见证；经济咨询；中国人民银行和国家外汇管理局批准的其它金融业务。\"变
化为：\"受托经营资金信托业务；受托经营动产、不动产及其他财产的信托业务；
受托经营国家有关法规允许从事的投资基金业务，作为基金管理公司发起人从
事投资基金业务；受托经营公益信托；经营企业资产的重组、购并及项目融资、
公司理财、财务顾问、企业债券承销业务；代理财产的管理、运用与处分；代
保管业务；信用见证、资信调查及经济咨询业务；以银行存放、同业拆放、融
资租赁或投资方式运用资金；以自有财产为他人提供担保；办理金融同业拆借；
中国人民银行批准的其他业务\"。
2006 年，公司经营范围变化为：\"受托经营资金信托业务；受托经营动产、
不动产及其他财产的信托业务；受托经营法律、行政法规允许从事的投资基金
公司上市以来主营业务的变化情况（如
业务，作为基金管理公司发起人从事投资基金业务；受托经营公益信托；经营
有）
企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问、企业债券承销业务；
代理财产的管理、运用于处分；代保管业务；信用见证、资信调查及经济咨询
业务；以银行存放、同业拆放、融资租赁或投资方式运用资金；以自有财产为
他人提供担保；办理金融同业拆借；中国银行业监督管理委员会批准的其他业
务\"。
2008 年，公司经营范围变更为：\"资金信托；动产信托；不动产信托；有价
证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人
从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务
顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、
资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、
投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法
规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务\"。
1.公司发起人为：陕西省财政厅、陕西省交通厅、深圳市深华工贸总公司、
中国人民保险公司陕西省分公司（现更名为中国人保控股公司陕西省分公司）。
陕西省财政厅、陕西省交通厅以资产出资方式共持有本公司股份 5,710.8 万股，
股份性质为国家股，其中，陕西省财政厅持有 5,460.8 万股国家股，占当时公司
总股本的 47.6％，为公司的控股股东。
2.经过公司 1994 年度、1997 年度、1998 年度送、配股和公积金转增股本，
公司的股本总数达到普通股 314,187,026 股，其中，陕西省财政厅持有本公司的
历次控股股东的变更情况（如有） 国家股 153,340,466 股，占公司当时总股本的 48.81％。
3.2005 年 7 月 5 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，
陕西省高速公路建设集团公司受让陕西省财政厅、陕西省交通厅持有本公司的
国家股 160,360,466 股。至此，陕西省高速公路建设集团公司共持有本公司
160,500,866 股，占公司当时总股本的 51.08％，成为公司的控股股东。
4.2012 年 4 月 25 日，公司非公开发行股份 220,000,000 股上市，股本增至
578,413,026 股，认购非公开发行股份的陕西省煤业化工集团公司持有
200,000,000 股，占公司总股本的 34.58％，成为公司第一大股东。陕西省高速
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公路建设集团公司持有 158,935,937 股，占公司总股本的 27.48％，为公司第二
大股东。前两大股东均为省属国有独资企业，本公司实际控制人仍为陕西省国
资委。
5.经过 2012 年度公司分红派息和公积金转增股本，公司总股本增至
1,214,667,354 股，其中陕西煤业化工集团公司持有 420,000,000 股，占公司总股
本的 34.58％，仍为公司第一大股东；陕西省高速公路建设集团公司持有
329,667,576 股，占公司总股本的 27.14％，为公司第二大股东。本公司实际控
制人仍为陕西省国资委。
6.2015 年 12 月 18 日，公司非公开发行股份 330,578,512 股上市，股本增至
1,545,245,866 股，陕西煤业化工集团有限责任公司持有 534,314,049 股，占公司
总股本的 34.58％，仍为公司第一大股东；陕西省高速公路建设集团公司持有
329,667,576 股，占公司总股本的 21.33％，为公司第二大股东。本公司实际控
制人仍为陕西省国资委。
7.经过公司 2015 年度分红派息和公积金转增股本，公司股本总数增至
3,090,491,732 股。陕西煤业化工集团有限责任公司持有 1,068,628,098 股，占公
司总股本的 34.58％，仍为公司第一大股东；陕西省高速公路建设集团公司持有
659,335,152 股，占公司总股本的 21.33％，为公司第二大股东。本公司实际控
制人仍为陕西省国资委。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 西安市南二环西段 180 号财富中心 21601 室
签字会计师姓名 徐秉惠 薛燕
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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六、公司组织结构
七、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2017 年 2016 年 本年比上年增减 2015 年
营业收入（元） 1,150,598,361.43 1,013,572,110.40 13.52% 1,150,972,386.44
归属于上市公司股东的净利润
352,236,506.88 515,237,568.79 -31.64% 453,951,218.69
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
365,326,637.52 419,506,568.20 -12.92% 115,675,811.35
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
1,042,625,907.38 157,891,242.55 560.34% 356,311,669.89
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1140 0.1667 -31.61% 0.1827
稀释每股收益（元/股） 0.1140 0.1667 -31.61% 0.1827
加权平均净资产收益率 4.50% 6.79% 减少 2.29 个百分点 10.35%
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2017 年末 2016 年末 本年末比上年末增减 2015 年末
总资产（元） 9,448,211,891.02 9,504,666,886.70 -0.59% 8,743,858,003.24
归属于上市公司股东的净资产
7,931,129,586.51 7,728,360,604.97 2.62% 7,654,141,182.17
（元）
注：本公司为金融信托企业，证券投资（含投资可供出售金融资产）为公司的日常业务主营业务范围之一，但根据《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》及该公告列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的要求，对投资可供出售的金融资产收益列入非经常性损益。
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 3,090,491,732
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1140
是否存在公司债
□ 是 √ 否
八、境内外会计准则下会计数据差异
1.同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2.同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
九、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 242,102,081.84 277,139,832.01 316,164,801.52 315,191,646.06
归属于上市公司股东的净利润 118,165,583.73 149,353,241.04 143,607,031.14 -58,889,349.03
归属于上市公司股东的扣除非
117,127,821.57 150,969,549.69 158,405,421.23 -61,176,154.97
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 152,212,739.83 285,465,615.32 429,415,489.43 175,532,062.80
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
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十、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项 目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-2,778.95 -26,754.75
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 110,000.00 1,030,000.00 550,000.00
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、交易
投资可供出售金融
性金融负债产生的公允价值变动损益，以 -20,495,574.82 126,653,866.12 450,568,607.03
资产取得的收益。
及处置交易性金融资产、交易性金融负债
和可供出售金融资产取得的投资收益
其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,934,846.25 -42,532.00 -57,975.83
减：所得税影响额 -4,363,376.88 31,910,333.53 112,758,469.11
合计 -13,090,130.64 95,731,000.59 338,275,407.34 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
项 目 涉及金额（元） 原因
计入当期损益的对非金融
102,411,609.02 金融类公司
企业收取的贷款利息收入
处置持有的交易性金融资
-14,744,862.42 金融类公司
产取得的投资收益
持有交易性金融资产产生
56,704,158.14 金融类公司
的公允价值变动损益
注：本公司为金融信托企业，证券投资（含投资可供出售金融资产）为公司的日常业务主营业务范围之一，但根据《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》及该公告列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项
目的要求，对投资可供出售的金融资产收益列入非经常性损益。
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
（一）经营范围
公司现持有陕西省工商局于2016年7月20日核发的注册号为91610000220530273T号的《营业执照》，以及陕西银监局于
2009年4月20日颁发的K0068H261010001号《金融许可证》。公司经营范围包括：资金信托；动产信托；不动产信托；有价
证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购
并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等
业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；
从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）。
（二）主要业务
报告期内，公司经营的主要业务包括信托业务、固有业务和其他业务。
1.信托业务
信托业务是指公司作为受托人，按照委托人意愿以公司名义对受托的货币资金或其他财产进行管理或处分，并从中收取
手续费的业务，由公司内设的各信托业务部门和财富管理总部共同负责开展经营活动。报告期内，公司作为八大业务分类的
10家试点单位之一，开展的信托业务主要包括债权信托、股权信托、标品信托、同业信托、财产信托、资产证券化信托、公
益信托与慈善信托、事务信托等。
2.固有业务
报告期内，公司的固有业务主要包括固有资金贷款及投资业务（金融产品投资、金融股权投资等），该类业务由公司内
设的投资管理总部负责。其中，公司的利息收入主要来源于运用自有资金向客户发放贷款产生的利息收入，公司的投资收益
主要来源于金融产品投资、股权投资等。
3.其他业务
主要是投资顾问等中间业务以及部分商铺、车位等实物资产租赁等。报告期内的其他业务收入主要来自于实物资产等的
租赁收入和资产转让收益。
未来，公司将把握政策趋向，结合“资管新规”等新政策，以提高发展质量和效益为中心，依托转型创新助推业务升级，
提高公司主动管理能力。着力开发多元化、主动型信托业务，夯实主业发展基础。与此同时，积极强化固有业务长中短期综
合运作，形成与信托业务的互动共促机制，构建具有核心竞争力的业务发展新模式。
二、主要资产重大变化情况
1.主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明
以公允价值计量且其变动计入 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加 61.85%，主要是投资股票
当期损益的金融资产 等增加。
买入返售金融资产 买入返售金融资产减少 60.66%，主要是利用短期资金进行国债逆回购减少。
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发放贷款及垫款 发放贷款减少 41.57%，主要是本期部分自有资金贷款到期收回。
持有至到期投资 持有至到期投资增加 126.06%，主要是用自有资金垫付信托保障基金所致。
递延所得税资产 递延所得税资产增加 51.29%，主要是可供出售金融资产公允价值下跌引起。
2.主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
公司坚守并切实履行受托人责任，积极提升主动管理能力，强化人才强企战略，多措并举全面创新，业务结构日趋合理，
综合实力和核心竞争力逐步增强。公司的核心竞争力主要体现在以下几方面：
（一）主动管理能力持续提升，多措并举全面创新，转型探索取得较好成效。以“八大类业务”创新试点为契机，力推
转型发展质效提升，资产证券化、债转股、家族信托、普惠金融、消费信托、慈善信托等创新性业务稳步发展，创新发展基
础和持续性有效增强。
（二）全国展业和“人才强企”战略，延揽了一大批高素质专业化金融人才，公司已聚集博士、硕士等一批高端金融人
才，硕士以上员工占61%,在国内上市公司中排名第一，人才是公司发展最重要的核心竞争力。同时，机构设置的全国化布
局基本完成，奠定了稳步发展的组织基础。
（三）资本实力。公司把扩张资本实力、增强市场竞争力和风险抗御能力作为重要战略。配股申请已获核准，资本实力
将跻身全国信托公司前列。
（四）全面风险管理体系建设取得积极成效，公司稳健安全运行的基础更为扎实稳固。
（五）把握金融本质，坚持回归本源、服务实体，业务结构不断优化，服务实体经济能力和持续发展力有效增强。
（六）植根丝绸之路经济带新起点，借全国化布局联通“一带一路”重点区域和项目提供金融服务，资源整合和协同优
势随着市场开发能力的提升而有效发挥。
（七）作为上市信托公司，公司运作规范、透明，资本实力借配股将进一步增强，上市资源优势逐渐凸显，品牌价值持
续提升。
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第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
报告期，面对供给侧改革带来的发展机遇，公司按照追赶超越的发展定位，新理念引领，大力度转型，强举措攻坚，高
质量发展，配股募集资本顺利推进，全国性战略布局已见成效，信托资产规模取得新的突破，省内投融资再创新高，信托主
业实现了快速发展，保持和巩固了稳定增长和稳健发展的良好势头。在第十届中国优秀信托公司评选活动中，第六次获评“最
具区域影响力信托公司”，家族信托产品获评“2017年度优秀家族信托计划”，在第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度品
牌信托公司”，获评2017年度中债优秀成员“优秀发行机构奖”，获评“陕西省助力脱贫攻坚优秀企业”。同时，公司积极
应对复杂严峻经济金融形势带来的各种挑战，积极强化经营管理，改革创新追赶超越，从而推动信托主业实现快速发展，信
托收入和规模均创历史新高，转型发展基础进一步夯实。全年实现营业收入11.51亿元，较去年增长13.52%；由于2015年用
自有资金参与一些上市公司定向增发后，受政策、市场等多因素影响，这些基本面总体稳定良好，转型前景可期的股票出现
较大幅度下跌，公司按照会计估计计提减值准备3.43亿元，使得利润总额由8.05亿元降至4.63亿元，同比减少32.5%；实现
净利润相应降至3.52亿元，同比下滑31.64%。全年新增信托项目651个，新增项目规模2750亿元，同比增长98.56%；到期安
全兑付550.49亿元。截至12月底，公司信托资产规模4532.22亿元，同比增长78.57%；信托主业手续费及佣金净收入9.39亿
元，同比增长66.77%。
（一）积极拓展市场，力促主业增长。在强监管、控风险、推转型的新形势下，公司积极把握大资管市场大趋势，回
归信托本源服务实体经济，紧抓被银监会确定为全国首批10家“八大类业务”创新试点单位的契机，力促创新转型谋求持续
发展。一是适应政策抢抓机会，传统业务优化升级。公司适变应变、强化风控、调整策略、抢抓机会、有效拓展、谋求升级，
力促房地产信托、政府平台融资业务、工商企业投融资等传统业务在合规前提下稳中有进，并积极探索业务模式创新，从而
有效抓住了市场机会，实现了主业的加快发展；二是力推改革激发活力，证券信托快速增长。结合创新试点推行了证券信托
事业部制改革，加大资源开发和信息化投入力度，实现了业务的快速发展；三是多措并举全面创新，转型探索初见成效。为
做好创新试点工作，公司从市场理念、管理体制、人力配置、领导引领、创新机制、激励机制、制度规范、风险管理等方面
着手进行调整变革和优化配置，有效推动了创新试点工作，全年开发8大类60余个创新项目，涵盖资产证券化、股加债、产
业基金、PPP、家族信托、消费信托、慈善信托等，同比实现较大突破；四是看长远拓展同业关系，促转型深化多元合作。
公司把握去通道的监管政策导向，围绕服务实体经济与同业机构积极拓展在资产证券化、家族信托、财产权信托、并购等方
面的合作，积极提升同业合作的价值含量，夯实持续性、高层次合作的基础；五是紧抓短板力推变革，强化支持力保业务。
针对资金荒的严峻形势和财富管理条线的短板，大力强化营销板块改革，深化市场化机制，加快省外财富中心布设，有效提
升客户开发与维护手段，较好地保障了业务的顺利落地。
（二）长短结合抓多元，自有业务重布局。一是根据政策和市场变化情况，将定增调整为配股以增强公司综合实力，
经过积极努力，配股工作已获核准，这将为公司未来几年的发展奠定坚实基础；二是积极开发股权投资标的，加大金融股权
投资力度以求推进战略目的落地；三是继续开展贷款和配置信托计划业务，有效创造当期效益，力保公司总体业绩相对平稳；
四是调整优化了二级市场投研团队，强化了风控、决策机制和制度化约束，整合外部信息资源等弥补短板，积极抢抓市场机
会进行投资运作。
（三）因应形势强风控，力保公司稳发展。面对监管趋严、风险易发高发的复杂局面，公司全面加强风险防控工作。
一是狠抓制度建设，全年制定和修订各类制度50余项，积极健全长效机制；二是突出强化合规风险红线意识，通过教育培训、
制度约束、自查整改、案例警示、内部问责等方式培育合规文化；三是着力提升合规与风控业务能力，进一步强化前中后台
一体化运作效能，齐心协力防控管理风险；四是加大风险排查、预警力度，同时想方设法处置存量风险项目。
（四）深化改革强化管理，夯实基础提升效能。公司坚持问题导向，积极推进内部管理的改革创新和全面强化：一是
进一步优化了“董事会自主选聘经营管理层”和“薪酬分配差异化”两项改革试点方案，为下一步实施做好了充分准备；二
是继续推进全国化布局，积极实施“人才强企”战略，延揽了一批高素质专业化人才，同时有效落实“能上能下”和“能进
能出”机制；三是把握金融科技发展趋势，加大金融信息科技建设投入，积极强化信息化战略，有效提升公司运营效率和防
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
范信息科技风险；四是以品牌化为引领，开展了形式多样、内容丰富的品牌形象宣传，进一步提升了陕国投品牌价值。
（五）全面创新谋发展，转型探索见成效。公司把各个方面的改革创新作为化解难题和推进发展的有力抓手，从市场
理念、管理体制、人力配置、领导引领、创新机制、激励机制、制度规范、风险管理等方面进行变革和优化配置，有效推动
了业务创新试点工作，证券投资信托持续行业领先，其他传统业务优化升级，多个家族信托、股权信托、财产权信托、慈善
信托、PPP、产业基金等创新项目相继落地，家族信托产品获评“2017年度优秀家族信托计划”。
二、主营业务分析
1.概述
报告期，公司积极应对挑战、抢抓机遇，力推信托主业实现了快速发展。全年实现信托主业手续费及佣金净收入9.39亿
元，同比增长66.77%；新增信托项目651个，新增规模达2750亿元，同比增长98.56%。经过“八大类业务”创新试点探索，
信托主业转型创新亦取得较好成效。信托主业总体上实现了规模、速度和质效的较大跨越，公司持续性、高质量的发展基础
进一步夯实。
2.收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
2017 年 2016 年
同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重
营业收入合计 1,150,598,361.43 100% 1,013,572,110.40 100% 13.52%
分行业
金融信托业务 1,150,598,361.43 100.00% 1,013,572,110.40 100.00% 13.52%
分产品
金融信托业务 1,150,598,361.43 100.00% 1,013,572,110.40 100.00% 13.52%
分地区
西北 515,109,163.12 44.77% 675,892,796.81 66.68% -23.79%
华中 63,268,054.46 5.50% 18,500,507.96 1.83% 241.98%
华南 33,599,082.21 2.92% 25,078,755.81 2.47% 33.97%
华东 140,427,310.97 12.20% 59,912,556.91 5.91% 134.39%
华北 313,825,159.11 27.27% 150,480,714.34 14.85% 108.55%
西南 72,160,088.69 6.27% 56,558,869.94 5.58% 27.58%
东北 12,209,502.87 1.06% 27,147,908.63 2.68% -55.03%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
否
单位：元
营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年
营业收入 营业成本 毛利率
年同期增减 年同期增减 同期增减
分行业
金融信托业务 1,150,598,361.43 13.52%
分产品
金融信托业务 1,150,598,361.43 13.52%
分地区
西北地区收入 515,109,163.12 -23.79%
华北地区收入 313,825,159.11 108.55%
华东地区收入 140,427,310.97 134.39%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
（5）营业成本构成
说明
公司属金融信托业，无法按行业计算对应营业成本。
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□ 是 √ 否
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
□ 适用 √ 不适用
3.费用
单位：元
2017 年 2016 年 同比增减 重大变动说明
管理费用 293,978,152.17 287,291,652.69 2.33%
4.研发投入
√ 适用 □ 不适用
公司以博士后科研工作站为引领平台、各业务部门为创新主体，上下左右协同创新。大力强化创新人才延揽、教育培训、
同业交流、信息化投入、市场开发等，不断加大研发费用投入，有效保障了公司创新研究与实务操作的提质增效。
公司研发投入情况
2017 年 2016 年 变动比例
研发人员数量（人） 6 5 20.00%
研发人员数量占比 1.20% 1.36% -0.16%
研发投入金额（元） 8,534,535.76 8,272,705.47 3.16%
研发投入占营业收入比例 0.74% 0.82% -0.08%
研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00%
资本化研发投入占研发投入
0.00% 0.00% 0.00%
的比例
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
5.现金流
单位：元
项 目 2017 年 2016 年 同比增减
经营活动现金流入小计 1,116,093,909.01 960,195,155.47 16.24%
经营活动现金流出小计 73,468,001.63 802,303,912.92 -90.84%
经营活动产生的现金流量净
1,042,625,907.38 157,891,242.55 560.34%
额
投资活动现金流入小计 2,502,102,329.45 3,122,476,519.44 -19.87%
投资活动现金流出小计 3,743,905,531.93 5,571,308,835.11 -32.80%
投资活动产生的现金流量净
-1,241,803,202.48 -2,448,832,315.67 49.29%
额
筹资活动现金流入小计 2,500,000,000.00 2,747,000,000.00 -8.99%
筹资活动现金流出小计 2,657,651,445.76 1,954,459,795.43 35.98%
筹资活动产生的现金流量净
-157,651,445.76 792,540,204.57 -119.89%
额
现金及现金等价物净增加额 -356,828,740.86 -1,498,400,868.55 -76.19%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
经营活动产生的现金流量净额同比增加560.34%，主要是本期收回贷款本金；投资活动产生的现金流量净额同比增加
49.29%，主要是收回了部分可供出售金融产品的投资；筹资活动产生的现金流量净额同比减少119.89%，主要是归还了用于
购买公司新发行信托产品的信托业保障基金公司资金。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况
1.资产构成重大变动情况
单位：元
2017 年末 2016 年末
比重增
占总资 占总资产 重大变动说明
金额 金额 减
产比例 比例
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主要是公司对外投资增加等
货币资金 318,467,833.40 3.37% 675,296,574.26 7.10% -3.73%
原因所致。
长期股权投资 2,706,394.31 0.03% 0.03%
固定资产 75,589,020.15 0.80% 79,972,298.97 0.84% -0.04%
以公允价值计量且
主要是本期投资交易性金融
其变动计入当期损 369,547,960.79 3.91% 228,322,005.88 2.40% 1.51%
产品增加。
益的金融资产
主要是年底国债逆回购较期
买入返售金融资产 138,000,000.00 1.46% 350,784,000.00 3.69% -2.23%
初减少。
应收利息 2,016,666.67 0.02% 3,801,819.44 0.04% -0.02%
其他应收款 441,225,733.58 4.67% 390,715,452.84 4.11% 0.56%
主要是年末持有的其他流动
其他流动资产 500,000,000.00 5.29% 714,000,000.00 7.51% -2.22%
资产较年初减少所致。
发放贷款及垫款 1,000,000,000.00 10.58% 1,711,500,000.00 18.01% -7.43% 主要是本年收回贷款本金。
可供出售金融资产 3,950,719,078.88 41.81% 4,042,448,193.63 42.53% -0.72%
主要是公司本年垫缴信托业
持有至到期投资 2,197,826,586.22 23.26% 972,212,070.90 10.23% 13.03%
保障基金增加。
无形资产 6,085,346.94 0.06% 2,128,748.25 0.02% 0.04%
主要是本期持有的可供出售
递延所得税资产 346,429,293.93 3.67% 228,982,829.78 2.41% 1.26%
金融资产公允价值变动所致。
其他非流动资产 99,597,976.15 1.05% 104,502,892.75 1.10% -0.05%
2.以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权益
本期公允
的累计公 本期计提的减 本期购买金 本期出售金
项目 期初数 价值变动 期末数
允价值变 值 额 额
损益
动
金融资产
1.以公允价值
计量且其变
动计入当期
228,322,005.88 56,704,158.14 415,518,448.10 330,943,451.33 369,547,960.79
损益的金融
资产（不含衍
生金融资产）
3.可供出售金
1,549,277,628.39 -241,069,687.50 342,555,302.44 526,121,691.93 704,566,745.28 911,400,351.63
融资产
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金融资产小 1,280,948,312.4
1,777,599,634.27 56,704,158.14 -241,069,687.50 342,555,302.44 941,640,140.03 1,035,510,196.61
计
1,280,948,312.4
上述合计 1,777,599,634.27 56,704,158.14 -241,069,687.50 342,555,302.44 941,640,140.03 1,035,510,196.61
金融负债 0.00 0.00
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3.截至报告期末的资产权利受限情况
无。
五、投资状况
1.总体情况
□ 适用 √ 不适用
2.报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.金融资产投资
（1）证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权
本期公
益的累 本期
证券 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 报告期 期末账 会计核 资金来
证券代码 计公允 出售
品种 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 损益 面价值 算科目 源
价值变 金额
益
动
境内 362,12 309,90 -164,65 103,65 197,47 可供出
中广核 公允价 453,267. 自有资
外股 000881 5,949.4 3,102.6 2,561.0 7,701.2 3,388.3 售金融
技 值计量 15 金
票 3 0 8 8 5 资产
境内 华邦健 318,71 公允价 257,97 -123,028, 191,41 可供出 自有资
002004
外股 康 4,708.6 值计量 5,588.3 705.59 9,593.0 售金融 金
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
票 3 1 9 资产
境内 379,14 326,63 163,88 可供出
苏宁环 公允价 -207,690, 自有资
外股 000718 4,646.5 3,461.1 4,459.6 售金融
球 值计量 465.90 金
票 5 5 5 资产
境内 104,03 可供出
国信证 公允价 90,625, -40,798 1,165,59 63,233, 自有资
外股 002736 2,694.3 售金融
券 值计量 275.60 ,981.19 8.40 713.20 金
票 9 资产
境内 64,42 可供出
启迪桑 59,353, 公允价 117,966 -2,716, 3,872,16 56,636, 自有资
外股 000826 1,311. 售金融
德 927.68 值计量 ,162.00 934.02 8.89 993.66 金
票 03 资产
境内 可供出
东华能 54,638, 公允价 50,764, -4,611, 204,861. 50,027, 自有资
外股 002221 售金融
源 570.78 值计量 716.87 355.85 65 214.93 金
票 资产
境内 可供出
优炫软 45,000, 公允价 40,740, -3,900, 150,000. 41,100, 自有资
外股 430208 售金融
件 000.00 值计量 000.00 000.00 00 000.00 金
票 资产
境内 交易性
33,164, 公允价 11,729, 2,203,5 22,172, 2,282,37 36,106, 自有资
外股 002217 合力泰 金融资
834.40 值计量 870.00 61.60 568.40 1.51 000.00 金
票 产
境内 交易性
桐昆股 22,013, 公允价 2,154,0 13,445, 20,277, 13,650,2 35,877, 自有资
外股 601233 金融资
份 946.73 值计量 00.00 683.55 983.73 06.91 667.28 金
票 产
境内 可供出
巨化股 40,364, 公允价 -8,459, 40,364, 750,348. 31,904, 自有资
外股 600160 售金融
份 763.13 值计量 955.54 763.13 25 807.59 金
票 资产
402,46 569,10 742,16 971,1 403,53
41,054, -12,679 7,953,88
期末持有的其他证券投资 1,878.8 -- 7,457.7 7,123.4 42,08 4,474.6 -- --
912.99 ,899.82 7.20
1 4 9 5.58
1,821,0 1,777,5 -237,81 928,64 1,035, 1,271,1
56,704, -300,236,
合 计 15,920. -- 99,634. 9,687.5 0,140.0 563,3 98,312. -- --
158.14 461.53
53 27 0 3 96.61
证券投资审批董事会公告披
2017 年 03 月 07 日
露日期
证券投资审批股东会公告披
无
露日期（如有)
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
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（3）自有资金投资其他金融产品
单位：万元
项目 购买金融产品金额 品种 核算科目 资金来源 本期实际收益
1 219,782.66 其他（注 1） 持有至到期投资 自有资金 1,960.74
2 238.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金
3 7,728.36 其他（注 2） 可供出售金融资产 自有资金 116.08
4 10,015.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金
5 5,300.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金
6 20,000.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金
7 2,000.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金
8 30,000.00 金融企业股权 可供出售金融资产 自有资金
9 100.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金 1.50
10 3,510.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金 34.47
11 4,000.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金
12 975.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金
13 6,500.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金 326.80
14 10,000.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金 606.19
15 9,700.00 投资基金 可供出售金融资产 自有资金
16 125,000.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金
17 2,000.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金 198.20
18 3,500.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金 211.37
19 400.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金 18.06
20 10,000.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金 765.52
21 5,000.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金 196.19
22 8,000.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金 366.40
23 700.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金 23.00
24 9,000.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金 396.99
25 2,990.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金
26 300.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金 10.69
27 100.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金
28 4,000.00 信托产品 可供出售金融资产 自有资金
29 14,550.51 金融企业股权 可供出售金融资产 自有资金 545.12
30 9,300.00 金融企业股权 可供出售金融资产 自有资金 1,033.95
31 50,000.00 信托产品 其他流动资产 自有资金 1,113.29
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
合计 574,689.53 7,924.56
注 1：系期末持有至到期投资中的信托业保障基金，即根据《信托业保障基金管理办法》规定，按照资金信托发行规模
的 1%计算缴纳的应由融资人认缴或作为信托财产投资组合的一部分由信托公司认购的信托保障基金。在业务拓展过程中，
部分项目的保障基金由我公司垫缴。据统计，2017 年年底公司垫缴 219,782.66 万元信托业保障基金。
注 2：系根据《信托业保障基金管理办法》规定，按信托公司上年度末的净资产余额的 1%认购的信托业保障基金。
5.募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
报告期 累计变 累计变 尚未使
本期已 尚未使 闲置两
已累计使 内变更 更用途 更用途 用募集
募集年 募集方 募集资金总 使用募 用募集 年以上
用募集资 用途的 的募集 的募集 资金用
份 式 额 集资金 资金总 募集资
金总额 募集资 资金总 资金总 途及去
总额 额 金金额
金总额 额 额比例 向
非公开
2015 年 316,800.00 273.24 318,486.49 0 0 0.00% 0 无
发行
合计 -- 316,800.00 273.24 318,486.49 0 0 0.00% 0 --
募集资金总体使用情况说明
1．2016 年末募集资金净额为人民币 273.07 万元； 2．2017 年度募集资金利息收入为人民币 0.17 万元； 3．2017 年度募
集资金项目投入额为人民币 273.24 万元；4. 2017 年末募集资金专户余额为 0，该账户已销户。
（2）募集资金承诺项目情况
□ 适用 √ 不适用
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1.出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
21
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
2.出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）行业格局和发展趋势
