陕西省国际信托股份有限公司 2012 年度报告全文
陕西省国际信托股份有限公司
2012 年度报告
2013-12
2013 年 04 月
陕西省国际信托股份有限公司 2012 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
二、所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议，公司第七届董事会第二次会议审议
通过了本报告。
公司负责人薛季民、主管会计工作负责人李永周及会计机构负责人(会计主管人员)李掌
安声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
独立董事冯宗宪、王晓芳、张晓明声明：保证本年度报告真实、准确、完整。
三、希格玛会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2012 年 12 月 31 日的公司总股本
为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.35 元（含税）；每 10 股送红股 1 股；以公积金
转增股本，每 10 股转增 10 股。
该预案尚需提交 2012 年度股东大会审议。
五、本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资
者注意投资风险。
六、本公司不存在被第一大股东及其关联方非经营性占用资金情况。
七、公司没有对外担保。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义...................................................................................................... 2
第二节 公司简介.............................................................................................................................. 5
第三节 会计数据和财务指标摘要.................................................................................................. 8
第四节 董事会报告.......................................................................................................................... 9
第五节 重要事项............................................................................................................................ 25
第六节 股份变动及股东情况........................................................................................................ 38
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况........................................................................ 42
第八节 公司治理............................................................................................................................ 48
第九节 内部控制............................................................................................................................ 61
第十节 财务报告............................................................................................................................ 62
第十一节 备查文件目录................................................................................................................ 134
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重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的政策性风险、市场风险、信用风险以及其他风险等，
敬请查阅第四节“董事会报告”、第八节“经营管理”中的有关内容。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 陕国投Ａ 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 陕西省国际信托股份有限公司
公司的中文简称 陕国投
公司的外文名称（如有） SHAANXI INTERNATIONAL TRUST CO.,LTD.
公司的外文名称缩写（如有） SITI
公司的法定代表人 薛季民
注册地址 西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 座
注册地址的邮政编码
办公地址 西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 座
办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.siti.com.cn
电子信箱 sgtdm@siti.com.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓 名 姚卫东 孙一娟
联系地址 西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 座 西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 座
电 话 （029）81870262/81870266/88851988 （029）81870262/81870266/88851988