全球经济在逐步复苏中存在诸多不确定性，中国经济在承压中有望保持平稳发展，高质量发展成为主旋律、主方向，“三
去一降一补”的有效推进正成为经济稳中向好、结构改善的重要基石，金融业回归本源服务实体经济的能力和水平将有效提
升。金融去杠杆将进一步深入推进，金融强监管力度将进一步加强。同时，随着“资管新规”和强监管政策的实施，信托公
司的内生发展动力将得到有效激活，推动信托公司在注册资本、股权结构、运营机制、业务经营等多方面进行大幅改革和调
整，力促信托公司通过业务创新提升主动管理能力和服务实体经济能力，通过差异化定位实现强监管下的规范、持续发展，
以顺应新环境下资产管理行业转型与改革的需要。
（二）未来发展战略
将“创新、协调、绿色、开放、共享”五大发展理念融会贯通于日常经营管理全过程，融会贯通于打造专业化、信息化、
集团化、国际化、品牌化的“五化陕国投”全过程，积极发挥上市信托公司的优势，把握行业转型创新的大势，积极助力供
给侧结构性改革，积极助力创新型国家建设，助推区域协调发展战略实施，积极融入“一带一路”落地过程，以服务实体经
济为根本，树立创新意识，提高创新能力，大力拓展创新型业务，有效提升公司核心竞争力，有效落实战略目标。
（三）2018年经营计划
1.坚持稳中求进的发展总基调。持续盯紧追赶超越目标，坚持高质量发展理念，积极落实降杠杆、去通道、防风险等政
策要求，回归本源服务实体经济发展，稳中求进中行稳致远。
2.全面深化信托主业转型升级，把握“资管新规”核心趋向，着眼长远狠抓信托业务转型，一方面力推传统业务改造升级；
另一方面在去年创新试点基础上，全面扩量提质，并对重点业务谋求重点突破，力保实现高质量发展。
3.全面实施“财富管理革命”，坚持市场化原则，动态调整优化激励约束机制，加快异地财富中心建设，形成全国性营
销网络，有效提升营销效能；大力开发机构客户；加大品牌宣传和客户维护工作力度。
4.固有业务进一步抓布局增效益。加大证券投资运作力度，力求实现理想收益；统筹做好配股募集资金的使用，通过多
元运作实现长中短期合理布局，既保当期效益，又促中长期发展。
5.深化改革强化管理，进一步夯实发展基础。积极推进内部管理的改革创新和全面强化，稳步推进“董事会自主选聘经
营管理者”和“薪酬差异化”两项改革试点，结合“三项机制”积极实施“人才强企”战略，优化全国业务布局；以“合规建设
深化年”活动为契机，进一步加强合规文化建设，同时强化全面风险管理体系，有效提升风险管理质效；继续加大信息化投
入，运用金融科技支撑引领转型发展；以品牌化为引领，进一步提升陕国投品牌价值。
22
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1.报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2017 年 05 月 09 日 网上交流 全体投资者 （一）咨询的主要内容：1.公司业务
布局及战略定位；2.公司经营情况介
2017 年 01 月-12 月 电话沟通 个人 绍；3.关于公司股东人数；4.对公司的
建议。（二）提供的主要资料：公司
2017 年 01 月-12 月 网上交流 个人 定期报告等公开资料。
接待次数
接待机构数量
接待个人数量
接待其他对象数量
是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
2016年度利润分配方案：
根据经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计的财务报告，公司2015年度净利润为515,237,568.79元。
为了保证公司长远发展的需要，给广大股东创造持续稳定的收益，根据《公司章程》，董事会拟对上述利润作如下分配：
（1）提取10%的法定公积金；
（2）提取金融企业一般准备31,019,520.28元；
（3）提取5%的信托赔偿准备金；
（4）以2016年末总股本3,090,491,732股为基数，按每10股派发现金红利0.20元（含税），其余未分配利润用于公司经营
发展。
该方案已于2017年5月17日实施。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
是
明：
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1.2015年度利润分配方案：
根据经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计的财务报告，公司2015年度净利润为453,951,218.69元。
为了保证公司长远发展的需要，给广大股东创造持续稳定的收益，根据《公司章程》，董事会拟对上述利润作如下分配：
（1）提取10%的法定公积金；
（2）提取金融企业一般准备43,553,701.83元；
（3）提取5%的信托赔偿准备金；
（4）以2015年末总股本1,545,245,866股为基数，按每10股派发现金红利0.30元（含税），其余未分配利润用于公司经营
发展；以资本公积金向全体股东每10股转增10股。
2.2016年度利润分配方案：
根据经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计的财务报告，公司2015年度净利润为515,237,568.79元。
为了保证公司长远发展的需要，给广大股东创造持续稳定的收益，根据《公司章程》，董事会拟对上述利润作如下分配：
（1）提取10%的法定公积金；
（2）提取金融企业一般准备31,019,520.28元；
（3）提取5%的信托赔偿准备金；
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
（4）以2016年末总股本3,090,491,732股为基数，按每10股派发现金红利0.20元（含税），其余未分配利润用于公司经营
发展。
3.2017年度利润分配预案：
根据经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计的财务报告，公司2017年度净利润为352,236,506.88 元。
为了保证公司长远发展的需要，给广大股东创造持续稳定的收益，根据《公司章程》，董事会拟对上述利润作如下分配：
（1）提取10%的法定公积金 35,223,650.69 元；
（2）提取金融企业一般准备14,072,462.03元；
（3）提取5%的信托赔偿准备金17,611,825.34元；
（4）以2017年末总股本3,090,491,732股为基数，按每10股派发现金红利0.20元（含税），其余未分配利润用于公司经营
发展。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
分红年度合并报 占合并报表中归
现金分红金额（含 表中归属于上市 属于上市公司普 以其他方式现金 以其他方式现金
分红年度
税） 公司普通股股东 通股股东的净利 分红的金额 分红的比例
的净利润 润的比率
2017 年 61,809,834.64 352,236,506.88 17.55%
2016 年 61,809,834.64 515,237,568.79 12.00%
2015 年 46,357,375.98 453,951,218.69 10.21%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数（元）（含税） 0.20
每 10 股转增数（股）
分配预案的股本基数（股） 3,090,491,732.00
现金分红总额（元）（含税） 61,809,834.64
可分配利润（元） 285,328,568.82
现金分红占利润分配总额的比例 100%
本次现金分红情况
公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%。
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
根据经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计的财务报告，公司 2017 年度净利润为 352,236,506.88 元。
为了保证公司长远发展的需要，给广大股东创造持续稳定的收益，根据《公司章程》，董事会拟对上述利润作如下分配：
（1）提取 10%的法定公积金 35,223,650.69 元；
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
（2）提取金融企业一般准备 14,072,462.03 元；
（3）提取 5%的信托赔偿准备金 17,611,825.34 元；
（4）以 2017 年末总股本 3,090,491,732 股为基数，按每 10 股派发现金红利 0.20 元（含税），其余未分配利润用于公司经营
发展。
三、承诺事项履行情况
1.公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚
未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 事 承诺时 承诺期
承诺方 承诺类型 承诺内容 履行情况
由 间 限
股改承
诺
2011 年 10 月 31 日，为确保本次发行后
截止目
陕国投的独立性，陕煤化集团承诺：作为陕
2011 前，陕煤
陕西煤业化 国投的第一大股东期间，陕煤化集团将继续
年 10 化集团没
工集团有限 其他承诺 采取切实、有效的措施完善陕国投的公司治 无
月 31 有违反承
责任公司 理结构，并保证陕煤化集团及其关联人与陕
日 诺的情
国投在人员、财务、资产、机构、业务等方
形。
面相互独立。
2011 年 10 月 31 日，为规范本次发行后
陕煤化集团与陕国投的关联交易，陕煤化集
团承诺：
收购报
（1）在陕煤化集团成为陕国投第一大股
告书或
东后，陕煤化集团将善意履行作为陕国投第
权益变
一大股东的义务，不利用陕煤化集团所处的
动报告
地位，就陕国投与陕煤化集团或陕煤化集团 截止目
书中所
关于同业竞 控制的其他公司相关的任何关联交易采取 2011 前，陕煤
作承诺 陕西煤业化
争、关联交 任何行动，故意促使陕国投的股东大会或董 年 10 化集团没
工集团有限 无
易、资金占用 事会作出侵犯陕国投和其他股东合法权益 月 31 有违反承
责任公司
方面的承诺 的决议。 日 诺的情
（2）在陕煤化集团成为陕国投第一大股 形。
东后，如果陕国投必须与陕煤化集团或陕煤
化集团控制的其他公司发生任何关联交易，
则陕煤化集团承诺将促使上述交易的价格
以及其他协议条款和交易条件是在公平合
理且如同与独立第三者的正常商业交易的
基础上决定。
资产重
组时所
26
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
作承诺
2012 年 1 月 20 日，为避免陕西煤业化
工集团有限责任公司（以下简称\"陕煤化集
团\"）下属西安开源国际投资有限公司（以
下简称\"开源投资\"）与陕国投在开展金融股
权投资领域可能产生的竞争，陕煤化集团承
诺：
（1）如果陕国投正在与一家金融机构进 截止目
关于同业竞 行投资接洽，在陕国投没正式退出之前，陕 2012 前，陕煤
陕西煤业化
争、关联交 煤化集团将不会与该金融机构进行有关投 年 01 化集团没
工集团有限 无
易、资金占用 资的接洽； 月 20 有违反承
责任公司
方面的承诺 （2）陕煤化集团将通知开源投资，要求 日 诺的情
其今后在进行新的金融股权投资时，不控股 形。
其他信托公司；
（3）陕煤化集团同意在符合适用的法律
法规和监管政策的前提下，各自采取有效的
内部公司治理机制，加强相互间的持续合
作，避免可能导致资源浪费或损毁名誉的竞
争行为。
首次公 自陕国
开发行 投本次
或再融 发行结
资时所 束之日 截止目
作承诺 2015 年 11 月 27 日，陕煤化集团承诺： 2015 （指本 前，陕煤
陕西煤业化
股份限售承 自陕国投本次发行结束之日（指本次发行的 年 11 次发行 化集团没
工集团有限
诺 股份上市之日）起，三十六个月内不转让本 月 27 的股份 有违反承
责任公司
次认购的股份。 日 上市之 诺的情
日）起， 形。
三十六
个月
内。
陕西省国际信托股份有限公司（以下简 2017 年 9
称“陕国投”、“公司”）拟非公开发行股 月 4 日，
票募集资金，根据《国务院关于进一步促进 公司第八
资本市场健康发展的若干意见》（国发 届董事会
[2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步 2017 第十八次
陕西煤业化
加强资本市场中小投资者合法权益保护工 年 01 会议审议
工集团有限 其他承诺 无
作的意见》（国办发[2013]110 号）和《关 月 16 通过了
责任公司
于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回 日 《关于终
报有关事项的指导意见》（中国证券监督管 止非公开
理委员会公告[2015]31 号）要求，为保障陕 发行股票
国投填补被摊薄即期回报措施能够得到切 事项的议
实履行，本公司作为陕国投的第一大股东， 案》，该
27
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
作出承诺如下：本公司不越权干预公司的经 承诺履行
营管理活动，不侵占公司利益。 完毕。截
至公告日
承诺方没
有违反承
诺的情
形。
鉴于陕西省国际信托股份有限公司（以
下简称“公司”）拟非公开发行普通股 A
股股票（以下简称“本次发行”），为确保
上市公司本次发行摊薄即期回报事项的填
补回报措施能够得到切实履行，根据《国务
院关于进一步促进资本市场健康发展的若
干意见》（国发[2014]17 号）、《关于进一
步加强资本市场中小投资者合法权益保护
工作的意见》（国办发[2013]110 号）以及
中国证券监督管理委员会《关于首发及再融 2017 年 9
资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的 月 4 日，
指导意见》（中国证券监督管理委员会 公司第八
[2015]31 号）等有关法律、法规和规范性文 届董事会
件的规定，公司第八届董事会全体董事、高 第十八次
级管理人员作出以下承诺： 会议审议
1.本人承诺忠实、勤勉地履行职责，维 通过了
护公司和全体股东的合法权益； 《关于终
公司第八届
止非公开
董事会全体 2.本人承诺不无偿或以不公平条件向 年 01
其他承诺 无 发行股票
董事、高级 其他单位或者个人输送利益，也不采用其他 月 16
事项的议
管理人员 方式损害公司利益； 日
案》，该
3.本人承诺对本人的职务消费行为进
承诺履行
行约束；
完毕。截
4.本人承诺不动用公司资产从事与履
至公告日
行职责无关的投资、消费活动；
承诺方没
5.本人承诺在本人合法权限范围内，促 有违反承
使由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度 诺的情
与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 形。
6.若公司后续拟实施股权激励，本人承
诺在本人合法权限范围内，促使拟公布的公
司股权激励的行权条件与公司填补回报措
施的执行情况相挂钩；
7.本人承诺严格履行上述承诺事项，确
保公司填补回报措施能够得到切实履行。如
果本人违反本人所作出的承诺或拒不履行
承诺，本人将按照中国证券监督管理委员会
《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
期回报有关事项的指导意见》等相关规定履
行解释、道歉等相应义务，并同意中国证券
监督管理委员会、深圳证券交易所和中国上
市公司协会依法作出的监管措施或自律监
管措施；给公司或者股东造成损失的，本人
愿意依法承担相应补偿责任。
公司董事、高级管理人员对公司本次配
股摊薄即期回报采取填补措施的承诺如下：
1.本人承诺忠实、勤勉地履行职责，维
护公司和全体股东的合法权益；
2.本人承诺不无偿或以不公平条件向
其他单位或者个人输送利益，也不采用其他
方式损害公司利益；
3.本人承诺对本人的履职消费行为进
行约束；
4.本人承诺不动用公司资产从事与履
行职责无关的投资、消费活动； 截止目
5.本人承诺在本人合法权限范围内，促 前，公司
使由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度 第八届董
公司第八届
与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 事会全体
董事会全体 年 06
其他承诺 无 董事、高
董事、高级 6.若公司后续拟实施股权激励，本人承 月 26
级管理人
管理人员 诺在本人合法权限范围内，促使拟公布的公 日
员没有违
司股权激励的行权条件与公司填补回报措
反承诺的
施的执行情况相挂钩；
情形。
7.本人承诺严格履行上述承诺事项，确
保公司填补回报措施能够得到切实履行。如
果本人违反本人所作出的承诺或拒不履行
承诺，本人将按照中国证券监督管理委员会
《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即
期回报有关事项的指导意见》等相关规定履
行解释、道歉等相应义务，并同意中国证券
监督管理委员会、深圳证券交易所和中国上
市公司协会依法作出的监管措施或自律监
管措施；给公司或者股东造成损失的，本人
愿意依法承担相应补偿责任。
截止目
公司第一大股东陕西煤业化工集团有 2017 前，陕煤
陕西煤业化
限责任公司对公司本次配股摊薄即期回报 年 06 化集团没
工集团有限 其他承诺 无
采取填补措施的承诺如下：本公司不越权干 月 26 有违反承
责任公司
预公司的经营管理活动，不侵占公司利益。 日 诺的情
形。
陕西煤业化 其他承诺 陕西煤业化工集团有限责任公司承诺 2017 无 截止目
29
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
工集团有限 将根据在本次配股股权登记日的持股数量， 年 06 前，陕煤
责任公司 按照公司与主承销商协商确定的配股比例 月 26 化集团没
和配股价格，以现金方式全额认购公司 2017 日 有违反承
年度配股方案确定的可配售股份，并保证用 诺的情
于认配股份的资金来源合法合规。 形。
陕高速集团承诺将根据在本次配股股 截止目
权登记日的持股数量，按照公司与主承销商 2017 前，陕高
陕西省高速
协商确定的配股比例和配股价格，以现金方 年 11 速集团没
公路建设集 其他承诺 无
式全额认购公司 2017 年度配股方案确定的 月 06 有违反承
团公司
可配售股份，并保证用于认配股份的资金来 日 诺的情
源合法合规。 形。
股权激
无
励承诺
其他对
公司中
小股东 无
所作承
诺
承诺是
否按时 是
履行
2.公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其
原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说
明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
（1） 重要会计政策变更
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注
2017 年，财政部修订了《企业会计准则第 16 号—政府
补助》，本公司在编制 2017 年年度财务报表时，执行 执行 财政 部修 订的会 计准 则要 涉及利润表营业外收支及其他
了该会计准则，并按照有关的衔接规定进行了处理，本 求。 收益项目。
公司对该项会计政策变更采用未来适用法。
2017 年，财政部发布了《企业会计准则第 42 号——持
有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，本公司在
执行 财政 部发 布的会 计准 则要 报告期内，该修订无需追溯调
编制 2017 年年度财务报表时，执行了该会计准则，并
求。 整相关报表数据。
按照有关的衔接规定进行了处理，本公司对该项会计政
策变更采用未来适用法。
2017 年，财政部发布《关于修订印发一般企业财务报表
格式的通知》[财会（2017）30 号]，要求执行企业会计
准则的非金融企业应当按照企业会计准则和本通知要 执行财政部发布的通知要求。 本公司按照规定，相应对财务
求编制 2017 年度及以后期间的财务报表。金融企业应 报表格式进行了修订。
根据金融企业的经营活动的性质和要求，比照一般企业
财务报表格式进行相应调整。
（2） 重要会计估计变更
本公司 2017 年 12 月 26 日第八届董事会第二十二次会议审议通过了《关于对可供出售金融资产计提减值准备的议案》。
会计估计变更原因
根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 3 号》的规定，并考虑到我国证券市场近年来发生了明显
变化，为更好地反映企业的财务状况和经营成果，参考可比上市公司和同行业做法，公司修订相应的会计估计制度。
会计估计变更内容
变更前可供出售金融资产计提减值条件：期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降（达到或超过 20%），
或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，可判断该项可供出售金融资产发生了减值。
变更后可供出售金融资产计提减值条件：期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降（达到或超过 50%）；
或低于其初始投资成本持续时间超过一年（含一年），同时综合考虑各种相关因素(如被投资对象的财务状况和业务前景，
包括行业状况、价格波动率、经营和融资现金流等) ，并从持有该可供出售权益工具投资的整个期间判断这种下降趋势是属
于非暂时性的，可判断该项可供出售金融资产发生了减值。
会计估计变更日期
本次会计估计变更自董事会审议通过之日起开始执行。
本次会计估计变更对公司的影响
本次会计估计变更采用未来适用法处理，无需对以前年度进行追溯调整，因此不会对本公司已披露的财务报表产生影响。
本次会计估计变更对本公司 2017 年 12 月 31 日资产负债表及股东权益总额没有影响，对股东权益中其他综合收益、留
存收益以及净利润的影响如下：
单位：元
可供出售金融资产减值准备
受影响的项目 变动额
会计估计变更前 会计估计变更后
其他综合收益 421,533,842.12 256,916,476.83 164,617,365.29
留存收益 -459,053,143.26 -256,916,476.83 -164,617,365.29
资产减值损失 562,045,122.82 342,555,302.44 219,489,820.38
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可供出售金融资产减值准备
受影响的项目 变动额
会计估计变更前 会计估计变更后
所得税费用 -140,511,280.71 -85,638,825.61 -54,872,455.10
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名 徐秉惠 薛燕
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
本年度，公司聘请了信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内控制度进行审计。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
（一）因河南省裕丰复合肥有限公司（以下简称“裕丰公司”）未能按期偿还信托贷款，为有效维护信托受益人权益和
广大股东的利益，我公司采取受让信托受益权等方式并提请西安市中级人民法院于 2013 年 8 月 7 日作出《执行裁定书》，
并于 2013 年 8 月 9 日完成了对裕丰公司等被执行人原提供抵（质）押担保资产等的查封。2016 年 3 月 21 日，西安市中级
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人民法院对上述查封的部分抵押资产作出《执行裁定书》（[2013]西执证字第 00022-6 号），将被执行人无锡湖玺实业有限
公司名下在江苏省无锡市滨湖区山水东路 32 号拥有的土地使用权及 4 处房产共作价 8,997.5 万元，交付我公司抵偿借款，产
权证书已办理至我公司名下。相关事项详细披露于 2013 年 4 月 27 日、2013 年 8 月 13 日、2016 年 3 月 31 日的《中国证券
报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
（二）因福建泰宁南方林业发展有限公司（以下简称南方林业公司）无法按期偿还信托贷款，为有效维护信托受益人权
益和广大股东的利益，我公司采取了申请强制执行保全资产和受让信托受益权等方式以求妥善解决相关问题。2014 年 6 月
12 日，我公司收到福建省泰宁县人民法院《执行裁定书》[（2014）泰执委字第 13-1 号]。三明市中级人民法院于 2016 年 12
月 5 日做出《民事裁定书》[（2016）闽 04 民破申 1 号]，裁定受理申请人张雄等人对被申请人福建泰宁南方林业发展有限
公司的破产清算申请,我公司已申报债权。2017 年 5 月 11 日，我公司收到福建省泰宁县人民法院《执行裁定书》（（2014）
泰执委字第 13 号之八），将被执行人华阳林业（三明）开发有限公司 12.68 万亩林权及 13,198 亩林地使用权进行司法拍卖，
以 7,060 万元成交，我公司将分两次取得拍卖款。截至目前，第一笔拍卖款 3,502.5 万元已划转至我公司账户。上述事项详
细披露于 2014 年 6 月 14 日、2016 年 2 月 26 日、2017 年 5 月 13 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司及第一大股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、不存在数额较大债务到期未清偿等不良诚信状况。
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1.与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2.资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3.共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
33
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
4.关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5.其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
（1）公司与主要股东及其控股子公司之间的关联交易
2006 年 6 月 12 日，本公司与陕西省高速公路建设集团公司签订了《资产委托管理协议》，陕西省高速公路建设集团公
司委托公司经营、管理、使用、处置本公司原转让给其的账面价值为 239,976,258.19 元之资产，处置完毕，其经营、管理、
使用、处置所得归本公司所有。2014 年度，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）已对该受托资产经营、管理、使用、处
置情况进行了审核，并出具了审核报告。
截至 2017 年 12 月 31 日止，受托资产 239,976,258.19 元，已处置资产 148,952,342.20 元，处置资产累计亏损
17,039,661.73 元，收回现金 131,912,680.47 元。
（2）公司信托财产与主要股东及其控股子公司之间的关联交易
2015 年 3 月，申万宏源证券有限公司将信托资金 30 亿元委托公司贷给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司，期限
为 2 年，2017 年 3 月已归还。
2015 年 10 月 29 日，上海光大证券资产管理有限公司将信托资金 20,000 万元委托公司贷给陕西省高速公路建设集团公
司，期限为 3 年。
2016 年 8 月 19 日，长安银行股份有限公司委托公司将信托资金 50,000.00 万元发放贷款给大股东陕西煤业化工集团有
限责任公司子公司陕西美鑫产业投资有限公司，期限为 3 年。
2016 年 9 月 19 日，A 自然人委托公司将信托资金 1,000 万元发放贷款给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司子公
司陕西澄合华宇工程有限公司，期限为一年半，2017 年 12 月 21 日已归还。
2016 年 9 月 27 日，长安银行股份有限公司将信托资金 49,000.00 万元委托公司贷给大股东陕西煤业化工集团有限责任
公司，期限为 1 年，2017 年 9 月 26 日已归还。
2016 年 12 月 20 日，兴业银行股份有限公司西安分行将信托资金 10 亿元委托公司贷给大股东陕西煤业化工集团有限
责任公司，期限为 2 年。
2017 年 1 月 26 日和 2017 年 2 月 13 日，西安经茂建设开发有限公司将信托资金 10 亿元委托公司贷给大股东陕西煤业
化工集团有限责任公司，期限为 9 个月，2017 年 10 月 26 日和 2017 年 11 月 10 日分别归还 5 亿元。
2017 年 4 月 14 日，安诺保险经纪有限公司将信托资金 1,000.00 万元委托公司贷给大股东陕西煤业化工集团有限责任公
司子公司陕西建设机械（集团）有限责任公司，期限为 1 年。
2017 年 7 月 3 日-2017 年 9 月 19 日，公司受托将信托资金 1,158,300 万元分次投资于大股东陕西煤业化工集团有限责任
公司合伙设立的西安陕煤建投投资合伙企业（有限合伙），期限为 5 年。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称
关于资产重组暨关联交易的公告（2006-20） 2006 年 06 月 17 日 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
十七、重大合同及其履行情况
1.托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明
①公司将金桥国际广场C座6层租给西安城投投资发展有限公司，租赁期至2020年7月1日，公司本报告期从西安城投投
资发展有限公司收取租金1,379,006.66元。
②公司近年来积极在全国布局，加力拓展业务，截止2017年末公司驻外部门在全国各地共租用16处办公场所，本报告期
共发生办公场所租赁费用22,983,494.44元。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。
2.重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3.委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
4.其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1.履行社会责任情况
公司在《2017年度社会责任报告》中详细回顾总结了履行社会责任的情况。
《2017年度社会责任报告》披露于2018年4月21日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
2.履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
为了积极践行上市公司社会责任，报告期，按照省委、省政府和省国资委关于做好脱贫攻坚工作的安排部署，我公司
承担了陕西省渭南市澄城县赵庄镇武安村“两联一包”定点扶贫和咸阳市国定贫困县淳化县产业扶贫任务。公司高度重视，
配备专职扶贫干部，制订扶贫措施计划，紧紧围绕扶智扶志、改善村民生产生活条件、支持产业发展的扶贫工作思路，合理
选择扶贫项目，扎实有序推进扶贫工作，切实促进贫困群众增收脱贫，取得显著效果。对于咸阳市国定贫困县淳化县产业帮
扶工作，公司通过前期考察调研，制定产业帮扶方案，积极推进产业扶贫项目的落地实施，有效地支持淳化县产业发展和税
收增长。
（2）年度精准扶贫概要
①武安村“两联一包”定点扶贫工作开展情况。全年先后实施了教育帮扶、机井维修、道路硬化、幸福院围墙修建、捐
赠办公设备、宣传引导、技能培训等扶贫项目，共计投入扶贫资金43.16万元。公司的帮扶工作得到了渭南市、澄城县和村
民的高度认可，帮扶成果显著，被渭南市澄城县评为2017脱贫攻坚工作先进单位，驻村干部被评为脱贫攻坚工作先进个人。
②淳化县产业扶贫工作开展情况。公司经过充分调研、协调，最终引进一家医药企业落户淳化县。我公司先期向该药企
提供3,000万元低息信托贷款，同时为该药企提供金融咨询、财务顾问等服务，推动和支持该药企做大做强，增加淳化县税
收，促进淳化县经济发展。该项目开创了政府、企业、金融机构合作产业扶贫共赢的新模式。报告期，该企业已顺利完成在
淳化县的注册登记工作。
（3）精准扶贫成效
指标 计量单位 数量/开展情况
一、总体情况 —— ——
其中： 1.资金 万元 39.58
2.物资折款 万元 3.58
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人
二、分项投入 —— ——
1.产业发展脱贫 —— ——
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
其中： 1.1 产业发展脱贫项目类型 —— 其他
1.2 产业发展脱贫项目个数 个
1.3 产业发展脱贫项目投入金额 万元 3,000
2.转移就业脱贫 —— ——
2.2 职业技能培训人数 人次 1,300
2.3 帮助建档立卡贫困户实现就
人
业人数
3.易地搬迁脱贫 —— ——
4.教育扶贫 —— ——
其中： 4.1 资助贫困学生投入金额 万元 9.4
4.2 资助贫困学生人数 人
5.健康扶贫 —— ——
6.生态保护扶贫 —— ——
7.兜底保障 —— ——
8.社会扶贫 —— ——
9.其他项目 —— ——
其中： 9.1.项目个数 个
9.2.投入金额 万元 33.76
9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫
人
数
三、所获奖项（内容、级别） —— ——
公司荣获陕西省助力脱贫攻坚优秀企业、澄城县
2017 年脱贫攻坚工作先进单位，驻村干部被评为澄城县
2017 年脱贫攻坚工作先进个人。
备注：本年度帮助武安村建档立卡贫困户实现脱贫的户数共 55 户 242 人。
（4）后续精准扶贫计划
2018年，公司将进一步加强对武安村种植产业的帮扶和支持力度，在稳定前期脱贫成效的基础上，长短结合，因势利导，
发挥武安村近万亩农副产品优势，促进村民稳定增收。并持续加强对淳化县产业扶贫项目管理，密切跟踪项目进度，积极发
挥公司金融服务优势，支持企业做大做强，促进淳化县经济发展。
3.环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
我公司属金融行业，不属于重点排污单位。
37
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
（1）本公司非公开发行股票事宜已经公司董事会、股东大会审议通过，并获得陕西省人民政府国有资产监督管理委员
会批复。鉴于国内资本市场的市场环境和监管政策均发生了较大的变化，公司决定终止非公开发行股票事项，以配股方式进
行增资，该事项已经2017年9月4日公司召开的第八届董事会第十八次会议、第八届监事会第十四次会议审议通过。
上述事项详细披露于2017年01月18日、2017年02月08日、2017年2月14日、2017年2月21日、2017年2月23日、2017年9
月5日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
（2）本公司2017年配股事宜已经公司第八届董事会第十六次会议、2017年第二次临时股东大会审议通过。2017年7月4
日，我公司收到陕西省人民政府国有资产监督管理委员会下发的《关于陕西省国际信托股份有限公司配股发行股票有关事项
的批复》（陕国资产权发〔2017〕199号），该批复同意我公司本次配股方案等相关事宜。2017年9月1日，我公司接到《陕
西银监局关于陕西省国际信托股份有限公司配股方案的批复》（陕银监复[2017]44号），该文件批复同意我公司配股方案等
相关事宜。2017年9月20日，我公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可
申请受理通知书》（171878 号），中国证监会对我公司提交的《陕西省国际信托股份有限公司上市公司公开配股》行政许
可申请材料予以受理。2018年2月5日，公司配股的申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过。2018年4月11日，公司收
到中国证监会出具的《关于核准陕西省国际信托股份有限公司配股的批复》（证监许可[2018]479号），公司配股申请获得
中国证监会核准批复。
上述事项详细披露于2017年6月27日、2017年7月5日、2017年7月13日、2017年9月5日、2017年9月22日、2018年2月6日、
2018年4月12日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
二十、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
二十一、 按中国银监会要求需披露的其他信息
（一）信用风险资产五级分类
单位：万元
信用风险资 信用风险资
正常类 关注类 次级类 可疑类 损失类 不良资产合计 不良率
产五级分类 产合计
2016 年 868,686.25 3,871.70 2,437.95 33,911.89 - 908,907.80 36,349.85 8.54%
2017 年 847,927.17 17,662.66 305.12 26,154.79 - 892,049.74 26,459.91 2.97%
注：1.上表反映的系公司自有资金投融资业务情况。
2.出于谨慎性考虑，将一年以内的应收款划分为关注类；一至二年的划分为次级类，二至三年的划分为可疑类，三年以
上的划分为损失类，后三类归入不良资产。
3.2017年末公司不良资产余额（含次级、可疑和损失三类资产），主要为2013年、2014年信托项目出现风险后，公司用
8.05亿元自有资金受让裕丰项目和南方林业项目，按照要求计提50%减值准备及收回部分资产后的净值2.45亿元。此外，包
含账龄在一年以上的应收款净值0.19亿元。
4.2017年关注类资产增加较多的原因，一是为支付大和实业公司预付款9,085万元，今年完成股权转让最终手续后该笔资
金即转为股权受让款；二是为处置南方林业项目林权资产应收建宁县林业局的林权转让价款。
38
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
5.2016年不良率，按不良信用风险资产原值即未扣除减值准备的8.15亿元与未扣除减值准备的信用风险资产原值95.43亿
元之比，计算得出8.54%的不良率。为更准确地反映公司信用风险资产的实际情况，2017年不良率，按不良信用风险资产净
值和信用风险资产净值之比计算，实际不良率为2.97%。按净值同口径计算，2016年不良率实际为4.00%。
（二）信托公司风险控制指标监管报表
单位：万元
项 目（信托公司） 期末余额 监管标准 备注
净资本 639,815.73 ≥2 亿元
固有业务风险资本 100,212.63
信托业务风险资本 279,520.85
其他业务风险资本 0.00
各项业务风险资本之和 379,733.48
净资本/各项业务风险资本之和 168.49% ≥100%
净资本/净资产 80.67% ≥40%
（三）自有资产运用与分布表
资产运用 金额（万元） 占比(％) 资产分布 金额（万元） 占比(％)
货币资金 31,846.78 3.37 基础产业 100,000.00 10.59
交易性金融资产 36,954.80 3.91 房地产业
买入返售金融资产 13,800.00 1.46 证券市场 127,119.84 13.45
贷 款 100,000.00 10.59 实业
可供出售金融资产 395,071.91 41.81 金融机构 370,878.65 39.25
持有至到期投资 219,782.66 23.26 其他 346,822.70 36.71
其他资产 103,040.80 10.91
应收款项 44,324.24 4.69
合 计 944,821.19 100 合计 944,821.19 100.00
（四）信托财务报告
1.信托财务报告
（1）信托项目资产负债汇总表
信托项目资产负债表
会信 01 表
39
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
编报单位：陕西省国际信托股份有限公司 2017 年 12 月 31 日 单位：元
信托资产 期末余额 年初余额 信托负债和信托权益 期末余额 年初余额
信托资产: 信托负债:
货币资金 9,413,078,552.91 4,848,255,108.32 交易性金融负债
拆出资金 衍生金融负债
交易性金融资产 154,254,036,660.66 99,200,396,394.23 卖出回购金融资产款
衍生金融资产 应付利息
-
买入返售金融资 8,835,113,348.77 2,870,047,218.00 应付受托人报酬
产应收票据 应付受益人收益 33,800,000.00
应收账款 应付保管费
应收利息 其他应付款 679,644,694.75 270,501,120.74
应收股利 应交税费
其他应收款 164,041,399.72 616,336,125.66 其他负债
-
贷款 192,389,909,263.63 98,885,514,598.81
可供出售金融资 3,935,262,104.75 4,282,987,391.70
产持有至到期投资 39,587,296,795.82 16,811,280,900.00
长期股权投资 27,887,843,008.00 17,759,265,900.00 信托负债合计 679,644,694.75 304,301,120.74
长期应收款 30,000,000.00 信托权益:
投资性房地产 实收信托 445,378,469,301.97 249,143,993,290.36
固定资产 资本公积 4,655,689,482.60 3,140,758,187.32
无形资产 未分配利润 2,507,891,272.82 1,221,971,606.73
长期待摊费用
其他资产 16,755,113,617.88 8,506,940,568.43 信托权益合计 452,542,050,057.39 253,506,723,084.41
信托资产总计 453,221,694,752.14 253,811,024,205.15 信托负债和信托权益总计 453,221,694,752.14 253,811,024,205.15
公司负责人： 薛季民 主管会计工作的公司负责人： 李永周 会计机构负责人： 王小兵
（2）信托项目利润及利润分配汇总表
信托项目利润及利润分配表
会信 02 表
编报单位：陕西省国际信托股份有限公司 2017 年度 单位：元
项 目 本年数 上年数
一、营业收入 20,318,066,688.14 12,107,070,307.25
利息收入 9,686,745,368.44 6,823,836,894.92
投资收益（损失以“-”填列) 8,662,678,115.37 5,555,520,454.15
公允价值变动收益（损失以“-”填列) 1,862,918,998.68 -339,376,678.47
40
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
汇兑收益（损失以“-”填列)
其他业务收入 105,724,205.65 67,089,636.65
二、营业支出 2,185,418,667.97 1,732,845,272.18
利息支出
手续费及佣金支出 640.00 29,480.00
税金及附加
业务及管理费 2,185,418,027.97 1,708,096,192.18
资产减值损失
其他业务成本 24,719,600.00
三、信托营业利润（损失以“-”填列) 18,132,648,020.17 10,374,225,035.07
加：营业外收入
减：营业外支出 50,886.00
四、信托利润（损失以“-”填列) 18,132,648,020.17 10,374,174,149.07
加：期初未分配信托利润 1,221,971,606.73 3,056,774,342.48
五、可供分配的信托利润 19,354,619,626.90 13,430,948,491.55
减：本期已分配信托利润 16,846,728,354.08 12,208,976,884.82
六、期末未分配信托利润 2,507,891,272.82 1,221,971,606.73
公司负责人： 薛季民 主管会计工作的公司负责人： 李永周 会计机构负责人：王小兵
2.信托报酬确认原则和方法
本公司信托报酬按照信托文件的规定，以权责发生制原则为基础进行确认和计量。
3.信托资产运用与分布表
资产运用 金额（万元） 占比(%) 资产分布 金额（万元） 占比(%)
货 币 资 金 941,307.86 2.08 基础产业 9,729,652.55 21.47
交易性金融资产 15,425,403.67 34.03 房地产业 3,328,236.67 7.34
买入返售金融资产 883,511.33 1.95 证券市场 17,251,722.61 38.06
贷 款 19,238,990.93 42.45 实 业 6,775,415.33 14.95
可供出售金融资产 393,526.21 0.87 金融机构 3,143,056.55 6.94
持有至到期投资 3,958,729.68 8.73 其 他 5,094,085.77 11.24
长期股权投资 2,788,784.30 6.15
其 他 资 产 1,675,511.36 3.70
应 收 款 项 16,404.14 0.04
合 计 45,322,169.48 100.00 合 计 45,322,169.48 100.00
4.信托资产的期初数、期末数
41
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
类 别 年初数（万元） 期末数（万元）
集合 10,414,552.55 22,427,567.76
单一 14,937,367.97 21,108,198.55
财产权 29,181.90 1,786,403.17
合计 25,381,102.42 45,322,169.48
（1）主动管理型信托业务的信托资产
类 别 年初数（万元） 期末数（万元）
证券投资类 10,641,828.69 17,251,722.61
股权投资类 412,551.15 451,721.37
融资类 2,354,402.18 6,102,722.17
事务管理类 163,354.23 451,076.79
合 计 13,572,136.25 24,257,242.94
（2）被动管理型信托业务的信托资产
类 别 年初数（万元） 期末数（万元）
证券投资类
股权投资类 1,376,001.72 2,375,605.22
融资类 5,001,775.73 7,048,119.78
事务管理类 5,431,188.72 11,641,201.54
合计 11,808,966.17 21,064,926.54
5.本期已清算结束的信托项目的有关情况
（1）本期已清算结束的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目
类 别 项目个数 实收信托合计金额（万元） 加权平均实际收益率
集合类 79 1,855,579.40 8.61%
单一类 138 3,649,301.52 6.05%
资产管理类
42
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
合 计 217 5,504,880.92 6.93%
（2）本期已清算结束的主动管理型信托项目
加权平均实际年化信 加权平均实际收
类 别 项目个数 实收信托合计（万元）
托报酬率 益率
证券投资类 37 610,887.10 0.34% 10.66%
股权投资类 7 126,462.00 1.24% 8.08%
融 资 类 30 643,227.82 1.50% 7.68%
事务管理类
（3）本期已清算结束的被动管理型信托项目
加权平均实际年化信 加权平均实际收
类 别 项目个数 实收信托合计（万元）
托报酬率 益率
证券投资类
股权投资类 5 241,600.00 0.08% 7.95%
融 资 类 52 1,589,204.00 0.11% 6.03%
事务管理类 86 2,293,500.00 0.25% 6.06%
6.本期新增的集合类、单一类和财产管理类信托项目的有关情况
类 别 项目个数 实收信托合计金额（万元）
集合类 405 14,718,275.69
单一类 234 10,941,948.45
财产管理类 12 1,839,765.00
合 计 651 27,499,989.14
其中：主动管理型 349 12,795,547.68
被动管理型 302 14,704,441.46
7.本公司履行受托人义务情况及因自身责任而导致的信托资产损失情况
本公司根据《信托法》及《信托公司管理办法》等相关法律法规和信托文件的规定，在管理和处分信托财产时，履行了
恪尽职守、诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。没有发生过任何损害受益人利益的情况，也无因自身责任而导致信托资产
43
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
损失的情况。
8.信托与关联方交易情况
项目 年初数（万元） 本期增加额（万元） 本期减少额（万元） 期末数（万元）
贷款 520,000.00 101,000.00 450,000.00 171,000.00
投资 1,158,300.00 1,158,300.00
租赁
担保
应收账款
其他
合计 520,000.00 1,259,300.00 450,000.00 1,329,300.00
9.固有资产投资信托计划
期初数（万元） 本期发生额（万元) 期末数(万元)
195,400.00 50,900.00 246,300.00
10.信托项目投资信托项目（TOT)
期初数(万元) 本期发生额(万元) 期末数(万元)
141,754.25 206,240.89 347,995.14
11.会计制度的披露
按照《企业会计准则—基本准则》和其他各项具体准则、应用指南及准则解释的规定进行确认和计量，在此基础上编
制财务报表。
12.主要财务指标
指标名称 指标值（%）
加权年化信托报酬率 0.28
注：公司加权年化信托报酬率较低主要是由于公司信托业务结构中证券信托业务占比超过 35%，加之事务管理类信托
业务有一定增长，这两类业务受托人报酬率相对较低。
44
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1.股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发行 公积金
数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例
新股 转股
一、有限售条件股份 228,628,098 7.40% 228,628,098 7.40%
2、国有法人持股 228,628,098 7.40% 228,628,098 7.40%
二、无限售条件股份 2,861,863,634 92.60% 2,861,863,634 92.60%
1、人民币普通股 2,861,863,634 92.60% 2,861,863,634 92.60%
三、股份总数 3,090,491,732 100.00% 3,090,491,732 100.00%
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2.限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
二、证券发行与上市情况
1.报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2.公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
45
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
3.现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1.公司股东数量及持股情况
单位：股
年度报告披露
年度报告披露 报告期末表决权 日前上一月末
报告期末普
日前上一月末 恢复的优先股股 表决权恢复的
通股股东总 94,835 99,844 0
普通股股东总 东总数（如有） 优先股股东总
数
数 （参见注 8） 数（如有）（参
见注 8）
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
质押或冻结情
持有无限售
股东 持股 报告期末持股 报告期内增减 持有有限售条 况
股东名称 条件的股份
性质 比例 数量 变动情况 件的股份数量 股份
数量 数量
状态
陕西煤业化工集 国有法
34.58% 1,068,628,098 0.00 228,628,098 840,000,000
团有限责任公司 人
陕西省高速公路
国家 21.33% 659,335,152 0.00 0 659,335,152
建设集团公司
华宝信托有限责 国有法
2.13% 65,674,362 -16952000.00 0 65,674,362
任公司 人
中广核财务有限 国有法
1.67% 51,544,008 0.00 0 51,544,008
责任公司 人
中央汇金资产管 国有法
1.30% 40,053,600 0.00 0 40,053,600
理有限责任公司 人
中节能资本控股 国有法
0.85% 26,419,018 -29727676.00 0 26,419,018
有限公司 人
泰达宏利基金－
民生银行－泰达
宏利价值成长定 其他 0.83% 25,731,112 -42944900.00 0 25,731,112
向增发 333 号资
产管理计划
人保投资控股有
其他 0.69% 21,290,000 9950000.00 0 21,290,000
限公司
重庆国际信托股 其他 0.34% 10,559,000 0.00 0 10,559,000
46
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
份有限公司－兴
国 1 号集合资金
信托计划
重庆国际信托股
份有限公司－渝
其他 0.34% 10,426,760 0.00 0 10,426,760
信创新优势拾壹
号集合资金信托
战略投资者或一般法人因配
售新股成为前 10 名股东的 无。
情况（如有）（参见注 3）
1.公司第一大股东和第二大股东均为省属国有独资企业，本公司实际控制人仍为陕西省
国资委。
上述股东关联关系或一致行 2．公司第一大股东陕西煤业化工集团有限责任公司与除第二大股东陕西省高速公路建设
动的说明 集团公司外其他前 10 名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披
露管理办法》中规定的一致行动人；未知前 10 名其他股东之间是否存在关联关系和是否属于
《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
陕西煤业化工集团有限责任公司 840,000,000 人民币普通股 840,000,000
陕西省高速公路建设集团公司 659,335,152 人民币普通股 659,335,152
华宝信托有限责任公司 65,674,362 人民币普通股 65,674,362
中广核财务有限责任公司 51,544,008 人民币普通股 51,544,008
中央汇金资产管理有限责任公司 40,053,600 人民币普通股 40,053,600
中节能资本控股有限公司 26,419,018 人民币普通股 26,419,018
泰达宏利基金－民生银行－泰达宏
利价值成长定向增发 333 号资产管 25,731,112 人民币普通股 25,731,112
理计划
人保投资控股有限公司 21,290,000 人民币普通股 21,290,000
重庆国际信托股份有限公司－兴国
10,559,000 人民币普通股 10,559,000
1 号集合资金信托计划
重庆国际信托股份有限公司－渝信
10,426,760 人民币普通股 10,426,760
创新优势拾壹号集合资金信托
1．公司第一大股东和第二大股东均为省属国有独资企业，本公司实际控制人仍
前 10 名无限售流通股股东之间，以 为陕西省国资委。
及前 10 名无限售流通股股东和前 2．公司第一大股东陕西煤业化工集团有限责任公司与除第二大股东陕西省高速
10 名股东之间关联关系或一致行动 公路建设集团公司外其他前 10 名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东
的说明 持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知前 10 名其他股东之间是否存
在关联关系和是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行
47
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业
无。
务情况说明（如有）（参见注 4）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2.公司控股股东情况
控股股东性质：地方国有控股
控股股东类型：法人
统一社会信用
控股股东名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 主要经营业务
代码
煤炭开采、销售、加工和综合利用；煤化
工产品、化学肥料和精细化工产品的研发、
生产及销售；电力生产与供应；煤炭铁路
运输（限自营铁路）；机械加工；煤矿专
用设备、仪器及配件制造与修理；煤炭、
化工、煤机的科研设计；煤田地质勘探；
咨询服务；煤及伴生矿物深加工；矿山工
程及工业和民用建筑；机电设备安装；矿
陕西煤业化工集 2004 年 02 月 9161000076256 井（建筑）工程设计；工程监理；建材销
杨照乾
团有限责任公司 19 日 87785 售；气体产品的制造和销售；火工、公路
运输；物资仓储；高科技产业；农林业；
自营代理各类商品及技术的进出口，但国
家限定公司经营或禁止进出口的商品及技
术除外。（其中煤炭开采、电力生产与供
应、煤田地质勘探、气体产品制造、公路
运输项目由集团公司所属企业凭许可证在
有效期内经营）（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）。
控股股东报告期
截至 2017 年 12 月 31 日，陕西煤业化工集团有限责任公司控股和参股的其他上市公司股权情况如
内控股和参股的
下：持有陕西煤业（601225）63.14%股权；持有湖北能源（000883）3.11%股权；持有*ST 建机(600984)21.25%
其他境内外上市
股权。
公司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3.公司实际控制人情况
实际控制人性质：地方国资管理机构
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
实际控制人类型：法人
法定代表人/单
实际控制人名称 成立日期 统一社会信用代码 主要经营业务
位负责人
陕西省人民政府国有资产监
胡保存 2004 年 06 月 22 日 116100007197833687 无
督管理委员会
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4.其他持股在 10%以上的法人股东
√ 适用 □ 不适用
法定代表人/ 注册资
法人股东名称 成立日期 主要经营业务或管理活动
单位负责人 本
高速公路项目的建设、养护管理、收费、资
本运营和配套开发服务；公路工程项目投资
咨询与评估；公路工程勘测设计、施工、技
1996 年 09 月 24 100 亿元 术咨询、监理、检验检测；公路养护机械设
陕西省高速公路建设集团公司 靳宏利
日 人民币 备租赁，公路服务区经营；中介服务和广告
业务；房地产开发经营；物业管理。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）。
5.控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
50
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
本期 本期
期初 其他 期末
增持 减持
任职 年 持股 增减 持股
姓名 职务 性别 任期起始日期 任期终止日期 股份 股份
状态 龄 数 变动 数
数量 数量
（股） （股） （股）
（股） （股）
董 事 2006 年 05 月 29 2019 年 04 月 22
薛季民 现任 男 56 0 0 0 0 0
长 日 日
2014 年 04 月 21 2019 年 04 月 22
姚卫东 董事 现任 男 46 0 0 0 0 0
日 日
2013 年 01 月 31 2019 年 04 月 22
桂泉海 董事 现任 男 54 0 0 0 0 0
日 日
2016 年 04 月 22 2019 年 04 月 22
卓国全 董事 现任 男 54 0 0 0 0 0
日 日
独 立 2013 年 01 月 31 2019 年 04 月 22
王晓芳 现任 女 59 0 0 0 0 0
董事 日 日
独 立 2016 年 04 月 22 2019 年 04 月 22
殷醒民 现任 男 64 0 0 0 0 0
董事 日 日
独 立 2016 年 04 月 22 2019 年 04 月 22
张俊瑞 现任 男 56 0 0 0 0 0
董事 日 日
监 事
2006 年 05 月 29 2019 年 04 月 22
段小昌 会 主 现任 男 58 0 0 0 0 0
日 日
席
职 工 2013 年 01 月 31 2019 年 04 月 22
王晓烨 现任 男 50 0 0 0 0 0
监事 日 日
2016 年 04 月 22 2019 年 04 月 22
李易桓 监事 现任 男 46 0 0 0 0 0
日 日
2014 年 01 月 27 2019 年 04 月 22
姚卫东 总裁 现任 男 46 0 0 0 0 0
日 日
副 总 2016 年 04 月 22 2019 年 04 月 22
李 玲 现任 女 51 0 0 0 0 0
裁 日 日
董 事
2015 年 10 月 29 2019 年 04 月 22
李 玲 会 秘 现任 女 51 0 0 0 0 0
日 日
书
副 总 2016 年 04 月 22 2019 年 04 月 22
李永周 现任 男 45 0 0 0 0 0
裁 日 日
总 会 2013 年 01 月 31 2019 年 04 月 22
李永周 现任 男 45 0 0 0 0 0
计师 日 日
51
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
副 总 2016 年 04 月 22 2019 年 04 月 22
王晓雁 现任 男 50 0 0 0 0 0
裁 日 日
副 总 2016 年 04 月 22 2019 年 04 月 22
孙若鹏 现任 男 52 0 0 0 0 0
裁 日 日
业 务 2015 年 07 月 08 2019 年 04 月 22
黄 琨 现任 女 47 0 0 0 0 0
总监 日 日
市 场 2017 年 04 月 26 2019 年 04 月 22
王 琼 现任 女 47 0 0 0 0 0
总监 日 日
总 裁 2017 年 04 月 26 2019 年 04 月 22
孙西燕 现任 女 39 0 0 0 0 0
助理 日 日
投 资 2014 年 05 月 13 2017 年 11 月 30
王 新 离任 男 60 0 0 0 0 0
总监 日 日
市 场 2015 年 07 月 08 2017 年 04 月 26
王梦颖 离任 女 52 0 0 0 0 0
总监 日 日
合计 -- -- -- -- -- -- 0 0 0 0 0
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
2017 年 04 月 2017 年 4 月 26 日，经公司第八届董事会第十四次会
王 琼 市场总监 任免
26 日 议审议，同意聘任王琼为公司市场总监。
2017 年 04 月 2017 年 4 月 26 日，经公司第八届董事会第十四次会
孙西燕 总裁助理 任免
26 日 议审议，同意聘任孙西燕为公司总裁助理。
2017 年 11 月
王 新 投资总监 离任 退休。
30 日
2017 年 04 月 2017 年 4 月 26 日，因个人原因辞去公司市场总监职
王梦颖 市场总监 离任
26 日 务。
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
薛季民，男，汉族，1961年10月生，中共党员，工商管理硕士，高级会计师、高级审计师，陕西省政协委员。历任陕西
省审计厅副处长、处长，陕西省高速公路建设集团公司党委委员、副总经理兼总会计师，陕国投党委书记、总经理、董事长；
现任陕国投党委书记、第八届董事会董事长。
姚卫东，男，汉族，1971年7月生，中共党员，硕士（博士在读），高级经济师，中国高级注册职业经理人，西安市政
协委员，西安市青联副主席。历任陕国投公司办公室副主任、党委工作部部长、人力资源部总经理、党委委员、董事会秘书、
副总裁；现任陕国投党委副书记、总裁、第八届董事会董事。
桂泉海，男，汉族，1963年12月生，中共党员，硕士研究生，高级经济师。历任韩城矿务局总医院办公室秘书、主任，
韩城矿务局企管处副处长、处长，陕西煤业化工集团副总经济师，陕西煤业股份有限公司总经济师，现任陕西煤业化工集团
52
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
资本运营部部长、西安开源国际投资有限公司总经理、陕国投第八届董事会董事。
卓国全，男，汉族，1963年5月生，中共党员，工商管理硕士，高级会计师。历任总参测绘信息技术总站工程师，陕国
投财务部综合科科长，陕西省高速公路建设集团公司财务处副处长、财务部副部长；现任陕西省高速公路建设集团公司财务
部部长，陕国投第八届董事会董事。
王晓芳，女，蒙古族，1958年10月生，中共党员，博士研究生，教授、博士生导师。历任西安市人民银行干部，陕西财
经学院金融系讲师、副教授、教授，金融发展研究所副所长，金融系副主任，金融财政学院副院长，西安交通大学经济与金
融学院副院长。现任西安交通大学经济与金融学院金融系教授、博士生导师。兼任中国金融学会常务理事，陕西金融学会常
务理事，中国金融学年会理事，陕西金融会计学会副会长、陕国投第八届董事会独立董事。
殷醒民，男，汉族，1953年11月生，中共党员，博士。历任中共宁波市委干事，浙江大学经济学系讲师；现任复旦大学
经济学院教授、博士生导师，复旦大学中国经济研究中心副主任，复旦大学信托研究中心主任，陕国投第八届董事会独立董
事。
张俊瑞，男，汉族，1961年10月生，中共党员，博士。历任陕西财经学院教研室副主任、会计系副教授、教研室主任、
财会学院副院长，西安交通大学会计学院教授、副院长；现任西安交通大学管理学院教授、博士生导师、陕国投第八届董事
会独立董事。
段小昌，男，汉族，1959年6月生，中共党员，研究生学历。历任陕西省委办公厅正处级秘书、陕西省政府稽察特派员
陕西省国有企业监事会主席、陕国投监事会主席；现任陕西省国有企业监事会主席、陕国投第八届监事会主席。
王晓烨，男，满族，1967年10月生，中共党员，本科学历，历任陕西省发改委工业经济发展处副处长，陕西省人民政府
办公厅副处级秘书、正处级秘书，陕西省公路局党委委员、党委副书记，陕国投工会主席。现任陕国投党委委员、纪委书记、
第八届监事会职工监事。
李易桓，男,汉族，1972年2月生，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国华能集团华能原材料公司企业管理
部项目经理、长城证券有限公司私募股权管理部董事副总经理、华能贵诚信托有限公司集团业务部总经理等职。现任中节能
资本控股有限公司资本运营部总经理、第八届监事会监事。
李玲，女，汉族，1966年4月生，中共党员，工商管理硕士，高级审计师。历任铜川市财政局科长，陕西高速集团审计
处副处长，陕国投总会计师、总经济师；现任陕国投党委委员、副总裁、董事会秘书。
李永周，男，汉族，1972年12月生，中共党员，大学学历，高级会计师。历任桑树坪煤矿财务科成本组长，韩城局教育
中心财务科科长，韩城局财务处成本科科长，西安煤矿安全仪器厂财务科长，桑树坪煤矿财务科长，陕煤集团神木张家峁矿
业公司任财务部长、综合办主任、人力资源部长、销售部长等职务，陕煤集团重组上市办公室财务主管，陕西煤业股份有限
公司财务部资金处长，陕西煤业化工集团有限责任公司副总会计师；现任陕国投党委委员、副总裁、总会计师。
王晓雁，男，汉族，1967年9月出生，中共党员，本科学历，会计师。历任中国工商银行陕西省洛南县支行科员，陕国
投稽核审计部负责人、合规与风险管理部（法律事务部）总经理、风险管理部总经理、陕国投副总法律顾问，总裁助理；现
任陕国投副总裁。
孙若鹏，男，汉族，1966年1月出生，中共党员，本科学历，高级工程师。历任陕西应用物理化学研究所工程师，陕国
投投资银行二部经理、投资银行部总经理、创新与研究发展部总经理、业务管理部总经理、陕国投副总经济师、总裁助理；
53
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
现任陕国投副总裁。
黄琨，女，汉族，1971年2月出生，硕士研究生学历，经济师。历任中国人民银行西安分行副主任科员，陕西银监局主
任科员，中国银行业监督管理委员会非银部信托监管处副处长，中国财务公司协会评级总监；现任陕国投业务总监。
王琼，女，汉族，1970年12月出生，中共党员，博士研究生学历，经济学博士后。历任法士特汽车传动集团技术员、光
大银行深圳分行公司部总经理助理、西安分行零售部总经理助理、中信银行西安分行财富中心总经理、中信信托西安部消费
信托中心总经理、深圳中顺易金融服务有限公司副总经理；现任陕国投市场总监。
孙西燕，女，汉族，1978 年 9 月出生，工商管理硕士。历任工商银行深圳分行公司业务部项目经理、东亚银行西安分
行房地产贷款部主任、公司贷款部总经理、高新区支行行长、分行行长助理、分行副行长；现任陕国投总裁助理。
王梦颖，女，汉族，1965 年 11 月出生，本科学历，会计师。历任光大银行支行行长，中信银行科技路支行行长、榆林
分行行长、南稍门支行行长；现任陕国投高级顾问。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任期
任职人员姓 在股东单位担任的职 在股东单位是否
股东单位名称 任期起始日期 终止
名 务 领取报酬津贴
日期
桂泉海 陕西煤业化工集团有限责任公司 资本运营部部长 2011 年 09 月 是
卓国全 陕西省高速公路建设集团公司 财务部部长 2015 年 09 月 是
陕西省人民政府国有资产监督管理 陕西省国有企业监事
段小昌 2006 年 03 月 是
委员会 会主席
李易桓 中节能资本控股有限公司 资本运营部总经理 2015 年 10 月 是
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
在其他单位
任职人员姓 任期终止
其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 是否领取报
名 日期
酬津贴
桂泉海 西安开源国际投资有限公司 总经理 2011 年 11 月 否
殷醒民 复旦大学 经济学院教授、博士生导师 1996 年 07 月 是
经济与金融学院金融系教
王晓芳 西安交通大学 2000 年 09 月 是
授、博士生导师
张俊瑞 西安交通大学 管理学院教授、博士生导师 1997 年 12 月 是
在其他单位
任职情况的 桂泉海先生为公司第一大股东陕西煤业化工集团有限责任公司推荐的董事。
说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
54
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
按照公司上级主管部门有关精神，董事会薪酬与考核委员会结合省国资委有关企业负责人考核结果，组织对经营班子成
员进行 2016 年度绩效考核，确定公司内部董事和高管人员 2016 年度的绩效薪酬，并在 2017 年度进行兑现发放。省国资委
对省属企业 2017 年度目标责任考核工作尚在进行中。本次披露的董事、监事、高级管理人员均为税前报酬总额，其中包含
2016 年度部分结算绩效薪酬及 2015 年度部分延期绩效薪酬。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的 是否在公司关
姓名 职务 性别 年龄 任职状态
税前报酬总额 联方获取报酬
薛季民 董事长 男 56 现任 93.23 否
姚卫东 董事 男 46 现任 89.95 否
桂泉海 董事 男 54 现任 0 是
卓国全 董事 男 54 现任 0 是
王晓芳 独立董事 女 59 现任 4.5 否
殷醒民 独立董事 男 64 现任 4.5 否
张俊瑞 独立董事 男 56 现任 4.5 否
段小昌 监事会主席 男 58 现任 0 是
李易桓 监事 男 46 现任 0 是
王晓烨 职工监事 男 50 现任 82.64 否
姚卫东 总裁 男 46 现任 89.95 否
副总裁兼董事
李 玲 女 51 现任 83.01 否
会秘书
副总裁、总会计
李永周 男 45 现任 78.45 否
师
王晓雁 副总裁 男 50 现任 81.53 否
孙若鹏 副总裁 男 52 现任 78.36 否
黄 琨 业务总监 女 47 现任 96.52 否
王 琼 市场总监 女 47 现任 20.14 否
孙西燕 总裁助理 女 39 现任 10.43 否
王 新 投资总监 男 60 离任 76.83 否
王梦颖 市场总监 女 52 离任 77.46 否
合计 -- -- -- -- 972 --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
55
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1.员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）
当期领取薪酬员工总人数（人）
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
专业构成
专业构成类别 专业构成人数（人）
生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
合计
教育程度
教育程度类别 数量（人）
博士
硕士
本科及其他
合计
截止2017年12月31日，公司在职员工总数为498人。员工情况如下：
专业构成 人数 占比
管理层人员 12 2.41%
信托业务人员 263 52.81%
财富管理人员 62 12.45%
固有业务人员 9 1.81%
财务及审计人员 26 5.22%
综合管理人员 115 23.09%
56
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
后勤服务人员 11 2.21%
教育程度 人数 占比
博士 20 4.02%
硕士 284 57.03%
本科及其他 194 38.95%
年龄分布 人数 占比
30 岁以下 161 32.33%
30～44 岁 243 48.80%
45～55 岁 85 17.07%
55 岁以上 9 1.80%
合计 498 100.00%
2.薪酬政策
公司根据行业特点及自身经营情况，按照市场化的激励机制不断优化员工薪酬福利体系，形成了对外具有较强市场竞争
力、对内公平合理的收入分配格局。通过市场化选人用人机制的不断完善，公司 2008 年起通过广泛调研，立足自身的业务
发展制定了具有充分市场竞争力的能升能降、下不保底、上不封顶加延期支付相结合的市场化激励措施，在业内较早地推行
了市场化的激励与约束机制，最大限度地调动员工工作积极性。
3.培训计划
公司坚持以创建学习型组织为目标，以建立健全员工培训管理体系为基础，以素质建设、创新团队建设和员工职业化为
主线，通过不断整合培训资源，根据公司中长期战略规划及内部培训需求分析结果，制定并落实年度培训计划，增强了员工
教育培训工作的程序化和标准化，切实发挥教育培训工作在公司发展过程中的基础和牵引作用，为提升公司科学发展奠定坚
实的人力资源基础。2017年度培训以适应公司转型升级发展需要，在全面调查各级各类人员培训需求的基础上，结合公司发
展战略，制定了有针对性的培训工作计划，以提升中高层管理人员领导力和创新能力为重点，采取多种方式分层级分类对全
员进行教育培训。
4.劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
57
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
本公司按照《公司法》、《证券法》、《信托法》及《信托公司管理办法》、《信托公司治理指引》等有关法律法规的
规定和中国证监会、中国银监会的监管要求，以股东大会、董事会、监事会和经营管理层相互分离、相互制衡为基础，建立
了较为规范、有效的法人治理机制。总体上看，公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司与第一大股东陕煤化集团在业务、机构、人员、财务、资产上完全分开，具有独立自主的经营能力，做到了业务独
立、资产完整、自主经营、自负盈亏。业务方面，公司拥有自主的经营和信托产品销售体系；机构方面，公司具有完全独立
于第一大股东的组织结构；人员方面，公司与第一大股东在劳动、人事及工资管理等方面相互独立，经营管理层成员均未在
股东单位担任职务；财务方面，公司建立了独立的财务管理制度和会计核算体系，单独核算，独立纳税；资产方面，公司资
产完整，产权关系明确；具有独立自主的经营活动场所和商标注册权等无形资产。
报告期内，不存在公司第一大股东、实际控制人干预上市公司经营管理的公司治理非规范情况。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1.本报告期股东大会情况
投资者参
会议届次 会议类型 召开日期 披露日期 披露索引
与比例
2016 年度股东大会决议公告
（2017-29）；2016 年度股东大会
2016 年年
的法律意见书。上述公告的详细内
度股东大 年度股东大会 0.14% 2017 年 03 月 28 日 2018 年 03 月 29 日
容请查阅《中国证券报》、《证券
会
时报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
2017 年第一次临时股东大会决议
2017 年第
公告（2017-18）；2017 年第一次
一次临时 临时股东大会 12.06% 2017 年 02 月 13 日 2017 年 02 月 14 日
临时股东大会的法律意见书。上述
股东大会
公告的详细内容请查阅《中国证券
58
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
报》、《证券时报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
2017 年第二次临时股东大会决议
公告（2017-51）；2017 年第二次
2017 年第
临时股东大会的法律意见书。上述
二次临时 临时股东大会 3.97% 2017 年 07 月 12 日 2017 年 07 月 13 日
公告的详细内容请查阅《中国证券
股东大会
报》、《证券时报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）
2017 年第三次临时股东大会决议
公告（2017-63）；2017 年第三次
2017 年第
临时股东大会的法律意见书。上述
三次临时 临时股东大会 0.07% 2017 年 09 月 25 日 2018 年 09 月 26 日
公告的详细内容请查阅《中国证券
股东大会
报》、《证券时报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、 报告期内董事会的会议情况及决议内容
（一）报告期内，公司董事会共召开13次会议，详细情况见下表：
序号 会议 通知 召开 召开 决议内容 披露 披露
届次 日期 日期 方式 媒体 日期
1 第八届董 2017 年 1 2017 年 1 现场表决 1.关于终止筹划重大资产重组的议案； 《中国证 2017 年 1 月
事会第十 月3日 月9日 方式 2.关于筹划非公开发行股票继续停牌的议案。 券报》、《证 11日
次会议 券时报》、
巨潮资讯
2 第八届董 2017 年 1 2017 年 1 现场表决 1.关于陕西省国际信托股份有限公司符合向特定对象非 2017 年 1 月
网
事会第十 月12日 月16日 方式 公开发行A股股票条件的议案； 18日
www.cninf
一次会议 2.关于陕西省国际信托股份有限公司非公开发行股票方
o.com.cn
案的议案；
3.关于《陕西省国际信托股份有限公司非公开发行股票
预案》的议案；
4.关于《陕西省国际信托股份有限公司非公开发行股票
募集资金使用的可行性分析报告》的议案；
5.关于非公开发行股票摊薄即期回报的影响分析及填补
措施的议案；
6.关于在本次非公开发行股票完成后变更公司注册资本
的议案；
7.关于在本次非公开发行股票完成后修改公司章程相关
条款的议案；
8.关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案；
59
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
9.关于与非公开发行股份认购对象签订附生效条件的
《非公开发行A股股票之股份认购协议》的议案；
10.关于提请股东大会批准同意陕西煤业化工集团有限
责任公司免于以要约收购方式增持公司股份的议案；
11.关于前次募集资金使用情况报告的议案；
12.关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开
发行股票事宜的议案；
13.关于董事会授权董事长及其授权人士办理本次非公
开发行股票事宜的议案；
14.关于未来三年（2017年-2019年）股东回报规划的议案；
15.关于开立募集资金专用账户的议案；
16.关于召开2017年第一次临时股东大会的议案。
3 第八届董 2017 年 2 2017 年 3 现场表决 1.2016年度财务决算报告； 2017 年 3 月
事会第十 月21日 月3日 方式 2.2016年度利润分配预案； 7日
二次会议 3.2016年年度报告正文及摘要；
4.2016年度董事会工作报告；
5.2016年度经营班子工作报告；
6.2017年度经营计划；
7.关于预计2017年度公司日常关联交易金额的议案；
8.关于变更年报审计机构的议案；
9.2017年度证券投资计划；
10.关于公司2017年度运用自有资金投资信托计划的议
案；
11.2016年度内部控制评价报告；
12.2016年度社会责任报告；
13.关于公司2016年度内部董事和高管人员绩效考核有
关事宜的议案；
14.2016年度募集资金的存放与使用情况专项报告；
15.关于召开2016年度股东大会的议案。
4 第八届董 2017 年 3 2017 年 3 通讯表决 1.关于“以自有资金参股设立陕西长银金融租赁股份有
事会第十 月20日 月24日 方式 限公司”的议案。
三次会议
5 第八届董 2017 年 4 2017 年 4 通讯表决 1.关于聘任王琼为公司市场总监的议案； 2017 年 4 月
事会第十 月21日 月26日 方式 2.关于聘任孙西燕为公司总裁助理的议案。 28日
四次会议
6 第八届董 2017 年 4 2017 年 4 通讯表决 1.公司2017年第一季度报告全文及摘要。 2017 年 4 月
事会第十 月21日 月27日 方式 29日
五次会议
7 第八届董 2017 年 6 2017 年 6 现场表决 1.关于陕西省国际信托股份有限公司符合申请配股条件 2017 年 6 月
事会第十 月22日 月26日 方式 的议案； 27日
60
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
六次会议 2.关于陕西省国际信托股份有限公司2017年配股发行方
案的议案；
3.关于《陕西省国际信托股份有限公司2017年配股公开
发行证券预案》的议案；
4.关于《陕西省国际信托股份有限公司配股募集资金使
用的可行性分析报告》的议案；
5.关于配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议
案；
6.关于保障公司填补即期回报措施切实履行的承诺的议
案；
7.关于在本次配股完成后变更公司注册资本的议案；
8.关于在本次配股完成后修改公司章程相关条款的议
案；
9.关于前次募集资金使用情况报告的议案；
10.关于提请股东大会授权董事会全权办理本次配股事
宜的议案；
11.关于董事会授权董事长及其授权人士办理本次配股
事宜的议案；
12.关于开立募集资金专用账户的议案；
13.关于召开2017年第二次临时股东大会的议案；
14.关于《陕西省国际信托股份有限公司未来三年资本管
理及使用规划（2017年—2019年）》的议案。
8 第八届董 2017 年 7 2017 年 7 通讯表决 1.公司2017年半年度报告全文及摘要。 2017 年 7 月
事会第十 月24日 月28日 方式 31日
七次会议
9 第八届董 2017 年 8 2017 年 9 通讯表决 1.关于修改《公司章程》的议案； 2017 年 9 月
事会第十 月30日 月4日 方式 2.关于制订《内部审计工作管理办法》的议案； 5日
八次会议 3.《关于终止非公开发行股票事项的议案》；
4.关于审议《公司金融创新政策》的议案。
10 第八届董 2017 年 9 2017 年 9 通讯表决 1.关于“我公司向中国信托业保障基金有限责任公司申 2017 年 9 月
事会第十 月5日 月8日 方式 请使用保障基金公司资金”的议案； 9日
九次会议 2.关于召开2017年第三次临时股东大会的议案。
11 第八届董 2017年10 2017年10 通讯表决 1.公司2017年第三季度报告全文及摘要； 2017 年 10