传 真 （029）88851989 （029）88851989
电子信箱 sgtdm@siti.com.cn sgtdm@siti.com.cn
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司综合办公室
四、注册变更情况
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企业法人营业
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
执照注册号
首次注册 1984 年 12 月 10 日 省工商局 商字 013 号 610103220530273 22053027-3
报告期末注册 2012 年 08 月 02 日 省工商局 610000100141713 610103220530273 22053027-3
2002 年经营范围由“信托存贷款、投资；委托存贷款、投资；房地
产投资；有价证券，金融租赁；代理财产保管与处理；代理收付；经
济担保和信用见证；经济咨询；中国人民银行和国家外汇管理局批准
的其它金融业务。”变化为：“受托经营资金信托业务；受托经营动产、
不动产及其他财产的信托业务；受托经营国家有关法规允许从事的投
资基金业务，作为基金管理公司发起人从事投资基金业务；受托经营
公益信托；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务
顾问、企业债券承销业务；代理财产的管理、运用与处分；代保管业
务；信用见证、资信调查及经济咨询业务；以银行存放、同业拆放、
融资租赁或投资方式运用资金；以自有财产为他人提供担保；办理金
融同业拆借；中国人民银行批准的其他业务”。
2006 年经营范围变化为“受托经营资金信托业务；受托经营动产、
不动产及其他财产的信托业务；受托经营法律、行政法规允许从事的
公司上市以来主营业务的变化情
投资基金业务，作为基金管理公司发起人从事投资基金业务；受托经
况（如有）
营公益信托；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财
务顾问、企业债券承销业务；代理财产的管理、运用于处分；代保管
业务；信用见证、资信调查及经济咨询业务；以银行存放、同业拆放、
融资租赁或投资方式运用资金；以自有财产为他人提供担保；办理金
融同业拆借；中国银行业监督管理委员会批准的其他业务”。
2008 年变更为“资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；
其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从
事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、
财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办
理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、
拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人
提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员
会批准的其他业务”。
1.公司发起人为：陕西省财政厅、陕西省交通厅、深圳市深华工贸
总公司、中国人民保险公司陕西省分公司（现更名为中国人保控股公
司陕西省分公司）。陕西省财政厅、陕西省交通厅以资产出资方式共持
有本公司股份 5,710.8 万股，股份性质为国家股，其中，陕西省财政厅
持有 5,460.8 万股国家股，占当时公司总股本的 47.6％，为公司的控股
股东。
2.经过公司一九九四年度、一九九七年度、一九九八年度送、配股
和公积金转增股本，公司的股本总数达到普通股 314,187,026 股，其中，
历次控股股东的变更情况（如有）陕西省财政厅持有本公司的国家股 153,340,466 股，占公司当时总股本
的 48.81％。
3.2005 年 7 月 5 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司确认，陕西省高速公路建设集团公司受让陕西省财政厅、陕西省交
通厅持有本公司的国家股 160,360,466 股。至此，陕西省高速公路建设
集团公司共持有本公司 160,500,866 股，占公司当时总股本的 51.08％，
成为公司的控股股东。
4.2012 年 4 月 25 日，公司非公开发行股份 220,000,000 股上市，
股本增至 578,413,026 股，认购非公开发行股份的陕西省煤业化工集团
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公司持有 200,000,000 股，占公司总股本的 34.58％，成为公司第一大
股东。陕西省高速公路建设集团公司持有 158,935,937 股，占公司总股
本的 27.48％，成为公司第二大股东。前两大股东均为省属国有独资企
业，本公司实际控制人仍为陕西省国资委。
五、其他有关资料
（一）公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 希格玛会计师事务所有限公司
会计师事务所办公地址 西安市高新路 25 号希格玛大厦 3 层
签字会计师姓名 安小民 赵琰
（二）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
深圳市福田区中心三路 8 号卓越 2012 年 4 月 24 日至 2013 年
中信证券股份有限公司 姜颖 邱志千
时代广场（二期）北座 12 月 31 日
（三）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、 公司组织结构
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本年比上年增减
2012 年 2011 年 2010 年
(%)
营业收入（元） 576,308,789.42 304,422,023.04 89.31% 220,169,096.67
归属于上市公司股东的净利
260,629,986.53 154,354,276.23 68.85% 81,517,003.66
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
257,971,524.01 102,864,096.25 150.79% 43,355,197.99
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
-580,955,335.10 -18,688,457.09 -3,008.63% 159,796,891.84