事会第二 月20日 月27日 方式 2.关于“我公司向中国信托业保障基金有限责任公司申 月30日
十次会议 请使用保障基金公司资金”的议案。
12 第八届董 2017年11 2017年11 通讯表决 1.关于明确公司2017年配股具体事项的议案。 2017 年 11
事会第二 月3日 月7日 方式 月8日
十一次会
议
13 第八届董 2017年12 2017年12 通讯表决 1.关于修订《董事会议事规则》的议案； 2017 年 12
事会第二 月22日 月26日 方式 2.关于修订《董事会战略发展委员会工作细则的议案》； 月27日
61
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
十二次会 3.关于修订《董事会提名委员会工作细则》的议案；
议 4.关于修订《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的议
案》；
5.关于修订《董事会风险管理与审计委员会工作细则》
的议案；
6.关于修订《董事会信托委员会工作细则》的议案；
7.关于修订《总裁办公会议事规则》的议案；
8.关于变更公司部分会计政策和会计估计的议案。
（二）报告期内，董事出席董事会会议情况
董事姓名 具体职务 应出席 现场出席 以通讯方式参 委托出席 缺席次数 是否连续
次数 次数 加会议次数 次数 两次未亲自
出席会议
薛季民 董事长 13 4 9 0 0 否
姚卫东 董事、总裁 13 4 9 0 0 否
桂泉海 董事 13 4 9 0 0 否
卓国全 董事 13 4 8 1 0 否
六、报告期内独立董事履行职责的情况
1.独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会及股东大会的情况
是否连续两
本报告期应 以通讯方式
现场出席董 委托出席董 缺席董事会 次未亲自参 出席股东大
独立董事姓名 参加董事会 参加董事会
事会次数 事会次数 次数 加董事会会 会次数
次数 次数
议
王晓芳 13 4 9 0 0 否
殷醒民 13 4 9 0 0 否
张俊瑞 13 4 9 0 0 否
2.独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3.独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，独立董事充分参与上市公司的重大决策和经营管理，为公司的发展战略、项目投资、高管选聘等重要事项进
行指导，并对公司发展战略规划、内控建设、年度审计、重大项目投资决策、《公司章程》修订、高管聘任、关联交易事项、
非公开发行股票等事项发表独立意见，为维护公司整体利益，特别是维护中小股东的合法权益，独立行使职责，发挥了重要
作用。公司采纳了独立董事提出的各项意见和建议。独立意见已登载在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
4、独立董事 2017 年度发表独立意见情况
序号 发表时间 会议届次 事项 意见类型
1 2017年1月11日 第八届董事会第十次会议 关于第八届董事会第十次会议相关事项的独立意见 同意
2 2017年1月18日 第八届董事会第十一次会议 关于公司非公开发行股票涉及关联交易的独立意见 同意
3 关于公司《陕西省国际信托股份有限公司关于前次募集 同意
资金使用情况的报告》的独立意见
4 关于对制定公司《未来三年（2017年-2019年）股东回 同意
报规划》的独立意见
5 关于非公开发行股票摊薄即期回报的影响分析及填补 同意
措施的独立意见
6 2017年3月7日 第八届董事会第十二次会议 关于公司 2016 年度利润分配预案的独立意见 同意
7 关于公司 2016 年度内部控制评价报告的独立意见 同意
8 关于变更年报审计机构的独立意见 同意
9 关于第一大股东及其他关联方占用公司资金、公司对外 同意
担保情况的专项说明及独立意见
10 关于对公司进行证券投资的意见 同意
11 关于预计2017年度日常关联交易金额事项的独立意见 同意
12 关于2016年度高级管理人员薪酬的独立意见 同意
13 2017年4月28日 第八届董事会第十四次会议 关于聘任公司高级管理人员的独立意见 同意
14 2017年6月27日 第八届董事会第十六次会议 关于公司配股事项的独立意见 同意
15 关于公司《陕西省国际信托股份有限公司关于前次募集 同意
资金使用情况的报告》的独立意见
16 关于配股摊薄即期回报的影响分析及填补措施的独立 同意
意见
17 2017年7月31日 第八届董事会第十七次会议 独立董事关于第一大股东及其他关联方占用公司资金、 同意
公司对外担保情况的专项说明和独立意见
18 2017年9月5日 第八届董事会第十八次会议 独立董事关于终止非公开发行股票事项的独立意见 同意
19 2017年12月27日 第八届董事会第二十二次会议 关于变更公司部分会计政策和会计估计的独立意见 同意
63
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
七、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
（一）第八届董事会下属委员会基本情况
董事会下属 职 责 组成人员姓名 职 务
委员会名称
（一）对公司中、长期发展战略规划进行研究并提出建议； 薛季民 召集人
（二）对《公司章程》规定须经董事会批准的战略性重大投融资方案进行研究并 姚卫东 委 员
提出建议； 殷醒民 委 员
（三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行
桂泉海 委 员
研究并提出建议；
卓国全 委 员
战略发展 （四）对其他影响公司发展战略的重大事项进行研究并提出建议；
委员会 （五）负责金融市场及金融专项工具的研究工作，并提岀建议；
（六）为公司业务创新提出投资策略或为新业务开展提出建议；
（七）对以上事项的实施进行检查；
（八）创新与研究发展部每季度应制定下一季度履职计划，经董事会办公室报董
事长审定；
（九）董事会安排的事宜及相关法律法规中涉及的其他事项。
（一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董 王晓芳 召集人
事会提出建议； 薛季民 委 员
（二）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议； 殷醒民 委 员
（三）广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选；
提名委员会
（四）对董事候选人和高级管理人员人选进行审查并提出建议；
（五）人力资源部每季度应制定下一季度履职计划，经董事会办公室报董事长审
定；
（六）董事会安排的事宜及相关法律法规中涉及的其他事项。
风险管理与审计委员会的主要职责：（一）向董事会提交公司全面风险管理年度 张俊瑞 召集人
报告；（二）确定公司风险管理的总体目标、风险偏好、风险承受度、风险管理 薛季民 委 员
策略和重大风险管理解决方案；（三）为董事会督导公司风险管理文化建设提供 王晓芳 委 员
建议；（四）审批重大风险管理政策和程序；（五）审议公司风险管理组织机构
设置及其职责；（六）提出完善公司风险管理和内部控制的建议；（七）审批公
司拟开展的以下活动：1.设立新机构；2.从事重大收购和投资、3.开发新产品、对
现有产品进行重大改动、拓展新的业务领域等金融创新；（八）对公司自有财产
和信托财产的风险状况进行定期评估；（九）对公司信托业务和自营业务的风险
控制及管理情况进行监督；（十）对公司信息披露的真实、准确、完整和合规性
风险管理与
等进行监督；审批全面风险和各类重要风险的信息披露；（十一）监督公司内部
审计委员会
审计制度及其实施；（十二）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（十三）审
核公司的财务信息及其披露；（十四）提议聘请或更换外部审计机构；（十五）
审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；明确高级管理层有关案防
职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；提
出案防工作整体要求，审议案防工作报告；考核评估本机构案防工作有效性；确
保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督；（十六）风险管理部和监察审计部
每季度应制定下一季度履职计划，经董事会办公室报董事长审定；（十七）董事
会安排的事宜及相关法律法规中涉及的其他事项。
风险管理与审计委员会在年度报告工作中的特别职责：（一）应当与会计师事务
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
所协商确定年度财务报告审计工作的时间安排；（二）督促会计师事务所在约定
时限内提交审计报告，并以书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关
负责人的确认签字；（三）应在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务会计
报表，形成书面意见；（四）在年审注册会计师进场后加强与年审注册会计师的
沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形
成书面意见；（五）应对年度财务会计报表进行表决，形成决议后提交董事会审
核；（六）应当向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告；
（七）应当向董事会提交下年度续聘或改聘会计师事务所的决议。
（一）根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相 王晓芳 召集人
关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案； 桂泉海 委 员
（二）薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系， 殷醒民 委 员
奖励和惩罚的主要方案和制度等；
薪酬与考核 （三）审查公司董事（非独立董事）及高级管理人员的履行职责情况并对其进行
委员会 年度绩效考评；
（四）负责对薪酬制度执行情况进行监督；
（五）人力资源部每季度应制定下一季度履职计划，经董事会办公室报公司董事
长审定；
（六）董事会安排的事宜及相关法律法规中涉及的其他事项。
（一）组织制订公司信托业务发展专项规划；（二）初审总裁办公会或总裁拟提 殷醒民 召集人
请董事会审议的信托项目；（三）对公司信托业务运行情况进行定期评估；（四）卓国全 委 员
针对中国银监会及其派出机构检查公司信托业务后要求董事会组织整改的问题，
张俊瑞 委 员
研究提出具体措施；（五）指导信托业务部门开展信托业务创新，审议公司金融
创新政策，定期对公司相关部门提交的创新产品方案及各类新产品风险限额等进
信托委员会
行评估和审批；（六）当公司或股东利益与受益人利益发生冲突时，研究提出维
护受益人权益的具体措施；（七）研究初审公司信托业务部门设置方案；（八）
指导对信托从业人员的培训等；（九）审核公司创新类信托计划；（十）业务管
理部每季度应制定下一季度履职计划，经董事会办公室报董事长审定；（十一）
董事会安排的事宜及相关法律法规中涉及的其他事项。
（二）董事会下属委员会履行职责情况
1.董事会战略发展委员会履职情况如下：
（1）2017年第1次会议，于2017年3月3日上午9:00在公司2705会议室召开，全体委员出席了会议。会议审议了《公司金
融创新的内部管理制度》，该制度将更好地规范公司金融产品创新，加快统筹规划，优化资源配置，强化风险管控，促进公
司创新发展，提高公司核心竞争力和综合效益；
（2）2017年第2次会议，于2017年6月26日下午2:30在公司2705会议室召开，全体委员出席了会议。会议讨论关于公司
服务“一带一路”战略，更好地服务“丝绸之路经济带”，创新转型强化公司服务实体经济的能力，服务“一带一路”重点建设项
目构建和探索公司特色的“丝路产业基金”融资合作机制，为互联互通项目提供强有力的资金支持；
（3）2017年第3次会议，于2017年9月4日上午9:00在公司2705会议室召开，全体委员出席了会议。会议审议了《创新业
务“十三五”发展规划》的调整方案，公司发展目标是形成以投资类和融资类信托并重，证券投资信托为辅，产业发展基金、
资产证券化、家族财富管理、消费信托、PPP、新三板、并购充足、定向增发等创新业务多点开花的信托业务结构，助推转
型发展取得积极成效；
（4）2017年第4次会议，于2017年12月20日下午3:00在公司2705会议室召开，全体委员出席了会议。会议审议了《信托
同业业务发展规划（2018-2020年）》，强化同业业务风向防范，防范金融同业风险外溢，推动公司金融同业业务合规规范
发展，实现金融控股经营发展战略目标。
2.提名委员会履职情况如下：2017年第1次董事会提名委员会会议，于2017年4月21日上午以通讯表决方式召开，会议研
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
究了《关于聘任王琼为公司市场总监人选的议案》和《关于聘任孙西燕为公司总裁助理人选的议案》2个议案，同意提交董
事会审议。
3.薪酬与考核委员会履职情况如下：
（1）2017年第1次会议，于2017年3月2日上午以通讯表决方式召开，研究了《关于公司2016年度内部董事和高管人员绩
效考核有关事宜的议案》，决定提请董事会授权董事会薪酬与考核委员会在履行考核职责的同时，结合省国资委有关企业负
责人考核结果，确定公司内部董事和高管人员2016年度的实际绩效；
（2）2017年第2次会议，于2017年9月22日下午以通讯表决方式召开，研究了《关于对公司领导人员进行2016年度绩效
考核有关事宜的议案》，同意按照陕西省国资委有关企业负责人考核结果及薪酬有关精神，组织对经营班子成员实施2016
年度绩效考核工作；
（3）2017年第3次会议，于2017年9月25日下午在公司2705会议室召开，研究了《经营班子成员2016年度绩效考核实施
方案》，同意立即开展绩效考核工作。
4.风险管理与审计委员会履职情况如下：
2017年度，第八届董事会风险管理与审计委员会共召开了六次会议：
（1） 2017年1月4日，董事会风险管理与审计委员会召开了第1次会议，会议就希格玛会计师事务所《关于陕西省国际
信托股份有限公司2016年度年报审计的初步方案》进行了沟通。
（2） 2017年2月22日，董事会风险管理与审计委员会召开第2次会议，审议通过了《2016年内部控制评价工作缺陷认定
意见》及《2016年年度报告正文及摘要》（初稿）。
（3） 2017年3月1日，董事会风险管理与审计委员会召开第3次会议，审议通过了《2016年年度报告正文及摘要》、《希
格玛会计师事务所（特殊普通合伙）2016年度审计总结》、《关于预计2017年度公司日常关联交易金额的议案》、《2016
年度募集资金的存放与使用情况专项报告》、《2016年度净资本管理报告》、《2016年度全面风险管理报告》、《2016年度
内部控制评价报告》、《2016年度内部审计工作报告》、《2017年度内部审计工作计划》及《关于变更年报审计机构的议案》。
（4） 2017年4月19日，董事会风险管理与审计委员会召开第4次会议，审议通过了《2017年第一季度报告全文及摘要》。
（5） 2017年7月24日，董事会风险管理与审计委员会召开第5次会议，审议通过了《2017年半年度报告全文及摘要》。
（6） 2017年10月20日，董事会风险管理与审计委员会召开第6次会议，审议通过了《2017年第三季度报告全文及摘要》。
2018年度，第八届董事会风险管理与审计委员会共召开了四次会议：
（1） 2018年1月18日，第八届董事会风险管理与审计委员会召开了第1次会议，会议就信永中和会计师事务所（特殊普
通合伙）关于陕西省国际信托股份有限公司2017年度年报审计方案进行充分、适当的沟通。
（2） 2018年1月23日，第八届董事会风险管理与审计委员会召开了第2次会议，审议通过了《陕西省国际信托股份有限
公司关于对可供出售金融资产计提减值的议案》。
（3） 2018年4月10日，第八届董事会风险管理与审计委员会召开了第3次会议，审议通过了《2017年年度报告正文及摘
要》（初稿）、《2017年内部控制评价缺陷认定意见》、《关于公司2018年风险管理总体目标及风险偏好的建议》、《案防
工作管理办法》、《2017年案防自评估报告》。
（4） 2018年4月13日，第八届董事会风险管理与审计委员会召开了第4次会议，审议通过了《2017年年度报告正文及摘
要》、《信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2017年度审计总结》、《关于预计2018年度公司日常关联交易金额的议案》、
《2017年度募集资金的存放与使用情况专项报告》、《2017年度净资本管理报告》、《2017年度全面风险管理报告》、《2017
年度内部控制评价报告》、《2017年度内部审计工作报告》、《2018年度内部审计工作计划》及《关于续聘信永中和会计师
事务所（特殊普通合伙）的议案》。
5.董事会信托委员会履职情况如下：
（1）2017年3月3日现场召开年度信托委员会第1次会议，会议讨论并审议了公司《信托委员会2017年工作计划》；
（2）2017年5月2日现场召开年度信托委员会第2次会议，会议就信托行业最新动态进行研究和讨论；
（3）2017年9月1日采用通讯方式召开年度信托委员会第3次会议，会议讨论并审议了《陕西省国际信托股份有限公司2017
年度金融创新政策》。
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
八、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
九、 监事会召开会议情况
2017年度，公司监事会共召开了11次会议，具体情况如下：
1.2017年1月9日，召开了第八届监事会第六次会议，审议通过了《关于终止筹划重大资产重组的议案》、《关于筹划非
公开发行股票继续停牌的议案》。
2.2017年1月16日，召开了第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于陕西省国际信托股份有限公司符合向特定对象
非公开发行A股股票条件的议案》、《关于陕西省国际信托股份有限公司非公开发行股票方案的议案》、《关于<陕西省国
际信托股份有限公司非公开发行股票预案>的议案》、《关于<陕西省国际信托股份有限公司非公开发行股票募集资金使用
的可行性分析报告>的议案》、《关于非公开发行股票摊薄即期回报的影响分析及填补措施的议案》、《关于在本次非公开
发行股票完成后变更公司注册资本的议案》、《关于在本次非公开发行股票完成后修改公司章程相关条款的议案》、《关于
公司非公开发行股票涉及关联交易的议案》、《关于与非公开发行股份认购对象签订附生效条件的<非公开发行A股股票之
股份认购协议>的议案》、《关于提请股东大会批准同意陕西煤业化工集团有限责任公司免于以要约收购方式增持公司股份
的议案》、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票事宜
的议案》和《关于董事会授权董事长及其授权人士办理本次非公开发行股票事宜的议案》。
3.2017年2月23日，召开了第八届监事会第八次会议，审议通过了《2016年度监事会工作报告》、《2016年度财务决算
报告》、《2016年度利润分配预案》、《2016年年度报告正文及摘要》、《2016年度经营班子工作报告》、《2017年度经营
计划》、《关于预计2017年度公司日常关联交易金额的议案》、《关于聘任会计师事务所的议案》、《2017年度证券投资计
划》、《关于公司2017年度运用自有资金投资信托计划的议案》、《2016年度内部控制评价报告》、《2016年度社会责任报
告》、《关于公司2016年度内部董事和高管人员绩效考核有关事宜的议案》、《2016年度募集资金的存放与使用情况专项报
告》等14个年报议案。并对公司《2016年度信托项目受益人利益的实现情况》、《2016年度内部审计工作报告》、《2016
年度净资本管理报告》及《2016年度全面风险管理报告》进行了通报。
4.2017年3月28日，召开了第八届监事会第九次会议，对董事会、董事2016年履职情况进行了复评，审议通过了《公司
董事会、董事2016年度履职情况评价报告》。
5.2017年4月27日，召开了第八届监事会第十次会议，审议通过了公司《2017年第一季度报告全文及摘要》。
6.2017年5月2日，召开了第八届监事会第十一次会议，审议通过了《关于修订<监事会日常监督检查工作制度>的议案》。
7.2017年6月26日，召开了第八届监事会第十二次会议，审议通过了《关于陕西省国际信托股份有限公司符合申请配股
条件的议案》、《关于陕西省国际信托股份有限公司2017年配股发行方案的议案》、《关于<陕西省国际信托股份有限公司
2017年配股公开发行证券预案>的议案》、《关于<陕西省国际信托股份有限公司配股募集资金使用的可行性分析报告>的议
案》、《关于配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案》、《关于保障公司填补即期回报措施切实履行的承诺的议案》、
《关于在本次配股完成后变更公司注册资本的议案》、《关于在本次配股完成后修改公司章程相关条款的议案》、《关于前
次募集资金使用情况报告的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次配股事宜的议案》、《关于开立募集资金
专用账户的议案》、《关于<陕西省国际信托股份有限公司未来三年资本管理及使用规划（2017年-2019年）>的议案》。
8.2017年7月28日，召开了第八届监事会第十三次会议，审议通过了公司《2017年半年度报告全文及摘要》。
9.2017年9月4日，召开了第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》、《关于终止非公开
发行股票事项的议案》。
10.2017年10月27日，召开了第八届监事会第十五次会议，审议通过了公司《2017年第三季度报告全文及摘要》。
11.2017年12月26日，召开了第八届监事会第十六次会议，审议通过了《关于变更公司部分会计政策和会计估计的议案》。
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
十、高级管理人员的考评及激励情况
公司根据现代金融企业制度和内部管理体制特点，公司建立了较科学合理的绩效考评组织架构。公司董事会下设薪酬与
考核委员会，依据陕国投《董事会薪酬与考核委员会工作细则》履行高管人员绩效考核等职责。
根据陕西省国资委《省属国有企业六项改革试点工作总体方案》（陕国企改革组发[2016]3号）有关薪酬分配差异化改
革试点的精神，为建立以业绩为导向，具有较强外部市场竞争力兼具激励与约束作用的企业负责人薪酬机制，规范公司负责
人的薪酬分配行为，公司聘请外部专业咨询机构制定了《市场化高管人员薪酬与绩效考核管理试行办法》，待履行相关审批
程序后正式执行。
十一、 经营管理
（一）经营目标、经营方针
1. 经营目标：以“深化改革、深入转型、深谋布局、深推发展、深促超越”为总基调，把握“力推改革激活力、创新
为先促转型、全面提质增效益、全员追赶保超越”的主线，坚定不移、同心同力打造专业化、集团化、信息化、国际化、品
牌化“五化陕国投”，实现高质量发展。
2. 经营方针：积极顺应金融发展新形势，切实服务实体经济，构建新的可持续发展的业务和盈利模式，形成信托业务
与固有业务的良性互动机制，在追赶超越中防控风险、追求质量，以全新理念推动改革发展，大力推进内部市场化改革，大
力实施人才强企战略，大力推动主业创新升级，大力强化全面风险管理体系，大力补齐财富管理短板，大力提升品牌价值。
（二）市场形势等的分析
1.有利因素
（1）2018年是全面贯彻落实党的十九大精神的开局之年，全国上下掀起了谋求高质量发展的热潮，宏观经济发展基础
将进一步改善，金融服务实体经济条件也随之逐步改善；
（2）防风险和“资管新规”等一系列政策将陆续出台，从长远角度来看，有利于金融业的持续健康发展；
（3）信托行业经过快速发展和转型创新探索，逐步摒弃规模、速度情结，高质量发展成为共识，行业发展将逐步趋于
成熟。
2.不利因素
（1）外围市场不确定性尤其是发达经济体政策调整对新兴市场的冲击不容忽视，贸易保护主义甚至区域性战争等威胁，
都会对我国经济金融政策和金融市场造成冲击；
（2）“资管新规”等监管政策重塑金融生态和运行规则等，信托公司短期内受冲击较大，急需转型创新以应对挑战。
（3）当前对经济金融风险集中在非金融企业杠杆率过高、地方债务风险、房地产价格过高以及居民杠杆率增长过快等
方面，信托公司展业风险较大，考验全面风险管理能力。
（4）随着对外开放步伐加快，国外金融机构进入中国市场将带来更大的竞争压力。
（三）内部控制
1.内部控制环境和内部控制文化
报告期内，在监管部门的正确领导下，公司以 “合规建设提升年”活动为契机，坚持合规经营、稳健运营，通过强化公
司治理，加强制度执行力，推进全面风险管理体系建设等措施，提升合规风险管理能力，推动公司完善全面内控管理机制，
为公司稳健发展提供坚实保障。
2.内部控制措施
（1）完善体系，提升管控。报告期内，为建立健全公司全面风险管理体系，提高公司经营管理水平和风险防范能力，
确保安全稳健运行，公司制定了全面风险管理体系建设实施方案，坚持“统一规划，分步实施；突出重点，务求实效，融入
管理，形成文化”的基本思路，从战略、经营、报告和合规等四个维度，开展全面风险管理体系建设实施工作。
（2）查漏补缺，完善制度。公司以建立全面风险管理体系为目的，健全自我约束机制，加快内控制度建设。结合新的
业务需求和检查发现的问题，查找制度漏项，不断完善内控制度。报告期内，公司编制修订了《创新业务风险管理制度（试
行》、《信托项目期间管理暂行办法》、《证券投资信托业务管理办法》、《合同管理办法》等多项制度，加强公司合规管
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
理水平，促进各项业务稳健、持续、快速发展。
（3）积极宣传，营造氛围。公司积极开展内控合规文化的宣传引导工作，通过标语宣传、现场宣讲、安放展板、发放
宣传材料、在微信公众号上推送相关知识、开展微信线上答题等活动，积极对 “合规建设提升年”活动进行宣传，并于6月份
和12月份分别开展了防范非法集资宣传和12.4宪法宣传。
（4）合规运作，强化执行。按照上市公司内控规范建设要求，公司从组织机构设置、业务流程、事权管理、授权管理、
责任追究等方面进一步优化了内控管理体系，有效地保证了公司经营管理水平的不断提升和战略规划的实施。董事会风险管
理与审计委员会、监事会、经营层、职能部门分别按照各自职责开展内控工作，形成了有效且相互制衡的决策、执行和监督
机制，取得了良好的效果。公司内设的监察审计部加强了效能监察，强化了对公司决策执行情况的检查、督导，执行效率得
到有效提升。详细情况见公司《2017年内部控制自我评价报告》。
3.信息交流与反馈
公司不断完善信息交流与反馈机制。结合机构改革以及内控制度完善等工作，进一步明确了股东大会、董事会、监事会、
高级管理层、各部门及员工的职责和报告路径，做到了内部信息传输顺畅、有效；根据监管要求，采取多种形式向监管部门、
受益人报告公司重大事项和项目管理情况，并充分运用公司网站及时发布和更新相关信息，树立公司良好的管理人形象。报
告期内，公司信息传递路径通畅，各项信息上通下达，交流反馈快捷，确保了公司安全运行，持续发展。
4.监督评价与纠正
公司建立了内部控制监督评价与纠正机制，能够按照各项业务不同阶段的管理特征规范相应的内部审批、操作和风险管
理程序，通过制度化、流程化来监控和管理各项业务，并按照风险管理原则对拟开展业务进行严格的事前审查，对已开展业
务进行事中持续跟踪管理和监控；公司监事会对股东大会负责，对公司财务以及公司董事及高管履行职责的合法性进行监督，
维护公司及股东的合法权益；公司监察审计部对内部控制制度的健全性、有效性进行动态检查评价，对各项业务开展进行合
规性检查及风险识别，对相关人员的行为规范进行监督和检查，对被审计项目或信托经理做出客观评价，提出意见或建议，
并对审计结论和处理意见的执行及整改情况进行后期追踪检查，督促整改落实。
（四）风险管理
1.风险管理概况
公司在经营活动中可能遇到的风险主要包括信用风险、市场风险、操作风险、法律风险、声誉风险、员工道德风险等。
报告期内，公司积极应对金融强监管态势，对经济增长内生动力不足，部分行业和领域的系统性风险进一步加大排查，金融
风险有所积聚以及转型发展带来的诸多挑战，进一步提高风险管理意识、完善风险管理体系，优化了项目评审决策程序，采
取了更为高效、审慎的评审决策方法。根据净资本监管政策、信托行业变化情况及业务发展的新形势，适时制定了《2017
年信托业务风险管理指引》《信托业务分类合规指引》《信托业务分类风控指引》《创新业务风险管理制度（试行）》《2017
年政信合作业务指导意见》《固定收益债券投资管理办法》《自有资金证券投资业务管理办法》《固有同业业务管理办法》
等多项制度及指引，同时对已有的内控制度进行了修订完善，并加强了对存续项目的风险排查，强化了事中管理措施。
2.风险状况
（1）信用风险状况
信用风险主要是指交易对手违约造成损失的风险，主要表现为公司在开展自有资金运作和信托投融资理财等业务时，可
能会因交易对手违约而给我公司或信托财产带来风险。报告期内，面对经济下行压力，公司提高了对交易对手的信用等级要
求，对发生的各类业务均履行了严格的内部评审程序和事中控制、事后监督等，担保措施充足，整体信用风险可控。
（2）市场风险状况
市场风险是指公司在运营过程中可能因股价、市场汇率、利率及其他商品价格因素等变动而产生的风险。具体表现为经
济运作周期变化、金融市场利率波动、通货膨胀、房地产交易、证券市场变化等造成的风险，这些风险可能影响信托财产的
价值及信托收益水平，也可能影响公司固有资产价值或导致损失。2017年公司密切关注金融业强监管态势及信托传统业务受
政策带来的影响，将事中事后管理常态化。结合金融风险高发态势，进一步加大对重点项目的贷后核查和风险排查力度,动
态监控项目运行，强化存续项目风险隐患预警和应急能力，确保公司平稳发展。
（3）操作风险
公司面临的操作风险主要是制度和操作流程以及现有制度和流程不能得到有效执行而可能引起的经营风险。2017年公司
深入贯彻全面风险管控理念及合规文化建设，以开展“合规文化提升年”活动为契机，进一步加强了员工合规运营及风险防范
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意识和风险防范责任教育，强化了风险识别技巧培训，员工的操作风险防范意识和能力得到提升。
（4）其他风险
其他风险主要包括法律风险、声誉风险、员工道德风险等。随着信托行业竞争的进一步加剧，声誉风险已成为需要防范
的重点风险之一，报告期内，公司从理财产品销售、兑付等环节入手，同时加强舆情监测，进一步强化了声誉风险管理。报
告期内公司未发生此类风险。
3.风险管理
（1）信用风险管理
公司从提升尽职调查水平入手，从项目论证、评审、贷后管理等方面防范和规避信用风险，具体措施包括：①公司制定
有《固有和信托业务尽职调查管理办法》，对交易对手进行全面、深入的信用调查与分析，形成客观、详实的尽职调查报告；
②公司制定有《信托业务风控标准指引》、《信托项目审查决策管理办法》及《固有业务审查决策管理办法》等制度，从项
目准入上予以规范；③坚持风险防控端口前移，对重大项目，风控部门协助业务部门深入现场落实相关问题，实地评估项目
风险；④持续对交易对手的财务数据、经营状况和信用状况进行跟踪评价，不定期到现场进行财务、项目工程进度和销售情
况检查，加强风险排查，督导资金使用；⑤严格按照国家法律、法规相关要求，足额计提相关资产减值准备、一般准备、信
托赔偿准备，提升公司的风险抵御能力。
（2）市场风险管理
紧跟宏观经济形势的变化，密切关注和防范市场风险，具体措施包括：①对宏观经济走势、政策变化、投资策略及其他
影响市场变化的因素进行分析研究，为项目决策提供参考；②审慎开展新业务，结合市场情况，严格遴选实力较强的交易对
手，注重交易对手现金流覆盖情况，做足抵质押等风控措施；同时高度重视即将到期信托计划的安全兑付问题；③继续严格
执行以风险预警和止损为核心的风险管控制度，严控证券投资信托业务风险；④密切监控已开展业务的运行情况，根据市场
风险情况及时做出投资调整、提前结束等风险管理措施，避免或降低市场风险引起的损失。
（3）操作风险管理
在操作风险的防范上，公司要求每项业务在尽职调查、受理申请、交易结构设计、审查审批、营销签约、执行终止各阶
段全过程合法合规。建立了职责分离、相互监督制约的内控机制，建立和完善有效的投资决策机制，实行严格的复核审核程
序，制定严格的信息系统管理制度和档案管理制度，根据监管法规的要求制定了符合公司实际的规章制度，从机制和制度上
降低操作风险，实现对公司各项业务操作过程的有效控制。强化流程控制，严格执行不兼容岗位分离制度，严格执行复核、
审批程序，将合规与风险管理贯穿于业务各环节之中。结合内控规范建设，进一步加强了强化了监事会、监察审计等的合力
监督职能。
（4）其他风险管理
对于法律风险，公司严格按照相关监管规章，突出强化合规风险红线意识，对所有拟开展业务进行合规性审查，确保公
司业务开展符合国家相关法律法规规定，并不断优化产品结构和法律文本设计，严格按公司法律文件审批程序进行审批后办
理业务；对于声誉风险，公司把声誉构建与公司发展战略和企业文化进行有机结合，对可能影响公司声誉的业务坚决予以回
避，尽职管理受托资产，并充分披露，塑造公司专业和诚信的社会形象；对于员工道德风险，公司从制度、教育、监督、纪
律处罚等多方面着手，不断优化激励约束机制，对员工及其行为进行约束和规范。
十二、内部控制情况
1.报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2.内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期 2018 年 04 月 21 日
内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）:2017 年度内部控制评价报告。
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纳入评价范围单位资产总额占公司合并
100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
100.00%
财务报表营业收入的比例
缺陷认定标准
类别 财务报告 非财务报告
1.重大缺陷。以下事件一旦发生，通常
1.重大缺陷。以下事件一旦发生，表明财 表明非财务报告内部控制可能存在重
务报告内部控制可能存在重大缺陷：董 大缺陷：对于重大问题决策、重要干
事、监事或高级管理人员舞弊；公司更正 部任免、重大项目安排、大额资金使
已公布的财务报告；注册会计师发现当期 用事项，公司层级缺乏科学决策程序；
定性标准 财务报告存在重大错报，而内部控制在运 发生严重违反国家法律法规的事项；
行过程中未能发现该错报；风险管理与审 关键岗位人员流失率过高，影响业务
计委员会和内部审计部门对内部控制的 正常开展；在中央媒体或全国性媒体
监督无效；财务人员不具备应有素质以完 上负面新闻频现，严重影响公司形象，
成财务报表编制工作。 并导致公司股价连续三个工作日跌停
板。
1.重大缺陷：1）涉及资产的潜在错报金额
超过 10,000 万元；2）涉及净资产的潜在
定量标准 不适用
错报金额超过 5,000 万元；3）涉及利润的
潜在错报金额超过 5,000 万元。
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
十三、内部控制审计报告
√ 适用 □ 不适用
内部控制审计报告中的审议意见段
我们认为，陕国投于 2017 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告
内部控制。
内控审计报告披露情况 披露
内部控制审计报告全文披露日期 2018 年 04 月 21 日
内部控制审计报告全文披露索引 《陕西省国际信托股份有限公司 2017 年度内部控制审计报告》详见巨潮资讯网。
内控审计报告意见类型 标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷 否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
71
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
十四、 2017 年度信息披露情况
2017年度，公司共披露公告132份，具体情况如下：
披露 披露 披露
序号 公告名称
日期 报刊 媒体
1 ——关于重大资产重组进展公告【2017-01】 2017-01-05
——第八届董事会第十次会议决议公告【2017-02】
——关于终止重大资产重组暨筹划非公开发行股票继续停牌的公告【2017-03】
——第八届监事会第六次会议决议公告【2017-04】
2 2017-01-11
——独立董事关于第八届董事会第十次会议相关事项的独立意见
——独立董事关于第八届董事会第十次会议相关事项的事前认可意见
——中信建投证券股份有限公司关于公司终止重大资产重组事项的核查意见
——第八届董事会第十一次会议决议公告【2017-05】
——第八届监事会第七次会议决议公告【2017-06】
——非公开发行股票预案【2017-07】
——关于非公开发行股票摊薄即期回报的影响分析及填补措施的公告【2017-08】
——关于公司非公开发行股票涉及关联交易的公告【2017-09 】
——关于前次募集资金使用情况的报告【2017-10】
——第一 大股 东关于 切实 履行非 公开 发行 股票摊 薄即 期回报 措施 的承诺 的公 告
【2017-11】
——董事、高级管理人员关于切实履行非公开发行股票摊薄即期回报措施的承诺的公 《 中 国巨 潮 资 讯
3 告【2017-12】 2017-01-18 证券报》、网
——关于股票复牌的提示性公告【2017-13】 《 证 券 www.cninf
——关于召开2017年第一次临时股东大会的通知【2017-14】 时报》 o.com.cn
——2017年第一次临时股东大会议案
——独立董事关于第八届董事会第十一次会议相关事项的独立意见
——独立董事关于第八届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见
——非公开发行A股股票之股份认购协议
——前次募集资金使用情况专项审核报告
——未来三年（2017年-2019年）股东回报规划
——非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告
——2016年度业绩快报【2017-15】
4 2017-01-23
——股票交易异常波动公告【2017-16】
5 ——关于非公开发行股票事宜获得陕西省国资委批复的公告【2017-17】 2017-02-08
——2017年第一次临时股东大会决议公告【2017-18】
6 2017-02-14
——2017年第一次临时股东大会的法律意见书
7 ——关于非公开发行股票事项的停牌公告【2017-19】 2017-02-21
8 ——关于非公开发行股票进展暨复牌的公告【2017-20】 2017-02-23
9 ——第八届董事会第十二次会议决议公告【2017-21】 2017-03-07
72
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
——2016年年度报告【2017-22】
——2016年年度报告摘要【2017-23】
——关于召开2016年度股东大会的通知【2017-24】
——第八届监事会第八次会议决议公告【2017-25】
——关于2017年度证券投资计划的公告【2017-26】
——董事会2016年度募集资金的存放与使用情况专项报告【2017-27】
——关于预计2017年度日常关联交易金额的公告【2017-28】
——关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明
——2016年度社会责任报告
——2016年度内部控制评价报告
——2016年度独立董事述职报告（王晓芳）
——2016年度独立董事述职报告（殷醒民）
——2016年度独立董事述职报告（张俊瑞）
——2016年度股东大会的议案
——独立董事关于相关事项的独立意见
——2016年度募集资金的存放与使用情况专项审核报告
——内部控制审计报告
——中信证券股份有限公司关于公司《2016年度内部控制评价报告》的专项核查意见
——中信证券股份有限公司关于公司募集资金存放与使用情况的专项核查意见
——2016年年度审计报告
——关于预计2017年度日常关联交易金额的补充更正公告【2017-28】
10 ——自有资金证券投资业务管理办法 2017-03-20
——2016年度内部控制评价补充更正报告
11 ——2016年度持续督导期间年度保荐工作报告 2017-03-21
——2016年度股东大会决议公告【2017-29】
12 ——2016年度股东大会的法律意见书 2017-03-29
——2016年度持续督导期间年度保荐工作报告（修订稿）
13 ——中信证券股份有限公司关于公司2015年非公开发行股票持续督导保荐总结报告书 2017-04-11
——关于公司市场总监辞职的公告【2017-30】
14 ——第八届董事会第十四次会议决议公告【2017-31】 2017-04-28
——独立董事对公司第八届董事会第十四次会议相关事项的独立意见
——第八届董事会第十五次会议决议公告【2017-32】
——2017年第一季度报告全文【2017-33】
15 2017-04-29
——2017年第一季度报告正文【2017-34】
——第八届监事会第十次会议决议公告【2017-35】
16 ——关于第八届监事会第十次会议决议公告的更正公告【2017-35】 2017-05-04
17 ——2016年年度分红派息实施公告【2017-36】 2017-05-11
18 ——关于南方林业信托贷款项目处置进展公告【2017-37】 2017-05-13
19 ——重大事项停牌公告【2017-38】 2017-06-20
——第八届董事会第十六次会议决议公告【2017-39】
——第八届监事会第十二次会议决议公告【2017-40】
20 2017-06-27
——2017年度配股公开发行证券预案【2017-41】
——关于配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施的公告【2017-42】
73
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
——关于保障公司填补即期回报措施切实履行的承诺的公告【2017-43】
——关于前次募集资金使用情况的报告【2017-44】
——董事会关于公司符合配股条件的说明【2017-45】
——关于第一大股东承诺全额认购可配售股份的公告【2017-46】
——关于 最近 五年不 存在 被证券 监管 部门 和交易 所采 取监管 措施 或处罚 的公 告
【2017-47】
——关于股票复牌的提示性公告【2017-48】
——关于召开2017年第二次临时股东大会的通知【2017-49】
——2017 年第二次临时股东大会议案
——独立董事对相关事项的独立意见
——配股募集资金使用的可行性分析报告
——未来三年资本管理及使用规划（2017年-2019年）
——前次募集资金使用情况专项审核报告
21 ——关于配股事宜获得陕西省国资委批复的公告【2017-50】 2017-07-05
——2017年第二次临时股东大会决议公告【2017-51】
22 2017-07-13
——2017年第二次临时股东大会的法律意见书
23 ——2017年半年度业绩快报【2017-52】 2017-07-15
——2017年半年度报告【2017-53】
——2017年半年度报告摘要【2017-54】