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.516 0.4307 19.8% 0.2274
稀释每股收益（元/股） 0.516 0.4307 19.8% 0.2274
净资产收益率（%） 10.83% 19.39% 减少 8.56 个百分点 12.18%
本年末比上年末
2012 年末 2011 年末 2010 年末
增减(%)
总资产（元） 3,560,886,609.43 1,212,088,634.92 193.78% 1,204,033,432.99
归属于上市公司股东的净资
产（归属于上市公司股东的 3,262,825,853.10 849,560,011.71 284.06% 742,851,757.06
所有者权益）（元）
二、非经常性损益项目及金额
单位：元
项 目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说 明
本年金额为公司
非流动资产处置损益（包括已计提资产减 处置“其他资产”
2,563,547.13 62,990,935.78 2,490,012.58
值准备的冲销部分） （车位等）产生的
收益。
本年金额为公司
计入当期损益的政府补助（与企业业务密 获评“优秀金融机
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 500,000.00 构”、完成再融资
受的政府补助除外） 后，省市政府给予
的专项奖励。
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、交易
-8,661,427.26 49,255,670.08
性金融负债产生的公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资产、交易性金融负债
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和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支
481,069.57 7,887,229.63 -863,275.10
出
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 0.00 0.00 无
所得税影响额 886,154.18 10,726,558.17 12,720,601.89
合 计 2,658,462.52 51,490,179.98 38,161,805.67 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
√ 适用 □ 不适用
项 目 涉及金额（元） 原 因
对非金融企业收取的贷款利息收入 82,727,733.06 本公司为金融企业，对非金融企业
处置持有的交易性金融资产取得的投资收益 -21,435,346.28 收取贷款利息收入、买卖及持有交
易性金融资产等均为日常业务，故
持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益 18,642,848.76 为经常性损益。
第四节 董事会报告
一、概述
本报告期，我公司充分利用增资扩股后业务空间拓宽带来的发展机遇，积极应对经济下行、政策调整
等诸多方面的挑战，积极拓展业务，取得良好经营成效。全年实现营业收入5.8亿元，比上年增长近90%；
实现利润总额3.48亿元，比上年增长70%以上；实现净利润2.6亿元，比上年增长近70%；新增信托规模690.7
亿元，是上年的1.66倍。本报告期的主要工作可以概括为以下几方面：
1. 全面完成增资扩股，公司的资本实力和抗风险能力得到大幅提升。公司自2011年6月启动面向陕煤
化集团和西投控股的非公开发行后，经过近10个月的紧张工作，于2012年4月25日全面完成了增资扩股，
一次性募集资金21.23亿元，公司的自有资金和净资本大幅增加，业务空间随之拓宽，发展基础进一步夯实。
2.积极进行战略谋划，指引公司科学发展。为了适应增资扩股后的新形势、新任务，公司聘请了专业
咨询机构在“十二五”规划基础上，编制3年发展战略，以进一步明确战略目标、思路和措施，为公司持续健
康发展提供更好的行动指南。
3.信托主业发展较快，市场竞争力进一步增强。本报告期，我公司新增信托项目149个，新增信托规模
690.7亿元，年底存续信托规模1005亿元，相比年初增加近500亿元，增长率近100%；全年实现信托手续费
收入近4亿元，比去年增长近100%。为了促进信托主业发展，公司采取系列化措施支持省内外业务部门发
展，重点围绕实体经济开发多元化信托产品，在着力服务省内经济建设的同时，积极拓展全国市场，取得
明显成效。此外，公司继续发挥证券信托业务的已有优势，进一步创新思路和产品，从而保持了快速发展
态势。
4. 积极运作自有资金，不断提升自有资产收益水平。增资扩股后公司自有资金超过30亿元，为了提高
资金使用效率和效益，公司紧紧围绕省内重点项目提供贷款，并通过配置信托计划、受让信贷资产等方式
运作资金，报告期内实现固有业务收入2亿元。
5.以实施内控基本规范等为契机，积极加强内部管理。公司结合上市公司内控基本规范建设要求，把
精细化管理作为推进改革、强化管理的重要举措，组织力量对行业发展情况进行对标，从业务流程、内控
机制、风险控制、人力资源管理、企业文化建设等方面梳理了经营管理各环节，查找了经营管理的薄弱之
处，有针对性地制定了改善经营管理的系列化举措，以求促进公司持续稳定发展。
经过不懈努力，公司的资本实力等发展基础有效夯实，战略发展思路进一步明确，未来发展前景可期。
面对新的发展形势，公司认识到经营管理仍有一些急需强化之处，比如：组织机构设置需要调整优化，自
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主管理能力需要不断提升，信托报酬水平有待提高，项目管理需要不断加强，高端专业人才仍显短缺，等
等。对此，公司已经并将继续采取一系列措施予以强化和解决，以促使公司持续健康发展。
二、主营业务分析
（一）概述
本年主要经营指标列表如下：
项 目 本期金额（元） 上期金额（元） 增减比例（%）
营业收入 576,308,789.42 304,422,023.04 89.31%
营业支出 229,238,072.10 109,425,108.25 109.49%
营业利润 347,070,717.32 194,996,914.79 77.99%
利润总额 348,051,786.89 202,879,597.61 71.56%
净利润 260,629,986.53 154,354,276.23 68.85%
1.前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况。