24 ——2017年半年度财务报告 2017-07-31
——独立董事关于第一大股东及其他关联方占用公司资金公司对外担保情况的专项说
明和独立意见
——第八届董事会第十八次会议决议公告【2017-55】
——关于终止非公开发行股票事项的公告【2017-56】
——关于收到陕西银监局对我公司配股方案批复的公告【2017-57】
——第八届监事会第十四次会议决议公告【2017-58】
25 2017-09-05
——独立董事关于终止非公开发行股票事项的事前认可意见
——独立董事关于终止非公开发行股票事项的独立意见
——关于修改《公司章程》的议案
——公司章程（2017年9月）
——第八届董事会第十九次会议决议公告【2017-59】
26 2017-09-09
——关于召开2017年第三次临时股东大会的通知【2017-60】
27 ——关于召开2017年第三次临时股东大会的提示性公告【2017-61】 2017-09-19
28 ——关于上市公司配股申请获中国证监会受理的公告【2017-62】 2017-09-22
——2017年第三次临时股东大会决议公告【2017-63】
29 2017-09-26
——2017年第三次临时股东大会的法律意见书
——第八届董事会第二十次会议决议公告【2017-64】
——2017年第三季度报告全文【2017-65】
30 2017-10-30
——2017年第三季度报告正文【2017-66】
——第八届监事会第十五次会议决议公告【2017-67】
——第八届董事会第二十一次会议决议公告【2017-68】
31 ——关于2017年配股相关事项的公告【2017-69】 2016-11-08
——关于公司股东陕西省高速公路建设集团公司承诺全额认购可配售股份的公告
74
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
【2017-70】
——关于配股申请文件反馈意见回复的公告【2017-71】
32 2017-11-22
——关于公司配股申请文件反馈意见的回复
——关于配股申请文件补充反馈意见回复的公告【2017-72】
33 2017-12-12
——关于公司配股申请文件补充反馈意见的回复
——第八届董事会第二十二次会议决议公告【2017-73】
——关于变更部分会计政策和会计估计的公告【2017-74】
——第八届监事会第十六次会议决议公告【2017-75】
——独立董事关于变更公司部分会计政策和会计估计的独立意见
——关于修订《董事会议事规则》的议案
——董事会战略发展委员会工作细则（2017年12月）
34 2017-12-27
——董事会提名委员会工作细则（2017年12月）
——董事会薪酬与考核委员会工作细则（2017年12月）
——董事会风险管理与审计委员会工作细则（2017年12月）
——总裁办公会议事规则（2017年12月）
——董事会信托委员会工作细则（2017年12月）
——董事会议事规则（2017年12月）
75
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
76
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型 标准的无保留意见
审计报告签署日期 2018 年 04 月 19 日
审计机构名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号 XYZH/2018XAA20108
注册会计师姓名 徐秉惠 薛燕
审计报告正文
审 计 报 告
XYZH/2018XAA20108
陕西省国际信托股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了陕西省国际信托股份有限公司（以下简称陕国投）财务报表，包括 2017 年 12 月 31 日的
资产负债表，2017 年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了陕国投 2017
年 12 月 31 日的财务状况以及 2017 年度的经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计
的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于陕
国投，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计
意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对
财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
1. 其他应收款坏账准备
关键审计事项 审计中的应对
截至 2017 年 12 月 31 日，陕国投其他应收 我们执行的主要审计程序：
款 余 额 933,242,345.25 元 ， 坏 账 准 备 第一， 了解和评价管理层与其他应收款坏账准
77
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
492,016,611.67 元，账面价值为 441,225,733.58 备相关的内部控制的设计和运行的有效性。
元。由于该项资产计提的减值金额较大，故我 第二， 了解管理层评估其他应收款坏账准备时
们将该事项确定为关键审计事项。 的判断及考虑因素，并考虑是否存在对应其他应收款
关于应收款项坏账准备会计政策详见附注 可回收性产生任何影响的情况。
“三、7 应收款项坏账准备”；关于其他应收款的 第三， 通过查阅相关合同、与管理层沟通等，
披露详见附注“五、5”。 了解和评估管理层对其他应收款坏账准备会计估计的
合理性，包括确定其他应收款组合的依据，金额重大
的判断、单独计提坏账准备的判断等。
第四， 比较前期坏账计提数与实际发生数，并
结合对期后回款的检查，评价其他应收款坏账准备计
提的充分性；对于按账龄分析法计提坏账的其他应收
款，选取样本对账龄准确性进行测试，并按照坏账政
策重新计算坏账计提金额是否准确。对于单项金额重
大并单独计提坏账的其他应收款和单项虽不重大但单
独计提坏账的其他应收款，我们前往抵押资产所在地
查看实物状况，并前往房管局打印其抵押登记情况以
确认公司抵押顺位，同时对此类其他应收款的抵押资
产，陕国投聘请具有相关资质的评估公司进行评估，
确定其价值是否足以覆盖债权的价值。
第五， 对重要其他应收款实施函证程序。
基于获取的审计证据，我们得出审计结论，相关
信息在财务报表附注“五、5 其他应收款”中所作出
的披露是适当的。
2. 可供出售金融资产的减值
关键审计事项 审计中的应对
截至 2017 年 12 月 31 日，陕国投可供出售 我们执行的主要审计程序：
金融资产账面价值 3,950,719,078.88 元，其中按 第一，我们取得了公司提供的《投管部二级市场
照公允价值计量的金额为 911,400,351.63 元，按 买入证券所属账户确认单》已确认相关投资划分为可
照成本计量的金额为 3,039,318,727.25 元。 供出售金融资产是否充分恰当。
陕国投管理层于每年末对可供出售金融资 第二，我们从证券公司打印证券账户交割单并拷
产进行减值测试。本年度，公司因可供出售金 贝 excel 版数据，按照各种股票选取购买金额较大且
融资产中部分股票下跌幅度超过 50%或低于其 出售金额较大的股票对其计价测试。我们从同花顺股
初始投资成本持续时间超过一年（含一年）而 票交易系统中获取资产负债表日股票市值（收盘价），
确认计提了 342,555,302.44 元资产减值准备。由 核对各支证券是否按照公允价值计量。
于本年度计提减值准备金额较大，故我们将该 第三，对资管计划和自有资金配置信托计划进行
事项确定为关键审计事项。 穿透分析其底层资产，确认是否存在符合合并范围的
关于可供出售金融资产会计政策详见附注 结构化主体。对于公司购买的其他公司发行的资管计
“三、6”；关于可供出售金融资产的披露详见附
78
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
注“五、8”。 划，我们从第三方管理人索取《资产管理报告》中获
取资管计划的市场公允价值。对于公司自有资金配置
信托计划的项目，我们从公司 TA 系统中截取相关受益
人账户信息核对购买成本是否与账面一致，同时抽取
了部分项目对资金流向中的《信托贷款合同》贷款人、
《还款协议》中的债务人或《债权债务转让协议》中
的债权人实施函证。
第四，根据公司可供出售金融资产的减值会计政
策及其计提减值的说明，我们分析其下跌幅度和下跌
期限，复核并对满足计提条件的可供出售金融资产的
取得成本与年末公允价值的差额确认累积应计提的资
产减值准备。
基于获取的审计证据，我们得出审计结论，相关
信息在财务报表附注“五、8 可供出售金融资产”中所
作出的披露是适当的。
四、其他信息
陕国投管理层（简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括陕国投 2017 年年度报告中涵盖的信息，
但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报
表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我
们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的
内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估陕国投的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），
并运用持续经营假设，除非管理层计划清算陕国投、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督陕国投的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含
审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报
存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使
79
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以
下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风
险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、
虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的
重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对陕
国投持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存
在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露
不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项
或情况可能导致陕国投不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易
和事项。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中
识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影
响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事
项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合
理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报
告中沟通该事项。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 徐秉惠（项目合伙人）
中国注册会计师：薛燕
中国 北京 二○一八年四月十九日
80
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
二、财务报表
1.资产负债表
2017 年 12 月 31 日
编制单位：陕西省国际信托股份有限公司 单位：人民币元
项 目 年末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 318,467,833.40 675,296,574.26
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 369,547,960.79 228,322,005.88
买入返售金融资产 138,000,000.00 350,784,000.00
应收票据
应收账款
预付款项
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 2,016,666.67 3,801,819.44
应收股利
其他应收款 441,225,733.58 390,715,452.84
买入返售金融资产
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 500,000,000.00 714,000,000.00
流动资产合计 1,769,258,194.44 2,362,919,852.42
非流动资产：
发放贷款及垫款 1,000,000,000.00 1,711,500,000.00
可供出售金融资产 3,950,719,078.88 4,042,448,193.63
持有至到期投资 2,197,826,586.22 972,212,070.90
长期应收款
81
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
长期股权投资 2,706,394.31
投资性房地产
固定资产 75,589,020.15 79,972,298.97
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 6,085,346.94 2,128,748.25
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 346,429,293.93 228,982,829.78
其他非流动资产 99,597,976.15 104,502,892.75
非流动资产合计 7,678,953,696.58 7,141,747,034.28
资 产 总 计 9,448,211,891.02 9,504,666,886.70
项 目 年末余额 年初余额
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金 214,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 326,622,692.38 333,383,734.92
应交税费 107,546,752.01 142,359,769.09
应付利息 2,166,666.67 1,739,645.33
82
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
应付股利 1,065,906.32 1,065,906.32
其他应付款 66,990,624.13 83,926,293.01
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,000,000,000.00 999,000,000.00
流动负债合计 1,504,392,641.51 1,775,475,348.67
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 5,050,317.54 830,933.06
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 7,639,345.46
其他非流动负债
非流动负债合计 12,689,663.00 830,933.06
负 债 合 计 1,517,082,304.51 1,776,306,281.73
股东权益:
股本 3,090,491,732.00 3,090,491,732.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,744,130,845.69 2,744,130,845.69
减：库存股
其他综合收益 -180,311,015.64 -92,653,324.94
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
专项储备
盈余公积 283,253,445.92 248,029,795.23
信托赔偿准备金 135,637,676.77 118,025,851.43
一般风险准备 140,350,583.88 126,278,121.85
未分配利润 1,717,576,317.89 1,494,057,583.71
股东权益合计 7,931,129,586.51 7,728,360,604.97
负债和股东权益总计 9,448,211,891.02 9,504,666,886.70
法定代表人：薛季民 主管会计工作负责人：李永周 会计机构负责人：陈建岐
2.利润表
项 目 本年金额 上年金额
一、营业总收入 1,150,598,361.43 1,013,572,110.40
其中：利息净收入 15,660,247.60 172,195,056.04
其中:利息收入 114,658,181.05 208,088,999.36
利息支出 98,997,933.45 35,893,943.32
手续费及佣金收入 939,241,477.38 563,180,801.02
其中:手续费及佣金收入 990,416,442.29 570,358,929.39
手续费及佣金支出 51,174,964.91 7,178,128.37
公允价值变动收益（损失以“－”号填
56,704,158.14 -18,973,173.23
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 134,835,083.97 293,562,095.24
其中：对联营企业和合营企业
-358,605.69 0.00
的投资收益
资产处置收益（损失以“-”号填列） -2,778.95 0.00
其中：持有待售处置组处置收
益（损失以“-”号填列）
非流动资产处置收益
-2,778.95 0.00
（损失以“-”号填列）
非货币性资产交换收益
（损失以“-”号填列）
债务重组中因处置非流
动资产收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）
其他收益 110,000.00 0.00
其他业务收入 4,050,173.29 3,607,331.33
二、营业总成本 691,003,256.38 329,015,899.06
其中：税金及附加 11,078,860.29 29,737,229.15
84
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
业务及管理费用 293,978,152.17 287,291,652.69
资产减值损失 381,041,327.32 10,339,701.83
其他业务成本 4,904,916.60 1,647,315.39
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 459,595,105.05 684,556,211.34
加：营业外收入 3,358,791.43 1,031,500.00
其中：政府补助 0.00 1,030,000.00
债务重组利得
减：营业外支出 423,945.18 44,032.00
其中： 债务重组损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 462,529,951.30 685,543,679.34
减：所得税费用 110,293,444.42 170,306,110.55
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 352,236,506.88 515,237,568.79
（一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填
352,236,506.88 515,237,568.79
列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填
列）
六、其他综合收益的税后净额 -87,657,690.70 -394,660,770.01
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
其中：1.重新计量设定受益计划净负
债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收
-87,657,690.70 -394,660,770.01
益
其中：1.权益法下在被投资单位以后
将重分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
2.可供出售金融资产公允价
-87,657,690.70 -394,660,770.01
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币报表折算差额
七、综合收益总额 264,578,816.18 120,576,798.78
八、每股收益： — —
基本每股收益 0.1140 0.1667
稀释每股收益 0.1140 0.1667
法定代表人：薛季民 主管会计工作负责人：李永周 会计机构负责人：陈建岐
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
3.现金流量表
单位：元
项 目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
-95,967,967.72 287,929,399.44
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 1,173,815,703.44 808,925,743.36
拆入资金净增加额 -214,000,000.00 -86,000,000.00
回购业务资金净增加额 212,784,000.00 -150,784,000.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
39,462,173.29 100,124,012.67
金
经营活动现金流入小计 1,116,093,909.01 960,195,155.47
购买商品、接受劳务支付的现金
客户贷款及垫款净增加额 -723,000,000.00 170,000,000.00
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金 60,709,141.81 10,950,561.70
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
225,562,859.41 171,420,396.47
现金
支付的各项税费 293,926,810.05 322,514,198.53
支付其他与经营活动有关的现
216,269,190.36 127,418,756.22
金
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
经营活动现金流出小计 73,468,001.63 802,303,912.92
经营活动产生的现金流量净额 1,042,625,907.38 157,891,242.55
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,448,723,517.74 3,104,198,093.28
取得投资收益收到的现金 53,374,011.71 18,278,426.16
处置固定资产、无形资产和其他
4,800.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 2,502,102,329.45 3,122,476,519.44
购建固定资产、无形资产和其他
6,065,239.11 8,562,135.21
长期资产支付的现金
投资支付的现金 3,737,840,292.82 5,562,746,699.90
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 3,743,905,531.93 5,571,308,835.11
投资活动产生的现金流量净额 -1,241,803,202.48 -2,448,832,315.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
2,500,000,000.00 2,747,000,000.00
金
筹资活动现金流入小计 2,500,000,000.00 2,747,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
158,651,445.76 46,357,375.98
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
87
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现
2,499,000,000.00 1,908,102,419.45
金
筹资活动现金流出小计 2,657,651,445.76 1,954,459,795.43
筹资活动产生的现金流量净额 -157,651,445.76 792,540,204.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -356,828,740.86 -1,498,400,868.55
加：期初现金及现金等价物余额 675,296,574.26 2,173,697,442.81
六、期末现金及现金等价物余额 318,467,833.40 675,296,574.26
4.所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
归属于母公司所有者权益
所有
其他权益工具 信托 少数
项目 者权
其他 一般 未分
优 永 资本 减：库 赔偿 盈余 股东
股本 其 综合 风险 配利 益合
先 续 公积 存股 准备 公积 权益
他 收益 准备 润 计
股 债 金
3,09
2,744, -92,65 118,0 248,0 126,2 1,494, 7,728,
一、上年期末余 0,49
130,8 3,324. 25,85 29,79 78,12 057,5 360,6
额 1,73
45.69 94 1.43 5.23 1.85 83.71 04.97
2.00
加：会计政
策变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
3,09
2,744, -92,65 118,0 248,0 126,2 1,494, 7,728,
二、本年期初余 0,49
130,8 3,324. 25,85 29,79 78,12 057,5 360,6
额 1,73
45.69 94 1.43 5.23 1.85 83.71 04.97
2.00
三、本期增减变 -87,65 17,61 35,22 14,41 223,1 202,7
动金额（减少以 7,690. 1,825. 3,650. 7,462. 73,73 68,98
“－”号填列） 70 34 69 03 4.18 1.54
（一）综合收益 -87,65 352,2 264,5
88
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
总额 7,690. 36,50 78,81
70 6.88 6.18
（二）所有者投
入和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
17,61 35,22 14,07 -128,7 -61,8
（三）利润分配 1,825. 3,650. 2,462. 17,77 09,83
34 69 03 2.70 4.64
35,22 -35,22
1．提取盈余公积 3,650. 3,650.
69
14,07 -14,07
2．提取一般风险
2,462. 2,462.
准备
03 03
-61,80 -61,8
3．对所有者（或
9,834. 09,83
股东）的分配
64 4.64
17,61 -17,61
4．信托赔偿准备
1,825. 1,825.
金
34
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
89
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
（六）其他
3,09
2,744, -180,3 135,6 283,2 140,3 1,717, 7,931,
四、本期期末余 0,49
130,8 11,01 37,67 53,44 50,58 576,3 129,5
额 1,73
45.69 5.64 6.77 5.92 3.88 17.89 86.51
2.00
上期金额
单位：元
上期
归属于母公司所有者权益
所有
其他权益工具 信托 少数
项目 其他 一般 未分 者权
优 永 资本 减：库 赔偿 盈余 股东
股本 其 综合 风险 配利 益合
先 续 公积 存股 准备 公积 权益
他 收益 准备 润 计
股 债 金
1,54
4,289, 302,0 92,26 196,5 95,25 1,133, 7,654,
一、上年期末余 5,24
376,7 07,44 3,972. 06,03 8,601. 482,5 141,1
额 5,86
11.69 5.07 99 8.34 57 46.51 82.17
6.00
加：会计政
策变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
1,54
4,289, 302,0 92,26 196,5 95,25 1,133, 7,654,
二、本年期初余 5,24
376,7 07,44 3,972. 06,03 8,601. 482,5 141,1
额 5,86
11.69 5.07 99 8.34 57 46.51 82.17
6.00
1,54
三、本期增减变 -1,545 -394,6 25,76 51,52 31,01 360,5 74,21
5,24
动金额（减少以 ,245,8 60,77 1,878. 3,756. 9,520. 75,03 9,422.
5,86
“－”号填列） 66.00 0.01 44 89 28 7.20
6.00
-394,6 515,2 120,5
（一）综合收益
60,77 37,56 76,79
总额
0.01 8.79 8.78
（二）所有者投
入和减少资本
1．股东投入的普
通股
90
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
25,76 51,52 31,01 -154,6 -46,3
（三）利润分配 1,878. 3,756. 9,520. 62,53 57,37
44 89 28 1.59 5.98
51,52 -51,52
1．提取盈余公积 3,756. 3,756.
89
31,01 -31,01
2．提取一般风险
9,520. 9,520.
准备
28 28
-46,35 -46,3
3．对所有者（或
7,375. 57,37
股东）的分配
98 5.98
25,76 -25,76
4．信托赔偿准备
1,878. 1,878.
金
44
1,54
-1,545
（四）所有者权 5,24
,245,8
益内部结转 5,86
66.00
6.00
1,54
-1,545
1．资本公积转增 5,24
,245,8
资本（或股本） 5,86
66.00
6.00
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余 3,09 2,744, -92,65 118,0 248,0 126,2 1,494, 7,728,
91
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
额 0,49 130,8 3,324. 25,85 29,79 78,12 057,5 360,6
1,73 45.69 94 1.43 5.23 1.85 83.71 04.97
2.00
三、公司基本情况
陕西省国际信托股份有限公司（以下简称本公司）成立于1984年，原为陕西省金融联合投资公司。1992年经陕西省经济
体制改革委员会（1992）30号文件和中国人民银行陕西省分行（1992）31号文件批准重组为陕西省国际信托投资股份有限公
司，在陕西省工商行政管理局领取《企业法人营业执照》，注册号为22053027。2008年8月25日，经中国银行业监督管理委
员会银监复[2008]326号批复，同意公司名称变更为陕西省国际信托股份有限公司，并变更业务范围，公司据此批复，换领
了 新的 金融 许可 证， 号码 为： K0068H261010001， 并于 2008年 9月 23日 换领 了新 的《 企业 法人 营业 执照 》， 注册 号
610000100141713。公司于2016年7月20日换领了新的《营业执照》，统一社会信用代码91610000220530273T。截至2017年
12月31日注册资本为309,049.1732万元，注册地址为西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座，法定代表人为薛季民。
1994年1月3日经中国证券监督管理委员会证监发审字（1994）1号文审查通过，深圳证券交易所1994年1月5日深证字
（1994）第1号文批准，股票于1994年1月10日在深圳证券交易所挂牌交易，股票简称“陕国投Ａ”，股票代码“000563”。
本公司成立至今，股本从上市时11,460.8 万股，到截止2017年12月31日的3,090,491,732股，其间经历了以下变更过程：
1999 年，公司实施送股及公积金转增（10 送2 转增6），实际送转增139,638,678 股，红股及转增股于6 月11 日上市
流通，此次送股及公积金转增后，公司总股本为314,187,026 股。
2006年，公司以资本公积金向全体流通股股东转增股本的方式，向全体流通股股东转增44,226,000 股，股本总额增至
358,413,026股。
2012年4月，公司非公开发行新增的22,000万股股份完成股份登记和上市，全部为有限售条件的流通股，股本总额增至
578,413,026股。
2013年7月，公司实施了2012年度权益分派方案：以公司2012年12月31日总股本578,413,026股为基数向全体股东每10股
送红股1股，派0.35元人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。分配后，公司总股本为1,214,667,354
股。
2015年11月，公司获得中国证监会出具的《关于核准陕西省国际信托股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
［2015］2538号），批复核准了公司本次非公开发行。公司向包括第一大股东陕西煤业化工公司有限责任公司在内的8名发
行对象非公开发行了人民币普通股（A股）330,578,512股。股本总额增至1,545,245,866股。
2016 年4 月6 日，公司实施了2015 年度利润分配及资本公积金转增股本方案：以公司2015 年末总股本1,545,245,866
股为基数，按每10 股派发现金红利0.30 元（含税），其余未分配利润用于公司经营发展；同时，以资本公积金转增股本，
每10 股转增10 股。利润分配及转增股本前公司总股本为1,545,245,866 股，利润分配及转增股本后总股本增至3,090,491,732
股。
本公司属信托行业，经营范围主要包括：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；
作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问
等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放
同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国
银行业监督管理委员会批准的其他业务。公司应简要披露基本情况，包括注册地、总部地址、业务性质、主要经营活动。
公司不编制合并报表。
四、财务报表的编制基础
1.编制基础
本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，
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并基于本附注“四、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。
2.持续经营
本公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
本公司根据实际经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括营业周期、应收款项坏账准备的确认和计量、可供出售金
融资产的确认和计量、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、收入确认和计量、政府补助、递延所得税资产和递延所得
税负债等。
1.遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2.会计期间
本公司的会计期间为公历1月1日至12月31日。
3.营业周期
本公司营业周期为12个月。
4.记账本位币
本公司以人民币为记账本位币。
5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面
价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本公司
在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及
在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。
合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方
可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金
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资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值
份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。
6.合并财务报表的编制方法
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定，不仅包括根据表决权（或类似权利）本身或者结合其他安排确定的子
公司，也包括基于一项或多项合同安排决定的结构化主体。
控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方
的权力影响其回报金额。控制的定义包含三项基本要素：一是投资方拥有对被投资方的权力，二是因参与被投资方的相关活
动而享有可变回报，三是有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。在判断投资方是否能够控制被投资方时，当且仅当
投资方具备上述三要素时，才能表明投资方能够控制被投资方。
公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在公司最终控制方对其实
施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调整。
公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以合并日确定的各项可辨认资产、负债的
公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自合并日起将被合并子公司纳入合并范围。
子公司所采用的会计期间或会计政策与公司不一致时，在编制合并财务报表时按公司的会计期间或会计政策对子公司的
财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。内部
交易发生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则不予抵消。子公司少数股东应占的权益和损益分别在
合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列示。
7.合营安排分类及共同经营会计处理方法
本公司的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目,本公司作为共同经营中的合营方确认单独持有的资产
和承担的负债，以及按份额确认持有的资产和承担的负债，根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营
发生购买、销售不构成业务的资产交易的，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。
8.现金及现金等价物的确定标准
本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个
月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
9.外币业务和外币报表折算
（1）外币业务 公司发生的非记账本位币经济业务采用交易发生日中国人民银行公布的基准汇率折合为本位币入账，外
币货币性项目资 产负债表日按中国人民银行公布的即期基准汇率进行调整，汇兑差额计入当期损益。以历史成本计量的外
币非货币性项目， 资产负债表日不改变其原记账本位币金额，不产生汇兑差额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采
用公允价值确定日的 即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变
动）处理，计入当期损 益。
（2）外币财务报表的折算 资产负债表中所有资产、负债类项目按资产负债表日的基准价折合为人民币；股东权益类项
目除“未分配利润”外，均按 发生时的基准价折合为人民币；“未分配利润”项目按折算后的利润表中该项目的数额填列；
折算后资产类项目总计与负债类 项目及股东权益类项目合计的差额作为“外币报表折算差额”在“未分配利润”项目后单
独列示。年初数按照上年折算后的资产 负债表的数额列示。 利润表中发生额项目按交易发生日的即期汇率折合为人民币，
“年初未分配利润”项目按上年折算后的“年末未分配利润” 数额填列。 现金流量表中的项目按性质分类，参照上述两表
折合人民币的原则折算后编制。
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10.金融工具
（1）金融工具分类
金融工具分为金融资产和金融负债，金融资产包括交易性金融资产、指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产、 持有至到期投资、贷款、应收款项以及可供出售金融资产等。金融负债包括交易性金融负债、指定以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融负债。
（2）金融工具的确认依据
金融资产和金融负债的确认依据为公司已经成为金融工具合同的一方。
（3）金融工具的计量方法
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产。
公司购入的股票、债券、基金等，确定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照取得时的公允价值作为
初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券利息，单独
确认为应收项目。
公司在持有该等金融资产期间取得的利息或现金股利，于取得时确认为投资收益。资产负债表日，公司将该等金融资产
的公允价值变动计入当期损益。处置该等金融资产时，该等金融资产公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，
同时调整公允价值变动损益。
持有至到期投资
持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
公司购入的固定利率国债、浮动利率公司债券等持有至到期投资，按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确
认金额。支付的价款中包含已宣告发放债券利息的，单独确认为应收项目。
持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得持有至到期投资时
确定，在随后期间保持不变。实际利率与票面利率差别很小的，也可按票面利率计算利息收入，计入投资收益。
处置持有至到期投资时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额确认为投资收益。如公司因持有意图或能力发生改
变，使某项投资不再适合作为持有至到期投资，则将其重分类为可供出售金融资产，并以公允价值进行后续计量。重分类日，
该投资的账面价值与公允价值之间的差额计入所有者权益，在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损
益。
贷款和应收款项
贷款和应收款项是指具有固定或可确定回收金额，缺乏活跃市场的非衍生金融资产，且公司没有意图立即或在短期内出
售的资产。贷款和应收款项的价值以按实际利率法计算的摊余成本减去减值准备计量。
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当贷款和应收款项被终止确认、出现减值或在摊销时所产生的利得或损失，均计入当期损益。
④可供出售金融资产
可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除下列各类资产以外的金融资产：①
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；②持有至到期投资；③贷款和应收款项。
公司可供出售金融资产按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含已到付息期但尚
未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利，单独确认为应收项目。
公司可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利，于取得时确认为投资收益。
资产负债表日，可供出售金融资产按公允价值计量，其公允价值变动计入其他综合收益。处置可供出售金融资产时，将
取得的价款和该金融资产的账面价值之间的差额，计入投资收益，同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额
对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
⑤以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债。
公司持有该类金融负债按公允价值计价，并不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用。如不适合按公允价值计量
时，本公司将该类金融负债改按摊余成本计量。
⑥其他金融负债。公司拥有的其他不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同等，按其公
允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。在初始计量后按《企业会计准则－或有事项》确定的金额和按《企业会计准
则-收入》的原则确定的累计摊销额后的余额两者中的较高者进行后续计量。
（4）金融资产转移的确认依据和计量方法
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且
本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； ③该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保
留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产控制的，则按照其继续涉
入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原计入其他综合收益
的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，
按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变
动累计额之和，与分摊的前述账面金额的差额计入当期损益。
（5）金融资产减值的测试方法及会计处理方法
公司在资产负债表日对交易性金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，以判断是否有证据表明金融资产已由于一
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项或多项事件的发生而出现减值。减值事项是指在该等资产初始确认后发生的、对预期未来现金流量有影响的，且公司能对
该影响做出可靠计量的事项。
以摊余成本计量的金融资产
如果有客观证据表明以摊余成本计量的金融资产（包括贷款、持有至到期投资）发生减值，则应当将该金融资产的账面
价值减记至预计未来现金流量现值，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。以摊余成本计量的金融资产的预计未
来现金流量现值应当按原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值（取得和出售该担保物发生的费用应当予以扣除）。
对于浮动利率贷款、应收款项或持有至到期投资，在计算未来现金流量现值时可采用合同规定的当期实际利率作为折现率。
对于存在大量性质类似且以摊余成本后续计量的金融资产，在考虑金融资产减值时，应当先将单项金额重大（500 万元
以上）的金融资产区分开来，单独进行减值测试。对其他单项金额不重大的资产，以具有类似信用风险特征为组合进行减值
测试。已进行单独评价，但没有客观证据表明已出现减值的单项金融资产，无论重大与否，该资产仍会与其他具有类似信用
风险特征的金融资产构成一个组合再进行组合减值评价。已经进行单独评价并确认或继续确认减值损失的金融资产将不被列
入组合评价的范围内。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，
计提准备。
公司可按资产类型、行业分布、区域分布、担保物类型、逾期状态等作为类似信用风险特征进行组合。在对某金融资产
组合的未来现金流量进行预计时，应当以与其具有类似风险特征组合的历史损失率为基础，若缺乏这方面的数据，则应当尽
量采用具有可比性的其他资产组合的经验数据，并作必要调整。
a.贷款
以摊余成本计量的贷款，公司采用备抵法核算贷款损失准备。贷款损失准备覆盖本公司承担风险和损失的全部贷款。
资产负债表日，公司对单项金额重大（500 万元以上）的贷款单独进行减值测试，经测试发生了减值的，按其未来现金
流量现值低于其账面价值的差额确定减值损失，计提贷款损失准备；对单项测试未减值的贷款和对单项金额非重大的贷款按
五级分类结果作为风险特征划分资产组合，正常类贷款不计提；关注类贷款按期末余额的 2%计提；次级类贷款按期末余额
的 25%计提；可疑类贷款按期末余额的 50%计提；损失类贷款按期末余额的 100%计提。
如果在以后的财务报表期间，减值损失的金额减少且该等减少减值与发生的某些事件有客观关联（如债务人信用等级提
高），公司通过调整准备金金额在先前确认的减值损失金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。发生的贷款损失在完成
必须的程序作核销时冲减已计提的贷款损失准备。已核销的贷款损失，以后又收回的应计入当期损益中以冲减当期计提的贷
款准备。
b.持有至到期投资
减值损失的计量比照贷款减值损失计量方法处理。 (可供出售金融资产
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降（达到或超过50%）；或低于其初始投资成本持续时间超过一
年（含一年），同时综合考虑各种相关因素(如被投资对象的财务状况和业务前景，包括行业状况、价格波动率、经营和融
资现金流等) ，并从持有该可供出售权益工具投资的整个期间判断这种下降趋势是属于非暂时性的，可判断该项可供出售金
融资产发生了减值。本公司根据成本与年末公允价值的差额确认累积应计提的减值准备。
(以成本计量的金融资产
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如有证据表明由于无法可靠地计量其公允价值所以未以公允价值计量的无市价权益性金融工具出现减值，减值损失的金
额应按该金融资产的账面金额与以类似金融资产当前市场回报率折现计算所得的预计未来现金流量现值之间的差额进行计
量。
（6）金融负债终止确认条件
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。公司与债权人之间签订协议，
以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，
并同时确认新金融负债。公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，
同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
（7）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
本公司以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量金融资产
和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入
值分为三个层次，即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是
除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。公
允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。
11.应收款项
本公司将下列情形作为应收款项坏账损失确认标准：债务单位撤销、破产、资不抵债、现金流量严重不足、发生严重自
然灾害等导致停产而在可预见的时间内无法偿付债务等；债务单位逾期未履行偿债义务；其他确凿证据表明确实无法收回或
收回的可能性不大。
对可能发生的坏账损失采用备抵法核算，年末单独或按组合进行减值测试，计提坏账准备，计入当期损益。对于有确凿
证据表明确实无法收回的应收款项，经本公司按规定程序批准后作为坏账损失，冲销提取的坏账准备。
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的判断依据或金额标准 将单项金额超过 500 万元的应收款项视为重大应收款项
根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
准备
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
组合名称 坏账准备计提方法
账龄组合 账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年） 5.00%
1－2 年 20.00%
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2－3 年 50.00%
3 年以上 100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特
单项计提坏账准备的理由
征的应收款项
根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账
坏账准备的计提方法
准备
12.买入返售与卖出回购款项
买入返售金融资产是指按规定进行证券回购业务而融出的资金。为买入该等资产所支付的成本按发生时实际支付的款项
入账，并在资产负债表中确认。购买时根据协议约定于未来某确定日返售的资产将不在资产负债表内予以确认，买入返售的
标的资产在表外作备查登记。买入返售业务的买卖差价按实际利率法在返售期间内确认为利息收入。
卖出回购金融资产款是指按规定进行证券回购业务而融入的资金。出售该等资产所得款项按发生时实际收到的款项入
账，并在资产负债表中确认。根据协议约定于未来某确定日期回购的已售出资产不在资产负债表内予以终止确认，卖出回购
的标的资产仍在资产负债表中确认。卖出回购业务的售价与回购价之差额在协议期间内按实际利率法确认为利息支出。
13.持有待售资产
本公司将同时符合下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售：根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，
在当前状况下即可立即出售；出售极可能发生，即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一
年内完成。有关规定要求相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的需要获得相关批准。本公司将非流动资产或处置组首
次划分为持有待售类别前，按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始计量或在资
产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减
记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
本公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件，且短期（通常
为 3 个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。在初始计量时，比较假定其
不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的非
流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期
损益。
本公司因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本公司是否保留部分权益性投资，在拟出
售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合
并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
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后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在
划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损
失不得转回。
对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据各项非流动资产账面价值所
占比重，按比例抵减其账面价值。
后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分
为持有待售类别后适用相关计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉
账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外，各项非流动资产账面价值所占比重，按
比例增加其账面价值。
持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予
以确认。
持有待售的非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件，而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从
持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类
别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额； 可收回金额。
终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
14.长期股权投资
本公司长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。
本公司对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集
体控制该安排的参与方一致同意。
本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20％（含）以上但低于 50％的表决权时，通常认为对被投资单位具有重
大影响。持有被投资单位 20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与
被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位
提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。
对被投资单位形成控制的，为本公司的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被
合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账
面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。
通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母
公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合
并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，在合并日，根据
合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资
成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，
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资本公积不足冲减的，冲减留存收益。
通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。
通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在
母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成
企业合并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，按照原持
有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核
算的，原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的
基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的，原计入其他综合收益的累计公允价
值变动在合并日转入当期投资损益。
除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照
投资合同或协议约定的价值作为投资成本；[公司如有以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，应根据
相关企业会计准则的规定并结合公司的实际情况披露确定投资成本的方法。
本公司对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。
后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用
增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。
后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账
面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按
照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业
的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投
资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转
入当期投资损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按可供出售金融资产核
算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核
算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影
响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核
算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金融资产的有关规定进行
会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计
入当期投资损益。
本公司对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽
子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置
价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制
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权的当期损益。
15.投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
16.固定资产
（1）确认条件
本公司固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单
位价值超过 4000 元的有形资产。
固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本公司、且其成本能够可靠计量时予以确认。本公司固定资产包括房屋及建
筑物、运输设备、办公设备和其他设备等。
除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，本公司对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均
年限法（或其他方法）。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 年限平均法 30 5 3.17
运输设备 年限平均法 4 5 23.75
办公设备 年限平均法 3 5 31.67
其他设备 年限平均法 5 5 19.00
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
固定资产计价：固定资产在取得时，按取得时的成本入账。与购买或建造固定资产有关的一切直接或间接成本，在所购
建资 产达到预定可使用状态前所发生的，符合资本化条件的全部资本化为固定资产的成本。
17.在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月
起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。
18.借款费用
无。
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19.生物资产
无。
20.油气资产
无。
21.无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
本公司无形资产包括土地使用权、专利技术、非专利技术等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产，按实
际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合
同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。
对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处
理。在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核，如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，
则估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊销。
（2）内部研究开发支出会计政策
本公司的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶
段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
(完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
(具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
(运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不在以后期间确认为资产。已
资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。
22.长期资产减值
本公司于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在下列迹象时，
表明资产可能发生了减值，本公司将进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末
均进行减值测试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的，以该资产所属的资产组或资产组组合为基础测试。
减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后
会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间
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的较高者。
出现减值的迹象如下：
（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；
（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业
产生不利影响；
（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导
致资产可收回金额大幅度降低；
（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；
（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；
（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业
利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；
（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
23.长期待摊费用
本公司的长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用，该等
费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当
期损益。
24.职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
短期薪酬主要包括职工工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费及住房公积金、工会经费和职工教育经费
等与获得职工提供的服务相关的支出，在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计
入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利主要包括基本养老保险费、失业金等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划。对于设定提存
计划根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当
期损益或相关资产成本。
（3）辞退福利的会计处理方法
辞退福利是由于职工内部退休计划产生，在办理内部退休日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
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（4）其他长期职工福利的会计处理方法
其他长期福利是按照会计准则将超过一年后支付的辞退福利重分类而来。
25.预计负债
当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本
公司将其确认为负债：该义务是本公司承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可
靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性
和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表
日对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
26.股份支付
用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额
在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按
直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即
可行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条
件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，
将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。
在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
27.优先股、永续债等其他金融工具
无。
28.收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
收入在经济利益很可能流入本公司、且金额能够可靠计量，并同时满足各项经营活动的特定收入确认标准时予以确认。
本公司收入确认原则如下：
（1）利息收入
在资产负债表日，按他人使用公司货币资金的时间和对应的实际利率计算确认利息收入，无论该笔利息收入是否收到。
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但发放贷款到期（含展期，下同）90天后尚未收回的，其应计利息停止计入当期利息收入，纳入表外核算；已计提的应收利
息，在贷款到期90天后仍未收回的，或在应收利息逾期90天后仍未收到的，冲减原已计入损益的利息收入，转作表外核算。
实际利率是指按金融工具的预计存续期间或更短期间将其预计未来现金流入折现至其金融资产账面净值的利率。利息收入的
计算需要考虑金融工具的合同条款并且包括所有归属于实际利率组成部分的费用和所有交易成本，但不包括未来贷款损失。
当单项金融资产或一组类似的金融资产发生减值，利息收入将按原实际利率和减值后的账面价值计算。
（2）手续费及佣金收入
手续费及佣金收入在同时满足以下两个条件时确认： 相关的服务已经提供； 根据合同约定，收取的金额能够可
靠地计量。在收到受托人报酬时，或虽未收到但按合同或协议约定可以收取，且收入的金额能够可靠计量时，按合同或协议
约定的受托人报酬率及提供服务的会计期间确认手续费及佣金收入。
（3）投资收益
投资收益包含各项投资产生的利息收入、股息收入、分红收入以及除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
等由于公允价值变动形成的应计入公允价值变动损益之外的已实现利得或损失。
（4）公允价值变动损益
公允价值变动损益是指以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动形成的应计入当期损益的利
得或损失。
（5）其他业务收入
其他业务收入包括房屋租赁收入在内的除上述收入以外的其他经营活动实现的收入。
29.政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
政府补助在本公司能够满足政府补助所附条件以及能够收到时予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的
金额计量，政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额(1元)计量。
与资产相关的政府补助确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。按照名义金额计量的政府
补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额
转入资产处置当期的损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用
或损失的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。
对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归
类为与收益相关的政府补助。
与公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质计入其他收益；与公司日常活动无关的政府补助计入营业外收支。
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30.递延所得税资产/递延所得税负债
本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对
于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的
暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的
交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，
递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税
资产。
31.租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
对经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按直线法确认为当期损益；对经营租赁的固定资产，按直线法摊销。
（2）融资租赁的会计处理方法
无。
32.其他重要的会计政策和会计估计
（1）信托业务核算方法。 根据《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》等规定，公司将固有财产与信托财
产分别管理、分别核算，并将 不同委托人的信托财产分别管理，以每个信托项目作为独立的会计核算主体，单独核算，分
别记账，其资产、负债及损益不 列入本财务报表。
（2）利润分配。 根据《中华人民共和国公司法》和公司《章程》规定，税后利润按下列顺序进行分配： ①弥补以前
年度亏损； ②按税后利润的 10%提取法定盈余公积金； ③计提一般准备，公司根据财政部《金融企业准备金计提管理办
法》（财金〔2012〕20 号），采用标准法对风险资产所 面临的风险状况定量分析，确定潜在风险估计值。对于信贷类资产
按规定进行风险分类，按照分类及标准风险系数计算潜在 风险估计值，并按潜在风险估计值高于资产减值准备的差额，计
提一般准备，当潜在风险估计值低于资产减值准备时，可不 计提一般准备；对非信贷资产不实施风险分类，按非信贷资产
余额的 1.5%计提一般准备。一般准备余额原则上不得低于风 险资产期末余额的 1.5% ； ④按税后利润的 5%提取信托赔
偿准备金； ⑤提取任意公积金； ⑥分配股利。 具体分配方案由董事会提出预案，股东大会决定。
（3）信托业保障基金。 根据中国银行业监督管理委员会、财政部于 2014 年 12 月 10 月颁布的“银监发〔2014〕50 号”
《信托业保障基金管理办法》的相关规定，信托业保障基金认购执行下列统一标准：①信托公司按净资产余额的 1%认购，
每年 4 月底前以上年度末的净资产余额为基数动态调整；②资金信托按新发行金额的 1%认购，其中：属于购买标准化产
品的投资性资金信托的，由信托公司认购；属于融资性资金信托的，由融资者认购。在每个资金信托产品发行结束时，缴入
信托公司基金专户，由信托公司按季向保障基金公司集中划缴；③新设立的财产信托按信托公司收取报酬的5%计算，由信
托公司认购。
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（4）公允价值计量
①公允价值初始计量
本公司对于以公允价值进行计量的资产和负债，考虑该资产或负债的特征，采用市场参与者在计量日发生的有序交易中，
出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格计量公允价值。以公允价值计量相关资产或负债时，市场参与者在
计量日出售资产或者转移负债的交易，是在当前市场条件下的有序交易；出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负
债的主要市场进行。不存在主要市场的，假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行；采用市场参与者在对该资产或负
债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。以公允价值计量非金融资产时，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产
生经济利益的能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。
②估值技术
本公司以公允价值计量相关资产或负债，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，使
用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法，在应用估值技术时，优先使用相关可观察输入值，只有在相关可观察输入
值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
③公允价值层次划分
本公司根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定公允价值计量结果所属的层次：第一层
次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃市场，是指相关资产或负债的交易量和
交易频率足以持续提供定价信息的市场。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入
值。第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
33.重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注
2017 年，财政部修订了《企业会计准则第 16 号-政府补
涉及利润表营业外收入及其
助》，本公司在编制 2017 年半年度财务报表时，执行 执行财政部修订会计准则的要求。
他收益项目（注）
了该会计准则，并按照有关的衔接规定进行了处理。
2017 年，财政部发布了《企业会计准则第 42 号--持有
待售的非流动资产、处置组和终止经营》，本公司在编
报告期内，该修订无需追溯
制 2017 年年度财务报表时，执行了该会计准则，并按 执行财政部发布的会计准则要求。
调整相关报表数据。
照有关的衔接规定进行了处理，本公司对该项会计政策
变更采用未来适用法。
2017 年，财政部发布《关于修订印发一般企业财务报
表格式的通知》[财会（2017）30 号]，要求执行企业会
计准则的非金融企业应当按照企业会计准则和本通知 本公司按照规定，相应对财
执行财政部发布的通知要求。