报告期内，公司积极落实战略任务和年度经营计划，顺利完成了增资扩股，奠定了持续发展的基础；
主业发展同比实现较大跨越。全年实现营业收入57,631万元，完成年度计划的141.95%；发生营业支出22,924
万元，是年度计划的147.90%；实现利润总额34,805万元，实现净利润26,063万元；当年新增信托规模690.70
亿元，完成年度计划的313.95%。总体上看，公司的发展战略在报告期得到了较好的落实，取得了阶段性
成果，年度经营计划也超额完成。
2.公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因。
□ 适用 √ 不适用
（二）收入
1.营业收入主要项目说明如下：
项 目 本期金额（元） 上期金额（元） 增减比例（%）
利息净收入 123,555,934.55 15,471,371.14 698.61%
手续费及佣金净收入 377,378,129.18 187,258,530.10 101.53%
投资收益 40,904,527.35 96,318,272.05 -57.53%
公允价值变动收益 18,642,848.76 -15,382,017.15 221.20%
房地产销售收入 4,549,500.00 -100.00%
其他业务收入 15,827,349.58 16,206,366.90 -2.34%
营业收入合计 576,308,789.42 304,422,023.04 89.31%
由于公司积极拓展信托主业，信托规模增加，主营业务收入来源——信托手续费及佣金净收入较上年
增加19,012万元，增幅101.53%；利息净收入增加10,808万元，主要是公司贷款规模增加；投资收益减少5,541
万元，主要是上年度政策性清理实业公司实现投资收益，而本期未发生此类业务；公允价值变动损益增加
3,402万元，系因2011年底子公司股权转让，本年不再合并子公司报表，若以本年口径（母公司口径）计算，
本年营业收入同比增长90.53%。
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2.公司实物销售收入是否大于劳务收入。
□ 是 √ 否
3.公司重大的在手订单情况。
□ 适用 √ 不适用
4.公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况。
□ 适用 √ 不适用
5.公司主要销售客户情况。
公司前 5 大客户资料
□ 适用 √ 不适用
（三）成本
1.行业分类。
公司是金融企业，无法按行业划分成本，故不适用。
2. 产品分类。
公司是金融企业，无法按产品划分成本，故不适用。
3.公司主要供应商情况。
公司前 5 名供应商资料
□ 适用 √ 不适用
（四）费用
1.业务及管理费增加152.98%，主要由于公司各项业务增加而使与业务有关的各项费用增加。
2.所得税费用增加81.61%，主要由于公司应税所得增加而使所得税费用增加。
（五）研发支出
公司围绕金融产品创新等积极组织开展研发工作，本年研发方面的相关投入316万元。
（六）现金流
单位：元
项 目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
经营活动现金流入小计 555,248,400.00 266,924,322.07 108.02%
经营活动现金流出小计 1,136,203,735.10 285,612,779.16 297.81%
经营活动产生的现金流量净额 -580,955,335.10 -18,688,457.09 -3,008.63%
投资活动现金流入小计 287,542,762.56 131,206,486.99 119.15%
投资活动现金流出小计 1,147,328,946.00 161,439,410.44 610.69%
投资活动产生的现金流量净额 -859,786,183.44 -30,232,923.45 -2,743.87%
筹资活动现金流入小计 1,896,830,000.00 218,300,000.00 768.91%
筹资活动现金流出小计 35,902,498.40 44,330,157.02 -19.01%
筹资活动产生的现金流量净额 1,860,927,501.60 173,969,842.98 969.68%
现金及现金等价物净增加额 420,185,983.06 125,048,462.44 236.02%
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1.相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明。
√ 适用 □ 不适用
（1）经营活动产生的现金流量净额为-58,096万元，同比减少56,227万元，主要为公司发放贷款及各项
税费支出增加；
（2）投资活动产生的现金流量净额为-85,979万元，同比减少82,955万元，主要为公司购买持有至到期
增加；
（3）筹资活动产生的现金流量净额为186,093万元，较上年增加168,696万元，主要是公司定向增发募
集资金到账。
2.报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明。
√ 适用 □ 不适用
公司经营活动产生的现金流量净额和净利润差异较大，主要为公司发放贷款等增加所致。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上 营业成本比上
毛利率比上年
营业收入 营业成本 毛利率(%) 年同期增减 年同期增减
同期增减（%）
（%） （%）
分行业
金融信托业 576,308,789.42 89.31%
分产品
金融信托业 576,308,789.42 89.31%
分地区
陕西 417,330,583.40 48.88%
北京 104,210,347.54 272.88%
上海 26,105,913.01 487.95%
深圳 28,621,945.47 79.01%
辽宁 40,000.00
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营
业务数据。
□ 适用 √ 不适用
四、资产、负债状况分析
（一）资产项目重大变动情况
单位：元
2012 年末 2011 年末
比重增
占总资产 占总资产 减（%） 重大变动说明
金额 金额
比例（%） 比例（%）
本期实施了定向增发，且营
货币资金 808,312,432.29 22.7% 388,126,449.23 32.02% -9.32%
业收入增加。
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系公司所持西部证券股票
长期股权投 上市，其公允价值可以取
94,000,000.00 2.64% 99,000,000.00 8.17% -5.53%
资 得，故调整为可供出售的金
融资产。