要求编制 2017 年度及以后期间的财务报表；金融企业 务报表格式进行了修订。
应当根据金融企业经营活动的性质和要求，比照一般企
业财务报表格式进行相应调整。
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（2）重要会计估计变更
√ 适用 □ 不适用
会计估计变更的内容和原因 审批程序 开始适用的时点 备注
可供出售金融资产减值 董事会 2017 年 12 月 26 日 未来适用法
本公司2017年12月26日第八届董事会第二十二次会议审议通过了《关于对可供出售金融资产计提减值准备的议案》。
会计估计变更原因
根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第3号》的规定，并考虑到我国证券市场近年来发生了明显
变化，为更好地反映企业的财务状况和经营成果，本公司需要依此确定公司相应的会计估计制度。
会计估计变更内容
变更前可供出售金融资产计提减值条件：期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降（达到或超过20%），
或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，可判断该项可供出售金融资产发生了减值。
变更后可供出售金融资产计提减值条件：期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降（达到或超过50%）；
或低于其初始投资成本持续时间超过一年（含一年），同时综合考虑各种相关因素(如被投资对象的财务状况和业务前景，
包括行业状况、价格波动率、经营和融资现金流等) ，并从持有该可供出售权益工具投资的整个期间判断这种下降趋势是属
于非暂时性的，可判断该项可供出售金融资产发生了减值。
会计估计变更日期
本次会计估计变更自董事会审议通过之日起开始执行。
本次会计估计变更对公司的影响
本次会计估计变更采用未来适用法处理，无需对以前年度进行追溯调整，因此不会对本公司已披露的财务报表产生影响。
本次会计估计变更对本公司2017年12月31日资产负债表及股东权益总额没有影响，对股东权益中其他综合收益、留存收益以
及净利润的影响如下：
单位：元
可供出售金融资产减值准备的影响
受影响的项目 影响的变动额
会计估计变更前 会计估计变更后
其他综合收益 421,533,842.12 256,916,476.83 164,617,365.29
留存收益 -421,533,842.12 -256,916,476.83 -164,617,365.29
资产减值损失 562,045,122.82 342,555,302.44 219,489,820.38
所得税费用 -140,511,280.71 -85,638,825.61 -54,872,455.10
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六、税项
1.主要税种及税率
主要税种及税率 计税依据 税率
增值税 各项业务收入 6%、5%
城市维护建设税 应纳增值税 7%
教育费附加 应纳增值税 3%
地方教育费附加 应纳增值税 2%
企业所得税 应纳税所得额 25%
自用房产以房产原值的 80%或租赁房产之租赁
房产税 1.2%、12%
收入
2.税收优惠
无。
3.其他
无。
七、财务报表项目注释
1.货币资金
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
库存现金 12,852.01 2,144.01
银行存款 307,980,132.14 626,636,784.56
其他货币资金 10,474,849.25 48,657,645.69
合计 318,467,833.40 675,296,574.26
2.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
交易性金融资产 369,547,960.79 228,322,005.88
权益工具投资 369,547,960.79 228,322,005.88
合计 369,547,960.79 228,322,005.88
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3.买入返售金融资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
1 天国债回购 138,000,000.00 98,800,000.00
7 天国债回购 0.00 251,984,000.00
合计 138,000,000.00 350,784,000.00
4.应收票据
□ 适用 √ 不适用
5.应收账款
□ 适用 √ 不适用
6.预付款项
□ 适用 √ 不适用
7.应收利息
（1）应收利息分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
发放贷款及垫款利息 2,016,666.67 3,801,819.44
合计 2,016,666.67 3,801,819.44
（2）重要逾期利息
无。
8.应收股利
无。
9.其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
类别 期末余额 期初余额
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账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账面价
计提比 账面价值
金额 比例 金额 值 金额 比例 金额 计提比例
例
单项金额重大并单 664,48 419,21 712,0
245,271 407,710 304,371,5
独计提坏账准备的 2,317.2 71.20% 0,741.6 63.09% 82,31 85.51% 57.26%
,575.58 ,741.64 75.58
其他应收款 2 4 7.22
按信用风险特征组 266,68 118,5
71,769, 194,917 33,283, 85,307,29
合计提坏账准备的 6,858.7 28.58% 26.91% 90,55 14.24% 28.07%
285.36 ,573.34 260.48 2.60
其他应收款 0 3.08
单项金额不重大但 2,073,
2,073,1 1,036,5 1,036,5 1,036,5 1,036,584
单独计提坏账准备 0.22% 50.00% 169.3 0.25% 50.00%
69.33 84.67 84.66 84.67 .66
的其他应收款
933,24 492,01 832,7
100.00 441,225 100.00 442,030 390,715,4
合计 2,345.2 6,611.6 46,03
% ,733.58 % ,586.79 52.84
5 7 9.63
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
其他应收款（按单位）
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
河南省裕丰复合肥有
517,978,211.74 310,658,688.90 59.98% 预计损失
限公司
福建泰宁南方林业发
146,504,105.48 108,552,052.74 74.09% 预计损失
展有限公司
合计 664,482,317.22 419,210,741.64 -- --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 186,289,318.69 9,314,465.93 5.00%
1至2年 3,722,403.23 744,480.65 20.00%
2至3年 29,929,596.00 14,964,798.00 50.00%
3 年以上 46,745,540.78 46,745,540.78 100.00%
合计 266,686,858.70 71,769,285.36
确定该组合依据的说明：
112
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组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
组合名称
其他应收款 坏账准备 计提比例
无锡湖玺实业有限公司 2,073,169.33 1,036,584.67 50.00%
合计 2,073,169.33 1,036,584.67
确定该组合依据的说明：
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 49,986,024.88 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
（3）本期实际核销的其他应收款情况
无。
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
受让信托收益权 641,482,317.22 712,082,317.22
备用金 4,011,016.62 9,220,753.45
代垫款项 128,772,958.27 109,764,704.75
裕丰项目风险贷款 23,000,000.00 0.00
往来款 135,976,053.14 1,678,264.21
合计 933,242,345.25 832,746,039.63
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期
坏账准备期末余
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
额
比例
河南省裕丰复合 受让信托收益权、裕
517,978,211.74 3 年以上 55.50% 310,658,688.90
肥有限公司 丰项目风险贷款
福建泰宁南方林 受让信托收益权 146,504,105.48 3 年以上 15.70% 108,552,052.74
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业发展有限公司
信托业务部门 代垫信托财产费用 128,772,958.27 3 年以内 13.80% 61,926,109.44
深圳市大和实业
定金 90,852,000.00 1 年以内 9.74% 4,542,600.00
发展有限公司
建宁县林业建设
往来款 35,300,000.00 1 年以内 3.78% 1,765,000.00
投资公司
487,444,451.08
合计 -- 919,407,275.49 -- 98.52%
（6）涉及政府补助的应收款项
无。
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
无。
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
无。
10.存货
无。
11.持有待售的资产
无。
12.一年内到期的非流动资产
无。
13.其他流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额 性质
信托受益权 500,000,000.00 714,000,000.00 短期金融产品
合计 500,000,000.00 714,000,000.00
其他说明：
114
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14.发放贷款及垫款
（1）贷款性质
单位： 元
项 目 年末余额 年初余额
企业贷款和垫款 1,000,000,000.00 1,723,000,000.00
-贷款 1,000,000,000.00 1,723,000,000.00
贷款和垫款总额 1,000,000,000.00 1,723,000,000.00
减：贷款损失准备 0.00 11,500,000.00
其中：单项计提数 0.00 11,500,000.00
贷款和垫款账面价值 1,000,000,000.00 1,711,500,000.00
（2）贷款和垫款按行业分布情况
单位： 元
行业分布 年末余额 比例（%） 年初余额 比例（%）
房地产业 0.00 0.00 550,000,000.00 31.92
工 业 0.00 0.00 23,000,000.00 1.34
公共基础设施业 1,000,000,000.00 100.00 1,150,000,000.00 66.74
贷款和垫款总额 1,000,000,000.00 100.00 1,723,000,000.00 100.00
减：贷款损失准备 0.00 0.00 11,500,000.00 100.00
其中：单项计提数 0.00 0.00 11,500,000.00 100.00
贷款和垫款账面价值 1,000,000,000.00 — 1,711,500,000.00 —
（3）贷款和垫款按担保方式分布情况
单位： 元
项目 年末余额 年初余额
担保贷款 1,000,000,000.00 1.450,000,000.00
附担保物贷款 0.00 273,000,000.00
其中：质押贷款 0.00 273,000,000.00
贷款和垫款总额 1,000,000,000.00 1,723,000,000.00
减：贷款损失准备 0.00 11,500,000.00
其中：单项计提数 0.00 11,500,000.00
贷款和垫款账面价值 1,000,000,000.00 1,711,500,000.00
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（4）逾期贷款
单位： 元
年末余额
项目 逾期 1 天至 90 天 逾期 90 天至 360 逾期 360 天至 3 年 合计
逾期 3 年以上
（含 90 天） 天（含 360 天） （含 3 年）
附担保物贷款 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
其中：质押贷款 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
合计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
（续）
年初余额
项目 逾期 1 天至 90 天 逾期 90 天至 360 逾期 360 天至 3 合计
逾期 3 年以上
（含 90 天） 天（含 360 天） 年（含 3 年）
附担保物贷款 0.00 0.00 0.00 23,000,000.00 23,000,000.00
其中：质押贷款 0.00 0.00 0.00 23,000,000.00 23,000,000.00
合计 0.00 0.00 0.00 23,000,000.00 23,000,000.00
（5）贷款损失准备
单位： 元
本年金额 上年金额
项目
单项 组合 单项 组合
年初余额 11,500,000.00 0.00 11,500,000.00 0.00
本年计提 0.00 0.00 0.00 0.00
本年转出 11,500,000.00 0.00 0.00 0.00
本年核销 0.00 0.00 0.00 0.00
本年转回 0.00 0.00 0.00 0.00
年末余额 0.00 0.00 11,500,000.00 0.00
本公司将河南省裕丰复合肥有限公司逾期贷款 2,300.00 万元以及对应的贷款损失准备 1,150.00 万元转至其他应收款一并
向债务人追索。
116
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15.可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目 减值
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 账面价值
准备
可供出售权益
4,293,274,381.32 342,555,302.44 3,950,719,078.88 4,042,448,193.63 4,042,448,193.63
工具：
按公允价
1,253,955,654.07 342,555,302.44 911,400,351.63 1,549,277,628.39 1,549,277,628.39
值计量的
按成本计
3,039,318,727.25 0.00 3,039,318,727.25 2,493,170,565.24 2,493,170,565.24
量的
合计 4,293,274,381.32 342,555,302.44 3,950,719,078.88 4,042,448,193.63 4,042,448,193.63
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
单位： 元
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
权益工具的成本/债务工具的摊余成本 1,495,025,341.57 1,495,025,341.57
公允价值 911,400,351.63 911,400,351.63
累计计入其他综合收益的公允价值变动
-241,069,687.50 -241,069,687.50
金额
已计提减值金额 -342,555,302.44 -342,555,302.44
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位： 元
账面余额 减值准备 在被投
被投资 资单位 本期现
本期增 本期减 本期增 本期减
单位 期初 期末 期初 期末 持股比 金红利
加 少 加 少
例
金财 3 47,594,0 47,594,0
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
号 32.22 32.22
创投 1 2,380,00 2,380,00
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
号 0.00 0.00
创投 3 53,000,0 53,000,0
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
号 00.00 00.00
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西部天 100,150, 100,150,
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
和4号 000.00 000.00
玉泉 200,000, 200,000,
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
363 号 000.00 000.00
平安富 20,000,0 20,000,0
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
鸿1号 00.00 00.00
长安银 145,505, 145,505, 5,451,24
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1.21
行 121.20 121.20 9.60
永安保 93,000,0 93,000,0 10,339,5
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.29
险 00.00 00.00 00.00
陕西金
融资产
管理股 300,000, 300,000,
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 6.65 0.00
份有限 000.00 000.00
公司股
权
汇富 1 1,250,00 1,250,00
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
号 0,000.00 0,000.00
宁波梅
山保税
港区鼎 97,000,0 97,000,0
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
实灏源 00.00 00.00
股权投
资基金
保障基 76,541,4 742,194. 77,283,6
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
金 11.82 23 06.05
信托计 1,455,00 709,000, 1,463,00 701,000,
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
划 0,000.00 000.00 0,000.00 000.00
2,493,17 2,056,74 1,510,59 3,039,31 15,790,7
合计 0.00 0.00 0.00 0.00 —
0,565.24 2,194.23 4,032.22 8,727.25 49.60
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
单位： 元
可供出售金融资产分
可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
类
本期计提 342,555,302.44 342,555,302.44
其中：从其他综合收益
342,555,302.44 342,555,302.44
转入
期末已计提减值余额 342,555,302.44 342,555,302.44
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（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
单位： 元
公允价值相对
可供出售权益 持续下跌时间 已计提减值金 未计提减值原
投资成本 期末公允价值 于成本的下跌
工具项目 （个月） 额 因
幅度
国信证券 104,032,694.39 63,233,713.20 39.22% 超过 12 个月 0.00 非持续性下跌
合计 104,032,694.39 63,233,713.20 -- -- --
其他说明
16.持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
2,197,826,586.2 2,197,826,586.2
保障基金 972,212,070.90 972,212,070.90
2
2,197,826,586.2 2,197,826,586.2
合计 972,212,070.90 972,212,070.90
2
（2）期末重要的持有至到期投资
期末持有至到期投资全部为保障基金，见（1）。
（3）本期重分类的持有至到期投资
无。
其他说明
根据《信托业保障基金管理办法》规定，资金信托按新发行金额的1%认购，其中：属于购买标准化产品的投资性资金
信托的，由信托公司认购；属于融资性资金信托的，由融资者认购。截止2017年12月31日，本公司垫缴保障基金2,197,826,586.22
元。
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17.长期应收款
无。
18.长期股权投资
单位： 元
本期增减变动
减值
其他 宣告发
被投资 期初 权益法下 其他 计提 准备
减少 综合 放现金 期末余额
单位 余额 追加投资 确认的投 权益 减值 其他 期末
投资 收益 股利或
资损益 变动 准备 余额
调整 利润
一、合营企业
二、联营企业
宁波梅
山保税
港区鼎
1,365,000.00 -37,398.31 1,327,601.69
实投资
管理有
限公司
前海鹏
安健康
产业股
权投资
1,700,000.00 -321,207.38 1,378,792.62
基金管
理（深
圳）有
限公司
小计 3,065,000.00 -358,605.69 2,706,394.31
合计 3,065,000.00 -358,605.69 2,706,394.31
其他说明
19.投资性房地产
无。
20.固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
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项目 房屋建筑物 运输设备 电子设备 其他设备 合计
一、账面原值：
1.期初余额 94,645,849.01 1,671,134.79 8,086,198.73 5,394,853.15 109,798,035.68
2.本期增加金额 722,090.60 778,313.85 160,735.33 1,661,139.78
（1）购置 722,090.60 778,313.85 160,735.33 1,661,139.78
（2）在建工
程转入
（3）企业合
并增加
3.本期减少金额 43,200.00 43,200.00
（1）处置或
43,200.00 43,200.00
报废
4.期末余额 94,645,849.01 2,393,225.39 8,864,512.58 5,512,388.48 111,415,975.46
二、累计折旧
1.期初余额 22,057,639.41 1,339,510.86 4,621,800.25 1,806,786.19 29,825,736.71
2.本期增加金额 3,069,180.40 184,975.18 1,773,536.46 1,009,147.61 6,036,839.65
（1）计提 3,069,180.40 184,975.18 1,773,536.46 1,009,147.61 6,036,839.65
3.本期减少金额 35,621.05 35,621.05
（1）处置或
35,621.05 35,621.05
报废
4.期末余额 25,126,819.81 1,524,486.04 6,395,336.71 2,780,312.75 35,826,955.31
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或
报废
4.期末余额
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四、账面价值
1.期末账面价值 69,519,029.20 868,739.35 2,469,175.87 2,732,075.73 75,589,020.15
2.期初账面价值 72,588,209.60 331,623.93 3,464,398.48 3,588,066.96 79,972,298.97
（2）暂时闲置的固定资产情况
无。
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
无。
（4）通过经营租赁租出的固定资产
无。
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
金桥国际广场房产 52,131,190.15 开发商未办理
21.在建工程
无。
22.工程物资
无。
23.固定资产清理
无。
24.生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
25.油气资产
□ 适用 √ 不适用
122
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26.无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 计算机软件 合计
一、账面原值
1.期初余额 4,017,330.00 4,017,330.00
2.本期增加金
4,404,099.33 4,404,099.33
额
（1）购置 4,404,099.33 4,404,099.33
（2）内部
研发
（3）企业
合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额 8,421,429.33 8,421,429.33
二、累计摊销
1.期初余额 1,888,581.75 1,888,581.75
2.本期增加金
447,500.64 447,500.64
额
（1）计提 447,500.64 447,500.64
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额 2,336,082.39 2,336,082.39
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金
额
（1）计提
123
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价
6,085,346.94 6,085,346.94
值
2.期初账面价
2,128,748.25 2,128,748.25
值
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
无。
27.开发支出
无。
28.商誉
无。
29.长期待摊费用
无。
30.递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
应收款项坏账准备 492,016,611.67 123,004,152.92 442,030,586.79 110,507,646.70
可供出售金融资产减
342,555,302.44 85,638,825.61 0.00 0.00
值准备
可供出售金融资产公
241,069,687.50 60,267,421.88 150,339,542.84 37,584,885.70
允价值变动损益
应付绩效工资 305,025,256.50 76,256,314.13 311,230,256.45 77,807,564.11
124
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
辞退福利 5,050,317.54 1,262,579.39 830,933.06 207,733.27
发放贷款及垫款减值
0.00 0.00 11,500,000.00 2,875,000.00
准备
合计 1,385,717,175.65 346,429,293.93 915,931,319.14 228,982,829.78
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债
交易性金融资产公允
30,557,381.83 7,639,345.46
价值变动
合计 30,557,381.83 7,639,345.46
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
递延所得税资产和负 抵销后递延所得税资 递延所得税资产和负 抵销后递延所得税资
项目
债期末互抵金额 产或负债期末余额 债期初互抵金额 产或负债期初余额
递延所得税资产 346,429,293.93 228,982,829.78
递延所得税负债 7,639,345.46
（4）未确认递延所得税资产明细
无。
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
无。
31.其他非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他资产 99,597,976.15 104,502,892.75
合计 99,597,976.15 104,502,892.75
32.拆入资金
单位： 元
125
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
项目 期末余额 期初余额
拆入资金 214,000,000.00
合计 214,000,000.00
33.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
无。
34.衍生金融负债
□ 适用 √ 不适用
35.应付票据
无。
36.应付账款
无。
37.预收款项
无。
38.应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 329,630,706.90 196,556,049.35 200,647,685.26 325,539,070.99
二、离职后福利-设定
3,753,028.02 19,278,056.48 21,947,463.11 1,083,621.39
提存计划
合计 333,383,734.92 215,834,105.83 222,595,148.37 326,622,692.38
（2）短期薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴 311,230,256.45 160,174,132.90 166,379,132.85 305,025,256.50
126
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
和补贴
2、职工福利费 13,064,490.88 13,064,490.88
3、社会保险费 701,952.23 12,033,680.20 12,628,950.35 106,682.08
其中：医疗保险费 694,453.21 11,647,591.42 12,284,237.43 57,807.20
工伤保险费 7,087.47 158,773.11 127,546.48 38,314.10
生育保险费 411.55 227,315.67 217,166.44 10,560.78
4、住房公积金 41,146.00 4,081,245.56 4,121,600.31 791.25
5、工会经费和职工教
17,657,352.22 7,202,499.81 4,453,510.87 20,406,341.16
育经费
合计 329,630,706.90 196,556,049.35 200,647,685.26 325,539,070.99
（3）设定提存计划列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 8,231.65 11,868,559.60 10,840,009.22 1,036,782.03
2、失业保险费 17,989.03 507,437.35 478,587.02 46,839.36
3、企业年金缴费 3,726,807.34 6,902,059.53 10,628,866.87
合计 3,753,028.02 19,278,056.48 21,947,463.11 1,083,621.39
其他说明：
39.应交税费
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
增值税 16,680,827.65 12,037,304.88
企业所得税 83,590,396.23 125,918,291.10
个人所得税 4,325,420.38 2,327,968.80
城市维护建设税 1,255,210.26 878,723.79
教育费附加 896,578.75 627,659.88
房产税 451,065.51 224,380.43
土地使用税 37,256.12 23,799.28
其他税费 309,997.11 321,640.93
合计 107,546,752.01 142,359,769.09
其他说明：
127
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
40.应付利息
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
保障基金公司资金利息 2,166,666.67 1,709,400.00
拆入资金利息 0.00 30,245.33
合计 2,166,666.67 1,739,645.33
41.应付股利
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应付少数股东 1,065,906.32 1,065,906.32
合计 1,065,906.32 1,065,906.32
42.其他应付款
按款项性质列示其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
预收收入 53,149,081.16 878,580.57
保证金 6,096,011.72 23,133,239.06
应付款项 4,073,174.40 2,122,307.81
待付款项 2,228,101.05 2,745,088.70
暂收待付款项 1,066,671.42 4,358,817.19
营销费用 370,284.38 48,743,599.54
工程款 7,300.00 1,944,660.14
合计 66,990,624.13 83,926,293.01
128
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43.持有待售的负债
无。
44.一年内到期的非流动负债
无。
45.其他流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
信托业保障基金公司提供的资金 1,000,000,000.00 999,000,000.00
合计 1,000,000,000.00 999,000,000.00
46.长期借款
无。
47.应付债券
无。
48.长期应付款
无。
49.长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
二、辞退福利 5,050,317.54 830,933.06
合计 5,050,317.54 830,933.06
（2）设定受益计划变动情况
无。
50.专项应付款
无。
129
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51.预计负债
无。
52.递延收益
无。
53.其他非流动负债
无。
54.股本
单位：元
本次变动增减（+、—）
期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 3,090,491,732.00 3,090,491,732.00
55.其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
无。
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
无。
56.资本公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 2,604,199,528.75 2,604,199,528.75
其他资本公积 139,931,316.94 139,931,316.94
合计 2,744,130,845.69 2,744,130,845.69
57.其他综合收益
单位： 元
项 目 期初余额 本期发生额 期末余额
130
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减：前期计入其 税后归属
本期所得税前发 税后归属于母
他综合收益当 减：所得税费用 于少数股
生额 公司
期转入损益 东
二、以后将重分类进
损益的其他综合收 -92,653,324.94 -494,712,148.50 -377,835,227.57 -29,219,230.23 -87,657,690.70 -180,311,015.64
益
可供出售金
融资产公允价值变 -92,653,324.94 -494,712,148.50 -377,835,227.57 -29,219,230.23 -87,657,690.70 -180,311,015.64
动损益
其他综合收益合计 -92,653,324.94 -494,712,148.50 -377,835,227.57 -29,219,230.23 -87,657,690.70 -180,311,015.64
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58.信托赔偿准备金
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
信托赔偿准备金 118,025,851.43 17,611,825.34 135,637,676.77
合计 118,025,851.43 17,611,825.34 135,637,676.77
59.盈余公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 248,029,795.23 35,223,650.69 283,253,445.92
合计 248,029,795.23 35,223,650.69 283,253,445.92
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：本期增加原因为计提盈余公积。
60.一般风险准备
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一般风险准备 126,278,121.85 14,072,462.03 140,350,583.88
合计 126,278,121.85 14,072,462.03 140,350,583.88
61.未分配利润
单位： 元
项目 本期 上期
131
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调整前上期末未分配利润 1,494,057,583.71 1,133,482,546.51
调整后期初未分配利润 1,494,057,583.71 1,133,482,546.51
加：本期归属于母公司所有者的净利润 352,236,506.88 515,237,568.79
减：提取法定盈余公积 35,223,650.69 51,523,756.89
提取一般风险准备 14,072,462.03 31,019,520.28
应付普通股股利 61,809,834.64 46,357,375.98
提取信托赔偿准备金 17,611,825.34 25,761,878.44
期末未分配利润 1,717,576,317.89 1,494,057,583.71
调整期初未分配利润明细：
（1）由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
（2）由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
（3）由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
（4）由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
（5）其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
62.营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 1,150,598,361.43 691,003,256.38 1,013,572,110.40 329,015,899.06
合计 1,150,598,361.43 691,003,256.38 1,013,572,110.40 329,015,899.06
63.税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 4,198,530.95 3,577,027.41
教育费附加 1,799,370.40 1,533,012.46
房产税 1,854,209.80 807,501.11
土地使用税 767,135.80 83,288.99
车船使用税 9,320.00 4,080.00
印花税 6,655.20 1,583,503.71
地方教育费附加 1,199,580.27 1,022,008.54
防洪基金 1,244,057.87 1,063,425.47
营业税 20,063,381.46
合计 11,078,860.29 29,737,229.15
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64.销售费用
不适用。
65.管理费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 221,023,749.77 226,011,711.36
租赁费 22,983,494.44 14,679,709.50
办公费 10,800,378.00 9,232,670.92
差旅费 10,496,374.42 10,703,376.66
业务招待费 7,956,814.82 6,284,191.77
固定资产折旧 6,036,839.65 5,621,764.76
其他 4,690,543.60 6,135,354.53
咨询费 3,376,181.59 2,818,375.34
托管及管理费 3,140,000.00 900,000.00
残保金 1,289,871.99 710,234.47
修理费 891,266.83 2,404,619.20
业务宣传、广告费 845,136.42 1,011,029.32
无形资产摊销 447,500.64 778,614.86
合计 293,978,152.17 287,291,652.69
66.财务费用
不适用。
67.资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 38,486,024.88 10,339,701.83
三、可供出售金融资产减值损失 342,555,302.44
合计 381,041,327.32 10,339,701.83
133
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注：可供出售金融资产减值损失较上年增加的原因，主要是由于政策和市场等因素对跌幅较大的苏宁环球和华邦健康两只中
长期投资股票计提减值 3.43 亿元。
68.公允价值变动收益
单位： 元
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当期损
56,704,158.14 -18,973,173.23
益的金融资产
合计 56,704,158.14 -18,973,173.23
69.投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -358,605.69
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
3,298,691.47 9,423,733.34
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
-14,744,862.42 15,897,417.61
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益 19,937,664.36 59,004,247.23
可供出售金融资产在持有期间的投资收益 125,235,272.64 77,340,365.19
处置可供出售金融资产取得的投资收益 -20,495,574.82 126,653,866.12
其他流动资产在持有期间的投资收益 21,962,498.43 5,242,465.75
合计 134,835,083.97 293,562,095.24
70.资产处置收益
单位： 元
资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额
处置未划分为持有待售的固定资产、在
建工程、生产性生物资产及无形资产而 -2,778.95
产生的处置收益
其中：固定资产 -2,778.95
合计 -2,778.95
71.其他收益
单位： 元
134
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产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额
2017 年优秀企事业单位和优秀企业家
100,000.00
的奖励
2016 年驰名商标奖励 10,000.00
合计 110,000.00
72.营业外收入
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
政府补助 1,030,000.00
无法支付的款项 3,356,791.43 3,356,791.43
其他 2,000.00 1,500.00 2,000.00
合计 3,358,791.43 1,031,500.00 3,358,791.43
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
补贴是否
是否特 本期发生 与资产相关/
补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 影响当年 上期发生金额
殊补贴 金额 与收益相关
盈亏
2016 年鼓
励企业上
1,000,000.00 与收益相关
市发展专
项奖励
2015 年金
融工作先
20,000.00 与收益相关
进单位奖
励
知名商标
10,000.00 与收益相关
奖励
合计 -- -- -- -- -- 1,030,000.00 --
73.营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
对外捐赠 413,717.48 44,032.00 413,717.48
其他 10,227.70 10,227.70
135
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
合计 423,945.18 44,032.00 423,945.18
74.所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 190,881,332.84 189,864,329.13
递延所得税费用 -80,587,888.42 -19,558,218.58
合计 110,293,444.42 170,306,110.55
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
项目 本期发生额
利润总额 462,529,951.30
按法定/适用税率计算的所得税费用 115,632,487.83
非应税收入的影响 -6,944,220.14
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 1,605,176.73
所得税费用 110,293,444.42
75.其他综合收益
详见附注 57。
76.现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
收回前期垫付信托费用 35,300,000.00 61,679,494.64
经营租赁收入 4,050,173.29 3,160,849.00
政府补助 110,000.00 1,030,000.00
其他 2,000.00 11,753,669.03
暂收款 0.00 22,500,000.00
合计 39,462,173.29 100,124,012.67
136
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
其他往来资金 149,093,310.77 72,223,973.79
业务及管理费 43,486,567.67 40,138,202.65
支付的租金 23,275,594.44 15,012,547.78
捐赠支出 413,717.48 44,032.00
合计 216,269,190.36 127,418,756.22
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
无。
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
无。
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
收到保障基金公司资金 2,500,000,000.00 2,747,000,000.00
合计 2,500,000,000.00 2,747,000,000.00
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
归还保障基金公司资金及占用费 2,499,000,000.00 1,907,552,419.45
非公开定向增发相关支出 0.00 550,000.00
合计 2,499,000,000.00 1,908,102,419.45
77.现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
137
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
净利润 352,236,506.88 515,237,568.79
加：资产减值准备 381,041,327.32 10,339,701.83
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
10,941,756.25 7,269,080.15
物资产折旧
无形资产摊销 447,500.64 401,733.00
长期待摊费用摊销 0.00 376,881.86
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
2,778.95 0.00
的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 0.00 0.00
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -56,704,158.14 18,973,173.23
财务费用（收益以“－”号填列） 0.00 0.00
投资损失（收益以“－”号填列） -146,281,254.92 -268,240,944.29
递延所得税资产减少（增加以“－”号填
-88,227,233.88 -19,558,218.58
列）
递延所得税负债增加（减少以“－”号填
7,639,345.46 0.00
列）
经营性应收项目的减少（增加以“－”号
849,849,928.17 -67,571,883.93
填列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号
-268,320,589.35 -39,335,849.51
填列）
经营活动产生的现金流量净额 1,042,625,907.38 157,891,242.55
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
-- --
动：
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 318,467,833.40 675,296,574.26
减：现金的期初余额 675,296,574.26 2,173,697,442.81
现金及现金等价物净增加额 -356,828,740.86 -1,498,400,868.55
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
无。
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
无。
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
138
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
项目 期末余额 期初余额
一、现金 318,467,833.40 675,296,574.26
其中：库存现金 12,852.01 2,144.01
可随时用于支付的银行存款 307,980,132.14 626,636,784.56
可随时用于支付的其他货币资金 10,474,849.25 48,657,645.69
三、期末现金及现金等价物余额 318,467,833.40 675,296,574.26
78.所有者权益变动表项目注释
无。
79.所有权或使用权受到限制的资产
无。
80.外币货币性项目
无。
81.套期
无。
82.其他
无。
八、合并范围的变更
不适用。
九、在其他主体中的权益
1.在子公司中的权益
本公司无子公司。
无。
2.在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
无。
139
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（2）重要合营企业的主要财务信息
无。
（3）重要联营企业的主要财务信息
无。
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
合营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 --0.00 --0.00
联营企业： -- --
投资账面价值合计 2,706,394.31
下列各项按持股比例计算的合计数
净利润 -358,605.69 0.00
其他综合收益 0.00 0.00
综合收益总额 -358,605.69 0.00
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
不适用。
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
不适用。
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
无。
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
不适用。
140
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3.重要的共同经营
无。
十、与金融工具相关的风险
本公司的主要金融工具包括应收款项、应付款项、交易性金融资产、可供出售金融资产、持有到期投资等，各项金融工
具的详细情况说明见本附注六。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。
本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
（一）信用风险
1.信用风险是债务人或交易对手未能或不愿履行其承诺而造成损失的风险。
2.信用风险管理
本公司通过事前评估、事中控制、事后监督的风险管理体系来防范和规避信用风险，具体措施包括：（1）严格按照业
务流程、制度规定和相应程序开展各项业务，确保决策者充分了解业务涉及的信用风险；（2）对交易对手进行全面、深入
的信用调查与分析，形成客观、详实的尽职调查报告；（3）严格落实贷款担保等措施，注意对抵（质）押物权属有效性、
合法性进行审查，客观、公正评估抵押物；（4）强调事中管理和监控，通过项目实施过程中的业务跟踪等进行事中控制；
（5）定期或不定期进行检查，若发现问题及时采取措施有效防范和化解各类信用风险；（6）严格按财政部《金融企业呆账
准备提取管理办法》等相关要求，足额计提相关资产减值准备；每年从税后利润中按不低于 5%的比例提取信托赔偿准备金，
以提高公司抵御风险的能力。
3.信用风险敞口
下表列示了资产负债表项目的最大信用风险敞口。最大信用风险敞口是指不考虑可利用的抵押物或其他信用增级的情况
下的信用风险敞口总额。
单位：元
项目 年末余额 年初余额
以公允价值计量且其变动计入当
369,547,960.79 228,322,005.88
期损益的金融资产
持有至到期投资 2,197,826,586.22 972,212,070.90
可供出售金融资产 3,950,719,078.88 4,042,448,193.63
发放贷款及垫款 1,000,000,000.00 1,711,500,000.00
其他流动资产 500,000,000.00 714,000,000.00
合计 8,018,093,625.89 7,668,482,270.41
（二）市场风险
1.市场风险主要是指在开展业务过程中，投资于相关金融产品时，其价格发生波动导致资产遭受损失的可能。同时，市
场风险还具有很强的传导效应，某些信用风险根源可能也来自于交易对手的市场风险。
2.市场风险管理
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
公司制定并不断完善与总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致的市场风险管理原则
和程序，对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时准确识别业务中市场风险的类别和性质。具体措施包括：
（1）对宏观经济走势、政策变化、投资策略演变及其他影响市场变化的因素进行分析研究，为投资决策提供参考；（2）关
注国家宏观政策变化，规避限制类行业和相关项目；（3）进行资产组合管理，并动态调整资产配置方案，以规避或降低市
场风险；（4）控制总体证券投资规模，设定证券投资限制指标和止损点；（5）加强对投资品种的研究和科学论证，按严格
的流程进行控制；（6）密切监控已开展业务的运行情况，根据市场风险情况及时做出投资调整、提前结束等风险管理措施，
避免或降低市场风险引起的损失。
（三）操作风险
1.操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险。
2.操作风险管理
公司加强内控制度的落实，合理设置体现制衡原则的岗位职责，建立完善的授权制度，按照公司责任追究制度、风险管
理制度和业务管理制度中的罚则部分，对违规人员进行问责。
具体措施包括：（1）完善公司各项规章制度，使之更加完整、严密，更加符合公司业务拓展和管理实际；（2）强化流
程控制，严格执行不兼容岗位分离制度，严格执行复核、审批程序，将合规与风险管理贯穿于业务各环节之中；（3）加强
员工教育培训，使其增强责任意识和业务技能，避免出现执行性操作失误；（4）加强对操作流程的监督、检查，及时排除
操作风险隐患；（5）明确责任，实行责任追究制度。
（四）其他风险
对于法律风险，公司严格按照相关监管规章，对所有拟开展业务进行合规性审查，确保公司业务开展符合国家相关法律
法规规定，并不断优化产品结构和法律文本设计，严格按公司法律文件审批程序进行审批后办理业务；对于声誉风险，公司
把声誉构建与公司发展战略和企业文化进行有机结合，对可能影响公司声誉的业务坚决予以回避，尽职管理受托资产，并充
分披露，塑造公司专业和诚信的社会形象；对于员工道德风险，公司从制度、教育、监督、纪律处罚等多方面着手，不断优
化激励约束机制，对员工及其行为进行约束和规范。如本年的风险管理与上年不同的，应予以说明。
十、与信托业务相关风险
1.信托项目期限届满或者在一定的承诺期限内，没有足够资金向受益人及其它相关利益方及时兑现收益，导致受托人用
固有资金化解信托项目所产生的流动性风险。
2.公司以净资本管理为主要管理手段之一，资本实力及资本充足率逐渐增强及完善，盈利稳定，继续保持良好发展态势。
同时，我公司强化信托项目风险管控，对拟运作的信托项目全部经过公司项目审查部门事前审查、风险管理部门事中监管等
多道防火墙监控管理。在项目运作前，法律合规部及风险管理部从政策风险、法律风险、财务风险、信用风险、关联风险等
多角度进行审查并出具审查意见。对于事务管理类信托采取相对简化的审核标准和审批流程，并要求在信托合同等法律文本
中落实尽调责任、风险承担和现状交付等特定条款；对于我公司主动管理类项目，需经公司评审委员会评审、总裁办公会决
策后，提交公司经营层审批。对于审批通过的信托项目，法律合规部会同公司法律顾问对需要签署的合同、协议等法律文件
进行审查；项目存续期间，进一步强化了后续管理流程，对于存续项目实行持续的投、贷后跟踪管理，定期或不定期地进行
风险排查。另外，公司制定有《恢复与处置计划》及《固有及信托项目风险应急处理管理办法》，对公司出现流动性风险或
实质性风险等情况的项目提前作出风险应对预案。
142
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公司2017年度信托资金主要投向基础产业、房地产、实业等各个领域。截至2017年12月31日，公司管理的信托项目资产
总额为4,532.22亿元，负债总额为6.80亿元，信托财产抵、质押充分，管理正常，风险可控。
十一、公允价值的披露
1.年末以公允价值计量的资产和负债的金额和公允价值计量层次
单位：万元
年末公允价值
项目 第一层次公允 第二层次公允 第三层次公允
合计
价值计量 价值计量 价值计量
一、持续的公允价值计量
（一）以公允价值计量且变动计入当期损益的金融
36,954.80 0.00 0.00 36,954.80
资产
1. 交易性金融资产 36,954.80 0.00 0.00 36,954.80
（1）债务工具投资 0.00 0.00 0.00 0.00
（2）权益工具投资 36,954.80 0.00 0.00 36,954.80
（3）衍生金融资产 0.00 0.00 0.00 0.00
（4）其他 0.00 0.00 0.00 0.00
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的
0.00 0.00 0.00 0.00
金融资产
（1）债务工具投资 0.00 0.00 0.00 0.00
（2）权益工具投资 0.00 0.00 0.00 0.00
（3）其他 0.00 0.00 0.00 0.00
（二）可供出售金融资产 91,140.04 0.00 0.00 91,140.04
（1）债务工具投资 0.00 0.00 0.00 0.00
（2）权益工具投资 91,140.04 0.00 0.00 91,140.04
（3）其他 0.00 0.00 0.00 0.00
（三）投资性房地产 0.00 0.00 0.00 0.00
128,094.84 128,094.84
持续以公允价值计量的资产总额 0.00 0.00
2.持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
本公司将集中交易系统挂牌的股票作为第一层次公允价值计量项目，其公允价值根据交易场所公布的收盘价确定。
3.持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
不适用。
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4.持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
不适用。
5.持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
不适用。
6.持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
无。
7.本期内发生的估值技术变更及变更原因
无。
8.不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
无。
十二、关联方及关联交易
1.本企业的主要股东情况
母公司对本企业
母公司对本企业
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本（万元） 的表决权比例
的持股比例（%）
（%）
陕西煤业化工集 煤炭开采、销售、
西安市 1,000,000.00 34.58 34.58
团有限责任公司 加工和综合利用等
高速公路项目的建
陕西省高速公路
西安市 设、养护管理、收 1,000,000.00 21.33 21.33
建设集团公司
费等
本企业最终控制方是陕西省人民政府国有资产监督管理委员会。
2.本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注。
3.本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
合营或联营企业名称 与本企业关系
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宁波梅山保税港区鼎实投资管理有限公司 本公司之联营企业
前海鹏安健康产业股权投资基金管理（深圳）有限公司 本公司之联营企业
4.其他关联方情况
无。
5.关联交易情况
无。
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
无。
（3）关联租赁情况
无。
（4）关联担保情况
无。
（5）关联方资金拆借
无。
（6）关联方资产转让、债务重组情况
无。
（7）关键管理人员报酬
单位： 元
项 目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 9,720,000.00 11,545,500.00
（8）其他关联交易
公司与主要股东及其控股子公司之间的关联交易
2006 年 6 月 12 日，本公司与陕西省高速公路建设集团公司签订了《资产委托管理协议》，陕西省高速公
路建设集团公司委托公司经营、管理、使用、处置本公司原转让给其的账面价值为 239,976,258.19 元之资产，
处置完毕，其经营、管理、使用、处置所得归本公司所有。2014年度，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）已
145
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对该受托资产经营、管理、使用、处置情况进行了审核，并出具了审核报告。
截至 2017 年 12 月 31 日止，受托资产 239,976,258.19 元，已处置资产 148,952,342.20 元，处置资产累
计亏损 17,039,661.73元，收回现金 131,912,680.47元。
公司信托财产与主要股东及其控股子公司之间的关联交易
2015 年 3 月，申万宏源证券有限公司将信托资金 30 亿元委托公司贷给大股东陕西煤业化工集团有限责任
公司，期限为 2 年，2017年3月已归还。
2015 年 10 月 29 日，上海光大证券资产管理有限公司将信托资金 20,000 万元委托公司贷给陕西省高速公路建设集
团公司，期限为 3 年。
2016 年 8 月 19 日，长安银行股份有限公司委托公司将信托资金 50,000.00 万元发放贷款给大股东陕西煤业化工集
团有限责任公司子公司陕西美鑫产业投资有限公司，期限为 3 年。
2016 年 9 月 19 日，A 自然人委托公司将信托资金 1,000 万元发放贷款给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司子
公司陕西澄合华宇工程有限公司，期限为一年半，2017 年 12月 21 日已归还。
2016 年 9 月 27 日，长安银行股份有限公司将信托资金 49,000.00 万元委托公司贷给大股东陕西煤业化工集团有限
责任公司，期限为 1 年，2017年9月26日已归还。
2016 年 12 月 20 日，兴业银行股份有限公司西安分行将信托资金 10 亿元委托公司贷给大股东陕西煤业化工集团有
限责任公司，期限为 2 年。
2017年1月26日和2017年2月13日，西安经茂建设开发有限公司将信托资金10亿元委托公司贷给大股东陕西煤业化工集
团有限责任公司，期限为 9个月， 2017年10月26日和2017年11月10日分别归还5亿元。
2017年4月14日，安诺保险经纪有限公司将信托资金1,000.00万元委托公司贷给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司
子公司陕西建设机械（集团）有限责任公司，期限为 1年。
2017年7月3日-2017年9月19日，公司受托将信托资金1,158,300万元分次投资于大股东陕西煤业化工集团有限责任公司
合伙设立的西安陕煤建投投资合伙企业（有限合伙），期限为5年。
146
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6.关联方应收应付款项
无。
7.关联方承诺
无。
8.其他
无。
十三、股份支付
□ 适用 √ 不适用
十四、承诺及或有事项
1.重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
截止 2017 年 12 月 31 日，本公司无其他重大承诺事项。
2.或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
截止 2017 年 12 月 31 日，本公司无其他重大承诺事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
十五、资产负债表日后事项
1.重要的非调整事项
无。
2.利润分配情况
根据经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计的财务报告，公司 2017 年度净利润为 352,236,506.88 元。
为了保证公司长远发展的需要，给广大股东创造持续稳定的收益，根据《公司章程》，董事会拟对上述利润作如下分配：
（1）提取 10%的法定公积金 35,223,650.69 元；
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（2）提取金融企业一般准备 14,072,462.03 元；
（3）提取 5%的信托赔偿准备金 17,611,825.34 元；
（4）以 2017 年末总股本 3,090,491,732 股为基数，按每 10 股派发现金红利 0.20 元（含税），其余未分配利润用于公司
经营发展。
上述预案尚需股东大会批准，最终以股东大会批准的利润分配方案为准。
3.销售退回
□ 适用 √ 不适用
4.其他资产负债表日后事项说明
配股事项进展
本公司于2017 年9 月1 日第二次临时股东大会审议通过《关于陕西省国际信托股份有限公司符合申请配股条件的议
案》，批准拟以本次配股方案的股权登记日收市后的股份总数为基数，按照每10股配售不超过3股的比例向全体股东配售。
配售股份不足1股的，按中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定处理。
2018年4月11日，本公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准陕西省国际信托股
份有限公司配股的批复》（证监许可[2018]479号），公司配股申请获得中国证监会核准批复。
除存在上述资产负债表日后事项披露事项外，本公司无其他重大资产负债表日后事项。
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十六、其他重要事项
1.前期会计差错更正
无。
2.债务重组
无。
3.资产置换
无。
4.年金计划
公司为员工建立了企业年金。
5.终止经营
无。
6.分部信息
公司无报告分部。
7.其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
无。
十七、母公司财务报表主要项目注释
1.应收账款
无。
2.其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
类别 账面余额 坏账准备 账面价 账面余额 坏账准备
账面价值
金额 比例 金额 计提比 值 金额 比例 金额 计提比例
149
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
例
单项金额重大并单 664,48 419,21 712,0
245,271 407,710 304,371,5
独计提坏账准备的 2,317.2 71.20% 0,741.6 63.09% 82,31 85.51% 57.26%
,575.58 ,741.64 75.58
其他应收款 2 4 7.22
按信用风险特征组 266,68 118,5
71,769, 194,917 33,283, 85,307,29
合计提坏账准备的 6,858.7 28.58% 26.91% 90,55 14.24% 28.07%
285.36 ,573.34 260.48 2.60
其他应收款 0 3.08
单项金额不重大但 2,073,
2,073,1 1,036,5 1,036,5 1,036,5 1,036,584
单独计提坏账准备 0.22% 50.00% 169.3 0.25% 50.00%
69.33 84.67 84.66 84.67 .66
的其他应收款
933,24 492,01 832,7
100.00 441,225 100.00 442,030 390,715,4
合计 2,345.2 6,611.6 46,03
% ,733.58 % ,586.79 52.84
5 7 9.63
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
其他应收款（按单位）
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
河南省裕丰复合肥有
517,978,211.74 310,658,688.90 59.98% 预计损失
限公司
福建泰宁南方林业发
146,504,105.48 108,552,052.74 74.09% 预计损失
展有限公司
合计 664,482,317.22 419,210,741.64 -- --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 186,289,318.69 9,314,465.93 5.00%
1至2年 3,722,403.23 744,480.65 20.00%
2至3年 29,929,596.00 14,964,798.00 50.00%
3 年以上 46,745,540.78 46,745,540.78 100.00%
合计 266,686,858.70 71,769,285.36
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
150
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
期末余额
组合名称
其他应收款 坏账准备 计提比例
无锡湖玺实业有限公司 2,073,169.33 1,036,584.67 50.00%
合计 2,073,169.33 1,036,584.67
确定该组合依据的说明：
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 49,986,024.88 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：无。
（3）本期实际核销的其他应收款情况
无。
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
受让信托收益权 641,482,317.22 712,082,317.22
备用金 4,011,016.62 1,678,264.21
代垫款项 128,772,958.27 109,764,704.75
裕丰项目风险贷款 23,000,000.00 0.00
往来款 135,976,053.14 9,220,753.45
合计 933,242,345.25 832,746,039.63
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
受让信托收益权、
河南省裕丰复合肥
裕丰项目风险贷 517,978,211.74 3 年以上 55.50% 310,658,688.90
有限公司
款
福建泰宁南方林业
受让信托收益权 146,504,105.48 3 年以上 15.70% 108,552,052.74
发展有限公司
信托业务部门 代垫信托财产费 128,772,958.27 3 年以内 13.80% 61,926,109.44
151
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
用
深圳市大和实业发
定金 90,852,000.00 1 年以内 9.74% 4,542,600.00
展有限公司
建宁县林业建设投
往来款 35,300,000.00 1 年以内 3.78% 1,765,000.00
资公司
487,444,451.08
合计 -- 919,407,275.49 -- 98.52%
（6）涉及政府补助的应收款项
无。
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
无。
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
无。
3.长期股权投资
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对联营、合营企
2,706,394.31 2,706,394.31
业投资
合计 2,706,394.31 2,706,394.31
（1）对子公司投资
无。
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
本期增减变动
其他 宣告发 减值准
投资单 期初 权益法下 其他 计提
减少 综合 放现金 其 期末余额 备期末
位 余额 追加投资 确认的投 权益 减值
投资 收益 股利或 他 余额
资损益 变动 准备
调整 利润
152
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
一、合营企业
二、联营企业
宁波梅
山保税
港区鼎
实投资 1,365,000.00 -37,398.31 1,327,601.69
管理有
限公司
限公司
前海鹏
安健康
产业股
权投资 -321,207.3
1,700,000.00 1,378,792.62
基金管
理（深
圳）有
限公司
-358,605.6
小计 3,065,000.00 2,706,394.31
-358,605.6
合计 3,065,000.00 2,706,394.31
（3）其他说明
无。
4.营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 1,150,598,361.43 691,003,256.38 1,013,572,110.40 329,015,899.06
合计 1,150,598,361.43 691,003,256.38 1,013,572,110.40 329,015,899.06
5.投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 -358,605.69 0.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益 3,298,691.47 9,423,733.34
153
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期
-14,744,862.42 15,897,417.61
损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益 19,937,664.36 59,004,247.23
可供出售金融资产在持有期间的投资收
125,235,272.64 77,340,365.19
益
处置可供出售金融资产取得的投资收益 -20,495,574.82 126,653,866.12
其他流动资产在持有期间的投资收益 21,962,498.43 5,242,465.75
合计 134,835,083.97 293,562,095.24
十八、补充资料
1.当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -2,778.95
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 110,000.00
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、交易
性金融负债产生的公允价值变动损益，以 -20,495,574.82 投资可供出售金融资产取得的收益。
及处置交易性金融资产、交易性金融负债
和可供出售金融资产取得的投资收益
其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,934,846.25
减：所得税影响额 -4,363,376.88
合计 -13,090,130.64 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
计入当期损益的对非金融企业收取的贷
102,411,609.02 金融类公司
款利息收入
处置持有的交易性金融资产取得的投资
-14,744,862.42 金融类公司
收益
持有交易性金融资产产生的公允价值变 56,704,158.14 金融类公司
154
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
动损益
注：本公司为金融信托企业，证券投资（含投资可供出售金融资产）为公司的日常业务主营业务范围之一，但根据《公开发
行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》及该公告列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的
要求，对投资可供出售的金融资产收益列入非经常性损益。
2.净资产收益率及每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利
4.50% 0.1140 0.1140
润
扣除非经常性损益后归属于公
4.67% 0.1182 0.1182
司普通股股东的净利润
3.境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
无。
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年年度报告全文
第十二节 备查文件目录
一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
二、载有年审会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
三、报告期内在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网公开披露过的所有公司文件的正本及公
告的原稿。
陕西省国际信托股份有限公司
董事长：薛季民
2018年4月21日
156| 陕国投Ａ：2017年年度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2018-04-21 |
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| 附件：公告原文 |
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